南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第1号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日:2018年01月03日
重要提示
南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天元证券投资基金转型而来。
基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]341号）备案。
自2014年7月3日起，由《天元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF），并按照1.00元的价格开展集中申购。
集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为1.000元，基金份额折算未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。
在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.000元。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
投资有风险，投资人集
1 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中申购或申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年1月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
2 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经历，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。
1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。
现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历，中国籍。
历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国籍。
曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司。
2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。
历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。
历任深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长、深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
3 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。
历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。
历任安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。
历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。
历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国注册会计师，中国籍。
历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
4 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。
历任北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长。
现任南方基金管理有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历，中国籍。
历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。
历任厦门造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。
历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部
5 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。
历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。
历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。
历任金杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。
2003年加入南方基金，曾任南方资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。
曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，曾任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，曾任高级研究员、基金经理助理、基金
6 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任博时基金管理有限公司研究员、市场部总助、中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理、泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。
2009年加入南方基金管理有限公司，曾任基金经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官（权益），现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。
曾任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，曾任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2014年7月至2015年6月，蒋朋宸；2015年6月至今，蒋秋洁。
蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士，具有基金从业资格。
2008年7月加入南方基金，历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，负责通信及传媒行业研究；2014年3月至2014年12月，任南方隆元基金经理助理；2014年6月至2014年12月，任南方中国梦基金经理助理；2014年12月至今，任南方消费基金经理；2015年6月至今，任南方天元基金经理；2015年7月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017年5月至今，任南方文旅混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
7 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。
自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
8 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
9 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
10 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 11 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1场外销售机构 3.1.1.1直销机构 南方基金管理有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 12 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2
代销机构 代销银行：序号 代销机构名称
1 中国工商银行股份有限公司
2 中国农业银行股份有限公司
3 中国银行股份有限公司
4 交通银行股份有限公司
5 招商银行股份有限公司
6 中国邮政储蓄银行股份有限公司 代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号 法定代表人：易会满 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客 服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 13 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富
7 上海浦东发展银行股份有限公司联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化 大厦
8 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎
9 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 地址：深圳市深南东路
5047号 法定代表人：谢永林 10 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-
3 网址: 注册地址：杭州市下城区庆春路
46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 11 杭州银行股份有限公司 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 法定代表人：冀光恒 12 上海农村商业银行股份有限公司联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 14 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：东莞市莞城区体育路
21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 13 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 14 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：武汉市江汉区建设大道
933号汉口银行 大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 15 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银 行大厦 法定代表人：王耀球 16 东莞农村商业银行股份有限公司联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 17 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 15 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18 河北银行股份有限公司 19
江苏江南农村商业银行股份有限公司 20 泉州银行股份有限公司 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称
1 华泰证券股份有限公司
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街
28号办公地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：郑夏芳电话：0311-67807030传真：0311-88627027客服电话：400-612-9999网址：注册地址：常州市天宁区延宁中路668号办公地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话：0519-80585939传真：0519-89995066客服电话：96005网址：注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：傅彩芬电话：0595-22551071传真：0595-22578871客服电话：96312网址:/ 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址： 16 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如
3 国信证券股份有限公司 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街
35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大 厦C座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路
86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华
6 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：北京市朝阳区安立路
66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青
7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 17 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2 号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、
7、 8、17、18、19、38-44楼
8 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业 大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、 16、17层
9 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45 层 法定代表人：霍达 10 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时 代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大 厦 法定代表人：张佑君 11 中信证券股份有限公司 联系人：郑慧 电话：010-60834817 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 12 申万宏源证券有限公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 18 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心
A栋第18层-21层及第04层01、02、03、 05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中 14 中国中投证券有限责任公司 心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 15 申万宏源西部证券有限公司 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
958号华能联 合大厦5楼 法定代表人：林俊波 16 湘财证券股份有限公司 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融 广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔 广场东座5层 17 中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 19 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23 层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21 层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层 19 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人 保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西 证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西 证券大厦 21 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 22 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 20 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦40/42层 23 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址： 注册地址：长春市生态大街
6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 24 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址： 注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大 厦7楼 法定代表人：李俊杰 25 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址： 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 26 江海证券有限公司 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号 7-9层 27 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 21 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号金源中 心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中 心 28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写 字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大 厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大 厦16-20层 30 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-
8 网址： 注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资 大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资 大厦9层10层 31 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 注册地址：苏州工业园区星阳街
5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 32 东吴证券股份有限公司 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 22 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19楼、20楼 33 广州证券股份有限公司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话:95396 网址： 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 34 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1座 35 华安证券股份有限公司 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18号 光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号 光大银行大厦18楼 36 银泰证券有限责任公司 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 网址： 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 37 浙商证券股份有限公司 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址： 23 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100 号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57层 法定代表人：陈林 38 华宝证券有限责任公司 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址： 注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易 中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易 中心东塔楼 39 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址： 注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼 40 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 注册地址：福州市五四路
157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商 银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 41 华福证券有限责任公司 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址： 24 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江 苏大厦B座15楼 42 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行 大厦3F 法定代表人：何春梅 43 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼 44 中原证券股份有限公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 45 西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中 心26楼 法定代表人：姚文平 46 德邦证券股份有限公司 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 25 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国 际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号 楼3层中航证券 法定代表人：王宜
四 47 中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：/ 注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦2座27 层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 48 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心 A座F12、F13 法定代表人：董祥 49 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 注册地址：湖南长沙芙蓉中路
2段华侨国际大厦22 —24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22 —24层 50 方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址： 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券 51 东海证券股份有限公司 大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址： 26 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：陕西省西安市东新街
319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 52 西部证券股份有限公司 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路99
号院1号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 53 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融 中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融 中心12层、15层 54 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址： 注册地址：海口市南宝路
36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17 层 法定代表人：王作义 55 金元证券股份有限公司 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路
11号高德置地广 场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广 场E栋12层 56 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址： 27 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：成都市东城根上街
95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 57 国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址： 注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富 中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富 中心26楼 58 财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联 系电话：0731-84403347 客服电话：95317 网址: 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
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D 座14层 59 恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 网址： 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中 心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 60 华龙证券股份有限公司 联系人：范坤 电 话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 61 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： 28 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中 心西座11层 62 国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址： 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座 4楼中天证券经纪事业部 63 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中 心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中 心办公楼47层01单元 64 五矿证券有限公司 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址： 注册地址：北京市西城区金融街
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5号新盛大厦B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 12、15层 66 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555133 客服电话：95309 29 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：西安市高新区锦业路
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5 层 67 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址： 注册地址：陕西省西安市唐延路
5号陕西邮政信息大 厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 68 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址： 注册地址：北京市朝阳区北四环中路
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A 座40F-43F 法定代表人：赵大建 69 中国民族证券有限责任公司 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址： 注册地址：云南省昆明市青年路
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18号 川信大厦10楼 71 宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号 川信大厦10楼 30 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址： 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广 场A座37楼 72 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址： 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜 尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜 尚城E座 73首创证券有限责任公司法定代表人：吴涛联系人：张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒 店B座26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖 大厦8楼 74 联储证券有限责任公司 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 网址： 31 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：
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珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广 场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 108 珠海盈米财富管理有限公司 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35 层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、02、03、04单位 109深圳富济财富管理有限公司法定代表人：刘鹏宇联系人：刘娜 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址： 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大 厦A座303 110 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司法定代表人：张鑫 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/ 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 111 上海凯石财富基金销售有限公司联系人：黄祎 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中 心现代五项馆2105室 112 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大 厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 39 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话： 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址： 注册地址：
北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40 层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心 A座46层 济安财富（北京）基金销售有限公法定代表人：杨健 113 司 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址： 注册地址：北京市丰台区东管头
1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华 社第三工作区5F 中证金牛（北京）投资咨询有限公法定代表人：钱昊旻 114 司联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 115北京汇成基金销售有限公司联系人：丁向坤电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 116 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座
六 层605室 117 北京广源达信投资管理有限公司办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座 19层 法定代表人：齐剑辉 40 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
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B 座8层 122上海华夏财富投资管理有限公司法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室 123 上海挖财金融信息服务有限公司法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: 124 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：（010）59378982传真：（010）58598907联系人：程爽 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 42 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：黎明经办律师：黎明、孙睿 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800联系人：陈熹经办注册会计师：薛竞、陈熹 §4基金名称 南方天元新产业股票型证券投资基金 股票型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和自下而上结合的模式，在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。
43 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §7基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中对新产业股票的投资不低于非现金基金资产的80%；债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的20%。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
§8基金的投资策略
1、资产配置策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。
在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上，以低的组合风险选择股票组合。
股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。
（1）“新产业”股票的定义 44 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 “新产业”股票包含如下两种：1）传统产业的转型产业转型指的是资源存量在产业间的再配置，也就是将资本、劳动力等生产要素从衰退产业向新兴产业转移的过程。
产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式。
随着我国经济模式的主动和被动调整，以往依赖自然资源和低成本的发展模式越来越显示出弊端，受到种种约束，我国经济迫切需要向智能、环保、效率型产业转型。
在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下，一批传统产业的企业将面临新的机遇。
2）新兴产业《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。
参考国家对战略性新兴产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定，包括但不限于：节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。
如果国家调整新兴产业范围，本基金相应调整。
（2）个股选择本基金根据对“新产业”的定义，采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。
１）自上而下本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。
在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况：①符合宏观经济发展的趋势：通过分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，找出细分行业趋势，寻找对旧经济模式进行突破、减少资源消耗、提高产业效率并能带来利润增长的子产业。
②国家产业政策的扶持：选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、受到国家政策扶持的产业和公司。
③新产业对于传统行业的可替代性：分析传统行业增长的问题所在，寻找产业链中能够通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩大的子行业和公司。
④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间：新产业在对传统行业进行替代的同时，也面临被其他更有竞争力产业替代的风险，本基金将选择其中技术和模式领先，替代 45 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 空间和市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业，获取这一行业高速发展的机会。
⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业：随着中国逐步迈向中高收入国家，人民对生活环境的要求不断提高，而各种消费需求也不断提高。
如环保节能要求、健康需求、信息化需求和休闲娱乐需求等。
2）自下而上本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久创新能力的特征；其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间，公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性；此外还将评估公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。
在定量方面，主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平，选取具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：①成长性指标：过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员招聘情况等。
②盈利能力：毛利率、ROE、ROA、ROIC等。
③估值水平：PE、PEG、PB、PS等。
3、债券投资策略本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券（包括可转换债券）等。
本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。
在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 46 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、国债期货投资策略本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券/期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用。
因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想比较基准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开 47 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至
2017年12月31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况 序号123 456 78 项目权益投资其中：股票基金投资固定收益投资其中：债券 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计其他资产 金额（人民币元）473,412,478.29473,412,478.2930,261,790.0030,261,790.00- - 占基金总资产的比例（%）85.6585.655.485.48- - 48,138,602.48 8.71 886,127.87 0.16 48 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合计
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 552,698,998.64 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） A农、林、牧、渔业 35,586,207.82 B采矿业 - C制造业 265,418,882.85 电力、热力、燃气D及水生产和供应业 5,194,054.28 E建筑业 11,837,805.75 F批发和零售业 12,757,890.00 交通运输、仓储和G邮政业 4,508,960.76 H住宿和餐饮业 - I信息传输、软件和信息技术服务业 11,103,576.55 J金融业 63,499,054.00 K房地产业 - L租赁和商务服务业 63,506,046.28 M科学研究和技术服 务业 - N水利、环境和公共 设施管理业 - O居民服务、修理和 其他服务业 -
P 教育 -
Q 卫生和社会工作 - R文化、体育和娱乐 业 -
S 综合 - 合计 473,412,478.29 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 100.00 占基金资产净值比例(%)6.47- 48.24 0.942.152.32 0.82- 2.0211.54 11.54 - - - 86.05 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 12345 股票代码 002027601318000568002415600887 股票名称 分众传媒中国平安泸州老窖海康威视伊利股份 数量（股） 3,113,720429,300415,400696,832817,200 公允价值（元） 43,841,177.6030,042,414.0027,416,400.0027,176,448.0026,305,668.00 占基金资产净值比例（％）7.975.464.984.944.78 49 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6002202 金风科技1,281,520 7600036 招商银行782,500 8600872 中炬高新894,412 9601888 中国国旅453,212 10000786 北新建材809,300
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 24,156,652.0022,708,150.0022,145,641.1219,664,868.6818,209,250.00 4.394.134.033.573.31 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 29,556,590.00 5.37 2央行票据 - - 3金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4企业债券 - - 5企业短期融资券 - - 6中期票据 - - 7可转债（可交换债） 705,200.00 0.13 8同业存单 - - 9其他 - - 合计 30,261,790.00 5.50
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 占基金资产净数量(张)公允价值（元）值比例（％） 1019540 16国债12 297,35029,556,590.00 5.37 2123004 铁汉转债 7,052705,200.00 0.13
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注 50 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程 序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对 相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成 序号名称1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他 合计11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额（人民币元） 194,186.95- 473,809.78218,131.14 886,127.87 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长
率
（1） 净值增长率标准差
（2） 业绩比较基准收益率
（3） 业绩比较基准收益率标准差
（4）
（1）-
（3）（2）-
（4） 2014.7.3-29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63%0.10% 2014.12.3 51 12015.1.12015.12.312016.1.12016.12.312017.1.12017.12.31自基金成立起至今 54.55%-11.63%30.84%130.38% 2.61%1.72%0.82%1.76% 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6.98% 1.99% 47.57% 0.62% -8.16% 1.12% -3.47% 0.60% 17.32% 0.51% 13.52% 0.31% 70.80% 1.31% 59.58% 0.45% §
13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费 52 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率，无需召开基金份额持有人大会。
除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用 53 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万
基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]341号）备案。
自2014年7月3日起，由《天元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF），并按照1.00元的价格开展集中申购。
集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为1.000元，基金份额折算未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。
在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.000元。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
投资有风险，投资人集
1 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中申购或申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年1月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
2 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经历，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。
1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。
现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历，中国籍。
历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国籍。
曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司。
2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。
历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。
历任深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长、深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
3 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。
历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。
历任安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。
历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。
历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国注册会计师，中国籍。
历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
4 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。
历任北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长。
现任南方基金管理有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历，中国籍。
历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。
历任厦门造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。
历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部
5 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。
历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。
历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。
历任金杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。
2003年加入南方基金，曾任南方资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。
曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，曾任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，曾任高级研究员、基金经理助理、基金
6 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任博时基金管理有限公司研究员、市场部总助、中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理、泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。
2009年加入南方基金管理有限公司，曾任基金经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官（权益），现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。
曾任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，曾任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2014年7月至2015年6月，蒋朋宸；2015年6月至今，蒋秋洁。
蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士，具有基金从业资格。
2008年7月加入南方基金，历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，负责通信及传媒行业研究；2014年3月至2014年12月，任南方隆元基金经理助理；2014年6月至2014年12月，任南方中国梦基金经理助理；2014年12月至今，任南方消费基金经理；2015年6月至今，任南方天元基金经理；2015年7月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017年5月至今，任南方文旅混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
7 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。
自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
8 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
9 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
10 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 11 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1场外销售机构 3.1.1.1直销机构 南方基金管理有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 12 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2
代销机构 代销银行：序号 代销机构名称
1 中国工商银行股份有限公司
2 中国农业银行股份有限公司
3 中国银行股份有限公司
4 交通银行股份有限公司
5 招商银行股份有限公司
6 中国邮政储蓄银行股份有限公司 代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号 法定代表人：易会满 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客 服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 13 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富
7 上海浦东发展银行股份有限公司联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化 大厦
8 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎
9 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 地址：深圳市深南东路
5047号 法定代表人：谢永林 10 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-
3 网址: 注册地址：杭州市下城区庆春路
46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 11 杭州银行股份有限公司 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 法定代表人：冀光恒 12 上海农村商业银行股份有限公司联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 14 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：东莞市莞城区体育路
21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 13 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 14 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：武汉市江汉区建设大道
933号汉口银行 大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 15 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银 行大厦 法定代表人：王耀球 16 东莞农村商业银行股份有限公司联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 17 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 15 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18 河北银行股份有限公司 19
江苏江南农村商业银行股份有限公司 20 泉州银行股份有限公司 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称
1 华泰证券股份有限公司
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街
28号办公地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：郑夏芳电话：0311-67807030传真：0311-88627027客服电话：400-612-9999网址：注册地址：常州市天宁区延宁中路668号办公地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话：0519-80585939传真：0519-89995066客服电话：96005网址：注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：傅彩芬电话：0595-22551071传真：0595-22578871客服电话：96312网址:/ 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址： 16 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如
3 国信证券股份有限公司 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街
35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大 厦C座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路
86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华
6 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：北京市朝阳区安立路
66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青
7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 17 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2 号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、
7、 8、17、18、19、38-44楼
8 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业 大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、 16、17层
9 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45 层 法定代表人：霍达 10 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时 代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大 厦 法定代表人：张佑君 11 中信证券股份有限公司 联系人：郑慧 电话：010-60834817 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 12 申万宏源证券有限公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 18 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心
A栋第18层-21层及第04层01、02、03、 05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中 14 中国中投证券有限责任公司 心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 15 申万宏源西部证券有限公司 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
958号华能联 合大厦5楼 法定代表人：林俊波 16 湘财证券股份有限公司 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融 广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔 广场东座5层 17 中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 19 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23 层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21 层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层 19 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人 保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西 证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西 证券大厦 21 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 22 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 20 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦40/42层 23 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址： 注册地址：长春市生态大街
6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 24 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址： 注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大 厦7楼 法定代表人：李俊杰 25 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址： 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 26 江海证券有限公司 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号 7-9层 27 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 21 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号金源中 心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中 心 28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写 字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大 厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大 厦16-20层 30 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-
8 网址： 注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资 大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资 大厦9层10层 31 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 注册地址：苏州工业园区星阳街
5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 32 东吴证券股份有限公司 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 22 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19楼、20楼 33 广州证券股份有限公司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话:95396 网址： 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 34 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1座 35 华安证券股份有限公司 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18号 光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号 光大银行大厦18楼 36 银泰证券有限责任公司 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 网址： 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 37 浙商证券股份有限公司 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址： 23 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100 号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57层 法定代表人：陈林 38 华宝证券有限责任公司 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址： 注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易 中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易 中心东塔楼 39 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址： 注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼 40 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 注册地址：福州市五四路
157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商 银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 41 华福证券有限责任公司 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址： 24 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江 苏大厦B座15楼 42 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行 大厦3F 法定代表人：何春梅 43 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼 44 中原证券股份有限公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 45 西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中 心26楼 法定代表人：姚文平 46 德邦证券股份有限公司 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 25 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国 际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号 楼3层中航证券 法定代表人：王宜
四 47 中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：/ 注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦2座27 层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 48 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心 A座F12、F13 法定代表人：董祥 49 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 注册地址：湖南长沙芙蓉中路
2段华侨国际大厦22 —24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22 —24层 50 方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址： 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券 51 东海证券股份有限公司 大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址： 26 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：陕西省西安市东新街
319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 52 西部证券股份有限公司 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路99
号院1号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 53 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融 中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融 中心12层、15层 54 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址： 注册地址：海口市南宝路
36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17 层 法定代表人：王作义 55 金元证券股份有限公司 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路
11号高德置地广 场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广 场E栋12层 56 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址： 27 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：成都市东城根上街
95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 57 国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址： 注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富 中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富 中心26楼 58 财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联 系电话：0731-84403347 客服电话：95317 网址: 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
D 座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
D 座14层 59 恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 网址： 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中 心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 60 华龙证券股份有限公司 联系人：范坤 电 话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 61 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： 28 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中 心西座11层 62 国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址： 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座 4楼中天证券经纪事业部 63 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中 心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中 心办公楼47层01单元 64 五矿证券有限公司 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址： 注册地址：北京市西城区金融街
19号富凯大厦B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座
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5号新盛大厦B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 12、15层 66 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555133 客服电话：95309 29 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：西安市高新区锦业路
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5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座
5 层 67 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址： 注册地址：陕西省西安市唐延路
5号陕西邮政信息大 厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 68 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址： 注册地址：北京市朝阳区北四环中路
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A 座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观
A 座40F-43F 法定代表人：赵大建 69 中国民族证券有限责任公司 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址： 注册地址：云南省昆明市青年路
389号志远大厦18 层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号
D 座三单元 70 太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 联系人：马焮 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址： 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号 川信大厦10楼 71 宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号 川信大厦10楼 30 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址： 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广 场A座37楼 72 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址： 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜 尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜 尚城E座 73首创证券有限责任公司法定代表人：吴涛联系人：张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒 店B座26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖 大厦8楼 74 联储证券有限责任公司 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 网址： 31 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：
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二 期(西扩)N-
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二 107 北京新浪仓石基金销售有限公司期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 客服电话：010-62675369 38 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广 场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 108 珠海盈米财富管理有限公司 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35 层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、02、03、04单位 109深圳富济财富管理有限公司法定代表人：刘鹏宇联系人：刘娜 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址： 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大 厦A座303 110 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司法定代表人：张鑫 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/ 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：/ 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 111 上海凯石财富基金销售有限公司联系人：黄祎 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中 心现代五项馆2105室 112 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大 厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 39 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话： 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址： 注册地址：
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1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华 社第三工作区5F 中证金牛（北京）投资咨询有限公法定代表人：钱昊旻 114 司联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 115北京汇成基金销售有限公司联系人：丁向坤电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 116 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座
六 层605室 117 北京广源达信投资管理有限公司办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座 19层 法定代表人：齐剑辉 40 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
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B 座8层 122上海华夏财富投资管理有限公司法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5层01、02、03室 123 上海挖财金融信息服务有限公司法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: 124 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：（010）59378982传真：（010）58598907联系人：程爽 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 42 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：黎明经办律师：黎明、孙睿 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800联系人：陈熹经办注册会计师：薛竞、陈熹 §4基金名称 南方天元新产业股票型证券投资基金 股票型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和自下而上结合的模式，在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。
43 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §7基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中对新产业股票的投资不低于非现金基金资产的80%；债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的20%。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
§8基金的投资策略
1、资产配置策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。
在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上，以低的组合风险选择股票组合。
股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。
（1）“新产业”股票的定义 44 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 “新产业”股票包含如下两种：1）传统产业的转型产业转型指的是资源存量在产业间的再配置，也就是将资本、劳动力等生产要素从衰退产业向新兴产业转移的过程。
产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式。
随着我国经济模式的主动和被动调整，以往依赖自然资源和低成本的发展模式越来越显示出弊端，受到种种约束，我国经济迫切需要向智能、环保、效率型产业转型。
在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下，一批传统产业的企业将面临新的机遇。
2）新兴产业《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。
参考国家对战略性新兴产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定，包括但不限于：节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。
如果国家调整新兴产业范围，本基金相应调整。
（2）个股选择本基金根据对“新产业”的定义，采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。
１）自上而下本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。
在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况：①符合宏观经济发展的趋势：通过分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，找出细分行业趋势，寻找对旧经济模式进行突破、减少资源消耗、提高产业效率并能带来利润增长的子产业。
②国家产业政策的扶持：选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、受到国家政策扶持的产业和公司。
③新产业对于传统行业的可替代性：分析传统行业增长的问题所在，寻找产业链中能够通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩大的子行业和公司。
④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间：新产业在对传统行业进行替代的同时，也面临被其他更有竞争力产业替代的风险，本基金将选择其中技术和模式领先，替代 45 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 空间和市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业，获取这一行业高速发展的机会。
⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业：随着中国逐步迈向中高收入国家，人民对生活环境的要求不断提高，而各种消费需求也不断提高。
如环保节能要求、健康需求、信息化需求和休闲娱乐需求等。
2）自下而上本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久创新能力的特征；其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间，公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性；此外还将评估公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。
在定量方面，主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平，选取具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：①成长性指标：过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员招聘情况等。
②盈利能力：毛利率、ROE、ROA、ROIC等。
③估值水平：PE、PEG、PB、PS等。
3、债券投资策略本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券（包括可转换债券）等。
本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。
在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 46 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、国债期货投资策略本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券/期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用。
因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想比较基准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开 47 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至
2017年12月31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况 序号123 456 78 项目权益投资其中：股票基金投资固定收益投资其中：债券 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计其他资产 金额（人民币元）473,412,478.29473,412,478.2930,261,790.0030,261,790.00- - 占基金总资产的比例（%）85.6585.655.485.48- - 48,138,602.48 8.71 886,127.87 0.16 48 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合计
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 552,698,998.64 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） A农、林、牧、渔业 35,586,207.82 B采矿业 - C制造业 265,418,882.85 电力、热力、燃气D及水生产和供应业 5,194,054.28 E建筑业 11,837,805.75 F批发和零售业 12,757,890.00 交通运输、仓储和G邮政业 4,508,960.76 H住宿和餐饮业 - I信息传输、软件和信息技术服务业 11,103,576.55 J金融业 63,499,054.00 K房地产业 - L租赁和商务服务业 63,506,046.28 M科学研究和技术服 务业 - N水利、环境和公共 设施管理业 - O居民服务、修理和 其他服务业 -
P 教育 -
Q 卫生和社会工作 - R文化、体育和娱乐 业 -
S 综合 - 合计 473,412,478.29 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 100.00 占基金资产净值比例(%)6.47- 48.24 0.942.152.32 0.82- 2.0211.54 11.54 - - - 86.05 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 12345 股票代码 002027601318000568002415600887 股票名称 分众传媒中国平安泸州老窖海康威视伊利股份 数量（股） 3,113,720429,300415,400696,832817,200 公允价值（元） 43,841,177.6030,042,414.0027,416,400.0027,176,448.0026,305,668.00 占基金资产净值比例（％）7.975.464.984.944.78 49 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6002202 金风科技1,281,520 7600036 招商银行782,500 8600872 中炬高新894,412 9601888 中国国旅453,212 10000786 北新建材809,300
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 24,156,652.0022,708,150.0022,145,641.1219,664,868.6818,209,250.00 4.394.134.033.573.31 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 29,556,590.00 5.37 2央行票据 - - 3金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4企业债券 - - 5企业短期融资券 - - 6中期票据 - - 7可转债（可交换债） 705,200.00 0.13 8同业存单 - - 9其他 - - 合计 30,261,790.00 5.50
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 占基金资产净数量(张)公允价值（元）值比例（％） 1019540 16国债12 297,35029,556,590.00 5.37 2123004 铁汉转债 7,052705,200.00 0.13
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注 50 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程 序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对 相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成 序号名称1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他 合计11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额（人民币元） 194,186.95- 473,809.78218,131.14 886,127.87 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长
率
（1） 净值增长率标准差
（2） 业绩比较基准收益率
（3） 业绩比较基准收益率标准差
（4）
（1）-
（3）（2）-
（4） 2014.7.3-29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63%0.10% 2014.12.3 51 12015.1.12015.12.312016.1.12016.12.312017.1.12017.12.31自基金成立起至今 54.55%-11.63%30.84%130.38% 2.61%1.72%0.82%1.76% 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6.98% 1.99% 47.57% 0.62% -8.16% 1.12% -3.47% 0.60% 17.32% 0.51% 13.52% 0.31% 70.80% 1.31% 59.58% 0.45% §
13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费 52 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率，无需召开基金份额持有人大会。
除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用 53 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万
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