更新招募说明书
（2019年第1期）
基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年三月
大成中证红利指数证券投资基金
重要提示
更新招募说明书
大成中证红利指数证券投资基金经中国证监会2009年12月22日证监许可【2009】1423号文核准募集。
本基金的基金合同于2010年2月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月2日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日，财务数据未经审计。
1 大成中证红利指数证券投资基金 目录 更新招募说明书 重要提示
一、基金的财产
二、基金资产估值
三、基金的费用与税收
四、基金收益与分配
五、基金的会计与审计
六、基金的信息披露
七、风险揭示
八、基金合同的变更、终止与基金财产清算..............................................................................113十
九、基金合同内容摘要
十、基金托管协议内容摘要
一、对基金份额持有人的服务
二、其他应披露的事项
三、招募说明书更新部分的说明
四、招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................................140二十
五、备查文件
2 大成中证红利指数证券投资基金
一、绪言 更新招募说明书 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）其他有关规定及《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》。
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1．基金或本基金：指大成中证红利指数证券投资基金；
2．基金管理人：指大成基金管理有限公司；
3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；
4．基金合同或本基金合同：指《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成中证红利指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
6．招募说明书：指《大成中证红利指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；
7．基金份额发售公告：指《大成中证红利指数证券投资基金份额发售公告》；
3 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
9．《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会；15．银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；16．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；17．个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人；18．机构投资者：指符合法律法规规定的可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；19．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；20．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；21．基金份额持有人：指依基金合同合法取得基金份额的投资人；22．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；23．销售机构：指直销机构和代销机构；
4 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 24．直销机构：指大成基金管理有限公司；25．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；26．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；27．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；28．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。
基金的注册登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构；29．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；30．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户；31．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；32．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；33．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月；34．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；35．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；36．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日；37．T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）；38．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；39．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；40．《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；41．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；42．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
5 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 份额的行为；43．赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为；44．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为； 45．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作； 46．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 47．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%； 48．元：指人民币元；49．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；50．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；51．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；52．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；53．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等55．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；56．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
6 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期：1999年4月12日注册资本：贰亿元人民币股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：肖剑（二）主要人员情况
1．董事会成员：刘卓先生，董事长，工学学士。
曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。
2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。
1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；
7 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。
具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。
曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。
2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。
2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。
吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。
先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。
2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。
孙学林先生，董事，硕士研究生。
具注册会计师、注册资产评估师资格。
现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。
2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。
现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。
现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。
参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。
现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。
曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
2.监事会成员：许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。
1987年至2004年先后任中
8 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。
1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。
1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。
1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息技术部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。
曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。
2010年6月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
3.高级管理人员情况：刘卓先生，董事长。
简历同上。
罗登攀先生，总经理。
简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。
曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。
2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。
曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所纽约州执业律师。
中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。
2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。
曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河
9 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。
2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。
曾任财政部世界银行司科长，世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。
2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。
曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。
曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。
曾任职于广发证券海南分公司，平安保险集团公司。
曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。
2016年11月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。
曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。
曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。
曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。
2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理夏高：工学博士。
证券从业年限7年。
2011年1月至2012年5月就职于博时基金管理有限公司，任股票投资部投资分析员。
2012年7月加入大成基金管理有限公司，历任数量投资部高级数量分析师及基金经理助理。
2014年12月6日起任大成中证红利指数证券投资基金基金经理。
2015年6月29日起担任大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。
2016年2月3日起担任大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金基金经理。
10 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 2017年3月21日起担任大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
具有 基金从业资格。
国籍：中国
（2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 袁青 2010年2月2日至2011年5月17日 胡琦 2011年5月18日至2013年3月7日 刘波 2013年3月8日至2014年12月23日
5．公司量化投资决策委员会 公司量化投资决策委员会由6名成员组成，设量化投资决策委员会主席1名，其他委员 5名。
名单如下： 黎新平，基金经理，数量与指数投资部总监，量化投资决策委员会主席；李绍，期货投 资部总监，量化投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，量化 投资决策委员会委员；冉凌浩，基金经理，量化投资决策委员会委员；夏高，基金经理，量 化投资决策委员会委员，张钟玉，基金经理，量化投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案登记手续；
3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；
5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6．除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7．接受基金托管人依法进行的监督； 11 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
8．采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文
件的规定，按规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9．严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 10．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 11．按基金合同规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；12．不谋求对上市公司的控制和直接经营管理；13．依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；14．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；15．编制中期和年度基金报告；16．保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17．组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；19．因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规，导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20．按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；21．确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；22．不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；23．负责为基金聘请注册会计师和律师；24．由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；25．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；26．法律法规及基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 12 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照本招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： 13 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
（五）基金经理的承诺
1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
14 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
1．公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2．公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。
内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。
公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
3．公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。
公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。
4．内部控制的基本要素内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
15 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的内控防线：1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。
重要业务部门和岗位进行物理隔离。
16 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5．内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：1）研究工作保持独立、客观。
2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
5）建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
3）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
17 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
6）建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。
在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
信息技术系统设计、软件开发 18 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 等技术人员不得介入实际的业务操作。
用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。
数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。
2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。
督察长应当经中国证监会相关 19 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 派出机构认可后方可任职。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公
司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6．基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青 20 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。
本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。
其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 21 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 22 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人
一．直销机构名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：教姣公司网址：全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）大成基金深圳投资理财中心 23 大成中证红利指数证券投资基金 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：吴海灵、关志玲、白小雪电话：0755-22223556/22223177/22223555传真：0755-83195235/83195242/83195232二．代销机构
1、中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人：田国立联系人：王嘉朔电话：：010－66275654传真：010-66275654客服电话：95533网址：
2、中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满客服电话：95588联系人：洪渊联系电话：010-66105799传真：010-66107914 24 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 网址：
3、中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系人：林葛联系电话：010-66060069传真：010-68121816客服电话：95599网址：
4、中国银行股份有限公司注册地址：北京西城区复兴门内大街1号办公地址：北京西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566联系人：王娟电话：010-66594909传真：010-66594942网址：
5、交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 更新招募说明书 25 大成中证红利指数证券投资基金 法定代表人：彭纯客服电话：95559联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483网址：
6、招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：0755-83077278传真：0755-83195049网址：
7、中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍电话：010-89937369客服电话：95558联系人：王晓琳联系电话：010-89937325 26 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 传真：010-65550827网址：
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（二）注册登记机构名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83195229联系人：黄慕平 75 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238189联系人：俞伟敏经办注册会计师：张振波、俞伟敏
六、基金合同的生效 （一）基金合同的生效根据相关法规和本基金合同的有关规定，本基金合同已于2010年2月2日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制本基金的基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定的从其规定。
76 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （三）基金类型及存续期限基金类型：股票型指数基金基金运作方式：契约型开放式基金存续期限：不定期
七、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。
具体的销售网点将由基金管理人在本招募说明书或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。
（二）申购与赎回办理的时间
1．开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2．申购与赎回的开始时间本基金已于2010年4月30日起开始办理日常申购、赎回、转换等业务。
（三）申购与赎回的原则
1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
1．申购和赎回的申请方式 77 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资人在提交赎回申请时其在销售机构须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2．申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购、赎回、转换等申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于申购、赎回、转换申请及申购、赎回、转换份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。
由此，给投资者造成的损失，有投资人自行承担。
3．申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。
4．投资者申购、赎回的详细程序或手续，以开放申购和（或）赎回的相关公告为准。
（五）申购与赎回的数额限制
1．投资者每次申购的最低金额为1元人民币。
2．投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务规则请见有关公告。
3．基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或 78 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 比例限制。
基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
4．单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过
50%，或者以其他方式变相规避 50%集中度限制。
5．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（六）申购与赎回的费率 本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定， 可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别 的基金份额净值。
增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程 序，并及时公告。
新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
1．申购费率 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登 记等各项费用。
申购金额 申购费率 M<50
万 1.20% 50万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.50% 500万≤
M 1000元/笔
2．赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。
本基金对持续持有基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对持续持有基金份额长于7日（含7日）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
持有年限 赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T<1年 0.50% 1年≤T<2年 0.25% 2年≤
T 0% 79 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
3．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5．基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。
养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。
养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基金管理人发布的相关业务公告。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
1．基金申购份额的计算：净申购金额=申购金额÷（1＋申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值举例：假设某基金投资者投资10万元申购本基金，所适用的申购费率为1.20%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为：净申购金额=100,000/（1＋1.20%）=98,814.23元申购费用=100,000－98,814.23=1,185.77元申购份额=9
本基金的基金合同于2010年2月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月2日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日，财务数据未经审计。
1 大成中证红利指数证券投资基金 目录 更新招募说明书 重要提示
............................................................................................................................................
1一、绪言..............................................................................................................................................
3二、释义..............................................................................................................................................
3三、基金管理人......................................................................................................................................
7四、基金托管人....................................................................................................................................
20五、相关服务机构................................................................................................................................
23六、基金合同的生效............................................................................................................................
76七、基金份额的申购与赎回................................................................................................................
77八、基金的投资....................................................................................................................................
87九、基金业绩........................................................................................................................................
96十、基金的融资、融券........................................................................................................................
97十一、基金的财产
................................................................................................................................
97十二、基金资产估值
............................................................................................................................
98十三、基金的费用与税收
..................................................................................................................
103十四、基金收益与分配
......................................................................................................................
104十五、基金的会计与审计
..................................................................................................................
105十六、基金的信息披露
......................................................................................................................
106十七、风险揭示
..................................................................................................................................
110十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算..............................................................................113十
九、基金合同内容摘要
..................................................................................................................
116二十、基金托管协议内容摘要
..........................................................................................................
129二十一、对基金份额持有人的服务
..................................................................................................
137二十二、其他应披露的事项
..............................................................................................................
139二十三、招募说明书更新部分的说明
..............................................................................................
140二十四、招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................................140二十
五、备查文件
..............................................................................................................................
1402 大成中证红利指数证券投资基金
一、绪言 更新招募说明书 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）其他有关规定及《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》。
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1．基金或本基金：指大成中证红利指数证券投资基金；
2．基金管理人：指大成基金管理有限公司；
3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；
4．基金合同或本基金合同：指《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成中证红利指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
6．招募说明书：指《大成中证红利指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；
7．基金份额发售公告：指《大成中证红利指数证券投资基金份额发售公告》；
3 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
9．《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会；15．银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；16．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；17．个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人；18．机构投资者：指符合法律法规规定的可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；19．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；20．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；21．基金份额持有人：指依基金合同合法取得基金份额的投资人；22．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；23．销售机构：指直销机构和代销机构；
4 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 24．直销机构：指大成基金管理有限公司；25．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；26．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；27．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；28．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。
基金的注册登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构；29．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；30．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户；31．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；32．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；33．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月；34．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；35．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；36．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日；37．T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）；38．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；39．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；40．《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；41．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；42．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
5 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 份额的行为；43．赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为；44．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为； 45．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作； 46．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 47．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%； 48．元：指人民币元；49．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；50．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；51．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；52．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；53．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等55．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；56．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
6 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期：1999年4月12日注册资本：贰亿元人民币股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：肖剑（二）主要人员情况
1．董事会成员：刘卓先生，董事长，工学学士。
曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。
2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。
1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；
7 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。
具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。
曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。
2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。
2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。
吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。
先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。
2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。
孙学林先生，董事，硕士研究生。
具注册会计师、注册资产评估师资格。
现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。
2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。
现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。
现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。
参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。
现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。
曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
2.监事会成员：许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。
1987年至2004年先后任中
8 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。
1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。
1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。
1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息技术部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。
曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。
2010年6月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
3.高级管理人员情况：刘卓先生，董事长。
简历同上。
罗登攀先生，总经理。
简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。
曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。
2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。
曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所纽约州执业律师。
中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。
2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。
曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河
9 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。
2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。
曾任财政部世界银行司科长，世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。
2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。
曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。
曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。
曾任职于广发证券海南分公司，平安保险集团公司。
曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。
2016年11月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。
曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。
曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。
曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。
2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理夏高：工学博士。
证券从业年限7年。
2011年1月至2012年5月就职于博时基金管理有限公司，任股票投资部投资分析员。
2012年7月加入大成基金管理有限公司，历任数量投资部高级数量分析师及基金经理助理。
2014年12月6日起任大成中证红利指数证券投资基金基金经理。
2015年6月29日起担任大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。
2016年2月3日起担任大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金基金经理。
10 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 2017年3月21日起担任大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
具有 基金从业资格。
国籍：中国
（2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 袁青 2010年2月2日至2011年5月17日 胡琦 2011年5月18日至2013年3月7日 刘波 2013年3月8日至2014年12月23日
5．公司量化投资决策委员会 公司量化投资决策委员会由6名成员组成，设量化投资决策委员会主席1名，其他委员 5名。
名单如下： 黎新平，基金经理，数量与指数投资部总监，量化投资决策委员会主席；李绍，期货投 资部总监，量化投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，量化 投资决策委员会委员；冉凌浩，基金经理，量化投资决策委员会委员；夏高，基金经理，量 化投资决策委员会委员，张钟玉，基金经理，量化投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案登记手续；
3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；
5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6．除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7．接受基金托管人依法进行的监督； 11 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
8．采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文
件的规定，按规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9．严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 10．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 11．按基金合同规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；12．不谋求对上市公司的控制和直接经营管理；13．依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；14．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；15．编制中期和年度基金报告；16．保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17．组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；19．因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规，导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20．按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；21．确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；22．不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；23．负责为基金聘请注册会计师和律师；24．由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；25．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；26．法律法规及基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 12 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照本招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： 13 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
（五）基金经理的承诺
1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
14 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
1．公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2．公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。
内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。
公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
3．公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。
公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。
4．内部控制的基本要素内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
15 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的内控防线：1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。
重要业务部门和岗位进行物理隔离。
16 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5．内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：1）研究工作保持独立、客观。
2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
5）建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
3）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
17 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
6）建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。
在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
信息技术系统设计、软件开发 18 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 等技术人员不得介入实际的业务操作。
用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。
数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。
2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。
督察长应当经中国证监会相关 19 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 派出机构认可后方可任职。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公
司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6．基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青 20 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。
本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。
其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 21 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 22 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人
一．直销机构名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：教姣公司网址：全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）大成基金深圳投资理财中心 23 大成中证红利指数证券投资基金 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：吴海灵、关志玲、白小雪电话：0755-22223556/22223177/22223555传真：0755-83195235/83195242/83195232二．代销机构
1、中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人：田国立联系人：王嘉朔电话：：010－66275654传真：010-66275654客服电话：95533网址：
2、中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满客服电话：95588联系人：洪渊联系电话：010-66105799传真：010-66107914 24 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 网址：
3、中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系人：林葛联系电话：010-66060069传真：010-68121816客服电话：95599网址：
4、中国银行股份有限公司注册地址：北京西城区复兴门内大街1号办公地址：北京西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566联系人：王娟电话：010-66594909传真：010-66594942网址：
5、交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 更新招募说明书 25 大成中证红利指数证券投资基金 法定代表人：彭纯客服电话：95559联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483网址：
6、招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：0755-83077278传真：0755-83195049网址：
7、中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍电话：010-89937369客服电话：95558联系人：王晓琳联系电话：010-89937325 26 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 传真：010-65550827网址：
8、上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云客服热线：95528电话：021-61618888传真：021-63604199网址：
9、中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏客服电话：95595联系人:朱红电话：010-63636153传真：010-68560312网址：10、中国邮政储蓄银行注册地址：北京市西城区金融大街3号 27 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华客服电话：95580传真：010-66415194联系人：王硕网址：11、北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：周黎电话：010-66224815传真：010-66226045客服电话：95526网址：12、华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号客服电话：95577法定代表人：吴建联系人：李慧电话：010-85238441 28 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 传真：010-85238680网址：13、广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：董建岳客服电话：95508电话：020-87310888网址：14、平安银行股份有限公司注册地址：中国深圳市深南中路1099号法定代表人：谢永林电话：021-38637673传真：0755-22197701联系人：张莉客户服务热线：95511-3网址：15、上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人：冀光恒客服电话：021-962999、400-696-2999电话：021-61899999 29 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 传真：021-50105124联系人：施传荣网址：16、北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山联系人：董汇联系电话：010-85605588传真：010-66506163客服电话：96198网址：17、浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕客户服务热线：95105665电话：0571-87659056传真：0571-87659188网址：18、东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路193号 30 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 法定代表人：卢国锋联系人：吴照群电话：0769-22119061传真：0769-22117730客服电话：96228网址：19、杭州银行股份有限公司办公地址：杭州庆春路46号法定代表人：吴太普联系人：严峻联系电话：0571-85108309客服电话：95398网址：20、温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：林波电话：0577-88990082传真：0577-88995217客户服务热线：96699、浙江省外0577-96699网址： 31 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 21、江苏银行股份有限公司地址：南京市洪武北路55号法定代表人：夏平联系人：田春慧客服电话：96098、400-86-96098电话：025-58587018传真：025-58588164网址：22、渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218号法人代表：李伏安客服电话：95541联系人：王宏电话：022-58316666传真：022-58316259网址：23、张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：王自忠客服电话：0512-96065联系人：施圆圆电话：0512-56968212 32 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 传真：0512-58236370网址：24、深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李伟电话：0755－25188269传真：0755-25188785联系人：王璇客服电话:961200网址：25、洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号客服电话：0379-96699法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽电话：0379-65921977传真：0379-65921851网址：26、大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼法定代表人：陈占维 33 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 客服电话：4006640099联系人：李格格电话：：0411-82356627传真：0411-82311420网址：27、哈尔滨银行股份有限公司住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法人：郭志文联系人：遇玺联系电话：0451-86779018传真：0451-86779007客服电话：95537公司网址：28、西安银行股份有限公司注册地址：西安市高新路60号办公地址：西安市高新路60号法定代表人：郭军联系人：白智电话：029-88992881传真：029-88992475客服电话：全国400-86-96779；陕西96779 34 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 网址：29、长沙银行股份有限公司注册地址：湖南长沙市芙蓉中路1段433号法定代表人：朱玉国电话：0731-84305627传真：0731-89736273联系人：吴波客服电话：0731-96511网址：30、郑州银行股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表人：王天宇客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国）网址：31、四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市涪江路１号法定代表人：邢敏办公地址：四川省南充市涪江路１号客服热线：40016-96869公司网址：32、恒丰银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 35 更新招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 法定代表人：蔡国华联系人：蒋悦电话：021-20501975传真：012-20501978客服电话：95395网址：33、中原银行股份有限公司注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴联系电话：（86）0371-85517898传真：（86）0371-85517555客服电话：95186网址：34、九江银行股份有限公司注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号法定代表人：刘羡庭办公地址：江西省九江市长虹大道619号客服热线：95316公司网址：35、中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 36 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓联系人：刘宏莹联系电话：010-60833754传真：0755-83217421客服电话：400-990-8826网址：36、徽商期货有限责任公司注册地址：合肥市芜湖路258号法人代表人：吴国华联系人：蔡芳传真：0551-62862801客服电话：4008878707网址：37、东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨联系电话：021-68757102客服电话：95531/4008888588网址： 37 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 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（二）注册登记机构名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层法定代表人：刘卓电话：0755-83183388传真：0755-83195229联系人：黄慕平 75 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238189联系人：俞伟敏经办注册会计师：张振波、俞伟敏
六、基金合同的生效 （一）基金合同的生效根据相关法规和本基金合同的有关规定，本基金合同已于2010年2月2日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制本基金的基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定的从其规定。
76 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 （三）基金类型及存续期限基金类型：股票型指数基金基金运作方式：契约型开放式基金存续期限：不定期
七、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。
具体的销售网点将由基金管理人在本招募说明书或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。
（二）申购与赎回办理的时间
1．开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2．申购与赎回的开始时间本基金已于2010年4月30日起开始办理日常申购、赎回、转换等业务。
（三）申购与赎回的原则
1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
1．申购和赎回的申请方式 77 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资人在提交赎回申请时其在销售机构须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2．申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购、赎回、转换等申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于申购、赎回、转换申请及申购、赎回、转换份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。
由此，给投资者造成的损失，有投资人自行承担。
3．申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。
4．投资者申购、赎回的详细程序或手续，以开放申购和（或）赎回的相关公告为准。
（五）申购与赎回的数额限制
1．投资者每次申购的最低金额为1元人民币。
2．投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务规则请见有关公告。
3．基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或 78 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书 比例限制。
基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
4．单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过
50%，或者以其他方式变相规避 50%集中度限制。
5．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（六）申购与赎回的费率 本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定， 可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别 的基金份额净值。
增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程 序，并及时公告。
新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
1．申购费率 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登 记等各项费用。
申购金额 申购费率 M<50
万 1.20% 50万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.50% 500万≤
M 1000元/笔
2．赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。
本基金对持续持有基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对持续持有基金份额长于7日（含7日）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
持有年限 赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T<1年 0.50% 1年≤T<2年 0.25% 2年≤
T 0% 79 大成中证红利指数证券投资基金 更新招募说明书
3．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5．基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。
养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。
养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基金管理人发布的相关业务公告。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
1．基金申购份额的计算：净申购金额=申购金额÷（1＋申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值举例：假设某基金投资者投资10万元申购本基金，所适用的申购费率为1.20%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为：净申购金额=100,000/（1＋1.20%）=98,814.23元申购费用=100,000－98,814.23=1,185.77元申购份额=9
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