100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金更新招募说明书
（2020年6月13日公告）
基金管理人：财通基金管理有限公司基金托管人：上海银行股份有限公司
中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
重要提示
更新招募说明书
中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于2013年1月31日获中国证监会证监许可【2013】100号文核准。
本基金基金合同于2013年3月22日正式生效。
本基金于2017年4月14日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及托管协议名称及有关条款亦做相应变更。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。
本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。
本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系为2020年度定期更新。
0 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
1 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 目录
一、绪言
二、释义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的募集
七、基金合同的生效
八、基金份额的申购与赎回
九、基金的投资
十、基金的业绩十
一、基金的财产十
二、基金资产的估值十
三、基金的收益与分配十
四、基金的费用与税收十
五、基金的会计与审计十
六、基金的信息披露十
七、风险揭示十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十
九、基金合同内容摘要二
十、基金托管协议的内容摘要二十
一、对基金份额持有人的服务二十
二、其他应披露事项二十
三、招募说明书的存放及查阅方式二十
四、备查文件 更新招募说明书 3410182365666778939698104106109110116122125141161164168169
2 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
3 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同、《基金合同》《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数 增强型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中证财通中国可持续发 展
100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 招募说明书或本招募说明书 《中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金招募说明书》，即
4 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金产品资料概要 托管协议 发售公告《业务规则》中国证监会银行监管机构基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构 用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新指《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新基金管理人与基金托管人签订的《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构财通基金管理有限公司上海银行股份有限公司根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
5 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 销售机构基金销售网点注册登记业务 注册登记机构《基金合同》当事人个人投资者机构投资者 合格境外机构投资者 投资者基金合同生效日 赎回和其他基金业务的代理机构基金管理人及基金代销机构基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立与管理、基金份额注册登记、清算及交收、基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等办理基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为财通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理注册登记业务的机构受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
6 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 募集期基金存续期日/天月工作日开放日T日T+n日认购发售申购 赎回 巨额赎回 基金账户交易账户 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不超过3个月《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间公历日公历月上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日自T日起第n个工作日（不包含T日）在本基金募集期内投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定购买本基金基金份额的行为在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为《基金合同》生效后，基金投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定及基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为《基金合同》生效后，基金投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定及基金销售网点规定的手续，要求将其持有的基金份额兑换为现金的行为在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账
7 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 转托管基金转换 定期定额投资计划 基金收益销售服务费基金份额分类A类基金份额C类基金份额基金资产总值基金资产净值基金份额净值 户投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由该销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产总值扣除负债后的净资产值计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得数值
8 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金资产估值货币市场工具 指定媒体不可抗力 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
9 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
三、基金管理人 更新招募说明书 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼设立日期：2011年6月21日法定代表人：夏理芬组织形式：有限责任公司注册资本：人民币贰亿元联系人：何亚玲联系电话：021-20537888 股权结构： 股东 财通证券股份有限公司杭州市实业投资集团有限公司浙江瀚叶股份有限公司 合计（二）主要人员情况 出资额（万元人民币） 8,0006,0006,00020,000 出资比例（%）403030100
1、董事会成员：夏理芬先生，董事长，工商管理硕士。
历任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通证券股份有限公司首席 10 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 风险官、总经理助理兼首席风险官。
现任财通证券股份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官，财通基金管理有限公司党委书记、董事长，财通证券（香港）有限公司董事，财通证券资产管理有限公司董事。
浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员。
王家俊先生，董事，总经理，工商管理硕士(EMBA)。
历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。
现任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、董事，上海财通资产管理有限公司董事长。
陈可先生，董事，注册会计师、税务师。
历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任杭州市实业投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
唐静波女士，工商管理硕士(EMBA)。
历任诺亚（中国）财富管理中心市场总监，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限公司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
王开国先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。
历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。
现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长，兼任财通基金管理有限公司独立董事，上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。
朱洪超先生，独立董事，法学硕士。
现任上海市联合律师事务所高级合伙人，上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员。
财通基金管理有限公司独立董事，海通证券股份有限公司独立董事、易居 11 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 (中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司独立董事、钜派投资有限公司独立董事。
朱颖女士，独立董事，会计专业硕士，高级会计师。
中国注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。
现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师，财通基金管理有限公司独立董事。
2、职工监事：殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。
历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监。
现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员：王家俊先生，总经理（简历同上）；汪海先生，副总经理，上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。
现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董事。
刘为臻先生，首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大学计算数学及其应用软件本科。
历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部总经理。
2018年10月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼运营总监，分管信息技术部和基金清算部。
4.督察长武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。
历任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。
5、基金经理：吴迪先生，复旦大学世界经济硕士。
2011年7月至2012年4月就职于信诚基金 12 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 产品开发部。
2012年5月加入财通基金，曾任战略产品部产品经理、量化投资部研究员，现任量化投资二部基金经理。
朱海东先生，复旦大学理学硕士。
历任银河基金量化研究员，平安资管量化投资部研究经理，负责产品投资管理以及量化模型开发工作。
2019年6月加入财通基金管理有限公司，现任量化投资二部基金经理。
6、投资决策委员会成员：王家俊先生，总经理；张毅先生，总经理助理兼权益投资总监；林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监；金梓才先生，基金投资部总监；金立先生，研究部副总监（主持工作）。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、中国证监会和基金 13 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 合同的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
14 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。
3、不违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则（一）健全性原则。
内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。
（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（三）独立性原则。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（四）相互制约原则。
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（五）成本效益原则。
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境基金管理人建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金管理人合法权益。
基金管理人管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。
基金管理人建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保基金管理人各项决策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程。
各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
15 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。
通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保基金管理人人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知基金管理人相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对基金管理人的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。
通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。
由风险管理部向风险控制委员会提交风险测评报告。
（3）内控机制基金管理人全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上，基金管理人依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对基金管理人各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。
同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4）信息与沟通基金管理人建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价基金管理人内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督基金管理人内部控制制度的执行情况，揭示基金管理人内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进基金管理人内部管理制度有效地执行。
监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
（6）风险管理 16 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 风险管理的工作覆盖到基金管理人所有业务环节，以风险控制委员会为平台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。
事前风险管理主要通过风险管理部门介入基金管理人的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。
基金管理人层面的风险管理工作包括对基金管理人投资风险、业务风险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对基金管理人层面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。
在投资风险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相关责任人；在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对基金管理人层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行中存在的问题，加强评估基金管理人信息系统和信息系统安全风险。
风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展，在组织结构及报告制度上均独立于基金管理人日常的投资、运营部门。
风险报告由风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客观公正。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
17 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
四、基金托管人 （一）基金托管人情况
1、基本情况名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜成立时间：1995年12月29日组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）注册资本：人民币142.065287亿元存续期间：持续经营基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号托管部门联系人：周直毅电话：021－68475608传真：021－68476936上海银行成立于1995年12月29日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海,是上海证券交易所主板上市公司，股票代码601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和上银国际有限公司，并与全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
18 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。
被中国银行业协会授予城商行工作“卓越贡献奖”。
被中国企业联合会、中国企业家协会评为2019年中国企业500强第219名、2019年中国服务业企业500强第85名。
被证券时报授予2019中国城商行资产管理品牌“君鼎奖”。
在英国《银行家》杂志2019年度发布的“全球银行1000强”榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第68位，较上一年度上升8位。
近年来，上海银行在该榜单中排名连年提升。
国际评级机构穆迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至“Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳定。
反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。
截至2019年12月末，上海银行资产总额22,370.82亿元，较上年末增长10.32%,存款总额（不含应计利息）为11,860.71亿元，较上年末增长13.77%；客户贷款和垫款总额为9,725.05亿元，较上年末增长14.32%；拨备覆盖率337.15%， 较上年末提高4.20个百分点。
2、主要人员情况上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3、基金托管业务经营情况上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。
截至2020年3月末，上海银行已托管46只证券投资基金，分别为天治新消费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币 19 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券投资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、大成中债1-3年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金、博时富进纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富纯债债券型证券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴业中证银行50金融债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城泰申回报混合型证券投资基金、南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、博时稳悦63个月定期开放债券型证券投资基金和浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金，资产净值合计928.78亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共同组成。
托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制的原则
（1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。
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（2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。
（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
4、内部控制制度及措施
（1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。
（3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
（4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
（5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
（6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
21 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
22 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1、直销机构名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼法定代表人：夏理芬电话：021-20537888传真：021-20537999联系人：何亚玲客户服务电话：4008209888公司网址：财通基金微管家（微信号：ctfund88）
2、代销机构
（1）上海银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程电话：021-68475888客服电话：95594公司网址：
（2）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街55号办公地址：北京市复兴门内大街55号 23 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 法定代表人：陈四清传真：010-66107914客服电话：95588公司网址： 更新招募说明书
（3）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层法定代表人：周慕冰联系人：唐文勇传真：010-85109219客服电话：95599公司网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408842客服电话：95559公司网址：
（5）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340客服电话：95574 24 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 公司网址： 更新招募说明书
（6）财通证券股份有限公司注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人：陆建强联系人：陶志华电话：86-571-87789160客服电话：95336公司网址：
（7）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇联系电话：021-38032284客服电话：400-8888-666/95521网址：
（8）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：李梅联系人：陈飙电话：021-33388254传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523公司网址: 25 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
（9）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：马静懿电话：010-60833889客服电话：95548公司网址： （10）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：许梦园电话：010-85156398传真：010-65182261客服电话：400-8888-108公司网址： （11）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536公司网址： （12）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号 26 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：李晓皙电话：021-22169111传真：（8621）62151789客服电话：95525公司网址： 更新招募说明书 （13）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547客服电话：95562公司网址： （14）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊联系人：王一彦电话：021-20333910传真：021-50588876客服电话：95531公司网址： （15）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 27 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层法定代表人：曹宏联系人：梁浩电话：0755-83530715传真：0755-83515567客服电话：400-6666-888公司网址： （16）东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-62938521客服电话：95330公司网址： （17）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：付婷联系电话：010-83252185客服电话：95321公司网址： （18）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎 28 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 联系人：辛国政电话：010-83574507客服电话：95551公司网址： 更新招募说明书 (19)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123公司网址： (20)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙电话：021-20613999传真：021-20613999客服电话：400-840-1788公司网址： （21）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平联系人：董一锋联系电话：0571-88911818-8653传真：0571-88911818-8001 29 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 客服电话：4008-773-772公司网站： 更新招募说明书 (22)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887公司网址： （23）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话：010-85650628传真：010-65884788客服电话：400-920-0022公司网站： （24）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010-66045182传真：010-66045518客服电话：010-66045555 30 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 公司网站： 更新招募说明书 （25）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：其实联系人：王超电话：021-54509977传真：021-64385308客服电话：95021/400-1818-188网址： (26)中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层法定代表人：沈如军联系人：杨涵宇联系电话：010-65051166-6493电话：400-910-1166传真：010-65051156公司网址： (27)北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：赵荣春联系人：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：400-893-6885公司网址： 31 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 (28)北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳联系电话：010-59601366转7167客服电话：400-818-8000公司网址： (29)浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅法定代表人：蒋雪琦联系人：来舒岚客服电话：400-068-0058公司官网： (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704法定代表人：洪弘联系人：文雯电话：010-83363101客服电话：400-166-1188传真：010-83363072公司网址： (31)申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 32 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦联系人：王怀春电话：0991-2307105传真：0991-2301927客服电话：400-800-0562网址： (32)一路财富（北京）基金销售股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层法定代表人：吴雪秀联系人：董宣电话：(010)88312877-8005传真：(010)88312877客服电话：400-001-1566公司网址： (33)北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室法定代表人：曲阳联系人：张晓庆座机：010-50868871传真：010-50866173客服电话：400-803-1188公司网址： (34)联讯证券股份有限公司注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面一 33 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 层大堂和
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（二）注册登记机构名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼法定代表人：夏理芬电话：021-20537888联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼法定代表人：韩炯电话：021-31358666传真：021-31358600联系人：黎明经办律师：吕红、黎明 63 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （四）审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人：毛鞍宁住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼公司电话：（021）22288888公司传真：（021）22280000签章会计师：蒋燕华、骆文慧业务联系人：蒋燕华 64 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
六、基金的募集 更新招募说明书 （一）募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会2013年1月31日证监许可[2013]100号文核准募集发售。
（二）基金类型及基金存续期间
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期间：不定期 （三）基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，募集期间按发售面值发售。
（四）募集期及募集结果本基金募集期为2013年2月19日至2013年3月19日。
经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集247,395,794.87份基金份额（其中包括利息转份额31,857.21份），有效认购户数为1,707户。
65 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2013年3月22日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回 更新招募说明书 （一）申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。
基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构。
若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。
开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，视为下一个开放日提交的申请，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额的申购、赎回价格。
本基金已于2013年4月23日开始办理日常申购业务，于2013年4月23日开始办理日常赎回业务。
67 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回申请的确认情况。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。
申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
68 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
4、基金管理人或注册登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
（五）申购与赎回的数额限制
（1）投资人办理申购时，单笔最低金额为10元人民币（含申购费）。
通过直销中心首次申购的最低金额为5万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1,000元人民币（含申购费）。
已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔10元（含申购费）。
本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
（2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于5份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足5份的，需一并全部赎回。
（3）本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为5份。
基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于5份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。
69 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规 定的比例下限。
其中，对持续持有期少于
7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
3、本基金申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。
4、申购费用本基金申购费率如下
(1)本基金A类份额申购费率如下：单笔申购金额（M）M＜100万100万≤M＜200万200万≤M<500万M≥500万 （注：M：申购金额；单位：元） 申购费率1.20%0.80%0.40%每笔1000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
(2)本基金C类份额的不收取申购费用。
5、赎回费用本基金赎回费用如下（待定）：
(1)本基金A类份额赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜1年 0.50% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年
0 （注：N：持有时间，其中1年为365日，2年为730日） 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 70 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 产。
对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
(2)本基金C类份额赎回费率随申请赎回份额的持有时间增加而递减。
具体 如下表所示： 持续持有期 C类基金份额赎回费率 7天以内 1.50% 7天以上（含7天）~30天以内 0.5% 30天以上（含30天）
0 赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费用将全额计入基金财产。
6、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体公告。
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率 和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算： 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 份，其中： 当申购费用适用比例费率时，申购份数的计算方法如下： 净申购金额
=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净认购金额=申购金额－申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 71 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例:某投资人通过场外投资5,000元申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额基金份额净值为1.1280元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5,000/(1+1.2%)=4,940.71元申购费用=5,000-4,940.71=59.29元申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06份即：该投资人通过场外投资5,000元申购本基金A类份额，假设申购当日A类份额基金份额净值为1.1280元，则可得到4,380.06份A类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元，计算公式：赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额−赎回费用上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金财产。
例：某基金份额持有人持有本基金A类份额10,000份基金份额一年后(未满2年)决定赎回，对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1480元，则可得到的净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.1480=11,480元赎回费用=11,480×0.25%=28.70元净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30元即：该基金份额持有人持有10,000份本基金A类基金份额一年后(未满2年)赎回，假设赎回当日本基金A类份额净值是1.1480元，则可得到的净赎回金额为11,451.30元。
3、本基金基金份额净值的计算：T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
本基 72 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的赎回费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间临时停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值的情况；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
73 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请的，申购款项将全额退还投资者。
发生上述
（1）到
（4）、
（6）、
（8）、
（9）项情形且基金管理人决定暂停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体刊登暂停申购公告。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值的情况；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应按规定向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在指定媒体公告。
投资者在申请赎回时可 74 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒体刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照 有关规定在指定媒体上公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额20%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可以对该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额20%的赎回申请实施延期办理。
对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体按上述
（2）方式处理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金 75 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
而对该单个基金份额持有人前一开放日基金总份额20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述
（1）、
（2）方式处理，具体见相关公告。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒体刊登公告。
同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告申购、赎回暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
（十三）基金的转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
本基金已于2013年4月23日开通了基金转换业务，基金转换的数额限制、转换费率等具体规定见基金管理人发布的相关公告。
（十四）转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（十五）定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
本基金基金合同于2013年3月22日正式生效。
本基金于2017年4月14日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及托管协议名称及有关条款亦做相应变更。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。
本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。
本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系为2020年度定期更新。
0 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
1 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 目录
一、绪言
二、释义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的募集
七、基金合同的生效
八、基金份额的申购与赎回
九、基金的投资
十、基金的业绩十
一、基金的财产十
二、基金资产的估值十
三、基金的收益与分配十
四、基金的费用与税收十
五、基金的会计与审计十
六、基金的信息披露十
七、风险揭示十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十
九、基金合同内容摘要二
十、基金托管协议的内容摘要二十
一、对基金份额持有人的服务二十
二、其他应披露事项二十
三、招募说明书的存放及查阅方式二十
四、备查文件 更新招募说明书 3410182365666778939698104106109110116122125141161164168169
2 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
3 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同、《基金合同》《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数 增强型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中证财通中国可持续发 展
100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 招募说明书或本招募说明书 《中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金招募说明书》，即
4 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金产品资料概要 托管协议 发售公告《业务规则》中国证监会银行监管机构基金管理人基金托管人基金份额持有人基金代销机构 用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新指《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新基金管理人与基金托管人签订的《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充《中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构财通基金管理有限公司上海银行股份有限公司根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
5 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 销售机构基金销售网点注册登记业务 注册登记机构《基金合同》当事人个人投资者机构投资者 合格境外机构投资者 投资者基金合同生效日 赎回和其他基金业务的代理机构基金管理人及基金代销机构基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立与管理、基金份额注册登记、清算及交收、基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等办理基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为财通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理注册登记业务的机构受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
6 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 募集期基金存续期日/天月工作日开放日T日T+n日认购发售申购 赎回 巨额赎回 基金账户交易账户 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不超过3个月《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间公历日公历月上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日自T日起第n个工作日（不包含T日）在本基金募集期内投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定购买本基金基金份额的行为在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为《基金合同》生效后，基金投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定及基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为《基金合同》生效后，基金投资者根据《基金合同》和招募说明书的规定及基金销售网点规定的手续，要求将其持有的基金份额兑换为现金的行为在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账
7 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 转托管基金转换 定期定额投资计划 基金收益销售服务费基金份额分类A类基金份额C类基金份额基金资产总值基金资产净值基金份额净值 户投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由该销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产总值扣除负债后的净资产值计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得数值
8 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金资产估值货币市场工具 指定媒体不可抗力 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
9 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
三、基金管理人 更新招募说明书 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼设立日期：2011年6月21日法定代表人：夏理芬组织形式：有限责任公司注册资本：人民币贰亿元联系人：何亚玲联系电话：021-20537888 股权结构： 股东 财通证券股份有限公司杭州市实业投资集团有限公司浙江瀚叶股份有限公司 合计（二）主要人员情况 出资额（万元人民币） 8,0006,0006,00020,000 出资比例（%）403030100
1、董事会成员：夏理芬先生，董事长，工商管理硕士。
历任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通证券股份有限公司首席 10 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 风险官、总经理助理兼首席风险官。
现任财通证券股份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官，财通基金管理有限公司党委书记、董事长，财通证券（香港）有限公司董事，财通证券资产管理有限公司董事。
浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员。
王家俊先生，董事，总经理，工商管理硕士(EMBA)。
历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。
现任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、董事，上海财通资产管理有限公司董事长。
陈可先生，董事，注册会计师、税务师。
历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任杭州市实业投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
唐静波女士，工商管理硕士(EMBA)。
历任诺亚（中国）财富管理中心市场总监，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限公司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
王开国先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。
历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。
现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长，兼任财通基金管理有限公司独立董事，上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。
朱洪超先生，独立董事，法学硕士。
现任上海市联合律师事务所高级合伙人，上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员。
财通基金管理有限公司独立董事，海通证券股份有限公司独立董事、易居 11 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 (中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司独立董事、钜派投资有限公司独立董事。
朱颖女士，独立董事，会计专业硕士，高级会计师。
中国注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。
现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师，财通基金管理有限公司独立董事。
2、职工监事：殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。
历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监。
现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员：王家俊先生，总经理（简历同上）；汪海先生，副总经理，上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。
现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董事。
刘为臻先生，首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大学计算数学及其应用软件本科。
历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部总经理。
2018年10月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼运营总监，分管信息技术部和基金清算部。
4.督察长武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。
历任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。
5、基金经理：吴迪先生，复旦大学世界经济硕士。
2011年7月至2012年4月就职于信诚基金 12 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 产品开发部。
2012年5月加入财通基金，曾任战略产品部产品经理、量化投资部研究员，现任量化投资二部基金经理。
朱海东先生，复旦大学理学硕士。
历任银河基金量化研究员，平安资管量化投资部研究经理，负责产品投资管理以及量化模型开发工作。
2019年6月加入财通基金管理有限公司，现任量化投资二部基金经理。
6、投资决策委员会成员：王家俊先生，总经理；张毅先生，总经理助理兼权益投资总监；林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监；金梓才先生，基金投资部总监；金立先生，研究部副总监（主持工作）。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、中国证监会和基金 13 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 合同的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
14 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。
3、不违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则（一）健全性原则。
内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。
（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（三）独立性原则。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（四）相互制约原则。
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（五）成本效益原则。
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境基金管理人建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金管理人合法权益。
基金管理人管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。
基金管理人建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保基金管理人各项决策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程。
各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
15 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。
通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保基金管理人人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知基金管理人相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对基金管理人的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。
通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。
由风险管理部向风险控制委员会提交风险测评报告。
（3）内控机制基金管理人全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上，基金管理人依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对基金管理人各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。
同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4）信息与沟通基金管理人建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价基金管理人内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督基金管理人内部控制制度的执行情况，揭示基金管理人内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进基金管理人内部管理制度有效地执行。
监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
（6）风险管理 16 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 风险管理的工作覆盖到基金管理人所有业务环节，以风险控制委员会为平台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。
事前风险管理主要通过风险管理部门介入基金管理人的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。
基金管理人层面的风险管理工作包括对基金管理人投资风险、业务风险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对基金管理人层面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。
在投资风险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相关责任人；在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对基金管理人层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行中存在的问题，加强评估基金管理人信息系统和信息系统安全风险。
风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展，在组织结构及报告制度上均独立于基金管理人日常的投资、运营部门。
风险报告由风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客观公正。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
17 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
四、基金托管人 （一）基金托管人情况
1、基本情况名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜成立时间：1995年12月29日组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）注册资本：人民币142.065287亿元存续期间：持续经营基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号托管部门联系人：周直毅电话：021－68475608传真：021－68476936上海银行成立于1995年12月29日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海,是上海证券交易所主板上市公司，股票代码601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和上银国际有限公司，并与全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
18 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。
被中国银行业协会授予城商行工作“卓越贡献奖”。
被中国企业联合会、中国企业家协会评为2019年中国企业500强第219名、2019年中国服务业企业500强第85名。
被证券时报授予2019中国城商行资产管理品牌“君鼎奖”。
在英国《银行家》杂志2019年度发布的“全球银行1000强”榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第68位，较上一年度上升8位。
近年来，上海银行在该榜单中排名连年提升。
国际评级机构穆迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至“Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳定。
反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。
截至2019年12月末，上海银行资产总额22,370.82亿元，较上年末增长10.32%,存款总额（不含应计利息）为11,860.71亿元，较上年末增长13.77%；客户贷款和垫款总额为9,725.05亿元，较上年末增长14.32%；拨备覆盖率337.15%， 较上年末提高4.20个百分点。
2、主要人员情况上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3、基金托管业务经营情况上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。
截至2020年3月末，上海银行已托管46只证券投资基金，分别为天治新消费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币 19 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券投资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、大成中债1-3年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金、博时富进纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富纯债债券型证券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴业中证银行50金融债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城泰申回报混合型证券投资基金、南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、博时稳悦63个月定期开放债券型证券投资基金和浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金，资产净值合计928.78亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共同组成。
托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制的原则
（1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。
20 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
（2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。
（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
4、内部控制制度及措施
（1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。
（3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
（4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
（5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
（6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
21 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
22 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1、直销机构名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼法定代表人：夏理芬电话：021-20537888传真：021-20537999联系人：何亚玲客户服务电话：4008209888公司网址：财通基金微管家（微信号：ctfund88）
2、代销机构
（1）上海银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程电话：021-68475888客服电话：95594公司网址：
（2）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街55号办公地址：北京市复兴门内大街55号 23 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 法定代表人：陈四清传真：010-66107914客服电话：95588公司网址： 更新招募说明书
（3）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层法定代表人：周慕冰联系人：唐文勇传真：010-85109219客服电话：95599公司网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408842客服电话：95559公司网址：
（5）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340客服电话：95574 24 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 公司网址： 更新招募说明书
（6）财通证券股份有限公司注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人：陆建强联系人：陶志华电话：86-571-87789160客服电话：95336公司网址：
（7）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇联系电话：021-38032284客服电话：400-8888-666/95521网址：
（8）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：李梅联系人：陈飙电话：021-33388254传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523公司网址: 25 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
（9）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：马静懿电话：010-60833889客服电话：95548公司网址： （10）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：许梦园电话：010-85156398传真：010-65182261客服电话：400-8888-108公司网址： （11）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536公司网址： （12）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号 26 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：李晓皙电话：021-22169111传真：（8621）62151789客服电话：95525公司网址： 更新招募说明书 （13）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547客服电话：95562公司网址： （14）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊联系人：王一彦电话：021-20333910传真：021-50588876客服电话：95531公司网址： （15）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 27 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层法定代表人：曹宏联系人：梁浩电话：0755-83530715传真：0755-83515567客服电话：400-6666-888公司网址： （16）东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-62938521客服电话：95330公司网址： （17）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：付婷联系电话：010-83252185客服电话：95321公司网址： （18）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎 28 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 联系人：辛国政电话：010-83574507客服电话：95551公司网址： 更新招募说明书 (19)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123公司网址： (20)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙电话：021-20613999传真：021-20613999客服电话：400-840-1788公司网址： （21）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平联系人：董一锋联系电话：0571-88911818-8653传真：0571-88911818-8001 29 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 客服电话：4008-773-772公司网站： 更新招募说明书 (22)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887公司网址： （23）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话：010-85650628传真：010-65884788客服电话：400-920-0022公司网站： （24）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010-66045182传真：010-66045518客服电话：010-66045555 30 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 公司网站： 更新招募说明书 （25）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：其实联系人：王超电话：021-54509977传真：021-64385308客服电话：95021/400-1818-188网址： (26)中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层法定代表人：沈如军联系人：杨涵宇联系电话：010-65051166-6493电话：400-910-1166传真：010-65051156公司网址： (27)北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：赵荣春联系人：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：400-893-6885公司网址： 31 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 (28)北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳联系电话：010-59601366转7167客服电话：400-818-8000公司网址： (29)浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅法定代表人：蒋雪琦联系人：来舒岚客服电话：400-068-0058公司官网： (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704法定代表人：洪弘联系人：文雯电话：010-83363101客服电话：400-166-1188传真：010-83363072公司网址： (31)申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 32 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦联系人：王怀春电话：0991-2307105传真：0991-2301927客服电话：400-800-0562网址： (32)一路财富（北京）基金销售股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层法定代表人：吴雪秀联系人：董宣电话：(010)88312877-8005传真：(010)88312877客服电话：400-001-1566公司网址： (33)北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室法定代表人：曲阳联系人：张晓庆座机：010-50868871传真：010-50866173客服电话：400-803-1188公司网址： (34)联讯证券股份有限公司注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面一 33 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 层大堂和
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办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人：冀光恒联系人：施传荣电话：021-38523692传真：021-50105124客服电话：021-962999公司网址： 更新招募说明书 (100)上海云湾投资管理限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127办公地址：中国上海浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼法人代表：桂水发联系人：范泽杰电话：021-20530186传真：021-20539999客服电话：400-820-1515网址： (101)北京电盈基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B法人代表：曲馨月联系人：周静华传真：010-56176117客服电话：400-100-3391公司网址： (102)万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 55 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 法人代表：李修辞联系人：王芳芳电话：010-59013842传真：010-59013828客服电话：010-59013895公司网址： 更新招募说明书 (103)中原银行股份有限公司注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法人代表人：窦荣兴联系人：赵栋一电话：0371-85519823传真：0371-85519869客服电话：95186公司网址： (104)天津市凤凰财富基金销售有限公司注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607法人代表人：王正宇联系人：杨雪研电话：022-23297867传真：022-23297867客服电话：4007-066-880公司网址： (105)上海爱建财富管理有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室办公地址：上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦102室法人代表人：马金 56 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 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(112)沈阳麟龙投资顾问有限公司注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601办公地址：上海市青云路158号城建大厦5楼法定代表人：朱荣晖联系人：钱金菊电话：021-5109-1679传真：021-51091674客服电话：024-62836088公司网址： (113)济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010公司网址： (114)江海证券有限公司注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：赵洪波联系人：姜志伟联系电话：0451-87765732客服电话：400-666-2288公司网址： 59 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 (115)中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录联系人:罗艺琳电话:0755-82570586客服电话：95329公司网址： (116)弘业期货股份有限公司注册地址：南京市中华路50号办公地址：南京市中华路50号弘业大厦法定代表人：周剑秋联系人：张苏怡电话：025-52278981传真：025-52278733客服电话：400-8281288公司网址： (117)民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：杨一新电话：021-50206002传真：021-50206001客户电话：021-50206003网址： 60 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （118）长江期货股份有限公司注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层法定代表人：罗国华客服电话：95579/027-85861133网址： （119）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室法定代表人：吴言林联系人：孙平电话：025-66046166传真：025-56663409客服电话：025-66046166公司网址： （120）阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦法定代表人：李科联系人：杨超电话：010-85632771客服电话：95510公司网址： （121）中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨 61 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 联系人：秦泽伟电话：010-63631539传真：010-66222276客服电话：95519公司网址： （122）喜鹊财富基金销售有限公司注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室法定代表人：陈皓客服电话：4006997719公司网址： （123）方德保险代理有限公司注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室法定代表人：林柏均客服电话：010-64068617公司网站： （124）和合期货有限公司注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号法定代表人：刘晓洁联系人：张基甲电话：0351-7342798传真：0351-7342538客服电话：400-660-4882公司网址： 更新招募说明书 62 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （125）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人：胡伏云联系人：龙江虹电话：020-88836999客服电话：95548公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金。
（二）注册登记机构名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼法定代表人：夏理芬电话：021-20537888联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼法定代表人：韩炯电话：021-31358666传真：021-31358600联系人：黎明经办律师：吕红、黎明 63 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （四）审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人：毛鞍宁住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼公司电话：（021）22288888公司传真：（021）22280000签章会计师：蒋燕华、骆文慧业务联系人：蒋燕华 64 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
六、基金的募集 更新招募说明书 （一）募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会2013年1月31日证监许可[2013]100号文核准募集发售。
（二）基金类型及基金存续期间
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期间：不定期 （三）基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，募集期间按发售面值发售。
（四）募集期及募集结果本基金募集期为2013年2月19日至2013年3月19日。
经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集247,395,794.87份基金份额（其中包括利息转份额31,857.21份），有效认购户数为1,707户。
65 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2013年3月22日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
66 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金
八、基金份额的申购与赎回 更新招募说明书 （一）申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。
基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构。
若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。
开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，视为下一个开放日提交的申请，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额的申购、赎回价格。
本基金已于2013年4月23日开始办理日常申购业务，于2013年4月23日开始办理日常赎回业务。
67 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回申请的确认情况。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。
申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
68 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
4、基金管理人或注册登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
（五）申购与赎回的数额限制
（1）投资人办理申购时，单笔最低金额为10元人民币（含申购费）。
通过直销中心首次申购的最低金额为5万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1,000元人民币（含申购费）。
已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔10元（含申购费）。
本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
（2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于5份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足5份的，需一并全部赎回。
（3）本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为5份。
基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于5份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。
69 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规 定的比例下限。
其中，对持续持有期少于
7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
3、本基金申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。
4、申购费用本基金申购费率如下
(1)本基金A类份额申购费率如下：单笔申购金额（M）M＜100万100万≤M＜200万200万≤M<500万M≥500万 （注：M：申购金额；单位：元） 申购费率1.20%0.80%0.40%每笔1000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
(2)本基金C类份额的不收取申购费用。
5、赎回费用本基金赎回费用如下（待定）：
(1)本基金A类份额赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜1年 0.50% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年
0 （注：N：持有时间，其中1年为365日，2年为730日） 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 70 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 产。
对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
(2)本基金C类份额赎回费率随申请赎回份额的持有时间增加而递减。
具体 如下表所示： 持续持有期 C类基金份额赎回费率 7天以内 1.50% 7天以上（含7天）~30天以内 0.5% 30天以上（含30天）
0 赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费用将全额计入基金财产。
6、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体公告。
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率 和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算： 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 份，其中： 当申购费用适用比例费率时，申购份数的计算方法如下： 净申购金额
=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净认购金额=申购金额－申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 71 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例:某投资人通过场外投资5,000元申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额基金份额净值为1.1280元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5,000/(1+1.2%)=4,940.71元申购费用=5,000-4,940.71=59.29元申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06份即：该投资人通过场外投资5,000元申购本基金A类份额，假设申购当日A类份额基金份额净值为1.1280元，则可得到4,380.06份A类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元，计算公式：赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额−赎回费用上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金财产。
例：某基金份额持有人持有本基金A类份额10,000份基金份额一年后(未满2年)决定赎回，对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1480元，则可得到的净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.1480=11,480元赎回费用=11,480×0.25%=28.70元净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30元即：该基金份额持有人持有10,000份本基金A类基金份额一年后(未满2年)赎回，假设赎回当日本基金A类份额净值是1.1480元，则可得到的净赎回金额为11,451.30元。
3、本基金基金份额净值的计算：T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
本基 72 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的赎回费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间临时停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值的情况；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
73 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请的，申购款项将全额退还投资者。
发生上述
（1）到
（4）、
（6）、
（8）、
（9）项情形且基金管理人决定暂停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体刊登暂停申购公告。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值的情况；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应按规定向中国证监会备案。
已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第
（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在指定媒体公告。
投资者在申请赎回时可 74 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒体刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照 有关规定在指定媒体上公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额20%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可以对该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额20%的赎回申请实施延期办理。
对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体按上述
（2）方式处理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金 75 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
而对该单个基金份额持有人前一开放日基金总份额20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述
（1）、
（2）方式处理，具体见相关公告。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒体刊登公告。
同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告申购、赎回暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
（十三）基金的转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
本基金已于2013年4月23日开通了基金转换业务，基金转换的数额限制、转换费率等具体规定见基金管理人发布的相关公告。
（十四）转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。
投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（十五）定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
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