华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 国金证券股份有限公司关于 华安鑫创控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95号） 二零二零年十一月 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》，以及《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
3-1-2-
2 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 目录 声明......................................................................................................................................

2目录......................................................................................................................................

3释义......................................................................................................................................

5第一节本次证券发行基本情况......................................................................................

6 一、保荐机构项目人员情况.......................................................................................6二、发行人基本情况...................................................................................................

6三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况...................................................................................................................................

7四、保荐机构内部审核程序和内核意见...................................................................8五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查.......................................9第二节保荐机构承诺事项............................................................................................

12第三节对本次证券发行的推荐意见............................................................................13一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论.................................................13二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定.........13三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件.............................................13四、本次证券发行符合《上市规则》规定的上市条件.........................................15五、发行人存在的主要风险.....................................................................................18六、发行人的发展前景.............................................................................................

22七、保荐机构根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》（2020年修订）（证监会公告[2020]43号）对发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核查情况及结论.....................................................................................................................................

23八、保荐机构根据《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》要求进行的核查情况.....................................................................24附件一.........................................................................................................................

27附件二.........................................................................................................................

28一、重要声明.............................................................................................................

30二、假设条件.............................................................................................................

30 3-1-2-
3 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书
三、发行人基本情况.................................................................................................