公开转让说明书（申报稿）
主办券商
二零一五年十月
新疆恒升医学科技股份有限公司
公开转让说明书
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
2 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示
一、本公司特别提醒投资者注意的下列风险：（一）经营模式将发生重大变化的风险报告期内，公司业务逐渐以代理销售其他品牌产品为主转变为以销售委托生产的自有品牌产品为主。
目前，公司的血糖监测系统生产建设项目已经完成，血糖仪和血糖试纸的产品注册证正在办理中，后期公司将逐渐转变为以血糖监测系统、检验仪器及试剂为主的研发、生产、销售于一体的综合性企业。
2013年度、2014年度和2015年1-6月，公司委托生产的自主品牌产品销售收入分别为3,452,949.60元、13,547,041.80元和19,346,399.78元，占当期主营业务收入的37.39%、36.31%和57.59%，公司代理品牌产品销售收入分别为5,781,242.51元、23,760,371.35元和14,249,340.10元，占当期主营业务收入的62.61%、63.69%和42.41%。
未来如果公司自主生产的产品不能获得市场的认可和有效替代公司代理和委托生产的产品，公司将会面临业绩下滑的风险。
（二）关联往来频繁、关联交易金额较大的风险报告期内，公司控股股东、实际控制人及其关联方控制的企业与恒升医学及下属子公司发生的日常性关联交易较多，关联方资金拆借金额较大。
2013年度、2014年度和2015年1-6月，公司关联方采购比例分别为0%、1.76%和0.68%，关联方销售比例分别为62.49%、20.83%和3.97%，关联方资金拆借的金额分别为1,316万元、1,615万元、110万元。
报告期内，公司与关联方之间的日常性关联交易主要是为了逐步解决同业竞争问题而发生，公司承诺，后期将会逐渐减少关联交易，避免发生关联方资金拆借，进一步规范公司的关联交易行为。
公司在报告期内关联交易较为频繁、关联往来金额较大，如公司内控制度的有效性不足，公司关联交易决策制度不能有效执行，将存在可能损害投资者合法权益的风险。
（三）同业竞争的风险 报告期内，公司控股股东、实际控制人及其关联方控制的企业与恒升医学及下属子公司存在经营相同和类似产品的情况，公司与控股股东、实际控制人及其
3 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 关联方控制的公司存在同业竞争的情况。
公司控股股东、实际控制人及其关联方
已经出具承诺最迟于2016年3月31日前将通过变更经营范围、将业务转入恒升医学等方式彻底解决同业竞争问题。
但由于关联方所经营的多家公司与恒升医学存在同业竞争，在彻底解决同业竞争之前，如公司内控制度有效性不足，仍然存在控股股东、实际控制人及其关联方可能损害公司及投资者合法权益的风险。
（四）控股股东、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人为王元武、何顺萍夫妻两人，王元武和何顺萍合计持有公司82.05%的股份，王元武通过万和富利间接持有公司16.41%的股份，因此，王元武和何顺萍夫妻直接和间接控制公司98.46%的股份。
公司控股股东、实际控制人持股能够对本公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制，若公司内控制度的有效性不足，可能会存在控股股东不当控制，损害公司和中小股东利益或做出对公司发展不利决策的风险。
（五）主要产品较为集中的风险 报告期内，公司经营业绩依赖血糖监测系统产品，一旦该产品遇到政策、技术更新替代、需求改变、原材料供应等因素产生的突发不利影响，将对公司的盈利能力造成较大影响。
（六）专业技术人才流失的风险 公司发展血糖监测系统产品很大程度上依赖于专业人才。
目前公司所从事的领域是多个学科综合的新兴领域，由于行业发展迅速，并且竞争比较激烈，同时从事相关行业的人才比较缺乏，同业公司对这类综合性人才的需求都很多，对人才的争夺也比较激烈，因此公司面临着吸引不到专业人才并且已有的专业人才流失的风险。
若公司出现相关技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力。
（七）规模扩张导致的管理风险 近年来，公司业务高速成长，公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速扩大，对公司的管理提出了更高的要求。
通过改制为股份公司，公司进一步完善了股东和董事会成员结构，优化了公司治理，并且持续引进人才，建立了有效的考
4 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，但随着经营规模的迅速
增长，倘若公司不能及时提高管理能力以及充实相关高素质人才以适应公司未来成长和市场环境的变化，将可能对公司的生产经营带来不利的影响。
二、股票转让方式本公司股东大会已于2015年8月31日作出决议，决定本公司股票挂牌时采取协议转让方式。
现本公司申请挂牌时股票采取协议转让方式。
5 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 目录
6 释义
8 第一节公司基本情况........................................................................................12
一、基本情况
一、公司主营业务及用途
6 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
一、报告期的审计意见
一、公司在报告期内的资产评估情况.......................................................................214十
二、股利分配政策和最近两年分配及实施情况.......................................................214十
三、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况............................215十
四、公司主要风险因素及自我评估...........................................................................217 第五节有关声明..................................................................................................221
一、主办券商声明
一、主办券商推荐报告
7 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 释义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 恒升医学、公司、本公指新疆恒升医学科技股份有限公司 司、股份公司 发起人 指恒升医学的全部发起人 恒升有限、有限公司指新疆恒升医学科技有限公司 万和富利 指新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙） 新科源 指新疆新科源科技风险投资管理有限公司 宏元兴邦 指北京宏元兴邦科技有限责任公司 恒升健齿 指乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 永道兴邦 指新疆永道兴邦医学科技有限公司 生荣医学 指新疆生荣医学科技有限公司 青海恒升 指青海恒升医学科技有限公司 临新医疗 指临新医疗科技（上海）有限公司 生荣科技 指乌鲁木齐市生荣科技有限公司 恒升生物 指新疆恒升生物工程有限公司 恒鑫生物 指乌鲁木齐恒鑫生物工程有限公司 恒荣伟业 指北京恒荣伟业医学科技有限公司 西宁恒泰 指西宁恒泰科技有限公司 恒升铭元 指乌鲁木齐恒升铭元商贸有限公司 自治区 指新疆维吾尔自治区 工商局 指工商行政管理局 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 申万宏源、主办券商指申万宏源证券有限公司 北京兴华会计师事务所指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 君泽君律所、律师 指北京市君泽君律师事务所及经办律师
8 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《尽调工作指引》 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试指 行）》 《公司章程》 指《新疆恒升医学科技股份有限公司章程》 《管理办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指《适用条件标准指引》指 引（试行）》 最近两年、报告期 指2013年、2014年、2015年1-6月 股东会 指新疆恒升医学有限责任公司股东会 股东大会 指新疆恒升医学科技股份有限公司股东大会 董事会 指新疆恒升医学科技股份有限公司董事会 监事会 指新疆恒升医学科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指公司总经理、副总经理、财务总监、销售总监、董事会秘书 本次挂牌 指恒升医学股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 元、万元 指人民币元、人民币万元 自治区/疆内 指新疆维吾尔自治区 糖尿病1型糖尿病2型糖尿病 一组由于胰岛素分泌缺陷和（或）其生物学作用障碍引起的、以血糖增高为主的综合性代谢紊乱。
临床上以高血糖为主要特指点，典型病例可出现多尿、多饮、多食、消瘦等表现，即“三多一少”症状。
又被称为胰岛素依赖型糖尿病，由于胰岛β细胞被破坏，因而指胰岛素分泌缺乏，需要终身依赖外源性胰岛素补充以维持生命。
又被称为非胰岛素依赖型糖尿病，以胰岛素抵抗为主伴胰岛素指不足；或以胰岛素分泌不足为主伴胰岛素抵抗。
妊娠糖尿病 指在妊娠期间首次发现的糖耐量受损或糖尿病。
其他特殊类型糖尿病 胰腺疾病或内分泌疾病引起的糖尿病、药物引起的糖尿病以及指遗传疾病伴有的糖尿病等，某些类型的糖尿病是可以随着原发 疾病的治愈而缓解的。
9 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 血糖血糖测试仪/血糖仪血糖测试试条/血糖试条/试条血糖监测系统生物传感器 糖耐量异常（IGT）及空腹血糖异常（IFG） 代谢综合征光反射技术电化学法 葡萄糖氧化酶 OEMOGTTIVDIDF FDA注册 CE认证 指血浆中的葡萄糖。
指通过生物传感技术，用以测定血糖浓度的仪器。
指与血糖测试仪配套进行血糖浓度检测的测试条。
指由血糖测试仪和试条构成，对血糖进行动态监测的系统。
将生物敏感元件如酶、抗体、细胞器等同物理或化学换能器相 指结合，对所测定对象作出精确定量反应，并借助现代电子技术将所测得信号以直观数字形式输出的一类新型分析装置。
介于正常血糖和糖尿病诊断标准之间的血糖浓度水平，狭义 指IGT指OGTT结果2hPG介于7.8-11.1mmol/L。
广义IGT包括了IFG。
美国糖尿病协会将IGT、IFG统称为“葡萄糖调节受损”。
同时患有多种代谢紊乱、引发多种疾病，包括肥胖、糖尿病、 指高血脂、高血压、高胰岛素血症、微量血红蛋白尿、高尿酸、冠心病等。
指通过检测反应过程中试条的颜色变化来测定血糖浓度。
电化学法采用检测反应过程中产生的电流信号的原理来反应 指血糖值，酶与葡萄糖反应产生的电子通过电流记数器件，读取电子的数量，再转化成葡萄糖浓度读数。
GlucoseOxidase，一种需氧脱氢酶，由于能定量地生成H2O2， 指因此作为D-葡萄糖的定量试剂而广泛被应用于生物化学领域和临床检查。
OriginalEquipmentManufacture（原始设备生产），在这种 指经营模式下，生产商完全按照客户的设计和功能品质要求进行生产，产品以客户的品牌进行销售。
指口服葡萄糖耐量试验指InVitroDiagnosticProducts（体外诊断）指TheInternationalDiabetesFederation（国际糖尿病联盟） 美国FDA注册，FDA为美国食品药品管理局（FoodandDrugAdministration）的英文简称，隶属于美国卫生与公共服务部，指负责全国药品、食品、生物制品、化妆品、兽药、医疗器械以及诊断用品等的管理。
欧盟CE认证，CE标志（CEMark）属强制性标志，是欧洲联盟指（EuropeanUnion-简称欧盟EU）所推行的一种产品标志。
10 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 日本SG认证，SG指（SafetyGoods，安全商品）加贴SG标志 SG认证 指的产品，就证明其原材料中不含或只含有极少量的有害物质， 对消费者的健康不会带来伤害，并保证使用安全。
由国际标准化组织制定的关于医疗器械质量体系管理标准。
规 ISO13485 定了质量管理体系要求，组织可依此要求进行医疗器械的设计指 和开发、生产、安装和服务，以及相关服务的设计、开发和提 供。
注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
11 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 第一节公司基本情况
一、基本情况 公司名称 新疆恒升医学科技股份有限公司 英文名称 XinjiangHengshengMedicalTechnologyCo.,Ltd 法定代表人 王元武 有限公司成立日期2010年9月7日 股份公司成立日期2014年8月15日 注册资本 4,875万元人民币 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街158号 邮政编码 830032 公司网址 董事会秘书 潘兵 所属行业 F51批发业（《上市公司行业分类指引》（2012年修订））、F5153医疗用品及器材批发（《国民经济行业分类（GB/T4754-2011）》）、F5153医疗用品及器材批发（股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》） 主要业务 公司的主营业务为血糖监测系统及检测仪器和试剂的研发和销售 组织机构代码56052550-
X 二、股份挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期、转让方式 股票代码： 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量： 挂牌日期： 股票转让方式：协议转让 12 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的时间和数量 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成
立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 公司控股股东、实际控制人王元武、何顺萍夫妻承诺：作为恒升医学的控股股东和实际控制人，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和挂牌满两年。
公司股东万和富利为王元武实际控制的企业，万和富利承诺：作为恒升医学的股东，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和挂牌满两年。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制的情况。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 13 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司控股股东、实际控制人王元武、何顺萍承诺：作为公司董事、高级管理
人员，在任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十
五，离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。
公司现有股东持股情况及本次可进入股份转让系统转让的股份数量如下： 序号 1234 股东姓名 职务 王元武何顺萍万和富利新科源 合计 董事长、总经理董事- 持股数量（万股） 3,800200800754,875 持股比例 77.95%4.10%16.41%1.54%100% 本次可进入股份转让系统转让的股份数量（股） 95050267751,342
三、公司股东及股权变动情况 （一）公司股权结构图 王元武 77.95% 何顺萍 4.10% 新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙） 16.41% 新疆新科源科技风险投资管理有限公司 1.54% 新疆恒升医学科技股份有限公司 100% 北京宏元兴邦科技有限公司 100% 乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 95% 新疆永道兴邦医学科技有限公司 95% 新疆生荣医学科技有限公司 100% 临新医疗科技（上海）有限公司 100% 青海恒升医学科技有限公司 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东情况目前，公司控股股东、实际控制人为王元武、何顺萍夫妻，公司前十名股东及持有5%以上股份股东的情况如下： 序号 123 股东姓名 王元武何顺萍万和富利 持股数量（万股）持股比例 3,800200800 77.95%4.10%16.4% 股东性质 自然人自然人合伙企业 持股方式 直接持有直接持有直接持有 股份质押情况否否否 14 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
4 新科源 合计 754,875 1.54%100% 国有法人 直接持有 否 （三）股东之间的关联关系 公司股东王元武和公司股东何顺萍为夫妻关系。
公司股东王元武为公司股东万和富利出资额最多的普通合伙人、执行事务合伙人。
公司股东王元武与公司股东万和富利的有限合伙人王连雄为姐弟关系。
除此上述情况外，公司股东之间不存在其他关联关系。
（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况 王元武、何顺萍夫妻合计持有公司82.05%的股份，王元武通过万和富利间接控制公司16.4%的股份，王元武、何顺萍夫妻直接和间接控制恒升医学98.46%的股份。
因此，王元武、何顺萍夫妻为公司控股股东、实际控制人。
王元武、何顺萍的基本情况如下： 王元武，男，汉族，1975年10月10日出生，居民身份证号码为65232219751010XXXX，住所为乌鲁木齐市天山区建工巷82号2单元202室，现持有恒升医学77.95%的股份。
何顺萍，女，汉族，1974年12月20日出生，居民身份证号码为65242319741220XXXX，住所为乌鲁木齐市天山区建工巷82号2单元202室，现持有恒升医学4.1%的股份。
公司控股股东、实际控制人最近两年内未发生变化。
（五）公司股东的情况
1、王元武的基本情况见本公开转让说明书“第一节公司基本情况
三、公司股东及股权变动情况（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
2、何顺萍的基本情况见本公开转让说明书“第一节公司基本情况
三、公司股东及股权变动情况（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
15 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
3、新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙）万和富利是由王元武、陆兵、王连雄、朱斌共同出资800万元设立，经新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局依法核准注册成立，并取得注册号为的《营业执照》。
万和富利的基本情况：名称：新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙）；类型：有限合伙企业；主要经营场所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区银华街158号108房；执行事务合伙人：王元武；成立日期：2014年8月15日；经营范围：从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
目前，万和富利的合伙人及其出资情况如下： 序号 出资人姓名 出资额（万元）
1 王元武 450
2 王连雄 150
3 陆兵 150
4 朱斌 50 合计 800
4、新疆新科源科技风险投资管理有限公司 出资比例（%）56.25%18.7518.756.25100% 新科源是由新疆科技开发交流中心出资设立，经乌鲁木齐市新市区工商行政 管理局依法核准注册成立，并取得注册号为的《营业执照》。
新科源的基本情况如下：名称：新疆新科源科技风险投资管理有限公司；公司类 型：有限责任公司；住所：新疆乌鲁木齐市新市区科学南路353号；法定代表人： 闵兰钧；注册资本：3,100万元人民币；成立日期：2004年8月17日；经营范围： 接受委托经营科技风险投资项目，接受风险投资和其他投资主体委托经营其风险 资本，为科技投资主体提供项目推荐和评估服务，提供投资、融资咨询服务（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
恒升医学的两名自然人股东王元武和何顺萍均系中国公民，住所均在中国境 内，具备完全民事权利能力和行为能力，并且公司股东均不属于依法履行公职、 纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员，也均不属于党政机关 干部、职工，公司自然人股东不存在不得担任公司股东的情形。
恒升医学的两名非自然人股东新科源和万和富利均分别依照《中华人民共和 国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》设立，并履行了相应的工商登记程 序，其对于恒升医学的投资分别在新科源的公司章程和营业执照以及万和富利的 16 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 合伙人协议和营业执照中记载的经营范围之内。
新科源、万和富利均不属于《证
券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定的私募私募投资基金管理人或私募投资基金。
因此公司股东目前和曾经均不存在法律法规、任职单位规定不得担任公司股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。
（六）股本的形成及其变化及重大资产重组情况
1、恒升医学的设立及股本变化
（1）恒升有限的设立及基本情况恒升有限是由王元武和何顺萍于2010年9月7日共同以货币出资1,000万元设立。
2010年8月24日，王元武和何顺萍共同签署了公司章程，章程确定，公司注册资本1,000万元，实收资本500万元，剩余出资500万元由王元武在2012年8月25日前缴足。
2010年9月2日，新疆宏业有限责任会计师事务所出具了新宏所验字[2010]第042号《验资报告》，验证：截至2010年8月26日止，公司已收到王元武和何顺萍首次缴纳的出资合计人民币500万元。
根据验资报告，公司设立时的股权结构如下： 序号12 出资人姓名王元武何顺萍 合计 认缴出资额（万元）实缴出资额（万元） 950 450 50 50 1,000 500 认缴出资比例（%）955100 公司就设立事宜办理了工商登记手续，并于2010年9月7日取得乌鲁木齐市头屯河区工商局核发的注册号为的《企业法人营业执照》。
（2）2011年实收资本增加至1,000万元2011年8月5日，恒升有限召开股东会，审议通过了将公司实收资本由500万元增加至1,000万元的议案。
2011年8月10日，新疆宏业有限责任会计师事务所出具了新宏所验字（2011）第028号《验资报告》，验证：截至2011年8月8日止，公司已收到王元武第2期出资人民币500万元，公司累计实缴注册资本为1,000万元，占注册资本总额的100%。
本次出资后，公司的股权结构情况如下： 17 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12 出资人姓名王元武何顺萍 合计 认缴出资额（万元）实缴出资额（万元） 950 950 50 50 1,000 1,000 认缴出资比例（%）955100 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续，并于2011年8月16日取得由自治区工商局乌鲁木齐经济技术开发区分局核发的号《企业法人营业执照》。
（3）2012年公司注册资本由1,000万元增加至1,600万元2012年10月11日，恒升有限召开股东会审议通过了将公司注册资本由1,000万元增加至1,600万元的议案。
2012年10月11日，乌鲁木齐海天会计师事务所出具了海天会验字[2012]10-032号《验资报告》，验证：截至2012年10月11日止，公司已收到王元武和何顺萍以货币缴纳的出资额合计人民币600万元。
本次增资后，公司的股权结构变更情况如下： 序号出资人姓名出资额（万元）本次增资额（万元）增资后出资额（万元）
1 王元武 950 570
2 何顺萍 50 30 合计 1,000 600 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续。
1,52080 1,600 认缴出资比例（%）955 100 （4）2014年整体变更为股份有限公司 2014年7月8日，恒升有限股东会审议通过了公司整体变更为股份有限公 司的议案。
2014年7月24日，自治区工商局乌鲁木齐经济技术开发区分局以（新）名 称变核内字[2014]第000103号《企业名称变更核准通知书》，核准公司名称变 更为“新疆恒升医学科技股份有限公司”。
2014年8月5日，北京兴华会计师事务所出具了[2014]京会兴审字第 02010161号《审计报告》，经审计，截止2014年6月30日，恒升有限账面所 有者权益为16,089,028.47元。
2014年8月8日，恒升有限召开2014年第2次临时股东会会议，审议通过 了公司整体变更为股份有限公司的议案，决定以公司2014年6月30日经审计的 18 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 净资产值16,089,028.47元按照1:0.9945的比例折股，折合股份公司股本1,600万股，每股面值为人民币1元，剩余89,028.47元进入资本公积。
2014年8月8日，恒升医学发起人股东王元武和何顺萍签署了《发起人协议》。
同日，恒升医学召开了创立大会，审议通过了《新疆恒升医学科技股份有限公司筹备情况的报告》、《新疆恒升医学科技股份有限公司章程》等有关股份公司设立的议案。
恒升有限整体变更为恒升医学后，公司的股本结构情况如下： 序号12 股东姓名王元武何顺萍 合计 股本（万股）1520801,600 持股比例（%）955100 公司就本次整体变更办理了工商登记手续。
恒升医学由恒升有限整体变更设立时未经评估、验资程序。
根据《公司登记 管理条例》（2014年修订）、《公司注册资本登记管理规定》（国家工商行政 管理总局令第64号）等法律、法规的规定，工商登记机关对有限责任公司以账 面净资产折股的方式设立的股份有限公司已不再强制要求提供评估报告、验资报 告。
根据《公司登记管理条例》（2014年修订）的规定，工商登记机关也仅对 募集方式设立的股份有限公司要求依法设立的验资机构出具的验资证明。
另外， 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的 规定，“有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续 时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史成本计价原 则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为 依据折合为股份有限公司股本。
”
即折合为股份有限公司的股本应以经审计的净 资产为准，而不应以经评估的净资产为准。
所以，资产评估及验资并非以账面净 资产折股整体变更的股份有限公司必须履行的设立程序。
另外，新疆工商局经开区分局未要求恒升医学提供评估报告及验资报告作为 办理股份有限公司设立登记的申请材料。
并且，新疆工商局经开区分局已出具《证 明》，确认：“该公司自
2010年9月7日以来，遵守工商行政管理法律、法规 及规范性文件（以下简称“工商行政管理法律法规”），办理并已通过历年的工 商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法规而被我局质疑、调查、 19 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 要求整改或处罚的情形，与我局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争
议”。
恒升有限历史上股东均以货币形式出资、增资，不存在非货币出资，历次出资、增资均已履行了必要的验资程序。
根据《审计报告》，公司经审计的净资产为人民币16,089,028.47元，股改前后的注册资本保持不变，均为人民币16,000,000元，不存在公司上述净资产值低于注册资本的情况。
综上，公司系由恒升有限以其经审计的净资产值作为折股依据而整体变更设立的股份有限公司，不存在经审计的净资产值低于注册资本的情况；恒升有限历史上股东均以货币形式出资、增资，不存在非货币出资、国有资产出资的情形，并且，历次出资、增资均已履行了必要的验资程序。
新疆工商局经开区分局已办理恒升有限变更为股份有限公司的工商登记手续，未要求公司提供验资报告或评估报告，且已出具证明，未提出任何异议或予以行政处罚。
因此，恒升医学由恒升有限以账面经审计的净资产折股整体变更设立，履行了必要的审计程序，未经评估、验资的情形不会对本次挂牌构成实质性法律障碍。
（5）2014年10月公司注册资本由1,600万元增加至2,200万元2014年10月20日，恒升医学2014年第1次临时股东大会审议通过了关于公司增资扩股的议案，决定将公司注册资本从1,600万元增加至2,200万元，其中王元武以货币增资570万元，何顺萍以货币增资30万元。
2014年10月16日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验[2014]10-008号《验资报告》，验证：截至2014年10月16日，公司已收到王元武和何顺萍缴纳的新增注册资本600万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号12 股东名称王元武何顺萍 合计 增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元） 1520 570 2090 80 30 110 1,600 1,600 2,200 持股比例（%）955100 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续。
（6）2014年11月公司注册资本由2,200万元增加至3,200万元 2014年11月10日，恒升医学股东大会审议通过了将公司注册资本从2,200 万元增加至3,200万元的议案。
20 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2014年11月20日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]11-052号《验资报告》，验证：截至2014年11月20日，公司已收到股东王元武和何顺萍新增注册资本1,000万元。
其中，王元武以货币增资950万元，何顺萍以货币增资50万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号12 股东名称王元武何顺萍 合计 增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元） 2090 950 3040 110 50 160 2,200 1,000 3,200 持股比例（%）955100 （7）2014年公司注册资本由3,200万元增加至4,000万元 2014年12月12日，恒升医学股东大会审议通过了变更公司注册资本的议 案，将公司注册资本从3,200万元增加至4,000万元。
本次增资是由公司股东王 元武和何顺萍分别以货币760万元和40万元增加公司注册资本，共增资800万 元。
2014年12月22日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验[2014] 071号《验资报告》，验证：截至2014年12月21日，公司已收到王元武和何 顺萍以货币新增的注册资本合计人民币800万元。
其中，王元武新增出资760万 元，何顺萍新增出资40万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号股东姓名增资前出资（万元）本次增资额（万元）
1 王元武 3040 760
2 何顺萍 160 40 合计 3200 800 增资后出资（万元） 38002004000 持股比例（%）955 100 （8）2015年5月公司注册资本由4,000万元增加至4,800万元 2015年5月25日，恒升医学股东大会会议审议通过了将公司注册资本由 4,000万元增加至4,800万元的议案。
2015年5月28日，新疆德恒有限责任会计师事务所出具了新德恒会验[2015] 0022号《验资报告》，验证：截至2015年5月27日，公司已收到新增股东万 和富利以货币出资800万元。
本次万和富利增资价格为1元/股。
本次增资的股权变动情况如下： 序号股东名称增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元）持股比例（%） 21 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
1 王元武 3,800
0 3,800 79.17
2 万和富利
0 800 800 4.16
3 何顺萍 200
0 200 16.67 合计 4,000 800 4,800 100 （9）2015
年6月公司注册资本由4,800万元增加至4,875万元 2015年5月7日，自治区技术创新基金管理办公室会议同意新科源对恒升 医学进行创新基金资本金股权投资300万元。
2015年6月6日，恒升医学股东大会审议通过了将公司注册资本由4,800万 元变更至4,875万元的议案。
2015年6月15日，新疆宝中有限责任会计师事务所出具了新宝中[2015]会 验第1502045号《验资报告》，验证：截至2015年6月12日，公司已收到新增 股东新科源缴纳的注册资本。
新科源本次以货币增资共计300万元，增资价格为 4元/股，其中75万元作为股本，剩余225万元进入资本公积。
本次增资的股本变动情况如下： 序号股东名称增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元）持股比例（%）
1 王元武 3800
0 3800 77.95
2 万和富利 800
0 800 16.41
3 何顺萍 200
0 200 4.1
4 新科源
0 75 合计 4,800 800 75 1.54 4,875 100 2015
年9月10日，新疆维吾尔自治区财政厅于2015年9月10日出具了新 财资管[2015]114号《关于批复新疆新科源科技风险投资管理有限公司所持国有 股份的函》，确认新科源持有恒升医学75万股国有股权。
公司就本次出资办理了工商变更登记手续。
截止目前，公司的股本结构情况如下： 序号1234 股东名称王元武万和富利何顺萍新科源 合计 持股数量（万元）380080020075 4,875 持股比例（%）77.9516.414.11.54100 22 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2015年6月8日，新科源（乙方）与公司、王元武、何顺萍及万和富利（王元武、何顺萍及万和富利为甲方）签署的《增资扩股协议》存在如下涉及对赌、优先权的条款： 根据《增资扩股协议》第四条第7款的约定：“本协议生效后，任何第三方（公司员工除外，以下简称“新投资者”认购公司的新增注册资本，其增资价格不得低于乙方（新科源）在本协议项下的增资认购价格（即实际认购价款与新增注册资本之比不低于4：1）。
乙方享有该等后续增资的优先认购权。
” 根据《增资扩股协议》第四条第8款的约定：“各方同意，乙方按本协议增资完成后，截止2018年12月31日，如果届时目标公司仍未实现合格的IPO（因不可抗力因素造成的除外），一旦乙方有书面要求，在2019年度由目标公司或其实际控制人王元武按乙方投入初始本金加年息8%*年数（全部增资认购价款到账之日至标公司或其实际控制人王元武支付全部赎回价款的日数）÷365日（不计复利）一次性全部赎回乙方所持目标公司的全部股权。
如乙方在2019年12月31日前未发出上述赎回要求的，视为乙方放弃该等权利，且不得在之后年度行使。
” 根据《增资扩股协议》第五条的规定：“
1、乙方持有目标公司股份期间，目标公司控股股东王元武所持股份转让（向目标公司现有股东、员工或乙方转让除外）必须取得乙方的书面同意，并且乙方拥有在同等条件下的优先受让权。
甲方应就其股份转让事项书面通知乙方，乙方自接到书面通知之日起7个工作日内未答复的，视为同意转让。
乙方不同意转让的，应当按同等条件购买该转让的股份并同时向控股股东送达书面通知；自接到控股股东接到书面通知之日起7个工作日内不付款购买的或未向控股股东送达书面通知的，视为同意转让。
……
3、在目标公司存续期间，如甲方决定将其所持公司股份减持至40%及以下时，乙方则有权选择按同等条件优先出售其全部股份。
” 2015年9月9日，新科源与公司及其全体股东签署《增资扩股协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），对上述对赌、优先权条款进行了修改或终止，具体如下： 23 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 根据《补充协议》第一条的规定：“各方同意终止原协议第四条第7款的约定。
如目标公司股票成功在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌，乙方（新科源）对目标公司后续增资的优先认购权，将按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》等法律、法规、规范性文件以及目标公司章程的规定享有并行使。
” 根据《补充协议》第二条的规定：“各方同意原协议第四条第8款的约定修改为：各方同意，乙方按本协议增资完成后，截止2018年12月31日，如果届时目标公司仍未实现合格的IPO（因不可抗力因素造成的除外），一旦乙方有书面要求，在2019年度由实际控制人王元武按乙方投入初始本金加年息8%*年数（不计复利）一次性全部赎回乙方所持目标公司的全部股权。
” 根据《补充协议》第三条的规定：“各方同意终止原协议第五条的约定。
” 根据上述《补充协议》约定的内容，除公司控股股东、实际控制人承诺回购
条款保留外，其他有关新科源优先权的条款均已终止执行。
公司控股股东、实际控制人承诺回购条款如果触发，将导致大股东增持公司股份，不属于损害公司和债权人利益情形，也不会造成公司实际控制权发生变化。
公司整体变更前后注册资本均为1,600万元，不涉及资本公积和未分配利润转增股本的情况，不涉及缴纳自然人股东的个人所得税的情况。
公司也不存在其他的资本公积和未分配利润转增公司注册资本的情况，不涉及自然人股东个税缴纳的情况。
2015年8月6日新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为恒升医学出具证明，证明其自2010年9月7日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
公司目前和以往均不存在股权代持的情形。
公司历次出资均及时、足额缴纳，不存在虚假出资、出资不实的情形。
报告期内，恒升医学股票发行合法合规，公司自设立以来没有发生股权转让行为，不存在纠纷及潜在纠纷。
公司历次股权（本）变更均履行了相应程序，合法、合规。
24 新疆恒升医学科技股份有限公司
2、重大资产重组情况报告期内，公司无重大资产重组的情况。
公开转让说明书 （七）公司子公司情况 报告期内，公司拥有六家下属子公司，处置了一家子公司恒升铭元，各子公司的情况如下：
1、宏元兴邦的情况 公司名称 北京宏元兴邦科技有限责任公司 公司住所 北京市北京经济技术开发区科创六街88号院3号楼1506室 法定代表人 王元武 注册资本 100万元 企业类型经营范围 有限责任公司（法人独资）销售医疗器械；技术开发。
成立日期 2009年4月3日 经营期限 2009年4月3日至2039年4月2日 注册号
（1）历史沿革 宏元兴邦成立于2009年4月3日，由王元武和何顺萍共同以货币出资100 万元设立。
2009年4月1日，北京真诚会计师事务所有限公司出具了京真诚验字 [2009]A0460号《验资报告》，验证：截至2009年4月1日，公司已收到全体 股东缴纳的出资合计人民币100万元，其中王元武以货币出资95万元，何顺萍 以货币出资5万元。
宏元兴邦设立时的股权结构为： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（％）
1 王元武 95 95
2 何顺萍
5 5 合计 100 100 2013
年9月23日，宏元兴邦召开股东会并作出决议，同意恒升有限分别以 80万元的价格购买王元武持有宏元兴邦的95万元出资额，以4万元的价格购买 何顺萍持有宏元兴邦的5万元出资额。
同日，恒升有限分别与王元武、何顺萍就 25 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 上述股权转让事宜签署《股权转让协议》。
本次股权转让后，宏元兴邦成为恒升有限全资子公司。
目前，宏元兴邦的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 100 100 货币 合计 100 100 货币 截至本公开转让说明书出具之日，宏元兴邦不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来的股权转让行 为均基于真实意思表示，且已签署相关股权转让协议，经过股东会决议确认，并 已依法办理工商局备案、登记手续，均合法有效。
（2）合法合规 2015
年7月31日，北京市丰台区地方税务局出具了涉税保密信息告知书， 经查询，宏元兴邦于2013年1月1日至2015年7月31日期间未受到过行政处 罚。
2015年8月4日，北京经济技术开发区国家税务局出具了开国税证明 [2015]T268号证明，未发现宏元兴邦有涉税违法行为。
2015年8月19日，北京市工商行政管理局北京经济技术开发区分局出具证 明，证明宏元兴邦近三年内未有因违反工商行政管理相关法律、法规、规范性文 件规定而被该局处罚的记录。
2015年8月27日，北京市质量技术监督局出具证明，证明2013年1月
1 日至2015年8月27日，宏元兴邦没有因违反质量技术监督方面的法律、行政法 规而受到该局行政处罚的记录。
2015年8月27日，北京经济技术开发区人事劳动和社会保障局出具证明， 证明宏元兴邦在2013年1月1日至2015年6月30日期间一直依法按月足额缴 纳社会保险，未发现有违反劳动法律、法规和规章的行为，也未有因违法受到该 局行政处罚或行政处理的不良记录。
报告期内，宏元兴邦生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行 政机关的行政处罚的情形。
2、恒升健齿的情况 公司名称 乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 26 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街
158号一期工程综合楼二楼 法定代表人冯跃翔 注册资本企业类型经营范围成立日期 50万元有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）生产：二类：6863-16定制式义齿；义齿研究，义齿技术咨询；销售：日用百货；货物与技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2010年11月15日 营业期限 2010年11月15至2020年11月14日 注册号
（1）历史沿革 恒升健齿成立于2010年11月15日，是由恒升有限出资50万元设立的有限 公司。
2010年10月29日，恒升有限出具股东决定，同意设立恒升健齿，注册资本为50万元。
2010年10月29日，乌鲁木齐海天会计师事务所出具了海天会验字[2010]第10-126号《验资报告》，验证：截至2010年10月28日，公司已收到股东恒升有限以货币缴纳的出资50万元。
目前，恒升健齿的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 50 100 货币 合计 50 100 货币 截至本公开转让说明书出具之日，恒升健齿不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规
2015年9月11日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为恒升健齿出具了公司自2013年1月以来无违法用工行为的证明。
2015年9月11日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为恒升健齿出具了公司自2013年1月以来无违法用工行为 的证明。
2015年9月10日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对恒升健齿《依法用工情况审查表》进行了确认，自2013年1月以来，无违反劳动法律法规的行为， 27 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 该等单位于2015年7月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
。
2015年9月8日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）国家税务局为恒升健齿出具了2010年11月至2015年8月期间未发现违法违章信息的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为恒升健齿出具了公司自2011年6月7日至2015年8月10日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为恒升健齿出具了公司自2010年11月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
2015年8月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）工商行政管理局为恒升健齿出具了公司自2010年11月16日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形的证明。
2015年8月17日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）安全生产监督管理局为恒升健齿出具了公司自2014年1月至今在辖区内能够遵守有关安全生产的法律、法规，守法经营，未发生安全生产责任事故或因违反有关安全生产的法律、法规而受到过处罚的记录。
报告期内，恒升健齿生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
3、永道兴邦的情况 公司名称 新疆永道兴邦医学科技有限公司 28 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街
158号一期工程综合楼1-1号1楼大厅东侧102室、106室 法定代表人陆兵 注册资本企业类型经营范围 成立日期 500万元其他有限责任公司许可经营项目：销售：第二类、第三类医疗器械。
一般经营项目：销售：五金交电、化工产品、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、农畜产品、土特产品；机械设备维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2013年10月8日 注册号
（1）历史沿革 永道兴邦成立于2013年10月8日，是由恒升有限和王元武共同出资500万 元设立。
恒升有限2013年9月28日股东会决定，审议通过了关于设立永道兴邦的决 议。
根据2013年9月18日股东签署的永道兴邦的公司章程，恒升有限出资475 万元，占注册资本的95%，王元武出资25万元，占注册资本的5%，首次出资 为注册资本的20%，于2013年9月17日之前缴足，剩余400万元于2015年
9 月16日之前缴足。
2013年9月23日，新疆握驰有限责任会计师事务所出具了新握会验字 [2013]9-156号《验资报告》，验证：截止2013年9月17日，永道兴邦已收到 恒升有限和王元武的首次出资100万元。
2014年8月5日，永道兴邦股东会审议通过了修改公司股东出资方式、出 资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出资 总额475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，在2013年9月18日缴 纳，二次出资190万元，2014年8月1日缴纳；剩余出资190万元在2016年12 月31日前缴足；王元武认缴出资总额25万元，占注册资本的5%，首次出资
5 万元，2013年8月27日缴纳，二次出资10万元，2014年8月1日缴纳，剩余 出资10万元在2016年12月31日前缴足。
2014年8月13日，乌鲁木齐金丝 玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]8-028号《验资报告》，验证：截至 2014年8月11日，公司已收到股东恒升有限和王元武缴纳的第二期出资200万 元，连同前一期出资，累计实收资本为300万元。
29 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2014年11月28日，永道兴邦股东会审议通过了修改公司股东出资方式、 出资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出 资总额475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，在2013年9月18日 缴纳，二次出资190万元，2014年8月1日缴纳；三次出资190万元，2014年 11月28日缴纳；王元武认缴出资总额25万元，占注册资本的5%，首次出资
5 万元，2013年8月27日缴纳，二次出资10万元，2014年8月1日缴纳，三次 出资10万元，2014年11月28日缴纳。
2014年12月5日，乌鲁木齐金丝玉会 计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]12-014号《验资报告》，验证：截至2014 年12月5日，永道兴邦已收到恒升医学和王元武缴纳的第三期出资200万元， 累计实收资本为500万元。
截至目前，公司注册资本已经全部缴足。
目前，永道兴邦的股权结构如下： 序号12 股东名称恒升医学王元武合计 出资额（万元）47525500 出资比例（%）955100 出资方式货币货币货币 截至本公开转让说明书出具之日，永道兴邦不存在根据有关法律、法规、规范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转让行为。
（2）合法合规2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为永道兴邦出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为永道兴邦出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月30日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对永道兴邦《依法用工情况审查表》进行了确认，证明永道兴邦自2014年1月以来，无违反劳动法律法规的行为该等单位于2015年8月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
30 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2015年9月30日，头屯河区国家税务局王家沟税务分局为永道兴邦出具证明，证明其自2013年10月8日至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证并通过历年年检。
公司认真遵守国家及地方有关税收管理法律、法规，能够按时申报，依法纳税，并能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形，也不存在因偷税、漏税、未按时缴纳税款或拖欠税款或者其他违反税收法规的情况而受到该局税务质疑、调查、要求整改或行政处罚或被提起税务行政诉讼的情形，与该局过去或现在业务任何有关税务的争议。
2015年9月11日，乌鲁木齐市头屯河区地方税务局出具了新疆永道兴邦医学科技有限公司自2013年10月1日至2015年7月31日共缴纳税额276,184.23元，无欠税的证明。
2015年9月30日，新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为永道兴邦出具证明，证明其自2013年10月8日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为永道兴邦出具了公司自2014年1月2日至证明出具之日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为永道兴邦出具了公司自2013年10月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
报告期内，永道兴邦生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
31 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
4、生荣医学 公司名称公司住所 新疆生荣医学科技有限公司 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街158号一期工程综合楼1-1号1楼大厅东侧103室、107室 法定代表人 朱斌 注册资本企业类型 经营范围 500万元其他有限责任公司许可经营项目：销售：第二类、第三类医疗器械。
一般经营项目：销售：五金交电、化工产品、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、农畜产品、土特产品；机械设备维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2013年9月5日 注册号
（1）历史沿革 生荣医学设立于2013年9月5日，是由恒升有限和王元武共同出资500万 元设立。
恒升有限2013年8月28日股东会决定，审议通过了关于设立生荣医学的决 议。
恒升有限首次出资95万元，于2013年8月27日前缴足，剩余380万元于 2015年8月26日之前缴足；王元武首次出资5万元，于2015年8月27日前缴 足，剩余20万元于2015年8月26日前缴足。
2013年8月29日，新疆握驰有限责任会计师事务所出具了新握会验字 [2013]8-291号《验资报告》，验证：截止2013年8月27日，生荣医学已收到 恒升有限和王元武首次出资100万元。
生荣医学设立时的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元） 占认缴出资比例（%）
1 恒升有限 475 95 95 19
2 王元武 25
5 5
1 总计 500 100 100 20 2014年8月3日，生荣医学股东会审议通过了修改公司股东出资方式、出 资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出资 475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，出资时间2013年8月27日， 32 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 二次出资190万元，出资时间2014年8月3日，剩余190万元于2016年12月31日前缴足；王元武认缴出资25万元，占注册资本的5%，首次出资5万元，出资时间2013年8月27日，二次出资10万元，出资时间2014年8月3日，剩余10万元于2016年12月31日前缴足。
2014年8月13日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]8-029号《验资报告》，验证：截至2014年8月11日，生荣医学已收到恒升有限和王元武缴纳的第二期出资200万元，累计实缴注册资本为300万元。
生荣医学第一次变更实收资本后的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元） 占认缴出资比例（%）
1 恒升有限 475 95 285 57
2 王元武 25
5 15
3 总计 500 100 300 60 2014年11月28日，生荣医学股东会审议通过了修改公司股东出资方式、 出资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出 资475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，出资时间2013年8月27 日，二次出资190万元，出资时间2014年8月3日，三次出资190万元，出资 时间2014年11月28日；王元武认缴出资25万元，占注册资本的5%，首次出 资5万元，出资时间2013年8月27日，二次出资10万元，出资时间2014年
8 月3日，三次出资10万元，出资时间2014年11月28日。
2014年12月5日， 乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]12-015号《验资报告》， 验证：截至2015年12月5日，公司已收到恒升医学和王元武的第三期出资200 万元，累计实缴注册资本为500万元。
生荣医学第二次变更实收资本后的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元）
1 恒升有限 475 95 475
2 王元武 25
5 25 总计 500 100 500 截至目前，生荣医学的注册资本已经全部缴足。
占认缴出资比
例（%）955100 33 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 目前，生荣医学的股权结构如下： 序号12 股东名称恒升医学王元武合计 出资额（万元）47525500 出资比例（%）955100 出资方式货币货币货币 截至本公开转让说明书出具之日，生荣医学不存在根据有关法律、法规、规范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转让行为。
（2）合法合规 2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为生荣医学出具了公司自2014年以来无违反劳动法律法规行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为生荣医学出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对生荣医学《依法用工情况审查表》进行了确认，证明生荣医学自2014年1月以来，无违反劳动法律法规的行为该等单位于2015年8月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
2015年9月7日，头屯河区国家税务局王家沟税务分局为生荣医学出具证明，证明其自2013年9月5日至证明出具之日已依法在该局办理税务登记证并通过历年年检。
公司认真遵守国家及地方有关税收管理法律、法规，能够按时申报，依法纳税，并能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形，也不存在因偷税、漏税、未按时缴纳税款或拖欠税款或者其他违反税收法规的情况而受到该局税务质疑、调查、要求整改或行政处罚或被提起税务行政诉讼的情形，与该局过去或现在业务任何有关税务的争议。
2015年9月11日，乌鲁木齐市头屯河区地方税务局出具了生荣医学自2013年10月1日至2015年8月31日共缴纳税额276,518.83元，无欠税的证明。
2015年8月7日，新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为生荣医学出具证明，证明其自2013年9月5日以来，遵守工商管理 34 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为生荣医学出具了公司自2014年1月2日至证明出具之日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为生荣医学出具了公司自2013年9月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
报告期内，生荣医学生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
5、青海恒升 公司名称 青海恒升医学科技有限公司 公司住所 西宁市城中区西大街18号B幢2096室 法定代表人 陆兵 注册资本企业类型经营范围 成立日期 100万元有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）医疗器械、五金交电、化工产品（不含危险化学品）、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、机械设备的批发、零售、维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2015年6月12日 营业期限 2015年6月12日至2035年6月11日 注册号
（1）历史沿革 青海恒升成立于2015年6月12日，是由恒升医学出资100万元设立的一人 有限责任公司。
35 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 恒升医学2015年5月26日股东会决定，审议通过了关于设立青海恒升的决 议。
目前，青海恒升设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 100 100 货币 合
计 100 100 货币 2015年8月18日，青海恒升已收到恒升医学全部出资100万元，截止本公 开转让说明书出具之日，青海恒升注册资本已经全部缴足。
截至本公开转让说明书出具之日，青海恒升不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规 西宁市城中区地方税务局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年6月23日 至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证。
公司使用的税种、税率符合国 家及地方有关税收法律法规等规范性法律文件的要求，按时申报，依法纳税，并 能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形。
西宁市城中区国家税务局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年6月12日 至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证。
公司使用的税种、税率符合国 家及地方有关税收法律法规等规范性法律，按时申报，依法纳税，并能及时缴纳 上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形。
西宁市工商行政管理局城中分局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年
6 月12日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，不存在因违反工商行政 管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在 也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方 权益限制的情形。
报告期内，青海恒升生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行 政机关的行政处罚的情形。
6、临新科技 公司名称 临新医疗科技（上海）有限公司 公司住所 上海市金山区漕泾镇亭卫公路
3688号5幢二层539室 36 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 法定代表人 黄勇 注册资本企业类型经营范围 100万元一人有限责任公司（法人独资）从事医疗科技领域内的技术开发，技术咨询、技术服务，医疗器械（详见许可证）销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2014年11月7日 营业期限 2014年11月7日至2024年11月6日 注册号 组织机构代码32086723-
6
（1）历史沿革 临新科技成立于2014年11月7日，是由恒升医学出资100万元设立的一人 有限责任公司。
2014年10月30日，恒升医学出具股东决定，决定设立临新科技。
2014年4月20日，临新科技收到股东恒升医学货币出资25万元。
2014年 5月8日，临新科技收到股东恒升医学货币出资5万元。
2015年8月20日，临 新科技收到股东恒升医学货币出资70万元。
至此临新科技注册资本100万元已 经全部缴足。
序号 股东名称或姓名 出资方式认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%）
1 恒升医学 货币 100 100 总计 - 100 100 截至本公开转让说明书出具之日，临新科技不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规情况 2015
年8月26日，上海市金山区国家税务局出具了《涉税证明出具申请审 批表》，经审核，临新科技自2014年11月1日至2015年8月26日纳税正常、 无行政处罚、无欠税情况。
2015年9月11日，上海市金山区市场监督管理局出具证明，证明临新科技 自2014年11月7日至2015年8月11日期间，没有因违反工商行政管理法律法 规、产品质量和技术监督法律法规、食品药品监督管理法律法规的违法行为而受 到行政处罚的记录。
37 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期内，临新科技生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行
政机关的行政处罚的情形。
7、恒升铭元 公司名称 乌鲁木齐恒升铭元商贸有限公司 公司住所 新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖东路63号综合楼9栋9层901室 法定代表人 王明琴 注册资本企业类型 经营范围 成立日期 100万元有限责任公司许可经营项目：批发兼零售：预包装食品。
一般经营项目：销售：洗涤用品，化妆品，一类医疗器械；机电产品，五金交化，日用百货，化工产品（危险化学品除外），金属材料，仪器仪表，装饰装潢材料，塑料制品，橡胶制品，通讯器材，计算机软硬件；货物与技术进出口业务2011年1月26日 营业期限 2011年1月26日至2020年1月25日 注册号
（1）历史沿革 恒升铭元成立于2011年1月26日，是由恒升有限、王明琴共同出资100万 元设立。
恒升有限2011年1月24日召开股东会，审议通过了关于设立恒升铭元的决 议。
恒升有限出资70万元，于2011年1月20日前一次缴足；王明琴出资30万 元，于2011年1月20日前缴足。
2011年1月24日，乌鲁木齐海天会计师事务 所出具了海天快验字[2011]1-137号《验资报告》，验证：截至2011年1月20 日止，恒升铭元已收到恒升有限和王明琴共同出资的100万元。
2013年11月19日，恒升铭元股东会审议通过了将恒升有限所持恒升铭元 70万元股权转让给何小琼的议案。
同日，恒升有限与何小琼签订了《股权转让 协议》，约定恒升有限将所持有恒升铭元70%的股权按照70万元转让给何小琼。
同日，恒升铭元出具了《股权交割证明》，证明股权转让双方交割完毕。
股权转 让完成后，恒升铭元不再是恒升医学合并报表范围内的子公司。
（2）合法合规情况 2015
年9月11日，乌鲁木齐市水磨沟区工商行政管理局为恒升铭元出具证 明，证明其自2011年1月26日以来，在辖区内开展的经营活动中，能自觉遵守 38 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司行政管理方面的法律、法规，未发现有违反工商行政管理法律、法规的违法行为。
2015年8月28日，乌鲁木齐市水磨沟区地方税务局出具了《乌鲁木齐市水磨沟区地方税务局签章审核单》，恒升铭元在地税核定税种为增值税及附加、个人所得税、工会经费。
企业自2013年9月至2015年7月均按时申报，无违法记录。
恒升铭元为报告期内恒升医学合并报表范围内的子公司，其在作为恒升医学子公司期间，生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
报告期内，恒升医学子公司不存在股票发行，历次股权转让已履行相应程序，合法、合规，公司合法规范经营，其在开展医疗器械经营业务前均已取得相关的资质许可，符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的相应规定。
恒升医学所属子公司主要从事医疗器械及其他产品的销售活动，不涉及生产制造，不属于重污染行业，不属于需要办理排污许可证的情形。
四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）董事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 王元武 董事长 男 1975年10月 是 何顺萍 董事 女 1974年12月 是 陆兵 董事 男 1970年9月 否 朱斌 董事 男 1967年6月 否 王巍 董事 男 1970年4月 否
1、王元武，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，40岁，厦门大学， 研究生学历。
职业经历：1997年7月至1999年12月任祝强医疗器械有限公司销售 代表；2000年1月至2002年6月从事自由职业；2002年7月至2010年8月任恒升生物 总经理；2010年9月至2014年8月任恒升有限董事长、总经理；2014年8月8日经恒 升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会选举为 恒升医学董事长并聘任为总经理，任期均为三年。
2、何顺萍，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，41岁，新疆财经大 学，本科学历。
职业经历：1998年11月至2000年3月任乌鲁木齐邮局铁路局支局 39 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 柜员；2000年4月至2002年6月任北京金海耳医疗器械有限公司任行政文员；2002
年7月至2005年8月任恒升生物行政经理；2005年9月至2010年8月任恒鑫生物行政经理；2010年9月至2014年8月任恒升有限董事、总经理办公室主任；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，任期三年。
3、陆兵，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，45岁，中国人民大学研究生院,硕士学历。
职业经历：1996年4月至1999年7月任新疆中盛电子有限公司任医疗器械销售代表；1999年7月至2004年9月任新疆威士达医疗器械有限公司任销售经理；2004年9月至2010年10月任恒升生物总经理；2006年1月至2008年12月任恒荣伟业监事；2010年10月至2014年8月任恒升有限副总经理；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会聘任为恒升医学副总经理，任期均为三年。
4、朱斌，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，48岁，中央党校,本科学历。
职业经历：1984年6月至1985年9月任乌鲁木齐法兰厂职员；1985年10月至1985年11月参加乌鲁木齐市社会招干考试录用为乌鲁木齐县公安局公安民警，待业，接受政审；1985年12月至1986年3月在乌鲁木齐市公安局警察学校进行集中封闭式专业培训；1986年3月至1993年3月在乌鲁木齐县公安局永丰渠派出所工作(科员)；1993年3月至1997年2月在乌鲁木齐县公安局户政科工作，任局团委书记(副主任科员职级)；1997年2月至1999年2月在乌鲁木齐县公安局水西沟派出所工作，任所长(副科级)；1999年2月至2001年3月在乌鲁木齐县公安局大湾派出所工作，任所长(副科级)；2001年3月至2007年7月因行政区划在乌鲁木齐市公安局天山区分局大湾派出所工作，任所长(正科级)；2007年7月至2011年10月在乌鲁木齐市公安局天山区分局治安大队工作，任大队长(正科级)；2011年11月至2011年12月因病退休，待业；2012年1月至2014年8月任恒升有限副总经理；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会选举为恒升医学董事长并聘任为副总经理，任期均为三年。
5、王巍，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，45岁，新疆机械电子技术学校,中专学历。
职业经历：1989年9月至1993年12月任东风汽车集团公司新疆东风汽车厂工人；1994年1月至2001年12月任乌鲁木齐市新市区友情工贸有限公司业务经理。
2002年3月至2004年10月任新市区友情玩具吧经理；2004年11月至2009年7月任恒升生物市场部经理。
2009年8月任2014年2月 40 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 任恒荣伟业区域销售经理。
2014年3月至今，任公司区域销售经理。
2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学监事，任期三年。
2015年7月29日，因个人原因辞去监事会主席及监事职务。
2015年7月31日，经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举为公司董事。
（二）监事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 王烁军 监事会主席 男 1980年9月 否 童玉琴 监事 女 1976年4月 否 郭建花 职工监事 女 1975年4月 否
1、王烁军，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，35岁，兰州商学院, 本科学历。
2005年1月至2006年6月任天津津瑞通讯有限公司商务代表；2006 年7月至2008年2月自由职业；2008年3月至2010年12月任恒升生物商务代 表；2011年1月至2014年12月任恒升生物区域经理；2015年1月至今任恒升 医学区域经理。
2015年7月29日经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举 为公司监事；2015年7月31日，经恒升医学第一届监事会第三次会议选举为公 司监事会主席。
2、童玉琴，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，39岁，乌鲁木齐市 成人中等专科学校，中专学历。
2007年3月至2009年3月任乌鲁木齐市新市区 邮局营业员；2009年4月到2011年3月任乌市眼耳鼻喉医院技师，2011年4月 至2014年6月任恒升生物销售代表，2014年6月至今任生荣医学销售代表。
2015 年7月31日，经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举为恒升医学监事，任 期与本届监事任期相同。
3、郭建花，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，40岁，新疆职业大 学本科学历。
职业经历：1992年12月至1994年12月在兰州军区二十七分部服 兵役；1995年1月至1999年12月任乌鲁木齐长力商贸公司销售代表；2000年 1月至2004年12月任长白商贸公司办公室主任；2005年1月至2014年2月任 恒升生物销售代表。
2014年3月至今任公司销售经理。
2014年8月8日经恒升 医学职工代表大会选举为恒升医学职工监事，任期三年。
（三）高级管理人员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 41 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 王元武 总经理 男 1975年10月 是 陆兵 副总经理 男 1970年9月 否 朱斌 副总经理 男 1967年6月 否 王连雄 副总经理 女 1971年5月 否 傅军 销售总监 男 1970年3月 否 潘兵 董事会秘书 男 1977年11月 否 吴朝晖 财务总监 女 1969年8月 否
1、王元武的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司 董事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
2、陆兵的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司董 事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
3、朱斌的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司董 事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
4、王连雄，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，44岁，新疆财经学 院,本科学历。
职业经历：1996年7月至2003年8月在乌鲁木齐市志成私立学校 先后任出纳、会计、财务主任；2003年9月至2004年9月先后任恒升生物会计、 财务科长；2004年10月至2010年8月任乌鲁木齐恒鑫生物工程有限公司任财 务经理；2010年9月至今在公司任副总经理。
2014年8月8日，经恒升医学
一 届一次董事会聘任为公司副总经理，任期三年。
5、傅军，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，44岁，浙江中医药大 学本科学历，香港理工大学硕士学位。
职业经历：1994年8月至1998年3月任 浙江衢州中医院内分泌科医师；1998年4月至2003年2月任西安杨森制药有限 公司销售经理；2003年3月至2010年12月任强生（中国）医疗器材有限公司 战略渠道经理；2010年12月至2013年9月任雅培（中国）有限公司全国商务 经理；2013年10月至2015年7月，先后任恒升有限、恒升医学全国销售经理； 2015年7月14日，经恒升医学一届九次董事会聘任为公司销售总监，任期三年。
6、潘兵，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，38岁，景德镇陶瓷学 院，本科学历。
职业经历：2002年8月至2006年2月任英发纸品制造（东莞） 有限公司北京分公司北区销售主管；2006年3月至2009年7月任宏瞿（上海） 国际贸易有限公司北区销售经理；2009年8月至2013年4月任北京艾奥特机电 42 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 设备有限公司经理；2013年5月至今任宏元兴邦董事长助理兼公司董事会秘书。
2014年8月8日，经恒升医学一届一次董事会聘任为董事会秘书，任期三年。
7、吴朝晖，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，46岁，昆明工学院，大专学历,中级会计师。
职业经历：1994年4月至2002年4月在新疆有色金属工业公司下属营销部、金越销售处、乌鲁木齐乾皓工贸有限公司任出纳、会计、主管会计；1998年取得助理会计师资格、2002年取得会计师资格。
2002年5月至2006年3月新任疆康地农业发展有限公司任主管会计；2006年4月至2013年6月在乌鲁木齐市生荣科技有限公司任主管会计、财务副经理；2013年7月至2014年8月任恒升有限财务经理；2014年8月至2015年7月任恒升医学财务经理；2015年7月14日，经恒升医学一届九次董事会聘任为财务总监，任期三年。
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 项目资产总计（万元） 2015年6月30日8,688.89 股东权益合计（万元） 4,307.53 归属于申请挂牌公司的股东权益合计 4,244.27 （万元） 每股净资产（元） 0.88 归属于申请挂牌公司股东的每股净资 0.87 产（元） 资产负债率（母公司） 25.14% 流动比率（倍） 1.39 速动比率（倍） 1.15 项
目营业收入（万元） 2015年1-6月3,435.68 净利润（万元） 99.50 归属于申请挂牌公司股东的净利润 94.66 （万元） 扣除非经常性损益后的净利润（万元） 98.08 归属于申请挂牌公司股东的扣除非经 92.68 常性损益后的净利润（万元） 毛利率（%） 61.14 净资产收益率（%） 2.88 扣除非经常性损益后净资产收益率 2.82 2014
年12月31日6,175.473,108.033,049.61 0.770.76 26.03%1.150.95 2014年度3,857.07-602.56-610.99 -620.40-628.82 50.93-50.51-51.99 2013年12月31日3,519.571,270.591,260.60 0.790.78 55.74%0.450.40 2013年度1,473.08-219.18-213.48 -247.44-241.74 19.17-15.81-17.90 43 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 （%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收帐款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.020.021.451.60-681.97-0.14 -0.33-0.333.465.18-2,260.94-0.57 -0.13-0.135.7010.03377.390.24 注：上述财务指标的计算方法如下： 每股净资产=股东权益/股本总额 资产负债率＝负债总额/资产总额 流动比率＝流动资产/流动负债 速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债 毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入 应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额 存货周转率＝营业成本/存货平均余额 每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末股本总 额 加权平均净资产收益率=P0/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0–
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益 后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增 的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、 归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起 至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数； Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动 次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益=P0÷
S S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于 普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数； 44 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对P1和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
六、本次挂牌的有关机构情况（一）主办券商名称：申万宏源证券有限公司法定代表人：李梅注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼邮政编码：830000电话：0991-2328797传真：0991-2303740项目负责人：罗成丽项目小组成员：薛磊、白宁宇（二）律师事务所名称：北京市君泽君律师事务所负责人：王冰联系地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼6层电话：010-66523388传真：010-66523399经办律师：陶修明、胡平 45 新疆恒升医学科技股份有限公司 （三）会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人：王全州联系地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层电话：010-82250666传真：010-82250851经办注册会计师：卜晓丽、吴亦忻（四）证券登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层电话：010-58598980传真：010-58598977（五）拟挂牌场所名称：全国中小企业股份转让系统法定代表人：杨晓嘉住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦邮编：100033电话：010-63889512 公开转让说明书 46 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主营业务及用途 （一）公司的经营范围公司的经营范围为：
二、三类医疗器械销售；二类医疗器械的生产；医疗器械科研开发；货物与技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）公司经营的主要业务目前，公司的主营业务为血糖监测系统、检验仪器及试剂的研发和销售。
根据北京兴华会计师事务所出具的[2015]京会兴审字第02010146号《审计报告》，公司2015年1-6月、2014年度、2013年度营业收入分别为34,356,805.89元、38,570,711.29元、14,730,822.63元，其中血糖仪和血糖试纸的销售收入分别为28,758,551.49元、32,992,408.83元、8,898,534元，分别占当期营业收入的83.71%、85.54%、60.41%。
报告期内，公司血糖监测系统销售收入占比均超过公司当期营业收入的60%，公司主营业务较为稳定，报告期内，公司主营业务没有发生重大变化。
目前，公司所销售产品主要是血糖仪及血糖试纸，本公司主营业务是利用生物传感技术研发、委托加工及销售即时检测产品。
公司主要产品为微量血快速血糖测试仪及配套血糖检测试条，构成血糖监测系统，主要用于血糖监测。
血糖测试仪和试条不同品牌和型号的仪器和试条不相容，不能通用。
47 新疆恒升医学科技股份有限公司
1、博士医生4279型血糖测试系统 公开转让说明书 博士医生4279型血糖仪及配套试纸
（1）对红细胞积压比影响检测有良好的校正功能（测试范围可达0-70%），因为血液中红细胞过多或过少会造成测量血糖结果的偏高或偏低，博士医生血糖仪能够修正在测量时红细胞过多或者过少所造成的测量误差，一般成人的红细胞积压比范围在30%-55%，绝大多数市场上的血糖仪在测量血糖时超出此范围的红细胞积压血糖检测结果或受到干扰和影响，例如新生儿、脱水病人、多血症病人红细胞压积偏高；糖尿病合并肾病的病人，贫血病人、癌症病人、AIDS病人等这类病人的红细胞压积偏低，这些患者在糖尿病人群中比较常见。
（2）博士医生血糖仪具有双电极检测技术，提高检测的准确性及重复性。
（3）自动退片功能，操作者不接触测试后的试纸（避免了交叉污染）。
（4）检测速度快，只需5秒即可完成。
（5）具有1000组记忆储存，便于回顾查阅。
（6）具有医院血糖监测测管理系统升级功能。
（7）具有检测质控（QC）模式，便于血糖检测结果质量管理。
（8）稳定性强、准确性高、检测时间短、采血量少、易操作，性价比高。
2、糖化血红蛋白分析仪 博士医生HB-300糖化血红蛋白分析仪48 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 特点：
（1）血样需求较小，低於0.2微升(ul)，(相较於其它厂家至少4~10微升(ul)，由於血样需求少，疼痛感也相对减少
（2）多合一分析仪(内建热感打印机)
（3）操作简易(不需特别摇晃试剂)图型介面，直觉式操作；全自动运作，只要把试剂放入机器内，就会自动开始作分析；三个步骤就可以完成操作
（4）准确度高通过NGSP标准
（5）CV<5%（6）10000笔记忆
（7）可选择单位%、mmol/L、mg/dL，可符合各地单位需求
（8）可使用末稍血或静脉血(可使用在EDTA抗凝剂的试管)
二、公司组织结构、部门职责及主要生产流程（一）公司组织结构图 49 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 50 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 市场部职能：负责公司自产及代理产品的市场开发、调研分析及市场推广活动；建立和完善营销信息收集、处理、交流；建立和完善保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；新产品上市规划。
血糖生产部职能：根据公司整体发展目标，制定年度生产计划；并根据每月销售订单，编制月生产计划，及日作业计划，组织和管理生产，并全面落实实施；准确掌握生产任务状况，合理按排原材料的进货、储存、使用；保证订单生产的顺利进行，力求达到最低库存成本；负责生产现场管理，负责所辖各车间生产、安全环保、质量、设备、消耗等事项整体规划；建立健全各车间管理运行体系、核心业务流程。
义齿生产部职能：根据公司整体发展目标，制定年度生产计划；并根据每月销售订单，编制月生产计划，及日作业计划，组织和管理生产，并全面落实实施；准确掌握生产任务状况，合理按排原材料的进货、储存、使用。
保证订单生产的顺利进行，力求达到最低库存成本；负责生产现场管理，负责所辖各车间生产、安全环保、质量、设备、消耗等事项整体规划，建立健全各车间管理运行体系、核心业务流程。
销售部职能：构建合理的销售组织，为销售活动的开展提供保障；围绕公司下达的销售目标制定销售方针和销售计划；根据年度销售计划，进行任务分解，并组织落实、实施；开展客户开发、客户服务、客户投诉管理及客户退货处理等事宜，进行客户分级管理；做好销售回款工作，按企业回款制度组织货款催收或货款结算；建立、完善各级客户资料档案，构建和使用客户管理信息库。
财务部职能：建立健全公司财务管理体系；完成预算制定、会计核算、会计报表、会计档案管理等财务管理工作；经营证件的办理及经营合同的签订、保管、结算工作；负责公司财务决算，起草公司年度利润分配方案，按公司决策组织实施；参与公司各项重大经济合同、协议的签订、审核，监督经济合同的执行。
51 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 采购部职能：负责公司采购业务方面的管理，完成公司下达的采购指标；负责建立完整、严密的采购管理制度，规范采购工作流程、工作规范及各项采购业务标准，并监督检查执行情况；负责年度采购指标的分解并组织实施日常采购工作；负责监督各个商品的进、销、存工作，加强存货的监控调配，降低公司营运成本；公司各项采购成本及本部门办公费用的控制。
物业管理部职能：制定内部有关治安、消防的各项规章制度和工作计划，健全各项安全防范措施和处理突发事件的预案，全面监督落实“防火、防盗、防爆炸、防人为破坏、防自然灾害”的“五防”工作；负责厂区各种设备、设施的维修、保养工作，保证厂区安全、正常运行；负责厂区内的清洁、绿化工作，制定相关的厂区保洁、绿化规章制度；搞好与公安、消防、综合治理等机关的协调工作及内部“上传下达”沟通协调、监督指导工作；组建义务消防队，建立消防档案，制定灭火及疏散预案并组织演练，抓好专业技能培训，防火宣传教育工作；对建筑、装修工程涉及的安全事项，配合工程技术人员进行审查，同施工单位签订安全管理协议等相关工作。
研发部职能：从事新产品的研发和管理工作；根据市场的情况、制定公司不同阶段的技术策略及发展目标；研究行业技术发展趋势，探索新项目、新产品的可能性；研究了解产品市场动态，提交新产品开发建议书，制定新产品开发的经济、市场和技术方案并组织实施；领导和组织技改技措及新产品开发工作；编制新产品开发预算计划并组织实施；新产品的试生产及其市场推广工作。
总经理办公室职能：经董事长授权，负责办公室各岗位分工并制定工作职责和工作标准，建立部门工作制度；对办公费用开支的审核，对公司印章、重要文件的审核权和保管权；对各职能部门有督导权、调度权、建议权，对公司正常生产经营提供辅助性服务。
证券部职能：负责公司信息披露、证券投资管理、战略规划制定、信息收集等工作，为公司战略、投资、资本运作决策提供支持。
负责建立和完善与公司证券、投资相关 52 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 的管理体系，贯彻执行相关制度、标准和规范；负责与证券监管部门、证交所、
中介机构、新闻媒体、投资者联系和沟通工作；协助董事会、股东大会、监事会依法行使其职权，督办三会及三会相关决议的执行和落实；负责国家相关政策及行业信息的收集和分析，参与制定公司战略规划并协助公司决策层定期检讨战略实施情况。
（二）公司的分支机构情况 目前公司无下属分支机构。
（三）主要生产方式及流程
1、公司产品、服务的生产方式 报告期内，公司主要销售委托生产的血糖监测系统和代理销售其他公司生产
的血糖监测系统产品。
委托生产主要采取OEM模式，即公司提出要求，委托泰博科技股份有限公司按照公司的设计和功能品质要求进行生产，生产完成后，公司通过大成远洋国际贸易（北京）有限公司代理进口，产品以公司的品牌进行销售。
代理方式主要是公司与被代理公司进行洽谈，由公司代理销售其产品，在合同签订后公司作为其代理商进行产品销售。
在公司收到委托生产的产品和购买的代理产品后，由公司直接销售给医院和药店或者通过经销商销售给医院和药店，最终消费群体为糖尿病患者。
目前，公司的糖尿病监测设备及牙科设备生产项目已经建成，后期公司将逐渐以销售为主转变为集研发、生产具备自主知识产权的产品和销售于一体的生产、加工、销售型企业。
公司的主要产品为即时的血糖监测系统，其中包括便携式血糖测试仪及配套试条，血糖测试仪和配套试纸只能专型专用，不同品牌和型号的血糖仪与试纸不能通用。
53 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
2、公司主要业务的作业流程图或生产工艺流程图公司主要产品的销售流程图如下： 恒升投标 委托生产工厂（OEM） 恒升医学学术推广 订单发货 恒升医学 订 发 单 货 同意 招投标 使用 中 标 医院 经销商 同 进 意 货 恒升销售 被代理商工厂 订单 发货 恒升医学学术推广 同意 招投标 使用 医院 中
标 恒升学术支持恒升售后服务 经销商 标供货 医院 恒升售后服务 患者 订单付款 54 回款 物流配送 医院患者 恒升学术支持恒升售后服务恒升售后服务 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
三、公司业务关键资源要素 （一）产品或服务所使用的主要技术生物传感器研究起源于20世纪60年代，1967年Updike和Hicks把葡萄糖氧化酶(GOD)固定化膜和氧电极组装在一起，制成第一种生物传感器，即葡萄糖酶电极。
80年代生物传感器研究领域已基本形成，90年代至今我国生物传感器研究队伍逐渐扩大。
生物传感器的研究和应用领域也在不断扩展，从早期的基础研究到临床应用、生物医药，至现今的微型化、智能型的传感器应用，都体现了该领域发展的迅猛态势。
血糖测量的电生物化学原理是当施加一定电压于经酶反应后的血液产生的电流会随着血液中的血糖浓度的增加而增加。
通过精确测量出这些微弱电流，并根据电流值和血糖浓度的关系，反算出相应的浓度。
所以，确定这个关系是问题的核心。
但其关系复杂，受多方面因素影响。
电压强度、所使用的试条、检测的血液量、血液的红细胞压积等，其中红细胞压积是影响血糖测量偏差的主要原因。
先从血糖试片的电极设计开始，血糖测量通常采用电化学分析中的三电极体系。
三电极体系是相对于传统的两电极体系而言，包括，工作电极(WE)，参比电极(RE)和对电极(CE)。
参比电极用来定点位零点，电流流经工作电极和对电极工作电极和参比电极构成一个不通或基本少通电的体系，利用参比电极电位的稳定性来测量工作电极的电极电势。
工作电极和辅助电极构成一个通电的体系，用来测量工作电极通过的电流。
利用三电极测量体系，来同时研究工作电极的点位和电流的关系。
如下图1所示。
我们在此基础上增设了两个电极，使电极有传统的两电极或三电极变为五个电极，多出的两个电极来，来侦测血液流进试片时所经历的时间，不同红细胞压积的血液样本，流经两个电极时产生不同的时间差，因此我们可以通过大量的实验数据，不同红细胞压积的血样的时间差与红细胞压积比就会呈现出它们特有的关系。
通过这些数据，可以对测量结果进行合适的补偿，这样就可以使测量数据更加真实、可靠。
于此同时，试片的设计长度有明显减小，可以在传统电化学试片的基础上有效地减小测量电极的阻抗，从而减小测量信号的误差，有效缩短整体测量时间，同时电化学试片生产简单，技术成熟，产品批间差较小，成本大大降低。
55 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 图
1.三电极工作原理血糖仪的代码校正功能。
传统血糖仪每更换一批试剂就需要进行代码校正，所谓代码校正实际上就是向血糖仪输入新的一组拟合曲线的参数，该参数会被事先烧写在代码校正条上，校正代码条如图
2。
其中特征代码实际就是拟合曲线的参数的整合成一个特殊的代码形式。
因为每批试剂条的调配不可能一致，因此每次的拟合曲线参数也不一样，该参数由血糖仪的生产厂商提供，并烧写相应的校正代码条随试剂交付终端用户使用。
用户每次购买一批新试剂的时候必须先通过代码校正条修改血糖仪的参数。
代码校正条的设计采用和试剂条同样的接口，因此只需要像使用试剂条一样直接插入血糖仪的检测端口，就可以方便地将新参数输入到血糖仪。
但是如果使用者使用之前忘记插入该校正码，如果校正码与试纸条不匹配就很有可能得到的错误结果，造成医疗事故，严重的可能造成生命危险。
为了解决这一问题，我们采用RFID（射频）技术或是以CMOS影像传感辨识系统，自动识别测试片校正码，自能智能操作，不仅给使用者带来方便，还大大节省了操作的时间，提高了工作的效率。
图
2.校正代码条 56 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 图
3.CCD、COMS技术扫描试纸代码处理过程 图
4.RFID技术扫描试纸代码处理过程本公司的血糖监测系统有以下5个创新点：
（1）背光设计。
该设计的初衷是从糖尿病患者的实际情况出发，大部分老年糖尿病患者会有不同程度的眼疾并发症，因此我们在现今的普通黑白屏幕的进出上增加了背光设计，会使屏幕的显示效果大大加强，在保证合理的成本前提下，让使用者的感知效果得到很大提高，在设计上体现了我们人性化的理念。
（2）自动退片和手柄式设计双重选择。
目前在市场的血糖仪很多还是采用手动退片的模式，操作人员在更换或者拨出试片时，接触到他人血样的几率很大，由于血糖仪尤其是医院的血糖仪，每天都是测量不同的病人，因此血样的来源较多，交叉感染的风险性极高，因此我们将传统的试片做小，固定在特定的手柄上，该手柄离完全不会接触到血样，因此可以有效避免血样的交叉感染，同时我们还将加入了自动退片的系统，使用人员可以直接推动某一个特定按键，将试片弹到 57 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 垃圾桶内，无需手去接触试片。
使用者可以更具自己的喜好，选择使用自动退片
还是手动退片，该设计安全、便捷更加人性化，且完全可行。
（3）快速反应，电极设计打破了传统的路线，电极装置的设计长度明显小于传统试片，可以有效地减小测量电极的阻抗，从而减小测量信号的误差，同时还缩短而来获取信号的时间；该试片的的初步监测完全正常，符合生产控制标准。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
2 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示
一、本公司特别提醒投资者注意的下列风险：（一）经营模式将发生重大变化的风险报告期内，公司业务逐渐以代理销售其他品牌产品为主转变为以销售委托生产的自有品牌产品为主。
目前，公司的血糖监测系统生产建设项目已经完成，血糖仪和血糖试纸的产品注册证正在办理中，后期公司将逐渐转变为以血糖监测系统、检验仪器及试剂为主的研发、生产、销售于一体的综合性企业。
2013年度、2014年度和2015年1-6月，公司委托生产的自主品牌产品销售收入分别为3,452,949.60元、13,547,041.80元和19,346,399.78元，占当期主营业务收入的37.39%、36.31%和57.59%，公司代理品牌产品销售收入分别为5,781,242.51元、23,760,371.35元和14,249,340.10元，占当期主营业务收入的62.61%、63.69%和42.41%。
未来如果公司自主生产的产品不能获得市场的认可和有效替代公司代理和委托生产的产品，公司将会面临业绩下滑的风险。
（二）关联往来频繁、关联交易金额较大的风险报告期内，公司控股股东、实际控制人及其关联方控制的企业与恒升医学及下属子公司发生的日常性关联交易较多，关联方资金拆借金额较大。
2013年度、2014年度和2015年1-6月，公司关联方采购比例分别为0%、1.76%和0.68%，关联方销售比例分别为62.49%、20.83%和3.97%，关联方资金拆借的金额分别为1,316万元、1,615万元、110万元。
报告期内，公司与关联方之间的日常性关联交易主要是为了逐步解决同业竞争问题而发生，公司承诺，后期将会逐渐减少关联交易，避免发生关联方资金拆借，进一步规范公司的关联交易行为。
公司在报告期内关联交易较为频繁、关联往来金额较大，如公司内控制度的有效性不足，公司关联交易决策制度不能有效执行，将存在可能损害投资者合法权益的风险。
（三）同业竞争的风险 报告期内，公司控股股东、实际控制人及其关联方控制的企业与恒升医学及下属子公司存在经营相同和类似产品的情况，公司与控股股东、实际控制人及其
3 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 关联方控制的公司存在同业竞争的情况。
公司控股股东、实际控制人及其关联方
已经出具承诺最迟于2016年3月31日前将通过变更经营范围、将业务转入恒升医学等方式彻底解决同业竞争问题。
但由于关联方所经营的多家公司与恒升医学存在同业竞争，在彻底解决同业竞争之前，如公司内控制度有效性不足，仍然存在控股股东、实际控制人及其关联方可能损害公司及投资者合法权益的风险。
（四）控股股东、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人为王元武、何顺萍夫妻两人，王元武和何顺萍合计持有公司82.05%的股份，王元武通过万和富利间接持有公司16.41%的股份，因此，王元武和何顺萍夫妻直接和间接控制公司98.46%的股份。
公司控股股东、实际控制人持股能够对本公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制，若公司内控制度的有效性不足，可能会存在控股股东不当控制，损害公司和中小股东利益或做出对公司发展不利决策的风险。
（五）主要产品较为集中的风险 报告期内，公司经营业绩依赖血糖监测系统产品，一旦该产品遇到政策、技术更新替代、需求改变、原材料供应等因素产生的突发不利影响，将对公司的盈利能力造成较大影响。
（六）专业技术人才流失的风险 公司发展血糖监测系统产品很大程度上依赖于专业人才。
目前公司所从事的领域是多个学科综合的新兴领域，由于行业发展迅速，并且竞争比较激烈，同时从事相关行业的人才比较缺乏，同业公司对这类综合性人才的需求都很多，对人才的争夺也比较激烈，因此公司面临着吸引不到专业人才并且已有的专业人才流失的风险。
若公司出现相关技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力。
（七）规模扩张导致的管理风险 近年来，公司业务高速成长，公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速扩大，对公司的管理提出了更高的要求。
通过改制为股份公司，公司进一步完善了股东和董事会成员结构，优化了公司治理，并且持续引进人才，建立了有效的考
4 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，但随着经营规模的迅速
增长，倘若公司不能及时提高管理能力以及充实相关高素质人才以适应公司未来成长和市场环境的变化，将可能对公司的生产经营带来不利的影响。
二、股票转让方式本公司股东大会已于2015年8月31日作出决议，决定本公司股票挂牌时采取协议转让方式。
现本公司申请挂牌时股票采取协议转让方式。
5 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 目录
....................................................................................................................
6 释义
....................................................................................................................
8 第一节公司基本情况........................................................................................12
一、基本情况
.....................................................................................................................
12二、股份挂牌情况.............................................................................................................
12三、公司股东及股权变动情况.........................................................................................14四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况.........................................................39五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表.................................................43六、本次挂牌的有关机构情况.........................................................................................45 第二节公司业务................................................................................................47一、公司主营业务及用途
.................................................................................................
47三、公司业务关键资源要素.............................................................................................
55四、公司业务相关情况.....................................................................................................
71五、公司商业模式.............................................................................................................
78 第三节公司治理..............................................................................................101
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况........................
...........................................................................................................................................
103四、公司的独立性...........................................................................................................
103五、同业竞争情况...........................................................................................................
105六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明..........112七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明...........................................................116八、公司董事、监事、高级管理人员最近两年内发生变动情况及原因....................118九、诉讼、仲裁、行政处罚情况...................................................................................119 第四节公司财务..............................................................................................1206 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
一、报告期的审计意见
...................................................................................................
120二、报告期内财务报表...................................................................................................
120三、公司报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更...................................143四、报告期利润形成的有关情况...................................................................................168五、公司最近两年的主要财务数据和财务指标分析...................................................180六、公司最近两年主要资产情况...................................................................................187七、公司主要负债情况...................................................................................................
199八、公司股东权益情况...................................................................................................
204九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况.......................................................204十、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项....213十一、公司在报告期内的资产评估情况.......................................................................214十
二、股利分配政策和最近两年分配及实施情况.......................................................214十
三、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况............................215十
四、公司主要风险因素及自我评估...........................................................................217 第五节有关声明..................................................................................................221
一、主办券商声明
...........................................................................................................
221二、会计师事务所声明...................................................................................................
221三、律师事务所声明.......................................................................................................
221 第六节附件.........................................................................................................227一、主办券商推荐报告
...................................................................................................
227二、财务报表及审计报告...............................................................................................
227三、法律意见书...............................................................................................................
227四、公司章程...................................................................................................................
227五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见.......................................................227六、其他与公开转让有关的重要文件...........................................................................2277 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 释义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 恒升医学、公司、本公指新疆恒升医学科技股份有限公司 司、股份公司 发起人 指恒升医学的全部发起人 恒升有限、有限公司指新疆恒升医学科技有限公司 万和富利 指新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙） 新科源 指新疆新科源科技风险投资管理有限公司 宏元兴邦 指北京宏元兴邦科技有限责任公司 恒升健齿 指乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 永道兴邦 指新疆永道兴邦医学科技有限公司 生荣医学 指新疆生荣医学科技有限公司 青海恒升 指青海恒升医学科技有限公司 临新医疗 指临新医疗科技（上海）有限公司 生荣科技 指乌鲁木齐市生荣科技有限公司 恒升生物 指新疆恒升生物工程有限公司 恒鑫生物 指乌鲁木齐恒鑫生物工程有限公司 恒荣伟业 指北京恒荣伟业医学科技有限公司 西宁恒泰 指西宁恒泰科技有限公司 恒升铭元 指乌鲁木齐恒升铭元商贸有限公司 自治区 指新疆维吾尔自治区 工商局 指工商行政管理局 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 申万宏源、主办券商指申万宏源证券有限公司 北京兴华会计师事务所指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 君泽君律所、律师 指北京市君泽君律师事务所及经办律师
8 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《尽调工作指引》 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试指 行）》 《公司章程》 指《新疆恒升医学科技股份有限公司章程》 《管理办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指《适用条件标准指引》指 引（试行）》 最近两年、报告期 指2013年、2014年、2015年1-6月 股东会 指新疆恒升医学有限责任公司股东会 股东大会 指新疆恒升医学科技股份有限公司股东大会 董事会 指新疆恒升医学科技股份有限公司董事会 监事会 指新疆恒升医学科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指公司总经理、副总经理、财务总监、销售总监、董事会秘书 本次挂牌 指恒升医学股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 元、万元 指人民币元、人民币万元 自治区/疆内 指新疆维吾尔自治区 糖尿病1型糖尿病2型糖尿病 一组由于胰岛素分泌缺陷和（或）其生物学作用障碍引起的、以血糖增高为主的综合性代谢紊乱。
临床上以高血糖为主要特指点，典型病例可出现多尿、多饮、多食、消瘦等表现，即“三多一少”症状。
又被称为胰岛素依赖型糖尿病，由于胰岛β细胞被破坏，因而指胰岛素分泌缺乏，需要终身依赖外源性胰岛素补充以维持生命。
又被称为非胰岛素依赖型糖尿病，以胰岛素抵抗为主伴胰岛素指不足；或以胰岛素分泌不足为主伴胰岛素抵抗。
妊娠糖尿病 指在妊娠期间首次发现的糖耐量受损或糖尿病。
其他特殊类型糖尿病 胰腺疾病或内分泌疾病引起的糖尿病、药物引起的糖尿病以及指遗传疾病伴有的糖尿病等，某些类型的糖尿病是可以随着原发 疾病的治愈而缓解的。
9 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 血糖血糖测试仪/血糖仪血糖测试试条/血糖试条/试条血糖监测系统生物传感器 糖耐量异常（IGT）及空腹血糖异常（IFG） 代谢综合征光反射技术电化学法 葡萄糖氧化酶 OEMOGTTIVDIDF FDA注册 CE认证 指血浆中的葡萄糖。
指通过生物传感技术，用以测定血糖浓度的仪器。
指与血糖测试仪配套进行血糖浓度检测的测试条。
指由血糖测试仪和试条构成，对血糖进行动态监测的系统。
将生物敏感元件如酶、抗体、细胞器等同物理或化学换能器相 指结合，对所测定对象作出精确定量反应，并借助现代电子技术将所测得信号以直观数字形式输出的一类新型分析装置。
介于正常血糖和糖尿病诊断标准之间的血糖浓度水平，狭义 指IGT指OGTT结果2hPG介于7.8-11.1mmol/L。
广义IGT包括了IFG。
美国糖尿病协会将IGT、IFG统称为“葡萄糖调节受损”。
同时患有多种代谢紊乱、引发多种疾病，包括肥胖、糖尿病、 指高血脂、高血压、高胰岛素血症、微量血红蛋白尿、高尿酸、冠心病等。
指通过检测反应过程中试条的颜色变化来测定血糖浓度。
电化学法采用检测反应过程中产生的电流信号的原理来反应 指血糖值，酶与葡萄糖反应产生的电子通过电流记数器件，读取电子的数量，再转化成葡萄糖浓度读数。
GlucoseOxidase，一种需氧脱氢酶，由于能定量地生成H2O2， 指因此作为D-葡萄糖的定量试剂而广泛被应用于生物化学领域和临床检查。
OriginalEquipmentManufacture（原始设备生产），在这种 指经营模式下，生产商完全按照客户的设计和功能品质要求进行生产，产品以客户的品牌进行销售。
指口服葡萄糖耐量试验指InVitroDiagnosticProducts（体外诊断）指TheInternationalDiabetesFederation（国际糖尿病联盟） 美国FDA注册，FDA为美国食品药品管理局（FoodandDrugAdministration）的英文简称，隶属于美国卫生与公共服务部，指负责全国药品、食品、生物制品、化妆品、兽药、医疗器械以及诊断用品等的管理。
欧盟CE认证，CE标志（CEMark）属强制性标志，是欧洲联盟指（EuropeanUnion-简称欧盟EU）所推行的一种产品标志。
10 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 日本SG认证，SG指（SafetyGoods，安全商品）加贴SG标志 SG认证 指的产品，就证明其原材料中不含或只含有极少量的有害物质， 对消费者的健康不会带来伤害，并保证使用安全。
由国际标准化组织制定的关于医疗器械质量体系管理标准。
规 ISO13485 定了质量管理体系要求，组织可依此要求进行医疗器械的设计指 和开发、生产、安装和服务，以及相关服务的设计、开发和提 供。
注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
11 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 第一节公司基本情况
一、基本情况 公司名称 新疆恒升医学科技股份有限公司 英文名称 XinjiangHengshengMedicalTechnologyCo.,Ltd 法定代表人 王元武 有限公司成立日期2010年9月7日 股份公司成立日期2014年8月15日 注册资本 4,875万元人民币 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街158号 邮政编码 830032 公司网址 董事会秘书 潘兵 所属行业 F51批发业（《上市公司行业分类指引》（2012年修订））、F5153医疗用品及器材批发（《国民经济行业分类（GB/T4754-2011）》）、F5153医疗用品及器材批发（股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》） 主要业务 公司的主营业务为血糖监测系统及检测仪器和试剂的研发和销售 组织机构代码56052550-
X 二、股份挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期、转让方式 股票代码： 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量： 挂牌日期： 股票转让方式：协议转让 12 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的时间和数量 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成
立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 公司控股股东、实际控制人王元武、何顺萍夫妻承诺：作为恒升医学的控股股东和实际控制人，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和挂牌满两年。
公司股东万和富利为王元武实际控制的企业，万和富利承诺：作为恒升医学的股东，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和挂牌满两年。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制的情况。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 13 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司控股股东、实际控制人王元武、何顺萍承诺：作为公司董事、高级管理
人员，在任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十
五，离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。
公司现有股东持股情况及本次可进入股份转让系统转让的股份数量如下： 序号 1234 股东姓名 职务 王元武何顺萍万和富利新科源 合计 董事长、总经理董事- 持股数量（万股） 3,800200800754,875 持股比例 77.95%4.10%16.41%1.54%100% 本次可进入股份转让系统转让的股份数量（股） 95050267751,342
三、公司股东及股权变动情况 （一）公司股权结构图 王元武 77.95% 何顺萍 4.10% 新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙） 16.41% 新疆新科源科技风险投资管理有限公司 1.54% 新疆恒升医学科技股份有限公司 100% 北京宏元兴邦科技有限公司 100% 乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 95% 新疆永道兴邦医学科技有限公司 95% 新疆生荣医学科技有限公司 100% 临新医疗科技（上海）有限公司 100% 青海恒升医学科技有限公司 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东情况目前，公司控股股东、实际控制人为王元武、何顺萍夫妻，公司前十名股东及持有5%以上股份股东的情况如下： 序号 123 股东姓名 王元武何顺萍万和富利 持股数量（万股）持股比例 3,800200800 77.95%4.10%16.4% 股东性质 自然人自然人合伙企业 持股方式 直接持有直接持有直接持有 股份质押情况否否否 14 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
4 新科源 合计 754,875 1.54%100% 国有法人 直接持有 否 （三）股东之间的关联关系 公司股东王元武和公司股东何顺萍为夫妻关系。
公司股东王元武为公司股东万和富利出资额最多的普通合伙人、执行事务合伙人。
公司股东王元武与公司股东万和富利的有限合伙人王连雄为姐弟关系。
除此上述情况外，公司股东之间不存在其他关联关系。
（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况 王元武、何顺萍夫妻合计持有公司82.05%的股份，王元武通过万和富利间接控制公司16.4%的股份，王元武、何顺萍夫妻直接和间接控制恒升医学98.46%的股份。
因此，王元武、何顺萍夫妻为公司控股股东、实际控制人。
王元武、何顺萍的基本情况如下： 王元武，男，汉族，1975年10月10日出生，居民身份证号码为65232219751010XXXX，住所为乌鲁木齐市天山区建工巷82号2单元202室，现持有恒升医学77.95%的股份。
何顺萍，女，汉族，1974年12月20日出生，居民身份证号码为65242319741220XXXX，住所为乌鲁木齐市天山区建工巷82号2单元202室，现持有恒升医学4.1%的股份。
公司控股股东、实际控制人最近两年内未发生变化。
（五）公司股东的情况
1、王元武的基本情况见本公开转让说明书“第一节公司基本情况
三、公司股东及股权变动情况（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
2、何顺萍的基本情况见本公开转让说明书“第一节公司基本情况
三、公司股东及股权变动情况（四）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
15 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
3、新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙）万和富利是由王元武、陆兵、王连雄、朱斌共同出资800万元设立，经新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局依法核准注册成立，并取得注册号为的《营业执照》。
万和富利的基本情况：名称：新疆万和富利投资合伙企业（有限合伙）；类型：有限合伙企业；主要经营场所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区银华街158号108房；执行事务合伙人：王元武；成立日期：2014年8月15日；经营范围：从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
目前，万和富利的合伙人及其出资情况如下： 序号 出资人姓名 出资额（万元）
1 王元武 450
2 王连雄 150
3 陆兵 150
4 朱斌 50 合计 800
4、新疆新科源科技风险投资管理有限公司 出资比例（%）56.25%18.7518.756.25100% 新科源是由新疆科技开发交流中心出资设立，经乌鲁木齐市新市区工商行政 管理局依法核准注册成立，并取得注册号为的《营业执照》。
新科源的基本情况如下：名称：新疆新科源科技风险投资管理有限公司；公司类 型：有限责任公司；住所：新疆乌鲁木齐市新市区科学南路353号；法定代表人： 闵兰钧；注册资本：3,100万元人民币；成立日期：2004年8月17日；经营范围： 接受委托经营科技风险投资项目，接受风险投资和其他投资主体委托经营其风险 资本，为科技投资主体提供项目推荐和评估服务，提供投资、融资咨询服务（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
恒升医学的两名自然人股东王元武和何顺萍均系中国公民，住所均在中国境 内，具备完全民事权利能力和行为能力，并且公司股东均不属于依法履行公职、 纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员，也均不属于党政机关 干部、职工，公司自然人股东不存在不得担任公司股东的情形。
恒升医学的两名非自然人股东新科源和万和富利均分别依照《中华人民共和 国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》设立，并履行了相应的工商登记程 序，其对于恒升医学的投资分别在新科源的公司章程和营业执照以及万和富利的 16 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 合伙人协议和营业执照中记载的经营范围之内。
新科源、万和富利均不属于《证
券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定的私募私募投资基金管理人或私募投资基金。
因此公司股东目前和曾经均不存在法律法规、任职单位规定不得担任公司股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。
（六）股本的形成及其变化及重大资产重组情况
1、恒升医学的设立及股本变化
（1）恒升有限的设立及基本情况恒升有限是由王元武和何顺萍于2010年9月7日共同以货币出资1,000万元设立。
2010年8月24日，王元武和何顺萍共同签署了公司章程，章程确定，公司注册资本1,000万元，实收资本500万元，剩余出资500万元由王元武在2012年8月25日前缴足。
2010年9月2日，新疆宏业有限责任会计师事务所出具了新宏所验字[2010]第042号《验资报告》，验证：截至2010年8月26日止，公司已收到王元武和何顺萍首次缴纳的出资合计人民币500万元。
根据验资报告，公司设立时的股权结构如下： 序号12 出资人姓名王元武何顺萍 合计 认缴出资额（万元）实缴出资额（万元） 950 450 50 50 1,000 500 认缴出资比例（%）955100 公司就设立事宜办理了工商登记手续，并于2010年9月7日取得乌鲁木齐市头屯河区工商局核发的注册号为的《企业法人营业执照》。
（2）2011年实收资本增加至1,000万元2011年8月5日，恒升有限召开股东会，审议通过了将公司实收资本由500万元增加至1,000万元的议案。
2011年8月10日，新疆宏业有限责任会计师事务所出具了新宏所验字（2011）第028号《验资报告》，验证：截至2011年8月8日止，公司已收到王元武第2期出资人民币500万元，公司累计实缴注册资本为1,000万元，占注册资本总额的100%。
本次出资后，公司的股权结构情况如下： 17 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12 出资人姓名王元武何顺萍 合计 认缴出资额（万元）实缴出资额（万元） 950 950 50 50 1,000 1,000 认缴出资比例（%）955100 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续，并于2011年8月16日取得由自治区工商局乌鲁木齐经济技术开发区分局核发的号《企业法人营业执照》。
（3）2012年公司注册资本由1,000万元增加至1,600万元2012年10月11日，恒升有限召开股东会审议通过了将公司注册资本由1,000万元增加至1,600万元的议案。
2012年10月11日，乌鲁木齐海天会计师事务所出具了海天会验字[2012]10-032号《验资报告》，验证：截至2012年10月11日止，公司已收到王元武和何顺萍以货币缴纳的出资额合计人民币600万元。
本次增资后，公司的股权结构变更情况如下： 序号出资人姓名出资额（万元）本次增资额（万元）增资后出资额（万元）
1 王元武 950 570
2 何顺萍 50 30 合计 1,000 600 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续。
1,52080 1,600 认缴出资比例（%）955 100 （4）2014年整体变更为股份有限公司 2014年7月8日，恒升有限股东会审议通过了公司整体变更为股份有限公 司的议案。
2014年7月24日，自治区工商局乌鲁木齐经济技术开发区分局以（新）名 称变核内字[2014]第000103号《企业名称变更核准通知书》，核准公司名称变 更为“新疆恒升医学科技股份有限公司”。
2014年8月5日，北京兴华会计师事务所出具了[2014]京会兴审字第 02010161号《审计报告》，经审计，截止2014年6月30日，恒升有限账面所 有者权益为16,089,028.47元。
2014年8月8日，恒升有限召开2014年第2次临时股东会会议，审议通过 了公司整体变更为股份有限公司的议案，决定以公司2014年6月30日经审计的 18 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 净资产值16,089,028.47元按照1:0.9945的比例折股，折合股份公司股本1,600万股，每股面值为人民币1元，剩余89,028.47元进入资本公积。
2014年8月8日，恒升医学发起人股东王元武和何顺萍签署了《发起人协议》。
同日，恒升医学召开了创立大会，审议通过了《新疆恒升医学科技股份有限公司筹备情况的报告》、《新疆恒升医学科技股份有限公司章程》等有关股份公司设立的议案。
恒升有限整体变更为恒升医学后，公司的股本结构情况如下： 序号12 股东姓名王元武何顺萍 合计 股本（万股）1520801,600 持股比例（%）955100 公司就本次整体变更办理了工商登记手续。
恒升医学由恒升有限整体变更设立时未经评估、验资程序。
根据《公司登记 管理条例》（2014年修订）、《公司注册资本登记管理规定》（国家工商行政 管理总局令第64号）等法律、法规的规定，工商登记机关对有限责任公司以账 面净资产折股的方式设立的股份有限公司已不再强制要求提供评估报告、验资报 告。
根据《公司登记管理条例》（2014年修订）的规定，工商登记机关也仅对 募集方式设立的股份有限公司要求依法设立的验资机构出具的验资证明。
另外， 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的 规定，“有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续 时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史成本计价原 则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为 依据折合为股份有限公司股本。
”
即折合为股份有限公司的股本应以经审计的净 资产为准，而不应以经评估的净资产为准。
所以，资产评估及验资并非以账面净 资产折股整体变更的股份有限公司必须履行的设立程序。
另外，新疆工商局经开区分局未要求恒升医学提供评估报告及验资报告作为 办理股份有限公司设立登记的申请材料。
并且，新疆工商局经开区分局已出具《证 明》，确认：“该公司自
2010年9月7日以来，遵守工商行政管理法律、法规 及规范性文件（以下简称“工商行政管理法律法规”），办理并已通过历年的工 商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法规而被我局质疑、调查、 19 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 要求整改或处罚的情形，与我局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争
议”。
恒升有限历史上股东均以货币形式出资、增资，不存在非货币出资，历次出资、增资均已履行了必要的验资程序。
根据《审计报告》，公司经审计的净资产为人民币16,089,028.47元，股改前后的注册资本保持不变，均为人民币16,000,000元，不存在公司上述净资产值低于注册资本的情况。
综上，公司系由恒升有限以其经审计的净资产值作为折股依据而整体变更设立的股份有限公司，不存在经审计的净资产值低于注册资本的情况；恒升有限历史上股东均以货币形式出资、增资，不存在非货币出资、国有资产出资的情形，并且，历次出资、增资均已履行了必要的验资程序。
新疆工商局经开区分局已办理恒升有限变更为股份有限公司的工商登记手续，未要求公司提供验资报告或评估报告，且已出具证明，未提出任何异议或予以行政处罚。
因此，恒升医学由恒升有限以账面经审计的净资产折股整体变更设立，履行了必要的审计程序，未经评估、验资的情形不会对本次挂牌构成实质性法律障碍。
（5）2014年10月公司注册资本由1,600万元增加至2,200万元2014年10月20日，恒升医学2014年第1次临时股东大会审议通过了关于公司增资扩股的议案，决定将公司注册资本从1,600万元增加至2,200万元，其中王元武以货币增资570万元，何顺萍以货币增资30万元。
2014年10月16日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验[2014]10-008号《验资报告》，验证：截至2014年10月16日，公司已收到王元武和何顺萍缴纳的新增注册资本600万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号12 股东名称王元武何顺萍 合计 增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元） 1520 570 2090 80 30 110 1,600 1,600 2,200 持股比例（%）955100 公司就上述变更事宜办理工商变更登记手续。
（6）2014年11月公司注册资本由2,200万元增加至3,200万元 2014年11月10日，恒升医学股东大会审议通过了将公司注册资本从2,200 万元增加至3,200万元的议案。
20 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2014年11月20日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]11-052号《验资报告》，验证：截至2014年11月20日，公司已收到股东王元武和何顺萍新增注册资本1,000万元。
其中，王元武以货币增资950万元，何顺萍以货币增资50万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号12 股东名称王元武何顺萍 合计 增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元） 2090 950 3040 110 50 160 2,200 1,000 3,200 持股比例（%）955100 （7）2014年公司注册资本由3,200万元增加至4,000万元 2014年12月12日，恒升医学股东大会审议通过了变更公司注册资本的议 案，将公司注册资本从3,200万元增加至4,000万元。
本次增资是由公司股东王 元武和何顺萍分别以货币760万元和40万元增加公司注册资本，共增资800万 元。
2014年12月22日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验[2014] 071号《验资报告》，验证：截至2014年12月21日，公司已收到王元武和何 顺萍以货币新增的注册资本合计人民币800万元。
其中，王元武新增出资760万 元，何顺萍新增出资40万元。
本次增资的股权变动情况如下： 序号股东姓名增资前出资（万元）本次增资额（万元）
1 王元武 3040 760
2 何顺萍 160 40 合计 3200 800 增资后出资（万元） 38002004000 持股比例（%）955 100 （8）2015年5月公司注册资本由4,000万元增加至4,800万元 2015年5月25日，恒升医学股东大会会议审议通过了将公司注册资本由 4,000万元增加至4,800万元的议案。
2015年5月28日，新疆德恒有限责任会计师事务所出具了新德恒会验[2015] 0022号《验资报告》，验证：截至2015年5月27日，公司已收到新增股东万 和富利以货币出资800万元。
本次万和富利增资价格为1元/股。
本次增资的股权变动情况如下： 序号股东名称增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元）持股比例（%） 21 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
1 王元武 3,800
0 3,800 79.17
2 万和富利
0 800 800 4.16
3 何顺萍 200
0 200 16.67 合计 4,000 800 4,800 100 （9）2015
年6月公司注册资本由4,800万元增加至4,875万元 2015年5月7日，自治区技术创新基金管理办公室会议同意新科源对恒升 医学进行创新基金资本金股权投资300万元。
2015年6月6日，恒升医学股东大会审议通过了将公司注册资本由4,800万 元变更至4,875万元的议案。
2015年6月15日，新疆宝中有限责任会计师事务所出具了新宝中[2015]会 验第1502045号《验资报告》，验证：截至2015年6月12日，公司已收到新增 股东新科源缴纳的注册资本。
新科源本次以货币增资共计300万元，增资价格为 4元/股，其中75万元作为股本，剩余225万元进入资本公积。
本次增资的股本变动情况如下： 序号股东名称增资前出资（万元）本次增资额（万元）增资后出资（万元）持股比例（%）
1 王元武 3800
0 3800 77.95
2 万和富利 800
0 800 16.41
3 何顺萍 200
0 200 4.1
4 新科源
0 75 合计 4,800 800 75 1.54 4,875 100 2015
年9月10日，新疆维吾尔自治区财政厅于2015年9月10日出具了新 财资管[2015]114号《关于批复新疆新科源科技风险投资管理有限公司所持国有 股份的函》，确认新科源持有恒升医学75万股国有股权。
公司就本次出资办理了工商变更登记手续。
截止目前，公司的股本结构情况如下： 序号1234 股东名称王元武万和富利何顺萍新科源 合计 持股数量（万元）380080020075 4,875 持股比例（%）77.9516.414.11.54100 22 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2015年6月8日，新科源（乙方）与公司、王元武、何顺萍及万和富利（王元武、何顺萍及万和富利为甲方）签署的《增资扩股协议》存在如下涉及对赌、优先权的条款： 根据《增资扩股协议》第四条第7款的约定：“本协议生效后，任何第三方（公司员工除外，以下简称“新投资者”认购公司的新增注册资本，其增资价格不得低于乙方（新科源）在本协议项下的增资认购价格（即实际认购价款与新增注册资本之比不低于4：1）。
乙方享有该等后续增资的优先认购权。
” 根据《增资扩股协议》第四条第8款的约定：“各方同意，乙方按本协议增资完成后，截止2018年12月31日，如果届时目标公司仍未实现合格的IPO（因不可抗力因素造成的除外），一旦乙方有书面要求，在2019年度由目标公司或其实际控制人王元武按乙方投入初始本金加年息8%*年数（全部增资认购价款到账之日至标公司或其实际控制人王元武支付全部赎回价款的日数）÷365日（不计复利）一次性全部赎回乙方所持目标公司的全部股权。
如乙方在2019年12月31日前未发出上述赎回要求的，视为乙方放弃该等权利，且不得在之后年度行使。
” 根据《增资扩股协议》第五条的规定：“
1、乙方持有目标公司股份期间，目标公司控股股东王元武所持股份转让（向目标公司现有股东、员工或乙方转让除外）必须取得乙方的书面同意，并且乙方拥有在同等条件下的优先受让权。
甲方应就其股份转让事项书面通知乙方，乙方自接到书面通知之日起7个工作日内未答复的，视为同意转让。
乙方不同意转让的，应当按同等条件购买该转让的股份并同时向控股股东送达书面通知；自接到控股股东接到书面通知之日起7个工作日内不付款购买的或未向控股股东送达书面通知的，视为同意转让。
……
3、在目标公司存续期间，如甲方决定将其所持公司股份减持至40%及以下时，乙方则有权选择按同等条件优先出售其全部股份。
” 2015年9月9日，新科源与公司及其全体股东签署《增资扩股协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），对上述对赌、优先权条款进行了修改或终止，具体如下： 23 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 根据《补充协议》第一条的规定：“各方同意终止原协议第四条第7款的约定。
如目标公司股票成功在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌，乙方（新科源）对目标公司后续增资的优先认购权，将按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》等法律、法规、规范性文件以及目标公司章程的规定享有并行使。
” 根据《补充协议》第二条的规定：“各方同意原协议第四条第8款的约定修改为：各方同意，乙方按本协议增资完成后，截止2018年12月31日，如果届时目标公司仍未实现合格的IPO（因不可抗力因素造成的除外），一旦乙方有书面要求，在2019年度由实际控制人王元武按乙方投入初始本金加年息8%*年数（不计复利）一次性全部赎回乙方所持目标公司的全部股权。
” 根据《补充协议》第三条的规定：“各方同意终止原协议第五条的约定。
” 根据上述《补充协议》约定的内容，除公司控股股东、实际控制人承诺回购
条款保留外，其他有关新科源优先权的条款均已终止执行。
公司控股股东、实际控制人承诺回购条款如果触发，将导致大股东增持公司股份，不属于损害公司和债权人利益情形，也不会造成公司实际控制权发生变化。
公司整体变更前后注册资本均为1,600万元，不涉及资本公积和未分配利润转增股本的情况，不涉及缴纳自然人股东的个人所得税的情况。
公司也不存在其他的资本公积和未分配利润转增公司注册资本的情况，不涉及自然人股东个税缴纳的情况。
2015年8月6日新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为恒升医学出具证明，证明其自2010年9月7日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
公司目前和以往均不存在股权代持的情形。
公司历次出资均及时、足额缴纳，不存在虚假出资、出资不实的情形。
报告期内，恒升医学股票发行合法合规，公司自设立以来没有发生股权转让行为，不存在纠纷及潜在纠纷。
公司历次股权（本）变更均履行了相应程序，合法、合规。
24 新疆恒升医学科技股份有限公司
2、重大资产重组情况报告期内，公司无重大资产重组的情况。
公开转让说明书 （七）公司子公司情况 报告期内，公司拥有六家下属子公司，处置了一家子公司恒升铭元，各子公司的情况如下：
1、宏元兴邦的情况 公司名称 北京宏元兴邦科技有限责任公司 公司住所 北京市北京经济技术开发区科创六街88号院3号楼1506室 法定代表人 王元武 注册资本 100万元 企业类型经营范围 有限责任公司（法人独资）销售医疗器械；技术开发。
成立日期 2009年4月3日 经营期限 2009年4月3日至2039年4月2日 注册号
（1）历史沿革 宏元兴邦成立于2009年4月3日，由王元武和何顺萍共同以货币出资100 万元设立。
2009年4月1日，北京真诚会计师事务所有限公司出具了京真诚验字 [2009]A0460号《验资报告》，验证：截至2009年4月1日，公司已收到全体 股东缴纳的出资合计人民币100万元，其中王元武以货币出资95万元，何顺萍 以货币出资5万元。
宏元兴邦设立时的股权结构为： 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（％）
1 王元武 95 95
2 何顺萍
5 5 合计 100 100 2013
年9月23日，宏元兴邦召开股东会并作出决议，同意恒升有限分别以 80万元的价格购买王元武持有宏元兴邦的95万元出资额，以4万元的价格购买 何顺萍持有宏元兴邦的5万元出资额。
同日，恒升有限分别与王元武、何顺萍就 25 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 上述股权转让事宜签署《股权转让协议》。
本次股权转让后，宏元兴邦成为恒升有限全资子公司。
目前，宏元兴邦的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 100 100 货币 合计 100 100 货币 截至本公开转让说明书出具之日，宏元兴邦不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来的股权转让行 为均基于真实意思表示，且已签署相关股权转让协议，经过股东会决议确认，并 已依法办理工商局备案、登记手续，均合法有效。
（2）合法合规 2015
年7月31日，北京市丰台区地方税务局出具了涉税保密信息告知书， 经查询，宏元兴邦于2013年1月1日至2015年7月31日期间未受到过行政处 罚。
2015年8月4日，北京经济技术开发区国家税务局出具了开国税证明 [2015]T268号证明，未发现宏元兴邦有涉税违法行为。
2015年8月19日，北京市工商行政管理局北京经济技术开发区分局出具证 明，证明宏元兴邦近三年内未有因违反工商行政管理相关法律、法规、规范性文 件规定而被该局处罚的记录。
2015年8月27日，北京市质量技术监督局出具证明，证明2013年1月
1 日至2015年8月27日，宏元兴邦没有因违反质量技术监督方面的法律、行政法 规而受到该局行政处罚的记录。
2015年8月27日，北京经济技术开发区人事劳动和社会保障局出具证明， 证明宏元兴邦在2013年1月1日至2015年6月30日期间一直依法按月足额缴 纳社会保险，未发现有违反劳动法律、法规和规章的行为，也未有因违法受到该 局行政处罚或行政处理的不良记录。
报告期内，宏元兴邦生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行 政机关的行政处罚的情形。
2、恒升健齿的情况 公司名称 乌鲁木齐市恒升健齿齿科技术有限公司 26 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街
158号一期工程综合楼二楼 法定代表人冯跃翔 注册资本企业类型经营范围成立日期 50万元有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）生产：二类：6863-16定制式义齿；义齿研究，义齿技术咨询；销售：日用百货；货物与技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2010年11月15日 营业期限 2010年11月15至2020年11月14日 注册号
（1）历史沿革 恒升健齿成立于2010年11月15日，是由恒升有限出资50万元设立的有限 公司。
2010年10月29日，恒升有限出具股东决定，同意设立恒升健齿，注册资本为50万元。
2010年10月29日，乌鲁木齐海天会计师事务所出具了海天会验字[2010]第10-126号《验资报告》，验证：截至2010年10月28日，公司已收到股东恒升有限以货币缴纳的出资50万元。
目前，恒升健齿的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 50 100 货币 合计 50 100 货币 截至本公开转让说明书出具之日，恒升健齿不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规
2015年9月11日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为恒升健齿出具了公司自2013年1月以来无违法用工行为的证明。
2015年9月11日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为恒升健齿出具了公司自2013年1月以来无违法用工行为 的证明。
2015年9月10日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对恒升健齿《依法用工情况审查表》进行了确认，自2013年1月以来，无违反劳动法律法规的行为， 27 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 该等单位于2015年7月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
。
2015年9月8日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）国家税务局为恒升健齿出具了2010年11月至2015年8月期间未发现违法违章信息的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为恒升健齿出具了公司自2011年6月7日至2015年8月10日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为恒升健齿出具了公司自2010年11月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
2015年8月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）工商行政管理局为恒升健齿出具了公司自2010年11月16日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形的证明。
2015年8月17日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）安全生产监督管理局为恒升健齿出具了公司自2014年1月至今在辖区内能够遵守有关安全生产的法律、法规，守法经营，未发生安全生产责任事故或因违反有关安全生产的法律、法规而受到过处罚的记录。
报告期内，恒升健齿生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
3、永道兴邦的情况 公司名称 新疆永道兴邦医学科技有限公司 28 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司住所 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街
158号一期工程综合楼1-1号1楼大厅东侧102室、106室 法定代表人陆兵 注册资本企业类型经营范围 成立日期 500万元其他有限责任公司许可经营项目：销售：第二类、第三类医疗器械。
一般经营项目：销售：五金交电、化工产品、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、农畜产品、土特产品；机械设备维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2013年10月8日 注册号
（1）历史沿革 永道兴邦成立于2013年10月8日，是由恒升有限和王元武共同出资500万 元设立。
恒升有限2013年9月28日股东会决定，审议通过了关于设立永道兴邦的决 议。
根据2013年9月18日股东签署的永道兴邦的公司章程，恒升有限出资475 万元，占注册资本的95%，王元武出资25万元，占注册资本的5%，首次出资 为注册资本的20%，于2013年9月17日之前缴足，剩余400万元于2015年
9 月16日之前缴足。
2013年9月23日，新疆握驰有限责任会计师事务所出具了新握会验字 [2013]9-156号《验资报告》，验证：截止2013年9月17日，永道兴邦已收到 恒升有限和王元武的首次出资100万元。
2014年8月5日，永道兴邦股东会审议通过了修改公司股东出资方式、出 资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出资 总额475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，在2013年9月18日缴 纳，二次出资190万元，2014年8月1日缴纳；剩余出资190万元在2016年12 月31日前缴足；王元武认缴出资总额25万元，占注册资本的5%，首次出资
5 万元，2013年8月27日缴纳，二次出资10万元，2014年8月1日缴纳，剩余 出资10万元在2016年12月31日前缴足。
2014年8月13日，乌鲁木齐金丝 玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]8-028号《验资报告》，验证：截至 2014年8月11日，公司已收到股东恒升有限和王元武缴纳的第二期出资200万 元，连同前一期出资，累计实收资本为300万元。
29 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2014年11月28日，永道兴邦股东会审议通过了修改公司股东出资方式、 出资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出 资总额475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，在2013年9月18日 缴纳，二次出资190万元，2014年8月1日缴纳；三次出资190万元，2014年 11月28日缴纳；王元武认缴出资总额25万元，占注册资本的5%，首次出资
5 万元，2013年8月27日缴纳，二次出资10万元，2014年8月1日缴纳，三次 出资10万元，2014年11月28日缴纳。
2014年12月5日，乌鲁木齐金丝玉会 计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]12-014号《验资报告》，验证：截至2014 年12月5日，永道兴邦已收到恒升医学和王元武缴纳的第三期出资200万元， 累计实收资本为500万元。
截至目前，公司注册资本已经全部缴足。
目前，永道兴邦的股权结构如下： 序号12 股东名称恒升医学王元武合计 出资额（万元）47525500 出资比例（%）955100 出资方式货币货币货币 截至本公开转让说明书出具之日，永道兴邦不存在根据有关法律、法规、规范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转让行为。
（2）合法合规2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为永道兴邦出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为永道兴邦出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月30日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对永道兴邦《依法用工情况审查表》进行了确认，证明永道兴邦自2014年1月以来，无违反劳动法律法规的行为该等单位于2015年8月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
30 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 2015年9月30日，头屯河区国家税务局王家沟税务分局为永道兴邦出具证明，证明其自2013年10月8日至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证并通过历年年检。
公司认真遵守国家及地方有关税收管理法律、法规，能够按时申报，依法纳税，并能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形，也不存在因偷税、漏税、未按时缴纳税款或拖欠税款或者其他违反税收法规的情况而受到该局税务质疑、调查、要求整改或行政处罚或被提起税务行政诉讼的情形，与该局过去或现在业务任何有关税务的争议。
2015年9月11日，乌鲁木齐市头屯河区地方税务局出具了新疆永道兴邦医学科技有限公司自2013年10月1日至2015年7月31日共缴纳税额276,184.23元，无欠税的证明。
2015年9月30日，新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为永道兴邦出具证明，证明其自2013年10月8日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为永道兴邦出具了公司自2014年1月2日至证明出具之日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为永道兴邦出具了公司自2013年10月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
报告期内，永道兴邦生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
31 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
4、生荣医学 公司名称公司住所 新疆生荣医学科技有限公司 新疆乌鲁木齐市头屯河区银华街158号一期工程综合楼1-1号1楼大厅东侧103室、107室 法定代表人 朱斌 注册资本企业类型 经营范围 500万元其他有限责任公司许可经营项目：销售：第二类、第三类医疗器械。
一般经营项目：销售：五金交电、化工产品、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、农畜产品、土特产品；机械设备维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2013年9月5日 注册号
（1）历史沿革 生荣医学设立于2013年9月5日，是由恒升有限和王元武共同出资500万 元设立。
恒升有限2013年8月28日股东会决定，审议通过了关于设立生荣医学的决 议。
恒升有限首次出资95万元，于2013年8月27日前缴足，剩余380万元于 2015年8月26日之前缴足；王元武首次出资5万元，于2015年8月27日前缴 足，剩余20万元于2015年8月26日前缴足。
2013年8月29日，新疆握驰有限责任会计师事务所出具了新握会验字 [2013]8-291号《验资报告》，验证：截止2013年8月27日，生荣医学已收到 恒升有限和王元武首次出资100万元。
生荣医学设立时的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元） 占认缴出资比例（%）
1 恒升有限 475 95 95 19
2 王元武 25
5 5
1 总计 500 100 100 20 2014年8月3日，生荣医学股东会审议通过了修改公司股东出资方式、出 资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出资 475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，出资时间2013年8月27日， 32 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 二次出资190万元，出资时间2014年8月3日，剩余190万元于2016年12月31日前缴足；王元武认缴出资25万元，占注册资本的5%，首次出资5万元，出资时间2013年8月27日，二次出资10万元，出资时间2014年8月3日，剩余10万元于2016年12月31日前缴足。
2014年8月13日，乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]8-029号《验资报告》，验证：截至2014年8月11日，生荣医学已收到恒升有限和王元武缴纳的第二期出资200万元，累计实缴注册资本为300万元。
生荣医学第一次变更实收资本后的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元） 占认缴出资比例（%）
1 恒升有限 475 95 285 57
2 王元武 25
5 15
3 总计 500 100 300 60 2014年11月28日，生荣医学股东会审议通过了修改公司股东出资方式、 出资时间和出资额的议案，决定将股东出资的相关事宜变更为：恒升有限认缴出 资475万元，占注册资本的95%，首次出资95万元，出资时间2013年8月27 日，二次出资190万元，出资时间2014年8月3日，三次出资190万元，出资 时间2014年11月28日；王元武认缴出资25万元，占注册资本的5%，首次出 资5万元，出资时间2013年8月27日，二次出资10万元，出资时间2014年
8 月3日，三次出资10万元，出资时间2014年11月28日。
2014年12月5日， 乌鲁木齐金丝玉会计师事务所出具了金丝玉会验字[2014]12-015号《验资报告》， 验证：截至2015年12月5日，公司已收到恒升医学和王元武的第三期出资200 万元，累计实缴注册资本为500万元。
生荣医学第二次变更实收资本后的股权结构如下： 序号 股东名称或姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万元）
1 恒升有限 475 95 475
2 王元武 25
5 25 总计 500 100 500 截至目前，生荣医学的注册资本已经全部缴足。
占认缴出资比
例（%）955100 33 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 目前，生荣医学的股权结构如下： 序号12 股东名称恒升医学王元武合计 出资额（万元）47525500 出资比例（%）955100 出资方式货币货币货币 截至本公开转让说明书出具之日，生荣医学不存在根据有关法律、法规、规范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转让行为。
（2）合法合规 2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动保障监察大队为生荣医学出具了公司自2014年以来无违反劳动法律法规行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）劳动人事争议仲裁委员会为生荣医学出具了公司自2014年以来无违法用工行为的证明。
2015年9月7日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局对生荣医学《依法用工情况审查表》进行了确认，证明生荣医学自2014年1月以来，无违反劳动法律法规的行为该等单位于2015年8月参加的社会保险险种均为养老、医疗、工伤、生育、失业保险。
2015年9月7日，头屯河区国家税务局王家沟税务分局为生荣医学出具证明，证明其自2013年9月5日至证明出具之日已依法在该局办理税务登记证并通过历年年检。
公司认真遵守国家及地方有关税收管理法律、法规，能够按时申报，依法纳税，并能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形，也不存在因偷税、漏税、未按时缴纳税款或拖欠税款或者其他违反税收法规的情况而受到该局税务质疑、调查、要求整改或行政处罚或被提起税务行政诉讼的情形，与该局过去或现在业务任何有关税务的争议。
2015年9月11日，乌鲁木齐市头屯河区地方税务局出具了生荣医学自2013年10月1日至2015年8月31日共缴纳税额276,518.83元，无欠税的证明。
2015年8月7日，新疆维吾尔自治区工商行政管理局乌鲁木齐经济技术开发区分局为生荣医学出具证明，证明其自2013年9月5日以来，遵守工商管理 34 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 法律、法规及规范性文件，办理并已通过历年的工商年检及年度报告公示，不存在因违反工商行政管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方权益限制的情形。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）食品药品监督管理局为生荣医学出具了公司自2014年1月2日至证明出具之日，其医疗器械研发、生产及销售之经营活动均符合国家和地方相关法律、法规和规章的要求，不存在因违反医疗器械研发、生产及销售经营活动方面的法律、法规和规章而受到该局质疑、调查、要求整改或行政处罚的情形，亦以取得所有经营医疗器械研发、生产及销售之相关证照及批准，与该局过去或现在也无任何有关医疗器械研发、生产或销售经营管理方面的争议的证明。
2015年8月10日，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）质量技术监督局为生荣医学出具了公司自2013年9月至今能够遵守有关产品质量、技术监督等方面的法律法规，亦没有因违反有关产品质量、技术监督等方面法律法规而受到该局处罚的情形的证明。
报告期内，生荣医学生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
5、青海恒升 公司名称 青海恒升医学科技有限公司 公司住所 西宁市城中区西大街18号B幢2096室 法定代表人 陆兵 注册资本企业类型经营范围 成立日期 100万元有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）医疗器械、五金交电、化工产品（不含危险化学品）、计算机及耗材、建材、机电产品、日用百货、棉纺织品、装饰材料、机械设备的批发、零售、维修及租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2015年6月12日 营业期限 2015年6月12日至2035年6月11日 注册号
（1）历史沿革 青海恒升成立于2015年6月12日，是由恒升医学出资100万元设立的一人 有限责任公司。
35 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 恒升医学2015年5月26日股东会决定，审议通过了关于设立青海恒升的决 议。
目前，青海恒升设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 恒升医学 100 100 货币 合
计 100 100 货币 2015年8月18日，青海恒升已收到恒升医学全部出资100万元，截止本公 开转让说明书出具之日，青海恒升注册资本已经全部缴足。
截至本公开转让说明书出具之日，青海恒升不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规 西宁市城中区地方税务局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年6月23日 至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证。
公司使用的税种、税率符合国 家及地方有关税收法律法规等规范性法律文件的要求，按时申报，依法纳税，并 能及时缴纳上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形。
西宁市城中区国家税务局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年6月12日 至本证明出具之日已依法在该局办理税务登记证。
公司使用的税种、税率符合国 家及地方有关税收法律法规等规范性法律，按时申报，依法纳税，并能及时缴纳 上述税种的应缴税款，不存在偷税、漏税、拖欠或拒交税款的情形。
西宁市工商行政管理局城中分局为青海恒升出具证明，证明其自
2015年
6 月12日以来，遵守工商管理法律、法规及规范性文件，不存在因违反工商行政 管理法律法规而被该局质疑、调查、要求整改或处罚的情形，与该局过去或现在 也无任何有关工商行政管理方面的争议，公司股权亦不存在质押、查封或第三方 权益限制的情形。
报告期内，青海恒升生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行 政机关的行政处罚的情形。
6、临新科技 公司名称 临新医疗科技（上海）有限公司 公司住所 上海市金山区漕泾镇亭卫公路
3688号5幢二层539室 36 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 法定代表人 黄勇 注册资本企业类型经营范围 100万元一人有限责任公司（法人独资）从事医疗科技领域内的技术开发，技术咨询、技术服务，医疗器械（详见许可证）销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2014年11月7日 营业期限 2014年11月7日至2024年11月6日 注册号 组织机构代码32086723-
6
（1）历史沿革 临新科技成立于2014年11月7日，是由恒升医学出资100万元设立的一人 有限责任公司。
2014年10月30日，恒升医学出具股东决定，决定设立临新科技。
2014年4月20日，临新科技收到股东恒升医学货币出资25万元。
2014年 5月8日，临新科技收到股东恒升医学货币出资5万元。
2015年8月20日，临 新科技收到股东恒升医学货币出资70万元。
至此临新科技注册资本100万元已 经全部缴足。
序号 股东名称或姓名 出资方式认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%）
1 恒升医学 货币 100 100 总计 - 100 100 截至本公开转让说明书出具之日，临新科技不存在根据有关法律、法规、规 范性文件和章程规定应当终止的情形，依法有效存续；自成立以来未发生股权转 让行为。
（2）合法合规情况 2015
年8月26日，上海市金山区国家税务局出具了《涉税证明出具申请审 批表》，经审核，临新科技自2014年11月1日至2015年8月26日纳税正常、 无行政处罚、无欠税情况。
2015年9月11日，上海市金山区市场监督管理局出具证明，证明临新科技 自2014年11月7日至2015年8月11日期间，没有因违反工商行政管理法律法 规、产品质量和技术监督法律法规、食品药品监督管理法律法规的违法行为而受 到行政处罚的记录。
37 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期内，临新科技生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行
政机关的行政处罚的情形。
7、恒升铭元 公司名称 乌鲁木齐恒升铭元商贸有限公司 公司住所 新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖东路63号综合楼9栋9层901室 法定代表人 王明琴 注册资本企业类型 经营范围 成立日期 100万元有限责任公司许可经营项目：批发兼零售：预包装食品。
一般经营项目：销售：洗涤用品，化妆品，一类医疗器械；机电产品，五金交化，日用百货，化工产品（危险化学品除外），金属材料，仪器仪表，装饰装潢材料，塑料制品，橡胶制品，通讯器材，计算机软硬件；货物与技术进出口业务2011年1月26日 营业期限 2011年1月26日至2020年1月25日 注册号
（1）历史沿革 恒升铭元成立于2011年1月26日，是由恒升有限、王明琴共同出资100万 元设立。
恒升有限2011年1月24日召开股东会，审议通过了关于设立恒升铭元的决 议。
恒升有限出资70万元，于2011年1月20日前一次缴足；王明琴出资30万 元，于2011年1月20日前缴足。
2011年1月24日，乌鲁木齐海天会计师事务 所出具了海天快验字[2011]1-137号《验资报告》，验证：截至2011年1月20 日止，恒升铭元已收到恒升有限和王明琴共同出资的100万元。
2013年11月19日，恒升铭元股东会审议通过了将恒升有限所持恒升铭元 70万元股权转让给何小琼的议案。
同日，恒升有限与何小琼签订了《股权转让 协议》，约定恒升有限将所持有恒升铭元70%的股权按照70万元转让给何小琼。
同日，恒升铭元出具了《股权交割证明》，证明股权转让双方交割完毕。
股权转 让完成后，恒升铭元不再是恒升医学合并报表范围内的子公司。
（2）合法合规情况 2015
年9月11日，乌鲁木齐市水磨沟区工商行政管理局为恒升铭元出具证 明，证明其自2011年1月26日以来，在辖区内开展的经营活动中，能自觉遵守 38 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 公司行政管理方面的法律、法规，未发现有违反工商行政管理法律、法规的违法行为。
2015年8月28日，乌鲁木齐市水磨沟区地方税务局出具了《乌鲁木齐市水磨沟区地方税务局签章审核单》，恒升铭元在地税核定税种为增值税及附加、个人所得税、工会经费。
企业自2013年9月至2015年7月均按时申报，无违法记录。
恒升铭元为报告期内恒升医学合并报表范围内的子公司，其在作为恒升医学子公司期间，生产经营合法合规，不存在因重大违法行为受到相关行政机关的行政处罚的情形。
报告期内，恒升医学子公司不存在股票发行，历次股权转让已履行相应程序，合法、合规，公司合法规范经营，其在开展医疗器械经营业务前均已取得相关的资质许可，符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的相应规定。
恒升医学所属子公司主要从事医疗器械及其他产品的销售活动，不涉及生产制造，不属于重污染行业，不属于需要办理排污许可证的情形。
四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）董事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 王元武 董事长 男 1975年10月 是 何顺萍 董事 女 1974年12月 是 陆兵 董事 男 1970年9月 否 朱斌 董事 男 1967年6月 否 王巍 董事 男 1970年4月 否
1、王元武，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，40岁，厦门大学， 研究生学历。
职业经历：1997年7月至1999年12月任祝强医疗器械有限公司销售 代表；2000年1月至2002年6月从事自由职业；2002年7月至2010年8月任恒升生物 总经理；2010年9月至2014年8月任恒升有限董事长、总经理；2014年8月8日经恒 升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会选举为 恒升医学董事长并聘任为总经理，任期均为三年。
2、何顺萍，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，41岁，新疆财经大 学，本科学历。
职业经历：1998年11月至2000年3月任乌鲁木齐邮局铁路局支局 39 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 柜员；2000年4月至2002年6月任北京金海耳医疗器械有限公司任行政文员；2002
年7月至2005年8月任恒升生物行政经理；2005年9月至2010年8月任恒鑫生物行政经理；2010年9月至2014年8月任恒升有限董事、总经理办公室主任；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，任期三年。
3、陆兵，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，45岁，中国人民大学研究生院,硕士学历。
职业经历：1996年4月至1999年7月任新疆中盛电子有限公司任医疗器械销售代表；1999年7月至2004年9月任新疆威士达医疗器械有限公司任销售经理；2004年9月至2010年10月任恒升生物总经理；2006年1月至2008年12月任恒荣伟业监事；2010年10月至2014年8月任恒升有限副总经理；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会聘任为恒升医学副总经理，任期均为三年。
4、朱斌，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，48岁，中央党校,本科学历。
职业经历：1984年6月至1985年9月任乌鲁木齐法兰厂职员；1985年10月至1985年11月参加乌鲁木齐市社会招干考试录用为乌鲁木齐县公安局公安民警，待业，接受政审；1985年12月至1986年3月在乌鲁木齐市公安局警察学校进行集中封闭式专业培训；1986年3月至1993年3月在乌鲁木齐县公安局永丰渠派出所工作(科员)；1993年3月至1997年2月在乌鲁木齐县公安局户政科工作，任局团委书记(副主任科员职级)；1997年2月至1999年2月在乌鲁木齐县公安局水西沟派出所工作，任所长(副科级)；1999年2月至2001年3月在乌鲁木齐县公安局大湾派出所工作，任所长(副科级)；2001年3月至2007年7月因行政区划在乌鲁木齐市公安局天山区分局大湾派出所工作，任所长(正科级)；2007年7月至2011年10月在乌鲁木齐市公安局天山区分局治安大队工作，任大队长(正科级)；2011年11月至2011年12月因病退休，待业；2012年1月至2014年8月任恒升有限副总经理；2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学董事，同日，经恒升医学一届一次董事会选举为恒升医学董事长并聘任为副总经理，任期均为三年。
5、王巍，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，45岁，新疆机械电子技术学校,中专学历。
职业经历：1989年9月至1993年12月任东风汽车集团公司新疆东风汽车厂工人；1994年1月至2001年12月任乌鲁木齐市新市区友情工贸有限公司业务经理。
2002年3月至2004年10月任新市区友情玩具吧经理；2004年11月至2009年7月任恒升生物市场部经理。
2009年8月任2014年2月 40 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 任恒荣伟业区域销售经理。
2014年3月至今，任公司区域销售经理。
2014年8月8日经恒升医学创立大会选举为恒升医学监事，任期三年。
2015年7月29日，因个人原因辞去监事会主席及监事职务。
2015年7月31日，经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举为公司董事。
（二）监事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 王烁军 监事会主席 男 1980年9月 否 童玉琴 监事 女 1976年4月 否 郭建花 职工监事 女 1975年4月 否
1、王烁军，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，35岁，兰州商学院, 本科学历。
2005年1月至2006年6月任天津津瑞通讯有限公司商务代表；2006 年7月至2008年2月自由职业；2008年3月至2010年12月任恒升生物商务代 表；2011年1月至2014年12月任恒升生物区域经理；2015年1月至今任恒升 医学区域经理。
2015年7月29日经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举 为公司监事；2015年7月31日，经恒升医学第一届监事会第三次会议选举为公 司监事会主席。
2、童玉琴，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，39岁，乌鲁木齐市 成人中等专科学校，中专学历。
2007年3月至2009年3月任乌鲁木齐市新市区 邮局营业员；2009年4月到2011年3月任乌市眼耳鼻喉医院技师，2011年4月 至2014年6月任恒升生物销售代表，2014年6月至今任生荣医学销售代表。
2015 年7月31日，经恒升医学2015年第3次临时股东大会选举为恒升医学监事，任 期与本届监事任期相同。
3、郭建花，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，40岁，新疆职业大 学本科学历。
职业经历：1992年12月至1994年12月在兰州军区二十七分部服 兵役；1995年1月至1999年12月任乌鲁木齐长力商贸公司销售代表；2000年 1月至2004年12月任长白商贸公司办公室主任；2005年1月至2014年2月任 恒升生物销售代表。
2014年3月至今任公司销售经理。
2014年8月8日经恒升 医学职工代表大会选举为恒升医学职工监事，任期三年。
（三）高级管理人员 姓名 职务 性别 出生年月 是否持有本公司股票及债券 41 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 王元武 总经理 男 1975年10月 是 陆兵 副总经理 男 1970年9月 否 朱斌 副总经理 男 1967年6月 否 王连雄 副总经理 女 1971年5月 否 傅军 销售总监 男 1970年3月 否 潘兵 董事会秘书 男 1977年11月 否 吴朝晖 财务总监 女 1969年8月 否
1、王元武的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司 董事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
2、陆兵的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司董 事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
3、朱斌的基本情况，详见本公开转让说明书“第一节基本情况
四、公司董 事、监事、高级管理人员的基本情况（一）董事会成员”。
4、王连雄，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，44岁，新疆财经学 院,本科学历。
职业经历：1996年7月至2003年8月在乌鲁木齐市志成私立学校 先后任出纳、会计、财务主任；2003年9月至2004年9月先后任恒升生物会计、 财务科长；2004年10月至2010年8月任乌鲁木齐恒鑫生物工程有限公司任财 务经理；2010年9月至今在公司任副总经理。
2014年8月8日，经恒升医学
一 届一次董事会聘任为公司副总经理，任期三年。
5、傅军，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，44岁，浙江中医药大 学本科学历，香港理工大学硕士学位。
职业经历：1994年8月至1998年3月任 浙江衢州中医院内分泌科医师；1998年4月至2003年2月任西安杨森制药有限 公司销售经理；2003年3月至2010年12月任强生（中国）医疗器材有限公司 战略渠道经理；2010年12月至2013年9月任雅培（中国）有限公司全国商务 经理；2013年10月至2015年7月，先后任恒升有限、恒升医学全国销售经理； 2015年7月14日，经恒升医学一届九次董事会聘任为公司销售总监，任期三年。
6、潘兵，中国国籍，无永久境外居留权，男，汉族，38岁，景德镇陶瓷学 院，本科学历。
职业经历：2002年8月至2006年2月任英发纸品制造（东莞） 有限公司北京分公司北区销售主管；2006年3月至2009年7月任宏瞿（上海） 国际贸易有限公司北区销售经理；2009年8月至2013年4月任北京艾奥特机电 42 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 设备有限公司经理；2013年5月至今任宏元兴邦董事长助理兼公司董事会秘书。
2014年8月8日，经恒升医学一届一次董事会聘任为董事会秘书，任期三年。
7、吴朝晖，中国国籍，无永久境外居留权，女，汉族，46岁，昆明工学院，大专学历,中级会计师。
职业经历：1994年4月至2002年4月在新疆有色金属工业公司下属营销部、金越销售处、乌鲁木齐乾皓工贸有限公司任出纳、会计、主管会计；1998年取得助理会计师资格、2002年取得会计师资格。
2002年5月至2006年3月新任疆康地农业发展有限公司任主管会计；2006年4月至2013年6月在乌鲁木齐市生荣科技有限公司任主管会计、财务副经理；2013年7月至2014年8月任恒升有限财务经理；2014年8月至2015年7月任恒升医学财务经理；2015年7月14日，经恒升医学一届九次董事会聘任为财务总监，任期三年。
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 项目资产总计（万元） 2015年6月30日8,688.89 股东权益合计（万元） 4,307.53 归属于申请挂牌公司的股东权益合计 4,244.27 （万元） 每股净资产（元） 0.88 归属于申请挂牌公司股东的每股净资 0.87 产（元） 资产负债率（母公司） 25.14% 流动比率（倍） 1.39 速动比率（倍） 1.15 项
目营业收入（万元） 2015年1-6月3,435.68 净利润（万元） 99.50 归属于申请挂牌公司股东的净利润 94.66 （万元） 扣除非经常性损益后的净利润（万元） 98.08 归属于申请挂牌公司股东的扣除非经 92.68 常性损益后的净利润（万元） 毛利率（%） 61.14 净资产收益率（%） 2.88 扣除非经常性损益后净资产收益率 2.82 2014
年12月31日6,175.473,108.033,049.61 0.770.76 26.03%1.150.95 2014年度3,857.07-602.56-610.99 -620.40-628.82 50.93-50.51-51.99 2013年12月31日3,519.571,270.591,260.60 0.790.78 55.74%0.450.40 2013年度1,473.08-219.18-213.48 -247.44-241.74 19.17-15.81-17.90 43 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 （%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收帐款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.020.021.451.60-681.97-0.14 -0.33-0.333.465.18-2,260.94-0.57 -0.13-0.135.7010.03377.390.24 注：上述财务指标的计算方法如下： 每股净资产=股东权益/股本总额 资产负债率＝负债总额/资产总额 流动比率＝流动资产/流动负债 速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债 毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入 应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额 存货周转率＝营业成本/存货平均余额 每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末股本总 额 加权平均净资产收益率=P0/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0–
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益 后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增 的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、 归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起 至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数； Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动 次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益=P0÷
S S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于 普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数； 44 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对P1和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
六、本次挂牌的有关机构情况（一）主办券商名称：申万宏源证券有限公司法定代表人：李梅注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼邮政编码：830000电话：0991-2328797传真：0991-2303740项目负责人：罗成丽项目小组成员：薛磊、白宁宇（二）律师事务所名称：北京市君泽君律师事务所负责人：王冰联系地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼6层电话：010-66523388传真：010-66523399经办律师：陶修明、胡平 45 新疆恒升医学科技股份有限公司 （三）会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人：王全州联系地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层电话：010-82250666传真：010-82250851经办注册会计师：卜晓丽、吴亦忻（四）证券登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层电话：010-58598980传真：010-58598977（五）拟挂牌场所名称：全国中小企业股份转让系统法定代表人：杨晓嘉住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦邮编：100033电话：010-63889512 公开转让说明书 46 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主营业务及用途 （一）公司的经营范围公司的经营范围为：
二、三类医疗器械销售；二类医疗器械的生产；医疗器械科研开发；货物与技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）公司经营的主要业务目前，公司的主营业务为血糖监测系统、检验仪器及试剂的研发和销售。
根据北京兴华会计师事务所出具的[2015]京会兴审字第02010146号《审计报告》，公司2015年1-6月、2014年度、2013年度营业收入分别为34,356,805.89元、38,570,711.29元、14,730,822.63元，其中血糖仪和血糖试纸的销售收入分别为28,758,551.49元、32,992,408.83元、8,898,534元，分别占当期营业收入的83.71%、85.54%、60.41%。
报告期内，公司血糖监测系统销售收入占比均超过公司当期营业收入的60%，公司主营业务较为稳定，报告期内，公司主营业务没有发生重大变化。
目前，公司所销售产品主要是血糖仪及血糖试纸，本公司主营业务是利用生物传感技术研发、委托加工及销售即时检测产品。
公司主要产品为微量血快速血糖测试仪及配套血糖检测试条，构成血糖监测系统，主要用于血糖监测。
血糖测试仪和试条不同品牌和型号的仪器和试条不相容，不能通用。
47 新疆恒升医学科技股份有限公司
1、博士医生4279型血糖测试系统 公开转让说明书 博士医生4279型血糖仪及配套试纸
（1）对红细胞积压比影响检测有良好的校正功能（测试范围可达0-70%），因为血液中红细胞过多或过少会造成测量血糖结果的偏高或偏低，博士医生血糖仪能够修正在测量时红细胞过多或者过少所造成的测量误差，一般成人的红细胞积压比范围在30%-55%，绝大多数市场上的血糖仪在测量血糖时超出此范围的红细胞积压血糖检测结果或受到干扰和影响，例如新生儿、脱水病人、多血症病人红细胞压积偏高；糖尿病合并肾病的病人，贫血病人、癌症病人、AIDS病人等这类病人的红细胞压积偏低，这些患者在糖尿病人群中比较常见。
（2）博士医生血糖仪具有双电极检测技术，提高检测的准确性及重复性。
（3）自动退片功能，操作者不接触测试后的试纸（避免了交叉污染）。
（4）检测速度快，只需5秒即可完成。
（5）具有1000组记忆储存，便于回顾查阅。
（6）具有医院血糖监测测管理系统升级功能。
（7）具有检测质控（QC）模式，便于血糖检测结果质量管理。
（8）稳定性强、准确性高、检测时间短、采血量少、易操作，性价比高。
2、糖化血红蛋白分析仪 博士医生HB-300糖化血红蛋白分析仪48 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 特点：
（1）血样需求较小，低於0.2微升(ul)，(相较於其它厂家至少4~10微升(ul)，由於血样需求少，疼痛感也相对减少
（2）多合一分析仪(内建热感打印机)
（3）操作简易(不需特别摇晃试剂)图型介面，直觉式操作；全自动运作，只要把试剂放入机器内，就会自动开始作分析；三个步骤就可以完成操作
（4）准确度高通过NGSP标准
（5）CV<5%（6）10000笔记忆
（7）可选择单位%、mmol/L、mg/dL，可符合各地单位需求
（8）可使用末稍血或静脉血(可使用在EDTA抗凝剂的试管)
二、公司组织结构、部门职责及主要生产流程（一）公司组织结构图 49 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 50 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 市场部职能：负责公司自产及代理产品的市场开发、调研分析及市场推广活动；建立和完善营销信息收集、处理、交流；建立和完善保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；新产品上市规划。
血糖生产部职能：根据公司整体发展目标，制定年度生产计划；并根据每月销售订单，编制月生产计划，及日作业计划，组织和管理生产，并全面落实实施；准确掌握生产任务状况，合理按排原材料的进货、储存、使用；保证订单生产的顺利进行，力求达到最低库存成本；负责生产现场管理，负责所辖各车间生产、安全环保、质量、设备、消耗等事项整体规划；建立健全各车间管理运行体系、核心业务流程。
义齿生产部职能：根据公司整体发展目标，制定年度生产计划；并根据每月销售订单，编制月生产计划，及日作业计划，组织和管理生产，并全面落实实施；准确掌握生产任务状况，合理按排原材料的进货、储存、使用。
保证订单生产的顺利进行，力求达到最低库存成本；负责生产现场管理，负责所辖各车间生产、安全环保、质量、设备、消耗等事项整体规划，建立健全各车间管理运行体系、核心业务流程。
销售部职能：构建合理的销售组织，为销售活动的开展提供保障；围绕公司下达的销售目标制定销售方针和销售计划；根据年度销售计划，进行任务分解，并组织落实、实施；开展客户开发、客户服务、客户投诉管理及客户退货处理等事宜，进行客户分级管理；做好销售回款工作，按企业回款制度组织货款催收或货款结算；建立、完善各级客户资料档案，构建和使用客户管理信息库。
财务部职能：建立健全公司财务管理体系；完成预算制定、会计核算、会计报表、会计档案管理等财务管理工作；经营证件的办理及经营合同的签订、保管、结算工作；负责公司财务决算，起草公司年度利润分配方案，按公司决策组织实施；参与公司各项重大经济合同、协议的签订、审核，监督经济合同的执行。
51 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 采购部职能：负责公司采购业务方面的管理，完成公司下达的采购指标；负责建立完整、严密的采购管理制度，规范采购工作流程、工作规范及各项采购业务标准，并监督检查执行情况；负责年度采购指标的分解并组织实施日常采购工作；负责监督各个商品的进、销、存工作，加强存货的监控调配，降低公司营运成本；公司各项采购成本及本部门办公费用的控制。
物业管理部职能：制定内部有关治安、消防的各项规章制度和工作计划，健全各项安全防范措施和处理突发事件的预案，全面监督落实“防火、防盗、防爆炸、防人为破坏、防自然灾害”的“五防”工作；负责厂区各种设备、设施的维修、保养工作，保证厂区安全、正常运行；负责厂区内的清洁、绿化工作，制定相关的厂区保洁、绿化规章制度；搞好与公安、消防、综合治理等机关的协调工作及内部“上传下达”沟通协调、监督指导工作；组建义务消防队，建立消防档案，制定灭火及疏散预案并组织演练，抓好专业技能培训，防火宣传教育工作；对建筑、装修工程涉及的安全事项，配合工程技术人员进行审查，同施工单位签订安全管理协议等相关工作。
研发部职能：从事新产品的研发和管理工作；根据市场的情况、制定公司不同阶段的技术策略及发展目标；研究行业技术发展趋势，探索新项目、新产品的可能性；研究了解产品市场动态，提交新产品开发建议书，制定新产品开发的经济、市场和技术方案并组织实施；领导和组织技改技措及新产品开发工作；编制新产品开发预算计划并组织实施；新产品的试生产及其市场推广工作。
总经理办公室职能：经董事长授权，负责办公室各岗位分工并制定工作职责和工作标准，建立部门工作制度；对办公费用开支的审核，对公司印章、重要文件的审核权和保管权；对各职能部门有督导权、调度权、建议权，对公司正常生产经营提供辅助性服务。
证券部职能：负责公司信息披露、证券投资管理、战略规划制定、信息收集等工作，为公司战略、投资、资本运作决策提供支持。
负责建立和完善与公司证券、投资相关 52 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 的管理体系，贯彻执行相关制度、标准和规范；负责与证券监管部门、证交所、
中介机构、新闻媒体、投资者联系和沟通工作；协助董事会、股东大会、监事会依法行使其职权，督办三会及三会相关决议的执行和落实；负责国家相关政策及行业信息的收集和分析，参与制定公司战略规划并协助公司决策层定期检讨战略实施情况。
（二）公司的分支机构情况 目前公司无下属分支机构。
（三）主要生产方式及流程
1、公司产品、服务的生产方式 报告期内，公司主要销售委托生产的血糖监测系统和代理销售其他公司生产
的血糖监测系统产品。
委托生产主要采取OEM模式，即公司提出要求，委托泰博科技股份有限公司按照公司的设计和功能品质要求进行生产，生产完成后，公司通过大成远洋国际贸易（北京）有限公司代理进口，产品以公司的品牌进行销售。
代理方式主要是公司与被代理公司进行洽谈，由公司代理销售其产品，在合同签订后公司作为其代理商进行产品销售。
在公司收到委托生产的产品和购买的代理产品后，由公司直接销售给医院和药店或者通过经销商销售给医院和药店，最终消费群体为糖尿病患者。
目前，公司的糖尿病监测设备及牙科设备生产项目已经建成，后期公司将逐渐以销售为主转变为集研发、生产具备自主知识产权的产品和销售于一体的生产、加工、销售型企业。
公司的主要产品为即时的血糖监测系统，其中包括便携式血糖测试仪及配套试条，血糖测试仪和配套试纸只能专型专用，不同品牌和型号的血糖仪与试纸不能通用。
53 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
2、公司主要业务的作业流程图或生产工艺流程图公司主要产品的销售流程图如下： 恒升投标 委托生产工厂（OEM） 恒升医学学术推广 订单发货 恒升医学 订 发 单 货 同意 招投标 使用 中 标 医院 经销商 同 进 意 货 恒升销售 被代理商工厂 订单 发货 恒升医学学术推广 同意 招投标 使用 医院 中
标 恒升学术支持恒升售后服务 经销商 标供货 医院 恒升售后服务 患者 订单付款 54 回款 物流配送 医院患者 恒升学术支持恒升售后服务恒升售后服务 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书
三、公司业务关键资源要素 （一）产品或服务所使用的主要技术生物传感器研究起源于20世纪60年代，1967年Updike和Hicks把葡萄糖氧化酶(GOD)固定化膜和氧电极组装在一起，制成第一种生物传感器，即葡萄糖酶电极。
80年代生物传感器研究领域已基本形成，90年代至今我国生物传感器研究队伍逐渐扩大。
生物传感器的研究和应用领域也在不断扩展，从早期的基础研究到临床应用、生物医药，至现今的微型化、智能型的传感器应用，都体现了该领域发展的迅猛态势。
血糖测量的电生物化学原理是当施加一定电压于经酶反应后的血液产生的电流会随着血液中的血糖浓度的增加而增加。
通过精确测量出这些微弱电流，并根据电流值和血糖浓度的关系，反算出相应的浓度。
所以，确定这个关系是问题的核心。
但其关系复杂，受多方面因素影响。
电压强度、所使用的试条、检测的血液量、血液的红细胞压积等，其中红细胞压积是影响血糖测量偏差的主要原因。
先从血糖试片的电极设计开始，血糖测量通常采用电化学分析中的三电极体系。
三电极体系是相对于传统的两电极体系而言，包括，工作电极(WE)，参比电极(RE)和对电极(CE)。
参比电极用来定点位零点，电流流经工作电极和对电极工作电极和参比电极构成一个不通或基本少通电的体系，利用参比电极电位的稳定性来测量工作电极的电极电势。
工作电极和辅助电极构成一个通电的体系，用来测量工作电极通过的电流。
利用三电极测量体系，来同时研究工作电极的点位和电流的关系。
如下图1所示。
我们在此基础上增设了两个电极，使电极有传统的两电极或三电极变为五个电极，多出的两个电极来，来侦测血液流进试片时所经历的时间，不同红细胞压积的血液样本，流经两个电极时产生不同的时间差，因此我们可以通过大量的实验数据，不同红细胞压积的血样的时间差与红细胞压积比就会呈现出它们特有的关系。
通过这些数据，可以对测量结果进行合适的补偿，这样就可以使测量数据更加真实、可靠。
于此同时，试片的设计长度有明显减小，可以在传统电化学试片的基础上有效地减小测量电极的阻抗，从而减小测量信号的误差，有效缩短整体测量时间，同时电化学试片生产简单，技术成熟，产品批间差较小，成本大大降低。
55 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 图
1.三电极工作原理血糖仪的代码校正功能。
传统血糖仪每更换一批试剂就需要进行代码校正，所谓代码校正实际上就是向血糖仪输入新的一组拟合曲线的参数，该参数会被事先烧写在代码校正条上，校正代码条如图
2。
其中特征代码实际就是拟合曲线的参数的整合成一个特殊的代码形式。
因为每批试剂条的调配不可能一致，因此每次的拟合曲线参数也不一样，该参数由血糖仪的生产厂商提供，并烧写相应的校正代码条随试剂交付终端用户使用。
用户每次购买一批新试剂的时候必须先通过代码校正条修改血糖仪的参数。
代码校正条的设计采用和试剂条同样的接口，因此只需要像使用试剂条一样直接插入血糖仪的检测端口，就可以方便地将新参数输入到血糖仪。
但是如果使用者使用之前忘记插入该校正码，如果校正码与试纸条不匹配就很有可能得到的错误结果，造成医疗事故，严重的可能造成生命危险。
为了解决这一问题，我们采用RFID（射频）技术或是以CMOS影像传感辨识系统，自动识别测试片校正码，自能智能操作，不仅给使用者带来方便，还大大节省了操作的时间，提高了工作的效率。
图
2.校正代码条 56 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 图
3.CCD、COMS技术扫描试纸代码处理过程 图
4.RFID技术扫描试纸代码处理过程本公司的血糖监测系统有以下5个创新点：
（1）背光设计。
该设计的初衷是从糖尿病患者的实际情况出发，大部分老年糖尿病患者会有不同程度的眼疾并发症，因此我们在现今的普通黑白屏幕的进出上增加了背光设计，会使屏幕的显示效果大大加强，在保证合理的成本前提下，让使用者的感知效果得到很大提高，在设计上体现了我们人性化的理念。
（2）自动退片和手柄式设计双重选择。
目前在市场的血糖仪很多还是采用手动退片的模式，操作人员在更换或者拨出试片时，接触到他人血样的几率很大，由于血糖仪尤其是医院的血糖仪，每天都是测量不同的病人，因此血样的来源较多，交叉感染的风险性极高，因此我们将传统的试片做小，固定在特定的手柄上，该手柄离完全不会接触到血样，因此可以有效避免血样的交叉感染，同时我们还将加入了自动退片的系统，使用人员可以直接推动某一个特定按键，将试片弹到 57 新疆恒升医学科技股份有限公司 公开转让说明书 垃圾桶内，无需手去接触试片。
使用者可以更具自己的喜好，选择使用自动退片
还是手动退片，该设计安全、便捷更加人性化，且完全可行。
（3）快速反应，电极设计打破了传统的路线，电极装置的设计长度明显小于传统试片，可以有效地减小测量电极的阻抗，从而减小测量信号的误差，同时还缩短而来获取信号的时间；该试片的的初步监测完全正常，符合生产控制标准。
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