招募说明书(更新)(202年第1号)
基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
本基金经中国证监会2008年12月15日证监许可[2008]1393号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。
在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%，现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年1月22日，此次招募说明仅对“
三、基金管理人、（二）主要人员情况、
4、基金经理”部分的信息进行了更新，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。
2 国联安德盛增利债券证券投资基金
3 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 十
八、基金合同的终止和基金财产的清算............................................................115
十、基金托管协议的内容摘要............................................................................133二十
一、对基金份额持有人的服务........................................................................152
三、招募说明书的存放及查阅方式................................................................157
4 一、绪言 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性管理规定》）及其他有关规定以及《国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了国联安德盛增利债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5 二、释义 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指国联安德盛增利债券证券投资基金 《基金合同》 指《国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《招募说明书》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国联安德盛增利债券证 券投资基金 招募说明书 指《国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、 基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风 险揭示、基金合同的终止与基金财产的清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存
6 托管协议 发售公告
《业务规则》中国证监会银行监管机构基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构 销售机构基金销售网点注册登记业务 基金注册登记机构 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新指基金管理人与基金托管人签订的《国联安德盛增利债券证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充指《国联安德盛增利债券证券投资基金基金份额发售公告》指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》指中国证券监督管理委员会指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构指国联安基金管理有限公司指中国工商银行股份有限公司指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构指基金管理人及基金代销机构指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
7 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批 准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和 其他组织 合格境外机构投资者
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集 的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基 金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案 手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过
3个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n
日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
8 发售申购赎回巨额赎回 基金账户交易账户转托管基金转换 定期定额投资计划 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 行为指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
9 流动性受限资产 基金收益基金资产总值基金资产净值基金资产估值货币市场工具 指定媒体不可抗力 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和指基金资产总值扣除负债后的净资产值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 10
三、基金管理人 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称
太平洋资产管理有限责任公司 德国安联集团 持股比例51%49% （二）主要人员情况
1、董事会成员于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。
历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
JiachenFu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。
历任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 11 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、安联集团董事会事务主任。
现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
孟朝霞女士，董事，硕士学位。
历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。
现任国联安基金管理有限公司总经理。
杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。
历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。
现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。
EugenLoeffler先生，董事，经济与政治学博士。
2017年3月底退休前，历任安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。
曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，历任中国财政部国债司副处长、中国证监会国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、中金公司董事总经理、一创摩根证券首席执行官、副董事长、国民小微金融投资公司董事局主席等。
现任仁达普惠（北京）咨询有限公司董事长、中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。
历任野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。
现任正大光明集团有限公司首席投资官。
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 12 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。
历任纽约银行梅隆资产管理公司担任StandishMellon量化分析师、公司副总裁，CoefficientGlobal公司创始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。
历任平安电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。
现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。
UweMichel先生，监事，法律硕士。
历任慕尼黑AllianzSE亚洲业务部主管、主席办公室主管、AllianzLifeInsuranceJapanLtd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑GroupOPEX安联集团内部顾问主管。
现任慕尼黑AllianzSE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部资深行政经理。
3、高级管理人员于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。
历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，总经理，硕士学位。
历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。
现任国联安基金管理有限公司总经理。
13 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。
曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。
现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。
现任国联安基金管理有限公司副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。
历任富国基金管理有限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。
现任国联安基金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，硕士学位。
历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。
现任国联安基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理欧阳健先生，硕士研究生。
2002年9月至2016年2月在广发银行股份有限公司金融市场部担任利率及衍生产品交易主管。
2016年2月至2018年5月在广发证券股份有限公司固定收益投资部担任部门执行董事。
2018年5月加入国联安基金管理有限公司，担任固定收益部副总监，现任固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理。
2018年6月至2019年7月任国联安货币市场证券投资基金的基金经理。
2018年11月起兼任国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和 14 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
2019年
5 月起兼任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金的基金经理，2020 年1月起兼任国联安德盛增利债券投资基金的基金经理。
朱靖宇女士，硕士研究生。
2012
年8月至2019年7月在广发银行金融市场 部先后从事外汇产品研发及固定收益交易及投资工作，2019年8月加入国联安 基金管理有限公司固定收益部，2019年9月起担任国联安增瑞政策性金融债纯 债债券型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、国联安安泰 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年1月起兼任国联安德盛增利 债券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理 基金经理 苏玉平女士冯俊先生李广瑜先生吕中凡先生 担任本基金基金经理时间 2009年03月至2011年02月2009年03月至2015年03月，2015年11月至2017年01月 2013年11月至2016年03月2016年11月至2020年01月
5、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。
投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。
投资决策委员会成员为：权益投资决策委员会成员为：孟朝霞（总经理）魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席邹新进（权益投资部总经理）杨子江（研究部总经理）高级基金经理1-2人（根据需要）固定收益投资决策委员会成员为：孟朝霞（总经理）魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部负责人）杨子江（研究部总经理） 15 高级基金经理1-2人（根据需要） 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 16 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人内部控制制度基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
1、内部控制的目标本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
具体来说，必须达到以下目标：
（1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
（3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。
2、内部控制的原则 17 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1）合法合规性原则。
公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的三道监控防线：1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。
各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
公司督察长、风险管理部和监察 18 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。
各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。
（3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。
在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。
通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。
（4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完整。
（5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。
通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。
尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 19 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。
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四、基金托管人 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得 21 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 22 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 23 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 24 督促职能管理部门改进。
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（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多 25 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书(更新) 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构
1、直销机构名称：国联安基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人：于业明电话：021-38992888联系人：黄娜娜网址：
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：010-66104094联系人：王磊客服电话：95588网址：
（2）名称：中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010-67596233联系人：王未雨客服电话：95533 27 网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
（3）名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：0755-83198888联系人：季平伟客服电话：95555网址：
（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富电话：021-61614934联系人：周志杰客服电话：95528网址：
（5）名称：华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉电话：010-85238428联系人：刘军祥客服电话：95577网址：
（6）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 28 住所：北京市西城区金融大街3号 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层 法定代表人：李国华 电话：010-68858077 联系人：杨涓 客服电话：95580 网址：
（7）名称：宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕电话：0574-87011947联系人：朱海亚客服电话：95574网址：
（8）名称：国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38032284联系人：钟镇伟客服电话：95521网址：
（9）名称：安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 29 法定代表人：王连志电话：0755-82558038联系人：郑向溢客服电话：95517网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （10）名称：广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：孙树明电话：0755-82558305联系人：黄岚客服电话：95575网址： （11）名称：山西证券股份有限公司住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层法定代表人：侯巍电话：0351-8686602联系人：孟婉娉客服电话：400-6661-618网址： （12）名称：中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青电话：010-85130577联系人：刘芸 30 客服电话：400-8888-108，95587网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （13）名称：新时代证券股份有限公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德电话：010-83561146联系人：田芳芳客服电话：95399网址： （14）名称：东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼法定代表人：潘鑫军电话：021-63325888-3108联系人：吴宇客服电话：95503网址： （15）名称：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：周易电话：025-84579763联系人：万鸣客服电话：95597网址： 31 （16）名称：光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海静安区新闸路1508号法定代表人：周健男电话：021-22169089联系人：李晓皙客服电话：95525网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （17）名称：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉电话：021-38565547联系人：乔琳雪客服电话：95562网址： （18）名称：海通证券股份有限公司住所：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021-23219275联系人：李楠客服电话：95553网址： （19）名称：中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦， 32 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑军电话：010-60834772联系人：周雪晴客服电话：95548网址： （20）名称：银泰证券有限责任公司住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼法定代表人：黄冰电话：0755-83053731联系人：刘翠玲客服电话：400-8505-505网址： （21）名称：中国中投证券有限责任公司住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元法定代表人：高涛电话：0755-82023442联系人：张鹏客服电话：400-6008-008，95532网址： （22）名称：上海证券有限责任公司住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 33 法定代表人：李俊杰电话：021-53686262联系人：邵珍珍客服电话：962518网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （23）名称：交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：021-58781234联系人：王菁客服电话：95559网址： （24）名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：010-89937333联系人：迟卓客服电话：95558网址： （25）名称：爱建证券有限责任公司住所：上海市世纪大道1600号32楼办公地址：上海市世纪大道1600号32楼法定代表人：祝健电话：62171984联系人：陈敏 34 客服电话：021-63340678网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （26）名称：国信证券股份有限公司住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦法定代表人：何如电话：0755-82133066联系人：李颖客服电话：95536网址： （27）名称：恒泰证券股份有限公司住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼法定代表人：庞介民电话：0471-4961259联系人：常向东客服电话：400-196-6188网址： （28）名称：申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33388211联系人：黄莹客服电话：95523，4008895523网址： 35 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （29）名称：华宝证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57楼法定代表人：陈林电话：021-68778081联系人：胡星熠客服电话：400-8209-898网址： （30）名称：信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚电话：010-63081493联系人：尹旭航客服电话：400-8008-899网址： （31）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号C座2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人：陈共炎电话：010-83574507联系人：辛国政客服电话：95551，400-8888-888网址： （32）名称：招商证券股份有限公司 36 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址： （33）名称：平安银行股份有限公司住所：深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：0755-22168301联系人：汤俊劼客服电话：95511网址： （34）名称：中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号23层法定代表人：李玮电话：0531-68889157联系人：王霖客服电话：95538网址： （35）名称：东海证券股份有限公司住所：常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊 37 电话：021-50586660-8644联系人：霍晓飞客服电话：95531网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （36）名称：华福证券有限责任公司住所：福州五四路新天地大厦7至10层办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623联系人：张腾客服电话：400-8896-326网址： （37）名称：华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：陈牧原电话：0931-4890100联系人：李昕田客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888网址： （38）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：010-66594587联系人：张建伟客服电话：95566 38 网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （39）名称：国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云电话：028-86690057，028-86690058联系人：刘婧漪，贾鹏客服电话：95310网址： （40）名称：东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：陈照星电话：0769-22115712联系人：李荣客服电话：95328网址： （41）名称：渤海银行股份有限公司住所：天津市东区海河东路218号办公地址：天津市东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：022-58314846联系人：王宏客服电话：95541，400-8888-811网址： （42）名称：平安证券股份有限公司 39 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人：何之江电话：0755-22626391联系人：郑舒丽客服电话：95511网址： （43）名称：中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰电话：0791-86794744联系人：胡晨客服电话：95335网址： （44）名称：东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：0431-85096517联系人：安岩岩客服电话：95360网址： （45）名称：长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市新华路特8号 40 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华电话：027-65799999联系人：李良客服电话：95579网址： （46）名称：华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠电话：010-58566100联系人：李慧灵客服电话：400-898-9999网址： （47）名称：中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场2、5层法定代表人：姜晓林电话：0532-85022326联系人：吴忠超客服电话：95548网址： （48）名称：天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊电话：027-87618882 41 联系人：翟璟客服电话：95330网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （49）名称：江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波电话：0451-85863726联系人：周俊客服电话：400-6662-288网址： （50）名称：中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系电话：010-63636363联系人：李嘉焱客服电话：95595网址： （51）名称：中国国际期货有限公司住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层法定代表人：王兵联系人：李昊恒电话：010-65807856 42 客服电话：95162，400-8888-160网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （52）名称：第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民电话：0755-23838719联系人：梁健佩客服电话：95358网址： （53）名称：德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616联系人：刘熠客服电话：400-8888-128网址： （54）名称：中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人：丁学东联系人：杨涵宇电话：010-65051166客服电话：4009101166网址： 43 （55）名称：中山证券有限责任公司 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 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（83）名称：上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富电话：021-50712782联系人：021-50710161客服电话：400-821-0203网址： （84）名称：深圳富济基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 52 法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999907-819联系人：刘勇客服电话：0755-83999907网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （85）名称：北京微动利基金销售有限公司住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室法定代表人：梁洪军电话：010-52609656联系人：季长军客服电话：400-188-5687网址： （86）名称：北京电盈基金销售有限公司住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人：程刚电话：010-56176118联系人：张旭客服电话：400-100-3391网址： （87）名称：北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室法定代表人：王伟刚电话：010-62680527联系人：丁向坤 53 客服电话：400-619-9059网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （88）名称：北京晟视天下投资管理有限公司住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层法定代表人：蒋煜电话：400-818-8866联系人：徐晓荣，刘聪慧客服电话：010-58170876网址： （89）名称：上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔电话：021-65370077联系人：吴鸿飞客服电话：400-820-5369网址： （90）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼法定代表人：陈刚电话：0571-85267500联系人：胡璇客服电话：0571-86655920网址： 54 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （91）名称：上海凯石财富基金销售有限公司住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武电话：021-63333389联系人：王哲宇客服电话：400-643-3389网址： （92）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE法定代表人：高锋电话：0755-82880158联系人：廖嘉琦客服电话：400-804-8688网址： （93）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼法定代表人：程雷电话：0851-86909950联系人：陈敏客服电话：400-839-1818网址： （94）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 55 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：010-61840688联系人：戚晓强客服电话：400-061-8518网址： （95）名称：北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙电话：联系人：吴鹏客服电话：400-680-2123网址： （96）名称：上海有鱼基金销售有限公司住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层法定代表人：林琼电话：021-60907979联系人：黄志鹏客服电话：021-60907978网址： （97）名称：上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 56 法定代表人：胡燕亮电话：010-62680827联系人：樊晴晴客服电话：021-50810673网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （98）名称：南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号法定代表人：刘汉青电话：025-66996699-887226联系人：王锋客服电话：95177网址： （99）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健电话：010-65309516联系人：李海燕客服电话：400-673-7010网址： （100）名称：上海中正达广基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣电话：021-33768132联系人：戴珉微 57 客服电话：021-33768132网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （101）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)法定代表人：张旭电话：010-58160168联系人：陈旭客服电话：400-810-5919网址： （102）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层法定代表人：张冠宇电话：010-85934903联系人：王国壮客服电话：400-819-9868网址： （103）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：联系人：韩锦星客服电话：400-088-8816网址： 58 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （104）名称：民商基金销售(上海)有限公司住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴电话：021-50206003联系人：杨一新客服电话：021-50206003网址： （105）名称：上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平电话：010-88066632联系人：仲秋玥客服电话：400-817-5666网址： （106）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波电话：联系人：余翼飞客服电话：400-821-5399网址： （107）名称：上海大智慧基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 59 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健电话：021-20219988-35328联系人：宋楠客服电话：021-20292031网址： （108）名称：天津万家财富资产管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：李修辞电话：010-59013825联系人：王芳芳客服电话：010-59013842网址： （109）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：马刚电话：021-60818588联系人：卞仪伟客服电话：95193转5网址： （110）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌 60 电话：联系人：陈霞客服电话：400-898-0618网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （111）名称：北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008法定代表人：赵荣春电话：010-57418813联系人：李超客服电话：400-893-6885网址： （112）名称：大泰金石基金销售有限公司住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层法定代表人：袁顾明电话：021-22267943联系人：朱真卿客服电话：400-928-2266网址： （113）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073）办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031)法定代表人：钱昊旻电话：010-59336544联系人：沈晨 61 客电话：400-8909-998网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （二）基金注册登记机构名称：国联安基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人：于业明电话：021-38992888网址：联系人：黄娜娜 （三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海经办律师：廖海，安冬电话：021-51150298传真：021-51150398联系人：廖海 （四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼首席合伙人：李丹联系电话：021-23238888传真：021-23238800联系人：钱祎彤 62 经办会计师：单峰，钱祎彤 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 63
六、基金的募集 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 本基金由管理人依照国家相关法规及基金合同等的规定，并经中国证监会2009年12月14日证监许可[2008]1393号文批准募集。
募集期为2009年2月5日至2009年3月6日。
经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集3,072,182,200.40份基金份额，其中A类707,616,125.32份，B类2,364,566,075.08份。
64 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效本基金合同已于2009年3月11日生效。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
中国证监会另有规定的，按其规定办理。
65 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
销售机构名单和联系方式见上述“
五、相关服务机构”中的第（一）条。
基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
申购开始日：2009年3月23日赎回开始日：2009年3月23日
2、营业时间：代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。
目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。
直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-下午3:00。
若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响，并按照《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 66 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、“先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益的前提下调整上述原则。
基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申请。
申购、赎回的确认以注册登记机构国联安基金管理有限公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制 67 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
1、申购金额的限制通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。
通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为10元（含申购费）。
代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最低金额的限制。
投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的，不受最低申购金额的限制。
2、赎回份额的限制基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于100份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
投资者全额赎回时不受上述限制。
3、最低保留余额的限制每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，并按照《信息披露管理办法》的规定至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费率
（1）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。
（2）申购费用按申购金额采用比例费率。
基金投资人在一天之内如果有多 68 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下：①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表： 国联安增利债券A国联安增利债券
B 申购金额（含申购费）100万以下 100万(含)至300万300万(含)至500万500万元（含）以上 全部 费率0.32%0.20%0.12%每笔交易1000元0.00% ②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 国联安增利债券A国联安增利债券
B 申购金额（含申购费）100万以下 100万（含）至300万300万（含）至500万 500万（含）及以上全部 费率0.80%0.50%0.30%每笔交易1000元0.00% 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。
具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基金管理人不设置申购金额上限，但 各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。
本基金管理人可根据 业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情 况详情参见基金管理人有关公告。
该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销 机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公 告。
（3）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
（1）本基金的赎回费率如下： 国联安增利债券
A国联安增利债券
B 持有时间7天以下7天（含）以上至90天以下90天（含）以上7天以下 费率1.50%0.30%0.00%1.50% 69 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 7天（含）以上至30天以下30天（含）及以上 0.75%0.00% 赎回费用由基金份额赎回人承担。
对于A类基金份额，赎回费总额的25% 应归基金财产，对于B类基金份额，赎回费总额的100%应归基金财产，其余用 于支付登记结算费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于7日的投资者 收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
（2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人 以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。
基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对 其他投资人的同等义务。
（3）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费 率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。
如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前
3个工作日在至少一种中 国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（4）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金基金申购份额的计算
（1）A
类基金份额 如果投资人选择申购A类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基 金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000.00/（1＋0.80%）＝49,603.17元 申购费用＝50,000.00－49,603.17＝396.83元 申购份额＝49,603.17/1.050＝47,241.11份 70 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 即：投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.050元，则其可得到47,241.11份基金份额。
（2）B类基金份额 如果投资人选择申购B类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日B类基 金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝50,000.00/1.050＝47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日B类基金 份额净值为1.050元，则其可得到47,619.05份基金份额。
2、赎回金额的计算
（1）当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 例：假定两笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000.00份，但持有时间 长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的 赎回金额计算如下： 赎回份额（份，a）基金份额净值（元，b）持有时间适用赎回费率（c）赎回总额（元，d=a×b）赎回费（元，e=c×d）赎回金额（元，f=d-e） 赎回110,000.00 1.100＜90天0.30%11,000.0033.0010,967.00 赎回210,000.00 1.300≥90天0.00%13,000.00 0.0013,000.00
（2）当投资者赎回B类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日B类基金份额净值 赎回费用＝
0 71 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用＝赎回金额
（3）赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、本基金基金份额净值的计算公式由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
计算公式为：T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后应当及时查询基金交易确认信息并有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 72 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形；
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。
发生上述
（1）到
（4）及第
（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
当发生上述第
（6）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 73 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 确认后，基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。
投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额 74 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请，可以进行延期办理。
对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“
（1）全额赎回”或“
（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
75 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （十三）基金的转换基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。
基金转换只能在同一销售机构进行。
转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
1、基金转换费及转换份额的计算：
（1）进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。
①转换手续费率为零。
如基金转换手续费率调整将另行公告。
②转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：转入基金与转出基金的申购补差费率＝max（[转入基金的申购费率—转出基金的申购费率），0]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。
后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。
在确定基金转换补差费率时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于0.6%的，申购费率按各基金对应的4折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于0.6%；转出基金、转入基金的标准申购费率等于或低于0.6%的，则依据标准申购费率计算。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。
④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
（2）转换份额的计算公式：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 76 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费其中：转换手续费＝0赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1＋申购补差费率)如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率①转换费用＝转出基金的赎回费＋申购补差费②如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率转换费用＝转出基金的赎回费③转入金额＝转出金额－转换费用④转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3）基金转换业务举例：例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有9个月的国联安精选基金（前端收费）40,000.00份转换为国联安增利债券基金A类。
假设转换申请当日精选的单位净值为0.800，增利的单位净值为1.050。
则转出金额＝转出基金份额*转出基金当日基金份额净值＝40,000.00×0.800＝32,000.00（元）赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率＝32,000.00×0.50%＝160.00（元）补
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。
在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%，现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年1月22日，此次招募说明仅对“
三、基金管理人、（二）主要人员情况、
4、基金经理”部分的信息进行了更新，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。
2 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书(更新)
目录
一、绪言........................................................................................................................
二、释义........................................................................................................................
三、基金管理人..........................................................................................................
四、基金托管人..........................................................................................................
五、相关服务机构......................................................................................................
六、基金的募集..........................................................................................................
七、基金合同的生效..................................................................................................
八、基金份额的申购与赎回......................................................................................
九、基金的投资..........................................................................................................
十、基金的业绩..........................................................................................................
十
一、基金的财产......................................................................................................
十
二、基金财产的估值..............................................................................................
十
三、基金的收益与分配........................................................................................
十
四、基金的费用和税收........................................................................................
十
五、基金的会计与审计........................................................................................
十
六、基金的信息披露............................................................................................
十
七、风险揭示........................................................................................................
3 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 十
八、基金合同的终止和基金财产的清算............................................................115
十
九、基金合同的内容摘要....................................................................................
十、基金托管协议的内容摘要............................................................................133二十
一、对基金份额持有人的服务........................................................................152
二十
二、其他应披露事项........................................................................................
三、招募说明书的存放及查阅方式................................................................157
二十
四、备查文件....................................................................................................
4 一、绪言 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性管理规定》）及其他有关规定以及《国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了国联安德盛增利债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5 二、释义 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指国联安德盛增利债券证券投资基金 《基金合同》 指《国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《招募说明书》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国联安德盛增利债券证 券投资基金 招募说明书 指《国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、 基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风 险揭示、基金合同的终止与基金财产的清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存
6 托管协议 发售公告
《业务规则》中国证监会银行监管机构基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构 销售机构基金销售网点注册登记业务 基金注册登记机构 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新指基金管理人与基金托管人签订的《国联安德盛增利债券证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充指《国联安德盛增利债券证券投资基金基金份额发售公告》指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》指中国证券监督管理委员会指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构指国联安基金管理有限公司指中国工商银行股份有限公司指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构指基金管理人及基金代销机构指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
7 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批 准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和 其他组织 合格境外机构投资者
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集 的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基 金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案 手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过
3个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n
日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
8 发售申购赎回巨额赎回 基金账户交易账户转托管基金转换 定期定额投资计划 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 行为指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
9 流动性受限资产 基金收益基金资产总值基金资产净值基金资产估值货币市场工具 指定媒体不可抗力 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和指基金资产总值扣除负债后的净资产值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 10
三、基金管理人 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称
太平洋资产管理有限责任公司 德国安联集团 持股比例51%49% （二）主要人员情况
1、董事会成员于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。
历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
JiachenFu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。
历任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 11 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、安联集团董事会事务主任。
现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
孟朝霞女士，董事，硕士学位。
历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。
现任国联安基金管理有限公司总经理。
杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。
历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。
现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。
EugenLoeffler先生，董事，经济与政治学博士。
2017年3月底退休前，历任安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。
曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，历任中国财政部国债司副处长、中国证监会国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、中金公司董事总经理、一创摩根证券首席执行官、副董事长、国民小微金融投资公司董事局主席等。
现任仁达普惠（北京）咨询有限公司董事长、中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。
历任野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。
现任正大光明集团有限公司首席投资官。
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 12 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。
历任纽约银行梅隆资产管理公司担任StandishMellon量化分析师、公司副总裁，CoefficientGlobal公司创始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。
历任平安电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。
现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。
UweMichel先生，监事，法律硕士。
历任慕尼黑AllianzSE亚洲业务部主管、主席办公室主管、AllianzLifeInsuranceJapanLtd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑GroupOPEX安联集团内部顾问主管。
现任慕尼黑AllianzSE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部资深行政经理。
3、高级管理人员于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。
历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，总经理，硕士学位。
历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。
现任国联安基金管理有限公司总经理。
13 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。
曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。
现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。
现任国联安基金管理有限公司副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。
历任富国基金管理有限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。
现任国联安基金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，硕士学位。
历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。
现任国联安基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理欧阳健先生，硕士研究生。
2002年9月至2016年2月在广发银行股份有限公司金融市场部担任利率及衍生产品交易主管。
2016年2月至2018年5月在广发证券股份有限公司固定收益投资部担任部门执行董事。
2018年5月加入国联安基金管理有限公司，担任固定收益部副总监，现任固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理。
2018年6月至2019年7月任国联安货币市场证券投资基金的基金经理。
2018年11月起兼任国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和 14 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
2019年
5 月起兼任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金的基金经理，2020 年1月起兼任国联安德盛增利债券投资基金的基金经理。
朱靖宇女士，硕士研究生。
2012
年8月至2019年7月在广发银行金融市场 部先后从事外汇产品研发及固定收益交易及投资工作，2019年8月加入国联安 基金管理有限公司固定收益部，2019年9月起担任国联安增瑞政策性金融债纯 债债券型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、国联安安泰 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年1月起兼任国联安德盛增利 债券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理 基金经理 苏玉平女士冯俊先生李广瑜先生吕中凡先生 担任本基金基金经理时间 2009年03月至2011年02月2009年03月至2015年03月，2015年11月至2017年01月 2013年11月至2016年03月2016年11月至2020年01月
5、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。
投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。
投资决策委员会成员为：权益投资决策委员会成员为：孟朝霞（总经理）魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席邹新进（权益投资部总经理）杨子江（研究部总经理）高级基金经理1-2人（根据需要）固定收益投资决策委员会成员为：孟朝霞（总经理）魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部负责人）杨子江（研究部总经理） 15 高级基金经理1-2人（根据需要） 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 16 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人内部控制制度基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
1、内部控制的目标本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
具体来说，必须达到以下目标：
（1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
（3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。
2、内部控制的原则 17 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1）合法合规性原则。
公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统
一、严密有效的三道监控防线：1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。
各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
公司督察长、风险管理部和监察 18 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。
各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。
（3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。
在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。
通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。
（4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完整。
（5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。
通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。
尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 19 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。
20
四、基金托管人 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得 21 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 22 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 23 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 24 督促职能管理部门改进。
国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多 25 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书(更新) 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
26 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构
1、直销机构名称：国联安基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人：于业明电话：021-38992888联系人：黄娜娜网址：
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：010-66104094联系人：王磊客服电话：95588网址：
（2）名称：中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010-67596233联系人：王未雨客服电话：95533 27 网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
（3）名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：0755-83198888联系人：季平伟客服电话：95555网址：
（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富电话：021-61614934联系人：周志杰客服电话：95528网址：
（5）名称：华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉电话：010-85238428联系人：刘军祥客服电话：95577网址：
（6）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 28 住所：北京市西城区金融大街3号 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层 法定代表人：李国华 电话：010-68858077 联系人：杨涓 客服电话：95580 网址：
（7）名称：宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕电话：0574-87011947联系人：朱海亚客服电话：95574网址：
（8）名称：国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38032284联系人：钟镇伟客服电话：95521网址：
（9）名称：安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 29 法定代表人：王连志电话：0755-82558038联系人：郑向溢客服电话：95517网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （10）名称：广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：孙树明电话：0755-82558305联系人：黄岚客服电话：95575网址： （11）名称：山西证券股份有限公司住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层法定代表人：侯巍电话：0351-8686602联系人：孟婉娉客服电话：400-6661-618网址： （12）名称：中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青电话：010-85130577联系人：刘芸 30 客服电话：400-8888-108，95587网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （13）名称：新时代证券股份有限公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德电话：010-83561146联系人：田芳芳客服电话：95399网址： （14）名称：东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼法定代表人：潘鑫军电话：021-63325888-3108联系人：吴宇客服电话：95503网址： （15）名称：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：周易电话：025-84579763联系人：万鸣客服电话：95597网址： 31 （16）名称：光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海静安区新闸路1508号法定代表人：周健男电话：021-22169089联系人：李晓皙客服电话：95525网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （17）名称：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉电话：021-38565547联系人：乔琳雪客服电话：95562网址： （18）名称：海通证券股份有限公司住所：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021-23219275联系人：李楠客服电话：95553网址： （19）名称：中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦， 32 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑军电话：010-60834772联系人：周雪晴客服电话：95548网址： （20）名称：银泰证券有限责任公司住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼法定代表人：黄冰电话：0755-83053731联系人：刘翠玲客服电话：400-8505-505网址： （21）名称：中国中投证券有限责任公司住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元法定代表人：高涛电话：0755-82023442联系人：张鹏客服电话：400-6008-008，95532网址： （22）名称：上海证券有限责任公司住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 33 法定代表人：李俊杰电话：021-53686262联系人：邵珍珍客服电话：962518网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （23）名称：交通银行股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：021-58781234联系人：王菁客服电话：95559网址： （24）名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：010-89937333联系人：迟卓客服电话：95558网址： （25）名称：爱建证券有限责任公司住所：上海市世纪大道1600号32楼办公地址：上海市世纪大道1600号32楼法定代表人：祝健电话：62171984联系人：陈敏 34 客服电话：021-63340678网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （26）名称：国信证券股份有限公司住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦法定代表人：何如电话：0755-82133066联系人：李颖客服电话：95536网址： （27）名称：恒泰证券股份有限公司住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼法定代表人：庞介民电话：0471-4961259联系人：常向东客服电话：400-196-6188网址： （28）名称：申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33388211联系人：黄莹客服电话：95523，4008895523网址： 35 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （29）名称：华宝证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57楼法定代表人：陈林电话：021-68778081联系人：胡星熠客服电话：400-8209-898网址： （30）名称：信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚电话：010-63081493联系人：尹旭航客服电话：400-8008-899网址： （31）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号C座2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人：陈共炎电话：010-83574507联系人：辛国政客服电话：95551，400-8888-888网址： （32）名称：招商证券股份有限公司 36 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址： （33）名称：平安银行股份有限公司住所：深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：0755-22168301联系人：汤俊劼客服电话：95511网址： （34）名称：中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号23层法定代表人：李玮电话：0531-68889157联系人：王霖客服电话：95538网址： （35）名称：东海证券股份有限公司住所：常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊 37 电话：021-50586660-8644联系人：霍晓飞客服电话：95531网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （36）名称：华福证券有限责任公司住所：福州五四路新天地大厦7至10层办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623联系人：张腾客服电话：400-8896-326网址： （37）名称：华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：陈牧原电话：0931-4890100联系人：李昕田客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888网址： （38）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：010-66594587联系人：张建伟客服电话：95566 38 网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （39）名称：国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云电话：028-86690057，028-86690058联系人：刘婧漪，贾鹏客服电话：95310网址： （40）名称：东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：陈照星电话：0769-22115712联系人：李荣客服电话：95328网址： （41）名称：渤海银行股份有限公司住所：天津市东区海河东路218号办公地址：天津市东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：022-58314846联系人：王宏客服电话：95541，400-8888-811网址： （42）名称：平安证券股份有限公司 39 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人：何之江电话：0755-22626391联系人：郑舒丽客服电话：95511网址： （43）名称：中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰电话：0791-86794744联系人：胡晨客服电话：95335网址： （44）名称：东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：0431-85096517联系人：安岩岩客服电话：95360网址： （45）名称：长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市新华路特8号 40 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华电话：027-65799999联系人：李良客服电话：95579网址： （46）名称：华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠电话：010-58566100联系人：李慧灵客服电话：400-898-9999网址： （47）名称：中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场2、5层法定代表人：姜晓林电话：0532-85022326联系人：吴忠超客服电话：95548网址： （48）名称：天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊电话：027-87618882 41 联系人：翟璟客服电话：95330网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （49）名称：江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波电话：0451-85863726联系人：周俊客服电话：400-6662-288网址： （50）名称：中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系电话：010-63636363联系人：李嘉焱客服电话：95595网址： （51）名称：中国国际期货有限公司住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层法定代表人：王兵联系人：李昊恒电话：010-65807856 42 客服电话：95162，400-8888-160网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （52）名称：第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民电话：0755-23838719联系人：梁健佩客服电话：95358网址： （53）名称：德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616联系人：刘熠客服电话：400-8888-128网址： （54）名称：中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人：丁学东联系人：杨涵宇电话：010-65051166客服电话：4009101166网址： 43 （55）名称：中山证券有限责任公司 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 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（70）名称：上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼法定代表人：李兴春电话：021-50583533联系人：郭丹妮客服电话：400-921-7755网址： （71）名称：浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818 48 联系人：吴强客服电话：4008-773-772网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （72）名称：浙江金观诚基金销售有限公司住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室法定代表人：蒋雪琦电话：0571-88337717联系人：孙成岩客服电话：400-068-0058网址： （73）名称：海银基金销售有限公司住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：刘惠电话：021-80133828联系人：徐烨琳客服电话：400-808-1016网址： （74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：马勇电话：010-83363101联系人：文雯客服电话：400-166-1188网址： 49 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （75）名称：上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼法定代表人：王之光电话：021-20665952联系人：宁博宇客服电话：400-821-9031网址： （76）名称：北京虹点基金销售有限公司住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层法定代表人：郑毓栋电话：010-85643600联系人：姜颖客服电话：400-618-0707网址： （77）名称：上海联泰资产管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人：燕斌电话：021-52822063联系人：兰敏客服电话：400-166-6788网址： （78）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 50 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀电话：010-88312877联系人：徐越客服电话：400-001-1566网址： （79）名称：珠海盈米财富管理有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：肖雯电话：020-89629099联系人：邱湘湘客服电话：020-89629066网址： （80）名称：奕丰基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健电话：0755-89460507，0755-89460500客服电话：400-684-0500网址： （81）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 51 法定代表人：赖任军电话：0755-84034499联系人：张烨客服电话：400-930-2888网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （82）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号法定代表人：陶捷电话：027-83863742联系人：陆锋客服电话：400-027-9899网址： （83）名称：上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富电话：021-50712782联系人：021-50710161客服电话：400-821-0203网址： （84）名称：深圳富济基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 52 法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999907-819联系人：刘勇客服电话：0755-83999907网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （85）名称：北京微动利基金销售有限公司住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室法定代表人：梁洪军电话：010-52609656联系人：季长军客服电话：400-188-5687网址： （86）名称：北京电盈基金销售有限公司住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人：程刚电话：010-56176118联系人：张旭客服电话：400-100-3391网址： （87）名称：北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室法定代表人：王伟刚电话：010-62680527联系人：丁向坤 53 客服电话：400-619-9059网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （88）名称：北京晟视天下投资管理有限公司住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层法定代表人：蒋煜电话：400-818-8866联系人：徐晓荣，刘聪慧客服电话：010-58170876网址： （89）名称：上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔电话：021-65370077联系人：吴鸿飞客服电话：400-820-5369网址： （90）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼法定代表人：陈刚电话：0571-85267500联系人：胡璇客服电话：0571-86655920网址： 54 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （91）名称：上海凯石财富基金销售有限公司住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武电话：021-63333389联系人：王哲宇客服电话：400-643-3389网址： （92）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE法定代表人：高锋电话：0755-82880158联系人：廖嘉琦客服电话：400-804-8688网址： （93）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼法定代表人：程雷电话：0851-86909950联系人：陈敏客服电话：400-839-1818网址： （94）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 55 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：010-61840688联系人：戚晓强客服电话：400-061-8518网址： （95）名称：北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙电话：联系人：吴鹏客服电话：400-680-2123网址： （96）名称：上海有鱼基金销售有限公司住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层法定代表人：林琼电话：021-60907979联系人：黄志鹏客服电话：021-60907978网址： （97）名称：上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 56 法定代表人：胡燕亮电话：010-62680827联系人：樊晴晴客服电话：021-50810673网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （98）名称：南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号法定代表人：刘汉青电话：025-66996699-887226联系人：王锋客服电话：95177网址： （99）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健电话：010-65309516联系人：李海燕客服电话：400-673-7010网址： （100）名称：上海中正达广基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣电话：021-33768132联系人：戴珉微 57 客服电话：021-33768132网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （101）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)法定代表人：张旭电话：010-58160168联系人：陈旭客服电话：400-810-5919网址： （102）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层法定代表人：张冠宇电话：010-85934903联系人：王国壮客服电话：400-819-9868网址： （103）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：联系人：韩锦星客服电话：400-088-8816网址： 58 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （104）名称：民商基金销售(上海)有限公司住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴电话：021-50206003联系人：杨一新客服电话：021-50206003网址： （105）名称：上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平电话：010-88066632联系人：仲秋玥客服电话：400-817-5666网址： （106）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波电话：联系人：余翼飞客服电话：400-821-5399网址： （107）名称：上海大智慧基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 59 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健电话：021-20219988-35328联系人：宋楠客服电话：021-20292031网址： （108）名称：天津万家财富资产管理有限公司住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：李修辞电话：010-59013825联系人：王芳芳客服电话：010-59013842网址： （109）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：马刚电话：021-60818588联系人：卞仪伟客服电话：95193转5网址： （110）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌 60 电话：联系人：陈霞客服电话：400-898-0618网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （111）名称：北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008法定代表人：赵荣春电话：010-57418813联系人：李超客服电话：400-893-6885网址： （112）名称：大泰金石基金销售有限公司住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层法定代表人：袁顾明电话：021-22267943联系人：朱真卿客服电话：400-928-2266网址： （113）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073）办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031)法定代表人：钱昊旻电话：010-59336544联系人：沈晨 61 客电话：400-8909-998网址： 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （二）基金注册登记机构名称：国联安基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人：于业明电话：021-38992888网址：联系人：黄娜娜 （三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海经办律师：廖海，安冬电话：021-51150298传真：021-51150398联系人：廖海 （四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼首席合伙人：李丹联系电话：021-23238888传真：021-23238800联系人：钱祎彤 62 经办会计师：单峰，钱祎彤 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 63
六、基金的募集 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 本基金由管理人依照国家相关法规及基金合同等的规定，并经中国证监会2009年12月14日证监许可[2008]1393号文批准募集。
募集期为2009年2月5日至2009年3月6日。
经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集3,072,182,200.40份基金份额，其中A类707,616,125.32份，B类2,364,566,075.08份。
64 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效本基金合同已于2009年3月11日生效。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
中国证监会另有规定的，按其规定办理。
65 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
销售机构名单和联系方式见上述“
五、相关服务机构”中的第（一）条。
基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
申购开始日：2009年3月23日赎回开始日：2009年3月23日
2、营业时间：代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。
目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。
直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-下午3:00。
若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响，并按照《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 66 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、“先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益的前提下调整上述原则。
基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申请。
申购、赎回的确认以注册登记机构国联安基金管理有限公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制 67 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
1、申购金额的限制通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。
通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为10元（含申购费）。
代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最低金额的限制。
投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的，不受最低申购金额的限制。
2、赎回份额的限制基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于100份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
投资者全额赎回时不受上述限制。
3、最低保留余额的限制每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，并按照《信息披露管理办法》的规定至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费率
（1）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。
（2）申购费用按申购金额采用比例费率。
基金投资人在一天之内如果有多 68 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下：①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表： 国联安增利债券A国联安增利债券
B 申购金额（含申购费）100万以下 100万(含)至300万300万(含)至500万500万元（含）以上 全部 费率0.32%0.20%0.12%每笔交易1000元0.00% ②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 国联安增利债券A国联安增利债券
B 申购金额（含申购费）100万以下 100万（含）至300万300万（含）至500万 500万（含）及以上全部 费率0.80%0.50%0.30%每笔交易1000元0.00% 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。
具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基金管理人不设置申购金额上限，但 各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。
本基金管理人可根据 业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情 况详情参见基金管理人有关公告。
该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销 机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公 告。
（3）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
（1）本基金的赎回费率如下： 国联安增利债券
A国联安增利债券
B 持有时间7天以下7天（含）以上至90天以下90天（含）以上7天以下 费率1.50%0.30%0.00%1.50% 69 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 7天（含）以上至30天以下30天（含）及以上 0.75%0.00% 赎回费用由基金份额赎回人承担。
对于A类基金份额，赎回费总额的25% 应归基金财产，对于B类基金份额，赎回费总额的100%应归基金财产，其余用 于支付登记结算费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于7日的投资者 收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
（2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人 以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。
基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对 其他投资人的同等义务。
（3）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费 率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。
如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前
3个工作日在至少一种中 国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（4）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金基金申购份额的计算
（1）A
类基金份额 如果投资人选择申购A类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基 金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000.00/（1＋0.80%）＝49,603.17元 申购费用＝50,000.00－49,603.17＝396.83元 申购份额＝49,603.17/1.050＝47,241.11份 70 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 即：投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.050元，则其可得到47,241.11份基金份额。
（2）B类基金份额 如果投资人选择申购B类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日B类基 金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝50,000.00/1.050＝47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日B类基金 份额净值为1.050元，则其可得到47,619.05份基金份额。
2、赎回金额的计算
（1）当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 例：假定两笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000.00份，但持有时间 长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的 赎回金额计算如下： 赎回份额（份，a）基金份额净值（元，b）持有时间适用赎回费率（c）赎回总额（元，d=a×b）赎回费（元，e=c×d）赎回金额（元，f=d-e） 赎回110,000.00 1.100＜90天0.30%11,000.0033.0010,967.00 赎回210,000.00 1.300≥90天0.00%13,000.00 0.0013,000.00
（2）当投资者赎回B类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日B类基金份额净值 赎回费用＝
0 71 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 净赎回金额＝赎回金额－赎回费用＝赎回金额
（3）赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、本基金基金份额净值的计算公式由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
计算公式为：T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后应当及时查询基金交易确认信息并有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 72 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新)
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形；
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。
发生上述
（1）到
（4）及第
（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
当发生上述第
（6）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 73 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 确认后，基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。
投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额 74 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请，可以进行延期办理。
对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“
（1）全额赎回”或“
（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
75 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) （十三）基金的转换基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。
基金转换只能在同一销售机构进行。
转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
1、基金转换费及转换份额的计算：
（1）进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。
①转换手续费率为零。
如基金转换手续费率调整将另行公告。
②转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：转入基金与转出基金的申购补差费率＝max（[转入基金的申购费率—转出基金的申购费率），0]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。
后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。
在确定基金转换补差费率时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于0.6%的，申购费率按各基金对应的4折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于0.6%；转出基金、转入基金的标准申购费率等于或低于0.6%的，则依据标准申购费率计算。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。
④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
（2）转换份额的计算公式：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 76 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书(更新) 转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费其中：转换手续费＝0赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1＋申购补差费率)如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率①转换费用＝转出基金的赎回费＋申购补差费②如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率转换费用＝转出基金的赎回费③转入金额＝转出金额－转换费用④转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3）基金转换业务举例：例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有9个月的国联安精选基金（前端收费）40,000.00份转换为国联安增利债券基金A类。
假设转换申请当日精选的单位净值为0.800，增利的单位净值为1.050。
则转出金额＝转出基金份额*转出基金当日基金份额净值＝40,000.00×0.800＝32,000.00（元）赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率＝32,000.00×0.50%＝160.00（元）补
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