北京中科建友科技股份有限公司
BeijingZhongkeJianyouTechnologyCo.,Ltd.
公开转让说明书
主办券商
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼二〇一八年五月
北京中科建友科技股份有限公司
公开转让说明书
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、人力成本上升的风险作为知识密集和人才密集型企业，公司最主要的经营成本为人力成本。
随着中国经济的快速发展、城市生活成本的上升、社会平均工资逐年递增，具有丰富业务经验的中高端人才工资薪酬呈逐年上升趋势，公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。
二、高端人才流失的风险公司所处的软件和信息技术服务行业属于高科技行业，具有行业专业背景的软件开发领域的技术人才是公司的核心竞争力所在，对于公司的研发和经营至关重要。
公司为员工提供了稳定的发展平台，建立了较为完善的激励机制和人才储备机制，但如果公司核心人员流失或人才储备不足，将会影响公司的盈利能力和持续发展。
三、行业政策变化的风险软件和信息技术服务行业受国家给予诸多的行业政策支持，包括税收、人力资源、市场服务等方面，为软件和信息技术服务企业做大做强营造良好环境。
软件和信息技术服务企业近几年的飞速发展与扶持政策有着紧密的关系，如相关政策出现不利变化将会对行业开展产生不利影响，从而影响公司的经营业绩。
四、税收优惠政策变化的风险公司于2016年12月22日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局及北京市地方税务局下发的《高新技术企业证书》，2016年至2018年减按15%的税率征收企业所得税；此外，公司提供软件技术开发取得的收入，经相关审批备案后免征增值税。
如公司在《高新技术企业证书》有效期满后不能被继续认定为“高新技术企业”或软件开发行业税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，可能对公司经营业绩产生一定影响。
五、客户地域集中的风险报告期内，公司北京客户收入占公司总收入的比例分别为97.99%和99.99%，客户地域较为集中。
如果北京市场容量或竞争格局发生重大变化，而公司无法拓 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 展其他区域业务，将对公司的经营业绩产生较大的影响。
六、市场竞争加剧的风险公司所处的软件和信息技术服务市场是一个高度开放的市场，面对软件开发 与外包业务持续增长的需求，来自国外同行的竞争日趋激烈，同时，国内中小型软件开发与外包企业也有可能通过压低价格等手段来参与市场竞争，公司面临市场竞争加剧的风险。
七、重大客户依赖的风险报告期内，公司客户相对集中，报告期内，公司前五大客户销售收入分别占其主营业务收入的86.69%、82.11%，对前五大客户存在一定的依赖性。
公司与北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、中海油信息科技有限公司等公司合作多年，合作关系融洽，该等合作关系在一定期限内将持续存在。
一旦公司对上述大客户的销售收入下降，将对经营产生一定的负面影响。
因此，公司存在对重大客户依赖的风险。
八、实际控制人不当控制的风险截至本公开转让说明书签署之日，公司实际控制人马建、高翠芳合计持有公司100.00%的股份，马建、高翠芳能够在公司经营决策、人事任免、财务管理等方面对公司施予重大影响。
虽然公司已建立三会议事规则，并就对外投资、对外担保、关联交易、防范控股股东及关联方资金占用等事项制定了管理制度，若实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，仍存在损害公司利益的风险。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明.........................................................................................................................2
释义.........................................................................................................................1
第一节基本情况......................................................................................................3
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途................................................19二、公司内部组织结构图和业务流程....................................................................23三、公司业务相关的关键资源情况........................................................................25
一、公司报告期内股东大会、董事会、监事会制度建立及运行情况................70二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估....................................................71三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况73
八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及原因............................79第四节公司财务....................................................................................................81
一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况..............................158
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明..............错误!
未定义书签。
未定义书签。
律师声明......................................................................................错误!
未定义书签。
资产评估机构声明....................................................................错误!
未定义书签。
第六节附件..........................................................................................................167 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 释
义 在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下： 中科建友、股份公司 指北京中科建友科技股份有限公司 中科建友有限、有限公指北京中科建友科技有限公司，中科建友前身 司 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指全国中小企业股份转让系统 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 本次申请挂牌 中科建友申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公指 开转让 章程、公司章程 指《北京中科建友科技股份有限公司章程》 三会 指股东大会（股东会）、董事会、监事会 “三会”议事规则 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规指 则》 股东大会 指北京中科建友科技股份有限公司股东大会 董事会 指北京中科建友科技股份有限公司董事会 监事会 指北京中科建友科技股份有限公司监事会 国融证券、主办券商 指国融证券股份有限公司 公开转让说明书、本说指北京中科建友科技股份有限公司公开转让说明书 明书 元、万元 指人民币元、万元 《信息披露细则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试指 行）》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中兴华会计师事务所 指中兴华会计师事务所（特殊普通合伙），本次申请挂牌的审 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 《审计报告》报告期报告期各期末J2EE JAVA 软件外包 计机构 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本次申请挂牌出具指 的“中兴华审字（2018）第010102号”《审计报告》 指2016年度及2017年度 指2016年末及2017年末 利用Java2平台来简化企业解决方案的开发、部署和管理相 关的复杂问题的体系结构，是一套全然不同于传统应用开发指 的技术架构，主要可简化、规范应用系统的开发与部署，进 而提高可移植性、安全性与再用价值 由SunMicrosystems公司于1995年5月推出的Java程序设 计语言和Java平台的总称，是一种简单的、面向对象的、指 分布式的、解释的、安全的、结构的、中立的、可移植的、 性能优异的、多线程的、动态的语言 企业为了专注核心竞争力业务和降低软件项目成本，将软件 指项目中的全部或部分工作发包给提供外包服务的企业完成 的软件需求活动。
说明：本公开转让说明书中部分合计数与各单项数字相加之和存在差异，系计算中四舍五入所致。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
一、公司概况 第一节基本情况 公司名称 北京中科建友科技股份有限公司 英文名称 BeijingZhongkeJianyouTechnologyCo.,Ltd. 统一社会信用代码916 注册资本 5,000,000.00元 法定代表人 马建 设立日期 2009年9月29日 整体变更日期 2017年8月17日 住所 北京市海淀区上地三街9号A座706室 邮编 100085 电话 010-82345488 传真 010-82345481 电子邮箱 jianyou@ 互联网地址 / 董事会秘书 马建 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询；设计、 制作、代理、发布广告；计算机技术培训；计算机系统服务；数据处理；维 经营范围 修计算机；基础软件服务；应用软件服务；销售自行开发后的产品、计算机、
软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备、家用电器；电脑动画设 计；经济贸易咨询、投资咨询、企业管理咨询；技术进出口、货物进出口、 代理进出口。
根据《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），公司所处行业属于“I65软件 和信息技术服务业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB-T4754-2011）， 所属行业 公司所处行业属于“I6510软件开发”；根据全国中小企业股份转让系统有限 责任公司2015年发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为 “I65软件和信息技术服务业”中的“I651-软件开发”行业。
根据全国中小企业 1-1-
3 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 主要业务 股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“171012软件”行业。
软件外包服务供应及软件项目开发
二、公司股票基本情况 （一）股票代码、股票简称、挂牌日期、交易方式 股票代码：【】股票简称：【】股票种类：人民币普通股每股面值：1.00元股票总量：5,000,000股挂牌日期：【】年【】月【】日交易方式：集合竞价转让是否（曾）在区域股权交易中心挂牌：否 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、法律法规对股东所持股份的限制性规定《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进 1-1-
4 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初
始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.9条规定：“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。
全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。
”
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺公司股东对其持有的公司股份未作出严于上述法律法规规定的自愿锁定承诺。
3、股东所持股份的限售安排公司于2017年8月17日整体变更为股份公司，根据上述规定，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年，发起人持有股份均不可转让，具体情况如下： 单位：股，% 序号股东名称股东性质持股数量 持股比例 是否为董监高持股 挂牌时可转让股份数量
1 马建 自然人 4,500,000 90.00 是
0 2高翠芳自然人 500,00010.00 是
0 合计 5,000,000100.00 —
0 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东持有公司的股份均不存在质押、冻结或 其他争议事项的情形。
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况 （一）公司的股权结构图 1-1-
5 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）前十名股东及持股
5%以上股份股东持股情况及股东基本情况 单位：股，% 序号股东名称股东性质持股数量 股权比例 是否存在质押或其他争议
1 马建 自然人 4,500,000 90.00 否
2 高翠芳自然人 500,000 10.00 否 合计 5,000,000 100.00 — 持股5%以上股份股东基本情况：
1、马建，汉族，出生于1976年7月21日，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号为41282219760721****，住所为河北省三河市燕郊开发区****。
2、高翠芳，汉族，出生于1978年10月3日，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号为003****，住所为：河北省三河市燕郊开发区****。
（三）股东之间关系 公司股东马建与高翠芳为夫妻关系。
（四）公司控股股东及实际控制人
1、控股股东、实际控制人的认定理由和依据
马建持有公司90.00%的股份，其持有的股份占公司股本总额50.00%以上，为公司的控股股东。
马建持有公司90.00%的股份，高翠芳持有公司10.00%的股份，马建和高翠芳为夫妻关系，二人合计持有公司100.00%的股份，系夫妻共有财产，夫妻双方对其拥有平等的处理权，能够对公司股东大会的决议产生重要影响并实际支配公司。
马建担任公司董事长、总经理、董事会秘书，高翠芳担任公司董事、副总经理，二人对公司的经营管理决策拥有重大影响。
因此，马建、高翠芳二人为公司共同实际控制人。
2、控股股东及实际控制人基本情况马建，男，汉族，1976年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2001年6月毕业于天津大学计算机科学与技术专业，本科学历。
2001年7月至2002年8月，任北京有生博大软件技术有限公司软件开发工程师职务；2002年8月至2004年1月，任北 1-1-
6 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 京中软金马科技有限公司高级开发工程师职务；2004年2月至2006年1月，任东华软件股份公司项目经理职务；2006年2月至2009年7月，任国际商业机器（中国）有限公司软件技术销售职务；2009年8月至2017年8月，任中科建友有限执行董事兼经理职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事长、总经理、董事会秘书职务，任期三年。
高翠芳，女，汉族，1978年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002年6月毕业于天津大学计算机信息管理专业，本科学历。
2002年6月至2004年12月，任北京华胜鸣天科技有限公司软件开发工程师；2005年1月至2006年1月，任防特网信息科技（北京）有限公司质量工程师职务；2006年1月至2009年9月，任三星数据系统（中国）有限公司质量工程师职务；2009年9月至2017年8月，任中科建友有限监事职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事、副总经理职务，任期三年。
3、控股股东及实际控制人最近两年内变化情况公司控股股东及实际控制人最近两年内未发生变化。
4、控股股东及实际控制人合法合规情况公司的控股股东、实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行为。
（五）公司设立以来股本的形成及变化情况 1、2009年9月，有限公司设立2009年8月12日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）企名预核（内）字[2009]第0088376号”《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“北京中科建友科技有限公司”。
2009年9月19日，马建、高翠芳分别以货币资金450.00万元、50.00万元作为出资共同设立了北京中科建友科技有限公司。
2009年9月29日，北京永恩力合会计师事务所有限公司出具“永恩验字（2009）第09A222444号”《验资报告》，审验确认截至2009年9月29日止，上述货币出资已入账。
2009年9月29日，北京市工商行政管理局海淀分局向北京中科建友科技有限公司颁发了《企业法人营业执照》，公司类型为有限责任公司，注册资本500万元，住所为 1-1-
7 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 北京市海淀区上地三街9号C座C305号，法定代表人为马建，经营范围为：许可经营项目：无。
一般经营项目：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。
营业期限自2009年9月29日至2029年9月28日。
有限公司设立时，公司股权结构如下： 单位：万元，% 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 450.00 90.00 货币
2 高翠芳 50.00 10.00 货币 合计 500.00 100.00 — 2、2014
年10月，有限公司第一次增资2014年10月15日，北京东审资产评估有限责任公司对知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”进行评估，出具了“东评字[2014]第154号”《资产评估报告》，以2014年9月30日为评估基准日，知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”评估价值为1,500.00万元，其中知识产权-非专利技术“公务员考试系统”评估价值为850.00万元，知识产权—非专利技术“人才劳务外派系统”评估价值为650.00万元。
2014年10月15日，马建、高翠芳签署《产权分割协议书》，约定马建拥有知识产权—非专利技术“公务员考试系统”的90.00%，即765.00万元，高翠芳拥有知识产权—非专利技术“公务员考试系统”的10.00%，即85.00万元；约定马建拥有知识产权—非专利技术“人才劳务外派系统”的90.00%，即585.00万元，高翠芳拥有知识产权-非专利技术“人才劳务外派系统”的10.00%，即65.00万元。
2014年10月17日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意有限公司注册资本增加至2,000.00万元，其中股东马建以知识产权—非专利技术增加出资1,350.00万元、股东高翠芳以知识产权—非专利技术增加出资150.00万元，并修改公司章程。
2014年10月17日，马建、高翠芳签署《财产转移协议书》，约定将其投入的知识产权—非专利技术“公务员考试系统”850.00万元，知识产权—非专利技术“人才劳 1-1-
8 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 务外派系统”650.00万元转移给中科建友有限。
2014年10月18日，北京东审会计师事务所（普通合伙）出具“东审字[2014]08- 166号”《验资报告》，审验确认截至2014年10月15日止，中科建友有限已经收到了股东马建和高翠芳缴纳的新增注册资本1,500.00万元。
2014年10月17日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下： 单位：万元，% 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 1,800.00 90.00 货币、知识产权
2 高翠芳 200.00 10.00 货币、知识产权 合计 2,000.00 100.00 — 3、2016
年4月，有限公司减资上述“人才劳务外派系统”、“公务员考试系统”技术所有人马建、高翠芳自2009年于公司任职，该技术的研发是否利用工作时间及公司资源存在不确定性，因此，为夯实公司注册资本，公司计划进行减资。
2016年4月11日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意以下事项：同意注册资本变更为500.00万，变更后的出资情况为：股东高翠芳出资50.00万，股东马建出资450.00万，并修改公司章程。
2016年4月28日，有限公司在北京晨报刊登了减资公告。
2016年11月11日，有限公司出具了《北京中科建友科技有限公司债务清偿或担保情况的说明》：“北京中科建友科技有限公司的注册资本由2,000.00万元减少至500.00万元。
有限公司已于2016年4月28日在北京晨报上刊登了减资公告，迄今为止，无任何单位或个人向有限公司提出清偿债务或提供相应的担保请求。
”2016年11月8日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下： 单位：万元，% 1-1-
9 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 450.00 90.00 货币
2 高翠芳 50.00 10.00 货币 合计 500.00 100.00 — 马建、高翠芳已与公司签订《独占许可协议》，将上述两项非专利技术以独占许可
的方式无偿授予公司永久使用。
4、2017年8月，有限公司整体变更为股份公司2017年5月8日，北京工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称变核（内）字[2017]第0025002号”《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“北京中科建友科技股份有限公司”。
2017年5月21日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“亚会B审字（2017）1911号”《审计报告》，截止审计基准日2017年3月31日，有限公司经审计账面净资产为7,105,889.54元。
2017年6月15日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具“国融兴华评报字[2017]第050036号”《资产评估报告》，截止评估基准日为2017年3月31日，有限公司净资产评估值为720.81万元。
2017年6月30日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意有限公司拟以2017年3月31日为基准日，以不高于经审计、评估的净资产折股，整体变更为股份公司。
2017年7月15日，公司召开北京中科建友科技股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了关于有限公司整体变更为股份公司的相关事项。
全体股东一致同意作为发起人，以2017年3月31日公司经审计的净资产7,105,889.54元按照1.4212：1的比例折合为股本500.00万元，整体变更为股份公司，净资产扣除股本后的余额2,105,889.54元全部计入资本公积。
2017年7月15日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“亚会B验字（2017）0238号”《验资报告》，对股份公司整体变更的净资产折股进行验证，确认公司已收到全体股东缴纳的注册资本500.00万元。
2017年8月17日，北京中科建友科技股份有限公司取得了北京市工商行政管理局海淀分局颁发统一社会信用代码为916《营业执照》，股份公司正式成 1-1-10 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 立。
公司注册资本500万元，法定代表人为马建，住所为北京市海淀区上地三街9号A座706室，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；计算机技术培训；计算机系统服务；数据处理；维修计算机；基础软件服务；应用软件服务；销售自行开发后的产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备、家用电器；电脑动画设计；经济贸易咨询、投资咨询、企业管理咨询；技术进出口、货物进出口、代理进出口。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）”。
营业期限自2009年9月29日至长期。
股份公司成立时，公司的股权结构如下： 单位：元，% 序号 股东名称 持股数量 持股比例 出资方式
1 马建 4,500,000 90.00 净资产
2 高翠芳 500,000 10.00 净资产 合计 5,000,000 100.00 — 5、2017
年12月，股份公司调整股改方案北京市人力资源和社会保障局于2017年11月24日出具“专审【2017-1126】号”《社会保险费专项审计补缴通知书》，经审核确认，中科建友存在少缴社会保险费问题，需补缴社会保险费299,673.39元，其中公司承担部分金额为252,339.96元，员工承担部分金额为47,333.43元。
公司追溯调整了财务报表。
除前述调整事项外，中兴华会计师事务所在中科建友新三板申报审计中发现了其他调整事项，主要为收入及支出跨期事项。
公司对以2017年3月31日为改制基准日的相关资产和负债的账面值进行了追溯调整，追溯调整后的净资产与2017年3月31日为改制基准日的《验资报告》（亚会B验字（2017）0238号）中的净资产出现差异。
本次审计调整前净资产为7,105,889.54元，本次审计调整后净资产为6,938,072.63元，本次审计调整调减净资产167,816.91元，占“亚会B验字（2017）0238号”《验资报告》验资净资产的2.36%。
公司于2017年12月14日召开2017年第三次临时股东大会，审议并通过《关于调整公司股改期间社会保险费、收入、支出等追溯调整的议案》、《关于调整公司整体变更折股比例等事项的议案》议案，两项议案显示，公司在股改前存在少计提缴纳社会保险 1-1-11 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 费210,509.24元、其他调整事项调增净资产42,692.33元，公司拟相应调整原股改财务报告中相关数据；中科建友整体变更设立股份有限公司的折股比例调整为1.3876：
1，同时包括《发起人协议》在内的相关法律文件的相应内容应随本次调整事项相应调整。
针对上述调整事项，中兴华会计师事务所于2017年12月25日出具“中兴华验字（2017）第010158号”《专项复核报告》，经复核，对中科建友2017年3月31日的净资产确认金额为6,938,072.63元，其中折合股本5,000,000.00元，应计入资本公积为1,938,072.63元，比原验资报告确认的资本公积金额核减167,816.91元。
上述审计调整事项导致中科建友截至2017年3月31日的净资产数额减少，但调减后的净资产数额仍不低于公司设立时的股本总额，因此不影响公司设立时注册资本充足性；公司设立履行了必要的法律程序且本次审计调整事项已经股东大会审议通过，不影响公司设立行为的合法有效性，对本次挂牌不构成实质性障碍。
（六）子公司历史沿革和分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在子公司和分公司。
（七）公司设立以来重大资产重组情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在合并、分立、重大收购、资产置换、重
大资产剥离的情况。
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）公司董事 公司第一届董事会由5名董事组成，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司董事基本情况如下： 马建，男，董事长、总经理、董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书之“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
高翠芳，女，任公司董事，基本情况详见本公开转让说明书之“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
彭肖科，男，汉族，1985年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1-1-12 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 2010年3月至2010年5月，任北京丽都医疗美容医院网站开发工程师职务；2010年8月至2017年8月，任中科建友有限人事主管职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事兼副总经理职务，任期三年。
张配配，女，汉族，1990年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2013年6月至2015年12月，任北京百丰天下生物科技有限公司财务职务；2016年1月至2017年8月，任中科建友有限出纳职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事兼财务总监职务，任期三年。
王云雷，女，汉族，1989年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2010年7月至2014年5月，任平安数据科技（深圳）有限公司洛阳分公司内勤职务；2014年6月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事职务，任期三年。
（二）公司监事 公司第一届监事会由3名监事组成，其中康燕燕、孙东旭为股东代表监事，冯芮莹为职工代表监事，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司监事基本情况如下： 康燕燕，女，汉族，1990年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2012年6月至2014年2月，任国互网科技（北京）有限公司业务员职务；2014年3月至2016年4月，任河北高碑店豆豆食品（集团）有限公司人事专员职务；2016年5月至2017年8月，任中科建友有限人事经理职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事会主席职务，任期三年。
孙东旭，女，汉族，1988年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
2007年6月至2010年6月，任北京雅闲茶艺馆茶艺员职务；2010年7月至2013年8月，自由职业；2013年9月至2016年4月，任北京李宁体育用品销售有限公司导购员职务。
2016年5月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事职务，任期三年。
冯芮莹，女，汉族，1989年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2016年7月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事职务，任期三年。
1-1-13 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （三）公司高级管理人员 公司高级管理人员共4名，为公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司高级管理人员基本情况如下： 马建，董事长、总经理、董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
高翠芳，董事、副总经理，基本情况详见本公开转让说明书“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
彭肖科，董事、公司副总经理，基本情况详见本章之“（一）公司董事”。
张配配，董事、财务总监，基本情况详见本章之“（一）公司董事”。
五、报告期主要会计数据及主要财务指标 项目资产总额（万元）股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司股东权益合计（万元）每股净资产（元/股）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润（万元） 2017年12月31日1,199.24900.69900.691.801.8024.893.863.85 2017年度2,608.01248.80248.80256.12 256.12 2016年12月31日981.67651.89651.891.301.3033.592.792.78 2016年度2,066.56239.10239.10239.10 239.10 1-1-14 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 毛利率（%）净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收账款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 39.5032.0532.990.500.503.04 -206.43-0.41 37.4244.9144.910.480.485.0163.09330.820.66 上表中主要财务指标的计算公式如下：
（1）每股净资产=期末股东权益÷期末股本（实收资本）总额
（2）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=期末归属于申请挂牌公司股东权益÷期末股本（实
收资本）总额
（3）资产负债率（母公司）=负债总额（母公司）÷资产总额（母公司）
（4）流动比率=流动资产÷流动负债
（5）速动比率=速动资产（流动资产-存货）÷流动负债
（6）毛利率=（营业收入-营业成本）÷营业收入
（7）净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 其中：P0
分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
1-1-15 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。
计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算（权重为零）。
（8）应收账款周转率=营业收入÷[（期初应收账款余额+期末应收账款余额）/2]
（9）存货周转率=营业成本÷[（期初存货余额+期末存货余额）/2]；（10）基本每股收益=P0÷SS=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（11）稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
（12）每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动现金净流量÷期末股本总额。
六、本次挂牌的有关机构 （一）主办券商 1-1-16 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称：
法定代表人：注册地址：办公地址：电话：传真：项目负责人：项目组成员：（二）律师事务所 国融证券股份有限公司张智河内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼北京市西城区宣武门西大街129号金隅大厦11层010-83991790010-88086637曲太郎曲太郎、张晋芳、林瑶 名称：法定代表人：住所：电话：传真：经办律师： 山东信谊律师事务所仲维敏烟台市芝罘区环山路115-6号四楼0535-62504540535-6250454吴万军、刘昌辉 （三）会计师事务所 名称：执行事务合伙人：住所：电话：传真：经办注册会计师： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）李尊农北京市西城区阜外大街1号东塔楼15层010-68364878010-68364876范晓亮、侯为征 （四）资产评估机构 1-1-17 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称：法定代表人：住所：电话：传真：经办人员： 北京国融兴华资产评估有限责任公司赵向阳北京市西城区裕民路18号23层2507室010-82254322010-82253743袁利勇、刘静敏 （五）证券登记结算机构 名称：法定代表人：住所：电话：传真： 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司戴文桂北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层010-59598980010-59598977 （六）证券交易场所 名称：法定代表人：住所：电话：邮编： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司谢庚北京市西城区金融大街丁26号010-63889512100033 1-1-18 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途 （一）主要业务 公司成立于2009年9月，面向软件技术服务领域，致力于为客户提供高质量软件技术外包服务和软件项目开发服务。
通过多年的经营，公司在金融服务、能源环保、电信工程、互联网等领域积累了大量客户和丰富的行业服务经验，并形成了一些自主知识产权的核心技术，目前已经拥有北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、北京捷成世纪科技股份有限公司、中海油信息科技有限公司等知名客户。
报告期内，公司主营业务收入持续增长。
报告期内，公司主营业务收入分别为1,966.83万元、2,511.85万元，占营业收入比重为95.17%、96.31%，主营业务突出且未发生变更。
（二）主要产品（服务）及用途 从业务开展的形态上，公司目前已形成两块主要业务：软件技术外包服务、软件项目开发服务。
1、软件技术外包服务软件技术外包服务，是公司针对客户项目具体需求，将软件工程师外派进客户现场进行服务，帮助客户及时完成项目。
公司对外派的开发人员进行直接人事管理，包括招聘、薪金福利发放、培训和团队建设等各个环节，客户只需专注于开发，不仅有利于提高工作效率、降低开发成本、减少开发风险，并且客户可以将更多的精力专注于提高自身的核心竞争力上。
公司经过多年发展，拥有一批资深IT服务人员，技术能力覆盖软件开发、系统分析、数据库管理、软件测试、软件实施等软件开发所需的全部领域。
公司具体提供的软件技术外包服务领域包括：软件开发；数据库开发（DBA、数据模型设计、数据库开发、数据仓库）；系统分析（需求分析、架构设计、业务模型设计、详细设计）；软件测试；网站开发（网站策划、网站设计、界面设计）；软件实施（软件安装、软件部署、客户 1-1-19 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 培训、售后服务）。
项目一：信息门户系统（JavaPortal）随着计算机信息系统的建设和发展，大型企业陆续引入了包括OA系统、人力资源 系统、财务系统、项目管理系统等在内的一系列自动化办公生产和监控系统，这些系统极大地方便了生产及办公，为企业的高效发展提供了有力的支撑。
由于各个系统的建设时间不同，如果不对各个系统进行统一管理，势必导致每个系统引入独立的账号体系，这不但极大增加了工作人员的工作量，同时要求每个用户单独记忆每个系统的账号及密码，不但容易忘记和混淆，而且也很容易造成管理漏洞。
企业信息门户软件可以有效解决上述问题。
中科建友企业信息门户软件不但可以兼容第三方集中账号管理系统（微软活动目录、LDAP、PKI等），还可以为不同业务系统提供统一的认证门户管理，通过多系统聚合集成技术，实现一套密钥信息、一次登陆就可以方便地访问企业范围内所有授权系统，以整合现有的人力资源、财务和销售系统及其他重要的数据资源，这不仅提升了用户体验，也降低了IT运维管理员的负担。
公司门户信息软件主要包括以下功能：
（1）即时信息披露系统：即时显示相关登录人的待办事项、在办事项、待阅文档、督办事项、电子邮件等。
（2）工作中心系统：该系统通过聚合集成的方式把整个企业主要业务系统的入口通过单点登陆（SSO）整合到一处，仅仅通过一个界面，就可以查看到以前需要登录多个系统才能查到的信息。
1-1-20 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
2、软件项目开发服务软件项目开发服务是指公司根据客户需要，负责整个项目的需求分析、概要设计、架构设计、UI设计、产品开发、功能扩展、产品测试、项目评估及后期运维服务等。
目前，公司拥有一批专业化、高素质的软件开发人员，无论在行业背景还是在技术能力和项目管理经验上都已经具备了较大的竞争优势。
在众多项目的实施过程中，公司已经形成了自己独有的项目管理理念和规范的项目管理体系，为高质量的软件项目服务的实施提供了坚强保障。
目前公司主要从事的软件项目开发服务为：
（1）中科建友在线学习培训系统（E-leaning）远程教育系统是由远程教育平台和课件制作系统组成，远程教育平台是一种企业级的“学习管理系统”（LearningManagementSystem，简称LMS），它是一种高效、低成本、易于管理、标准的基于Web的学习解决方案，它能提供学习管理系统的一系列标准特性—管理学习内容：通过其“课件制作工具”方便快捷的制作各种交互式的课件，发布这些课件到服务器，跟踪学习情况，以及监视和管理学习过程等。
中科建友参照国际先进的远程教育平台SCORM标准，基于INTERNET研究开发出具有国际先进技术的远程教育平台。
该平台符合现代远程教育的特点，通过该平台可以构建虚拟网络学校，将教、学、评估、管理等事务实现于互联网上，从而大大减少了常规教育的基础投资，充分满足用户的需求。
1-1-21 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）OA办公系统OA办公系统是面向组织的日常运作和管理，员工及管理者使用频率最高的应用系统，自国内召开第一次办公自动化规划会议以来，OA在应用内容的深度与广度、IT技术运用等方面都有了新的变化和发展，并成为组织不可或缺的核心应用系统。
（3）投票与在线问卷调查系统本系统是中科建友开发的一款网络投票与在线问卷调查系统，是一款基于J2EE技 1-1-22 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 术开发且兼容多操作系统、多种数据的平台，前端及后台都采用B/S模式。
该系统成功解决了传统会议投票采用纸质选票、调查表所造成的成本高、效率低且容易出现偏差等问题，极大地提高办公效率并降低成本。
终端层 PC终端 移动终端 应用层 会议 活 在 在 室动管线投线调 管理 理 票 查
二 统 历 历 次 计 史 史 投 分 投 调 票 析 票 查 安 应用支撑服务 标 全 准 框 、 运行框架管理 组织身份管理 访问控制管理 规 架 服务层 范 统一存取管理 统计分析服务 统一认证管理 资源层 投票信息库 系统数据库 基础层 云平台
二、公司内部组织结构图和业务流程 （一）公司内部组织结构图 公司各部门的具体职责如下表所示： 1-1-23 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 部门名称 部门职责 负责公司制度的制定、实施、修订、完善、归档工作；负责会议管理，及时整理、 综合部
归档会议记录；负责各部门关系的协调和日常事务处理；负责公司证照、印鉴的管 理；完善绩效考核制度并严格执行等。
按照会计准则和行业会计制度的规定，组织企业的财务与会计工作，做好会计核算 财务部 与监督，按时提供各种会计信息，完成企业会计工作任务；负责建立和健全财务部
门的岗位责任制和各项管理制度按规定保管企业账册、报表、凭证和原始单据等会 计档案。
技术部 项目执行、流程监控；管理技术人员的工作分配；监控每个项目的执行情况；汇总每个项目的可重用成果，形成内部的资源库；质量控制。
与研发部共同负责员工的招聘、选拔、晋升、试用期的评估与管理；与研发部共同 人事部负责公司培训工作的组织与实施；负责对考核人员的绩效考核；负责员工劳动合同 的签定与人事档案的管理等公司办公事务管理与人事管理工作。
制定开发计划；制定开发标准；制定研发人员的培训计划分析总结过程的经验和教训； 研发部 规范软件体系设计，监督相应的设计开发过程；负责软件研发团队建设和技术人员的
招聘、培养与考评；制定和落实部门项目研发开发计划，总体掌握研发进度；确定软 件部技术研究方向，组织人员对关键技术进行攻关和积累；。
销售部 负责公司销售工作，完成公司销售目标；市场需求的调查、项目招标；商品销售；
负责公司业务拓展的规划及可行性方案的制定及执行，市场跟踪。
（二）主要生产或服务流程及方式 公司服务目前主要包括软件技术外包服务及软件项目开发服务两种模式，主要流程如下：
（1）软件技术外包服务软件技术外包服务分为模块开发和系统运维，其中：模块开发是客户负责整个项目的设计、架构、数据库建设、整体模型搭建、算法实现等工作，公司根据客户需求，组建IT开发项目团队，入驻客户现场，负责整个项目中数个模块开发工作，项目完成后提交源代码，客户验收后出具验收单、结算单等；系统运维是系统开发完成后，公司根 1-1-24 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 据客户需求，组建IT运维项目团队，入驻客户现场，负责项目后期运维工作，保证系统正常运行，客户按照协议约定定期结算并出具验收单、结算单等，两项业务具体流程如下：
（2）软件项目开发服务软件项目开发服务是业务经理接触客户后，根据客户需求进行调研，并做出项目可行性分析报告，经公司对项目评估后，成立项目组进行产品的开发服务，该模式下，公司依据自身的技术、设备、场地进行开发，对整个项目具有自主管理能力，项目完成后仅需提供软件作品、使用说明书即可，具体流程如下：
三、公司业务相关的关键资源情况 1-1-25 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （一）公司主要产品（服务）的核心技术 公司多年的发展，一直致力于在为客户提供技术支持和技术服务。
公司业务应用的 技术也多种多样，包括公开技术和自有技术。
1、行业公开技术 序号
技术名称 内容特点 Java开发目前应用范围比较广泛，其中包括J2SE、J2EE、J2ME等开发体系， 每一个体系又都会衍生出来较多的技术框架，并且在应用过程中相互配合使 用，比如Jquery、Spring、Struts、Hibernate、MyBatis、Flax等技术框架。
通1Java技术 过Java的标准技术框架可以使企业的IT信息化系统能够快速的落地，提升 开发者的开发效率，大幅缩短产品或系统投放应用的时间。
Java语言的可移 植性较好，可以运行在Unix、Windows、Linux等多种操作系统平台上。
C语言是从1973年问世以来，经过广泛的应用，包括在商业上应用比较多 的Unix操作系统、Linux操作系统都是采用C语言进行编写。
1990年国际 标准化组织接受接受87ANSIC为ISOC的标准(ISO9899—1990)；在C语言2C/C++技术 的基础上，贝尔实验室的BjarneStrou-strup推出了C++，对于C语言进行了 扩展，成为了一种面向对象的程序设计语言。
目前在大中型的金融机构、实 时交互行要求比较高的业务需求中，底层的实现多用C/C++技术。
Android是一种基于Linux的自由及开放源代码的操作系统，主要使用于移 动设备，如智能手机和平板电脑，由Google公司和开放手机联盟领导及开 Android技发。
尚未有统一中文名称，中国大陆地区较多人使用“安卓”或“安致”。
Android
3 术 操作系统最初由AndyRubin开发，主要支持手机；2008年之后Android逐渐 扩展到平板电脑及其他领域上，如电视、数码相机、游戏机等，目前采用 Andorid的设备已经超过10亿台。
IOS是由苹果公司开发的移动操作系统，2007年进行公布，最初是给iPhone 4IOS技术使用，后陆续套用到了iPodtouch、iPad、AppleTV，属于类Unix操作系统。
此技术主要应用于苹果设备上运营的应用开发。
5数据库技数据库（Database）是数据信息存储的一种载体，是把数据进行结构化组织、 1-1-26 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号技术名称 内容特点 术 存储和管理数据的存储载体，是IT信息化的核心组成部分，是对数据展现、 分析、处理必不可少的重要技术手段。
数据库有很多种类型，从最简单的存 储有各种数据的表格到能够进行海量数据存储的大型数据库系统都在各个 方面得到了广泛的应用。
目前应用比较广泛的数据库产品有
Oracle、DB2、Mysql、SqlServer、Informaix、Hbase等。
UI设计则是指对软件的人机交互、操作逻辑、界面美观的整体设计。
UE （UserExperience，简称UE）用户体验是一种纯主观的在用户使用某一个产 UI／UE设品（服务）的过程中建立起来的心理感受。
因为它是纯主观的，就带有一定
6 计 的不确定因素。
个体差异也决定了每个用户的真实体验是无法通过其他途径 来完全模拟或再现的。
但是对于一个界定明确的用户群体来讲，其用户体验 的共性是能够经由良好设计的实验来认识到。
2、公司自有技术 序号
技术名称 内容特点 实现了企业各种申请审批应用的电子无纸化流转，将员工日常事务整合到企 OA办公解业信息门户中，极大的提高了政府及企业机构的办公效率，提升了政府及企 1决方案业信息化建设水平。
该方案具有完善的工作流控制、可靠的安全机制及强大 的电子邮件功能，是实现群组协同工作、办公自动化的最佳平台。
基于WebSpherePortal最新软件及中间件平台为核心，以复合应用的方式并 Portal解决 23 采用灵活、开放、可扩展的体系架构，来构建门户网站系统平台，提升了政 方案 府及企业信息化建设水平。
在线培训考试平台，系统适用于多种操作系统及多种数据库平台。
结构上的 在线学习
3 合理性为本平台提供了高效稳定的运行环境。
本平台的前端应用系统和后端 解决方案 管理系统均采用
B/S模式，具有高度可扩展性、安全性、稳定性和可靠性。
人才派遣公司开发的人才派遣系统，系统使企业战略有效贯彻执行、组织统一管理、 4系统解决核心管控流程时限、人才派遣、企业招聘信息、个人求职简历、职场知识管方案理等多方面管理价值集中体现。
5在线投票系统避免了传统的由员工手工完成选票、经打印分发到各个会议室进行投票 1-1-27 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 系统解决的该方式极大地浪费了员工工作时间，同时不能保证完全隐藏匿名投票用户 方案的身份。
在线投票系统提高了员工的工作效率，增强各会议室投票的保密强 度。
系统通过信息管理，达到清理文件资料等、理顺工作、互通信息、互相监督、 积累资料达到企业信息一盘起的目的。
该平台能够实现内部通知通告、新闻 社交平台
6 动态的发布和管理以及调研报告的文件上传展现，并能通过日历功能对日常 解决方案 工作进行计划与管理，另外系统还提供类似论坛的沟通交流方式及其后台用 户管理模块，最后系统提供报刊查阅功能，用户可查看当天最近报刊信息。
公务员考
系统考核内容客观全面，使机关管理工作和考核工作紧密联系在一起，使公 7评系统解务员考核工作成为提高机关效能的有力工具。
决方案 门户运用的是开放的SOA策略，以整合企业现有的人力资源、财务和销售 信息门户系统，以及任何重要的数据资源。
门户的总体架构主要包括以下几个组成部 8系统分：门户管理功能组、访问服务功能组、信息服务功能组、应用整合服务组、 整合基础服务组。
软件提供了一套核心的实时通信服务、包括语音、数据和视频，使人们能够 即时通讯
9 轻松地查找、联系他人并与他人展开有效的协作，其内置的安全功能让使用 解决方案 者可以可靠地交换机密商业信息。
3、核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况颜有成，男，1982年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2005年7月毕业于北京国际商务学院计算机应用专业，本科学历。
2005年10月至2007年4月，任亚思晟科技（北京）有限公司Java工程师职务；2007年6月至2012年9月，任北京太极开放计算机系统工程有限公司Java工程师职务；2012年9月至2017年8月，任中科建友有限高级软件工程师职务；2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友高级软件工程师职务。
罗筱，男，1989年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2013年7月毕业于河南城建学院信息管理与信息系统专业，本科学历。
2013年8月至2017年8月，任中 1-1-28 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 科建友有限软件工程师职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友高级软件工程师职务。
张豫，男，1987年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2008年6月毕业于河南工业大学计算机辅助设计与制造专业，大专学历。
2008年9月至2010年6月，任达内时代科技集团有限公司助教职务；2010年6月至2015年3月，任用友网络科技股份有限公司开发顾问职务；2015年4月至2016年6月，任北京联合智信人力资源科技有限公司Java开发工程师职务；2016年6月至2017年8月，任中科建友有限Java开发工程师职务；2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友Java开发工程师职务。
（2）报告期内核心技术人员变化情况及原因有限公司阶段，公司未认定核心技术人员，股份公司成立后，公司认定了核心技术人员并保持稳定，截至公开转让说明书签署日，公司核心技术人员未发生变化。
（3）核心员工竞业禁止的情况核心技术人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。
核心技术人员不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
（二）公司采取的质量标准 公司属于软件开发行业，目前无统一的行业质量标准。
公司会在与客户签订的合同中约定验收标准，以此作为该项目或合同的质量标准。
（三）公司主要无形资产情况
1、网络域名 截至本公开转让说明书签署日，公司有2项网络域名，具体情况如下： 序号 域名 备案/许可证号 所有人 备案情况 1京ICP备16051489号 中科建友 已备案
2 京ICP备16051489号 中科建友 已备案
2、软件著作权 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有12项软件著作权，具体情况如下： 1-1-29 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 软件名称 版本
1 中科建友OA系统 V1.0 2中科建友学习培训系统V1.0 3中科建友信息门户系统V1.0
4 内容管理系统 V1.0 中科建友自动化协同办
5 V1.0 公软件 6统一用户单点登录系统V1.0
7 投票工具软件 V1.0
8 移动OA系统 V1.0 9中科建友信息门户系统V2.0 10人力资源招聘管理系统V1.0 11 移动OA系统 V2.0 12中科建友信息门户系统V3.0 开发完成日期2010.03.252010.03.252010.03.252010.06.01 首次发表日期2010.04.012010.04.012010.04.01未发表 证书号 登记号 取得方式 软著登字第BJ28302号 2010SRBJ2919 原始取得 软著登字第BJ28304号 2010SRBJ2921 原始取得 软著登字第BJ28303号软著登字第0330969号 2010SRBJ2920 2011SR067295 原始取得原始取得 保护时限2060.12.312060.12.312060.12.312060.12.31 2010.08.30 未发表 软著登字第0330972号2011SR067298原始取得2060.12.31 2010.09.032012.08.312013.11.302014.07.312015.12.252016.07.042016.07.04 未发表未发表未发表未发表2015.12.262016.07.042016.07.04 软著登字第0330971号软著登字第0835913号软著登字第0835945号软著登字第0835908号软著登字第1453123号软著登字第1465196号软著登字第1465192号 2011SR0672972014SR1666772014SR1667092014SR1666722016SR2745062016SR2865792016SR286575 原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 2060.12.312062.12.312063.12.312064.12.312065.12.312066.12.312066.12.31 1-1-30 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 公司提供软件外包服务所产生的知识产权归属明确，在有合同约定的情况下均按合同约定所有，没有明确约定的情况下归技术的直接开发方即公司所有。
（四）公司取得的业务资格和资质情况 截至本公开转让说明书签署日，公司所开展的业务所需要相关业务资格和资质如下： 序
证书名称 号 证书编号 发证时间 发证机关 有效期限 软件企业认定京R-2012-2012年9月20
1 北京市经济和信息化委员 — 证书 0427 日 北京市科学技术委员会、 高新技术企业GR201611002016年12月22北京市财政局、北京市国
2 证书 166 日 家税务局及北京市地方税 三年 务局 中关村高新技201620104172016年11月18中关村科技园区管理委员
3 术企业证书 301 日 会 三年 质量管理体系19917Q00222017年12月30中标华信（北京）认证中
4 认证证书 7ROS 日 心有限公司 三年 （五）公司拥有的特许经营权情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在拥有特许经营权的情况。
（六）主要荣誉和获奖情况 截至本公开转让说明书签署日，公司未获得任何荣誉和奖项。
（七）公司主要生产设备等重要固定资产使用情况
1、报告期内，固定资产情况
截至2017年12月31日，公司主要固定资产情况如下： 1-1-31 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称 预计使用年限（年） 原值（元）净值（元） 成新率（%） 实际使用情况 电子设备
3 695,088.62 356,308.40 51.26正常使用 公司的主营业务为软件外包服务供应及软件项目开发，故不需要机器厂房等生产设 备。
公司日常经营所需固定资产主要为电子设备，公司的固定资产结构与其业务具有匹 配性。
截至2017年12月31日，公司固定资产使用情况正常。
2、房屋建筑物公司经营使用的房屋系租赁取得，截至本说明书签署日，租赁房产情况如下： 序号 承租方 所有权人/出租 人 地址 租赁期限 金额 2015.03.30-2016.03.29 每平米5.7元/天 中科建 北京市海淀区上地2016.03.30-2017.03.29 每平米6.0元/天
1 左红艳三街9号嘉华大厦
A 友有限 座706室 2017.03.30-2018.03.29 每平米6.2元/天 2018.03.30-2019.03.29 每平米6.4元/天 北
京市海淀区上地2017.03.25-2018.03.24 每平米6.1元/天 中科建
2 范钰 三街9号嘉华大厦
A 友有限 座704室 2018.03.25-2019.03.24每平米6.3元/天 （八）公司员工 截至2017年12月31日，公司共有员工133人，构成情况如下：
1、按部门结构划分： 部门结构 人数 占比（%） 综合部
2 1.50 财务部
3 2.26 技术部 100 75.19 1-1-32 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 部门结构 人数 占比（%） 人事部 12 9.02 研发部 13 9.77 销售部
3 2.26 合计 133 100.00
2、按年龄划分： 年龄 人数 占比（%） 25
岁以下 53 39.85 26-30岁 62 46.62 31-35岁 11 8.27 36-40岁
5 3.76 41岁以上
2 1.50 合计 133 100.00
3、按受教育程度划分： 教育程度 人数 占比（%） 本科 95 71.43 专科及以下 38 28.57 合计 133 100.00
4、员工社会保险及住房公积金缴纳情况
截至2017年12月31日，公司共有员工133人，均与公司签订了《劳动合同》。
公司根据《中华人民共和国劳动法》及有关规定，与员工签订劳动合同，为员工缴纳养老 保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及住房公积金。
截至2017年12月31日，公司已为129名员工缴纳了社会保险，剩余4人未缴纳社保，其中1人在其他单位缴纳社会保险，3人系新入职员工，正在办理社保相关手续。
截至2017年12月31日，公司已为89名员工缴纳了住房公积金，剩余44人未缴纳，其中6人为新入职员工，正在办理公积金缴存手续；38人自愿放弃缴纳公积金，已签署放弃由公司为其缴纳公积金的声明。
为避免上述社会保险、公积金不规范行为对公司的利益造成损害，2018年2月
1 1-1-33 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 日，公司实际控制人马建、高翠芳出具了《关于社会保险及住房公积金相关事宜的承诺函》，承诺若公司因为员工缴纳社会保险及住房公积金不符合相关规定而需要补缴或承担任何滞纳金、罚款，实际控制人马建、高翠芳将承担相关责任，并放弃向公司追索的权利，保证公司不会因此遭受任何损失。
针对未足额缴纳社会保险及公积金的行为，公司已及时进行整改，未发生罚款等行政处罚事项，不属于重大违法违规行为，公司已加强对《社会保险法》等法律法规的学习，公司控股股东亦作出相关承诺，避免未来发生相关不规范行为对公司持续经营造成影响，未足额缴纳社会保险及公积金的行为对本次挂牌不构成实质性障碍。
5、稳定措施为稳定管理人员与技术人员队伍，保持公司的核心竞争力，公司实施了如下激励措施：第
一、健全绩效考核制度。
为改善公司管理流程，提升员工士气和员工满意度，公司建立了一套完整的人才选拔、考核、晋升、奖惩机制。
公司充分遵循“公开、公平、公正、量化”的基本原则，客观评估员工绩效，鼓励员工争先创优，在考核中发现不足，总结经验，与企业共同发展与成长。
未来，公司将在现有的人力资源管理的基础上，建立更为科学、高效的员工考核激励体系，以在维护公司人才队伍稳定方面达到更好的效果。
第
二、完善员工培训机制。
通过系统全面的内部员工培训，完善员工知识结构，增强员工专业技能，提升员工自身的竞争力，为其个人的职业发展奠定坚实的基础。
第
三、加强企业文化建设。
公司注重建设企业文化，营造良好的工作氛围，增强设计团队的凝聚力，增强员工的归属感。
通过培训、户外活动以及其他文化集体活动来激发员工的爱岗敬业的工作热情。
（九）公司研发事项
1、研发机构设置公司设有独立的研发部，专业从事新型软件或技术的预研与立项开发。
公司建立了相关管理制度，激发员工创造活力，保证研发的可持续能力。
研发组织体系如下： 1-1-34 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
2、研发队伍情况截至2017年12月31日，公司技术研发人员共有12人，来自计算机、信息技术、软件工程等专业，核心技术人员均有多年工作经验和资深行业背景。
整体而言，公司研发团队结构合理、经验丰富、创新能力强，为公司研发业务体系提供了有力的 支持。
研发人员年龄结构见下表： 年龄 人数 占比（%） 25岁以下
2 16.67 26-30岁
8 66.67 31-35岁
1 8.33 36-40岁
1 8.33 合计 12 100.00 研发人员学历结构见下表： 教育程度 人数 占比（%） 本科 11 91.67 专科
1 8.33 合计 12 100.00
3、研发费用情况
报告期内，公司研发费用分别为1,494,478.32元、2,163,678.90元，为研发人员工资，具体情况如下： 1-1-35 单位：元，% 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 2017年度 2016年度 项目 金额 占比 金额 占比 工资 2,163,678.90 100.00 1,494,478.32 100.00 合计 2,163,678.90 100.00 1,494,478.32 100.00 报告期内，公司研发项目情况如下： 单位：元 项目 2017
年度 2016年 在线学习平台项目 303,420.03 364,894.76 监控研发项目 92,500.44 在线教育软件支撑平台 125,773.97 实验室管理系统 328,983.12 认证认可管理系统 108,605.40 252,935.09 快件作业及管理系统开发 497,791.71 政府办公信息平台系统设计项目 48,322.68 烟草局软件运行维护服务 193,843.15 信用平台建设信息系统 161,739.52 eHR
平台开发服务合同 234,981.09 总公司项目管理 277,779.99 140,317.21 公共资源平台项目 241,940.98 CUSS邮件子系统开发 284,328.08 合计 2,163,678.90 1,494,478.32 公司在开展业务过程中没有限制某些行业，所接项目行业跨度较大，公司的研发项目大部分是基于在给客户提供服务过程中衍生出来的软件产品。
报告期内，公司研发过程中未接受外协服务。
4、公司增强研发能力的措施
（1）加强人才储备，提升专业水平。
公司将进一步完善公司人才激励机制，发现人才、培养人才、吸引人才、留住人才，提高人才队伍的专业性与忠诚度，以增强公司人才储备，壮大公司研发团队。
另一方面，公司将定期进行内部培训，提升研发人 1-1-36 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 员的技术水平。
（2）完善制度规章，提升工作效率。
公司将进一步加快标准化文件细则的制定， 建立完善的研发管理体系，激励研发人员主动性，规范研发人员工作流程，做到有规可依。
（3）鼓励创新，定期讨论交流。
公司倡导以专业技术为基础，开拓思维，不断创新，以技术优化和技术改革推动研发进程，为产品和服务的质量保驾护航。
同时，公司坚决执行规范化开发流程，并进行阶段性监督评审，缩短开发周期，提高开发成效。
（十）公司环保事项 公司主要从事软件技术开发与服务，不属于污染环境的行业。
（十一）安全生产情况 公司主要从事软件技术开发与服务，不需要取得安全生产许可。
（十二）其他体现所属行业或业态特征的资源要素 报告期内公司不存在其他体现所属行业或业态特征的资源要素。
四、公司业务收入情况 （一）公司业务收入构成及主要产品或服务销售情况
1、按产品分类业务收入构成 业务性质 主营业务收入
其他业务收入 合计 2017年度金额25,118,485.90 961,658.1426,080,144.04 占比96.313.69 100.00 单位：元，% 2016年度金额 占比 19,668,302.91 95.17 997,306.47 4.83 20,665,609.38 100.00
2、按产品或服务类别分类 1-1-37 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 单位：元，% 产品或服务类别 2017
年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 软件技术外包服务 17,014,410.80 65.2411,087,437.63 53.65 软件项目开发服务 8,104,075.10 31.078,580,865.28 41.52 主营业务收入 25,118,485.90 96.3119,668,302.91 95.17 电子产品销售 961,658.14 3.69 997,306.47 4.83 其他业务收入 961,658.14 3.69 997,306.47 4.83 合计 26,080,144.04 100.00
20,665,609.38 100.00 报告期内，公司营业收入中占比超过50%的收入来源于向客户提供的软件技术外包服务。
3、营业收入按区域分类 单位：元，% 地区 2017年度金额 占比 2016年度金额 占比 北京地区 25,977,122.06 99.99 20,249,806.56 97.99 辽宁地区 深圳地区 227,123.58 1.10 河南地区 188,679.24 0.91 浙江地区 85,979.25 0.00 上海地区 17,042.73 0.00 总计 26,080,144.04 100.00 20,665,609.38 100.00 报告期内公司营业收入主要来源于北京地区，未来，销售区域覆盖面将逐步扩大。
（二）报告期内前五大客户情况 单位：元，% 1-1-38 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 客户名称 项目类型 营业收入 占公司主营业务
收入比例 2017年度 北京捷成世纪科技股份有限公司 软件项目开发服务 8,036,267.75 31.99 北京中认网信息技术有限公司 软件技术外包服务 7,058,581.00 28.10 东华软件股份公司 软件技术外包服务 2,475,326.15 9.85 中海油信息科技有限公司 软件技术外包服务 2,046,226.37 8.15 北京鑫利缘技术服务有限公司 软件技术外包服务 1,008,972.63 4.02 合计 —— 20,625,373.90 82.11 2016
年度 北京捷成世纪科技股份有限公司 软件项目开发服务 8,531,779.08 43.38 北京中认网信息技术有限公司 软件技术外包服务 4,041,473.40 20.55 东华软件股份公司 软件技术外包服务 2,830,883.59 14.39 中海油信息科技有限公司 软件技术外包服务 883,490.55 4.49 太极计算机股份有限公司 软件技术外包服务 762,174.08 3.88 合计 —— 17,049,800.70 86.69 2016
年及2017年，公司前五大客户收入占主营业务收入的比例分别为86.69%、82.11%，呈逐年下降趋势。
公司所处软件和信息技术服务行业特点之一是主要客户业务粘性较大，客户收入占比高，同时，公司目前规模较小，承接项目数量有限，故前五大 客户收入占比较高。
长期以来，公司与主要客户保持了紧密的合作关系，赢得了良好的 口碑，业务具有较好的稳定性与持续性。
公司不存在对单一客户销售比例超过
50%情形，不存在对单一客户的重大依赖。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5.00%以上股份的股东均不在上述客户中任职或未占有权益。
（三）公司主要产品或服务的原材料情况及报告期内前五大供应商情况 1-1-39 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
1、主要产品或服务成本构成情况
公司主营业务为软件外包服务供应及软件项目开发，主要成本由项目人员薪酬、折旧、技术服务费等构成。
报告期内，营业成本构成如下表所示： 单位：元，% 2017年度 2016年度 项目 金额 占比 金额 占比 员工薪酬 12,065,944.05 76.48 9,744,701.90 75.35 折旧 156,546.96 0.99 121,091.18 0.94 技术服务费 2,907,171.57 18.43 2,146,532.72 16.60 主营业务成本 15,129,662.58 95.89 12,012,325.80 92.88 电子产品 647,943.26 4.11 921,039.49 7.12 其他业务成本 647,943.26 4.11 921,039.49 7.12 营业成本合计 15,777,605.84 100.00 12,933,365.29 100.00 公司营业成本中主要为项目人员薪酬，报告期内，占营业成本比例分别为
75.35%和76.48%，占比比较稳定。
技术服务费成本主要由公司软件项目开发服务产生，公司将承接的软件开发项目下 的部分功能模块委托给第三方供应商实施或者承接的软件开发项目需要向第三方供应 商采购的软件产品产生。
就第三方软件外包服务，除多年来一直保持稳定合作的服务供 应商外，公司项目团队会根据各个项目的特定需求，选择有条件提供该类软件开发服务
商作为供应商。
经过多年发展，公司已经拥有比较完善的供应商和渠道管理体系，与主 要供应商之间形成了良好稳定的合作关系。
2、报告期内前五大供应商情况报告期内，公司前五大供应商及采购情况具体情况如下： 单位：元，% 供应商名称 计入成本的采购金额 占营业成本比例 采购内容 2017年度 1-1-40 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 供应商名称 计入成本的采购金额 占营业成本比例 采购内容 联合易讯（北京）信息技术有限公司1,413,207.54 8.96质检认证技术服务项目 河南毅拓科贸有限公司 459,716.98 2.91智能水表项目开发平台 北京时创未来文化发展有限公司 354,716.98 2.25出版行业管理系统研发项目 天创瑞华（北京）科技有限公司 339,805.83 2.15信用平台建设信息系统 在线学习平台项目及二期、在 北京美立特佳图文制作有限公司 198,113.20 1.26线教育软件支撑平台、中认网 技术开发外包服务 合计 2,765,560.53 17.53 — 2016年度 飞蓝（北京）科技有限公司 685,641.03 5.30电子类产品 北京时创未来文化发展有限公司 681,132.08 5.27技术人员外包服务 天创瑞华（北京）科技有限公司 636,893.20 网上教育平台技术人员外包采 4.92购 北京美立特佳图文制作有限公司 420,958.48 3.25在线学习系统项目 合计 2,424,624.79 18.75 —— 报告期内，公司不存在对单一供应商的采购额占主营业务成本的比例超过50%的情况。
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关联方或持有公司5%以上股份的股东均不在上述供应商中任职或占有权益。
（四）公司重大业务合同及履行情况 1-1-41 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
1、销售合同报告期内，标的金额在100万元或合计金额在100万元以上且单笔订单在30.00万元以上的销售合同及订单情况如下： 序号 客户名称 合同标的 签署日期 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 在线学习平台项目 2016.04.182016.04.18-2016.12.31 6,377,859.00履行完毕 北京捷成世纪科技股监控研发项目 1份有限公司 在线教育软件支撑平台 2016.06.182017.01.03 2016.06.18-2016.12.312017.01.03-2017.08.30 2,665,826.003,774,962.00 履行完毕履行完毕 在线教育软件支撑平台 2017.07.012017.07.01-2018.6.30 4,743,482.00正在履行 实验室管理系统、认证认可管理系统（人员 2016.01.01-2016.12.31 2015.01.01 北京中认网信息技术外包）
2 2017.01.01-2017.12.31 有限公司 实验室管理系统、认证认可管理系统（人员 外包） 2017.06.01 —— 国通快件作业及管理系统开发 2016.01.14
2016.01.15-2016.04.15 3东华软件股份公司国家信息中心公共资源平台项目 2016.06.092016.06.09-2016.12.31 南京烟草局软件运行维护服务 2016.07.012016.07.01-2017.05.01 中海油信息科技有限项目管理等系统运维服务 4公司 中国海油eHR平台开发服务合同 2015.07.012016.09.01 2015.07.01-2016.06.302016.09.01-2017.08.31 4,283,962.00履行完毕3,507,702.00履行完毕 3,778,100.00正在履行 354,681.00履行完毕930,490.00履行完毕465,000.00履行完毕325,000.00履行完毕396,000.00履行完毕 1-1-42 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 客户名称 合同标的 总公司项目管理、合同管理等应用系统运维 服务合同 JAVA运维服务框架协议 技术服务合同 太极计算机股份有限技术服务框架协议 5公司 采购合同（中科建友自动化协同办公软件 V1.0） 北京太极信息系统技
6 技术服务框架合同 术有限公司 北京时易互动科技有
7 销售合同 限公司 首都信息发展股份有
8 技术服务框架协议 限公司 北京碧源嘉德水务有
9 产品购销合同 限公司 签署日期 2016.11.23
2017.02.242016.02.012017.01.122017.12.08 2017.12.08 2016.5.26 2016.08.24 2017.02.24 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 2016.11.23-2017.11.22 378,000.00履行完毕 2017.02.24-2018.02.232016.02.01-2016.11.302017.01.01-2017.12.31 2,169,000.00750,000.00303,000.00 正在履行履行完毕履行完毕 —— 310,000.00履行完毕 2017.01.01-2017.12.31 588,000.00履行完毕 —— 691,432.56履行完毕 2016.04.29-2017.04.29 683,000.00履行完毕 —— 683,000.00履行完毕 1-1-43 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 客户名称 合同标的 签署日期 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 北京汇金科技有限责 10 信用平台建设信息系统 任公司 2016.11.032016.11.03-2017.11.02 500,000.00履行完毕 注：部分合同金额或履约金额为含税金额
2、采购合同报告期内，标的金额在35万或者虽未达到前述标准但对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具有重要影响的采购合同情况如下： 序号 供应商名称 合同标的 合同有效期限 合同金额（元）合同履行情况 在线学习平台项目 2017.1.1-2017.3.31 252,000.00 履行完毕 在线学习平台项目（二期） 2017.4.1-2017.6.30 150,000.00 履行完毕 中认网技术开发外包服务 1
联合易讯（北京）信息技术有限公司捷成智慧城市开发平台项目 2017.7.3-2017.8.302017.09.01-2017.12.01 220,000.00240,000.00 履行完毕履行完毕 捷成智慧城市开发平台项目 2017.12.01-2017.12.31 300,000.00 履行完毕 中认网质量认证认可项目 2017.11.01-2017.12.31 240,000.00 履行完毕 2
北京时创未来文化发展有限公司 技术人员外包服务采购协议质检认证技术服务项目 2016.6.1-2016.12.312017.1.3-2017.3.31 722,000.00376,000.00 履行完毕履行完毕 3天创瑞华（北京）科技有限公司 网上教育平台技术人员外包采购 2016.4.1-2016.11.30 656,000.00 履行完毕 1-1-44 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 供应商名称 4
北京美立特佳图文制作有限公司 注：部分合同金额为含税金额
3、房屋租赁合同 合同标的信息平台建设信息系统在线学习系统项目 合同有效期限2017.1.3-2017.3.312016.3.1-2016.12.31 合同金额（元）350,000.00443,600.00 合同履行情况履行完毕履行完毕 序 所有权人/出面积（平方 承租方 用途 号 租人 米） 地址 租赁期限 金额 合同履行情况 2015.03.30-2016.03.29每平米5.7元/天履行完毕 1本公司 左红艳 156.08 办公 北京市海淀区上地三街2016.03.30-2017.03.299号嘉华大厦A座706室2017.03.30-2018.03.29 每平米6.0元/天每平米6.2元/天 履行完毕履行完毕 2018.03.30-2019.03.29每平米6.4元/天正在履行 2本公司 范钰 156.08 办公 北京市海淀区上地三街九号嘉华大厦A座704室 2017.03.25-2018.03.242018.03.25-2019.03.24 每平米6.1元/天每平米6.3元/天 履行完毕正在履行
4、独占许可协议2016年11月，马建、高翠芳与公司签订《独占许可协议》，协议约定：“
1、甲方特许乙方在中国大陆地区独占使用上述两项非专 1-1-45 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 利技术
1，甲方不得在中国大陆地区再特许第二家使用上述两项非专利技术，且甲方（权利人）也不得在独占许可期间使用上述两项非
专利技术，如有违约，将负责赔偿给乙方所带来的一切经济损失。
2、甲方有权监督乙方使用许可上述两项非专利技术的情况，如发现乙方滥用上述两项非专利技术的情况，甲方有权撤销许可。
” 1“上述两项非专利许可协议”指2014年10月，公司股东用于第一次增资的知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”。
1-1-46 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
五、公司的商业模式 公司立足于软件技术外包服务与软件项目开发服务，基于对互联网等各行业应用的深入理解，对现有行业公开成熟技术进行有机整合与二次开发，拥有了多项自有技术。
报告期内，公司以自有技术为基础，开发了一系列应用软件平台与产品，例如：中科建软门户信息平台、中科建软在线学习平台、教育标准规范平台、教学教务管理系统、学生管理系统等。
目前已经拥有北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、北京捷成世纪科技股份有限公司、中海油信息科技有限公司等知名客户。
（一）研发模式 公司设有专门的研发部，项目洽谈初期，公司会派专业人员负责项目的初步调研，并且根据客户实际需求，编写项目可行性分析报告，项目经审核通过后，公司成立专门项目研发团队，结合公司自有技术进行商业应用软件产品的开发，以及架构完整的网络平台运行环境，包括网络服务器、数据库、后台、应用客户端等环节，并按照立项、设计、开发、测试、运维五个阶段的标准化产品开发流程，完成整个项目的研发服务。
（二）采购模式 公司主要的采购主要包括两部分：一是用于产品开发的硬件设备、软件工具；二是其他软件企业的技术服务。
公司的设备采购主要是办公用电子设备和开发用软件，包括电子计算机、服务器、网络设备、系统软件、支撑软件和办公软件等，这些采购主要是为了满足公司自身的研发需求和营运需求。
上述设备和软件一般由公司直接从市场采购，由于电子设备市场和开发用软件市场处于充分竞争状态，且公司的采购量与市场供应量相比较小，公司的采购需求可以得到充分满足。
为了适应业务的快速发展，公司会在自主研发的基础上，将部分非核心的软件产品及系统开发工作委托给其他软件企业完成。
公司作为委托方，与受托方签订《技术委托开发合同》，受托方根据公司的要求，完成相关的源代码开发、产品测试以及后期扩展维护，将软件产品、源代码及合同规定的各种文档外一并提交给公司，并规定相应的版权归公司所有。
公司按照《需求规格说明书》中规定的标准，通过技术评审及测试等方 1-1-47 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 式对开发成果进行验收，验收合格后，为受托方开具项目验收证明，并向受托方支付相
关费用。
（三）服务模式 公司主要包括两种服务模式一种是软件技术外包服务，一种是软件项目开发服务。
软件技术外包服务分为模块开发和系统运维，模块开发是客户负责整个项目的设计、架构、数据库建设、整体模型搭建、算法实现等工作，公司根据客户需求，组建IT开发项目团队，入驻客户现场，负责整个项目中数个模块开发工作，项目完成后提交源代码，客户验收后出具验收单/结算单等，该模式一般适合比较大的开发项目，单个项目组无法独立完成，需要多个项目组进行协同合作，共同完成；系统运维是系统开发完成后，公司根据客户需求，组建IT运维项目团队，入驻客户现场，负责项目后期运维工作，保证系统正常运行，客户按照协议约定定期结算并出具验收单/结算单等。
软件产品开发服务是直接根据客户需要，公司自己组建整套的项目开发团队，利用自有的技术、设备、办公场所来完成整个项目的开发，由公司完全负责整个项目的需求分析、概要设计、架构设计、UI设计、产品开发、功能扩展、产品测试、项目评估及后期运维等服务。
公司不仅负责源代码的开发，还需要负责整个产品的设计、架构，公司对整个项目具有自主管理权。
该模式一般适合中小型项目，公司有能力独立完成，公司获取项目后，根据客户的需求，凭借自有的专业技术及经验向客户提供专业建议，达成一致后，制定项目开发计划书，进度表。
客户仅负责验收项目成果，不负责项目开发的管理。
产品完成后公司仅需向客户提供软件作品，不需要提供源代码。
（四）销售模式 公司设有销售部负责日常营销及推广工作，但具体的业务拓展工作主要由公司高级管理人员负责。
公司通过前期评估分析，主动开拓，联系客户，结合客户需求提供有竞争力的服务，从而获得相应的业务机会；另有部分项目，公司通过投标的形式取得。
公司与现有客户保持紧密联系，通过加强与现有客户的关系、争取新业务或长期业务，同时，凭借现有客户的推介扩展公司的客户群体、提高公司知名度。
经过多年的发展，目前公司在业内具有良好的口碑，并积累了一批长期合作的忠实客户。
公司将进一步完善营销体系，在现有销售模式的基础之上建立大客户战略，并通过 1-1-48 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 网站、行业会议、搜索引擎门户、自媒体等多渠道营销。
报告期内，公司获取业务合同的方式包括商务谈判和招投标两种，其中以商务谈判 为主。
对于招投标的方式，公司主要通过客户邀约及原有客户推荐等渠道获取项目招标信息，客户采用邀请招标方式，公司根据具体投标项目需求由销售部制作相应标书，参与招投标工作。
报告期内，公司履行的销售业务合同/订单共计65份，包括框架合同和固定金额合同。
公司业务合同获取方式可分为两种，即招投标与商务谈判。
报告期内以招投标方式获取的合同/订单为6份，占合同总数的9.23%；以商业谈判方式获取的业务合同/订单为59份，占合同总数的90.77%。
报告期内以招投标方式获取的业务合同金额为2,929,716.99元（框架类合同金额以报告期内确认的收入金额统计），占报告期总销售收入的6.27%；以商务谈判方式获取的业务合同金额为43,816,036.43元，占报告期总销售收入的93.73%。
（五）盈利模式 公司通过自身所拥有的专业IT技术向客户提供软件开发与外包服务来获取盈利。
1、软件技术外包服务该模式下公司仅向客户提供专业的软件开发、运维技术服务，通常情况下，该模式下的项目开发、运维周期长，需要项目组团队成员长期在现场进行技术开发、运维服务。
公司通常以项目实施所需技术开发人员的级别与人数以及项目实施所需时间作为项目开发与运维服务合同的报价基础，此部分收入为公司的最主要收入的来源。
鉴于开发、运维周期较长，公司一般按照项目开发完成进度与运行维护时长来收取服务价款与确认服务收入。
2、软件项目开发服务该模式下公司负责整个项目开发与维护，对项目的管理实施有着自主权，公司利用自有的技术、设备、场地进行整个项目的开发与维护，客户仅对产品成果进行验收。
公司根据项目的难度、完成整个项目所需的工作量来完成整个项目的报价。
目前该模式的收入占公司整个营业收入的小部分。
鉴于此类项目开发周期不长，公司一般在项目开发完成后，客户出具验收报告书，验收合格后客户一次性完成付款。
1-1-49 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
六、公司所处行业的情况 根据《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB-T4754-2011），公司所处行业属于“I6510软件开发”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“I65软件和信息技术服务业”中的“I651-软件开发”行业。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“171012软件”行业。
（一）行业概况
1、行业基本情况
（1）行业主管部门和监管体制软件和信息技术服务业的主管部门主要包括工信部、商务部、科技部。
工信部主要职责包括研究拟定行业发展战略、方针政策和总体规划；拟定行业的法律、法规，发布行政规章；组织制订行业的技术政策、技术体制和技术标准等。
工信部下设软件服务业司，专门负责指导软件及信息技术服务业发展，拟订并组织实施软件、系统集成及服务的技术规范和标准，推动软件公共服务体系建设，推进软件研发，指导、协调信息安全技术开发。
商务部主要负责国内外贸易。
其中服务贸易司的主要职能包括牵头拟订服务贸易发展规划；拟订技术贸易政策和促进服务出口规划、政策并组织实施；承担技术进出口管理、服务贸易促进和服务贸易统计工作。
主要负责服务贸易发展的统筹协调、建立和完善服务贸易统计体系、积极推进服务贸易重点领域发展，形成有竞争力的产业体系、研究制定鼓励服务贸易发展政策，完善服务贸易的政策法规体系、研究服务贸易发展规律，建立符合市场经济要求的服务贸易促进体系、研究加大服务贸易领域的开放力度，提高服务贸易领域的国际竞争力、实施服务贸易品牌战略，加快培育服务贸易龙头企业、促进软件出口、加强技术贸易管理。
科技部重点关注作为高新技术产业中的软件产业，产业边界定义为具有独立知识产权和著作权的软件产品，纳入高新技术的软件包含操作系统、数据库、中间件、工具软件和具有独立知识产权及著作权的应用系统（软件包）产品。
1-1-50 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）行业自律管理机构行业协会主要是中国软件行业协会，其主要职能是：受工信部委托对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督和检查；负责软件产品登记认证和软件企业资质认证工作；制订行业行规行约，约束行业行为，提高行业自律性；协助政府部门组织制定、修改本行业的国家标准和专业标准以及本行业的推荐性标准等。
（3）其他相关管理部门公司的软件著作权登记的业务主管部门是国家版权局中国版权保护中心，专利权申报登记管理的业务主管部门是国家知识产权局专利局，商标权的注册和管理工作的业务主管部门是国家工商行政管理总局商标局。
另外，公司的客户广泛分布于各级政府部门、事业单位、各类金融企业和其他行业的各类企业，相应的国家主管部门负责制定该行业系统的信息化的规划、政策和标准，并负责指导具体工作。
公司所处行业已实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控，行业协会进行自律规范。
2、主要法律法规及产业政策软件和信息技术服务产业是国民经济的战略性支柱产业，它对于促进社会就业、拉动经济增长、调整产业结构、转变发展方式和维护国家信息安全具有十分重要的作用。
随着中国政策红利释放，在“十三五”期间，智慧城市将有史无前例地发展。
近年来国家和地方连续颁布了鼓励扶持该产业发展的一系列优惠政策，为产业持续发展创造了有利的政策环境。
1-1-51 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（1）法律法规 序号 法律名称 颁布单位 文号 生效日期 主要内容 《计算机软件1著作权登记办 法》 国家版权局 国家版权局令[2002]第1号 2002年2月20日 为促进我国软件产业发展，增强我国信息产业的创新能力和竞争能力，国家著作权行政管理部门鼓励软件登记，并对登记的软件予以重点保护 国家外汇管理局； 国家对软件统计实行"集中组织、分别统计、统一发布"的管理方 《软件业统计国家统计局；商务 式。
软件生产活动的统计由信息产业部负责，对从事软件开发的 国统字 2004年6月11 2管理办法（试部；海关总署；信 企业和产业活动单位进行统计调查。
软件出口统计由海关总署负 [2004]56号 日 行）》 息产业部（已撤 责。
软件出口外汇收入情况统计由国家外汇管理局负责。
软件开 销） 发单位科技活动情况由国家统计局负责。
《计算机软件 保护条例
3 （2013年修 订）》 国务院 国务院令第632号 2013年3月1日 为了保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系，鼓励计算机软件的开发与应用，促进软件产业和国民经济信息化的发展，根据《中华人民共和国著作权法》，制定本条例。
1-1-52 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 法律名称 颁布单位 文号 生效日期 主要内容 根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例有关规定， 《高新技术企 为加大对科技型企业特别是中小企业的政策扶持，有力推动大众 财政部；科学技术 国科发火 2016
年1月
1 4业认定管理办 创业、万众创新，培育创造新技术、新业态和提供新供给的生力 部；国家税务总局[2016]32号 日 法》 军，促进经济升级发展，科技部、财政部、国家税务总局对《高 新技术企业认定管理办法》进行了修订完善。
（2）产业政策目前国家全力支持软件行业健康快速发展，从各级政府及主管机关颁布的关于软件行业的法律法规来看，对软件企业有着一系列 的优惠政策，政策连续性和力度均较强，为国内软件类企业的发展建立了较好的政策环境。
序号 政策名称 发文机关
生效日期 文号 主要内容 《国务院关于鼓励软1件产业和集成电路产 业发展的若干政策》 国务院 2000年7月1日 国务院[2000]第18号 鼓励国内企业充分利用国际、国内两种资源，努力开拓两个市场。
经过5到10年的努力，国产软件产品能够满足国内市场大部分需求，并有大量出口；国产集成电路产品能够满足国内市场大部分需求，并有一定数量的出口，同时进一步缩小与发达国家在开发和生产技术上的差距。
1-1-53 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 同意将北京、天津、上海、重庆、大连、深圳、广州、武汉、哈尔 《国务院办公厅关于 国务院办公2009年
1 滨、成都、南京、西安、济南、杭州、合肥、南昌、长沙、大庆、苏 2促进服务外包产业发 国办函[2009]9号 厅 月15日 州、无锡等20个城市确定为中国服务外包示范城市，深入开展承接国 展问题的复函》 际服务外包业务、促进服务外包产业发展试点 《关于进一步鼓励软 我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定 件产业和集成电路产
国家税务总2011年
1 后，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第
二 3 财税[2012]27号 业发展企业所得税政局、财政部月1日 年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企 策的通知》 业所得税，并享受至期满为止。
《国务院关于印发进 一步鼓励软件产业和
4 集成电路产业发展若 干政策的通知》 国务院 2011年1月28日 国发[2011]4号 为进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实力和影响力的行业领先企业 1-1-54 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 国家知识产 国家发展和改革 权局；商务 委员会、科学技 部；科学技 《当前优先发展的高 术部、工业和信“软件及应用系统”被列为当前优先发展的高技术产业化重点领域，包括 术部；工业2011年
6 5技术产业化重点领域 息化部、商务电子商务系统、企业信息化系统、社会信息化系统、电子政务系统 和信息化月23日 指南（2011年度）》 部、国家知识产等。
部；国家发 权局公告2011年 展和改革委 第10号 员会 国家税务总局关于执 国家税务总局公软件企业所得税优惠政策适用于经认定并实行查账征收方式的软件企 行软件企业所得税优国家税务总2011年
1 6 告2013年第43业。
所称经认定，是指经国家规定的软件企业认定机构按照软件企业 惠政策有关问题的公 局 月1日 号 认定管理的有关规定进行认定并取得软件企业认定证书。
告 《国务院办公厅关于 2011
年 国务院办公 国办发[2011]58提出重点推进信息技术服务、电子商务服务等八个领域的高技术服 7加快发展高技术服务 12月12 厅 号 务。
业的指导意见》 日 1-1-55 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 国家税务总 《关于印发<国家规局；财政 划布局内重点软件企部；商务 2012年
8 发改高技 规划布局企业须符合战略性新兴产业发展规划、信息产业发展规划等 8业和集成电路设计企部；工业和 月9日[2012]2413号国家规划部署，在全国软件和集成电路行业中具有相对比较优势。
业认定管理试行办信息化部； 法>的通知》 国家发展和 改革委员会 《国务院关于加快发 展生产性服务业促进
9 产业结构调整升级的 指导意见》 国务院 2014年7月28日 国发[2014]26号 把握全球服务外包发展新趋势，积极承接国际离岸服务外包业务，大力培育在岸服务外包市场。
抓紧研究制定在岸与离岸服务外包协调发展政策。
适应生产性服务业社会化、专业化发展要求，鼓励服务外包，促进企业突出核心业务、优化生产流程、创新组织结构、提高质量和效率。
1-1-56 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 《国务院关于促进服10务外包产业加快发展 的意见》 国务院 2014年12月24 日 国发[2014]67号 积极拓展服务外包行业领域，大力发展软件和信息技术、设计、研发、互联网、医疗、工业、能源等领域服务外包；加快发展文化创意、教育、交通物流、健康护理、科技服务、批发零售、休闲娱乐等领域服务外包；积极发展金融服务外包业务，鼓励金融机构将非核心业务外包。
国家发展和 《财政部、国家税务 改革委员 总局、发展改革委、 会；财政 软件、集成电路企业应从企业的获利年度起计算定期减免税优惠期。
工业和信息化部关于 2015
年
1 11 部；工业和 财税[2016]49号如获利年度不符合优惠条件的，应自首次符合软件、集成电路企业条 软件和集成电路产业 月1日 信息化部； 件的年度起，在其优惠期的剩余年限内享受相应的减免税优惠。
企业所得税优惠政策 国家税务总 有关问题的通知》 局 1-1-57 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关
生效日期 文号 主要内容 《工业和信息化部、 国家税务总局关于工业和信息 根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发 2015年5工信部联软函 122014年度软件企业化部；国家 [2015]11号）的规定，自该决定发布之日起软件企业认定及年审工作停 月27日[2015]273号 所得税优惠政策有关税务总局 止执行。
事项的通知》 商务部；财 商务部、财政将数据分析服务、云计算服务、软件技术服务、软件研发及开发服 政部；海关 《服务外包产业重点 2016年6部、海关总署联务、信息系统运营和维护服务、基础信息技术运营和维护服务、数据 13 总署联合公 发展领域指导目录》 月13日合公告2016年第处理服务、信息技术解决方案服务等列为服务外包产业重点发展领 告2016年第 29号 域。
29号 1-1-58 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）行业发展现状及前景
1、行业发展概况软件是指与计算机系统操作有关的计算机程序、规程、规则，以及可能有的文件、文档及数据，其产品凝结了大量的脑力劳动、人的逻辑思维、智能活动和技术水平。
软件和信息技术服务业是国家战略性新兴产业，是国民经济和社会信息化的重要基础。
随着互联网的快速发展，以及国家日益重视软件和信息技术安全，我国软件和信息技术服务行业近年来保持高速增长，多年的积累促进我国软件和信息技术服务产业规模迅速扩大。
“十三五”规划提出要扩展网络经济空间，壮大信息经济，把软件信息技术服务产业发展提到新的高度。
进入21世纪以来，信息技术已逐渐成为推动国民经济发展和促进全社会生产效率提升的强大动力，软件信息产业作
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、人力成本上升的风险作为知识密集和人才密集型企业，公司最主要的经营成本为人力成本。
随着中国经济的快速发展、城市生活成本的上升、社会平均工资逐年递增，具有丰富业务经验的中高端人才工资薪酬呈逐年上升趋势，公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。
二、高端人才流失的风险公司所处的软件和信息技术服务行业属于高科技行业，具有行业专业背景的软件开发领域的技术人才是公司的核心竞争力所在，对于公司的研发和经营至关重要。
公司为员工提供了稳定的发展平台，建立了较为完善的激励机制和人才储备机制，但如果公司核心人员流失或人才储备不足，将会影响公司的盈利能力和持续发展。
三、行业政策变化的风险软件和信息技术服务行业受国家给予诸多的行业政策支持，包括税收、人力资源、市场服务等方面，为软件和信息技术服务企业做大做强营造良好环境。
软件和信息技术服务企业近几年的飞速发展与扶持政策有着紧密的关系，如相关政策出现不利变化将会对行业开展产生不利影响，从而影响公司的经营业绩。
四、税收优惠政策变化的风险公司于2016年12月22日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局及北京市地方税务局下发的《高新技术企业证书》，2016年至2018年减按15%的税率征收企业所得税；此外，公司提供软件技术开发取得的收入，经相关审批备案后免征增值税。
如公司在《高新技术企业证书》有效期满后不能被继续认定为“高新技术企业”或软件开发行业税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，可能对公司经营业绩产生一定影响。
五、客户地域集中的风险报告期内，公司北京客户收入占公司总收入的比例分别为97.99%和99.99%，客户地域较为集中。
如果北京市场容量或竞争格局发生重大变化，而公司无法拓 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 展其他区域业务，将对公司的经营业绩产生较大的影响。
六、市场竞争加剧的风险公司所处的软件和信息技术服务市场是一个高度开放的市场，面对软件开发 与外包业务持续增长的需求，来自国外同行的竞争日趋激烈，同时，国内中小型软件开发与外包企业也有可能通过压低价格等手段来参与市场竞争，公司面临市场竞争加剧的风险。
七、重大客户依赖的风险报告期内，公司客户相对集中，报告期内，公司前五大客户销售收入分别占其主营业务收入的86.69%、82.11%，对前五大客户存在一定的依赖性。
公司与北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、中海油信息科技有限公司等公司合作多年，合作关系融洽，该等合作关系在一定期限内将持续存在。
一旦公司对上述大客户的销售收入下降，将对经营产生一定的负面影响。
因此，公司存在对重大客户依赖的风险。
八、实际控制人不当控制的风险截至本公开转让说明书签署之日，公司实际控制人马建、高翠芳合计持有公司100.00%的股份，马建、高翠芳能够在公司经营决策、人事任免、财务管理等方面对公司施予重大影响。
虽然公司已建立三会议事规则，并就对外投资、对外担保、关联交易、防范控股股东及关联方资金占用等事项制定了管理制度，若实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，仍存在损害公司利益的风险。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明.........................................................................................................................2
重大事项提示................................................................................................................
3目录.........................................................................................................................5释义.........................................................................................................................1
第一节基本情况......................................................................................................3
一、公司概况..............................................................................................................
二、公司股票基本情况..............................................................................................
六、本次挂牌的有关机构........................................................................................
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途................................................19二、公司内部组织结构图和业务流程....................................................................23三、公司业务相关的关键资源情况........................................................................25
四、公司业务收入情况............................................................................................
五、公司的商业模式................................................................................................
六、公司所处行业的情况........................................................................................
一、公司报告期内股东大会、董事会、监事会制度建立及运行情况................70二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估....................................................71三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况73
四、公司的独立性....................................................................................................
担保情况......................................................................................................................
76
六、同业竞争的情况................................................................................................
八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及原因............................79第四节公司财务....................................................................................................81
一、财务报表............................................................................................................
二、审计意见............................................................................................................
三、财务报表的编制基础........................................................................................
九、报告期内的资产评估情况..............................................................................
十、股利分配情况..................................................................................................
一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况..............................158
十
二、风险因素及自我评估..................................................................................
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明..............错误!
未定义书签。
主办券商声明..........................................................................................................
162审计机构声明..............................................................................错误!未定义书签。
律师声明......................................................................................错误!
未定义书签。
资产评估机构声明....................................................................错误!
未定义书签。
第六节附件..........................................................................................................167 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 释
义 在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下： 中科建友、股份公司 指北京中科建友科技股份有限公司 中科建友有限、有限公指北京中科建友科技有限公司，中科建友前身 司 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指全国中小企业股份转让系统 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 本次申请挂牌 中科建友申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公指 开转让 章程、公司章程 指《北京中科建友科技股份有限公司章程》 三会 指股东大会（股东会）、董事会、监事会 “三会”议事规则 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规指 则》 股东大会 指北京中科建友科技股份有限公司股东大会 董事会 指北京中科建友科技股份有限公司董事会 监事会 指北京中科建友科技股份有限公司监事会 国融证券、主办券商 指国融证券股份有限公司 公开转让说明书、本说指北京中科建友科技股份有限公司公开转让说明书 明书 元、万元 指人民币元、万元 《信息披露细则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试指 行）》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中兴华会计师事务所 指中兴华会计师事务所（特殊普通合伙），本次申请挂牌的审 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 《审计报告》报告期报告期各期末J2EE JAVA 软件外包 计机构 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本次申请挂牌出具指 的“中兴华审字（2018）第010102号”《审计报告》 指2016年度及2017年度 指2016年末及2017年末 利用Java2平台来简化企业解决方案的开发、部署和管理相 关的复杂问题的体系结构，是一套全然不同于传统应用开发指 的技术架构，主要可简化、规范应用系统的开发与部署，进 而提高可移植性、安全性与再用价值 由SunMicrosystems公司于1995年5月推出的Java程序设 计语言和Java平台的总称，是一种简单的、面向对象的、指 分布式的、解释的、安全的、结构的、中立的、可移植的、 性能优异的、多线程的、动态的语言 企业为了专注核心竞争力业务和降低软件项目成本，将软件 指项目中的全部或部分工作发包给提供外包服务的企业完成 的软件需求活动。
说明：本公开转让说明书中部分合计数与各单项数字相加之和存在差异，系计算中四舍五入所致。
北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
一、公司概况 第一节基本情况 公司名称 北京中科建友科技股份有限公司 英文名称 BeijingZhongkeJianyouTechnologyCo.,Ltd. 统一社会信用代码916 注册资本 5,000,000.00元 法定代表人 马建 设立日期 2009年9月29日 整体变更日期 2017年8月17日 住所 北京市海淀区上地三街9号A座706室 邮编 100085 电话 010-82345488 传真 010-82345481 电子邮箱 jianyou@ 互联网地址 / 董事会秘书 马建 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询；设计、 制作、代理、发布广告；计算机技术培训；计算机系统服务；数据处理；维 经营范围 修计算机；基础软件服务；应用软件服务；销售自行开发后的产品、计算机、
软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备、家用电器；电脑动画设 计；经济贸易咨询、投资咨询、企业管理咨询；技术进出口、货物进出口、 代理进出口。
根据《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），公司所处行业属于“I65软件 和信息技术服务业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB-T4754-2011）， 所属行业 公司所处行业属于“I6510软件开发”；根据全国中小企业股份转让系统有限 责任公司2015年发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为 “I65软件和信息技术服务业”中的“I651-软件开发”行业。
根据全国中小企业 1-1-
3 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 主要业务 股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“171012软件”行业。
软件外包服务供应及软件项目开发
二、公司股票基本情况 （一）股票代码、股票简称、挂牌日期、交易方式 股票代码：【】股票简称：【】股票种类：人民币普通股每股面值：1.00元股票总量：5,000,000股挂牌日期：【】年【】月【】日交易方式：集合竞价转让是否（曾）在区域股权交易中心挂牌：否 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、法律法规对股东所持股份的限制性规定《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进 1-1-
4 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初
始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.9条规定：“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。
全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。
”
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺公司股东对其持有的公司股份未作出严于上述法律法规规定的自愿锁定承诺。
3、股东所持股份的限售安排公司于2017年8月17日整体变更为股份公司，根据上述规定，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年，发起人持有股份均不可转让，具体情况如下： 单位：股，% 序号股东名称股东性质持股数量 持股比例 是否为董监高持股 挂牌时可转让股份数量
1 马建 自然人 4,500,000 90.00 是
0 2高翠芳自然人 500,00010.00 是
0 合计 5,000,000100.00 —
0 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东持有公司的股份均不存在质押、冻结或 其他争议事项的情形。
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况 （一）公司的股权结构图 1-1-
5 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）前十名股东及持股
5%以上股份股东持股情况及股东基本情况 单位：股，% 序号股东名称股东性质持股数量 股权比例 是否存在质押或其他争议
1 马建 自然人 4,500,000 90.00 否
2 高翠芳自然人 500,000 10.00 否 合计 5,000,000 100.00 — 持股5%以上股份股东基本情况：
1、马建，汉族，出生于1976年7月21日，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号为41282219760721****，住所为河北省三河市燕郊开发区****。
2、高翠芳，汉族，出生于1978年10月3日，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号为003****，住所为：河北省三河市燕郊开发区****。
（三）股东之间关系 公司股东马建与高翠芳为夫妻关系。
（四）公司控股股东及实际控制人
1、控股股东、实际控制人的认定理由和依据
马建持有公司90.00%的股份，其持有的股份占公司股本总额50.00%以上，为公司的控股股东。
马建持有公司90.00%的股份，高翠芳持有公司10.00%的股份，马建和高翠芳为夫妻关系，二人合计持有公司100.00%的股份，系夫妻共有财产，夫妻双方对其拥有平等的处理权，能够对公司股东大会的决议产生重要影响并实际支配公司。
马建担任公司董事长、总经理、董事会秘书，高翠芳担任公司董事、副总经理，二人对公司的经营管理决策拥有重大影响。
因此，马建、高翠芳二人为公司共同实际控制人。
2、控股股东及实际控制人基本情况马建，男，汉族，1976年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2001年6月毕业于天津大学计算机科学与技术专业，本科学历。
2001年7月至2002年8月，任北京有生博大软件技术有限公司软件开发工程师职务；2002年8月至2004年1月，任北 1-1-
6 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 京中软金马科技有限公司高级开发工程师职务；2004年2月至2006年1月，任东华软件股份公司项目经理职务；2006年2月至2009年7月，任国际商业机器（中国）有限公司软件技术销售职务；2009年8月至2017年8月，任中科建友有限执行董事兼经理职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事长、总经理、董事会秘书职务，任期三年。
高翠芳，女，汉族，1978年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002年6月毕业于天津大学计算机信息管理专业，本科学历。
2002年6月至2004年12月，任北京华胜鸣天科技有限公司软件开发工程师；2005年1月至2006年1月，任防特网信息科技（北京）有限公司质量工程师职务；2006年1月至2009年9月，任三星数据系统（中国）有限公司质量工程师职务；2009年9月至2017年8月，任中科建友有限监事职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事、副总经理职务，任期三年。
3、控股股东及实际控制人最近两年内变化情况公司控股股东及实际控制人最近两年内未发生变化。
4、控股股东及实际控制人合法合规情况公司的控股股东、实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行为。
（五）公司设立以来股本的形成及变化情况 1、2009年9月，有限公司设立2009年8月12日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）企名预核（内）字[2009]第0088376号”《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“北京中科建友科技有限公司”。
2009年9月19日，马建、高翠芳分别以货币资金450.00万元、50.00万元作为出资共同设立了北京中科建友科技有限公司。
2009年9月29日，北京永恩力合会计师事务所有限公司出具“永恩验字（2009）第09A222444号”《验资报告》，审验确认截至2009年9月29日止，上述货币出资已入账。
2009年9月29日，北京市工商行政管理局海淀分局向北京中科建友科技有限公司颁发了《企业法人营业执照》，公司类型为有限责任公司，注册资本500万元，住所为 1-1-
7 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 北京市海淀区上地三街9号C座C305号，法定代表人为马建，经营范围为：许可经营项目：无。
一般经营项目：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。
营业期限自2009年9月29日至2029年9月28日。
有限公司设立时，公司股权结构如下： 单位：万元，% 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 450.00 90.00 货币
2 高翠芳 50.00 10.00 货币 合计 500.00 100.00 — 2、2014
年10月，有限公司第一次增资2014年10月15日，北京东审资产评估有限责任公司对知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”进行评估，出具了“东评字[2014]第154号”《资产评估报告》，以2014年9月30日为评估基准日，知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”评估价值为1,500.00万元，其中知识产权-非专利技术“公务员考试系统”评估价值为850.00万元，知识产权—非专利技术“人才劳务外派系统”评估价值为650.00万元。
2014年10月15日，马建、高翠芳签署《产权分割协议书》，约定马建拥有知识产权—非专利技术“公务员考试系统”的90.00%，即765.00万元，高翠芳拥有知识产权—非专利技术“公务员考试系统”的10.00%，即85.00万元；约定马建拥有知识产权—非专利技术“人才劳务外派系统”的90.00%，即585.00万元，高翠芳拥有知识产权-非专利技术“人才劳务外派系统”的10.00%，即65.00万元。
2014年10月17日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意有限公司注册资本增加至2,000.00万元，其中股东马建以知识产权—非专利技术增加出资1,350.00万元、股东高翠芳以知识产权—非专利技术增加出资150.00万元，并修改公司章程。
2014年10月17日，马建、高翠芳签署《财产转移协议书》，约定将其投入的知识产权—非专利技术“公务员考试系统”850.00万元，知识产权—非专利技术“人才劳 1-1-
8 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 务外派系统”650.00万元转移给中科建友有限。
2014年10月18日，北京东审会计师事务所（普通合伙）出具“东审字[2014]08- 166号”《验资报告》，审验确认截至2014年10月15日止，中科建友有限已经收到了股东马建和高翠芳缴纳的新增注册资本1,500.00万元。
2014年10月17日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下： 单位：万元，% 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 1,800.00 90.00 货币、知识产权
2 高翠芳 200.00 10.00 货币、知识产权 合计 2,000.00 100.00 — 3、2016
年4月，有限公司减资上述“人才劳务外派系统”、“公务员考试系统”技术所有人马建、高翠芳自2009年于公司任职，该技术的研发是否利用工作时间及公司资源存在不确定性，因此，为夯实公司注册资本，公司计划进行减资。
2016年4月11日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意以下事项：同意注册资本变更为500.00万，变更后的出资情况为：股东高翠芳出资50.00万，股东马建出资450.00万，并修改公司章程。
2016年4月28日，有限公司在北京晨报刊登了减资公告。
2016年11月11日，有限公司出具了《北京中科建友科技有限公司债务清偿或担保情况的说明》：“北京中科建友科技有限公司的注册资本由2,000.00万元减少至500.00万元。
有限公司已于2016年4月28日在北京晨报上刊登了减资公告，迄今为止，无任何单位或个人向有限公司提出清偿债务或提供相应的担保请求。
”2016年11月8日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下： 单位：万元，% 1-1-
9 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资方式
1 马建 450.00 90.00 货币
2 高翠芳 50.00 10.00 货币 合计 500.00 100.00 — 马建、高翠芳已与公司签订《独占许可协议》，将上述两项非专利技术以独占许可
的方式无偿授予公司永久使用。
4、2017年8月，有限公司整体变更为股份公司2017年5月8日，北京工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称变核（内）字[2017]第0025002号”《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为“北京中科建友科技股份有限公司”。
2017年5月21日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“亚会B审字（2017）1911号”《审计报告》，截止审计基准日2017年3月31日，有限公司经审计账面净资产为7,105,889.54元。
2017年6月15日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具“国融兴华评报字[2017]第050036号”《资产评估报告》，截止评估基准日为2017年3月31日，有限公司净资产评估值为720.81万元。
2017年6月30日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意有限公司拟以2017年3月31日为基准日，以不高于经审计、评估的净资产折股，整体变更为股份公司。
2017年7月15日，公司召开北京中科建友科技股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了关于有限公司整体变更为股份公司的相关事项。
全体股东一致同意作为发起人，以2017年3月31日公司经审计的净资产7,105,889.54元按照1.4212：1的比例折合为股本500.00万元，整体变更为股份公司，净资产扣除股本后的余额2,105,889.54元全部计入资本公积。
2017年7月15日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“亚会B验字（2017）0238号”《验资报告》，对股份公司整体变更的净资产折股进行验证，确认公司已收到全体股东缴纳的注册资本500.00万元。
2017年8月17日，北京中科建友科技股份有限公司取得了北京市工商行政管理局海淀分局颁发统一社会信用代码为916《营业执照》，股份公司正式成 1-1-10 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 立。
公司注册资本500万元，法定代表人为马建，住所为北京市海淀区上地三街9号A座706室，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；计算机技术培训；计算机系统服务；数据处理；维修计算机；基础软件服务；应用软件服务；销售自行开发后的产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备、家用电器；电脑动画设计；经济贸易咨询、投资咨询、企业管理咨询；技术进出口、货物进出口、代理进出口。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）”。
营业期限自2009年9月29日至长期。
股份公司成立时，公司的股权结构如下： 单位：元，% 序号 股东名称 持股数量 持股比例 出资方式
1 马建 4,500,000 90.00 净资产
2 高翠芳 500,000 10.00 净资产 合计 5,000,000 100.00 — 5、2017
年12月，股份公司调整股改方案北京市人力资源和社会保障局于2017年11月24日出具“专审【2017-1126】号”《社会保险费专项审计补缴通知书》，经审核确认，中科建友存在少缴社会保险费问题，需补缴社会保险费299,673.39元，其中公司承担部分金额为252,339.96元，员工承担部分金额为47,333.43元。
公司追溯调整了财务报表。
除前述调整事项外，中兴华会计师事务所在中科建友新三板申报审计中发现了其他调整事项，主要为收入及支出跨期事项。
公司对以2017年3月31日为改制基准日的相关资产和负债的账面值进行了追溯调整，追溯调整后的净资产与2017年3月31日为改制基准日的《验资报告》（亚会B验字（2017）0238号）中的净资产出现差异。
本次审计调整前净资产为7,105,889.54元，本次审计调整后净资产为6,938,072.63元，本次审计调整调减净资产167,816.91元，占“亚会B验字（2017）0238号”《验资报告》验资净资产的2.36%。
公司于2017年12月14日召开2017年第三次临时股东大会，审议并通过《关于调整公司股改期间社会保险费、收入、支出等追溯调整的议案》、《关于调整公司整体变更折股比例等事项的议案》议案，两项议案显示，公司在股改前存在少计提缴纳社会保险 1-1-11 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 费210,509.24元、其他调整事项调增净资产42,692.33元，公司拟相应调整原股改财务报告中相关数据；中科建友整体变更设立股份有限公司的折股比例调整为1.3876：
1，同时包括《发起人协议》在内的相关法律文件的相应内容应随本次调整事项相应调整。
针对上述调整事项，中兴华会计师事务所于2017年12月25日出具“中兴华验字（2017）第010158号”《专项复核报告》，经复核，对中科建友2017年3月31日的净资产确认金额为6,938,072.63元，其中折合股本5,000,000.00元，应计入资本公积为1,938,072.63元，比原验资报告确认的资本公积金额核减167,816.91元。
上述审计调整事项导致中科建友截至2017年3月31日的净资产数额减少，但调减后的净资产数额仍不低于公司设立时的股本总额，因此不影响公司设立时注册资本充足性；公司设立履行了必要的法律程序且本次审计调整事项已经股东大会审议通过，不影响公司设立行为的合法有效性，对本次挂牌不构成实质性障碍。
（六）子公司历史沿革和分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在子公司和分公司。
（七）公司设立以来重大资产重组情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在合并、分立、重大收购、资产置换、重
大资产剥离的情况。
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）公司董事 公司第一届董事会由5名董事组成，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司董事基本情况如下： 马建，男，董事长、总经理、董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书之“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
高翠芳，女，任公司董事，基本情况详见本公开转让说明书之“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
彭肖科，男，汉族，1985年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1-1-12 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 2010年3月至2010年5月，任北京丽都医疗美容医院网站开发工程师职务；2010年8月至2017年8月，任中科建友有限人事主管职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事兼副总经理职务，任期三年。
张配配，女，汉族，1990年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2013年6月至2015年12月，任北京百丰天下生物科技有限公司财务职务；2016年1月至2017年8月，任中科建友有限出纳职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事兼财务总监职务，任期三年。
王云雷，女，汉族，1989年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2010年7月至2014年5月，任平安数据科技（深圳）有限公司洛阳分公司内勤职务；2014年6月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友董事职务，任期三年。
（二）公司监事 公司第一届监事会由3名监事组成，其中康燕燕、孙东旭为股东代表监事，冯芮莹为职工代表监事，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司监事基本情况如下： 康燕燕，女，汉族，1990年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2012年6月至2014年2月，任国互网科技（北京）有限公司业务员职务；2014年3月至2016年4月，任河北高碑店豆豆食品（集团）有限公司人事专员职务；2016年5月至2017年8月，任中科建友有限人事经理职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事会主席职务，任期三年。
孙东旭，女，汉族，1988年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
2007年6月至2010年6月，任北京雅闲茶艺馆茶艺员职务；2010年7月至2013年8月，自由职业；2013年9月至2016年4月，任北京李宁体育用品销售有限公司导购员职务。
2016年5月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事职务，任期三年。
冯芮莹，女，汉族，1989年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2016年7月至2017年8月，任中科建友有限人事专员职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友监事职务，任期三年。
1-1-13 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （三）公司高级管理人员 公司高级管理人员共4名，为公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，任期三年，自2017年7月15日至2020年7月14日，公司高级管理人员基本情况如下： 马建，董事长、总经理、董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
高翠芳，董事、副总经理，基本情况详见本公开转让说明书“
三、公司股权结构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东和实际控制人”。
彭肖科，董事、公司副总经理，基本情况详见本章之“（一）公司董事”。
张配配，董事、财务总监，基本情况详见本章之“（一）公司董事”。
五、报告期主要会计数据及主要财务指标 项目资产总额（万元）股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司股东权益合计（万元）每股净资产（元/股）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润（万元） 2017年12月31日1,199.24900.69900.691.801.8024.893.863.85 2017年度2,608.01248.80248.80256.12 256.12 2016年12月31日981.67651.89651.891.301.3033.592.792.78 2016年度2,066.56239.10239.10239.10 239.10 1-1-14 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 毛利率（%）净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）应收账款周转率（次）存货周转率（次）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 39.5032.0532.990.500.503.04 -206.43-0.41 37.4244.9144.910.480.485.0163.09330.820.66 上表中主要财务指标的计算公式如下：
（1）每股净资产=期末股东权益÷期末股本（实收资本）总额
（2）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=期末归属于申请挂牌公司股东权益÷期末股本（实
收资本）总额
（3）资产负债率（母公司）=负债总额（母公司）÷资产总额（母公司）
（4）流动比率=流动资产÷流动负债
（5）速动比率=速动资产（流动资产-存货）÷流动负债
（6）毛利率=（营业收入-营业成本）÷营业收入
（7）净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 其中：P0
分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
1-1-15 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。
计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算（权重为零）。
（8）应收账款周转率=营业收入÷[（期初应收账款余额+期末应收账款余额）/2]
（9）存货周转率=营业成本÷[（期初存货余额+期末存货余额）/2]；（10）基本每股收益=P0÷SS=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（11）稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
（12）每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动现金净流量÷期末股本总额。
六、本次挂牌的有关机构 （一）主办券商 1-1-16 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称：
法定代表人：注册地址：办公地址：电话：传真：项目负责人：项目组成员：（二）律师事务所 国融证券股份有限公司张智河内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼北京市西城区宣武门西大街129号金隅大厦11层010-83991790010-88086637曲太郎曲太郎、张晋芳、林瑶 名称：法定代表人：住所：电话：传真：经办律师： 山东信谊律师事务所仲维敏烟台市芝罘区环山路115-6号四楼0535-62504540535-6250454吴万军、刘昌辉 （三）会计师事务所 名称：执行事务合伙人：住所：电话：传真：经办注册会计师： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）李尊农北京市西城区阜外大街1号东塔楼15层010-68364878010-68364876范晓亮、侯为征 （四）资产评估机构 1-1-17 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称：法定代表人：住所：电话：传真：经办人员： 北京国融兴华资产评估有限责任公司赵向阳北京市西城区裕民路18号23层2507室010-82254322010-82253743袁利勇、刘静敏 （五）证券登记结算机构 名称：法定代表人：住所：电话：传真： 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司戴文桂北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层010-59598980010-59598977 （六）证券交易场所 名称：法定代表人：住所：电话：邮编： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司谢庚北京市西城区金融大街丁26号010-63889512100033 1-1-18 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途 （一）主要业务 公司成立于2009年9月，面向软件技术服务领域，致力于为客户提供高质量软件技术外包服务和软件项目开发服务。
通过多年的经营，公司在金融服务、能源环保、电信工程、互联网等领域积累了大量客户和丰富的行业服务经验，并形成了一些自主知识产权的核心技术，目前已经拥有北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、北京捷成世纪科技股份有限公司、中海油信息科技有限公司等知名客户。
报告期内，公司主营业务收入持续增长。
报告期内，公司主营业务收入分别为1,966.83万元、2,511.85万元，占营业收入比重为95.17%、96.31%，主营业务突出且未发生变更。
（二）主要产品（服务）及用途 从业务开展的形态上，公司目前已形成两块主要业务：软件技术外包服务、软件项目开发服务。
1、软件技术外包服务软件技术外包服务，是公司针对客户项目具体需求，将软件工程师外派进客户现场进行服务，帮助客户及时完成项目。
公司对外派的开发人员进行直接人事管理，包括招聘、薪金福利发放、培训和团队建设等各个环节，客户只需专注于开发，不仅有利于提高工作效率、降低开发成本、减少开发风险，并且客户可以将更多的精力专注于提高自身的核心竞争力上。
公司经过多年发展，拥有一批资深IT服务人员，技术能力覆盖软件开发、系统分析、数据库管理、软件测试、软件实施等软件开发所需的全部领域。
公司具体提供的软件技术外包服务领域包括：软件开发；数据库开发（DBA、数据模型设计、数据库开发、数据仓库）；系统分析（需求分析、架构设计、业务模型设计、详细设计）；软件测试；网站开发（网站策划、网站设计、界面设计）；软件实施（软件安装、软件部署、客户 1-1-19 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 培训、售后服务）。
项目一：信息门户系统（JavaPortal）随着计算机信息系统的建设和发展，大型企业陆续引入了包括OA系统、人力资源 系统、财务系统、项目管理系统等在内的一系列自动化办公生产和监控系统，这些系统极大地方便了生产及办公，为企业的高效发展提供了有力的支撑。
由于各个系统的建设时间不同，如果不对各个系统进行统一管理，势必导致每个系统引入独立的账号体系，这不但极大增加了工作人员的工作量，同时要求每个用户单独记忆每个系统的账号及密码，不但容易忘记和混淆，而且也很容易造成管理漏洞。
企业信息门户软件可以有效解决上述问题。
中科建友企业信息门户软件不但可以兼容第三方集中账号管理系统（微软活动目录、LDAP、PKI等），还可以为不同业务系统提供统一的认证门户管理，通过多系统聚合集成技术，实现一套密钥信息、一次登陆就可以方便地访问企业范围内所有授权系统，以整合现有的人力资源、财务和销售系统及其他重要的数据资源，这不仅提升了用户体验，也降低了IT运维管理员的负担。
公司门户信息软件主要包括以下功能：
（1）即时信息披露系统：即时显示相关登录人的待办事项、在办事项、待阅文档、督办事项、电子邮件等。
（2）工作中心系统：该系统通过聚合集成的方式把整个企业主要业务系统的入口通过单点登陆（SSO）整合到一处，仅仅通过一个界面，就可以查看到以前需要登录多个系统才能查到的信息。
1-1-20 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
2、软件项目开发服务软件项目开发服务是指公司根据客户需要，负责整个项目的需求分析、概要设计、架构设计、UI设计、产品开发、功能扩展、产品测试、项目评估及后期运维服务等。
目前，公司拥有一批专业化、高素质的软件开发人员，无论在行业背景还是在技术能力和项目管理经验上都已经具备了较大的竞争优势。
在众多项目的实施过程中，公司已经形成了自己独有的项目管理理念和规范的项目管理体系，为高质量的软件项目服务的实施提供了坚强保障。
目前公司主要从事的软件项目开发服务为：
（1）中科建友在线学习培训系统（E-leaning）远程教育系统是由远程教育平台和课件制作系统组成，远程教育平台是一种企业级的“学习管理系统”（LearningManagementSystem，简称LMS），它是一种高效、低成本、易于管理、标准的基于Web的学习解决方案，它能提供学习管理系统的一系列标准特性—管理学习内容：通过其“课件制作工具”方便快捷的制作各种交互式的课件，发布这些课件到服务器，跟踪学习情况，以及监视和管理学习过程等。
中科建友参照国际先进的远程教育平台SCORM标准，基于INTERNET研究开发出具有国际先进技术的远程教育平台。
该平台符合现代远程教育的特点，通过该平台可以构建虚拟网络学校，将教、学、评估、管理等事务实现于互联网上，从而大大减少了常规教育的基础投资，充分满足用户的需求。
1-1-21 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）OA办公系统OA办公系统是面向组织的日常运作和管理，员工及管理者使用频率最高的应用系统，自国内召开第一次办公自动化规划会议以来，OA在应用内容的深度与广度、IT技术运用等方面都有了新的变化和发展，并成为组织不可或缺的核心应用系统。
（3）投票与在线问卷调查系统本系统是中科建友开发的一款网络投票与在线问卷调查系统，是一款基于J2EE技 1-1-22 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 术开发且兼容多操作系统、多种数据的平台，前端及后台都采用B/S模式。
该系统成功解决了传统会议投票采用纸质选票、调查表所造成的成本高、效率低且容易出现偏差等问题，极大地提高办公效率并降低成本。
终端层 PC终端 移动终端 应用层 会议 活 在 在 室动管线投线调 管理 理 票 查
二 统 历 历 次 计 史 史 投 分 投 调 票 析 票 查 安 应用支撑服务 标 全 准 框 、 运行框架管理 组织身份管理 访问控制管理 规 架 服务层 范 统一存取管理 统计分析服务 统一认证管理 资源层 投票信息库 系统数据库 基础层 云平台
二、公司内部组织结构图和业务流程 （一）公司内部组织结构图 公司各部门的具体职责如下表所示： 1-1-23 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 部门名称 部门职责 负责公司制度的制定、实施、修订、完善、归档工作；负责会议管理，及时整理、 综合部
归档会议记录；负责各部门关系的协调和日常事务处理；负责公司证照、印鉴的管 理；完善绩效考核制度并严格执行等。
按照会计准则和行业会计制度的规定，组织企业的财务与会计工作，做好会计核算 财务部 与监督，按时提供各种会计信息，完成企业会计工作任务；负责建立和健全财务部
门的岗位责任制和各项管理制度按规定保管企业账册、报表、凭证和原始单据等会 计档案。
技术部 项目执行、流程监控；管理技术人员的工作分配；监控每个项目的执行情况；汇总每个项目的可重用成果，形成内部的资源库；质量控制。
与研发部共同负责员工的招聘、选拔、晋升、试用期的评估与管理；与研发部共同 人事部负责公司培训工作的组织与实施；负责对考核人员的绩效考核；负责员工劳动合同 的签定与人事档案的管理等公司办公事务管理与人事管理工作。
制定开发计划；制定开发标准；制定研发人员的培训计划分析总结过程的经验和教训； 研发部 规范软件体系设计，监督相应的设计开发过程；负责软件研发团队建设和技术人员的
招聘、培养与考评；制定和落实部门项目研发开发计划，总体掌握研发进度；确定软 件部技术研究方向，组织人员对关键技术进行攻关和积累；。
销售部 负责公司销售工作，完成公司销售目标；市场需求的调查、项目招标；商品销售；
负责公司业务拓展的规划及可行性方案的制定及执行，市场跟踪。
（二）主要生产或服务流程及方式 公司服务目前主要包括软件技术外包服务及软件项目开发服务两种模式，主要流程如下：
（1）软件技术外包服务软件技术外包服务分为模块开发和系统运维，其中：模块开发是客户负责整个项目的设计、架构、数据库建设、整体模型搭建、算法实现等工作，公司根据客户需求，组建IT开发项目团队，入驻客户现场，负责整个项目中数个模块开发工作，项目完成后提交源代码，客户验收后出具验收单、结算单等；系统运维是系统开发完成后，公司根 1-1-24 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 据客户需求，组建IT运维项目团队，入驻客户现场，负责项目后期运维工作，保证系统正常运行，客户按照协议约定定期结算并出具验收单、结算单等，两项业务具体流程如下：
（2）软件项目开发服务软件项目开发服务是业务经理接触客户后，根据客户需求进行调研，并做出项目可行性分析报告，经公司对项目评估后，成立项目组进行产品的开发服务，该模式下，公司依据自身的技术、设备、场地进行开发，对整个项目具有自主管理能力，项目完成后仅需提供软件作品、使用说明书即可，具体流程如下：
三、公司业务相关的关键资源情况 1-1-25 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （一）公司主要产品（服务）的核心技术 公司多年的发展，一直致力于在为客户提供技术支持和技术服务。
公司业务应用的 技术也多种多样，包括公开技术和自有技术。
1、行业公开技术 序号
技术名称 内容特点 Java开发目前应用范围比较广泛，其中包括J2SE、J2EE、J2ME等开发体系， 每一个体系又都会衍生出来较多的技术框架，并且在应用过程中相互配合使 用，比如Jquery、Spring、Struts、Hibernate、MyBatis、Flax等技术框架。
通1Java技术 过Java的标准技术框架可以使企业的IT信息化系统能够快速的落地，提升 开发者的开发效率，大幅缩短产品或系统投放应用的时间。
Java语言的可移 植性较好，可以运行在Unix、Windows、Linux等多种操作系统平台上。
C语言是从1973年问世以来，经过广泛的应用，包括在商业上应用比较多 的Unix操作系统、Linux操作系统都是采用C语言进行编写。
1990年国际 标准化组织接受接受87ANSIC为ISOC的标准(ISO9899—1990)；在C语言2C/C++技术 的基础上，贝尔实验室的BjarneStrou-strup推出了C++，对于C语言进行了 扩展，成为了一种面向对象的程序设计语言。
目前在大中型的金融机构、实 时交互行要求比较高的业务需求中，底层的实现多用C/C++技术。
Android是一种基于Linux的自由及开放源代码的操作系统，主要使用于移 动设备，如智能手机和平板电脑，由Google公司和开放手机联盟领导及开 Android技发。
尚未有统一中文名称，中国大陆地区较多人使用“安卓”或“安致”。
Android
3 术 操作系统最初由AndyRubin开发，主要支持手机；2008年之后Android逐渐 扩展到平板电脑及其他领域上，如电视、数码相机、游戏机等，目前采用 Andorid的设备已经超过10亿台。
IOS是由苹果公司开发的移动操作系统，2007年进行公布，最初是给iPhone 4IOS技术使用，后陆续套用到了iPodtouch、iPad、AppleTV，属于类Unix操作系统。
此技术主要应用于苹果设备上运营的应用开发。
5数据库技数据库（Database）是数据信息存储的一种载体，是把数据进行结构化组织、 1-1-26 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号技术名称 内容特点 术 存储和管理数据的存储载体，是IT信息化的核心组成部分，是对数据展现、 分析、处理必不可少的重要技术手段。
数据库有很多种类型，从最简单的存 储有各种数据的表格到能够进行海量数据存储的大型数据库系统都在各个 方面得到了广泛的应用。
目前应用比较广泛的数据库产品有
Oracle、DB2、Mysql、SqlServer、Informaix、Hbase等。
UI设计则是指对软件的人机交互、操作逻辑、界面美观的整体设计。
UE （UserExperience，简称UE）用户体验是一种纯主观的在用户使用某一个产 UI／UE设品（服务）的过程中建立起来的心理感受。
因为它是纯主观的，就带有一定
6 计 的不确定因素。
个体差异也决定了每个用户的真实体验是无法通过其他途径 来完全模拟或再现的。
但是对于一个界定明确的用户群体来讲，其用户体验 的共性是能够经由良好设计的实验来认识到。
2、公司自有技术 序号
技术名称 内容特点 实现了企业各种申请审批应用的电子无纸化流转，将员工日常事务整合到企 OA办公解业信息门户中，极大的提高了政府及企业机构的办公效率，提升了政府及企 1决方案业信息化建设水平。
该方案具有完善的工作流控制、可靠的安全机制及强大 的电子邮件功能，是实现群组协同工作、办公自动化的最佳平台。
基于WebSpherePortal最新软件及中间件平台为核心，以复合应用的方式并 Portal解决 23 采用灵活、开放、可扩展的体系架构，来构建门户网站系统平台，提升了政 方案 府及企业信息化建设水平。
在线培训考试平台，系统适用于多种操作系统及多种数据库平台。
结构上的 在线学习
3 合理性为本平台提供了高效稳定的运行环境。
本平台的前端应用系统和后端 解决方案 管理系统均采用
B/S模式，具有高度可扩展性、安全性、稳定性和可靠性。
人才派遣公司开发的人才派遣系统，系统使企业战略有效贯彻执行、组织统一管理、 4系统解决核心管控流程时限、人才派遣、企业招聘信息、个人求职简历、职场知识管方案理等多方面管理价值集中体现。
5在线投票系统避免了传统的由员工手工完成选票、经打印分发到各个会议室进行投票 1-1-27 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 系统解决的该方式极大地浪费了员工工作时间，同时不能保证完全隐藏匿名投票用户 方案的身份。
在线投票系统提高了员工的工作效率，增强各会议室投票的保密强 度。
系统通过信息管理，达到清理文件资料等、理顺工作、互通信息、互相监督、 积累资料达到企业信息一盘起的目的。
该平台能够实现内部通知通告、新闻 社交平台
6 动态的发布和管理以及调研报告的文件上传展现，并能通过日历功能对日常 解决方案 工作进行计划与管理，另外系统还提供类似论坛的沟通交流方式及其后台用 户管理模块，最后系统提供报刊查阅功能，用户可查看当天最近报刊信息。
公务员考
系统考核内容客观全面，使机关管理工作和考核工作紧密联系在一起，使公 7评系统解务员考核工作成为提高机关效能的有力工具。
决方案 门户运用的是开放的SOA策略，以整合企业现有的人力资源、财务和销售 信息门户系统，以及任何重要的数据资源。
门户的总体架构主要包括以下几个组成部 8系统分：门户管理功能组、访问服务功能组、信息服务功能组、应用整合服务组、 整合基础服务组。
软件提供了一套核心的实时通信服务、包括语音、数据和视频，使人们能够 即时通讯
9 轻松地查找、联系他人并与他人展开有效的协作，其内置的安全功能让使用 解决方案 者可以可靠地交换机密商业信息。
3、核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况颜有成，男，1982年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2005年7月毕业于北京国际商务学院计算机应用专业，本科学历。
2005年10月至2007年4月，任亚思晟科技（北京）有限公司Java工程师职务；2007年6月至2012年9月，任北京太极开放计算机系统工程有限公司Java工程师职务；2012年9月至2017年8月，任中科建友有限高级软件工程师职务；2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友高级软件工程师职务。
罗筱，男，1989年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2013年7月毕业于河南城建学院信息管理与信息系统专业，本科学历。
2013年8月至2017年8月，任中 1-1-28 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 科建友有限软件工程师职务。
2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友高级软件工程师职务。
张豫，男，1987年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2008年6月毕业于河南工业大学计算机辅助设计与制造专业，大专学历。
2008年9月至2010年6月，任达内时代科技集团有限公司助教职务；2010年6月至2015年3月，任用友网络科技股份有限公司开发顾问职务；2015年4月至2016年6月，任北京联合智信人力资源科技有限公司Java开发工程师职务；2016年6月至2017年8月，任中科建友有限Java开发工程师职务；2017年8月，股份公司成立之后，任中科建友Java开发工程师职务。
（2）报告期内核心技术人员变化情况及原因有限公司阶段，公司未认定核心技术人员，股份公司成立后，公司认定了核心技术人员并保持稳定，截至公开转让说明书签署日，公司核心技术人员未发生变化。
（3）核心员工竞业禁止的情况核心技术人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。
核心技术人员不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
（二）公司采取的质量标准 公司属于软件开发行业，目前无统一的行业质量标准。
公司会在与客户签订的合同中约定验收标准，以此作为该项目或合同的质量标准。
（三）公司主要无形资产情况
1、网络域名 截至本公开转让说明书签署日，公司有2项网络域名，具体情况如下： 序号 域名 备案/许可证号 所有人 备案情况 1京ICP备16051489号 中科建友 已备案
2 京ICP备16051489号 中科建友 已备案
2、软件著作权 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有12项软件著作权，具体情况如下： 1-1-29 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 软件名称 版本
1 中科建友OA系统 V1.0 2中科建友学习培训系统V1.0 3中科建友信息门户系统V1.0
4 内容管理系统 V1.0 中科建友自动化协同办
5 V1.0 公软件 6统一用户单点登录系统V1.0
7 投票工具软件 V1.0
8 移动OA系统 V1.0 9中科建友信息门户系统V2.0 10人力资源招聘管理系统V1.0 11 移动OA系统 V2.0 12中科建友信息门户系统V3.0 开发完成日期2010.03.252010.03.252010.03.252010.06.01 首次发表日期2010.04.012010.04.012010.04.01未发表 证书号 登记号 取得方式 软著登字第BJ28302号 2010SRBJ2919 原始取得 软著登字第BJ28304号 2010SRBJ2921 原始取得 软著登字第BJ28303号软著登字第0330969号 2010SRBJ2920 2011SR067295 原始取得原始取得 保护时限2060.12.312060.12.312060.12.312060.12.31 2010.08.30 未发表 软著登字第0330972号2011SR067298原始取得2060.12.31 2010.09.032012.08.312013.11.302014.07.312015.12.252016.07.042016.07.04 未发表未发表未发表未发表2015.12.262016.07.042016.07.04 软著登字第0330971号软著登字第0835913号软著登字第0835945号软著登字第0835908号软著登字第1453123号软著登字第1465196号软著登字第1465192号 2011SR0672972014SR1666772014SR1667092014SR1666722016SR2745062016SR2865792016SR286575 原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 2060.12.312062.12.312063.12.312064.12.312065.12.312066.12.312066.12.31 1-1-30 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 公司提供软件外包服务所产生的知识产权归属明确，在有合同约定的情况下均按合同约定所有，没有明确约定的情况下归技术的直接开发方即公司所有。
（四）公司取得的业务资格和资质情况 截至本公开转让说明书签署日，公司所开展的业务所需要相关业务资格和资质如下： 序
证书名称 号 证书编号 发证时间 发证机关 有效期限 软件企业认定京R-2012-2012年9月20
1 北京市经济和信息化委员 — 证书 0427 日 北京市科学技术委员会、 高新技术企业GR201611002016年12月22北京市财政局、北京市国
2 证书 166 日 家税务局及北京市地方税 三年 务局 中关村高新技201620104172016年11月18中关村科技园区管理委员
3 术企业证书 301 日 会 三年 质量管理体系19917Q00222017年12月30中标华信（北京）认证中
4 认证证书 7ROS 日 心有限公司 三年 （五）公司拥有的特许经营权情况 截至本公开转让说明书签署日，公司不存在拥有特许经营权的情况。
（六）主要荣誉和获奖情况 截至本公开转让说明书签署日，公司未获得任何荣誉和奖项。
（七）公司主要生产设备等重要固定资产使用情况
1、报告期内，固定资产情况
截至2017年12月31日，公司主要固定资产情况如下： 1-1-31 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 名称 预计使用年限（年） 原值（元）净值（元） 成新率（%） 实际使用情况 电子设备
3 695,088.62 356,308.40 51.26正常使用 公司的主营业务为软件外包服务供应及软件项目开发，故不需要机器厂房等生产设 备。
公司日常经营所需固定资产主要为电子设备，公司的固定资产结构与其业务具有匹 配性。
截至2017年12月31日，公司固定资产使用情况正常。
2、房屋建筑物公司经营使用的房屋系租赁取得，截至本说明书签署日，租赁房产情况如下： 序号 承租方 所有权人/出租 人 地址 租赁期限 金额 2015.03.30-2016.03.29 每平米5.7元/天 中科建 北京市海淀区上地2016.03.30-2017.03.29 每平米6.0元/天
1 左红艳三街9号嘉华大厦
A 友有限 座706室 2017.03.30-2018.03.29 每平米6.2元/天 2018.03.30-2019.03.29 每平米6.4元/天 北
京市海淀区上地2017.03.25-2018.03.24 每平米6.1元/天 中科建
2 范钰 三街9号嘉华大厦
A 友有限 座704室 2018.03.25-2019.03.24每平米6.3元/天 （八）公司员工 截至2017年12月31日，公司共有员工133人，构成情况如下：
1、按部门结构划分： 部门结构 人数 占比（%） 综合部
2 1.50 财务部
3 2.26 技术部 100 75.19 1-1-32 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 部门结构 人数 占比（%） 人事部 12 9.02 研发部 13 9.77 销售部
3 2.26 合计 133 100.00
2、按年龄划分： 年龄 人数 占比（%） 25
岁以下 53 39.85 26-30岁 62 46.62 31-35岁 11 8.27 36-40岁
5 3.76 41岁以上
2 1.50 合计 133 100.00
3、按受教育程度划分： 教育程度 人数 占比（%） 本科 95 71.43 专科及以下 38 28.57 合计 133 100.00
4、员工社会保险及住房公积金缴纳情况
截至2017年12月31日，公司共有员工133人，均与公司签订了《劳动合同》。
公司根据《中华人民共和国劳动法》及有关规定，与员工签订劳动合同，为员工缴纳养老 保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及住房公积金。
截至2017年12月31日，公司已为129名员工缴纳了社会保险，剩余4人未缴纳社保，其中1人在其他单位缴纳社会保险，3人系新入职员工，正在办理社保相关手续。
截至2017年12月31日，公司已为89名员工缴纳了住房公积金，剩余44人未缴纳，其中6人为新入职员工，正在办理公积金缴存手续；38人自愿放弃缴纳公积金，已签署放弃由公司为其缴纳公积金的声明。
为避免上述社会保险、公积金不规范行为对公司的利益造成损害，2018年2月
1 1-1-33 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 日，公司实际控制人马建、高翠芳出具了《关于社会保险及住房公积金相关事宜的承诺函》，承诺若公司因为员工缴纳社会保险及住房公积金不符合相关规定而需要补缴或承担任何滞纳金、罚款，实际控制人马建、高翠芳将承担相关责任，并放弃向公司追索的权利，保证公司不会因此遭受任何损失。
针对未足额缴纳社会保险及公积金的行为，公司已及时进行整改，未发生罚款等行政处罚事项，不属于重大违法违规行为，公司已加强对《社会保险法》等法律法规的学习，公司控股股东亦作出相关承诺，避免未来发生相关不规范行为对公司持续经营造成影响，未足额缴纳社会保险及公积金的行为对本次挂牌不构成实质性障碍。
5、稳定措施为稳定管理人员与技术人员队伍，保持公司的核心竞争力，公司实施了如下激励措施：第
一、健全绩效考核制度。
为改善公司管理流程，提升员工士气和员工满意度，公司建立了一套完整的人才选拔、考核、晋升、奖惩机制。
公司充分遵循“公开、公平、公正、量化”的基本原则，客观评估员工绩效，鼓励员工争先创优，在考核中发现不足，总结经验，与企业共同发展与成长。
未来，公司将在现有的人力资源管理的基础上，建立更为科学、高效的员工考核激励体系，以在维护公司人才队伍稳定方面达到更好的效果。
第
二、完善员工培训机制。
通过系统全面的内部员工培训，完善员工知识结构，增强员工专业技能，提升员工自身的竞争力，为其个人的职业发展奠定坚实的基础。
第
三、加强企业文化建设。
公司注重建设企业文化，营造良好的工作氛围，增强设计团队的凝聚力，增强员工的归属感。
通过培训、户外活动以及其他文化集体活动来激发员工的爱岗敬业的工作热情。
（九）公司研发事项
1、研发机构设置公司设有独立的研发部，专业从事新型软件或技术的预研与立项开发。
公司建立了相关管理制度，激发员工创造活力，保证研发的可持续能力。
研发组织体系如下： 1-1-34 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
2、研发队伍情况截至2017年12月31日，公司技术研发人员共有12人，来自计算机、信息技术、软件工程等专业，核心技术人员均有多年工作经验和资深行业背景。
整体而言，公司研发团队结构合理、经验丰富、创新能力强，为公司研发业务体系提供了有力的 支持。
研发人员年龄结构见下表： 年龄 人数 占比（%） 25岁以下
2 16.67 26-30岁
8 66.67 31-35岁
1 8.33 36-40岁
1 8.33 合计 12 100.00 研发人员学历结构见下表： 教育程度 人数 占比（%） 本科 11 91.67 专科
1 8.33 合计 12 100.00
3、研发费用情况
报告期内，公司研发费用分别为1,494,478.32元、2,163,678.90元，为研发人员工资，具体情况如下： 1-1-35 单位：元，% 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 2017年度 2016年度 项目 金额 占比 金额 占比 工资 2,163,678.90 100.00 1,494,478.32 100.00 合计 2,163,678.90 100.00 1,494,478.32 100.00 报告期内，公司研发项目情况如下： 单位：元 项目 2017
年度 2016年 在线学习平台项目 303,420.03 364,894.76 监控研发项目 92,500.44 在线教育软件支撑平台 125,773.97 实验室管理系统 328,983.12 认证认可管理系统 108,605.40 252,935.09 快件作业及管理系统开发 497,791.71 政府办公信息平台系统设计项目 48,322.68 烟草局软件运行维护服务 193,843.15 信用平台建设信息系统 161,739.52 eHR
平台开发服务合同 234,981.09 总公司项目管理 277,779.99 140,317.21 公共资源平台项目 241,940.98 CUSS邮件子系统开发 284,328.08 合计 2,163,678.90 1,494,478.32 公司在开展业务过程中没有限制某些行业，所接项目行业跨度较大，公司的研发项目大部分是基于在给客户提供服务过程中衍生出来的软件产品。
报告期内，公司研发过程中未接受外协服务。
4、公司增强研发能力的措施
（1）加强人才储备，提升专业水平。
公司将进一步完善公司人才激励机制，发现人才、培养人才、吸引人才、留住人才，提高人才队伍的专业性与忠诚度，以增强公司人才储备，壮大公司研发团队。
另一方面，公司将定期进行内部培训，提升研发人 1-1-36 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 员的技术水平。
（2）完善制度规章，提升工作效率。
公司将进一步加快标准化文件细则的制定， 建立完善的研发管理体系，激励研发人员主动性，规范研发人员工作流程，做到有规可依。
（3）鼓励创新，定期讨论交流。
公司倡导以专业技术为基础，开拓思维，不断创新，以技术优化和技术改革推动研发进程，为产品和服务的质量保驾护航。
同时，公司坚决执行规范化开发流程，并进行阶段性监督评审，缩短开发周期，提高开发成效。
（十）公司环保事项 公司主要从事软件技术开发与服务，不属于污染环境的行业。
（十一）安全生产情况 公司主要从事软件技术开发与服务，不需要取得安全生产许可。
（十二）其他体现所属行业或业态特征的资源要素 报告期内公司不存在其他体现所属行业或业态特征的资源要素。
四、公司业务收入情况 （一）公司业务收入构成及主要产品或服务销售情况
1、按产品分类业务收入构成 业务性质 主营业务收入
其他业务收入 合计 2017年度金额25,118,485.90 961,658.1426,080,144.04 占比96.313.69 100.00 单位：元，% 2016年度金额 占比 19,668,302.91 95.17 997,306.47 4.83 20,665,609.38 100.00
2、按产品或服务类别分类 1-1-37 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 单位：元，% 产品或服务类别 2017
年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 软件技术外包服务 17,014,410.80 65.2411,087,437.63 53.65 软件项目开发服务 8,104,075.10 31.078,580,865.28 41.52 主营业务收入 25,118,485.90 96.3119,668,302.91 95.17 电子产品销售 961,658.14 3.69 997,306.47 4.83 其他业务收入 961,658.14 3.69 997,306.47 4.83 合计 26,080,144.04 100.00
20,665,609.38 100.00 报告期内，公司营业收入中占比超过50%的收入来源于向客户提供的软件技术外包服务。
3、营业收入按区域分类 单位：元，% 地区 2017年度金额 占比 2016年度金额 占比 北京地区 25,977,122.06 99.99 20,249,806.56 97.99 辽宁地区 深圳地区 227,123.58 1.10 河南地区 188,679.24 0.91 浙江地区 85,979.25 0.00 上海地区 17,042.73 0.00 总计 26,080,144.04 100.00 20,665,609.38 100.00 报告期内公司营业收入主要来源于北京地区，未来，销售区域覆盖面将逐步扩大。
（二）报告期内前五大客户情况 单位：元，% 1-1-38 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 客户名称 项目类型 营业收入 占公司主营业务
收入比例 2017年度 北京捷成世纪科技股份有限公司 软件项目开发服务 8,036,267.75 31.99 北京中认网信息技术有限公司 软件技术外包服务 7,058,581.00 28.10 东华软件股份公司 软件技术外包服务 2,475,326.15 9.85 中海油信息科技有限公司 软件技术外包服务 2,046,226.37 8.15 北京鑫利缘技术服务有限公司 软件技术外包服务 1,008,972.63 4.02 合计 —— 20,625,373.90 82.11 2016
年度 北京捷成世纪科技股份有限公司 软件项目开发服务 8,531,779.08 43.38 北京中认网信息技术有限公司 软件技术外包服务 4,041,473.40 20.55 东华软件股份公司 软件技术外包服务 2,830,883.59 14.39 中海油信息科技有限公司 软件技术外包服务 883,490.55 4.49 太极计算机股份有限公司 软件技术外包服务 762,174.08 3.88 合计 —— 17,049,800.70 86.69 2016
年及2017年，公司前五大客户收入占主营业务收入的比例分别为86.69%、82.11%，呈逐年下降趋势。
公司所处软件和信息技术服务行业特点之一是主要客户业务粘性较大，客户收入占比高，同时，公司目前规模较小，承接项目数量有限，故前五大 客户收入占比较高。
长期以来，公司与主要客户保持了紧密的合作关系，赢得了良好的 口碑，业务具有较好的稳定性与持续性。
公司不存在对单一客户销售比例超过
50%情形，不存在对单一客户的重大依赖。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5.00%以上股份的股东均不在上述客户中任职或未占有权益。
（三）公司主要产品或服务的原材料情况及报告期内前五大供应商情况 1-1-39 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
1、主要产品或服务成本构成情况
公司主营业务为软件外包服务供应及软件项目开发，主要成本由项目人员薪酬、折旧、技术服务费等构成。
报告期内，营业成本构成如下表所示： 单位：元，% 2017年度 2016年度 项目 金额 占比 金额 占比 员工薪酬 12,065,944.05 76.48 9,744,701.90 75.35 折旧 156,546.96 0.99 121,091.18 0.94 技术服务费 2,907,171.57 18.43 2,146,532.72 16.60 主营业务成本 15,129,662.58 95.89 12,012,325.80 92.88 电子产品 647,943.26 4.11 921,039.49 7.12 其他业务成本 647,943.26 4.11 921,039.49 7.12 营业成本合计 15,777,605.84 100.00 12,933,365.29 100.00 公司营业成本中主要为项目人员薪酬，报告期内，占营业成本比例分别为
75.35%和76.48%，占比比较稳定。
技术服务费成本主要由公司软件项目开发服务产生，公司将承接的软件开发项目下 的部分功能模块委托给第三方供应商实施或者承接的软件开发项目需要向第三方供应 商采购的软件产品产生。
就第三方软件外包服务，除多年来一直保持稳定合作的服务供 应商外，公司项目团队会根据各个项目的特定需求，选择有条件提供该类软件开发服务
商作为供应商。
经过多年发展，公司已经拥有比较完善的供应商和渠道管理体系，与主 要供应商之间形成了良好稳定的合作关系。
2、报告期内前五大供应商情况报告期内，公司前五大供应商及采购情况具体情况如下： 单位：元，% 供应商名称 计入成本的采购金额 占营业成本比例 采购内容 2017年度 1-1-40 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 供应商名称 计入成本的采购金额 占营业成本比例 采购内容 联合易讯（北京）信息技术有限公司1,413,207.54 8.96质检认证技术服务项目 河南毅拓科贸有限公司 459,716.98 2.91智能水表项目开发平台 北京时创未来文化发展有限公司 354,716.98 2.25出版行业管理系统研发项目 天创瑞华（北京）科技有限公司 339,805.83 2.15信用平台建设信息系统 在线学习平台项目及二期、在 北京美立特佳图文制作有限公司 198,113.20 1.26线教育软件支撑平台、中认网 技术开发外包服务 合计 2,765,560.53 17.53 — 2016年度 飞蓝（北京）科技有限公司 685,641.03 5.30电子类产品 北京时创未来文化发展有限公司 681,132.08 5.27技术人员外包服务 天创瑞华（北京）科技有限公司 636,893.20 网上教育平台技术人员外包采 4.92购 北京美立特佳图文制作有限公司 420,958.48 3.25在线学习系统项目 合计 2,424,624.79 18.75 —— 报告期内，公司不存在对单一供应商的采购额占主营业务成本的比例超过50%的情况。
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关联方或持有公司5%以上股份的股东均不在上述供应商中任职或占有权益。
（四）公司重大业务合同及履行情况 1-1-41 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
1、销售合同报告期内，标的金额在100万元或合计金额在100万元以上且单笔订单在30.00万元以上的销售合同及订单情况如下： 序号 客户名称 合同标的 签署日期 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 在线学习平台项目 2016.04.182016.04.18-2016.12.31 6,377,859.00履行完毕 北京捷成世纪科技股监控研发项目 1份有限公司 在线教育软件支撑平台 2016.06.182017.01.03 2016.06.18-2016.12.312017.01.03-2017.08.30 2,665,826.003,774,962.00 履行完毕履行完毕 在线教育软件支撑平台 2017.07.012017.07.01-2018.6.30 4,743,482.00正在履行 实验室管理系统、认证认可管理系统（人员 2016.01.01-2016.12.31 2015.01.01 北京中认网信息技术外包）
2 2017.01.01-2017.12.31 有限公司 实验室管理系统、认证认可管理系统（人员 外包） 2017.06.01 —— 国通快件作业及管理系统开发 2016.01.14
2016.01.15-2016.04.15 3东华软件股份公司国家信息中心公共资源平台项目 2016.06.092016.06.09-2016.12.31 南京烟草局软件运行维护服务 2016.07.012016.07.01-2017.05.01 中海油信息科技有限项目管理等系统运维服务 4公司 中国海油eHR平台开发服务合同 2015.07.012016.09.01 2015.07.01-2016.06.302016.09.01-2017.08.31 4,283,962.00履行完毕3,507,702.00履行完毕 3,778,100.00正在履行 354,681.00履行完毕930,490.00履行完毕465,000.00履行完毕325,000.00履行完毕396,000.00履行完毕 1-1-42 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 客户名称 合同标的 总公司项目管理、合同管理等应用系统运维 服务合同 JAVA运维服务框架协议 技术服务合同 太极计算机股份有限技术服务框架协议 5公司 采购合同（中科建友自动化协同办公软件 V1.0） 北京太极信息系统技
6 技术服务框架合同 术有限公司 北京时易互动科技有
7 销售合同 限公司 首都信息发展股份有
8 技术服务框架协议 限公司 北京碧源嘉德水务有
9 产品购销合同 限公司 签署日期 2016.11.23
2017.02.242016.02.012017.01.122017.12.08 2017.12.08 2016.5.26 2016.08.24 2017.02.24 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 2016.11.23-2017.11.22 378,000.00履行完毕 2017.02.24-2018.02.232016.02.01-2016.11.302017.01.01-2017.12.31 2,169,000.00750,000.00303,000.00 正在履行履行完毕履行完毕 —— 310,000.00履行完毕 2017.01.01-2017.12.31 588,000.00履行完毕 —— 691,432.56履行完毕 2016.04.29-2017.04.29 683,000.00履行完毕 —— 683,000.00履行完毕 1-1-43 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 客户名称 合同标的 签署日期 合同有效期限/订单期限 合同金额/履约金额（元） 合同履行情况 北京汇金科技有限责 10 信用平台建设信息系统 任公司 2016.11.032016.11.03-2017.11.02 500,000.00履行完毕 注：部分合同金额或履约金额为含税金额
2、采购合同报告期内，标的金额在35万或者虽未达到前述标准但对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具有重要影响的采购合同情况如下： 序号 供应商名称 合同标的 合同有效期限 合同金额（元）合同履行情况 在线学习平台项目 2017.1.1-2017.3.31 252,000.00 履行完毕 在线学习平台项目（二期） 2017.4.1-2017.6.30 150,000.00 履行完毕 中认网技术开发外包服务 1
联合易讯（北京）信息技术有限公司捷成智慧城市开发平台项目 2017.7.3-2017.8.302017.09.01-2017.12.01 220,000.00240,000.00 履行完毕履行完毕 捷成智慧城市开发平台项目 2017.12.01-2017.12.31 300,000.00 履行完毕 中认网质量认证认可项目 2017.11.01-2017.12.31 240,000.00 履行完毕 2
北京时创未来文化发展有限公司 技术人员外包服务采购协议质检认证技术服务项目 2016.6.1-2016.12.312017.1.3-2017.3.31 722,000.00376,000.00 履行完毕履行完毕 3天创瑞华（北京）科技有限公司 网上教育平台技术人员外包采购 2016.4.1-2016.11.30 656,000.00 履行完毕 1-1-44 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 供应商名称 4
北京美立特佳图文制作有限公司 注：部分合同金额为含税金额
3、房屋租赁合同 合同标的信息平台建设信息系统在线学习系统项目 合同有效期限2017.1.3-2017.3.312016.3.1-2016.12.31 合同金额（元）350,000.00443,600.00 合同履行情况履行完毕履行完毕 序 所有权人/出面积（平方 承租方 用途 号 租人 米） 地址 租赁期限 金额 合同履行情况 2015.03.30-2016.03.29每平米5.7元/天履行完毕 1本公司 左红艳 156.08 办公 北京市海淀区上地三街2016.03.30-2017.03.299号嘉华大厦A座706室2017.03.30-2018.03.29 每平米6.0元/天每平米6.2元/天 履行完毕履行完毕 2018.03.30-2019.03.29每平米6.4元/天正在履行 2本公司 范钰 156.08 办公 北京市海淀区上地三街九号嘉华大厦A座704室 2017.03.25-2018.03.242018.03.25-2019.03.24 每平米6.1元/天每平米6.3元/天 履行完毕正在履行
4、独占许可协议2016年11月，马建、高翠芳与公司签订《独占许可协议》，协议约定：“
1、甲方特许乙方在中国大陆地区独占使用上述两项非专 1-1-45 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 利技术
1，甲方不得在中国大陆地区再特许第二家使用上述两项非专利技术，且甲方（权利人）也不得在独占许可期间使用上述两项非
专利技术，如有违约，将负责赔偿给乙方所带来的一切经济损失。
2、甲方有权监督乙方使用许可上述两项非专利技术的情况，如发现乙方滥用上述两项非专利技术的情况，甲方有权撤销许可。
” 1“上述两项非专利许可协议”指2014年10月，公司股东用于第一次增资的知识产权—非专利技术“公务员考试系统”和“人才劳务外派系统”。
1-1-46 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
五、公司的商业模式 公司立足于软件技术外包服务与软件项目开发服务，基于对互联网等各行业应用的深入理解，对现有行业公开成熟技术进行有机整合与二次开发，拥有了多项自有技术。
报告期内，公司以自有技术为基础，开发了一系列应用软件平台与产品，例如：中科建软门户信息平台、中科建软在线学习平台、教育标准规范平台、教学教务管理系统、学生管理系统等。
目前已经拥有北京中认网信息技术有限公司、东华软件股份公司、北京捷成世纪科技股份有限公司、中海油信息科技有限公司等知名客户。
（一）研发模式 公司设有专门的研发部，项目洽谈初期，公司会派专业人员负责项目的初步调研，并且根据客户实际需求，编写项目可行性分析报告，项目经审核通过后，公司成立专门项目研发团队，结合公司自有技术进行商业应用软件产品的开发，以及架构完整的网络平台运行环境，包括网络服务器、数据库、后台、应用客户端等环节，并按照立项、设计、开发、测试、运维五个阶段的标准化产品开发流程，完成整个项目的研发服务。
（二）采购模式 公司主要的采购主要包括两部分：一是用于产品开发的硬件设备、软件工具；二是其他软件企业的技术服务。
公司的设备采购主要是办公用电子设备和开发用软件，包括电子计算机、服务器、网络设备、系统软件、支撑软件和办公软件等，这些采购主要是为了满足公司自身的研发需求和营运需求。
上述设备和软件一般由公司直接从市场采购，由于电子设备市场和开发用软件市场处于充分竞争状态，且公司的采购量与市场供应量相比较小，公司的采购需求可以得到充分满足。
为了适应业务的快速发展，公司会在自主研发的基础上，将部分非核心的软件产品及系统开发工作委托给其他软件企业完成。
公司作为委托方，与受托方签订《技术委托开发合同》，受托方根据公司的要求，完成相关的源代码开发、产品测试以及后期扩展维护，将软件产品、源代码及合同规定的各种文档外一并提交给公司，并规定相应的版权归公司所有。
公司按照《需求规格说明书》中规定的标准，通过技术评审及测试等方 1-1-47 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 式对开发成果进行验收，验收合格后，为受托方开具项目验收证明，并向受托方支付相
关费用。
（三）服务模式 公司主要包括两种服务模式一种是软件技术外包服务，一种是软件项目开发服务。
软件技术外包服务分为模块开发和系统运维，模块开发是客户负责整个项目的设计、架构、数据库建设、整体模型搭建、算法实现等工作，公司根据客户需求，组建IT开发项目团队，入驻客户现场，负责整个项目中数个模块开发工作，项目完成后提交源代码，客户验收后出具验收单/结算单等，该模式一般适合比较大的开发项目，单个项目组无法独立完成，需要多个项目组进行协同合作，共同完成；系统运维是系统开发完成后，公司根据客户需求，组建IT运维项目团队，入驻客户现场，负责项目后期运维工作，保证系统正常运行，客户按照协议约定定期结算并出具验收单/结算单等。
软件产品开发服务是直接根据客户需要，公司自己组建整套的项目开发团队，利用自有的技术、设备、办公场所来完成整个项目的开发，由公司完全负责整个项目的需求分析、概要设计、架构设计、UI设计、产品开发、功能扩展、产品测试、项目评估及后期运维等服务。
公司不仅负责源代码的开发，还需要负责整个产品的设计、架构，公司对整个项目具有自主管理权。
该模式一般适合中小型项目，公司有能力独立完成，公司获取项目后，根据客户的需求，凭借自有的专业技术及经验向客户提供专业建议，达成一致后，制定项目开发计划书，进度表。
客户仅负责验收项目成果，不负责项目开发的管理。
产品完成后公司仅需向客户提供软件作品，不需要提供源代码。
（四）销售模式 公司设有销售部负责日常营销及推广工作，但具体的业务拓展工作主要由公司高级管理人员负责。
公司通过前期评估分析，主动开拓，联系客户，结合客户需求提供有竞争力的服务，从而获得相应的业务机会；另有部分项目，公司通过投标的形式取得。
公司与现有客户保持紧密联系，通过加强与现有客户的关系、争取新业务或长期业务，同时，凭借现有客户的推介扩展公司的客户群体、提高公司知名度。
经过多年的发展，目前公司在业内具有良好的口碑，并积累了一批长期合作的忠实客户。
公司将进一步完善营销体系，在现有销售模式的基础之上建立大客户战略，并通过 1-1-48 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 网站、行业会议、搜索引擎门户、自媒体等多渠道营销。
报告期内，公司获取业务合同的方式包括商务谈判和招投标两种，其中以商务谈判 为主。
对于招投标的方式，公司主要通过客户邀约及原有客户推荐等渠道获取项目招标信息，客户采用邀请招标方式，公司根据具体投标项目需求由销售部制作相应标书，参与招投标工作。
报告期内，公司履行的销售业务合同/订单共计65份，包括框架合同和固定金额合同。
公司业务合同获取方式可分为两种，即招投标与商务谈判。
报告期内以招投标方式获取的合同/订单为6份，占合同总数的9.23%；以商业谈判方式获取的业务合同/订单为59份，占合同总数的90.77%。
报告期内以招投标方式获取的业务合同金额为2,929,716.99元（框架类合同金额以报告期内确认的收入金额统计），占报告期总销售收入的6.27%；以商务谈判方式获取的业务合同金额为43,816,036.43元，占报告期总销售收入的93.73%。
（五）盈利模式 公司通过自身所拥有的专业IT技术向客户提供软件开发与外包服务来获取盈利。
1、软件技术外包服务该模式下公司仅向客户提供专业的软件开发、运维技术服务，通常情况下，该模式下的项目开发、运维周期长，需要项目组团队成员长期在现场进行技术开发、运维服务。
公司通常以项目实施所需技术开发人员的级别与人数以及项目实施所需时间作为项目开发与运维服务合同的报价基础，此部分收入为公司的最主要收入的来源。
鉴于开发、运维周期较长，公司一般按照项目开发完成进度与运行维护时长来收取服务价款与确认服务收入。
2、软件项目开发服务该模式下公司负责整个项目开发与维护，对项目的管理实施有着自主权，公司利用自有的技术、设备、场地进行整个项目的开发与维护，客户仅对产品成果进行验收。
公司根据项目的难度、完成整个项目所需的工作量来完成整个项目的报价。
目前该模式的收入占公司整个营业收入的小部分。
鉴于此类项目开发周期不长，公司一般在项目开发完成后，客户出具验收报告书，验收合格后客户一次性完成付款。
1-1-49 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
六、公司所处行业的情况 根据《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB-T4754-2011），公司所处行业属于“I6510软件开发”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“I65软件和信息技术服务业”中的“I651-软件开发”行业。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“171012软件”行业。
（一）行业概况
1、行业基本情况
（1）行业主管部门和监管体制软件和信息技术服务业的主管部门主要包括工信部、商务部、科技部。
工信部主要职责包括研究拟定行业发展战略、方针政策和总体规划；拟定行业的法律、法规，发布行政规章；组织制订行业的技术政策、技术体制和技术标准等。
工信部下设软件服务业司，专门负责指导软件及信息技术服务业发展，拟订并组织实施软件、系统集成及服务的技术规范和标准，推动软件公共服务体系建设，推进软件研发，指导、协调信息安全技术开发。
商务部主要负责国内外贸易。
其中服务贸易司的主要职能包括牵头拟订服务贸易发展规划；拟订技术贸易政策和促进服务出口规划、政策并组织实施；承担技术进出口管理、服务贸易促进和服务贸易统计工作。
主要负责服务贸易发展的统筹协调、建立和完善服务贸易统计体系、积极推进服务贸易重点领域发展，形成有竞争力的产业体系、研究制定鼓励服务贸易发展政策，完善服务贸易的政策法规体系、研究服务贸易发展规律，建立符合市场经济要求的服务贸易促进体系、研究加大服务贸易领域的开放力度，提高服务贸易领域的国际竞争力、实施服务贸易品牌战略，加快培育服务贸易龙头企业、促进软件出口、加强技术贸易管理。
科技部重点关注作为高新技术产业中的软件产业，产业边界定义为具有独立知识产权和著作权的软件产品，纳入高新技术的软件包含操作系统、数据库、中间件、工具软件和具有独立知识产权及著作权的应用系统（软件包）产品。
1-1-50 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）行业自律管理机构行业协会主要是中国软件行业协会，其主要职能是：受工信部委托对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督和检查；负责软件产品登记认证和软件企业资质认证工作；制订行业行规行约，约束行业行为，提高行业自律性；协助政府部门组织制定、修改本行业的国家标准和专业标准以及本行业的推荐性标准等。
（3）其他相关管理部门公司的软件著作权登记的业务主管部门是国家版权局中国版权保护中心，专利权申报登记管理的业务主管部门是国家知识产权局专利局，商标权的注册和管理工作的业务主管部门是国家工商行政管理总局商标局。
另外，公司的客户广泛分布于各级政府部门、事业单位、各类金融企业和其他行业的各类企业，相应的国家主管部门负责制定该行业系统的信息化的规划、政策和标准，并负责指导具体工作。
公司所处行业已实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控，行业协会进行自律规范。
2、主要法律法规及产业政策软件和信息技术服务产业是国民经济的战略性支柱产业，它对于促进社会就业、拉动经济增长、调整产业结构、转变发展方式和维护国家信息安全具有十分重要的作用。
随着中国政策红利释放，在“十三五”期间，智慧城市将有史无前例地发展。
近年来国家和地方连续颁布了鼓励扶持该产业发展的一系列优惠政策，为产业持续发展创造了有利的政策环境。
1-1-51 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书
（1）法律法规 序号 法律名称 颁布单位 文号 生效日期 主要内容 《计算机软件1著作权登记办 法》 国家版权局 国家版权局令[2002]第1号 2002年2月20日 为促进我国软件产业发展，增强我国信息产业的创新能力和竞争能力，国家著作权行政管理部门鼓励软件登记，并对登记的软件予以重点保护 国家外汇管理局； 国家对软件统计实行"集中组织、分别统计、统一发布"的管理方 《软件业统计国家统计局；商务 式。
软件生产活动的统计由信息产业部负责，对从事软件开发的 国统字 2004年6月11 2管理办法（试部；海关总署；信 企业和产业活动单位进行统计调查。
软件出口统计由海关总署负 [2004]56号 日 行）》 息产业部（已撤 责。
软件出口外汇收入情况统计由国家外汇管理局负责。
软件开 销） 发单位科技活动情况由国家统计局负责。
《计算机软件 保护条例
3 （2013年修 订）》 国务院 国务院令第632号 2013年3月1日 为了保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系，鼓励计算机软件的开发与应用，促进软件产业和国民经济信息化的发展，根据《中华人民共和国著作权法》，制定本条例。
1-1-52 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 法律名称 颁布单位 文号 生效日期 主要内容 根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例有关规定， 《高新技术企 为加大对科技型企业特别是中小企业的政策扶持，有力推动大众 财政部；科学技术 国科发火 2016
年1月
1 4业认定管理办 创业、万众创新，培育创造新技术、新业态和提供新供给的生力 部；国家税务总局[2016]32号 日 法》 军，促进经济升级发展，科技部、财政部、国家税务总局对《高 新技术企业认定管理办法》进行了修订完善。
（2）产业政策目前国家全力支持软件行业健康快速发展，从各级政府及主管机关颁布的关于软件行业的法律法规来看，对软件企业有着一系列 的优惠政策，政策连续性和力度均较强，为国内软件类企业的发展建立了较好的政策环境。
序号 政策名称 发文机关
生效日期 文号 主要内容 《国务院关于鼓励软1件产业和集成电路产 业发展的若干政策》 国务院 2000年7月1日 国务院[2000]第18号 鼓励国内企业充分利用国际、国内两种资源，努力开拓两个市场。
经过5到10年的努力，国产软件产品能够满足国内市场大部分需求，并有大量出口；国产集成电路产品能够满足国内市场大部分需求，并有一定数量的出口，同时进一步缩小与发达国家在开发和生产技术上的差距。
1-1-53 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 同意将北京、天津、上海、重庆、大连、深圳、广州、武汉、哈尔 《国务院办公厅关于 国务院办公2009年
1 滨、成都、南京、西安、济南、杭州、合肥、南昌、长沙、大庆、苏 2促进服务外包产业发 国办函[2009]9号 厅 月15日 州、无锡等20个城市确定为中国服务外包示范城市，深入开展承接国 展问题的复函》 际服务外包业务、促进服务外包产业发展试点 《关于进一步鼓励软 我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定 件产业和集成电路产
国家税务总2011年
1 后，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第
二 3 财税[2012]27号 业发展企业所得税政局、财政部月1日 年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企 策的通知》 业所得税，并享受至期满为止。
《国务院关于印发进 一步鼓励软件产业和
4 集成电路产业发展若 干政策的通知》 国务院 2011年1月28日 国发[2011]4号 为进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实力和影响力的行业领先企业 1-1-54 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 国家知识产 国家发展和改革 权局；商务 委员会、科学技 部；科学技 《当前优先发展的高 术部、工业和信“软件及应用系统”被列为当前优先发展的高技术产业化重点领域，包括 术部；工业2011年
6 5技术产业化重点领域 息化部、商务电子商务系统、企业信息化系统、社会信息化系统、电子政务系统 和信息化月23日 指南（2011年度）》 部、国家知识产等。
部；国家发 权局公告2011年 展和改革委 第10号 员会 国家税务总局关于执 国家税务总局公软件企业所得税优惠政策适用于经认定并实行查账征收方式的软件企 行软件企业所得税优国家税务总2011年
1 6 告2013年第43业。
所称经认定，是指经国家规定的软件企业认定机构按照软件企业 惠政策有关问题的公 局 月1日 号 认定管理的有关规定进行认定并取得软件企业认定证书。
告 《国务院办公厅关于 2011
年 国务院办公 国办发[2011]58提出重点推进信息技术服务、电子商务服务等八个领域的高技术服 7加快发展高技术服务 12月12 厅 号 务。
业的指导意见》 日 1-1-55 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 国家税务总 《关于印发<国家规局；财政 划布局内重点软件企部；商务 2012年
8 发改高技 规划布局企业须符合战略性新兴产业发展规划、信息产业发展规划等 8业和集成电路设计企部；工业和 月9日[2012]2413号国家规划部署，在全国软件和集成电路行业中具有相对比较优势。
业认定管理试行办信息化部； 法>的通知》 国家发展和 改革委员会 《国务院关于加快发 展生产性服务业促进
9 产业结构调整升级的 指导意见》 国务院 2014年7月28日 国发[2014]26号 把握全球服务外包发展新趋势，积极承接国际离岸服务外包业务，大力培育在岸服务外包市场。
抓紧研究制定在岸与离岸服务外包协调发展政策。
适应生产性服务业社会化、专业化发展要求，鼓励服务外包，促进企业突出核心业务、优化生产流程、创新组织结构、提高质量和效率。
1-1-56 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关生效日期 文号 主要内容 《国务院关于促进服10务外包产业加快发展 的意见》 国务院 2014年12月24 日 国发[2014]67号 积极拓展服务外包行业领域，大力发展软件和信息技术、设计、研发、互联网、医疗、工业、能源等领域服务外包；加快发展文化创意、教育、交通物流、健康护理、科技服务、批发零售、休闲娱乐等领域服务外包；积极发展金融服务外包业务，鼓励金融机构将非核心业务外包。
国家发展和 《财政部、国家税务 改革委员 总局、发展改革委、 会；财政 软件、集成电路企业应从企业的获利年度起计算定期减免税优惠期。
工业和信息化部关于 2015
年
1 11 部；工业和 财税[2016]49号如获利年度不符合优惠条件的，应自首次符合软件、集成电路企业条 软件和集成电路产业 月1日 信息化部； 件的年度起，在其优惠期的剩余年限内享受相应的减免税优惠。
企业所得税优惠政策 国家税务总 有关问题的通知》 局 1-1-57 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 发文机关
生效日期 文号 主要内容 《工业和信息化部、 国家税务总局关于工业和信息 根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发 2015年5工信部联软函 122014年度软件企业化部；国家 [2015]11号）的规定，自该决定发布之日起软件企业认定及年审工作停 月27日[2015]273号 所得税优惠政策有关税务总局 止执行。
事项的通知》 商务部；财 商务部、财政将数据分析服务、云计算服务、软件技术服务、软件研发及开发服 政部；海关 《服务外包产业重点 2016年6部、海关总署联务、信息系统运营和维护服务、基础信息技术运营和维护服务、数据 13 总署联合公 发展领域指导目录》 月13日合公告2016年第处理服务、信息技术解决方案服务等列为服务外包产业重点发展领 告2016年第 29号 域。
29号 1-1-58 北京中科建友科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）行业发展现状及前景
1、行业发展概况软件是指与计算机系统操作有关的计算机程序、规程、规则，以及可能有的文件、文档及数据，其产品凝结了大量的脑力劳动、人的逻辑思维、智能活动和技术水平。
软件和信息技术服务业是国家战略性新兴产业，是国民经济和社会信息化的重要基础。
随着互联网的快速发展，以及国家日益重视软件和信息技术安全，我国软件和信息技术服务行业近年来保持高速增长，多年的积累促进我国软件和信息技术服务产业规模迅速扩大。
“十三五”规划提出要扩展网络经济空间，壮大信息经济，把软件信息技术服务产业发展提到新的高度。
进入21世纪以来，信息技术已逐渐成为推动国民经济发展和促进全社会生产效率提升的强大动力，软件信息产业作
声明：
该资讯来自于互联网网友发布，如有侵犯您的权益请联系我们。