北京恒业世纪科技股份有限公司
BeijingHengyeCenturyTechnologyCo.,Ltd.
年度报告2020
1 公司年度大事记 公司于2020年4月24日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第四次会议和2020年5月19日召开2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案》：公司决定以经审计的2019年度财务报表为基础进行利润分配，以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东按每10股派发现金股利2.00元（含税），公司于2020年6月完成权益分派。
公司于2020年4月29日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第五次会议和2020年5月15日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》：公司申请在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌。
公司于2020年9月21日召开第五届董事会第十六次会议、于2020年10月14日召开2020年第六次临时股东大会审议通过了《<关于北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》：公司拟发行股票不超过70万股（含本数），每股价格为人民币4.00元，预计募集资金不超过人民币280.00万元（含本数）。
公司于2020年11月26日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于北京恒业世纪科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函〔2020〕3612号）；于2020年12月21日，公司收到中国证监会核发的《关于核准北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3549号）。
公司将于2021年上半年完成本次定向增发资金募集。
公司出席了于2020年10月10日在江山市召开的2020中国·江山数字消防产业发展大会，并与江山市协作中心签订合作协议。
签订项目名称：恒业世纪应急逃生产品技术孵化中心项目。
2020年10月28日，公司子公司收到中国应急管理学会《关于同意恒业世纪安全技术有限公司成为中国应急管理学会理事单位的批复》。
公司将与中国应急管理学会共同推进应急管理工作的创新发展。
2020年12月，公司再次被认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号：GR202011004101），有效期三年。
2 目录 第一节重要提示、目录和释义.........................................................................................4第二节公司概况
3 第一节
重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人刘燕生、主管会计工作负责人马晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）马晓萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 市场竞争风险 税收政策风险新冠疫情给公司经营带来的风险 重大风险事项简要描述 公司在细分领域已经取得行业领先地位，在产品设计、研发、市场、品牌等众多方面均具有竞争优势。
随着2019年消防体制改革，消防行业打开了竞业限制，由原来的限制性行业，变为开放性行业。
政策的转变会吸引一批社会上有技术、有资金、有创意的企业参与进来，对传统报警企业会造成一定的冲击，主要会带来新思想、新技术、和大体量资金的竞争风险。
面对不断提高的产品性能要求和潜在竞争对手，如果公司不能根据行业发展态势实施切实可行的战略布局、持续提高产品技术、积极拓展市场，将面临竞争优势降低、市场份额缩减的风险。
根据国家相关法律法规，公司作为高新技术企业主营业务享受增值税和所得税的减征优惠政策，如果未来国家调整相关税收优惠政策，或因公司未能通过高新技术企业重新认定而无法享受相关优惠政策，则有可能提高公司的税负水平，从而给公司业绩带来不利影响。
2020年初以来，我国及世界范围内发生新型冠状病毒引起的肺炎疫情，国内外对新冠病毒疫情的防控工作正在持续进行。
报告期内，公司生产经营稳定，新冠疫情未对生产经营造成重
4 新产品研发失败风险 本期重大风险是否发生重大变化： 是否存在被调出创新层的风险□是√否 大不利影响，但新冠疫情的结束时间和影响范围存在不确定性。
未来，如果新冠疫情进一步升级，将影响公司的采购、销售业务，进而对公司的生产经营造成不利影响。
公司历来重视技术研发的投入，注重提高企业的自主创新能力，已经形成了较为成熟的技术创新机制。
但新产品的研发需要投入大量的人力和财力，需要一定的研发周期，且开发过程不确定因素较多，如果新产品的研发、试制失败，将导致研发投入无法收回，并对公司产品的竞争力造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
本期新增新型冠状病毒肺炎疫情影响风险、新产品研发失败风险。
释义项目公司、本公司、股份公司、恒业世纪、恒业公司恒业安全中国证监会主办券商全国股转系统全国股转公司三会元、万元高级管理人员关联交易《证券法》《公司法》《公司章程》报告期 释义 释义指北京恒业世纪科技股份有限公司 指恒业世纪安全技术有限公司指中国证券监督管理委员会指浙商证券股份有限公司指全国中小企业股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指董事会、监事会、股东大会指人民币元、人民币万元指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人指关联方之间的交易指《中华人民共和国证券法》指《中华人民共和国公司法》指《北京恒业世纪科技股份有限公司章程》指2020年1月1日至2020年12月31日
5 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 北京恒业世纪科技股份有限公司BeijingHengyeCenturyTechnologyCompanyLimitedCo.,Ltd.HengyeTechnology恒业世纪430014刘燕生
二、联系方式 董事会秘书姓名是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 张健是 北京市海淀区高里掌路1号院6号楼1层106010-67218877010-67282879zhangjian@北京市海淀区高里掌路1号院6号楼1层106100089公司董事会办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统1998年6月8日2007年6月15日创新层制造业（C）--专用设备制造业（C35）--环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-社会公共安全设备及器材制造（C3595）消防应急与疏散系统产品、铁路专用通信产品、合同能源管理□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易94,220,064.000北京恒业电子科技有限公司实际控制人为（刘燕生），一致行动人为（北京恒业电子科技有限公司）
6 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 983 否 北京市海淀区高里掌路1号院6号是 楼1层106 94,220,064.00否 报告期内是否变更
五、中介机构 主办券商（报告期内） 浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市五星路201号 报告期内主办券商是否发生变化是 主办券商（报告披露日） 浙商证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名及连续签字强桂英 孙继伟 年限 2年 2年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
7 第三节会计数据和财务指标
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期262,189,749.87 29.63%27,942,897.4625,762,696.95 11.66% 10.75% 0.30 上年同期270,344,706.34 33.24%34,653,740.4332,906,649.57 单位：元增减比例% -3.02%-19.37%-21.71% 15.41% - 14.63% - 0.37 -18.92%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末403,906,937.66159,777,152.43244,129,785.232.5934.00%39.56%1.8030.96 上年期末363,947,462.33125,970,419.93237,977,042.40 2.5328.22%34.61% 2.0015.51 单位：元增减比例% 10.98%26.84%2.59%2.37%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期12,640,198.38 1.833.97 上年同期77,191,368.942.075.21 单位：元增减比例% -83.62%-
8 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期10.98%-3.02%-19.37%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末94,220,064.0000
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
九、补充财务指标 □适用√不适用 上年同期5.67%0.80%72.32% 增减比例%- 本期期初94,220,064.0000 单位：股增减比例% 0%0%0% 金额 单位：元 9,878.00795,548.74 1,796,656.072,602,082.81 421,882.300 2,180,200.51
9 十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用 科目 应收账款存货递延所得税资产应付账款应付职工薪酬盈余公积未分配利润营业收入营业成本销售费用管理费用研发费用信用减值损失资产减值损失所得税费用母公司应收账款母公司存货母公司递延所得税资产母公司应付账款母公司应付职工薪酬母公司盈余公积母公司未分配利润母公司营业收入母公司营业成本母公司销售费用母公司管理费用 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 116,342,036.50 134,356,643.61 48,444,476.51 38,627,252.76 2,582,883.07 2,827,465.38 75,279,457.97
3,652,000.1717,670,160.0873,851,594.20271,453,504.91184,231,460.1216,157,061.9314,583,550.2016,405,596.26-1,643,842.44 04,874,638.3859,286,429.61 84,335,541.775,947,438.27 17,300,481.9571,311,716.10270,344,706.34180,490,232.4116,006,085.8814,618,311.6616,313,319.84-2,650,065.30 04,686,558.7677,301,036.72 16,223,514.981,501,653.12 6,406,291.231,746,235.43 36,917,289.63 45,973,373.43 3,652,000.17 4,795,175.94 17,670,160.08 17,300,481.95 56,207,020.46 54,819,404.69 161,898,379.09 160,789,580.52 123,661,778.82 120,096,042.73 10,294,948.82 10,061,948.00 10,140,391.42 10,150,711.68 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 114,891,292.97 127,277,172.24 38,722,545.54 30,704,296.14 2,204,965.41 2,261,468.10 48,983,514.56
3,013,226.23 11,570,440.9955,800,155.53268,201,940.39193,509,696.8317,039,781.7915,359,534.8715,512,813.78 0-2,421,731.572,596,872.9182,608,021.77 55,667,316.435,685,890.0611,000,108.7151,438,154.67268,201,940.39195,733,007.0517,014,516.2415,365,850.5315,418,128.60 0-2,798,416.202,540,370.2294,993,901.04 17,669,802.111,574,646.18 9,651,552.711,631,148.87 30,339,222.48 37,023,024.35 3,013,226.23 4,517,392.33 11,570,440.99 11,000,108.71 9,789,354.46 6,595,851.33 207,078,257.52 207,078,257.52 172,904,190.42 174,843,677.79 10,438,381.52 10,290,161.96 12,092,680.33 12,057,014.22 10 母公司研发费
用母公司信用减值损失母公司资产减值损失母公司所得税费用 6,410,716.65129,319.790 1,947,755.14 6,265,649.98-876,903.07 01,759,675.52 6,632,526.810 -619,938.25352,173.78 6,637,783.300 -996,622.88295,671.09 会计政策变更：财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕 22号）（以下简称“新收入准则”）。
本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。
根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。
会计差错更正：根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更及差错更正》的相关规定，公司对前期会计 差错事项进行了更正，并对合并及母公司财务报表进行了追溯调整。
11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：报告期内，主营业务包括消防应急通信、应急疏散、应急广播、应急逃生指挥系统的产品研发、生 产与销售。
公司主要销售产品为：消防应急与疏散系统产品、智能建筑整体解决方案。
公司经过二十几年的创新与发展，公司拥有近80项成熟的产品设计和专有技术，其中60多项已转 化为成熟的市场产品。
消防应急与疏散系统有消防报警子系统、消防联动子系统、消防应急通信广播子系统、消防电源子系统等七个子系统，公司进入全部子系统市场。
公司能够为行业客户提供从工业设计、软硬件系统开发、设备制造到专业服务的全方位产品创新设计及整体解决方案，是消防应急通讯领域技术水平高、综合实力强的创新型企业。
公司具有稳定的行业地位与市场竞争优势。
公司主营业务收入来自于两方面：一是消防应急与疏散系统产品的销售。
其收入模式为：通过设计、生产及销售消防逃生行业有关消防报警子系统、消防联动子系统、消防应急通信广播子系统、消防电源子系统等七个子系统产品获取营业收入和利润。
产品销售客户主要为消防设备系统集成企业。
公司凭借行业技术领先优势和严格的质量管理与下游客户建立起长期持久的合作关系，成为其采购平台的优质供应商,长期稳定地为海湾安全技术公司、青鸟消防股份有限公司等骨干消防设备系统集成企业提供消防应急与疏散系统产品。
二是智能建筑整体解决方案。
其收入模式为：为商业物业楼宇、大型住宅、酒店、医院、学校等单位客户提供楼宇自控、安防监控、综合布线、计算机网络、可视对讲、联网报警、背景音乐、门禁一卡通及停车场管理、卫星、有线电视等建筑智能化系统的工程设计、安装、调试及售后服务。
近年来，消防应急与疏散系统行业标准的规范和细化为公司带来了新的发展机遇，公司创新产品CRT显示系统、紧急疏散系统及消防电源监控系统等陆续投放市场，扩大了公司的产品范围，延长了公司的产品线，增加了公司主营业务的稳定性。
报告期内公司的商业模式较上年未发生重大变化。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划报告期内，公司秉承“以恒心、办恒业，缔造智慧应急逃生产业”的经营管理理念，按照既定的发 12 展战略与目标，以客户需求为导向，加大消防应急通信、应急疏散、应急广播系列产品的营销，全力为
客户提供高品质的消防应急系统产品。
同时，公司与相关政府部门合作，加大应急逃生指挥系统的产品研发投入，未来为全球客户提供全系列、多场景、个性化的应急逃生产品与解决方案。
随着智慧消防系统不断的普及，和建筑群体规模的不断扩大并多样化，传统的集中通话系统已不能满足建筑的发展需求，物联网产品应需而生。
公司在原有产品基础上升级原有集中控制消防电话系统至联网消防电话。
2020年，公司实现营业收入26,218.97万元，同比下降3.02%；实现归属于挂牌公司股东净利润2,794.29万元，同比下降19.37%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,576.27万元，同比下降21.71%。
公司期末总资产40,390.69万元，较期初增长10.98%。
报告期内，公司消防应急与疏散系统产品业务保持稳定增长态势，但智能建筑整体解决方案业务受新冠疫情影响较大，呈现下降趋势。
公司营业收入和净利润下降的主要原因是： 第
一、消防应急疏散逃生系统产品销售额从去年20,407.88万元增加248.39万元至20,656.27万元，同比提高1.22%；其中，主营应急疏散系统产品销售额增长1,536.93万元，其他系列产品受疫情影响销售额略有下降； 第
二、受新冠疫情影响，公司合同能源及工程业务缩减导致智能建筑整体解决方案收入下降1,141.45万元至5,254.73万元，同比下降17.85%。
毛利率从上年同期24.17%下降至10.21%。
报告期内，公司重点工作如下：
1、聚焦消防应急疏散主业，持续加大新产品和新技术的研发创新工作，打造企业产品竞争力、构建可持续发展的企业护城河；
2、面对激烈的市场竞争情况，管理下沉、深入一线，优化营销网络、完善售后服务体系，根据市场变化积极调整营销策略；与客户保持着紧密合作关系，长期与海湾安全技术公司、青鸟消防股份有限公司等多家企业保持战略合作关系，产品应用与销售规模成稳定态势；
3、继续推动生产合规化，加强生产质量管理、降本增效，提高生产质量及生产效率。
面对迅速增长的市场需求，在多品类的产品线情况下，公司生产中心通过精细化管理，保证供货的及时性和产品的高质量；
4、聚焦人才培养，夯实人才基础。
报告期内，公司持续加强人才培养，从企业文化、消防行业知识及法规到专业产品知识、技术调试、公司政策与销售等各方面进行系统培训、严格考核，追求员工与企业共担共赢和共同成长，为企业将来的发展提供了夯实的人才基础。
(二)行业情况
1、火灾严重威胁人民群众的生命财产安全，消防形势严峻。
据应急管理部消防局的统计数据，2020年全国共接报火灾25.2万起，造成1183人死亡、775人受伤、直接财产损失达40.09亿元。
与2019年相比，火灾四项指数分别下降1.4%、13.6%、12.8%和0.5%，在火灾总量与上年接近持平的情况下，伤亡人数明显减少。
从火灾的等级看，全年共发生较大火灾65起，比上年减少10起、下降13.3%，也是近八年来较大火灾起数最少的一年；发生重大火灾1起，与上年持平，连续第二年将重大火灾起数控制在单起，是建国以来较少的年份之一；未发生特别重大火灾，连续五年未发生群死群伤恶性火灾事故。
2、消防产业规模递增为消防报警市场规模增长提供了有利条件。
在国家政策倡导和人民消防意识不断增强的前提下，消防行业市场规模不断扩大。
据中国消防协会统计，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、智慧消防成为未来趋势，对消防报警市场发展具有积极的促进作用。
在5G通信、大数据、物 13 联网等技术日益发展完善以及城市化建设步伐不断加快的今天，建设以智能化、自动化、信息化方向的“智慧城市”逐渐成为城市未来发展的趋势，而消防报警是隶属于公共安全板块中重要的子模块，是城市建设中智慧公共安全应用领域的重要组成部分。
2017年公安部发布《关于全面推进“智慧消防”建设的指导意见》，提出智慧消防的重点建设任务和工作目标，2019年国务院印发《关于深化消防执法改革的意见》，其中提到消防执法改革的5个方面12项主要任务，在加强事中事后监管方面：完善“互联网+监管”，运用物联网和大数据技术，实时化、智能化评估消防安全风险，实现精准监管。
4、建筑业房屋施工面积稳步增长伴随着改革开放，各类建筑项目日渐增多，通过借鉴国外建筑管理的先进经验，我国制定、修订了相应的建筑规范和标准，许多高层建筑、重要部门、图书馆等，都逐步开始安装火灾自动报警系统，促使了火灾报警行业的快速发展。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款预付款项其他应收款其他流动资产长期待摊费用递延所得税资产应付账款预收款项应付职工薪酬其他应付款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重% 42,887,719.44 10.62% 29,821,191.47 7.38% 151,846,290.93 37.59% 54,395,330.78 13.47% 14,510,523.43 3.59%
0 0% 91,846,077.27 22.74%
0 0.00% 8,607,063.11 2.13%
0 0.00% 53,000,000.00 13.12%
0 0.00% 1,200,255.98 0.30% 1,128,915.12 0.28% 574,114.87 0.14% 1,706,703.79 0.42% 2,639,267.56 0.65% 75,771,746.58
0 3,587,776.421,402,383.53403,906,937.66 18.76%0.00%0.89%0.35% 上年期末 金额 占总资产的比重% 46,002,468.53 12.64% 22,593,740.81 6.21% 134,356,643.61 36.92% 38,627,252.76 10.61%
0 0%
0 0% 96,958,280.83 26.64%
0 0% 8,938,107.15 2.46%
0 0% 24,500,000.00 6.73%
0 0% 8,217,643.01 2.26% 2,350,168.58 0.65% 352,017.37 0.10% 2,723,674.30 0.75% 2,827,465.38 0.78% 84,335,541.77
2,014,408.835,947,438.271,843,103.71 363,947,462.33 23.17%0.55%1.63%0.51% 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% -6.77%31.99%13.02%40.82%100.00% 0%-5.27% 0%-3.70% 0%116.33% 0%-85.39%-51.96%63.09%-37.34% -6.66% -10.15%-100.00% -39.68%-23.91% 资产负债项目重大变动原因： 14
1、本报告期，货币资金减少3,114,749.09元，变动比例-6.77%，原因是：在保证正常运营下合理持有货币资金；
2、本报告期，应收票据增加了7,227,450.66元，变动比例31.99%，原因是：持有汇票到期日较长。
3、本报告期，应收账款增加了17,489,647.32元，变动比例13.02%，原因是：受疫情影响，部分下游客户账期从3个月延长至5个月；
4、本报告期，预付账款减少了7,017,387.03元，变动比例-85.39%，原因是:公司严格控制采购预付款方式及管控预付款账龄。
5、本报告期，其他应收款减少了1,221,253.46元，变动比例-51.96%，原因是：期末的保证金减少，投标项目返还保证金；
6、本报告期内，存货增加了15,768,078.02元，变动比例40.82%，原因是：由于疫情影响导致工程类未结算项目增加；
7、本报告期内，固定资产减少了5,112,203.56元，变动比例-5.27%，原因是：
（1）计提折旧余额比去年同期增加1,032,542.94元
（2）固定资产原值减少4,079,660.62元；
8、本报告期，在投资性房地产增加14,510,523.43元，变动比例100%，原因是：子公司恒业世纪安全技术有限公司厂房转入投资性房地产金额12,165,830.87元，母公司房产转入投资性房地产金额2,344,692.56元；
9、本报告期，长期待摊费用减少了1,016,970.51元，变动比例-37.34%，原因是：
（1）转入固定资产金额1,010,381.82元，其他减少59,640.70元；
（2）本期增加489,388.74本期减少436,336.73元；10、本报告期，短期借款增加28,500,000.00元，变动比例116.33%，原因是：应对疫情经营风险增加流动资金；11、本报告期，应付账款减少8,563,795.19元，变动比例-10.15%，原因是：工程完工成本应付账款减少；12、本报告期，预收账款减少2,014,408.83元，变动比例-100%，原因是：会计政策变更科目变更至合同负债；13、本报告期，其他应付款减少440,720.18元，变动比例-23.91%，原因是：押金、保证金减少；14、本报告期，其他流动资产增加222,097.50元，变动比例63.09%，原因是：按年缴纳房租费用；15、本报告期，应付职工薪酬减少2,359,661.85元，变动比例-39.68%，原因是：计提奖金差异。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损 本期 金额 262,189,749.87184,499,037.54 29.63%9,770,313.7117,194,693.8116,865,280.15 869,520.29-1,504,859.03 占营业收入的比 重%- 70.37%3.73%6.56%6.43%0.33%-0.57% 15 上年同期 占营业收 金额 入的比 重% 270,344,706.34 - 180,490,232.41 66.76% 33.24% - 16,006,085.88 5.92% 14,618,311.66 5.41% 16,313,319.84 6.03% 1,700,287.72 0.63% -2,650,065.30 -0.98% 单位：元 本期与上年同期
金额变动比例% -3.02%2.22%-38.96%17.62%3.38%-48.86%-43.21% 失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 -624,064.26 2,073,179.590.000 9,878.00 030,880,480.86 1,901,989.58105,333.51 27,942,897.46 -0.24%-2,068,073.35 0.79%0.00% 0% 2,941,461.49265,965.620 0% -3,511.00 0%11.78% 0.73%0.04%10.66% 037,688,052.801,923,106.64 270,860.2534,653,740.43 -0.76% 1.09%0.10% 0% 0.00% 0%13.94% 0.71%0.10%12.82% -69.82% -29.52%-100.00% 0% -381.34% 0%-18.06% -1.10%-61.11%-19.37% 项目重大变动原因：
1、营业收入本报告期内比上年同期减少8,154,956.47元，变动比例-3.02%，原因是：公司消防应急与疏散系统产品业务保持稳定增长态势，收入增加2,483,963.57元，同比提高1.22%；但智能建筑整体解决方案业务受新冠疫情影响较大，收入下降11,414,497.68元，同比下降17.85%；
2、毛利率下降3.61个百分点。
原因是：
（1）受新冠疫情影响，公司合同能源及工程业务缩减导致智能建筑整体解决方案收入占比从23.66%下降到20.04%，占比减少3.62%，毛利率从上年同期24.17%下降至10.21%；
（2）消防应急疏散逃生系统营业收入占比从上年同期75.49%增长为78.78%，占比增加3.29%，毛利率从去年35.94%同期下降至34.47%；
3、销售费用本报告期内比上年同期减少6,235,772.17元，变动比例-38.96%，原因是：
（1）公司出于战略发展及经营考虑，精简优化销售团队，同时由于本年受到疫情影响，销售人员的差旅及招待活动减少，导致与之对应职工薪酬、招待费、差旅费较上年同期减少2,525,386.31元，同比下降22.56%；
（2）根据新收入准则，本期将运输费调整至营业成本；
4、管理费用本报告期内比上年同期增加2,576,382.15元，变动比例17.62%，原因是：部分中介机构服务费计入本期，导致本期中介机构服务费增加1,712,534.83元，同比增加127.91%。
5、财务费用本报告期内比上年同期减少830,767.43元，变动比例-48.86%，原因是：
（1）总金额年初24,500,000.00元，年末贷款总额53,000,000.00元，财务费用相应减少；
（2）本年取得海淀知识产权局补贴669,000.00元，是上年借款并已经还清的贷款额；
6、信用减值损失本报告期内比上年同期减少1,145,206.27元，变动比例-43.21%，原因是：应收账款同期减少；
7、资产减值损失本报告期内比上年同期减少1,444,009.09元，变动比例-69.82%，原因是：2019年公司加强内部控制，夯实存货等资产，且存货管理等相关政策在今年得到一贯执行；
8、其他收益本报告期内比上年同期减少868,281.90元，变动比例-29.52%，原因是:软件收入减少，对应的即征即退增值税额减少；
9、投资收益本报告期内比上年同期减少265,965.62元，变动比例-100.00%，原因是：未做理财产品；10、营业外支出本报告期内比上年同期减少165,526.74元，变动比例-61.11%：原因是：非经营性损失减少。
16
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额259,110,035.513,079,714.36182,532,362.481,966,675.06 上期金额268,040,569.622,304,136.72179,241,198.411,249,034.00 单位：元变动比例% -3.33%33.66% 1.84%57.46% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 消防应急疏散逃生系统智能建筑整体解决方案其他收入 206,562,736.8552,547,298.663,079,714.36 135,350,888.3747,181,474.111,966,675.06 毛利率%34.47% 营业收入比上年同期 增减%1.22% 营业成本比上年同期增减%3.53% 单位：元毛利率比上年同期增减% -1.47% 10.21% -17.85% -2.72% -13.96% 36.14% 33.66% 57.46% -9.65% 按区域分类分析：□适用√不适用
(3)主要客户情况 序客户号1青鸟消防股份有限公司总计（合并 四川久远）2海湾安全技术有限公司合计3南通新华建筑集团有限公司4蚌埠依爱消防电子有限责任公司5北京利达华信电子有限公司 合计 销售金额80,500,990.33 年度销售占比%30.70% 单位：元是否存在关联 关系否 65,949,964.6611,716,012.2911,162,184.0710,843,958.41180,173,109.76 25.15%否 4.47%否 4.26%否 4.14%否 68.72% -
(4)主要供应商情况 序供应商号1北京英威尔科技有限公司2北京威控科技股份有限公司3北京力源胜杰科贸有限公司4沧州金硕伟业电器设备有限公司 采购金额 26,173,757.5916,716,167.066,071,087.516,040,400.87 17 年度采购占比%14.19%9.06%3.29%3.27% 单位：元是否存在关联 关系否否否否 5北京力拓欣电子有限公司合计 5,553,875.6560,555,288.68 3.01%否 32.82% -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额12,640,198.38-23,577,312.117,863,637.74 上期金额77,191,368.94-7,687,203.10-44,854,251.91 单位：元变动比例% -83.62%206.71%-117.53% 现金流量分析：
1、报告期内，本年度经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少流入64,551,170.56元，变动比例为-83.62%，原因是：
（1）受疫情影响，公司部分下游客户回款较慢；
（2）汇票承兑金额少于上年同期。
2、报告期内，本年度投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加流出15,890,109.01元，变动比例为206.71%，原因是：本部购买办公房屋款1761.10万元；
3、报告期内，本年度筹资活动产生现金流量净额比上年增加流入52,717,889.65元,原因取得贷款额比上期多2,850万。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公司名称恒业世纪安全技术有限公司北京恒业屹方科技有限公司 公司类型控股子公司 控股子公司 主要业务消防产品生产销售 技术服务 总资产199,869,017.34
0 净资产128,266,850.58
0 营业收入176,438,437.16
0 单位：元净利润16,058,675.06
0 主要控股参股公司情况说明恒业世纪安全技术有限公司，注册资本9000万元，主营业务：电子专用设备（消防应急照明和疏 散指示产品、消防应急广播和通信产品及其配套产品、楼宇自动化控制设备、住宅小区智能化设备、可视对讲设备）、监测仪器（可燃气体探测报警设备）、工模具、软件产品的设计、生产、销售、服务；数据处理和云计算应用；塑胶制品的生产、销售；普通道路运输；与上述自产产品同类商品和相关电线电缆的委托加工、批发及相关配套业务（涉及配额许可证管理的商品按国家有关规定办理）；房屋租赁；售电服务；货物与技术进出口。
北京恒业屹方科技有限公司，注册资本10万元，主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技 18 术咨询、技术服务；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；文化咨询；文艺创作；产品设计；经济贸易咨询；会议服务；工艺美术设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；影视策划；摄影扩印服务；销售文化用品、日用品、首饰珠宝、工艺品、化妆品、电子产品（不从事实体店铺经营）。
公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例研发支出中资本化的比例 本期金额/比例16,865,280.156.43% 上期金额/比例16,313,319.846.03%- 研发人员情况：教育程度博士硕士本科以下 研发人员总计研发人员占员工总量的比例 期初人数 05808526.56% 期末人数 089710536.21% 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期数量73 上期数量63 研发项目情况：公司作为高新技术企业，坚持走自主创新的研发路线，注重技术的积累与创新，密切跟踪行业内的 技术发展趋势。
报告期内，公司研发支出为：1,686.53万元，占营业收入的6.43%。
公司自主研发的项目有： HY5711B消防电话系统设计变更、HY5700A消防应急广播设备设计更改、三卫士机器人、HY-XG5000消防广播系统、网络广播控制器、分布式功放、新国标2总线消防电话系统、新国标2总线消防应急广播系统、2总线消防应急照明和疏散系统、EXIIC防爆型消防电话分机、HY-FJ01消防电话分机、广播产品升级改造项目、电话产品升级改造项目、通用CRT产品项目、消防应急广播管理软件1.0、HY980数字语音记录仪CRCC送检、消防控制室图形显示平台、建筑能耗计量分析软件、HY980语音记录仪、GST-GBFB-200A和功放设计更改、载波扬声器、HY6312消防电话系统、TS-GSTN60消防电话系统设计更改、HY6500疏散新系统、GST-GBFB-200A和功放设计更改、EN54扬声器、HY6500疏散系统软件、新规 19 智能疏散控制器（小点数）、低成本疏散灯具、HK-XG-3500消防应急广播系统、HK-DK-3000消防电话系统。
(六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项（一）新收入准则实施的影响自2020年1月1日起，恒业世纪开始执行《企业会计准则第14号-收入》（以下简称“新收入准则”），并对2020年1月1日未完成的合同进行分析，将追溯调整的累积影响确认至2020年期初未分配利润余额的调整。
恒业世纪主营业务收入包括消防产品销售收入和建造合同收入，对收入确认的时点及金额做出重大判断，包括识别履约义务、考虑可变对价、重大融资成分、质保义务等对收入确认的影响。
故我们将执行新收入准则的影响确认为关键审计事项。
该会计政策、重大会计判断和估计以及相关财务报表披露，请参阅财务报表附注“
三、重要会计政策及会计估计”之（二十）所述会计政策及“
五、合并财务报表项目附注”注释二十
七。
该事项在审计中是如何应对的 针对公司实施新收入准则的影响，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解和评价管理层与新收入准则执行相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
（2）复核管理层对2020年1月1日首次执行新收入准则累积影响的计算过程和相关披露的准确性和完整性；
（3）复核管理层对新收入准则下收入确认时点和金额的评估，检查报表相关披露的充分性和完整性；
（4）对本年度记录的交易合同选取样本，分析合同条款，核对销售订单、发票、出库单、签收确认单、工程验收单或竣工验收报告等，评价相关收入确认时点和金额是否符合公司收入确认的会计政策；
（5）针对主要产品或客户的收入和毛利率的波动执行分析性程序。
（二）应收账款坏账准备请参阅财务报表附注“
三、重要会计政策及会计估计”之（八）所述会计政策及“
五、合并财务报表项目附注”注释
三。
于2020年12月31日，恒业世纪合并财务报表应收账款原值分别为164,195,286.21元，坏账准备金额为12,348,995.28元，账面余额较高。
恒业世纪管理层对应收账款坏账准备进行定期评估。
应收账款的坏账准备的计算是根据管理层对预期信用损失的估计。
该估计需要考虑过往的违约情况，客户的还款记录，资产负债表中应收账款的账龄及客户的最 针对应收账款的坏账准备，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解与应收账款减值的相关内部控制，并测试内部控制运行的有效性；
（2）复核了管理层用来计算预期信用损失率的历史信用损失经验数据及前瞻性关键假设的合理性，从而评估管理层对应收账款的信用风险评估和组合识别的合理性；
（3）分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，比较恒业世纪资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提数和实际发生数，分析坏账准备计提的充分性；
（4）对管理层所编制的应收账款的账龄组 20 新财务状况，以及某些客户的其他相关情况，以及对未来经济状况的预测。
预期信用损失的估计存在固有的主观性，需要管理层做出重大判断和估计，因此我们将应收账款的坏账准备确定为关键审计事项。
合明细表准确性进行了测试；
（5）获取恒业世纪应收账款坏账准备计提表，评价按预期信用损失模型计算的坏账准备金额的准确性；
（6）分析恒业世纪应收账款的账龄和客户信誉情况，检查与应收账款余额相关的销售合同、销售发票、验收单据，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况，评价应收账款坏账准备计提及其对应阶段评价的合理性。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用
（1）会计政策变更 财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。
本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。
根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。
（2）会计差错更正。
根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更及差错更正》的相关规定，公司对前期会计 差错事项进行了更正，并对合并及母公司财务报表进行了追溯调整。
详见本报告“第三节会计数据和财务指标
十、会计数据追溯调整或重述情况”。
(八)合并报表范围的变化情况 √适用□不适用报告期内，公司新设增加子公司北京恒业屹方科技有限公司。
北京恒业屹方科技有限公司，成立于2020年11月26日，注册资本10万元，主营业务：技术开发、 技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；文化咨询；文艺创作；产品设计；经济贸易咨询；会议服务；工艺美术设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；影视策划；摄影扩印服务；销售文化用品、日用品、首饰珠宝、工艺品、化妆品、电子产品（不从事实体店铺经营）。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用 21
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 报告期内，公司严格遵守国家法律法规，诚信经营，依法纳税，环保生产，积极承担社会责任。
公司致力于生产经营，不断提升经营业绩，为股东创造价值，积极维护股东利益；公司坚持以人为本，不断完善劳动用工和薪酬管理制度、员工工作环境和生活环境，切实维护员工的合法权益；同时，公司充分尊重和维护客户、供应商和其他利益相关方的合法权益。
三、持续经营评价 在国家政策倡导和人民消防意识不断增强的前提下，消防行业市场规模不断扩大推动了消防报警设备市场规模持续扩大。
在5G通信、大数据、物联网等技术日益发展完善以及城市化建设步伐不断加快的今天，建设以智能化、自动化、信息化方向的“智慧城市”逐渐成为城市未来发展的趋势，而消防报警是隶属于公共安全板块中重要的子模块，是城市建设中智慧公共安全应用领域的重要组成部分。
公司自成立以来始终专注于消防应急系统系列产品的研发、生产和销售，是国内消防应急领域技术水平高、创新能力强、市场占有率大的行业领先企业。
公司是消防应急CCCF全项认证企业。
新的GB16806《消防联动控制系统》的修订，对原来限制性产品做了大幅调整，仅保留了火灾报警系统，灭火系统、逃生系统三大类产品作为国家强制性认证产品，其他消防系统产品均成为自愿性认证产品。
对企业要求、产品要求，均降低了准入门槛。
恒业公司具有行业多年沉淀，对消防行业有着深刻了解，同时恒业作为GB16806《消防联动控制系统》修订的参标单位，具有其他行业不可比拟的市场核心竞争力。
公司是国家高新技术企业，研发团队实力雄厚，技术水平行业一流，自主创新能力强。
经过多年发展，公司拥有一批国内领先的科研成果和自主创新产品。
公司作为行业领军企业，参与了一系列行业标准的制定。
目前，公司新一代网络化系统产品已研发完成。
公司拥有多年行业经验及稳定的客户关系。
公司长期稳定地为海湾安全技术有限公司等骨干消防设备系统集成企业提供消防应急与疏散系统产品。
公司十年以上的忠诚客户销售额占比达85%以上。
公司具有较高的市场占有率。
报告期内，公司业务、资产、人员、机构、财务等完全独立；公司主要经营指标健康；公司资金周转顺畅，无非正常经营负债，员工工资、供应商货款等生产经营所需资金能够得到保障；经营管理层、关键管理人员及核心员工持有公司股份，人员稳定；公司董事、监事及高级管理人员均能正常履行职责；公司无违法违规行为发生。
公司不存在可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项，具备持续经营的能力。
四、未来展望 是否自愿披露√是□否 (一)行业发展趋势
一、应急行业需求状况及变动趋势
1、政策促进整体市场需求快速增长经过多年发展，我国消防行业制度标准和法律法规逐步完善，市场秩序越来越规范。
目前，我国消防行业已经形成了300多项国家标准和行业标准，初步形成了涵盖消防法律、消防法规、消防规章和 22 其他消防行政规范性文件与消防标准规范五个层次的消防法制体系，为消防产品质量的安全性和行业的可持续发展奠定了坚实的政策基础。
得益于应急产业法律框架的形成和行业引导政策的陆续出台、各项产业规划开始落地执行、应急行业信息化进程加速推进，我国消防行业已进入快速增长阶段，而智慧消防体系的构建将带来消防产品需求的大量释放，为行业发展注入强劲的增长动力。
2、城镇化进程的平稳推进，为行业提供发展动力2020年末，根据中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报，我国城镇化率超60%。
根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(下称纲要)，“十四五”期间要加快农业转移人口市民化进程，放开放宽除个别超大城市外的落户限制，试行以经常居住地登记户口制度，将常住人口城镇化率提高到65%。
城镇化水平的提升带动城市交通运输、城市建筑、城市地下综合管廊等加大投资，对住房需求会增多，大量城市建筑、居民住房、写字楼需要进行新建、扩建和改建，拉动消防产品和消防工程投入的稳步增长。
3、家庭及农村消防需求进一步提高目前各地政府对消防工作十分重视，陆续出台了对于家庭和住宅内强制安装消防设施的措施。
新《消防法》将消防城市规划修改为城乡规划，正式将农村的消防站、消防供水、消防装备等内容的消防规划纳入国家法律，充分体现了我国对农村消防工作的高度重视。
上述相关措施的出台将极大地促进家庭及农村领域对消防安全产品的需求，未来的发展潜力非常巨大。
二、消防报警行业需求状况及变动趋势
1、国家产业政策促进消防报警产品市场需求进一步增长2014年修订的《建筑设计防火规范》规定：“建筑高度大于100m的住宅建筑，应设置火灾自动报警系统；建筑高度大于54m、但不大于100m的住宅建筑，其公共部位应设置火灾自动报警系统，套内宜设置火灾探测器；建筑高度不大于54m的高层住宅建筑，其公共部位宜设置火灾自动报警系统；当设置需联动控制的消防设施时，公共部位应设置火灾自动报警系统；高层住宅建筑的公共部位应设置具有语音功能的火灾声警报装置或应急广播。
”另外，《火灾自动报警系统设计规范》中明确火灾探测报警产品的使用寿命限定为12年。
这些产业政策拓展了火灾自动报警系统在住宅建筑领域的应用范围，旧产品设备的更新促进了消防市场规模进一步增长。
2、消防报警行业保持快速稳步发展经过几十年的发展，目前我国消防报警行业从技术上已经具备了一定的自主研发实力，产业链渐趋完备，企业数量不断增加，市场规模保持稳定增长。
根据智研咨询披露的数据，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、高层大型建筑增多，城市消防对火灾报警设备需求增加在我国的城镇化进程中，大量农村人口进入城市工作和生活，推动城市规模不断扩大，民用住宅、商业区、写字楼等建筑物急剧增多，城市内出现大量更加密集的城市功能片区，高层建筑和大型建筑的数量也不断增加，客观条件对消防产业的技术提出更高的要求。
这些大型建筑、高层建筑一旦发生火灾，报警系统须第一时间监测到火情。
另外，结合《指导意见》建设内容，是根据当地智慧用电、用气、用水系统建设，整合高层住宅建筑各类监控系统和视频资源，建立智能消防预警系统。
在新建高层住宅应用城市物联网消防远程监控系统，对消防设施、电气线路、燃气管线、疏散楼梯等进行实时监测。
4、地方政府加大力度，积极采购消防报警类产品各地政策出台政策加大对消防报警产品的采购力度。
过去的老旧建筑存在相当一部分在消防设备配备标准中不达标的情况，随着公安部指导意见的出台，各地政府和各个行业的企事业单位开始预算立项，采购智慧消防系统的相关软硬件，未来针对未有消防设施覆盖的老旧建筑，尤其是城中村、出租屋、三小场所（小商铺、小工厂、小娱乐场所）的无线火灾报警系统，开始在北京、江浙、广东等地陆续出现地方政府的招标项目。
23 (二)公司发展战略 国家消防行业标准的不断完善与提高为恒业公司消防应急系统的发展提供了良好契机和发展空间。
公司消防应急系统所属系列产品包括:
1、消防应急广播系统；
2、消防应急通信系统；3消防应急疏散系统；
4、消防应急逃生指挥系统。
公司能够为行业客户提供从工业设计、软硬件系统开发、产品生产到专业服务的全方位整体解决方案，是消防应急通讯领域技术水平高、综合实力强的创新型企业，且具有稳定的行业地位与市场竞争优势。
在保持公司消防应急广播与消防应急电话系统产品稳定持续增长的基础上，公司发挥自身产品研发优势，利用稳固的市场资源，横向拓展了消防控制室必备的其他消防通信设备，如消防控制室图形显示装置、消防设备电源监控系统、应急照明和智能疏散指示系统以及防火门监控系统；极大丰富了恒业产品系统的种类，增强了公司整体应急方案的解决能力，提高了企业的市场竞争力。
(三)经营计划或目标 在行业标准不断提升、技术不断升级的过程中，集产品、技术、服务于一体的整体解决方案是未来行业发展的必然趋势，2021年，公司将进一步加强自身优势，以消防联动系列产品为经营重点，继续加大研发投入，持续提升产品和技术的发展水平以及市场占有率，具体如下：
1、努力实现公司经营业绩稳步增长。
稳定市场占有率，形成品牌输出、产品销售、产品研发、售后服务“四位一体”的经营格局。
2、进一步加强与经销商的良好互动关系，提升市场拓展能力与项目落地能力。
同时，进一步优化客户结构，立足“服务导向”优化售后服务体系，提升服务效率。
3、进一步深化管理体系改革、提升管理能力，基于高效与规范相结合原则，强化产品管理、项目管理、客户管理，生产管理，促进公司管理精细化、标准化、流程化、信息化，降本增效。
4、立足内生、兼具外延，积极开展产品技术的广度与深度融合应用，加大研发投入力度；进一步加强公司的品牌建设，采取多种方式、多种媒介，积极开展品牌宣传推广活动，提升公司品牌竞争力。
(四)不确定性因素 随着经营规模不断扩大，未来公司在制度建设、运营管理、资金使用和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、市场竞争风险公司在细分领域已经取得行业领先地位，在产品设计、研发、市场、品牌等众多方面均具有竞争优势。
随着2019年消防体制改革，消防行业打开了竞业限制，由原来的限制性行业，变为开放性行业。
政策的转变会吸引一批社会上有技术、有资金、有创意的企业参与进来，对传统报警企业会造成一定的冲击，主要会带来新思想、新技术、和大体量资金的竞争风险。
面对不断提高的产品性能要求和潜在竞争对手，如果公司不能根据行业发展态势实施切实可行的 24 战略布局、持续提高产品技术、积极拓展市场，将面临竞争优势降低、市场份额缩减的风险。
应对措施：
（1）深挖老客户需求，保证老客户需求的稳定增长，削减新客户开发滞后的影响；
（2） 加大市场开发投入，持续实施项目激励政策，加强新行业市场及新领域的客户开发；
（3）提供差异化产
品及服务政策，实施差异化竞争
二、税收政策风险根据国家相关法律法规，公司作为高新技术企业主营业务享受增值税和所得税的减征优惠政策，如果未来国家调整相关税收优惠政策，或因公司未能通过高新技术企业重新认定而无法享受相关优惠政策，则有可能提高公司的税负水平，从而给公司业绩带来不利影响。
应对措施：
（1）严格按《高新技术企业认定管理办法》及税收政策的要求管理，确保各项指标符合要求；
（2）持续加大研发投入，提升技术创新能力，保持技术领先，提升公司盈利能力，最大程度削减可能的税收优惠政策调整给公司带来的不利影响。
(二)报告期内新增的风险因素
一、新冠疫情给公司经营带来的风险2020年初以来，我国及世界范围内发生新型冠状病毒引起的肺炎疫情，国内外对新冠病毒疫情的 防控工作正在持续进行。
报告期内，公司生产经营稳定，新冠疫情未对生产经营造成重大不利影响，但新冠疫情的结束时间和影响范围存在不确定性。
未来，如果新冠疫情进一步升级，将影响公司的采购、销售业务，进而对公司的生产经营造成不利影响。
应对措施：
（1）提高公司竞争力，不断优化供应商和客户结构；
（2）保持与供应商和客户的及时沟通，密切关注供求市场变动情况；
（3）密切关注国内外疫情态势，及时调整公司经营策略。
二、新产品研发失败风险公司历来重视技术研发的投入，注重提高企业的自主创新能力，已经形成了较为成熟的技术创新机制。
但新产品的研发需要投入大量的人力和财力，需要一定的研发周期，且开发过程不确定因素较多，如果新产品的研发、试制失败，将导致研发投入无法收回，并对公司产品的竞争力造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
应对措施：
（1）持续关注行业发展趋势，深入了解产品、技术的变化及行业异动；
（2）加大研发投入，提升产品及技术创新能力。
25 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否 √是□否√是□否□是√否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1.报告期内发生的诉讼、仲裁事项√是□否 性质 诉讼或仲裁 累计金额 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 2,300,542.24 合计2,300,542.24 单位：元 占期末净资产比例% 0.94%
2.以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项√适用□不适用 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额 占期末净资产比例% 是否形成预计负债 单位：元临时报告披露 时间 26 北京恒业世纪科技股份有限公司 北京京诚科林环保科技有限公司 被告承揽的工程在测试及实际发电过程中均达不到约定的输出功率 24,787,756.45 10.15%否 2018年6月27日 总计 - - 24,787,756.45 10.15% - - 未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响： 由于本案尚未完成审理，该诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性,
本次诉讼 对公司生产经营不产生重大影响。
3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品，提供或者接受劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额4,000,000.00 700,000.00 6,000.00 单位：元发生金额3,726,426.43 217,869.03 6,000.00 (四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型 审议金额 交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 53,000,000.00 53,000,000.00 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 关联担保为解决公司业务和经营发展需求，促进公司健康稳定发展。
公司与关联方交易遵循公平、 公正、公开的原则，关联担保不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对公司的财务状况、经营 成果、业务完整和独立性无重大影响。
27 (五)
承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项 承诺主体 承诺开始日期 实际控制人2007年6月 或控股股东1日 承诺结束日期 承诺来源挂牌 承诺类型 同业竞争承诺 承诺内容 北京恒业电子科技有限公司作为控股公司存在，专做投资业务。
承诺履行情况 正在履行中 承诺事项详细情况：北京恒业电子科技有限公司成立于1992年，成立时《公司法》尚未出台，所形成股东结构不利于 吸引公司的管理层入股，为了规范公司的管理，吸引高管入股，留住人才，公司联合颜虎生、苏恒等人注册成立了北京恒业世纪电气技术有限公司。
为了搞好北京恒业世纪电气技术有限公司的经营管理，避免两家公司的同业竞争，北京恒业电子科技有限公司决定凡是新发展的业务都由北京恒业世纪电气技术有限公司经营，并逐渐将北京恒业电子科技有限公司的业务和资产注入到北京恒业世纪电气技术有限公司，北京恒业电子科技有限公司作为控股公司存在，专做投资业务。
现北京恒业世纪电气技术有限公司改制成为北京恒业世纪科技股份有限公司，北京恒业电子科技有限公司承诺与北京恒业世纪科技股份有限公司不存在同业竞争关系，今后也不从事相同或相似的业务；北京恒业电子科技有限公司的其他控股子公司也不得与北京恒业世纪科技股份有限公司存在同业竞争关系。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称 资产类别 土地使用权、房屋产权、货币资金软件著作权、专利 总计 不动产 知识产权- 权利受限类型 抵押 账面价值9,306,234.11 占总资产的比例%2.30% 单位：元发生原因抵押贷款 质押- 09,306,234.11 质押贷款 2.30% - 资产权利受限事项对公司的影响：对公司的财务状况、经营成果、业务完整和独立性无重大影响。
28 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 76,448,87581.14%-31,133,19445,315,68148.10% 无限售其中：控股股东、实际控 27,686,92729.39%-27,686,927
0 0% 条件股制人 份董事、监事、高管 3,550,791 3.77% -874,478 2,676,3132.84% 核心员工 421,000 0.45% -3,063 417,9370.44% 有限售股份总数 17,771,18918.86%31,133,19448,904,38351.90% 有限售其中：控股股东、实际控 5,733,942 6.09%27,686,927 33,420,86935.47% 条件股制人 份董事、监事、高管 12,037,24712.78% 880,19912,917,44613.71% 核心员工 总股本 94,220,064.00 - 094,220,064.00 - 普通股股东人数 322 股本结构变动情况： √适用□不适用 因公司拟申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌，公司按照相关规定对发行人控股 股东、实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配 10%以上股份表决权的相关主体持有或控制的股票进行了限售。
(二)普通股前十名股东情况 序股东名称号 期初持股数 1北京恒业25,455,614 电子科技 有限公司 2刘燕生 7,965,255 3关雪梅 5,512,656 4苏恒 4,086,293 5北京富汇4,000,000 天使高 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 025,455,61427.02%25,455,614 07,965,2558.45%7,965,255 05,512,6565.85%4,374,492 04,086,2934.34%4,086,293 04,000,0004.25%
0 29 期末持有无限售股份数量
0 期末持有的质押股份 数量
0 单位：股期末持有的司法冻结股份数量
0 0
0 0 1,138,164
0 0
0 0 4,000,000
0 0 技术创 业投资有 限公司 6夏益红 3,750,000 03,750,0003.98% 03,750,000
0 0 7颜虎生 3,420,229 03,420,2293.63%2,557,672862,557
0 0 8赵福君 2,878,500 02,878,5003.06% 02,878,500
0 0 9张捷 2,816,000 02,816,0002.99% 02,816,000
0 0 10张立珍 2,062,000 02,062,0002.19% 02,062,000
0 0 合计 61,946,547 061,946,54765.76%44,439,32617,507,221
0 0 普通股前十名股东间相互关系说明： 公司控股股东是北京恒业电子科技有限公司，实际控制人是刘燕生；公司董事、总经理苏恒是 刘燕生妹夫，除此之外，不存在其他关联关系。
二、
优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：□是√否 (一)控股股东情况 北京恒业电子科技有限公司，法定代表人：刘燕生，注册地址：北京市海淀区学院南路15号院7号楼18层2118室，注册资本：1,167万元，统一社会信用代码700。
该公司于1992年12月注册成立，目前持有北京恒业世纪科技股份有限公司25,455,614股，占股本总额的27.02%，为控股股东。
北京恒业电子科技有限公司由刘燕生及颜虎生两股东出资，其中股东刘燕生出资934.6503万元，持股比例为80.09%；股东颜虎生出资232.3497万元，持股比例为19.91%。
本报告期内，控股股东未发生变化。
(二)实际控制人情况 鉴于刘燕生持有北京恒业电子科技有限公司80.09%的出资额，截至2020年12月31日，北京恒业电子科技有限公司持有公司27.02%股份，从而刘燕生间接持有公司21.64%股份，同时，刘燕生直接持有公司8.45%的股份，两者股份合计30.09%。
因此，刘燕生为公司的实际控制人。
刘燕生先生：中国国籍，1959年出生，研究生学历。
毕业于北方交通大学无线通信专业，清华大学工商管理硕士专业。
北京自动化学会工程应用专业委员会委员，中国建筑智能化技术专家，国家注册自动化工程师。
曾就职于铁道部北京二七通信工厂、北京华夏硅谷信息系统公司，1992年创办北京恒业电子科技有限公司，任总经理。
现任公司董事长。
实际控制人在报告期内无变动。
30
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况 √适用□不适用 单位：元或股 发行次数 发行方案公告 时间 新增股票挂牌交易 日期 发行价格 发行数量 发行对象 标的资产情况 募集金额 募集资金用途（请列示具体用途）
1 2020年2021年
3 4385,000公司董不适用 1,540,000补充流动资 9月23月17日 事、监 金 日 事、高级 管理人 员或核 心员工 2020年9月21日公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有 限公司股票定向发行说明书》的议案，该方案于2020年10月14日经公司2020年第六次临时股东大会 审议通过。
2020年11月30日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露 《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行自律监管意见函的公告》；2020年12 月25日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露《关于股票定 向发行取得中国证监会核准批复的公告》。
公司将于2021年上半年完成本次定向增发资金募集。
（二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数12 34 发行情况报告书披 露时间2008年8月21日2015年10月14日2016年1月26日2018年4月26日 募集金额20,870,512.8032,000,000.00 13,440,000.0021,602,250.00 报告期内使用金额
0 是否变更募集资金 用途否 0否 0否0否 变更用途情况 变更用途的募集资 金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 已事前及时履行已事前及时履行 已事前及时履行已事前及时履行 募集资金使用详细情况：
1、第一次募集资金 2008年5月，经公司第一届董事会第七次会议，2008年度第一次临时股东大会审议通过。
公司此 31 次发行，募集资金金额为20,870,512.80元，已全部用于客运专线铁路异物侵限监控系统项目和货车列检作业手持机系统项目的材料采购、项目研发及市场开发等方面。
2、第二次募集资金2015年3月19日公司第三届董事会第九次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司 股票发行方案》的议案、签署《北京恒业世纪科技股份有限公司股份认购合同》和因本次股票发行修改 公司章程的议案，该方案于
2015年4月7日经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计10,000,000股，每股发行认购价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币32,000,000.00元，发行募集资金已全部用于秦皇岛基地建设及补充流动资金。
3、第三次募集资金 2015年7月7日公司第三届董事会第十三次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2015年7月27日经公司2015年第五次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计4,200,000股，每股发行认购价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币13,440,000.00元，发行募集资金已全部用于补充流动资金。
4、第四次募集资金 2016年8月25日公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2016年9月14日经公司2016年第六次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计4,800,500股，每股发行认购价格为人民币4.50元，本次股票发行共计募集人民币21,602,250.00元，发行募集资金已全部用于归还银行贷款。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号1 2
3 贷款方式 房产抵押 信用贷款 信用贷款 贷款提供方北京银行成寿寺支行杭州银行中关村支行华夏银行中关 贷款提供方类型 银行 银行 银行 贷款规模20,000,000 存续期间 起始日期 终止日期 2020年6月242021年6月 日 23日 单位：元利息率 4.15% 10,000,0002020年9月292021年9月 日 28日 5.22% 10,000,000 32 2020年5月22日 2021年5月21日 5.655% 45合计 信用贷款 土地质押 - 村支行中国银行角门 支行中国银行开发区支行 - 银行银行 - 3,000,0002020年10月2021年10月 26日 25日 10,000,0002020年3月272021年3月 日 26日 53,000,000 - - 3.65%4.35%-
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2020年6月4日 合计 每10股派现数（含税）2.002.00 每10股送股数
0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 单位：元或股每10股转增数
0 (二)权益分派预案√适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税）2.00 每10股送股数
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 单位：元或股每10股转增数 33 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名刘燕生苏恒颜虎生关雪梅李文志于万喜杨德林冯丹刘志勇王宝生任东宁于昆韩国梁李文志迟克勤张健马晓萍康婧 职务董事长、董事董事、总经理董事、副总经理董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总经理总工程师副总经理董事会秘书财务负责人副总经理 性别男 出生年月1959年12月 男 1967年1月 男 1960年8月 女 1968年3月 男 1972年7月 男 1963年8月 男 1962年4月 女 1978年12月 男 1969年7月 男 1967年5月 女 1967年9月 男 1972年5月 男 1962年10月 男 1972年7月 男 1961年11月 男 1958年10月 女 1979年7月 女 1982年12月 34 任职起止日期 起始日期 终止日期 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2020年5月152022年9月15 日 日 2019年10月282022年9月15 日 日 2019年10月282022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年10月92022年9月15 日 日 2019年10月92022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2020年4月292022年9月15 日 日 2020年2月272022年9月15 日 日 2020年12月252022年9月15 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 日 日
9 3
8 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司控股股东是北京恒业电子科技有限公司，实际控制人是刘燕生；公司董事、总经理苏恒是刘燕 生妹夫，除此之外，不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 刘燕生 苏恒 颜虎生 关雪梅李文志于万喜杨德林冯丹刘志勇王宝生任东宁于昆韩国梁迟克勤张健马晓萍康婧 合计 职务 期初持普通股股数 董事长、董事董事、总经理董事、副总经理董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总经理副总经理董事会秘书财务负责人副总经理 - 7,965,255 4,086,293 3,420,229 5,512,6561,160,208 000098,000195,50002,000288,873830,0000023,559,014 数量变动 期末持普通股股数 07,965,255 04,086,293 03,420,229 05,512,656 01,160,208
0 0
0 0
0 0
0 0
0 98,000 0195,500
0 0
0 2,000 0288,873 0830,000
0 0
0 0 - 23,559,014 期末普通股持股比 例% 8.45% 4.34% 3.63% 5.85%1.23% 0%0%0%0%0.10%0.21%0%0%0.31%0.88%0%0%25% 期末持有股票期权 数量 单位：股期末被授予的限制性股票数 量7,965,255 4,086,293 2,557,672 4,374,492852,90600000146,62501,500275,458622,50000 020,882,701 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动 35 □是√否□是√否 董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 √是□否√是□否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务 变动类型 杨德林 新任 张崇华 离任 张健 新任 马晓萍 新任 康婧 新任 期末职务 变动原因工作需要离职工作需要工作需要工作需要 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：√适用□不适用 杨德林先生：中国国籍，1962年4月出生，无国外永久居留权，博士研究生学历。
1991年7月至1994年8月，在中国科学院武汉物理研究所（计划处）工作，任工程师；1997年7月至1998年2月，在中国科学院学部联合办公室数理学部办公室工作，任助理研究员；1998年3月-至今，在清华大学经济管理学院从事科研和教学工作，历任讲师、副教授、教授。
2020年5月15日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司独立董事。
张健先生：中国国籍，1958年10月出生，无境外永久居留权，研究生学历。
1996年11月至1999年12月，就职于中国建设银行信托投资公司，任高级经理，从事证券与信托业务；2000年1月至2004年12月，就职于中国银河证券股份有限公司，任高级经理，从事投资银行业务；2005年1月至2009年12月，就职于平天亚洲金融有限公司，任董事总经理，从事企业海外融资业务；2010年11月至2020年4月，就职于中投经纬（北京）投资顾问有限公司，任总经理，从事企业股权融资业务。
2020年4月29日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司董事会秘书。
马晓萍女士：中国国籍，1979年7月出生，无境外永久居留权,专科学历。
2004年1月至2013年5月，任秦皇岛市蓝海税务师事务所项目经理；2013年6月至2015年12月，任秦皇岛飞龙房地产有限公司主管会计；2016年1月至2017年7月，任秦皇岛市江丰工贸有限公司财务主管；2017年8月至2018年12月，任恒业世纪安全技术有限公司财务主管；2019年1月至今北京恒业世纪科技股份有限公司财务经理；2020年2月27日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司财务负责人。
康婧女士：中国国籍，1982年12月出生，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
2010年3月至2014年4月，就职于美国联合技术公司全资子公司海湾安全技术有限公司，任持续改进经理，从事体系运行管理，持续改善，推动精益变革；2014年5月-2019年2月，就职于美国联合技术公司全资子公司海湾安全技术有限公司，任高级质量及卓越运营经理，从事公司整体质量管理及持续改善、精益变革管理；2019年2月-2019年11月，就职于美国投资公司黑石集团子公司洽兴包装工业（中国）有限公司，任卓越运营总监，负责运营系统优化升级；2019年12月起任恒业世纪安全技术有限公司副总经理。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 36
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数36 140478611 320 本期新增153 244 37 本期减少6 3022 5467 期末人数311152810511290 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数06 8066168320 期末人数0 128963126290 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：公司依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订《劳动合同书》， 根据员工岗位级别向员工支付薪酬，包括薪金、岗位津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方
相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代扣代缴个人所得税。
为适应公司业务快速增长的需求，在人才培养方面，公司鼓励员工不断提升自身的专业技能，为员工创造良好的业务锻炼机会，形成员工自身职业生涯发展与公司持续发展相辅相成的良好局面。
公司全面实行社会养老保险，不承担离退休职工人员费用。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名 变动情况 李思苏冠玉 无变动无变动 王鹏张建荣 王禹陈琼李博刘严 无变动无变动无变动无变动无变动无变动 任职 工程主管业务发展中心总监研发总监技术员营销总监采控部职员总经办助理商务主管 期初持普通股股数 021,000 17,0000073,00030,00030,000 37 数量变动 016,937 00000-20,000 期末持普通股股数 037,937 17,0000073,00030,00010,000 杨树华无变动 工程技术中心
0 0 经理 赵兵 无变动 制造部经理
0 0 白银龙无变动 上海分公司负250,000
0 责人 尹介文无变动 研发工程师
0 0 陈大明无变动 试制车间负责
0 0 人 马艳红无变动 运营管理部职
0 0 员 吴海军离职 研发工程师
0 0 张晓雪离职 商务助理
0 0 孟晓东离职 商务助理
0 0 杜怡 离职 人力专员
0 0 杨雪刚离职 营销部职员
0 0 张东元离职 研发工程师
0 0 康婧 新增 副总经理
0 0 马晓萍新增 财务负责人
0 0 齐霁 新增 投资分析经理
0 0 李桐 新增 人力资源部经
0 0 理 李宁宁新增 董事长助理
0 0 何淑云新增 运营管理部职
0 0 员 王利国新增 生产技术部职
0 0 员 郭立兰新增 采控部经理
0 0 刘凤玲新增 品控部经理
0 0 韩丽 新增 制造部副经理
0 0 李晓飞新增 人力专员
0 0 石建柳新增 行政主管
0 0 张春梅新增 体系部职员
0 0 王丽霞新增 副总经理助理
0 0 韩英 新增 总工办职员
0 0 程静 新增 采控部职员
0 0 何伟杰新增 研发部经理
0 0 曲彬 新增 商务助理
0 0 袁超越新增 实验室综合管
0 0 理部职员 苏迎 新增 总工办职员
0 0 王惠敏新增 总工办职员
0 0 岳长征新增 研发工程师
0 0 苏赛赛新增 研发工程师
0 0 38 0 0250,000 00 0 0000000000 00 0 000000000000 0000 刘康波新增 研发工程师
0 0
0 张英杰新增 研发工程师
0 0
0 李亚可新增 研发工程师
0 0
0 祖振龙新增 研发工程师
0 0
0 郑晨浩新增 研发工程师
0 0
0 王昕 新增 商务助理
0 0
0 郭鑫伟新增 行政助理
0 0
0 赵新静新增 财务部职员
0 0
0 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： √适用□不适用 报告期内，公司核心员工因个人原因离职，减少6人。
公司新增核心员工31人，核心员工的认定 能够鼓励公司员工为公司发展做出更大的贡献，肯定优秀员工的榜样作用，不会对公司造成不利影响
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 39 第八节行业信息 是否自愿披露√是□否
一、行业发展（一）、应急行业需求状况及变动趋势
1、政策促进整体市场需求快速增长经过多年发展，我国消防行业制度标准和法律法规逐步完善，市场秩序越来越规范。
目前，我国消防行业已经形成了300多项国家标准和行业标准，初步形成了涵盖消防法律、消防法规、消防规章和其他消防行政规范性文件与消防标准规范五个层次的消防法制体系，为消防产品质量的安全性和行业的可持续发展奠定了坚实的政策基础。
得益于应急产业法律框架的形成和行业引导政策的陆续出台、各项产业规划开始落地执行、应急行业信息化进程加速推进，我国消防行业已进入快速增长阶段，而智慧消防体系的构建将带来消防产品需求的大量释放，为行业发展注入强劲的增长动力。
2、城镇化进程的平稳推进，为行业提供发展动力2020年末，根据中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报，我国城镇化率超60%。
根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(下称纲要)，“十四五”期间要加快农业转移人口市民化进程，放开放宽除个别超大城市外的落户限制，试行以经常居住地登记户口制度，将常住人口城镇化率提高到65%。
城镇化水平的提升带动城市交通运输、城市建筑、城市地下综合管廊等加大投资，对住房需求会增多，大量城市建筑、居民住房、写字楼需要进行新建、扩建和改建，拉动消防产品和消防工程投入的稳步增长。
3、家庭及农村消防需求进一步提高目前各地政府对消防工作十分重视，陆续出台了对于家庭和住宅内强制安装消防设施的措施。
新《消防法》将消防城市规划修改为城乡规划，正式将农村的消防站、消防供水、消防装备等内容的消防规划纳入国家法律，充分体现了我国对农村消防工作的高度重视。
上述相关措施的出台将极大地促进家庭及农村领域对消防安全产品的需求，未来的发展潜力非常巨大。
（二）、消防报警行业需求状况及变动趋势
1、国家产业政策促进消防报警产品市场需求进一步增长2014年修订的《建筑设计防火规范》规定：“建筑高度大于100m的住宅建筑，应设置火灾自动报警系统；建筑高度大于54m、但不大于100m的住宅建筑，其公共部位应设置火灾自动报警系统，套内宜设置火灾探测器；建筑高度不大于54m的高层住宅建筑，其公共部位宜设置火灾自动报警系统；当设置需联动控制的消防设施时，公共部位应设置火灾自动报警系统；高层住宅建筑的公共部位应设置具有语音功能的火灾声警报装置或应急广播。
”另外，《火灾自动报警系统设计规范》中明确火灾探测报警产品的使用寿命限定为12年。
这些产业政策拓展了火灾自动报警系统在住宅建筑领域的应用范围，旧产品设备的更新促进了消防市场规模进一步增长。
2、消防报警行业保持快速稳步发展经过几十年的发展，目前我国消防报警行业从技术上已经具备了一定的自主研发实力，产业链渐趋完备，企业数量不断增加，市场规模保持稳定增长。
根据智研咨询披露的数据，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、高层大型建筑增多，城市消防对火灾报警设备需求增加在我国的城镇化进程中，大量农村人口进入城市工作和生活，推动城市规模不断扩大，民用住宅、商业区、写字楼等建筑物急剧增多，城市内出现大量更加密集的城市功能片区，高层建筑和大型建筑的数量也不断增加，客观条件对消防产业的技术提出更高的要求。
这些大型建筑、高层建筑一旦发生火灾， 40 报警系统须第一时间监测到火情。
另外，结合《指导意见》建设内容，是根据当地智慧用电、用气、用
水系统建设，整合高层住宅建筑各类监控系统和视频资源，建立智能消防预警系统。
在新建高层住宅应用城市物联网消防远程监控系统，对消防设施、电气线路、燃气管线、疏散楼梯等进行实时监测。
4、地方政府加大力度，积极采购消防报警类产品各地政策出台政策加大对消防报警产品的采购力度。
过去的老旧建筑存在相当一部分在消防设备配备标准中不达标的情况，随着公安部指导意见的出台，各地政府和各个行业的企事业单位开始预算立项，采购智慧消防系统的相关软硬件，未来针对未有消防设施覆盖的老旧建筑，尤其是城中村、出租屋、三小场所（小商铺、小工厂、小娱乐场所）的无线火灾报警系统，开始在北京、江浙、广东等地陆续出现地方政府的招标项目。
二、公司研发模式报告期内公司主要研发方式为自主研发。
采用“以行业技术发展为导向、以满足客户需求为目标、以自主创新为核心、产学研合作为依托”的研发模式。
一方面，建立以客户需求为导向、以质量控制为标准的研发模式，为客户提供满足业务场景需求的产品及技术服务；另一方面，公司为打造在应急逃生领域的核心竞争力，紧跟行业技术发展趋势，与一线IT企业、高校及科研院所等展开产学研合作，开展先导性技术领域的研发及应用，为公司的持续高成长发展奠定坚实的基础。
在研发组织机构的设置上，公司成立研发中心。
主要对公司的研发方向、技术和产品的长期开发计划、项目可行性论证、项目产品化和产业化、产品技术选型评估、研发项目周期管理、知识产权管理等重要事项提供技术支持，提高公司技术及产品开发的有效性和可用性。
负责跟踪行业主流技术发展趋势，结合客户个性化需求及前期方案积累，有针对性的从基础框架层面及产品具体应用层面进行研发，通过引进、消化、吸收再创新和集成创新后形成研发与业务紧密结合的技术体系。
三、公司资质报告期内，公司重视管理体系和资质建设，建立了完善的管理体系，并且取得较为齐全、较高级别的经营资质，为公司的生产经营和持续发展奠定了良好基础。
公司取得的业务许可资格或者资质包括：公司通过质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证；获得电子与智能化工程专业承包壹级证书、建筑智能化系统设计专项甲级证书、安防工程企业设计施工维护能力证书壹级证书；北京安防运维智能服务平台星级服务商证书；北京安全防范行业协会会员证书；高新技术企业认定证书；消防应急通信广播、消防电源监控系统、CRT显示系统及紧急疏散系统CCCF认证。
41 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的要求建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的相互协调和相互制衡机制。
公司已建立健全股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度及董事会秘书工作制度，形成了规范的公司治理结构。
公司股东大会、董事会、监事会以及高级管理人员按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及相关议事规则的规定规范运行，各股东、董事、监事和高级管理人员均尽职尽责，按相关制度规定切实地行使权利、履行义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司《公司章程》明确规定了股东的权利，并对控制股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管 理人员的行为进行了约束。
同时，公司还按《公司法》《证券法》以及相关法律法规的要求，制定了《董事会议事规则》《监事会议事规则》《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》《对外担保决策管理制度》《信息披露管理制度》等公司治理制度。
公司章程和上述治理制度能够给所有股东，尤其是中小股东提供合适的保护，并且能够保证所有股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司所有重大经营决策均能按照《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及公司内部控制制度等规定履行相应程序，未出现董事会、股东大会、监事会的召集、召开、表决权程序违反法律法规和公司制度的情形，会议决议内容不存在违反相关法律法规和公司制度规定的情形。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司对《公司章程》进行了2次修改。
（1）公司拟申请股票向不特定合格投资者公开发行并在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌， 经第五届董事会第十一次会议及2020年第三次临时股东大会审议，对《公司章程》进行修改。
修改后的《公司章程》自公司公开发行股票并在精选层挂牌之日起生效实施。
42
（2）公司因经营发展需要，经第五届董事会第十五次会议及2020年第五次临时股东大会审议，对《公司章程》进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型董事会 报告期内会议召开的次数13 经审议的重大事项（简要描述） 1、2020年1月2日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于更换会计师事务所》议案；《关于设立董事会专门委员会及相关细则》议案；《关于修订<董事会议事规则>》议案；《董事会秘书工作细则》议案；《总经理工作细则》议案；《关于提议召开公司2020年第一次临时股东大会》议案；2、2020年1月17日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《董事会战略委员会人员提名》议案；《董事会提名委员会人员提名》议案；《董事会审计委员会人员提名》议案；《董事会薪酬与考核委员会人员提名》议案；3、2020年2月27日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任马晓萍女士为公司财务负责人》议案；《关于聘任公司副总经理》议案；4、2020年3月6日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议》议案；《关于公司与承接主办券商浙商证券股份有限公司签署持续督导协议》议案；《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》议案；《关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项》议案；《提请召开公司2020年第二次临时股东大会》议案；5、2020年3月25日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于北京恒业世纪科技股份有限公司为全资子公司恒业世纪安全技术有限公司贷款提供担保》议案；6、2020年4月24日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》；《关于公司2019年度独立董事工作报告的议案》；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要的议案》；《关于公司2019年财务决算报告的议案》；《关于公司2020年财务预算报告的议案》；《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；《关于公司续聘2020年度财务审计机构的议案》；《关于追认公司2017年度、2018年度、2019年度关联交易的议案》；《公司拟向银行申请借款的议案》；《2017年、2018年度报告更正提示性公告的议案》；《关于提请召开公司2019年年度股东大会的议案》；7、2020年4月29日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》； 43 监事会 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于选举独立董事的议案》；《关于修改公司章程的议案》；《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司股东大会议事规则>》等4议案；《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司对外担保管理制度>》等7议案；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》；8、2020年6月3日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易的议案》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于提请召开公司2020年第四次股东大会的议案》；9、2020年6月23日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司内部审计制度>的议案》；《关于延期披露公司2017年、2018年年度更正报告的议案》；10、2020年8月25日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年半年度报告的议案》；《关于调整公司董事会战略委员会成员的议案》；11、2020年8月28日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更注册地址的议案》；《关于变更经营范围的议案》；《关于修改<公司章程>的议案》；《关于提请召开公司2020年第五次临时股东大会的议案》；12、2020年9月21日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》；《关于<北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议的议案》；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>的议案》；《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》；《关于股票发行后修改<公司章程>相关条款的议案》；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于召开公司2020年第六次临时股东大会的议案》；13、2020年12月25日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理》；《关于向全资子公司增资》议案。
71、2020年4月24日召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2019年度监事会工作报告》的议案；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要》的议案；《关于公司2019年财务决算报告》的议案；《关于公司2020年财务预算报告》的议案；《关于公司2019年度利润分配预案》的议案；《关于公司续聘2020年度财务审计机构》的议案； 44 股东大会 2、2020年4月29日召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于修改监事会议事规则的议案》；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；3、2020年6月3日召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易的议案》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于制定监事会议事规则的议案》；4、2020年6月29日召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司内部审计制度>的议案》；《关于延期披露公司2017年、2018年年度更正报告的议案》；5、2020年8月25日召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2020年半年度报告的议案》；6、2020年9月22日召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议的议案》；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>的议案》；《关于股票发行后修改<公司章程>相关条款的议案》；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；7、2020年10月9日召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工》的议案。
71、2020年1月17日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于更换会计师事务所》的议案；《关于修订<董事会议事规则>》的议案；《关于公司购买资产并授权董事会全权办理本次资产购买相关事宜的临时提案》的议案；2、2020年3月4日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议》议案；《关于公司与承接主办券商浙商证券股份有限公司签署持续督导协议》议案；《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》议案；《关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项》议案；3、2020年5月15日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》；《关于公司向不特 45 定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》议案；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》议案；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》议案；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于选举独立董事的议案》；《关于修改公司章程的议案》；《关于制定北京恒业世纪科技股份有限公司股东大会议事规则等4议案》；《关于制定北京恒业世纪科技股份有限公司对外担保管理制度等7议案》；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；4、2020年5月19日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度独立董事工作报告的议案》；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要的议案》；《关于公司2019年财务决算报告的议案》；《关于公司2020年财务预算报告的议案》；《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；《关于公司续聘2020年度财务审计机构的议案》；《关于追认公司2017年度、2018年度、2019年年度关联交易的议案》；《公司拟向银行申请借款》；5、2020年6月19日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易情况》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于关于制定监事会议事规则的议案》；6、2020年9月15日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>》的议案；7、2020年9月21日召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《关于认定公司核心员工》议案；《关于北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书》议案；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议》议案；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>》议案；《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》议案；关于股票发行后修改<公司章程>相关条款》议案；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保》议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司报告期内的历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及公司内部控制制度等要求，议案内容不存在违反相关法律法规的情形，所做决议合法有效。
46 (三)公司治理改进情况 公司根据《公司法》《非上市公众公司管理办法》和全国中小企业股份转让系统有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理机制，确保公司股东大会、董事会、监事会、管理层等独立有效地履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、财务决策能按照规定的程序和要求进行。
报告期内，公司按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》要求，对《公司章程》及相关议事规则进行了修订完善，并修订完善了《累积投票实施制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会制度》、《监事会议事原则》、《董事会秘书工作制度》、等制度，同时新制定了《内部审计制度》、《承诺管理制度》、《董事会秘书工作细则》等制度，公司治理制度得到进一步完善。
公司将密切关注全国中小企业股份转让系统等机构出台的新政策，结合公司实际情况不断补充完善公司治理制度，确保公司规范运行，保障公司健康持续发展。
(四)投资者关系管理情况 为推动公司规范开展投资者关系管理，公司按照相关法律法规要求制定了《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》，以充分保障股东行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
报告期内，公司受到了众多国内知名证券公司和投资机构的关注，在坚持信息披露公开公平公正原则的基础上，热情接待投资机构调研。
公司通过电话、网站等途径与投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、人员、资产、机构、财务方面与股东完全分离、相互独立。
公司具有完整的供应、生产和销售系统，具有独立完整的业务体系和面向市场的自主经营能力。
（1）业务独立公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。
公司拥有独立的研发、生产、供应、销售体系，拥有独立的商标权、专利权、软件著作权等知识产权，能够面向市场独立经营、独立核算和决策、独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系，而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
（2）人员独立公司员工的劳动关系、工资报酬、社会福利以及相应的社会保障完全独立；公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况；公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领取报酬，公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职。
（3）资产独立公司合法拥有与目前业务有关的经营场所、设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产的所有权或使用权。
公司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
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（4）机构独立公司建立了规范的股东大会、董事会、监事会及其他法人治理结构，并制订了相应的议事规则；公司根据业务和管理需要，设置了符合自身发展需要的职能机构。
公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在机构设置和运作等方面相互独立，不存在共用机构、合署办公、职能边界不清的情形。
（5）财务独立公司设立独立的财务部
1 公司年度大事记 公司于2020年4月24日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第四次会议和2020年5月19日召开2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案》：公司决定以经审计的2019年度财务报表为基础进行利润分配，以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东按每10股派发现金股利2.00元（含税），公司于2020年6月完成权益分派。
公司于2020年4月29日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第五次会议和2020年5月15日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》：公司申请在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌。
公司于2020年9月21日召开第五届董事会第十六次会议、于2020年10月14日召开2020年第六次临时股东大会审议通过了《<关于北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》：公司拟发行股票不超过70万股（含本数），每股价格为人民币4.00元，预计募集资金不超过人民币280.00万元（含本数）。
公司于2020年11月26日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于北京恒业世纪科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函〔2020〕3612号）；于2020年12月21日，公司收到中国证监会核发的《关于核准北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3549号）。
公司将于2021年上半年完成本次定向增发资金募集。
公司出席了于2020年10月10日在江山市召开的2020中国·江山数字消防产业发展大会，并与江山市协作中心签订合作协议。
签订项目名称：恒业世纪应急逃生产品技术孵化中心项目。
2020年10月28日，公司子公司收到中国应急管理学会《关于同意恒业世纪安全技术有限公司成为中国应急管理学会理事单位的批复》。
公司将与中国应急管理学会共同推进应急管理工作的创新发展。
2020年12月，公司再次被认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号：GR202011004101），有效期三年。
2 目录 第一节重要提示、目录和释义.........................................................................................4第二节公司概况
...............................................................................................................
6第三节会计数据和财务指标.............................................................................................
8第四节管理层讨论与分析...............................................................................................
12第五节重大事件.............................................................................................................
26第六节股份变动、融资和利润分配................................................................................
29第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况......................................................34第八节行业信息.............................................................................................................
40第九节公司治理、内部控制和投资者保护.....................................................................42第十节财务会计报告......................................................................................................
50第十一节备查文件目录..................................................................................................1443 第一节
重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人刘燕生、主管会计工作负责人马晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）马晓萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 市场竞争风险 税收政策风险新冠疫情给公司经营带来的风险 重大风险事项简要描述 公司在细分领域已经取得行业领先地位，在产品设计、研发、市场、品牌等众多方面均具有竞争优势。
随着2019年消防体制改革，消防行业打开了竞业限制，由原来的限制性行业，变为开放性行业。
政策的转变会吸引一批社会上有技术、有资金、有创意的企业参与进来，对传统报警企业会造成一定的冲击，主要会带来新思想、新技术、和大体量资金的竞争风险。
面对不断提高的产品性能要求和潜在竞争对手，如果公司不能根据行业发展态势实施切实可行的战略布局、持续提高产品技术、积极拓展市场，将面临竞争优势降低、市场份额缩减的风险。
根据国家相关法律法规，公司作为高新技术企业主营业务享受增值税和所得税的减征优惠政策，如果未来国家调整相关税收优惠政策，或因公司未能通过高新技术企业重新认定而无法享受相关优惠政策，则有可能提高公司的税负水平，从而给公司业绩带来不利影响。
2020年初以来，我国及世界范围内发生新型冠状病毒引起的肺炎疫情，国内外对新冠病毒疫情的防控工作正在持续进行。
报告期内，公司生产经营稳定，新冠疫情未对生产经营造成重
4 新产品研发失败风险 本期重大风险是否发生重大变化： 是否存在被调出创新层的风险□是√否 大不利影响，但新冠疫情的结束时间和影响范围存在不确定性。
未来，如果新冠疫情进一步升级，将影响公司的采购、销售业务，进而对公司的生产经营造成不利影响。
公司历来重视技术研发的投入，注重提高企业的自主创新能力，已经形成了较为成熟的技术创新机制。
但新产品的研发需要投入大量的人力和财力，需要一定的研发周期，且开发过程不确定因素较多，如果新产品的研发、试制失败，将导致研发投入无法收回，并对公司产品的竞争力造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
本期新增新型冠状病毒肺炎疫情影响风险、新产品研发失败风险。
释义项目公司、本公司、股份公司、恒业世纪、恒业公司恒业安全中国证监会主办券商全国股转系统全国股转公司三会元、万元高级管理人员关联交易《证券法》《公司法》《公司章程》报告期 释义 释义指北京恒业世纪科技股份有限公司 指恒业世纪安全技术有限公司指中国证券监督管理委员会指浙商证券股份有限公司指全国中小企业股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指董事会、监事会、股东大会指人民币元、人民币万元指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人指关联方之间的交易指《中华人民共和国证券法》指《中华人民共和国公司法》指《北京恒业世纪科技股份有限公司章程》指2020年1月1日至2020年12月31日
5 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 北京恒业世纪科技股份有限公司BeijingHengyeCenturyTechnologyCompanyLimitedCo.,Ltd.HengyeTechnology恒业世纪430014刘燕生
二、联系方式 董事会秘书姓名是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 张健是 北京市海淀区高里掌路1号院6号楼1层106010-67218877010-67282879zhangjian@北京市海淀区高里掌路1号院6号楼1层106100089公司董事会办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统1998年6月8日2007年6月15日创新层制造业（C）--专用设备制造业（C35）--环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-社会公共安全设备及器材制造（C3595）消防应急与疏散系统产品、铁路专用通信产品、合同能源管理□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易94,220,064.000北京恒业电子科技有限公司实际控制人为（刘燕生），一致行动人为（北京恒业电子科技有限公司）
6 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 983 否 北京市海淀区高里掌路1号院6号是 楼1层106 94,220,064.00否 报告期内是否变更
五、中介机构 主办券商（报告期内） 浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市五星路201号 报告期内主办券商是否发生变化是 主办券商（报告披露日） 浙商证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名及连续签字强桂英 孙继伟 年限 2年 2年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
7 第三节会计数据和财务指标
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期262,189,749.87 29.63%27,942,897.4625,762,696.95 11.66% 10.75% 0.30 上年同期270,344,706.34 33.24%34,653,740.4332,906,649.57 单位：元增减比例% -3.02%-19.37%-21.71% 15.41% - 14.63% - 0.37 -18.92%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末403,906,937.66159,777,152.43244,129,785.232.5934.00%39.56%1.8030.96 上年期末363,947,462.33125,970,419.93237,977,042.40 2.5328.22%34.61% 2.0015.51 单位：元增减比例% 10.98%26.84%2.59%2.37%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期12,640,198.38 1.833.97 上年同期77,191,368.942.075.21 单位：元增减比例% -83.62%-
8 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期10.98%-3.02%-19.37%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末94,220,064.0000
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
九、补充财务指标 □适用√不适用 上年同期5.67%0.80%72.32% 增减比例%- 本期期初94,220,064.0000 单位：股增减比例% 0%0%0% 金额 单位：元 9,878.00795,548.74 1,796,656.072,602,082.81 421,882.300 2,180,200.51
9 十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更√会计差错更正□其他原因□不适用 科目 应收账款存货递延所得税资产应付账款应付职工薪酬盈余公积未分配利润营业收入营业成本销售费用管理费用研发费用信用减值损失资产减值损失所得税费用母公司应收账款母公司存货母公司递延所得税资产母公司应付账款母公司应付职工薪酬母公司盈余公积母公司未分配利润母公司营业收入母公司营业成本母公司销售费用母公司管理费用 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 116,342,036.50 134,356,643.61 48,444,476.51 38,627,252.76 2,582,883.07 2,827,465.38 75,279,457.97
3,652,000.1717,670,160.0873,851,594.20271,453,504.91184,231,460.1216,157,061.9314,583,550.2016,405,596.26-1,643,842.44 04,874,638.3859,286,429.61 84,335,541.775,947,438.27 17,300,481.9571,311,716.10270,344,706.34180,490,232.4116,006,085.8814,618,311.6616,313,319.84-2,650,065.30 04,686,558.7677,301,036.72 16,223,514.981,501,653.12 6,406,291.231,746,235.43 36,917,289.63 45,973,373.43 3,652,000.17 4,795,175.94 17,670,160.08 17,300,481.95 56,207,020.46 54,819,404.69 161,898,379.09 160,789,580.52 123,661,778.82 120,096,042.73 10,294,948.82 10,061,948.00 10,140,391.42 10,150,711.68 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 114,891,292.97 127,277,172.24 38,722,545.54 30,704,296.14 2,204,965.41 2,261,468.10 48,983,514.56
3,013,226.23 11,570,440.9955,800,155.53268,201,940.39193,509,696.8317,039,781.7915,359,534.8715,512,813.78 0-2,421,731.572,596,872.9182,608,021.77 55,667,316.435,685,890.0611,000,108.7151,438,154.67268,201,940.39195,733,007.0517,014,516.2415,365,850.5315,418,128.60 0-2,798,416.202,540,370.2294,993,901.04 17,669,802.111,574,646.18 9,651,552.711,631,148.87 30,339,222.48 37,023,024.35 3,013,226.23 4,517,392.33 11,570,440.99 11,000,108.71 9,789,354.46 6,595,851.33 207,078,257.52 207,078,257.52 172,904,190.42 174,843,677.79 10,438,381.52 10,290,161.96 12,092,680.33 12,057,014.22 10 母公司研发费
用母公司信用减值损失母公司资产减值损失母公司所得税费用 6,410,716.65129,319.790 1,947,755.14 6,265,649.98-876,903.07 01,759,675.52 6,632,526.810 -619,938.25352,173.78 6,637,783.300 -996,622.88295,671.09 会计政策变更：财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕 22号）（以下简称“新收入准则”）。
本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。
根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。
会计差错更正：根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更及差错更正》的相关规定，公司对前期会计 差错事项进行了更正，并对合并及母公司财务报表进行了追溯调整。
11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：报告期内，主营业务包括消防应急通信、应急疏散、应急广播、应急逃生指挥系统的产品研发、生 产与销售。
公司主要销售产品为：消防应急与疏散系统产品、智能建筑整体解决方案。
公司经过二十几年的创新与发展，公司拥有近80项成熟的产品设计和专有技术，其中60多项已转 化为成熟的市场产品。
消防应急与疏散系统有消防报警子系统、消防联动子系统、消防应急通信广播子系统、消防电源子系统等七个子系统，公司进入全部子系统市场。
公司能够为行业客户提供从工业设计、软硬件系统开发、设备制造到专业服务的全方位产品创新设计及整体解决方案，是消防应急通讯领域技术水平高、综合实力强的创新型企业。
公司具有稳定的行业地位与市场竞争优势。
公司主营业务收入来自于两方面：一是消防应急与疏散系统产品的销售。
其收入模式为：通过设计、生产及销售消防逃生行业有关消防报警子系统、消防联动子系统、消防应急通信广播子系统、消防电源子系统等七个子系统产品获取营业收入和利润。
产品销售客户主要为消防设备系统集成企业。
公司凭借行业技术领先优势和严格的质量管理与下游客户建立起长期持久的合作关系，成为其采购平台的优质供应商,长期稳定地为海湾安全技术公司、青鸟消防股份有限公司等骨干消防设备系统集成企业提供消防应急与疏散系统产品。
二是智能建筑整体解决方案。
其收入模式为：为商业物业楼宇、大型住宅、酒店、医院、学校等单位客户提供楼宇自控、安防监控、综合布线、计算机网络、可视对讲、联网报警、背景音乐、门禁一卡通及停车场管理、卫星、有线电视等建筑智能化系统的工程设计、安装、调试及售后服务。
近年来，消防应急与疏散系统行业标准的规范和细化为公司带来了新的发展机遇，公司创新产品CRT显示系统、紧急疏散系统及消防电源监控系统等陆续投放市场，扩大了公司的产品范围，延长了公司的产品线，增加了公司主营业务的稳定性。
报告期内公司的商业模式较上年未发生重大变化。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划报告期内，公司秉承“以恒心、办恒业，缔造智慧应急逃生产业”的经营管理理念，按照既定的发 12 展战略与目标，以客户需求为导向，加大消防应急通信、应急疏散、应急广播系列产品的营销，全力为
客户提供高品质的消防应急系统产品。
同时，公司与相关政府部门合作，加大应急逃生指挥系统的产品研发投入，未来为全球客户提供全系列、多场景、个性化的应急逃生产品与解决方案。
随着智慧消防系统不断的普及，和建筑群体规模的不断扩大并多样化，传统的集中通话系统已不能满足建筑的发展需求，物联网产品应需而生。
公司在原有产品基础上升级原有集中控制消防电话系统至联网消防电话。
2020年，公司实现营业收入26,218.97万元，同比下降3.02%；实现归属于挂牌公司股东净利润2,794.29万元，同比下降19.37%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,576.27万元，同比下降21.71%。
公司期末总资产40,390.69万元，较期初增长10.98%。
报告期内，公司消防应急与疏散系统产品业务保持稳定增长态势，但智能建筑整体解决方案业务受新冠疫情影响较大，呈现下降趋势。
公司营业收入和净利润下降的主要原因是： 第
一、消防应急疏散逃生系统产品销售额从去年20,407.88万元增加248.39万元至20,656.27万元，同比提高1.22%；其中，主营应急疏散系统产品销售额增长1,536.93万元，其他系列产品受疫情影响销售额略有下降； 第
二、受新冠疫情影响，公司合同能源及工程业务缩减导致智能建筑整体解决方案收入下降1,141.45万元至5,254.73万元，同比下降17.85%。
毛利率从上年同期24.17%下降至10.21%。
报告期内，公司重点工作如下：
1、聚焦消防应急疏散主业，持续加大新产品和新技术的研发创新工作，打造企业产品竞争力、构建可持续发展的企业护城河；
2、面对激烈的市场竞争情况，管理下沉、深入一线，优化营销网络、完善售后服务体系，根据市场变化积极调整营销策略；与客户保持着紧密合作关系，长期与海湾安全技术公司、青鸟消防股份有限公司等多家企业保持战略合作关系，产品应用与销售规模成稳定态势；
3、继续推动生产合规化，加强生产质量管理、降本增效，提高生产质量及生产效率。
面对迅速增长的市场需求，在多品类的产品线情况下，公司生产中心通过精细化管理，保证供货的及时性和产品的高质量；
4、聚焦人才培养，夯实人才基础。
报告期内，公司持续加强人才培养，从企业文化、消防行业知识及法规到专业产品知识、技术调试、公司政策与销售等各方面进行系统培训、严格考核，追求员工与企业共担共赢和共同成长，为企业将来的发展提供了夯实的人才基础。
(二)行业情况
1、火灾严重威胁人民群众的生命财产安全，消防形势严峻。
据应急管理部消防局的统计数据，2020年全国共接报火灾25.2万起，造成1183人死亡、775人受伤、直接财产损失达40.09亿元。
与2019年相比，火灾四项指数分别下降1.4%、13.6%、12.8%和0.5%，在火灾总量与上年接近持平的情况下，伤亡人数明显减少。
从火灾的等级看，全年共发生较大火灾65起，比上年减少10起、下降13.3%，也是近八年来较大火灾起数最少的一年；发生重大火灾1起，与上年持平，连续第二年将重大火灾起数控制在单起，是建国以来较少的年份之一；未发生特别重大火灾，连续五年未发生群死群伤恶性火灾事故。
2、消防产业规模递增为消防报警市场规模增长提供了有利条件。
在国家政策倡导和人民消防意识不断增强的前提下，消防行业市场规模不断扩大。
据中国消防协会统计，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、智慧消防成为未来趋势，对消防报警市场发展具有积极的促进作用。
在5G通信、大数据、物 13 联网等技术日益发展完善以及城市化建设步伐不断加快的今天，建设以智能化、自动化、信息化方向的“智慧城市”逐渐成为城市未来发展的趋势，而消防报警是隶属于公共安全板块中重要的子模块，是城市建设中智慧公共安全应用领域的重要组成部分。
2017年公安部发布《关于全面推进“智慧消防”建设的指导意见》，提出智慧消防的重点建设任务和工作目标，2019年国务院印发《关于深化消防执法改革的意见》，其中提到消防执法改革的5个方面12项主要任务，在加强事中事后监管方面：完善“互联网+监管”，运用物联网和大数据技术，实时化、智能化评估消防安全风险，实现精准监管。
4、建筑业房屋施工面积稳步增长伴随着改革开放，各类建筑项目日渐增多，通过借鉴国外建筑管理的先进经验，我国制定、修订了相应的建筑规范和标准，许多高层建筑、重要部门、图书馆等，都逐步开始安装火灾自动报警系统，促使了火灾报警行业的快速发展。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款预付款项其他应收款其他流动资产长期待摊费用递延所得税资产应付账款预收款项应付职工薪酬其他应付款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重% 42,887,719.44 10.62% 29,821,191.47 7.38% 151,846,290.93 37.59% 54,395,330.78 13.47% 14,510,523.43 3.59%
0 0% 91,846,077.27 22.74%
0 0.00% 8,607,063.11 2.13%
0 0.00% 53,000,000.00 13.12%
0 0.00% 1,200,255.98 0.30% 1,128,915.12 0.28% 574,114.87 0.14% 1,706,703.79 0.42% 2,639,267.56 0.65% 75,771,746.58
0 3,587,776.421,402,383.53403,906,937.66 18.76%0.00%0.89%0.35% 上年期末 金额 占总资产的比重% 46,002,468.53 12.64% 22,593,740.81 6.21% 134,356,643.61 36.92% 38,627,252.76 10.61%
0 0%
0 0% 96,958,280.83 26.64%
0 0% 8,938,107.15 2.46%
0 0% 24,500,000.00 6.73%
0 0% 8,217,643.01 2.26% 2,350,168.58 0.65% 352,017.37 0.10% 2,723,674.30 0.75% 2,827,465.38 0.78% 84,335,541.77
2,014,408.835,947,438.271,843,103.71 363,947,462.33 23.17%0.55%1.63%0.51% 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% -6.77%31.99%13.02%40.82%100.00% 0%-5.27% 0%-3.70% 0%116.33% 0%-85.39%-51.96%63.09%-37.34% -6.66% -10.15%-100.00% -39.68%-23.91% 资产负债项目重大变动原因： 14
1、本报告期，货币资金减少3,114,749.09元，变动比例-6.77%，原因是：在保证正常运营下合理持有货币资金；
2、本报告期，应收票据增加了7,227,450.66元，变动比例31.99%，原因是：持有汇票到期日较长。
3、本报告期，应收账款增加了17,489,647.32元，变动比例13.02%，原因是：受疫情影响，部分下游客户账期从3个月延长至5个月；
4、本报告期，预付账款减少了7,017,387.03元，变动比例-85.39%，原因是:公司严格控制采购预付款方式及管控预付款账龄。
5、本报告期，其他应收款减少了1,221,253.46元，变动比例-51.96%，原因是：期末的保证金减少，投标项目返还保证金；
6、本报告期内，存货增加了15,768,078.02元，变动比例40.82%，原因是：由于疫情影响导致工程类未结算项目增加；
7、本报告期内，固定资产减少了5,112,203.56元，变动比例-5.27%，原因是：
（1）计提折旧余额比去年同期增加1,032,542.94元
（2）固定资产原值减少4,079,660.62元；
8、本报告期，在投资性房地产增加14,510,523.43元，变动比例100%，原因是：子公司恒业世纪安全技术有限公司厂房转入投资性房地产金额12,165,830.87元，母公司房产转入投资性房地产金额2,344,692.56元；
9、本报告期，长期待摊费用减少了1,016,970.51元，变动比例-37.34%，原因是：
（1）转入固定资产金额1,010,381.82元，其他减少59,640.70元；
（2）本期增加489,388.74本期减少436,336.73元；10、本报告期，短期借款增加28,500,000.00元，变动比例116.33%，原因是：应对疫情经营风险增加流动资金；11、本报告期，应付账款减少8,563,795.19元，变动比例-10.15%，原因是：工程完工成本应付账款减少；12、本报告期，预收账款减少2,014,408.83元，变动比例-100%，原因是：会计政策变更科目变更至合同负债；13、本报告期，其他应付款减少440,720.18元，变动比例-23.91%，原因是：押金、保证金减少；14、本报告期，其他流动资产增加222,097.50元，变动比例63.09%，原因是：按年缴纳房租费用；15、本报告期，应付职工薪酬减少2,359,661.85元，变动比例-39.68%，原因是：计提奖金差异。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损 本期 金额 262,189,749.87184,499,037.54 29.63%9,770,313.7117,194,693.8116,865,280.15 869,520.29-1,504,859.03 占营业收入的比 重%- 70.37%3.73%6.56%6.43%0.33%-0.57% 15 上年同期 占营业收 金额 入的比 重% 270,344,706.34 - 180,490,232.41 66.76% 33.24% - 16,006,085.88 5.92% 14,618,311.66 5.41% 16,313,319.84 6.03% 1,700,287.72 0.63% -2,650,065.30 -0.98% 单位：元 本期与上年同期
金额变动比例% -3.02%2.22%-38.96%17.62%3.38%-48.86%-43.21% 失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 -624,064.26 2,073,179.590.000 9,878.00 030,880,480.86 1,901,989.58105,333.51 27,942,897.46 -0.24%-2,068,073.35 0.79%0.00% 0% 2,941,461.49265,965.620 0% -3,511.00 0%11.78% 0.73%0.04%10.66% 037,688,052.801,923,106.64 270,860.2534,653,740.43 -0.76% 1.09%0.10% 0% 0.00% 0%13.94% 0.71%0.10%12.82% -69.82% -29.52%-100.00% 0% -381.34% 0%-18.06% -1.10%-61.11%-19.37% 项目重大变动原因：
1、营业收入本报告期内比上年同期减少8,154,956.47元，变动比例-3.02%，原因是：公司消防应急与疏散系统产品业务保持稳定增长态势，收入增加2,483,963.57元，同比提高1.22%；但智能建筑整体解决方案业务受新冠疫情影响较大，收入下降11,414,497.68元，同比下降17.85%；
2、毛利率下降3.61个百分点。
原因是：
（1）受新冠疫情影响，公司合同能源及工程业务缩减导致智能建筑整体解决方案收入占比从23.66%下降到20.04%，占比减少3.62%，毛利率从上年同期24.17%下降至10.21%；
（2）消防应急疏散逃生系统营业收入占比从上年同期75.49%增长为78.78%，占比增加3.29%，毛利率从去年35.94%同期下降至34.47%；
3、销售费用本报告期内比上年同期减少6,235,772.17元，变动比例-38.96%，原因是：
（1）公司出于战略发展及经营考虑，精简优化销售团队，同时由于本年受到疫情影响，销售人员的差旅及招待活动减少，导致与之对应职工薪酬、招待费、差旅费较上年同期减少2,525,386.31元，同比下降22.56%；
（2）根据新收入准则，本期将运输费调整至营业成本；
4、管理费用本报告期内比上年同期增加2,576,382.15元，变动比例17.62%，原因是：部分中介机构服务费计入本期，导致本期中介机构服务费增加1,712,534.83元，同比增加127.91%。
5、财务费用本报告期内比上年同期减少830,767.43元，变动比例-48.86%，原因是：
（1）总金额年初24,500,000.00元，年末贷款总额53,000,000.00元，财务费用相应减少；
（2）本年取得海淀知识产权局补贴669,000.00元，是上年借款并已经还清的贷款额；
6、信用减值损失本报告期内比上年同期减少1,145,206.27元，变动比例-43.21%，原因是：应收账款同期减少；
7、资产减值损失本报告期内比上年同期减少1,444,009.09元，变动比例-69.82%，原因是：2019年公司加强内部控制，夯实存货等资产，且存货管理等相关政策在今年得到一贯执行；
8、其他收益本报告期内比上年同期减少868,281.90元，变动比例-29.52%，原因是:软件收入减少，对应的即征即退增值税额减少；
9、投资收益本报告期内比上年同期减少265,965.62元，变动比例-100.00%，原因是：未做理财产品；10、营业外支出本报告期内比上年同期减少165,526.74元，变动比例-61.11%：原因是：非经营性损失减少。
16
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额259,110,035.513,079,714.36182,532,362.481,966,675.06 上期金额268,040,569.622,304,136.72179,241,198.411,249,034.00 单位：元变动比例% -3.33%33.66% 1.84%57.46% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 消防应急疏散逃生系统智能建筑整体解决方案其他收入 206,562,736.8552,547,298.663,079,714.36 135,350,888.3747,181,474.111,966,675.06 毛利率%34.47% 营业收入比上年同期 增减%1.22% 营业成本比上年同期增减%3.53% 单位：元毛利率比上年同期增减% -1.47% 10.21% -17.85% -2.72% -13.96% 36.14% 33.66% 57.46% -9.65% 按区域分类分析：□适用√不适用
(3)主要客户情况 序客户号1青鸟消防股份有限公司总计（合并 四川久远）2海湾安全技术有限公司合计3南通新华建筑集团有限公司4蚌埠依爱消防电子有限责任公司5北京利达华信电子有限公司 合计 销售金额80,500,990.33 年度销售占比%30.70% 单位：元是否存在关联 关系否 65,949,964.6611,716,012.2911,162,184.0710,843,958.41180,173,109.76 25.15%否 4.47%否 4.26%否 4.14%否 68.72% -
(4)主要供应商情况 序供应商号1北京英威尔科技有限公司2北京威控科技股份有限公司3北京力源胜杰科贸有限公司4沧州金硕伟业电器设备有限公司 采购金额 26,173,757.5916,716,167.066,071,087.516,040,400.87 17 年度采购占比%14.19%9.06%3.29%3.27% 单位：元是否存在关联 关系否否否否 5北京力拓欣电子有限公司合计 5,553,875.6560,555,288.68 3.01%否 32.82% -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额12,640,198.38-23,577,312.117,863,637.74 上期金额77,191,368.94-7,687,203.10-44,854,251.91 单位：元变动比例% -83.62%206.71%-117.53% 现金流量分析：
1、报告期内，本年度经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少流入64,551,170.56元，变动比例为-83.62%，原因是：
（1）受疫情影响，公司部分下游客户回款较慢；
（2）汇票承兑金额少于上年同期。
2、报告期内，本年度投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加流出15,890,109.01元，变动比例为206.71%，原因是：本部购买办公房屋款1761.10万元；
3、报告期内，本年度筹资活动产生现金流量净额比上年增加流入52,717,889.65元,原因取得贷款额比上期多2,850万。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公司名称恒业世纪安全技术有限公司北京恒业屹方科技有限公司 公司类型控股子公司 控股子公司 主要业务消防产品生产销售 技术服务 总资产199,869,017.34
0 净资产128,266,850.58
0 营业收入176,438,437.16
0 单位：元净利润16,058,675.06
0 主要控股参股公司情况说明恒业世纪安全技术有限公司，注册资本9000万元，主营业务：电子专用设备（消防应急照明和疏 散指示产品、消防应急广播和通信产品及其配套产品、楼宇自动化控制设备、住宅小区智能化设备、可视对讲设备）、监测仪器（可燃气体探测报警设备）、工模具、软件产品的设计、生产、销售、服务；数据处理和云计算应用；塑胶制品的生产、销售；普通道路运输；与上述自产产品同类商品和相关电线电缆的委托加工、批发及相关配套业务（涉及配额许可证管理的商品按国家有关规定办理）；房屋租赁；售电服务；货物与技术进出口。
北京恒业屹方科技有限公司，注册资本10万元，主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技 18 术咨询、技术服务；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；文化咨询；文艺创作；产品设计；经济贸易咨询；会议服务；工艺美术设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；影视策划；摄影扩印服务；销售文化用品、日用品、首饰珠宝、工艺品、化妆品、电子产品（不从事实体店铺经营）。
公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例研发支出中资本化的比例 本期金额/比例16,865,280.156.43% 上期金额/比例16,313,319.846.03%- 研发人员情况：教育程度博士硕士本科以下 研发人员总计研发人员占员工总量的比例 期初人数 05808526.56% 期末人数 089710536.21% 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期数量73 上期数量63 研发项目情况：公司作为高新技术企业，坚持走自主创新的研发路线，注重技术的积累与创新，密切跟踪行业内的 技术发展趋势。
报告期内，公司研发支出为：1,686.53万元，占营业收入的6.43%。
公司自主研发的项目有： HY5711B消防电话系统设计变更、HY5700A消防应急广播设备设计更改、三卫士机器人、HY-XG5000消防广播系统、网络广播控制器、分布式功放、新国标2总线消防电话系统、新国标2总线消防应急广播系统、2总线消防应急照明和疏散系统、EXIIC防爆型消防电话分机、HY-FJ01消防电话分机、广播产品升级改造项目、电话产品升级改造项目、通用CRT产品项目、消防应急广播管理软件1.0、HY980数字语音记录仪CRCC送检、消防控制室图形显示平台、建筑能耗计量分析软件、HY980语音记录仪、GST-GBFB-200A和功放设计更改、载波扬声器、HY6312消防电话系统、TS-GSTN60消防电话系统设计更改、HY6500疏散新系统、GST-GBFB-200A和功放设计更改、EN54扬声器、HY6500疏散系统软件、新规 19 智能疏散控制器（小点数）、低成本疏散灯具、HK-XG-3500消防应急广播系统、HK-DK-3000消防电话系统。
(六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项（一）新收入准则实施的影响自2020年1月1日起，恒业世纪开始执行《企业会计准则第14号-收入》（以下简称“新收入准则”），并对2020年1月1日未完成的合同进行分析，将追溯调整的累积影响确认至2020年期初未分配利润余额的调整。
恒业世纪主营业务收入包括消防产品销售收入和建造合同收入，对收入确认的时点及金额做出重大判断，包括识别履约义务、考虑可变对价、重大融资成分、质保义务等对收入确认的影响。
故我们将执行新收入准则的影响确认为关键审计事项。
该会计政策、重大会计判断和估计以及相关财务报表披露，请参阅财务报表附注“
三、重要会计政策及会计估计”之（二十）所述会计政策及“
五、合并财务报表项目附注”注释二十
七。
该事项在审计中是如何应对的 针对公司实施新收入准则的影响，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解和评价管理层与新收入准则执行相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
（2）复核管理层对2020年1月1日首次执行新收入准则累积影响的计算过程和相关披露的准确性和完整性；
（3）复核管理层对新收入准则下收入确认时点和金额的评估，检查报表相关披露的充分性和完整性；
（4）对本年度记录的交易合同选取样本，分析合同条款，核对销售订单、发票、出库单、签收确认单、工程验收单或竣工验收报告等，评价相关收入确认时点和金额是否符合公司收入确认的会计政策；
（5）针对主要产品或客户的收入和毛利率的波动执行分析性程序。
（二）应收账款坏账准备请参阅财务报表附注“
三、重要会计政策及会计估计”之（八）所述会计政策及“
五、合并财务报表项目附注”注释
三。
于2020年12月31日，恒业世纪合并财务报表应收账款原值分别为164,195,286.21元，坏账准备金额为12,348,995.28元，账面余额较高。
恒业世纪管理层对应收账款坏账准备进行定期评估。
应收账款的坏账准备的计算是根据管理层对预期信用损失的估计。
该估计需要考虑过往的违约情况，客户的还款记录，资产负债表中应收账款的账龄及客户的最 针对应收账款的坏账准备，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解与应收账款减值的相关内部控制，并测试内部控制运行的有效性；
（2）复核了管理层用来计算预期信用损失率的历史信用损失经验数据及前瞻性关键假设的合理性，从而评估管理层对应收账款的信用风险评估和组合识别的合理性；
（3）分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，比较恒业世纪资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提数和实际发生数，分析坏账准备计提的充分性；
（4）对管理层所编制的应收账款的账龄组 20 新财务状况，以及某些客户的其他相关情况，以及对未来经济状况的预测。
预期信用损失的估计存在固有的主观性，需要管理层做出重大判断和估计，因此我们将应收账款的坏账准备确定为关键审计事项。
合明细表准确性进行了测试；
（5）获取恒业世纪应收账款坏账准备计提表，评价按预期信用损失模型计算的坏账准备金额的准确性；
（6）分析恒业世纪应收账款的账龄和客户信誉情况，检查与应收账款余额相关的销售合同、销售发票、验收单据，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况，评价应收账款坏账准备计提及其对应阶段评价的合理性。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用
（1）会计政策变更 财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。
本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。
根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。
（2）会计差错更正。
根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更及差错更正》的相关规定，公司对前期会计 差错事项进行了更正，并对合并及母公司财务报表进行了追溯调整。
详见本报告“第三节会计数据和财务指标
十、会计数据追溯调整或重述情况”。
(八)合并报表范围的变化情况 √适用□不适用报告期内，公司新设增加子公司北京恒业屹方科技有限公司。
北京恒业屹方科技有限公司，成立于2020年11月26日，注册资本10万元，主营业务：技术开发、 技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；文化咨询；文艺创作；产品设计；经济贸易咨询；会议服务；工艺美术设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；影视策划；摄影扩印服务；销售文化用品、日用品、首饰珠宝、工艺品、化妆品、电子产品（不从事实体店铺经营）。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用 21
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 报告期内，公司严格遵守国家法律法规，诚信经营，依法纳税，环保生产，积极承担社会责任。
公司致力于生产经营，不断提升经营业绩，为股东创造价值，积极维护股东利益；公司坚持以人为本，不断完善劳动用工和薪酬管理制度、员工工作环境和生活环境，切实维护员工的合法权益；同时，公司充分尊重和维护客户、供应商和其他利益相关方的合法权益。
三、持续经营评价 在国家政策倡导和人民消防意识不断增强的前提下，消防行业市场规模不断扩大推动了消防报警设备市场规模持续扩大。
在5G通信、大数据、物联网等技术日益发展完善以及城市化建设步伐不断加快的今天，建设以智能化、自动化、信息化方向的“智慧城市”逐渐成为城市未来发展的趋势，而消防报警是隶属于公共安全板块中重要的子模块，是城市建设中智慧公共安全应用领域的重要组成部分。
公司自成立以来始终专注于消防应急系统系列产品的研发、生产和销售，是国内消防应急领域技术水平高、创新能力强、市场占有率大的行业领先企业。
公司是消防应急CCCF全项认证企业。
新的GB16806《消防联动控制系统》的修订，对原来限制性产品做了大幅调整，仅保留了火灾报警系统，灭火系统、逃生系统三大类产品作为国家强制性认证产品，其他消防系统产品均成为自愿性认证产品。
对企业要求、产品要求，均降低了准入门槛。
恒业公司具有行业多年沉淀，对消防行业有着深刻了解，同时恒业作为GB16806《消防联动控制系统》修订的参标单位，具有其他行业不可比拟的市场核心竞争力。
公司是国家高新技术企业，研发团队实力雄厚，技术水平行业一流，自主创新能力强。
经过多年发展，公司拥有一批国内领先的科研成果和自主创新产品。
公司作为行业领军企业，参与了一系列行业标准的制定。
目前，公司新一代网络化系统产品已研发完成。
公司拥有多年行业经验及稳定的客户关系。
公司长期稳定地为海湾安全技术有限公司等骨干消防设备系统集成企业提供消防应急与疏散系统产品。
公司十年以上的忠诚客户销售额占比达85%以上。
公司具有较高的市场占有率。
报告期内，公司业务、资产、人员、机构、财务等完全独立；公司主要经营指标健康；公司资金周转顺畅，无非正常经营负债，员工工资、供应商货款等生产经营所需资金能够得到保障；经营管理层、关键管理人员及核心员工持有公司股份，人员稳定；公司董事、监事及高级管理人员均能正常履行职责；公司无违法违规行为发生。
公司不存在可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项，具备持续经营的能力。
四、未来展望 是否自愿披露√是□否 (一)行业发展趋势
一、应急行业需求状况及变动趋势
1、政策促进整体市场需求快速增长经过多年发展，我国消防行业制度标准和法律法规逐步完善，市场秩序越来越规范。
目前，我国消防行业已经形成了300多项国家标准和行业标准，初步形成了涵盖消防法律、消防法规、消防规章和 22 其他消防行政规范性文件与消防标准规范五个层次的消防法制体系，为消防产品质量的安全性和行业的可持续发展奠定了坚实的政策基础。
得益于应急产业法律框架的形成和行业引导政策的陆续出台、各项产业规划开始落地执行、应急行业信息化进程加速推进，我国消防行业已进入快速增长阶段，而智慧消防体系的构建将带来消防产品需求的大量释放，为行业发展注入强劲的增长动力。
2、城镇化进程的平稳推进，为行业提供发展动力2020年末，根据中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报，我国城镇化率超60%。
根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(下称纲要)，“十四五”期间要加快农业转移人口市民化进程，放开放宽除个别超大城市外的落户限制，试行以经常居住地登记户口制度，将常住人口城镇化率提高到65%。
城镇化水平的提升带动城市交通运输、城市建筑、城市地下综合管廊等加大投资，对住房需求会增多，大量城市建筑、居民住房、写字楼需要进行新建、扩建和改建，拉动消防产品和消防工程投入的稳步增长。
3、家庭及农村消防需求进一步提高目前各地政府对消防工作十分重视，陆续出台了对于家庭和住宅内强制安装消防设施的措施。
新《消防法》将消防城市规划修改为城乡规划，正式将农村的消防站、消防供水、消防装备等内容的消防规划纳入国家法律，充分体现了我国对农村消防工作的高度重视。
上述相关措施的出台将极大地促进家庭及农村领域对消防安全产品的需求，未来的发展潜力非常巨大。
二、消防报警行业需求状况及变动趋势
1、国家产业政策促进消防报警产品市场需求进一步增长2014年修订的《建筑设计防火规范》规定：“建筑高度大于100m的住宅建筑，应设置火灾自动报警系统；建筑高度大于54m、但不大于100m的住宅建筑，其公共部位应设置火灾自动报警系统，套内宜设置火灾探测器；建筑高度不大于54m的高层住宅建筑，其公共部位宜设置火灾自动报警系统；当设置需联动控制的消防设施时，公共部位应设置火灾自动报警系统；高层住宅建筑的公共部位应设置具有语音功能的火灾声警报装置或应急广播。
”另外，《火灾自动报警系统设计规范》中明确火灾探测报警产品的使用寿命限定为12年。
这些产业政策拓展了火灾自动报警系统在住宅建筑领域的应用范围，旧产品设备的更新促进了消防市场规模进一步增长。
2、消防报警行业保持快速稳步发展经过几十年的发展，目前我国消防报警行业从技术上已经具备了一定的自主研发实力，产业链渐趋完备，企业数量不断增加，市场规模保持稳定增长。
根据智研咨询披露的数据，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、高层大型建筑增多，城市消防对火灾报警设备需求增加在我国的城镇化进程中，大量农村人口进入城市工作和生活，推动城市规模不断扩大，民用住宅、商业区、写字楼等建筑物急剧增多，城市内出现大量更加密集的城市功能片区，高层建筑和大型建筑的数量也不断增加，客观条件对消防产业的技术提出更高的要求。
这些大型建筑、高层建筑一旦发生火灾，报警系统须第一时间监测到火情。
另外，结合《指导意见》建设内容，是根据当地智慧用电、用气、用水系统建设，整合高层住宅建筑各类监控系统和视频资源，建立智能消防预警系统。
在新建高层住宅应用城市物联网消防远程监控系统，对消防设施、电气线路、燃气管线、疏散楼梯等进行实时监测。
4、地方政府加大力度，积极采购消防报警类产品各地政策出台政策加大对消防报警产品的采购力度。
过去的老旧建筑存在相当一部分在消防设备配备标准中不达标的情况，随着公安部指导意见的出台，各地政府和各个行业的企事业单位开始预算立项，采购智慧消防系统的相关软硬件，未来针对未有消防设施覆盖的老旧建筑，尤其是城中村、出租屋、三小场所（小商铺、小工厂、小娱乐场所）的无线火灾报警系统，开始在北京、江浙、广东等地陆续出现地方政府的招标项目。
23 (二)公司发展战略 国家消防行业标准的不断完善与提高为恒业公司消防应急系统的发展提供了良好契机和发展空间。
公司消防应急系统所属系列产品包括:
1、消防应急广播系统；
2、消防应急通信系统；3消防应急疏散系统；
4、消防应急逃生指挥系统。
公司能够为行业客户提供从工业设计、软硬件系统开发、产品生产到专业服务的全方位整体解决方案，是消防应急通讯领域技术水平高、综合实力强的创新型企业，且具有稳定的行业地位与市场竞争优势。
在保持公司消防应急广播与消防应急电话系统产品稳定持续增长的基础上，公司发挥自身产品研发优势，利用稳固的市场资源，横向拓展了消防控制室必备的其他消防通信设备，如消防控制室图形显示装置、消防设备电源监控系统、应急照明和智能疏散指示系统以及防火门监控系统；极大丰富了恒业产品系统的种类，增强了公司整体应急方案的解决能力，提高了企业的市场竞争力。
(三)经营计划或目标 在行业标准不断提升、技术不断升级的过程中，集产品、技术、服务于一体的整体解决方案是未来行业发展的必然趋势，2021年，公司将进一步加强自身优势，以消防联动系列产品为经营重点，继续加大研发投入，持续提升产品和技术的发展水平以及市场占有率，具体如下：
1、努力实现公司经营业绩稳步增长。
稳定市场占有率，形成品牌输出、产品销售、产品研发、售后服务“四位一体”的经营格局。
2、进一步加强与经销商的良好互动关系，提升市场拓展能力与项目落地能力。
同时，进一步优化客户结构，立足“服务导向”优化售后服务体系，提升服务效率。
3、进一步深化管理体系改革、提升管理能力，基于高效与规范相结合原则，强化产品管理、项目管理、客户管理，生产管理，促进公司管理精细化、标准化、流程化、信息化，降本增效。
4、立足内生、兼具外延，积极开展产品技术的广度与深度融合应用，加大研发投入力度；进一步加强公司的品牌建设，采取多种方式、多种媒介，积极开展品牌宣传推广活动，提升公司品牌竞争力。
(四)不确定性因素 随着经营规模不断扩大，未来公司在制度建设、运营管理、资金使用和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、市场竞争风险公司在细分领域已经取得行业领先地位，在产品设计、研发、市场、品牌等众多方面均具有竞争优势。
随着2019年消防体制改革，消防行业打开了竞业限制，由原来的限制性行业，变为开放性行业。
政策的转变会吸引一批社会上有技术、有资金、有创意的企业参与进来，对传统报警企业会造成一定的冲击，主要会带来新思想、新技术、和大体量资金的竞争风险。
面对不断提高的产品性能要求和潜在竞争对手，如果公司不能根据行业发展态势实施切实可行的 24 战略布局、持续提高产品技术、积极拓展市场，将面临竞争优势降低、市场份额缩减的风险。
应对措施：
（1）深挖老客户需求，保证老客户需求的稳定增长，削减新客户开发滞后的影响；
（2） 加大市场开发投入，持续实施项目激励政策，加强新行业市场及新领域的客户开发；
（3）提供差异化产
品及服务政策，实施差异化竞争
二、税收政策风险根据国家相关法律法规，公司作为高新技术企业主营业务享受增值税和所得税的减征优惠政策，如果未来国家调整相关税收优惠政策，或因公司未能通过高新技术企业重新认定而无法享受相关优惠政策，则有可能提高公司的税负水平，从而给公司业绩带来不利影响。
应对措施：
（1）严格按《高新技术企业认定管理办法》及税收政策的要求管理，确保各项指标符合要求；
（2）持续加大研发投入，提升技术创新能力，保持技术领先，提升公司盈利能力，最大程度削减可能的税收优惠政策调整给公司带来的不利影响。
(二)报告期内新增的风险因素
一、新冠疫情给公司经营带来的风险2020年初以来，我国及世界范围内发生新型冠状病毒引起的肺炎疫情，国内外对新冠病毒疫情的 防控工作正在持续进行。
报告期内，公司生产经营稳定，新冠疫情未对生产经营造成重大不利影响，但新冠疫情的结束时间和影响范围存在不确定性。
未来，如果新冠疫情进一步升级，将影响公司的采购、销售业务，进而对公司的生产经营造成不利影响。
应对措施：
（1）提高公司竞争力，不断优化供应商和客户结构；
（2）保持与供应商和客户的及时沟通，密切关注供求市场变动情况；
（3）密切关注国内外疫情态势，及时调整公司经营策略。
二、新产品研发失败风险公司历来重视技术研发的投入，注重提高企业的自主创新能力，已经形成了较为成熟的技术创新机制。
但新产品的研发需要投入大量的人力和财力，需要一定的研发周期，且开发过程不确定因素较多，如果新产品的研发、试制失败，将导致研发投入无法收回，并对公司产品的竞争力造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
应对措施：
（1）持续关注行业发展趋势，深入了解产品、技术的变化及行业异动；
（2）加大研发投入，提升产品及技术创新能力。
25 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否 √是□否√是□否□是√否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1.报告期内发生的诉讼、仲裁事项√是□否 性质 诉讼或仲裁 累计金额 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 2,300,542.24 合计2,300,542.24 单位：元 占期末净资产比例% 0.94%
2.以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项√适用□不适用 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额 占期末净资产比例% 是否形成预计负债 单位：元临时报告披露 时间 26 北京恒业世纪科技股份有限公司 北京京诚科林环保科技有限公司 被告承揽的工程在测试及实际发电过程中均达不到约定的输出功率 24,787,756.45 10.15%否 2018年6月27日 总计 - - 24,787,756.45 10.15% - - 未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响： 由于本案尚未完成审理，该诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性,
本次诉讼 对公司生产经营不产生重大影响。
3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品，提供或者接受劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额4,000,000.00 700,000.00 6,000.00 单位：元发生金额3,726,426.43 217,869.03 6,000.00 (四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型 审议金额 交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 53,000,000.00 53,000,000.00 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 关联担保为解决公司业务和经营发展需求，促进公司健康稳定发展。
公司与关联方交易遵循公平、 公正、公开的原则，关联担保不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对公司的财务状况、经营 成果、业务完整和独立性无重大影响。
27 (五)
承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项 承诺主体 承诺开始日期 实际控制人2007年6月 或控股股东1日 承诺结束日期 承诺来源挂牌 承诺类型 同业竞争承诺 承诺内容 北京恒业电子科技有限公司作为控股公司存在，专做投资业务。
承诺履行情况 正在履行中 承诺事项详细情况：北京恒业电子科技有限公司成立于1992年，成立时《公司法》尚未出台，所形成股东结构不利于 吸引公司的管理层入股，为了规范公司的管理，吸引高管入股，留住人才，公司联合颜虎生、苏恒等人注册成立了北京恒业世纪电气技术有限公司。
为了搞好北京恒业世纪电气技术有限公司的经营管理，避免两家公司的同业竞争，北京恒业电子科技有限公司决定凡是新发展的业务都由北京恒业世纪电气技术有限公司经营，并逐渐将北京恒业电子科技有限公司的业务和资产注入到北京恒业世纪电气技术有限公司，北京恒业电子科技有限公司作为控股公司存在，专做投资业务。
现北京恒业世纪电气技术有限公司改制成为北京恒业世纪科技股份有限公司，北京恒业电子科技有限公司承诺与北京恒业世纪科技股份有限公司不存在同业竞争关系，今后也不从事相同或相似的业务；北京恒业电子科技有限公司的其他控股子公司也不得与北京恒业世纪科技股份有限公司存在同业竞争关系。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称 资产类别 土地使用权、房屋产权、货币资金软件著作权、专利 总计 不动产 知识产权- 权利受限类型 抵押 账面价值9,306,234.11 占总资产的比例%2.30% 单位：元发生原因抵押贷款 质押- 09,306,234.11 质押贷款 2.30% - 资产权利受限事项对公司的影响：对公司的财务状况、经营成果、业务完整和独立性无重大影响。
28 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 76,448,87581.14%-31,133,19445,315,68148.10% 无限售其中：控股股东、实际控 27,686,92729.39%-27,686,927
0 0% 条件股制人 份董事、监事、高管 3,550,791 3.77% -874,478 2,676,3132.84% 核心员工 421,000 0.45% -3,063 417,9370.44% 有限售股份总数 17,771,18918.86%31,133,19448,904,38351.90% 有限售其中：控股股东、实际控 5,733,942 6.09%27,686,927 33,420,86935.47% 条件股制人 份董事、监事、高管 12,037,24712.78% 880,19912,917,44613.71% 核心员工 总股本 94,220,064.00 - 094,220,064.00 - 普通股股东人数 322 股本结构变动情况： √适用□不适用 因公司拟申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌，公司按照相关规定对发行人控股 股东、实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配 10%以上股份表决权的相关主体持有或控制的股票进行了限售。
(二)普通股前十名股东情况 序股东名称号 期初持股数 1北京恒业25,455,614 电子科技 有限公司 2刘燕生 7,965,255 3关雪梅 5,512,656 4苏恒 4,086,293 5北京富汇4,000,000 天使高 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 025,455,61427.02%25,455,614 07,965,2558.45%7,965,255 05,512,6565.85%4,374,492 04,086,2934.34%4,086,293 04,000,0004.25%
0 29 期末持有无限售股份数量
0 期末持有的质押股份 数量
0 单位：股期末持有的司法冻结股份数量
0 0
0 0 1,138,164
0 0
0 0 4,000,000
0 0 技术创 业投资有 限公司 6夏益红 3,750,000 03,750,0003.98% 03,750,000
0 0 7颜虎生 3,420,229 03,420,2293.63%2,557,672862,557
0 0 8赵福君 2,878,500 02,878,5003.06% 02,878,500
0 0 9张捷 2,816,000 02,816,0002.99% 02,816,000
0 0 10张立珍 2,062,000 02,062,0002.19% 02,062,000
0 0 合计 61,946,547 061,946,54765.76%44,439,32617,507,221
0 0 普通股前十名股东间相互关系说明： 公司控股股东是北京恒业电子科技有限公司，实际控制人是刘燕生；公司董事、总经理苏恒是 刘燕生妹夫，除此之外，不存在其他关联关系。
二、
优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：□是√否 (一)控股股东情况 北京恒业电子科技有限公司，法定代表人：刘燕生，注册地址：北京市海淀区学院南路15号院7号楼18层2118室，注册资本：1,167万元，统一社会信用代码700。
该公司于1992年12月注册成立，目前持有北京恒业世纪科技股份有限公司25,455,614股，占股本总额的27.02%，为控股股东。
北京恒业电子科技有限公司由刘燕生及颜虎生两股东出资，其中股东刘燕生出资934.6503万元，持股比例为80.09%；股东颜虎生出资232.3497万元，持股比例为19.91%。
本报告期内，控股股东未发生变化。
(二)实际控制人情况 鉴于刘燕生持有北京恒业电子科技有限公司80.09%的出资额，截至2020年12月31日，北京恒业电子科技有限公司持有公司27.02%股份，从而刘燕生间接持有公司21.64%股份，同时，刘燕生直接持有公司8.45%的股份，两者股份合计30.09%。
因此，刘燕生为公司的实际控制人。
刘燕生先生：中国国籍，1959年出生，研究生学历。
毕业于北方交通大学无线通信专业，清华大学工商管理硕士专业。
北京自动化学会工程应用专业委员会委员，中国建筑智能化技术专家，国家注册自动化工程师。
曾就职于铁道部北京二七通信工厂、北京华夏硅谷信息系统公司，1992年创办北京恒业电子科技有限公司，任总经理。
现任公司董事长。
实际控制人在报告期内无变动。
30
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况 √适用□不适用 单位：元或股 发行次数 发行方案公告 时间 新增股票挂牌交易 日期 发行价格 发行数量 发行对象 标的资产情况 募集金额 募集资金用途（请列示具体用途）
1 2020年2021年
3 4385,000公司董不适用 1,540,000补充流动资 9月23月17日 事、监 金 日 事、高级 管理人 员或核 心员工 2020年9月21日公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有 限公司股票定向发行说明书》的议案，该方案于2020年10月14日经公司2020年第六次临时股东大会 审议通过。
2020年11月30日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露 《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行自律监管意见函的公告》；2020年12 月25日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露《关于股票定 向发行取得中国证监会核准批复的公告》。
公司将于2021年上半年完成本次定向增发资金募集。
（二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数12 34 发行情况报告书披 露时间2008年8月21日2015年10月14日2016年1月26日2018年4月26日 募集金额20,870,512.8032,000,000.00 13,440,000.0021,602,250.00 报告期内使用金额
0 是否变更募集资金 用途否 0否 0否0否 变更用途情况 变更用途的募集资 金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 已事前及时履行已事前及时履行 已事前及时履行已事前及时履行 募集资金使用详细情况：
1、第一次募集资金 2008年5月，经公司第一届董事会第七次会议，2008年度第一次临时股东大会审议通过。
公司此 31 次发行，募集资金金额为20,870,512.80元，已全部用于客运专线铁路异物侵限监控系统项目和货车列检作业手持机系统项目的材料采购、项目研发及市场开发等方面。
2、第二次募集资金2015年3月19日公司第三届董事会第九次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司 股票发行方案》的议案、签署《北京恒业世纪科技股份有限公司股份认购合同》和因本次股票发行修改 公司章程的议案，该方案于
2015年4月7日经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计10,000,000股，每股发行认购价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币32,000,000.00元，发行募集资金已全部用于秦皇岛基地建设及补充流动资金。
3、第三次募集资金 2015年7月7日公司第三届董事会第十三次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2015年7月27日经公司2015年第五次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计4,200,000股，每股发行认购价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币13,440,000.00元，发行募集资金已全部用于补充流动资金。
4、第四次募集资金 2016年8月25日公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2016年9月14日经公司2016年第六次临时股东大会审议通过。
公司定向发行人民币普通股共计4,800,500股，每股发行认购价格为人民币4.50元，本次股票发行共计募集人民币21,602,250.00元，发行募集资金已全部用于归还银行贷款。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号1 2
3 贷款方式 房产抵押 信用贷款 信用贷款 贷款提供方北京银行成寿寺支行杭州银行中关村支行华夏银行中关 贷款提供方类型 银行 银行 银行 贷款规模20,000,000 存续期间 起始日期 终止日期 2020年6月242021年6月 日 23日 单位：元利息率 4.15% 10,000,0002020年9月292021年9月 日 28日 5.22% 10,000,000 32 2020年5月22日 2021年5月21日 5.655% 45合计 信用贷款 土地质押 - 村支行中国银行角门 支行中国银行开发区支行 - 银行银行 - 3,000,0002020年10月2021年10月 26日 25日 10,000,0002020年3月272021年3月 日 26日 53,000,000 - - 3.65%4.35%-
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2020年6月4日 合计 每10股派现数（含税）2.002.00 每10股送股数
0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 单位：元或股每10股转增数
0 (二)权益分派预案√适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税）2.00 每10股送股数
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 单位：元或股每10股转增数 33 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名刘燕生苏恒颜虎生关雪梅李文志于万喜杨德林冯丹刘志勇王宝生任东宁于昆韩国梁李文志迟克勤张健马晓萍康婧 职务董事长、董事董事、总经理董事、副总经理董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总经理总工程师副总经理董事会秘书财务负责人副总经理 性别男 出生年月1959年12月 男 1967年1月 男 1960年8月 女 1968年3月 男 1972年7月 男 1963年8月 男 1962年4月 女 1978年12月 男 1969年7月 男 1967年5月 女 1967年9月 男 1972年5月 男 1962年10月 男 1972年7月 男 1961年11月 男 1958年10月 女 1979年7月 女 1982年12月 34 任职起止日期 起始日期 终止日期 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2020年5月152022年9月15 日 日 2019年10月282022年9月15 日 日 2019年10月282022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2019年10月92022年9月15 日 日 2019年10月92022年9月15 日 日 2019年9月162022年9月15 日 日 2020年4月292022年9月15 日 日 2020年2月272022年9月15 日 日 2020年12月252022年9月15 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 日 日
9 3
8 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司控股股东是北京恒业电子科技有限公司，实际控制人是刘燕生；公司董事、总经理苏恒是刘燕 生妹夫，除此之外，不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 刘燕生 苏恒 颜虎生 关雪梅李文志于万喜杨德林冯丹刘志勇王宝生任东宁于昆韩国梁迟克勤张健马晓萍康婧 合计 职务 期初持普通股股数 董事长、董事董事、总经理董事、副总经理董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总经理副总经理董事会秘书财务负责人副总经理 - 7,965,255 4,086,293 3,420,229 5,512,6561,160,208 000098,000195,50002,000288,873830,0000023,559,014 数量变动 期末持普通股股数 07,965,255 04,086,293 03,420,229 05,512,656 01,160,208
0 0
0 0
0 0
0 0
0 98,000 0195,500
0 0
0 2,000 0288,873 0830,000
0 0
0 0 - 23,559,014 期末普通股持股比 例% 8.45% 4.34% 3.63% 5.85%1.23% 0%0%0%0%0.10%0.21%0%0%0.31%0.88%0%0%25% 期末持有股票期权 数量 单位：股期末被授予的限制性股票数 量7,965,255 4,086,293 2,557,672 4,374,492852,90600000146,62501,500275,458622,50000 020,882,701 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动 35 □是√否□是√否 董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 √是□否√是□否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务 变动类型 杨德林 新任 张崇华 离任 张健 新任 马晓萍 新任 康婧 新任 期末职务 变动原因工作需要离职工作需要工作需要工作需要 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：√适用□不适用 杨德林先生：中国国籍，1962年4月出生，无国外永久居留权，博士研究生学历。
1991年7月至1994年8月，在中国科学院武汉物理研究所（计划处）工作，任工程师；1997年7月至1998年2月，在中国科学院学部联合办公室数理学部办公室工作，任助理研究员；1998年3月-至今，在清华大学经济管理学院从事科研和教学工作，历任讲师、副教授、教授。
2020年5月15日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司独立董事。
张健先生：中国国籍，1958年10月出生，无境外永久居留权，研究生学历。
1996年11月至1999年12月，就职于中国建设银行信托投资公司，任高级经理，从事证券与信托业务；2000年1月至2004年12月，就职于中国银河证券股份有限公司，任高级经理，从事投资银行业务；2005年1月至2009年12月，就职于平天亚洲金融有限公司，任董事总经理，从事企业海外融资业务；2010年11月至2020年4月，就职于中投经纬（北京）投资顾问有限公司，任总经理，从事企业股权融资业务。
2020年4月29日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司董事会秘书。
马晓萍女士：中国国籍，1979年7月出生，无境外永久居留权,专科学历。
2004年1月至2013年5月，任秦皇岛市蓝海税务师事务所项目经理；2013年6月至2015年12月，任秦皇岛飞龙房地产有限公司主管会计；2016年1月至2017年7月，任秦皇岛市江丰工贸有限公司财务主管；2017年8月至2018年12月，任恒业世纪安全技术有限公司财务主管；2019年1月至今北京恒业世纪科技股份有限公司财务经理；2020年2月27日起任北京恒业世纪科技股份有限任公司财务负责人。
康婧女士：中国国籍，1982年12月出生，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
2010年3月至2014年4月，就职于美国联合技术公司全资子公司海湾安全技术有限公司，任持续改进经理，从事体系运行管理，持续改善，推动精益变革；2014年5月-2019年2月，就职于美国联合技术公司全资子公司海湾安全技术有限公司，任高级质量及卓越运营经理，从事公司整体质量管理及持续改善、精益变革管理；2019年2月-2019年11月，就职于美国投资公司黑石集团子公司洽兴包装工业（中国）有限公司，任卓越运营总监，负责运营系统优化升级；2019年12月起任恒业世纪安全技术有限公司副总经理。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 36
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数36 140478611 320 本期新增153 244 37 本期减少6 3022 5467 期末人数311152810511290 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数06 8066168320 期末人数0 128963126290 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：公司依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订《劳动合同书》， 根据员工岗位级别向员工支付薪酬，包括薪金、岗位津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方
相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代扣代缴个人所得税。
为适应公司业务快速增长的需求，在人才培养方面，公司鼓励员工不断提升自身的专业技能，为员工创造良好的业务锻炼机会，形成员工自身职业生涯发展与公司持续发展相辅相成的良好局面。
公司全面实行社会养老保险，不承担离退休职工人员费用。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名 变动情况 李思苏冠玉 无变动无变动 王鹏张建荣 王禹陈琼李博刘严 无变动无变动无变动无变动无变动无变动 任职 工程主管业务发展中心总监研发总监技术员营销总监采控部职员总经办助理商务主管 期初持普通股股数 021,000 17,0000073,00030,00030,000 37 数量变动 016,937 00000-20,000 期末持普通股股数 037,937 17,0000073,00030,00010,000 杨树华无变动 工程技术中心
0 0 经理 赵兵 无变动 制造部经理
0 0 白银龙无变动 上海分公司负250,000
0 责人 尹介文无变动 研发工程师
0 0 陈大明无变动 试制车间负责
0 0 人 马艳红无变动 运营管理部职
0 0 员 吴海军离职 研发工程师
0 0 张晓雪离职 商务助理
0 0 孟晓东离职 商务助理
0 0 杜怡 离职 人力专员
0 0 杨雪刚离职 营销部职员
0 0 张东元离职 研发工程师
0 0 康婧 新增 副总经理
0 0 马晓萍新增 财务负责人
0 0 齐霁 新增 投资分析经理
0 0 李桐 新增 人力资源部经
0 0 理 李宁宁新增 董事长助理
0 0 何淑云新增 运营管理部职
0 0 员 王利国新增 生产技术部职
0 0 员 郭立兰新增 采控部经理
0 0 刘凤玲新增 品控部经理
0 0 韩丽 新增 制造部副经理
0 0 李晓飞新增 人力专员
0 0 石建柳新增 行政主管
0 0 张春梅新增 体系部职员
0 0 王丽霞新增 副总经理助理
0 0 韩英 新增 总工办职员
0 0 程静 新增 采控部职员
0 0 何伟杰新增 研发部经理
0 0 曲彬 新增 商务助理
0 0 袁超越新增 实验室综合管
0 0 理部职员 苏迎 新增 总工办职员
0 0 王惠敏新增 总工办职员
0 0 岳长征新增 研发工程师
0 0 苏赛赛新增 研发工程师
0 0 38 0 0250,000 00 0 0000000000 00 0 000000000000 0000 刘康波新增 研发工程师
0 0
0 张英杰新增 研发工程师
0 0
0 李亚可新增 研发工程师
0 0
0 祖振龙新增 研发工程师
0 0
0 郑晨浩新增 研发工程师
0 0
0 王昕 新增 商务助理
0 0
0 郭鑫伟新增 行政助理
0 0
0 赵新静新增 财务部职员
0 0
0 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： √适用□不适用 报告期内，公司核心员工因个人原因离职，减少6人。
公司新增核心员工31人，核心员工的认定 能够鼓励公司员工为公司发展做出更大的贡献，肯定优秀员工的榜样作用，不会对公司造成不利影响
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 39 第八节行业信息 是否自愿披露√是□否
一、行业发展（一）、应急行业需求状况及变动趋势
1、政策促进整体市场需求快速增长经过多年发展，我国消防行业制度标准和法律法规逐步完善，市场秩序越来越规范。
目前，我国消防行业已经形成了300多项国家标准和行业标准，初步形成了涵盖消防法律、消防法规、消防规章和其他消防行政规范性文件与消防标准规范五个层次的消防法制体系，为消防产品质量的安全性和行业的可持续发展奠定了坚实的政策基础。
得益于应急产业法律框架的形成和行业引导政策的陆续出台、各项产业规划开始落地执行、应急行业信息化进程加速推进，我国消防行业已进入快速增长阶段，而智慧消防体系的构建将带来消防产品需求的大量释放，为行业发展注入强劲的增长动力。
2、城镇化进程的平稳推进，为行业提供发展动力2020年末，根据中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报，我国城镇化率超60%。
根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(下称纲要)，“十四五”期间要加快农业转移人口市民化进程，放开放宽除个别超大城市外的落户限制，试行以经常居住地登记户口制度，将常住人口城镇化率提高到65%。
城镇化水平的提升带动城市交通运输、城市建筑、城市地下综合管廊等加大投资，对住房需求会增多，大量城市建筑、居民住房、写字楼需要进行新建、扩建和改建，拉动消防产品和消防工程投入的稳步增长。
3、家庭及农村消防需求进一步提高目前各地政府对消防工作十分重视，陆续出台了对于家庭和住宅内强制安装消防设施的措施。
新《消防法》将消防城市规划修改为城乡规划，正式将农村的消防站、消防供水、消防装备等内容的消防规划纳入国家法律，充分体现了我国对农村消防工作的高度重视。
上述相关措施的出台将极大地促进家庭及农村领域对消防安全产品的需求，未来的发展潜力非常巨大。
（二）、消防报警行业需求状况及变动趋势
1、国家产业政策促进消防报警产品市场需求进一步增长2014年修订的《建筑设计防火规范》规定：“建筑高度大于100m的住宅建筑，应设置火灾自动报警系统；建筑高度大于54m、但不大于100m的住宅建筑，其公共部位应设置火灾自动报警系统，套内宜设置火灾探测器；建筑高度不大于54m的高层住宅建筑，其公共部位宜设置火灾自动报警系统；当设置需联动控制的消防设施时，公共部位应设置火灾自动报警系统；高层住宅建筑的公共部位应设置具有语音功能的火灾声警报装置或应急广播。
”另外，《火灾自动报警系统设计规范》中明确火灾探测报警产品的使用寿命限定为12年。
这些产业政策拓展了火灾自动报警系统在住宅建筑领域的应用范围，旧产品设备的更新促进了消防市场规模进一步增长。
2、消防报警行业保持快速稳步发展经过几十年的发展，目前我国消防报警行业从技术上已经具备了一定的自主研发实力，产业链渐趋完备，企业数量不断增加，市场规模保持稳定增长。
根据智研咨询披露的数据，2019年中国消防行业市场规模超过3500亿元，预计到2022年市场规模将达到4465亿元，其中消防产品约占25%，对应1116亿元；消防工程约占75%，对应3349亿元。
而根据慧聪消防网的统计，在消防产品细分行业中，消防报警行业市场规模从2009年的70.20亿元增长至2019年的270亿元，年复合增长率为15%。
3、高层大型建筑增多，城市消防对火灾报警设备需求增加在我国的城镇化进程中，大量农村人口进入城市工作和生活，推动城市规模不断扩大，民用住宅、商业区、写字楼等建筑物急剧增多，城市内出现大量更加密集的城市功能片区，高层建筑和大型建筑的数量也不断增加，客观条件对消防产业的技术提出更高的要求。
这些大型建筑、高层建筑一旦发生火灾， 40 报警系统须第一时间监测到火情。
另外，结合《指导意见》建设内容，是根据当地智慧用电、用气、用
水系统建设，整合高层住宅建筑各类监控系统和视频资源，建立智能消防预警系统。
在新建高层住宅应用城市物联网消防远程监控系统，对消防设施、电气线路、燃气管线、疏散楼梯等进行实时监测。
4、地方政府加大力度，积极采购消防报警类产品各地政策出台政策加大对消防报警产品的采购力度。
过去的老旧建筑存在相当一部分在消防设备配备标准中不达标的情况，随着公安部指导意见的出台，各地政府和各个行业的企事业单位开始预算立项，采购智慧消防系统的相关软硬件，未来针对未有消防设施覆盖的老旧建筑，尤其是城中村、出租屋、三小场所（小商铺、小工厂、小娱乐场所）的无线火灾报警系统，开始在北京、江浙、广东等地陆续出现地方政府的招标项目。
二、公司研发模式报告期内公司主要研发方式为自主研发。
采用“以行业技术发展为导向、以满足客户需求为目标、以自主创新为核心、产学研合作为依托”的研发模式。
一方面，建立以客户需求为导向、以质量控制为标准的研发模式，为客户提供满足业务场景需求的产品及技术服务；另一方面，公司为打造在应急逃生领域的核心竞争力，紧跟行业技术发展趋势，与一线IT企业、高校及科研院所等展开产学研合作，开展先导性技术领域的研发及应用，为公司的持续高成长发展奠定坚实的基础。
在研发组织机构的设置上，公司成立研发中心。
主要对公司的研发方向、技术和产品的长期开发计划、项目可行性论证、项目产品化和产业化、产品技术选型评估、研发项目周期管理、知识产权管理等重要事项提供技术支持，提高公司技术及产品开发的有效性和可用性。
负责跟踪行业主流技术发展趋势，结合客户个性化需求及前期方案积累，有针对性的从基础框架层面及产品具体应用层面进行研发，通过引进、消化、吸收再创新和集成创新后形成研发与业务紧密结合的技术体系。
三、公司资质报告期内，公司重视管理体系和资质建设，建立了完善的管理体系，并且取得较为齐全、较高级别的经营资质，为公司的生产经营和持续发展奠定了良好基础。
公司取得的业务许可资格或者资质包括：公司通过质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证；获得电子与智能化工程专业承包壹级证书、建筑智能化系统设计专项甲级证书、安防工程企业设计施工维护能力证书壹级证书；北京安防运维智能服务平台星级服务商证书；北京安全防范行业协会会员证书；高新技术企业认定证书；消防应急通信广播、消防电源监控系统、CRT显示系统及紧急疏散系统CCCF认证。
41 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的要求建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的相互协调和相互制衡机制。
公司已建立健全股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度及董事会秘书工作制度，形成了规范的公司治理结构。
公司股东大会、董事会、监事会以及高级管理人员按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及相关议事规则的规定规范运行，各股东、董事、监事和高级管理人员均尽职尽责，按相关制度规定切实地行使权利、履行义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司《公司章程》明确规定了股东的权利，并对控制股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管 理人员的行为进行了约束。
同时，公司还按《公司法》《证券法》以及相关法律法规的要求，制定了《董事会议事规则》《监事会议事规则》《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》《对外担保决策管理制度》《信息披露管理制度》等公司治理制度。
公司章程和上述治理制度能够给所有股东，尤其是中小股东提供合适的保护，并且能够保证所有股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司所有重大经营决策均能按照《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及公司内部控制制度等规定履行相应程序，未出现董事会、股东大会、监事会的召集、召开、表决权程序违反法律法规和公司制度的情形，会议决议内容不存在违反相关法律法规和公司制度规定的情形。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司对《公司章程》进行了2次修改。
（1）公司拟申请股票向不特定合格投资者公开发行并在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌， 经第五届董事会第十一次会议及2020年第三次临时股东大会审议，对《公司章程》进行修改。
修改后的《公司章程》自公司公开发行股票并在精选层挂牌之日起生效实施。
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（2）公司因经营发展需要，经第五届董事会第十五次会议及2020年第五次临时股东大会审议，对《公司章程》进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型董事会 报告期内会议召开的次数13 经审议的重大事项（简要描述） 1、2020年1月2日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于更换会计师事务所》议案；《关于设立董事会专门委员会及相关细则》议案；《关于修订<董事会议事规则>》议案；《董事会秘书工作细则》议案；《总经理工作细则》议案；《关于提议召开公司2020年第一次临时股东大会》议案；2、2020年1月17日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《董事会战略委员会人员提名》议案；《董事会提名委员会人员提名》议案；《董事会审计委员会人员提名》议案；《董事会薪酬与考核委员会人员提名》议案；3、2020年2月27日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任马晓萍女士为公司财务负责人》议案；《关于聘任公司副总经理》议案；4、2020年3月6日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议》议案；《关于公司与承接主办券商浙商证券股份有限公司签署持续督导协议》议案；《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》议案；《关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项》议案；《提请召开公司2020年第二次临时股东大会》议案；5、2020年3月25日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于北京恒业世纪科技股份有限公司为全资子公司恒业世纪安全技术有限公司贷款提供担保》议案；6、2020年4月24日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》；《关于公司2019年度独立董事工作报告的议案》；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要的议案》；《关于公司2019年财务决算报告的议案》；《关于公司2020年财务预算报告的议案》；《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；《关于公司续聘2020年度财务审计机构的议案》；《关于追认公司2017年度、2018年度、2019年度关联交易的议案》；《公司拟向银行申请借款的议案》；《2017年、2018年度报告更正提示性公告的议案》；《关于提请召开公司2019年年度股东大会的议案》；7、2020年4月29日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》； 43 监事会 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于选举独立董事的议案》；《关于修改公司章程的议案》；《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司股东大会议事规则>》等4议案；《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司对外担保管理制度>》等7议案；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》；8、2020年6月3日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易的议案》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于提请召开公司2020年第四次股东大会的议案》；9、2020年6月23日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司内部审计制度>的议案》；《关于延期披露公司2017年、2018年年度更正报告的议案》；10、2020年8月25日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年半年度报告的议案》；《关于调整公司董事会战略委员会成员的议案》；11、2020年8月28日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更注册地址的议案》；《关于变更经营范围的议案》；《关于修改<公司章程>的议案》；《关于提请召开公司2020年第五次临时股东大会的议案》；12、2020年9月21日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》；《关于<北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议的议案》；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>的议案》；《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》；《关于股票发行后修改<公司章程>相关条款的议案》；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于召开公司2020年第六次临时股东大会的议案》；13、2020年12月25日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理》；《关于向全资子公司增资》议案。
71、2020年4月24日召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2019年度监事会工作报告》的议案；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要》的议案；《关于公司2019年财务决算报告》的议案；《关于公司2020年财务预算报告》的议案；《关于公司2019年度利润分配预案》的议案；《关于公司续聘2020年度财务审计机构》的议案； 44 股东大会 2、2020年4月29日召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于修改监事会议事规则的议案》；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；3、2020年6月3日召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易的议案》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于制定监事会议事规则的议案》；4、2020年6月29日召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于制定<北京恒业世纪科技股份有限公司内部审计制度>的议案》；《关于延期披露公司2017年、2018年年度更正报告的议案》；5、2020年8月25日召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2020年半年度报告的议案》；6、2020年9月22日召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书>的议案》；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议的议案》；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>的议案》；《关于股票发行后修改<公司章程>相关条款的议案》；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；7、2020年10月9日召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工》的议案。
71、2020年1月17日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于更换会计师事务所》的议案；《关于修订<董事会议事规则>》的议案；《关于公司购买资产并授权董事会全权办理本次资产购买相关事宜的临时提案》的议案；2、2020年3月4日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议》议案；《关于公司与承接主办券商浙商证券股份有限公司签署持续督导协议》议案；《关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》议案；《关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项》议案；3、2020年5月15日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》；《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》；《关于公司向不特 45 定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》；《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>》议案；《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺》议案；《关于公司制定虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施》议案；《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》；《关于公司出具申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌相关承诺函的议案》；《关于选举独立董事的议案》；《关于修改公司章程的议案》；《关于制定北京恒业世纪科技股份有限公司股东大会议事规则等4议案》；《关于制定北京恒业世纪科技股份有限公司对外担保管理制度等7议案》；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；4、2020年5月19日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》；《关于公司2019年度独立董事工作报告的议案》；《关于公司2019年年度报告及年度报告摘要的议案》；《关于公司2019年财务决算报告的议案》；《关于公司2020年财务预算报告的议案》；《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；《关于公司续聘2020年度财务审计机构的议案》；《关于追认公司2017年度、2018年度、2019年年度关联交易的议案》；《公司拟向银行申请借款》；5、2020年6月19日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《公司向银行申请借款并提供关联担保的议案》；《关于公司2020年度预计发生关联交易情况》；《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；《关于关于制定监事会议事规则的议案》；6、2020年9月15日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>》的议案；7、2020年9月21日召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《关于认定公司核心员工》议案；《关于北京恒业世纪科技股份有限公司2020年股票定向发行说明书》议案；《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议》议案；《关于与发行对象签订附生效条件的<北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股份认购协议>》议案；《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》议案；关于股票发行后修改<公司章程>相关条款》议案；《关于公司向银行申请借款并提供关联担保》议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司报告期内的历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及公司内部控制制度等要求，议案内容不存在违反相关法律法规的情形，所做决议合法有效。
46 (三)公司治理改进情况 公司根据《公司法》《非上市公众公司管理办法》和全国中小企业股份转让系统有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理机制，确保公司股东大会、董事会、监事会、管理层等独立有效地履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、财务决策能按照规定的程序和要求进行。
报告期内，公司按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》要求，对《公司章程》及相关议事规则进行了修订完善，并修订完善了《累积投票实施制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会制度》、《监事会议事原则》、《董事会秘书工作制度》、等制度，同时新制定了《内部审计制度》、《承诺管理制度》、《董事会秘书工作细则》等制度，公司治理制度得到进一步完善。
公司将密切关注全国中小企业股份转让系统等机构出台的新政策，结合公司实际情况不断补充完善公司治理制度，确保公司规范运行，保障公司健康持续发展。
(四)投资者关系管理情况 为推动公司规范开展投资者关系管理，公司按照相关法律法规要求制定了《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》，以充分保障股东行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
报告期内，公司受到了众多国内知名证券公司和投资机构的关注，在坚持信息披露公开公平公正原则的基础上，热情接待投资机构调研。
公司通过电话、网站等途径与投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、人员、资产、机构、财务方面与股东完全分离、相互独立。
公司具有完整的供应、生产和销售系统，具有独立完整的业务体系和面向市场的自主经营能力。
（1）业务独立公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。
公司拥有独立的研发、生产、供应、销售体系，拥有独立的商标权、专利权、软件著作权等知识产权，能够面向市场独立经营、独立核算和决策、独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系，而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
（2）人员独立公司员工的劳动关系、工资报酬、社会福利以及相应的社会保障完全独立；公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况；公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领取报酬，公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职。
（3）资产独立公司合法拥有与目前业务有关的经营场所、设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产的所有权或使用权。
公司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
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（4）机构独立公司建立了规范的股东大会、董事会、监事会及其他法人治理结构，并制订了相应的议事规则；公司根据业务和管理需要，设置了符合自身发展需要的职能机构。
公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在机构设置和运作等方面相互独立，不存在共用机构、合署办公、职能边界不清的情形。
（5）财务独立公司设立独立的财务部
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