大成蓝筹稳健证券投资基金
更新的招募说明书
大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书
（2018年第2期）
基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一九年一月
大成蓝筹稳健证券投资基金
更新的招募说明书
重要提示
大成蓝筹稳健证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】36号文核
准募集，基金合同于2004年06月03日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年12月3日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年9月30日，所列财务数据未经审计。
大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 目录
一、绪言........................................................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................................................1
三、基金管理人................................................................................................................................................3
四、基金托管人..............................................................................................................................................15
五、相关服务机构..........................................................................................................................................15
六、基金合同的生效......................................................................................................................................54
七、基金的申购与赎回..................................................................................................................................55
八、基金的转换..............................................................................................................................................62
九、基金投资..................................................................................................................................................64
十、基金业绩..................................................................................................................................................73
十
一、基金财产..............................................................................................................................................73
十
二、基金资产估值......................................................................................................................................75
十
三、基金收益与分配..................................................................................................................................78
十
四、基金费用与税收..................................................................................................................................79
十
五、基金的会计与审计..............................................................................................................................82
十
六、基金的信息披露..................................................................................................................................83
十
七、风险揭示..............................................................................................................................................85
十
八、基金的终止和清算..............................................................................................................................87
十
九、基金合同内容摘要..............................................................................................................................89
二
十、基金托管协议内容摘要......................................................................................................................99
二十
一、基金份额持有人服务....................................................................................................................105
二十
二、其他应披露的事项........................................................................................................................106
二十
三、对招募说明书更新部分的说明....................................................................................................107
二十
四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................................107
二十
五、备查文件........................................................................................................................................108
2 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
一、绪
言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》。
二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金 指大成蓝筹稳健证券投资基金 基金代码 指大成蓝筹稳健证券投资基金的基金代码为：090003 基金合同 指《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》 招募说明书或本招募说明书 指《大成蓝筹稳健证券投资基金招募说明书》 托管协议 指《大成蓝筹稳健证券投资基金托管协议》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行保险监督管理委员会 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》 指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《试点办法》 指《开放式证券投资基金试点办法》 《流动性风险管理规定》 指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
1 大成蓝筹稳健证券投资基金 基金合同当事人基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构基金注册登记机构基金投资者个人投资者机构投资者 基金合同生效日 存续期限开放日营业时间T日认购申购赎回基金转换转托管 更新的招募说明书 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人指大成基金管理有限公司指中国银行股份有限公司指本基金份额的购买者或持有者指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格的机构指大成基金管理有限公司指现有的和潜在的开放式基金投资者指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、警官证的中国居民指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及中国证监会批准的合格境外机构投资者指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件下，基金管理人依据有关法律法规宣告基金合同生效的日期指基金合同生效并存续的期间指开放式基金销售网点正常工作日，投资者可以办理基金交易业务指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时间指申购、赎回或其他基金交易的申请日指在募集期内购买基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请购买基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请卖出基金份额的行为指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额的行为指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行
2 大成蓝筹稳健证券投资基金 定期定额投资计划基金收益基金财产总值基金资产净值基金份额净值基金资产估值流动性受限资产 更新的招募说明书基金份额持有人服务基金销售网点指定媒体 （一）基金管理人概况 更新的招募说明书 为投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式指基金投资所得债券利息、红利、股息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和指基金财产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数后的价值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站及本基金管理人的网站和基金托管人的网站
三、基金管理人
3 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司 （持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况
1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。
曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰 信托有限责任公司；2007
年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银 行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至 今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。
2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。
1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委； 1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市 蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至 2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律 合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014
年10月，任大成基金管理有限公司公司董事； 2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。
具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师 （FRM）资格。
曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及
SLCG证券诉 讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构 部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会 委员。
2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。
2015年3月起兼任大成国际资产管理
4 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 有限公司董事长。
吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。
先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托 有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。
2012
年7月至今，任广联（南宁）投资股 份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任 公司董事长。
孙学林先生，董事，硕士研究生。
具注册会计师、注册资产评估师资格。
现任中国银河投资管 理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。
2012
年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。
现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民 大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。
现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融 学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。
参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。
金李先生，独立董事，博士。
现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京 大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研 究中心主任。
曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
监事会： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。
1987
年至2004年先后任中国人民 银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008 年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河 金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管 理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限 责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至 2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公 司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主 席。
5 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。
1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部 软件工程师。
1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。
1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监 察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息技术部总 监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。
曾任职于中国农业银行深 圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。
2010
年6月加入大成基金管理 有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。
2016年10月起兼任 大成国际资产管理有限公司董事。
其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。
曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国 有资产监督管理委员会副处长、处长。
2014
年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任 公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。
曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所 纽约州执业律师。
中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公 司董事总经理兼中国投行业务主管。
2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，2015 年8月起任公司副总经理。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。
曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。
2005
年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市 场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理， 2015年8月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。
曾任财政部世界银行司科长，世界银行 中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。
2016
年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。
曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗 银行伦敦分行。
曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原
6 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民 银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016
年9月加入大成基金管理有限公司， 任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。
曾任职于广发证券海南分公司，平安保 险集团公司。
曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总 监，招商证券资产管理有限公司副总经理。
2016
年11月加入大成基金管理有限公司，2017年2月 起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。
曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络 部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。
曾参与 基金业协会筹备组的筹备工作。
曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财 及服务机构部负责人。
2017
年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。
2、基金经理
（1）现任基金经理 侯春燕：经济学硕士。
证券从业年限8年。
2010年6月加入大成基金管理有限公司。
历任研究员，基金经理助理。
2015年12月9日起担任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。
2017年1月18日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2017年12月1日起担任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。
2018年9月7日起担任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。
国籍：中国
（2）历任基金经理 历任基金经理姓名王加英施永辉支兆华 管理本基金时间2004年06月03日—2006年01月20日2006年01月21日－2013年11月24日2013年11月25日—2015年12月8日
3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员7名， 名单如下： 罗登攀，公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总监，股票 投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员； 戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部总监助 理，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；
7 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会 委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违 反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
8 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；
（8）除按本基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金 管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内 外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
9 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制 度的有效执行承担责任。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完 整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。
内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、 执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资 产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。
公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。
公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环 境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个 10 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独 立。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事 规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的内控防线。
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面 方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检 查和反馈。
④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提 出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期 持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求 相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化 解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准 和程序，保证授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已 不适用的授权及时修改或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产， 实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基 11 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。
重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的 执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场 环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5、内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操 作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。
②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
⑤建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求。
②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、 基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或 者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
12 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。
⑦根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联 交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。
在充分论证的前提下周密考虑金融创 新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运 行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为 法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立 客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的 信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的 失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的 管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在 实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投 入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系 统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确 的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、 访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得 介入实际的业务操作。
用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。
数据库和操作系统的密码 口令分别由不同人员保管。
13 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传 递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复 的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和 会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由 一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经 济业务，明确经济责任。
②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的 价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安 全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等 重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。
督察长应当经中国证监会相关派出机 构认可后方可任职。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长 定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部 14 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核 人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度 的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本基金管理公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本基金管理公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化 15 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户 多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获 得基于
“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制 审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人
一．直销机构大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：刘卓 16 大成蓝筹稳健证券投资基金 电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：教姣 公司网址：大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）大成基金深圳投资理财中心地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555传真：0755-83195235/83195242/83195232二．代销机构
1、中国银行股份有限公司注册地址：北京西城区复兴门内大街1号办公地址：北京西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566联系人：王娟电话：010-66594909传真：010-66594942网址：
2、中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满客服电话：95588联系人：洪渊 17 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 联系电话：010-66105799传真：010-66107914网址：
3、中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系人：林葛联系电话：010-66060069传真：010-68121816客服电话：95599网址：
4、中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人：田国立联系人：王嘉朔电话：：010－66275654传真：010-66275654客服电话：95533网址：
5、交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯客服电话：95559联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483网址： 18 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金
6、招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：0755-83077278传真：0755-83195049网址：
7、上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云客服热线：95528电话：021-61618888传真：021-63604199网址：
8、兴业银行股份有限公司办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层法定代表人：高建平电话：:021-52629999传真：021-62569070联系人：刘玲客服电话：95561网址：
9、中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏 19 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 客服电话：95595联系人:朱红电话：010-63636153传真：010-68560312网址：10、中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎客服电话：95568联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-83914283网址：11、北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：冯丽华联系人：孔超电话：010-66223584传真：010-66226045客服电话：95526网址：12、华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号客服电话：95577法定代表人：吴建联系人：李慧电话：010-85238441 20 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 传真：010-85238680 网址： 13、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路
713号 法定代表人：董建岳 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址： 14、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：谢永林 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线：95511-
3 网址： 15、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路
294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址： 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 21 大成蓝筹稳健证券投资基金 传真：021-50105124
联系人：施传荣网址：17、北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山联系人：董汇联系电话：010-85605588传真：010-66506163客服电话：96198网址：18、青岛银行股份有限公司地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：张广鸿联系人：滕克、李佳程联系电话：0532-68629926客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）网址：19、浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕客户服务热线：95105665电话：0571-87659056传真：0571-87659188网址：20、东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路193号法定代表人：卢国锋 22 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 联系人：吴照群电话：0769-22119061传真：0769-22117730客服电话：96228网址：21、杭州银行股份有限公司办公地址：杭州庆春路46号法定代表人：吴太普联系人：严峻联系电话：0571-85108309客服电话：95398网址：22、温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：林波电话：0577-88990082传真：0577-88995217客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699网址：23、江苏银行股份有限公司地址：南京市洪武北路55号法定代表人：夏平联系人：田春慧客服电话：96098、400-86-96098电话：025-58587018传真：025-58588164网址：24、渤海银行股份有限公司 23 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 注册地址：天津市河东区海河东路218号法人代表：李伏安客服电话：95541联系人：王宏电话：022-58316666传真：022-58316259网址：25、张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：王自忠客服电话：0512-96065联系人：施圆圆电话：0512-56968212传真：0512-58236370网址：26、深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李伟电话：0755－25188269传真：0755-25188785联系人：王璇客服电话:961200网址：27、洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号客服电话：0379-96699法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽电话：0379-65921977 24 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 传真：0379-65921851网址：28、大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼法定代表人：陈占维客服电话：4006640099联系人：：李格格电话：：0411-82356627传真：0411-82311420网址：29、哈尔滨银行股份有限公司住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法人：郭志文联系人：遇玺联系电话：0451-86779018传真：0451-86779007客服电话：95537公司网址：30、郑州银行股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表人：王天宇客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国）网址：31、四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市涪江路１号法定代表人：邢敏办公地址：四川省南充市涪江路１号客服热线：40016-96869公司网址： 25 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 32、江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客服电话：400-789-6266 网站： 33、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路
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8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址： 42、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦C座 法定代表人：宋卫刚 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址： 28 大成蓝筹稳健证券投资基金 43、海通证券股份有限公司
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735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址： 123、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008 法定代表人：赵荣春 49 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 联系人：魏争 网站： 客服电话：400-893-6885 124、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 125、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址： 126、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址： 127、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 50 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址： 128、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址： 129、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真：010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址： 130、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第7栋23层1号、
4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站： 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 131、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号14楼09单元 51 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站： 132、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站： 客服电话：020-89629066 133、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网址：/ 134、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址： 135、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号1号楼22层2603-06 52 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务：95118、4000988511 企业业务：4000888816 传真：010-8919566 网址： 136、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：/ 137、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址： 138、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路
687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 客服热线：400-817-5666 公司网址： 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 53 大成蓝筹稳健证券投资基金 公告。
更新的招募说明书 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195229 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路
528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021-68818100 传真：021-68816880 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238189联系人：俞伟敏经办注册会计师：张振波、俞伟敏 54 大成蓝筹稳健证券投资基金
六、基金合同的生效 更新的招募说明书 （一）基金合同的生效根据相关法规和《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同已于2004年6月3日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金管理人大成基金管理有限公司正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定的，按其规定办理。
（三）基金类型及存续期限基金类型：混合型基金运作方式：契约型开放式基金存续期限：不定期
七、基金的申购与赎回 （一）申购、赎回场所本基金基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点及网站进行。
此外，投资者可通过本基金管理人的网站办理申购与赎回业务。
同时，在国内的电子支付与结算和其他相关技术成熟时，根据基金管理人最新公告，投资者可通过本基金管理人或者基金销售代理人指定的其他形式进行申购与赎回。
（二）申购、赎回开放日及时间本基金已于2004年6月7日起开始办理日常申购业务，于2004年7月15日起办理日常赎回业务。
本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。
具体业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它情况，基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整，并报中国证监会备案。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金申购与赎回以受理申请当日的基金份额净值为基准进行交易； 55 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
2、“金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额申请，基金赎回以基金份额数申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销 售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间（目前定为15：00）前撤销，在当日的交易 时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实 施前两日内予以公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申请方式 基金投资者必须按照基金销售网点规定的手续，在工作日的交易时间段内向基金销售网点提出 申购或赎回申请。
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时，账户中 必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1个工作日为投资者办理增加权益的登记手续，投 资者自T+2个工作日起有权赎回该部分基金。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1个工作日 为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规、基金合同允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并 最迟于开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
3、申购与赎回的确认与通知 投资者可于T+2个工作日以后（含T+2工作日）到直销或代销网点取得T日交易申请成交确认单， 或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确认结果，若交易未成 功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行核实。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基金管理人有权对该 单一投资者的申请全部或部分确认失败。
由此，给投资者造成的损失，有投资人自行承担。
4、申购与赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效， 申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。
在 56 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
（五）申购与赎回的数额约定 投资者按金额申购基金，最低申购金额为1元。
基金申购份额计量单位为份基金份额，采用四舍 五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金财产。
投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。
赎回金额计量单位为人民币元，采用四舍五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金财产。
基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须在前两日内在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。
单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度 限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（六）申购份额与赎回支付金额的计算方式
1、基金申购份额的计算：
（1）若投资者选择前端收费模式，则申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金单位净值 例：某投资人于开放期投资
4万元申购本基金基金份额，申购费率为1.5%，假设申购当日基金 份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=39,408.87/1.04=37,893.14份
（2）若投资者选择后端收费模式，则在申购本基金时先不用支付申购费，而在赎回时支付，并 且持有本基金年限越长，申购费率越低，直至为零。
基金申购份额和后端申购费用的计算公式为： 申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率。
例：某投资者在开放期投资
40000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.05元，则其 57 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 可得到的申购份额为： 申购份额=40000/1.05=38,095.24份
2、基金赎回金额的计算： 本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用；后端收费模式为赎回金额扣减后 端申购费用和赎回费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用 后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用 例（前端收费模式赎回）：某投资者在持有基金份额时间为
6个月时赎回本基金10,000份基金 份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0.5%＝52.5元 净赎回金额=10,500.00—52.5＝10447.50元 例（后端收费模式赎回）：某投资者在持有基金份额时间6个月时赎回本基金10000份额，对 应的后端申购费率为2%，赎回费率0.5%。
假设申购当日基金份额净值是1.05元，赎回当日基金份 额净值是1.10元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10000×1.1＝11,000元 后端申购费用=10000×1.05×2%＝210元 赎回费用=11000×0.5%＝55元 净赎回金额=11000—210—55＝10,735元
3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T+1日） 公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值=基金资产净值/发行在外的基金份额总份数。
（七）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
58 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生 负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过
50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受 基金申购申请的措施。
（8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申 购金额上限的；
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第
1、2、3、5、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时，基 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
发生上述第
6、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果法律法规、监管要求调整导致上述第6项内 容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）根据有关法律、法规、中国证监会的规定、基金合同及基金管理人的业务规则，拒绝接受、 暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；
（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
59 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金 管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回 申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以 兑付。
3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受 基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。
4、基金暂停申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日或者前两日内在至少一种指定信息披露 媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应 于前两日内在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购 或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次； 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应于前两日内在至少一种指定信息披露媒体连续 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
（八）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额数的10％时，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延 期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序 执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎 回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。
转入下一开放日的赎回 申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直 60 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 到全部赎回为止。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开 放日基金总份额的比例超过10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前一开放日基金总份额10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述
（1）或
（2）方式处理。
如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒介上进行公告。
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在两日内在至少
一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网 站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人 应提前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新 开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网 站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基 金份额净值。
（十）基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另
一 个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则， 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十一）定期定额投资计划 定期定额投资计划是指投资者通过基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款 金额和扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基 61 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 金申购申请的一种长期投资方式。
本基金管理人现已开通部分代销网点为投资者提供定期定额投资服务。
具体业务规则，详见基 金管理人公告及代销机构的规定。
（十二）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某 一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非 交易过户。
其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、 社会团体或其他组织。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相 关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理，并按基金注册登记机构规定 的标准收费。
（十三）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认 可的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监 管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。
在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生 的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
八、基金的转换 （一）定义
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
（二）适用范围
1、基金转换业务目前限于本基金管理公司管理的由本基金管理公司担任注册登记机构的开放式证券投资基金（详见本基金管理公司基金开通转换业务公告）。
2、基金转换业务适用于已开通转换业务基金的所有基金份额持有人，包括个人投资者和机构投 62 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
准募集，基金合同于2004年06月03日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年12月3日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年9月30日，所列财务数据未经审计。
大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 目录
一、绪言........................................................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................................................1
三、基金管理人................................................................................................................................................3
四、基金托管人..............................................................................................................................................15
五、相关服务机构..........................................................................................................................................15
六、基金合同的生效......................................................................................................................................54
七、基金的申购与赎回..................................................................................................................................55
八、基金的转换..............................................................................................................................................62
九、基金投资..................................................................................................................................................64
十、基金业绩..................................................................................................................................................73
十
一、基金财产..............................................................................................................................................73
十
二、基金资产估值......................................................................................................................................75
十
三、基金收益与分配..................................................................................................................................78
十
四、基金费用与税收..................................................................................................................................79
十
五、基金的会计与审计..............................................................................................................................82
十
六、基金的信息披露..................................................................................................................................83
十
七、风险揭示..............................................................................................................................................85
十
八、基金的终止和清算..............................................................................................................................87
十
九、基金合同内容摘要..............................................................................................................................89
二
十、基金托管协议内容摘要......................................................................................................................99
二十
一、基金份额持有人服务....................................................................................................................105
二十
二、其他应披露的事项........................................................................................................................106
二十
三、对招募说明书更新部分的说明....................................................................................................107
二十
四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................................107
二十
五、备查文件........................................................................................................................................108
2 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
一、绪
言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》。
二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金 指大成蓝筹稳健证券投资基金 基金代码 指大成蓝筹稳健证券投资基金的基金代码为：090003 基金合同 指《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》 招募说明书或本招募说明书 指《大成蓝筹稳健证券投资基金招募说明书》 托管协议 指《大成蓝筹稳健证券投资基金托管协议》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行保险监督管理委员会 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》 指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《试点办法》 指《开放式证券投资基金试点办法》 《流动性风险管理规定》 指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
1 大成蓝筹稳健证券投资基金 基金合同当事人基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构基金注册登记机构基金投资者个人投资者机构投资者 基金合同生效日 存续期限开放日营业时间T日认购申购赎回基金转换转托管 更新的招募说明书 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人指大成基金管理有限公司指中国银行股份有限公司指本基金份额的购买者或持有者指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格的机构指大成基金管理有限公司指现有的和潜在的开放式基金投资者指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、警官证的中国居民指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及中国证监会批准的合格境外机构投资者指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件下，基金管理人依据有关法律法规宣告基金合同生效的日期指基金合同生效并存续的期间指开放式基金销售网点正常工作日，投资者可以办理基金交易业务指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时间指申购、赎回或其他基金交易的申请日指在募集期内购买基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请购买基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请卖出基金份额的行为指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额的行为指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行
2 大成蓝筹稳健证券投资基金 定期定额投资计划基金收益基金财产总值基金资产净值基金份额净值基金资产估值流动性受限资产 更新的招募说明书基金份额持有人服务基金销售网点指定媒体 （一）基金管理人概况 更新的招募说明书 为投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式指基金投资所得债券利息、红利、股息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和指基金财产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数后的价值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站及本基金管理人的网站和基金托管人的网站
三、基金管理人
3 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司 （持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况
1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。
曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰 信托有限责任公司；2007
年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银 行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至 今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。
2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。
1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委； 1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市 蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至 2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律 合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014
年10月，任大成基金管理有限公司公司董事； 2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。
具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师 （FRM）资格。
曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及
SLCG证券诉 讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构 部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会 委员。
2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。
2015年3月起兼任大成国际资产管理
4 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 有限公司董事长。
吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。
先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托 有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。
2012
年7月至今，任广联（南宁）投资股 份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任 公司董事长。
孙学林先生，董事，硕士研究生。
具注册会计师、注册资产评估师资格。
现任中国银河投资管 理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。
2012
年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。
现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民 大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。
现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融 学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。
参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。
金李先生，独立董事，博士。
现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京 大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研 究中心主任。
曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
监事会： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。
1987
年至2004年先后任中国人民 银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008 年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河 金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管 理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限 责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至 2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公 司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主 席。
5 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。
1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部 软件工程师。
1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。
1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监 察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息技术部总 监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。
曾任职于中国农业银行深 圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。
2010
年6月加入大成基金管理 有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。
2016年10月起兼任 大成国际资产管理有限公司董事。
其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。
曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国 有资产监督管理委员会副处长、处长。
2014
年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任 公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。
曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所 纽约州执业律师。
中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公 司董事总经理兼中国投行业务主管。
2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，2015 年8月起任公司副总经理。
2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。
曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。
2005
年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市 场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理， 2015年8月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。
曾任财政部世界银行司科长，世界银行 中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。
2016
年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。
曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗 银行伦敦分行。
曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原
6 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民 银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016
年9月加入大成基金管理有限公司， 任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。
曾任职于广发证券海南分公司，平安保 险集团公司。
曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总 监，招商证券资产管理有限公司副总经理。
2016
年11月加入大成基金管理有限公司，2017年2月 起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。
曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络 部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。
曾参与 基金业协会筹备组的筹备工作。
曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财 及服务机构部负责人。
2017
年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。
2、基金经理
（1）现任基金经理 侯春燕：经济学硕士。
证券从业年限8年。
2010年6月加入大成基金管理有限公司。
历任研究员，基金经理助理。
2015年12月9日起担任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。
2017年1月18日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2017年12月1日起担任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。
2018年9月7日起担任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。
国籍：中国
（2）历任基金经理 历任基金经理姓名王加英施永辉支兆华 管理本基金时间2004年06月03日—2006年01月20日2006年01月21日－2013年11月24日2013年11月25日—2015年12月8日
3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员7名， 名单如下： 罗登攀，公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总监，股票 投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员； 戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部总监助 理，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；
7 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会 委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违 反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
8 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；
（8）除按本基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金 管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内 外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
9 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制 度的有效执行承担责任。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完 整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。
内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、 执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资 产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。
公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。
公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环 境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个 10 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独 立。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事 规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的内控防线。
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面 方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检 查和反馈。
④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提 出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期 持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求 相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化 解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准 和程序，保证授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已 不适用的授权及时修改或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产， 实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基 11 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。
重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的 执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场 环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5、内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操 作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。
②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
⑤建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求。
②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、 基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或 者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
12 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。
⑦根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联 交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。
在充分论证的前提下周密考虑金融创 新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运 行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为 法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立 客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的 信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的 失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的 管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在 实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投 入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系 统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确 的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、 访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得 介入实际的业务操作。
用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。
数据库和操作系统的密码 口令分别由不同人员保管。
13 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传 递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复 的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和 会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由 一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经 济业务，明确经济责任。
②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的 价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安 全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等 重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。
督察长应当经中国证监会相关派出机 构认可后方可任职。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长 定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部 14 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核 人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度 的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本基金管理公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本基金管理公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化 15 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户 多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获 得基于
“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制 审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人
一．直销机构大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：刘卓 16 大成蓝筹稳健证券投资基金 电话：0755-83183388传真：0755-83199588联系人：教姣 公司网址：大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）大成基金深圳投资理财中心地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555传真：0755-83195235/83195242/83195232二．代销机构
1、中国银行股份有限公司注册地址：北京西城区复兴门内大街1号办公地址：北京西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566联系人：王娟电话：010-66594909传真：010-66594942网址：
2、中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满客服电话：95588联系人：洪渊 17 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 联系电话：010-66105799传真：010-66107914网址：
3、中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系人：林葛联系电话：010-66060069传真：010-68121816客服电话：95599网址：
4、中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人：田国立联系人：王嘉朔电话：：010－66275654传真：010-66275654客服电话：95533网址：
5、交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯客服电话：95559联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483网址： 18 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金
6、招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：0755-83077278传真：0755-83195049网址：
7、上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云客服热线：95528电话：021-61618888传真：021-63604199网址：
8、兴业银行股份有限公司办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层法定代表人：高建平电话：:021-52629999传真：021-62569070联系人：刘玲客服电话：95561网址：
9、中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏 19 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 客服电话：95595联系人:朱红电话：010-63636153传真：010-68560312网址：10、中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎客服电话：95568联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-83914283网址：11、北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：冯丽华联系人：孔超电话：010-66223584传真：010-66226045客服电话：95526网址：12、华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号客服电话：95577法定代表人：吴建联系人：李慧电话：010-85238441 20 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 传真：010-85238680 网址： 13、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路
713号 法定代表人：董建岳 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址： 14、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：谢永林 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线：95511-
3 网址： 15、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路
294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址： 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 21 大成蓝筹稳健证券投资基金 传真：021-50105124
联系人：施传荣网址：17、北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山联系人：董汇联系电话：010-85605588传真：010-66506163客服电话：96198网址：18、青岛银行股份有限公司地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：张广鸿联系人：滕克、李佳程联系电话：0532-68629926客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）网址：19、浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕客户服务热线：95105665电话：0571-87659056传真：0571-87659188网址：20、东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路193号法定代表人：卢国锋 22 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 联系人：吴照群电话：0769-22119061传真：0769-22117730客服电话：96228网址：21、杭州银行股份有限公司办公地址：杭州庆春路46号法定代表人：吴太普联系人：严峻联系电话：0571-85108309客服电话：95398网址：22、温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：林波电话：0577-88990082传真：0577-88995217客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699网址：23、江苏银行股份有限公司地址：南京市洪武北路55号法定代表人：夏平联系人：田春慧客服电话：96098、400-86-96098电话：025-58587018传真：025-58588164网址：24、渤海银行股份有限公司 23 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 注册地址：天津市河东区海河东路218号法人代表：李伏安客服电话：95541联系人：王宏电话：022-58316666传真：022-58316259网址：25、张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：王自忠客服电话：0512-96065联系人：施圆圆电话：0512-56968212传真：0512-58236370网址：26、深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李伟电话：0755－25188269传真：0755-25188785联系人：王璇客服电话:961200网址：27、洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号客服电话：0379-96699法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽电话：0379-65921977 24 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 传真：0379-65921851网址：28、大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼法定代表人：陈占维客服电话：4006640099联系人：：李格格电话：：0411-82356627传真：0411-82311420网址：29、哈尔滨银行股份有限公司住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法人：郭志文联系人：遇玺联系电话：0451-86779018传真：0451-86779007客服电话：95537公司网址：30、郑州银行股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表人：王天宇客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国）网址：31、四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市涪江路１号法定代表人：邢敏办公地址：四川省南充市涪江路１号客服热线：40016-96869公司网址： 25 更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 32、江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客服电话：400-789-6266 网站： 33、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路
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8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址： 42、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦C座 法定代表人：宋卫刚 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址： 28 大成蓝筹稳健证券投资基金 43、海通证券股份有限公司
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735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址： 123、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008 法定代表人：赵荣春 49 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 联系人：魏争 网站： 客服电话：400-893-6885 124、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 125、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址： 126、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址： 127、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 50 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址： 128、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址： 129、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真：010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址： 130、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第7栋23层1号、
4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站： 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 131、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号14楼09单元 51 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站： 132、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站： 客服电话：020-89629066 133、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网址：/ 134、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址： 135、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号1号楼22层2603-06 52 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务：95118、4000988511 企业业务：4000888816 传真：010-8919566 网址： 136、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：/ 137、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址： 138、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路
687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 客服热线：400-817-5666 公司网址： 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 53 大成蓝筹稳健证券投资基金 公告。
更新的招募说明书 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195229 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路
528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021-68818100 传真：021-68816880 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23238189联系人：俞伟敏经办注册会计师：张振波、俞伟敏 54 大成蓝筹稳健证券投资基金
六、基金合同的生效 更新的招募说明书 （一）基金合同的生效根据相关法规和《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同已于2004年6月3日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金管理人大成基金管理有限公司正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定的，按其规定办理。
（三）基金类型及存续期限基金类型：混合型基金运作方式：契约型开放式基金存续期限：不定期
七、基金的申购与赎回 （一）申购、赎回场所本基金基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点及网站进行。
此外，投资者可通过本基金管理人的网站办理申购与赎回业务。
同时，在国内的电子支付与结算和其他相关技术成熟时，根据基金管理人最新公告，投资者可通过本基金管理人或者基金销售代理人指定的其他形式进行申购与赎回。
（二）申购、赎回开放日及时间本基金已于2004年6月7日起开始办理日常申购业务，于2004年7月15日起办理日常赎回业务。
本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。
具体业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它情况，基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整，并报中国证监会备案。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金申购与赎回以受理申请当日的基金份额净值为基准进行交易； 55 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
2、“金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额申请，基金赎回以基金份额数申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销 售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间（目前定为15：00）前撤销，在当日的交易 时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实 施前两日内予以公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申请方式 基金投资者必须按照基金销售网点规定的手续，在工作日的交易时间段内向基金销售网点提出 申购或赎回申请。
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时，账户中 必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1个工作日为投资者办理增加权益的登记手续，投 资者自T+2个工作日起有权赎回该部分基金。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1个工作日 为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规、基金合同允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并 最迟于开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
3、申购与赎回的确认与通知 投资者可于T+2个工作日以后（含T+2工作日）到直销或代销网点取得T日交易申请成交确认单， 或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确认结果，若交易未成 功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行核实。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基金管理人有权对该 单一投资者的申请全部或部分确认失败。
由此，给投资者造成的损失，有投资人自行承担。
4、申购与赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效， 申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。
在 56 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
（五）申购与赎回的数额约定 投资者按金额申购基金，最低申购金额为1元。
基金申购份额计量单位为份基金份额，采用四舍 五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金财产。
投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。
赎回金额计量单位为人民币元，采用四舍五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金财产。
基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须在前两日内在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。
单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度 限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（六）申购份额与赎回支付金额的计算方式
1、基金申购份额的计算：
（1）若投资者选择前端收费模式，则申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金单位净值 例：某投资人于开放期投资
4万元申购本基金基金份额，申购费率为1.5%，假设申购当日基金 份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=39,408.87/1.04=37,893.14份
（2）若投资者选择后端收费模式，则在申购本基金时先不用支付申购费，而在赎回时支付，并 且持有本基金年限越长，申购费率越低，直至为零。
基金申购份额和后端申购费用的计算公式为： 申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率。
例：某投资者在开放期投资
40000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.05元，则其 57 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 可得到的申购份额为： 申购份额=40000/1.05=38,095.24份
2、基金赎回金额的计算： 本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用；后端收费模式为赎回金额扣减后 端申购费用和赎回费用，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用 后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用 例（前端收费模式赎回）：某投资者在持有基金份额时间为
6个月时赎回本基金10,000份基金 份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0.5%＝52.5元 净赎回金额=10,500.00—52.5＝10447.50元 例（后端收费模式赎回）：某投资者在持有基金份额时间6个月时赎回本基金10000份额，对 应的后端申购费率为2%，赎回费率0.5%。
假设申购当日基金份额净值是1.05元，赎回当日基金份 额净值是1.10元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10000×1.1＝11,000元 后端申购费用=10000×1.05×2%＝210元 赎回费用=11000×0.5%＝55元 净赎回金额=11000—210—55＝10,735元
3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T+1日） 公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值=基金资产净值/发行在外的基金份额总份数。
（七）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
58 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生 负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过
50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受 基金申购申请的措施。
（8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申 购金额上限的；
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第
1、2、3、5、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时，基 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
发生上述第
6、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果法律法规、监管要求调整导致上述第6项内 容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）根据有关法律、法规、中国证监会的规定、基金合同及基金管理人的业务规则，拒绝接受、 暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；
（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
59 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金 管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回 申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以 兑付。
3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受 基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。
4、基金暂停申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日或者前两日内在至少一种指定信息披露 媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应 于前两日内在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购 或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次； 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应于前两日内在至少一种指定信息披露媒体连续 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
（八）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额数的10％时，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延 期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序 执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎 回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。
转入下一开放日的赎回 申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直 60 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 到全部赎回为止。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开 放日基金总份额的比例超过10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前一开放日基金总份额10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述
（1）或
（2）方式处理。
如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒介上进行公告。
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在两日内在至少
一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网 站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人 应提前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新 开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网 站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基 金份额净值。
（十）基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另
一 个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则， 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十一）定期定额投资计划 定期定额投资计划是指投资者通过基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款 金额和扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基 61 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 金申购申请的一种长期投资方式。
本基金管理人现已开通部分代销网点为投资者提供定期定额投资服务。
具体业务规则，详见基 金管理人公告及代销机构的规定。
（十二）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某 一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非 交易过户。
其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、 社会团体或其他组织。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相 关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理，并按基金注册登记机构规定 的标准收费。
（十三）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认 可的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监 管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。
在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生 的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
八、基金的转换 （一）定义
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
（二）适用范围
1、基金转换业务目前限于本基金管理公司管理的由本基金管理公司担任注册登记机构的开放式证券投资基金（详见本基金管理公司基金开通转换业务公告）。
2、基金转换业务适用于已开通转换业务基金的所有基金份额持有人，包括个人投资者和机构投 62 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书
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