南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司截止日:2020年01月29日
重要提示
1、本基金经中国证监会2017年8月18日证监许可［2017］1527号文注册募集。
本基金的基金合同已于2018年1月29日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：与投资可转换债券相关，投资股指期货、中小企业私募债、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
7、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
1 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2020年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3.6172亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员
2 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。
现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方
3 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资
产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。
现任金杜律师事务所合伙人，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
陈莉女士，监事，法学硕士，中国籍。
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
4 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主
管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。
现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
徐刚先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍。
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
苏望先生，职工监事，法学硕士学位，中国籍。
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
5 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及
办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：孙鲁闽先生，管理时间为2018年1月29日至今；陈乐先生，管理时间为2018年1月29日至今。
孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基金从业资格。
曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投资部副总监，现任权益投资部董事总经理；2007年12月17日至2010年12月14日，任投资经理。
2011年6月21日至2017年7月15日，任南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月11日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年
6 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12月14日至2019年5月30日，任南方避险基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南方益和混合基金经理；2015年4月17日至今，任南方利淘基金经理；2015年5月20日至今，任南方利鑫基金经理；2016年9月22日至今，任南方安泰混合基金经理；2016年11月15日至今，任南方安裕混合基金经理；2017年7月13日至今，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年6月15日至今，任南方甑智混合基金经理；2018年11月5日至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经理。
陈乐先生，北京大学金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2008年7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员；2016年2月23日至2017年12月30日，任南方避险、南方平衡配置（原：南方保本）、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、南方益和、南方瑞利的基金经理助理；2016年10月18日至2017年12月30日，任南方安泰养老基金经理助理；2016年12月23日至2017年12月30日，任南方安裕养老基金经理助理；2017年8月22日至2017年12月30日，任南方安睿混合基金经理助理。
2018年6月8日至2019年12月21日，任南方睿见混合基金经理；2017年12月30日至今，任南方瑞利混合基金经理；2018年1月29日至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年11月5日至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年1月25日至今，任南方利淘、南方利鑫基金经理；2019年6月21日至今，任南方共享经济混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
7 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。
2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。
长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
8 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
9 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 10 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1.2代销机构 代销银行：序号 代销机构名称 1中国建设银行股份有限公司 2中国工商银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司4中国银行股份有限公司5交通银行股份有限公司 6招商银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公 7司 代销机构信息 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：谢宇晨客服电话：95588网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客服电话：95599网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸客服电话：95566网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号联系人：王菁联系电话：021-58781234客服电话：95559网址：注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：季平伟客服电话：95555网址：注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良 11 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8司 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方 文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 10中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、 甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心 11中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 12渤海银行股份有限公司 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 12 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲
17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 13北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号 楼 北京农村商业银行股份有限公 14司 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 15司 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 16东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 17南京银行股份有限公司 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 东莞农村商业银行股份有限公办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 18司 商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 13 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 19乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 20包商银行股份有限公司 联系人：张晶联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 21限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 22桂林银行股份有限公司 联系人：兰金香电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址： 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88 成都农村商业银行股份有限公号 23司 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 14 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 1
华泰证券股份有限公司 2兴业证券股份有限公司 3中国银河证券股份有限公司 4国泰君安证券股份有限公司 5中泰证券股份有限公司6海通证券股份有限公司 客服电话：95392网址:/ 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址：注册地址：上海市广东路689号 15 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7中信建投证券股份有限公司8广发证券股份有限公司9长城证券股份有限公司10中信证券股份有限公司11申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：丁益联系人:纪毓灵联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 16 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12光大证券股份有限公司13中国中金财富证券有限公司14申万宏源西部证券有限公司15安信证券股份有限公司 法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址：注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：王连志联系人：陈剑虹联系电话：0755-82825551客服电话：4008001001网址： 17 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 16中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：肖林 17信达证券股份有限公司 联系人：付婷联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 18华西证券股份有限公司 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 19长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 20东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 21国联证券股份有限公司 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 18 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22东莞证券股份有限公司23渤海证券股份有限公司24平安证券股份有限公司25东吴证券股份有限公司26广州证券股份有限公司 联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇 联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江 联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云 19 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27南京证券股份有限公司28华安证券股份有限公司29山西证券股份有限公司30华福证券有限责任公司31中原证券股份有限公司 联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳李盼盼电话：0371-69099882 20 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32国盛证券有限责任公司33大同证券有限责任公司34新时代证券股份有限公司35万联证券股份有限公司36恒泰证券股份有限公司 传真：0371-65585899客服电话：95377网址：注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客服电话：956080网址:注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-4192803客服电话：4007121212网址：注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客服电话：95399网址：注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：罗钦城联系人:甘蕾联系电话：020-38286026客服电话:95322网址：注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民 21 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37大通证券股份有限公司38东兴证券股份有限公司39联储证券有限责任公司40中信期货有限公司 联系人：熊丽客服电话：4001966188、956088网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏电话：010-66559079/010-66559371传真：010-66555133客服电话：95309网址：注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫联系人：丁倩云电话：010-86499427传真：010-86499401客服电话：400-620-6868网址：注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话：010-60833754传真：021-60819988 22 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-990-8826 网址： 注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚 阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号
1 号楼昆泰国际大厦12层 41阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科联系人：王磊 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址： 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 42中国人寿保险股份有限公司 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址： 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路8号HALO广场一期四层12-13室 深圳众禄基金销售股份有限公法定代表人：薛峰 43司 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：、 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口 区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 44上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一 西路
969号3幢5层599室45蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号 黄龙时代广场B座6F 23 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址： 注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 大楼（东方财富大厦） 46上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021/4001818188 网址： 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强47浙江同花顺基金销售有限公司联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址： 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 48北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦 江国际金融广场18层 49上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春联系人：陈孜明 电话： 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址： 24 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人：王之光50上海陆金所基金销售有限公司联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址： 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利 国际广场南塔12楼1201-1203室 51珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1 号环球财讯中心A座5层 中证金牛（北京）投资咨询有限法定代表人：钱昊旻 52公司 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 53南京苏宁基金销售有限公司 联系人：张云飞电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
6 号楼2单元21层222507 54北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 25 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： 注册地址：
上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋 1002-1003室 55上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号
1 号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创 十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人：江卉56北京肯特瑞基金销售有限公司联系人：娄云 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址： 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北6号楼503 57和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：王旋联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：/ 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 58大连网金基金销售有限公司 号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：/ 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1 59腾安基金销售（深圳）有限公司号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 26 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯 滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址： 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢
1 层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎 北京百度百盈基金销售有限公科科技大厦 60司 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫 峰大厦2005室 江苏汇林保大基金销售有限公法定代表人：吴言林 61司 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真:025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址： 62本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：（0755）82763849传真：（0755）82763889联系人：古和鹏 3.3出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科（深圳）律师事务所注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 27 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 负责人：姜敏电话：(0755)88604192传真：(0755)36866661经办律师：戴瑞冬、付强 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系人：曹阳联系电话：021-23238888传真：021-23238800经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
§7基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、 28 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍
生品（包括权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于本基金定义的再融资主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
§8基金的投资策略 8.1投资策略
1、资产配置策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定投资组合的投资范围和比例。
此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、再融资主题证券的界定再融资包括发行可转换债券、配股、定向增发股票和公开增发股票等模式，再融资主题证券分为再融资主题债券与再融资主题股票，其中再融资主题债券为可转换债券，再融资主题股票为目前具有存续的可转换债券的上市公司、处于再融资进程中或再融资完成但在一定期限内的上市公司。
具体而言，本基金再融资证券备选库包括：1）可转换债券2）目前具有存续的可转换债券的上市公司；3）已发布再融资公告，但尚未实施的上市公司；4）已经完成再融资，增发或获配的股票在增发或配股结束后不超过12个月的上市公司，或增发或获配限售期结束后不超过12个月的上市公司。
本基金将根据再融资用途、再融资对象、再融资进程等多种因素，结合债券、股票等投资策略，精选再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
3、债券投资策略
（1）可转换债券投资策略 29 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等，该
类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。
本基金将综合研究此类含权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司进行重点关注，此外还需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值。
子策略包括但不限于： 1）个券精选策略针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的正股。
针对可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析，作为个券的选择依据。
2）条款价值发现策略可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。
本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。
3）套利策略按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。
当可转换债券的转股溢价率为负时，买入可转换债券并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价差。
本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会，增强基金投资组合收益。
（2）其他债券投资策略在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。
对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。
1）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。
这部分投资包括中长期的国债、金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。
积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益品种的投资，提高整体组合收益率。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债 30 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和
流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、股票投资策略本基金依托于基金管理人的投资研究平台，股票部分重点投资于再融资主题股票。
本基金的股票筛选采用定量和定性分析相结合的策略。
（1）定性分析在定性分析方面，本基金主要挑选具备部分或全部以下特征的上市公司：1）公司所处的行业符合国家的战略发展方向，或者该行业是重要的关乎国计民生的基础性行业；2）公司所处的行业景气度反转或上升；3）公司在行业中具有明显的竞争优势或竞争壁垒；4）公司在行业中具有较大的发展潜力；5）公司具有良好的治理结构或激励机制；6）公司的信息披露公开透明。
（2）定量分析本基金将重点关注反映公司的成长性指标、财务指标和估值指标，从中挑选高股息率的价值股、合理估值的成长股。
同时，本基金也将择机投资部分事件触发类型的个股。
1）成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；2）财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值（MC）。
4）事件指标：股权激励、员工持股、定向增发破发、业绩预增、举牌等。
（3）组合股票的投资吸引力评估分析本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。
相对价值评估采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。
本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法，力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化基于基金组合中单个个股的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在控制风险的前提下追求基金收益最大化。
本基金实时监控组合中个股的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时择机卖出个股。
（5）收益增强策略本基金通过投资于股权激励、员工持股、业绩预增、举牌等事件类个股以获得超额收益。
31 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5、金融衍生品投资策略
本基金将在风险可控的前提下，在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（2）权证投资策略本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。
同时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
6、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2投资管理程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
32 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2）提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作
为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，以“沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
33 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1报告期末基金资产组合情况 序号 项目
1 权益投资 其中：股票
2 基金投资
3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证 券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产 其中：买断式回购的 买入返售金融资产
7 银行存款和结算备 付金合计
8 其他资产
9 合计 金额（元） 77,397,663.29
77,397,663.29 28,308,400.0028,308,400.00 - 占基金总资产的比例（%）69.6469.6425.4725.47- - - - - - - - - 5,094,529.90 4.58 342,891.79111,143,484.98 0.31100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 ABCD 行业类别 农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业 公允价值（元） 3,930,943.0034,414,650.087,002,882.74 占基金资产净值比例（％）3.5931.466.40 34 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
E 建筑业 1,229,982.00 1.12
F 批发和零售业 1,571,627.75 1.44
G 交通运输、仓储和邮 1,433,250.00 1.31 政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 2,807,946.98 2.57 息技术服务业
J 金融业 18,863,827.70 17.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服 1,529,192.00 1.40 务业
N 水利、环境和公共设 6,578.04 0.01 施管理业
O 居民服务、修理和其 - - 他服务业
P 教育 1,367,820.00 1.25
Q 卫生和社会工作 2,019,841.00 1.85
R 文化、体育和娱乐业 1,219,122.00 1.11
S 综合 - - 合计 77,397,663.29 70.75 2.2
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票名称数量（股） 净值比例 （元） （％）
1 601318 中国平安 73,9006,315,494.00 5.77
2 601818 光大银行 1,028,9004,537,449.00 4.15
3 600745 闻泰科技 43,0003,977,500.00 3.64
4 601009 南京银行 426,9003,743,913.00 3.42
5 603986 兆易创新 15,9003,257,751.00 2.98
6 601877 正泰电器 112,2003,006,960.00 2.75
7 603501 韦尔股份 14,5002,079,300.00 1.90
8 601985 中国核电 408,5002,042,500.00 1.87
9 600763 通策医疗 19,7002,019,841.00 1.85 10 003816 中国广核 562,9581,987,241.74 1.82 35 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％）
1 国家债券 8,008,400.00 7.32
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 20,300,000.00 18.56
8 同业存单 - -
9 其他 - - 10 合计 28,308,400.00 25.88 5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称数量（张） 净值比例 （元） （％）
1 019615 19国债05 60,0006,007,200.00 5.49
2 132006 16皖新EB 50,0005,345,000.00 4.89
3 132008 17山高EB 50,0005,095,000.00 4.66
4 132007 16凤凰EB 50,0005,030,000.00 4.60
5 132011 17浙报EB 50,0004,830,000.00 4.42 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
36 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.1本期国债期货投资政策 无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
10.3本期国债期货投资评价 无。
11投资组合报告附注11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除光大银行（证券代码601818）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.光大银行（证券代码601818） 37 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年12月27日，中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存在以下违法情况：（一）授信审批不审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）总行对分支机构管控不力承担管理责任，决定对其罚款合计180万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成 序号123456789 名称存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款待摊费用其他合计 金额（元）65,919.62- 232,761.9144,210.26- 342,891.79 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称公允价值（元） 值比例（％）
1 132006 16皖新EB 5,345,000.00 4.89
2 132008 17山高EB 5,095,000.00 4.66
3 132007 16凤凰EB 5,030,000.00 4.60
4 132011 17浙报EB 4,830,000.00 4.42 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称分的公允价净值比例 况说明 值（元） （%）
1 003816 中国广核 1,987,241.74 1.82新股锁定期 38 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较 净值增长
业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2018.1.29 -3.53% 0.26%-15.76% 0.75% 12.23% -0.49% -2018.12. 31 2019.1.1- 37.45% 0.94% 25.72% 0.76% 11.73% 0.18% 2019.12.3
1 自基金成 32.60% 0.70% 5.91% 0.76% 26.69% -0.06% 立起至今 §13
基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
39 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用 40 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表所 示（其中1年指365天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜6个月 0.50% 6个月≤N＜1年 0.30% N≥1年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 41 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提 前公告。
§14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新，对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2020年2月27日 42
1、本基金经中国证监会2017年8月18日证监许可［2017］1527号文注册募集。
本基金的基金合同已于2018年1月29日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：与投资可转换债券相关，投资股指期货、中小企业私募债、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
7、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
1 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2020年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3.6172亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员
2 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。
现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方
3 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资
产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。
现任金杜律师事务所合伙人，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
陈莉女士，监事，法学硕士，中国籍。
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
4 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主
管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。
现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
徐刚先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍。
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
苏望先生，职工监事，法学硕士学位，中国籍。
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
5 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及
办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：孙鲁闽先生，管理时间为2018年1月29日至今；陈乐先生，管理时间为2018年1月29日至今。
孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基金从业资格。
曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投资部副总监，现任权益投资部董事总经理；2007年12月17日至2010年12月14日，任投资经理。
2011年6月21日至2017年7月15日，任南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月11日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年
6 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12月14日至2019年5月30日，任南方避险基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南方益和混合基金经理；2015年4月17日至今，任南方利淘基金经理；2015年5月20日至今，任南方利鑫基金经理；2016年9月22日至今，任南方安泰混合基金经理；2016年11月15日至今，任南方安裕混合基金经理；2017年7月13日至今，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年6月15日至今，任南方甑智混合基金经理；2018年11月5日至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经理。
陈乐先生，北京大学金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2008年7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员；2016年2月23日至2017年12月30日，任南方避险、南方平衡配置（原：南方保本）、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、南方益和、南方瑞利的基金经理助理；2016年10月18日至2017年12月30日，任南方安泰养老基金经理助理；2016年12月23日至2017年12月30日，任南方安裕养老基金经理助理；2017年8月22日至2017年12月30日，任南方安睿混合基金经理助理。
2018年6月8日至2019年12月21日，任南方睿见混合基金经理；2017年12月30日至今，任南方瑞利混合基金经理；2018年1月29日至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年11月5日至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年1月25日至今，任南方利淘、南方利鑫基金经理；2019年6月21日至今，任南方共享经济混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
7 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。
2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。
长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
8 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
9 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 10 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1.2代销机构 代销银行：序号 代销机构名称 1中国建设银行股份有限公司 2中国工商银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司4中国银行股份有限公司5交通银行股份有限公司 6招商银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公 7司 代销机构信息 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：谢宇晨客服电话：95588网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客服电话：95599网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸客服电话：95566网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号联系人：王菁联系电话：021-58781234客服电话：95559网址：注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：季平伟客服电话：95555网址：注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良 11 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8司 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方 文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 10中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、 甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心 11中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 12渤海银行股份有限公司 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 12 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲
17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 13北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号 楼 北京农村商业银行股份有限公 14司 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 15司 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 16东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 17南京银行股份有限公司 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 东莞农村商业银行股份有限公办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 18司 商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 13 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 19乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 20包商银行股份有限公司 联系人：张晶联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 21限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 22桂林银行股份有限公司 联系人：兰金香电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址： 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88 成都农村商业银行股份有限公号 23司 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 14 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 1
华泰证券股份有限公司 2兴业证券股份有限公司 3中国银河证券股份有限公司 4国泰君安证券股份有限公司 5中泰证券股份有限公司6海通证券股份有限公司 客服电话：95392网址:/ 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址：注册地址：上海市广东路689号 15 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7中信建投证券股份有限公司8广发证券股份有限公司9长城证券股份有限公司10中信证券股份有限公司11申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：丁益联系人:纪毓灵联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 16 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12光大证券股份有限公司13中国中金财富证券有限公司14申万宏源西部证券有限公司15安信证券股份有限公司 法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址：注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：王连志联系人：陈剑虹联系电话：0755-82825551客服电话：4008001001网址： 17 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 16中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：肖林 17信达证券股份有限公司 联系人：付婷联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 18华西证券股份有限公司 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 19长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 20东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 21国联证券股份有限公司 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 18 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22东莞证券股份有限公司23渤海证券股份有限公司24平安证券股份有限公司25东吴证券股份有限公司26广州证券股份有限公司 联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇 联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江 联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云 19 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27南京证券股份有限公司28华安证券股份有限公司29山西证券股份有限公司30华福证券有限责任公司31中原证券股份有限公司 联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳李盼盼电话：0371-69099882 20 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32国盛证券有限责任公司33大同证券有限责任公司34新时代证券股份有限公司35万联证券股份有限公司36恒泰证券股份有限公司 传真：0371-65585899客服电话：95377网址：注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客服电话：956080网址:注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-4192803客服电话：4007121212网址：注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客服电话：95399网址：注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：罗钦城联系人:甘蕾联系电话：020-38286026客服电话:95322网址：注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民 21 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37大通证券股份有限公司38东兴证券股份有限公司39联储证券有限责任公司40中信期货有限公司 联系人：熊丽客服电话：4001966188、956088网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏电话：010-66559079/010-66559371传真：010-66555133客服电话：95309网址：注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫联系人：丁倩云电话：010-86499427传真：010-86499401客服电话：400-620-6868网址：注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话：010-60833754传真：021-60819988 22 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-990-8826 网址： 注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚 阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号
1 号楼昆泰国际大厦12层 41阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科联系人：王磊 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址： 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 42中国人寿保险股份有限公司 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址： 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路8号HALO广场一期四层12-13室 深圳众禄基金销售股份有限公法定代表人：薛峰 43司 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：、 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口 区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 44上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一 西路
969号3幢5层599室45蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号 黄龙时代广场B座6F 23 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址： 注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 大楼（东方财富大厦） 46上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021/4001818188 网址： 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强47浙江同花顺基金销售有限公司联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址： 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 48北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦 江国际金融广场18层 49上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春联系人：陈孜明 电话： 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址： 24 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人：王之光50上海陆金所基金销售有限公司联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址： 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利 国际广场南塔12楼1201-1203室 51珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1 号环球财讯中心A座5层 中证金牛（北京）投资咨询有限法定代表人：钱昊旻 52公司 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 53南京苏宁基金销售有限公司 联系人：张云飞电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
6 号楼2单元21层222507 54北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 25 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： 注册地址：
上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋 1002-1003室 55上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号
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1 59腾安基金销售（深圳）有限公司号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 26 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯 滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址： 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢
1 层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎 北京百度百盈基金销售有限公科科技大厦 60司 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫 峰大厦2005室 江苏汇林保大基金销售有限公法定代表人：吴言林 61司 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真:025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址： 62本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：（0755）82763849传真：（0755）82763889联系人：古和鹏 3.3出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科（深圳）律师事务所注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 27 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 负责人：姜敏电话：(0755)88604192传真：(0755)36866661经办律师：戴瑞冬、付强 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系人：曹阳联系电话：021-23238888传真：021-23238800经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
§7基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、 28 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍
生品（包括权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于本基金定义的再融资主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
§8基金的投资策略 8.1投资策略
1、资产配置策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定投资组合的投资范围和比例。
此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、再融资主题证券的界定再融资包括发行可转换债券、配股、定向增发股票和公开增发股票等模式，再融资主题证券分为再融资主题债券与再融资主题股票，其中再融资主题债券为可转换债券，再融资主题股票为目前具有存续的可转换债券的上市公司、处于再融资进程中或再融资完成但在一定期限内的上市公司。
具体而言，本基金再融资证券备选库包括：1）可转换债券2）目前具有存续的可转换债券的上市公司；3）已发布再融资公告，但尚未实施的上市公司；4）已经完成再融资，增发或获配的股票在增发或配股结束后不超过12个月的上市公司，或增发或获配限售期结束后不超过12个月的上市公司。
本基金将根据再融资用途、再融资对象、再融资进程等多种因素，结合债券、股票等投资策略，精选再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
3、债券投资策略
（1）可转换债券投资策略 29 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等，该
类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。
本基金将综合研究此类含权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司进行重点关注，此外还需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值。
子策略包括但不限于： 1）个券精选策略针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的正股。
针对可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析，作为个券的选择依据。
2）条款价值发现策略可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。
本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。
3）套利策略按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。
当可转换债券的转股溢价率为负时，买入可转换债券并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价差。
本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会，增强基金投资组合收益。
（2）其他债券投资策略在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。
对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。
1）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。
这部分投资包括中长期的国债、金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。
积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益品种的投资，提高整体组合收益率。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债 30 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和
流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、股票投资策略本基金依托于基金管理人的投资研究平台，股票部分重点投资于再融资主题股票。
本基金的股票筛选采用定量和定性分析相结合的策略。
（1）定性分析在定性分析方面，本基金主要挑选具备部分或全部以下特征的上市公司：1）公司所处的行业符合国家的战略发展方向，或者该行业是重要的关乎国计民生的基础性行业；2）公司所处的行业景气度反转或上升；3）公司在行业中具有明显的竞争优势或竞争壁垒；4）公司在行业中具有较大的发展潜力；5）公司具有良好的治理结构或激励机制；6）公司的信息披露公开透明。
（2）定量分析本基金将重点关注反映公司的成长性指标、财务指标和估值指标，从中挑选高股息率的价值股、合理估值的成长股。
同时，本基金也将择机投资部分事件触发类型的个股。
1）成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；2）财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值（MC）。
4）事件指标：股权激励、员工持股、定向增发破发、业绩预增、举牌等。
（3）组合股票的投资吸引力评估分析本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。
相对价值评估采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。
本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法，力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化基于基金组合中单个个股的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在控制风险的前提下追求基金收益最大化。
本基金实时监控组合中个股的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时择机卖出个股。
（5）收益增强策略本基金通过投资于股权激励、员工持股、业绩预增、举牌等事件类个股以获得超额收益。
31 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5、金融衍生品投资策略
本基金将在风险可控的前提下，在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（2）权证投资策略本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。
同时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
6、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2投资管理程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
32 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2）提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作
为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，以“沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
33 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1报告期末基金资产组合情况 序号 项目
1 权益投资 其中：股票
2 基金投资
3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证 券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产 其中：买断式回购的 买入返售金融资产
7 银行存款和结算备 付金合计
8 其他资产
9 合计 金额（元） 77,397,663.29
77,397,663.29 28,308,400.0028,308,400.00 - 占基金总资产的比例（%）69.6469.6425.4725.47- - - - - - - - - 5,094,529.90 4.58 342,891.79111,143,484.98 0.31100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 ABCD 行业类别 农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业 公允价值（元） 3,930,943.0034,414,650.087,002,882.74 占基金资产净值比例（％）3.5931.466.40 34 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
E 建筑业 1,229,982.00 1.12
F 批发和零售业 1,571,627.75 1.44
G 交通运输、仓储和邮 1,433,250.00 1.31 政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 2,807,946.98 2.57 息技术服务业
J 金融业 18,863,827.70 17.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服 1,529,192.00 1.40 务业
N 水利、环境和公共设 6,578.04 0.01 施管理业
O 居民服务、修理和其 - - 他服务业
P 教育 1,367,820.00 1.25
Q 卫生和社会工作 2,019,841.00 1.85
R 文化、体育和娱乐业 1,219,122.00 1.11
S 综合 - - 合计 77,397,663.29 70.75 2.2
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票名称数量（股） 净值比例 （元） （％）
1 601318 中国平安 73,9006,315,494.00 5.77
2 601818 光大银行 1,028,9004,537,449.00 4.15
3 600745 闻泰科技 43,0003,977,500.00 3.64
4 601009 南京银行 426,9003,743,913.00 3.42
5 603986 兆易创新 15,9003,257,751.00 2.98
6 601877 正泰电器 112,2003,006,960.00 2.75
7 603501 韦尔股份 14,5002,079,300.00 1.90
8 601985 中国核电 408,5002,042,500.00 1.87
9 600763 通策医疗 19,7002,019,841.00 1.85 10 003816 中国广核 562,9581,987,241.74 1.82 35 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％）
1 国家债券 8,008,400.00 7.32
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 20,300,000.00 18.56
8 同业存单 - -
9 其他 - - 10 合计 28,308,400.00 25.88 5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称数量（张） 净值比例 （元） （％）
1 019615 19国债05 60,0006,007,200.00 5.49
2 132006 16皖新EB 50,0005,345,000.00 4.89
3 132008 17山高EB 50,0005,095,000.00 4.66
4 132007 16凤凰EB 50,0005,030,000.00 4.60
5 132011 17浙报EB 50,0004,830,000.00 4.42 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
36 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.1本期国债期货投资政策 无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
10.3本期国债期货投资评价 无。
11投资组合报告附注11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除光大银行（证券代码601818）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.光大银行（证券代码601818） 37 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年12月27日，中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存在以下违法情况：（一）授信审批不审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）总行对分支机构管控不力承担管理责任，决定对其罚款合计180万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成 序号123456789 名称存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款待摊费用其他合计 金额（元）65,919.62- 232,761.9144,210.26- 342,891.79 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称公允价值（元） 值比例（％）
1 132006 16皖新EB 5,345,000.00 4.89
2 132008 17山高EB 5,095,000.00 4.66
3 132007 16凤凰EB 5,030,000.00 4.60
4 132011 17浙报EB 4,830,000.00 4.42 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称分的公允价净值比例 况说明 值（元） （%）
1 003816 中国广核 1,987,241.74 1.82新股锁定期 38 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较 净值增长
业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2018.1.29 -3.53% 0.26%-15.76% 0.75% 12.23% -0.49% -2018.12. 31 2019.1.1- 37.45% 0.94% 25.72% 0.76% 11.73% 0.18% 2019.12.3
1 自基金成 32.60% 0.70% 5.91% 0.76% 26.69% -0.06% 立起至今 §13
基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
39 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用 40 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 0.9% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表所 示（其中1年指365天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜6个月 0.50% 6个月≤N＜1年 0.30% N≥1年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 41 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提 前公告。
§14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新，对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2020年2月27日 42
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