300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018年第1号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日:2018年05月16日
重要提示
南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由南方沪深300指数证券投资基金（以下简称“原基金”）变更投资范围及其相关事项而来。
《关于南方沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经2013年4月17日南方沪深300指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2013年5月16日证监许可［2013］674号文核准。
自2013年5月16日起，由《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》修订而成的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效，原《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。
本基金为南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方300ETF”）的联接基金，主要通过投资于南方300ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
因此，本基金的业绩表现与沪深300指数及南方300ETF的表现密切相关。
同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
1 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。
注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员
2 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
3 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
4 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
5 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2009年3月至2013年4月，潘海宁；2013年4月至2013年5月，杨德龙；2013年5月至2016年3月，杨德龙、罗文杰；2016年3月至今，罗文杰。
罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金从业资格。
曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。
2008年9月加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理。
2013年4月起担任数量化投资部基金经理。
现任指数投资部、数量化投资部总经理。
2013年5月至2015年6月，任南方策略基金经
6 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 理；2013年4月至今，任南方500、南方500ETF基金经理；2013年5月至今，任南方300、南方开元沪深300ETF基金经理；2014年10月至今，任500医药基金经理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金经理；2016年12月至今，任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2017年7月至今，任恒生联接基金经理；2017年8月至今，任南方房地产联接、南方房地产ETF基金经理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金经理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股ETF联接基金经理；2018年4月至今，任MSCI基金基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
7 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。
自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
8 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
9 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
10 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 11 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 南方300联接A代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 12 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 5交通银行股份有限公司 联系人：王菁联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人：王硕 司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人：吴斌 司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 10广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生 13 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 11中国民生银行股份有限公司 12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司15上海银行股份有限公司16北京银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址：注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521客服电话：95594网址：注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 14 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人：王金山 17 司 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66- 96198 网址： 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 18烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 19 联系人：陈玲 司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路
26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 20江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 21东莞银行股份有限公司 法定代表：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 15 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 22华夏银行股份有限公司23青岛银行股份有限公司24宁波银行股份有限公司25南京银行股份有限公司26临商银行股份有限公司27汉口银行股份有限公司 客服电话：4001196228网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人:王者凡联系电话：010-85238890客服电话:95577网址：注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静联系电话：0532-68629925客服电话：（青岛）96588；（全国）400-6696588网址：注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340客服电话：95574网址：注册地址：南京市玄武区中山路288号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表人：胡升荣联系人：李冰洁联系电话：025-86775317客服电话：95302网址：注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号法定代表人：钱进联系人：田宇联系电话：0539-8160669客服电话：400-699-6588网址：注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 16 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址： 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路
66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 28 联系人：施圆圆 有限公司 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址： 注册地址：浙江省杭州市庆春路
288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 29浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址： 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 30温州银行股份有限公司 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址： 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 31重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 深圳农村商业银行股份有限公3038号合作金融大厦 32 司 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 17 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路
2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 33 司 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 34哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 35乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 36渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州 37广州银行股份有限公司 银行大厦法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 18 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 38河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 39大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维联系人：朱珠 电话：0411-82311131 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 网址： 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 40徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址： 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路
2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路2号 广东顺德农村商业银行股份有法定代表人：姚真勇 41 限公司 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址： 注册地址：天津市河西区友谊路
15号 42天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 19 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址： 注册地址：重庆市江北区洋河东路
10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人：刘建忠 重庆农村商业银行股份有限公联系人：范亮 43 司 电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址： 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 44金华银行股份有限公司 联系人：陈秀端电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 45
包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 广州农村商业银行股份有限公
法定代表人：王继康 46 司 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 47
珠海华润银行股份有限公司 1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 20 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：0755-82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨
0756)， 4008800338 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 48 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 49吉林银行股份有限公司 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址： 注册地址：杭州市建国中路
99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 杭州联合农村商业银行股份有联系人：张强 50 限公司 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96596 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 51厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 注册地址：威海市宝泉路9号52威海市商业银行股份有限公司 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 21 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内
96636、境内4000096636 网址： 注册地址：山东省寿光市银海路19号 办公地址：山东省寿光市银海路19号 法定代表人：颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 53 联系人：武翔宇 限公司 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 注册地址：
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股联系人：孟建潮 54 份有限公司 电话：0575-81105323 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北
26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北26号 广东南海农村商业银行股份有法定代表人：李宜心 55 限公司 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址： 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 56西安银行股份有限公司 联系人：白智电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址： 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 57苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 22 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 58晋商银行股份有限公司59华融湘江银行股份有限公司60龙江银行股份有限公司61广东南粤银行股份有限公司 联系人：朱瑞良电话：0512-69868364传真：0512-69868373客服电话：96067网址：注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生联系人：卫奕信电话：0351-6819926传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表人：张永宏联系人：杨舟电话：0731-89828900传真：0731-89828806客服电话：0731-96599网址：注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：张建辉联系人：闫勇电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层法定代表人：韩春剑联系人：陈静电话：020-28099040传真：0759—2631600客服电话：4000961818 23 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 62桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：. 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 63泉州银行股份有限公司 联系人：傅彩芬电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：/ 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 成都农村商业银行股份有限公法定代表人：陈萍 64 司 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:/ 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路
13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路13号 65长安银行股份有限公司 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址： 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 66锦州银行股份有限公司 68号法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 24 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-66-96178 网址： 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 浙江乐清农村商业银行股份有法定代表人：高剑飞 67 限公司 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 68德州银行股份有限公司 联系人：王方震电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址： 注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 法定代表人：郭虎英 69潍坊银行股份有限公司 联系人：王孔清电话：0536-8986635 传真：0536-8986637 客服电话：400-61-96588 网址： 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人：王钧 70 司 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街
72号 浙江杭州余杭农村商业银行股办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 71 份有限公司 大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 25 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址： 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第1幢 浙江富阳农村商业银行股份有法定代表人：丁松茂 72 限公司 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755
号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 长春农村商业银行股份有限公法定代表人：马铁刚 73 司 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-
1 网址： 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 74齐商银行股份有限公司 法定代表人：杲传勇联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址： 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 75中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： 26 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有联系人：朱光锋 76 限公司 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 江苏紫金农村商业银行股份有联系人：樊林 77 限公司 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址： 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 78晋中银行股份有限公司 法定代表人：刘海滨 联系人：贺莎莎 电话： 客服电话：95105678 网址： 南方300联接A代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 1华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 2兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 3国信证券股份有限公司 信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 27 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 4中国银河证券股份有限公司5国泰君安证券股份有限公司6中泰证券股份有限公司7海通证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司 法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号26层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址：注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231 28 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 9广发证券股份有限公司10长城证券股份有限公司11招商证券股份有限公司12中信证券股份有限公司13申万宏源证券有限公司 客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址： 29 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 14光大证券股份有限公司15中国中投证券有限责任公司 16申万宏源西部证券有限公司17湘财证券股份有限公司18安信证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:何耀联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址：办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人：林俊波联系人：李欣联系电话：021-38784580-8918客服电话：95351网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：王连志联系人：陈剑虹联系电话：0755-82825551 30 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券（山东）有限责任公 19 法定代表人：姜晓林 司 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号 中银大厦39F 法定代表人：宁敏 20中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 21信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心
A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心
A 22民生证券股份有限公司 座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：4006198888 网址： 注册地址：上海市中山南路318号2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼 23东方证券股份有限公司 13层、21层-23层、25-29层、32层、36 层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 31 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 24华融证券股份有限公司25华西证券股份有限公司26长江证券股份有限公司27世纪证券有限责任公司28东北证券股份有限公司 联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅联系电话：010-52723273客服电话：95584网址：注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：尤习贵联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯联系电话：0755-83199511客服电话：4008323000网址：注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客服电话:95360 32 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 29上海证券有限责任公司30江海证券有限公司31国联证券股份有限公司32东莞证券股份有限公司33渤海证券股份有限公司 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号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号 蚂蚁（杭州）基金销售有限公黄龙时代广场B座6F 99 司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址： 47 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 上海长量基金销售投资顾问有100 限公司101上海天天基金销售有限公司 北京展恒基金销售股份有限公102 司103浙江同花顺基金销售有限公司104中期资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟联系人：张佳琳电话：021-20691831传真：021-20691861客服电话：400-820-2899网址：注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实联系人：黄妮娟电话：021-54509998传真：021-64385308客服电话：95021网址：注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人：闫振杰联系人：罗恒电话：010-59601366传真：010-62020355客服电话：4008188000网址：注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平联系人：吴强电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423客服电话：4008-773-772网址：注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 48 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 众升财富（北京）基金销售有105 限公司106和讯信息科技有限公司 宜信普泽投资顾问（北京）有107 限公司108浙江金观诚基金销售有限公司 法定代表人：姜新联系人：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址：注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：李招弟联系人：李艳电话：010-59497361传真：010-64788016客服电话：400-876-9988网址：注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话：010-85650628传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话：010-52413385传真：010-85894285客服电话：4006099200网址：注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼法人：徐黎云联系人：来舒岚电话：0571-88337888传真：0571-88337666 49 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 109泛华普益基金销售有限公司110嘉实财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有111 限公司北京恒天明泽基金销售有限公112司113北京钱景基金销售有限公司 客服电话：400-068-0058网址：注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人：于海锋联系人：陈金红电话：传真：028-84252474-801客服电话：400-8588588网址：注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021-20289890传真：021-20280110客服电话：400-021-8850网址：注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：马勇联系人：文雯电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌联系人：祖杰电话：010-53509636传真：010-57756199客服电话：4008980618网址：注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 50 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 114深圳宜投基金销售有限公司深圳前海汇联基金销售有限公 115司北京创金启富投资管理有限公 116司 117海银基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：赵荣春联系人：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：400-893-6885网址：注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层法定代表人：雷凤潮联系人：梁菲菲电话：0755-33043063客服电话：4008955811网址：注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D法定代表人：薛峰联系人：贾海霞联系电话：0755-26900826转804客服电话：0755-26900826网址：/注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828-8006传真：010-63583991客服电话：400-6262-818网址：注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：刘惠 51 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 118北京植信基金销售有限公司119大智慧基金销售有限公司120上海联泰资产管理有限公司121上海利得基金销售有限公司 联系人：刘晖电话：021-60206991传真：021-80133413客服电话：400-808-1016网址：注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙联系人：吴鹏电话：010-56075718传真：010-67767615客服电话：4006-802-123网址：注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人：申健联系人：印强明电话：021-20219536传真：021-20219923客服电话：021-20219931网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人：燕斌联系人：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-166-6788网址：注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春联系人：郑茂电话：021-50583533传真：021-60195218客服电话：400-921-7755 52 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 122上海汇付金融服务有限公司123厦门市鑫鼎盛控股有限公司124上海陆金所基金销售有限公司 中经北证（北京）资产管理有125 限公司126北京虹点基金销售有限公司 网址：注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021-33323999传真：021-33323837客服电话：400-821-3999网址：注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人：陈洪生联系人：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701客服电话：400-918-0808网址：注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：胡学勤联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区金融街11号703法定代表人：徐福贺联系人：张巍电话：010-50866176传真：010-50866173客服电话：400-600-0030网址：注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 53 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 北京新浪仓石基金销售有限公127 司128珠海盈米财富管理有限公司129深圳富济财富管理有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公130 司 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话： 客服电话：400-068-1176 网址： 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 客服电话：010-62675369 网址： 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保 利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址： 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中 洲大厦
35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中 洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘娜 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址： 注册地址：
北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二
十 一世纪大厦A座303 法定代表人：张鑫 联系人：刘美薇 电话：010-53570572/ 传真：010-59200800 54 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 上海凯石财富基金销售有限公131 司132大泰金石基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有133 限公司中证金牛（北京）投资咨询有134限公司鼎信汇金（北京）投资管理有135限公司 客服电话：400-819-9868网址：/注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：黄祎电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址：注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：袁顾明联系人：孟召社电话：传真：021-20324199客服电话：400-928-2266/021-22267995网址：注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址：注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F法定代表人：钱昊旻联系人：孙雯电话：010-59336519传真：010-59336500客服电话：4008-909-998网址：注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 55 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 136北京汇成基金销售有限公司137南京苏宁基金销售有限公司 北京广源达信投资管理有限公138 司139上海万得基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层 521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项 中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福 山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号 万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 56 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 140北京蛋卷基金销售有限公司141上海云湾投资管理有限公司 上海中正达广基金销售有限公142 司南京途牛金融信息服务有限公143司144上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-821-0203注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐联系人：吴季林电话：010-61840688传真：010-61840699客服电话：4000618518网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人：戴新装联系人：江辉电话：021-20538888传真：021-
《关于南方沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经2013年4月17日南方沪深300指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2013年5月16日证监许可［2013］674号文核准。
自2013年5月16日起，由《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》修订而成的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效，原《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。
本基金为南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方300ETF”）的联接基金，主要通过投资于南方300ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
因此，本基金的业绩表现与沪深300指数及南方300ETF的表现密切相关。
同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
1 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。
注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员
2 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
3 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
4 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
5 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2009年3月至2013年4月，潘海宁；2013年4月至2013年5月，杨德龙；2013年5月至2016年3月，杨德龙、罗文杰；2016年3月至今，罗文杰。
罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金从业资格。
曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。
2008年9月加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理。
2013年4月起担任数量化投资部基金经理。
现任指数投资部、数量化投资部总经理。
2013年5月至2015年6月，任南方策略基金经
6 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 理；2013年4月至今，任南方500、南方500ETF基金经理；2013年5月至今，任南方300、南方开元沪深300ETF基金经理；2014年10月至今，任500医药基金经理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金经理；2016年12月至今，任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2017年7月至今，任恒生联接基金经理；2017年8月至今，任南方房地产联接、南方房地产ETF基金经理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金经理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股ETF联接基金经理；2018年4月至今，任MSCI基金基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
7 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。
自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
8 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
9 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
10 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 11 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 南方300联接A代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司3中国农业银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 12 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 5交通银行股份有限公司 联系人：王菁联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人：王硕 司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人：吴斌 司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 9中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 10广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生 13 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 11中国民生银行股份有限公司 12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司15上海银行股份有限公司16北京银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址：注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521客服电话：95594网址：注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 14 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人：王金山 17 司 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66- 96198 网址： 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 18烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 19 联系人：陈玲 司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路
26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 20江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 21东莞银行股份有限公司 法定代表：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 15 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 22华夏银行股份有限公司23青岛银行股份有限公司24宁波银行股份有限公司25南京银行股份有限公司26临商银行股份有限公司27汉口银行股份有限公司 客服电话：4001196228网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人:王者凡联系电话：010-85238890客服电话:95577网址：注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静联系电话：0532-68629925客服电话：（青岛）96588；（全国）400-6696588网址：注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340客服电话：95574网址：注册地址：南京市玄武区中山路288号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表人：胡升荣联系人：李冰洁联系电话：025-86775317客服电话：95302网址：注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号法定代表人：钱进联系人：田宇联系电话：0539-8160669客服电话：400-699-6588网址：注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉 16 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址： 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路
66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 28 联系人：施圆圆 有限公司 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址： 注册地址：浙江省杭州市庆春路
288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 29浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址： 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 30温州银行股份有限公司 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址： 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 31重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 深圳农村商业银行股份有限公3038号合作金融大厦 32 司 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 17 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路
2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 33 司 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 34哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 35乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 36渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州 37广州银行股份有限公司 银行大厦法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 18 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 38河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 39大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维联系人：朱珠 电话：0411-82311131 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 网址： 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 40徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址： 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路
2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路2号 广东顺德农村商业银行股份有法定代表人：姚真勇 41 限公司 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址： 注册地址：天津市河西区友谊路
15号 42天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 19 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址： 注册地址：重庆市江北区洋河东路
10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人：刘建忠 重庆农村商业银行股份有限公联系人：范亮 43 司 电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址： 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 44金华银行股份有限公司 联系人：陈秀端电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 45
包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 广州农村商业银行股份有限公
法定代表人：王继康 46 司 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 47
珠海华润银行股份有限公司 1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 20 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：0755-82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨
0756)， 4008800338 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 48 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 49吉林银行股份有限公司 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址： 注册地址：杭州市建国中路
99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 杭州联合农村商业银行股份有联系人：张强 50 限公司 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96596 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 51厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 注册地址：威海市宝泉路9号52威海市商业银行股份有限公司 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 21 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内
96636、境内4000096636 网址： 注册地址：山东省寿光市银海路19号 办公地址：山东省寿光市银海路19号 法定代表人：颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 53 联系人：武翔宇 限公司 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 注册地址：
浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股联系人：孟建潮 54 份有限公司 电话：0575-81105323 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北
26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北26号 广东南海农村商业银行股份有法定代表人：李宜心 55 限公司 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址： 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 56西安银行股份有限公司 联系人：白智电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址： 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 57苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 22 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 58晋商银行股份有限公司59华融湘江银行股份有限公司60龙江银行股份有限公司61广东南粤银行股份有限公司 联系人：朱瑞良电话：0512-69868364传真：0512-69868373客服电话：96067网址：注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生联系人：卫奕信电话：0351-6819926传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表人：张永宏联系人：杨舟电话：0731-89828900传真：0731-89828806客服电话：0731-96599网址：注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：张建辉联系人：闫勇电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层法定代表人：韩春剑联系人：陈静电话：020-28099040传真：0759—2631600客服电话：4000961818 23 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 62桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：. 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 63泉州银行股份有限公司 联系人：傅彩芬电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：/ 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 成都农村商业银行股份有限公法定代表人：陈萍 64 司 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:/ 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路
13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路13号 65长安银行股份有限公司 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址： 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 66锦州银行股份有限公司 68号法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 24 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-66-96178 网址： 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 浙江乐清农村商业银行股份有法定代表人：高剑飞 67 限公司 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 68德州银行股份有限公司 联系人：王方震电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址： 注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 法定代表人：郭虎英 69潍坊银行股份有限公司 联系人：王孔清电话：0536-8986635 传真：0536-8986637 客服电话：400-61-96588 网址： 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人：王钧 70 司 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街
72号 浙江杭州余杭农村商业银行股办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 71 份有限公司 大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 25 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址： 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第1幢 浙江富阳农村商业银行股份有法定代表人：丁松茂 72 限公司 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址： 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755
号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 长春农村商业银行股份有限公法定代表人：马铁刚 73 司 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-
1 网址： 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 74齐商银行股份有限公司 法定代表人：杲传勇联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址： 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 75中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： 26 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有联系人：朱光锋 76 限公司 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 江苏紫金农村商业银行股份有联系人：樊林 77 限公司 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址： 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 78晋中银行股份有限公司 法定代表人：刘海滨 联系人：贺莎莎 电话： 客服电话：95105678 网址： 南方300联接A代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 1华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 2兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 3国信证券股份有限公司 信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 27 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 4中国银河证券股份有限公司5国泰君安证券股份有限公司6中泰证券股份有限公司7海通证券股份有限公司8中信建投证券股份有限公司 法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号26层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-83574507客服电话：4008-888-888或95551网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315137客服电话：95538网址：注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘畅联系电话：010-65608231 28 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 9广发证券股份有限公司10长城证券股份有限公司11招商证券股份有限公司12中信证券股份有限公司13申万宏源证券有限公司 客服电话：4008888108网址：注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或致电各地营业网点网址：广发证券网注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址：注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523网址： 29 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 14光大证券股份有限公司15中国中投证券有限责任公司 16申万宏源西部证券有限公司17湘财证券股份有限公司18安信证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:何耀联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦电话：0991-5801913传真：0991-5801466联系人：王怀春客服电话：400-800-0562网址：办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人：林俊波联系人：李欣联系电话：021-38784580-8918客服电话：95351网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：王连志联系人：陈剑虹联系电话：0755-82825551 30 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券（山东）有限责任公 19 法定代表人：姜晓林 司 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号 中银大厦39F 法定代表人：宁敏 20中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 21信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心
A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心
A 22民生证券股份有限公司 座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：4006198888 网址： 注册地址：上海市中山南路318号2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼 23东方证券股份有限公司 13层、21层-23层、25-29层、32层、36 层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 31 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 24华融证券股份有限公司25华西证券股份有限公司26长江证券股份有限公司27世纪证券有限责任公司28东北证券股份有限公司 联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅联系电话：010-52723273客服电话：95584网址：注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：尤习贵联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯联系电话：0755-83199511客服电话：4008323000网址：注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客服电话:95360 32 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 29上海证券有限责任公司30江海证券有限公司31国联证券股份有限公司32东莞证券股份有限公司33渤海证券股份有限公司 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