制作张玉萍
2020年5月16日星期六电话：010-８3251716Ｅ－ｍａｉｌ押ｚｑｒｂ9＠zqrb.sina．ｎｅｔ
信息披露DISCLOSURE
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况1.2020年5月15日，公司2019年度股东大会选举产生第十届董事会。
第十届董事会全体董事共同提议召开第十届董事会第一次会议，并推选董事李福春先生为会议主持人。
2.东北证券股份有限公司第十届董事会第一次会议于2020年5月15日在公司11楼1118会议室以现场、视频和电话会议相结合的方式举行。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，现场出席董事12人，董事刘树森先生授权委托董事孙晓峰先生代为出席会议并代为行使表决权。
4.公司8名监事、7名高管候选人列席了会议。
5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
1.审议通过了《关于选举公司董事长的议案》董事会选举董事李福春先生为公司第十届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
2.审议通过了《关于选举公司副董事长的议案》（分项表决）
（1）董事会选举董事何俊岩先生为公司第十届董事会副董事长。
（2）董事会选举董事崔伟先生为公司第十届董事会副董事长。
以上人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
3.审议通过了《关于选举公司董事会各专门委员会委员的议案》（分项表决）
（1）董事会选举董事李福春先生、何俊岩先生、宋尚龙先生、邰戈先生、刘树森先生为公司第十届董事会战略决策管理委员会委员。
按照《公司董事会战略决策管理委员会工作规则》相关规定，由公司董事长李福春先生担任战略决策管理委员会主任委员。
（2）董事会选举董事史际春先生、崔军先生、孙晓峰先生为公司第十届董事会提名与薪酬委员会委员。
（3）董事会选举崔军先生、汪文生先生、张洪东先生为公司第十届董事会审计委员会委员。
（4）董事会选举李东方先生、史际春先生、任冲先生为公司第十届董事会风险控制委员会委员。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
同时，公司第十届董事会提名与薪酬委员会推选独立董事史际春先生为主任委员；第十届董事会审计委员会推选独立董事崔军先生为主任委员；第十届董事会风险控制委员会推选独立董事李东方先生为主任委员。
4.审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》经公司董事长提名，董事会同意聘任何俊岩先生为公司总裁，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
公司独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
5.审议通过了《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》（分项表决）经公司董事长、总裁分别提名，董事会同意聘任公司高级管理人员如下：
（1）聘任郭来生先生、王安民先生、董晨先生、王天文先生、梁化军先生、李雪飞先生为公司副总裁；
（2）聘任王天文先生为公司财务总监；
（3）聘任王爱宾先生为公司合规总监；
（4）聘任王安民先生为公司首席风险官；
（5）聘任王安民先生为公司首席信息官；
（6）聘任董曼女士为公司董事会秘书。
以上人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-027 东北证券股份有限公司第十届董事会第一次会议决议公告 案。
公司独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
6.审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》董事会同意聘任刘洋女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审 议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
刘洋女士的通讯方式：办公电话：0431-85096806传真：0431-85096816电子邮箱：yang_liu@《东北证券股份有限公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》与 本公告同日在巨潮资讯网（）披露。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件：公司第十届董事会董事长、副董事长、高级管理人员及证券事务代表个人 简历东北证券股份有限公司董事会二○二〇年五月十六日 附件：公司第十届董事会董事长、副董事长、高级管理人员及证券事务代表个人简历 李福春先生：1964年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第五届理事会政策咨询委员会委员，吉林省资本市场发展促进会会长。
曾任一汽集团公司发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。
现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，银华基金管理股份有限公司董事，中证机构间报价系统股份有限公司监事。
李福春先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
何俊岩先生：1968年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
中国证券业协会融资类业务委员会委员，吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，吉林省证券业协会副会长，吉林省金融学会副会长，吉林省五一劳动奖章获得者,吉林省特等劳动模范。
曾任东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理；福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；东北证券有限责任公司财务总监；东北证券股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁。
现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司董事。
何俊岩先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
崔伟先生：1967年11月出生，中共党员，经济学博士。
中国证券投资基金业协会第二届监事。
曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书；中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长；中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员；中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长；中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记；中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；中国证券投资基金业协会第一届理事。
现任东方基金管理有限责任公司董事长，东北证券股份有限公司副董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事，东方汇智资产管理有限公司董事长。
崔伟先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
郭来生先生：1965年7月出生，中共党员，博士研究生。
曾任东北证券有限责任公司金融与产业研究所所长；东北证券股份有限公司证券投资管理总部总经理、总裁助理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、党委委员，东证融达投资有限公司副董事长。
郭来生先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王安民先生：1962年3月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。
曾任哈尔滨市信息中心数据库部副主任；哈尔滨国际信托投资公司技术部经理、证券部副经理；江海证券经纪有限责任公司总经理助理、合规总监。
现任东北证券股份有限公司副总裁、首席风险官、首席信息官、党委委员，东证融通投资管理有限公司监事，东证融达投资有限公司监事，东证融汇证券资产管理有限公司董事、首席风险官。
王安民先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
董晨先生：1971年12月出生，中共党员，硕士研究生。
曾任华夏证券研究所副所长；中信建投证券研发部副总经理；中信建投证券机构业务部执行总经理(行政负责人)；西南证券研发中心总经理；宏源证券研究所（机构客户部）所长（总经理）。
现任东北证券股份有限公司副总裁、战略规划部总经理、党委委员，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。
董晨先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王天文先生：1969年10月出生，中共党员，大学本科。
曾任东北证券有限责任公司延吉证券营业部总经理、稽核审计部总经理、财务部总经理；东北证券股份有限公司稽核审计部总经理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、财务总监、党委委员，东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司财务总监。
王天文先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
梁化军先生：1973年4月出生，中共党员，博士研究生，中国证券业协会投资银行委员会委员。
曾任吉林证券有限责任公司投资银行部项目经理；东北证券有限责任公司投资银行部助理总经理、销售部总经理、并购部总经理；东北证券股份有限公司投资银行部副总经理；北京分公司常务副总经理；东北证券股份有限公司总裁 C109 助理兼北京分公司总经理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、党委委员。
梁化军先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形， 未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王爱宾先生：1977年8月出生，中共党员，硕士研究生。
中国证券业协会合规管理委员会委员，吉林省证券业协会监事长。
曾任河南省焦作市中级人民法院书记员、助理审判员；中国证券业协会执业标准工作委员会高级主办、证券纠纷调解中心副主任、创新支持部部门负责人；华林证券股份有限公司合规风控部总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘书。
现任东北证券股份有限公司合规总监、党委委员，东证融汇证券资产管理有限公司合规总监。
王爱宾先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
李雪飞先生：1972年3月出生，中共党员，硕士。
中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春市南关区第十八届人民代表大会代表。
曾任吉林建设开发集团公司党委文书；吉林省国际信托投资公司职员；华泰证券股份有限公司长春同志街营业部（原银河证券长春同志街营业部、原亚洲证券长春同志街营业部）交易部经理、总经理助理；东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部、同志街第三证券营业部总经理，营销管理部、客户服务部总经理；机构业务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事。
现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业务发展与管理委员会主任、党委委员，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，东方基金管理有限责任公司董事，渤海期货股份有限公司董事。
李雪飞先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
董曼女士：1971年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，东北师范大学工商管理硕士研究生兼职导师，中欧商业在线企业顾问委员会委员。
曾任东北证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理。
现任东北证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
董曼女士未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
刘洋女士：1980年7月出生，中共党员，博士研究生，已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
曾任中国机动车辆安全鉴定检测中心翻译；新东方教育集团长春新东方学校教师。
现任东北证券股份有限公司证券事务代表、证券部副总经理，渤海期货股份有限公司监事。
刘洋女士未在公司股东单位任职，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次会议无否决或修改议案的情况；
2.本次会议无新议案提交表决；
3.本次会议不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2020年5月15日（星期五）14:00时；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2020年5月15日（星期五）上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（）进行投票的时间为2020年5月15日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间；
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室；
3.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开；
4.会议召集人：公司董事会（2020年4月25日和2020年5月14日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的提示性公告》）；
5.会议主持人：公司董事长李福春先生；
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定；
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计9人，代表股份数1,009,980,869股，占公司总股份数的43.1532%。
其中，参加现场会议的股东及股东代理人4人，代表股份数999,146,884股，占公司总股份数的42.6903%；参加网络投票的股东及股东代理人共有5人，代表股份数10,833,985股，占公司总股份数的0.4629%。
（2）公司部分董事、监事、高级管理人员、董事候选人、监事候选人以及公司聘请的律师列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况（一）非累积投票议案审议表决情况本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下非累积投票议案： 议案序号 表决事项 同意股数 比例 反对股数比例 弃权股数比例 是否获得通过 《公司2019年度1,009,746,2199.9768 1.00董事会工作报
9 %234,6500.0232% 告》 00.0000是% 《公司2019年度1,009,746,2199.9768 2.00监事会工作报
9 %234,6500.0232% 告》 00.0000是% 3.00《公司2019年度1,009,746,2199.9768234,6500.0232% 财务决算报告》
9 % 00.0000是% 4.00《公司2019年度1,009,731,4199.9753249,4500.0247% 利润分配议案》
9 % 00.0000是% 《公司2019年年1,009,746,2199.9768 5.00度报告及其摘
9 %234,6500.0232% 要》 00.0000是% 《关于募集资金6.002019年度存放与 使用情况的专项报告》 1,009,746,219 99.9768% 234,6500.0232% 00.0000是% 7.00《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》 《预计与银华基7.01金发生的日常关 联交易》 1,009,746,2199.9768234,6500.0232%
9 % 00.0000是% 《预计与吉林银7.02行发生的日常关 联交易》 288,577,47599.9188234,6500.0812%% 00.0000是% 《关于聘任公司1,009,498,1699.9522 8.002020年度审计机
5 %482,7040.0478% 构的议案》 00.0000是% 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-026 东北证券股份有限公司2019年度股东大会决议公告 （二）累积投票议案审议表决情况本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下累积投票议案： 议案序号 表决事项 股数同意 比例 是否获得通过 9.00《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 选举李福春先生为非独立董9.01事 1,009,058,00299.9086%是 选举何俊岩先生为非独立董9.02事 1,009,058,00299.9086%是 9.03选举崔伟先生为非独立董事 1,009,058,00299.9086%是 选举宋尚龙先生为非独立董9.04事 1,009,058,00299.9086%是 选举孙晓峰先生为非独立董9.05事 1,009,058,00299.9086%是 选举刘树森先生为非独立董9.06事 1,009,058,00299.9086%是 9.07选举邰戈先生为非独立董事 1,009,058,00299.9086%是 选举张洪东先生为非独立董9.08事 1,009,058,00299.9086%是 10.00 《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 10.0110.0210.0310.0410.05 选举史际春先生为独立董事选举李东方先生为独立董事选举崔军先生为独立董事选举汪文生先生为独立董事选举任冲先生为独立董事 1,009,731,4191,009,731,4191,009,731,4191,009,731,4191,009,731,419 99.9753%是99.9753%是99.9753%是99.9753%是99.9753%是 11.00 《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 选举杨树财先生为非职工监11.01事 1,009,284,86599.9311%是 选举王化民先生为非职工监11.02事 1,009,284,86599.9311%是 议案序号 表决事项 同意股数 比例 反对 股数 比例 弃权股数比例 1.00《公司2019年度董事会工作报告》 2.00《公司2019年度监事会工作报告》 3.00《公司2019年度财务决算报告》 4.00《公司2019年度利润分配议案》 5.00《公司2019年年度报告及其摘要》 12,503,89312,503,89312,503,89312,489,09312,503,893 98.1580% 98.1580% 98.1580% 98.0418% 98.1580% 234,6501.8420%234,6501.8420%234,6501.8420%249,4501.9582%234,6501.8420% 00.0000%00.0000%00.0000%00.0000%00.0000% 《关于募集资金6.002019年度存放与 使用情况的专项报告》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 7.00《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》 《预计与银华基金7.01发生的日常关联 交易》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 《预计与吉林银行7.02发生的日常关联 交易》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 《关于聘任公司8.002020年度审计机 构的议案》 12,255,83996.2107482,7043.7893%% 00.0000% （二）累积投票议案表决情况 议案序号 表决事项 股数同意 比例 9.00《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 9.01选举李福春先生为非独立董事9.02选举何俊岩先生为非独立董事 11,815,67611,815,676 92.7553%92.7553% 9.03选举崔伟先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.04选举宋尚龙先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.05选举孙晓峰先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.06选举刘树森先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.07选举邰戈先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.08选举张洪东先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 10.00 《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 10.01选举史际春先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.02选举李东方先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.03选举崔军先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.04选举汪文生先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.05选举任冲先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 11.00 《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 11.01选举杨树财先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.02选举王化民先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.03选举田奎武先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.04选举秦音女士为非职工监事 12,204,576 95.8083% 11.05选举崔学斌先生为非职工监事 12,204,576 95.8083% 11.06选举魏益华女士为非职工监事 12,204,576 95.8083%
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、王华堃
3.结论性意见：受新型冠状病毒疫情的影响，本次股东大会由本所律师视频见证并出具了法律意见书。
公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司2019年度股东大会决议。
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2019年度股东大会的法律意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司 二○二〇年五月十六日 选举田奎武先生为非职工监11.03事 1,009,284,86599.9311%是 11.04选举秦音女士为非职工监事 1,009,446,90299.9471%是 选举崔学斌先生为非职工监11.05事 1,009,446,90299.9471%是 选举魏益华女士为非职工监11.06事 1,009,446,90299.9471%是 （三）相关情况说明
1.本次股东大会审议的8项非累积投票议案及子议案均获得通过。
其中，关联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对议案7.02《预计与吉林银行发生的日常关联交易》回避表决。
2.本次股东大会审议的3项累积投票议案及子议案均获得通过。
李福春先生、何俊岩先生、崔伟先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生、邰戈先生、张洪东先生当选为公司第十届董事会非独立董事，史际春先生、李东方先生、崔军先生、汪文生先生、任冲先生当选为公司第十届董事会独立董事，杨树财先生、王化民先生、田奎武先生、秦音女士、崔学斌先生、魏益华女士当选为公司非职工监事。
3.独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生已按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，独立董事汪文生先生、任冲先生已报名参加深圳证券交易所第111期上市公司独立董事培训班。
4.本次股东大会还听取了《公司2019年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2019年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》及《公司2019年度独立董事述职报告》。
三、中小投资者表决情况中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）表决情况如下：（一）非累积投票议案表决情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-028 东北证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况1.2020年5月15日，公司2019年度股东大会选举产生公司第十届监事会。
第十届监事会全体监事共同提议召开第十届监事会第一次会议，并推选监事杨树财先生为会议主持人。
2.东北证券股份有限公司第十届监事会第一次会议于2020年5月15日下午在公司11楼1118会议室召开。
3.会议应出席监事9人，现场出席监事8人，监事崔学斌先生授权委托监事杨树财先生代为出席会议并代为行使表决权。
4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议事项会议由公司监事杨树财先生主持，以记名投票的方式审议并通过了《关于选举公司监事长的议案》监事会选举监事杨树财先生为公司第十届监事会监事长，任期为三年，自本次监事会审议通过之日起至第十届监事会届满之日止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件：公司第十届监事会监事长个人简历 东北证券股份有限公司监事会 二○二〇年五月十六日附件：公司第十届监事会监事长个人简历杨树财先生：1963年12月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会财务会计委员会顾问，吉林省高级会计师评审委员会专家库专家，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，吉林省人民政府决策咨询委员会第三届、第四届委员，第十三届长春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，吉林省劳动模范，全国五一劳动奖章获得者。
曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书记、董事长、党委书记。
现任东北证券股份有限公司监事长、党委副书记。
杨树财先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000002、299903 证券简称：万科
A、万科H代 公告编号：〈万〉2020-036 万科企业股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
万科企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十五次会议的通知于2020年5月11日以电子邮件的方式书面送达各位监事。
会议于2020年5月15日在深圳以现场方式举行，会议应到监事3名，亲自出席监事3名。
监事会主席解冻主持会议。
会议的召开符合有关法规及《公司章程》的规定。
本次会议以3票同意、0票反对、0票弃权分别通过以下决议：（一）审议通过《关于公司监事会换届暨选举非职工代表监事的议案》监事会决议提名栗淼和解冻（按姓氏拼音顺序）为第十届监事会的非职工代表监事候选人，简历详见附件。
第十届监事会监事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
根据有关规定，为了确保监事会的正常运作，第九届监事会的现有监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，方自动卸任。
此议案尚需提交2019年度股东大会以累积投票制方式进行投票表决。
（二）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》详见公司同日在巨潮资讯网（info）登载的《万科企业股份有限公司监事会议事规则》及修订对照表。
此议案尚需提交2019年度股东大会审议。
特此公告。
万科企业股份有限公司监事会 二〇二〇年五月十五日附件：非职工代表监事候选人简历 （排名不分先后，按姓氏拼音排序）栗淼先生，1973年出生，现任深圳市盐田港集团有限公司董事、财务总监。
栗先生于1993年毕业于上海财经大学会计系审计学专业，2009年获上海财经大学工商管理硕士学位；高级会计师、注册会计师（非执业会员）。
栗先生曾在深圳南油集团有限公司、深圳报业集团等企业工作；2010年9月-2016年12月，任深圳市特发集团有限公司董事、财务总监;2016年12月至今任深圳市盐田港集团有限公司董事、财务总监。
栗先生目前兼任深圳市盐田港股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代码：000088）董事、深圳市投资控股有限公司监事及深圳市水务(集团)有限公司监事。
解冻先生，1965年出生，现任公司监事会主席、工会主席，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会委员。
1987年毕业于南京工学院无线电系，获学士学位；1997年获上海交通大学管理学院工商管理硕士学位；2007年获上海交通大学管理学博士学位。
1992年加入万科，历任公司人事部经理、人力资源部总经理、人力资源总监、公司副总经理、公司执行副总裁；2014年起任公司监事、监事会主席。
加入万科之前，解先生曾供职于中国深圳彩电总公司深圳RGB电子有限公司。
截止本公告披露之日，栗淼先生未持有公司股份，解冻先生持有公司A股股份1,490,745股。
除上述简历所披露的信息外，2位非职工代表监事候选人与公司、持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等要求的任职资格。
经查询“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”，其不属于“失信被执行人”。
证券代码:600239 证券简称:云南城投 公告编号:临2020-048号 云南城投置业股份有限公司 关于股票交易价格异常波动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）股票交易连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达21.35%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
经公司自查，并向公司控股股东云南省城市建设投资集团有限公司（下称“省城投集团”）发函确认，公司及省城投集团均不存在应披露而未披露的重大事项。
一、股票交易异常波动的具体情况公司股票在2020年5月13日、2020年5月14日、2020年5月15日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达21.35%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
1、公司2019年度实现营业收入62.48亿元，归母净利润为-27.78亿元。
公司目前生产经营正常。
2、经公司自查，并向省城投集团发函核实:“
(1)公司、省城投集团均不存在与公司有关的应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组（除已披露的公司拟向省城投集团以市场公允价格出售所持有的天津银润投资有限公司等18家子公司股权事项外）、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（2）近日，云南省国资委将对省城投集团股权进行划转调整。
划转调整后，省城投集团及下属控股公司云南融智投资有限公司合计持有公司41.90%的股份，省城投集团仍为公司控股股东，云南省国资委仍为公司的实际控制人，本次划转事宜不会对公司经营活动产生实质性影响。
（3）按照深化国企改革三年行动方案，云南省人民政府就省城投集团改革与中国保利集团有限公司签署了战略合作协议，但由于受疫情影响以及中央企业管理规定限制，难以在短期内推进完成。
” 就重大资产重组事项（公司拟向省城投集团以市场公允价格出售所持有的天津银润投资有限公司等18家子公司股权），公司已于2020年5月6日披露了重组预案及相关公告。
上述省城投集团股权结构变更仅限于省城投集团层面，对公司不存在影响。
3、公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司无任何应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，公司董事会也未获悉应披露而未披露的对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、风险提示公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》，公司所有信息均以上述媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
云南城投置业股份有限公司董事会 2020年5月16日
一、董事会会议召开情况1.2020年5月15日，公司2019年度股东大会选举产生第十届董事会。
第十届董事会全体董事共同提议召开第十届董事会第一次会议，并推选董事李福春先生为会议主持人。
2.东北证券股份有限公司第十届董事会第一次会议于2020年5月15日在公司11楼1118会议室以现场、视频和电话会议相结合的方式举行。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，现场出席董事12人，董事刘树森先生授权委托董事孙晓峰先生代为出席会议并代为行使表决权。
4.公司8名监事、7名高管候选人列席了会议。
5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
1.审议通过了《关于选举公司董事长的议案》董事会选举董事李福春先生为公司第十届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
2.审议通过了《关于选举公司副董事长的议案》（分项表决）
（1）董事会选举董事何俊岩先生为公司第十届董事会副董事长。
（2）董事会选举董事崔伟先生为公司第十届董事会副董事长。
以上人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
3.审议通过了《关于选举公司董事会各专门委员会委员的议案》（分项表决）
（1）董事会选举董事李福春先生、何俊岩先生、宋尚龙先生、邰戈先生、刘树森先生为公司第十届董事会战略决策管理委员会委员。
按照《公司董事会战略决策管理委员会工作规则》相关规定，由公司董事长李福春先生担任战略决策管理委员会主任委员。
（2）董事会选举董事史际春先生、崔军先生、孙晓峰先生为公司第十届董事会提名与薪酬委员会委员。
（3）董事会选举崔军先生、汪文生先生、张洪东先生为公司第十届董事会审计委员会委员。
（4）董事会选举李东方先生、史际春先生、任冲先生为公司第十届董事会风险控制委员会委员。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
同时，公司第十届董事会提名与薪酬委员会推选独立董事史际春先生为主任委员；第十届董事会审计委员会推选独立董事崔军先生为主任委员；第十届董事会风险控制委员会推选独立董事李东方先生为主任委员。
4.审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》经公司董事长提名，董事会同意聘任何俊岩先生为公司总裁，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
公司独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
5.审议通过了《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》（分项表决）经公司董事长、总裁分别提名，董事会同意聘任公司高级管理人员如下：
（1）聘任郭来生先生、王安民先生、董晨先生、王天文先生、梁化军先生、李雪飞先生为公司副总裁；
（2）聘任王天文先生为公司财务总监；
（3）聘任王爱宾先生为公司合规总监；
（4）聘任王安民先生为公司首席风险官；
（5）聘任王安民先生为公司首席信息官；
（6）聘任董曼女士为公司董事会秘书。
以上人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
分项表决结果：以上审议事项均13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-027 东北证券股份有限公司第十届董事会第一次会议决议公告 案。
公司独立董事对公司聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
6.审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》董事会同意聘任刘洋女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审 议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
刘洋女士的通讯方式：办公电话：0431-85096806传真：0431-85096816电子邮箱：yang_liu@《东北证券股份有限公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》与 本公告同日在巨潮资讯网（）披露。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件：公司第十届董事会董事长、副董事长、高级管理人员及证券事务代表个人 简历东北证券股份有限公司董事会二○二〇年五月十六日 附件：公司第十届董事会董事长、副董事长、高级管理人员及证券事务代表个人简历 李福春先生：1964年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第五届理事会政策咨询委员会委员，吉林省资本市场发展促进会会长。
曾任一汽集团公司发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。
现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，银华基金管理股份有限公司董事，中证机构间报价系统股份有限公司监事。
李福春先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
何俊岩先生：1968年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
中国证券业协会融资类业务委员会委员，吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，吉林省证券业协会副会长，吉林省金融学会副会长，吉林省五一劳动奖章获得者,吉林省特等劳动模范。
曾任东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理；福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；东北证券有限责任公司财务总监；东北证券股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁。
现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司董事。
何俊岩先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
崔伟先生：1967年11月出生，中共党员，经济学博士。
中国证券投资基金业协会第二届监事。
曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书；中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长；中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员；中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长；中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记；中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；中国证券投资基金业协会第一届理事。
现任东方基金管理有限责任公司董事长，东北证券股份有限公司副董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事，东方汇智资产管理有限公司董事长。
崔伟先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
郭来生先生：1965年7月出生，中共党员，博士研究生。
曾任东北证券有限责任公司金融与产业研究所所长；东北证券股份有限公司证券投资管理总部总经理、总裁助理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、党委委员，东证融达投资有限公司副董事长。
郭来生先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王安民先生：1962年3月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。
曾任哈尔滨市信息中心数据库部副主任；哈尔滨国际信托投资公司技术部经理、证券部副经理；江海证券经纪有限责任公司总经理助理、合规总监。
现任东北证券股份有限公司副总裁、首席风险官、首席信息官、党委委员，东证融通投资管理有限公司监事，东证融达投资有限公司监事，东证融汇证券资产管理有限公司董事、首席风险官。
王安民先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
董晨先生：1971年12月出生，中共党员，硕士研究生。
曾任华夏证券研究所副所长；中信建投证券研发部副总经理；中信建投证券机构业务部执行总经理(行政负责人)；西南证券研发中心总经理；宏源证券研究所（机构客户部）所长（总经理）。
现任东北证券股份有限公司副总裁、战略规划部总经理、党委委员，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。
董晨先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王天文先生：1969年10月出生，中共党员，大学本科。
曾任东北证券有限责任公司延吉证券营业部总经理、稽核审计部总经理、财务部总经理；东北证券股份有限公司稽核审计部总经理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、财务总监、党委委员，东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司财务总监。
王天文先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
梁化军先生：1973年4月出生，中共党员，博士研究生，中国证券业协会投资银行委员会委员。
曾任吉林证券有限责任公司投资银行部项目经理；东北证券有限责任公司投资银行部助理总经理、销售部总经理、并购部总经理；东北证券股份有限公司投资银行部副总经理；北京分公司常务副总经理；东北证券股份有限公司总裁 C109 助理兼北京分公司总经理。
现任东北证券股份有限公司副总裁、党委委员。
梁化军先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形， 未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
王爱宾先生：1977年8月出生，中共党员，硕士研究生。
中国证券业协会合规管理委员会委员，吉林省证券业协会监事长。
曾任河南省焦作市中级人民法院书记员、助理审判员；中国证券业协会执业标准工作委员会高级主办、证券纠纷调解中心副主任、创新支持部部门负责人；华林证券股份有限公司合规风控部总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘书。
现任东北证券股份有限公司合规总监、党委委员，东证融汇证券资产管理有限公司合规总监。
王爱宾先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
李雪飞先生：1972年3月出生，中共党员，硕士。
中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春市南关区第十八届人民代表大会代表。
曾任吉林建设开发集团公司党委文书；吉林省国际信托投资公司职员；华泰证券股份有限公司长春同志街营业部（原银河证券长春同志街营业部、原亚洲证券长春同志街营业部）交易部经理、总经理助理；东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部、同志街第三证券营业部总经理，营销管理部、客户服务部总经理；机构业务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事。
现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业务发展与管理委员会主任、党委委员，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，东方基金管理有限责任公司董事，渤海期货股份有限公司董事。
李雪飞先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
董曼女士：1971年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，东北师范大学工商管理硕士研究生兼职导师，中欧商业在线企业顾问委员会委员。
曾任东北证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理。
现任东北证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
董曼女士未在公司股东单位任职，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
刘洋女士：1980年7月出生，中共党员，博士研究生，已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
曾任中国机动车辆安全鉴定检测中心翻译；新东方教育集团长春新东方学校教师。
现任东北证券股份有限公司证券事务代表、证券部副总经理，渤海期货股份有限公司监事。
刘洋女士未在公司股东单位任职，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次会议无否决或修改议案的情况；
2.本次会议无新议案提交表决；
3.本次会议不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2020年5月15日（星期五）14:00时；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2020年5月15日（星期五）上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（）进行投票的时间为2020年5月15日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间；
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室；
3.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开；
4.会议召集人：公司董事会（2020年4月25日和2020年5月14日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的提示性公告》）；
5.会议主持人：公司董事长李福春先生；
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定；
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计9人，代表股份数1,009,980,869股，占公司总股份数的43.1532%。
其中，参加现场会议的股东及股东代理人4人，代表股份数999,146,884股，占公司总股份数的42.6903%；参加网络投票的股东及股东代理人共有5人，代表股份数10,833,985股，占公司总股份数的0.4629%。
（2）公司部分董事、监事、高级管理人员、董事候选人、监事候选人以及公司聘请的律师列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况（一）非累积投票议案审议表决情况本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下非累积投票议案： 议案序号 表决事项 同意股数 比例 反对股数比例 弃权股数比例 是否获得通过 《公司2019年度1,009,746,2199.9768 1.00董事会工作报
9 %234,6500.0232% 告》 00.0000是% 《公司2019年度1,009,746,2199.9768 2.00监事会工作报
9 %234,6500.0232% 告》 00.0000是% 3.00《公司2019年度1,009,746,2199.9768234,6500.0232% 财务决算报告》
9 % 00.0000是% 4.00《公司2019年度1,009,731,4199.9753249,4500.0247% 利润分配议案》
9 % 00.0000是% 《公司2019年年1,009,746,2199.9768 5.00度报告及其摘
9 %234,6500.0232% 要》 00.0000是% 《关于募集资金6.002019年度存放与 使用情况的专项报告》 1,009,746,219 99.9768% 234,6500.0232% 00.0000是% 7.00《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》 《预计与银华基7.01金发生的日常关 联交易》 1,009,746,2199.9768234,6500.0232%
9 % 00.0000是% 《预计与吉林银7.02行发生的日常关 联交易》 288,577,47599.9188234,6500.0812%% 00.0000是% 《关于聘任公司1,009,498,1699.9522 8.002020年度审计机
5 %482,7040.0478% 构的议案》 00.0000是% 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-026 东北证券股份有限公司2019年度股东大会决议公告 （二）累积投票议案审议表决情况本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下累积投票议案： 议案序号 表决事项 股数同意 比例 是否获得通过 9.00《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 选举李福春先生为非独立董9.01事 1,009,058,00299.9086%是 选举何俊岩先生为非独立董9.02事 1,009,058,00299.9086%是 9.03选举崔伟先生为非独立董事 1,009,058,00299.9086%是 选举宋尚龙先生为非独立董9.04事 1,009,058,00299.9086%是 选举孙晓峰先生为非独立董9.05事 1,009,058,00299.9086%是 选举刘树森先生为非独立董9.06事 1,009,058,00299.9086%是 9.07选举邰戈先生为非独立董事 1,009,058,00299.9086%是 选举张洪东先生为非独立董9.08事 1,009,058,00299.9086%是 10.00 《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 10.0110.0210.0310.0410.05 选举史际春先生为独立董事选举李东方先生为独立董事选举崔军先生为独立董事选举汪文生先生为独立董事选举任冲先生为独立董事 1,009,731,4191,009,731,4191,009,731,4191,009,731,4191,009,731,419 99.9753%是99.9753%是99.9753%是99.9753%是99.9753%是 11.00 《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 选举杨树财先生为非职工监11.01事 1,009,284,86599.9311%是 选举王化民先生为非职工监11.02事 1,009,284,86599.9311%是 议案序号 表决事项 同意股数 比例 反对 股数 比例 弃权股数比例 1.00《公司2019年度董事会工作报告》 2.00《公司2019年度监事会工作报告》 3.00《公司2019年度财务决算报告》 4.00《公司2019年度利润分配议案》 5.00《公司2019年年度报告及其摘要》 12,503,89312,503,89312,503,89312,489,09312,503,893 98.1580% 98.1580% 98.1580% 98.0418% 98.1580% 234,6501.8420%234,6501.8420%234,6501.8420%249,4501.9582%234,6501.8420% 00.0000%00.0000%00.0000%00.0000%00.0000% 《关于募集资金6.002019年度存放与 使用情况的专项报告》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 7.00《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》 《预计与银华基金7.01发生的日常关联 交易》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 《预计与吉林银行7.02发生的日常关联 交易》 12,503,89398.1580234,6501.8420%% 00.0000% 《关于聘任公司8.002020年度审计机 构的议案》 12,255,83996.2107482,7043.7893%% 00.0000% （二）累积投票议案表决情况 议案序号 表决事项 股数同意 比例 9.00《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 9.01选举李福春先生为非独立董事9.02选举何俊岩先生为非独立董事 11,815,67611,815,676 92.7553%92.7553% 9.03选举崔伟先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.04选举宋尚龙先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.05选举孙晓峰先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.06选举刘树森先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.07选举邰戈先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 9.08选举张洪东先生为非独立董事 11,815,676 92.7553% 10.00 《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 10.01选举史际春先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.02选举李东方先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.03选举崔军先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.04选举汪文生先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 10.05选举任冲先生为独立董事 12,489,093 98.0418% 11.00 《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决） 11.01选举杨树财先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.02选举王化民先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.03选举田奎武先生为非职工监事 12,042,539 94.5362% 11.04选举秦音女士为非职工监事 12,204,576 95.8083% 11.05选举崔学斌先生为非职工监事 12,204,576 95.8083% 11.06选举魏益华女士为非职工监事 12,204,576 95.8083%
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、王华堃
3.结论性意见：受新型冠状病毒疫情的影响，本次股东大会由本所律师视频见证并出具了法律意见书。
公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司2019年度股东大会决议。
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2019年度股东大会的法律意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司 二○二〇年五月十六日 选举田奎武先生为非职工监11.03事 1,009,284,86599.9311%是 11.04选举秦音女士为非职工监事 1,009,446,90299.9471%是 选举崔学斌先生为非职工监11.05事 1,009,446,90299.9471%是 选举魏益华女士为非职工监11.06事 1,009,446,90299.9471%是 （三）相关情况说明
1.本次股东大会审议的8项非累积投票议案及子议案均获得通过。
其中，关联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对议案7.02《预计与吉林银行发生的日常关联交易》回避表决。
2.本次股东大会审议的3项累积投票议案及子议案均获得通过。
李福春先生、何俊岩先生、崔伟先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生、邰戈先生、张洪东先生当选为公司第十届董事会非独立董事，史际春先生、李东方先生、崔军先生、汪文生先生、任冲先生当选为公司第十届董事会独立董事，杨树财先生、王化民先生、田奎武先生、秦音女士、崔学斌先生、魏益华女士当选为公司非职工监事。
3.独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生已按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，独立董事汪文生先生、任冲先生已报名参加深圳证券交易所第111期上市公司独立董事培训班。
4.本次股东大会还听取了《公司2019年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2019年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》及《公司2019年度独立董事述职报告》。
三、中小投资者表决情况中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）表决情况如下：（一）非累积投票议案表决情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-028 东北证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况1.2020年5月15日，公司2019年度股东大会选举产生公司第十届监事会。
第十届监事会全体监事共同提议召开第十届监事会第一次会议，并推选监事杨树财先生为会议主持人。
2.东北证券股份有限公司第十届监事会第一次会议于2020年5月15日下午在公司11楼1118会议室召开。
3.会议应出席监事9人，现场出席监事8人，监事崔学斌先生授权委托监事杨树财先生代为出席会议并代为行使表决权。
4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议事项会议由公司监事杨树财先生主持，以记名投票的方式审议并通过了《关于选举公司监事长的议案》监事会选举监事杨树财先生为公司第十届监事会监事长，任期为三年，自本次监事会审议通过之日起至第十届监事会届满之日止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件：公司第十届监事会监事长个人简历 东北证券股份有限公司监事会 二○二〇年五月十六日附件：公司第十届监事会监事长个人简历杨树财先生：1963年12月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会财务会计委员会顾问，吉林省高级会计师评审委员会专家库专家，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，吉林省人民政府决策咨询委员会第三届、第四届委员，第十三届长春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，吉林省劳动模范，全国五一劳动奖章获得者。
曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书记、董事长、党委书记。
现任东北证券股份有限公司监事长、党委副书记。
杨树财先生未在公司股东单位任职，不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000002、299903 证券简称：万科
A、万科H代 公告编号：〈万〉2020-036 万科企业股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
万科企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十五次会议的通知于2020年5月11日以电子邮件的方式书面送达各位监事。
会议于2020年5月15日在深圳以现场方式举行，会议应到监事3名，亲自出席监事3名。
监事会主席解冻主持会议。
会议的召开符合有关法规及《公司章程》的规定。
本次会议以3票同意、0票反对、0票弃权分别通过以下决议：（一）审议通过《关于公司监事会换届暨选举非职工代表监事的议案》监事会决议提名栗淼和解冻（按姓氏拼音顺序）为第十届监事会的非职工代表监事候选人，简历详见附件。
第十届监事会监事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
根据有关规定，为了确保监事会的正常运作，第九届监事会的现有监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，方自动卸任。
此议案尚需提交2019年度股东大会以累积投票制方式进行投票表决。
（二）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》详见公司同日在巨潮资讯网（info）登载的《万科企业股份有限公司监事会议事规则》及修订对照表。
此议案尚需提交2019年度股东大会审议。
特此公告。
万科企业股份有限公司监事会 二〇二〇年五月十五日附件：非职工代表监事候选人简历 （排名不分先后，按姓氏拼音排序）栗淼先生，1973年出生，现任深圳市盐田港集团有限公司董事、财务总监。
栗先生于1993年毕业于上海财经大学会计系审计学专业，2009年获上海财经大学工商管理硕士学位；高级会计师、注册会计师（非执业会员）。
栗先生曾在深圳南油集团有限公司、深圳报业集团等企业工作；2010年9月-2016年12月，任深圳市特发集团有限公司董事、财务总监;2016年12月至今任深圳市盐田港集团有限公司董事、财务总监。
栗先生目前兼任深圳市盐田港股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代码：000088）董事、深圳市投资控股有限公司监事及深圳市水务(集团)有限公司监事。
解冻先生，1965年出生，现任公司监事会主席、工会主席，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会委员。
1987年毕业于南京工学院无线电系，获学士学位；1997年获上海交通大学管理学院工商管理硕士学位；2007年获上海交通大学管理学博士学位。
1992年加入万科，历任公司人事部经理、人力资源部总经理、人力资源总监、公司副总经理、公司执行副总裁；2014年起任公司监事、监事会主席。
加入万科之前，解先生曾供职于中国深圳彩电总公司深圳RGB电子有限公司。
截止本公告披露之日，栗淼先生未持有公司股份，解冻先生持有公司A股股份1,490,745股。
除上述简历所披露的信息外，2位非职工代表监事候选人与公司、持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等要求的任职资格。
经查询“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”，其不属于“失信被执行人”。
证券代码:600239 证券简称:云南城投 公告编号:临2020-048号 云南城投置业股份有限公司 关于股票交易价格异常波动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）股票交易连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达21.35%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
经公司自查，并向公司控股股东云南省城市建设投资集团有限公司（下称“省城投集团”）发函确认，公司及省城投集团均不存在应披露而未披露的重大事项。
一、股票交易异常波动的具体情况公司股票在2020年5月13日、2020年5月14日、2020年5月15日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达21.35%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
1、公司2019年度实现营业收入62.48亿元，归母净利润为-27.78亿元。
公司目前生产经营正常。
2、经公司自查，并向省城投集团发函核实:“
(1)公司、省城投集团均不存在与公司有关的应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组（除已披露的公司拟向省城投集团以市场公允价格出售所持有的天津银润投资有限公司等18家子公司股权事项外）、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（2）近日，云南省国资委将对省城投集团股权进行划转调整。
划转调整后，省城投集团及下属控股公司云南融智投资有限公司合计持有公司41.90%的股份，省城投集团仍为公司控股股东，云南省国资委仍为公司的实际控制人，本次划转事宜不会对公司经营活动产生实质性影响。
（3）按照深化国企改革三年行动方案，云南省人民政府就省城投集团改革与中国保利集团有限公司签署了战略合作协议，但由于受疫情影响以及中央企业管理规定限制，难以在短期内推进完成。
” 就重大资产重组事项（公司拟向省城投集团以市场公允价格出售所持有的天津银润投资有限公司等18家子公司股权），公司已于2020年5月6日披露了重组预案及相关公告。
上述省城投集团股权结构变更仅限于省城投集团层面，对公司不存在影响。
3、公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司无任何应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，公司董事会也未获悉应披露而未披露的对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、风险提示公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》，公司所有信息均以上述媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
云南城投置业股份有限公司董事会 2020年5月16日
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