圆融光电科技股份有限公司
EpiTopOptoelectronicCo.,Ltd
年度报告2021
1 公司年度大事记 2021年2月，公司荣获马鞍山市经开区管委会颁发的“2020年度科技创新二十强企业”荣誉称号。
2021年8月，公司一项发明专利《具有氮化镓量子点的紫外LED的外延结构及其生长方法》被授予“第八届安徽省专利优秀奖”。
2021年8月，公司被深圳市照明与显示工程行业协会评为“2020年度中国LED行业专利50强企业”。
2021年9月，公司与马鞍山杰生共同荣获由行家信息科技（广州）有限公司组织的行业性评奖的“2021行家极光奖•UVLED芯片十大供应链之星”、“2021行家极光奖•UVC-LED封装十大供应链之星”及“2021行家极光奖•UVC-LED（水/空气）消毒杀菌模组十大供应链之星”称号。
1.2021年7月，公司2020年度一项新产品--高稳定防漏电PV包边覆膜芯片被认定为“高新技术产品”。
2.2021年11月，公司顺利通过高新技术企业复审认定，马鞍山杰生获评为高新技术企业。
3.2021年11月，马鞍山杰生获评为“2021年马鞍山市专精特新中小企业”。
2 第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节 目录 重要提示、目录和释义
3 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人康建、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）张友娣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项是否被出具非标准审计意见 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 客户集中度风险 2019年度、2020年度和2021年度，公司前五名客户的销售额占当期营业收入的比例分别为51.80%、44.72%和35.33%，虽然经过最近几年公司产品结构调整，客户集中度有所下降，但是由于行业特点下游产业的集中度也在越来越高，所以仍然存在集中度偏高的风险。
存货减值风险 2019年12月31日、2020年12月31日和2021年12月31日，公司存货净额分别为13,817.30万元、14,251.13万元和17,525.54万元，占当期流动资产比例分别为41.02%、40.07%和46.53%，存货跌价准备余额为14,132.90万元，7,346.57万元和6,417.13万元，占存货余额比重为50.56%、34.02%和26.80%，公司所处LED行业具有技术进步明显和产品更新换代迅速的特征，将使公司面临因存货减值造成损失的风险。
政府补助风险 2019年度、2020年度和2021年度，公司计入当期损益的政府补贴金额分别为3,691.33万元、3,242.93万元和2,820.35万元，占当期利润总额的-18.60%、226.45%和225.90%。
若未来相关政府部门的政策支持力度减弱或补贴政策发生变化，将在
4 前沿技术推广风险商誉减值风险本期重大风险是否发生重大变化： 一定程度上影响公司盈利能力。
随着深紫外的市场理性的回归，未来如何提高产品的性能， 降低成本将是未来深紫外健康业务的关键，该技术处于快速发展期，受到关键设备的不稳定性、市场开拓的不稳定性的影响，可能会存在一定的风险。
公司于2015年9月非同一控制下合并收购了青岛杰生电气有限公司，并确认了商誉4,356万元。
2021年根据该商誉相关的资产组合评估的可回收金额计提了商誉减值1,829万元，2021年12月31日商誉金额为2,527万元。
由于该商誉相关资产组合的可回收金额受市场等因素影响，商誉后期存在减值的风险。
考虑到公司商誉相关资产组合的可回收金额受市场等因素影响，商誉后期可能存在减值的风险，因此本期增加了“商誉减值风险”。
5 释义项目公司/本公司/股份公司/圆融科技江西圆融安徽圆融杰生电气杰生光电子圆融健康圆融医疗马鞍山杰生主办券商/华安证券会计师事务所/审计机构《公司章程》《公司法》《证券法》《业务规则》元、万元报告期 释义 释义指圆融光电科技股份有限公司指江西圆融光电科技有限公司指安徽圆融照明工程有限公司指青岛杰生电气有限公司指青岛杰生光电子科技有限公司指圆融健康科技（深圳）有限公司指圆融医疗设备（深圳）有限公司指马鞍山杰生半导体有限公司指华安证券股份有限公司指天健会计师事务所（特殊普通合伙）指圆融光电科技股份有限公司章程指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》指人民币元、人民币万元指2021年1月1日至2021年12月31日
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 圆融光电科技股份有限公司EpiTopOptoelectronicCo.,Ltd圆融科技832502康建
二、联系方式 董事会秘书联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 杨东安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号0555-71822990555-7185868stock@安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号1栋243000公司董事会办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要业务 主要产品与服务项目 全国中小企业股份转让系统2010年12月30日2015年6月16日基础层制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-电子器件制造（C396）-光电子器件及其他电子器件制造（C3969）全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销
7 普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
√集合竞价交易□做市交易267,781,364 0无控股股东无实际控制人
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 02J安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号1栋267,781,364 报告期内是否变更 否否否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所办公地址 华安证券 安徽省合肥市合肥政务文化新区天鹅湖路198号 否 华安证券 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 卢娅萍 刘伦基 3年 1年 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据、经营情况和管理层分析
一、主要会计数据和财务指标 (一)盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期188,823,024.96 23.80%7,570,525.32-79,404,229.54 1.59% -16.67% 0.03 上年同期268,939,229.55 44.36%10,965,148.93-23,824,371.42 2.35% -5.10% 0.04 单位：元增减比例% -29.79%- -30.96%-233.29% - - -25.00% (二)偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末745,870,812.94265,690,433.66480,180,379.28 1.7920.38%35.62% 2.532.33 上年期末1,044,284,920.03571,675,066.07472,609,853.96 1.7623.25%54.74% 0.862.25 单位：元增减比例% -28.58%-53.52% 1.60%1.70% - (三)营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期35,191,398.04 2.550.79 上年同期37,914,390.33 3.900.96 单位：元增减比例% -7.18%-
9 (四)成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期-28.58%-29.79%-30.96% (五)股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末267,781,364 - (六)境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用(七)非经常性损益项目及金额 项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 (八)补充财务指标□适用√不适用 上年同期12.92%84.46%105.33% 增减比例%- 本期期初267,781,364 - 单位：股增减比例% - 金额69,280,379.09 单位：元 28,203,528.00 -114,194.9921,945.9497,391,658.0410,416,903.18 86,974,754.86 10 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
1、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用
2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响□适用√不适用(十)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 2020年12月31日，杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司（以下简称“巨峰科创”）签订了《股权转让协议》，协议约定杰生电气将全资子公司杰生光电子81.80%的股权转让给巨峰科创，股权转让价款为人民币170,992,871.10元。
2021年4月21日,双方签订了《股权转让协议之补充协议》，双方约定协议生效条件为杰生电气获得本次股权转让所必需的内部机构的批准或同意之日起生效。
公司分别于2021年4月23日召开的第三届董事会第二次会议及2021年5月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过《关于转让青岛杰生光电子科技有限公司81.80%股权的议案》。
股权出售完成后，青岛杰生光电子科技有限公司不再纳入公司合并报表范围内。
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二、主要经营情况回顾 (一)业务概要 商业模式公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，主营业务包括高亮度GaN基LED蓝、绿光、 紫光外延片及芯片，以及深紫外光外延片、芯片、封装及模组的研发、生产和销售。
公司生产的高亮度蓝光、绿光、紫光和紫外外延片及LED芯片经下游封装后可广泛应用于照明、显示屏、背光源、工业固化及医疗、健康等中高端应用领域，深紫外业务已与多家国内外多家知名的净水领域、白色家电领域企业建立了研发合作关系。
公司盈利主要来自于LED芯片、外延片及封装产品的销售利润。
报告期内，公司整体机制健全，运营态势良好，公司的主要商业模式未发生重大变化。
具体情况如下：
1、采购模式：采购部根据销售计划与生产计划、市场实际需求及供应趋势，结合公司的现有库存情况分析制定采购计划，通过询价、竞价模式进行评估选择执行采购。
2、生产模式：公司分外延生长及芯片制造两个环节组织生产。
公司生产部门每月根据销售部制定的销售计划及订单情况，结合公司的产能、库存、人员配备等情况编制生产计划，并根据实际生产情况组织生产。
3、销售模式：公司产品的销售由销售部门负责，使用自主品牌，采取直销与买断式经销相结合模式。
客户对象主要是国内外LED封装厂商、部分应用厂商以及国内外净水领域、白色家电、医疗领域相关企业，重点分布在国内华南、华东地区以及韩国、台湾地区。
主要通过定期参加国内外大型光电展会、产业联盟理事会、国内权威LED网站与专业报刊杂志等渠道增加知名度，并借助电话、互联网、展会、现场走访等多种渠道，形成了对下游客户较大范围的覆盖。
同时，公司良好的行业品牌形象、客户间的介绍、口碑相传等也是公司获取订单的途径。
4、研发模式：公司研发部门根据市场情况和销售部门提供的产品和客户需求信息，由技术部牵头成立相应跨部门团队，根据公司完善的设计开发管理制度和流程实施新产品及新项目研究开发工作。
与创新属性相关的认定情况√适用□不适用“专精特新”认定“单项冠军”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定“技术先进型服务企业”认定 □国家级√省（市）级□国家级□省（市）级√是□是□是 12 其他与创新属性相关的认定情况无-无 详细情况
1、公司被安徽省经济和消息化委员会认定为“安徽省专精特新中小 企业”，发证日期：2015年9月； 2、2021年11月，公司顺利通过高新技术企业复审认定，发证日期： 2021年9月18日，有效期：三年； 注：2022年3月14日，公司被安徽省经济和消息化厅拟认定为省专精特新冠军企业（目前处于公示阶 段）。
行业信息 是否自愿披露 □是√否 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 □是
√否 主营业务是否发生变化 □是√否 主要产品或服务是否发生变化 □是√否 客户类型是否发生变化 □是√否 关键资源是否发生变化 □是√否 销售渠道是否发生变化 □是√否 收入来源是否发生变化 □是√否 商业模式是否发生变化 □是√否 (二)财务分析
1、资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款应付账款应收款项融资 本期期末 金额 占总资产的比重% 92,585,990.59 12.41% 51,222.80 0.01% 49,451,530.37 6.63% 175,255,391.57 23.50% - - - - 284,474,105.31 38.14% 2,202,420.08 0.30% 43,774,624.02 5.87% 25,269,907.69 3.39% 69,869,010.07 9.37% 75,296,875.05 10.10% 40,345,126.73 5.41% 8,548,549.57 1.15% 上年期末 金额 占总资产的
比重% 90,658,649.10 8.68% 123,156.36 0.01% 66,966,487.32 6.41% 142,511,305.42 13.65% - - - - 328,724,554.79 31.48% 197,766,958.83 18.94% 97,067,471.22 9.30% 43,559,950.98 4.17% 82,288,325.99 7.88% 91,265,625.01 8.74% 114,602,308.36 10.97% 30,822,689.38 2.95% 13 单位：元 变动比例% 2.13%
-58.41%-26.15%22.98% -13.46%-98.89%-54.90%-41.99%-15.09%-17.50%-64.80%-72.27% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收账款同比下降，是因为公司本期销售额下降，从而应收账款减少；
2、在建工程同比下降，主要是因为本期处置了子公司杰生光电子，杰生光电子不再纳入合并范围，其“杰生LED产业园”在建工程项目不再计入合并报表中；
3、无形资产同比下降，主要是因为本期处置了子公司杰生光电子，杰生光电子不再纳入合并范围，其土地使用权不再计入合并报表中；
4、商誉同比下降，是因为非同一控制下合并收购青岛杰生电气有限公司形成的商誉，本期评估减值所致；
5、应付账款同比下降，主要是因为上年期末应付账款中包含了杰生光电子应付工程款7,291万元，本期处置杰生光电子，其不再纳入合并报表范围；
6、应收款项融资同比下降，是因为公司本期销售额下降，回款相应减少，收到的银行承兑汇票减少所致。
2、营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 188,823,024.96 - 143,877,132.1576.20% 23.80% - 6,697,442.56 3.55% 40,001,299.62 21.18% 27,555,933.01 14.59% 8,657,270.82 4.58% 351,943.08 0.19% -45,658,854.86
-24.18% 28,225,473.94 14.95% 69,557,268.05 36.84% - - -177,840.93- 12,877,910.30178,769.88571,666.337,570,525.32 -0.09%- 6.82%0.09%0.30%4.01% 上年同期 金额占营业收入的比重% 268,939,229.55 - 149,639,170.4855.64% 44.36% - 7,343,431.33 2.73% 55,520,913.25 20.64% 24,956,162.99 9.28% 10,101,821.06 3.76% -1,746,149.75 -0.65% -37,716,544.37
-14.02% 32,442,152.84 12.06% - - - - 2,582,104.82- 14,787,234.01186,667.00653,118.34 10,965,148.93 0.96%- 5.50%0.07%0.24%4.08% 项目重大变动原因： 单位：元 变动比例% -29.79%-3.85% -8.80%-27.95%10.42%-14.30%120.16%-21.06%-13.00% - - -106.89%- -12.91%-4.23%-12.47%-30.96% 14
1、营业收入同比下降，主要是因为2021年新冠疫情趋于稳定，消毒杀菌产品市场需求减少，同时行业产能增加、行业竞争加剧，从而公司2021年深紫外产品销售额大幅减少；
2、管理费用同比下降，主要是因为2020年部分停产的蓝白绿紫产品生产线在本期重启，以及2020年部分闲置设备本期用于研发，从而本期管理费用中的折旧费减少；
3、信用减值损失变动，是因为本期销售额减少，应收账款下降，根据会计估计计提的应收账款坏账准备金减少所致；
4、资产减值损失变动，主要是因为本期非同一控制下合并收购青岛杰生电气有限公司形成的商誉评估减值，对商誉计提了1,829万元减值准备；
5、投资收益变动，主要是本期处置了子公司杰生光电子形成的投资收益；
6、净利润同比下降，主要是因为本期深紫外产品销售收入减少、深紫外业务利润减少所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额167,217,243.8121,605,781.15122,814,308.3021,062,823.85 上期金额247,402,515.9621,536,713.59139,644,291.249,994,879.24 单位：元变动比例% -32.41%0.32%-12.05%110.74% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 营业收入 营业成本 蓝白绿紫芯片、外延片 封装产品深紫外芯片、外延片 其他 126,946,287.9234,807,934.175,463,021.7221,605,781.15 99,486,151.8821,225,176.532,102,979.8921,062,823.85 毛利率% 21.63%39.02%61.51%2.51% 营业收入比上年同期 增减% 8.57%-67.95%-75.02%0.32% 营业成本比上年同 期增减% 10.95% -37.13% -87.03% 110.74% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -1.68%-29.90%35.65%-51.08% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
1、封装产品，因2021年消毒杀菌市场需求减少且行业产能增加、竞争加剧，导致销售量和销售单价下降，从而导致收入、成本减少，毛利率下降；
2、深紫外芯片因市场需求减少，销售量减少，收入、成本减少；因公司加大研发投入，本期产品良率提升，单位成本下降，毛利率提升；
3、其他项目主要归集的是公司生产过程中产生的废金属销售和原材料贸易，其中废金属销售业务的毛利率相对较低。
本期其他项目中基本为废金属销售业务，上期其他项目中包含了500多万元原材料销售，毛利率较高；所以本期其他项目营业成本较上年增加、毛利率下降。
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(3)主要客户情况 序号 12345 客户 深圳市佳桌旺光电科技有限公司亿光电子（中国）有限公司 湖北协进半导体科技有限公司亿光电子工业股份有限公司 绍兴市玥腾光电科技有限公司合计 销售金额 35,311,704.058,736,399.718,732,255.477,515,928.536,422,857.6466,719,145.40 年度销售占比% 18.70%4.63%4.62%3.98%3.40%35.33% 单位：元是否存在关联关 系否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 有研亿金新材料股份有限公司广东中图半导体科技股份有限公司 浙江水晶光电科技股份有限公司苏州晶熠盛电子科技有限公司盛品精密气体（上海）有限公司 合计 采购金额 40,670,713.3114,279,999.998,512,966.825,344,509.824,422,123.1973,230,313.13 年度采购占比% 33.37%11.72%6.99%4.39%3.63%60.10% 单位：元是否存在关联关 系否否否否否-
3、现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额35,191,398.04-7,461,274.65-26,426,346.77 上期金额37,914,390.3311,118,294.09-43,637,980.93 单位：元变动比例% -7.18%-167.11%39.44% 现金流量分析：
1、投资活动产生的现金流量净额同比下降，主要是因为本期处置资产收到的现金减少所致；
2、筹资活动产生的现金流量金额同比增加，主要是因为本期归还银行贷款减少所致。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公公主要业 注册资本 总资产 16 净资产 营业收入 单位：元净利润 司司务 名类 称型 照明工 程、城市 安徽控亮化、绿 圆融股化工程、 照明子景观工 工程公程的设 有限司计、安 公司 装、维 护，节能 服务。
医疗应 用技术 开发与 技术服 务；医疗 设备外 观及功 圆融能的设医疗控计、上门设备股安装与（深子上门维圳）公修。
有限司^UV-LED公司医疗设 备的加 工及生 产；医疗 设备销 售；消毒 器械的 加工、生 产、销售 江西控氮化镓 圆融股LED外 光电子延片、芯 科技公片的研 有限司发、生 公司 产、销售 马鞍控半导体 山杰股光电器 生半子件的技 3,000,000 64,500,000220,000,00050,000,000 1,069,034.12-155,495.23 - -414,109.34 144,010,412.61143,710,412.61 - -31,518.70 203,546,802.93167,430,585.21179,629,243.10-2,046,256.60 327,898,185.98157,383,861.8155,994,331.56753,352.99 17 导体公术研发 有限司及生产； 公司 生产和 销售 UV-LED光固化 模块及 设备； UV-LED应用技 术研发 及应用 服务，光 固化应 用系统 的设计、 安装及 维护。
UV-LED芯片封 装及销 售；生产 和销售 UV-LED消毒模 块、消毒 灯具、设 圆融备及电 健康控子产品、 科技股UV-LED （深子驱动电 圳）公源和控 有限司制系统； 公司 UV-LED 应用技 术研发 与应用 服务，消 毒系统、 工业固 化、 UV-LED应用系 统的设 5,000,000 732,349.47-1,093,607.23 45,167.25 -122,490.25 18 计、安 装、维 护；生产 和销售 UV-LED 工艺品； LED、 UV-LED 项目咨 询、投资 兴办实 业及创 业投资 业。
半导体 晶体薄 膜材料 生长技 术及设 备、化合 物半导 青岛
控体光电 杰生股产品等 电气子高科技158,036,64758,447,597.5240,014,021.39 有限公产品的 公司司研究开 发、制 造、批 发，以及 技术转 让、技术 咨询、技 术服务。
青岛 杰生参LED产光电股业园的子科公开发建技有司设。
限公 107,092,313.14348,848,708.42137,268,976.59 司 15,441,717.26- 65,778,671.2313,101,745.24 主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称 与公司从事业务的关联性 19 持有目的 青岛杰生光电子科技有限公司 杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司拟合作开发“杰生LED产业园项目”而设立杰生光电子，主营业务为LED产业园的开发建设，未开展其他业务。
LED产业园的合作开发建设。
公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否
三、持续经营评价 报告期内，公司主营业务为高亮度GaN基LED蓝、绿光、紫光外延片及芯片，以及深紫外光外延片、芯片、封装及模组的研发、生产和销售。
报告期内，上半年公司蓝白绿紫等传统业务延续了2020年下半年的良好态势，在通用照明出口带动，以及显示市场回暖、Mini背光渗透率迅速提升等因素的带动下，我国半导体照明行业整体回温；下半年，由于受到出口受限，国内限电等方面的影响，增长势头有所放缓。
据CSA报道2021年我国大陆外延芯片环节产值规模约305亿元，较2020年增长38%。
随着MINILED和MICROLED等新应用领域的导入，Ledinsde预测未来5年整个行业将实现11%左右的复合增长率。
传统业务方面随着新一轮行业的周期来临，公司将进一步优化细分市场，特别是新型智慧照明、汽车、光固化等领域的应用，通过给客户提供差异化的产品和优质的服务，进一步巩固已有的市场份额，开拓更高附加值的细分市场。
深紫外业务方面，经历了疫情初期的爆发式增长阶段，逐渐回归理性。
新冠疫情作为一把双刃剑，一方面提升紫外LED杀菌消毒市场需求量，短期内推动紫外LED产业发展；另一方面，疫情影响打乱了行业发展的正常步伐。
虽然经历了2020和2021年深紫外LED产业过山车式的发展，但《行家说》预测到2025年UVC的复合增长率会超过39%。
未来公司将坚定不移的聚焦在深紫外健康产品的开发及应用，首先进一步提高产品的性能，特别是亮度等指标，提高产品的竞争力；其次进一步提高产品的良率，达到行业领先的水平；再次进一步降低成本，加大模组开发，结合自身垂直产业链的优势，开发更多有竞争力的下游产品，积极开发多种产品满足不同市场的需求；最后进一步扩大销售队伍，加强专业性的学习，持续发掘客户，为客户提供更高附加值的产品，继续加大在家电领域的力度，特别是跟龙头企业的合作。
公司业务发展目标与现有主营业务一致，公司制定的未来业务发展方向将会促进公司对现有主营业 20 务加大投入，增强公司的持续经营能力。
公司制定了技术开发与创新计划、生产与供应计划、市场与业
务开拓计划、产品服务与质量保障计划、自有技术与品牌建设计划人才培养与人员扩充计划等，这些计划与公司现有的商业模式一致。
公司充分认识到未来发展可能存在的各种风险因素，并采取了相应的风险管理和防范机制，为公司持续经营和发展提供重要保障。
21 第四节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否 □是√否□是√否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
四.二.(一)
四.二.(二)
四.二.(三)
四.二.(四)
四.二.(五)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引2021-028 事项类型出售资产 交易/投资/合并标的 青岛杰生光电子科技有限公司 81.80%股权 对价金额 170,992,871.10元 是否构成关联交易 否 是否构成重大资产重组 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 22 2020年12月31日，杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司（以下简称“巨峰科创”）签订了《股权转让协议》，协议约定杰生电气将全资子公司杰生光电子81.80%的股权转让给巨峰科创，股权转让价款为人民币170,992,871.10元。
2021年4月21日,双方签订了《股权转让协议之补充协议》，双方约定协议生效条件为杰生电气获得本次股权转让所必需的内部机构的批准或同意之日起生效。
公司分别于2021年4月23日召开的第三届董事会第二次会议及2021年5月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过《关于转让青岛杰生光电子科技有限公司81.80%股权的议案》。
杰生光电子与公司主营业务不同，转让其股权对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面并无不利影响。
具体事项详情请参见公司于2021年4月21日披露的《出售资产公告》（公告编号：2021-028）。
(四)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 董监高2015年6月16日 公司2015年6月16日 公司2015年6月16日 承诺来源挂牌挂牌 挂牌 承诺类型同业竞争 承诺 资金占用承诺 诚信状况承诺 承诺具体内容 公司高级管理人员未在公司关联企业双重任职或 领取报酬严格按照公司章程、《关联交易管理办法》等制度规定，杜绝控股股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生公开转让说明书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任 承诺履行情况 正在履行中 正在履行中 正在履行中 承诺事项履行情况事项 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法 是或否不涉及 不涉及 23 是否完成整改不涉及 不涉及 履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司挂牌前，圆融科技、深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）、北京圆融基业科技发展有限公司（以下简称“圆融基业”）、石河子和君股权投资有限公司（以下简称“石河子和君”）四方于2014年10月签署《投资协议》，就深创投受让圆融基业持有的公司942万元出资相关事项进行约定。
2015年1月8日，石河子和君向深创投就上述出资事项出具了《承诺函》。
《投资协议》和《承诺函》中约定了对赌、回购、限制公司未来股票发行融资的价格、优先清算等条款，相关补偿条款的触发条件与公司市值挂钩。
其中，《投资协议》约定的回购条款以公司为义务履行主体。
上述情况违反了公司出具的诚信状况的承诺。
圆融科技已于2021年8月17日主动补充披露了有关违规事项，公司及相关责任人受到了全国股转公司给予的自律监管措施，公司结合全国股转公司的相关规则进行了自查，未发现有应披露而未披露的事项存在，也未发现有其他违规事实。
公司将在今后的工作中进一步加强管理层与公司信息披露工作的学习，杜绝类似情况出现。
除此之外，公司及相关人员无违反承诺的情况。
(五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称货币资金 土地厂房、办公楼及设 备 股权 总计 资产类别流动资产无形资产固定资产 长期股权投资 - 权利受限类型 信用证、承兑汇票保 证金抵押 账面价值2,522,563.2335,769,652.27 占总资产的比例% 单位：元发生原因 0.34% 用于开具信用证、承兑汇票支付保证金 4.80% 用于抵押借款 抵押 88,643,602.92 11.88% 用于抵押借款 质押- 70,470,036.00197,405,854.42 9.45%26.47% 马鞍山杰生半导体有限公司持有的青岛杰生电气有限公司49%股权，质押给青岛巨峰创业投资有限公司用于预收 购房款担保 - 资产权利受限事项对公司的影响：除可能导致公司面临所持有的相关不动产和动产被处置的风险外，无其他重大风险。
24 第五节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限售其中：控股股东、实际控条件股制人 份董事、监事、高管核心员工有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际控条件股制人 份董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量249,241,114 比例%93.08%
0 0.00% 2,841,7500 18,540,250 1.06%0.00%6.92%
0 0.00% 8,525,2500 267,781,364 3.18%0.00% - 本期变动10,765,000 单位：股 期末 数量 比例% 260,006,11497.10%
0 0 0.00% -250,0000 -10,765,000 2,591,7500 7,775,250 0.97%0.00%2.90%
0 0 0.00% -750,00000 201 7,775,2500 267,781,364 2.90%0.00% - (二)普通股前十名股东情况 序股东名称号 石河子市和君1股权投资合伙 企业（有限合伙） 2鼎晖德莱（香港）有限公司 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 32,985,000
0 32,985,00012.32%
0 29,670,000-2,891,86426,778,13610.00%
0 25 期末持有无限售股份数 量 单位：股 期 末 持 有 的期末持有的司 质法冻结股份数 押 量 股 份 数 量 32,985,000032,985,000 26,778,1360
0 霍尔果斯极锋 3股权投资管理23,365,000023,365,0008.73%023,365,00000合伙企业（有限 合伙） 北京集成电路 4制造和装备股16,780,000016,780,0006.27%016,780,00000权投资中心（有 限合伙） 5越超有限公司14,505,000
0 14,505,0005.42%
0 14,505,0000
0 6 许丽 13,938,121-69,10013,869,0215.18%
0 13,869,0210
0 宁波慈鑫股权 7投资合伙企业11,168,000
0 11,168,0004.17%
0 11,168,0000
0 （有限合伙）
8 康建 10,367,000
0 10,367,0003.87%7,775,2502,591,7500
0 9 李雯雯
0 10,011,17010,011,1703.74%
0 10,011,1700
0 深圳市创新投 10资集团有限公9,420,000
0 9,420,0003.52%
0 9,420,0000
0 司 合计 162,198,1217,050,206169,248,32763.22%7,775,250161,473,077032,985,000 普通股前十名股东间相互关系说明： 康建先生为石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，持有其50.00%的合伙份额。
注：石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）于2015年1月8日向深圳市创新投资集团有限公司 出具《承诺函》，承诺公司若未如期在境内外主要证券交易所上市（包括转板、并购、重组或借壳上市）， 石河子和君或其指定的收购方应以承诺的价格收购深创投届时所持有公司的股份，鉴于公司尚未于境内 外主要证券交易所上市，2021
年7月9日，经深创投申请，深圳市中级人民法院出具（2021）粤03民 初3768号《查封、扣押、冻结财产通知书》，冻结石河子和君持有的圆融科技32,985,000股股份，冻 结期限三年，自2021年6月9日至2024年6月8日。
股权司法冻结的具体情况详见公司于2021年
6 月11日、2021年8月17日分别披露的《股权司法冻结的公告》（公告编号2021-040）、《股份司法 冻结进展公告》（公告编号2021-041）。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一)报告期内的普通股股票发行情况□适用√不适用 26 (二)存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款号方式 贷款提供方 贷款提供方类型 1抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 2抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 3抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 4抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 5抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 6抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 7抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 8保证建设银行马鞍山开发区支行 银行 马鞍山经 委托马鞍山经济技济技术开9贷款术开发区建设发区建设 投资有限公司投资有限 公司 10抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元利息率 4,150,000.002021年2月25日2022年2月24日4.35% 9,500,000.0018,000,000.00 2021年10月22日 2021年10月22日 2022年10月21日 2022年10月21日 4.20%4.20% 9,000,000.002021年6月10日2022年6月9日4.20% 3,000,000.002021年3月16日2022年3月16日4.85% 3,200,000.002021年4月15日2022年4月15日4.85% 3,800,000.002021年5月26日2022年5月26日4.85% 5,000,000.002021年3月19日2022年3月18日4.79% 90,000,000.002017年3月31日2025年3月30日1.00% 9,000,000.002021年6月28日2022年6月28日5.20% 27 合- - 计 - 154,650,000.00 -
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 - - 28 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 康建 杨东 杨天鹏杨磊凌良伟赵政伟WILLIAMSHANGWIHSU 李遵喜 王永兴王剑儿ZHOUDEBAO郑远志 职务 性别 董事长兼总经理男 董事、董事会秘男书兼副总经理 董事 男 董事 男 董事 男 董事 男 是否为失信联合惩戒 对象否 否 否否否否 董事 男 否 监事会主席兼职男否工监事 监事 男 否 监事 女 否 副总经理 男 否 副总经理 男 否 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 出生年月 任职起止日期 起始日期 终止日期 1963
年9月2021年3月26日2024年3月25日 1980年3月2021年3月26日2024年3月25日 1978年1月1974年11月1956年3月1977年1月 2021年3月26日2021年3月26日2021年3月26日2021年3月26日 2024年3月25日2024年3月25日2024年3月25日2024年3月25日 1965年11月2021年3月26日2024年3月25日 1982年4月2021年3月26日2024年3月25日 1976年12月2021年3月26日2024年3月25日1963年9月2021年3月26日2024年3月25日 1966年3月2021年4月9日2024年4月8日 1981年9月 2021年4月9日2024年4月8日734 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员相互之间不存在关联关系，公司无控股股东、实际控制人。
(二)变动情况： √适用□不适用姓名 谢雪茹赵政伟 李遵喜 期初职务董事无 无 变动类型离任新任新任 29 期末职务无董事 监事会主席兼职工监事 变动原因换届选举落选 换届选举 职工代表大会选举 杨天鹏 监事会主席兼职工监事 离任 董事 个人申请离任，股东大会选举担任董事*注 注：报告期初，杨天鹏先生担任公司监事会主席兼职工代表监事，2021年3月18日，杨天鹏先生申请 辞职，公司于2021年3月19日披露了《监事辞职公告》（公告编号：2021-014）；2021年3月26日， 公司召开了2021年第一次临时股东大会，会议选举杨天鹏先生担任公司第三届董事会董事，公司于2021 年3月26日披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
(三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 √适用□不适用
1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况√适用□不适用 姓名赵政伟李遵喜合计 职务 董事监事会主席兼职工代表监事 - 期初持普通股股数 0 0
0 数量变动00- 期末持普通股股数 0 0
0 期末普通股持股比 例%0.00% 0.00% 0.00% 期末持有股票期权 数量
0 单位：股期末被授予的限制性股 票数量
0 0
0 0
0 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：
（1）赵政伟，执业律师，1977年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
毕业于中国人民大学， 2011年获得北京师范大学金融博士研修班毕业文凭，现执业于上海天璇律师事务所。
赵政伟律师执业以来，以证券业务与跨国并购业务领域为主攻业务领域，带领业务团队先后完成 830908普诺威、837576吉山会津、870227民兴生物、872579玮硕恒基，833533骏创科技等五十几家的新三板挂牌专项法律服务；后续以证券顾问的方式服务530521康捷医疗、836422润普食品，832559熊猫乳品等十余家新三板公司；2018年成功承办300265通光线缆的创业板可转换债券的公开发行法律服务。
2020年成功办理832566梓橦宫药业的精选层公开发行专项法律服务。
现正在进行中服务近10家的创业板、科创板或精选层的股票公开发行专项法律服务。
在跨国并购领域，2015-2017年赵政伟律师以法律顾问的身份协助002463沪电股份收购德国上市公司Schweizer的股份至29.5%。
2018年以买方顾问的身份成功协助徐州格利尔（831641）收购德国朵拉电子等案件。
现担任科华控股（603161）、久吾高科（300631）等十余家上市公司海外并购的买方顾问。
赵政伟未持有公司股份，不属于失信联合惩戒对象。
赵政伟与公司不存在其他关联关系。
（2）李遵喜，1982年生，男，中国国籍，无境外居留权，本科学历；毕业于吉林大学微电子专业；2004年-2006年在大连路美芯片科技有限公司任技术员；2006年-2011年在大连美明外延片科技股份有限公司任技术经理、采购部部长；2011年-2019年在圆融光电科技有限公司任采购部长、采购总监；2019年-至今在圆融光电科技股份有限公司任总经理助理；2021年3月22日至2021年3月26日在圆融光电科技股份有限公司任职工代表监事。
李遵喜拥有16年从业经验，在材料设备采购、厂房建设、成本控 30 制方面具有丰富经验。
李遵喜未持有公司股份，不属于失信联合惩戒对象。
李遵喜与公司不存在其他关联关系。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况 □适用√不适用 (五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项董事、监事、高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规定的情形董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 是或否否否 否否否 是 否否否否否 具体情况不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形不存在相关情形财务负责人具有会计专业知识背景并从事会计工作 三年以上不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形不存在相关情形不存在相关情形 (六)独立董事任职履职情况□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员 期初人数58 本期新增- 31 本期减少
5 期末人数53 生产人员 325 21 销售人员 17 - 技术人员 48 10 财务人员
9 - 员工总计 457 31 - 346
5 12 - 58 -
9 10 478 按教育程度分类 期初人数 博士
3 硕士 10 本科 74 专科 93 专科以下 277 员工总计 457 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
1、员工薪酬政策 期末人数
266686318478 公司全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，公司与员工 签订《劳动合同》，按照相关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失 业、生育的社会保险和住房公积金。
公司根据地方平均薪酬水平以及行业薪酬水平制定公司薪酬方案， 同时根据年度经营指标，制定指标绩效考核方案，密切员工收入与企业经营绩效关联度。
2、员工培训 公司重视员工的培训和发展工作,制定年度滚动培训计划。
员工培训包括新员工入职培训、公司文 化理念培训、岗位提升培训以及在职学历提升、在职研究生鼓励政策，以不断提高公司员工素质和能力， 提升员工和部门工作效率，为公司发展目标的实现提供保障。
3、退休职工 公司执行国家和地方的社会保险制度，同时给予退休员工退休津贴，报告期内需要公司承担费用的 退休职工返聘人员有
6人。
(二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 32 第七节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否√是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断
完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
报告期内，公司未建立新的治理制度，现有的相关制度在公司能得到有效执行。
报告期内，公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法律法规的规定要求，且严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。
公司董事会及董事、监事会及监事、股东大会及股东未出现违法违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等的权利保障。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司已经按照相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，就重要事项建立起相应的内 控管理制度，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
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4、公司章程的修改情况 公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程：□是√否 (二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
3 董事会
7 监事会
4 2、股东大会的召集、召开、表决情况 事项股东大会是否未均按规定设置会场2020年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后6个月内举行2020年年度股东大会通知是否未提前20日发出2021年公司临时股东大会通知是否未均提前15日发出独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会股东大会是否实施过征集投票权股东大会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露 是或否否否否否 否 否 否 具体情况不存在相关情况不存在相关情况不存在相关情况不存在相关情况 不存在相关情况 不存在相关情况 不存在相关情况
3、三会召集、召开、表决的特殊情况√适用□不适用股东大会延期或取消情况：√适用□不适用2021年挂牌公司股东大会共延期0次，取消1次。
具体情况如下： 2021年1月22日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议以及第二届监事会第八次会议，会议分别审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》以及《关于公司监事会换届选举的议案》。
详见公司于2021年1月25日披露的《第二届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-002）、《第二届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2021-003）以及《2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-004）。
公司原定于2021年2月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议上述需股东大会审议的议案。
后由于工作安排等原因，公司决定取消召开2021年第一次临时股东大会，并推迟审议上述需股东大会审议的议案。
详见公司于2021年2月5日披露的《关于公司2021年第一次临时股东大会取消召开公告》（公告编号：2021-009） 34 2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，并于2021年3月11日披露了《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011）以及《关于2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-012）。
2021年3月26日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，会议审议了前述相关议案。
2021年3月30日，公司在股转公司信息披露平台披露了《关于2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
股东大会增加或取消议案情况：√适用□不适用2021年挂牌公司召开的股东大会共增加临时议案2个，取消议案0个。
具体情况如下： 2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，并于2021年3月11日披露了《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011）以及《关于2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-012）。
公司董事会于2021年3月15日收到单独持有12.32%股份的股东石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）书面提交的《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案的提议函》，提请在2021年3月26日召开的2021年第一次临时股东大会增加临时提案，增加的临时提案为《关于选举赵政伟为第三届董事会董事的议案》和《关于选举吴传刚为第三届董事会董事的议案》。
具体详情见公司于2021年3月15日披露的《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2021-013）。
股东大会议案被否决或存在效力争议情况：□适用√不适用董事会议案被投反对或弃权票情况：□适用√不适用监事会议案被投反对或弃权票情况：□适用√不适用
4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
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二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异 议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，公司与控股股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
(三)对重大内部管理制度的评价 事项挂牌公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形挂牌公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作 是或否否 否
1、关于会计核算体系：公司严格按照国家法律法规及《企业会计准则》中关于会计核算的规定， 从公司自身情况出发，遵守公司现行的财务管理制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会 计核算工作。
2、关于财务管理体系：公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下， 做到有序工作、严格管理，今后会根据业务开展及自身发展情况进一步建立健全公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系：公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营 风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体 系。
(四)
年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司建立健全了年度报告编制和披露相关的内部约束和责任追究机制，促进公司信息披 露责任人及管理层恪尽职守，提高年报信息披露的质量。
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三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 √适用□不适用2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公 司2021年第一次临时股东大会的议案》，详见公司披露的《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011），并于同日披露了《关于召开2021年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（公告编号：2021-012），定于2021年3月26日召开公司2021年第一次临时股东大会，会议股权登记日为2021年3月19日，会议召开时间为：2021年3月26日14:30，网络投票起止时间为：2021年3月25日15:00-2021年3月26日15:00。
2021年3月26日，出席本次股东大会的股东及授权代理人共25名，所持具有表决权的股份数212,511,047股，占公司具有表决权股份总数的79.3599%。
其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人共12名，所持具有表决权的股份数为143,724,291股，占公司具有表决权股份总数的53.6722%；参加网络投票的股东共13名，所持具有表决权的股份数为68,786,756股，占公司具有表决权股份总数的25.6877%。
出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）共16名，所持具有表决权的股份数为113,221,047股，占公司具有表决权股份总数的42.2812%。
由于根据查询中国证券登记结算有限公司出具的本次会议股权登记日全体股东名册，在册股东超过200名，根据相关规定本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定计票、监票，表决票经清点后当场公布。
其中，涉及中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）单独计票议案的实施单独计票。
并根据公司《股东大会议事规则》第三十条第二款规定“控股股东控股比例为30%以上，或选举的董事、监事为2名以上时，应当采用累积投票制”。
根据前述规定，本次股东大会选举董事、监事应当采用累积投票制。
经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.审议《关于公司董事会换届选举的议案》。
（1）《关于选举康建为第三届董事会董事的议案》；表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,781,459票，占本次股东大会有表决权总票数的12.2872%，占本次股东大会有表决权股份总数的86.0103%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,791票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 37 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8797%。
（2）《关于选举谢雪茹为第三届董事会董事的议案》表决结果：未当选。
参加会议的股东及股东代理人同意4,000票，占本次股东大会有表决权总票数 的0.0003%，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0019%。
其中，中小股东单独计票情况：同意4,000票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的0.0005%， 占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0035%。
（3）《关于选举杨东为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,172,159票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2462%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7236%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,493票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8794%。
（4）《关于选举杨天鹏为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,169,454票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2460%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7223%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,081,788票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2681%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8770%。
（5）《关于选举杨磊为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,172,358票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2462%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7237%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,692票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8796%。
（6）《关于选举凌良伟为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意213,256,552票，占本次股东大会有表决权总 票数的14.3358%，占本次股东大会有表决权股份总数的100.3508%。
其中，中小股东单独计票情况：同意144,168,886票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 18.1906%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的127.3340%。
（7）《关于选举WILLIAMSHANGWIHSU为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,162,255票，占本次股东大会有表决权总 38 票数的12.2456%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7190%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,074,587票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2672%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8706%。
（8）《关于选举赵政伟为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意363,973,190票，占本次股东大会有表决权总 票数的24.4675%，占本次股东大会有表决权股份总数的171.2726%。
其中，中小股东单独计票情况：同意84,078,190票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 10.6086%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的74.2602%。
（9）《关于选举吴传刚为第三届董事会董事的议案》表决结果：未当选。
参加会议的股东及股东代理人同意0票，占本次股东大会有表决权总票数的0%， 占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东单独计票情况：同意0票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的0%，占本次 股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.审议《关于公司监事会换届选举的议案》。
（1）《关于选举王永兴为第三届监事会监事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意260,227,160票，占本次股东大会有表决权总 票数的61.2267%，占本次股东大会有表决权股份总数的122.4535%。
（2）《关于选举王剑儿为第三届监事会监事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意156,234,822票，占本次股东大会有表决权总 票数的36.7592%，占本次股东大会有表决权股份总数的73.5184%。
(二)特别表决权股份□适用√不适用 39 第八节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无□强调事项段 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 天健审【2022】1671号 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 2022年4月18日 卢娅萍 刘伦基 3年 1年 否 3年 37万元 审计报告 天健审〔2022〕1671号 圆融光电科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了圆融光电科技股份有限公司（以下简称圆融光电公司）财务报表，包括2021年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了圆融光电公 司
2021年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审 计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于圆融光电公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， 为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 圆融光电公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
其他信息包括年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。
40 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估圆融光电公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
圆融光电公司治理层（以下简称治理层）负责监督圆融光电公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对圆融光电公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然 41 而，未来的事项或情况可能导致圆融光电公司不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六)就圆融光电公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发 表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计 中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：卢娅萍 中国·杭州
二、
财务报表 (一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利 中国注册会计师：刘伦基 二〇二二年四月十八日 单位：元 附注 2021年12月31日 2020年12月31日
1 92,585,990.59 90,658,649.10
2 51,222.80
3 49,451,530.37
4 8,548,549.57
5 3,505,465.25 6 42 1,454,461.44 123,156.36
66,966,487.3230,822,689.382,288,605.20 1,590,392.98 买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
7 175,255,391.57 142,511,305.42
8 38,044,868.63
9 7,743,526.68 20,694,071.37 376,641,006.90 355,655,357.13 - - 10 284,474,105.31 328,724,554.79 11 2,202,420.08 197,766,958.83 12 43,774,624.02 97,067,471.22 13 25,269,907.69 43,559,950.98 14 4,110,893.81 3,040,117.89 15 9,397,855.13 18,470,509.19 369,229,806.04
745,870,812.94 688,629,562.901,044,284,920.03 16 69,869,010.07 82,288,325.99 17 1,500,000.00 18 40,345,126.73 114,602,308.36 19 353,982.30 20 4,108,855.73 5,384,651.53 43 应付职工薪酬
应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益） 21 6,145,581.98 22 815,086.55 23 9,071,309.04 24 15,900,000.00 25 528,604.45 148,637,556.85 26 75,296,875.05 27 10,461,847.19 28 25,657,770.16 15 5,636,384.41 117,052,876.81
265,690,433.66 29 267,781,364.00 30 366,038,400.26 31 9,744,341.27 32 -163,383,726.25 480,180,379.28 480,180,379.28
745,870,812.94 44 6,832,094.382,633,432.6428,695,535.99 10,468,750.00162,699,392.83413,604,491.72 91,265,625.01 4,511,646.3352,349,619.409,943,683.61158,070,574.35571,675,066.07267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27-170,954,251.57472,609,853.96472,609,853.961,044,284,920.03 总计法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 会计机构负责人：张友娣 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉 附注 12 2021年12月31日40,169,440.67 单位：元2020年12月31日 32,273,754.04 81,725,514.976,350,911.22679,717.191,770,713.49 123,156.36108,501,317.69 16,325,831.38461,636.97 1,632,317.39 81,582,932.58 65,819,581.15 212,279,230.12 109,276.80225,246,871.78
3 366,816,400.00 7,175,862.04136,624,253.90 1,118,516.06 22,593,656.86 45 366,816,400.00 3,158,079.09168,094,682.40 637,595.43 24,563,149.60 长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积 215,541.38 534,544,230.24746,823,460.3650,747,399.66 5,100,000.0066,989,397.49 353,982.302,691,292.31 464,441.0015,739,783.52 3,107,161.64 403,584.23145,597,042.15 203,758.45 563,473,664.97788,720,536.75 50,759,332.92 45,288,767.81 3,636,632.64576,285.11 21,285,995.57 33,847,498.32 4,408,305.23159,802,817.60 6,599,483.79 6,599,483.79152,196,525.94267,781,364.00 391,247,669.28 46 23,570,053.59 23,570,053.59183,372,871.19267,781,364.00 391,247,669.28 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益） 总计 9,744,341.27 -74,146,440.13594,626,934.42746,823,460.36 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56788,720,536.75 (三)合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止 附注1 1 2345678 47 2021年188,823,024.96188,823,024.96 单位：元2020年268,939,229.55268,939,229.55 228,243,103.94143,877,132.15 249,713,559.08149,639,170.48 1,454,025.786,697,442.5640,001,299.6227,555,933.018,657,270.829,419,731.75 922,184.8528,225,473.9469,557,268.05 2,152,059.977,343,431.3355,520,913.2524,956,162.9910,101,821.0611,469,504.921,474,577.3732,442,152.84 确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
9 资产减值损失（损失以“-”号填列） 10 资产处置收益（损失以“-”号填列） 11
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 12 减：营业外支出 13
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用 14
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： -
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： -
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以 “-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的 税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额
七、综合收益总额 48 351,943.08
-45,658,854.86 -177,840.9312,877,910.30 178,769.88571,666.3312,485,013.854,914,488.537,570,525.32 7,841,458.49-270,933.17 - -1,746,149.75-37,716,544.37 2,582,104.8214,787,234.01 186,667.00653,118.3414,320,782.673,355,633.7410,965,148.93 10,965,148.93 - 7,570,525.32 10,965,148.93 7,570,525.32 10,965,148.93 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 7,570,525.32 10,965,148.93 0.03 0.04 0.03 0.04 会计机构负责人：张友娣 (四)
母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 附注112 49 2021年293,533,745.85277,560,830.07 883,959.771,895,346.1417,827,051.5910,674,202.931,951,653.21 单位：元2020年273,456,329.44233,814,963.721,097,684.982,371,885.5521,391,006.338,874,908.021,918,849.05 17,803,348.22 20,146,373.80 425,944.27-11,297,098.27 -216,431.52-10,543,535.16 1,228.90178,424.88-10,720,731.14 -10,720,731.14 -10,720,731.14 -948,412.96-14,487,993.96 274,355.508,971,354.17 118,919.33486,069.468,604,204.04 8,604,204.04 8,604,204.04
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股） -10,720,731.14 8,604,204.04 (五)合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金 附注 2021年160,375,680.67 单位：元2020年 196,891,142.69 3,607,221.89 119,132.83
1 16,301,021.45 28,188,439.26 180,283,924.01 225,198,714.78 67,444,232.20 96,473,132.70 50 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金
2 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金
3 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 51 51,548,094.27
5,606,699.9620,493,499.54145,092,525.9735,191,398.04 47,998,197.4614,013,699.8228,799,294.47187,284,324.4537,914,390.33 123,900,000.00 6,492,056.049,236,348.07 15,728,404.1123,189,678.76 16,727,219.26 140,627,219.26129,508,925.17 23,189,678.76-7,461,274.65 129,508,925.1711,118,294.09 69,750,000.00 69,750,000.0091,650,000.004,526,346.77 131,650,000.00 20,000,000.00151,650,000.00189,100,000.00 6,187,980.93 96,176,346.77-26,426,346.77 -90,386.531,213,390.09 195,287,980.93-43,637,980.93 -72,687.545,322,015.95 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 88,850,037.27 83,528,021.32 90,063,427.36 88,850,037.27 会计机构负责人：张友娣 (六)
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 附注 52 2021年 145,420,359.49964,527.47 1,196,704.90147,581,591.86 89,087,841.8020,553,702.81 2,435,307.8112,585,663.64124,662,516.0622,919,075.80 单位：元2020年 176,440,496.38119,132.83 8,161,451.19184,721,080.40168,557,994.19 19,045,717.924,442,396.149,860,343.59201,906,451.84-17,185,371.44 487,202.00 1,006,470.53 487,202.0014,245,026.77 1,006,470.532,262,948.44 14,245,026.77-13,757,824.77 2,262,948.44-1,256,477.91 50,650,000.00 50,650,000.00 50,650,000.0050,661,933.26 2,180,075.32 50,650,000.0032,100,000.002,024,200.91 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 52,842,008.58-2,192,008.58 -93,555.826,875,686.6332,273,754.0439,149,440.67 34,124,200.9116,525,799.09 -79,067.15-1,995,117.4134,268,871.4532,273,754.04 53 (七)合并股东权益变动表 2021年 单位：元 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 少一数般股所有者权益合风未分配利润东计险权准益备
一、上年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -170,954,251.57 472,609,853.96 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -170,954,251.57 472,609,853.96
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列） 7,570,525.32 7,570,525.32 （一）综合收益总额 7,570,525.32 7,570,525.32 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 资本 54
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.2655 9,744,341.27 -163,383,726.25 480,180,379.28 2020年 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 归属于母公司所有者权益 其 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备 益 盈余公积 少一数般股风未分配利润东险权准益备
一、上年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -181,919,400.50 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -181,919,400.50
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列） 10,965,148.93 （一）综合收益总额 10,965,148.93 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 资本
3．股份支付计入所有者权益 的金额
4．其他 所有者权益合计 461,644,705.03 461,644,705.03
10,965,148.9310,965,148.93 56 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转 留存收益
5.其他综合收益结转留存收 益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：康建 267,781,364.00 366,038,400.26 主管会计工作负责人：康建 9,744,341.27 会计机构负责人：张友娣 -170,954,251.57 472,609,853.96 57 (八)
母公司股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 267,781,364.00267,781,364.00 其他权益工具优 永续其先 债他股 资本公积 减：库存股 391,247,669.28 391,247,669.28 2021年 其他综合收益 专项储备 单位：元 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56-10,720,731.14-10,720,731.14-10,720,731.14-10,720,731.14 58
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或 股本）
2.盈余公积转增资本（或 股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 391,247,669.28 9,744,341.27 -74,146,440.13594,626,934.42 项目 股本 其他权益工具优永续其先债他 资本公积 减：库存股 2020年 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 59 股
一、上年期末余额 267,781,364.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00
三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投 入资本
3．股份支付计入所有者权 益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 391,247,669.28
391,247,669.28 60 9,744,341.27 -72,029,913.03596,743,461.52 9,744,341.27 -72,029,913.03596,743,461.528,604,204.048,604,204.048,604,204.048,604,204.04 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 391,247,669.28 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56 61 财务报表附注 金额单位：人民币元
一、公司基本情况 圆融光电科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经马鞍山市市场监督管理局批准，由梁旭东、康建、卢奕、吴文峰发起设立，于2010年12月30日在马鞍山市市场监督管理局登记注册，公司以2014年11月30日为基准日，整体变更为股份有限公司，于2015年1月16日在安徽省工商行政管理局登记注册，总部位于安徽省马鞍山市。
公司现持有统一社会信用代码为02J的营业执照，注册资本26,778.1364万元，股份总数26,778.1364万股（每股面值1元）。
其中，有限售条件的流通股份：A股7,775,250股；无限售条件的流通股份A股260,006,114股。
公司股票于2015年6月16日在全国中小企业股份转让中心挂牌交易。
本公司属光学光电子行业。
主要经营活动全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
产品主要有：GaN基高亮度蓝、绿和白光外延片及LED芯片，深紫外外延片、芯片及封装产品。
本财务报表业经公司2022年4月18日第三届第八次董事会批准对外报出。
本公司将江西圆融光电科技有限公司、安徽圆融照明工程有限公司、圆融医疗设备（深圳）有限公司、马鞍山杰生半导体有限公司、圆融健康科技（深圳）有限公司、青岛杰生电气有限公司6家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六和七之说明。
二、财务报表的编制基础（一）编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。
（二）持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
三、重要会计政策及会计估计（一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
62 （二）会计期间会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币采用人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表 中的账面价值计量。
公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
（六）合并财务报表的编制方法母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
（七）合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排分为共同经营和合营企业。
2.当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1)确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2)确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
（八）现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
（九）外币业务折算 63 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。
资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（十）金融工具
1.金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下三类：
(1)以摊余成本计量的金融资产；
(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；
(3)不属于上述
(1)或
(2)的财务担保合同，以及不属于上述
(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；
(4)以摊余成本计量的金融负债。
2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
（1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
（2）金融资产的后续计量方法1）以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。
采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。
获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损 64 益，其他利得或损失计入其他综合收益。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
（3）金融负债的后续计量方法1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。
因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。
此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失
1 公司年度大事记 2021年2月，公司荣获马鞍山市经开区管委会颁发的“2020年度科技创新二十强企业”荣誉称号。
2021年8月，公司一项发明专利《具有氮化镓量子点的紫外LED的外延结构及其生长方法》被授予“第八届安徽省专利优秀奖”。
2021年8月，公司被深圳市照明与显示工程行业协会评为“2020年度中国LED行业专利50强企业”。
2021年9月，公司与马鞍山杰生共同荣获由行家信息科技（广州）有限公司组织的行业性评奖的“2021行家极光奖•UVLED芯片十大供应链之星”、“2021行家极光奖•UVC-LED封装十大供应链之星”及“2021行家极光奖•UVC-LED（水/空气）消毒杀菌模组十大供应链之星”称号。
1.2021年7月，公司2020年度一项新产品--高稳定防漏电PV包边覆膜芯片被认定为“高新技术产品”。
2.2021年11月，公司顺利通过高新技术企业复审认定，马鞍山杰生获评为高新技术企业。
3.2021年11月，马鞍山杰生获评为“2021年马鞍山市专精特新中小企业”。
2 第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节 目录 重要提示、目录和释义
................................................................................................
4公司概况........................................................................................................................
7会计数据、经营情况和管理层分析............................................................................9重大事件......................................................................................................................
22股份变动、融资和利润分配......................................................................................25董事、监事、高级管理人员及核心员工情况..........................................................29公司治理、内部控制和投资者保护..........................................................................33财务会计报告..............................................................................................................
40备查文件目录............................................................................................................
1253 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人康建、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）张友娣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项是否被出具非标准审计意见 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 客户集中度风险 2019年度、2020年度和2021年度，公司前五名客户的销售额占当期营业收入的比例分别为51.80%、44.72%和35.33%，虽然经过最近几年公司产品结构调整，客户集中度有所下降，但是由于行业特点下游产业的集中度也在越来越高，所以仍然存在集中度偏高的风险。
存货减值风险 2019年12月31日、2020年12月31日和2021年12月31日，公司存货净额分别为13,817.30万元、14,251.13万元和17,525.54万元，占当期流动资产比例分别为41.02%、40.07%和46.53%，存货跌价准备余额为14,132.90万元，7,346.57万元和6,417.13万元，占存货余额比重为50.56%、34.02%和26.80%，公司所处LED行业具有技术进步明显和产品更新换代迅速的特征，将使公司面临因存货减值造成损失的风险。
政府补助风险 2019年度、2020年度和2021年度，公司计入当期损益的政府补贴金额分别为3,691.33万元、3,242.93万元和2,820.35万元，占当期利润总额的-18.60%、226.45%和225.90%。
若未来相关政府部门的政策支持力度减弱或补贴政策发生变化，将在
4 前沿技术推广风险商誉减值风险本期重大风险是否发生重大变化： 一定程度上影响公司盈利能力。
随着深紫外的市场理性的回归，未来如何提高产品的性能， 降低成本将是未来深紫外健康业务的关键，该技术处于快速发展期，受到关键设备的不稳定性、市场开拓的不稳定性的影响，可能会存在一定的风险。
公司于2015年9月非同一控制下合并收购了青岛杰生电气有限公司，并确认了商誉4,356万元。
2021年根据该商誉相关的资产组合评估的可回收金额计提了商誉减值1,829万元，2021年12月31日商誉金额为2,527万元。
由于该商誉相关资产组合的可回收金额受市场等因素影响，商誉后期存在减值的风险。
考虑到公司商誉相关资产组合的可回收金额受市场等因素影响，商誉后期可能存在减值的风险，因此本期增加了“商誉减值风险”。
5 释义项目公司/本公司/股份公司/圆融科技江西圆融安徽圆融杰生电气杰生光电子圆融健康圆融医疗马鞍山杰生主办券商/华安证券会计师事务所/审计机构《公司章程》《公司法》《证券法》《业务规则》元、万元报告期 释义 释义指圆融光电科技股份有限公司指江西圆融光电科技有限公司指安徽圆融照明工程有限公司指青岛杰生电气有限公司指青岛杰生光电子科技有限公司指圆融健康科技（深圳）有限公司指圆融医疗设备（深圳）有限公司指马鞍山杰生半导体有限公司指华安证券股份有限公司指天健会计师事务所（特殊普通合伙）指圆融光电科技股份有限公司章程指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》指人民币元、人民币万元指2021年1月1日至2021年12月31日
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 圆融光电科技股份有限公司EpiTopOptoelectronicCo.,Ltd圆融科技832502康建
二、联系方式 董事会秘书联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 杨东安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号0555-71822990555-7185868stock@安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号1栋243000公司董事会办公室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要业务 主要产品与服务项目 全国中小企业股份转让系统2010年12月30日2015年6月16日基础层制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-电子器件制造（C396）-光电子器件及其他电子器件制造（C3969）全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销
7 普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
√集合竞价交易□做市交易267,781,364 0无控股股东无实际控制人
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 02J安徽省马鞍山经济技术开发区宝庆路399号1栋267,781,364 报告期内是否变更 否否否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所办公地址 华安证券 安徽省合肥市合肥政务文化新区天鹅湖路198号 否 华安证券 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 卢娅萍 刘伦基 3年 1年 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据、经营情况和管理层分析
一、主要会计数据和财务指标 (一)盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期188,823,024.96 23.80%7,570,525.32-79,404,229.54 1.59% -16.67% 0.03 上年同期268,939,229.55 44.36%10,965,148.93-23,824,371.42 2.35% -5.10% 0.04 单位：元增减比例% -29.79%- -30.96%-233.29% - - -25.00% (二)偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末745,870,812.94265,690,433.66480,180,379.28 1.7920.38%35.62% 2.532.33 上年期末1,044,284,920.03571,675,066.07472,609,853.96 1.7623.25%54.74% 0.862.25 单位：元增减比例% -28.58%-53.52% 1.60%1.70% - (三)营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期35,191,398.04 2.550.79 上年同期37,914,390.33 3.900.96 单位：元增减比例% -7.18%-
9 (四)成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期-28.58%-29.79%-30.96% (五)股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末267,781,364 - (六)境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用(七)非经常性损益项目及金额 项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 (八)补充财务指标□适用√不适用 上年同期12.92%84.46%105.33% 增减比例%- 本期期初267,781,364 - 单位：股增减比例% - 金额69,280,379.09 单位：元 28,203,528.00 -114,194.9921,945.9497,391,658.0410,416,903.18 86,974,754.86 10 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
1、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用
2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响□适用√不适用(十)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 2020年12月31日，杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司（以下简称“巨峰科创”）签订了《股权转让协议》，协议约定杰生电气将全资子公司杰生光电子81.80%的股权转让给巨峰科创，股权转让价款为人民币170,992,871.10元。
2021年4月21日,双方签订了《股权转让协议之补充协议》，双方约定协议生效条件为杰生电气获得本次股权转让所必需的内部机构的批准或同意之日起生效。
公司分别于2021年4月23日召开的第三届董事会第二次会议及2021年5月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过《关于转让青岛杰生光电子科技有限公司81.80%股权的议案》。
股权出售完成后，青岛杰生光电子科技有限公司不再纳入公司合并报表范围内。
11
二、主要经营情况回顾 (一)业务概要 商业模式公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，主营业务包括高亮度GaN基LED蓝、绿光、 紫光外延片及芯片，以及深紫外光外延片、芯片、封装及模组的研发、生产和销售。
公司生产的高亮度蓝光、绿光、紫光和紫外外延片及LED芯片经下游封装后可广泛应用于照明、显示屏、背光源、工业固化及医疗、健康等中高端应用领域，深紫外业务已与多家国内外多家知名的净水领域、白色家电领域企业建立了研发合作关系。
公司盈利主要来自于LED芯片、外延片及封装产品的销售利润。
报告期内，公司整体机制健全，运营态势良好，公司的主要商业模式未发生重大变化。
具体情况如下：
1、采购模式：采购部根据销售计划与生产计划、市场实际需求及供应趋势，结合公司的现有库存情况分析制定采购计划，通过询价、竞价模式进行评估选择执行采购。
2、生产模式：公司分外延生长及芯片制造两个环节组织生产。
公司生产部门每月根据销售部制定的销售计划及订单情况，结合公司的产能、库存、人员配备等情况编制生产计划，并根据实际生产情况组织生产。
3、销售模式：公司产品的销售由销售部门负责，使用自主品牌，采取直销与买断式经销相结合模式。
客户对象主要是国内外LED封装厂商、部分应用厂商以及国内外净水领域、白色家电、医疗领域相关企业，重点分布在国内华南、华东地区以及韩国、台湾地区。
主要通过定期参加国内外大型光电展会、产业联盟理事会、国内权威LED网站与专业报刊杂志等渠道增加知名度，并借助电话、互联网、展会、现场走访等多种渠道，形成了对下游客户较大范围的覆盖。
同时，公司良好的行业品牌形象、客户间的介绍、口碑相传等也是公司获取订单的途径。
4、研发模式：公司研发部门根据市场情况和销售部门提供的产品和客户需求信息，由技术部牵头成立相应跨部门团队，根据公司完善的设计开发管理制度和流程实施新产品及新项目研究开发工作。
与创新属性相关的认定情况√适用□不适用“专精特新”认定“单项冠军”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定“技术先进型服务企业”认定 □国家级√省（市）级□国家级□省（市）级√是□是□是 12 其他与创新属性相关的认定情况无-无 详细情况
1、公司被安徽省经济和消息化委员会认定为“安徽省专精特新中小 企业”，发证日期：2015年9月； 2、2021年11月，公司顺利通过高新技术企业复审认定，发证日期： 2021年9月18日，有效期：三年； 注：2022年3月14日，公司被安徽省经济和消息化厅拟认定为省专精特新冠军企业（目前处于公示阶 段）。
行业信息 是否自愿披露 □是√否 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 □是
√否 主营业务是否发生变化 □是√否 主要产品或服务是否发生变化 □是√否 客户类型是否发生变化 □是√否 关键资源是否发生变化 □是√否 销售渠道是否发生变化 □是√否 收入来源是否发生变化 □是√否 商业模式是否发生变化 □是√否 (二)财务分析
1、资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款应付账款应收款项融资 本期期末 金额 占总资产的比重% 92,585,990.59 12.41% 51,222.80 0.01% 49,451,530.37 6.63% 175,255,391.57 23.50% - - - - 284,474,105.31 38.14% 2,202,420.08 0.30% 43,774,624.02 5.87% 25,269,907.69 3.39% 69,869,010.07 9.37% 75,296,875.05 10.10% 40,345,126.73 5.41% 8,548,549.57 1.15% 上年期末 金额 占总资产的
比重% 90,658,649.10 8.68% 123,156.36 0.01% 66,966,487.32 6.41% 142,511,305.42 13.65% - - - - 328,724,554.79 31.48% 197,766,958.83 18.94% 97,067,471.22 9.30% 43,559,950.98 4.17% 82,288,325.99 7.88% 91,265,625.01 8.74% 114,602,308.36 10.97% 30,822,689.38 2.95% 13 单位：元 变动比例% 2.13%
-58.41%-26.15%22.98% -13.46%-98.89%-54.90%-41.99%-15.09%-17.50%-64.80%-72.27% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收账款同比下降，是因为公司本期销售额下降，从而应收账款减少；
2、在建工程同比下降，主要是因为本期处置了子公司杰生光电子，杰生光电子不再纳入合并范围，其“杰生LED产业园”在建工程项目不再计入合并报表中；
3、无形资产同比下降，主要是因为本期处置了子公司杰生光电子，杰生光电子不再纳入合并范围，其土地使用权不再计入合并报表中；
4、商誉同比下降，是因为非同一控制下合并收购青岛杰生电气有限公司形成的商誉，本期评估减值所致；
5、应付账款同比下降，主要是因为上年期末应付账款中包含了杰生光电子应付工程款7,291万元，本期处置杰生光电子，其不再纳入合并报表范围；
6、应收款项融资同比下降，是因为公司本期销售额下降，回款相应减少，收到的银行承兑汇票减少所致。
2、营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重% 188,823,024.96 - 143,877,132.1576.20% 23.80% - 6,697,442.56 3.55% 40,001,299.62 21.18% 27,555,933.01 14.59% 8,657,270.82 4.58% 351,943.08 0.19% -45,658,854.86
-24.18% 28,225,473.94 14.95% 69,557,268.05 36.84% - - -177,840.93- 12,877,910.30178,769.88571,666.337,570,525.32 -0.09%- 6.82%0.09%0.30%4.01% 上年同期 金额占营业收入的比重% 268,939,229.55 - 149,639,170.4855.64% 44.36% - 7,343,431.33 2.73% 55,520,913.25 20.64% 24,956,162.99 9.28% 10,101,821.06 3.76% -1,746,149.75 -0.65% -37,716,544.37
-14.02% 32,442,152.84 12.06% - - - - 2,582,104.82- 14,787,234.01186,667.00653,118.34 10,965,148.93 0.96%- 5.50%0.07%0.24%4.08% 项目重大变动原因： 单位：元 变动比例% -29.79%-3.85% -8.80%-27.95%10.42%-14.30%120.16%-21.06%-13.00% - - -106.89%- -12.91%-4.23%-12.47%-30.96% 14
1、营业收入同比下降，主要是因为2021年新冠疫情趋于稳定，消毒杀菌产品市场需求减少，同时行业产能增加、行业竞争加剧，从而公司2021年深紫外产品销售额大幅减少；
2、管理费用同比下降，主要是因为2020年部分停产的蓝白绿紫产品生产线在本期重启，以及2020年部分闲置设备本期用于研发，从而本期管理费用中的折旧费减少；
3、信用减值损失变动，是因为本期销售额减少，应收账款下降，根据会计估计计提的应收账款坏账准备金减少所致；
4、资产减值损失变动，主要是因为本期非同一控制下合并收购青岛杰生电气有限公司形成的商誉评估减值，对商誉计提了1,829万元减值准备；
5、投资收益变动，主要是本期处置了子公司杰生光电子形成的投资收益；
6、净利润同比下降，主要是因为本期深紫外产品销售收入减少、深紫外业务利润减少所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额167,217,243.8121,605,781.15122,814,308.3021,062,823.85 上期金额247,402,515.9621,536,713.59139,644,291.249,994,879.24 单位：元变动比例% -32.41%0.32%-12.05%110.74% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 营业收入 营业成本 蓝白绿紫芯片、外延片 封装产品深紫外芯片、外延片 其他 126,946,287.9234,807,934.175,463,021.7221,605,781.15 99,486,151.8821,225,176.532,102,979.8921,062,823.85 毛利率% 21.63%39.02%61.51%2.51% 营业收入比上年同期 增减% 8.57%-67.95%-75.02%0.32% 营业成本比上年同 期增减% 10.95% -37.13% -87.03% 110.74% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -1.68%-29.90%35.65%-51.08% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
1、封装产品，因2021年消毒杀菌市场需求减少且行业产能增加、竞争加剧，导致销售量和销售单价下降，从而导致收入、成本减少，毛利率下降；
2、深紫外芯片因市场需求减少，销售量减少，收入、成本减少；因公司加大研发投入，本期产品良率提升，单位成本下降，毛利率提升；
3、其他项目主要归集的是公司生产过程中产生的废金属销售和原材料贸易，其中废金属销售业务的毛利率相对较低。
本期其他项目中基本为废金属销售业务，上期其他项目中包含了500多万元原材料销售，毛利率较高；所以本期其他项目营业成本较上年增加、毛利率下降。
15
(3)主要客户情况 序号 12345 客户 深圳市佳桌旺光电科技有限公司亿光电子（中国）有限公司 湖北协进半导体科技有限公司亿光电子工业股份有限公司 绍兴市玥腾光电科技有限公司合计 销售金额 35,311,704.058,736,399.718,732,255.477,515,928.536,422,857.6466,719,145.40 年度销售占比% 18.70%4.63%4.62%3.98%3.40%35.33% 单位：元是否存在关联关 系否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 有研亿金新材料股份有限公司广东中图半导体科技股份有限公司 浙江水晶光电科技股份有限公司苏州晶熠盛电子科技有限公司盛品精密气体（上海）有限公司 合计 采购金额 40,670,713.3114,279,999.998,512,966.825,344,509.824,422,123.1973,230,313.13 年度采购占比% 33.37%11.72%6.99%4.39%3.63%60.10% 单位：元是否存在关联关 系否否否否否-
3、现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额35,191,398.04-7,461,274.65-26,426,346.77 上期金额37,914,390.3311,118,294.09-43,637,980.93 单位：元变动比例% -7.18%-167.11%39.44% 现金流量分析：
1、投资活动产生的现金流量净额同比下降，主要是因为本期处置资产收到的现金减少所致；
2、筹资活动产生的现金流量金额同比增加，主要是因为本期归还银行贷款减少所致。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公公主要业 注册资本 总资产 16 净资产 营业收入 单位：元净利润 司司务 名类 称型 照明工 程、城市 安徽控亮化、绿 圆融股化工程、 照明子景观工 工程公程的设 有限司计、安 公司 装、维 护，节能 服务。
医疗应 用技术 开发与 技术服 务；医疗 设备外 观及功 圆融能的设医疗控计、上门设备股安装与（深子上门维圳）公修。
有限司^UV-LED公司医疗设 备的加 工及生 产；医疗 设备销 售；消毒 器械的 加工、生 产、销售 江西控氮化镓 圆融股LED外 光电子延片、芯 科技公片的研 有限司发、生 公司 产、销售 马鞍控半导体 山杰股光电器 生半子件的技 3,000,000 64,500,000220,000,00050,000,000 1,069,034.12-155,495.23 - -414,109.34 144,010,412.61143,710,412.61 - -31,518.70 203,546,802.93167,430,585.21179,629,243.10-2,046,256.60 327,898,185.98157,383,861.8155,994,331.56753,352.99 17 导体公术研发 有限司及生产； 公司 生产和 销售 UV-LED光固化 模块及 设备； UV-LED应用技 术研发 及应用 服务，光 固化应 用系统 的设计、 安装及 维护。
UV-LED芯片封 装及销 售；生产 和销售 UV-LED消毒模 块、消毒 灯具、设 圆融备及电 健康控子产品、 科技股UV-LED （深子驱动电 圳）公源和控 有限司制系统； 公司 UV-LED 应用技 术研发 与应用 服务，消 毒系统、 工业固 化、 UV-LED应用系 统的设 5,000,000 732,349.47-1,093,607.23 45,167.25 -122,490.25 18 计、安 装、维 护；生产 和销售 UV-LED 工艺品； LED、 UV-LED 项目咨 询、投资 兴办实 业及创 业投资 业。
半导体 晶体薄 膜材料 生长技 术及设 备、化合 物半导 青岛
控体光电 杰生股产品等 电气子高科技158,036,64758,447,597.5240,014,021.39 有限公产品的 公司司研究开 发、制 造、批 发，以及 技术转 让、技术 咨询、技 术服务。
青岛 杰生参LED产光电股业园的子科公开发建技有司设。
限公 107,092,313.14348,848,708.42137,268,976.59 司 15,441,717.26- 65,778,671.2313,101,745.24 主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称 与公司从事业务的关联性 19 持有目的 青岛杰生光电子科技有限公司 杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司拟合作开发“杰生LED产业园项目”而设立杰生光电子，主营业务为LED产业园的开发建设，未开展其他业务。
LED产业园的合作开发建设。
公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否
三、持续经营评价 报告期内，公司主营业务为高亮度GaN基LED蓝、绿光、紫光外延片及芯片，以及深紫外光外延片、芯片、封装及模组的研发、生产和销售。
报告期内，上半年公司蓝白绿紫等传统业务延续了2020年下半年的良好态势，在通用照明出口带动，以及显示市场回暖、Mini背光渗透率迅速提升等因素的带动下，我国半导体照明行业整体回温；下半年，由于受到出口受限，国内限电等方面的影响，增长势头有所放缓。
据CSA报道2021年我国大陆外延芯片环节产值规模约305亿元，较2020年增长38%。
随着MINILED和MICROLED等新应用领域的导入，Ledinsde预测未来5年整个行业将实现11%左右的复合增长率。
传统业务方面随着新一轮行业的周期来临，公司将进一步优化细分市场，特别是新型智慧照明、汽车、光固化等领域的应用，通过给客户提供差异化的产品和优质的服务，进一步巩固已有的市场份额，开拓更高附加值的细分市场。
深紫外业务方面，经历了疫情初期的爆发式增长阶段，逐渐回归理性。
新冠疫情作为一把双刃剑，一方面提升紫外LED杀菌消毒市场需求量，短期内推动紫外LED产业发展；另一方面，疫情影响打乱了行业发展的正常步伐。
虽然经历了2020和2021年深紫外LED产业过山车式的发展，但《行家说》预测到2025年UVC的复合增长率会超过39%。
未来公司将坚定不移的聚焦在深紫外健康产品的开发及应用，首先进一步提高产品的性能，特别是亮度等指标，提高产品的竞争力；其次进一步提高产品的良率，达到行业领先的水平；再次进一步降低成本，加大模组开发，结合自身垂直产业链的优势，开发更多有竞争力的下游产品，积极开发多种产品满足不同市场的需求；最后进一步扩大销售队伍，加强专业性的学习，持续发掘客户，为客户提供更高附加值的产品，继续加大在家电领域的力度，特别是跟龙头企业的合作。
公司业务发展目标与现有主营业务一致，公司制定的未来业务发展方向将会促进公司对现有主营业 20 务加大投入，增强公司的持续经营能力。
公司制定了技术开发与创新计划、生产与供应计划、市场与业
务开拓计划、产品服务与质量保障计划、自有技术与品牌建设计划人才培养与人员扩充计划等，这些计划与公司现有的商业模式一致。
公司充分认识到未来发展可能存在的各种风险因素，并采取了相应的风险管理和防范机制，为公司持续经营和发展提供重要保障。
21 第四节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否 □是√否□是√否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
四.二.(一)
四.二.(二)
四.二.(三)
四.二.(四)
四.二.(五)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引2021-028 事项类型出售资产 交易/投资/合并标的 青岛杰生光电子科技有限公司 81.80%股权 对价金额 170,992,871.10元 是否构成关联交易 否 是否构成重大资产重组 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 22 2020年12月31日，杰生电气与青岛巨峰科技创业投资有限公司（以下简称“巨峰科创”）签订了《股权转让协议》，协议约定杰生电气将全资子公司杰生光电子81.80%的股权转让给巨峰科创，股权转让价款为人民币170,992,871.10元。
2021年4月21日,双方签订了《股权转让协议之补充协议》，双方约定协议生效条件为杰生电气获得本次股权转让所必需的内部机构的批准或同意之日起生效。
公司分别于2021年4月23日召开的第三届董事会第二次会议及2021年5月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过《关于转让青岛杰生光电子科技有限公司81.80%股权的议案》。
杰生光电子与公司主营业务不同，转让其股权对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面并无不利影响。
具体事项详情请参见公司于2021年4月21日披露的《出售资产公告》（公告编号：2021-028）。
(四)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 董监高2015年6月16日 公司2015年6月16日 公司2015年6月16日 承诺来源挂牌挂牌 挂牌 承诺类型同业竞争 承诺 资金占用承诺 诚信状况承诺 承诺具体内容 公司高级管理人员未在公司关联企业双重任职或 领取报酬严格按照公司章程、《关联交易管理办法》等制度规定，杜绝控股股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生公开转让说明书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任 承诺履行情况 正在履行中 正在履行中 正在履行中 承诺事项履行情况事项 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法 是或否不涉及 不涉及 23 是否完成整改不涉及 不涉及 履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司挂牌前，圆融科技、深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）、北京圆融基业科技发展有限公司（以下简称“圆融基业”）、石河子和君股权投资有限公司（以下简称“石河子和君”）四方于2014年10月签署《投资协议》，就深创投受让圆融基业持有的公司942万元出资相关事项进行约定。
2015年1月8日，石河子和君向深创投就上述出资事项出具了《承诺函》。
《投资协议》和《承诺函》中约定了对赌、回购、限制公司未来股票发行融资的价格、优先清算等条款，相关补偿条款的触发条件与公司市值挂钩。
其中，《投资协议》约定的回购条款以公司为义务履行主体。
上述情况违反了公司出具的诚信状况的承诺。
圆融科技已于2021年8月17日主动补充披露了有关违规事项，公司及相关责任人受到了全国股转公司给予的自律监管措施，公司结合全国股转公司的相关规则进行了自查，未发现有应披露而未披露的事项存在，也未发现有其他违规事实。
公司将在今后的工作中进一步加强管理层与公司信息披露工作的学习，杜绝类似情况出现。
除此之外，公司及相关人员无违反承诺的情况。
(五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称货币资金 土地厂房、办公楼及设 备 股权 总计 资产类别流动资产无形资产固定资产 长期股权投资 - 权利受限类型 信用证、承兑汇票保 证金抵押 账面价值2,522,563.2335,769,652.27 占总资产的比例% 单位：元发生原因 0.34% 用于开具信用证、承兑汇票支付保证金 4.80% 用于抵押借款 抵押 88,643,602.92 11.88% 用于抵押借款 质押- 70,470,036.00197,405,854.42 9.45%26.47% 马鞍山杰生半导体有限公司持有的青岛杰生电气有限公司49%股权，质押给青岛巨峰创业投资有限公司用于预收 购房款担保 - 资产权利受限事项对公司的影响：除可能导致公司面临所持有的相关不动产和动产被处置的风险外，无其他重大风险。
24 第五节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限售其中：控股股东、实际控条件股制人 份董事、监事、高管核心员工有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际控条件股制人 份董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量249,241,114 比例%93.08%
0 0.00% 2,841,7500 18,540,250 1.06%0.00%6.92%
0 0.00% 8,525,2500 267,781,364 3.18%0.00% - 本期变动10,765,000 单位：股 期末 数量 比例% 260,006,11497.10%
0 0 0.00% -250,0000 -10,765,000 2,591,7500 7,775,250 0.97%0.00%2.90%
0 0 0.00% -750,00000 201 7,775,2500 267,781,364 2.90%0.00% - (二)普通股前十名股东情况 序股东名称号 石河子市和君1股权投资合伙 企业（有限合伙） 2鼎晖德莱（香港）有限公司 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 32,985,000
0 32,985,00012.32%
0 29,670,000-2,891,86426,778,13610.00%
0 25 期末持有无限售股份数 量 单位：股 期 末 持 有 的期末持有的司 质法冻结股份数 押 量 股 份 数 量 32,985,000032,985,000 26,778,1360
0 霍尔果斯极锋 3股权投资管理23,365,000023,365,0008.73%023,365,00000合伙企业（有限 合伙） 北京集成电路 4制造和装备股16,780,000016,780,0006.27%016,780,00000权投资中心（有 限合伙） 5越超有限公司14,505,000
0 14,505,0005.42%
0 14,505,0000
0 6 许丽 13,938,121-69,10013,869,0215.18%
0 13,869,0210
0 宁波慈鑫股权 7投资合伙企业11,168,000
0 11,168,0004.17%
0 11,168,0000
0 （有限合伙）
8 康建 10,367,000
0 10,367,0003.87%7,775,2502,591,7500
0 9 李雯雯
0 10,011,17010,011,1703.74%
0 10,011,1700
0 深圳市创新投 10资集团有限公9,420,000
0 9,420,0003.52%
0 9,420,0000
0 司 合计 162,198,1217,050,206169,248,32763.22%7,775,250161,473,077032,985,000 普通股前十名股东间相互关系说明： 康建先生为石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，持有其50.00%的合伙份额。
注：石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）于2015年1月8日向深圳市创新投资集团有限公司 出具《承诺函》，承诺公司若未如期在境内外主要证券交易所上市（包括转板、并购、重组或借壳上市）， 石河子和君或其指定的收购方应以承诺的价格收购深创投届时所持有公司的股份，鉴于公司尚未于境内 外主要证券交易所上市，2021
年7月9日，经深创投申请，深圳市中级人民法院出具（2021）粤03民 初3768号《查封、扣押、冻结财产通知书》，冻结石河子和君持有的圆融科技32,985,000股股份，冻 结期限三年，自2021年6月9日至2024年6月8日。
股权司法冻结的具体情况详见公司于2021年
6 月11日、2021年8月17日分别披露的《股权司法冻结的公告》（公告编号2021-040）、《股份司法 冻结进展公告》（公告编号2021-041）。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一)报告期内的普通股股票发行情况□适用√不适用 26 (二)存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款号方式 贷款提供方 贷款提供方类型 1抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 2抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 3抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 4抵押建设银行马鞍山开发区支行 银行 5抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 6抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 7抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 8保证建设银行马鞍山开发区支行 银行 马鞍山经 委托马鞍山经济技济技术开9贷款术开发区建设发区建设 投资有限公司投资有限 公司 10抵押徽商银行马鞍山幸福路支行 银行 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元利息率 4,150,000.002021年2月25日2022年2月24日4.35% 9,500,000.0018,000,000.00 2021年10月22日 2021年10月22日 2022年10月21日 2022年10月21日 4.20%4.20% 9,000,000.002021年6月10日2022年6月9日4.20% 3,000,000.002021年3月16日2022年3月16日4.85% 3,200,000.002021年4月15日2022年4月15日4.85% 3,800,000.002021年5月26日2022年5月26日4.85% 5,000,000.002021年3月19日2022年3月18日4.79% 90,000,000.002017年3月31日2025年3月30日1.00% 9,000,000.002021年6月28日2022年6月28日5.20% 27 合- - 计 - 154,650,000.00 -
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 - - 28 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 康建 杨东 杨天鹏杨磊凌良伟赵政伟WILLIAMSHANGWIHSU 李遵喜 王永兴王剑儿ZHOUDEBAO郑远志 职务 性别 董事长兼总经理男 董事、董事会秘男书兼副总经理 董事 男 董事 男 董事 男 董事 男 是否为失信联合惩戒 对象否 否 否否否否 董事 男 否 监事会主席兼职男否工监事 监事 男 否 监事 女 否 副总经理 男 否 副总经理 男 否 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 出生年月 任职起止日期 起始日期 终止日期 1963
年9月2021年3月26日2024年3月25日 1980年3月2021年3月26日2024年3月25日 1978年1月1974年11月1956年3月1977年1月 2021年3月26日2021年3月26日2021年3月26日2021年3月26日 2024年3月25日2024年3月25日2024年3月25日2024年3月25日 1965年11月2021年3月26日2024年3月25日 1982年4月2021年3月26日2024年3月25日 1976年12月2021年3月26日2024年3月25日1963年9月2021年3月26日2024年3月25日 1966年3月2021年4月9日2024年4月8日 1981年9月 2021年4月9日2024年4月8日734 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员相互之间不存在关联关系，公司无控股股东、实际控制人。
(二)变动情况： √适用□不适用姓名 谢雪茹赵政伟 李遵喜 期初职务董事无 无 变动类型离任新任新任 29 期末职务无董事 监事会主席兼职工监事 变动原因换届选举落选 换届选举 职工代表大会选举 杨天鹏 监事会主席兼职工监事 离任 董事 个人申请离任，股东大会选举担任董事*注 注：报告期初，杨天鹏先生担任公司监事会主席兼职工代表监事，2021年3月18日，杨天鹏先生申请 辞职，公司于2021年3月19日披露了《监事辞职公告》（公告编号：2021-014）；2021年3月26日， 公司召开了2021年第一次临时股东大会，会议选举杨天鹏先生担任公司第三届董事会董事，公司于2021 年3月26日披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
(三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 √适用□不适用
1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况√适用□不适用 姓名赵政伟李遵喜合计 职务 董事监事会主席兼职工代表监事 - 期初持普通股股数 0 0
0 数量变动00- 期末持普通股股数 0 0
0 期末普通股持股比 例%0.00% 0.00% 0.00% 期末持有股票期权 数量
0 单位：股期末被授予的限制性股 票数量
0 0
0 0
0 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：
（1）赵政伟，执业律师，1977年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
毕业于中国人民大学， 2011年获得北京师范大学金融博士研修班毕业文凭，现执业于上海天璇律师事务所。
赵政伟律师执业以来，以证券业务与跨国并购业务领域为主攻业务领域，带领业务团队先后完成 830908普诺威、837576吉山会津、870227民兴生物、872579玮硕恒基，833533骏创科技等五十几家的新三板挂牌专项法律服务；后续以证券顾问的方式服务530521康捷医疗、836422润普食品，832559熊猫乳品等十余家新三板公司；2018年成功承办300265通光线缆的创业板可转换债券的公开发行法律服务。
2020年成功办理832566梓橦宫药业的精选层公开发行专项法律服务。
现正在进行中服务近10家的创业板、科创板或精选层的股票公开发行专项法律服务。
在跨国并购领域，2015-2017年赵政伟律师以法律顾问的身份协助002463沪电股份收购德国上市公司Schweizer的股份至29.5%。
2018年以买方顾问的身份成功协助徐州格利尔（831641）收购德国朵拉电子等案件。
现担任科华控股（603161）、久吾高科（300631）等十余家上市公司海外并购的买方顾问。
赵政伟未持有公司股份，不属于失信联合惩戒对象。
赵政伟与公司不存在其他关联关系。
（2）李遵喜，1982年生，男，中国国籍，无境外居留权，本科学历；毕业于吉林大学微电子专业；2004年-2006年在大连路美芯片科技有限公司任技术员；2006年-2011年在大连美明外延片科技股份有限公司任技术经理、采购部部长；2011年-2019年在圆融光电科技有限公司任采购部长、采购总监；2019年-至今在圆融光电科技股份有限公司任总经理助理；2021年3月22日至2021年3月26日在圆融光电科技股份有限公司任职工代表监事。
李遵喜拥有16年从业经验，在材料设备采购、厂房建设、成本控 30 制方面具有丰富经验。
李遵喜未持有公司股份，不属于失信联合惩戒对象。
李遵喜与公司不存在其他关联关系。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况 □适用√不适用 (五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项董事、监事、高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规定的情形董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 是或否否否 否否否 是 否否否否否 具体情况不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形不存在相关情形财务负责人具有会计专业知识背景并从事会计工作 三年以上不存在相关情形 不存在相关情形 不存在相关情形不存在相关情形不存在相关情形 (六)独立董事任职履职情况□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员 期初人数58 本期新增- 31 本期减少
5 期末人数53 生产人员 325 21 销售人员 17 - 技术人员 48 10 财务人员
9 - 员工总计 457 31 - 346
5 12 - 58 -
9 10 478 按教育程度分类 期初人数 博士
3 硕士 10 本科 74 专科 93 专科以下 277 员工总计 457 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
1、员工薪酬政策 期末人数
266686318478 公司全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，公司与员工 签订《劳动合同》，按照相关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失 业、生育的社会保险和住房公积金。
公司根据地方平均薪酬水平以及行业薪酬水平制定公司薪酬方案， 同时根据年度经营指标，制定指标绩效考核方案，密切员工收入与企业经营绩效关联度。
2、员工培训 公司重视员工的培训和发展工作,制定年度滚动培训计划。
员工培训包括新员工入职培训、公司文 化理念培训、岗位提升培训以及在职学历提升、在职研究生鼓励政策，以不断提高公司员工素质和能力， 提升员工和部门工作效率，为公司发展目标的实现提供保障。
3、退休职工 公司执行国家和地方的社会保险制度，同时给予退休员工退休津贴，报告期内需要公司承担费用的 退休职工返聘人员有
6人。
(二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 32 第七节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否√是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断
完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
报告期内，公司未建立新的治理制度，现有的相关制度在公司能得到有效执行。
报告期内，公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法律法规的规定要求，且严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按照《公司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。
公司董事会及董事、监事会及监事、股东大会及股东未出现违法违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等的权利保障。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司已经按照相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，就重要事项建立起相应的内 控管理制度，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
33
4、公司章程的修改情况 公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程：□是√否 (二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
3 董事会
7 监事会
4 2、股东大会的召集、召开、表决情况 事项股东大会是否未均按规定设置会场2020年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后6个月内举行2020年年度股东大会通知是否未提前20日发出2021年公司临时股东大会通知是否未均提前15日发出独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会股东大会是否实施过征集投票权股东大会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露 是或否否否否否 否 否 否 具体情况不存在相关情况不存在相关情况不存在相关情况不存在相关情况 不存在相关情况 不存在相关情况 不存在相关情况
3、三会召集、召开、表决的特殊情况√适用□不适用股东大会延期或取消情况：√适用□不适用2021年挂牌公司股东大会共延期0次，取消1次。
具体情况如下： 2021年1月22日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议以及第二届监事会第八次会议，会议分别审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》以及《关于公司监事会换届选举的议案》。
详见公司于2021年1月25日披露的《第二届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-002）、《第二届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2021-003）以及《2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-004）。
公司原定于2021年2月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议上述需股东大会审议的议案。
后由于工作安排等原因，公司决定取消召开2021年第一次临时股东大会，并推迟审议上述需股东大会审议的议案。
详见公司于2021年2月5日披露的《关于公司2021年第一次临时股东大会取消召开公告》（公告编号：2021-009） 34 2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，并于2021年3月11日披露了《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011）以及《关于2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-012）。
2021年3月26日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，会议审议了前述相关议案。
2021年3月30日，公司在股转公司信息披露平台披露了《关于2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
股东大会增加或取消议案情况：√适用□不适用2021年挂牌公司召开的股东大会共增加临时议案2个，取消议案0个。
具体情况如下： 2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，并于2021年3月11日披露了《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011）以及《关于2021年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2021-012）。
公司董事会于2021年3月15日收到单独持有12.32%股份的股东石河子市和君股权投资合伙企业（有限合伙）书面提交的《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案的提议函》，提请在2021年3月26日召开的2021年第一次临时股东大会增加临时提案，增加的临时提案为《关于选举赵政伟为第三届董事会董事的议案》和《关于选举吴传刚为第三届董事会董事的议案》。
具体详情见公司于2021年3月15日披露的《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2021-013）。
股东大会议案被否决或存在效力争议情况：□适用√不适用董事会议案被投反对或弃权票情况：□适用√不适用监事会议案被投反对或弃权票情况：□适用√不适用
4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
35
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异 议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，公司与控股股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
(三)对重大内部管理制度的评价 事项挂牌公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形挂牌公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作 是或否否 否
1、关于会计核算体系：公司严格按照国家法律法规及《企业会计准则》中关于会计核算的规定， 从公司自身情况出发，遵守公司现行的财务管理制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会 计核算工作。
2、关于财务管理体系：公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下， 做到有序工作、严格管理，今后会根据业务开展及自身发展情况进一步建立健全公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系：公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营 风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体 系。
(四)
年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司建立健全了年度报告编制和披露相关的内部约束和责任追究机制，促进公司信息披 露责任人及管理层恪尽职守，提高年报信息披露的质量。
36
三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 √适用□不适用2021年3月11日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公 司2021年第一次临时股东大会的议案》，详见公司披露的《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-011），并于同日披露了《关于召开2021年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（公告编号：2021-012），定于2021年3月26日召开公司2021年第一次临时股东大会，会议股权登记日为2021年3月19日，会议召开时间为：2021年3月26日14:30，网络投票起止时间为：2021年3月25日15:00-2021年3月26日15:00。
2021年3月26日，出席本次股东大会的股东及授权代理人共25名，所持具有表决权的股份数212,511,047股，占公司具有表决权股份总数的79.3599%。
其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人共12名，所持具有表决权的股份数为143,724,291股，占公司具有表决权股份总数的53.6722%；参加网络投票的股东共13名，所持具有表决权的股份数为68,786,756股，占公司具有表决权股份总数的25.6877%。
出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）共16名，所持具有表决权的股份数为113,221,047股，占公司具有表决权股份总数的42.2812%。
由于根据查询中国证券登记结算有限公司出具的本次会议股权登记日全体股东名册，在册股东超过200名，根据相关规定本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定计票、监票，表决票经清点后当场公布。
其中，涉及中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）单独计票议案的实施单独计票。
并根据公司《股东大会议事规则》第三十条第二款规定“控股股东控股比例为30%以上，或选举的董事、监事为2名以上时，应当采用累积投票制”。
根据前述规定，本次股东大会选举董事、监事应当采用累积投票制。
经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.审议《关于公司董事会换届选举的议案》。
（1）《关于选举康建为第三届董事会董事的议案》；表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,781,459票，占本次股东大会有表决权总票数的12.2872%，占本次股东大会有表决权股份总数的86.0103%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,791票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 37 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8797%。
（2）《关于选举谢雪茹为第三届董事会董事的议案》表决结果：未当选。
参加会议的股东及股东代理人同意4,000票，占本次股东大会有表决权总票数 的0.0003%，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0019%。
其中，中小股东单独计票情况：同意4,000票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的0.0005%， 占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0035%。
（3）《关于选举杨东为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,172,159票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2462%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7236%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,493票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8794%。
（4）《关于选举杨天鹏为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,169,454票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2460%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7223%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,081,788票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2681%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8770%。
（5）《关于选举杨磊为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,172,358票，占本次股东大会有表决权总 票数的12.2462%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7237%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,084,692票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2685%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8796%。
（6）《关于选举凌良伟为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意213,256,552票，占本次股东大会有表决权总 票数的14.3358%，占本次股东大会有表决权股份总数的100.3508%。
其中，中小股东单独计票情况：同意144,168,886票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 18.1906%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的127.3340%。
（7）《关于选举WILLIAMSHANGWIHSU为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意182,162,255票，占本次股东大会有表决权总 38 票数的12.2456%，占本次股东大会有表决权股份总数的85.7190%。
其中，中小股东单独计票情况：同意113,074,587票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 14.2672%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8706%。
（8）《关于选举赵政伟为第三届董事会董事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意363,973,190票，占本次股东大会有表决权总 票数的24.4675%，占本次股东大会有表决权股份总数的171.2726%。
其中，中小股东单独计票情况：同意84,078,190票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的 10.6086%，占本次股东大会中小股东有表决权股份总数的74.2602%。
（9）《关于选举吴传刚为第三届董事会董事的议案》表决结果：未当选。
参加会议的股东及股东代理人同意0票，占本次股东大会有表决权总票数的0%， 占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东单独计票情况：同意0票，占本次股东大会中小股东有表决权总票数的0%，占本次 股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.审议《关于公司监事会换届选举的议案》。
（1）《关于选举王永兴为第三届监事会监事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意260,227,160票，占本次股东大会有表决权总 票数的61.2267%，占本次股东大会有表决权股份总数的122.4535%。
（2）《关于选举王剑儿为第三届监事会监事的议案》表决结果：当选。
参加会议的股东及股东代理人同意156,234,822票，占本次股东大会有表决权总 票数的36.7592%，占本次股东大会有表决权股份总数的73.5184%。
(二)特别表决权股份□适用√不适用 39 第八节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期 签字注册会计师姓名及连续签字年限 会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无□强调事项段 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 天健审【2022】1671号 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 2022年4月18日 卢娅萍 刘伦基 3年 1年 否 3年 37万元 审计报告 天健审〔2022〕1671号 圆融光电科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了圆融光电科技股份有限公司（以下简称圆融光电公司）财务报表，包括2021年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了圆融光电公 司
2021年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审 计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于圆融光电公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， 为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 圆融光电公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
其他信息包括年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。
40 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估圆融光电公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
圆融光电公司治理层（以下简称治理层）负责监督圆融光电公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对圆融光电公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然 41 而，未来的事项或情况可能导致圆融光电公司不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六)就圆融光电公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发 表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计 中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：卢娅萍 中国·杭州
二、
财务报表 (一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利 中国注册会计师：刘伦基 二〇二二年四月十八日 单位：元 附注 2021年12月31日 2020年12月31日
1 92,585,990.59 90,658,649.10
2 51,222.80
3 49,451,530.37
4 8,548,549.57
5 3,505,465.25 6 42 1,454,461.44 123,156.36
66,966,487.3230,822,689.382,288,605.20 1,590,392.98 买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
7 175,255,391.57 142,511,305.42
8 38,044,868.63
9 7,743,526.68 20,694,071.37 376,641,006.90 355,655,357.13 - - 10 284,474,105.31 328,724,554.79 11 2,202,420.08 197,766,958.83 12 43,774,624.02 97,067,471.22 13 25,269,907.69 43,559,950.98 14 4,110,893.81 3,040,117.89 15 9,397,855.13 18,470,509.19 369,229,806.04
745,870,812.94 688,629,562.901,044,284,920.03 16 69,869,010.07 82,288,325.99 17 1,500,000.00 18 40,345,126.73 114,602,308.36 19 353,982.30 20 4,108,855.73 5,384,651.53 43 应付职工薪酬
应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益） 21 6,145,581.98 22 815,086.55 23 9,071,309.04 24 15,900,000.00 25 528,604.45 148,637,556.85 26 75,296,875.05 27 10,461,847.19 28 25,657,770.16 15 5,636,384.41 117,052,876.81
265,690,433.66 29 267,781,364.00 30 366,038,400.26 31 9,744,341.27 32 -163,383,726.25 480,180,379.28 480,180,379.28
745,870,812.94 44 6,832,094.382,633,432.6428,695,535.99 10,468,750.00162,699,392.83413,604,491.72 91,265,625.01 4,511,646.3352,349,619.409,943,683.61158,070,574.35571,675,066.07267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27-170,954,251.57472,609,853.96472,609,853.961,044,284,920.03 总计法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 会计机构负责人：张友娣 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉 附注 12 2021年12月31日40,169,440.67 单位：元2020年12月31日 32,273,754.04 81,725,514.976,350,911.22679,717.191,770,713.49 123,156.36108,501,317.69 16,325,831.38461,636.97 1,632,317.39 81,582,932.58 65,819,581.15 212,279,230.12 109,276.80225,246,871.78
3 366,816,400.00 7,175,862.04136,624,253.90 1,118,516.06 22,593,656.86 45 366,816,400.00 3,158,079.09168,094,682.40 637,595.43 24,563,149.60 长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积 215,541.38 534,544,230.24746,823,460.3650,747,399.66 5,100,000.0066,989,397.49 353,982.302,691,292.31 464,441.0015,739,783.52 3,107,161.64 403,584.23145,597,042.15 203,758.45 563,473,664.97788,720,536.75 50,759,332.92 45,288,767.81 3,636,632.64576,285.11 21,285,995.57 33,847,498.32 4,408,305.23159,802,817.60 6,599,483.79 6,599,483.79152,196,525.94267,781,364.00 391,247,669.28 46 23,570,053.59 23,570,053.59183,372,871.19267,781,364.00 391,247,669.28 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益） 总计 9,744,341.27 -74,146,440.13594,626,934.42746,823,460.36 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56788,720,536.75 (三)合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止 附注1 1 2345678 47 2021年188,823,024.96188,823,024.96 单位：元2020年268,939,229.55268,939,229.55 228,243,103.94143,877,132.15 249,713,559.08149,639,170.48 1,454,025.786,697,442.5640,001,299.6227,555,933.018,657,270.829,419,731.75 922,184.8528,225,473.9469,557,268.05 2,152,059.977,343,431.3355,520,913.2524,956,162.9910,101,821.0611,469,504.921,474,577.3732,442,152.84 确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
9 资产减值损失（损失以“-”号填列） 10 资产处置收益（损失以“-”号填列） 11
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 12 减：营业外支出 13
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用 14
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： -
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： -
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以 “-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的 税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额
七、综合收益总额 48 351,943.08
-45,658,854.86 -177,840.9312,877,910.30 178,769.88571,666.3312,485,013.854,914,488.537,570,525.32 7,841,458.49-270,933.17 - -1,746,149.75-37,716,544.37 2,582,104.8214,787,234.01 186,667.00653,118.3414,320,782.673,355,633.7410,965,148.93 10,965,148.93 - 7,570,525.32 10,965,148.93 7,570,525.32 10,965,148.93 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 7,570,525.32 10,965,148.93 0.03 0.04 0.03 0.04 会计机构负责人：张友娣 (四)
母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 附注112 49 2021年293,533,745.85277,560,830.07 883,959.771,895,346.1417,827,051.5910,674,202.931,951,653.21 单位：元2020年273,456,329.44233,814,963.721,097,684.982,371,885.5521,391,006.338,874,908.021,918,849.05 17,803,348.22 20,146,373.80 425,944.27-11,297,098.27 -216,431.52-10,543,535.16 1,228.90178,424.88-10,720,731.14 -10,720,731.14 -10,720,731.14 -948,412.96-14,487,993.96 274,355.508,971,354.17 118,919.33486,069.468,604,204.04 8,604,204.04 8,604,204.04
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股） -10,720,731.14 8,604,204.04 (五)合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金 附注 2021年160,375,680.67 单位：元2020年 196,891,142.69 3,607,221.89 119,132.83
1 16,301,021.45 28,188,439.26 180,283,924.01 225,198,714.78 67,444,232.20 96,473,132.70 50 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金
2 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金
3 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 51 51,548,094.27
5,606,699.9620,493,499.54145,092,525.9735,191,398.04 47,998,197.4614,013,699.8228,799,294.47187,284,324.4537,914,390.33 123,900,000.00 6,492,056.049,236,348.07 15,728,404.1123,189,678.76 16,727,219.26 140,627,219.26129,508,925.17 23,189,678.76-7,461,274.65 129,508,925.1711,118,294.09 69,750,000.00 69,750,000.0091,650,000.004,526,346.77 131,650,000.00 20,000,000.00151,650,000.00189,100,000.00 6,187,980.93 96,176,346.77-26,426,346.77 -90,386.531,213,390.09 195,287,980.93-43,637,980.93 -72,687.545,322,015.95 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：康建 主管会计工作负责人：康建 88,850,037.27 83,528,021.32 90,063,427.36 88,850,037.27 会计机构负责人：张友娣 (六)
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 附注 52 2021年 145,420,359.49964,527.47 1,196,704.90147,581,591.86 89,087,841.8020,553,702.81 2,435,307.8112,585,663.64124,662,516.0622,919,075.80 单位：元2020年 176,440,496.38119,132.83 8,161,451.19184,721,080.40168,557,994.19 19,045,717.924,442,396.149,860,343.59201,906,451.84-17,185,371.44 487,202.00 1,006,470.53 487,202.0014,245,026.77 1,006,470.532,262,948.44 14,245,026.77-13,757,824.77 2,262,948.44-1,256,477.91 50,650,000.00 50,650,000.00 50,650,000.0050,661,933.26 2,180,075.32 50,650,000.0032,100,000.002,024,200.91 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 52,842,008.58-2,192,008.58 -93,555.826,875,686.6332,273,754.0439,149,440.67 34,124,200.9116,525,799.09 -79,067.15-1,995,117.4134,268,871.4532,273,754.04 53 (七)合并股东权益变动表 2021年 单位：元 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 少一数般股所有者权益合风未分配利润东计险权准益备
一、上年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -170,954,251.57 472,609,853.96 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -170,954,251.57 472,609,853.96
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列） 7,570,525.32 7,570,525.32 （一）综合收益总额 7,570,525.32 7,570,525.32 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 资本 54
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.2655 9,744,341.27 -163,383,726.25 480,180,379.28 2020年 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 归属于母公司所有者权益 其 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备 益 盈余公积 少一数般股风未分配利润东险权准益备
一、上年期末余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -181,919,400.50 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00 366,038,400.26 9,744,341.27 -181,919,400.50
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列） 10,965,148.93 （一）综合收益总额 10,965,148.93 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 资本
3．股份支付计入所有者权益 的金额
4．其他 所有者权益合计 461,644,705.03 461,644,705.03
10,965,148.9310,965,148.93 56 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转 留存收益
5.其他综合收益结转留存收 益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：康建 267,781,364.00 366,038,400.26 主管会计工作负责人：康建 9,744,341.27 会计机构负责人：张友娣 -170,954,251.57 472,609,853.96 57 (八)
母公司股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 267,781,364.00267,781,364.00 其他权益工具优 永续其先 债他股 资本公积 减：库存股 391,247,669.28 391,247,669.28 2021年 其他综合收益 专项储备 单位：元 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56-10,720,731.14-10,720,731.14-10,720,731.14-10,720,731.14 58
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或 股本）
2.盈余公积转增资本（或 股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 391,247,669.28 9,744,341.27 -74,146,440.13594,626,934.42 项目 股本 其他权益工具优永续其先债他 资本公积 减：库存股 2020年 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 59 股
一、上年期末余额 267,781,364.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 267,781,364.00
三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投 入资本
3．股份支付计入所有者权 益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 分配
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 391,247,669.28
391,247,669.28 60 9,744,341.27 -72,029,913.03596,743,461.52 9,744,341.27 -72,029,913.03596,743,461.528,604,204.048,604,204.048,604,204.048,604,204.04 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 267,781,364.00 391,247,669.28 9,744,341.27 -63,425,708.99605,347,665.56 61 财务报表附注 金额单位：人民币元
一、公司基本情况 圆融光电科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经马鞍山市市场监督管理局批准，由梁旭东、康建、卢奕、吴文峰发起设立，于2010年12月30日在马鞍山市市场监督管理局登记注册，公司以2014年11月30日为基准日，整体变更为股份有限公司，于2015年1月16日在安徽省工商行政管理局登记注册，总部位于安徽省马鞍山市。
公司现持有统一社会信用代码为02J的营业执照，注册资本26,778.1364万元，股份总数26,778.1364万股（每股面值1元）。
其中，有限售条件的流通股份：A股7,775,250股；无限售条件的流通股份A股260,006,114股。
公司股票于2015年6月16日在全国中小企业股份转让中心挂牌交易。
本公司属光学光电子行业。
主要经营活动全色系发光二极管外延片、芯片的研发、生产和销售；生产和销售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及控制系统；LED芯片封装及销售、LED应用技术开发与应用服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、绿化工程、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售LED工艺品；医疗应用技术开发及应用服务；医疗设备的加工及生产；医疗设备销售；医疗设备外观和功能的设计、上门安装及上门维修；氨水批发。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
产品主要有：GaN基高亮度蓝、绿和白光外延片及LED芯片，深紫外外延片、芯片及封装产品。
本财务报表业经公司2022年4月18日第三届第八次董事会批准对外报出。
本公司将江西圆融光电科技有限公司、安徽圆融照明工程有限公司、圆融医疗设备（深圳）有限公司、马鞍山杰生半导体有限公司、圆融健康科技（深圳）有限公司、青岛杰生电气有限公司6家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六和七之说明。
二、财务报表的编制基础（一）编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。
（二）持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
三、重要会计政策及会计估计（一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
62 （二）会计期间会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币采用人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表 中的账面价值计量。
公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
（六）合并财务报表的编制方法母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
（七）合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排分为共同经营和合营企业。
2.当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1)确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2)确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
（八）现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
（九）外币业务折算 63 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。
资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（十）金融工具
1.金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下三类：
(1)以摊余成本计量的金融资产；
(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；
(3)不属于上述
(1)或
(2)的财务担保合同，以及不属于上述
(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；
(4)以摊余成本计量的金融负债。
2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
（1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
（2）金融资产的后续计量方法1）以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。
采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。
获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损 64 益，其他利得或损失计入其他综合收益。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
（3）金融负债的后续计量方法1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。
因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。
此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失
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