上海行动教育科技股份有限公司
ShanghaiActionEducationTechnologyCO.,LTD.（上海市闵行区莘建东路58弄2号1005室）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
上海行动教育科技股份有限公司
招股说明书摘要
声明及承诺
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会发行监管部门和股票发行审核委员会依法对发行申请文件和信息披露内容的合法合规性进行审核，不对发行人的盈利能力和投资价值作出判断。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
1 上海行动教育科技股份有限公司 第一节重大事项提示 招股说明书摘要
一、保荐机构先行赔付承诺 安信证券股份有限公司作为行动教育本次发行的保荐机构承诺：因本机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
二、本次发行前发行人股东股份锁定承诺 （一）发行人控股股东及实际控制人李践承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的价格。
3、除遵守上述股份锁定承诺外，本人在行动教育任职期间，即担任发行人的董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的25%。
如本人离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人股份。
（二）发行人实际控制人赵颖承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发
2 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低 于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已间 接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的相应 价格。
（三）发行人实际控制人李维腾承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起
36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的相应价格。
3、除遵守上述股份锁定承诺外，本人在行动教育任职期间，即担任发行人的董事期间，每年转让的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的25%。
如本人离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人股份。
（四）发行人股东上海云盾、上海蓝效承诺 自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本单位在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
（五）发行人股东上海云效承诺 自发行人首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或委托他人管理本单位在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
3 上海行动教育科技股份有限公司 （六）发行人其他股东 招股说明书摘要 除上述股东之外的其他股东，根据《公司法》第一百四十一条规定，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
三、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关于上市后三年内稳定发行人股价的承诺 （一）启动稳定股价措施的条件及程序
1、预警条件及程序：如公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，公司将在10个交易日内召开投资者见面会，与投资者就经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
2、启动条件及程序：如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司每股净资产时，公司应当在5日内召开董事会、25日内召开股东大会，审议稳定公司股价的具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
公司稳定股价措施实施完毕或承诺履行完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。
3、停止条件：在公司稳定股价具体方案的实施期间内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕或承诺履行完毕：
（1）公司股票连续20个交易日收盘价高于每股净资产时，公司将停止实施稳定股价措施。
（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股份分布不符合上市条件。
上述稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生股价稳定措施的启动条件，公司将再次启动稳定股价措施。
（二）发行人关于稳定股价的承诺 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规章、规范性文件、公司《章程》及内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序，并采
4 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 取以下部分或全部措施稳定股价，且应保证股价稳定措施实施后，公司股权分布 仍符合上市条件：
1、在不影响公司正常生产经营的情况下，经公司董事会、股东大会审议同 意，回购公司部分股份。
2、要求公司控股股东以增持公司股票的方式稳定股价，并明确增持的金额 和期间。
3、要求时任公司董事（独立董事除外）、高级管理人员的人员以增持公司 股票的方式稳定股价，并明确增持的金额和期间。
4、在保证经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，通过实 施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定股价。
5、通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升 业绩、稳定股价。
6、法律、行政法规、规范性文件规定以及证券监管部门认可的其他方式。
采取公司回购股份的股价稳定措施时，除应遵守法律、法规、规章、规范性 文件及监管部门的规定和要求外，还应遵守以下要求：
1、公司用于回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资 产。
2、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集 资金的净额。
3、公司单次用于回购股份的资金额原则上不得低于上一会计年度经审计的 归属于母公司股东净利润的
5%，单一年度内累计用于回购股份的资金额原则不 得超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%。
4、每12个月内回购股份比例不超过公司总股本的2%。
（三）发行人控股股东关于稳定股价的承诺 当触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将依照法律、法规、规章、规范性文件和公司《章程》的规定，积极配合并保证公司及时制定并启动稳定股价的具体方案及措施，包括但不限于在公司股东大会审议稳定股价的具体方案时，对符合公司《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》的稳定股价具体方案投赞
5 成票。
上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 在触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将根据公司股东大会审议通过 的稳定股价具体方案的要求，采取如下稳定公司股价的措施：在符合股票交易相 关规定的前提下，通过证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，且单次用于 增持公司股票的金额不低于上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事 会会议召开日期间从公司获取的税后现金分红总额的
20%，单一年度内累计用于 增持公司股票的金额不超过上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事 会会议召开日期间从公司获取的税后现金分红总额；每12个月内增持公司股份 数量不得超过公司总股本的2%。
本人将在不迟于公司股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日 内，根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取与本人相关的稳 定公司股价措施。
如本人在触发前述股价稳定措施的启动条件时，为公司控股股股东，则本人 承诺不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为公司控 股股东而拒绝实施上述稳定股价的措施。
（四）发行人董事（不含独立董事）、高级管理人员关于稳定股价的承诺 当触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将依照法律、法规、规章、规
范性文件和公司《章程》的规定，积极配合并保证公司及时制定并启动稳定股价的具体方案及措施，包括但不限于如作为公司董事，将在公司董事会审议稳定股价的具体方案时，对符合公司《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》的稳定股价具体方案投赞成票。
在触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案的要求，采取如下稳定公司股价的措施：在符合股票交易相关规定的前提下，通过证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，且单次用于增持公司股票的金额不低于上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事会会议召开日期间从公司获取的税后薪酬总额的20%，单一年度内累计用于增持公司股票的金额不超过上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事会会议召开日期间从公司获取的税后薪酬总额的50%。
6 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 本人将在不迟于公司股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日 内，根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取与本人相关的稳 定公司股价措施。
如本人在触发前述股价稳定措施的启动条件时，担任公司董事（独立董事除 外）/高级管理人员，则本人承诺不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案 实施期间内不再担任公司董事/高级管理人员而拒绝实施上述稳定股价的措施。
四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 （一）发行人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
回购价格为二级市场价格，且不低于发行价格加算银行同期存款利息（如公司有送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，回购价格和回购数量进行相应调整）。
公司董事会将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后十个工作日内，制订股份回购方案并提交公司股东大会审议批准。
3、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
公司将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
4、本承诺函受中国法律管辖，对公司具有约束力。
（二）实际控制人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
7 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 券交易中遭受损失的，且本人对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失。
本人将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后， 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金 额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
3、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
（三）董事、监事及高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏的承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失。
本人将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
3、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
（四）本次发行有关中介机构关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
1、保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司承诺：因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
2、发行人律师江苏世纪同仁律师事务所承诺：如因本所未勤勉尽责，为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并给投资者造成经济损失的，经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者的损失。
3、发行人会计师安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为上海行动教育科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，从而给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
8 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
五、本次发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺
1、本次发行前，发行人控股股东暨实际控制人之一李践在公司上市后持有、减持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后两年内，本人如减持本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，则减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。
如在本人减持前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的相应价格。
（2）股份锁定期届满后，在本人任职期间，即本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年减持的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的百分之二十
五。
如本人离职，则在离职后半年内，不减持或者委托他人管理本人直接持有的发行人的股份。
（3）股份锁定期届满后，本人如减持发行人股份的，将严格遵守法律、法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式以及协议转让等合法交易方式，且将提前三个交易日予以公告，并按照法律、法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
2、本次发行前，发行人持股5%以上的股东上海云盾、上海蓝效在公司上市后持有、减持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后两年内，本单位如减持本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，则减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。
如在本单位减持前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的相应价格。
（2）股份锁定期届满后，本单位如减持本次发行并上市前已持有的发行人股份，则每年减持的股份数量将不超过本次发行并上市前本单位已直接持有的发行人股份总数的百分之二十
五。
如在本单位减持前，因发行人进行权益分派、减
9 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 资缩股等导致本单位本次发行上市前已直接持有的发行人股份总数发生变化的， 则本单位的减持数量相应调整。
（3）股份锁定期届满后，本单位如减持发行人股份的，将严格遵守法律、 法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相 关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗 交易方式以及协议转让等合法交易方式，并按照法律、法规、规章、规范性文件 以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。
3、本次发行前，发行人持股
5%以上的股东上海云效在公司上市后持有、减 持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后，本单位如减持本次发行并上市前已直接持有的发 行人股份，则每年减持的股份数量将不超过本次发行并上市前本单位已直接持有 的发行人股份总数的百分之二十
五。
如本单位减持前，因发行人进行权益分派、 减资缩股等导致本单位本次发行上市前已直接持有的发行人股份总数发生变化 的，则本单位的减持数量相应调整。
（2）股份锁定期届满后，本单位如减持发行人股份的，将严格遵守法律、 法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相 关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗 交易方式以及协议转让等合法交易方式，并按照法律、法规、规章、规范性文件 以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。
六、发行人董事和高级管理人员填补被摊薄即期回报的承诺 发行人董事、高级管理人员就公司本次发行涉及的每股收益即期回报被摊薄
的填补回报措施等有关事项作出如下确认及承诺：
1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、对个人的职务消费行为进行约束。
10 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、本人将积极促使董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。
5、如果后续公司拟提出股权激励方案，本人将积极促使其行权条件与公司 填补回报措施的执行情况相挂钩。
七、发行人专项承诺 发行人作出如下承诺：
1、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。
本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或其他权益的情形。
本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
2、本公司已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
八、相关责任主体承诺事项的约束措施 （一）发行人关于承诺事项的约束措施 发行人将严格履行公司就首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开
承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出补充或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、公司《章程》的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行公开承诺的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）对公司未履行公开承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
（3）给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。
11 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
2、如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺 （相关承诺需按法律、法规、公司《章程》的规定履行相关审批程序）并接受如 下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行公开承 诺的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会 审议，尽可能地保护公司投资者利益。
（二）实际控制人关于承诺事项的约束措施 发行人实际控制人李践、赵颖、李维腾就相关承诺约束措施的承诺如下：
本人将严格履行就行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）不得转让所直接或间接持有的公司股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。
（3）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
（4）给投资者造成损失的，本人依法赔偿投资者损失。
2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
3、如行动教育或本人控制的行动教育股东，违反就行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的公开承诺事项，并给投资者造成损失的，本人依法承担 12 上海行动教育科技股份有限公司 连带赔偿责任。
招股说明书摘要 （三）发行人董事、监事和高级管理人员关于承诺事项的约束措施 发行人董事、监事、高级管理人员就相关承诺约束措施的承诺如下：
本人将严格履行关于行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出补充或替代承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在行动教育股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）如届时持有公司股份，则不得转让公司股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形除外。
（3）如届时持有公司股份，则暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分。
（4）可以职务变更但不得主动要求离职。
（5）主动申请调减或停发薪酬或津贴。
（6）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
（7）给投资者造成损失的，本人依法赔偿投资者损失。
2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在行动教育股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
3、如行动教育违反关于首次公开发行股票并上市事宜所作出的公开承诺事项，并给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
13 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
九、本次发行后公司股利分配政策及上市前滚存利润的分配 （一）上市后的利润分配政策 根据发行人
2018年年度股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程（草案）》，公司本次发行后的股利分配政策如下：
1、利润分配基本原则
（1）公司实行科学、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理、稳定投资回报并兼顾公司的可持续发展；
（2）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，在具备现金分红条件的情况下，公司优先选择现金分红方式，并保持现金分红政策的一致性、合理性及稳定性。
（3）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
2、利润分配具体政策
（1）利润分配的形式及顺序：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。
公司优先选择现金分红的利润分配方式，即具备本章程规定的现金分红条件时，应当采用现金分红方式进行利润分配。
（2）现金分红的具体条件和比例：①公司采用现金分红方式进行利润分配，应当同时满足以下条件：
A、公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值；
B、审计机构对公司该年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告；
C、实施现金分红不会对公司正常经营及中长期发展产生不利影响。
②如公司当年无重大资金支出安排或重大投资计划，则公司当年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。
③董事会应当综合考虑公司的行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 14 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
C、公司发展阶段属成长期且有重大 资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到20%；
D、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定 处理。
本章程所称重大资金支出安排或重大投资计划是指根据法律、行政法规、部 门规章、规范性文件或本章程、公司股东大会议事规则等的规定应提交公司股东 大会审议通过的资金支出安排或投资计划。
（3）公司发放股票股利的具体条件： 公司采用股票股利进行利润分配的，公司董事会应综合考虑公司成长性、每 股净资产的摊薄因素制定分配方案。
①公司采用股票股利方式进行利润分配的，应当同时满足以下条件：
A、公 司经营状况良好，营业收入和净利润持续增长；
B、公司董事会认为公司股票价 格与股本规模不匹配，且发放股票股利有利于公司全体股东的利益；
C、在进行 股票股利分配后，应能保持公司业绩的同步增长。
②公司每次分配股票股利时，每
10股股票分得的股票股利应不少于1股， 否则不应进行股票股利分配。
（4）利润分配的时间间隔 公司原则上每年度至少进行一次利润分配。
在具备本章程规定的现金分红的 条件下，公司可以根据经营和资金需求状况进行年度现金分红或中期现金分红。
3、利润分配方案的审议程序 公司拟进行利润分配时，由公司董事会提出利润分配方案。
公司董事会在利 润分配方案论证过程中，应与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东形成持续、 稳定、科学回报的基础上，形成利润分配预案。
公司独立董事和监事会应对利润 分配预案进行审核，且独立董事应对公司利润分配预案发表明确的独立意见。
经 公司过半数独立董事同意和监事会审核通过后，利润分配预案将提交公司董事会 审议。
经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
该利润分配提案应由出席股 东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。
公司独立董事亦可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事 15 上海行动教育科技股份有限公司 会审议。
招股说明书摘要 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过网站投资者交流平 台、电话、传真、信函、电子邮箱、实地接待、邀请参会等方式充分听取中小股 东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题；公司安排审议现金分红具体 方案的股东大会会议时，应当向股东提供网络投票平台，鼓励股东出席会议并行 使表决权。
4、利润分配方案的实施 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个 月内完成股利（或股份）的派发事项。
5、利润分配政策调整的条件及程序
（1）受外部经营环境或者自身经营状况的不利影响，经公司股东大会审议 通过后，可对公司利润分配政策进行调整或变更。
调整或变更后的利润分配政策 不得违反法律法规、监管部门的有关规定，不得损害股东权益。
本章程所称的外部经营环境或者自身经营状况的不利影响包括：①因国家法 律法规、行业政策等发生重大变化，而导致公司经审计的净利润为负；②因出现 地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，对 公司经营造成重大不利影响且导致公司经审计的净利润为负；③出现《公司法》 规定不能分配利润的情形；④公司经营活动产生的现金流量净额连续两年均低于 当年实现的可供分配利润的
10%；⑤法律、法规、监管部门和本章程规定的其他 事项。
（2）确有必要对利润分配政策进行调整或变更的，由董事会草拟议案。
该 等利润分配政策调整或变更草案应先由公司独立董事和监事会审核，且独立董事 应对调整或变更后的利润分配政策发表明确的独立意见。
经公司过半数独立董事 同意并经监事会审核通过后，公司利润分配政策调整或变更草案将提交公司董事 会审议。
经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配政策调整或 者变更议案时，公司应当向股东提供网络投票平台，鼓励股东出席会议并行使表 决权。
利润分配政策调整或者变更议案需经出席股东大会的股东（包括股东代理 人）所持表决权的三分之二以上通过。
16 上海行动教育科技股份有限公司 （二）本次发行完成前滚存利润的分配方案 招股说明书摘要 根据发行人
2018年年度股东大会决议，公司首次公开发行股票前的滚存未分配利润，由发行后的新老股东按持股比例分享。
十、主要风险因素的特别提示 （一）宏观经济形势变动带来的风险良好的宏观经济形势是企业管理培训和咨询行业持续发展的依托基础，中国经济目前正面临着结构转型的需求。
影响未来中国经济发展的因素更加复杂多样，宏观经济的波动将影响企业管理培训和咨询行业的市场需求，从而对发行人的经营业绩产生一定的影响。
发行人主营业务为企业管理培训、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售，目标客户主要定位于中小型民营企业。
公司目标客户的规模及其发展良好与否与中国宏观经济的走势具有较强的相关性，一旦我国经济增长势头放缓，中小型民营企业的发展势必受到影响，进而影响其对企业管理培训等服务的消费能力，对公司业务发展带来一定的风险。
（二）行业的市场竞争风险经过多年的发展，国内企业管理培训和咨询机构逐渐开始注重自身的品牌建设，行业中已经逐步涌现出一批领先企业，这些企业凭借各自在品牌、研发、营销等方面的竞争优势，充分参与市场竞争，抢占市场份额。
但目前，我国企业管理培训和咨询机构仍然数量众多，市场竞争较为激烈。
公司作为国内主要的企业管理培训和咨询机构之
一，在业务快速发展的过程，面临市场竞争加剧及目标市场被竞争对手抢先布局从而影响其市场占有率和盈利能力的风险。
（三）业务拓展的风险发行人主要从事企业管理培训、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售，目前相关服务和产品的客户群体主要系国内中小型民营企业。
企业管理培训行业目前处于快速发展期，行业存在同质化竞争的特点，行业内竞争较为激烈。
公司历来重视课程的研发，以优质的培训服务提高其市场竞争力，助推公司的业务开 17 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 拓。
如果公司未来的课程研发速度放缓，不能及时针对行业发展态势推出其客户 所需的新课程，公司将面临国内业务拓展达不到预期进而影响公司经营业绩的风 险。
（四）资产负债率较高的风险 2018
年末、2019年末和2020年末，公司资产负债率分别为65.89%、60.85% 和61.67%，资产负债率较高。
公司的主营业务是企业管理培训、管理咨询服务 以及相关图书音像制品销售，根据行业惯例，客户需要在消费管理培训服务或管 理咨询服务前缴纳全额的培训款或咨询款。
2018
年末、2019年末及2020年末， 公司的合同负债及其他流动负债余额（2018年末至2019年末列式科目为预收款 项）分别约为4.68亿元、5.34亿元和6.67亿元。
虽然目前公司账面资金较为充 足，且经营活动现金流也较为健康，但是如果在未来期间，公司出现重大亏损或 者大规模的预收款退回情形，则公司可能面临较高的偿债风险。
（五）“新冠肺炎”疫情对公司经营造成影响的风险 2020
年1月以来，随着“新冠肺炎”的爆发，国家及地方政府逐步采取了 包括限制人员集中等各项措施来遏制“新冠肺炎”的扩散。
公司的主要业务包括 企业管理培训业务、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售。
培训业务以在全 国各地线下授课的形式为主，咨询业务以各个项目组进驻客户公司的形式进行。
受本次疫情影响，公司的培训及咨询业务在疫情防控期间难以正常开展，因而短 期内将对公司的经营及业绩产生影响。
在经营业绩方面，2020
年，公司实现营 业收入37,867.74万元，较上年同期下降13.67%，实现利润总额12,940.23万元， 较上年同期下降9.47%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 10,119.69万元，较上年同期下降9.09%。
如果本次疫情影响持续时间较长，也可 能会对公司未来的经营及业绩产生一定的影响。
18 上海行动教育科技股份有限公司 第二节本次发行概况 招股说明书摘要 股票种类 人民币普通股（A股） 每股面值发行股数占发行后总股本的比例 人民币1.00元拟公开发行不超过2,109万新股，且公开发行的股份不低于发行后公司股份总数的25%。
本次发行中公司股东不公开发售其所持公司股份 不低于25% 每股发行价 27.58元 市盈率发行前每股净资产发行后每股净资产 22.99倍（按每股发行价除以发行后每股收益计算）7.06元/股（按截至2020年12月31日经审计净资产（不含少数股东权益）除以发行前总股本计算） 11.41元/股（按发行后净资产除以发行后总股本计算） 市净率发行方式发行对象承销方式 2.42倍（按每股发行价除以发行后每股净资产计算）采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或证券监管部门认可的其他方式符合资格的询价对象和已开立上海证券交易所证券账户的境内自然人、法人等投资者（中国法律或法规禁止者除外）余额包销 预计募集资金总额 预计募集资金总额为58,166.22万元 预计募集资金净额 扣除发行费用后，预计募集资金净额为51,546.76万元 拟上市地点 上海证券交易所 本次公开发行的费用总额预计为6,619.46万元，包括：保荐承销发行费用概算（含增值税）费4,527.93万元，审计及验资费954.00万元，律师费用320.70万 元，用于本次发行的信息披露费用769.90万元，发行手续费46.92万元 注：本公司的主营业务为提供企业管理培训、管理咨询服务等。
根据财税[2016]68号财政部国家税务总局《关于进一步明确全面推开营改增试点有关再保险、不动产租赁和非学 历教育等政策的通知》，一般纳税人提供非学历教育服务，可以选择适用简易计税方法按照 3%征收率计算应纳税额。
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定，用于简易计税
方法计税项目的进项税额不得从销项税额中抵扣。
因此，上述发行费用中的增值税不可抵扣。
19 上海行动教育科技股份有限公司 第三节发行人基本情况 招股说明书摘要
一、发行人概况 中文名称英文名称统一社会信用代码注册资本法定代表人成立日期公司住所邮政编码联系电话传真互联网网址联系人电子信箱 经营范围 上海行动教育科技股份有限公司ShanghaiActionEducationTechnologyCO.,LTD.76G人民币63,251,857元李践2006年3月27日（2011年12月5日整体变更为股份有限公司）上海市闵行区莘建东路58弄2号1005室201106021-60260658021-61304620-8500/杨林燕lindayang@在教育管理领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，教育信息咨询（除出国留学咨询及中介服务）、企业管理咨询、投资咨询（咨询类项目除经纪），企业形象策划、市场信息咨询与调查、会务服务、礼仪服务、系统内职工培训；会务资料、工艺礼品（除金银）、文化办公用品、日用百货的销售。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）发行人设立方式 发行人前身为行动有限，成立于2006年3月27日。
2011年12月5日，发行人完成整体变更设立股份有限公司的工商变更登记，取得了上海市工商行政管理局核发的注册号为的《企业法人营业执照》，注册资本为9,000万元，法定代表人为侯志奎。
（二）发起人及其投入的资产内容 20 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 发行人系由行动有限以截至2011年9月30日经审计的净资产111,997,145.75 元为基础，按照1:0.8036的比例折合股本9,000万股，整体变更设立的股份有限 公司。
2011年11月7日，天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信验（2011） 综字第020153号《验资报告》，对公司设立时的发起人出资情况进行了审验。
（三）发行人设立以来发生的重大资产重组 发行人自设立以来的重大资产重组情况具体如下： 为寻求与国际先进的教育机构——瑞士洛桑管理学院的合作，行动教育于 2014
年10月27日召开了第一届董事会第十六次会议、于2014年11月11日召开了2014年第六次临时股东大会，分别审议通过了《关于收购上海虹临科技投资有限公司50%股权的议案》，同意公司以人民币10,000万元从中踞置业受让虹临科技50%的股权，并拟以虹临科技作为孵化器，打造中国的酒店管理教育基地。
收购时，虹临科技的账面资产主要为土地使用权和在建工程，尚未形成业务 循环和业务收入。
收购前一年度（2013年度）主要财务指标对比如下：单位：万元 项目资产总额利润总额营业收入 虹临科技10,619.53-235.86 - 行动教育24,352.611,639.2124,040.56 比率43.61%-14.39% - 2014年11月12日，行动教育与中踞置业发展有限公司（当时持有虹临科技80%股权）、中采矿业投资发展有限公司（当时持有虹临科技20%股权，以下简称“中采矿业”）签署《股权转让协议》，约定：行动教育以10,000万元价格受让中踞置业发展有限公司持有虹临科技的50%股权，中采矿业投资发展有限公司放弃优先购买权， 2014年11月21日，虹临科技股东会作出决议，同意中踞置业发展有限公司将持有虹临科技的50%股权转让给行动教育，其他股东放弃优先购买权，并相应修订虹临科技《章程》等。
2014年11月26日，本次股权转让在上海市长宁区市场监督管理局办理了变更登记手续。
本次股权转让完成后，发行人持有虹临科技50%股权。
21 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 2015年10月1日，虹临科技收到署名为上海范仲兴律师事务所范仲兴律师 的《承担担保责任通知书》。
根据该通知书的说明，虹临科技于2013年1月29 日向潘国平出具《担保书》一份，为北京佳成向潘国平借款14,500万元的本息 归还设立了连带责任担保。
范仲兴律师受潘国平委托，要求虹临科技就北京佳成 于2013年1月29日向潘国平借款人民币14,500万元后的违约事项承担相关连 带担保责任。
公司收购虹临科技时，原股东中踞置业和中采矿业均未告知虹临科技存在对 外担保事项。
为防范公司经营风险，保护公司及投资者利益，同时也为了集中业 务资源，增强公司的持续经营能力，行动教育决定筹划出售虹临科技股权。
经过与中踞置业、中采矿业、海南四季财富实业有限公司（以下简称“海南 四季”）及潘国平（潘国平先生担任海南四季董事长）的沟通、协商，2015
年 12月，行动教育与海南四季签署了附生效条件的《股权转让协议》和《补充协 议》，将其持有的虹临科技50%股权按照10,000万元的价格全部转让给海南
四 季。
天健会计师事务所于2015年12月10日出具了天健审[2015]6-145号《审计 报告》，经其审计，截至2015年11月30日，虹临科技的净资产为102,127,716.22 元。
银信资产评估有限公司于2015年12月18日出具了银信平报字【2015】沪 第1498号《上海行动成功教育科技股份有限公司拟股权转让所涉及的上海虹临 科技投资有限公司股东全部权益价值评估报告》，经其评估，在评估基准日2015 年11月30日，虹临科技净资产的市场评估值为20,083.29万元。
2016年4月26日，行动教育2016年第一次临时股东大会审议通过了本次 交易。
2016年7月18日，虹临科技完成工商变更登记。
公司持有虹临科技股权 期间，虹临科技主要资产为土地使用权和在建工程，尚未形成业务循环，也不存 在业务收入。
但由于其资产总额和净资产额较大，占公司前一个会计年度的比例 分别为
30.60%和78.61%，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规 定，已经触发了非上市公众公司重大资产重组的条件。
在此背景下，公司于2015 年11月25日停牌，并以2015年11月30日为基准日，分别委托了天健会计师 事务所和银信资产评估有限公司对标的资产（虹临科技）进行了审计和评估。
2016 22 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 年1月，公司披露了《重大资产重组报告》，同日，安信证券和江苏世纪同仁律 师事务所分别出具《独立财务顾问报告》和《法律意见书》。
本次交易符合《重 组办法》及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，定价公允，未损害公众公 司及非关联股东的利益，并且已经按照全国中小企业股份转让系统的要求进行了 信息披露。
本次股权转让完成后，行动教育不再持有虹临科技的任何股权。
三、有关股本的情况 （一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
1、发行人本次发行前总股本
6,325.1857万股。
2、本次拟发行不超过2,109万股。
3、本次发行的股份流通限制和锁定安排详见本招股说明书摘要“第一节重大事项提示”之相关内容。
（二）持股数量及比例
1、发起人及发行前的股本结构
（1）发起人因2011年12月行动有限整体变更为股份公司时存在委托出资（持股）情形，导致公司在工商部门登记的股权结构与实际股权结构之间存在差异。
根据行动有限整体变更为股份公司时的实际股权结构，公司发起人应包括李践、赵颖、侯志奎等35名自然人以及上海师道投资有限公司。
其中，上海师道投资有限公司于2017年6月更名为上海卡逸投资有限公司，并已于2018年9月完成注销，其基本情况如下： 公司名称统一社会信用代码 成立时间注册资本实收资本法定代表人公司住所股权结构 上海卡逸投资有限公司 54E2011年5月18日28万元28万元李践上海市闵行区莘浜路280号1幢D442室李践持股59.29%，其他股东持股40.71% 23 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 经营范围 投资管理，项目投资，实业投资，企业形象策划。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 其余35名自然人发起人的基本情况如下： 序号1234 姓名 李践 赵颖 侯志奎常国政 国籍中国中国 是否拥有永久境外居留权 拥有香港居留权 拥有香港居留权、加拿大居 留权 身份证号码530103196508******530102197610****** 中国 无 532224197610****** 中国 无 532128198106****** 5刘卫中国 无 530111197003****** 6廖明中国 无 340404197309****** 7李仙中国 无 530112197211****** 陈德8云中国无532923197508****** 9杨军中国 无 410105197608****** 10冯那中国 无 420381198009****** 11黄威中国 无 422127198207****** 12陈明中国 无 340111198005****** 杨德13云中国无532225197908****** 吴琪14凌中国无532701198006****** 15胡蓉中国 无 511323198110****** 李维16腾中国无530103193104****** 施丽17江中国无530111197910****** 18杨笛中国 无 530102197404****** 住所 云南省昆明市盘龙区东风东路****** 云南省昆明市西山区西坝新村****** 云南省宣威市羊场镇宗德村委会大村子村****** 云南省昆明市五华区红锦路荷塘月色****** 云南省昆明市官渡区大石坝云南铸造厂****** 安徽省淮南市谢家集区蔡新路新华二村****** 云南省昆明市五华区茭菱路88号****** 云南省昆明市西山区****** 郑州市二七区郑密路17号院****** 湖北省丹江口市丹赵路****** 杭州市江干区魅力之城****** 安徽省濉溪县岳集乡****** 云南省曲靖市富源县****** 云南省普洱市思茅区五一路****** 广东省深圳市福田区保税区绒花路****** 云南省昆明市盘龙区东风东路****** 云南省楚雄彝族自治州禄丰县广通镇****** 云南省昆明市五华区一二一大街****** 24 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 辽宁省建平县张家营子镇 19杨彪中国 无 211322197905****** ****** 夏安 湖南省攸县桃水镇市 20 中国 无 430223197809****** 国 ****** 马俊 云南省昆明市盘龙区昙小路 21 中国 无 532101198404****** 东 ****** 葛知 云南省昆明市晋宁县晋城镇 22 中国 无 532128197803****** 府 ****** 孟祥 宁夏银川市兴庆区满春村 23 中国 无 640111197703****** 春 ****** 黄惠 广东省揭阳县龙尾镇 24 中国 无 440525197309****** 平 ****** 李国 河南省新郑市城关镇 25 中国 无 410123197204****** 亮 ****** 蒋春 云南省昆明市盘龙区北京路 26 中国 无 510232197605****** 燕 ****** 刘启 北京市海淀区世纪城 27 中国 无 110108196408****** 明 ****** 胡谢 浙江省宁波市海曙区徐家漕 28 中国 无 330203197107****** 骅 路****** 付小 上海市浦东新区龙阳路 39 中国 无 110108196811****** 平 ****** 王永 江苏省如皋市九华镇 30 中国 无 320682198410****** 红 ****** 马兴 山东省烟台市莱山区 31 中国 无 222426197106****** 君 ****** 江竹 上海市浦东新区浦三路 32 中国 无 340824197905****** 兵 ****** 黑龙江省黑河市爱辉区 33
王鑫中国 无 232721198307****** ****** 刘永 河南省襄城县十里铺乡 34 中国 无 410426197809****** 星 ****** 林惠 广东省深圳市罗湖区新秀村 35 中国 无 430104196102****** 春 ******
（2）发行前本公司前十名股东情况 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》， 截至本招股说明书摘要签署日，本公司前十名自然人股东持股情况如下： 序号
12 股东名称李践 上海蓝效 持股数量（股）26,333,16516,075,313 持股比例（%）41.6325.41 25 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
3 上海云盾
4 上海云效
5 李维腾
6 罗春萍 北京国泰远景投资管理有
7 限公司
8 金凤霞
9 黄伟 深圳市摩天之星企业管理10 有限公司 合计 8,728,3095,634,3251,808,000 781,445 746,950 498,200461,500 251,000 61,318,207 13.808.912.861.24 1.18 0.790.73 0.40 96.95
2、前十名自然人股东根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》， 截至本招股说明书摘要签署日，本公司前十名自然人股东持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股）
1 李践
2 李维腾
3 罗春萍
4 金凤霞
5 黄伟
6 沈文洪
7 钱祥丰
8 杜鹤松
9 李留庆
9 朱建蓉 合计 26,333,165
1,808,000781,445498,200461,500167,000143,65063,00056,37553,400 30,365,735
3、战略投资者的情况发行人股东中不存在战略投资者。
持股比例（%） 41.632.861.240.790.730.260.230.100.090.08 48.01 在发行人处担任的职务董事长、总经理 董事无无无无无无无无- （三）股东间的关联关系 本次发行前，各股东间的关联关系及持股情况如下：李维腾与李践系父子关系。
李维腾直接持有发行人2.86%的股权，作为上海 26 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 蓝效的有限合伙人持有其0.62%的出资；李践直接持有发行人41.63%的股权， 作为上海蓝效的有限合伙人持有其5.03%的出资，作为上海云盾的普通合伙人暨 执行事务合伙人持有其29.78%的出资。
赵颖与李践系夫妻关系。
赵颖作为上海蓝效的有限合伙人并持有其68.42% 的出资。
李践与李宜系兄妹关系，李维腾与李宜系父女关系。
李宜作为上海云盾的有 限合伙人并持有其22.34%的出资。
刁乾系李践的妹妹李宜的配偶。
刁乾作为上海云盾的有限合伙人并持有其 0.44%的出资；刁乾作为上海伊行的有限合伙人并持有其0.24%出资，上海伊行作为上海云盾投资的有限合伙人并持有其9.15%的出资；刁乾作为上海行尚的有限合伙人并持有其2.89%出资，上海行尚为上海云盾的有限合伙人并持有其11.61%出资。
北京国泰远景投资管理有限公司（登记编号：P1008705）系嘉兴远景投资合伙企业（有限合伙）的私募基金管理人（基金编号：SE7322）。
北京国泰远景投资管理有限公司持有发行人1.18%股份，嘉兴远景投资合伙企业（有限合伙）持有发行人0.28%股份。
截至本招股说明书摘要签署日，上海云效、上海蓝效、上海云盾、上海伊行、上海行尚之间存在关联关系。
李仙、杨林燕等人通过持有上述持股平台的出资进而间接持有公司股权。
除上述各股东间关联关系外，发行前公司股东之间无其他关联关系。
四、发行人业务情况 （一）主营业务和主要产品行动教育定位于“提升企业竞争力的云智力平台”，主要致力于为中小企业客户提供全生命周期的生态化知识服务和智力支持平台。
目前，公司的主要业务包括企业管理培训业务、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售。
自设立以来，发行人主营业务未发生重大变化。
（二）产品销售方式和渠道 27 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 公司营销管理中心负责产品营销与市场推广。
目前，公司的管理培训、管理 咨询等产品主要采用直销方式进行销售。
公司主要通过一线销售人员的电话销 售、关系销售、小规模课程试听、与行业协会等机构合作组织主题论坛等方式开 拓新客户。
同时，由于公司的品牌形象较好，客户满意度较高，也存在着较多的 老客户介绍新客户的情形。
公司的业务人员在与客户就服务内容和期限达成一致 后，将签订业务合同。
合同签订后，根据行业惯例，客户将全部的款项预付至公 司账户。
之后，公司业务人员根据合同约定，为客户安排管理培训计划或提供管 理咨询服务。
（三）公司产品的主要原材料 公司的主营业务为管理培训和管理咨询服务，主要采购内容包括会务场地服
务、劳务服务等无形产品。
（四）行业竞争情况
1、企业管理培训行业发展背景及公司行业地位中国企业管理培训行业目前处于行业发展初期，机构众多、规模普遍较小、同质化严重、缺乏市场领导品牌。
现阶段，行业呈现多生态、离散、非系统的状态。
随着中国经济的发展和企业的壮大，市场对企业管理培训系统化、专业化、课程实效性的需求不断增加，企业管理培训行业规模也日渐增加。
另外，当前企业管理培训行业呈现出区域发展不均衡、企业间发展水平差异明显等特点。
企业管理培训机构服务能力参差不齐。
部分优秀企业经过多年发展，积累了丰富的服务经验，在提供企业管理培训服务的同时也可以针对企业的提供更加个性化的管理咨询服务，具备一体化服务能力，在行业内具有较强的竞争力。
而行业内多数企业提供的产品相对单
一，培训课程和咨询服务质量没有保障，竞争力普遍不强。
行动教育在管理培训和咨询领域有着十余年的运营经验。
公司立足于国内中小民营企业众多但企业管理水平亟待提高的国情，深耕实效培训和落地咨询服务，力求帮助国内众多中小民营企业提高其在战略、销售、绩效、财务等领域的管理水平。
与国内高等学院的MBA、EMBA项目不同，行动教育的管理培训更加重视实效。
公司在培训传统管理科学理论的基础上，更多地结合国内的法律环境、经济环境、产业和区域环境、竞争环境、人力资源环境等实际情况教授学员 28 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 管理工具和执行技巧，以帮助学员提高管理实操水平。
对于存在进一步服务需求 的客户，公司还可以提供相关管理咨询服务。
行动教育在在全国各地设有多家分 子公司具备较为完善的服务网络，拥有《赢利模式》、《财务模式》等具有较强 市场影响力的培训课程，并且配套提供一系列管理咨询服务，在行业内具有较高 的知名度，具有较强的市场竞争力和行业地位。
2、主要竞争对手 目前，发行人所在的企业管理培训和管理咨询市场，竞争格局分散，主要面 临同类企业管理培训和管理咨询公司的竞争，具体如下：
（1）创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“创业黑马”） 创业黑马成立于
2011年，并于2017年在创业板上市。
公司主营业务为创业 服务，具体为通过线上线下相结合的商业模式，向创业创新企业及相关群体提供 包括创业辅导培训、以创业赛事活动为代表的公关服务、会员服务、创业咨询等 在内的综合服务。
根据创业黑马上市披露文件，创业黑马的核心技术体现在辅导 培训课程的研发、大型活动的策划、社群运营以及互联网（包括
PC端、移动端） 技术开发方面。
截至2020年9月末，创业黑马资产总额为4.68亿元；2020年 1-9月，营业收入为1.06亿元，归属于上市公司股东的净利润为761.00万元。
（2）北京和君商学在线科技股份有限公司（以下简称“和君商学”） 和君商学成立于2006年，是和君集团旗下的管理培训公司。
和君商学聚焦 于管理培训和商学学习，以线下面授培训、线上网络培训相结合的模式，以企业 家和企业高管培训、企业人才培训、企业管理内训、高等院校从商毕业生的就业 和创业能力培训为主营业务，逐步开发和建设基于移动互联网和大数据的技术平 台运营系统，为企业（主要是中小企业）和个人提供企业管理培训服务。
和君商 学设有研发部，负责课程体系、教学内容的研究与开发；课件的制作、更新与美 化；教学形式的探索与创新；互联网/移动互联网技术平台的需求分析、可行性 分析和系统设计。
2018
年1-9月，和君商学发生的研发费用为0.6亿元。
和君商 学于2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2018年11月终止挂牌。
截至2018年9月末，和君商学资产总额为19.50亿元；2018年1-9月，和君商 学营业收入为0.94亿元，归属于母公司所有者的净利润为0.48亿元。
（3）深圳市聚成企业管理顾问股份有限公司（以下简称“聚成股份”） 29 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 深圳市聚成企业管理顾问股份有限公司成立于2003年，注册资金1.41亿元， 总资产近17亿元，在全国设有百余家分公司、合作公司和分支机构，近3,000 名员工。
公司面向企业提供管理咨询培训服务，内容涵盖了企业战略管理、市场 营销、人力资源、财务管理、生产管理、团队建设等多个类别，产品包括大型公 开课、在线商学院、华商书院商界领袖博学班、企业内训咨询等。
公司为非公众 公司，无公开披露的财务信息。
（4）上海时代光华教育发展有限公司（以下简称“时代光华”） 时代光华成立于
2004年，注册资本1,000万元，服务网络覆盖全国35个城 市。
时代光华以“让学习成就卓越”为企业愿景，经过十余年的发展，已经从最 初的单一业务发展到具有综合教育培训实力的产业集团，从最初的学习资源供应 商，发展为企业网络学习方案服务商。
时代光华借助网络培训课件、移动商学院、 图书教材与有声产品等多媒体形式，通过在线培训、卫星远程视频、线下面授、 咨询、认证等方式为企业提供优质、实用、便捷的知识资源，为客户提供丰富的 管理培训与能力提升的服务。
公司为非公众公司，无公开披露的财务信息。
（5）盛景网联科技股份有限公司（以下简称“盛景网联”） 盛景网联成立于
2007年，注册资本4亿元。
盛景网联通过培训咨询与投资 的有机结合，致力于为中小企业提供全方位的创新服务，主要收入来源是管理培 训与咨询业务。
盛景网联坚持原创性研发，坚持易懂、可行、系统，注重培训内 容的实用性。
盛景网联于
2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2017 年7月终止挂牌。
截至2016年末，盛景网联资产总额为6.91亿元；2016年度， 盛景网联营业收入为2.67亿元，归属于母公司所有者的净利润为0.49亿元。
五、发行人资产权属情况 （一）房屋建筑物 截至本招股说明书摘要签署日，公司拥有的房屋建筑物情况如下： 序所有不动产权号权人证号 坐落 权利类型 沪（2018） 国有 上海闵字不动兴虹路168弄建设1行动产权第3号101室用地 022101号 使用 权利性质土地权利 性质： 宗地面积（㎡） 8,409.10 使用期限国有建设用地使用 建筑面积（㎡） 263.72 取得方式 他项权利 购买无 30 上海行动教育科技股份有限公司 沪（2018） 权/房出让 权使 上海闵字不动兴虹路168弄屋所2行动产权第3号102室有权 用期8,409.10限： 022102号 2013 兴虹路168弄 年
2 沪（2018）3号201室、 月18 上海闵字不动泰虹路68弄3行动产权第4号地下2层 日起37,107.10至 017282号车位F045室 2053 等8个车位 年
2 沪（2018）兴虹路168弄闵字不动3号301室、 月17日 上海产权第泰虹路68弄4行动017354号4号地下2层 37,107.10 车位F054室 等10个车位 兴虹路168弄 沪（2018）3号401室、 上海闵字不动泰虹路68弄5行动产权第4号地下2层 37,107.10 017360号车位F067室 等12个车位 招股说明书摘要 260.68购买无1,265.86购买无 1,533.41购买无 1,941.11购买无 除以上房屋建筑外，发行人及其子公司无其他自有土地及房屋建筑物。
截至 本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司向第三方承租的房产为27处房产。
（二）土地使用权 截至本招股说明书摘要签署日，除发行人子公司上海行动因持有位于上海市兴虹路168弄3号101室、102室、201室、301室、401室房屋和车位产权而拥有相关的不动产权外，发行人及其下属子公司不存在拥有其他土地使用权的情形。
（三）商标 截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司拥有的主要注册商标情况 如下： 序 商标 号注册人
1 公司
2 公司 商标图案 注册类别 41 16 注册号44595476371714 取得时间2010/3/132010/3/28 有效期限 2008.08.28-2028.08.27 2010.03.28-20 取得方式受让取得 自主申请 31 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人
3 公司
4 公司
5 公司
6 公司
7 公司
8 公司
9 公司 10 公司 11 公司 12 公司 13 公司 14 公司 15 公司 16 公司 商标图案 注册
类别 1641161641161616393641161616 注册号取得时间 64564782010/4/2157767292010/5/771010782010/11/1471010742010/12/751702882012/10/13103927582013/3/14103927082013/3/14103925362013/3/14103894782013/3/14103893742013/3/14104124332013/3/21104029602013/3/21104071082013/3/21104075622013/3/21 有效期限 30.03.27 2010.04.21-2030.04.20 2010.05.07-2030.05.06 2010.11.14-2020.11.13 2010.12.07-2020.12.06 2009.06.28-2029.06.27 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 取得方式 自主申请 自主申请 自主申请自主申请受让取得自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 17 公司 24103889872013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 18 公司 19 公司 20 公司 21 公司 22 公司 23 公司 27103891392013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 9103886782013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 32103893112013/4/142013.04.14-20自主 23.04.13 申请 16104075912013/4/142013.04.14-20自主 23.04.13 申请 16103926542013/4/212013.04.21-20自主 23.04.20 申请 41103896262013/4/212013.04.21-20自主 23.04.20 申请 32 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 24 公司 25 公司 26 公司 27 公司 28 公司 29 公司 30 公司 31 公司 32 公司 33 公司 34 公司 35 公司 36 公司 37 公司 38 公司 39 公司 40 公司 41 公司 42 公司 43 公司 44 公司 45 公司 46 公司 商标图案 注册
类别 161616442116935414216411616164135353535351616 注册号取得时间103927342013/5/7103926792013/5/7104073452013/5/21103895872013/6/21103889302013/9/28103928022013/11/21114886302014/2/21114886872014/2/21114888422014/2/21114887862014/3/28123156792014/8/28123156712014/8/28123156822014/8/28123156742014/8/28123156732014/8/28123156772014/8/28123156782014/9/7123156982014/9/7123156722014/9/7123156812014/9/7126235152014/10/14126234322014/10/14126317982014/12/7 有效期限 2013.05.07-2023.05-06 2013.05.07-2023.05.06 2013.05.21-2023.05.20 2013.06.21-2023.06.20 2013.09.28-2023.09.27 2013.11.21-2023.11.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.03.28-2024.03.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08-27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.10.14-2024.10.13 2014.10.14-2024.10.13 2014.12.07-2024.12.06 取得方式自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主 33 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 商标图案 注册类别 注册号 取得时间 有效期限 取得方式申请 47 公司 48 公司 49 公司 50 公司 51 公司 52 公司 53 公司 54 公司 55 公司 56 公司 57 公司 58 公司 59 公司 60 公司 61 公司 62 公司 63 公司 64 公司 65 公司 66 公司 67
五项管理 68五项管理 41126323172014/12/282014.12.28-20自主 24.12.27 申请 35130597752015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 35126322842015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 44130594622015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 9130590162015/9/142015.09.14-20自主 25.09.13 申请 32130592152015/9/282015.09.28-20自主 25.09.27 申请 16152129252015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 41152131022015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 9152128842015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 35152130972015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 41123156752016/3/212016.03.21-20自主 26.03.20 申请 16123156762016/3/212016.03.21-20自主 26.03.20 申请 41123156802016/6/212016.06.21-20自主 26.06.20 申请 41130591432016/8/142016.08.14-20自主 26.08.13 申请 36177253352017/8/142017.08.14-20自主 27.08.13 申请 16177250262017/8/282017.08.28-20自主 27.08.27 申请 42177256622017/12/212017.12.21-20自主 27.12.20 申请 9177251852018/2/72018.02.07-20自主 28.02.06 申请 41232457312018/3/72018.03.07-20自主 28.03.06 申请 35177252942018/3/72018.03.07-20自主 28.03.06 申请 1688396092013/2/62011.11.28-20受让 21.11.27 取得 4167000852013/2/62010.09.07-20受让 30.09.06 取得 34 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 69五项管理 70五项管理 71五项管理 72五项管理 73五项管理 74五项管理 75五项管理 76五项管理 77五项管理 78五项管理 79五项管理 80五项管理 81五项管理 82五项管理 83五项管理 84五项管理 85五项管理 86五项管理 87五项管理88五项管理89五项管理90五项管理 商标图案 注册类别 4135354135384138359164142351616916994141 注册号取得时间67000872013/2/6114636812014/2/14115261602014/2/28115262522014/3/7115261982014/3/14126632092014/10/21126630962014/12/14126632792015/1/7102203822015/8/28152012022015/10/7152012012015/10/7152013892015/10/7152014432015/10/7152013572015/10/7159530602016/2/21159530172016/2/21159537532016/2/21159529422016/2/21159540412016/2/21159538942016/2/21159462842016/2/28159461502016/2/28 有效期限 2010.09.07-2030.09.06 2014.02.14-2024.02.13 2014.02.28-2024.02.27 2014.03.07-2024.03.06 2014.03.14-2024.03.13 2014.10.21-2024.10.20 2014.12.14-2024.12.13 2015.01.07-2025.01.06 2015.08.28-2025.08.27 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.28-2026.02.27 2016.02.28-2026.02.27 取得方式受让取得自主申请自主申请 自主申请自主申请 自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 35 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 91五项管理 92五项管理 93五项管理 94五项管理 95五项管理 96五项管理 97五项管理 98五项管理 99五项管理 100五项管理 101五项管理 102五项管理 103上海倍效 商标图案 注册类别 1694194116359942164216 注册号取得时间159481202016/2/28159536772016/3/14159463682016/5/7169727532016/7/21169746062016/7/21169730632016/7/21169748782016/7/21169734872016/8/14176305182016/9/28169748212016/10/21169727752016/10/28176309732016/12/7185819782017/5/21 有效期限 2016.02.28-2026.02.27 2016.03.14-2026.03.13 2016.05.07-2026.05.06 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.08.14-2026.08.13 2016.09.28-2026.09.27 2016.10.21-2026.10.20 2016.10.28-2026.10.27 2016.12.07-2026.12.06 2017.05.21-2027.05.20 取得方式自主申请自主申请 自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请 注：序号为1的注册商标系受让自昆明行动成功文化传播有限公司；序号为7的注册商 标系受让自侯志奎；序号为67、68、69的注册商标系受让自上海行动成功图书音像有限公 司。
其余注册商标系商标注册人自主申请。
（四）专利 截至本招股说明书摘要签署日，公司及其子公司拥有的主要专利情况如下： 序专利权人 号1五项管理 专利名称口袋书挂架 类型 外观设计 专利号ZL201130419094.3 专利申请日 2011年11月15 日 专利取得日期 2012年6月27日 专利期限 自申请日起算10年 （五）作品著作权 截至本招股说明书签署日，发行人拥有的主要作品著作权情况如下： 36 序号 123456789101112131415161718 19 20 21 2223242526272829 著作权人公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司 公司 公司 公司 公司公司公司公司公司公司公司公司 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 又赚钱又快乐 赢家策略 开源节流 卖好假如今天是我生命中的 最后一天动成长 砍掉成本 摇钱树 《砍掉成本》升级版 赢利模式 4x8绩效管理执行系统2+3销售模式定价定天下 果断授权 管理越简单越有效 财务管控模式 财务模式《做自己想做的人》-做 行动的巨人《做自己想做的人》-做 积极乐观的人《做自己想做的人》-做 达成目标的人《做自己想做的人》-做 高效率的人《做自己想做的人》-做 会学习的人成交攻略（接触客户） 成交攻略（感动客户） 成交攻略（成交客户） 成交攻略（服务客户） 成交攻略（找对客户） “行动教育”图形标识 “行动教育”LOGO 沪作登字-2012-A-00023543
号沪作登字-2012-A-00023546号沪作登字-2012-A-00023541号沪作登字-2012-A-00023542号沪作登字-2012-A-00023544号沪作登字-2012-A-00023540号沪作登字-2012-A-00023545号沪作登字-2012-A-00001082号沪作登字-2012-A-00001085号 作登字：09-2009-A-209号作登字：09-2009-A-210号作登字：09-2009-A-217号沪作登字-2012-A-00001087号沪作登字-2012-A-00001088号沪作登字-2012-A-00001083号沪作登记-2015-L-00521650号沪作登记-2011-L-00000050号沪作登字-2012-A-00023547号 沪作登字-2012-A-00023548号 沪作登字-2012-A-00023549号 沪作登字-2012-A-00023550号 沪作登字-2012-A-00023551号沪作登字-2012-A-00001090号沪作登字-2012-A-00001091号沪作登字-2012-A-00001092号沪作登字-2012-A-00001093号沪作登字-2012-A-00001094号国作登字-2018-F-00546421号国作登字-2018-F-00546422号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2002年1月1日 取得方式自主申请 2003年1月1日自主申请 2004年1月1日自主申请 2005年1月1日自主申请 2005年1月1日自主申请 2006年1月1日2006年9月1日2007年1月1日2009年1月1日2009年3月6日2009年3月6日2009年3月6日2009年9月1日2010年4月1日2010年6月1日2010年7月16日2010年8月23日 自主申请自主申请自主申请自主申请受让取得受让取得受让取得自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日 2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2012年5月1日2012年5月1日 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 37 序号 著作权人 30公司31公司32公司33公司34公司35公司36公司37公司38公司39公司40公司41公司 42公司 43公司44公司45公司46公司47公司48公司49公司50公司51公司52公司53公司54公司55公司56公司57公司58公司59公司60公司 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 绝不拖延品质为王大客户、大利润差异化经营指令落地有效管理关键人物锁住老客户零投诉管理打造志同道合团队团队无缝合作全员绩效看透人心100%担当责任—保证完 成任务打造团队事业心 聚焦战略持续盈利的三驾马车 快速猎取核心人才四招突破业绩商业模式创新看透人心大客户、大利润 快速猎取核心人才零投诉管理 四招突破业绩100%担当责任 品质为王持续盈利的三驾马车 全员绩效有效管理关键人物 聚焦战略打造志同道合团队 沪作登字-2012-A-00001084号沪作登字-2012-A-00053258号沪作登字-2012-A-00053259号沪作登字-2012-A-00053260号沪作登字-2012-A-00053261号沪作登字-2012-A-00053262号沪作登字-2012-A-00053263号沪作登字-2012-A-00053264号沪作登字-2012-A-00053265号沪作登字-2012-A-00053266号沪作登字-2012-A-00053267号沪作登字-2012-A-00053268号 沪作登字-2012-A-00053269号 沪作登字-2013-A-00079702号沪作登字-2013-A-00079703号沪作登字-2013-A-00079704号沪作登字-2013-A-00079705号沪作登字-2013-A-00079706号沪作登记-2012-A-00061929号沪作登字-2012-A-00061934号沪作登字-2012-V-00061924号沪作登字-2012-V-00061925号沪作登字-2012-V-00061926号沪作登字-2012-V-00061927号沪作登字-2012-V-00061928号沪作登字-2012-V-00061930号沪作登字-2012-V-00061931号沪作登字-2012-V-00061932号沪作登字-2012-V-00061933号沪作登字-2012-V-00061935号沪作登字-2012-V-00061936号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2012年7月1日 取得方式自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 38 序号 61626364656667686970717273747576 77 787980 818283 84 85 86 8788 著作权人 公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司 公司 公司 公司 公司 公司 公司 公司五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 差异化经营 指令落地 激活销售团队 “阴”间收款管控 高效沟通 打造连锁王国 建设企业商学院 全员利润管理 预算控全局 低成本创新 “行动成功”服务标志 大营销管控 营销模式 战略性创新 企业大学校长
“中国企业家校长汇” 徽标“行动教育-企业家的实 效商学院”服务标志“中国企业家校长汇” 服务标识WM-赢利模式VI标识"WinningModel”服务标 识行动日志-激活你的五项 本能“行动大学”徽章 成功日志 行动日志—高效人士的5项自我表现管理 五项管理—行动日志 沪作登字-2012-V-00061937号沪作登字-2012-V-00061938号沪作登记-2013-A-00085431号沪作登记-2013-A-00085435号沪作登字-2013-A-00085429号沪作登字-2013-A-00085430号沪作登字-2013-A-00085432号沪作登字-2013-A-00085433号沪作登字-2013-A-00085434号沪作登字-2013-A-00085436号国作登字-2015-F-00122947号沪作登记-2015-L-00507148号沪作登记-2015-L-00507149号沪作登记-2015-L-00507146号沪作登记-2015-L-00507147号国作登字-2018-F-00535299号 国作登字-2018-F-00535300号 国作登字-2018-F-00535301号国作登字-2018-F-00535298号国作登字-2018-F-00535302号 国作登字-2018-L-00438824号国作登字-2018-F-00546403号 作登字：09-2007-A-176号 作登字：09-2007-A-175号 作登字：09-2008-A-084号 效率日志 作登字：09-2011-L-045号 刀刃激励绩效能力日志 沪作登字-2012-L-00035975号作登字：09-2010-A-056号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2012年9月1日 取得方式自主申请 2012年9月1日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年6月24日自主申请 2014年1月8日自主申请 2014年8月1日自主申请 2014年11月8日自主申请 2014年12月1日自主申请 2016年5月30日自主申请 2016年6月1日自主申请 2016年6月1日2017年7月1日2017年7月1日 自主申请自主申请自主申请 2017年10月1日自主申请2017年12月25日自主申请2001年1月2日受让取得 2002年6月2日受让取得 2002年7月1日受让取得 2009年2月1日受让取得 2009年3月1日自主申请2009年10月21日受让取得 39 序号 8990919293949596979899100 101 102103104105106107108109110 著作权人 管理 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 五项管理 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 五项管理提升绩效能力作登字：09-2010-A-057号 效率模式 作登字：09-2010-A-075号 企业效率现象（四）沪作登字-2012-F-00000611号 企业效率现象（五）沪作登字-2012-F-00000612号 企业效率现象（三）沪作登字-2012-F-00000613号 企业效率现象（二）沪作登字-2012-F-00000614号 企业效率现象（一）沪作登字-2012-F-00000615号 企业效率症状（五）沪作登字-2012-F-00000616号 企业效率症状（四）沪作登字-2012-F-00000617号 企业的效率症状（一）沪作登字-2012-F-00000618号 企业的效率症状（二）沪作登字-2012-F-00000619号 企业的效率症状（三） 如何让每个员工成为盈利单位—挖掘企业100% 增长空间 管理的杠杆 沪作登字-2012-F-00000620号沪作登字-2012-A-00000031号沪作登字-2012-A-00000038号 全员效率提升 作登字：09-2011-A-180号 人才复制VS持续增长沪作登字-2012-A-00000030号 《数字管理》 沪作登字-2012-A-00066341号 五项管理效率教练 沪作登字-2012-L-00001460号 《营销基本力》 《打造业绩王七堂课—工作流》（讲义） 《打造业绩王七堂课—找准客户》（讲义） 《打造业绩王七堂课—要求成交向上销售》（讲 沪作登字-2012-A-00066340号沪作登字-2012-A-00044773号沪作登字-2012-A-00044774号沪作登字-2012-A-00044775号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2009年10月21日受让取得2010年1月10日受让取得2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请 2011年2月1日自主申请 2011年3月1日自主申请2011年8月1日自主申请2011年9月1日自主申请2012年1月2日自主申请2012年3月1日自主申请2012年6月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请 40 序号 著作权人 五项111管理 五项112管理 五项113管理 五项114管理 五项115管理 五项116管理 五项117管理 五项118管理 五项119管理 五项120管理 五项121管理 五项122管理 五项123管理 五项124管理 五项125管理 五项126管理 五项127管理 五项128管理 五项129管理 五项130管理 五项131管理 五项132管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 义） 《打造业绩王七堂课—转移信任》（讲义） 《打造业绩王七堂课—解除反对》（讲义） 《打造业绩王七堂课—激发兴趣》（讲义） 《打造业绩王七堂课—贩卖价值》（讲义） 《人“财”复制》 每天效率管理标准课脚本 每天效率管理—行动管理：小段的策划案 每天效率管理—学习管理：张工变成张老头 每天效率管理—时间管理：小忙的一天 每天效率管理—目标管理：目标 每天效率管理—心态管理：蔓延 每天效率管理训练手册 沪作登字-2012-A-00044776号沪作登字-2012-A-00044777号沪作登字-2012-A-00044778号沪作登字-2012-A-00044779号沪作登字-2012-A-00066342号沪作登字-2012-A-00070552号沪作登字-2012-A-00070553号沪作登字-2012-A-00070554号沪作登字-2012-A-00070555号沪作登字-2012-A-00070556号沪作登字-2012-A-00070557号沪作登字-2012-A-00070584号 每天效率管理—宣传片沪作登字-2013-I-00070701号 每天效率管理 每天效率管理—行动管理 每天效率管理—时间管理 每天效率管理—心态管理
2 每天效率管理—心态管理
1 每天效率管理—天天出成果人人出效益 效率教练备课教案 每天效率管理—行动管理：小段的策划案 每天效率管理—学习管理：张工变成张老头 沪作登字-2013-I-00070702号沪作登字-2013-I-00070703号沪作登字-2013-I-00070704号沪作登字-2013-I-00070705号沪作登字-2013-I-00070706号沪作登字-2013-I-00070707号沪作登字-2013-A-00070708号沪作登字-2013-I-00070709号沪作登字-2013-I-00070710号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请 41 序号 133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155 著作权人 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 每天效率管理—时间管理：小忙的一天 每天效率管理—目标管理：目标 每天效率管理—心态管理：蔓延 每天效率管理—开场 沪作登字-2013-I-00070711号沪作登字-2013-I-00070712号沪作登字-2013-I-00070713号沪作登字-2013-I-00070714号 每天效率管理 沪作登字-2013-A-00075299号 新版效率日志 每天效率管理—目标管理 每天效率管理—学习管理 增长路径 沪作登字-2013-A-00075300号沪作登字-2013-I-00075301号沪作登字-2013-I-00075302号沪作登字-2014-L-00176289号 总经理利润日志 沪作登字-2013-A-00086466号 解码企业增长 沪作登字-2014-L-00176288号 总裁利润日志 沪作登字-2013-A-00086467号 增长的力量 《效率教练（一）—亲和力》（讲义） 《效率教练训练—5力6步法》（讲义） 效率教练（五）—推动力（讲义） 《效率教练（四）—反馈力》 《效率教练（三）—启发力》 《效率教练（二）—观察力》（讲义） 《倍增路径作业》 《参考案例—餐饮行业的倍增路径》 《倍增路径》 沪作登字-2014-L-00176287号沪作登字-2014-A-00175937号沪作登字-2014-A-00175938号沪作登字-2014-A-00175939号沪作登字-2014-A-00175940号沪作登字-2014-A-00175941号沪作登字-2014-A-00175942号沪作登字-2014-A-00237152号沪作登字-2014-A-00237153号沪作登字-2014-A-00237154号 《倍增路径加速器平台》沪作登字-2014-A-00340903号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年10月18日自主申请 2012年12月1日自主申请 2012年12月18日自主申请 2013年3月1日自主申请 2013年10月22日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 42 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序号156157158159160161162163164165166167168 著作权人 五项管理行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育 作品名称 《倍增汇最佳实践》《组织合伙人》 《股权设计》 行动商学院LOGO 锁定高端：大客户战略将帅赢：提升8大管理能 力激活五项本能 定价定天下 砍掉成本 品质决胜股权倍增：传统企业转型 第一步锁定高端：中小企业的出 路高效人士的五项管理 作品登记号沪作登字-2014-A-00340904号沪作登字-2019-L-01483248号沪作登字-2019-L-01483249号国作登字-2020-F-01147807号 沪作登字-2020-L-01852033沪作登字-2020-L-01852034沪作登字-2020-L-01852035沪作登字-2020-L-01852036沪作登字-2020-L-01852037沪作登字-2020-L-01852038沪作登字-2020-L-01852039沪作登字-2020-A-01863613沪作登字-2020-A-01863614 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2014年4月30日 取得方式自主申请 2019年1月10日自主申请 2015年1月5日自主申请 2019年6月1日自主申请 2019年9月9日自主申请 2017年11月13日自主申请 2017年11月30日 自主申请 2019年12月30日自主申请 2018年12月1日自主申请 2019年3月1日自主申请 2018年2月1日自主申请 2019年9月9日自主申请 2019年1月1日自主申请 注1：根据著作权保护相关法律法规，发行人拥有的著作权的发表权及复制权、发行权等财产权的保护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年的12月31日，作品自创作完成后五十年内未发表的，不再保护。
注2：序号为10、11和12的作品著作权为发行人2017年2月受让自子公司上海行动，合同期限为2017年2月25日至著作权保护期截止日止；序号为74的作品著作权原为发行人和许正共同申请并共同拥有的著作权，2017年11月，许正与发行人签署《著作权转让协议》将其享有的全部权利转让给发行人，转让期限为2017年11月1日至著作权保护期截止日止；序号为83、84、85、86、88、89、90的作品著作权为上海五项受让自李践，合同期限为2012年3月30日至2062年3月30日。
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管理咨询业务是发行人在管理培训业务基础上的延伸拓展，为客户提供 43 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 定制化的咨询服务。
发行人拥有的作品著作权主要来源于管理培训业务中的精品 公开课，包括相关课程形成的文字、图书、音像、美术作品等。
目前，发行人已 经拥有了较为成熟的课程体系，课程内容除涵盖企业管理相关学科知识外还主要 包括发行人开发的管理体系、管理工具以及为了提高培训效果开发的相关教学案 例。
报告期内，发行人通过持续研发对课程内容不断进行升级，但部分课程内容 来源于相应学科知识和发行人长期行业经验的积累，具有一定的稳定性，且处于 发行人已申请的作品著作权保护范围内，无需进行再次申请。
根据《作品自愿登记试行办法》第二条规定“作品实行自愿登记；作品不论 是否登记，作者或其他著作权人依法取得的著作权不受影响”。
报告期内，发行 人部分课程内容更新形成了已经出版发行的图书，此外也形成了大量的文字作 品、美术作品等智力成果。
根据发行人的研发制度，研发人员职务创作所产生的 的知识产权归发行人拥有，对于涉及的外部合作研发发行人也通过协议约定拥有 相关作品的著作权。
根据上述法规和公司研发制度，发行人自上述作品完成时即 拥有了著作权，虽然尚未进行著作权登记，但发行人的所有权不受影响。
报告期内发行人新申请的作品著作权较少主要是因为发行人已经形成较为 成熟的、契合市场需求的课程体系和课程内容的具有相对稳定性，具有商业合理 性。
发行人对业务中产生的相关作品拥有著作权，是否进行登记并不影响发行人 的所有权。
（六）软件著作权 截至本招股说明书摘要签署日，发行人拥有的主要软件著作权情况如下： 序
著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 行动行动成功CRM系 1教育 统V1.0 2009年5月1日 2009年5月1日原始取得2012SR061049 行动行动成功跨平台多2教育媒体阅读系统V1.02009年5月6日 2009年5月6日原始取得2012SR061682 行动行动成功数据挖掘3教育及数据清洗软件2010年5月11日2010年5月11日原始取得2012SR062000 V1.0 行动行动成功后台管理 4教育 系统V1.0 2010年5月13日2010年5月13日原始取得2012SR060769 行动行动成功多级权限5教育阅览资料软件V1.02010年6月4日 2010年6月4日原始取得2012SR060507 行动行动成功课程教学 6教育 软件V1.0 2011年1月3日 2011年1月3日原始取得2012SR061123 44 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 行动行动成功远程互动7教育教学平台软件V1.02011年3月3日2012年3月13日原始取得2012SR060860 行动成功自适应视 行动
8 频系统与客户端软教育 2011年4月7日 件V1.0 2011年4月7日原始取得2012SR061218 行动行动成功数据云处 9教育 理软件V1.0 2011年5月11日2011年5月18日原始取得2012SR061047 行动行动成功超大型数10教育据库处理软件V1.12011年5月18日2011年5月18日原始取得2012SR061137 行动行动成功高级同步 11教育平台软件V1.0 2011年5月18日2011年5月19日原始取得2012SR061210 行动行动成功虚拟教室12教育教学平台软件V1.02011年5月19日2011年5月19日原始取得2012SR062236 行动行动成功营销系统 13教育 V1.0 2011年5月20日2011年5月20日原始取得2012SR061214 行动行动成功在线教育 14教育平台软件V1.0 2011年5月20日2011年5月20日原始取得2012SR062246 行动行动成功远程同步15教育管理系统V2.7 2011年6月6日 2011年6月7日原始取得2012SR061134 行动行动成功企业云服 16教育 务软件V1.0 2011年10月20日2011年10月20日原始取得2012SR060559 行动教导学院企业测评 17教育 软件V1.0 2012年8月31日 2012年9月1日原始取得2013SR005119 行动教导学院落地小秘18教育书日程管理软件2012年9月30日2012年10月1日原始取得2013SR004802 V1.0 19 行动行动成功课程视频2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR025905 教育在线播放软件V1.0 日 20 行动行动成功企业信息2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR039988 教育管理软件V1.0 日 21 行动行动成功工作任务2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040273 教育分配软件V1.0 日 22 行动行动成功行动计划2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040350 教育管理软件V1.0 日 23 行动行动成功名师堂导2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040354 教育师管理软件V1.0 日 24 行动行动成功统计报表2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040363 教育管理软件V1.0 日 25 行动行动成功课程视频2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040365 教育管理软件V1.0 日 26 行动行动成功跟踪评估2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040541 教育 软件V1.0 日 27 行动行动成功课程管理2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040598 教育 软件V1.0 日 28 行动行动成功课程在线2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040618 教育购买管理软件V1.0 日 29 行动行动成功在线学习2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040620 教育平台软件V1.0 日 45 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 30 行动行动成功会员管理2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR042872 教育 软件V1.0 日 行动企业大学教育服务31教育平台数据系统V1.0 2016年9月3日 2016年10月6日原始取得2017SR495122 行动行动大学系统学习 32教育 平台V1.0 2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR354141 行动企业大学教育服务33教育平台信息检索系统2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR394007 V1.0 行动企业大学教育服务34教育平台后台管理系统2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR495661 V1.0 35 行动行动教育客户管理2016年10月10日 2016年10月12原始取得2018SR079696 教育在线平台V1.0 日 行动行动教育报名管理 36教育在线平台V1.0 2016年11月8日2016年11月10日原始取得2018SR079700 行动行动教育考勤管理 37教育 系统V1.0 2017年1月17日2017年1月23日原始取得2017SR704344 38行动行动教育CRM门2017年1月20日2017年1月24日原始取得2018SR044322 教育 票系统V1.0 行动行动教育业务报表 39教育 系统V1.0 2017年1月25日 2017年2月1日原始取得2017SR699992 40行动企业大学移动APP2017年2月20日2017年2月24日原始取得2017SR480898 教育 软件V1.0 行动行动教育数据集成41教育平台系统V1.0 2017年3月8日 2017年3月10日原始取得2017SR704013 行动行动教育合同管理 42教育在线平台V1.0 2017年3月15日2017年3月16日原始取得2018SR079234 行动行动教育客户税务43教育信息管理系统V1.02017年4月5日 2017年4月6日原始取得2017SR703752 行动行动教育CRM移44教育动端系统V1.0 2017年5月4日 2017年5月24日原始取得2017SR708770 行动行动校长学籍管理 45教育 系统V1.0 2017年5月11日2017年5月17日原始取得2017SR696565 行动行动教育CRM优46教育惠券系统V1.0 2017年6月6日 2017年6月8日原始取得2017
发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会发行监管部门和股票发行审核委员会依法对发行申请文件和信息披露内容的合法合规性进行审核，不对发行人的盈利能力和投资价值作出判断。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
1 上海行动教育科技股份有限公司 第一节重大事项提示 招股说明书摘要
一、保荐机构先行赔付承诺 安信证券股份有限公司作为行动教育本次发行的保荐机构承诺：因本机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
二、本次发行前发行人股东股份锁定承诺 （一）发行人控股股东及实际控制人李践承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的价格。
3、除遵守上述股份锁定承诺外，本人在行动教育任职期间，即担任发行人的董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的25%。
如本人离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人股份。
（二）发行人实际控制人赵颖承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发
2 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低 于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已间 接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的相应 价格。
（三）发行人实际控制人李维腾承诺
1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起
36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价格之情形，则本人在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的相应价格。
3、除遵守上述股份锁定承诺外，本人在行动教育任职期间，即担任发行人的董事期间，每年转让的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的25%。
如本人离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人股份。
（四）发行人股东上海云盾、上海蓝效承诺 自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本单位在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
（五）发行人股东上海云效承诺 自发行人首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或委托他人管理本单位在本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
3 上海行动教育科技股份有限公司 （六）发行人其他股东 招股说明书摘要 除上述股东之外的其他股东，根据《公司法》第一百四十一条规定，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
三、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关于上市后三年内稳定发行人股价的承诺 （一）启动稳定股价措施的条件及程序
1、预警条件及程序：如公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，公司将在10个交易日内召开投资者见面会，与投资者就经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
2、启动条件及程序：如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司每股净资产时，公司应当在5日内召开董事会、25日内召开股东大会，审议稳定公司股价的具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
公司稳定股价措施实施完毕或承诺履行完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。
3、停止条件：在公司稳定股价具体方案的实施期间内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕或承诺履行完毕：
（1）公司股票连续20个交易日收盘价高于每股净资产时，公司将停止实施稳定股价措施。
（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股份分布不符合上市条件。
上述稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生股价稳定措施的启动条件，公司将再次启动稳定股价措施。
（二）发行人关于稳定股价的承诺 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规章、规范性文件、公司《章程》及内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序，并采
4 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 取以下部分或全部措施稳定股价，且应保证股价稳定措施实施后，公司股权分布 仍符合上市条件：
1、在不影响公司正常生产经营的情况下，经公司董事会、股东大会审议同 意，回购公司部分股份。
2、要求公司控股股东以增持公司股票的方式稳定股价，并明确增持的金额 和期间。
3、要求时任公司董事（独立董事除外）、高级管理人员的人员以增持公司 股票的方式稳定股价，并明确增持的金额和期间。
4、在保证经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，通过实 施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定股价。
5、通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升 业绩、稳定股价。
6、法律、行政法规、规范性文件规定以及证券监管部门认可的其他方式。
采取公司回购股份的股价稳定措施时，除应遵守法律、法规、规章、规范性 文件及监管部门的规定和要求外，还应遵守以下要求：
1、公司用于回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资 产。
2、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集 资金的净额。
3、公司单次用于回购股份的资金额原则上不得低于上一会计年度经审计的 归属于母公司股东净利润的
5%，单一年度内累计用于回购股份的资金额原则不 得超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%。
4、每12个月内回购股份比例不超过公司总股本的2%。
（三）发行人控股股东关于稳定股价的承诺 当触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将依照法律、法规、规章、规范性文件和公司《章程》的规定，积极配合并保证公司及时制定并启动稳定股价的具体方案及措施，包括但不限于在公司股东大会审议稳定股价的具体方案时，对符合公司《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》的稳定股价具体方案投赞
5 成票。
上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 在触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将根据公司股东大会审议通过 的稳定股价具体方案的要求，采取如下稳定公司股价的措施：在符合股票交易相 关规定的前提下，通过证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，且单次用于 增持公司股票的金额不低于上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事 会会议召开日期间从公司获取的税后现金分红总额的
20%，单一年度内累计用于 增持公司股票的金额不超过上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事 会会议召开日期间从公司获取的税后现金分红总额；每12个月内增持公司股份 数量不得超过公司总股本的2%。
本人将在不迟于公司股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日 内，根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取与本人相关的稳 定公司股价措施。
如本人在触发前述股价稳定措施的启动条件时，为公司控股股股东，则本人 承诺不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为公司控 股股东而拒绝实施上述稳定股价的措施。
（四）发行人董事（不含独立董事）、高级管理人员关于稳定股价的承诺 当触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将依照法律、法规、规章、规
范性文件和公司《章程》的规定，积极配合并保证公司及时制定并启动稳定股价的具体方案及措施，包括但不限于如作为公司董事，将在公司董事会审议稳定股价的具体方案时，对符合公司《关于上市后三年内稳定公司股价的预案》的稳定股价具体方案投赞成票。
在触发公司股价稳定措施的启动条件时，本人将根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案的要求，采取如下稳定公司股价的措施：在符合股票交易相关规定的前提下，通过证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，且单次用于增持公司股票的金额不低于上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事会会议召开日期间从公司获取的税后薪酬总额的20%，单一年度内累计用于增持公司股票的金额不超过上一年度年初至审议稳定公司股价具体方案的董事会会议召开日期间从公司获取的税后薪酬总额的50%。
6 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 本人将在不迟于公司股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日 内，根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取与本人相关的稳 定公司股价措施。
如本人在触发前述股价稳定措施的启动条件时，担任公司董事（独立董事除 外）/高级管理人员，则本人承诺不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案 实施期间内不再担任公司董事/高级管理人员而拒绝实施上述稳定股价的措施。
四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 （一）发行人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
回购价格为二级市场价格，且不低于发行价格加算银行同期存款利息（如公司有送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，回购价格和回购数量进行相应调整）。
公司董事会将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后十个工作日内，制订股份回购方案并提交公司股东大会审议批准。
3、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
公司将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
4、本承诺函受中国法律管辖，对公司具有约束力。
（二）实际控制人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
7 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 券交易中遭受损失的，且本人对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失。
本人将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后， 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金 额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
3、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
（三）董事、监事及高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏的承诺
1、本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失。
本人将在证券监管部门或司法机关依法对上述事实作出最终认定或生效判决后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或证券监管部门或司法机关认定的金额，在证券监管部门或司法机关要求的期限内赔偿投资者损失。
3、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
（四）本次发行有关中介机构关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
1、保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司承诺：因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
2、发行人律师江苏世纪同仁律师事务所承诺：如因本所未勤勉尽责，为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并给投资者造成经济损失的，经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者的损失。
3、发行人会计师安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为上海行动教育科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，从而给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
8 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
五、本次发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺
1、本次发行前，发行人控股股东暨实际控制人之一李践在公司上市后持有、减持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后两年内，本人如减持本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，则减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。
如在本人减持前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的相应价格。
（2）股份锁定期届满后，在本人任职期间，即本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年减持的发行人股份数量将不超过本人直接持有的发行人股份总数的百分之二十
五。
如本人离职，则在离职后半年内，不减持或者委托他人管理本人直接持有的发行人的股份。
（3）股份锁定期届满后，本人如减持发行人股份的，将严格遵守法律、法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式以及协议转让等合法交易方式，且将提前三个交易日予以公告，并按照法律、法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
2、本次发行前，发行人持股5%以上的股东上海云盾、上海蓝效在公司上市后持有、减持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后两年内，本单位如减持本次发行并上市前已直接和间接持有的发行人股份，则减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。
如在本单位减持前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的相应价格。
（2）股份锁定期届满后，本单位如减持本次发行并上市前已持有的发行人股份，则每年减持的股份数量将不超过本次发行并上市前本单位已直接持有的发行人股份总数的百分之二十
五。
如在本单位减持前，因发行人进行权益分派、减
9 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 资缩股等导致本单位本次发行上市前已直接持有的发行人股份总数发生变化的， 则本单位的减持数量相应调整。
（3）股份锁定期届满后，本单位如减持发行人股份的，将严格遵守法律、 法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相 关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗 交易方式以及协议转让等合法交易方式，并按照法律、法规、规章、规范性文件 以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。
3、本次发行前，发行人持股
5%以上的股东上海云效在公司上市后持有、减 持公司股票的意向如下：
（1）股份锁定期届满后，本单位如减持本次发行并上市前已直接持有的发 行人股份，则每年减持的股份数量将不超过本次发行并上市前本单位已直接持有 的发行人股份总数的百分之二十
五。
如本单位减持前，因发行人进行权益分派、 减资缩股等导致本单位本次发行上市前已直接持有的发行人股份总数发生变化 的，则本单位的减持数量相应调整。
（2）股份锁定期届满后，本单位如减持发行人股份的，将严格遵守法律、 法规、规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易所等监管部门关于减持的相 关规定或要求，具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗 交易方式以及协议转让等合法交易方式，并按照法律、法规、规章、规范性文件 以及中国证监会、证券交易所等监管部门的相关规定或要求，真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。
六、发行人董事和高级管理人员填补被摊薄即期回报的承诺 发行人董事、高级管理人员就公司本次发行涉及的每股收益即期回报被摊薄
的填补回报措施等有关事项作出如下确认及承诺：
1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、对个人的职务消费行为进行约束。
10 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、本人将积极促使董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。
5、如果后续公司拟提出股权激励方案，本人将积极促使其行权条件与公司 填补回报措施的执行情况相挂钩。
七、发行人专项承诺 发行人作出如下承诺：
1、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。
本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或其他权益的情形。
本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
2、本公司已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
八、相关责任主体承诺事项的约束措施 （一）发行人关于承诺事项的约束措施 发行人将严格履行公司就首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开
承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出补充或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、公司《章程》的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行公开承诺的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）对公司未履行公开承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
（3）给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。
11 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
2、如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺 （相关承诺需按法律、法规、公司《章程》的规定履行相关审批程序）并接受如 下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行公开承 诺的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会 审议，尽可能地保护公司投资者利益。
（二）实际控制人关于承诺事项的约束措施 发行人实际控制人李践、赵颖、李维腾就相关承诺约束措施的承诺如下：
本人将严格履行就行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）不得转让所直接或间接持有的公司股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。
（3）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
（4）给投资者造成损失的，本人依法赔偿投资者损失。
2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
3、如行动教育或本人控制的行动教育股东，违反就行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的公开承诺事项，并给投资者造成损失的，本人依法承担 12 上海行动教育科技股份有限公司 连带赔偿责任。
招股说明书摘要 （三）发行人董事、监事和高级管理人员关于承诺事项的约束措施 发行人董事、监事、高级管理人员就相关承诺约束措施的承诺如下：
本人将严格履行关于行动教育首次公开发行股票并上市事宜所作出的所有公开承诺事项，并积极接受社会监督。
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出补充或替代承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在行动教育股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）如届时持有公司股份，则不得转让公司股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形除外。
（3）如届时持有公司股份，则暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分。
（4）可以职务变更但不得主动要求离职。
（5）主动申请调减或停发薪酬或津贴。
（6）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
（7）给投资者造成损失的，本人依法赔偿投资者损失。
2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在行动教育股东大会及证券监管部门指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
3、如行动教育违反关于首次公开发行股票并上市事宜所作出的公开承诺事项，并给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
13 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
九、本次发行后公司股利分配政策及上市前滚存利润的分配 （一）上市后的利润分配政策 根据发行人
2018年年度股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程（草案）》，公司本次发行后的股利分配政策如下：
1、利润分配基本原则
（1）公司实行科学、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理、稳定投资回报并兼顾公司的可持续发展；
（2）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，在具备现金分红条件的情况下，公司优先选择现金分红方式，并保持现金分红政策的一致性、合理性及稳定性。
（3）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
2、利润分配具体政策
（1）利润分配的形式及顺序：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。
公司优先选择现金分红的利润分配方式，即具备本章程规定的现金分红条件时，应当采用现金分红方式进行利润分配。
（2）现金分红的具体条件和比例：①公司采用现金分红方式进行利润分配，应当同时满足以下条件：
A、公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值；
B、审计机构对公司该年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告；
C、实施现金分红不会对公司正常经营及中长期发展产生不利影响。
②如公司当年无重大资金支出安排或重大投资计划，则公司当年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。
③董事会应当综合考虑公司的行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 14 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
C、公司发展阶段属成长期且有重大 资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 达到20%；
D、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定 处理。
本章程所称重大资金支出安排或重大投资计划是指根据法律、行政法规、部 门规章、规范性文件或本章程、公司股东大会议事规则等的规定应提交公司股东 大会审议通过的资金支出安排或投资计划。
（3）公司发放股票股利的具体条件： 公司采用股票股利进行利润分配的，公司董事会应综合考虑公司成长性、每 股净资产的摊薄因素制定分配方案。
①公司采用股票股利方式进行利润分配的，应当同时满足以下条件：
A、公 司经营状况良好，营业收入和净利润持续增长；
B、公司董事会认为公司股票价 格与股本规模不匹配，且发放股票股利有利于公司全体股东的利益；
C、在进行 股票股利分配后，应能保持公司业绩的同步增长。
②公司每次分配股票股利时，每
10股股票分得的股票股利应不少于1股， 否则不应进行股票股利分配。
（4）利润分配的时间间隔 公司原则上每年度至少进行一次利润分配。
在具备本章程规定的现金分红的 条件下，公司可以根据经营和资金需求状况进行年度现金分红或中期现金分红。
3、利润分配方案的审议程序 公司拟进行利润分配时，由公司董事会提出利润分配方案。
公司董事会在利 润分配方案论证过程中，应与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东形成持续、 稳定、科学回报的基础上，形成利润分配预案。
公司独立董事和监事会应对利润 分配预案进行审核，且独立董事应对公司利润分配预案发表明确的独立意见。
经 公司过半数独立董事同意和监事会审核通过后，利润分配预案将提交公司董事会 审议。
经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
该利润分配提案应由出席股 东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。
公司独立董事亦可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事 15 上海行动教育科技股份有限公司 会审议。
招股说明书摘要 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过网站投资者交流平 台、电话、传真、信函、电子邮箱、实地接待、邀请参会等方式充分听取中小股 东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题；公司安排审议现金分红具体 方案的股东大会会议时，应当向股东提供网络投票平台，鼓励股东出席会议并行 使表决权。
4、利润分配方案的实施 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个 月内完成股利（或股份）的派发事项。
5、利润分配政策调整的条件及程序
（1）受外部经营环境或者自身经营状况的不利影响，经公司股东大会审议 通过后，可对公司利润分配政策进行调整或变更。
调整或变更后的利润分配政策 不得违反法律法规、监管部门的有关规定，不得损害股东权益。
本章程所称的外部经营环境或者自身经营状况的不利影响包括：①因国家法 律法规、行业政策等发生重大变化，而导致公司经审计的净利润为负；②因出现 地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，对 公司经营造成重大不利影响且导致公司经审计的净利润为负；③出现《公司法》 规定不能分配利润的情形；④公司经营活动产生的现金流量净额连续两年均低于 当年实现的可供分配利润的
10%；⑤法律、法规、监管部门和本章程规定的其他 事项。
（2）确有必要对利润分配政策进行调整或变更的，由董事会草拟议案。
该 等利润分配政策调整或变更草案应先由公司独立董事和监事会审核，且独立董事 应对调整或变更后的利润分配政策发表明确的独立意见。
经公司过半数独立董事 同意并经监事会审核通过后，公司利润分配政策调整或变更草案将提交公司董事 会审议。
经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配政策调整或 者变更议案时，公司应当向股东提供网络投票平台，鼓励股东出席会议并行使表 决权。
利润分配政策调整或者变更议案需经出席股东大会的股东（包括股东代理 人）所持表决权的三分之二以上通过。
16 上海行动教育科技股份有限公司 （二）本次发行完成前滚存利润的分配方案 招股说明书摘要 根据发行人
2018年年度股东大会决议，公司首次公开发行股票前的滚存未分配利润，由发行后的新老股东按持股比例分享。
十、主要风险因素的特别提示 （一）宏观经济形势变动带来的风险良好的宏观经济形势是企业管理培训和咨询行业持续发展的依托基础，中国经济目前正面临着结构转型的需求。
影响未来中国经济发展的因素更加复杂多样，宏观经济的波动将影响企业管理培训和咨询行业的市场需求，从而对发行人的经营业绩产生一定的影响。
发行人主营业务为企业管理培训、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售，目标客户主要定位于中小型民营企业。
公司目标客户的规模及其发展良好与否与中国宏观经济的走势具有较强的相关性，一旦我国经济增长势头放缓，中小型民营企业的发展势必受到影响，进而影响其对企业管理培训等服务的消费能力，对公司业务发展带来一定的风险。
（二）行业的市场竞争风险经过多年的发展，国内企业管理培训和咨询机构逐渐开始注重自身的品牌建设，行业中已经逐步涌现出一批领先企业，这些企业凭借各自在品牌、研发、营销等方面的竞争优势，充分参与市场竞争，抢占市场份额。
但目前，我国企业管理培训和咨询机构仍然数量众多，市场竞争较为激烈。
公司作为国内主要的企业管理培训和咨询机构之
一，在业务快速发展的过程，面临市场竞争加剧及目标市场被竞争对手抢先布局从而影响其市场占有率和盈利能力的风险。
（三）业务拓展的风险发行人主要从事企业管理培训、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售，目前相关服务和产品的客户群体主要系国内中小型民营企业。
企业管理培训行业目前处于快速发展期，行业存在同质化竞争的特点，行业内竞争较为激烈。
公司历来重视课程的研发，以优质的培训服务提高其市场竞争力，助推公司的业务开 17 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 拓。
如果公司未来的课程研发速度放缓，不能及时针对行业发展态势推出其客户 所需的新课程，公司将面临国内业务拓展达不到预期进而影响公司经营业绩的风 险。
（四）资产负债率较高的风险 2018
年末、2019年末和2020年末，公司资产负债率分别为65.89%、60.85% 和61.67%，资产负债率较高。
公司的主营业务是企业管理培训、管理咨询服务 以及相关图书音像制品销售，根据行业惯例，客户需要在消费管理培训服务或管 理咨询服务前缴纳全额的培训款或咨询款。
2018
年末、2019年末及2020年末， 公司的合同负债及其他流动负债余额（2018年末至2019年末列式科目为预收款 项）分别约为4.68亿元、5.34亿元和6.67亿元。
虽然目前公司账面资金较为充 足，且经营活动现金流也较为健康，但是如果在未来期间，公司出现重大亏损或 者大规模的预收款退回情形，则公司可能面临较高的偿债风险。
（五）“新冠肺炎”疫情对公司经营造成影响的风险 2020
年1月以来，随着“新冠肺炎”的爆发，国家及地方政府逐步采取了 包括限制人员集中等各项措施来遏制“新冠肺炎”的扩散。
公司的主要业务包括 企业管理培训业务、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售。
培训业务以在全 国各地线下授课的形式为主，咨询业务以各个项目组进驻客户公司的形式进行。
受本次疫情影响，公司的培训及咨询业务在疫情防控期间难以正常开展，因而短 期内将对公司的经营及业绩产生影响。
在经营业绩方面，2020
年，公司实现营 业收入37,867.74万元，较上年同期下降13.67%，实现利润总额12,940.23万元， 较上年同期下降9.47%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 10,119.69万元，较上年同期下降9.09%。
如果本次疫情影响持续时间较长，也可 能会对公司未来的经营及业绩产生一定的影响。
18 上海行动教育科技股份有限公司 第二节本次发行概况 招股说明书摘要 股票种类 人民币普通股（A股） 每股面值发行股数占发行后总股本的比例 人民币1.00元拟公开发行不超过2,109万新股，且公开发行的股份不低于发行后公司股份总数的25%。
本次发行中公司股东不公开发售其所持公司股份 不低于25% 每股发行价 27.58元 市盈率发行前每股净资产发行后每股净资产 22.99倍（按每股发行价除以发行后每股收益计算）7.06元/股（按截至2020年12月31日经审计净资产（不含少数股东权益）除以发行前总股本计算） 11.41元/股（按发行后净资产除以发行后总股本计算） 市净率发行方式发行对象承销方式 2.42倍（按每股发行价除以发行后每股净资产计算）采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或证券监管部门认可的其他方式符合资格的询价对象和已开立上海证券交易所证券账户的境内自然人、法人等投资者（中国法律或法规禁止者除外）余额包销 预计募集资金总额 预计募集资金总额为58,166.22万元 预计募集资金净额 扣除发行费用后，预计募集资金净额为51,546.76万元 拟上市地点 上海证券交易所 本次公开发行的费用总额预计为6,619.46万元，包括：保荐承销发行费用概算（含增值税）费4,527.93万元，审计及验资费954.00万元，律师费用320.70万 元，用于本次发行的信息披露费用769.90万元，发行手续费46.92万元 注：本公司的主营业务为提供企业管理培训、管理咨询服务等。
根据财税[2016]68号财政部国家税务总局《关于进一步明确全面推开营改增试点有关再保险、不动产租赁和非学 历教育等政策的通知》，一般纳税人提供非学历教育服务，可以选择适用简易计税方法按照 3%征收率计算应纳税额。
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定，用于简易计税
方法计税项目的进项税额不得从销项税额中抵扣。
因此，上述发行费用中的增值税不可抵扣。
19 上海行动教育科技股份有限公司 第三节发行人基本情况 招股说明书摘要
一、发行人概况 中文名称英文名称统一社会信用代码注册资本法定代表人成立日期公司住所邮政编码联系电话传真互联网网址联系人电子信箱 经营范围 上海行动教育科技股份有限公司ShanghaiActionEducationTechnologyCO.,LTD.76G人民币63,251,857元李践2006年3月27日（2011年12月5日整体变更为股份有限公司）上海市闵行区莘建东路58弄2号1005室201106021-60260658021-61304620-8500/杨林燕lindayang@在教育管理领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，教育信息咨询（除出国留学咨询及中介服务）、企业管理咨询、投资咨询（咨询类项目除经纪），企业形象策划、市场信息咨询与调查、会务服务、礼仪服务、系统内职工培训；会务资料、工艺礼品（除金银）、文化办公用品、日用百货的销售。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）发行人设立方式 发行人前身为行动有限，成立于2006年3月27日。
2011年12月5日，发行人完成整体变更设立股份有限公司的工商变更登记，取得了上海市工商行政管理局核发的注册号为的《企业法人营业执照》，注册资本为9,000万元，法定代表人为侯志奎。
（二）发起人及其投入的资产内容 20 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 发行人系由行动有限以截至2011年9月30日经审计的净资产111,997,145.75 元为基础，按照1:0.8036的比例折合股本9,000万股，整体变更设立的股份有限 公司。
2011年11月7日，天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信验（2011） 综字第020153号《验资报告》，对公司设立时的发起人出资情况进行了审验。
（三）发行人设立以来发生的重大资产重组 发行人自设立以来的重大资产重组情况具体如下： 为寻求与国际先进的教育机构——瑞士洛桑管理学院的合作，行动教育于 2014
年10月27日召开了第一届董事会第十六次会议、于2014年11月11日召开了2014年第六次临时股东大会，分别审议通过了《关于收购上海虹临科技投资有限公司50%股权的议案》，同意公司以人民币10,000万元从中踞置业受让虹临科技50%的股权，并拟以虹临科技作为孵化器，打造中国的酒店管理教育基地。
收购时，虹临科技的账面资产主要为土地使用权和在建工程，尚未形成业务 循环和业务收入。
收购前一年度（2013年度）主要财务指标对比如下：单位：万元 项目资产总额利润总额营业收入 虹临科技10,619.53-235.86 - 行动教育24,352.611,639.2124,040.56 比率43.61%-14.39% - 2014年11月12日，行动教育与中踞置业发展有限公司（当时持有虹临科技80%股权）、中采矿业投资发展有限公司（当时持有虹临科技20%股权，以下简称“中采矿业”）签署《股权转让协议》，约定：行动教育以10,000万元价格受让中踞置业发展有限公司持有虹临科技的50%股权，中采矿业投资发展有限公司放弃优先购买权， 2014年11月21日，虹临科技股东会作出决议，同意中踞置业发展有限公司将持有虹临科技的50%股权转让给行动教育，其他股东放弃优先购买权，并相应修订虹临科技《章程》等。
2014年11月26日，本次股权转让在上海市长宁区市场监督管理局办理了变更登记手续。
本次股权转让完成后，发行人持有虹临科技50%股权。
21 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 2015年10月1日，虹临科技收到署名为上海范仲兴律师事务所范仲兴律师 的《承担担保责任通知书》。
根据该通知书的说明，虹临科技于2013年1月29 日向潘国平出具《担保书》一份，为北京佳成向潘国平借款14,500万元的本息 归还设立了连带责任担保。
范仲兴律师受潘国平委托，要求虹临科技就北京佳成 于2013年1月29日向潘国平借款人民币14,500万元后的违约事项承担相关连 带担保责任。
公司收购虹临科技时，原股东中踞置业和中采矿业均未告知虹临科技存在对 外担保事项。
为防范公司经营风险，保护公司及投资者利益，同时也为了集中业 务资源，增强公司的持续经营能力，行动教育决定筹划出售虹临科技股权。
经过与中踞置业、中采矿业、海南四季财富实业有限公司（以下简称“海南 四季”）及潘国平（潘国平先生担任海南四季董事长）的沟通、协商，2015
年 12月，行动教育与海南四季签署了附生效条件的《股权转让协议》和《补充协 议》，将其持有的虹临科技50%股权按照10,000万元的价格全部转让给海南
四 季。
天健会计师事务所于2015年12月10日出具了天健审[2015]6-145号《审计 报告》，经其审计，截至2015年11月30日，虹临科技的净资产为102,127,716.22 元。
银信资产评估有限公司于2015年12月18日出具了银信平报字【2015】沪 第1498号《上海行动成功教育科技股份有限公司拟股权转让所涉及的上海虹临 科技投资有限公司股东全部权益价值评估报告》，经其评估，在评估基准日2015 年11月30日，虹临科技净资产的市场评估值为20,083.29万元。
2016年4月26日，行动教育2016年第一次临时股东大会审议通过了本次 交易。
2016年7月18日，虹临科技完成工商变更登记。
公司持有虹临科技股权 期间，虹临科技主要资产为土地使用权和在建工程，尚未形成业务循环，也不存 在业务收入。
但由于其资产总额和净资产额较大，占公司前一个会计年度的比例 分别为
30.60%和78.61%，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规 定，已经触发了非上市公众公司重大资产重组的条件。
在此背景下，公司于2015 年11月25日停牌，并以2015年11月30日为基准日，分别委托了天健会计师 事务所和银信资产评估有限公司对标的资产（虹临科技）进行了审计和评估。
2016 22 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 年1月，公司披露了《重大资产重组报告》，同日，安信证券和江苏世纪同仁律 师事务所分别出具《独立财务顾问报告》和《法律意见书》。
本次交易符合《重 组办法》及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，定价公允，未损害公众公 司及非关联股东的利益，并且已经按照全国中小企业股份转让系统的要求进行了 信息披露。
本次股权转让完成后，行动教育不再持有虹临科技的任何股权。
三、有关股本的情况 （一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
1、发行人本次发行前总股本
6,325.1857万股。
2、本次拟发行不超过2,109万股。
3、本次发行的股份流通限制和锁定安排详见本招股说明书摘要“第一节重大事项提示”之相关内容。
（二）持股数量及比例
1、发起人及发行前的股本结构
（1）发起人因2011年12月行动有限整体变更为股份公司时存在委托出资（持股）情形，导致公司在工商部门登记的股权结构与实际股权结构之间存在差异。
根据行动有限整体变更为股份公司时的实际股权结构，公司发起人应包括李践、赵颖、侯志奎等35名自然人以及上海师道投资有限公司。
其中，上海师道投资有限公司于2017年6月更名为上海卡逸投资有限公司，并已于2018年9月完成注销，其基本情况如下： 公司名称统一社会信用代码 成立时间注册资本实收资本法定代表人公司住所股权结构 上海卡逸投资有限公司 54E2011年5月18日28万元28万元李践上海市闵行区莘浜路280号1幢D442室李践持股59.29%，其他股东持股40.71% 23 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 经营范围 投资管理，项目投资，实业投资，企业形象策划。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 其余35名自然人发起人的基本情况如下： 序号1234 姓名 李践 赵颖 侯志奎常国政 国籍中国中国 是否拥有永久境外居留权 拥有香港居留权 拥有香港居留权、加拿大居 留权 身份证号码530103196508******530102197610****** 中国 无 532224197610****** 中国 无 532128198106****** 5刘卫中国 无 530111197003****** 6廖明中国 无 340404197309****** 7李仙中国 无 530112197211****** 陈德8云中国无532923197508****** 9杨军中国 无 410105197608****** 10冯那中国 无 420381198009****** 11黄威中国 无 422127198207****** 12陈明中国 无 340111198005****** 杨德13云中国无532225197908****** 吴琪14凌中国无532701198006****** 15胡蓉中国 无 511323198110****** 李维16腾中国无530103193104****** 施丽17江中国无530111197910****** 18杨笛中国 无 530102197404****** 住所 云南省昆明市盘龙区东风东路****** 云南省昆明市西山区西坝新村****** 云南省宣威市羊场镇宗德村委会大村子村****** 云南省昆明市五华区红锦路荷塘月色****** 云南省昆明市官渡区大石坝云南铸造厂****** 安徽省淮南市谢家集区蔡新路新华二村****** 云南省昆明市五华区茭菱路88号****** 云南省昆明市西山区****** 郑州市二七区郑密路17号院****** 湖北省丹江口市丹赵路****** 杭州市江干区魅力之城****** 安徽省濉溪县岳集乡****** 云南省曲靖市富源县****** 云南省普洱市思茅区五一路****** 广东省深圳市福田区保税区绒花路****** 云南省昆明市盘龙区东风东路****** 云南省楚雄彝族自治州禄丰县广通镇****** 云南省昆明市五华区一二一大街****** 24 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 辽宁省建平县张家营子镇 19杨彪中国 无 211322197905****** ****** 夏安 湖南省攸县桃水镇市 20 中国 无 430223197809****** 国 ****** 马俊 云南省昆明市盘龙区昙小路 21 中国 无 532101198404****** 东 ****** 葛知 云南省昆明市晋宁县晋城镇 22 中国 无 532128197803****** 府 ****** 孟祥 宁夏银川市兴庆区满春村 23 中国 无 640111197703****** 春 ****** 黄惠 广东省揭阳县龙尾镇 24 中国 无 440525197309****** 平 ****** 李国 河南省新郑市城关镇 25 中国 无 410123197204****** 亮 ****** 蒋春 云南省昆明市盘龙区北京路 26 中国 无 510232197605****** 燕 ****** 刘启 北京市海淀区世纪城 27 中国 无 110108196408****** 明 ****** 胡谢 浙江省宁波市海曙区徐家漕 28 中国 无 330203197107****** 骅 路****** 付小 上海市浦东新区龙阳路 39 中国 无 110108196811****** 平 ****** 王永 江苏省如皋市九华镇 30 中国 无 320682198410****** 红 ****** 马兴 山东省烟台市莱山区 31 中国 无 222426197106****** 君 ****** 江竹 上海市浦东新区浦三路 32 中国 无 340824197905****** 兵 ****** 黑龙江省黑河市爱辉区 33
王鑫中国 无 232721198307****** ****** 刘永 河南省襄城县十里铺乡 34 中国 无 410426197809****** 星 ****** 林惠 广东省深圳市罗湖区新秀村 35 中国 无 430104196102****** 春 ******
（2）发行前本公司前十名股东情况 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》， 截至本招股说明书摘要签署日，本公司前十名自然人股东持股情况如下： 序号
12 股东名称李践 上海蓝效 持股数量（股）26,333,16516,075,313 持股比例（%）41.6325.41 25 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要
3 上海云盾
4 上海云效
5 李维腾
6 罗春萍 北京国泰远景投资管理有
7 限公司
8 金凤霞
9 黄伟 深圳市摩天之星企业管理10 有限公司 合计 8,728,3095,634,3251,808,000 781,445 746,950 498,200461,500 251,000 61,318,207 13.808.912.861.24 1.18 0.790.73 0.40 96.95
2、前十名自然人股东根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》， 截至本招股说明书摘要签署日，本公司前十名自然人股东持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股）
1 李践
2 李维腾
3 罗春萍
4 金凤霞
5 黄伟
6 沈文洪
7 钱祥丰
8 杜鹤松
9 李留庆
9 朱建蓉 合计 26,333,165
1,808,000781,445498,200461,500167,000143,65063,00056,37553,400 30,365,735
3、战略投资者的情况发行人股东中不存在战略投资者。
持股比例（%） 41.632.861.240.790.730.260.230.100.090.08 48.01 在发行人处担任的职务董事长、总经理 董事无无无无无无无无- （三）股东间的关联关系 本次发行前，各股东间的关联关系及持股情况如下：李维腾与李践系父子关系。
李维腾直接持有发行人2.86%的股权，作为上海 26 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 蓝效的有限合伙人持有其0.62%的出资；李践直接持有发行人41.63%的股权， 作为上海蓝效的有限合伙人持有其5.03%的出资，作为上海云盾的普通合伙人暨 执行事务合伙人持有其29.78%的出资。
赵颖与李践系夫妻关系。
赵颖作为上海蓝效的有限合伙人并持有其68.42% 的出资。
李践与李宜系兄妹关系，李维腾与李宜系父女关系。
李宜作为上海云盾的有 限合伙人并持有其22.34%的出资。
刁乾系李践的妹妹李宜的配偶。
刁乾作为上海云盾的有限合伙人并持有其 0.44%的出资；刁乾作为上海伊行的有限合伙人并持有其0.24%出资，上海伊行作为上海云盾投资的有限合伙人并持有其9.15%的出资；刁乾作为上海行尚的有限合伙人并持有其2.89%出资，上海行尚为上海云盾的有限合伙人并持有其11.61%出资。
北京国泰远景投资管理有限公司（登记编号：P1008705）系嘉兴远景投资合伙企业（有限合伙）的私募基金管理人（基金编号：SE7322）。
北京国泰远景投资管理有限公司持有发行人1.18%股份，嘉兴远景投资合伙企业（有限合伙）持有发行人0.28%股份。
截至本招股说明书摘要签署日，上海云效、上海蓝效、上海云盾、上海伊行、上海行尚之间存在关联关系。
李仙、杨林燕等人通过持有上述持股平台的出资进而间接持有公司股权。
除上述各股东间关联关系外，发行前公司股东之间无其他关联关系。
四、发行人业务情况 （一）主营业务和主要产品行动教育定位于“提升企业竞争力的云智力平台”，主要致力于为中小企业客户提供全生命周期的生态化知识服务和智力支持平台。
目前，公司的主要业务包括企业管理培训业务、管理咨询服务以及相关图书音像制品销售。
自设立以来，发行人主营业务未发生重大变化。
（二）产品销售方式和渠道 27 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 公司营销管理中心负责产品营销与市场推广。
目前，公司的管理培训、管理 咨询等产品主要采用直销方式进行销售。
公司主要通过一线销售人员的电话销 售、关系销售、小规模课程试听、与行业协会等机构合作组织主题论坛等方式开 拓新客户。
同时，由于公司的品牌形象较好，客户满意度较高，也存在着较多的 老客户介绍新客户的情形。
公司的业务人员在与客户就服务内容和期限达成一致 后，将签订业务合同。
合同签订后，根据行业惯例，客户将全部的款项预付至公 司账户。
之后，公司业务人员根据合同约定，为客户安排管理培训计划或提供管 理咨询服务。
（三）公司产品的主要原材料 公司的主营业务为管理培训和管理咨询服务，主要采购内容包括会务场地服
务、劳务服务等无形产品。
（四）行业竞争情况
1、企业管理培训行业发展背景及公司行业地位中国企业管理培训行业目前处于行业发展初期，机构众多、规模普遍较小、同质化严重、缺乏市场领导品牌。
现阶段，行业呈现多生态、离散、非系统的状态。
随着中国经济的发展和企业的壮大，市场对企业管理培训系统化、专业化、课程实效性的需求不断增加，企业管理培训行业规模也日渐增加。
另外，当前企业管理培训行业呈现出区域发展不均衡、企业间发展水平差异明显等特点。
企业管理培训机构服务能力参差不齐。
部分优秀企业经过多年发展，积累了丰富的服务经验，在提供企业管理培训服务的同时也可以针对企业的提供更加个性化的管理咨询服务，具备一体化服务能力，在行业内具有较强的竞争力。
而行业内多数企业提供的产品相对单
一，培训课程和咨询服务质量没有保障，竞争力普遍不强。
行动教育在管理培训和咨询领域有着十余年的运营经验。
公司立足于国内中小民营企业众多但企业管理水平亟待提高的国情，深耕实效培训和落地咨询服务，力求帮助国内众多中小民营企业提高其在战略、销售、绩效、财务等领域的管理水平。
与国内高等学院的MBA、EMBA项目不同，行动教育的管理培训更加重视实效。
公司在培训传统管理科学理论的基础上，更多地结合国内的法律环境、经济环境、产业和区域环境、竞争环境、人力资源环境等实际情况教授学员 28 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 管理工具和执行技巧，以帮助学员提高管理实操水平。
对于存在进一步服务需求 的客户，公司还可以提供相关管理咨询服务。
行动教育在在全国各地设有多家分 子公司具备较为完善的服务网络，拥有《赢利模式》、《财务模式》等具有较强 市场影响力的培训课程，并且配套提供一系列管理咨询服务，在行业内具有较高 的知名度，具有较强的市场竞争力和行业地位。
2、主要竞争对手 目前，发行人所在的企业管理培训和管理咨询市场，竞争格局分散，主要面 临同类企业管理培训和管理咨询公司的竞争，具体如下：
（1）创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“创业黑马”） 创业黑马成立于
2011年，并于2017年在创业板上市。
公司主营业务为创业 服务，具体为通过线上线下相结合的商业模式，向创业创新企业及相关群体提供 包括创业辅导培训、以创业赛事活动为代表的公关服务、会员服务、创业咨询等 在内的综合服务。
根据创业黑马上市披露文件，创业黑马的核心技术体现在辅导 培训课程的研发、大型活动的策划、社群运营以及互联网（包括
PC端、移动端） 技术开发方面。
截至2020年9月末，创业黑马资产总额为4.68亿元；2020年 1-9月，营业收入为1.06亿元，归属于上市公司股东的净利润为761.00万元。
（2）北京和君商学在线科技股份有限公司（以下简称“和君商学”） 和君商学成立于2006年，是和君集团旗下的管理培训公司。
和君商学聚焦 于管理培训和商学学习，以线下面授培训、线上网络培训相结合的模式，以企业 家和企业高管培训、企业人才培训、企业管理内训、高等院校从商毕业生的就业 和创业能力培训为主营业务，逐步开发和建设基于移动互联网和大数据的技术平 台运营系统，为企业（主要是中小企业）和个人提供企业管理培训服务。
和君商 学设有研发部，负责课程体系、教学内容的研究与开发；课件的制作、更新与美 化；教学形式的探索与创新；互联网/移动互联网技术平台的需求分析、可行性 分析和系统设计。
2018
年1-9月，和君商学发生的研发费用为0.6亿元。
和君商 学于2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2018年11月终止挂牌。
截至2018年9月末，和君商学资产总额为19.50亿元；2018年1-9月，和君商 学营业收入为0.94亿元，归属于母公司所有者的净利润为0.48亿元。
（3）深圳市聚成企业管理顾问股份有限公司（以下简称“聚成股份”） 29 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 深圳市聚成企业管理顾问股份有限公司成立于2003年，注册资金1.41亿元， 总资产近17亿元，在全国设有百余家分公司、合作公司和分支机构，近3,000 名员工。
公司面向企业提供管理咨询培训服务，内容涵盖了企业战略管理、市场 营销、人力资源、财务管理、生产管理、团队建设等多个类别，产品包括大型公 开课、在线商学院、华商书院商界领袖博学班、企业内训咨询等。
公司为非公众 公司，无公开披露的财务信息。
（4）上海时代光华教育发展有限公司（以下简称“时代光华”） 时代光华成立于
2004年，注册资本1,000万元，服务网络覆盖全国35个城 市。
时代光华以“让学习成就卓越”为企业愿景，经过十余年的发展，已经从最 初的单一业务发展到具有综合教育培训实力的产业集团，从最初的学习资源供应 商，发展为企业网络学习方案服务商。
时代光华借助网络培训课件、移动商学院、 图书教材与有声产品等多媒体形式，通过在线培训、卫星远程视频、线下面授、 咨询、认证等方式为企业提供优质、实用、便捷的知识资源，为客户提供丰富的 管理培训与能力提升的服务。
公司为非公众公司，无公开披露的财务信息。
（5）盛景网联科技股份有限公司（以下简称“盛景网联”） 盛景网联成立于
2007年，注册资本4亿元。
盛景网联通过培训咨询与投资 的有机结合，致力于为中小企业提供全方位的创新服务，主要收入来源是管理培 训与咨询业务。
盛景网联坚持原创性研发，坚持易懂、可行、系统，注重培训内 容的实用性。
盛景网联于
2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2017 年7月终止挂牌。
截至2016年末，盛景网联资产总额为6.91亿元；2016年度， 盛景网联营业收入为2.67亿元，归属于母公司所有者的净利润为0.49亿元。
五、发行人资产权属情况 （一）房屋建筑物 截至本招股说明书摘要签署日，公司拥有的房屋建筑物情况如下： 序所有不动产权号权人证号 坐落 权利类型 沪（2018） 国有 上海闵字不动兴虹路168弄建设1行动产权第3号101室用地 022101号 使用 权利性质土地权利 性质： 宗地面积（㎡） 8,409.10 使用期限国有建设用地使用 建筑面积（㎡） 263.72 取得方式 他项权利 购买无 30 上海行动教育科技股份有限公司 沪（2018） 权/房出让 权使 上海闵字不动兴虹路168弄屋所2行动产权第3号102室有权 用期8,409.10限： 022102号 2013 兴虹路168弄 年
2 沪（2018）3号201室、 月18 上海闵字不动泰虹路68弄3行动产权第4号地下2层 日起37,107.10至 017282号车位F045室 2053 等8个车位 年
2 沪（2018）兴虹路168弄闵字不动3号301室、 月17日 上海产权第泰虹路68弄4行动017354号4号地下2层 37,107.10 车位F054室 等10个车位 兴虹路168弄 沪（2018）3号401室、 上海闵字不动泰虹路68弄5行动产权第4号地下2层 37,107.10 017360号车位F067室 等12个车位 招股说明书摘要 260.68购买无1,265.86购买无 1,533.41购买无 1,941.11购买无 除以上房屋建筑外，发行人及其子公司无其他自有土地及房屋建筑物。
截至 本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司向第三方承租的房产为27处房产。
（二）土地使用权 截至本招股说明书摘要签署日，除发行人子公司上海行动因持有位于上海市兴虹路168弄3号101室、102室、201室、301室、401室房屋和车位产权而拥有相关的不动产权外，发行人及其下属子公司不存在拥有其他土地使用权的情形。
（三）商标 截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司拥有的主要注册商标情况 如下： 序 商标 号注册人
1 公司
2 公司 商标图案 注册类别 41 16 注册号44595476371714 取得时间2010/3/132010/3/28 有效期限 2008.08.28-2028.08.27 2010.03.28-20 取得方式受让取得 自主申请 31 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人
3 公司
4 公司
5 公司
6 公司
7 公司
8 公司
9 公司 10 公司 11 公司 12 公司 13 公司 14 公司 15 公司 16 公司 商标图案 注册
类别 1641161641161616393641161616 注册号取得时间 64564782010/4/2157767292010/5/771010782010/11/1471010742010/12/751702882012/10/13103927582013/3/14103927082013/3/14103925362013/3/14103894782013/3/14103893742013/3/14104124332013/3/21104029602013/3/21104071082013/3/21104075622013/3/21 有效期限 30.03.27 2010.04.21-2030.04.20 2010.05.07-2030.05.06 2010.11.14-2020.11.13 2010.12.07-2020.12.06 2009.06.28-2029.06.27 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.14-2023.03.13 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 2013.03.21-2023.03.20 取得方式 自主申请 自主申请 自主申请自主申请受让取得自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 17 公司 24103889872013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 18 公司 19 公司 20 公司 21 公司 22 公司 23 公司 27103891392013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 9103886782013/4/72013.04.07-20自主 23.04.06 申请 32103893112013/4/142013.04.14-20自主 23.04.13 申请 16104075912013/4/142013.04.14-20自主 23.04.13 申请 16103926542013/4/212013.04.21-20自主 23.04.20 申请 41103896262013/4/212013.04.21-20自主 23.04.20 申请 32 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 24 公司 25 公司 26 公司 27 公司 28 公司 29 公司 30 公司 31 公司 32 公司 33 公司 34 公司 35 公司 36 公司 37 公司 38 公司 39 公司 40 公司 41 公司 42 公司 43 公司 44 公司 45 公司 46 公司 商标图案 注册
类别 161616442116935414216411616164135353535351616 注册号取得时间103927342013/5/7103926792013/5/7104073452013/5/21103895872013/6/21103889302013/9/28103928022013/11/21114886302014/2/21114886872014/2/21114888422014/2/21114887862014/3/28123156792014/8/28123156712014/8/28123156822014/8/28123156742014/8/28123156732014/8/28123156772014/8/28123156782014/9/7123156982014/9/7123156722014/9/7123156812014/9/7126235152014/10/14126234322014/10/14126317982014/12/7 有效期限 2013.05.07-2023.05-06 2013.05.07-2023.05.06 2013.05.21-2023.05.20 2013.06.21-2023.06.20 2013.09.28-2023.09.27 2013.11.21-2023.11.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.02.21-2024.02.20 2014.03.28-2024.03.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08-27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.08.28-2024.08.27 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.09.07-2024.09.06 2014.10.14-2024.10.13 2014.10.14-2024.10.13 2014.12.07-2024.12.06 取得方式自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主 33 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 商标图案 注册类别 注册号 取得时间 有效期限 取得方式申请 47 公司 48 公司 49 公司 50 公司 51 公司 52 公司 53 公司 54 公司 55 公司 56 公司 57 公司 58 公司 59 公司 60 公司 61 公司 62 公司 63 公司 64 公司 65 公司 66 公司 67
五项管理 68五项管理 41126323172014/12/282014.12.28-20自主 24.12.27 申请 35130597752015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 35126322842015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 44130594622015/3/282015.03.28-20自主 25.03.27 申请 9130590162015/9/142015.09.14-20自主 25.09.13 申请 32130592152015/9/282015.09.28-20自主 25.09.27 申请 16152129252015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 41152131022015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 9152128842015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 35152130972015/10/72015.10.07-20自主 25.10.06 申请 41123156752016/3/212016.03.21-20自主 26.03.20 申请 16123156762016/3/212016.03.21-20自主 26.03.20 申请 41123156802016/6/212016.06.21-20自主 26.06.20 申请 41130591432016/8/142016.08.14-20自主 26.08.13 申请 36177253352017/8/142017.08.14-20自主 27.08.13 申请 16177250262017/8/282017.08.28-20自主 27.08.27 申请 42177256622017/12/212017.12.21-20自主 27.12.20 申请 9177251852018/2/72018.02.07-20自主 28.02.06 申请 41232457312018/3/72018.03.07-20自主 28.03.06 申请 35177252942018/3/72018.03.07-20自主 28.03.06 申请 1688396092013/2/62011.11.28-20受让 21.11.27 取得 4167000852013/2/62010.09.07-20受让 30.09.06 取得 34 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 69五项管理 70五项管理 71五项管理 72五项管理 73五项管理 74五项管理 75五项管理 76五项管理 77五项管理 78五项管理 79五项管理 80五项管理 81五项管理 82五项管理 83五项管理 84五项管理 85五项管理 86五项管理 87五项管理88五项管理89五项管理90五项管理 商标图案 注册类别 4135354135384138359164142351616916994141 注册号取得时间67000872013/2/6114636812014/2/14115261602014/2/28115262522014/3/7115261982014/3/14126632092014/10/21126630962014/12/14126632792015/1/7102203822015/8/28152012022015/10/7152012012015/10/7152013892015/10/7152014432015/10/7152013572015/10/7159530602016/2/21159530172016/2/21159537532016/2/21159529422016/2/21159540412016/2/21159538942016/2/21159462842016/2/28159461502016/2/28 有效期限 2010.09.07-2030.09.06 2014.02.14-2024.02.13 2014.02.28-2024.02.27 2014.03.07-2024.03.06 2014.03.14-2024.03.13 2014.10.21-2024.10.20 2014.12.14-2024.12.13 2015.01.07-2025.01.06 2015.08.28-2025.08.27 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2015.10.07-2025.10.06 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.21-2026.02.20 2016.02.28-2026.02.27 2016.02.28-2026.02.27 取得方式受让取得自主申请自主申请 自主申请自主申请 自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 35 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序 商标 号注册人 91五项管理 92五项管理 93五项管理 94五项管理 95五项管理 96五项管理 97五项管理 98五项管理 99五项管理 100五项管理 101五项管理 102五项管理 103上海倍效 商标图案 注册类别 1694194116359942164216 注册号取得时间159481202016/2/28159536772016/3/14159463682016/5/7169727532016/7/21169746062016/7/21169730632016/7/21169748782016/7/21169734872016/8/14176305182016/9/28169748212016/10/21169727752016/10/28176309732016/12/7185819782017/5/21 有效期限 2016.02.28-2026.02.27 2016.03.14-2026.03.13 2016.05.07-2026.05.06 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.07.21-2026.07.20 2016.08.14-2026.08.13 2016.09.28-2026.09.27 2016.10.21-2026.10.20 2016.10.28-2026.10.27 2016.12.07-2026.12.06 2017.05.21-2027.05.20 取得方式自主申请自主申请 自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请 注：序号为1的注册商标系受让自昆明行动成功文化传播有限公司；序号为7的注册商 标系受让自侯志奎；序号为67、68、69的注册商标系受让自上海行动成功图书音像有限公 司。
其余注册商标系商标注册人自主申请。
（四）专利 截至本招股说明书摘要签署日，公司及其子公司拥有的主要专利情况如下： 序专利权人 号1五项管理 专利名称口袋书挂架 类型 外观设计 专利号ZL201130419094.3 专利申请日 2011年11月15 日 专利取得日期 2012年6月27日 专利期限 自申请日起算10年 （五）作品著作权 截至本招股说明书签署日，发行人拥有的主要作品著作权情况如下： 36 序号 123456789101112131415161718 19 20 21 2223242526272829 著作权人公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司 公司 公司 公司 公司公司公司公司公司公司公司公司 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 又赚钱又快乐 赢家策略 开源节流 卖好假如今天是我生命中的 最后一天动成长 砍掉成本 摇钱树 《砍掉成本》升级版 赢利模式 4x8绩效管理执行系统2+3销售模式定价定天下 果断授权 管理越简单越有效 财务管控模式 财务模式《做自己想做的人》-做 行动的巨人《做自己想做的人》-做 积极乐观的人《做自己想做的人》-做 达成目标的人《做自己想做的人》-做 高效率的人《做自己想做的人》-做 会学习的人成交攻略（接触客户） 成交攻略（感动客户） 成交攻略（成交客户） 成交攻略（服务客户） 成交攻略（找对客户） “行动教育”图形标识 “行动教育”LOGO 沪作登字-2012-A-00023543
号沪作登字-2012-A-00023546号沪作登字-2012-A-00023541号沪作登字-2012-A-00023542号沪作登字-2012-A-00023544号沪作登字-2012-A-00023540号沪作登字-2012-A-00023545号沪作登字-2012-A-00001082号沪作登字-2012-A-00001085号 作登字：09-2009-A-209号作登字：09-2009-A-210号作登字：09-2009-A-217号沪作登字-2012-A-00001087号沪作登字-2012-A-00001088号沪作登字-2012-A-00001083号沪作登记-2015-L-00521650号沪作登记-2011-L-00000050号沪作登字-2012-A-00023547号 沪作登字-2012-A-00023548号 沪作登字-2012-A-00023549号 沪作登字-2012-A-00023550号 沪作登字-2012-A-00023551号沪作登字-2012-A-00001090号沪作登字-2012-A-00001091号沪作登字-2012-A-00001092号沪作登字-2012-A-00001093号沪作登字-2012-A-00001094号国作登字-2018-F-00546421号国作登字-2018-F-00546422号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2002年1月1日 取得方式自主申请 2003年1月1日自主申请 2004年1月1日自主申请 2005年1月1日自主申请 2005年1月1日自主申请 2006年1月1日2006年9月1日2007年1月1日2009年1月1日2009年3月6日2009年3月6日2009年3月6日2009年9月1日2010年4月1日2010年6月1日2010年7月16日2010年8月23日 自主申请自主申请自主申请自主申请受让取得受让取得受让取得自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日自主申请 2011年1月1日 2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2011年5月1日2012年5月1日2012年5月1日 自主申请 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 37 序号 著作权人 30公司31公司32公司33公司34公司35公司36公司37公司38公司39公司40公司41公司 42公司 43公司44公司45公司46公司47公司48公司49公司50公司51公司52公司53公司54公司55公司56公司57公司58公司59公司60公司 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 绝不拖延品质为王大客户、大利润差异化经营指令落地有效管理关键人物锁住老客户零投诉管理打造志同道合团队团队无缝合作全员绩效看透人心100%担当责任—保证完 成任务打造团队事业心 聚焦战略持续盈利的三驾马车 快速猎取核心人才四招突破业绩商业模式创新看透人心大客户、大利润 快速猎取核心人才零投诉管理 四招突破业绩100%担当责任 品质为王持续盈利的三驾马车 全员绩效有效管理关键人物 聚焦战略打造志同道合团队 沪作登字-2012-A-00001084号沪作登字-2012-A-00053258号沪作登字-2012-A-00053259号沪作登字-2012-A-00053260号沪作登字-2012-A-00053261号沪作登字-2012-A-00053262号沪作登字-2012-A-00053263号沪作登字-2012-A-00053264号沪作登字-2012-A-00053265号沪作登字-2012-A-00053266号沪作登字-2012-A-00053267号沪作登字-2012-A-00053268号 沪作登字-2012-A-00053269号 沪作登字-2013-A-00079702号沪作登字-2013-A-00079703号沪作登字-2013-A-00079704号沪作登字-2013-A-00079705号沪作登字-2013-A-00079706号沪作登记-2012-A-00061929号沪作登字-2012-A-00061934号沪作登字-2012-V-00061924号沪作登字-2012-V-00061925号沪作登字-2012-V-00061926号沪作登字-2012-V-00061927号沪作登字-2012-V-00061928号沪作登字-2012-V-00061930号沪作登字-2012-V-00061931号沪作登字-2012-V-00061932号沪作登字-2012-V-00061933号沪作登字-2012-V-00061935号沪作登字-2012-V-00061936号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2012年7月1日 取得方式自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日自主申请 2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年7月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日2012年9月1日 自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请自主申请 38 序号 61626364656667686970717273747576 77 787980 818283 84 85 86 8788 著作权人 公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司公司 公司 公司 公司 公司 公司 公司 公司五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 差异化经营 指令落地 激活销售团队 “阴”间收款管控 高效沟通 打造连锁王国 建设企业商学院 全员利润管理 预算控全局 低成本创新 “行动成功”服务标志 大营销管控 营销模式 战略性创新 企业大学校长
“中国企业家校长汇” 徽标“行动教育-企业家的实 效商学院”服务标志“中国企业家校长汇” 服务标识WM-赢利模式VI标识"WinningModel”服务标 识行动日志-激活你的五项 本能“行动大学”徽章 成功日志 行动日志—高效人士的5项自我表现管理 五项管理—行动日志 沪作登字-2012-V-00061937号沪作登字-2012-V-00061938号沪作登记-2013-A-00085431号沪作登记-2013-A-00085435号沪作登字-2013-A-00085429号沪作登字-2013-A-00085430号沪作登字-2013-A-00085432号沪作登字-2013-A-00085433号沪作登字-2013-A-00085434号沪作登字-2013-A-00085436号国作登字-2015-F-00122947号沪作登记-2015-L-00507148号沪作登记-2015-L-00507149号沪作登记-2015-L-00507146号沪作登记-2015-L-00507147号国作登字-2018-F-00535299号 国作登字-2018-F-00535300号 国作登字-2018-F-00535301号国作登字-2018-F-00535298号国作登字-2018-F-00535302号 国作登字-2018-L-00438824号国作登字-2018-F-00546403号 作登字：09-2007-A-176号 作登字：09-2007-A-175号 作登字：09-2008-A-084号 效率日志 作登字：09-2011-L-045号 刀刃激励绩效能力日志 沪作登字-2012-L-00035975号作登字：09-2010-A-056号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2012年9月1日 取得方式自主申请 2012年9月1日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年3月25日自主申请 2013年6月24日自主申请 2014年1月8日自主申请 2014年8月1日自主申请 2014年11月8日自主申请 2014年12月1日自主申请 2016年5月30日自主申请 2016年6月1日自主申请 2016年6月1日2017年7月1日2017年7月1日 自主申请自主申请自主申请 2017年10月1日自主申请2017年12月25日自主申请2001年1月2日受让取得 2002年6月2日受让取得 2002年7月1日受让取得 2009年2月1日受让取得 2009年3月1日自主申请2009年10月21日受让取得 39 序号 8990919293949596979899100 101 102103104105106107108109110 著作权人 管理 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 五项管理 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 五项管理提升绩效能力作登字：09-2010-A-057号 效率模式 作登字：09-2010-A-075号 企业效率现象（四）沪作登字-2012-F-00000611号 企业效率现象（五）沪作登字-2012-F-00000612号 企业效率现象（三）沪作登字-2012-F-00000613号 企业效率现象（二）沪作登字-2012-F-00000614号 企业效率现象（一）沪作登字-2012-F-00000615号 企业效率症状（五）沪作登字-2012-F-00000616号 企业效率症状（四）沪作登字-2012-F-00000617号 企业的效率症状（一）沪作登字-2012-F-00000618号 企业的效率症状（二）沪作登字-2012-F-00000619号 企业的效率症状（三） 如何让每个员工成为盈利单位—挖掘企业100% 增长空间 管理的杠杆 沪作登字-2012-F-00000620号沪作登字-2012-A-00000031号沪作登字-2012-A-00000038号 全员效率提升 作登字：09-2011-A-180号 人才复制VS持续增长沪作登字-2012-A-00000030号 《数字管理》 沪作登字-2012-A-00066341号 五项管理效率教练 沪作登字-2012-L-00001460号 《营销基本力》 《打造业绩王七堂课—工作流》（讲义） 《打造业绩王七堂课—找准客户》（讲义） 《打造业绩王七堂课—要求成交向上销售》（讲 沪作登字-2012-A-00066340号沪作登字-2012-A-00044773号沪作登字-2012-A-00044774号沪作登字-2012-A-00044775号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2009年10月21日受让取得2010年1月10日受让取得2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请2011年1月1日自主申请 2011年2月1日自主申请 2011年3月1日自主申请2011年8月1日自主申请2011年9月1日自主申请2012年1月2日自主申请2012年3月1日自主申请2012年6月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请 40 序号 著作权人 五项111管理 五项112管理 五项113管理 五项114管理 五项115管理 五项116管理 五项117管理 五项118管理 五项119管理 五项120管理 五项121管理 五项122管理 五项123管理 五项124管理 五项125管理 五项126管理 五项127管理 五项128管理 五项129管理 五项130管理 五项131管理 五项132管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 义） 《打造业绩王七堂课—转移信任》（讲义） 《打造业绩王七堂课—解除反对》（讲义） 《打造业绩王七堂课—激发兴趣》（讲义） 《打造业绩王七堂课—贩卖价值》（讲义） 《人“财”复制》 每天效率管理标准课脚本 每天效率管理—行动管理：小段的策划案 每天效率管理—学习管理：张工变成张老头 每天效率管理—时间管理：小忙的一天 每天效率管理—目标管理：目标 每天效率管理—心态管理：蔓延 每天效率管理训练手册 沪作登字-2012-A-00044776号沪作登字-2012-A-00044777号沪作登字-2012-A-00044778号沪作登字-2012-A-00044779号沪作登字-2012-A-00066342号沪作登字-2012-A-00070552号沪作登字-2012-A-00070553号沪作登字-2012-A-00070554号沪作登字-2012-A-00070555号沪作登字-2012-A-00070556号沪作登字-2012-A-00070557号沪作登字-2012-A-00070584号 每天效率管理—宣传片沪作登字-2013-I-00070701号 每天效率管理 每天效率管理—行动管理 每天效率管理—时间管理 每天效率管理—心态管理
2 每天效率管理—心态管理
1 每天效率管理—天天出成果人人出效益 效率教练备课教案 每天效率管理—行动管理：小段的策划案 每天效率管理—学习管理：张工变成张老头 沪作登字-2013-I-00070702号沪作登字-2013-I-00070703号沪作登字-2013-I-00070704号沪作登字-2013-I-00070705号沪作登字-2013-I-00070706号沪作登字-2013-I-00070707号沪作登字-2013-A-00070708号沪作登字-2013-I-00070709号沪作登字-2013-I-00070710号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请2012年8月1日自主申请 41 序号 133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155 著作权人 五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理五项管理 上海行动教育科技股份有限公司 作品名称 作品登记号 每天效率管理—时间管理：小忙的一天 每天效率管理—目标管理：目标 每天效率管理—心态管理：蔓延 每天效率管理—开场 沪作登字-2013-I-00070711号沪作登字-2013-I-00070712号沪作登字-2013-I-00070713号沪作登字-2013-I-00070714号 每天效率管理 沪作登字-2013-A-00075299号 新版效率日志 每天效率管理—目标管理 每天效率管理—学习管理 增长路径 沪作登字-2013-A-00075300号沪作登字-2013-I-00075301号沪作登字-2013-I-00075302号沪作登字-2014-L-00176289号 总经理利润日志 沪作登字-2013-A-00086466号 解码企业增长 沪作登字-2014-L-00176288号 总裁利润日志 沪作登字-2013-A-00086467号 增长的力量 《效率教练（一）—亲和力》（讲义） 《效率教练训练—5力6步法》（讲义） 效率教练（五）—推动力（讲义） 《效率教练（四）—反馈力》 《效率教练（三）—启发力》 《效率教练（二）—观察力》（讲义） 《倍增路径作业》 《参考案例—餐饮行业的倍增路径》 《倍增路径》 沪作登字-2014-L-00176287号沪作登字-2014-A-00175937号沪作登字-2014-A-00175938号沪作登字-2014-A-00175939号沪作登字-2014-A-00175940号沪作登字-2014-A-00175941号沪作登字-2014-A-00175942号沪作登字-2014-A-00237152号沪作登字-2014-A-00237153号沪作登字-2014-A-00237154号 《倍增路径加速器平台》沪作登字-2014-A-00340903号 招股说明书摘要 首次出版/制作日期或创作完成日 期 取得方式 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年8月1日自主申请 2012年10月18日自主申请 2012年12月1日自主申请 2012年12月18日自主申请 2013年3月1日自主申请 2013年10月22日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年2月1日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 2014年4月30日自主申请 42 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序号156157158159160161162163164165166167168 著作权人 五项管理行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育行动教育 作品名称 《倍增汇最佳实践》《组织合伙人》 《股权设计》 行动商学院LOGO 锁定高端：大客户战略将帅赢：提升8大管理能 力激活五项本能 定价定天下 砍掉成本 品质决胜股权倍增：传统企业转型 第一步锁定高端：中小企业的出 路高效人士的五项管理 作品登记号沪作登字-2014-A-00340904号沪作登字-2019-L-01483248号沪作登字-2019-L-01483249号国作登字-2020-F-01147807号 沪作登字-2020-L-01852033沪作登字-2020-L-01852034沪作登字-2020-L-01852035沪作登字-2020-L-01852036沪作登字-2020-L-01852037沪作登字-2020-L-01852038沪作登字-2020-L-01852039沪作登字-2020-A-01863613沪作登字-2020-A-01863614 首次出版/制作日期或创作完成日 期 2014年4月30日 取得方式自主申请 2019年1月10日自主申请 2015年1月5日自主申请 2019年6月1日自主申请 2019年9月9日自主申请 2017年11月13日自主申请 2017年11月30日 自主申请 2019年12月30日自主申请 2018年12月1日自主申请 2019年3月1日自主申请 2018年2月1日自主申请 2019年9月9日自主申请 2019年1月1日自主申请 注1：根据著作权保护相关法律法规，发行人拥有的著作权的发表权及复制权、发行权等财产权的保护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年的12月31日，作品自创作完成后五十年内未发表的，不再保护。
注2：序号为10、11和12的作品著作权为发行人2017年2月受让自子公司上海行动，合同期限为2017年2月25日至著作权保护期截止日止；序号为74的作品著作权原为发行人和许正共同申请并共同拥有的著作权，2017年11月，许正与发行人签署《著作权转让协议》将其享有的全部权利转让给发行人，转让期限为2017年11月1日至著作权保护期截止日止；序号为83、84、85、86、88、89、90的作品著作权为上海五项受让自李践，合同期限为2012年3月30日至2062年3月30日。
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管理咨询业务是发行人在管理培训业务基础上的延伸拓展，为客户提供 43 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 定制化的咨询服务。
发行人拥有的作品著作权主要来源于管理培训业务中的精品 公开课，包括相关课程形成的文字、图书、音像、美术作品等。
目前，发行人已 经拥有了较为成熟的课程体系，课程内容除涵盖企业管理相关学科知识外还主要 包括发行人开发的管理体系、管理工具以及为了提高培训效果开发的相关教学案 例。
报告期内，发行人通过持续研发对课程内容不断进行升级，但部分课程内容 来源于相应学科知识和发行人长期行业经验的积累，具有一定的稳定性，且处于 发行人已申请的作品著作权保护范围内，无需进行再次申请。
根据《作品自愿登记试行办法》第二条规定“作品实行自愿登记；作品不论 是否登记，作者或其他著作权人依法取得的著作权不受影响”。
报告期内，发行 人部分课程内容更新形成了已经出版发行的图书，此外也形成了大量的文字作 品、美术作品等智力成果。
根据发行人的研发制度，研发人员职务创作所产生的 的知识产权归发行人拥有，对于涉及的外部合作研发发行人也通过协议约定拥有 相关作品的著作权。
根据上述法规和公司研发制度，发行人自上述作品完成时即 拥有了著作权，虽然尚未进行著作权登记，但发行人的所有权不受影响。
报告期内发行人新申请的作品著作权较少主要是因为发行人已经形成较为 成熟的、契合市场需求的课程体系和课程内容的具有相对稳定性，具有商业合理 性。
发行人对业务中产生的相关作品拥有著作权，是否进行登记并不影响发行人 的所有权。
（六）软件著作权 截至本招股说明书摘要签署日，发行人拥有的主要软件著作权情况如下： 序
著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 行动行动成功CRM系 1教育 统V1.0 2009年5月1日 2009年5月1日原始取得2012SR061049 行动行动成功跨平台多2教育媒体阅读系统V1.02009年5月6日 2009年5月6日原始取得2012SR061682 行动行动成功数据挖掘3教育及数据清洗软件2010年5月11日2010年5月11日原始取得2012SR062000 V1.0 行动行动成功后台管理 4教育 系统V1.0 2010年5月13日2010年5月13日原始取得2012SR060769 行动行动成功多级权限5教育阅览资料软件V1.02010年6月4日 2010年6月4日原始取得2012SR060507 行动行动成功课程教学 6教育 软件V1.0 2011年1月3日 2011年1月3日原始取得2012SR061123 44 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 行动行动成功远程互动7教育教学平台软件V1.02011年3月3日2012年3月13日原始取得2012SR060860 行动成功自适应视 行动
8 频系统与客户端软教育 2011年4月7日 件V1.0 2011年4月7日原始取得2012SR061218 行动行动成功数据云处 9教育 理软件V1.0 2011年5月11日2011年5月18日原始取得2012SR061047 行动行动成功超大型数10教育据库处理软件V1.12011年5月18日2011年5月18日原始取得2012SR061137 行动行动成功高级同步 11教育平台软件V1.0 2011年5月18日2011年5月19日原始取得2012SR061210 行动行动成功虚拟教室12教育教学平台软件V1.02011年5月19日2011年5月19日原始取得2012SR062236 行动行动成功营销系统 13教育 V1.0 2011年5月20日2011年5月20日原始取得2012SR061214 行动行动成功在线教育 14教育平台软件V1.0 2011年5月20日2011年5月20日原始取得2012SR062246 行动行动成功远程同步15教育管理系统V2.7 2011年6月6日 2011年6月7日原始取得2012SR061134 行动行动成功企业云服 16教育 务软件V1.0 2011年10月20日2011年10月20日原始取得2012SR060559 行动教导学院企业测评 17教育 软件V1.0 2012年8月31日 2012年9月1日原始取得2013SR005119 行动教导学院落地小秘18教育书日程管理软件2012年9月30日2012年10月1日原始取得2013SR004802 V1.0 19 行动行动成功课程视频2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR025905 教育在线播放软件V1.0 日 20 行动行动成功企业信息2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR039988 教育管理软件V1.0 日 21 行动行动成功工作任务2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040273 教育分配软件V1.0 日 22 行动行动成功行动计划2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040350 教育管理软件V1.0 日 23 行动行动成功名师堂导2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040354 教育师管理软件V1.0 日 24 行动行动成功统计报表2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040363 教育管理软件V1.0 日 25 行动行动成功课程视频2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040365 教育管理软件V1.0 日 26 行动行动成功跟踪评估2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040541 教育 软件V1.0 日 27 行动行动成功课程管理2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040598 教育 软件V1.0 日 28 行动行动成功课程在线2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040618 教育购买管理软件V1.0 日 29 行动行动成功在线学习2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR040620 教育平台软件V1.0 日 45 上海行动教育科技股份有限公司 招股说明书摘要 序著作号权人 软件名称 开发完成日 首次发表日 权利取得方式 登记号 30 行动行动成功会员管理2012年10月10日 2012年10月10原始取得2013SR042872 教育 软件V1.0 日 行动企业大学教育服务31教育平台数据系统V1.0 2016年9月3日 2016年10月6日原始取得2017SR495122 行动行动大学系统学习 32教育 平台V1.0 2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR354141 行动企业大学教育服务33教育平台信息检索系统2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR394007 V1.0 行动企业大学教育服务34教育平台后台管理系统2016年9月20日2016年10月6日原始取得2017SR495661 V1.0 35 行动行动教育客户管理2016年10月10日 2016年10月12原始取得2018SR079696 教育在线平台V1.0 日 行动行动教育报名管理 36教育在线平台V1.0 2016年11月8日2016年11月10日原始取得2018SR079700 行动行动教育考勤管理 37教育 系统V1.0 2017年1月17日2017年1月23日原始取得2017SR704344 38行动行动教育CRM门2017年1月20日2017年1月24日原始取得2018SR044322 教育 票系统V1.0 行动行动教育业务报表 39教育 系统V1.0 2017年1月25日 2017年2月1日原始取得2017SR699992 40行动企业大学移动APP2017年2月20日2017年2月24日原始取得2017SR480898 教育 软件V1.0 行动行动教育数据集成41教育平台系统V1.0 2017年3月8日 2017年3月10日原始取得2017SR704013 行动行动教育合同管理 42教育在线平台V1.0 2017年3月15日2017年3月16日原始取得2018SR079234 行动行动教育客户税务43教育信息管理系统V1.02017年4月5日 2017年4月6日原始取得2017SR703752 行动行动教育CRM移44教育动端系统V1.0 2017年5月4日 2017年5月24日原始取得2017SR708770 行动行动校长学籍管理 45教育 系统V1.0 2017年5月11日2017年5月17日原始取得2017SR696565 行动行动教育CRM优46教育惠券系统V1.0 2017年6月6日 2017年6月8日原始取得2017
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