:833943四川优机实业股份有限公司（SICHUANY&JINDUSTRIESCO.,LTD）
年度报告2019
1 公司年度大事记报告期内，公司及控股子公司取得“用于止回阀密封锥面加工的工艺装备”、“用于闸阀密封面加工的工艺装备”、“密封测压结构”、“阀座密封圈极其装配结构”、“万能钻模工具”、“用于蝶阀轴孔加工的工艺装备”、“凸轮轴快速压紧结构”、“平板阀阀体铸件结构”、“阀门限位机构”、“旋塞阀”、“阀门升降作业平台”、“双阀座液压截止阀”、“全焊接球阀的阀杆颈部插入式焊接结构和制造方法”共13项专利授权。
公司技术中心及控股子公司精控阀门技术中心经四川省经信厅、省发改委、省科技厅、省财政厅、省税务局、成都海关联合审定，均被认定为“四川省企业技术中心”。
2 目录 第一节声明与提示
3 释义项目公司、本公司、优机股份股东大会董事会监事会三会 公司章程全国股份转让系统、股转系统中信建投信永中和中伦管理层深创投成都宝利通海南长阳优机投资优机创新优机精密斯特瓦精控阀门四川恒瑞JOHNVALVE星晖国际自贡通达元、万元《公司法》报告期 释义 释义指四川优机实业股份有限公司指四川优机实业股份有限公司股东大会指四川优机实业股份有限公司董事会指四川优机实业股份有限公司监事会指四川优机实业股份有限公司董事会、监事会、股东大 会指四川优机实业股份有限公司章程指全国中小企业股份转让系统指中信建投证券股份有限公司指信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)指北京中伦(成都)律师事务所指公司董事、监事及高级管理人员指深圳市创新投资集团有限公司指成都宝利通投资管理咨询有限公司指海南长阳创业投资有限公司指成都优机投资管理中心(有限合伙)指成都优机创新企业管理中心（有限合伙）指四川优机精密机械制造有限公司指四川斯特瓦机械制造有限公司指四川精控阀门制造有限公司指四川恒瑞机械制造有限公司指JOHNVALVESPTYLTD(约翰阀门有限公司)指星晖国际（香港）有限公司指自贡通达机器制造有限公司指人民币元、人民币万元指《中华人民共和国公司法》指2019年1月1日至2019年12月31日
4 公告编号：2020-006 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人罗辑、主管会计工作负责人刘平及会计机构负责人（会计主管人员）刘平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称业绩下滑风险供应商管理风险质量控制的风险 下游行业波动的风险 重要风险事项简要描述 如果未来遇到经济形势下行或者行业整体不景气的情况,公司未及时对此做出调整和应对,将可能存在业绩下滑的风险。
公司大部分制造业务是通过外协加工完成,供应商数量众多且分布在全国各地,如果公司对供应商选择不当、管理不善,有可能出现产品质量不达标或不能准时交货等问题,这将影响公司的信誉,给公司带来一定的经营风险。
公司产品质量对于公司产品的销售及市场开拓具有举足轻重的作用,如果相关质量控制体系不能得到有效的执行,将会造成公司产品质量的下降,继而影响公司的财务状况和经营业绩。
公司业务涉及的下游行业主要是机械设备制造商,设备售后服务商和石化工程承包商,下游行业的发展与国民经济景气周期呈正向相关。
国家周期性的宏观政策调整,宏观经济运行所呈现出的周期性波动,都会使机械行业受到较大影响。
当经济不景气时,下游行业的需求就会减缓。
因此公司的发展与下游行业的发展和景气状况具有较强的联动性,如果下游行业不景气或者发生重大不利变化,将会对公司的生产经营产生负面影响,所以公司存在受下游行业发展波动的风险。
5 汇率变动的风险市场竞争加剧的风险 房产证尚未取得风险本期重大风险是否发生重大变化： 公告编号：2020-006 公司产品出口销售业务中采取的主要结算货币为美元和欧元。
自2005年7月人民币汇率制度改革后,人民币对各主要外币汇率呈现一定的波动。
汇率变动可能会带来汇兑损失,毛利率下降及出口价格竞争力减弱的风险。
机械零部件加工行业是一个竞争非常激烈的行业。
由于世界经济的持续低迷,国内经济增长进入新常态,导致整个机械制造行业需求下滑。
公司对外不仅要面对国外机械零部件制造商的竞争,同时也要面对国内机械零部件制造企业由于国内市场不景气,转向出口市场的双重压力。
如果公司不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平,则有可能面临因行业竞争加剧而导致的竞争地位下降的风险。
公司2012年收购了四川恒瑞100%的股权,四川恒瑞持有的6处房产尚未取得房屋产权证书,由于其报建手续尚未办理齐备,这将影响到未来房产证的取得。
现公司正在和洪雅县建设委员会沟通上述房屋的报建手续完备工作。
若未来无法完成报建手续的完备工作,则公司上述房产可能存在无法取得房屋产权证书的风险。
否
6 公告编号：2020-006
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 四川优机实业股份有限公司SICHUANY&JINDUSTRIESCO.,LTD优机股份833943罗辑成都市高新区(西区)天虹路3号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 米霞董事会秘书028-63177505028-63177699yjgf@成都市高新区(西区)天虹路3号611731董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2001年12月13日2015年10月26日基础层C制造业-C34通用设备制造业-C348通用零部件制造-C3484机械零部件加工公司提供的主要产品包括石化机械零部件、矿山机械零部件、通用机械零部件和其他机械零部件,公司产品广泛应用于石化领域、矿山领域和其他领域,公司提供的服务包括零部件产品的技术开发、工艺设计、质量控制和提供产品解决方案等。
集合竞价 64,930,00000罗辑、欧毅罗辑、欧毅
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 公告编号：2020-006 内容 报告期内是否变更 18Q 否 成都市高新区(西区)天虹路3号否 64,930,000.00否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 中信建投北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心
B、E座3层否信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)陈洪涛、徐洪荣北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
8 公告编号：2020-006 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期605,490,795.79 26.25%34,720,054.9130,570,902.16 10.37% 9.13% 0.53 上年同期630,658,687.16 24.30%33,519,868.6230,702,469.06 单位：元增减比例% -3.99%- 3.58%-0.43% 10.98% - 10.06% - 0.52 1.92%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末572,735,575.02196,803,561.95349,828,190.29 5.3924.26%34.36% 2.0520.86 本期期初569,717,469.57225,163,631.30321,551,073.03 4.9531.89%39.52% 1.7816.70 单位：元增减比例% 0.53%-12.60% 8.79%8.89%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期69,729,553.53 3.495.62
9 上年同期25,232,465.473.567.41 单位：元增减比例% 176.35%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 公告编号：2020-006 本期 0.53%-3.99%3.58% 上年同期18.53%15.01%44.64% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末64,930,000 本期期初64,930,000 单位：股增减比例% 0.00%
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助委托他人投资或管理资产的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 849,088.502,434,174.30 99,174.481,401,465.634,783,902.91 475,084.09159,666.074,149,152.75
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因 □不适用 科目应收票据及应收账款 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 185,682,974.86 10 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 应收票据
应收账款应收款项融资应付票据及应付账款应付票据应付账款其他流动负债递延收益资产减值损失 107,141,944.99 754,421.457,068,490.542,085,066.96 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.00 10,042,087.5697,099,857.43 7,822,911.99-2,085,066.96 公告编号：2020-006 11 公告编号：2020-006 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司作为定制机械设备零部件的生产和服务企业，主要为客户提供定制机械零部件产品及全套技 术解决方案，专业从事定制机械设备零部件的生产、研发、销售和服务。
公司客户主要为国际国内的机械设备制造商和分销商、设备售后维护服务商以及工程承包商，分布于石油、天然气、化工、电力、船舶、采矿、建筑施工、农业、水处理等多个工业系统和领域。
公司通过参与国际国内专业工业产品展销会、国际国内市场竞标、合作开发、互联网络平台、产品直销等方式获取订单，营业收入来源于包含技术服务等增值服务在内的产品销售。
报告期内，公司的商业模式较上年度无变化。
报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。
报告期内变化情况： 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化 事项 主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否 □是□是□是□是□是□是 √否√否√否√否√否√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司切实执行董事会制定的经营计划，持续以客户需求为导向，不断完善和拓展市场，以技术创新和质量控制为保障、以供应链管理为平台，不断提高产品质量和客户满意度，克服了中美贸易摩擦互增关税带来的不利影响，利润总额创下公司成立以来的历史新高。
报告期内，公司实现营业收入60,549.08万元，较上年同期下降3.99%；实现归属于挂牌公司股东的净利润3,472.01万元，较上年同期增长3.58%。
截止2019年12月31日，公司总资产为57,273.56万元，净资产为37,593.20万元。
(二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款 存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程 本期期末 金额 占总资产的比重% 109,264,371.09 19.08% 6,819,807.22 1.19% 145,751,441.16 25.45% 86,203,062.6256,454,944.67 7,950,501.3790,233,259.42 363,910.90 15.05%9.86%1.39% 15.75%0.06% 本期期初 金额 占总资产的比重% 97,256,698.17 17.07% 1,700,000.00 0.30% 182,842,974.8 32.09%
6 70,100,481.22 12.30% 58,876,743.48 10.33% 9,748,807.81 1.71% 84,352,429.86 14.81% 946,324.33 0.17% 12 单位：元 本期期末与本期期
初金额变动比例% 12.35%301.17%-20.29% 22.97%-4.11%-18.45%6.97%-61.54% 短期借款长期借款应付帐款 41,075,741.3895,912,587.63 7.17%54,588,302.3316.75%97,099,857.43 9.58%17.04% 公告编号：2020-006 -24.75%-1.22% 资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金比上年末增加1,200.77万元，主要是本年回款增加及采购付款减少；
2、应收账款比上年末减少3,709.15万元，主要是本年回收上年度第四季度的货款，而本年度销售 收入下降所共同影响；
3、存货比上年末增加1,610.26万元，主要系子公司精控阀门为满足销售的大幅增长而增加的库存 商品以及年末发出的尚未确认收入的发出商品；
4、固定资产比上年末增加588.08万元，主要是子公司恒瑞机械新建的办公楼转入固定资产所影 响；
5、短期借款比上年末减少1,351.26万元,主要系2019年根据生产经营情况减少了资金需求而减少 流动资金贷款和贸易融资。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入 营业成本 毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 605,490,795.7 -
9 446,577,551.8 73.75%
1 26.25% - 41,989,749.74 6.93% 45,269,800.50 7.48% 22,370,684.94 3.69% 2,540,240.59 0.42% 443,423.01 0.07% 613,071.68 0.10% 2,159,515.50 0.36% -1,662,579.04 -0.27% - - 893,029.24
- 45,533,435.081,453,250.8695,725.97 38,736,556.55 0.15%- 7.52%0.24%0.02%6.40% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 630,658,687.16 - 单位：元 本期与上年同期金额变动比例% -3.99% 477,431,467.67 75.70% -6.46% 24.30%45,008,237.2643,283,782.2417,994,275.90 -164,805.32 7.14%6.86%2.85%-0.03% -6.71%4.59%24.32%1,641.36% -2,085,066.962,248,174.02-838,470.04 - -0.33%0.36%-0.13% - 129.40%-3.94% -98.29%- 6,225.95- 42,626,582.49711,756.25389,889.48 35,225,023.19 0.00%- 6.76%0.11%0.06%5.59% 14,243.66%- 6.82%104.18%-75.45% 9.97% 项目重大变动原因：
1、公司销售收入较上年下降3.99%，主要原因是中美贸易摩擦互增关税为公司的外销业务带来
一 定的不利影响，而国内市场销售收入有所增加。
同时，美元兑人民币汇率持续走高，以美元为主要结算货币之一的外销收入中，同比上年，本年等值美元折算为人民币的收入增加，收入下降比例低于成本下降比例以致本年毛利不降反升，毛利率比上年上升1.95个百分点。
2、销售费用比上年减少301.85万元，下降6.71%，主要是销售下降以及减少运价高的航空和铁路 13 公告编号：2020-006 运输方式所影响。
3、管理费用比上年增加198.60万元，增长4.59%，主要为本年人力资源成本增加,职工薪酬相应增
加347.19万元。
4、研发费用比上年增加437.64万元，增长24.32%，主要是本年加大研发投入而增加的研发材料成本379.17万元。
5、财务费用比上年增加270.50万元，增长1.64倍，主要是公司业务以出口为主，因人民币兑美元、欧元汇率影响本年度汇兑收益减少370.87万元。
6、营业利润比上年增加290.69万元，增加6.82%，是由于以上各因素的综合影响。
同时，虽然2019年受中美贸易摩擦影响收入下降，但公司加大应收账款的回款力度，减少了计提的信用减值损失。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额601,578,246.663,912,549.13444,310,846.712,266,705.10 上期金额628,202,170.852,456,516.31476,222,264.411,209,203.26 单位：元变动比例% -4.24%59.27%-6.70%87.45% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 石化机械零部件矿山机械零部件通用机械零部件其他机械零部件其他业务收入合计 本期 收入金额 占营业收入的比重% 225,004,410.97 37.16% 185,224,696.46 30.59% 150,583,177.11 24.87% 40,765,962.12 6.73% 3,912,549.13
605,490,795.79 0.65%100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 202,216,532.13 32.06% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%11.27% 211,378,641.89 33.52% -12.37% 180,062,912.12 28.55% -16.37% 34,544,084.71 5.48% 18.01% 2,456,516.31
630,658,687.16 0.39%100.00% 59.27%-3.99% 按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目 境内销售境外销售合计 本期 收入金额 占营业收入的比重% 182,187,243.19 30.09% 423,303,552.60 69.91% 605,490,795.79 100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的
比重% 134,021,317.33 21.25% 496,637,369.83 78.75% 630,658,687.16 100.00% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%35.94%-14.77%-3.99% 收入构成变动的原因： 境内销售比上年增长35.94%，主要是子公司精控阀门加大国内市场的开发力度和子公司恒瑞机械加大集团外国内市场的开发而实现收入增长。
14 公告编号：2020-006
(3)主要客户情况 序号 12345 客户 拜亚公司(法国)中国石油工程建设有限公司百利国际有限公司(美国)格瑞迪恩服务有限公司(澳大利亚)海工英派尔工程有限公司 合计 销售金额 35,845,323.7230,552,551.5632,512,551.4028,452,494.8525,680,275.16153,043,196.69 年度销售占比%5.96%5.08%5.40%4.73%4.27%25.44% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 河北省景县金利铸造有限公司奥古斯特温克豪斯股份有限公司(德国)四川依科机械设备有限公司浙江新海阀门制造有限公司常州铱科液压科技有限公司 合计 采购金额 19,281,312.2017,742,357.2213,635,181.0212,478,398.2212,360,543.5175,497,792.17 年度采购占比%4.44%4.09%3.14%2.87%2.85%17.39% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额69,729,553.53-20,159,063.89-24,267,585.66 上期金额25,232,465.47-12,212,700.0713,278,345.44 单位：元变动比例% 176.35%-65.07%-282.76% 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金净量净额比上年增加4,449.71万元，增幅达176.35%，主要原因是销售商品收到的现金比上年增加1,487.13万元，收到其他与经营活动有关的现金比上年增加1,489.16万元；购买商品支付的现金比上年减少1,151.04万元。
2、投资活动的现金流量净额为净流出，净流出比上年增加794.64万元，主要是本年增加了购建机器设备和房屋支出。
3、筹资活动的现金流量净额由上年的净流入1,327.83万元转为本年净流出2,426.76万元，筹资活动现金流入比上年减少6,205.20万元，主要是本年取得的银行流动资金贷款和贸易融资大幅减少；筹资活动现金流出比上年减少2,450.61万元，主要是归还的银行流动资金贷款以及贸易融资减少。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况本年度公司纳入合并报表的控股子公司为：优机精密、精控阀门、斯特瓦、四川恒瑞、JOHNVALVE、 星晖国际，参股公司为自贡通达、洪雅县农村信用合作联社。
其中子公司斯特瓦、星晖国际在本报告期内均无业务发生。
其中优机精密年内实现营业收入12,414,121.95元，净利润3,900,059.25元，精控阀门年内实现营业收入126,056,767.60元，净利润11,542,107.74元，JOHNVALVE实现营业收入42,716,892.46元，净利润4,692,813.04元，对参股公司自贡通达的投资收益-1,798,306.44元。
公司2019年合并净利润为38,736,556.55元，上述三家子公司及参股公司对合并净利润的影响分别为10.07%、29.80%、12.11%和-4.64%。
其他子公司对合并净利润的影响金额未达到10%。
15 公告编号：2020-006 报告期内无取得和处置子公司的情况。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否(四)非标准审计意见说明□适用√不适用(五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 会计政策变更的内容和原因：
1、自2019年1月1日起执行财政部颁布修订后的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号－金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号－套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号－金融工具列报》（财会[2017]14号）（以上四项简称新金融工具准则）。
2、根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）以及相关解读，对企业财务报表格式进行相应调整。
1：执行新金融工具准则对本年年初财务报表相关项目列示如下： 合并资产负债表： 项目非流动资产： 可供出售金融资产其他权益工具投资 2018年12月31日456,911.49 调整数 2019年1月1日 -456,911.49456,911.49 456,911.49 2：企业财务报表格式调整相关列报如下： 2018年12月31日合并财务资产负债表： 项目 2018年12月31日 流动资产： 应收票据及应收账款 185,682,974.86 应收票据 应收账款 应收款项融资 流动负债： 应付票据及应付账款 107,141,944.99 应付票据 应付账款 其他流动负债 754,421.45 递延收益 7,068,490.54 调整数 2019
年1月1日 -185,682,974.861,700,000.00 182,842,974.861,140,000.00 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.00 -107,141,944.9910,042,087.5697,099,857.43-754,421.45754,421.45 10,042,087.5697,099,857.43 7,822,911.99 2018年度合并利润表： 16 受影响的项目资产减值损失 上年列示金额2,085,066.96 公告编号：2020-006 本年列示金额-2,085,066.96
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;公司主营业务收入及利润稳步增长。
报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、业绩下滑风险如果未来遇到经济形势下行或者行业整体不景气的情况，公司未及时对此作出调整和应对，将可能存在业绩下滑的风险。
应对措施：公司将继续通过多种渠道和手段强化市场、产品的拓展与开发，确保重点客户的业务稳定，拓展产品线；加大国内市场开发，扩大内销份额；优化业务流程，整合制造资源，提高效率、降低成本。
2、供应商管理风险公司大部分制造业务是通过外协加工完成，供应商数量众多且分布在全国各地，如果公司对供应商选择不当、管理不善，有可能出现产品质量不达标或不能准时交货等问题，这将影响公司的信誉，给公司带来一定的经营风险。
应对措施：继续规范实施对新开发供应商的先期评审和对现有供应商的定期评审，及时、准确的掌握供应商状态；整合供应链，加强公司对各级供应商在技术、过程控制、质量管理等方面的介入及资金支持，实现优势互补，建立互信互利长期合作关系。
3、质量控制的风险公司产品质量对于公司产品的销售及市场开拓具有举足轻重的作用，如果相关质量控制体系不能得到有效的执行，将会造成公司产品质量的下降，继而影响公司的财务状况和经营业绩。
应对措施：在充分了解客户定制产品的质量要求及技术规范的前提下，通过严格的前期质量策划，制定最佳工艺路线及产品实现过程的控制计划，确保每个生产过程得到有效控制及记录。
公司通过划片区管理，依靠自己的专业技术与质量控制团队实施现场管控，尽可能减少由于客户质量投诉给公司带来财务及业务的影响。
4、下游行业波动的风险公司业务涉及的下游行业主要是机械设备制造商，设备售后服务商和石化工程承包商，下游行业的发展与国民经济景气周期呈正向相关。
国家周期性的宏观政策调整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会使机械行业受到较大影响。
当经济不景气时，下游行业的需求就会减缓。
因此公司的发展与下游行业的发展和景气状况具有较强的联动性，如果下游行业不景气或者发生重大不利变化，将会对公司的生产经营产生负面影响，所以公司存在受下游行业发展波动的风险。
应对措施：目前公司的定制业务服务于多个行业领域，避免了仅服务于单一行业或领域受经济下行影响时而带来的冲击；公司通过多年发展而搭建的机械零部件定制业务平台及业务模式，可以复制到很多尚未涉及的工业制造领域从而补偿行业波动给企业带来业务发展的影响。
5、对海外市场依赖的风险公司产品主要销售至北美和欧洲的发达国家，近些年来公司国外销售收入占主营业务收入比例一直维持在70%以上，故上述地区的经济形势及相关行业变化对公司的业务影响较大。
如果上述地区的法律法规、技术要求、环保绿色壁垒等相关因素发生变化，公司正常的出口业务将面临销售下降的风险。
17 公告编号：2020-006 应对措施：目前国外销售是公司主营业务收入和利润的基本保障，公司将努力做好现有客户关系维护，确保外销业务发展持续稳定；同时，公司将加大力度利用公司内部控股制造资源及公司外协能力不断扩大国内市场销售份额。
6、汇率变动的风险公司产品出口销售业务中采取的主要结算货币为美元和欧元。
自人民币汇率制度改革后，人民币对各主要外币汇率呈现一定波动。
汇率变动可能会带来汇兑损失，毛利率下降及出口价格竞争力减弱的风险。
应对措施：公司将高度关注世界经济走势及国内经济时态，适时关注相关汇率运行趋势，通过缩短客户付款周期、适时适量中远期汇率锁定等手段来减少汇兑损失。
此外，介于定制业务的特点，公司与客户双方业务依赖度较高，公司和主要客户达成的有关汇率发生重大变化时而约定的提价机制也是保证确保公司毛利率稳定的手段之
一。
7、市场竞争加剧的风险机械零部件加工行业是一个竞争非常激烈的行业。
由于世界经济的持续低迷，国内经济增长进入新常态，导致整个机械制造行业需求下滑。
公司对外不仅要面对国外机械零部件制造商的竞争，同时也要面对国内机械零部件制造企业由于国内市场不景气，转向出口市场的双重压力。
如果公司不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平，则有可能面临因行业竞争加剧而导致的竞争地位下降的风险。
应对措施：公司目前的业务避开了涉及大批量，规模化的机械零部件行业及领域，而专注于国外中小型客户多品种，多规格，少批量的机械零部件打包定制业务；公司凭借多年积累发展打造的供应链及向供应商提供涉及工艺技术，生产过程管理及质量控制全程介入服务的业务平台，通过给客户提供差异化优质优价服务，参与市场竞争。
8、房产证尚未取得风险公司2012年收购了四川恒瑞100%的股权，四川恒瑞持有的6处房产尚未取得房屋产权证书，由于其报建手续尚未办理齐备，这将影响到未来房产证的取得。
现公司正在和洪雅县建设委员会沟通上述房屋的报建手续完备工作。
若未来无法完成报建手续的完备工作，则公司上述房产可能存在无法取得房屋产权证书的风险。
应对措施：上述未取得房产证的房屋系公司收购之前，四川恒瑞自行修建，权属清晰，无权属争议。
公司将继续与洪雅县建设主管部门沟通上述房屋的报建手续完备工作。
公司实际控制人就该事宜出具了承诺以避免未来可能给四川恒瑞带来的不利风险。
(二)无 报告期内新增的风险因素 18 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否□是√否 □是□是√是√是□是□是□是□是 √否√否□否□否√否√否√否√否 公告编号：2020-006 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四) (一)重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
一、报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3,000,000.001,000,000.00 1,298,320.661,188,360.45
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 公司于2020年4月28日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于补充确认超出预计金额的日常性关联交易的议案》，关联董事罗辑、欧毅回避对该议案的表决。
该议案尚待提交拟于2020年5月19日召开的公司2019年年度股东大会审议。
议案内容详见2020年4月28日于全国股份转让系统指定信息披露平台（）披露的《四川优机实业股份有限公司关于追认2019年度超出预计日常性关联交易的公告》（公告编号：2020-023）。
二、报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 审议金额 交易金额 是否履行必要决策程序 临时报告披露时间 成都优机投资管理房屋租赁 7,776.00 7,776.00已事前及时履2019年2月
3 中心（有限合伙） 行 日 成都优机创新企业房屋租赁 7,776.00 7,776.00已事前及时履2019年2月
3 管理中心（有限合 行 日 伙） 注：上述交易金额为含税金额。
“第十一节、财务报告”后附的年度财务报表附注中披露的交易金额 19 公告编号：2020-006 为不含税金额。
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需。
此交易有利于公司持续稳定经营，促进公司发展，是合理、必要的。
上述关联交易系以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的行为，对公司业务独立性也没有影响。
三、承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制2015年
7 - 挂牌 同业竞争避免同业竞争正在履行中 人或控股月14日 承诺 股东 实际控制2015年
7 - 挂牌 其他承诺规范和减少关正在履行中 人或控股月14日 联交易 股东 实际控制2015年
7 - 挂牌 其他承诺本人作为四川正在履行中 人或控股月14日 优机实业股份 股东 有限公司共同 实际控制人、控 股股东，在此郑 重承诺如因
四 川恒瑞机械制 造有限公司生 产厂房的相关 事宜导致遭受 有关部门行政 处罚，或生产厂 房遭受拆除，其 将及时落实生 产厂房房源，并 且由其承担导 致四川恒瑞机 械制造有限公 司及四川优机 实业股份有限 公司的一切损 失。
董监高 2015
年
7 - 挂牌 其他承诺承诺不从事任正在履行中 月16
2.本人保证未来不会并有义务促使本人控制的其他主体（以下简称“关联方”）不会： 20 公告编号：2020-006
（1)在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、托管、承包或租赁经营、购买股份或参股）直接或间接从事或参与，或协助从事或参与任何与公司经营业务相同、相似、构成或可能构成直接或间接竞争的业务或活动；
（2)在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三人从事或参与任何与公司经营业务相同、相似、构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（3)以其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司经营业务相同、相似、构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3.如公司有意开发新业务、项目或活动，本人不会且有义务促使关联方不从事或参与同公司所开发的新业务、项目或活动构成或可能构成直接或间接竞争的业务、项目或活动，包括但不限于：不在中国境内外投资、收购、兼并与公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
4.如果本人或关联方从事或参与了同公司业务构成竞争的业务，本人或关联方将该业务无偿转让给公司，同时将该业务涉及的相关资产或股权以公平合理的价格转让给公司。
如果本人或关联方将来可能存在任何与公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，本人或关联方应当立即通知公司并尽力促使该业务机构按公司能合理接受的条件首先提供给公司，公司对上述业务享有优先购买权。
若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
因违反本承诺函的任何条款所获得的收益本人将无偿捐赠给公司。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
二、挂牌前公司实际控制人罗辑、欧毅出具《规范和减少关联交易承诺函》：本人将尽力减少本人以及所实际控制企业与公司及其控制企业之间的关联交易。
对于无法避免的任何业务往来或交易均将按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按照市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
本人和公司及其下属企业就相互间关联事务及交易事务所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
本人严格遵守中国证监会和全国中小企业股份转让系统的有关规定、《公司章程》以及《关联交易管理制度》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的利益，不损害公司及其他股东的合法权益。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
三、挂牌前公司实际控制人罗辑、欧毅出具《承诺函》：本人作为四川优机实业股份有限公司共同实际控制人、控股股东，在此郑重承诺如因四川恒瑞机械制造有限公司生产厂房的相关事宜导致遭受有关部门行政处罚，或生产厂房遭受拆除，其将及时落实生产厂房房源，并且由其承担导致四川恒瑞机械制造有限公司及四川优机实业股份有限公司的一切损失。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
四、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称川A9NF99川A02Y47川AGC600川AK106Y川AY0J47 资产类别运输工具运输工具运输工具运输工具运输工具 权利受限类型 其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全） 账面价值44,862.1222,398.2911,017.507,035.8131,998.86 占总资产的比例%0.01% 0.00% 0.00% 0.00% 0.01% 单位：元发生原因诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全 21 公告编号：2020-006 川AY0J48 运输工具其他（诉讼 39,168.42 0.01%诉讼财产保全 保全） 川AY0J49 运输工具其他（诉讼 30,838.76 0.00%诉讼财产保全 保全） 川AY08J2 运输工具其他（诉讼 21,872.95 0.00%诉讼财产保全 保全） 川AYJ270 运输工具其他（诉讼 9,903.88 0.00%诉讼财产保全 保全） 子公司恒瑞机械房屋建筑物抵押 12,495,226.93 2.18%银行抵押贷款 房产 子公司恒瑞机械土地 抵押 4,570,158.32 0.80%银行抵押贷款 土地 子公司精控阀门房屋建筑物抵押 11,441,669.14 2.00%银行抵押贷款 房产 子公司精控阀门土地 抵押 6,394,305.77 1.12%银行抵押贷款 土地 优机本部成都高房屋建筑物抵押 5,241,716.52 0.92%银行抵押贷款 新西区尚丰路房 产 优机本部成都高土地 抵押 3,859,667.25 0.67%银行抵押贷款 新西区尚丰路土 地 其他货币资金 货币资金质押 8,426,778.18 1.47%使用受限的保证金 总计 - - 52,648,618.70 9.19% - 上述导致公司资产被查封的诉讼财产保全系由精控阀门起诉康宁、童晓佳及坤升油气工程技术有限 公司一案作出，该案已于
2017年12月26日作出一审判决，康宁、童晓佳及坤升油气工程技术有限公 司对判决不服，提出上诉，四川省高级人民法院对本案进行了二审开庭审理，将择日做出判决。
截至本 报告披露日，以上诉讼财产保全仍然生效。
诉讼所涉金额未达本年度经审计净资产绝对值
10%。
22 公告编号：2020-006 第六节股本变动及股东情况
五、普通股股本情况 (二)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数 无限售其中：控股股东、实际控 条件股制人 份 董事、监事、高管 核心员工 有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际控 条件股制人 份 董事、监事、高管 核心员工 总股本 普通股股东人数 股本结构变动情况： □适用√不适用 期初 数量 比例% 25,039,89938.56% 6,710,00010.33% 本期变动 00 期末数量25,039,8996,710,000 单位：股 比例%38.56%10.33% 4,575,374 7.05% 04,575,374 7.05% 39,890,10125,923,000 61.44%39.92% 039,890,101025,923,000 61.44%39.92% 13,726,12621.14% 013,726,12621.14% 64,930,000 - 064,930,000 - 15 (三)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数持股期末持股期末持 变动 数 股比例% 1罗辑 16,317,000 016,317,00025.13% 2欧毅 16,316,000 016,316,00025.13% 3唐明利 10,489,500 010,489,50016.16% 4顾立东 7,575,750 07,575,75011.67% 5廖为 7,575,750 07,575,75011.67% 6深圳市创新投3,150,000 03,150,000 4.85% 资集团有限公 司 7成都优机创新1,520,000 01,520,000 2.34% 企业管理中心 (有限合伙) 8成都优机投资 731,300 0731,300 1.13% 管理中心(有限 合伙) 9成都宝利通投 576,450 0576,450 0.89% 资管理咨询有 限公司 10海南长阳创业 236,250 0236,250 0.36% 投资有限公司 合计 64,488,000 064,488,00099.33% 普通股前十名股东间相互关系说明： 公司控股股东、实际控制人为罗辑、欧毅。
其他股东无相互关系。
期末持有限售股份 数量12,961,50012,961,5007,867,1255,681,813 00 单位：股 期末持有无限售股份数量 3,355,5003,354,5002,622,3751,893,9377,575,7503,150,000
0 1,520,000 240,975 490,325
0 576,450 039,712,913 236,25024,775,087 23 公告编号：2020-006
六、优先股股本基本情况 □适用√不适用
七、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 公司自然人股东罗辑和欧毅目前均直接和间接持有公司25.38%的股份，他们于2009年11月27日签署一致行动协议书，成为一致行动人，目前两人合计持有公司有表决权的股份比例为50.76%。
罗辑为现任公司董事长，欧毅为现任公司副董事长、总经理，他们共同直接参与公司的重大经营决策，履行公司的实际经营管理权。
罗辑先生，中国国籍，无境外永久居留权。
1960年5月生，大学本科学历，工程师职称；1982年7月毕业于重庆大学汽车设计与制造工艺专业；2002年9月至2004年7月在西南交通大学工商管理研究生课程研修班学习结业；1983年至1990年任四川省机械设备进出口有限责任公司业务经理；1990年至1995年任中国汽车工业进出口重庆公司进出口七部经理；1995年至2001年任四川省对外经济贸易总公司进出口部经理；2001年创立四川优绩贸易有限责任公司担任法人代表、执行董事；现任四川优机实业股份有限公司法人代表及董事长。
欧毅先生，中国国籍，无境外永久居留权。
1962年6月生，大学本科学历，经济师职称。
1983年7月毕业于四川外语学院英语专业；2002年9月至2004年7月在西南交通大学工商管理研究生课程研修班学习结业；1983年至1990年任四川省机械设备进出口有限责任公司业务经理；1990年至1995年任中国汽车工业进出口重庆公司进出口六部经理；1995年至2001年任四川省对外经济贸易总公司进出口部经理；2001年创立四川优绩贸易有限责任公司担任总经理；现任四川优机实业股份有限公司副董事长、总经理。
罗辑、欧毅被认定为公司的控股股东、实际控制人，两人在公司的控股地位及实际控制公司经营管理的状况在报告期内未发生变更。
24 公告编号：2020-006 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况√适用□不适用 发行新增发行方案股票次数公告挂牌 时间转让日期 201720182018 年第年6年
8 一次月5月22 发行日 日 发行发行标的价格数量资产 情况 4.661,930,不000适用 募集金额 8,993,800 发行对象中董监高与核心员工人数
2 发行对象中做市商家数
0 发行对象中外部自然人人数
0 单位：元或股 发行发行对象对象中私中信募投托及资基资管金家产品 数家数
0 0
2、存续至报告期的募集资金使用情况√适用□不适用 发行次数 发行情况报告书披露时间 2017年第一次发 行 2018年8月15日 募集金额8,993,800 报告期内使用金额 55,219.19 是否变更募集资金用途 否 变更用途情况 不适用 变更用途的募集资金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 - - 募集资金使用详细情况： 2018年公司非公开发行募集资金情况为：募集资金总额8,993,800.00元，募集资金扣除承销费200,000.00元及其他发行费用10,000.00元后，实际募集资金净额8,783,800.00元。
截至2019年12月31日，公司募集资金专用帐户累计利息收入4,551.33元，累计支付货款8,787,553.63元，累计支付付款手续费797.70元。
其中2019年利息收入41.88元，支付货款55,219.19元。
截至2019年12月31日专用账户募集资金余额为人民币0元。
募集资金全部用于补充流动资金，与公开披露的募集资金使用用途一致。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用 25
四、可转换债券情况 □适用√不适用 公告编号：2020-006
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号贷款方式1出口托收押汇2短期借款3短期借款4短期借款 5短期借款 6短期借款7短期借款8出口押汇9短期借款10短期借款11短期借款12短期借款 (信用卡未到期借 贷款提供方 中国光大银行股份有限公司 成都分行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国光大银行股份有限公司成都蜀汉路支 行中国光大银行股份有限公司成都蜀汉路支 行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国光大银行股份有限公司 成都分行中国光大银行股份有限公司 成都分行澳新银行 贷款提供方类型银行银行银行银行 银行 银行银行银行银行银行银行银行 贷款规模 存续期间起始日期终止日期 单位：元 利息率% 4,589,044.222018年112019年2月21日月18日 4.30000% 12,000,000.002018年12019年1月29日月28日 6.09000% 18,000,000.002018年22019年
2 月6日 月5日 5.22000% 10,000,000.002018年82019年8月15日月14日 5.65500% 10,000,000.002018年112019年11月23日月22日 5.65500% 12,000,000.002019年12019年7月10日月9日 6.09000% 18,000,000.002019年12020年1月17日月16日 4.78500% 921,888.932019年32019年6月29日月20日 0.85001% 8,000,000.002019年82020年8月23日月22日 6.09000% 5,000,000.002019年102020年10月28日月27日 5.65500% 10,000,000.002019年112020年11月22日月21日 5.65500% 75,281.592019年112020年1月16日月6日 20.24% 26 款) 合计 - - - 108,586,214.74 -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 √适用□不适用 股利分配日期2019年5月27日 合计 每10股派现数（含税）1.201.20 每10股送股数00 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 （二）权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分派预案 每10股派现数（含税）1.00 每10股送股数
0 公告编号：2020-006 - - 单位：元或股每10股转增数 00 单位：元或股每10股转增数
0 27 公告编号：2020-006 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 任职起止日期姓名职务性别出生年月学历起始日期终止日期 罗辑欧毅唐明利顾立东董翠萍许翔李双海闫兵赵琪庄倩米霞刘平张燕陈菁丁洁 董事长 总经理、副董事长董事、副总经理董事、副总经理董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 副总经理 副总经理、董事会秘书副总经理、财务负责人监事会主席 职工代表监事监事 男1960年5月 男1962年6月 男1962年7月 男1963年5月 女1971年11月 男1968年10月 男1971年3月 男1964年11月 女1971年7月 女1966年5月 女1978年1月 男1974年8月 女1974年12月 女1973年5月 女1982年12月 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 本科本科中专本科硕士硕士博士博士硕士本科本科大专本科大专本科 2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日 2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日 是否在公司领取薪 酬是是是 是 是是是是是是 是 是是是是 936 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司控股股东、实际控制人为罗辑、欧毅。
其他董事、监事、高级管理人员之间无相互关系，与控股股东、实际控制人也无相互关系。
(二)持股情况 姓名 职务 期初持普通 数量变动 28 单位：股期末持普通期末普通股期末持有股 公告编号：2020-006 罗辑欧毅 唐明利 顾立东 董翠萍庄倩 合计 董事长副董事长、总经理董事、副总经理董事、副总经理董事副总经理 - 股股数16,317,00016,316,000 10,489,500 7,575,750 156,25080,00050,934,500 股股数持股比例%票期权数量 016,317,000 25.13%
0 016,316,000 25.13%
0 010,489,500 16.16%
0 07,575,750 11.67%
0 0 156,250 0.24%
0 0 80,000 0.12%
0 050,934,50078.45%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数45 21671 12222 476 按教育程度分类博士硕士本科专科专科以下员工总计 期初人数0 10117 86263476 □是√否□是√否□是√否□是√否 期末人数462197411623478 期末人数0 1111785265478 (二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 29 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 公告编号：2020-006 30 公告编号：2020-006 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否 √是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法 规以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关规范性文件的要求，不断完善法人治理机构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规的要求。
公司信息披露工作严格遵循《信息披露管理制度》要求，做到及时、准确、完整。
公司董事会秘书负责及时跟踪监管部门的披露要求和公司需披露的信息，督促公司董事、监事、高级管理人员及关键部门负责人信息披露风险防控的意识。
公司管理层强化内控管理工作，制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《短期投资管理制度》，严格遵守三会议事规则、关联交易管理办法等规章制度，形成较为完整、合理的内部控制制度，制度规范、执行有力，最大程度确保了内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整。
公司治理情况符合中国证监会和全国中小企业股份转让系统发布的有关公司治理规范性文件的要求。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见报告期内，公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《公司章程》和《股 东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位。
《公司章程》中明确要求公司董事负有谨慎、认真、勤勉义务“公平对待所有股东”。
公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均严格按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》及相关规定履行规定程序。
4、公司章程的修改情况2019年3月6日，公司召开2019年度第一次临时股东大会，审议通过《关于修改<四川优机实业 股份有限公司章程>的议案》，对公司章程第十三条、第二十二条、第七十七条进行修订。
详见2019年2月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上《四川优机实业股份有限公司关于修订<公司章程>公告》（公告编号：2019-004）。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 报告期内会议召开的次 31 经审议的重大事项（简要描述） 董事会监事会 公告编号：2020-006 数
8 《关于开立账户的决议》、《关于账户操作 （贸易托收）的决议、《关于授信、衍生交 易、理财和为客户自身债务提供担保的决 议》、《通过加入电子渠道、微信服务等的决 议》、《关于追认关联交易的议案》、《关于修 改〈四川优机实业股份有限公司章程〉的议 案、《关于修改〈四川优机实业股份有限公司 关联交易管理制度〉的议案、
《关于提请召 开公司2019年第一次临时股东大会的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年度总经理工作报告的议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司2018年度董事会工作报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度独立董事述职报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年度财务审计报告的议案》、《关于四川优机实 业股份有限公司2018年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度财务决算方案的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2019年度财务预算方案的议案》、《关于续聘信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙的议案》、《关于 四川优机实业股份有限公司2018年度利润分配方案的议案》、《关于募集资金存放和使 用情况的专项报告》、《关于〈公司管理层薪 酬及绩效考核方案〉的议案》、《关于在法国 投资设立全资子公司的议案》、《关于提请召 开2018年年度股东大会的议案》、《关于在印度投资设立控股子公司的议案》、《关于拟 向中国民生银行股份有限公司成都分行申请 2000万人民币综合授信的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2019年半年度报告的议案》、《关于募集资金存放和使用情况的 专项报告》、《关于拟向中国光大银行股份有 限公司成都蜀汉路支行申请3500万人民币综合授信的议案》、《关于收购GradientServicesPtyLtd.，75%股权的议案》、《关于预计2020年日常性关联交易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会批准公司在2020年总额不超过17,000万元人民币的对外融资方案的议案》、《关于为四川精控阀门制造有限公 司提供连带责任保证担保的议案》、《关于提 请召开四川优机实业股份有限公司2019年第二次临时股东大会议案》。
2 《关于四川优机实业股份有限公司2018年 度监事会工作报告的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度财务审计报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司 2018年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年 32 公告编号：2020-006 股东大会 度财务决算方案的议案》、《关于四川优机实 业股份有限公司2019年度财务预算方案的 议案》、《关于续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度利润分配方案 的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司 2019年半年度报告的议案》。
3 《关于补充确认关联交易的议案》、《关于修 改〈四川优机实业股份有限公司章程〉议 案》、《关于修改〈四川优机实业股份有限公 司关联交易管理制度〉议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司
2018年度董事会工作 报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度监事会工作报告的议案》、 《关于四川优机实业股份有限公司2018年 度独立董事述职报告的议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司2018年度财务审计报 告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公 司2018年年度报告及年度报告摘要的议 案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018 年度财务决算方案的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2019年度财务预算方案 的议案》、《关于续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度利润分配方案 的议案》、《关于预计2020年日常性关联交 易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 批准公司在2020年总额不超过17,000万元 人民币的对外融资方案的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司根据《证券法》、《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 以及股份转让系统有关规范文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司董事会、监事会、股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照法律法规的要求，履行各自的权利和义务。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、公司的业务独立公司主营业务是为客户提供定制化零部件产品和服务，公司提供的主要产品包括石化机械零部件、矿山机械零部件、通用机械零部件和其他机械零部件，公司产品广泛应用于石化领域、矿山领域和其他领域，公司提供的服务包括零部件产品的技术开发、工艺设计、质量控制和提供产品解决方案等。
公司具有独立的供应、销售业务体系，独立签署各项与其经营有关的合同，独立开展各项经营活动，公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控 33 公告编号：2020-006 制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、公司的资产独立公司合法拥有与经营有关的房屋、设备以及商标的所有权或使用权，公司的各项资产权利不存在 产权纠纷或潜在的相关纠纷；公司不存在实际控制人及其控制的其他企业或其他关联方以无偿占用或有偿使用的形式违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况。
3、公司的人员独立公司的董事会以及高级管理人员人选产生过程合法，公司的董事、总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书人选均通过合法程序选任。
公司的董事、总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他有效存续的企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员也未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。
4、公司的财务独立公司已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度；公司独立设立银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况，公司的财务人员也未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪；公司在税务机关进行税务登记并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
5、公司的机构独立公司建立健全了内部经营管理机构，公司在总经理下设行政人事部、财务部、审计部、质量部、工程技术中心、储运部、通用机械产品事业部、工程矿山机械产品事业部、液压产品事业部、市场开发部。
独立行使经营管理职权，该等机构和部门系公司根据自身的经营需要设置的，不存在受股东或其职能部门控制、干预的情形，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合 公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
在公司运营中内部控制制度能够得到贯彻执行，对公司的经营风险能够起到有效的控制作用。
同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。
公司信息披露责任人及公司管 理层严格遵守了《年度报告重大差错责任追究制度》，执行情况良好。
34 公告编号：2020-006
一、
审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬审计报告正文： 第十一节财务报告 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 XYZH/2020CDA50149 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦A座9层 2020年4月28日 陈洪涛、徐洪荣 否 15 555,876.10 审计报告 XYZH/2020CDA50149 四川优机实业股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了四川优机实业股份有限公司（以下简称优机股份）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了优机股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于优机股份，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 优机股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括优机股份2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
35 公告编号：2020-006 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估优机股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算优机股份、终止运营或别无其他现实的选择。
优机股份治理层（以下简称治理层）负责监督优机股份的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）表意见。
了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对优机股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致优机股份不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
36 公告编号：2020-006
（6）
就优机股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：陈洪涛 中国注册会计师：徐洪荣 中国北京
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产 二○二○年四月二十八日 附注六、
1 2019年12月31日109,264,371.09 单位：元2019年1月1日 97,256,698.17 六、2六、4六、3六、
5 - 6,819,807.22145,751,441.16 500,000.0023,948,904.72 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.0015,536,376.11 六、
6 9,616,830.45 16,369,899.31 六、7 37 86,203,062.62 70,100,481.22 持有待售资产
一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 六、
8 六、9六、10六、11六、12六、13 六、14六、15六、16六、17 六、18 六、19六、20六、21 六、22六、23六、24六、24.1 38 公告编号：2020-006 4,767,218.21386,871,635.47 1,346,037.76386,292,467.43 - - 7,950,501.37475,187.95 56,454,944.6790,233,259.42 363,910.90 9,748,807.81456,911.49 58,876,743.4884,352,429.86 946,324.33 17,312,001.41 4,685,818.775,188,270.813,200,044.25185,863,939.55572,735,575.02 41,075,741.38 17,817,404.94 4,865,264.485,256,340.751,104,775.00183,425,002.14569,717,469.57 54,588,302.33 - 7,655,041.8795,912,587.6311,438,013.19 10,042,087.5697,099,857.4323,642,082.70 13,577,507.466,129,231.2113,127,475.53 67,122.92 12,756,171.268,410,250.4210,037,794.66 34,558.34 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款 应付债券 六、24.2 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 六、25 预计负债 递延收益 六、26 递延所得税负债 六、16 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、27 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、28 减：库存股 其他综合收益 六、29 专项储备 六、30 盈余公积 六、31 一般风险准备 未分配利润 六、32 归属于母公司所有者权益合 计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：罗辑
主管会计工作负责人：刘平 601,500.00 188,915,598.27 262,508.717,068,490.49 556,964.487,887,963.68196,803,561.9564,930,000.00 33,619,689.18-2,122,823.32 939,632.2329,170,489.63223,291,202.57349,828,190.2926,103,822.78375,932,013.07572,735,575.02会计机构负责人：刘平 公告编号：2020-006 216,576,546.36 179,040.267,822,911.99 585,132.698,587,084.94225,163,631.3064,930,000.00 32,997,853.42-2,362,170.85 452,153.1726,248,580.33199,284,656.96321,551,073.0323,002,765.24344,553,838.27569,717,469.57 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金 附注 2019年12月31日 63,182,364.92 39 单位：元2019年1月1日 51,666,585.50 交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 十六、1十六、2十六、2.1 十六、3 40 - 2,113,242.0075,549,550.6520,464,802.6574,414,473.46 890,000.007,664,690.43 公告编号：2020-006 100,000.00117,458,892.75 9,754,559.5072,339,161.75 9,022,812.71 1,184,535.20244,573,659.31 88,305,101.74 59,543,009.4129,014,252.06 363,910.90 255,242.98260,597,255.19 90,103,408.1862,112,825.1324,249,155.06 6,031,976.24 4,062,352.717,414,873.01 30,544.25194,766,020.32439,339,679.63 41,000,000.00 - 7,655,041.8731,742,012.28 6,251,535.06 4,752,695.407,794,269.27 368,175.00195,632,063.10456,229,318.29 54,535,058.50 10,042,087.5647,213,686.97 预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益合计 法定代表人：罗辑 主管会计工作负责人：刘平 5,793,238.02 5,860,975.99
2,314,708.667,207,712.20 67,122.92 公告编号：2020-006 9,076,108.61 7,203,207.335,311,228.786,893,792.90 34,558.34 101,573,689.02 140,275,170.65 5,001,676.14 5,001,676.14106,575,365.16 64,930,000.00 5,239,161.90 5,239,161.90145,514,332.55 64,930,000.00 33,037,692.56 32,415,856.80 29,170,489.63 205,626,132.28332,764,314.47439,339,679.63会计机构负责人：刘平 26,248,580.33 187,120,548.61310,714,985.74456,229,318.29 （三）合并利润表
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入 项目 附注六、33 41 2019年605,490,795.79605,490,795.79 单位：元2018年630,658,687.16630,658,687.16 已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 六、33 六、34六、35六、36六、37六、38六、39六、40 六、41六、42六、43六、44六、45六、46 42 公告编号：2020-006 562,403,821.10446,577,551.81 587,362,967.64477,431,467.67 3,655,793.5241,989,749.7445,269,800.5022,370,684.94 2,540,240.592,360,674.45 237,480.482,159,515.50-1,662,579.04-1,798,306.44 3,810,009.8945,008,237.2643,283,782.2417,994,275.90 -164,805.322,736,292.71 150,184.652,248,174.02-838,470.04-1,535,700.85 443,423.01613,071.68893,029.2445,533,435.081,453,250.86 95,725.9746,890,959.97 8,154,403.4238,736,556.55 38,736,556.55 4,016,501.6434,720,054.91 328,532.02239,347.53 -2,085,066.966,225.95 42,626,582.49711,756.25389,889.48 42,948,449.267,723,426.07 35,225,023.19 35,225,023.19 1,705,154.5733,519,868.62 -1,456,704.48-1,061,267.35
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额（一）归属于母公司所有者的综合收益总额（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 239,347.53 - - 239,347.5389,184.49 39,065,088.5734,959,402.44 4,105,686.130.530.53 会计机构负责人：刘平 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资 收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 附注十六、4十六、
4 十六、
5 2019年403,649,105.39306,654,275.20 1,725,025.8028,508,828.5620,349,084.2916,315,660.72 2,044,890.612,187,900.28 141,944.291,358,884.131,428,194.45-1,798,306.44 43 公告编号：2020-006 -1,061,267.35 -1,061,267.35-395,437.13 33,768,318.7132,458,601.27 1,309,717.440.520.52 单位：元2018年490,336,819.78379,924,096.381,810,653.1234,034,267.7320,640,079.4615,131,880.37 250,247.962,734,939.72 122,113.111,278,782.94 151,653.48-1,535,700.85 公告编号：2020-006 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 2,075,245.32-2,113.34 32,911,550.771,344,382.5939,846.24 34,216,087.124,996,994.15 29,219,092.9729,219,092.97 - 29,219,092.97 会计机构负责人：刘平 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 附注 2019年 620,472,569.61 44 311,501.5240,287,532.70 500,915.0816,450.92 40,771,996.866,996,773.51 33,775,223.3533,775,223.35 33,775,223.35 单位：元2018年605,601,290.32 保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 六、47六、47六、47六、47 45 公告编号：2020-006 - 41,722,025.7319,185,147.04681,379,742.38479,894,695.53 45,276,069.674,293,536.71655,170,896.70491,405,141.75 64,774,092.6417,959,845.1249,021,555.56611,650,188.8569,729,553.53 59,047,493.839,806,558.1869,679,237.47629,938,431.2325,232,465.47 117,450.941,388,568.63 655,693.40659,940.00 136,000,000.00137,506,019.57 21,664,287.26 89,100,000.0090,415,633.4013,527,487.69 136,000,796.20157,665,083.46-20,159,063.89 89,100,845.78102,628,333.47-12,212,700.07 8,993,800.00 53,997,170.52107,055,373.14 53,997,170.5267,534,371.7810,663,214.78 412,379.08 116,049,173.1492,316,835.099,759,525.61393,696.24 公告编号：2020-006 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 六、47 67,169.62 78,264,756.18 -24,267,585.66 778,419.97 26,081,323.95 74,756,268.96 100,837,592.91 会计机构负责人：刘平 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 附注 2019年 443,569,662.95 40,370,616.756,339,488.04490,279,767.7 4364,994,088.0 926,952,885.899,609,753.1641,849,251.97443,405,979.1 146,873,788.63 2,336,500.891,500.00 136,000,000.00 138,338,000.89 11,618,996.79 136,000,796.20 147,619,792.99 -9,281,792.10 53,921,888.93 46 694,467.00102,770,827.70 13,278,345.441,278,804.2927,576,915.1347,179,353.8374,756,268.96 单位：元2018年 471,615,425.0643,613,200.133,050,841.74 518,279,466.93428,874,727.03 22,669,887.365,546,876.5950,924,755.33508,016,246.3110,263,220.62 1,687,354.33 72,800,000.0074,487,354.339,356,155.21 75,800,845.7885,157,000.99-10,669,646.66 8,993,800.00107,000,651.73 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 公告编号：2020-006 53,921,888.9367,534,371.7810,250,835.70 67,169.6277,852,377.10-23,930,488.17 565,317.1914,226,825.5545,680,938.6059,907,764.15会计机构负责人：刘平 115,994,451.7392,316,835.099,364,476.38694,467.00 102,375,778.4713,618,673.26740,569.0713,952,816.2931,728,122.3145,680,938.60 47 公告编号：2020-006 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策 变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 64,930,000.00
0 64,930,000.00 2019年 单位：元 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合 计 资本公积减：其他综合收专项储备 盈余公积一未分配利润 库存 益 般 股 风 险 准 备 32,997,853.42 -2,362,170.85452,153.1726,248,580.33 199,284,656.9623,002,765.24344,553,838.27
0 0
0 0
0 0
0 32,997,853.42 621,835.76 621,835.76 -2,362,170.85452,153.1726,248,580.33239,347.53487,479.062,921,909.30 199,284,656.9624,006,545.61 23,002,765.24344,553,838.273,101,057.5431,378,174.80 239,347.53 34,720,054.91 4,105,686.13 39,065,088.57621,835.76 48
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留 621,835.76 公告编号：2020-006 621,835.76 2,921,909.302,921,909.30 -10,713,509.30-2,921,909.30 -1,004,628.59 -8,796,228.59 -7,791,600.00-1,004,628.59-8,796,228.59 49 公告编号：2020-006 存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 64,930,000.00 33,619,689.18 487,479.06702,104.56214,625.50 -2,122,823.32939,632.2329,170,489.63 487,479.06702,104.56214,625.50 223,291,202.5726,103,822.78375,932,013.07 项目
一、上年期末余额加：会计政策 变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 63,000,000.00 资本公积 2018年 归属于母公司所有者权益 减其他综合收专项储备 ： 益 库 存 股 25,626,184.69 -1,300,903.50 63,000,000.00 25,626,184.69 -1,300,903.50 盈余公积一般风险准备 22,871,058.00 未分配利润175,635,310.67 少数股东权益22,086,744.04 所有者权益合计 307,918,393.90 22,871,058.00 175,635,310.6722,086,744.04307,918,393.90 50
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本） 1,930,000.00 1,930,000.001,930,000.00 7,371,668.73 7,371,668.736,853,800.00 公告编号：2020-006 -1,061,267.35452,153.173,377,522.33 23,649,346.29 916,021.2036,635,444.37 -1,061,267.35 33,519,868.62 1,309,717.44 33,768,318.719,301,668.73 8,783,800.00 517,868.73 517,868.73 3,377,522.333,377,522.33 -9,870,522.33-3,377,522.33 -393,696.24-6,886,696.24 -6,493,000.00 -393,696.24-6,886,696.24 51 公告编号：2020-006
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 64,930,000.00 32,997,853.42 452,153.17 696,630.42244,477.25 -2,362,170.85 452,153.17 26,248,580.33 452,153.17696,630.42244,477.25 199,284,656.9623,002,765.24344,553,838.27 法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平会计机构负责人：刘平 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 64,930,000.0 资本公积 减：库存 股 32,415,856.80 2019年其他专综项合储收备益 单位：元
一 所有者权益合 般 计 盈余公积 风未分配利润险 准 备 26,248,580.33 187,120,548.61310,714,985.74 52 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 0064,930,000.00 64,930,000.00 032,415,856.80 621,835.76621,835.76621,835.76 33,037,692.5653 公告编号：2020-006 026,248,580.33 2,921,909.30 2,921,909.302,921,909.30
0 0 187,120,548.61310,714,985.74 18,505,583.6722,049,328.73 29,219,092.97 29,219,092.97621,835.76 -10,713,509.30-2,921,909.30 -7,791,600.00 621,835.76-7,791,600.00 -7,791,600.00 29,170,489.63 205,626,132.28332,764,314.47 公告编号：2020-006 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 63,000,000.00 63,000,000.001,930,000.00 1,930,000.001,930,000.00 资本公积 减：库存 股 25,044,188.07 2018年其他专综项合储收备益 25,044,188.077,371,668.73 7,371,668.736,853,800.00 517,868.73
一 所有者权益合 般 计 盈余公积 风未分配利润险 准 备 22,871,058.00 163,215,847.59274,131,093.66 22,871,058.003,377,522.33 3,377,522.333,377,522.33 163,215,847.5923,904,701.02 274,131,093.6636,583,892.08 33,775,223.35 33,775,223.359,301,668.738,783,800.00 517,868.73 -9,870,522.33-3,377,522.33 -6,493,000.00 -6,493,000.00-6,493,000.00 54 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：罗辑 64,930,000.00 主管会计工作负责人：刘平 32,415,856.80 会计机构负责人：刘平 公告编号：2020-006 26,248,580.33 187,120,548.61
310,714,985.74 55
一、公司的基本情况 四川优机实业股份有限公司（证券代码833943，英文名称：SICHUANY&JINDUSTRIESCO.LTD，以下简称本公司或公司，在包含子公司时统称本集团）的前身为四川优绩贸易有限责任公司（2002年2月20日公司更名为四川优机贸易有限责任公司，以下简称优机贸易。
2002年11月22日公司更名为四川优机实业有限责任公司），优机贸易于2001年12月13日成立，注册资本为300.00万元，由罗辑、欧毅、唐明利、顾立东、廖为5位自然人股东出资组建，其分别持有28%、28%、18%、13%、13%的股份。
2015年10月8日经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于同意四川优机实业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]6648号）批准，同意本公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
本公司第三届董事会第二十八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<四川优机实业股份有限公司股票发行方案>的议案》，第四届董事会第三次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订股票发行方案的议案》，本公司控股股东、实际控制人罗辑、欧毅以现金方式认购本公司1,930,000.00股。
本次股票发行后本公司注册资本（股本）为人民币64,930,000.00元。
截至2019年12月31日，本公司注册资本未发生变化。
本公司注册和办公地址：成都高新区（西区）天虹路3号 本公司法定代表人：罗辑 本公司企业统一社会信用代码：18Q 本公司所属行业：机械制造业；主要产品：通用机械零部件、矿山机械零部件、石化机械零部件等。
经营范围：研究、开发、生产、销售机电产品、机械设备、建筑材料（不含危险化学品）、装饰材料及化工产品（不含危险化学品）、金属材料（不含稀贵金属）、办公用品、五金交电、仪器仪表、通讯器材（不含无线广播电视
1 公司年度大事记报告期内，公司及控股子公司取得“用于止回阀密封锥面加工的工艺装备”、“用于闸阀密封面加工的工艺装备”、“密封测压结构”、“阀座密封圈极其装配结构”、“万能钻模工具”、“用于蝶阀轴孔加工的工艺装备”、“凸轮轴快速压紧结构”、“平板阀阀体铸件结构”、“阀门限位机构”、“旋塞阀”、“阀门升降作业平台”、“双阀座液压截止阀”、“全焊接球阀的阀杆颈部插入式焊接结构和制造方法”共13项专利授权。
公司技术中心及控股子公司精控阀门技术中心经四川省经信厅、省发改委、省科技厅、省财政厅、省税务局、成都海关联合审定，均被认定为“四川省企业技术中心”。
2 目录 第一节声明与提示
....................................................................................................................
5第二节公司概况........................................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要............................................................................................
9第四节管理层讨论与分析......................................................................................................
12第五节重要事项......................................................................................................................
19第六节股本变动及股东情况..................................................................................................
23第七节融资及利润分配情况..................................................................................................
25第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................28第九节行业信息......................................................................................................................
30第十节公司治理及内部控制..................................................................................................
31第十一节财务报告...................................................................................................................
353 释义项目公司、本公司、优机股份股东大会董事会监事会三会 公司章程全国股份转让系统、股转系统中信建投信永中和中伦管理层深创投成都宝利通海南长阳优机投资优机创新优机精密斯特瓦精控阀门四川恒瑞JOHNVALVE星晖国际自贡通达元、万元《公司法》报告期 释义 释义指四川优机实业股份有限公司指四川优机实业股份有限公司股东大会指四川优机实业股份有限公司董事会指四川优机实业股份有限公司监事会指四川优机实业股份有限公司董事会、监事会、股东大 会指四川优机实业股份有限公司章程指全国中小企业股份转让系统指中信建投证券股份有限公司指信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)指北京中伦(成都)律师事务所指公司董事、监事及高级管理人员指深圳市创新投资集团有限公司指成都宝利通投资管理咨询有限公司指海南长阳创业投资有限公司指成都优机投资管理中心(有限合伙)指成都优机创新企业管理中心（有限合伙）指四川优机精密机械制造有限公司指四川斯特瓦机械制造有限公司指四川精控阀门制造有限公司指四川恒瑞机械制造有限公司指JOHNVALVESPTYLTD(约翰阀门有限公司)指星晖国际（香港）有限公司指自贡通达机器制造有限公司指人民币元、人民币万元指《中华人民共和国公司法》指2019年1月1日至2019年12月31日
4 公告编号：2020-006 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人罗辑、主管会计工作负责人刘平及会计机构负责人（会计主管人员）刘平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称业绩下滑风险供应商管理风险质量控制的风险 下游行业波动的风险 重要风险事项简要描述 如果未来遇到经济形势下行或者行业整体不景气的情况,公司未及时对此做出调整和应对,将可能存在业绩下滑的风险。
公司大部分制造业务是通过外协加工完成,供应商数量众多且分布在全国各地,如果公司对供应商选择不当、管理不善,有可能出现产品质量不达标或不能准时交货等问题,这将影响公司的信誉,给公司带来一定的经营风险。
公司产品质量对于公司产品的销售及市场开拓具有举足轻重的作用,如果相关质量控制体系不能得到有效的执行,将会造成公司产品质量的下降,继而影响公司的财务状况和经营业绩。
公司业务涉及的下游行业主要是机械设备制造商,设备售后服务商和石化工程承包商,下游行业的发展与国民经济景气周期呈正向相关。
国家周期性的宏观政策调整,宏观经济运行所呈现出的周期性波动,都会使机械行业受到较大影响。
当经济不景气时,下游行业的需求就会减缓。
因此公司的发展与下游行业的发展和景气状况具有较强的联动性,如果下游行业不景气或者发生重大不利变化,将会对公司的生产经营产生负面影响,所以公司存在受下游行业发展波动的风险。
5 汇率变动的风险市场竞争加剧的风险 房产证尚未取得风险本期重大风险是否发生重大变化： 公告编号：2020-006 公司产品出口销售业务中采取的主要结算货币为美元和欧元。
自2005年7月人民币汇率制度改革后,人民币对各主要外币汇率呈现一定的波动。
汇率变动可能会带来汇兑损失,毛利率下降及出口价格竞争力减弱的风险。
机械零部件加工行业是一个竞争非常激烈的行业。
由于世界经济的持续低迷,国内经济增长进入新常态,导致整个机械制造行业需求下滑。
公司对外不仅要面对国外机械零部件制造商的竞争,同时也要面对国内机械零部件制造企业由于国内市场不景气,转向出口市场的双重压力。
如果公司不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平,则有可能面临因行业竞争加剧而导致的竞争地位下降的风险。
公司2012年收购了四川恒瑞100%的股权,四川恒瑞持有的6处房产尚未取得房屋产权证书,由于其报建手续尚未办理齐备,这将影响到未来房产证的取得。
现公司正在和洪雅县建设委员会沟通上述房屋的报建手续完备工作。
若未来无法完成报建手续的完备工作,则公司上述房产可能存在无法取得房屋产权证书的风险。
否
6 公告编号：2020-006
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 四川优机实业股份有限公司SICHUANY&JINDUSTRIESCO.,LTD优机股份833943罗辑成都市高新区(西区)天虹路3号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 米霞董事会秘书028-63177505028-63177699yjgf@成都市高新区(西区)天虹路3号611731董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2001年12月13日2015年10月26日基础层C制造业-C34通用设备制造业-C348通用零部件制造-C3484机械零部件加工公司提供的主要产品包括石化机械零部件、矿山机械零部件、通用机械零部件和其他机械零部件,公司产品广泛应用于石化领域、矿山领域和其他领域,公司提供的服务包括零部件产品的技术开发、工艺设计、质量控制和提供产品解决方案等。
集合竞价 64,930,00000罗辑、欧毅罗辑、欧毅
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 公告编号：2020-006 内容 报告期内是否变更 18Q 否 成都市高新区(西区)天虹路3号否 64,930,000.00否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 中信建投北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心
B、E座3层否信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)陈洪涛、徐洪荣北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
8 公告编号：2020-006 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期605,490,795.79 26.25%34,720,054.9130,570,902.16 10.37% 9.13% 0.53 上年同期630,658,687.16 24.30%33,519,868.6230,702,469.06 单位：元增减比例% -3.99%- 3.58%-0.43% 10.98% - 10.06% - 0.52 1.92%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末572,735,575.02196,803,561.95349,828,190.29 5.3924.26%34.36% 2.0520.86 本期期初569,717,469.57225,163,631.30321,551,073.03 4.9531.89%39.52% 1.7816.70 单位：元增减比例% 0.53%-12.60% 8.79%8.89%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期69,729,553.53 3.495.62
9 上年同期25,232,465.473.567.41 单位：元增减比例% 176.35%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 公告编号：2020-006 本期 0.53%-3.99%3.58% 上年同期18.53%15.01%44.64% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末64,930,000 本期期初64,930,000 单位：股增减比例% 0.00%
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助委托他人投资或管理资产的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 849,088.502,434,174.30 99,174.481,401,465.634,783,902.91 475,084.09159,666.074,149,152.75
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因 □不适用 科目应收票据及应收账款 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 185,682,974.86 10 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 应收票据
应收账款应收款项融资应付票据及应付账款应付票据应付账款其他流动负债递延收益资产减值损失 107,141,944.99 754,421.457,068,490.542,085,066.96 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.00 10,042,087.5697,099,857.43 7,822,911.99-2,085,066.96 公告编号：2020-006 11 公告编号：2020-006 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司作为定制机械设备零部件的生产和服务企业，主要为客户提供定制机械零部件产品及全套技 术解决方案，专业从事定制机械设备零部件的生产、研发、销售和服务。
公司客户主要为国际国内的机械设备制造商和分销商、设备售后维护服务商以及工程承包商，分布于石油、天然气、化工、电力、船舶、采矿、建筑施工、农业、水处理等多个工业系统和领域。
公司通过参与国际国内专业工业产品展销会、国际国内市场竞标、合作开发、互联网络平台、产品直销等方式获取订单，营业收入来源于包含技术服务等增值服务在内的产品销售。
报告期内，公司的商业模式较上年度无变化。
报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。
报告期内变化情况： 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化 事项 主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否 □是□是□是□是□是□是 √否√否√否√否√否√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司切实执行董事会制定的经营计划，持续以客户需求为导向，不断完善和拓展市场，以技术创新和质量控制为保障、以供应链管理为平台，不断提高产品质量和客户满意度，克服了中美贸易摩擦互增关税带来的不利影响，利润总额创下公司成立以来的历史新高。
报告期内，公司实现营业收入60,549.08万元，较上年同期下降3.99%；实现归属于挂牌公司股东的净利润3,472.01万元，较上年同期增长3.58%。
截止2019年12月31日，公司总资产为57,273.56万元，净资产为37,593.20万元。
(二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款 存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程 本期期末 金额 占总资产的比重% 109,264,371.09 19.08% 6,819,807.22 1.19% 145,751,441.16 25.45% 86,203,062.6256,454,944.67 7,950,501.3790,233,259.42 363,910.90 15.05%9.86%1.39% 15.75%0.06% 本期期初 金额 占总资产的比重% 97,256,698.17 17.07% 1,700,000.00 0.30% 182,842,974.8 32.09%
6 70,100,481.22 12.30% 58,876,743.48 10.33% 9,748,807.81 1.71% 84,352,429.86 14.81% 946,324.33 0.17% 12 单位：元 本期期末与本期期
初金额变动比例% 12.35%301.17%-20.29% 22.97%-4.11%-18.45%6.97%-61.54% 短期借款长期借款应付帐款 41,075,741.3895,912,587.63 7.17%54,588,302.3316.75%97,099,857.43 9.58%17.04% 公告编号：2020-006 -24.75%-1.22% 资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金比上年末增加1,200.77万元，主要是本年回款增加及采购付款减少；
2、应收账款比上年末减少3,709.15万元，主要是本年回收上年度第四季度的货款，而本年度销售 收入下降所共同影响；
3、存货比上年末增加1,610.26万元，主要系子公司精控阀门为满足销售的大幅增长而增加的库存 商品以及年末发出的尚未确认收入的发出商品；
4、固定资产比上年末增加588.08万元，主要是子公司恒瑞机械新建的办公楼转入固定资产所影 响；
5、短期借款比上年末减少1,351.26万元,主要系2019年根据生产经营情况减少了资金需求而减少 流动资金贷款和贸易融资。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入 营业成本 毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 605,490,795.7 -
9 446,577,551.8 73.75%
1 26.25% - 41,989,749.74 6.93% 45,269,800.50 7.48% 22,370,684.94 3.69% 2,540,240.59 0.42% 443,423.01 0.07% 613,071.68 0.10% 2,159,515.50 0.36% -1,662,579.04 -0.27% - - 893,029.24
- 45,533,435.081,453,250.8695,725.97 38,736,556.55 0.15%- 7.52%0.24%0.02%6.40% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 630,658,687.16 - 单位：元 本期与上年同期金额变动比例% -3.99% 477,431,467.67 75.70% -6.46% 24.30%45,008,237.2643,283,782.2417,994,275.90 -164,805.32 7.14%6.86%2.85%-0.03% -6.71%4.59%24.32%1,641.36% -2,085,066.962,248,174.02-838,470.04 - -0.33%0.36%-0.13% - 129.40%-3.94% -98.29%- 6,225.95- 42,626,582.49711,756.25389,889.48 35,225,023.19 0.00%- 6.76%0.11%0.06%5.59% 14,243.66%- 6.82%104.18%-75.45% 9.97% 项目重大变动原因：
1、公司销售收入较上年下降3.99%，主要原因是中美贸易摩擦互增关税为公司的外销业务带来
一 定的不利影响，而国内市场销售收入有所增加。
同时，美元兑人民币汇率持续走高，以美元为主要结算货币之一的外销收入中，同比上年，本年等值美元折算为人民币的收入增加，收入下降比例低于成本下降比例以致本年毛利不降反升，毛利率比上年上升1.95个百分点。
2、销售费用比上年减少301.85万元，下降6.71%，主要是销售下降以及减少运价高的航空和铁路 13 公告编号：2020-006 运输方式所影响。
3、管理费用比上年增加198.60万元，增长4.59%，主要为本年人力资源成本增加,职工薪酬相应增
加347.19万元。
4、研发费用比上年增加437.64万元，增长24.32%，主要是本年加大研发投入而增加的研发材料成本379.17万元。
5、财务费用比上年增加270.50万元，增长1.64倍，主要是公司业务以出口为主，因人民币兑美元、欧元汇率影响本年度汇兑收益减少370.87万元。
6、营业利润比上年增加290.69万元，增加6.82%，是由于以上各因素的综合影响。
同时，虽然2019年受中美贸易摩擦影响收入下降，但公司加大应收账款的回款力度，减少了计提的信用减值损失。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额601,578,246.663,912,549.13444,310,846.712,266,705.10 上期金额628,202,170.852,456,516.31476,222,264.411,209,203.26 单位：元变动比例% -4.24%59.27%-6.70%87.45% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 石化机械零部件矿山机械零部件通用机械零部件其他机械零部件其他业务收入合计 本期 收入金额 占营业收入的比重% 225,004,410.97 37.16% 185,224,696.46 30.59% 150,583,177.11 24.87% 40,765,962.12 6.73% 3,912,549.13
605,490,795.79 0.65%100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 202,216,532.13 32.06% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%11.27% 211,378,641.89 33.52% -12.37% 180,062,912.12 28.55% -16.37% 34,544,084.71 5.48% 18.01% 2,456,516.31
630,658,687.16 0.39%100.00% 59.27%-3.99% 按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目 境内销售境外销售合计 本期 收入金额 占营业收入的比重% 182,187,243.19 30.09% 423,303,552.60 69.91% 605,490,795.79 100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的
比重% 134,021,317.33 21.25% 496,637,369.83 78.75% 630,658,687.16 100.00% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%35.94%-14.77%-3.99% 收入构成变动的原因： 境内销售比上年增长35.94%，主要是子公司精控阀门加大国内市场的开发力度和子公司恒瑞机械加大集团外国内市场的开发而实现收入增长。
14 公告编号：2020-006
(3)主要客户情况 序号 12345 客户 拜亚公司(法国)中国石油工程建设有限公司百利国际有限公司(美国)格瑞迪恩服务有限公司(澳大利亚)海工英派尔工程有限公司 合计 销售金额 35,845,323.7230,552,551.5632,512,551.4028,452,494.8525,680,275.16153,043,196.69 年度销售占比%5.96%5.08%5.40%4.73%4.27%25.44% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 河北省景县金利铸造有限公司奥古斯特温克豪斯股份有限公司(德国)四川依科机械设备有限公司浙江新海阀门制造有限公司常州铱科液压科技有限公司 合计 采购金额 19,281,312.2017,742,357.2213,635,181.0212,478,398.2212,360,543.5175,497,792.17 年度采购占比%4.44%4.09%3.14%2.87%2.85%17.39% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额69,729,553.53-20,159,063.89-24,267,585.66 上期金额25,232,465.47-12,212,700.0713,278,345.44 单位：元变动比例% 176.35%-65.07%-282.76% 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金净量净额比上年增加4,449.71万元，增幅达176.35%，主要原因是销售商品收到的现金比上年增加1,487.13万元，收到其他与经营活动有关的现金比上年增加1,489.16万元；购买商品支付的现金比上年减少1,151.04万元。
2、投资活动的现金流量净额为净流出，净流出比上年增加794.64万元，主要是本年增加了购建机器设备和房屋支出。
3、筹资活动的现金流量净额由上年的净流入1,327.83万元转为本年净流出2,426.76万元，筹资活动现金流入比上年减少6,205.20万元，主要是本年取得的银行流动资金贷款和贸易融资大幅减少；筹资活动现金流出比上年减少2,450.61万元，主要是归还的银行流动资金贷款以及贸易融资减少。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况本年度公司纳入合并报表的控股子公司为：优机精密、精控阀门、斯特瓦、四川恒瑞、JOHNVALVE、 星晖国际，参股公司为自贡通达、洪雅县农村信用合作联社。
其中子公司斯特瓦、星晖国际在本报告期内均无业务发生。
其中优机精密年内实现营业收入12,414,121.95元，净利润3,900,059.25元，精控阀门年内实现营业收入126,056,767.60元，净利润11,542,107.74元，JOHNVALVE实现营业收入42,716,892.46元，净利润4,692,813.04元，对参股公司自贡通达的投资收益-1,798,306.44元。
公司2019年合并净利润为38,736,556.55元，上述三家子公司及参股公司对合并净利润的影响分别为10.07%、29.80%、12.11%和-4.64%。
其他子公司对合并净利润的影响金额未达到10%。
15 公告编号：2020-006 报告期内无取得和处置子公司的情况。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否(四)非标准审计意见说明□适用√不适用(五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 会计政策变更的内容和原因：
1、自2019年1月1日起执行财政部颁布修订后的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号－金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号－套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号－金融工具列报》（财会[2017]14号）（以上四项简称新金融工具准则）。
2、根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）以及相关解读，对企业财务报表格式进行相应调整。
1：执行新金融工具准则对本年年初财务报表相关项目列示如下： 合并资产负债表： 项目非流动资产： 可供出售金融资产其他权益工具投资 2018年12月31日456,911.49 调整数 2019年1月1日 -456,911.49456,911.49 456,911.49 2：企业财务报表格式调整相关列报如下： 2018年12月31日合并财务资产负债表： 项目 2018年12月31日 流动资产： 应收票据及应收账款 185,682,974.86 应收票据 应收账款 应收款项融资 流动负债： 应付票据及应付账款 107,141,944.99 应付票据 应付账款 其他流动负债 754,421.45 递延收益 7,068,490.54 调整数 2019
年1月1日 -185,682,974.861,700,000.00 182,842,974.861,140,000.00 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.00 -107,141,944.9910,042,087.5697,099,857.43-754,421.45754,421.45 10,042,087.5697,099,857.43 7,822,911.99 2018年度合并利润表： 16 受影响的项目资产减值损失 上年列示金额2,085,066.96 公告编号：2020-006 本年列示金额-2,085,066.96
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;公司主营业务收入及利润稳步增长。
报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、业绩下滑风险如果未来遇到经济形势下行或者行业整体不景气的情况，公司未及时对此作出调整和应对，将可能存在业绩下滑的风险。
应对措施：公司将继续通过多种渠道和手段强化市场、产品的拓展与开发，确保重点客户的业务稳定，拓展产品线；加大国内市场开发，扩大内销份额；优化业务流程，整合制造资源，提高效率、降低成本。
2、供应商管理风险公司大部分制造业务是通过外协加工完成，供应商数量众多且分布在全国各地，如果公司对供应商选择不当、管理不善，有可能出现产品质量不达标或不能准时交货等问题，这将影响公司的信誉，给公司带来一定的经营风险。
应对措施：继续规范实施对新开发供应商的先期评审和对现有供应商的定期评审，及时、准确的掌握供应商状态；整合供应链，加强公司对各级供应商在技术、过程控制、质量管理等方面的介入及资金支持，实现优势互补，建立互信互利长期合作关系。
3、质量控制的风险公司产品质量对于公司产品的销售及市场开拓具有举足轻重的作用，如果相关质量控制体系不能得到有效的执行，将会造成公司产品质量的下降，继而影响公司的财务状况和经营业绩。
应对措施：在充分了解客户定制产品的质量要求及技术规范的前提下，通过严格的前期质量策划，制定最佳工艺路线及产品实现过程的控制计划，确保每个生产过程得到有效控制及记录。
公司通过划片区管理，依靠自己的专业技术与质量控制团队实施现场管控，尽可能减少由于客户质量投诉给公司带来财务及业务的影响。
4、下游行业波动的风险公司业务涉及的下游行业主要是机械设备制造商，设备售后服务商和石化工程承包商，下游行业的发展与国民经济景气周期呈正向相关。
国家周期性的宏观政策调整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会使机械行业受到较大影响。
当经济不景气时，下游行业的需求就会减缓。
因此公司的发展与下游行业的发展和景气状况具有较强的联动性，如果下游行业不景气或者发生重大不利变化，将会对公司的生产经营产生负面影响，所以公司存在受下游行业发展波动的风险。
应对措施：目前公司的定制业务服务于多个行业领域，避免了仅服务于单一行业或领域受经济下行影响时而带来的冲击；公司通过多年发展而搭建的机械零部件定制业务平台及业务模式，可以复制到很多尚未涉及的工业制造领域从而补偿行业波动给企业带来业务发展的影响。
5、对海外市场依赖的风险公司产品主要销售至北美和欧洲的发达国家，近些年来公司国外销售收入占主营业务收入比例一直维持在70%以上，故上述地区的经济形势及相关行业变化对公司的业务影响较大。
如果上述地区的法律法规、技术要求、环保绿色壁垒等相关因素发生变化，公司正常的出口业务将面临销售下降的风险。
17 公告编号：2020-006 应对措施：目前国外销售是公司主营业务收入和利润的基本保障，公司将努力做好现有客户关系维护，确保外销业务发展持续稳定；同时，公司将加大力度利用公司内部控股制造资源及公司外协能力不断扩大国内市场销售份额。
6、汇率变动的风险公司产品出口销售业务中采取的主要结算货币为美元和欧元。
自人民币汇率制度改革后，人民币对各主要外币汇率呈现一定波动。
汇率变动可能会带来汇兑损失，毛利率下降及出口价格竞争力减弱的风险。
应对措施：公司将高度关注世界经济走势及国内经济时态，适时关注相关汇率运行趋势，通过缩短客户付款周期、适时适量中远期汇率锁定等手段来减少汇兑损失。
此外，介于定制业务的特点，公司与客户双方业务依赖度较高，公司和主要客户达成的有关汇率发生重大变化时而约定的提价机制也是保证确保公司毛利率稳定的手段之
一。
7、市场竞争加剧的风险机械零部件加工行业是一个竞争非常激烈的行业。
由于世界经济的持续低迷，国内经济增长进入新常态，导致整个机械制造行业需求下滑。
公司对外不仅要面对国外机械零部件制造商的竞争，同时也要面对国内机械零部件制造企业由于国内市场不景气，转向出口市场的双重压力。
如果公司不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平，则有可能面临因行业竞争加剧而导致的竞争地位下降的风险。
应对措施：公司目前的业务避开了涉及大批量，规模化的机械零部件行业及领域，而专注于国外中小型客户多品种，多规格，少批量的机械零部件打包定制业务；公司凭借多年积累发展打造的供应链及向供应商提供涉及工艺技术，生产过程管理及质量控制全程介入服务的业务平台，通过给客户提供差异化优质优价服务，参与市场竞争。
8、房产证尚未取得风险公司2012年收购了四川恒瑞100%的股权，四川恒瑞持有的6处房产尚未取得房屋产权证书，由于其报建手续尚未办理齐备，这将影响到未来房产证的取得。
现公司正在和洪雅县建设委员会沟通上述房屋的报建手续完备工作。
若未来无法完成报建手续的完备工作，则公司上述房产可能存在无法取得房屋产权证书的风险。
应对措施：上述未取得房产证的房屋系公司收购之前，四川恒瑞自行修建，权属清晰，无权属争议。
公司将继续与洪雅县建设主管部门沟通上述房屋的报建手续完备工作。
公司实际控制人就该事宜出具了承诺以避免未来可能给四川恒瑞带来的不利风险。
(二)无 报告期内新增的风险因素 18 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否□是√否 □是□是√是√是□是□是□是□是 √否√否□否□否√否√否√否√否 公告编号：2020-006 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四) (一)重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
一、报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3,000,000.001,000,000.00 1,298,320.661,188,360.45
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 公司于2020年4月28日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于补充确认超出预计金额的日常性关联交易的议案》，关联董事罗辑、欧毅回避对该议案的表决。
该议案尚待提交拟于2020年5月19日召开的公司2019年年度股东大会审议。
议案内容详见2020年4月28日于全国股份转让系统指定信息披露平台（）披露的《四川优机实业股份有限公司关于追认2019年度超出预计日常性关联交易的公告》（公告编号：2020-023）。
二、报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 审议金额 交易金额 是否履行必要决策程序 临时报告披露时间 成都优机投资管理房屋租赁 7,776.00 7,776.00已事前及时履2019年2月
3 中心（有限合伙） 行 日 成都优机创新企业房屋租赁 7,776.00 7,776.00已事前及时履2019年2月
3 管理中心（有限合 行 日 伙） 注：上述交易金额为含税金额。
“第十一节、财务报告”后附的年度财务报表附注中披露的交易金额 19 公告编号：2020-006 为不含税金额。
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需。
此交易有利于公司持续稳定经营，促进公司发展，是合理、必要的。
上述关联交易系以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的行为，对公司业务独立性也没有影响。
三、承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制2015年
7 - 挂牌 同业竞争避免同业竞争正在履行中 人或控股月14日 承诺 股东 实际控制2015年
7 - 挂牌 其他承诺规范和减少关正在履行中 人或控股月14日 联交易 股东 实际控制2015年
7 - 挂牌 其他承诺本人作为四川正在履行中 人或控股月14日 优机实业股份 股东 有限公司共同 实际控制人、控 股股东，在此郑 重承诺如因
四 川恒瑞机械制 造有限公司生 产厂房的相关 事宜导致遭受 有关部门行政 处罚，或生产厂 房遭受拆除，其 将及时落实生 产厂房房源，并 且由其承担导 致四川恒瑞机 械制造有限公 司及四川优机 实业股份有限 公司的一切损 失。
董监高 2015
年
7 - 挂牌 其他承诺承诺不从事任正在履行中 月16
日
何有损于公司
利益的生产经
营活动，在任职
期间不从事或
发展与公司经
营业务相同或
相似的业务。
承诺事项详细情况：
一、挂牌前，公司实际控制人罗辑、欧毅出具《避免同业竞争承诺函》：
1.
2.本人保证未来不会并有义务促使本人控制的其他主体（以下简称“关联方”）不会： 20 公告编号：2020-006
（1)在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、托管、承包或租赁经营、购买股份或参股）直接或间接从事或参与，或协助从事或参与任何与公司经营业务相同、相似、构成或可能构成直接或间接竞争的业务或活动；
（2)在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三人从事或参与任何与公司经营业务相同、相似、构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（3)以其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司经营业务相同、相似、构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3.如公司有意开发新业务、项目或活动，本人不会且有义务促使关联方不从事或参与同公司所开发的新业务、项目或活动构成或可能构成直接或间接竞争的业务、项目或活动，包括但不限于：不在中国境内外投资、收购、兼并与公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
4.如果本人或关联方从事或参与了同公司业务构成竞争的业务，本人或关联方将该业务无偿转让给公司，同时将该业务涉及的相关资产或股权以公平合理的价格转让给公司。
如果本人或关联方将来可能存在任何与公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，本人或关联方应当立即通知公司并尽力促使该业务机构按公司能合理接受的条件首先提供给公司，公司对上述业务享有优先购买权。
若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
因违反本承诺函的任何条款所获得的收益本人将无偿捐赠给公司。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
二、挂牌前公司实际控制人罗辑、欧毅出具《规范和减少关联交易承诺函》：本人将尽力减少本人以及所实际控制企业与公司及其控制企业之间的关联交易。
对于无法避免的任何业务往来或交易均将按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按照市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
本人和公司及其下属企业就相互间关联事务及交易事务所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
本人严格遵守中国证监会和全国中小企业股份转让系统的有关规定、《公司章程》以及《关联交易管理制度》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的利益，不损害公司及其他股东的合法权益。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
三、挂牌前公司实际控制人罗辑、欧毅出具《承诺函》：本人作为四川优机实业股份有限公司共同实际控制人、控股股东，在此郑重承诺如因四川恒瑞机械制造有限公司生产厂房的相关事宜导致遭受有关部门行政处罚，或生产厂房遭受拆除，其将及时落实生产厂房房源，并且由其承担导致四川恒瑞机械制造有限公司及四川优机实业股份有限公司的一切损失。
截至报告期末，承诺人对以上承诺完好履行。
四、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称川A9NF99川A02Y47川AGC600川AK106Y川AY0J47 资产类别运输工具运输工具运输工具运输工具运输工具 权利受限类型 其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全）其他（诉讼保全） 账面价值44,862.1222,398.2911,017.507,035.8131,998.86 占总资产的比例%0.01% 0.00% 0.00% 0.00% 0.01% 单位：元发生原因诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全诉讼财产保全 21 公告编号：2020-006 川AY0J48 运输工具其他（诉讼 39,168.42 0.01%诉讼财产保全 保全） 川AY0J49 运输工具其他（诉讼 30,838.76 0.00%诉讼财产保全 保全） 川AY08J2 运输工具其他（诉讼 21,872.95 0.00%诉讼财产保全 保全） 川AYJ270 运输工具其他（诉讼 9,903.88 0.00%诉讼财产保全 保全） 子公司恒瑞机械房屋建筑物抵押 12,495,226.93 2.18%银行抵押贷款 房产 子公司恒瑞机械土地 抵押 4,570,158.32 0.80%银行抵押贷款 土地 子公司精控阀门房屋建筑物抵押 11,441,669.14 2.00%银行抵押贷款 房产 子公司精控阀门土地 抵押 6,394,305.77 1.12%银行抵押贷款 土地 优机本部成都高房屋建筑物抵押 5,241,716.52 0.92%银行抵押贷款 新西区尚丰路房 产 优机本部成都高土地 抵押 3,859,667.25 0.67%银行抵押贷款 新西区尚丰路土 地 其他货币资金 货币资金质押 8,426,778.18 1.47%使用受限的保证金 总计 - - 52,648,618.70 9.19% - 上述导致公司资产被查封的诉讼财产保全系由精控阀门起诉康宁、童晓佳及坤升油气工程技术有限 公司一案作出，该案已于
2017年12月26日作出一审判决，康宁、童晓佳及坤升油气工程技术有限公 司对判决不服，提出上诉，四川省高级人民法院对本案进行了二审开庭审理，将择日做出判决。
截至本 报告披露日，以上诉讼财产保全仍然生效。
诉讼所涉金额未达本年度经审计净资产绝对值
10%。
22 公告编号：2020-006 第六节股本变动及股东情况
五、普通股股本情况 (二)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数 无限售其中：控股股东、实际控 条件股制人 份 董事、监事、高管 核心员工 有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际控 条件股制人 份 董事、监事、高管 核心员工 总股本 普通股股东人数 股本结构变动情况： □适用√不适用 期初 数量 比例% 25,039,89938.56% 6,710,00010.33% 本期变动 00 期末数量25,039,8996,710,000 单位：股 比例%38.56%10.33% 4,575,374 7.05% 04,575,374 7.05% 39,890,10125,923,000 61.44%39.92% 039,890,101025,923,000 61.44%39.92% 13,726,12621.14% 013,726,12621.14% 64,930,000 - 064,930,000 - 15 (三)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数持股期末持股期末持 变动 数 股比例% 1罗辑 16,317,000 016,317,00025.13% 2欧毅 16,316,000 016,316,00025.13% 3唐明利 10,489,500 010,489,50016.16% 4顾立东 7,575,750 07,575,75011.67% 5廖为 7,575,750 07,575,75011.67% 6深圳市创新投3,150,000 03,150,000 4.85% 资集团有限公 司 7成都优机创新1,520,000 01,520,000 2.34% 企业管理中心 (有限合伙) 8成都优机投资 731,300 0731,300 1.13% 管理中心(有限 合伙) 9成都宝利通投 576,450 0576,450 0.89% 资管理咨询有 限公司 10海南长阳创业 236,250 0236,250 0.36% 投资有限公司 合计 64,488,000 064,488,00099.33% 普通股前十名股东间相互关系说明： 公司控股股东、实际控制人为罗辑、欧毅。
其他股东无相互关系。
期末持有限售股份 数量12,961,50012,961,5007,867,1255,681,813 00 单位：股 期末持有无限售股份数量 3,355,5003,354,5002,622,3751,893,9377,575,7503,150,000
0 1,520,000 240,975 490,325
0 576,450 039,712,913 236,25024,775,087 23 公告编号：2020-006
六、优先股股本基本情况 □适用√不适用
七、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 公司自然人股东罗辑和欧毅目前均直接和间接持有公司25.38%的股份，他们于2009年11月27日签署一致行动协议书，成为一致行动人，目前两人合计持有公司有表决权的股份比例为50.76%。
罗辑为现任公司董事长，欧毅为现任公司副董事长、总经理，他们共同直接参与公司的重大经营决策，履行公司的实际经营管理权。
罗辑先生，中国国籍，无境外永久居留权。
1960年5月生，大学本科学历，工程师职称；1982年7月毕业于重庆大学汽车设计与制造工艺专业；2002年9月至2004年7月在西南交通大学工商管理研究生课程研修班学习结业；1983年至1990年任四川省机械设备进出口有限责任公司业务经理；1990年至1995年任中国汽车工业进出口重庆公司进出口七部经理；1995年至2001年任四川省对外经济贸易总公司进出口部经理；2001年创立四川优绩贸易有限责任公司担任法人代表、执行董事；现任四川优机实业股份有限公司法人代表及董事长。
欧毅先生，中国国籍，无境外永久居留权。
1962年6月生，大学本科学历，经济师职称。
1983年7月毕业于四川外语学院英语专业；2002年9月至2004年7月在西南交通大学工商管理研究生课程研修班学习结业；1983年至1990年任四川省机械设备进出口有限责任公司业务经理；1990年至1995年任中国汽车工业进出口重庆公司进出口六部经理；1995年至2001年任四川省对外经济贸易总公司进出口部经理；2001年创立四川优绩贸易有限责任公司担任总经理；现任四川优机实业股份有限公司副董事长、总经理。
罗辑、欧毅被认定为公司的控股股东、实际控制人，两人在公司的控股地位及实际控制公司经营管理的状况在报告期内未发生变更。
24 公告编号：2020-006 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况√适用□不适用 发行新增发行方案股票次数公告挂牌 时间转让日期 201720182018 年第年6年
8 一次月5月22 发行日 日 发行发行标的价格数量资产 情况 4.661,930,不000适用 募集金额 8,993,800 发行对象中董监高与核心员工人数
2 发行对象中做市商家数
0 发行对象中外部自然人人数
0 单位：元或股 发行发行对象对象中私中信募投托及资基资管金家产品 数家数
0 0
2、存续至报告期的募集资金使用情况√适用□不适用 发行次数 发行情况报告书披露时间 2017年第一次发 行 2018年8月15日 募集金额8,993,800 报告期内使用金额 55,219.19 是否变更募集资金用途 否 变更用途情况 不适用 变更用途的募集资金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 - - 募集资金使用详细情况： 2018年公司非公开发行募集资金情况为：募集资金总额8,993,800.00元，募集资金扣除承销费200,000.00元及其他发行费用10,000.00元后，实际募集资金净额8,783,800.00元。
截至2019年12月31日，公司募集资金专用帐户累计利息收入4,551.33元，累计支付货款8,787,553.63元，累计支付付款手续费797.70元。
其中2019年利息收入41.88元，支付货款55,219.19元。
截至2019年12月31日专用账户募集资金余额为人民币0元。
募集资金全部用于补充流动资金，与公开披露的募集资金使用用途一致。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用 25
四、可转换债券情况 □适用√不适用 公告编号：2020-006
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号贷款方式1出口托收押汇2短期借款3短期借款4短期借款 5短期借款 6短期借款7短期借款8出口押汇9短期借款10短期借款11短期借款12短期借款 (信用卡未到期借 贷款提供方 中国光大银行股份有限公司 成都分行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国光大银行股份有限公司成都蜀汉路支 行中国光大银行股份有限公司成都蜀汉路支 行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国农业银行股份有限公司成都蜀都支行中国民生银行股份有限公司 成都分行中国光大银行股份有限公司 成都分行中国光大银行股份有限公司 成都分行澳新银行 贷款提供方类型银行银行银行银行 银行 银行银行银行银行银行银行银行 贷款规模 存续期间起始日期终止日期 单位：元 利息率% 4,589,044.222018年112019年2月21日月18日 4.30000% 12,000,000.002018年12019年1月29日月28日 6.09000% 18,000,000.002018年22019年
2 月6日 月5日 5.22000% 10,000,000.002018年82019年8月15日月14日 5.65500% 10,000,000.002018年112019年11月23日月22日 5.65500% 12,000,000.002019年12019年7月10日月9日 6.09000% 18,000,000.002019年12020年1月17日月16日 4.78500% 921,888.932019年32019年6月29日月20日 0.85001% 8,000,000.002019年82020年8月23日月22日 6.09000% 5,000,000.002019年102020年10月28日月27日 5.65500% 10,000,000.002019年112020年11月22日月21日 5.65500% 75,281.592019年112020年1月16日月6日 20.24% 26 款) 合计 - - - 108,586,214.74 -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 √适用□不适用 股利分配日期2019年5月27日 合计 每10股派现数（含税）1.201.20 每10股送股数00 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 （二）权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分派预案 每10股派现数（含税）1.00 每10股送股数
0 公告编号：2020-006 - - 单位：元或股每10股转增数 00 单位：元或股每10股转增数
0 27 公告编号：2020-006 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 任职起止日期姓名职务性别出生年月学历起始日期终止日期 罗辑欧毅唐明利顾立东董翠萍许翔李双海闫兵赵琪庄倩米霞刘平张燕陈菁丁洁 董事长 总经理、副董事长董事、副总经理董事、副总经理董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 副总经理 副总经理、董事会秘书副总经理、财务负责人监事会主席 职工代表监事监事 男1960年5月 男1962年6月 男1962年7月 男1963年5月 女1971年11月 男1968年10月 男1971年3月 男1964年11月 女1971年7月 女1966年5月 女1978年1月 男1974年8月 女1974年12月 女1973年5月 女1982年12月 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 本科本科中专本科硕士硕士博士博士硕士本科本科大专本科大专本科 2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日2018年1月24日 2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日2021年1月23日 是否在公司领取薪 酬是是是 是 是是是是是是 是 是是是是 936 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司控股股东、实际控制人为罗辑、欧毅。
其他董事、监事、高级管理人员之间无相互关系，与控股股东、实际控制人也无相互关系。
(二)持股情况 姓名 职务 期初持普通 数量变动 28 单位：股期末持普通期末普通股期末持有股 公告编号：2020-006 罗辑欧毅 唐明利 顾立东 董翠萍庄倩 合计 董事长副董事长、总经理董事、副总经理董事、副总经理董事副总经理 - 股股数16,317,00016,316,000 10,489,500 7,575,750 156,25080,00050,934,500 股股数持股比例%票期权数量 016,317,000 25.13%
0 016,316,000 25.13%
0 010,489,500 16.16%
0 07,575,750 11.67%
0 0 156,250 0.24%
0 0 80,000 0.12%
0 050,934,50078.45%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数45 21671 12222 476 按教育程度分类博士硕士本科专科专科以下员工总计 期初人数0 10117 86263476 □是√否□是√否□是√否□是√否 期末人数462197411623478 期末人数0 1111785265478 (二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 29 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 公告编号：2020-006 30 公告编号：2020-006 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否 √是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法 规以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关规范性文件的要求，不断完善法人治理机构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规的要求。
公司信息披露工作严格遵循《信息披露管理制度》要求，做到及时、准确、完整。
公司董事会秘书负责及时跟踪监管部门的披露要求和公司需披露的信息，督促公司董事、监事、高级管理人员及关键部门负责人信息披露风险防控的意识。
公司管理层强化内控管理工作，制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《短期投资管理制度》，严格遵守三会议事规则、关联交易管理办法等规章制度，形成较为完整、合理的内部控制制度，制度规范、执行有力，最大程度确保了内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整。
公司治理情况符合中国证监会和全国中小企业股份转让系统发布的有关公司治理规范性文件的要求。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见报告期内，公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《公司章程》和《股 东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位。
《公司章程》中明确要求公司董事负有谨慎、认真、勤勉义务“公平对待所有股东”。
公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均严格按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》及相关规定履行规定程序。
4、公司章程的修改情况2019年3月6日，公司召开2019年度第一次临时股东大会，审议通过《关于修改<四川优机实业 股份有限公司章程>的议案》，对公司章程第十三条、第二十二条、第七十七条进行修订。
详见2019年2月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上《四川优机实业股份有限公司关于修订<公司章程>公告》（公告编号：2019-004）。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 报告期内会议召开的次 31 经审议的重大事项（简要描述） 董事会监事会 公告编号：2020-006 数
8 《关于开立账户的决议》、《关于账户操作 （贸易托收）的决议、《关于授信、衍生交 易、理财和为客户自身债务提供担保的决 议》、《通过加入电子渠道、微信服务等的决 议》、《关于追认关联交易的议案》、《关于修 改〈四川优机实业股份有限公司章程〉的议 案、《关于修改〈四川优机实业股份有限公司 关联交易管理制度〉的议案、
《关于提请召 开公司2019年第一次临时股东大会的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年度总经理工作报告的议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司2018年度董事会工作报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度独立董事述职报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年度财务审计报告的议案》、《关于四川优机实 业股份有限公司2018年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度财务决算方案的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2019年度财务预算方案的议案》、《关于续聘信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙的议案》、《关于 四川优机实业股份有限公司2018年度利润分配方案的议案》、《关于募集资金存放和使 用情况的专项报告》、《关于〈公司管理层薪 酬及绩效考核方案〉的议案》、《关于在法国 投资设立全资子公司的议案》、《关于提请召 开2018年年度股东大会的议案》、《关于在印度投资设立控股子公司的议案》、《关于拟 向中国民生银行股份有限公司成都分行申请 2000万人民币综合授信的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2019年半年度报告的议案》、《关于募集资金存放和使用情况的 专项报告》、《关于拟向中国光大银行股份有 限公司成都蜀汉路支行申请3500万人民币综合授信的议案》、《关于收购GradientServicesPtyLtd.，75%股权的议案》、《关于预计2020年日常性关联交易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会批准公司在2020年总额不超过17,000万元人民币的对外融资方案的议案》、《关于为四川精控阀门制造有限公 司提供连带责任保证担保的议案》、《关于提 请召开四川优机实业股份有限公司2019年第二次临时股东大会议案》。
2 《关于四川优机实业股份有限公司2018年 度监事会工作报告的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度财务审计报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司 2018年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018年 32 公告编号：2020-006 股东大会 度财务决算方案的议案》、《关于四川优机实 业股份有限公司2019年度财务预算方案的 议案》、《关于续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度利润分配方案 的议案》、《关于四川优机实业股份有限公司 2019年半年度报告的议案》。
3 《关于补充确认关联交易的议案》、《关于修 改〈四川优机实业股份有限公司章程〉议 案》、《关于修改〈四川优机实业股份有限公 司关联交易管理制度〉议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司
2018年度董事会工作 报告的议案》、《关于四川优机实业股份有限 公司2018年度监事会工作报告的议案》、 《关于四川优机实业股份有限公司2018年 度独立董事述职报告的议案》、《关于四川优 机实业股份有限公司2018年度财务审计报 告的议案》、《关于四川优机实业股份有限公 司2018年年度报告及年度报告摘要的议 案》、《关于四川优机实业股份有限公司2018 年度财务决算方案的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2019年度财务预算方案 的议案》、《关于续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）的议案》、《关于四川优机 实业股份有限公司2018年度利润分配方案 的议案》、《关于预计2020年日常性关联交 易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 批准公司在2020年总额不超过17,000万元 人民币的对外融资方案的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司根据《证券法》、《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 以及股份转让系统有关规范文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司董事会、监事会、股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照法律法规的要求，履行各自的权利和义务。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、公司的业务独立公司主营业务是为客户提供定制化零部件产品和服务，公司提供的主要产品包括石化机械零部件、矿山机械零部件、通用机械零部件和其他机械零部件，公司产品广泛应用于石化领域、矿山领域和其他领域，公司提供的服务包括零部件产品的技术开发、工艺设计、质量控制和提供产品解决方案等。
公司具有独立的供应、销售业务体系，独立签署各项与其经营有关的合同，独立开展各项经营活动，公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控 33 公告编号：2020-006 制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、公司的资产独立公司合法拥有与经营有关的房屋、设备以及商标的所有权或使用权，公司的各项资产权利不存在 产权纠纷或潜在的相关纠纷；公司不存在实际控制人及其控制的其他企业或其他关联方以无偿占用或有偿使用的形式违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况。
3、公司的人员独立公司的董事会以及高级管理人员人选产生过程合法，公司的董事、总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书人选均通过合法程序选任。
公司的董事、总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他有效存续的企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员也未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。
4、公司的财务独立公司已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度；公司独立设立银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况，公司的财务人员也未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪；公司在税务机关进行税务登记并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
5、公司的机构独立公司建立健全了内部经营管理机构，公司在总经理下设行政人事部、财务部、审计部、质量部、工程技术中心、储运部、通用机械产品事业部、工程矿山机械产品事业部、液压产品事业部、市场开发部。
独立行使经营管理职权，该等机构和部门系公司根据自身的经营需要设置的，不存在受股东或其职能部门控制、干预的情形，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
(三)对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合 公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
在公司运营中内部控制制度能够得到贯彻执行，对公司的经营风险能够起到有效的控制作用。
同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。
公司信息披露责任人及公司管 理层严格遵守了《年度报告重大差错责任追究制度》，执行情况良好。
34 公告编号：2020-006
一、
审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬审计报告正文： 第十一节财务报告 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 XYZH/2020CDA50149 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦A座9层 2020年4月28日 陈洪涛、徐洪荣 否 15 555,876.10 审计报告 XYZH/2020CDA50149 四川优机实业股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了四川优机实业股份有限公司（以下简称优机股份）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了优机股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于优机股份，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 优机股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括优机股份2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
35 公告编号：2020-006 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估优机股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算优机股份、终止运营或别无其他现实的选择。
优机股份治理层（以下简称治理层）负责监督优机股份的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）表意见。
了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对优机股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致优机股份不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
36 公告编号：2020-006
（6）
就优机股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：陈洪涛 中国注册会计师：徐洪荣 中国北京
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产 二○二○年四月二十八日 附注六、
1 2019年12月31日109,264,371.09 单位：元2019年1月1日 97,256,698.17 六、2六、4六、3六、
5 - 6,819,807.22145,751,441.16 500,000.0023,948,904.72 1,700,000.00182,842,974.86 1,140,000.0015,536,376.11 六、
6 9,616,830.45 16,369,899.31 六、7 37 86,203,062.62 70,100,481.22 持有待售资产
一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 六、
8 六、9六、10六、11六、12六、13 六、14六、15六、16六、17 六、18 六、19六、20六、21 六、22六、23六、24六、24.1 38 公告编号：2020-006 4,767,218.21386,871,635.47 1,346,037.76386,292,467.43 - - 7,950,501.37475,187.95 56,454,944.6790,233,259.42 363,910.90 9,748,807.81456,911.49 58,876,743.4884,352,429.86 946,324.33 17,312,001.41 4,685,818.775,188,270.813,200,044.25185,863,939.55572,735,575.02 41,075,741.38 17,817,404.94 4,865,264.485,256,340.751,104,775.00183,425,002.14569,717,469.57 54,588,302.33 - 7,655,041.8795,912,587.6311,438,013.19 10,042,087.5697,099,857.4323,642,082.70 13,577,507.466,129,231.2113,127,475.53 67,122.92 12,756,171.268,410,250.4210,037,794.66 34,558.34 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款 应付债券 六、24.2 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 六、25 预计负债 递延收益 六、26 递延所得税负债 六、16 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、27 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、28 减：库存股 其他综合收益 六、29 专项储备 六、30 盈余公积 六、31 一般风险准备 未分配利润 六、32 归属于母公司所有者权益合 计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：罗辑
主管会计工作负责人：刘平 601,500.00 188,915,598.27 262,508.717,068,490.49 556,964.487,887,963.68196,803,561.9564,930,000.00 33,619,689.18-2,122,823.32 939,632.2329,170,489.63223,291,202.57349,828,190.2926,103,822.78375,932,013.07572,735,575.02会计机构负责人：刘平 公告编号：2020-006 216,576,546.36 179,040.267,822,911.99 585,132.698,587,084.94225,163,631.3064,930,000.00 32,997,853.42-2,362,170.85 452,153.1726,248,580.33199,284,656.96321,551,073.0323,002,765.24344,553,838.27569,717,469.57 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金 附注 2019年12月31日 63,182,364.92 39 单位：元2019年1月1日 51,666,585.50 交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 十六、1十六、2十六、2.1 十六、3 40 - 2,113,242.0075,549,550.6520,464,802.6574,414,473.46 890,000.007,664,690.43 公告编号：2020-006 100,000.00117,458,892.75 9,754,559.5072,339,161.75 9,022,812.71 1,184,535.20244,573,659.31 88,305,101.74 59,543,009.4129,014,252.06 363,910.90 255,242.98260,597,255.19 90,103,408.1862,112,825.1324,249,155.06 6,031,976.24 4,062,352.717,414,873.01 30,544.25194,766,020.32439,339,679.63 41,000,000.00 - 7,655,041.8731,742,012.28 6,251,535.06 4,752,695.407,794,269.27 368,175.00195,632,063.10456,229,318.29 54,535,058.50 10,042,087.5647,213,686.97 预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益合计 法定代表人：罗辑 主管会计工作负责人：刘平 5,793,238.02 5,860,975.99
2,314,708.667,207,712.20 67,122.92 公告编号：2020-006 9,076,108.61 7,203,207.335,311,228.786,893,792.90 34,558.34 101,573,689.02 140,275,170.65 5,001,676.14 5,001,676.14106,575,365.16 64,930,000.00 5,239,161.90 5,239,161.90145,514,332.55 64,930,000.00 33,037,692.56 32,415,856.80 29,170,489.63 205,626,132.28332,764,314.47439,339,679.63会计机构负责人：刘平 26,248,580.33 187,120,548.61310,714,985.74456,229,318.29 （三）合并利润表
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入 项目 附注六、33 41 2019年605,490,795.79605,490,795.79 单位：元2018年630,658,687.16630,658,687.16 已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 六、33 六、34六、35六、36六、37六、38六、39六、40 六、41六、42六、43六、44六、45六、46 42 公告编号：2020-006 562,403,821.10446,577,551.81 587,362,967.64477,431,467.67 3,655,793.5241,989,749.7445,269,800.5022,370,684.94 2,540,240.592,360,674.45 237,480.482,159,515.50-1,662,579.04-1,798,306.44 3,810,009.8945,008,237.2643,283,782.2417,994,275.90 -164,805.322,736,292.71 150,184.652,248,174.02-838,470.04-1,535,700.85 443,423.01613,071.68893,029.2445,533,435.081,453,250.86 95,725.9746,890,959.97 8,154,403.4238,736,556.55 38,736,556.55 4,016,501.6434,720,054.91 328,532.02239,347.53 -2,085,066.966,225.95 42,626,582.49711,756.25389,889.48 42,948,449.267,723,426.07 35,225,023.19 35,225,023.19 1,705,154.5733,519,868.62 -1,456,704.48-1,061,267.35
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额（一）归属于母公司所有者的综合收益总额（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 239,347.53 - - 239,347.5389,184.49 39,065,088.5734,959,402.44 4,105,686.130.530.53 会计机构负责人：刘平 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资 收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 附注十六、4十六、
4 十六、
5 2019年403,649,105.39306,654,275.20 1,725,025.8028,508,828.5620,349,084.2916,315,660.72 2,044,890.612,187,900.28 141,944.291,358,884.131,428,194.45-1,798,306.44 43 公告编号：2020-006 -1,061,267.35 -1,061,267.35-395,437.13 33,768,318.7132,458,601.27 1,309,717.440.520.52 单位：元2018年490,336,819.78379,924,096.381,810,653.1234,034,267.7320,640,079.4615,131,880.37 250,247.962,734,939.72 122,113.111,278,782.94 151,653.48-1,535,700.85 公告编号：2020-006 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 2,075,245.32-2,113.34 32,911,550.771,344,382.5939,846.24 34,216,087.124,996,994.15 29,219,092.9729,219,092.97 - 29,219,092.97 会计机构负责人：刘平 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 附注 2019年 620,472,569.61 44 311,501.5240,287,532.70 500,915.0816,450.92 40,771,996.866,996,773.51 33,775,223.3533,775,223.35 33,775,223.35 单位：元2018年605,601,290.32 保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 六、47六、47六、47六、47 45 公告编号：2020-006 - 41,722,025.7319,185,147.04681,379,742.38479,894,695.53 45,276,069.674,293,536.71655,170,896.70491,405,141.75 64,774,092.6417,959,845.1249,021,555.56611,650,188.8569,729,553.53 59,047,493.839,806,558.1869,679,237.47629,938,431.2325,232,465.47 117,450.941,388,568.63 655,693.40659,940.00 136,000,000.00137,506,019.57 21,664,287.26 89,100,000.0090,415,633.4013,527,487.69 136,000,796.20157,665,083.46-20,159,063.89 89,100,845.78102,628,333.47-12,212,700.07 8,993,800.00 53,997,170.52107,055,373.14 53,997,170.5267,534,371.7810,663,214.78 412,379.08 116,049,173.1492,316,835.099,759,525.61393,696.24 公告编号：2020-006 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 六、47 67,169.62 78,264,756.18 -24,267,585.66 778,419.97 26,081,323.95 74,756,268.96 100,837,592.91 会计机构负责人：刘平 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 附注 2019年 443,569,662.95 40,370,616.756,339,488.04490,279,767.7 4364,994,088.0 926,952,885.899,609,753.1641,849,251.97443,405,979.1 146,873,788.63 2,336,500.891,500.00 136,000,000.00 138,338,000.89 11,618,996.79 136,000,796.20 147,619,792.99 -9,281,792.10 53,921,888.93 46 694,467.00102,770,827.70 13,278,345.441,278,804.2927,576,915.1347,179,353.8374,756,268.96 单位：元2018年 471,615,425.0643,613,200.133,050,841.74 518,279,466.93428,874,727.03 22,669,887.365,546,876.5950,924,755.33508,016,246.3110,263,220.62 1,687,354.33 72,800,000.0074,487,354.339,356,155.21 75,800,845.7885,157,000.99-10,669,646.66 8,993,800.00107,000,651.73 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平 公告编号：2020-006 53,921,888.9367,534,371.7810,250,835.70 67,169.6277,852,377.10-23,930,488.17 565,317.1914,226,825.5545,680,938.6059,907,764.15会计机构负责人：刘平 115,994,451.7392,316,835.099,364,476.38694,467.00 102,375,778.4713,618,673.26740,569.0713,952,816.2931,728,122.3145,680,938.60 47 公告编号：2020-006 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策 变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 64,930,000.00
0 64,930,000.00 2019年 单位：元 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合 计 资本公积减：其他综合收专项储备 盈余公积一未分配利润 库存 益 般 股 风 险 准 备 32,997,853.42 -2,362,170.85452,153.1726,248,580.33 199,284,656.9623,002,765.24344,553,838.27
0 0
0 0
0 0
0 32,997,853.42 621,835.76 621,835.76 -2,362,170.85452,153.1726,248,580.33239,347.53487,479.062,921,909.30 199,284,656.9624,006,545.61 23,002,765.24344,553,838.273,101,057.5431,378,174.80 239,347.53 34,720,054.91 4,105,686.13 39,065,088.57621,835.76 48
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留 621,835.76 公告编号：2020-006 621,835.76 2,921,909.302,921,909.30 -10,713,509.30-2,921,909.30 -1,004,628.59 -8,796,228.59 -7,791,600.00-1,004,628.59-8,796,228.59 49 公告编号：2020-006 存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 64,930,000.00 33,619,689.18 487,479.06702,104.56214,625.50 -2,122,823.32939,632.2329,170,489.63 487,479.06702,104.56214,625.50 223,291,202.5726,103,822.78375,932,013.07 项目
一、上年期末余额加：会计政策 变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 63,000,000.00 资本公积 2018年 归属于母公司所有者权益 减其他综合收专项储备 ： 益 库 存 股 25,626,184.69 -1,300,903.50 63,000,000.00 25,626,184.69 -1,300,903.50 盈余公积一般风险准备 22,871,058.00 未分配利润175,635,310.67 少数股东权益22,086,744.04 所有者权益合计 307,918,393.90 22,871,058.00 175,635,310.6722,086,744.04307,918,393.90 50
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本） 1,930,000.00 1,930,000.001,930,000.00 7,371,668.73 7,371,668.736,853,800.00 公告编号：2020-006 -1,061,267.35452,153.173,377,522.33 23,649,346.29 916,021.2036,635,444.37 -1,061,267.35 33,519,868.62 1,309,717.44 33,768,318.719,301,668.73 8,783,800.00 517,868.73 517,868.73 3,377,522.333,377,522.33 -9,870,522.33-3,377,522.33 -393,696.24-6,886,696.24 -6,493,000.00 -393,696.24-6,886,696.24 51 公告编号：2020-006
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 64,930,000.00 32,997,853.42 452,153.17 696,630.42244,477.25 -2,362,170.85 452,153.17 26,248,580.33 452,153.17696,630.42244,477.25 199,284,656.9623,002,765.24344,553,838.27 法定代表人：罗辑主管会计工作负责人：刘平会计机构负责人：刘平 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 64,930,000.0 资本公积 减：库存 股 32,415,856.80 2019年其他专综项合储收备益 单位：元
一 所有者权益合 般 计 盈余公积 风未分配利润险 准 备 26,248,580.33 187,120,548.61310,714,985.74 52 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 0064,930,000.00 64,930,000.00 032,415,856.80 621,835.76621,835.76621,835.76 33,037,692.5653 公告编号：2020-006 026,248,580.33 2,921,909.30 2,921,909.302,921,909.30
0 0 187,120,548.61310,714,985.74 18,505,583.6722,049,328.73 29,219,092.97 29,219,092.97621,835.76 -10,713,509.30-2,921,909.30 -7,791,600.00 621,835.76-7,791,600.00 -7,791,600.00 29,170,489.63 205,626,132.28332,764,314.47 公告编号：2020-006 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他 股本 其他权益工具 优永其先续他股债 63,000,000.00 63,000,000.001,930,000.00 1,930,000.001,930,000.00 资本公积 减：库存 股 25,044,188.07 2018年其他专综项合储收备益 25,044,188.077,371,668.73 7,371,668.736,853,800.00 517,868.73
一 所有者权益合 般 计 盈余公积 风未分配利润险 准 备 22,871,058.00 163,215,847.59274,131,093.66 22,871,058.003,377,522.33 3,377,522.333,377,522.33 163,215,847.5923,904,701.02 274,131,093.6636,583,892.08 33,775,223.35 33,775,223.359,301,668.738,783,800.00 517,868.73 -9,870,522.33-3,377,522.33 -6,493,000.00 -6,493,000.00-6,493,000.00 54 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：罗辑 64,930,000.00 主管会计工作负责人：刘平 32,415,856.80 会计机构负责人：刘平 公告编号：2020-006 26,248,580.33 187,120,548.61
310,714,985.74 55
一、公司的基本情况 四川优机实业股份有限公司（证券代码833943，英文名称：SICHUANY&JINDUSTRIESCO.LTD，以下简称本公司或公司，在包含子公司时统称本集团）的前身为四川优绩贸易有限责任公司（2002年2月20日公司更名为四川优机贸易有限责任公司，以下简称优机贸易。
2002年11月22日公司更名为四川优机实业有限责任公司），优机贸易于2001年12月13日成立，注册资本为300.00万元，由罗辑、欧毅、唐明利、顾立东、廖为5位自然人股东出资组建，其分别持有28%、28%、18%、13%、13%的股份。
2015年10月8日经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于同意四川优机实业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]6648号）批准，同意本公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
本公司第三届董事会第二十八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<四川优机实业股份有限公司股票发行方案>的议案》，第四届董事会第三次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订股票发行方案的议案》，本公司控股股东、实际控制人罗辑、欧毅以现金方式认购本公司1,930,000.00股。
本次股票发行后本公司注册资本（股本）为人民币64,930,000.00元。
截至2019年12月31日，本公司注册资本未发生变化。
本公司注册和办公地址：成都高新区（西区）天虹路3号 本公司法定代表人：罗辑 本公司企业统一社会信用代码：18Q 本公司所属行业：机械制造业；主要产品：通用机械零部件、矿山机械零部件、石化机械零部件等。
经营范围：研究、开发、生产、销售机电产品、机械设备、建筑材料（不含危险化学品）、装饰材料及化工产品（不含危险化学品）、金属材料（不含稀贵金属）、办公用品、五金交电、仪器仪表、通讯器材（不含无线广播电视
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