招募说明书（更新）2022年2月17日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司
华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示华夏节能环保股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2017年4月24日证监许可[2017]600号文准予注册。
本基金基金合同于2017年8月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2022年2月16日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日。
（本招募说明书中的财务资料未经审计）
四、基金托管人.............................................................................................................................15
五、相关服务机构
七、基金合同的生效
十、基金的业绩.............................................................................................................................98
十
一、基金的财产
二、基金资产的估值
三、基金的收益与分配
四、基金的费用与税收
五、基金的会计与审计
六、基金的信息披露
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................118十
九、基金合同的内容摘要
一、对基金份额持有人的服务
二、其他应披露事项
三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................148
3 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言 《华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏节能环保股票型证券投资基金。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏节能环保股票型证券
4 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
5 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月。
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
6 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
46、元：指人民币元。
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
7 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。
56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
57、基金产品资料概要：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲
3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司POWERCORPORATIONOFCANADA MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司合计 持股占总股本比例 62.2%13.9%13.9%10% 100% （二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。
现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。
曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry
SeanMcInerney先生：董事，硕士。
现任万信投资公司（MackenzieFinancial
8 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） Corporation）总裁兼首席执行官，兼任NorthleafCapitalPartners董事、多伦多大学罗特曼管理学院院长顾问委员会委员等。
曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
李星先生：董事，硕士。
现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。
曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
杨冰先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。
曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
李春波先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。
曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角（主持工作），中信证券研究部行政负责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。
兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公司董事。
曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。
支晓强先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。
兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。
现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。
兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。
曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
殷少平先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。
曾任最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。
侯薇薇女士：监事长，学士。
现任鲍尔太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。
曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
9 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。
现任中信证券股份有限公司计划财务部行政
负责人、公司副财务总监。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。
现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风险主管。
曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。
现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书。
兼任证通股份有限公司董事。
曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。
曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
10 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 李彬女士：督察长，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。
曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
2、本基金基金经理吕佳玮先生，硕士。
2012年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员，现任华夏节能环保股票型证券投资基金基金经理（2017年8月11日起任职）、华夏核心成长混合型证券投资基金基金经理（2021年12月3日起任职）。
3、本公司股票投资决策委员会主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。
黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部执行总经理，基金经理、投资经理。
周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
11 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出资。
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 12 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。
该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。
公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。
董事会下设审计委员会等专门委员会。
公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。
风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。
3、控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。
在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 13 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组
在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。
投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。
建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。
按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。
根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。
交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。
交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。
在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度 14 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。
监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。
除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基金托管人情况
1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 15 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：谷澍成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：34,998,303.4万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：秦一楠中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 16 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况截止到2021年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共654只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。
托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 17 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。
对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。
对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构 （一）销售机构
1、直销机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张德根网址：
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍联系人：客户服务中心网址：客户服务电话：95599 18 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（2）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：高天网址：客户服务电话：95559
（3）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：季平伟网址：客户服务电话：95555
（4）中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏电话：010-63636153传真：010-63639709联系人：朱红网址：客户服务电话：95595
（5）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 19 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：高迎欣传真：010-57092611联系人：董云巍网址：客户服务电话：95568
（6）广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生电话：020-38321207、传真：020-87310955联系人：韩鹏网址：客户服务电话：400-830-8003
（7）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：客户服务电话：400-888-8508
（8）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平电话：025-58588167传真：025-58588164联系人：田春慧 20 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：95319
（9）渤海银行股份有限公司住所：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：022-58316666传真：联系人：潘鹏程网址：客户服务电话：95541（10）江苏苏州农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：魏礼亚电话：0512-63969209传真：0512-63969209联系人：葛晓亮网址：客户服务电话：956111（11）西安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新路60号办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表人：郭军电话：029-88992881传真：029-88992475联系人：白智网址：客户服务电话：400-869-6779（12）江苏江南农村商业银行股份有限公司 21 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995170联系人：蒋娇网址：客户服务电话：0519-96005（13）厦门银行股份有限公司住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群电话：0592-5310251传真：0592-5373973联系人：孙瑜网址：客户服务电话：400-858-8888（14）苏州银行股份有限公司住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤电话：0512-69868373联系人：吴骏网址：客户服务电话：96067（15）锦州银行股份有限公司住所：辽宁省锦州市科技路68号办公地址：辽宁省锦州市科技路68号法定代表人：魏学坤电话： 22 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0416-3220186联系人：杨玉网址：客户服务电话：400-66-96178（16）华融湘江银行股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋法定代表人：张永宏电话：0731-89828592传真：0731-89828806联系人：曾玉姣网址：客户服务电话：0731-96599（17）中信百信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层法定代表人：李如东电话：010-50925699传真：010-86496277联系人：陈冰网址：客户服务电话：400-818-0100（18）招商银行股份有限公司招赢通平台住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：邓炯鹏网址：/home 23 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95555（19）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相电话：010-66045529传真：010-66045518联系人：尹伶网址：客户服务电话：010-66045678（20）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司住所：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰电话：010-82050520传真：010-82086110联系人：阮志凌网址：客户服务电话：400-158-5050（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：洪弘电话：010-83363101传真：010-83363072联系人：文雯网址：/客户服务电话：400-166-1188（22）江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 24 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林电话：025-66046166转837联系人：孙平网址：客户服务电话：025-66046166（23）上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687传真：021-58300279联系人：李娟网址：客户服务电话：021-50810673（24）众惠基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层法定代表人：李春蓉电话：0851-82209888联系人：黄笛网址：客户服务电话：400-8391818（25）喜鹊财富基金销售有限公司住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室法定代表人：陈皓电话：010-58349088/传真：010-88371180联系人：张萌 25 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：400-699-7719（26）腾安基金销售（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼法定代表人：刘明军电话：0755-86013388转80618联系人：谭广锋网址：客户服务电话：95017（27）北京度小满基金销售有限公司住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新电话：010-59403028传真：010-59403027联系人：孙博超网址：客户服务电话：95055-4（28）诺亚正行基金销售有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：汪静波电话：021-38509680传真：021-38509777联系人：张裕网址：客户服务电话：400-821-5399（29）深圳众禄基金销售股份有限公司 26 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-33227951联系人：童彩平网址：客户服务电话：4006-788-887（30）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：其实电话：95021传真：021-64385308联系人：屠彦洋网址：客户服务电话：400-181-8188（31）上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌电话：021-20613635传真：021-68596916联系人：周天雪网址：客户服务电话：400-700-9665（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明 27 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：联系人：韩爱斌网址：客户服务电话：4000-766-123（33）上海长量基金销售有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-20691832传真：021-20691861联系人：黄辉网址：客户服务电话：400-820-2899（34）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423联系人：吴强网址：客户服务电话：400-877-3772（35）北京展恒基金销售有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰电话：010-62020088-6006传真：010-62020355联系人：翟飞飞网址： 28 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-818-8000（36）上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼法定代表人：沈继伟电话：021-50583533传真：021-61101630联系人：曹怡晨网址：/客户服务电话：95733（37）乾道基金销售有限公司住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法定代表人：董云巍电话：010-62062880传真：010-82057741联系人：马林网址：客户服务电话：400-088-8080（38）北京创金启富基金销售有限公司住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉电话：010-66154828-809传真：010-88067526联系人：马浩网址：客户服务电话：010-66154828（39）泛华普益基金销售有限公司住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 29 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
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联系人：王阳网址：客户服务电话：95511-8（103）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬电话：0551-65161666传真：0551-65161600联系人：范超网址：客户服务电话：95318（104）财信证券股份有限公司住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人：刘宛晨电话：0731-84403347传真：0731-84403439联系人：郭静网址：客户服务电话：95317（105）东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：0769-22115712、0769-22119348传真：0769-22119423联系人：李荣、孙旭网址：客户服务电话：95328 49 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （106）中原证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军电话：0371-69099882传真：0371-65585899联系人：程月艳、李盼盼、党静网址：客户服务电话：95377（107）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：翁振杰电话：010-84183389传真：010-84183311-3389联系人：黄静网址：客户服务电话：400-818-8118（108）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦网址：客户服务电话：95531、400-888-8588（109）中银国际证券股份有限公司住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 50 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：宁敏电话：021-20328000传真：021-50372474联系人：王炜哲网址：客户服务电话：400-620-8888（110）国盛证券有限责任公司住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人：徐丽峰电话：0791-86283372、传真：0791-86281305联系人：占文驰网址：客户服务电话：956080（111）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋电话：010-58124967传真：028-86150040联系人：谢国梅网址：客户服务电话：95584（112）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）法定代表人：王献军电话：0991-2307105 51 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0991-2301927联系人：梁丽网址：客户服务电话：400-800-0562（113）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮电话：021-20315290传真：021-20315125联系人：许曼华网址：客户服务电话：95538（114）世纪证券有限责任公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强传真：0755-83199511联系人：王雯网址：客户服务电话：400-832-3000（115）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民电话：0755-23838750传真：0755-25838701联系人：单晶网址： 52 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95358（116）金元证券股份有限公司住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人：陆涛电话：0755-83025022传真：0755-83025625联系人：马贤清网址：客户服务电话：95372（117）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616传真：021-68767032联系人：刘熠网址：客户服务电话：400-888-8128（118）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖电话：029-87211526传真：029-87424426联系人：梁承华网址：客户服务电话：95582（119）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 53 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623传真：0591-87383610联系人：张腾网址：客户服务电话：95547（120）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：0931-4890100联系人：李昕田网址：客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）（121）中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-65051166传真：010-65058065联系人：罗春蓉、武明明网址：客户服务电话：010-65051166（122）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋电话：021-54967656传真：021-54967032 54 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：虞佳彦网址：客户服务电话：95323、400-109-9918（123）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛电话：0755-88320851传真：0755-82026942联系人：胡芷境网址：客户服务电话：400-600-8008、95532（124）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静电话：0755-82943755传真：0755-82960582联系人：罗艺琳网址：客户服务电话：95329（125）东方财富证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：戴彦电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：王伟光网址： 55 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95357（126）粤开证券股份有限公司住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌电话：0755-83331195联系人：彭莲网址：客户服务电话：95564（127）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波电话：0451-87765732传真：0451-82337279联系人：姜志伟网址：客户服务电话：956007（128）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126联系人：刘婧漪、贾鹏网址：客户服务电话：95310（129）华宝证券股份有限公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 56 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈林电话：021-50122128传真：021-50122398联系人：徐方亮网址：客户服务电话：400-820-9898（130）长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：王勇电话：0592-2079259传真：0592-2079602联系人：邱震网址：客户服务电话：400-0099-886（131）爱建证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：祝健电话：021-32229888传真：021-68728703联系人：庄丽珍网址：客户服务电话：400-196-2502（132）英大证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：郝京春电话：0755-83007014传真：0755-83007168 57 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘思源网址：客户服务电话：4000-188-688（133）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-87618882传真：027-87618863联系人：翟璟网址：客户服务电话：400-800-5000（134）万和证券股份有限公司住所：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅法定代表人：冯周让电话：0755-82830333传真：0755-25842783联系人：王少峰网址：客户服务电话：4008-882-882（135）宏信证券有限责任公司住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明电话：028-86199278传真：028-86199382联系人：郝俊杰网址：客户服务电话：400-836-6366 58 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （136）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚电话：029-88447611传真：029-88447611联系人：曹欣网址：客户服务电话：95325、400-860-8866（137）联储证券有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫电话：010-86499427传真：010-86499401联系人：丁倩云网址：客户服务电话：400-620-6868（138）华瑞保险销售有限公司住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806法定代表人：路昊电话：021-68595698传真：021-68595766联系人：茆勇强网址：客户服务电话：952303（139）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 59 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：马永谙电话：传真：021-50701053联系人：卢亚博网址：:7100/kfit_xybx客户服务电话：400-080-8208（140）阳光人寿保险股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科电话：010-85632771传真：010-85632773联系人：王超网址：/客户服务电话：95510（141）中国人寿保险股份有限公司住所：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨电话：010-63631536传真：010-66222276联系人：柳亚卿网址：客户服务电话：955193、基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构并在官网公示。
销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
投资者可登录本公司官网查询销售机构信息。
（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 60 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：朱威（三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层法定代表人：朱小辉联系电话：010-57763888传真：010-57763777联系人：李晗经办律师：吴冠雄、李晗（四）会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层执行事务合伙人：毛鞍宁联系电话：010-58153000传真：010-85188298联系人：王珊珊经办注册会计师：王珊珊、马剑英
六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会2017年4月24日证监许可[2017]600号文注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。
本基金每份基金份额初始面值为1.00元人民币，认购价格为1.00元人民币。
61 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金自2017年7月12日至2017年8月8日止进行发售。
募集期间，本基金共募集1,176,467,739.43份基金份额，有效认购户数为12,611户。
七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2017年8月11日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
1、直销机构本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）电话：010-64185183传真：010-64185180
（3）北京科学院南路投资理财中心 62 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）电话：010-82523198传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）电话：010-85869755传真：010-85869575
（5）北京望京投资理财中心地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010-64709882传真：010-64702330
（6）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-58771599传真：021-58771998
（7）深圳分公司地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033传真：0755-82031949
（8）南京分公司地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916传真：025-84733928
（9）杭州分公司地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）电话：0571-89716606传真：0571-89716611（10）广州分公司地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623） 63 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：020-38461058传真：020-38067182（11）广州天河投资理财中心地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）电话：020-38460001传真：020-38067182（12）成都分公司地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073传真：028-86725411（13）电子交易本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。
投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：。
2、代销机构本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“
五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）基金份额类别本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取前端申购费的，称为A类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，调整现有基金份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
64 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根
据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。
新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
（三）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金A类基金份额于2017年9月14日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务。
本基金C类基金份额于2022年2月22日起开始办理日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理人发布的有关公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换业务。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别。
5、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
65 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务，每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。
基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或C类基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。
具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。
2、投资者通过其他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。
具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日 66 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。
申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于申请的确认情况， 投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提
前公告。
（七）申购费与赎回费
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减， 具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50
万元以下 1.5% 50万元以上（含50万元）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含500万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金C类基金份额不收取申购费。
2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
（1）A类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下： 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上（含7天）-30天以内 0.75% 30天以上（含30天）-365天以内 0.5% 365天以上（含365天）
0 对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
67 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（2）C类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下： 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上（含7天）-30天以内 0.5% 30天以上（含30天）
0 收取的C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（八）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）当投资者选择申购本基金A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
（2）当投资者选择申购本基金C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
（3）基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
68 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万
元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下： 申购
1 申购
2 申购
3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00
2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（c=a/（1+b）） 985.22 494,071.151,984,126.98 前端申购费（d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02 该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（f=c/e） 800.99 401,683.86
1,613,111.37 若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下： 申购
4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000.00元，则申购
获得的C类基金份额计算如下： 申购份额＝1,000.00/1.2500=800.00份
2、赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额-赎回费用例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限半年，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元 69 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限30天，该日C类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下： 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
未来，若市场情况发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
70 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基
本基金基金合同于2017年8月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2022年2月16日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日。
（本招募说明书中的财务资料未经审计）
本次更新事项：本基金因新增C类基金份额对基金合同、招募说明书等进行了修订，修
1
订内容自2022年2月22日起生效。
华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
2
华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言...........................................................................................................................................
二、释义...........................................................................................................................................
四、基金托管人.............................................................................................................................15
五、相关服务机构
.........................................................................................................................
18六、基金的募集.............................................................................................................................61七、基金合同的生效
.....................................................................................................................
62八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................
62九、基金的投资.............................................................................................................................89十、基金的业绩.............................................................................................................................98
十
一、基金的财产
.........................................................................................................................
99十二、基金资产的估值
.................................................................................................................
99十三、基金的收益与分配
...........................................................................................................
104十四、基金的费用与税收
...........................................................................................................
105十五、基金的会计与审计
...........................................................................................................
107十六、基金的信息披露
...............................................................................................................
108十
七、风险揭示...........................................................................................................................
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................118十
九、基金合同的内容摘要
.......................................................................................................
120二
十、基金托管协议的内容摘要...............................................................................................
一、对基金份额持有人的服务
...........................................................................................
146二十二、其他应披露事项
...........................................................................................................
148二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................148
二十
四、备查文件.......................................................................................................................
3 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言 《华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏节能环保股票型证券投资基金。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏节能环保股票型证券
4 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
5 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月。
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
6 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
46、元：指人民币元。
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
7 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。
56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
57、基金产品资料概要：指《华夏节能环保股票型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲
3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司POWERCORPORATIONOFCANADA MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司合计 持股占总股本比例 62.2%13.9%13.9%10% 100% （二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。
现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。
曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry
SeanMcInerney先生：董事，硕士。
现任万信投资公司（MackenzieFinancial
8 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） Corporation）总裁兼首席执行官，兼任NorthleafCapitalPartners董事、多伦多大学罗特曼管理学院院长顾问委员会委员等。
曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
李星先生：董事，硕士。
现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。
曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
杨冰先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。
曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
李春波先生：董事，硕士。
现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。
曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角（主持工作），中信证券研究部行政负责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。
兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公司董事。
曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。
支晓强先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。
兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。
现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。
兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。
曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
殷少平先生：独立董事，博士。
现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。
曾任最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。
侯薇薇女士：监事长，学士。
现任鲍尔太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。
曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
9 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。
现任中信证券股份有限公司计划财务部行政
负责人、公司副财务总监。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。
现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风险主管。
曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。
现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书。
兼任证通股份有限公司董事。
曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。
现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员。
曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生：副总经理，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。
曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
10 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 李彬女士：督察长，硕士。
现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。
曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
2、本基金基金经理吕佳玮先生，硕士。
2012年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员，现任华夏节能环保股票型证券投资基金基金经理（2017年8月11日起任职）、华夏核心成长混合型证券投资基金基金经理（2021年12月3日起任职）。
3、本公司股票投资决策委员会主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。
黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部执行总经理，基金经理、投资经理。
周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
11 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出资。
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 12 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。
该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。
公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。
董事会下设审计委员会等专门委员会。
公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。
风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。
3、控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。
在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 13 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组
在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。
投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。
建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。
按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。
根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。
交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。
交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。
在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度 14 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。
监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。
除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基金托管人情况
1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 15 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：谷澍成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：34,998,303.4万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：秦一楠中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 16 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况截止到2021年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共654只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。
托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 17 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。
对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。
对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构 （一）销售机构
1、直销机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张德根网址：
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍联系人：客户服务中心网址：客户服务电话：95599 18 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（2）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：高天网址：客户服务电话：95559
（3）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：季平伟网址：客户服务电话：95555
（4）中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏电话：010-63636153传真：010-63639709联系人：朱红网址：客户服务电话：95595
（5）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 19 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：高迎欣传真：010-57092611联系人：董云巍网址：客户服务电话：95568
（6）广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生电话：020-38321207、传真：020-87310955联系人：韩鹏网址：客户服务电话：400-830-8003
（7）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：客户服务电话：400-888-8508
（8）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平电话：025-58588167传真：025-58588164联系人：田春慧 20 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：客户服务电话：95319
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法定代表人：陈林电话：021-50122128传真：021-50122398联系人：徐方亮网址：客户服务电话：400-820-9898（130）长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：王勇电话：0592-2079259传真：0592-2079602联系人：邱震网址：客户服务电话：400-0099-886（131）爱建证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：祝健电话：021-32229888传真：021-68728703联系人：庄丽珍网址：客户服务电话：400-196-2502（132）英大证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：郝京春电话：0755-83007014传真：0755-83007168 57 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘思源网址：客户服务电话：4000-188-688（133）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-87618882传真：027-87618863联系人：翟璟网址：客户服务电话：400-800-5000（134）万和证券股份有限公司住所：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅法定代表人：冯周让电话：0755-82830333传真：0755-25842783联系人：王少峰网址：客户服务电话：4008-882-882（135）宏信证券有限责任公司住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明电话：028-86199278传真：028-86199382联系人：郝俊杰网址：客户服务电话：400-836-6366 58 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （136）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚电话：029-88447611传真：029-88447611联系人：曹欣网址：客户服务电话：95325、400-860-8866（137）联储证券有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫电话：010-86499427传真：010-86499401联系人：丁倩云网址：客户服务电话：400-620-6868（138）华瑞保险销售有限公司住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806法定代表人：路昊电话：021-68595698传真：021-68595766联系人：茆勇强网址：客户服务电话：952303（139）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 59 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：马永谙电话：传真：021-50701053联系人：卢亚博网址：:7100/kfit_xybx客户服务电话：400-080-8208（140）阳光人寿保险股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科电话：010-85632771传真：010-85632773联系人：王超网址：/客户服务电话：95510（141）中国人寿保险股份有限公司住所：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨电话：010-63631536传真：010-66222276联系人：柳亚卿网址：客户服务电话：955193、基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构并在官网公示。
销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
投资者可登录本公司官网查询销售机构信息。
（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 60 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：朱威（三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层法定代表人：朱小辉联系电话：010-57763888传真：010-57763777联系人：李晗经办律师：吴冠雄、李晗（四）会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层执行事务合伙人：毛鞍宁联系电话：010-58153000传真：010-85188298联系人：王珊珊经办注册会计师：王珊珊、马剑英
六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会2017年4月24日证监许可[2017]600号文注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。
本基金每份基金份额初始面值为1.00元人民币，认购价格为1.00元人民币。
61 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金自2017年7月12日至2017年8月8日止进行发售。
募集期间，本基金共募集1,176,467,739.43份基金份额，有效认购户数为12,611户。
七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2017年8月11日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
1、直销机构本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）电话：010-64185183传真：010-64185180
（3）北京科学院南路投资理财中心 62 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）电话：010-82523198传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）电话：010-85869755传真：010-85869575
（5）北京望京投资理财中心地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010-64709882传真：010-64702330
（6）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-58771599传真：021-58771998
（7）深圳分公司地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033传真：0755-82031949
（8）南京分公司地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916传真：025-84733928
（9）杭州分公司地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）电话：0571-89716606传真：0571-89716611（10）广州分公司地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623） 63 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：020-38461058传真：020-38067182（11）广州天河投资理财中心地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）电话：020-38460001传真：020-38067182（12）成都分公司地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073传真：028-86725411（13）电子交易本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。
投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：。
2、代销机构本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“
五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）基金份额类别本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取前端申购费的，称为A类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，调整现有基金份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
64 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根
据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。
新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
（三）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金A类基金份额于2017年9月14日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务。
本基金C类基金份额于2022年2月22日起开始办理日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理人发布的有关公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换业务。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别。
5、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
65 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务，每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。
基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或C类基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。
具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。
2、投资者通过其他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。
具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日 66 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。
申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于申请的确认情况， 投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提
前公告。
（七）申购费与赎回费
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减， 具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50
万元以下 1.5% 50万元以上（含50万元）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含500万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金C类基金份额不收取申购费。
2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
（1）A类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下： 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上（含7天）-30天以内 0.75% 30天以上（含30天）-365天以内 0.5% 365天以上（含365天）
0 对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
67 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（2）C类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下： 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上（含7天）-30天以内 0.5% 30天以上（含30天）
0 收取的C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（八）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）当投资者选择申购本基金A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
（2）当投资者选择申购本基金C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
（3）基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
68 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万
元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下： 申购
1 申购
2 申购
3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00
2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（c=a/（1+b）） 985.22 494,071.151,984,126.98 前端申购费（d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02 该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（f=c/e） 800.99 401,683.86
1,613,111.37 若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下： 申购
4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000.00元，则申购
获得的C类基金份额计算如下： 申购份额＝1,000.00/1.2500=800.00份
2、赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额-赎回费用例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限半年，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元 69 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限30天，该日C类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下： 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
未来，若市场情况发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
70 华夏节能环保股票型证券投资基金招募说明书（更新） （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基
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