招募说明书（更新）
天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
日
期：二〇二〇年十月二十二日
招募说明书（更新）
重要提示
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2008年2月14日经中国证监会证监许可[2008]237号文核准募集。
本基金的基金合同于2008年4月18日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。
定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]237号文核准。
本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站<>进行了公开披露。
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
1 招募说明书（更新） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》。
基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为2020年08月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日（财务数据未经审计）。
2 目录 招募说明书（更新）
一、绪言................................................5二、释义................................................6三、基金管理人.........................................11四、基金托管人.........................................21五、相关服务机构.......................................24六、基金的募集.........................................70七、基金合同的生效.....................................71八、基金份额的申购、赎回与转换..........................72九、基金的投资.........................................82十、基金的融资.........................................90十
一、基金投资组合报告..................................91十
二、基金的业绩.......................................97十
三、基金的财产......................................100十
四、基金资产的估值..................................102十
五、基金的收益分配..................................108十
六、基金费用与税收..................................110十
七、基金的会计与审计.................................113十
八、基金的信息披露..................................114十
九、风险揭示........................................120二
十、基金合同的终止与基金财产的清算...................125二十
一、基金合同的内容摘要.............................127二十
二、基金托管协议的内容摘要.........................143二十
三、对基金份额持有人的服务.........................167
3 招募说明书（更新） 二十
四、其他应披露的事项...............................169二十
五、招募说明书存放及查阅方式.......................171二十
六、备查文件......................................172
4 招募说明书（更新）
一、绪言 《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》以及《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据天弘永利债券型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5 招募说明书（更新）
二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：中国：指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》元：指中国法定货币人民币元基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的天弘永利债券型证券投资基金基金合同：指《天弘永利债券型证券投资基金合同》及对本合同的任何修订和补充招募说明书：指《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新基金产品资料概要：指《天弘永利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《天弘永利债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告：指《天弘永利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
6 招募说明书（更新） 业务规则：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会：指中国证券监督管理委员会银行监管机构：指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人：指天弘基金管理有限公司基金托管人：指兴业银行股份有限公司基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构：指基金管理人及基金代销机构基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构：指天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者：指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
7 招募说明书（更新） 基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天：指公历日月：指公历月工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日：指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金份额分类:本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别A类基金份额:指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
8 招募说明书（更新） C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 B类/E类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
9 证券交易所非正常暂停或停止交易 招募说明书（更新） 10 招募说明书（更新）
三、基金管理人 （一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层成立日期：2004年11月8日法定代表人：胡晓明客服电话：95046联系人：司媛组织形式：有限责任公司注册资本及股权结构天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。
公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称蚂蚁科技集团股份有限公司 股权比例51% 天津信托有限责任公司内蒙古君正能源化工集团股份有限公司芜湖高新投资有限公司新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 16.8%15.6%5.6%3.5% 2%2%3.5% 合计 100% （二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。
曾在中国建设银行及中国光大银行等金 融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金 11 招募说明书（更新） 服担任重要职务。
现任蚂蚁集团首席执行官。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。
历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。
现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。
历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管。
现任蚂蚁集团副总裁。
黄浩先生，董事，大学本科。
历任中国建设银行总行计划财务部副总经理，中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行总行电子银行部总经理、网络金融部总经理，蚂蚁金服副总裁，浙江网商银行股份有限公司行长、执行董事。
现任蚂蚁集团数字金融事业群总裁。
付岩先生，董事，大学本科。
历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。
历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
现任本公司总经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。
历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。
现任天津英联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。
现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。
现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况 12 招募说明书（更新） 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。
历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。
现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事。
李渊女士，监事，硕士研究生。
历任北京朗山律师事务所律师。
现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。
历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。
现任本公司信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。
历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。
付颖女士，监事，硕士研究生。
历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。
现任本公司内控合规部总经理。
3、高级管理人员基本情况郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。
历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。
2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资 13 招募说明书（更新） 深基金经理。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。
历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。
2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。
历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。
2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。
历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。
2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。
现任本公司督察长。
4、本基金基金经理姜晓丽女士，经济学硕士，11年证券从业经验。
历任本公司债券研究员兼债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益部研究员，天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月至2018年9月）、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年9月）、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月至2019年4月）、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2018年8月至2019年11月）、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013年 14 招募说明书（更新） 7月至2019年11月）、天弘信利债券型证券投资基金基金经理（2016年12月至2019年11月）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年1月至2019年11月）、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年5月至2019年11月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理（2017年4月至2019年12月）、天弘精选混合型证券投资基金基金经理（2016年7月至2019年12月）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2015年4月至2019年12月）、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年12月至2019年12月）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理（2019年3月至2020年7月）、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2019年5月至2020年7月）、天弘安益债券型证券投资基金基金经理（2019年5月至2020年9月）、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2019年1月至2020年9月）。
现任固定收益机构投资部部门总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘华享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。
历任基金经理：袁方女士，任职时间：2008年04月21日至2009年06月06日。
姚锦女士，任职时间：2009年03月17日至2011年03月03日。
朱虹女士，任职时间：2010年05月19日至2011年12月08日。
陈钢先生，任职时间：2011年11月18日至2015年04月24日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。
熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生：首席风控官。
15 招募说明书（更新） 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。
于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺。
本基金管理人依法禁止从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 16 招募说明书（更新）
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节；
（2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报；
（3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力；
（5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 17 招募说明书（更新） 相应的调整；
（6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。
具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施；组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议，经总经理办公会讨论后执行。
（5）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。
（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；
（7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 18 招募说明书（更新） 价值和实现目标。
（8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。
各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
（1）风险控制制度公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
（2）内控合规管理制度为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。
公司设督察长，负责公司合规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。
内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。
（3）审计管理制度为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。
内部审计通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
（4）内部会计控制制度建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 19 招募说明书（更新） 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。
公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。
公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。
公司建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策；
（5）建立内部监控系统。
公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段。
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训。
公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
20 招募说明书（更新）
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120法定代表人：高建平成立日期：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：207.74亿元人民币存续期间：持续经营
2、发展概况及财务状况兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之
一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
截至2020年6月30日，兴业银行资产总额达7.54万亿元，上半年实现营业收入1000.17亿元，同比增长11.24%，上半年实现归属于母公司股东的净利润325.90亿元。
二、托管业务部部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。
截至2020年6月30日，兴业银行共托 21 招募说明书（更新） 管证券投资基金315只，托管基金的基金资产净值合计13026.55亿元，基金份额合计12543.76亿份。
四、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。
各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理（二）内部控制原则
1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 22 招募说明书（更新） 并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
23 招募说明书（更新）
五、相关服务机构 （一）基金销售机构
1、直销机构：
(1)天弘基金管理有限公司直销中心住所:天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人:胡晓明电话:（022）83865560传真:（022）83865563联系人:司媛客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21电话:（010）83571789联系人:周娜
2、其他销售机构
(1)万联证券股份有限公司办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人:张建军联系人:甘蕾客服电话:95322网址:
(2)上海万得基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人:王廷富 24 招募说明书（更新） 联系人:徐亚丹客服电话:400-820-9463网址:
(3)上海中正达广基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微客服电话:400-676-7523网址:
(4)上海农村商业银行股份有限公司办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号B幢6层注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:徐力联系人:施传荣客服电话:021-962999/4006962999网址:
(5)上海凯石财富基金销售有限公司办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室法定代表人:陈继武联系人:高皓辉客服电话:021-6333-3389网址:
(6)上海利得基金销售有限公司办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 25 招募说明书（更新） 法定代表人:李兴春联系人:陈洁客服电话:400-921-7733网址:
(7)上海华信证券有限责任公司办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人:郭林联系人:郑若东客服电话:4008205999网址:
(8)上海华夏财富投资管理有限公司办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室法定代表人:毛淮平联系人:张静怡客服电话:400-817-5666网址:
(9)上海基煜基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人:王翔联系人:吴鸿飞客服电话:400-820-5369网址:(10)上海天天基金销售有限公司 26 招募说明书（更新） 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼法定代表人:其实联系人:丁姗姗客服电话:400-181-8188网址:(11)上海好买基金销售有限公司办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人:杨文斌联系人:高源客服电话:400-700-9665网址:(12)上海挖财基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室法定代表人:吕柳霞联系人:李娟客服电话:400-025-6569网址:(13)上海朝阳永续基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼法定代表人:廖冰联系人:陆纪青客服电话:400-998-7172 27 招募说明书（更新） 网址:(14)上海汇付基金销售有限公司办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:冯修敏联系人:甄宝林客服电话:021-34013996网址:(15)上海联泰基金销售有限公司办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室法定代表人:尹彬彬联系人:陈东客服电话:400-046-6788网址:(16)上海证券有限责任公司办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼注册地址:上海市西藏中路336号法定代表人:龚德雄联系人:邵珍珍客服电话:021-962518网址:(17)上海长量基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人:张跃伟 28 招募说明书（更新） 联系人:詹慧萌客服电话:400-820-2899网址:(18)上海陆金所基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人:郭坚联系人:程晨客服电话:400-866-6618网址:(19)世纪证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层法定代表人:卢长才联系人:袁媛客服电话:0755-83199511网址:(20)东北证券股份有限公司办公地址:长春市自由大路1138号注册地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:付静雅客服电话:400-600-0686网址:(21)东吴证券股份有限公司办公地址:苏州工业园区星阳街5号注册地址:苏州工业园区星阳街5号 29 招募说明书（更新） 法定代表人:范力联系人:陆晓客服电话:400-860-1555网址:/(22)东方财富股份有限公司办公地址:上海市永和路118弄24号楼注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号法定代表人:郑立坤联系人:付佳客服电话:400-881-1177网址:(23)东海期货有限责任公司办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号法定代表人:陈太康联系人:陶云客服电话:400-8888-588网址:(24)东海证券股份有限公司办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼法定代表人:钱俊文客服电话:400-888-8588、95531网址:(25)东莞农村商业银行股份有限公司办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 30 招募说明书（更新） 法定代表人:王耀球联系人:刘托福客服电话:0769-961122网址:(26)东莞证券股份有限公司办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表人:陈照星联系人:萧浩然客服电话:0769-961130网址:(27)中信建投证券股份有限公司办公地址:北京市朝阳门内大街188号注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人:王常青联系人:刘芸客服电话:400-8888-108网址:(28)中信期货有限公司办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓联系人:刘宏莹客服电话:400-9908-826网址:(29)中信证券华南股份有限公司 31 招募说明书（更新） 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:胡伏云联系人:陈靖客服电话:95396网址:(30)中信证券股份有限公司办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层法定代表人:张佑君联系人:杜杰客服电话:95558网址:(31)中信证券（山东）有限责任公司办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）法定代表人:姜晓林联系人:焦刚客服电话:95548网址:(32)中信银行股份有限公司办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座法定代表人:李庆萍联系人:王晓琳客服电话:95558 32 招募说明书（更新） 网址:(33)中国人寿保险股份有限公司办公地址:中国北京市西城区金融大街16号注册地址:中国北京市西城区金融大街16号法定代表人:王滨客服电话:95519网址:(34)中国农业银行股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门内大街69号注册地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰联系人:唐文勇客服电话:95599网址:(35)中国国际金融股份有限公司办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人:沈如军联系人:杨涵宇客服电话:400-910-1166网址:WWW.CICC.COM.CN(36)中国工商银行股份有限公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:谢宇晨客服电话:95588 33 招募说明书（更新） 网址:(37)中国建设银行股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街25号注册地址:北京市西城区金融大街25号法定代表人:田国立客服电话:95533网址:(38)中国民生银行股份有限公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:高迎欣联系人:穆婷客服电话:95568网址:(39)中国邮政储蓄银行股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街3号注册地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华客服电话:95580网址:(40)中国银河证券股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈共炎联系人:辛国政客服电话:400-8888-888网址: 34 招募说明书（更新） 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法定代表人:丁奇文联系人:史蕾客服电话:4008-888-005网址:(49)中银国际证券股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:许刚联系人:王炜哲客服电话:400-620-8888网址:www.(50)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室法定代表人:董云巍联系人:马林客服电话:400-088-8080网址:(51)交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路188号注册地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:任德奇联系人:陈旭客服电话:95559网址:(52)信达证券股份有限公司办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 37 招募说明书（更新） 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江联系人:张晓辰客服电话:400-800-8899网址:(53)光大证券股份有限公司办公地址:海市静安区新闸路1508号注册地址:海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:李芳芳客服电话:95525网址:(54)兴业证券股份有限公司办公地址:上海市浦东新区长柳路36号注册地址:福州市湖东路268号法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪客服电话:95562网址:(55)兴业银行股份有限公司办公地址:上海市江宁路168号注册地址:福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平客服电话:95561网址:(56)凤凰金信（海口）基金销售有限公司办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办 38 招募说明书（更新） 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I、J单元法定代表人:薛峰联系人:龚江江客服电话:400-6788-887网址:及(140)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A法定代表人:高锋 60 招募说明书（更新） 联系人:廖嘉琦客服电话:400-804-8688网址:(141)深圳富济基金销售有限公司办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人:齐小贺联系人:黄晶龙客服电话:0755-83999907网址:(142)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人:洪弘联系人:文雯客服电话:400-166-1188网址:(143)深圳市金斧子基金销售有限公司办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人:赖任军联系人:陈丽霞客服电话:400-9302-888网址:(144)深圳盈信基金销售有限公司 61 招募说明书（更新） 办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1法定代表人:苗宏升联系人:王清臣客服电话:4007-903-688网址:(145)渤海证券股份有限公司办公地址:天津市南开区宾水西道8号注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人:杜庆平联系人:王星客服电话:400-6515-988网址:/(146)渤海银行股份有限公司办公地址:天津市河西区马场道201-205号注册地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:李伏安联系人:王婷婷客服电话:4008888811网址:(147)湘财证券有限责任公司办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:孙永祥联系人:李欣客服电话:95351网址: 62 招募说明书（更新） (148)潍坊银行股份有限公司办公地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号注册地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号法定代表人:郭虎英联系人:于红艳客服电话:400-61-96588网址:/(149)爱建证券有限责任公司办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人:钱华联系人:袁峻客服电话:021-63340678网址:(150)玄元保险代理有限公司办公地址:中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室注册地址:中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人:马永谙联系人:卢亚博客服电话:021-50701053网址::7100/kfit_xybx(151)珠海盈米财富管理有限公司办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人:肖雯联系人:黄敏嫦 63 招募说明书（更新） 客服电话:020-89629066网址:(152)申万宏源西部证券有限公司办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:李琦联系人:陈宇客服电话:400-800-0562网址:(153)申万宏源证券有限公司办公地址:上海市长乐路989号40F注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:储晓明联系人:陈宇客服电话:400-889-5523网址:(154)申银万国期货有限公司办公地址:上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼注册地址:上海市东方路800号7、8、10楼法定代表人:李建中联系人:史艺斐客服电话:400-888-7868网址:(155)粤开证券股份有限公司办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四 64 招募说明书（更新） 楼注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23 层法定代表人:严亦斌联系人:郭晴客服电话:400-8888-929网址:(156)英大证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层法定代表人:赵文安联系人:赵楠客服电话:0755-26982993网址:(157)营口银行股份有限公司办公地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号注册地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号法定代表人:周宇联系人:杨志程客服电话:40078-96178网址:(158)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬(冷烽)客服电话:400-0766-123 65 招募说明书（更新） 网址:(159)西南证券股份有限公司办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦注册地址:重庆市江北区桥北苑8号法定代表人:余维佳联系人:张煜客服电话:400-809-6096网址:(160)诺亚正行基金销售有限公司办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244法定代表人:汪静波联系人:李娟客服电话:400-821-5399网址:(161)通华财富（上海）基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室法定代表人:沈丹义联系人:杨涛客服电话:95156网址:(162)重庆银行股份有限公司办公地址:重庆市江北区江北嘴永平门街6号注册地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:林军 66 招募说明书（更新） 联系人:张鹏客服电话:4007096899网址:/(163)长城华西银行股份有限公司办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号注册地址:四川省德阳市蒙山街14号法定代表人:谭运财联系人:罗长鸣客服电话:0838-6821177网址:/(164)长安银行股份有限公司办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101注册地址:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室法定代表人:赵永军联系人:闫石客服电话:029-96669网址:/(165)长江证券股份有限公司办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:尤习贵联系人:付研客服电话:400-888-8999网址:(166)阳光人寿保险股份有限公司办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 67 招募说明书（更新） 法定代表人:李科客服电话:95510网址:/(167)厦门国际银行股份有限公司办公地址:厦门市鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层注册地址:厦门市鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层法定代表人:翁若同联系人:王文彦客服电话:401-623-623网址:
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）注册登记机构名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：胡晓明电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：薄贺龙（三）律师事务所和经办律师名称：天津嘉德恒时律师事务所地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010法定代表人：孟卫民电话：022-83865255传真：022-83865266联系人：续宏帆经办律师：韩刚、续宏帆（四）会计师事务所和经办注册会计师 68 招募说明书（更新） 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238888传真：021-61238800联系人：周祎经办注册会计师：薛竞、周祎 69 招募说明书（更新）
六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会许可{2008}237号核准募集。
募集期为2008年3月17日至2008年4月16日。
经普华永道中天会计师事务所验资，募集的净认购金额为684,977,572.50元人民币，其中Ａ类（基金代码：420002）286,871,897.24元，Ｂ类（基金代码：420102）398,105,675.26元。
募集有效认购户数为3840户，按照每份基金份额1.00元计算，设立期间募集的有效总份额为684,977,572.50份基金份额，利息结转的基金份额为49735.02份基金份额，两项合计共685027307.52份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
70 招募说明书（更新）
七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效本基金合同已于2008年4月18日正式生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5，000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5，000万元，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定办理。
71 招募说明书（更新）
八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回的场所本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销机构及其他基金销售机构的销售网点进行。
投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间本基金A类和B类已于2008年4月28日起开放日常申购业务，于2008年7月18日起开放日常赎回业务；本基金E类已于2016年5月12日起开放申购赎回业务；具体办理流程见基金管理人在指定媒介发布的相关公告。
（三）申购与赎回的限制
1、本基金A类、B类基金份额在本公司直销网上交易系统及其他销售机构首次申购或追加申购的单笔最低限额为人民币1元（含申购费、下同），在本公司直销网点（不含网上交易）的首次单笔最低申购金额为人民币10,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元；本基金C类、E类基金份额首次单笔最低申购金额为人民币10元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购金额为人民币0.01元。
各销售机构对最低申购限额及级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份。
某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于1份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。
如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告；
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人最迟必须在调整生效前两日 72 招募说明书（更新） 在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间（现定为开放日 15:00）前撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则。
基金管理人最迟必须在新规则开始实施前两日在指定媒介上公告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购、赎回的申请方式投资者必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购、赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按基金销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购、赎回申请的确认在T日规定时间内受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日（含）后投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购、赎回的成交情况。
3、申购和赎回款项支付的方式与时间申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，基金销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退回投资者预留的银行账户。
投资者赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（含）内将赎回款项划往基金份额持有人预留的银行账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参 73 照本基金合同的有关条款处理。
（六）申购费率与赎回费率
1、申购费率A类、C类基金不收取申购费用。
B类、E类基金的申购费用如下：申购金额（M）M＜100万元100万元≤M＜500万元500万≤
M 招募说明书（更新） 申购费率0.80%0.40% 1000元/笔
2、赎回费率 本基金自2015年5月18日起A类基金赎回费用调整如下： 持有时间（N） 赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<60天 0.30% N≥60天 0% C类基金份额的赎回费用如下：持有时间（N）N<7天N≥7天 B类、E类基金的赎回费用如下：持有时间（N）N<7天7天≤N<90天N≥90天 赎回费率1.50%
0 赎回费率1.50%0.10%
0 赎回费用由赎回基金份额的持有人承担，A类、C类基金份额的赎回费用全 74 招募说明书（更新） 部归入基金资产，对持续持有期少于7日的B类与E类基金份额持有人收取的赎回费用将全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的B类与E类基金份额持有人收取的赎回费用不低于赎回费总额的25%归入基金财产。
3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书（更新）》中列示。
费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率，并提前3个工作日在指定媒介上公告。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金申购份额的计算A类、C类基金申购份额的计算公式如下：申购份额＝申购金额/T日该类基金份额净值B类、E类基金申购份额的计算公式如下：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用）申购费用＝申购金额－净申购金额（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，申购费用＝固定申购费用）申购份数＝净申购金额/T日该类基金份额净值
2、本基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计 75 招募说明书（更新） 算，计算公式：各类基金的赎回费用如下：赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、本基金份额净值的计算：T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记投资者申购基金成功后，注册登记机构在T＋1日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日（含）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T＋1日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前两日在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力原因导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
（2）证券交易所交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 76 招募说明书（更新） 金资产净值；
(3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金 份额持有人利益时；
（5）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金 资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（7）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）法律、法规规定或中国证监会批准的其他情形。
发生上述
（1）至
（3）项或
（5）、
（8）项情形时，基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向中国证监会备案。
发生上述
（4）、
（6）、
（7）项情形时，基金管理人应将申购款项相应退还申购申请人。
暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）连续两个或两个以上交易日发生巨额赎回，根据本基金合同的规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金 77 招募说明书（更新） 资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（5）法律、法规规定或中国证监会批准的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告。
投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（净赎回申请＝赎回申请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数－基金转换中转入申请份额总数）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行；
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请 78 招募说明书（更新） 延期予以办理。
对于单个基金份额持有人当日的赎回申请，应当按其赎回申请量占当日赎回申请总量的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的该类基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制；
（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理。
对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体参照上述
（2）方式处理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述
（1）、
（2）方式处理，具体见相关公告。
（4）巨额赎回的公告：本基金发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在2日内通过指定媒介公告，同时以邮寄、传真等方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
3、连续巨额赎回的情形及处理方式本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，为连续巨额赎回。
发生连续巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上刊登公告。
(十二)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式发生法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购或赎回的情形，基金管理人应在当日报中国证监会备案，并按有关规定在报中国证监会核准或备案后在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登暂停申购或赎回公告。
79 招募说明书（更新） (十三)重新开放申购或赎回的公告暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告。
(十四)基金转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的在同一注册登记机构处注册登记的其他基金之间进行基金转换。
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定由基金管理人届时另行规定并公告。
(十五)转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
(十六)定期定额投资计划基金管理人可适时推出定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
投资者在申请办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额、扣款日期等项目，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低扣款（申购）金额。
(十七)基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。
其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律和基金合同规定的持有本基金份额的条件。
办理非交易过户必须提供相关资料。
注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业 80 招募说明书（更新） 务。
对于符合条件的非交易过户申请按登记注册机构的相关规定办理。
(十八)基金的冻结与解冻基金登记注册机构只受理司法机构依法要求的基金份额的冻结与解冻。
基金 份额的冻结手续、冻结方式按照基金登记注册机构的相关规定办理。
81 招募说明书（更新）
九、基金的投资 （一）投资目标
在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下，力争为基金份额持有人获 取较高的投资回报。
（二）投资范围本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、 次级债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购等固定收益证券品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
为提高基金收益水平，本基金可以参与新股申购及二级市场股票投资。
本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的80%，对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
（三）投资理念通过合理的资产配置，在有效控制风险的前提下，通过定量分析方法，深入 挖掘债券的投资价值，实现基金的保值增值。
（四）投资策略
1、资产配置本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析，对宏 观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利率走势、经济周期、企业盈利状况等作出研判，从而确定整体资产配置，即债券、股票、现金及回购等的配置比例。
本基金的股票投资将以新股申购为主，对于二级市场股票投资持谨慎态度。
本基金将在充分重视本金安全的前提下，为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。
2、固定收益类证券投资策略
（1）债券资产配置 82 招募说明书（更新） 本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，把握市场利率的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，充分运用各种套利策略提升组合的持有期收益率，实现基金资产的保值增值。
①久期选择本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。
当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
②期限结构配置在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。
通过对债券市场微观因素的分析，形成对未来收益率曲线形态变化的预期，相应地选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等。
③债券类属配置本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））的扩大和收窄的预期，降低预
2008年2月14日经中国证监会证监许可[2008]237号文核准募集。
本基金的基金合同于2008年4月18日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。
定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]237号文核准。
本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站<>进行了公开披露。
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
1 招募说明书（更新） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》。
基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为2020年08月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日（财务数据未经审计）。
2 目录 招募说明书（更新）
一、绪言................................................5二、释义................................................6三、基金管理人.........................................11四、基金托管人.........................................21五、相关服务机构.......................................24六、基金的募集.........................................70七、基金合同的生效.....................................71八、基金份额的申购、赎回与转换..........................72九、基金的投资.........................................82十、基金的融资.........................................90十
一、基金投资组合报告..................................91十
二、基金的业绩.......................................97十
三、基金的财产......................................100十
四、基金资产的估值..................................102十
五、基金的收益分配..................................108十
六、基金费用与税收..................................110十
七、基金的会计与审计.................................113十
八、基金的信息披露..................................114十
九、风险揭示........................................120二
十、基金合同的终止与基金财产的清算...................125二十
一、基金合同的内容摘要.............................127二十
二、基金托管协议的内容摘要.........................143二十
三、对基金份额持有人的服务.........................167
3 招募说明书（更新） 二十
四、其他应披露的事项...............................169二十
五、招募说明书存放及查阅方式.......................171二十
六、备查文件......................................172
4 招募说明书（更新）
一、绪言 《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》以及《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据天弘永利债券型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5 招募说明书（更新）
二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：中国：指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》元：指中国法定货币人民币元基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的天弘永利债券型证券投资基金基金合同：指《天弘永利债券型证券投资基金合同》及对本合同的任何修订和补充招募说明书：指《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新基金产品资料概要：指《天弘永利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《天弘永利债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告：指《天弘永利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
6 招募说明书（更新） 业务规则：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会：指中国证券监督管理委员会银行监管机构：指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人：指天弘基金管理有限公司基金托管人：指兴业银行股份有限公司基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构：指基金管理人及基金代销机构基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构：指天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者：指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
7 招募说明书（更新） 基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天：指公历日月：指公历月工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日：指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金份额分类:本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别A类基金份额:指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
8 招募说明书（更新） C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 B类/E类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
9 证券交易所非正常暂停或停止交易 招募说明书（更新） 10 招募说明书（更新）
三、基金管理人 （一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层成立日期：2004年11月8日法定代表人：胡晓明客服电话：95046联系人：司媛组织形式：有限责任公司注册资本及股权结构天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。
公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称蚂蚁科技集团股份有限公司 股权比例51% 天津信托有限责任公司内蒙古君正能源化工集团股份有限公司芜湖高新投资有限公司新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 16.8%15.6%5.6%3.5% 2%2%3.5% 合计 100% （二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。
曾在中国建设银行及中国光大银行等金 融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金 11 招募说明书（更新） 服担任重要职务。
现任蚂蚁集团首席执行官。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。
历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。
现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。
历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管。
现任蚂蚁集团副总裁。
黄浩先生，董事，大学本科。
历任中国建设银行总行计划财务部副总经理，中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行总行电子银行部总经理、网络金融部总经理，蚂蚁金服副总裁，浙江网商银行股份有限公司行长、执行董事。
现任蚂蚁集团数字金融事业群总裁。
付岩先生，董事，大学本科。
历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。
历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
现任本公司总经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。
历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。
现任天津英联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。
现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。
现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况 12 招募说明书（更新） 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。
历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。
现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事。
李渊女士，监事，硕士研究生。
历任北京朗山律师事务所律师。
现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。
历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。
现任本公司信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。
历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。
付颖女士，监事，硕士研究生。
历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。
现任本公司内控合规部总经理。
3、高级管理人员基本情况郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。
历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。
2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资 13 招募说明书（更新） 深基金经理。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。
历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。
2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。
历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。
2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。
历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。
2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。
现任本公司督察长。
4、本基金基金经理姜晓丽女士，经济学硕士，11年证券从业经验。
历任本公司债券研究员兼债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益部研究员，天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月至2018年9月）、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年9月）、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月至2019年4月）、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2018年8月至2019年11月）、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013年 14 招募说明书（更新） 7月至2019年11月）、天弘信利债券型证券投资基金基金经理（2016年12月至2019年11月）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年1月至2019年11月）、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年5月至2019年11月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理（2017年4月至2019年12月）、天弘精选混合型证券投资基金基金经理（2016年7月至2019年12月）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2015年4月至2019年12月）、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年12月至2019年12月）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理（2019年3月至2020年7月）、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2019年5月至2020年7月）、天弘安益债券型证券投资基金基金经理（2019年5月至2020年9月）、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2019年1月至2020年9月）。
现任固定收益机构投资部部门总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘华享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。
历任基金经理：袁方女士，任职时间：2008年04月21日至2009年06月06日。
姚锦女士，任职时间：2009年03月17日至2011年03月03日。
朱虹女士，任职时间：2010年05月19日至2011年12月08日。
陈钢先生，任职时间：2011年11月18日至2015年04月24日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。
熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生：首席风控官。
15 招募说明书（更新） 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。
于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺。
本基金管理人依法禁止从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 16 招募说明书（更新）
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节；
（2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报；
（3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力；
（5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 17 招募说明书（更新） 相应的调整；
（6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。
具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施；组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议，经总经理办公会讨论后执行。
（5）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。
（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；
（7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 18 招募说明书（更新） 价值和实现目标。
（8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。
各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
（1）风险控制制度公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
（2）内控合规管理制度为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。
公司设督察长，负责公司合规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。
内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。
（3）审计管理制度为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。
内部审计通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
（4）内部会计控制制度建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 19 招募说明书（更新） 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。
公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。
公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。
公司建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策；
（5）建立内部监控系统。
公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段。
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训。
公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
20 招募说明书（更新）
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120法定代表人：高建平成立日期：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：207.74亿元人民币存续期间：持续经营
2、发展概况及财务状况兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之
一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
截至2020年6月30日，兴业银行资产总额达7.54万亿元，上半年实现营业收入1000.17亿元，同比增长11.24%，上半年实现归属于母公司股东的净利润325.90亿元。
二、托管业务部部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。
截至2020年6月30日，兴业银行共托 21 招募说明书（更新） 管证券投资基金315只，托管基金的基金资产净值合计13026.55亿元，基金份额合计12543.76亿份。
四、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。
各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理（二）内部控制原则
1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 22 招募说明书（更新） 并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
23 招募说明书（更新）
五、相关服务机构 （一）基金销售机构
1、直销机构：
(1)天弘基金管理有限公司直销中心住所:天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人:胡晓明电话:（022）83865560传真:（022）83865563联系人:司媛客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21电话:（010）83571789联系人:周娜
2、其他销售机构
(1)万联证券股份有限公司办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人:张建军联系人:甘蕾客服电话:95322网址:
(2)上海万得基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人:王廷富 24 招募说明书（更新） 联系人:徐亚丹客服电话:400-820-9463网址:
(3)上海中正达广基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微客服电话:400-676-7523网址:
(4)上海农村商业银行股份有限公司办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号B幢6层注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:徐力联系人:施传荣客服电话:021-962999/4006962999网址:
(5)上海凯石财富基金销售有限公司办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室法定代表人:陈继武联系人:高皓辉客服电话:021-6333-3389网址:
(6)上海利得基金销售有限公司办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 25 招募说明书（更新） 法定代表人:李兴春联系人:陈洁客服电话:400-921-7733网址:
(7)上海华信证券有限责任公司办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人:郭林联系人:郑若东客服电话:4008205999网址:
(8)上海华夏财富投资管理有限公司办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室法定代表人:毛淮平联系人:张静怡客服电话:400-817-5666网址:
(9)上海基煜基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人:王翔联系人:吴鸿飞客服电话:400-820-5369网址:(10)上海天天基金销售有限公司 26 招募说明书（更新） 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼法定代表人:其实联系人:丁姗姗客服电话:400-181-8188网址:(11)上海好买基金销售有限公司办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人:杨文斌联系人:高源客服电话:400-700-9665网址:(12)上海挖财基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层注册地址:中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室法定代表人:吕柳霞联系人:李娟客服电话:400-025-6569网址:(13)上海朝阳永续基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼法定代表人:廖冰联系人:陆纪青客服电话:400-998-7172 27 招募说明书（更新） 网址:(14)上海汇付基金销售有限公司办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:冯修敏联系人:甄宝林客服电话:021-34013996网址:(15)上海联泰基金销售有限公司办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室法定代表人:尹彬彬联系人:陈东客服电话:400-046-6788网址:(16)上海证券有限责任公司办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼注册地址:上海市西藏中路336号法定代表人:龚德雄联系人:邵珍珍客服电话:021-962518网址:(17)上海长量基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人:张跃伟 28 招募说明书（更新） 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三、四 64 招募说明书（更新） 楼注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23 层法定代表人:严亦斌联系人:郭晴客服电话:400-8888-929网址:(156)英大证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层法定代表人:赵文安联系人:赵楠客服电话:0755-26982993网址:(157)营口银行股份有限公司办公地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号注册地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号法定代表人:周宇联系人:杨志程客服电话:40078-96178网址:(158)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬(冷烽)客服电话:400-0766-123 65 招募说明书（更新） 网址:(159)西南证券股份有限公司办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦注册地址:重庆市江北区桥北苑8号法定代表人:余维佳联系人:张煜客服电话:400-809-6096网址:(160)诺亚正行基金销售有限公司办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244法定代表人:汪静波联系人:李娟客服电话:400-821-5399网址:(161)通华财富（上海）基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室法定代表人:沈丹义联系人:杨涛客服电话:95156网址:(162)重庆银行股份有限公司办公地址:重庆市江北区江北嘴永平门街6号注册地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:林军 66 招募说明书（更新） 联系人:张鹏客服电话:4007096899网址:/(163)长城华西银行股份有限公司办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号注册地址:四川省德阳市蒙山街14号法定代表人:谭运财联系人:罗长鸣客服电话:0838-6821177网址:/(164)长安银行股份有限公司办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101注册地址:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室法定代表人:赵永军联系人:闫石客服电话:029-96669网址:/(165)长江证券股份有限公司办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:尤习贵联系人:付研客服电话:400-888-8999网址:(166)阳光人寿保险股份有限公司办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 67 招募说明书（更新） 法定代表人:李科客服电话:95510网址:/(167)厦门国际银行股份有限公司办公地址:厦门市鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层注册地址:厦门市鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层法定代表人:翁若同联系人:王文彦客服电话:401-623-623网址:
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）注册登记机构名称：天弘基金管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层法定代表人：胡晓明电话：（022）83865560传真：（022）83865563联系人：薄贺龙（三）律师事务所和经办律师名称：天津嘉德恒时律师事务所地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010法定代表人：孟卫民电话：022-83865255传真：022-83865266联系人：续宏帆经办律师：韩刚、续宏帆（四）会计师事务所和经办注册会计师 68 招募说明书（更新） 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238888传真：021-61238800联系人：周祎经办注册会计师：薛竞、周祎 69 招募说明书（更新）
六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会许可{2008}237号核准募集。
募集期为2008年3月17日至2008年4月16日。
经普华永道中天会计师事务所验资，募集的净认购金额为684,977,572.50元人民币，其中Ａ类（基金代码：420002）286,871,897.24元，Ｂ类（基金代码：420102）398,105,675.26元。
募集有效认购户数为3840户，按照每份基金份额1.00元计算，设立期间募集的有效总份额为684,977,572.50份基金份额，利息结转的基金份额为49735.02份基金份额，两项合计共685027307.52份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
70 招募说明书（更新）
七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效本基金合同已于2008年4月18日正式生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5，000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5，000万元，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定办理。
71 招募说明书（更新）
八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回的场所本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销机构及其他基金销售机构的销售网点进行。
投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间本基金A类和B类已于2008年4月28日起开放日常申购业务，于2008年7月18日起开放日常赎回业务；本基金E类已于2016年5月12日起开放申购赎回业务；具体办理流程见基金管理人在指定媒介发布的相关公告。
（三）申购与赎回的限制
1、本基金A类、B类基金份额在本公司直销网上交易系统及其他销售机构首次申购或追加申购的单笔最低限额为人民币1元（含申购费、下同），在本公司直销网点（不含网上交易）的首次单笔最低申购金额为人民币10,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元；本基金C类、E类基金份额首次单笔最低申购金额为人民币10元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购金额为人民币0.01元。
各销售机构对最低申购限额及级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份。
某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于1份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。
如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告；
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人最迟必须在调整生效前两日 72 招募说明书（更新） 在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间（现定为开放日 15:00）前撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则。
基金管理人最迟必须在新规则开始实施前两日在指定媒介上公告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购、赎回的申请方式投资者必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购、赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按基金销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购、赎回申请的确认在T日规定时间内受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日（含）后投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购、赎回的成交情况。
3、申购和赎回款项支付的方式与时间申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，基金销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退回投资者预留的银行账户。
投资者赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（含）内将赎回款项划往基金份额持有人预留的银行账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参 73 照本基金合同的有关条款处理。
（六）申购费率与赎回费率
1、申购费率A类、C类基金不收取申购费用。
B类、E类基金的申购费用如下：申购金额（M）M＜100万元100万元≤M＜500万元500万≤
M 招募说明书（更新） 申购费率0.80%0.40% 1000元/笔
2、赎回费率 本基金自2015年5月18日起A类基金赎回费用调整如下： 持有时间（N） 赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<60天 0.30% N≥60天 0% C类基金份额的赎回费用如下：持有时间（N）N<7天N≥7天 B类、E类基金的赎回费用如下：持有时间（N）N<7天7天≤N<90天N≥90天 赎回费率1.50%
0 赎回费率1.50%0.10%
0 赎回费用由赎回基金份额的持有人承担，A类、C类基金份额的赎回费用全 74 招募说明书（更新） 部归入基金资产，对持续持有期少于7日的B类与E类基金份额持有人收取的赎回费用将全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的B类与E类基金份额持有人收取的赎回费用不低于赎回费总额的25%归入基金财产。
3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书（更新）》中列示。
费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率，并提前3个工作日在指定媒介上公告。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金申购份额的计算A类、C类基金申购份额的计算公式如下：申购份额＝申购金额/T日该类基金份额净值B类、E类基金申购份额的计算公式如下：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用）申购费用＝申购金额－净申购金额（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，申购费用＝固定申购费用）申购份数＝净申购金额/T日该类基金份额净值
2、本基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计 75 招募说明书（更新） 算，计算公式：各类基金的赎回费用如下：赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、本基金份额净值的计算：T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记投资者申购基金成功后，注册登记机构在T＋1日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日（含）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T＋1日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前两日在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力原因导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
（2）证券交易所交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 76 招募说明书（更新） 金资产净值；
(3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金 份额持有人利益时；
（5）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金 资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（7）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）法律、法规规定或中国证监会批准的其他情形。
发生上述
（1）至
（3）项或
（5）、
（8）项情形时，基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向中国证监会备案。
发生上述
（4）、
（6）、
（7）项情形时，基金管理人应将申购款项相应退还申购申请人。
暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）连续两个或两个以上交易日发生巨额赎回，根据本基金合同的规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金 77 招募说明书（更新） 资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（5）法律、法规规定或中国证监会批准的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告。
投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（净赎回申请＝赎回申请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数－基金转换中转入申请份额总数）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行；
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请 78 招募说明书（更新） 延期予以办理。
对于单个基金份额持有人当日的赎回申请，应当按其赎回申请量占当日赎回申请总量的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的该类基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制；
（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理。
对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体参照上述
（2）方式处理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述
（1）、
（2）方式处理，具体见相关公告。
（4）巨额赎回的公告：本基金发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在2日内通过指定媒介公告，同时以邮寄、传真等方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
3、连续巨额赎回的情形及处理方式本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，为连续巨额赎回。
发生连续巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上刊登公告。
(十二)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式发生法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购或赎回的情形，基金管理人应在当日报中国证监会备案，并按有关规定在报中国证监会核准或备案后在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登暂停申购或赎回公告。
79 招募说明书（更新） (十三)重新开放申购或赎回的公告暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告。
(十四)基金转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的在同一注册登记机构处注册登记的其他基金之间进行基金转换。
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定由基金管理人届时另行规定并公告。
(十五)转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
(十六)定期定额投资计划基金管理人可适时推出定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
投资者在申请办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额、扣款日期等项目，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低扣款（申购）金额。
(十七)基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。
其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律和基金合同规定的持有本基金份额的条件。
办理非交易过户必须提供相关资料。
注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业 80 招募说明书（更新） 务。
对于符合条件的非交易过户申请按登记注册机构的相关规定办理。
(十八)基金的冻结与解冻基金登记注册机构只受理司法机构依法要求的基金份额的冻结与解冻。
基金 份额的冻结手续、冻结方式按照基金登记注册机构的相关规定办理。
81 招募说明书（更新）
九、基金的投资 （一）投资目标
在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下，力争为基金份额持有人获 取较高的投资回报。
（二）投资范围本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、 次级债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购等固定收益证券品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
为提高基金收益水平，本基金可以参与新股申购及二级市场股票投资。
本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的80%，对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
（三）投资理念通过合理的资产配置，在有效控制风险的前提下，通过定量分析方法，深入 挖掘债券的投资价值，实现基金的保值增值。
（四）投资策略
1、资产配置本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析，对宏 观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利率走势、经济周期、企业盈利状况等作出研判，从而确定整体资产配置，即债券、股票、现金及回购等的配置比例。
本基金的股票投资将以新股申购为主，对于二级市场股票投资持谨慎态度。
本基金将在充分重视本金安全的前提下，为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。
2、固定收益类证券投资策略
（1）债券资产配置 82 招募说明书（更新） 本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，把握市场利率的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，充分运用各种套利策略提升组合的持有期收益率，实现基金资产的保值增值。
①久期选择本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。
当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
②期限结构配置在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。
通过对债券市场微观因素的分析，形成对未来收益率曲线形态变化的预期，相应地选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等。
③债券类属配置本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））的扩大和收窄的预期，降低预
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