联合国 JIU/REP/2020/7 区块链在联合国系统的应用：进入准备状态 联合检查组的报告 撰写人：彼得鲁·杜米特留 GE.21-03700(C)150621300621 JIU/REP/2020/7ChineseOriginal:English 区块链在联合国系统的应用：进入准备状态 联合检查组的报告 撰写人：彼得鲁·杜米特留 联合国•日内瓦，2020年 项目团队：检查专员评价和检查干事研究助理顾问实习生实习生 彼得鲁·杜米特留StefanHelckEleyebaBricksDejanDincicRuichuanYuSimonherMueller JIU/REP/2020/7 执行摘要 区块链在联合国系统的应用：进入准备状态 数字化转型背景下的区块链 区块链是一种扩展技术，其在物理、数字和生物系统中的融合和交互界定了第四次工业革命的轮廓。
虽然这项技术还处于发展初期，但鉴于其可能产生的影响，权衡利弊并决定监管行动和业务框架应成为包括联合国系统在内的多利益攸关方对话的主题。
在区块链出现的最初几年(2008-2013年)，虽然实质内容相对单一(共享数据账本)，但区块链已被视为最有前途的数字技术之
一。
尽管区块链是采用一种颇具创新的方式，将以往已存在的技术(加密技术、对等网络、共识协议等)结合在一起的结果，但有人将这种技术称为自互联网出现以来最伟大的创新。
这项技术的倡议者声称，它将颠覆每个行业，将对个人生活产生巨大影响。
2008年金融危机后，人们对金融机构丧失普遍信任，比特币作为区块链第一大应用，吸引力大大增加。
区块链的热度经历了历史性的大起大落，但除了最初的区块链应用――比特币的历史颇有争议之外，几乎没有证据表明区块链产生了重大影响。
初创企业的高失败率证明，在没有认真考虑相关风险的情况下进入区块链领域，可能对私营公司或公共组织的具体目标造成伤害。
2013年后新平台的出现，尤其是以太坊的出现，为区块链应用，包括为智能合同开辟了新的道路。
目前，炒作已经结束，区块链走向业务就绪型解决方案和验证成果的时机已经到来。
这项技术仍处于起步阶段，但日趋成熟。
在区块链发展早期在有关区块链的辩论中占上风的区块链倡导者已经让位于商业解决方案的提供者。
使用者和理论家终于认识到，区块链本身既不是目的，也不是解决未决问题的灵丹妙药。
对该技术的投资有所增加，区块链应用情景的多样性也在增加。
根据最近的一项研究，虽然区块链曾被归类为一项技术实验，但它已实现从理论到实践的飞跃，并越来越被视为变革的真正推动力。
越来越多的领导人现在将区块链看作组织创新不可或缺的一部分。
他们正将资源投入区块链，将其作为一种更切实可行的战略解决方案(例如，见《德勤2020年全球区块链调查报告：未来已临愿景成真》)。
同样，另一项研究估计，区块链技术有潜力在未来十年内为全球的国内生产总值带来1.76万亿美元的增长。

1 联合国系统各组织不能袖手旁观这个行业的发展。
《2030年可持续发展议程》和随之而来的关于创新的战略呼吁已促使一些组织率先尝试区块链的应用，主要是将其用于业务活动。
一些组织正在就积极发展基于区块链的应用，探讨一些颇有远见的想法，例如：冠状病毒病(COVID-19)疫苗接种认证基础设施(世界卫生组织和爱沙尼亚政府之间的伙伴关系)、独特的联合国身份证(在联合国国际 1PwC,“Timefortrust:thetrillion-dollarreasonstorethinkblockchain”(October2020). GE.21-03700 iii JIU/REP/2020/7 电子计算中心合作下，由联合国难民事务高级专员公署(难民署)和世界粮食计划署(粮食署)建立的联合国数字解决方案中心)及人道主义援助治理框架草案(由粮食署及其合作伙伴的BuildingBlocks项目发布)。
联合国系统正在开展大量工作：正在制定标准，审查所涉法律方面问题，并开展区块链试点活动。
有十个组织单独或合作使用区块链应用，开展不同类型的项目和业务。
现有使用案例(其中大多数在实地)包括供应链、数字支付、牲畜追踪、数字身份和土地登记。
大多数现在不使用区块链的组织正在考虑将来使用该技术的可能性。
随着区块链创新的加速，各组织的兴趣将会增加和提升。
然而，联合国系统用于区块链的资源很少，应用区块链的历史也非常短暂：2017年到2020年。
联合检查组(联检组)进行此次审查的目的是展望未来。
本报告旨在为参加组织，特别是那些愿意实施区块链应用但尚不具备实施手段、知识或明确目标的组织提供协助。
简而言之，本报告的主要目的是汇集信息和提出一揽子建议，帮助联合国系统各组织为充分利用这一技术做好准备。
总体而言，联检组在试图以平衡方式讨论区块链问题时面临的主要困境如下： (a)使用包括高级管理者在内的非技术人员可以理解的语言，而该语言对直接参与推广或实际使用区块链的联合国工作人员来说足够准确； (b)在不影响联合国系统独特特征的情况下，将建议的重点从传统的合规角度转向对前景的关注，从过于指令性的角度转向更加灵活的基于情景的方法； (c)力争从根本上转变对创新的态度，从观望(让我们看看技术能让我们做什么)转向积极主动的态度(让我们看看技术能为我们做什么)； (d)尽可能在突出区块链带来的潜在利益(不提倡无条件采用该技术)与所涉风险和挑战(不阻碍创新)之间保持平衡； (e)争取提出关于联合国利用区块链(其最初概念的诞生源于绕过中央控制这一明显的潜在意图)的具体决策方法。
这一方法不一定承认联合国的价值观及其提供公共产品的使命； (f)揭开该技术被热炒时包裹它的神秘面纱，传达一个信息，即采用区块链与其说是一个技术决策，毋宁说是一个务实的商业决策。
本报告载有参加组织提出的论点和忠告，而建议和决策矩阵的要素也均由这些参加组织提出。
近来关于新技术和工作的未来的总体战略提出了以行动为导向处理联合国系统开展创新和使用数字技术的问题，本报告还旨在为该战略激发的集体努力做出贡献。
使用区块链是在实现可持续发展目标的背景下讨论的，作为对联合国秘书长数字合作高级别小组报告所载愿景的支持。
目标 联检组关于区块链应用的审查的具体目标如下： (a)查明区块链应用程序当前在联合国系统中的使用情况； iv GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 (b)汇编这一初期发展阶段的经验教训，并确定良好做法； (c)查明与使用区块链相关的主要挑战和风险； (d)探索区块链的潜在用途，为机构间加强合作和提高效率提供便利； (e)为未来使用区块链应用程序提供指导、标准和框架。
在下文第五章和建议4中，联检组提出了一个充分考虑了联合国特殊性的决策矩阵，用于谨慎决定在哪些情况下使用区块链确实是与传统替代做法相比的最佳选择。
建议的顺序代表一个简单但全面的决策过程，分为几个层次，包括采用区块链解决方案的极简决策树、具体区块链平台的选择和区块链架构的优化，以便区块链符合可持续发展目标，符合联合国的价值观保障。
决策矩阵试图提供一些初步的全系统指导，对联合国系统许多组织提出的需求作出回应。
主要结论 联合国系统对区块链的应用越来越感兴趣，一些组织即使不打算立即采用该技术，但也日益关注该技术。
有几个组织率先试验了区块链项目，它们可以为系统提供宝贵的经验教训和一些有发展前景的做法。
存在的谨慎态度源于若干问题，包括缺乏技术知识、缺乏开展试点项目的资源，以及缺乏利用区块链解决具体问题的意识。
现有区块链应用在质量和数量上都不足以证明其具体核心功能的可用性和相关性。
有些假设还没有得到证实；不可更改性和去中心化等特性需要更多测试。
迄今为止积累的经验还不足以表明该技术可在金融服务之外大规模使用。
区块链的一些核心特征，如某些区块链应用案例中存在的匿名性或个人对私钥的控制，似乎与联合国系统各组织在其关注的一些领域的做法不符，特别是与人道主义领域的做法不符。
当前和潜在用户对区块链带来的新风险的认识正在提高，人们正在寻求折衷解决方案，这类方案可能与关于区块链的一般假设相矛盾。
虽然过早对区块链进行严格监管可能会产生适得其反的效果，但用户和解决方案提供者都期望有最低限度的政策和标准，以减少法律不确定性并鼓励创新。
在需要内部技术专长的问题上可能存在分歧，但大多数参加组织认为，积累这方面的专门知识是有用和现实的。
创造性地使用开源区块链解决方案是可行的，可以减少供应商锁定和其他形式过度依赖市场的问题。
区块链凭借其网络使命，为机构间合作带来了前所未有的机会，而各自为营的工作方法只会导致资源浪费、重复劳动、缺乏一致性和对商业条款的盲目依赖。
与其他利益攸关方的伙伴关系可以采纳新的形式，但在信任和声誉方面需要遵守现有的规则。
区块链意味着需要在机构间合作方面进行文化变革：例如，同意让领导组织或自愿联盟作为创新努力的驱动力；鼓励集体参与使用区块链，以支持可持续发展目标；联合投资于区块链项目；为合作提供激励等。
会员国在实际工作中促 GE.21-03700 v JIU/REP/2020/7 进机构间合作的力度不足，它们继续为目标相似的各组织的单独项目提供资助，而并非将合作作为提供资助的条件。
在此背景下，本次审查最乐观的结论之一是，区块链在联合国系统的头几年实践证实，向机构间合作发展这一健康的新趋势已经出现。
正在进行的最重要的项目已有两个或更多组织参加，这些项目向其他愿意参加的组织开放，同时在多方投入下制定了可能供全系统使用的标准。
正如本报告所述，即使是在国家一级开发的试点项目，也有开放和包容的内在使命。
本报告试图鼓励采用一种区块链技术允许和支持的、打破各自为营现象的新的协作方法。
在必要时真正进入使用区块链的准备状态，应该以机构间合作为基础，这是一个不可逆转的趋势。
*** 建议本报告包括八项正式建议，联检组在建议中提出了对未来行动的指导，旨 在解决审查期间发现的问题，建议涉及将区块链的使用纳入总体创新战略和政策；知识共享和能力建设；全系统行动和角色扮演；风险管理。
另一项重要建议提出了用于确定适当业务场景的决策矩阵。
这些建议是向联合国系统各组织的理事机构(2条)、联合国秘书长(1条)和联合国系统各组织的行政首长(5条)提出的。
建议1联合国系统各组织的理事机构应确保在适用的情况下，将区块链的应用与 其他数字技术一起纳入各自组织采纳的创新战略和政策。
建议2联合国系统各组织的行政首长应确保对可能的区块链使用场景的审查以项 目风险评估为基础，包括对以下问题进行评估：相关组织关于特权和豁免的政策和条例、数据保护情况、保密性、网络安全性、系统完整性和声誉。
建议3联合国系统各组织的行政首长，如果尚未核准《数字化发展原则》，应在 2022年底前核准《原则》，作为确保在组织层面就数字化转型，包括就使用区块链的可能性达成普遍共识的第一步。
建议4联合国系统各组织的行政首长应确保在做出使用区块链的任何决定之前对 业务场景和最合适解决方案进行适当考量，以决策矩阵作为指导(如本报告所述，并进行改进和/或调整)。
vi GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 建议5秘书长应与联合国系统各组织的行政首长协商，在国际电信联盟的支持 下，在2021年年底前指派一名负责数字技术和相关问题的联合国代表，负责跟踪区块链互操作性标准和旨在实现区块链互操作性的开源项目的发展情况，作为全面考虑该技术所涉政策影响的工作之
一，并与所有组织开展相应的合作。
建议6联合国系统各组织的理事机构应鼓励会员国与联合国国际贸易法委员会合 作，就区块链在数字经济和数字贸易这一更广泛背景下所涉法律问题开展探索和筹备工作，包括探讨如何解决争议，以减少该领域的法律风险。
建议7响应秘书长在《联合国数字合作路线图》中关于部署数字公共产品的呼吁 而发展区块链应用的联合国系统各组织的行政首长在开发软件时应尽可能遵循开源原则，并将代码提供给其他联合国组织。
建议8联合国系统各组织的行政首长应通过相关的协调机制，包括在联合国国际 电子计算中心的支持下，考虑在2022年底前采纳一个不具约束力的机构间区块链治理框架，供感兴趣的组织使用，以确保整个系统采取一致和连贯的区块链方针，包括针对可能涉及多个联合国组织的项目采取这些方针。
本报告还包含九项软性建议。
大多数软性建议旨在传播良好做法，改善系统层面关于区块链的知识共享。
•“Buildingblocks”治理框架如获通过，应审查该项目与类似工作的相关性(第78段)； •国际电联应定期向所有组织通报就数字技术，包括就区块链等分布式账本技术制定的标准(第256段)； •应建立一个关于联合国系统正在使用的具体区块链应用及其实施进展情况的信息库(第140段)； •各组织应与贸易法委员会秘书处合作，提供相关文件，说明它们在使用区块链支持的应用程序方面取得的经验和教训，以及预计涉及法律问题的需求(第268段)； •应建立一个区块链解决方案外部供应商名册，供所有感兴趣的组织参考(第277段)； •创建联合国人员数字身份证的工作应当得到支持(第298段)。
另外两项软性建议涉及：区块链解决方案对参与者的确切作用和责任应完全清楚透明(第73段)；应从效率角度评估解决方案，而非孤立地进行评估，应考虑长期的管理和维护成本(第89段)。
最后有一项软性建议请各组织考虑在适当和 GE.21-03700 vii JIU/REP/2020/7 必要的情况下，在组织的培训课程中纳入关于区块链和其他数字技术如何运作的基本培训(第288段)。
viii GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 目录 页次 执行摘要................................................................................................................................ iii 简称和缩略语........................................................................................................................ x 索引........................................................................................................................................ xi
一.

导言........................................................................................................................................
1 A.

引言...............................................................................................................................
1 B.

背景...............................................................................................................................
1 C.

宗旨、目标和范围........................................................................................................
3 D.

重要术语和定义............................................................................................................
3 E.

方法...............................................................................................................................
5 二.

了解区块链在联合国系统的应用情况................................................................................
7 A.对区块链的兴趣缓慢增加............................................................................................
7 B.

先锋组织带头，机构间合作正在出现........................................................................
7 C.

对区块链的初步研究和探索正在进行........................................................................ 11
D.

区块链伙伴关系带来了新的挑战................................................................................ 12
E.

多利益攸关方区块链项目可能吸引多种资金来源.................................................... 15
三.对区块链前景的批判性分析................................................................................................ 19
A.

区块链理论上的优势和益处无法自我实现................................................................ 19
B.证明潜在益处：任重道远............................................................................................ 21
C.

并非所有假设都得到了证实........................................................................................ 23
D.

不可更改性可能产生反作用力，去中心化需要更多测试........................................ 24
E.适当的数字基础设施仍然是一项挑战........................................................................ 26
四.

风险管理................................................................................................................................ 30
A.

风险管理需要针对具体的脆弱性进行调整................................................................ 30
B.具备与区块链相关的风险意识.................................................................................... 31
C.

区块链项目伊始就应开始考虑减轻风险问题............................................................ 32
五.区块链：寻找问题的解决方案？........................................................................................ 34
A.

在前进过程中应用学到的经验教训............................................................................ 34
B.

关于区块链应用的决策和使用，需要提供全系统指导............................................ 36
C.决策矩阵........................................................................................................................ 37
D.

优化选择........................................................................................................................ 41
六.

前进的道路............................................................................................................................ 44
A.

对区块链进行硬性监管可能为时过早，但需要最低限度的政策和标准................ 44
B.标准和法律框架：正在进行的工作............................................................................ 45
C.

组织内部发展关于区块链的技术专长既有用且现实................................................ 51
D.在使用区块链方面向合作文化和机构间行动迈出第一步........................................ 54 附件
一.联合国系统各组织目前使用的区块链应用汇总表............................................................ 57
二.各组织设想今后使用的区块链应用程序............................................................................ 60
三.关于采用分布式账本技术解决方案应对17个可持续发展目标 当中的关键挑战的应用场景的指示性概述(联检组摘要)................................................. 62
四.参加组织需就联合检查组的建议采取的行动一览表........................................................ 64 GE.21-03700 ix JIU/REP/2020/7 简称和缩略语 CEBERPFAOICAOICTIFCILOIMOISOITUJIUNGOUNCITRALUNCTADUNDPUNDSCUNEPUNESCOUNFPAUN-HabitatUNHCRUNICCUNICEFUNIDOUNINUNJSPFUNODCUNRWAUN-WomenUPUWFPWHOWIPOWMO 首协会 粮农组织民航组织信通技术 劳工组织海事组织 国际电联联检组 贸易法委员会贸发会议开发署数字解决方案中心环境署教科文组织人口基金人居署难民署国际电子计算中心儿基会工发组织 养恤基金毒品和犯罪问题办事处近东救济工程处妇女署万国邮联粮食署世卫组织知识产权组织气象组织 联合国系统行政首长协调理事会企业资源规划联合国粮食及农业组织国际民用航空组织信息和通信技术国际金融公司国际劳工组织国际海事组织国际标准化组织国际电信联盟联合检查组非政府组织联合国国际贸易法委员会联合国贸易与发展会议联合国开发计划署联合国数字解决方案中心联合国环境规划署联合国教育、科学及文化组织联合国人口基金联合国人类住区规划署联合国难民事务高级专员公署联合国国际电子计算中心联合国儿童基金会联合国工业发展组织联合国创新网络联合国合办工作人员养恤基金联合国毒品和犯罪问题办事处联合国近东巴勒斯坦难民救济和工程处联合国促进性别平等和增强妇女权能署万国邮政联盟世界粮食计划署世界卫生组织世界知识产权组织世界气象组织 x GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 索引 实体首协会粮农组织 民航组织劳工组织海事组织国际标准化组织国际电联 联检组 贸易法委员会贸发会议开发署 数字解决方案中心环境署人口基金人居署难民署国际电子计算中心 儿基会 工发组织联合国创新网络养恤基金近东救济工程处 段落号 25535、50、57、62、插文2、85、108、126、127、135、143、151、158、161、164、171、182、202、203、204、239、28336、59、18936、插文5 3628、184、248、249、251、25335、37、50、60、插文2、85、108、126、131、143、158、164、171、172、193、194、195、252、253、254、2551、2、3、17、19、21、22、23、24、25、26、27、29、31、插文1、89、107、155、166、插文5、227、247、258、290258、259、260、插文7、261、262、263、264、265、26736、5535、44、45、46、图一、47、48、图二、49、插文1、62、65、66、86、90、94、109、116、122、124、133、143、150、156、158、161、164、172、179、185、插文
5、插文838、291、294、295、图五、296、29757、插文5、28336、189、插文5、238、239、29435、52、59、180、187、插文564、插文3、125、147、160、166、173、179、188、29519、26、27、35、38、51、62、67、69、111、119、128、136、153、158、插文5、229、275、291、29535、53、68、84、87、90、92、112、114、118、122、132、138、145、161、164、169、178、182、197、204、插文5、238、239、282、插文836、56、87、95、175、180、187、插文5、239、24138、140、277、291、292、插文8、29335、51、62、67、128、153、158 36 GE.21-03700 xi JIU/REP/2020/7 妇女署粮食署 世卫组织知识产权组织气象组织 35、42、64、插文3、75、83、87、90、93、110、125、134、144、152、161、164、173、179、186、238、282 35、41、43、51、62、64、插文3、75、83、87、113、123、125、134、146、152、158、161、164、179、184、插文5、238、277、插文8、295 36、56、插文5 36、58 36 xii GE.21-03700 JIU/REP/2020/7
一.导言
A.引言
1.联合国系统联合检查组(联检组)在2020年工作方案中纳入了对区块链应用的审查。

2.根据联检组一名检查专员的提议，此次审查旨在对联合国各组织一项日益增长的兴趣作出回应，这些组织有兴趣在战略和业务层面利用一项充满活力和前景广阔的数字技术――区块链带来的增效作用。

3.与此同时，联检组加入了近来关于新技术和工作的未来的总体战略激发的集体努力，这些战略基于以行动为导向的方针，处理联合国系统创新和使用数字技术的问题。
2
4.使用区块链的问题还应在实现可持续发展目标的背景下讨论。
秘书长的数字合作高级别小组承认，数字技术有望为实现《2030年可持续发展议程》做出重大贡献，有望跨越国际边界、政策孤岛和不同的专业领域。
3
5.本次审查开始之前进行的初步研究表明，尽管对这项技术的兴趣越来越大，但联合国系统各组织需要更多的指导，包括关于应如何以及何时考虑使用区块链应用程序的框架或方法。
由于区块链行业还处于起步阶段，公共部门对此类技术带来的机遇和挑战的认识也处于起步阶段，联合国系统不能只是等待、观望或随意使用资源。

6.本次审查使检查专员有机会强调，进行战略监督越来越重要和必要，这种监督不仅限于审查目前的做法，还试图预测、防止和减轻风险，促进未来有效地使用资源，同时鼓励创新。

B.背景
7.“第四次工业革命创造了一个世界，在这个世界中，虚拟和实际制造系统在全球范围内以灵活方式相互合作。
”4正如这一概念的缔造者所说，第四次工业革命不仅仅涵盖智能和互联的机器和系统，还涵盖这些技术的融合及其在物理、数字和生物领域的交互。
区块链是一种扩展技术，区块链与人工智能和机器人技术、物联网、量子计算、虚拟和增强现实等技术相结合，可以改造实体世界、改变人类和整合环境。

8.区块链是一种数字形式的分布式账本，具有不可更改性。
账本是交易记录(数据)的数据库。
与由中心主管机构(如银行或服务提供商)控制的传统交易系统不同，区块链技术能够在共享相同信息的所有参与计算机(称为“节点”)之间分 2见《联合国秘书长的新技术战略》(2018年9月)和劳工组织劳动世界的未来全球委员会，《为了更加美好的未来而工作》(2019年)。
3数字合作高级别小组，《相互依存的数字时代》(2019年)。
4克劳斯·施瓦布，《第四次工业革命》(2016年)。
GE.21-03700
1 JIU/REP/2020/7 配责任，使用一个共识程序对交易进行验证，对记录进行集体监控。
一旦节点就验证达成共识，交易就会打包为一个区块，区块非常难以修改或删除。

9.区块链分为不同的类型，主要有两大类：无权限的公共区块链和设置权限的私有区块链。
在公共区块链上，任何愿意加入的人都可以加入这个网络，帮助维护账本，查看正在发生的所有交易。
在设置权限的私有区块链上，网络信息和维护都仅限于选定的成员。
10.区块链主要具有结构去中心化、不可更改性和安全性等内在特征。
原则上，这些特点可在区块链各方之间建立信任，促进合作，使交易安全可靠，提高透明度等等。
不利的一面是，区块链技术的使用可能引起人们对其环境足迹、数据隐私、网络安全和可能被非法使用的担忧。
11.除了比特币这个显著有争议的情况之外，区块链技术还有其他各种用途，包括供应链跟踪、数字支付、资产转移、数字身份证和土地登记。
智能合同可用于简化内部流程，如发票管理、供应商付款、资产转移和争议解决。
但是，智能合同必须纳入现有的法律框架。
区块链用户和开发人员目前的工作重点是确定区块链可以发挥作用的应用场景。
12.国际金融机构也在以越来越系统和以行动为导向的方式审查区块链应用的潜力。
2017年，世界银行建立了区块链实验室，作为减贫项目的创新中心，包括探讨在土地管理、供应链管理、卫生、教育、跨境支付和碳市场交易等领域使用区块链和其他颠覆性技术的机会。
国际金融公司(IFC)与关键影响者和专家合作，研究了区块链的潜力和危险因素。
其初次报告于2017年10月发布。
在最近的一份报告中，国际金融公司指出，自那次报告以来，又增加了额外的深入说明，旨在扩大和加深对这一新兴技术、其巨大潜力及众多挑战的了解。
5 13.根据联检组收集的信息，一些国家或地方政府也采用了区块链应用程序，还有一些政府则制定了具体的区块链法规。
这些法规和其他体制措施的共同点是，因为区块链固有的分散结构，所以它们不仅从技术或成本角度，而且从治理和社会角度考虑了区块链的应用问题。
14.区块链是一个有巨大潜力的战略课题，联合国应该开展更多的工作，理解区块链，并了解这一技术的有效用途。
区块链的应用可以帮助组织降低交易成本、提高效率和效力、降低欺诈风险、控制财务风险、保护数据。
这些应用还可能有助于应对业务和制定方案方面的挑战。
另一方面，鉴于其某些特点(去中心化的共识机制、可能的用户匿名性、能源足迹)，区块链的一些主要特征会引发伦理问题、生态忧虑和法律问题。
15.在《2030年可持续发展议程》中，大会强调有必要讨论“在落实可持续发展目标的专题领域开展技术和创新合作的问题，所有相关利益攸关方将会聚一堂，在各自的专业知识领域中做出积极贡献。
”6这种合作不仅指机构间合作和 5例如，见国际金融公司，Blockchain:OpportunitiesforPrivateEnterprisesinEmergingMarkets(2019年1月)，在该出版物中，国际金融公司审查了区块链在金融服务和全球供应链中的实施情况；对区块链在新兴市场的发展作了区域分析；对区块链促进低碳能源解决办法的能力予以新的关注；并讨论了与采用该技术相关的法律和治理问题。
6联合国，大会，第70/1号决议，《变革我们的世界：2030年可持续发展议程》。

2 GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 伙伴关系，还指对技术的有效利用。
区块链本质上是一种分布式技术，它可能成为全系统进一步协调和融合的催化剂，成为更有效利用资源的推动力。
16.虽然在联合国业务活动中使用区块链技术的优势被认为是固有的，是根植于这种技术的优势，但并非总有证据，可在实践中证实理论上的收益。
此外，区块链的一些核心特征，包括信任度和不可更改性，也受到了质疑。
此外，一些被私营部门视为有价值的特征可能不符合联合国系统的宗旨、价值观和责任。
因此，在打开创新之门的同时，必须不断更新和深化对区块链潜在影响的理解。
从总部到国家一级的联合国工作人员应了解这些技术如何影响他们的工作领域，并以负责任的方式测试如何利用区块链更好地完成各自的任务。

C.宗旨、目标和范围 17.联检组根据其任务规定进行这次审查的目的是从跨领域的角度向决策者(理事机构和行政首长)通报区块链技术的特点并提出建议，同时考虑其潜在的优势和风险。
预计评估和分析将有助于缩小联合国系统决策者和区块链市场推广者之间的知识差距，并提高对使用区块链技术的认识和加强问责。
18.本审查的目标包括：(一)了解区块链应用程序当前在联合国系统中的使用情况；(二)汇编这一初期发展阶段的经验教训，并确定良好做法；(三)找出与使用区块链相关的主要挑战和风险；(四)探索可如何利用区块链的特征，为机构间加强合作和提高效率提供便利； (五)为拟定关于使用区块链应用程序的指导、标准和框架提供投入。
19.本次审查是在全系统进行的，涵盖联检组所有28个参加组织和联合国国际电子计算中心(国际电子计算中心)。
20.在审查中，联检组探讨了一下问题：(a)目前有效使用的区块链应用程序；(b)最近启动或正在考虑的与区块链有关的项目；(c)未来可能使用区块链的情况。
21.在审查中，联检组还探讨了区块链应用可支持和促进哪些与《2030年可持续发展议程》相关的使用场景。
使用区块链创造加密货币本身并不是审查的重点。
但是，联检组考虑和审查了与使用区块链为联合国任务或实地业务活动供资等潜在用途相关的某些方面。

D.重要术语和定义 22.在审查期间，联检组团队查阅了技术文献，这些文献提供了区块链的实践者和理论家使用的大量与区块链相关的概念。
虽然这些概念在语言上的差异可能大 GE.21-03700
3 JIU/REP/2020/7 于实质上的差异，但联检组团队选择了联合国系统内由国际电信联盟提供的技术规格。
7以下清单并不详尽，仅纳入了整篇报告中使用的一些概念： •区块链：一种分布式账本，由以数字形式记录的数据组成，以区块构成的连续链条形式排列，每个区块以加密方式链接和加固，以防篡改和修改。
•区块：区块链上的一个单独的数据单元，由一组交易和一个块头组成。
•块头：一种数据结构，包括与前一个区块的加密链接。
•共识：关于一套交易有效的协议。
•去中心化应用：在分布式和去中心化的计算环境中运行的应用。
•去中心化系统：一种分布式系统，其控制权分散于参加系统运行的个 人或组织。
•分布式账本：以分布式和去中心化方式共享、复制和同步的一种账本。
•不可更改性：区块链和分布式账本系统的属性，即只能添加，不能删除或修改账本记录，并且其设计不允许随着时间的推移改变历史数据。
•账本：保存交易的最终和决定性(不可更改)记录的信息库。
•节点：参与分布式账本网络的设备或过程。
•设置权限的：需要授权才能进行一项或多项特定的活动。
•无权限：不需要授权就可以执行任何特定的活动。
•设置权限的分布式账本系统：一种分布式账本系统，需要权限，才能 对一个节点进行维护和操作。
•无权限分布式账本系统：不需要权限对节点进行维护和操作的分布式账本系统。
•公共分布式账本系统：一种供公众使用的分布式账本系统。
•私有分布式账本系统：一种只供有限数量用户使用的分布式账本系 统。
•智能合同：一个写入分布式账本系统的程序，对特定类型的分布式账本系统中的交易规则进行编码，由特定条件验证和触发。
•通证：共享分布式账本当中价值的数字化表现形式，使用加密技术保护其所有权和安全性，以确保其真实性，防止未经所有者同意的改动或篡改。
•交易：节点之间信息交换的全部内容。
7国际电信联盟，国际电联电信标准化部门技术规范，国际电联电信标准化部门分布式账本技术应用焦点组，“技术规范FGDLTD1.1――分布式账本技术术语和定义”(2019年8月1日)。

4 GE.21-03700 JIU/REP/2020/7 •钱包：用于生成、管理和存储私钥和公钥以及地址的软件和/或硬件，供分布式账本技术用户进行交易。
一些钱包可以与智能合同交互，允许单个和/或多个签名。
注：区块链是一种分布式账本技术，但是，也存在非区块链形式的其他分布式账本系统。
虽然上述定义涵盖一般的分布式账本系统，但它们对区块链完全有效。
换而言之，在选择的术语和定义中，“分布式账本技术”也可理解为“区块链”。

E.方法 23.联检组在将此专题纳入工作方案之前，先开展了初步研究和筹备活动，例如，联检组在其举办的一次国际会议上开展了“关于区块链技术如何帮助我们为可持续发展目标融资的特别对话”(2018年4月3日至4日)，作为就一份有关与私营部门伙伴关系的报告开展的后续行动；联检组还与GenevaMacroLabs共同组织了“区块链促进影响”会议(2019年9月26日至27日，日内瓦)，上述两项活动都有多利益攸关方参与。
24.为探讨参加组织业务层面的兴趣，检查专员还于2018年和2019年出席了其他联合国实体(可持续发展目标实验室、联合国训练研究所)和外交使团(加拿大和瑞士)举办的会议。
他还出席了一些全球会议，如第二届日内瓦区块链大会和达沃斯世界经济论坛(2020年)。
现有的初步文件包括一份以联合国为重点的报告，由日内瓦国际关系和发展研究生院的Capstone研究小组为联检组编写。
25.本审查是在2020年2月至11月期间在全系统进行的。
根据联检组的规范、标准和准则及内部工作程序，编写本报告遵循的方法包括：广泛阅览文献、对与使用区块链技术有关的现有政策和做法进行深入的案头审查和分析、机构问卷调查和访谈。
对数据的收集和分析同时使用了定性和定量方法。
26.收集数据的方法包括： (a)向联检组所有参加组织和国际电子计算中心发送调查问卷； (b)对联合国系统官员进行结构式和半结构式访谈； (c)举行临时性头脑风暴会议，参加区块链从业人员会议； (d)与通过了与区块链有关的具体立法的行业和政府主管机构的代表进行磋商； (e)与其他国际组织进行对话和磋商； (f)使用开放源，包括领英、edX和Coorpacademy等平台的在线课程，获得有关区块链的信息，学习相关知识。
27.拟订的问卷提供两种选择，旨在收集目前使用区块链的组织的意见和了解不使用区块链的组织的期望。
联检组所有参加组织和国际电子计算中心都对机构问卷和索取信息的其他请求作出了答复。
此外，在进行审查之前和审查期间，大约与116人进行了56次访谈。
在可能的情况下与总部设在日内瓦的组织的代表举行了面对面的会议。
因COVID-19疫情原因无法进行现场会议的情况下举行了在线访谈。
GE.21-03700
5 JIU/REP/2020/7 28.联检组团队采访了国际标准化组织(ISO)、世界经济论坛和世界银行的工作人员，并受益于他们的介绍；还采访了不同政府主管部门、初创企业、网络和平台，包括列支敦士登公国金融市场创新办公室和CryptoValleyVentureCapital(CVVC)、Zimt、瑞士区块链联合会、BitcoinSuisseAG、NägeleRechtsanwälteGmbH、DigitalAssetsLegalAdvisors(DALAW)、OldSchoolGmbH、TezosFoundation、GenevaPlatform、SwissBlockchainInstitute和GenevaMacroLabs的法律专家和区块链解决方案提供商。
29.联检组在评估时还酌情遵循SWOT分析8原则，以了解在联合国系统内有效采纳区块链应用的优势、劣势、机会和威胁。
30.在编写本报告时，只有数量有限的实体实施或试验了区块链应用程序。
因此，现有的做法并不代表有统计意义的数量或足够长的时间表，以进行严格的SWOT分析。
然而，对当前区块链应用的分析提供了宝贵的经验教训，并指出了该技术原则上可支持的工作领域。
另一些组织表示非常有兴趣探索区块链的潜力。
在本报告中，联检组试图以平衡和现实的方式提供指导，提高对区块链的认识，提供与该领域相关的标准化和监管活动的信息，更重要的是，对机构间合作的需要进行预测。
31.报告在定稿之前采用了内部同行审查程序，征求了联检组所有检查专员的意见(“集体智慧”)。
还将报告草稿分发给联检组参加组织，以更正事实错误，征求对联检组调查结果、结论和建议的看法。
32.为便于处理本报告、执行报告的建议和监测建议执行情况，附件四载有一个表格，说明本报告是否提交给接受审查组织的立法机构和行政首长，以供其采取行动或参考。
33.检查专员谨向协助编写本报告的联合国系统各组织的所有代表以及其他组织和实体的代表表示诚挚的感谢，特别是向那些参加访谈和问卷调查并主动分享其知识和专长的人表示感谢。
8S.W.O.T.是分析的四项参数――“优势、弱点、机会、威胁”的英文缩写。

6 GE.21-03700 JIU/REP/2020/7
二.了解区块链在联合国系统的应用情况
A.对区块链的兴趣缓慢增加 34.联合国系统各组织正处于实施区块链的早期阶段。
现有的应用程序以不同的形式和方式用于不同类型的项目、方案和活动。
35.在编写本报告时，有10个组织正在单独或合作使用区块链，并建立了专门的区块链基础设施。
这些组织包括世界粮食计划署(粮食署)/联合国促进性别平等和增强妇女权能署(妇女署)、粮食及农业组织(粮农组织)/国际电信联盟(国际电联)、国际电子计算中心/联合国合办工作人员养恤基金(养恤基金)、联合国人类住区规划署(人居署)/联合国信息和通信技术厅(信通厅)(均参加联合项目)、联合国儿童基金会(儿基会)和联合国开发计划署(开发署)的一些国家办事处。
使用场景包括供应链、数字支付、牲畜追踪、数字身份和土地登记。
36.另一些组织正在考虑今后使用区块链应用程序的可能性，这些组织包括联合国人口基金(人口基金)、联合国近东巴勒斯坦难民救济和工程处(近东救济工程处)、国际劳工组织(劳工组织)、世界卫生组织(世卫组织)和联合国秘书处。
一些组织进行了与其核心工作领域和任务(如与能力建设项目)相关的研究和其他活动，为其利益攸关方提供支持，这些组织包括联合国工业发展组织(工发组织)、世界知识产权组织(知识产权组织)、联合国贸易和发展会议(贸发会议)、世界气象组织(气象组织)、国际海事组织(海事组织)和国际民用航空组织(民航组织)。
它们都已经开始考虑区块链的可能用途，也都有兴趣了解和认识这项技术可能带来的潜在收益和相关挑战。
37.国际电联发挥了独特作用，该组织的分布式账本技术应用焦点组为国际电联成员和联合国系统各组织以一致方式使用区块链制定了若干极为重要的标准和规范。
9 38.在全系统层面，联合国创新网络也在关注区块链，联合国创新网络是一个合作平台，各机构可在此平台上分享知识，推进关于创新的讨论。
国际电子计算中心为具体的区块链项目提供业务方面的援助；最近成立的联合国数字解决方案中心提议测试和实施可以予扩展供多个组织使用的尖端技术试点项目，包括区块链试点项目。
39.本报告附件一概述了联合国系统目前正在使用区块链应用程序的各组织的情况。
附件二列出了未来可能应用区块链的领域。

B.先锋组织带头，机构间合作正在出现 40.有几个组织较早实施了区块链。
它们采用的是处于不同成熟阶段的现有区块链应用程序。
它们为其他组织使用创新技术开辟了道路，它们的经验既有成就，也有挑战，同时也吸取了教训，将有助于建立一个有关联合国系统各组织使用区块链的知识库和一套做法集合。
9见www.itu.int/en/ITU-T/focusgroups/dlt/Pages/default.aspx。
GE.21-03700
7 JIU/REP/2020/7 41.