招募说明书（更新）
2021年6月9日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏大盘精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年6月8日证监基金字[2004]79号文批准募集。
本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2021年6月8日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日。
（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 目录
一、绪言 《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华夏大盘精选证券投资基金。
基金合同、《基金合同》：
指《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不 时作出的修订。
招募说明书： 指本《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》及其更新。
基金产品资料概要：指《华夏大盘精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
托管协议： 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管 人对其不时作出的更新。
发售公告： 指2004年6月30日的《华夏大盘精选证券投资基金发行公告》。
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修 订。
1 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 《运作办法》：
《销售办法》：《信息披露办法》： 《证券法》：《流动性风险管理规定》： 中国证监会：中国银保监会：基金管理人：基金合同当事人： 基金托管人：直销机构：代销机构： 销售机构：合格境外机构投资者： 注册登记业务： 注册登记机构： 基金账户： 交易账户： 基金合同生效日： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
指中国证券监督管理委员会。
指中国银行保险监督管理委员会。
指华夏基金管理有限公司。
指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
指中国银行股份有限公司。
指华夏基金管理有限公司。
指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构。
指直销机构及代销机构。
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司。
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户。
指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
2 存续期：工作日：开放日：T日：T+n日：申购：赎回：转换：转托管：元：基金收益：基金资产总值：基金资产净值：基金资产估值：销售服务费：流动性受限资产： 摆动定价机制： 指定媒介：不可抗力： 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 指基金合同生效并存续的不定期期限。
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期。
指T日后（不包括T日）第n个工作日。
指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。
指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。
指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。
指人民币元。
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入。
指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
指基金资产总值减去负债后的价值。
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用；指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于
3 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司POWERCORPORATIONOFCANADA MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司合计 62.2%13.9%13.9%10%100% （二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。
现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。
曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
BarrySeanMcInerney先生：董事，硕士。
现任万信投资公司（MackenzieFinancialCorporation）总裁兼首席执行官，兼任NorthleafCapitalPartners董事、多伦多大学罗特曼管理学院院长顾问委员会委员等。
曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
翟海涛先生：董事，硕士。
现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。
曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、
4 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部
和国家开发银行信用评级顾问等。
杨冰先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。
曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任，兼任中信期货有限公司董事、中信证券华南股份有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。
兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。
曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张宏久先生：独立董事，硕士。
现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。
兼任中信信托有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。
兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。
现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。
兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。
曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
侯薇薇女士：监事长，学士。
现任鲍尔太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。
曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
5 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。
现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负 责人、公司副财务总监。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。
现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风 险主管。
曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。
现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书（兼）。
曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。
曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
6 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 李彬女士：督察长，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。
曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
蔡向阳先生：华夏基金管理有限公司高级管理人员，硕士。
现任华夏基金管理有限公司高级基金经理等。
曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股份有限公司研究员，华夏基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理等。
2、本基金基金经理陈伟彦先生，厦门大学统计学硕士。
曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。
2010年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏回报证券投资基金基金经理（2015年11月19日至2017年8月29日期间）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2015年12月14日至2017年8月29日期间）、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2018年3月5日期间）、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年5月25日期间）、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年7月30日期间）、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2019年1月31日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2017年8月29日至2019年3月21日期间）、华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理（2018年7月24日至2020年11月18日期间）等，现任股票投资部总监，华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2017年5月2日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年1月6日起任职）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年1月6日起任职）、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年4月17日起任职）。
历任基金经理：2004年8月11日至2006年5月24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年12月31日至2012年5月4日期间，王亚伟先生任基金经理；2012年5月4日至2013年6月28日期间，巩怀志先生任基金经理；2013年6月28日至2013年9月23日期间，程海泳先生任基金经理；2013年9月23日至2015年2月27日期间，孙彬先生任基金经理；2014年7月18日至2015年10月15日期间，任竞辉先生任基金经理；2015年2月27日至2017年5月2日期间，佟巍先生任基金经理；2015年9月1日至2017年5月2日期间，阳琨先生任基金经理。
7 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）
3、本公司股票投资决策委员会主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司高级管理人员，高级基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，投资经理、基金经理。
黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部总监，投资经理、基金经理。
周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部高级副总裁，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。
6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督。
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
12、编制基金中期报告和年度报告。
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、基金合
8 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务 的完整记录15年以上。
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
21、法律法规规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
9 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。
该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。
公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。
董事会下设审计委员会等专门委员会。
公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。
风险评估还包括各业务部门对日 10 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险
并制定风险控制制度。
3、控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。
在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。
投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。
建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。
按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。
根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。
交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。
交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。
在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度 11 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。
监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。
除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 12 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：许俊传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2021年3月31日，中国银行已托管932只证券投资基金，其中境内基金888只，QDII基金44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 13 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张德根网址：
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清客户服务电话：95588传真：010-66107914联系人：王佺网址：
（2）中国农业银行股份有限公司 14 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍客户服务电话：95599联系人：客户服务中心网址：
（3）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话：010-66596688传真：010-66593777联系人：客户服务中心网址：客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立客户服务电话：95533传真：010-66275654联系人：王嘉朔网址：
（5）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：高天 15 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：季平伟网址：客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：李庆萍电话：010-65556689传真：010-65550827联系人：方爽网址：客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨电话：021-61618888传真：021-63602431联系人：高天、汤嘉惠网址：客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司 16 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）电话：0591-87839338传真：021-62159217联系人：孙琪虹网址：客户服务电话：95561（10）中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏电话：010-63636153传真：010-63639709联系人：朱红网址：客户服务电话：95595（11）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣客户服务电话：95568传真：010-57092611联系人：董云巍网址：（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：刘安东客户服务电话：95580 17 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-68858117联系人：陈春林网址：（13）北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹电话：010-66223587传真：010-66226045联系人：谢小华网址：客户服务电话：95526（14）华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：010-85238670传真：010-85238680联系人：李慧网址：客户服务电话：95577（15）上海银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜电话：021-68475888传真：021-68476111联系人：王笑网址：/客户服务电话：95594 18 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （16）广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生电话：020-38321207、传真：020-87310955联系人：韩鹏网址：客户服务电话：400-830-8003（17）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：孙建一电话：0755-82088888传真：0755-25841098联系人：张莉网址：客户服务电话：95511-3（18）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340传真：0574-87050024联系人：胡技勋网址：客户服务电话：95574（19）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 19 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：胡平西电话：021-38523692传真：021-50105124联系人：施传荣网址：客户服务电话：021-962999（20）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山电话：010-89198762传真：010-89198678联系人：鲁娟网址：客户服务电话：96198（21）青岛银行股份有限公司住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉电话：0532-85709749传真：0532-85709839联系人：赵蓓蓓网址：客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）（22）徽商银行股份有限公司住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：李宏鸣电话：0551-62667635传真：0551-62667684 20 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：叶卓伟网址：客户服务电话：400-889-6588（23）浙商银行股份有限公司住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659546传真：0571-87659188联系人：毛真海网址：客户服务电话：95527（24）东莞银行股份有限公司住所：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋电话：0769-22865177传真：0769-23156406联系人：朱杰霞网址：客户服务电话：0769-956033（25）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：客户服务电话：400-888-8508 21 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （26）南京银行股份有限公司住所：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市白下区淮海路50号法定代表人：林复电话：025-84544021传真：025-84544129联系人：翁俊网址：客户服务电话：95302（27）临商银行股份有限公司住所：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人：王傢玉电话：0539-7877780传真：0539-8051127联系人：吕芳芳网址：客户服务电话：400-699-6588（28）温州银行股份有限公司住所：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人：夏瑞洲电话：0577-88990082传真：0577-88995217联系人：林波网址：客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）（29）汉口银行股份有限公司住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 22 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈新民电话：027-82656867传真：027-82656236联系人：黄慧琼网址：客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）（30）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平电话：025-58588167传真：025-58588164联系人：田春慧网址：客户服务电话：95319（31）渤海银行股份有限公司住所：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：022-58316666传真：联系人：潘鹏程网址：客户服务电话：95541（32）洛阳银行股份有限公司住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室法定代表人：王建甫电话：0379-65921977传真：0379-65921869 23 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：董鹏程网址：客户服务电话：0379-96699（33）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所：乌鲁木齐市新华北路8号办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣电话：0991-8824667传真：0991-8824667联系人：何佳网址：客户服务电话：0991-96518（34）烟台银行股份有限公司住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君电话：0535-6699660传真：0535-6699884联系人：王淑华网址：客户服务电话：400-831-1777（35）大连银行股份有限公司住所：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356627传真：0411-82356590联系人：李格格网址：客户服务电话：400-664-0099 24 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （36）重庆银行股份有限公司住所：重庆市江北区永平门街6号办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表人：林军电话：023-63367470传真：023-63367205联系人：张鹏网址：客户服务电话：96899（37）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球电话：0769-22866254、传真：0769-22866282联系人：刘托福网址：客户服务电话：0769-961122（38）河北银行股份有限公司住所：河北省石家庄市平安北大街28号办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强电话：0311-88627522传真：0311-88627027联系人：王栋网址：客户服务电话：400-612-9999（39）江苏苏州农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 25 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：魏礼亚电话：0512-63969209传真：0512-63969209联系人：葛晓亮网址：客户服务电话：956111（全国统一客服热线）（40）西安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新路60号办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表人：郭军电话：029-88992881传真：029-88992475联系人：白智网址：客户服务电话：400-869-6779（41）江苏江南农村商业银行股份有限公司住所：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995170联系人：蒋娇网址：客户服务电话：0519-96005（42）包商银行股份有限公司住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057 26 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘芳网址：客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都）（43）长沙银行股份有限公司住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座法定代表人：朱玉国电话：0731-89736250传真：0731-89736250联系人：于立娜网址：客户服务电话：40067-96511（44）厦门银行股份有限公司住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群电话：0592-5310251传真：0592-5373973联系人：孙瑜网址：客户服务电话：400-858-8888（45）吉林银行股份有限公司住所：吉林省长春市经济开发区1817号办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号法定代表人：唐国兴电话：0431-84999627传真：0431-84992649联系人：孙琦网址：客户服务电话：400-889-6666 27 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （46）苏州银行股份有限公司住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤电话：0512-69868373联系人：吴骏网址：客户服务电话：96067（47）汇丰银行（中国）有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22楼法定代表人：廖宜建电话：021-38882834、021-38881449传真：021-23208558联系人：宾蔚风、周海平网址：客户服务电话：800-820-8828、400-820-8828、021-38888828（48）恒生银行（中国）有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼法定代表人：李慧敏电话：021-38658644传真：021-68828880联系人：叶馨雯网址：客户服务电话：800-830-8008、400-830-8008（49）恒丰银行股份有限公司住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 28 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网址：客户服务电话：95377（163）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：翁振杰电话：010-84183389传真：010-84183311-3389联系人：黄静网址：客户服务电话：400-818-8118（164）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦网址：客户服务电话：95531、400-888-8588（165）中银国际证券股份有限公司住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：宁敏电话：021-20328000传真：021-50372474联系人：王炜哲网址：客户服务电话：400-620-8888（166）恒泰证券股份有限公司 63 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民电话：021-68405273传真：021-68405181联系人：张同亮网址：客户服务电话：956088（167）国盛证券有限责任公司住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人：徐丽峰电话：0791-86283372、传真：0791-86281305联系人：占文驰网址：客户服务电话：956080（168）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋电话：010-58124967传真：028-86150040联系人：谢国梅网址：客户服务电话：95584（169）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002） 64 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 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（176）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616传真：021-68767032联系人：刘熠网址：客户服务电话：400-888-8128（177）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖电话：029-87211526传真：029-87424426联系人：梁承华网址：客户服务电话：95582（178）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623传真：0591-87383610联系人：张腾网址：客户服务电话：95547（179）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 67 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李晓安电话：0931-4890100联系人：李昕田网址：客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）（180）中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-65051166传真：010-65058065联系人：罗春蓉、武明明网址：客户服务电话：010-65051166（181）财通证券股份有限公司住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁电话：0571-87925129传真：0571-87818329联系人：夏吉慧网址：客户服务电话：95336（182）上海华信证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼法定代表人：陈灿辉电话：021-63898427传真：021-68776977-8427联系人：徐璐 68 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：400-820-5999（183）五矿证券有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）法定代表人：黄海洲电话：0755-23375492传真：0755-82545500联系人：戴佳璐网址：客户服务电话：40018-40028（184）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋电话：021-54967656传真：021-54967032联系人：虞佳彦网址：客户服务电话：95323、400-109-9918（185）瑞银证券有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：程宜荪电话：010-58328112传真：010-58328748联系人：牟冲网址：客户服务电话：400-887-8827 69 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （186）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛电话：0755-88320851传真：0755-82026942联系人：胡芷境网址：客户服务电话：400-600-8008、95532（187）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静电话：0755-82943755传真：0755-82960582联系人：罗艺琳网址：客户服务电话：95329（188）东方财富证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：戴彦电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：王伟光网址：客户服务电话：95357（189）国融证券股份有限公司住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 70 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人：张智河电话：010-83991719传真：010-66412537联系人：叶密林网址：客户服务电话：95385（190）粤开证券股份有限公司住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌电话：0755-83331195联系人：彭莲网址：客户服务电话：95564（191）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路8
本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2021年6月8日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日。
（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 目录
一、绪言.......................................................................................................................................
二、释义.......................................................................................................................................
三、基金管理人...........................................................................................................................
四、基金托管人.........................................................................................................................
五、相关服务机构.....................................................................................................................
六、基金的募集.........................................................................................................................
七、基金合同的生效.................................................................................................................
十、基金的投资.......................................................................................................................
十
一、基金的业绩...................................................................................................................
十
二、基金的财产...................................................................................................................
十
三、基金资产的估值...........................................................................................................
十
四、基金的收益分配...........................................................................................................
十
五、基金的费用与税收.......................................................................................................
十
六、基金的会计与审计.......................................................................................................
十
七、基金的信息披露...........................................................................................................
十
八、风险揭示.......................................................................................................................
十
九、基金的终止与清算.......................................................................................................
二
十、基金合同的内容摘要...................................................................................................
二十
一、基金托管协议的内容摘要.......................................................................................
二十
二、对基金份额持有人的服务.......................................................................................
二十
三、其他应披露事项.......................................................................................................
二十
四、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................
二十
五、备查文件...................................................................................................................
一、绪言 《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华夏大盘精选证券投资基金。
基金合同、《基金合同》：
指《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不 时作出的修订。
招募说明书： 指本《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》及其更新。
基金产品资料概要：指《华夏大盘精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
托管协议： 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管 人对其不时作出的更新。
发售公告： 指2004年6月30日的《华夏大盘精选证券投资基金发行公告》。
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修 订。
1 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 《运作办法》：
《销售办法》：《信息披露办法》： 《证券法》：《流动性风险管理规定》： 中国证监会：中国银保监会：基金管理人：基金合同当事人： 基金托管人：直销机构：代销机构： 销售机构：合格境外机构投资者： 注册登记业务： 注册登记机构： 基金账户： 交易账户： 基金合同生效日： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
指中国证券监督管理委员会。
指中国银行保险监督管理委员会。
指华夏基金管理有限公司。
指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
指中国银行股份有限公司。
指华夏基金管理有限公司。
指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构。
指直销机构及代销机构。
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司。
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户。
指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
2 存续期：工作日：开放日：T日：T+n日：申购：赎回：转换：转托管：元：基金收益：基金资产总值：基金资产净值：基金资产估值：销售服务费：流动性受限资产： 摆动定价机制： 指定媒介：不可抗力： 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 指基金合同生效并存续的不定期期限。
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期。
指T日后（不包括T日）第n个工作日。
指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。
指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。
指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。
指人民币元。
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入。
指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
指基金资产总值减去负债后的价值。
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用；指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于
3 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司POWERCORPORATIONOFCANADA MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司合计 62.2%13.9%13.9%10%100% （二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。
现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。
曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
BarrySeanMcInerney先生：董事，硕士。
现任万信投资公司（MackenzieFinancialCorporation）总裁兼首席执行官，兼任NorthleafCapitalPartners董事、多伦多大学罗特曼管理学院院长顾问委员会委员等。
曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
翟海涛先生：董事，硕士。
现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。
曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、
4 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部
和国家开发银行信用评级顾问等。
杨冰先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。
曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任，兼任中信期货有限公司董事、中信证券华南股份有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。
兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。
曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张宏久先生：独立董事，硕士。
现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。
兼任中信信托有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。
兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。
现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。
兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。
曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
侯薇薇女士：监事长，学士。
现任鲍尔太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。
曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
5 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。
现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负 责人、公司副财务总监。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。
现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风 险主管。
曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。
现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书（兼）。
曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。
曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
6 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 李彬女士：督察长，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。
曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
蔡向阳先生：华夏基金管理有限公司高级管理人员，硕士。
现任华夏基金管理有限公司高级基金经理等。
曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股份有限公司研究员，华夏基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理等。
2、本基金基金经理陈伟彦先生，厦门大学统计学硕士。
曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。
2010年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2017年8月17日期间）、华夏回报证券投资基金基金经理（2015年11月19日至2017年8月29日期间）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2015年12月14日至2017年8月29日期间）、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日至2018年3月5日期间）、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年5月25日期间）、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2018年7月30日期间）、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日至2019年1月31日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2017年8月29日至2019年3月21日期间）、华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理（2018年7月24日至2020年11月18日期间）等，现任股票投资部总监，华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2017年5月2日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年1月6日起任职）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年1月6日起任职）、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年4月17日起任职）。
历任基金经理：2004年8月11日至2006年5月24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年12月31日至2012年5月4日期间，王亚伟先生任基金经理；2012年5月4日至2013年6月28日期间，巩怀志先生任基金经理；2013年6月28日至2013年9月23日期间，程海泳先生任基金经理；2013年9月23日至2015年2月27日期间，孙彬先生任基金经理；2014年7月18日至2015年10月15日期间，任竞辉先生任基金经理；2015年2月27日至2017年5月2日期间，佟巍先生任基金经理；2015年9月1日至2017年5月2日期间，阳琨先生任基金经理。
7 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）
3、本公司股票投资决策委员会主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司高级管理人员，高级基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，投资经理、基金经理。
黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部总监，投资经理、基金经理。
周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部高级副总裁，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。
6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督。
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
12、编制基金中期报告和年度报告。
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、基金合
8 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务 的完整记录15年以上。
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
21、法律法规规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
9 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。
该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。
公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。
董事会下设审计委员会等专门委员会。
公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。
风险评估还包括各业务部门对日 10 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险
并制定风险控制制度。
3、控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。
在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。
投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。
建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。
按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。
根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。
交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。
交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。
在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度 11 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。
监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。
除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 12 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：许俊传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2021年3月31日，中国银行已托管932只证券投资基金，其中境内基金888只，QDII基金44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 13 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张德根网址：
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清客户服务电话：95588传真：010-66107914联系人：王佺网址：
（2）中国农业银行股份有限公司 14 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍客户服务电话：95599联系人：客户服务中心网址：
（3）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话：010-66596688传真：010-66593777联系人：客户服务中心网址：客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立客户服务电话：95533传真：010-66275654联系人：王嘉朔网址：
（5）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：高天 15 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：季平伟网址：客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：李庆萍电话：010-65556689传真：010-65550827联系人：方爽网址：客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨电话：021-61618888传真：021-63602431联系人：高天、汤嘉惠网址：客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司 16 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 住所：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）电话：0591-87839338传真：021-62159217联系人：孙琪虹网址：客户服务电话：95561（10）中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏电话：010-63636153传真：010-63639709联系人：朱红网址：客户服务电话：95595（11）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣客户服务电话：95568传真：010-57092611联系人：董云巍网址：（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：刘安东客户服务电话：95580 17 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-68858117联系人：陈春林网址：（13）北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹电话：010-66223587传真：010-66226045联系人：谢小华网址：客户服务电话：95526（14）华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：010-85238670传真：010-85238680联系人：李慧网址：客户服务电话：95577（15）上海银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜电话：021-68475888传真：021-68476111联系人：王笑网址：/客户服务电话：95594 18 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （16）广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生电话：020-38321207、传真：020-87310955联系人：韩鹏网址：客户服务电话：400-830-8003（17）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：孙建一电话：0755-82088888传真：0755-25841098联系人：张莉网址：客户服务电话：95511-3（18）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340传真：0574-87050024联系人：胡技勋网址：客户服务电话：95574（19）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 19 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：胡平西电话：021-38523692传真：021-50105124联系人：施传荣网址：客户服务电话：021-962999（20）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山电话：010-89198762传真：010-89198678联系人：鲁娟网址：客户服务电话：96198（21）青岛银行股份有限公司住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉电话：0532-85709749传真：0532-85709839联系人：赵蓓蓓网址：客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）（22）徽商银行股份有限公司住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：李宏鸣电话：0551-62667635传真：0551-62667684 20 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：叶卓伟网址：客户服务电话：400-889-6588（23）浙商银行股份有限公司住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659546传真：0571-87659188联系人：毛真海网址：客户服务电话：95527（24）东莞银行股份有限公司住所：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋电话：0769-22865177传真：0769-23156406联系人：朱杰霞网址：客户服务电话：0769-956033（25）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：客户服务电话：400-888-8508 21 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） （26）南京银行股份有限公司住所：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市白下区淮海路50号法定代表人：林复电话：025-84544021传真：025-84544129联系人：翁俊网址：客户服务电话：95302（27）临商银行股份有限公司住所：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人：王傢玉电话：0539-7877780传真：0539-8051127联系人：吕芳芳网址：客户服务电话：400-699-6588（28）温州银行股份有限公司住所：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人：夏瑞洲电话：0577-88990082传真：0577-88995217联系人：林波网址：客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）（29）汉口银行股份有限公司住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 22 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新） 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