2020年8月31日星期
一 制作董春云电话：010-83251716Ｅ－ｍａｉｌ押zqrb9@ 信息披露DISCLOSURE C85 公司代码：600521 公司简称：华海药业 浙江华海药业股份有限公司 2020年半年度报告摘要 一重要提示 1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展 规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用二公司基本情况 2.1公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华海药业 600521 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 祝永华 金敏 电话
办公地址 057685991096浙江省临海市汛桥 057685991096浙江省临海市汛桥 电子信箱 600521@ 600521@ 2.2公司主要财务数据单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 11,298,287,876.69 10,729,345,229.94 5.30 归属于上市公司股东的净资产 5,925,115,714.24 5,609,632,141.69 5.62 本报告期
（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 629,296,940.72 609,114,941.81 3.31 营业收入 3,305,526,585.09 2,652,970,740.97 24.60 归属于上市公司股东的净利润 578,322,724.91 334,736,668.58 72.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 537,174,563.76 264,758,789.84 102.89 加
权平均净资产收益率（%） 9.80 7.89 增加1.91个百分点 基本每股收益（元／股） 0.40 0.24 66.67 稀释每股收益（元／股） 0.40 2.3前十名股东持股情况表单位:股 截止报告期末股东总数（户） 0.24 66.67 26,906 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比持股例(%)数量 持有有限售质押或冻结的股份数条件的股份量数量 陈保华 境内自然 人 25.14365,697,9350 质押115,720,000 周明华 境内自然 人 17.84259,529,9400 无 香港中央结算有限公司 其他 2.4135,044,6030 无 台州市金融投资集团有限公司 国有法人1.9328,119,09928,119,099无 华前泰海组人合寿保险股份有限公司－分红保险产品其他1.4721,359,7120无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人1.3920,202,9830 无 混中合国型工证商券银投行资股基份金有限公司－中欧医疗健康其他1.3820,017,8300无 国开装备产业投资基金（天津）合伙企业（有其他限合伙） 1.3719,970,95119,970,951无 全国社保基金一一一组合 其他 1.2818,640,8680 无 兴业国信资产管理有限公司－台州稳晟股权其他投资合伙企业（有限合伙） 1.1015,976,76115,976,761无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表□适用√不适用2.5控股股东或实际控制人变更情况□适用√不适用2.6未到期及逾期未兑付公司债情况□适用√不适用三经营情况讨论与分析3.1经营情况的讨论与分析（一）销售工作
1、国内制剂销售：随着国家集采的全面推行，公司顺应政策变化，不断完善省区经营管理制和外包运营精细化管理，试点开展“类事业部合作管理制”，进一步推进九州通项目合作，市场覆盖率和占有率不断提升。
国家集采方面，建立动态安全库存机制，抓实供应保障工作；不断强化政府事务网络建设和内部协调机制，新产品上市效率大幅提升；加快传统销售思维的转变，积极探索低毛利情况下的基层市场、电商平台、大流通等销售新模式。

2、全球布局：报告期内，美国市场业务尽管受FDA禁令和新冠疫情影响，仍基本实现年初制定的销售目标，新增上市产品1个，17个产品在美国市场占有率排名居前。
制剂国际业务部完成东南亚等14个市场50多家新客户的接洽，新递交了越南、柬埔寨、缅甸等市场的注册申请。
日本公司积极推进产品的国内引进业务，并不断调研和寻找潜在合作伙伴。
欧洲公司持续加深与国内以及美国研发团队的沟通和联系，各项目进程有序推进。
同时不断发挥前沿信息优势，加快欧洲市场的拓展。

3、原料药销售：面对全球持续发酵的新冠疫情，销售团队整合资源，精耕细作，以CEP恢复为契机，全面落实三个沙坦（厄贝沙坦、氯沙坦钾、缬沙坦）销售战略，市场份额逐步恢复；持续跟进重点产品项目，不断深化与现有客户更全面的多元化合作，多举措实现销售增长。
同时，销售团队需进一步解放思想，积极拓展老产品新客户以及新产品业务，实现原料药销售裂变发展。
（二）研发工作
1、国内制剂研发：坚持注册引领，不断完善组织建设、强化法规培训，全力加快研发成果的转化。
报告期内，公司获得7个新产品的生产批件，为国内市场开拓注入新的动力。
随着市场竞争的白热化和药品审评审批改革的不断深化，制剂研发团队要持续强化项目管理和风险控制，加大高难度、新剂型产品的开发和新技术平台的打造。

2、美国制剂研发：报告期内，美国制剂研发顶住疫情和美国进口禁令的影响，持续加大“难+偏、难+新、难+大”药物的研发力度，稳步推进制剂研发项目。
上半年公司获得1个管控类制剂产品的ANDA文号，完成1个新ANDA申报。
此外，创新药、生物药业务稳步推进。

3、生物药、创新药研发：各项工作按计划推进。
生物药方面，聚焦肿瘤、免疫治疗等领域，2个生物类似药完成I期临床试验；HB002.1T项目启动IB/2期临床；HB002.1M项目完成两个新适应症的临床IND申报。
HB0017项目获得中美双报临床批件。
小分子创新药方面，进一步加强项目管理和风险评估，稳步推进HHT101、HHT201项目临床研究工作。
细胞免疫疗法和基因治疗方面：建立针对肿瘤的CAR-T平台和基因病治疗平台，实现研发领域外延式拓展。

4、原料药研发：报告期内，公司原料药研发团队高水平推进风险评估和工艺改进，加强高技术难度产品的开发力度，通过国内国外审评审批的原料药6项，新注册申报5个，完成各类重大研究课题311项，为中、美、欧项目申报、基因毒性评估和实验室偏差、异常调查提供了强有力的分析支持。
（三）生产管理工作
1、制剂生产：报告期内，公司围绕“效率”和“质量”两大运营核心，以精益生产为抓手，持续推进质量改进和定岗定编，管理成效不断提升。
同时，随着泡罩生产定额管理的全面推进，有力调动员工的积极性，设备综合效率显著提升。
长兴制药保持良好的发展势头，稳步推进口服液车间建设，充分发挥现有制剂产能的同时丰富公司产品线；强化内控规范管理水平，引进管理团队和技术人才，为加快长兴制药发展夯实基础。

2、原料药生产：公司以EHS合规和GMP合规为指导，各工厂坚守底线、稳中求进，各项工作按照既定计划有序推进。
原料药事业部狠抓重点项目建设和设备管理流程优化，积极推进各区块GMP改进和车间管理提升，紧盯安全生产和环保能力配套，建立并规范研、产、供、销联动机制，切实发挥事业部的监督、指导和统筹作用，较好地完成了年初的各项主要指标。
（四）各职能部门工作GMP管理：多举措质量管理活动并行，持续改进质量管理体系的薄弱环节。
强化法规解读和药物警戒系统的引入，持续推进质量追溯并加强质量改进工作，有序推进GMP管理工作。
EHS管理：以确保原料药合规生产为核心，有序推进EHS“组织管理、安全管理、环保管理、职业健康管理、应急管理”五个方面的各项工作。
完善、落实安全生产责任制，建立“双重预防机制”试点车间，逐步推进风险分级管控与隐患排查治理工作，持续推进安全、环保、职业健康等合规性工作，为合规生产保驾护航。
其他职能管理部门围绕公司发展战略及年初目标，较好地完成了各项工作任务，确保了公司的平稳发展。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响□适用√不适用3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用√不适用 浙江华海药业股份有限公司 法定代表人：陈保华 二零二零年八月三十一日 股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临2020-065号 浙江华海药业股份有限公司 第七届董事会第七次临时会议决议公告 （通讯方式） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第七届董事会第七次临时会议于二零二零年八月
二 十八日上午九点以通讯方式在公司四楼会议室召开。

会议应到会董事九人，实际到会董事九名，符合 召开董事会会议的法定人数。
会议由公司董事长李宏先生主持。
会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
会议审议并通过了如下决议：
一、审议通过了《浙江华海药业股份有限公司2020年半年度报告全文及其摘要》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

二、审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见公司于2020年8月31日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（）上的《浙江华海药业股份有限公司关于修改公司章程的公告》。

三、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见公司于2020年8月31日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（）上的《浙江华海药业股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

四、审议通过了《关于子公司上海奥博生物医药技术有限公司实施股权激励及股份制改造并授权公司经营管理层全权办理本次股权激励计划及股份制改造相关事宜的议案》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
会议决议：为充分调动员工积极性，促使公司与子公司共同快速健康发展，董事会同意子公司上海奥博生物医药技术有限公司（以下简称“奥博医药”）实施股权激励方案并进行股份制改造。
同时，董事会同意授权公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理本次奥博医药激励计划及股改事宜，包括但不限于以下内容：
1、授权公司经营管理层制定和实施本次奥博医药股权激励及股份制改造的具体方案，包括但不限于激励对象的选择、股份获授条件的制定、激励对象获授股权激励份额的确定、持股平台的运作机制等与实施本次奥博医药股权激励计划相关的其他事项。

2、授权公司经营管理层负责股权激励份额授予协议的制定及签署工作，并按照协议约定的内容对股权激励份额的授予工作进行具体操作。

3、授权公司经营管理层根据奥博医药实际发展情况全权办理其股份制改造等相关事宜。

4、本次授权有效期从公司董事会通过本议案起至本次奥博医药股权激励及股份制改造全部完成止。
具体内容详见公司于2020年8月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《浙江华海药业股份有限公司关于子公司上海奥博生物医药技术有限公司股权激励框架方案及股份制改造的公告》。

五、审议通过了《关于公司2015年员工持股计划延长存续期的议案》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
会议决议：同意公司2015年员工持股计划存续期由2020年10月17日延长至2021年4月17日，延期6个月。
本次延期后，不再设锁定期，在存续期内，员工持股计划管理委员会可择机出售股票，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售完毕，则本次员工持股计划可提前终止。
具体内容详见公司于2020年8月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《浙江华海药业股份有限公司关于公司2015年员工持股计划延期的公告》。

六、审议通过了《关于召开临时股东大会的议案》表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
会议决议：公司决定召开临时股东大会，召开时间另行通知。
会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，主要审议《关于修改公司章程部分条款的议案》。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司 董事会 二零二零年八月二十八日 股票代码：600521 股票简称：华海药业 公告编号：临2020-066号 浙江华海药业股份有限公司 第七届监事会第六次临时会议决议公告 （通讯方式） 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第七届监事会第六次临时会议于二零二零年八月
二 十八日在公司四楼会议室以通讯方式召开。

会议应到会监事三人，到会监事三人，符合召开监事会会 议的法定人数。
会议由监事王虎根先生主持。
会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法 有效。
会议审议并一致通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2020年半年度报告全文及摘要》； 表决情况：同意3票； 反对0票； 弃权0票 公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号—〈半年度报告内容 与格式特别规定〉》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和要求，对董事会编制的公司2020 年半年度报告全文及摘要进行了严格的审核。
监事会认为：
（1）公司2020年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关 规定。

（2）公司2020年半年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关 规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司半年度的经营管理和财务状况等事项。

（3）公司监事会未发现参与2020年半年度报告全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的 行为。

二、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》 表决情况：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见公司于2020年8月31日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及 上海证券交易所网站（）上的《浙江华海药业股份有限公司2020年半年度募集资金存 放与实际使用情况专项报告》。

三、审议通过了《关于子公司上海奥博生物医药技术有限公司实施股权激励及股份制改造并授权 公司经营管理层全权办理本次股权激励计划及股份制改造相关事宜的议案》 表决情况：同意：3
票；反对：0票；弃权：0票。
会议决议：为充分调动员工积极性，促使公司与子公司共同快速健康发展，监事会同意子公司上 海奥博生物医药技术有限公司（以下简称“奥博医药”）实施股权激励方案并进行股份制改造。
同时，
同意董事会授权公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理本次奥博医药激励计划 及股改事宜，包括但不限于以下内容：
1、授权公司经营管理层制定和实施本次奥博医药股权激励及股份制改造的具体方案，包括但不 限于激励对象的选择、股份获授条件的制定、激励对象获授股权激励份额的确定、持股平台的运作机 制等与实施本次奥博医药股权激励计划相关的其他事项。

2、授权公司经营管理层负责股权激励份额授予的协议的制定及签署工作，并按照协议约定的内 容对股权激励份额的授予工作进行具体操作。

3、授权公司经营管理层根据奥博医药实际发展情况全权办理其股份制改造等相关事宜。

4、本次授权有效期从公司董事会通过本议案起至本次奥博医药股权激励及股份制改造全部完成 止。
具体内容详见公司于
2020年8月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》及上海证券交易所网站上的《浙江华海药业股份有限公司关于子公司上海奥博 生物医药技术有限公司股权激励框架方案及股份制改造的公告》。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司 监事会 二零二零年八月二十八日 股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临
2020-067号 浙江华海药业股份有限公司 关于修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因公司实施了2019年度资本公积转增股本方案，致使公司股本发生了变更，需要对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下： 原条款 修改后条款 第六条公司注册资本为人民币1,322,370,952元。
第六条公司注册资本为人民币1,454,608,047元。
第二十条公司的股份总数为1,322,370,952股。
2003年、2004年、2007年、2009年、2010年、2012年、2015年、2017年年度股东大会分别审议通过并实施了每10股转增8股、每10股转增3股、每10股转增3股、每10股转增5股、每10股转增2股、每10股转增3股、每10股转增3股、每10股转增2股的资本公积金转增方案；2006年公司第一次临时股东大会审议通过了《关于公司回购社会公众股份的议案》，并报中国证监会审核无异议，公司回购社会公众股份3,825,947股，并予以注销；2012年公司股票期权激励计划第二个行权期股票期权行权，增加股份9,344,200股；2013年5月公司公开增发A股股票，增加股份63,300,000股；2013年公司股票期权激励计划第三个行权期股票期权行权，增加股份9,816,540股；2014年公司股票期权激励计划第三个行权期未行权股票期权提出行权，增加股份351,000股；2015年公司股票期权激励计划第三个行权期未行权股票期权提出行权，增加股份234,000股；2015年公司实施限制性股票激励计划，增加股份7,250,500股。
2016年公司实施员工持股计划，增加股份11,970,619股；2017年1月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划第一期不符合解锁条件的限制性股票 489,320股；2017年8月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划第二期不符合解锁条件的限制性股票 70,070股；2018年7月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划不符合解锁条件的限制性股票149,760股；2019年9月，公司完成非公开发行A股股票的股份登记手续，增加股份71,532,314股。
上述事项完成后，公司总股本由10,000万股增加为1,322,370,952股。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
第二十条公司的股份总数为1,454,608,047股。
2003年、2004年、2007年、2009年、2010年、2012年、2015年、2017年、2019年年度股东大会分别审议通过并实施了每10股转增8股、每10股转增3股、每10股转增3股、每10股转增5股、每10股转增2股、每10股转增3股、每10股转增3股、每10股转增2股、每10股转增1股的资本公积金转增方案；2006年公司第一次临时股东大会审议通过了《关于公司回购社会公众股份的议案》，并报中国证监会审核无异议，公司回购社会公众股份3,825,947股，并予以注销；2012年公司股票期权激励计划第二个行权期股票期权行权，增加股份9,344,200股；2013年5月公司公开增发A股股票，增加股份63,300,000股；2013年公司股票期权激励计划第三个行权期股票期权行权，增加股份9,816,540股；2014年公司股票期权激励计划第三个行权期未行权股票期权提出行权，增加股份351,000股；2015年公司股票期权激励计划第三个行权期未行权股票期权提出行权，增加股份234,000股；2015年公司实施限制性股票激励计划，增加股份7,250,500股。
2016年公司实施员工持股计划，增加股份11,970,619股；2017年1月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划第一期不符合解锁条件的限制性股票489,320股；2017年8月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划第二期不符合解锁条件的限制性股票70,070股；2018年7月，公司完成回购并注销2015年限制性股票激励计划不符合解锁条件的限制性股票149,760股；2019年9月，公司完成非公开发行A股股票的股份登记手续，增加股份71,532,314股。
上述事项完成后，公司总股本由10,000万股增加为1,454,608,047股。
浙江华海药业股份有限公司董事会 二零二零年八月二十八日 证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2020-068号 浙江华海药业股份有限公司关于子公司 上海奥博生物医药技术有限公司股权 激励框架方案及股份制改造的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为完善浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”、“华海药业”或“上市公司”）子公司上海奥 博生物医药技术有限公司（以下简称“奥博医药”）的治理机制，激发公司下属子公司核心骨干团队的 活力，更好的促进公司业务的发展，公司拟对奥博医药实施股权激励并进行股份制改造（以下简称“本 次激励计划及改制”）。

一、奥博医药的基本情况 公司名称：上海奥博生物医药技术有限公司 成立日期：2004
年6月11日 公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股) 注册资本：30,000万元 法定代表人：陈保华 企业地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路538号1幢304室经营范围：生物、医药产品的研究、开发和技术转让，医药中间体（非药品及化工产品）的研发及销售，从事货物与技术的进出口业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】截至2020年6月30日，奥博医药资产总额为2,015.43万元，净资产为1,290.36万元，负债总额为725.07万元；2020年1-6月，奥博医药实现营业收入91.25万元，净利润-451.16万元。
（上述数据未经审计）截至本公告出具日，奥博医药的股权结构为：
一、奥博医药股权激励框架方案的主要内容（一）实施原则以激励公司下属子公司及奥博医药经营管理层和核心骨干团队与公司共同成长为目的，以合法、合规、公平、公正、公开、自愿为原则，根据相关法律法规以及公司业务发展实际情况，制定和实施本次激励计划方案。
（二）激励对象确定的依据和范围
1、激励对象依据《公司法》、《证券法》以及其他相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。

2、激励对象为目前担任奥博医药的高级管理人员、核心骨干员工以及公司认为应当激励的其他人员。

3、预留激励对象指未来新加入奥博医药且符合激励计划标准的人员、对奥博医药发展做出进一步突出贡献的原激励对象以及公司届时认为应该进行股权激励的其他对象。

4、有下列情形之一的，不能成为激励对象：
（1）最近三年内被证监会公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的。
在本次激励计划实施期间，激励对象如出现以上不得参与股权激励计划情形的，公司将终止其参与激励计划的权利。
（三）激励方式
1、实施方式华海药业全资子公司浙江华海企业管理有限公司（以下简称“管理公司”）作为普通合伙人，设立持股平台临海华海奥科投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“持股平台”），以持股平台直接持有奥博医药15%的股权。
管理公司作为奥博医药股权激励计划的管理平台将其持有的持股平台的激励份额转让给各激励对象（有限合伙人），未转让部分仍由管理公司继续持有，待预留激励对象确定时，再将份额部分转让给新确定的激励对象。

2、激励对象获授条件为体现权利与义务对等的原则，更好的激发激励对象的主观能动性，将激励对象的个人发展与公司发展统一在一起，管理公司将会设定系列持股条件，包括但不限于：
（1）不同级别、岗位的激励对象获授激励股份后，需满足的服务年限；
（2）激励对象行权所需满足的绩效考核指标等。
本次奥博医药股权激励计划的具体方案，包括但不限于激励对象的选择、股份获授条件的制定、激励对象获授股权激励份额的确定、持股平台的运作机制、协议的制定及签署等与实施本次奥博医药股权激励计划相关的所有其他事项，已经公司董事会授权，由公司经营管理层在有关法律法规范围内全权制定和实施，授权时限至本次股权激励计划全部完成为止。

二、奥博医药股份制改造奥博医药本次激励计划实施期间，将根据奥博医药实际发展现状，进行股份制改造。
奥博医药股份制改造相关事宜已经公司董事会授权由公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理。
上述方案实施后，奥博医药具体股权结构如下：
三、奥博医药股权激励计划方案审批程序公司于2020年8月28日召开的第七届董事会第七次临时会议、2020年8月28日召开的第七届监事会第六次临时会议审议通过了《关于子公司上海奥博生物医药技术有限公司实施股权激励及股份制改造并授权公司经营管理层全权办理本次股权激励计划及股份制改造相关事宜的议案》，一致同意子公司上海奥博生物医药技术有限公司实施股权激励方案并进行股份制改造，同意授权公司经营管理层在有关法律法规定的范围内全权办理本次奥博医药激励计划及股改事宜。
会议决议刊登在2020年8月31日的中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（）上。
独立董事对该事项进行了审议，并发表了独立意见：公司子公司奥博医药实施本次激励计划方案有利于充分调动公司及奥博医药经营管理层及核心人员的积极性，稳定和吸引人才，完善对员工的激励制度。
同时，奥博医药实施股份制改造，有利于规范公司治理结构，强化内部控制制度，为奥博医药建立健全法人治理机制夯实基础。
因此，我们一致同意奥博医药实行本次股权激励并进行股份制改造。
奥博医药本次激励计划及股份制改造在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

四、风险提示
1、奥博医药根据本框架方案制定、实施本次激励计划方案存在股权定价不被接受、被激励对象无意愿参与、方案在实施过程中进度缓慢或因不可抗因素导致无法实施的风险。

2、奥博医药实施股权激励可能存在因股权激励费用而减少公司当期净利润的风险。

五、备查文件
1、浙江华海药业股份有限公司第七届董事会第七次临时会议决议；
2、独立董事关于第七届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见；
3、浙江华海药业股份有限公司第七届监事会第六次临时会议决议。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司 董事会 二零二零年八月二十八日 证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2020-069号 浙江华海药业股份有限公司关于公司 2015年员工持股计划延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）2015年员工持股计划将于2020年10月17日届满。
经公司2015年员工持股计划持有人大会及公司第七届董事会第七次临时会议审议通过，决定延长公司2015年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）存续期。
现将相关事项公告如下：
一、公司2015年员工持股计划的基本情况公司于2015年6月8日、2015年6月29日分别召开公司第五届董事会第十七次临时会议、2015年第一次临时股东大会，会议审议通过《浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划（草案）及其摘要》。
具体内容详见公司于2015年6月9日、2015年6月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站上的相关公告。
因相关事项变更，公司分别于2015年12月27日、2016年5月10日、2016年5月25日召开第五届董事会第二十五次临时会议、第六届董事会第一次临时会议、第六届董事会第二次临时会议，分别审议通过《关于修改＜浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》、《＜浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划（草案）＞及其摘要（二次修订版）》、《＜浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划（草案）＞及其摘要（三次修订版）》。
具体内容详见公司于2015年12月29日、2016年5月12日、2016年5月26日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站上的相关公告2016年10月17日，公司2015年员工持股计划完成认购公司非公开发行股票11,970,619股股份及股份登记手续（若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股等事宜，该部分股份数量做相应的调整），约占发行后公司股份总数的1.15%，认购总金额为209,007,007.74元。
截止本公告披露日，公司2015年员工持股计划账户剩余7,900,687股。

二、公司2015年员工持股计划延长存续期情况本次员工持股计划锁定期36个月，存续期48个月（锁定期满后12个月内需出售完毕其所持有的公司股票）,自员工持股计划通过本次发行所认购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算，本次员工持股计划将于2020年10月17日届满。
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及持有人对公司未来发展的判断，同时为维护公司员工持股计划持有人的利益，公司于2020年6月30日召开了公司2015年员工持股计划持有人大会2020年第三次临时会议、于2020年8月28日召开公司第七届董事会第七次临时会议，会议均审议通过了《关于公司2015年员工持股计划延长存续期的议案》，同意延长公司2015年员工持股计划的存续期至2021年4月17日，延期6个月。
本次延期后，不再设锁定期，在存续期内，员工持股计划管理委员会可择机出售股票，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售完毕，则本次员工持股计划可提前终止。

三、独立董事发表独立意见公司2015年员工持股计划延期符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》及《＜浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划（草案）＞及其摘要（三次修订版）》等相关规定的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司董事会的审议及表决程序符合相关法律法规的规定。
因此，我们一致同意公司2015年员工持股计划延期至2021年4月17日。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司 董事会 二零二零年八月二十八日 证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2020-070号 浙江华海药业股份有限公司 2020年半年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕333号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票71,532,314股，发行价为每股人民币13.77元，共计募集资金98,499.99万元，坐扣承销和保荐费 用1,500.00万元（含税，其中包含待抵扣增值税进项税额84.91万元）后的募集资金为96,999.99万元， 已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年8月29日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除审 计及验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用764.60万元后， 公司本次募集资金净额为96,320.30万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕290号）。
(二)募集资金使用和结余情况 截至2020年6月30日，公司已累计使用募集资金46,726.38万元，其中2020年上半年累计使用 募集资金5,745.14万元； 截至2020年6月30日，募集资金账户余额为49,784.19万元（包括累计收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额190.27万元），其中存放募集资金专户余额 19,984.19万元，已暂时补 充流动资金29,800.00万元。

二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。
公司于2019年9月7日连同保荐机 构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行有限公司临海支行、中国银行股份有限公司临海支行、 中信银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司浙江华海生物科技有 限公司及本公司连同保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签 订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2020年4月24日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司公开发行可转换 公司债券方案的议案》等相关议案，公司就本次公开发行可转债事项聘请了浙商证券股份有限公司 （以下简称“浙商证券”）担任公司本次可转债事项的保荐机构，并签署了《保荐协议》。
根据中国证券监 督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保 荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续 督导工作。

因此，公司终止与中信证券的保荐协议，中信证券未完成的持续督导工作将由浙商证券承 接。
浙商证券已委派王一鸣女士、罗军先生负责具体持续督导工作。
2020年6月，公司与中国工商银 行股份有限公司临海支行、中信银行股份有限公司台州临海支行及保荐机构浙商证券重新签订了《募 集资金专户三方监管协议》；公司、公司全资子公司浙江华海生物科技有限公司与中国农业银行股份 有限公司杭州下沙支行及保荐机构浙商证券重新签订了《募集资金专户四方监管协议》。

公司将继续 严格按照《募集资金三方/四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履 行相关义务。
报告期内，公司未发生违法违规的情形。
（二）募集资金专户存储情况 截至2020年6月30日，本公司募集资金在银行账户的存放情况如下： 单位：人民币万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中信银行股份有限公司台州临海支行 6783 1,432,192.35 活期存款 中国工商银行股份有限公司临海支行 3678 2,176,400.45 活期存款 中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行 53 196,233,298.33 活期存款 合计 199,841,891.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明“智能制造系统集成项目”及“补充流动资金项目”无法单独核算效益，其余募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况2019年9月30日，本公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集资金置换募投项目预先投入自筹资金13,548.53万元。
上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8975号）。
详见公司于2019年10月8日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的公告》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2019年9月30日，公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起不超过12个月使用不超过4.48亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至2020年6月30日，公司实际使用2.98亿元闲置募集资金暂时补充流动资金尚未到期，尚未归还。
（六）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（七）公司不存在超募资金的情况。
（八）公司目前不存在节余募集资金使用的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目资金的使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2020年6月30日，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金情形。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司 董事会 二零二零年八月二十八日 附表 2019年非公开发行股票募集资金使用情况对照表截至2020年6月30日编制单位：浙江华海药业股份有限公司单位：人民币万元 募集资金总额 96,320.30 本年度投入募集资金总额 5,745.14 变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 46,726.38 承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额
(1) 截至期是 末累计截至期 否 截至期投入金末投入项目达 达 本年度末累计额与承进度到 本年度到 投入金投入金诺投入(%) 预定可实现的预 额 额 金额的
(4)＝
(2)/使用状效益计
(2) 差额
(1) 态日期 效
(3)＝
(2)- 益
(1) 项目可行性是否发生重大变化 生物园区制药及研发中否心项目 133,000.65,000.未作分期4,738.615,597. 00 00 承诺
6 83 24.002021年[注1] 否 智能制造系否统集成项目 16,000.05,000.0未作分期
0 0 承诺 989.36 4,785.73 95.71 不单独不 2022年核算效适否 益 用 补充流动资否金 27,000.026,320.不适用
0 30 17.12 26,342.82[注2] 100.09 不单独不 核算效适否 益 用 合计 176,000.96,320. 00 30 5,745.146,726.
4 38 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据公司2019年9月30日第七届董事会第四次临时会议审议批准，公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自有金额13,548.53万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据公司2019年9月30日第七届董事会第四次临时会议审议批准，同意公司使用不超过4.48亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，补充流动资金时间不超过12个月。
截止2020年6月30日，公司实际使用2.98亿元闲置募集资金暂时补充流动资金尚未到期归还。
募集资金其他使用情况 无 [注1]：该募投项目尚未完工，尚未产生效益。
[注2]：该募投项目的实际投入金额比承诺投入金额多22.52万元，原因系募集资金产生的利息收入一并投入本项目。
股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临2020-071号 浙江华海药业股份有限公司关于 公司及其下属子公司涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:●案件所处的诉讼阶段：应诉阶段●上市公司及其子公司所处的当事人地位：被告●是否会对上市公司损益产生负面影响：诉讼结果存在不确定性，公司尚无法准确判断对本期利润及期后利润的影响。
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司聘请的美国DuaneMorris律师事务所合伙人律师AlanKlein发来的有关美国缬沙坦案件进展的函件。
此前，公司在《浙江华海药业股份有限公司关于公司及其下属子公司涉及诉讼的进展公告》（临2020-040号）中已公告，公司绝大部分缬沙坦相关诉讼案件均已被合并为一个案件，由美国新泽西州联邦法院卡姆登法庭Kugler法官审理。
根据本次律师函件的内容，对于合并的缬沙坦跨州诉讼案件，被告方已向法庭正式提出通过简易判决方式驳回原告诉请的动议(motiontodismiss)。
就本案而言，如果原告无法提供必要的科学证据证明一般因果关系的存在，即缬沙坦中痕量的NDMA杂质足以导致产品使用者罹患癌症，则缬沙坦跨州诉讼案件可能在简易判决阶段就被驳回（即被告方的动议得到法院的支持）。
但如果法院认为本案的主要事实存在争议，则被告方的动议将被法院驳回，案件仍将继续进行。
注：关于公司缬沙坦相关事项，公司已分别于2018年7月7日、2018年7月9日、2018年7月13日、2018年7月16日、2018年7月20日、2018年7月24日、2018年7月30日、2018年10月8日、2018年10月11日、2018年12月14日、2018年12月22日、2019年12月18日、2020年5月9日、2020年5月14日刊登了《浙江华海药业股份有限公司关于缬沙坦原料药的未知杂质中发现极微量基因毒性杂质的公告》（临2018-059号）、《浙江华海药业股份有限公司关于缬沙坦原料药的未知杂质中发现极微量基因毒性杂质的进展公告》（临2018-061号、临2018-064号、临2018-065号、临2018068号、临2018-071号、临2018-089号）、《浙江华海药业股份有限公司澄清公告》（临2018-069号、临2018-115号）、《浙江华海药业股份有限公司关于公司及其下属子公司涉及诉讼的公告》（临2018088号）、《浙江华海药业股份有限公司关于公司及其下属子公司涉及诉讼的补充公告》（临2018-092号）、《浙江华海药业股份有限公司关于公司及其下属子公司涉及诉讼的进展公告》（临2018-120号、临2020-040号）、《浙江华海药业股份有限公司关于缬沙坦原料药恢复欧洲药典适应性（CEP）证书的公告》（临2019-077号）和《浙江华海药业股份有限公司关于公司涉及仲裁的公告》（临2020-041号）。
上述诉讼案件诉讼结果存在不确定性，公司亦无法准确判断对本期利润及期后利润的影响。
公司已聘请专业律师团队代理应对相关诉讼，在尊重客观事实的基础上，积极谋划问题的解决方案。
公司将根据上述诉讼案件的实际进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司董事会 2020年8月28日 公司代码：601162 公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司 2020年半年度报告摘要 一重要提示 1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展 规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用二公司基本情况 2.1公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天风证券 601162 不适用 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 诸培宁 诸培宁 电话 027-87618867 027-87618867 办公地址 湖
北省武汉市武昌区中南路99号保利湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 广场A座37楼 广场A座37楼 电子信箱 dongban@ 2.2公司主要财务数据单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 dongban@本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 74,082,878,337.20 59,920,334,525.05 23.64 归属于上市公司股东的净 资产 17,727,350,912.43 12,123,150,062.81 46.23 本报告期
（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量 净额 -980,922,497.96 -511,048,581.77 营业收入 2,061,307,013.11 1,814,478,415.81 13.60 归属于上市公司股东的净 利润 404,988,465.61 168,189,542.25 140.79 归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润407,891,864.44 128,410,037.63 217.65 加权平均净资产收益率 （%） 2.71 1.39 增加1.32个百分点 基本每股收益（元／股） 0.068 0.032 112.50 稀释每股收益（元／股） 0.068 2.3前十名股东持股情况表单位:股 截止报告期末股东总数（户） 0.032 112.50196,625 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比持股例(%)数量 持有有限售条质押或冻结的股份数量件的股份数量 武汉国有资产经营有限公司 国有法人12.42827,648,581 636,652,755 无
0 人福医药集团股份公司 境内非国有 法人 10.20 680,087,537 523,144,259 质押523,144,259 湖北省联合发展投资集团有限公司国有法人10.13675,167,641 519,359,724 质押259,679,862 伙宁波）信达天赢投资合伙企业（有限合国有法人4.10273,000,000210,000,000无
0 境内非国有 陕西大德投资集团有限责任公司 法人 3.84 256,233,121 229,410,093 无
0 中航信托股份有限公司 境内非国有 法人 3.44 229,000,000 200,000,000 无
0 武汉高科国有控股集团有限公司 国
有法人2.93 195,218,819
0 无
0 武汉当代科技产业集团股份有限公境内非国有 司 法人 2.89 192,826,610 148,328,162 质押138,700,000 苏州建丰投资中心（有限合伙） 境内非国有 法人 2.76 184,000,000 184,000,000 无
0 湖北省科技投资集团有限公司 国有法人2.61 173,826,666
0 无
0 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东人福医药集团股份公司和武汉当代科技产业集团股份有限公司因受同一实际控制人控制而存在关联关系及一致行动人关系。
除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表□适用√不适用2.5控股股东或实际控制人变更情况□适用√不适用2.6未到期及逾期未兑付公司债情况√适用□不适用单位:亿元币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余 额 利率（%） 天风证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行2020年公司债券(第一期)20天风01 163423 2020-04-152023-04-1515 2.87 (疫情防控债) 天开发风行证公券司股债份券有（限第公三司期）2019年非公19天风031622792019-10-182022-10-1854.30 天开发风行证公券司股债份券有（限第公二司期）2019年非公19天风021621132019-09-112022-09-11134.47 天开发风行证公券司股债份券有（限第公一司期）2019年非公19天风011514012019-04-182022-04-18124.30 天风证券股份有限公司公开发行 2018年公司债券（第二期） 18天风02 143534 2018-03-272023-03-278.8 5.80 天风证券股份有限公司公开发行 2018年公司债券（第一期） 18天风01 143497 2018-03-142023-03-1424.2 5.95 天风证券股份有限公司公开发行 2017年公司债券（第二期） 17天风02 143358 2017-10-252022-10-255 5.24 天风证券股份有限公司公开发行 2017年公司债券（第一期） 17天风01 143127 2017-06-262022-06-2615 5.38 天债券风（证第券二股期份）有限公司2016年公司16天风021366762016-08-312021-08-31133.48 天债券风（证第券一股期份）有限公司2016年公司16天风011365012016-06-202021-06-20204.18 天开发风行证次券级股债份券有(第限一公期司)(2品02种0一年)非公20天风C31671092020-06-232023-06-23184.70 天债券风(证第券一股期份)品有种限二公司2020年次级20天风C2 166129 2020-02-272023-02-2710.8 4.90 天债券风(证第券一股期份)品有种限一公司2020年次级20天风C11661282020-02-272023-02-276.73.90 天债券风（证第券一股期份）有限公司2019年次级19天风C11518412019-08-272022-08-277.54.99 天债券风（证品券种股一份）有限公司2018年次级18天风C11503302018-04-262021-04-2696.00 天债券风证券股份有限公司2017年次级17天风次1454662017-04-112022-04-11105.20 天债券风证券股份有限公司2015年次级15天风次1257622015-10-282020-10-28205.50 反映发行人偿债能力的指标：√适用□不适用 主要指标 本报告期末 上年度末 资产负债率 63.75 66.59 本报告期（1-6月） 上年同期 EBITDA利息保障倍数 1.88 1.51 关于逾期债项的说明□适用√不适用三经营情况讨论与分析3.1经营情况的讨论与分析2020年上半年，在新冠肺炎疫情影响下，全球金融市场动荡，对中国经济也带来了严重冲击。
面对复杂严峻的国内外形势，我国一方面积极应对疫情变化，在全球范围内率先控制住疫情；另一方面，果断加大货币政策逆周期调节力度，维护金融市场稳定，防范化解重大金融风险，进一步深化金融改革开放。
从宏观层面看，各地通过扎实做好“六稳”工作,全面落实“六保”任务，正推进国民经济快速复苏。
面对新冠疫情及海外市场剧烈波动影响，A股市场展现出强大韧性。
截至报告期末，上证指数较年初仅下跌2.15%，深证成指上涨近15%，创业板指上涨35%。
报告期内，公司持续聚焦主业，坚持推进大投行服务能力和财富管理能力为双核驱动的综合金融服务能力建设，多项业绩指标较去年同期有所提升。

1.经纪业务报告期内，在市场行情回暖，投资者情绪升温的背景下，公司经纪业务客户数、托管规模均有显著增长：累计新增普通客户10.91万户，同比增长27.02%；托管客户资产共2,186亿元，较2019年末增长22.85%。
截至报告期末，公司营业部及分公司数量分别为103家和15家。

2.投行业务报告期内，公司实现投资银行业务收入5亿元，同比增长108.33%。
债券承销继续保持较快增长势头，共承销债券290支，总承销金额701.46亿元。
其中企业债承销规模排名行业第
5，公司债承销规 模排名行业第10。
股权融资业务方面，完成苏州工业园区凌志软件股份有限公司科创板首次公开发行股票；同时协创数据技术股份有限公司创业板首次公开发行股票项目、苏州东山精密制造股份有限公司定向增发项目、深圳市雄韬电源科技股份有限公司定向增发项目获证监会审核通过；北京流金岁月文化传播股份有限公司新三板精选层挂牌项目获证监会核准。

3.资产管理业务报告期内，公司积极回归资管业务本源，继续提升主动管理能力，在受托资产规模、产品服务类型和经营业绩等方面继续保持稳定态势。
报告期内，公司资产管理业务实现营业收入4.56亿元，同比增长20.63%。
截至报告期末，公司资产管理规模为1,494.60亿元。

4.自营业务报告期内，公司继续保持稳健的自营投资策略，实现营业收入7.72亿元。
权益类自营业务进行投资结构调整，采取高夏普率策略及宏观驱动思路，开展自营投资交易；固定收益业务方面，继续坚持投研一体，打造多资产、多策略的交易框架，探索和丰富基于宏观基本面的大类对冲策略。

5.研究业务报告期内，公司研究业务依然处于行业顶尖水平，共发布证券研究报告3,456篇，其中深度报告584篇，深度报告同比增加42.44%。
根据东方财富choice数据显示，一季度研报阅读次数公司排名行业第
一。
此外，报告期内公司研究业务全面推动线上工作，召开线上电话会议1,389场，同比增加238.80%。

6.私募基金业务公司通过子公司天风天睿从事私募基金业务。
截至报告期末，天风天睿及下属机构共管理备案基金数量26只，管理基金实缴规模50.62亿元。
报告期内，天风天睿完成设立和备案的基金数量3只，实缴规模2.8亿元。

7.期货业务公司通过子公司天风期货从事期货业务。
截至报告期末，客户保证金规模35.98亿元，同比增长39%；报告期内日均保证金规模34.59亿元，较上年同期增长53%。

8.海外业务公司通过境外子公司天风国际集团从事海外业务。
截至报告期末，天风国际集团及其下设机构拥有第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第9类（提供资产管理）牌照，可开展的业务品种包括证券交易、期货合约交易、证券咨询、期货咨询及资产管理等业务。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响√适用□不适用财政部2017年7月发布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》。
本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。
新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。
在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。
新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准，具体收入确认和计量的会计政策详见本报告“第十节财务报告
五、重要会计政策及会计估计35收入”的相关内容。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用√不适用 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2020-080号 天风证券股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十五次会议于
2020年8月18日向 全体董事发出书面通知，于2020年8月28日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14 名，实际参与表决董事14名。
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公 司章程》的规定。
本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《2020年半年度报告》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2020年半年度报告》。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》 公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合 法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》 （公告编号：2020-081
号）。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《关于增补公司执行委员会委员的议案》 公司于近日收到原第三届执行委员会委员刘翔关于辞去该职务的申请，根据《执行委员会议事规 则》有关要求，经执行委员会主任提名增补副总裁王洪栋担任第三届执行委员会委员。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会 2020
年8月31日 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2020-081号 天风证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年8月28日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
现将具体情况公告如 下：
一、计提资产减值准备情况概述根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司2020年6月30日的 财务状况和2020年1-6月经营成果，经公司及下属子公司对有关资产进行全面清查和资产减值测试，2020年1-6月计提各项资产减值准备共计10,781.08万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，详见下表： 资产名称 2020年半年度计提资产减值准备（单位：万元） 融出资金 -26.51 买入返售金融资产 7,066.71 应收款项 3,297.98 其他资产 442.90 合计 10,781.08
二、计提资产减值准备对公司的影响
公司2020年1-6月计提资产减值准备金额共计10,781.08万元，减少公司2020年1-6月利润总额10,781.08万元，减少公司2020年1-6月净利润8,085.81万元。

三、计提资产减值准备的具体说明（一）融出资金根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年1-6月公司计提融出资金减值准备-26.51万元。
由于融出资金规模减少，公司按照预期信用减值损失模型冲回减值准备26.51万元。
（二）买入返售金融资产根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年1-6月公司计提买入返售金融资产减值准备7,066.71万元。
其中：对合同还款日逾期或客户维持担保比例低于130%或未正常付息的股票质押式回购业务进行减值测试，经测算，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额计提减值准备7,093.54万元；除此之外，由于股票质押式回购业务规模下降，公司冲回减值准备26.83万元。
（三）应收款项根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年1-6月计提应收款项坏账准备3,297.98万元。
（四）其他资产根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，其他资产2020年1-6月计提减值准备442.90万元，主要为子公司持有的债权投资的减值。

四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见本次计提资产减值准备事项已经公司第三届董事会第三十五次会议全体董事审议通过。
公司董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见公司本次计提资产减值准备事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。
本次计提资产减值准备和核销资产后能更加客观公允地反映截至2020年6月30日公司财务状况和资产价值，使公司的会计信息更具有合理性，不涉及利润操纵，没有损害公司及中小股东利益的情形。
我们同意本次计提资产减值准备事项。

六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见公司董事会审计委员会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见公司第三届监事会第十次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议。
公司监事会发表以下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会2020年8月31日 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2020-082号 天风证券股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2020年8月18日向全体监事发出书面通知，于2020年8月28日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《2020年半年度报告》本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2020年半年度报告》。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》公司本次计提信用减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提信用减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-081号）。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司监事会 2020年8月31日