制作曹秉琛
2020年5月29日星期五电话：010-83251716Ｅ－ｍａｉｌ押zqrb9@
信息披露DISCLOSURE
C121
一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示√适用□不适用天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月28日为本公司2019年度财务报告出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案□适用√不适用公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介 股票简称 北大医药 股票代码 000788 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 袁宇飞 郑鑫 办公地址 重庆市渝北区金开大道
56号两江重庆市渝北区金开大道56号两江 天地1单元10楼 天地1单元10楼 传真 023-67525300 023-67525300 电话 023-67525366 023-67525366 电子信箱 zqb@ zqb@
2、报告期主要业务或产品简介
（一）公司所从事的主要业务及主要的业绩驱动因素公司所属行业为医药制造业。
本报告期内公司主要从事化学药品制剂的研发、生产和销售，医药流通以及医疗服务等业务。
简要情况如下：
1、药品研发：拥有国家级技术中心，依托北京大学医学部深厚的学术基础以及北大医疗旗下研发企业的研发资源，进行自主研发与合作研发。
在研产品涵盖精神类、抗感染类、消化系统类、抗肿瘤类等多个领域。
2、制剂业务：目前制剂销售以国内市场为主，上市的制剂产品主要覆盖抗感染类、内分泌类、精神类、消化系统类、心血管类、镇痛等；此外，公司拥有健全的营销网络和覆盖全国的营销渠道，并能够合法、有效开展药品销售活动。
3、流通业务：通过北医医药、武汉叶开泰两家全资子公司从事第三方药品、器械和耗材的分销、零售、医院集采、药房托管等业务。
4、医疗服务：主要是公司参股的肿瘤医院管理公司控股的迦南门诊从事的肿瘤筛查、健康管理及诊疗等服务。
报告期内，公司立足于现有的产品、业务、资源和能力，坚持“重医药工业，优化医药商业”，通过外延性拓展持续夯实医药制剂业务，在优势品种领域继续深耕、拓展，营销渠道继续扩面下沉，实现终端多点开花。
同时，在经营理念上公司坚持利润为导向，坚持效率与效益优先，用机制激活效率与效益实现了公司业绩的稳定增长。
（二）主要产品及其用途 类别功能主治/治疗药品名称 用途 领域 注射用头孢唑敏感菌所致的下呼吸道感染、尿路感染、腹腔感染、盆腔感 肟钠 染、败血症、皮肤软组织感染、骨和关节感染、肺炎链球菌 或流感嗜血杆菌所致脑膜炎和单纯性淋病。
注射用头孢曲松钠 用于敏感致病菌所致的下呼吸道感染、尿路、胆道感染，以及腹腔感染、盆腔感染、皮肤软组织感染、骨和关节感染、败血症、脑膜炎等及手术期感染预防。
本品单剂可治疗单纯性淋病。
注射用头孢米用于治疗敏感细菌引起的下列感染症：呼吸系统感染、泌 诺钠 尿系统感染、腹腔感染、盆腔感染和败血症。
抗微生物 美罗培南适用于成人和儿童由单一或多种对美罗培南敏 感的细菌引起的感染：肺炎（包括院内获得性肺炎）、尿路 西药 感染、妇科感染（如子宫内膜炎和盆腔炎）、皮肤软组织感 注射用美罗培
染、脑膜炎、败血症。
经验性治疗，对成人粒细胞减少症伴 南 发热患者，可单独应用本品或联合抗病毒药或抗真菌药使 用。
美罗培南单用或与其他抗微生物制剂联合使用可用 于治疗多重感染。
对于中性粒细胞减少或原发性、继发性 免疫缺陷的婴儿患者，目前尚无本品的使用经验。
盐酸克林霉素用于革兰阳性菌引起的下列各种感染性疾病，扁桃体炎、棕榈酸酯颗粒化脓性中耳炎、鼻窦炎等，急性支气管炎、慢性支气管炎急 性发作、肺炎、肺脓肿和支气管扩张合并感染等。
治疗精神障碍盐酸丁螺环酮适用于各种焦虑症片 调节血糖 格列美脲片2型糖尿病
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否单位：元 2019年 2018年 本年比上年增减 2017年 营业收入 2,509,080,051.012,315,796,429.45 8.35%2,145,918,088.60 归属于上市公司股东的净利润 50,188,596.0645,178,547.24 11.09%34,261,005.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 52,326,234.2838,128,744.16 37.24%30,062,867.10 经营活动产生的现金流量净额 -5,782,069.05204,374,334.24 -102.83%-25,559,118.47 基本每股收益（元/股） 0.0842 0.0758 11.08% 0.0575 稀释每股收益（元/股） 0.0842 0.0758 11.08% 0.0575 加权平均净资产收益率 4.07% 3.78% 0.29% 2.96% 2019年末 2018年末 本年末比上年末增减 2017年末 总资产 2,460,259,287.172,142,637,517.46 14.82%2,075,937,622.96 归属于上市公司股东的净资产 1,251,866,894.831,213,973,541.78 3.12%1,176,305,395.07
（2）分季度主要会计数据单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 487,014,401.13651,549,204.99624,054,153.47746,462,291.42 归属于上市公司股东的净利润 15,128,451.9213,433,576.8914,810,013.05 6,816,554.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,729,406.7113,511,999.6116,442,999.41 7,641,828.55 经营活动产生的现金流量净额 113,334,438.60-107,850,241.37-26,074,741.34 14,808,475.06 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股 报告期末普通股股东总数 年度报告披露47,378日前一个月末 普通股股东总数 报告期末50,07表决权恢 7复的优先股股东总数 年度报告披露日前一个月末0表决权恢复的0优先股股东总数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 质押或冻结情况 持有有限售条件的股 份数量 股份状数量 态 西南合成医药集团有限国有法人28.58%170,356,
0 公司 260 北大医疗产业集团有限国有法人11.80%70,328,
9 0 公司 49 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-023 北大医药股份有限公司 中国证券金融股份有限境内非国有1.94%11,576,
5 0 公司 法人 13 重庆长江制药厂 境内非国有1.22%7,298,85
0 法人
0 中央汇金资产管理有限国有法人 1.05%6,244,40
0 责任公司
0 北京政泉控股有限公司境内非国有法人 0.54%3,225,346 0冻结3,225,346 刘巍建 境内自然人0.42%2,500,10
0 0 北京大学教育基金会境内非国有0.42%2,500,00
0 法人
0 建投中信资产管理有限境内非国有0.41%2,429,90
0 责任公司 法人
0 王斌 境内自然人0.26%1,537,00
0 0 上述股东关联关系或一致行动的说明
1、西南合成医药集团有限公司（以下简称“合成集团”）为北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大医疗”）全资子公司。
2、2013年6月13日，北大医疗与北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）签署股权转让协议，由政泉控股受让北大医疗持有本公司的4,000万股股份，同时北大资源集团控股有限公司（以下简称“资源控股”）与政泉控股签订股份代持协议，约定由政泉控股为资源控股代持上述4,000万股股份。
资源控股与北大医疗、合成集团存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 截至报告期末：
1.股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股份84,356,260股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份86,000,000股，实际合计持有170,356,260股。
2.北大医疗产业集团有限公司普通证券账户持有公司股份328,949股，通过华金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份70,000,000股，实际合计持有70,328,949股。
3.股东刘巍建普通证券账户持有公司股份100股，通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融业务持有公司股份2,500,000股，实际合计持有2,500,100股。
4.股东王斌普通证券账户持有公司股份0股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融业务持有公司股份1,537,000股，实际合计持有1,537,000股。
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、公司债券情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介2019年是公司内外部经营环境发生深刻变化的一年。
公司面临的外部挑战来自于医药行业政策的深度调整。
本年度内，医改纵深推进，“三医”管理的顶层设计改革落地，《药品管理法》修订、带量采购扩围、医保目录调整、一致性评价推进等一系列政策的调整，势必对医药行业现有商业模式和生态结构产生前所未有的冲击，行业面临新的发展机遇和巨大挑战。
“带量采购”、药品目录调整将导致仿制药降价成为趋势，行业集中度将进一步提升。
仿制药高毛利时代终将成为历史。
在逐步进入规模化、成本制胜、低毛利的竞争时代中，如何通过加快模式创新、加大研发投入、改善产品结构，进而在行业格局重塑过程中胜出，是仿制药企业必须深刻思考的现实问题。
公司面临的内部压力则来自于股东结构的潜在变化。
2019年12月，方正集团因超短期融资券未能按时兑付本息，进而公告引入战略投资者以应对债务危机事件，使投资者关于公司股东结构及控制权即将发生变化的质疑浮出水面。
毋容置疑，未来股东结构的变化势必在公司战略、队伍稳定、外部信用、业务结构、关联交易审慎性等多方面对公司产生现实压力和深刻影响。
股权结构面临的不确定性变化，不时困扰着公司战略的执行及业务的进一步拓展；也使公司不断面临监管及外部审计机构和投资者对公司关联交易审慎性的关注和压力，这些新的变化，势必对公司业绩成色和确认产生不确定性影响，也必将导致公司在未来业务结构上进行适当的审慎性调整。
当然，阴霾终将散去，股权结构的调整终将落定，我们相信股权结构的变化将有利于公司的长期稳定发展和战略的执行。
风雨之后见彩虹，未来公司将步稳行远。
尽管公司面临内外部诸多挑战和不确定性，但2019年度公司始终保持战略定力，迎难而上，逆势稳进，取得了良好的经营成果。
报告期内，公司坚持“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的战略定位，以“重点发展医药工业，优化医药商业”作为战略抓手，紧紧围绕年初既定的核心经营思路开展各项工作，通过一致性评价、外部引进、合作研发的方式，“补”优势产品；通过提高劳动效率，优化生产工艺，提升信息化等手段，“降”经营成本；通过推进产品管线聚焦，优化营销策略，“涨”经营效益。
通过上述不懈努力，公司实际经营继续保持了稳健增长。
2019年，公司实现营业收入25.09亿元，较去年同期增长8.35%；归属于母公司所有者的净利润5,018.86万元，较去年同期增长11.09%。
公司主营业务的医药工业实现了快速增长，营业收入达8.99亿元、利润总额达3,443.32万元、净利润达2,744.18万元，分别较上年同期增长24.85%、14.09%和20.74%。
公司医药工业营业收入增速高于国内医药制造业17.45个百分点，利润总额增速高于国内医药制造业8.19个百分点（国家统计局数据显示,2019年度,医药制造业营业收入比上年增长7.4%；利润总额比上年增长5.9%）。
公司经营业绩保持了稳健增长。
报告期内，公司研发投入较去年同比增长70.15%，主要系公司一致性评价研发及新产品的引进投入。
(1)践行发展战略，强化经营管理，推动公司业绩提升2018年度，公司确立了打造一家“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的发展战略。
此后公司在“重点发展医药工业，优化医药商业”方面狠抓落实，经过两年的努力，公司的业务结构出现了可喜变化：2017年至今,公司整体营收规模未有明 显变化,但医药流通业务占营收比重由2017年度的80%缩减为2019年度的64.18%, 而医药制造业占营收的比重由2017年度的20%增长为2019年度的35.82%；与此同 时，公司医药制造业的利润贡献逐年增长：公司医药制造业净利润在2018年度扭亏 为盈，2019年度较2018年度增长20.74%，重点发展医药工业得到彰显，公司的战略 调整取得明显成功。
2019年度，公司还狠练内功，通过加强成本和质量管理，优化生 产效率等多种方式，在保证公司产品质量的前提下实现了“降本增效”。
2019年度， 公司营业总成本同比仅增长7.41%，而营业利润却实现7,338.96万元，取得了同比 增长13.65%的优良成绩。
(2)聚焦一致性评价及新药研发，提高产品竞争力，丰富公司产品管线 公司深刻认识到，在新一轮药政变革中，创新是未来药企安身立命的根本，坚持 仿创结合，优化产品结构才是企业发展的必由之路。
报告期内，公司在强化研发技 术合作、引进新产品方面有了新的进步： 一方面体现在公司持续推进当前主打品种及潜力巨大品种的一致性评价研发 工作。
公司在原有九个品种的基础之上，新增了盐酸昂丹司琼原料药及注射液、米 力农原料药及注射液、盐酸帕洛诺司琼原料药及注射液三个产品的一致性评价研 发，目前相关项目正有序推进。
公司核心品种注射用头孢曲松钠在报告期内提交注 册申报，实现一致性评价项目申报零突破。
未来公司将在人、财、物方面持续增加投 入，注重研发质量和进度，确保一致性评价早日落地。
另一方面体现在公司继续加强与方正医药研究院有限公司的合作，布局优势品 种。
截止目前，公司与其合作研发的第四代广谱氟喹诺酮类抗感染药物盐酸莫西沙 星已通过国家局原料药备案并取得注射剂的药品注册批件，该产品的落地进一步 完善了公司在抗感染领域的产品结构，有利于提升公司在抗感染治疗领域的市场 竞争力，对公司未来业绩的提升有积极作用。
截止目前，公司与方正医药研究院有 限公司合作研发的莫西氯化钠注射液正处于审评中，签约的琥珀酸曲格列汀项目、 抗抑郁新药FZ016项目进展顺利。
公司自主研发的枸橼酸坦度螺酮已完成原料药 验证,正在开展制剂放大；奥氮平制剂已完成预BE，正在开展原料药验证。
再一方面体现在公司继续全力挖掘、引进和收购有市场潜力的新品种。
公司战 略投资部先后调研了维格列汀、氨溴索、喹硫平，帕罗西汀、奥硝唑、比阿培南、左西 替利嗪、奥司他韦等多个项目，涉及糖尿病、呼吸系统、精神神经、抗感染等领域。
2019年度，根据公司产品战略导向，新签约了乳酸钙口服溶液、富马酸喹硫平缓释 片、盐酸氨溴索注射液及奥硝唑注射液四个项目，合同金额共计1,459万元，其中乳 酸钙口服液项目已处于技术转让申报资料准备阶段，富马酸喹硫平缓释片及奥硝 唑注射液尚处于小试研究阶段，盐酸氨溴索注射液处于生产验证准备阶段，正开展 分析方法转移、验证等工作。
公司2018年度签约的塞来昔布胶囊处于审评中、盐酸 曲美他嗪缓释片正待国家局现场核查。
公司力争早日实现外部引进产品的尽快落 地，为公司新增多个盈利点，提升公司产品管线。
公司客观认识到，仿制药在今后很长一段时间仍是大众医疗消费的主要市场， 因此积极调整产品战略领域，将研发重心聚焦在大病种、大市场的仿制药领域，并 形成梯队，集中力量提速研发，使研发方向更清晰，资源更集中，收效更明显，根据 公司战略安排，未来公司将聚集于抗感染、精神类及脑神经类产品，将在自主研发、 合作研发、外部引进等各个方面寻求着力点。
(3)重点发展医药工业，销售取得历史新突破 报告期内，公司紧紧围绕发展战略，积极应对行业及市场变化，立足于医药工 业，通过完善销售管理体系，优化销售人员考核激励体系，加大学术推广投入力度 等方式实现医药工业销售历史新突破。
2019年度，公司制剂工业销售规模（含税）首 次突破十亿元大关，其中核心品种注射用头孢曲松钠销售金额近五亿元，公司前
六 大品种的累计销售规模近八亿元，较去年同比增长33%。
同时，公司重点开展的 OTC品种营销工作也取得新的突破，达到了预期目标。
未来，公司将继续确保重点 品种的区域准入，确定三类终端的价格营销体系，构筑新的竞争优势，使盈利品种 规模不断扩大。
(4)优化医药流通，拓展商业流通新模式 受政策影响，传统医药流通及配送业务模式面临巨大挑战，报告期内，公司加强 了对医药流通业务的梳理、整合，集中精力服务优质客户，加大业务结构的取舍力 度，积极优化调整北医医药及北大医药武汉公司的医药流通业务，拓展商业流通新 模式。
2019年度，医药流通业务实现主营业务收入16.10亿元，同比上升1.51%，实 现净利润2,244.33万元，同比增长3.51%。
医药流通业务盈利结构进一步优化。
(5)务实经营，强抓管理，提质增效 报告期内，公司两化融合管理体系及成本精细化能力打造通过了国家工信部审 核评定，标志着北大医药在推动信息化和工业化深度融合，改造传统工业，推动企 业转型升级等方面迈出了重要一步。
报告期内，公司水针、普通粉针、大输液、口服固体制剂生产线均再次顺利通过 GMP
认证，实现药政保障，有力地保障了公司的正常生产经营；同时，公司根据市场 需求，积极整合现有生产线，增建粉针生产线，提升及扩大产能。
报告期内，公司组 建工艺实验室，开启工艺优化，切实从细节入手实现降本增效。
公司在2019年上半 年推出网络“小北”形象，积极利用自媒体等途径，提升公司品牌形象及扩大品牌影 响力。
随着行业环境不断变化，公司将持续务实经营、强抓管理：一是继续坚持以利润 为导向，坚持效率与效益优先，用机制激活效率与效益，全方位深化和实施营销、研 发及生产质量体系的考核激励，充分调动全员积极性，以显著提高生产效率，保证 销售利润的增长。
二是深化营销变革，增强公司学术营销能力，通过积极构建完善 肿瘤、消化、心内、儿科领域的专家网络，提升公司产品知名度；三是积极优化产品 结构，推进重点产品战略合作，挖掘品种准入潜力，顺应政策趋势提前布局，确保后 续准入的可操作性。
四是继续推进质量、安全和环保管理体系建设，保障公司可持 续发展。
(6)提升公司规范运作水平，维护公司及全体股东的合法权益 2019年度，公司严格遵守法律法规、部门规章及深交所的有关规定，勤勉尽责， 忠实履行义务，努力维护公司及全体股东的合法权益。
一是持续优化公司治理结 构，夯实公司治理基础，努力将公司打造为规范、自律的上市公司，保证公司的健康 可持续发展，为投资者创造更大的价值。
二是加强公司内部控制制度的体系建设， 强化公司内部审计和风险控制，推动公司经营质量提高。
三是提高信息披露质量， 优化投资者关系管理，加强内幕信息及知情人登记管理，持续提升公司规范运作水 平。
2019年度，公司以全方位提高信息披露质量为重心，保证了信息披露的及时性、 准确性及全面性；同时优化投资者关系管理，积极通过接待投资者调研，及时回复 “互动易”等方式，传递公司愿景，从而坚定投资者信心，切实保护投资者利益。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √ 适 用 □ 不 适 用 单位：元 产品名称营业收入营业利润 毛利率 营业收入比上年同期增 减 营业利润比上年同期增 减 毛利率比上年同期增减 药品制造-885,376,625.1767,695,591.9 制剂药
4 6 86.71% 24.66% 24.89% 0.16% 药品流通-917,492,668.361,282,805.56 药品
1 6.68% 7.98% 14.81% 0.40% 药品流通医疗器械及试剂 675,418,037.4127,161,900.7
4 9 18.83% -7.90% -3.40% 0.88%
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征□是√否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明□适用√不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况□适用√不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□不适用
1.本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下： 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 应收票据985,936,819.79 应收账款 34,159,247.28951,777,572.51 应付票据及应付账款 应付票据513,916,853.47 应付账款 104,079,685.96409,837,167.51 管理费用 125,236,942.05管理费用 125,236,942.05 研发费用 5,987,195.67研发费用 5,987,195.67
2.本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号———金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号———金融资产转移》《企业会计准则第24号———套期保值》以及《企业会计准则第37号———金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。
根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。
公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。
权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
（1）执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下： 资产负债表 项目 2018年12月31日 新金融工具准则调整影响 2019年1月1日 应收票据 34,159,247.28 -24,361,623.72 9,797,623.56 应收款项融资 24,361,623.72 24,361,623.72 （2）2019
年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表： 项目 原金融工具准则 计量类别 账面价值 新金融工具准则 计量类别 账面价值 货币资金 贷款和应收款项520,547,688.27以摊余成本计量的金融资产520,547,688.27 以摊余成本计量的金融资产 9,797,623.56 应收票据 贷款和应收款项 34,159,247.28以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 24,361,623.72 应收账款 贷款和应收款项951,777,572.51以摊余成本计量的金融资产951,777,572.51 其他应收款 贷款和应收款项153,129,673.44以摊余成本计量的金融资产153,129,673.44 短期借款 其他金融负债 129,900,000.00以摊余成本计量的金融负债129,900,000.00 应付票据 其他金融负债 104,079,685.96以摊余成本计量的金融负债104,079,685.96 应付账款 其他金融负债 409,837,167.51以摊余成本计量的金融负债409,837,167.51 其他应付款 其他金融负债 214,930,362.61以摊余成本计量的金融负债214,930,362.61 （3）2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下： 项目 按原金融工具准则列示的账面价值（2018年12月31 日） 重分类 重新计量 按新金融工具准则列示的账面价值（2019年1月
1 日）
A.金融资产 a.摊余成本 货币资金 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 520,547,688.27 520,547,688.27 应收票据 按原CAS22列示的余额 34,159,247.28 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（新CAS22） -24,361,623.72 按新CAS22列示的余额 9,797,623.56 应收账款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 951,777,572.51 951,777,572.51 其他应收款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 153,129,673.44 153,129,673.44 以摊余成本计量的总金融资产 1,659,614,181.50-24,361,623.72 1,635,252,557.78 b.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 应收款项融资 按原CAS22列示的余额 加：自应收票据（原CAS22）转入 24,361,623.72 按新CAS22列示的余额 24,361,623.72 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的总金融资产 24,361,623.72 24,361,623.72
B.金融负债 摊余成本 短期借款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 129,900,000.00 129,900,000.00 应付票据 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 104,079,685.96 104,079,685.96 应付账款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 409,837,167.51 409,837,167.51 其他应付款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 214,930,362.61 214,930,362.61 以摊余成本计量的总金融负债 858,747,216.08 858,747,216.08 （4）2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下： 项目 按原金融工具准则计提损失准备（2018年12月31 日） 重分类 重新计量 按新金融工具准则计提损失准备（2019年 1月1日） 应收账款 39,223,429.86 39,223,429.86 其他应收款 5,242,211.24 5,242,211.24 合计 44,465,641.10 44,465,641.10
3.本公司自
2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号———非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号———债务重组》。
该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□适用√不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十一次会议于2020年5月28日上午11：30在重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元10楼会议室以现场结合通讯方式召开。
会议通知于2020年5月25日以传真、电子邮件或送达方式发给各位监事。
本次会议应出席监事4人，实际出席监事4人，其中监事胡继东先生和郑晓东先生以通讯方式参会，其余监事出席现场会议。
会议由胡继东先生主持，公司监事会秘书列席了本次会议。
会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、会议审议情况
1、审议通过《2019年度监事会工作报告》详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
2、审议通过《2019年度财务决算报告》详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
3、审议通过《2019年度利润分配预案》经审核，公司监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告出具了保留意见的审计报告,公司不满足利润分配的基本条件；考虑到公司未来资金使用计划，同意公司2019年度拟不进行利润分配。
该利润分配预案符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
4、审议通过《2019年年度报告及其摘要》监事会对公司2019年年度报告进行审核并出具书面审核意见。
经审核，监事会认为，董事会编制和审议公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年年度报告》，以及于同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-021 北大医药股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告 报》及巨潮资讯网（）上披露的《2019年年度报告摘要》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
5、审议通过《2019年度内部控制评价报告》根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
经审核，公司监事会认为，公司《2019年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况，其改进措施具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能力，起到了防范经营风险的作用。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
6、审议通过《关于公司2020年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》经审核，公司监事会认为，被担保对象为公司全资子公司，企业管理规范，经营状况良好，公司对其生产经营具有控制权，担保风险处于可控范围之内，担保风险较小。
关联方为公司及全资子公司提供担保，不收取任何费用，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度银行授信融资计划暨提供担保的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
7、审议通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；经审核，公司监事会认为，本次关联交易以遵守市场公允定价原则为基础并结合实际市场情况进行，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不存在损害公司股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度日常关联交易预计暨2019年度关联交易补充确认的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
8、审议通过《关于公司2019年度关联交易补充确认的议案》； 经审核，公司监事会认为，公司补充确认的2019年度关联交易的交易价格是以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，不会损害公司及股东的利益，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不影响公司的独立性。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度日常关联交易预计暨2019年度关联交易补充确认的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
9、审议通过《关于审议2019年度公司高级管理人员薪酬的议案》公司2019年度高级管理人员的薪酬总额为435万元。
经审核，公司监事会认为，公司对高级管理人员薪酬的考核及确定程序符合相关法律法规要求，薪酬数额合理，既能激励公司高级管理人员的积极性，又能符合公司的发展要求，确保公司发展战略目标的实现。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
10、审议通过《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的议案》经审核，公司监事会认为，本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
不存在占用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
本关联交易事宜的决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
11、审议通过《关于公司与北大方正集团财务有限公司不续签<金融服务协议>的议案》经审核，公司监事会认为，为维护公司的合法权益，公司监事会同意公司暂不与北大方正集团财务有限公司续签《金融服务协议》，同时，公司将密切关注北大方正集团有限公司重整进程，并根据情况采取相应措施。
该事项不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
12、审议通过《关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》监事会认为：董事会关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明符合公司实际情况，公司监事会对会计师事务所出具保留意见的审计报告予以理解和认可。
作为公司监事，将持续关注相关事项进展，并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施，切实维护上市公司及全体投资者合 法权益。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《董事 会关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
13、审议通过《关于补选公司监事的议案》公司监事会决定提名张必成先生为公司第九届监事会非职工代表监事，任期自 股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于补选公司监事的公告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
14、审议通过《关于对外担保展期暨关联交易的议案》；经审核，公司监事会认为，公司为北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大 医疗”）借款展期事项继续提供连带责任担保，主要系为了满足其业务发展的资金需求，符合公司发展规划和公司整体利益，目前北大医疗的资信状况良好，经营状况正常，具有较强的偿债能力。
公司控股股东为公司本次担保事项继续提供了反担保，担保风险可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于对外担保展期暨关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
15、审议通过《关于更正<2019年主要经营业绩报告>、<2020年第一季度报告全文>及<2020年第一季度报告正文>的议案》。
公司本次对《2019年主要经营业绩报告》、《2020年第一季度报告全文》及《2020年第一季度报告正文》进行更正，依据充分，符合法律、法规和《企业会计准则》的有关规定，真实反映了公司的财务状况，我们同意相关更正事项。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于<2019年主要经营业绩报告>、<2020年第一季度报告全文>及<2020年第一季度报告正文>的更正公告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件第九届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
北大医药股份有限公司 监事会 二〇二〇年五月二十九日 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-027 北大医药股份有限公司关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 毛润先生回避表决,公司独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见及同意的 截止2019年12月31日，重庆合成的财务数据（未经审计）为：总资产71,135.39 支付给相关人员，故不存在关联方占用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情 载、误导性陈述或重大遗漏。
独立意见；该议案监事会表决情况为：同意3票，回避1票，反对0票，弃权0票,关 万元，净资产-17,604.27万元，实现营业收入691.29万元，净利润-6,657.08万元。
况不造成影响，符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，不存在损害中
一、关联交易概述 联监事胡继东先生回避表决。
重庆合成不属于失信被执行人。
小股东利益的情况。
公司对2020年薪酬支付金额的预计充分结合了人员转移工作 （一）基本情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交易尚
三、交易的定价政策及定价依据 的实际情况，客观、真实。
北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年11月24日完成了原料药 需获得股东大会批准，关联股东合成集团、北大医疗产业集团有限公司将回避表 以签订的劳动合同为准。
公司董事会在审议该关联交易事项时，关联董事已回避表决。
关联交易的审议 资产剥离的标的资产过户。
根据重组方案中“人随资产走”的原则，公司原料药业务 决。
四、交易目的和影响 程序符合《深圳交易所股票上市规则》、《公司章程》及有关法律法规的规定。
相关的人员正逐步转移至重庆西南合成制药有限公司（以下简称“重庆合成”）。
鉴 （四）其他说明 本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成 综上所述，我们对公司2020年资产剥离重大资产重组相关人员薪酬支付预计 于此次转移涉及的人员较多，社保转移等相关工作所需时间较长，公司将在2020 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
公司与重庆合成正在加紧办理剩余 无异议，同意将该事项提交给公司股东大会审议。
年持续开展人员转移的工作直至完成。
经公司与重庆合成商议约定，在转移过程 及借壳，无需经过有关部门批准。
人员的转移，以求尽快完成此项工作。
本次交易，重庆合成每月将预先把应付该部
七、监事会审核意见 中，尚未办理完成转移手续的人员薪酬由重庆合成每月预先支付给公司，再由公司
二、关联方基本情况 分人员的薪酬转账至公司账户后，公司方才支付该部分人员薪酬，即不存在占用上 经审核，公司监事会认为，本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的 发放给尚未办理完成转移手续的人员。
重庆西南合成制药有限公司 市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
资产过户后，为平稳完成人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
不存在占 经公司2018年度股东大会审议通过，预计公司2019年全年支付尚未办理完成 注册地址：重庆市北碚区水土镇方正大道22号
五、本年年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
本关联交易事宜的决 转移手续的人员薪酬为2,500万元。
截止2019年12月31日，公司实际支付相关人 法定代表人：白太兵 自2020年年初至披露日，公司与重庆合成累计已发生各类关联交易总金额为 策和审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。
员薪酬为1,505.46万元，未超出2019年预计金额。
注册资本：25,000万元 457.45万元。
八、备查文件 现公司结合人员转移工作的实际情况，预计2020年全年支付给尚未办理完成 统一社会信用代码：1X2
六、独立董事事前认可和独立意见
1、第九届董事会第十三次会议决议； 转移手续的人员薪酬发生额为1,500.00万元。
企业性质：有限责任公司 (一)事前认可意见
2、第九届监事会第十一次会议决议； （二）本次交易构成关联交易 主要股东：西南合成医药集团有限公司
1、公司已就该关联交易事项事先提供了相关材料，经认真审阅，我们认为本次
3、
北大医药股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第十三次会议相关 西南合成医药集团有限公司（以下简称“合成集团”）持有本公司170,356,260 经营范围：制造、销售（限本企业自产药品）原料药（按许可证核定的事项与期 关联交易是公司在原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成人员转移 事项的事前认可意见； 股，占公司总股本的28.58%，为公司控股股东，重庆合成为合成集团全资子公司，根 限从事经营）；生产、销售饲料添加剂、食品添加剂；销售：五金、交电、化工产品及原 工作，与用人方共同协商的过渡方式，符合公司和全体股东的利益，未损害中小股
4、北大医药股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第十三次会议相关 据《深圳交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）款的相关规定，重庆合成为公司 料（不含危险化学品）、钢材、木材、电器机械及器材、普通机械；制药技术咨询及转 东的利益。
事项的独立意见； 关联法人，故本次交易构成关联交易。
让；货物及技术进出口。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
2、该事项审议过程中，关联董事需回避表决。
5、监事会审核意见。
（三）审议程序 动】 我们同意将该事项提交公司董事会审议。
特此公告。
公司于2020年5月28日召开第九届董事会第十三次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预 重庆合成于2015年5月6日由公司出资200万元注册成立，2015年5月27日注册资本增至25,000万元。
2015年11月23日，公司完成资产剥离的重大资产重 (二)独立意见本次关联交易是公司在原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成 北大医药股份有限公司 计暨关联交易的议案》。
该议案董事会表决情况为：同意3票，回避6票，反对0票，弃权0票,关联董事宋金松先生、袁平东先生、范晶先生、孙建先生、任甄华先生和 组，将持有的重庆合成100%股权转让至控股股东合成集团。
2015年11月24日，重庆合成股东正式变更为合成集团。
人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
重庆西南合成制药有限公司每月预先把其应支付的尚未办理完成转移手续的人员薪酬支付给公司账户后，再由公司 董事会二〇二〇年五月二十九日
一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示√适用□不适用天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月28日为本公司2019年度财务报告出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案□适用√不适用公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介 股票简称 北大医药 股票代码 000788 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 袁宇飞 郑鑫 办公地址 重庆市渝北区金开大道
56号两江重庆市渝北区金开大道56号两江 天地1单元10楼 天地1单元10楼 传真 023-67525300 023-67525300 电话 023-67525366 023-67525366 电子信箱 zqb@ zqb@
2、报告期主要业务或产品简介
（一）公司所从事的主要业务及主要的业绩驱动因素公司所属行业为医药制造业。
本报告期内公司主要从事化学药品制剂的研发、生产和销售，医药流通以及医疗服务等业务。
简要情况如下：
1、药品研发：拥有国家级技术中心，依托北京大学医学部深厚的学术基础以及北大医疗旗下研发企业的研发资源，进行自主研发与合作研发。
在研产品涵盖精神类、抗感染类、消化系统类、抗肿瘤类等多个领域。
2、制剂业务：目前制剂销售以国内市场为主，上市的制剂产品主要覆盖抗感染类、内分泌类、精神类、消化系统类、心血管类、镇痛等；此外，公司拥有健全的营销网络和覆盖全国的营销渠道，并能够合法、有效开展药品销售活动。
3、流通业务：通过北医医药、武汉叶开泰两家全资子公司从事第三方药品、器械和耗材的分销、零售、医院集采、药房托管等业务。
4、医疗服务：主要是公司参股的肿瘤医院管理公司控股的迦南门诊从事的肿瘤筛查、健康管理及诊疗等服务。
报告期内，公司立足于现有的产品、业务、资源和能力，坚持“重医药工业，优化医药商业”，通过外延性拓展持续夯实医药制剂业务，在优势品种领域继续深耕、拓展，营销渠道继续扩面下沉，实现终端多点开花。
同时，在经营理念上公司坚持利润为导向，坚持效率与效益优先，用机制激活效率与效益实现了公司业绩的稳定增长。
（二）主要产品及其用途 类别功能主治/治疗药品名称 用途 领域 注射用头孢唑敏感菌所致的下呼吸道感染、尿路感染、腹腔感染、盆腔感 肟钠 染、败血症、皮肤软组织感染、骨和关节感染、肺炎链球菌 或流感嗜血杆菌所致脑膜炎和单纯性淋病。
注射用头孢曲松钠 用于敏感致病菌所致的下呼吸道感染、尿路、胆道感染，以及腹腔感染、盆腔感染、皮肤软组织感染、骨和关节感染、败血症、脑膜炎等及手术期感染预防。
本品单剂可治疗单纯性淋病。
注射用头孢米用于治疗敏感细菌引起的下列感染症：呼吸系统感染、泌 诺钠 尿系统感染、腹腔感染、盆腔感染和败血症。
抗微生物 美罗培南适用于成人和儿童由单一或多种对美罗培南敏 感的细菌引起的感染：肺炎（包括院内获得性肺炎）、尿路 西药 感染、妇科感染（如子宫内膜炎和盆腔炎）、皮肤软组织感 注射用美罗培
染、脑膜炎、败血症。
经验性治疗，对成人粒细胞减少症伴 南 发热患者，可单独应用本品或联合抗病毒药或抗真菌药使 用。
美罗培南单用或与其他抗微生物制剂联合使用可用 于治疗多重感染。
对于中性粒细胞减少或原发性、继发性 免疫缺陷的婴儿患者，目前尚无本品的使用经验。
盐酸克林霉素用于革兰阳性菌引起的下列各种感染性疾病，扁桃体炎、棕榈酸酯颗粒化脓性中耳炎、鼻窦炎等，急性支气管炎、慢性支气管炎急 性发作、肺炎、肺脓肿和支气管扩张合并感染等。
治疗精神障碍盐酸丁螺环酮适用于各种焦虑症片 调节血糖 格列美脲片2型糖尿病
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否单位：元 2019年 2018年 本年比上年增减 2017年 营业收入 2,509,080,051.012,315,796,429.45 8.35%2,145,918,088.60 归属于上市公司股东的净利润 50,188,596.0645,178,547.24 11.09%34,261,005.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 52,326,234.2838,128,744.16 37.24%30,062,867.10 经营活动产生的现金流量净额 -5,782,069.05204,374,334.24 -102.83%-25,559,118.47 基本每股收益（元/股） 0.0842 0.0758 11.08% 0.0575 稀释每股收益（元/股） 0.0842 0.0758 11.08% 0.0575 加权平均净资产收益率 4.07% 3.78% 0.29% 2.96% 2019年末 2018年末 本年末比上年末增减 2017年末 总资产 2,460,259,287.172,142,637,517.46 14.82%2,075,937,622.96 归属于上市公司股东的净资产 1,251,866,894.831,213,973,541.78 3.12%1,176,305,395.07
（2）分季度主要会计数据单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 487,014,401.13651,549,204.99624,054,153.47746,462,291.42 归属于上市公司股东的净利润 15,128,451.9213,433,576.8914,810,013.05 6,816,554.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,729,406.7113,511,999.6116,442,999.41 7,641,828.55 经营活动产生的现金流量净额 113,334,438.60-107,850,241.37-26,074,741.34 14,808,475.06 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股 报告期末普通股股东总数 年度报告披露47,378日前一个月末 普通股股东总数 报告期末50,07表决权恢 7复的优先股股东总数 年度报告披露日前一个月末0表决权恢复的0优先股股东总数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 质押或冻结情况 持有有限售条件的股 份数量 股份状数量 态 西南合成医药集团有限国有法人28.58%170,356,
0 公司 260 北大医疗产业集团有限国有法人11.80%70,328,
9 0 公司 49 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-023 北大医药股份有限公司 中国证券金融股份有限境内非国有1.94%11,576,
5 0 公司 法人 13 重庆长江制药厂 境内非国有1.22%7,298,85
0 法人
0 中央汇金资产管理有限国有法人 1.05%6,244,40
0 责任公司
0 北京政泉控股有限公司境内非国有法人 0.54%3,225,346 0冻结3,225,346 刘巍建 境内自然人0.42%2,500,10
0 0 北京大学教育基金会境内非国有0.42%2,500,00
0 法人
0 建投中信资产管理有限境内非国有0.41%2,429,90
0 责任公司 法人
0 王斌 境内自然人0.26%1,537,00
0 0 上述股东关联关系或一致行动的说明
1、西南合成医药集团有限公司（以下简称“合成集团”）为北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大医疗”）全资子公司。
2、2013年6月13日，北大医疗与北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）签署股权转让协议，由政泉控股受让北大医疗持有本公司的4,000万股股份，同时北大资源集团控股有限公司（以下简称“资源控股”）与政泉控股签订股份代持协议，约定由政泉控股为资源控股代持上述4,000万股股份。
资源控股与北大医疗、合成集团存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 截至报告期末：
1.股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股份84,356,260股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份86,000,000股，实际合计持有170,356,260股。
2.北大医疗产业集团有限公司普通证券账户持有公司股份328,949股，通过华金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份70,000,000股，实际合计持有70,328,949股。
3.股东刘巍建普通证券账户持有公司股份100股，通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融业务持有公司股份2,500,000股，实际合计持有2,500,100股。
4.股东王斌普通证券账户持有公司股份0股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融业务持有公司股份1,537,000股，实际合计持有1,537,000股。
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、公司债券情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介2019年是公司内外部经营环境发生深刻变化的一年。
公司面临的外部挑战来自于医药行业政策的深度调整。
本年度内，医改纵深推进，“三医”管理的顶层设计改革落地，《药品管理法》修订、带量采购扩围、医保目录调整、一致性评价推进等一系列政策的调整，势必对医药行业现有商业模式和生态结构产生前所未有的冲击，行业面临新的发展机遇和巨大挑战。
“带量采购”、药品目录调整将导致仿制药降价成为趋势，行业集中度将进一步提升。
仿制药高毛利时代终将成为历史。
在逐步进入规模化、成本制胜、低毛利的竞争时代中，如何通过加快模式创新、加大研发投入、改善产品结构，进而在行业格局重塑过程中胜出，是仿制药企业必须深刻思考的现实问题。
公司面临的内部压力则来自于股东结构的潜在变化。
2019年12月，方正集团因超短期融资券未能按时兑付本息，进而公告引入战略投资者以应对债务危机事件，使投资者关于公司股东结构及控制权即将发生变化的质疑浮出水面。
毋容置疑，未来股东结构的变化势必在公司战略、队伍稳定、外部信用、业务结构、关联交易审慎性等多方面对公司产生现实压力和深刻影响。
股权结构面临的不确定性变化，不时困扰着公司战略的执行及业务的进一步拓展；也使公司不断面临监管及外部审计机构和投资者对公司关联交易审慎性的关注和压力，这些新的变化，势必对公司业绩成色和确认产生不确定性影响，也必将导致公司在未来业务结构上进行适当的审慎性调整。
当然，阴霾终将散去，股权结构的调整终将落定，我们相信股权结构的变化将有利于公司的长期稳定发展和战略的执行。
风雨之后见彩虹，未来公司将步稳行远。
尽管公司面临内外部诸多挑战和不确定性，但2019年度公司始终保持战略定力，迎难而上，逆势稳进，取得了良好的经营成果。
报告期内，公司坚持“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的战略定位，以“重点发展医药工业，优化医药商业”作为战略抓手，紧紧围绕年初既定的核心经营思路开展各项工作，通过一致性评价、外部引进、合作研发的方式，“补”优势产品；通过提高劳动效率，优化生产工艺，提升信息化等手段，“降”经营成本；通过推进产品管线聚焦，优化营销策略，“涨”经营效益。
通过上述不懈努力，公司实际经营继续保持了稳健增长。
2019年，公司实现营业收入25.09亿元，较去年同期增长8.35%；归属于母公司所有者的净利润5,018.86万元，较去年同期增长11.09%。
公司主营业务的医药工业实现了快速增长，营业收入达8.99亿元、利润总额达3,443.32万元、净利润达2,744.18万元，分别较上年同期增长24.85%、14.09%和20.74%。
公司医药工业营业收入增速高于国内医药制造业17.45个百分点，利润总额增速高于国内医药制造业8.19个百分点（国家统计局数据显示,2019年度,医药制造业营业收入比上年增长7.4%；利润总额比上年增长5.9%）。
公司经营业绩保持了稳健增长。
报告期内，公司研发投入较去年同比增长70.15%，主要系公司一致性评价研发及新产品的引进投入。
(1)践行发展战略，强化经营管理，推动公司业绩提升2018年度，公司确立了打造一家“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的发展战略。
此后公司在“重点发展医药工业，优化医药商业”方面狠抓落实，经过两年的努力，公司的业务结构出现了可喜变化：2017年至今,公司整体营收规模未有明 显变化,但医药流通业务占营收比重由2017年度的80%缩减为2019年度的64.18%, 而医药制造业占营收的比重由2017年度的20%增长为2019年度的35.82%；与此同 时，公司医药制造业的利润贡献逐年增长：公司医药制造业净利润在2018年度扭亏 为盈，2019年度较2018年度增长20.74%，重点发展医药工业得到彰显，公司的战略 调整取得明显成功。
2019年度，公司还狠练内功，通过加强成本和质量管理，优化生 产效率等多种方式，在保证公司产品质量的前提下实现了“降本增效”。
2019年度， 公司营业总成本同比仅增长7.41%，而营业利润却实现7,338.96万元，取得了同比 增长13.65%的优良成绩。
(2)聚焦一致性评价及新药研发，提高产品竞争力，丰富公司产品管线 公司深刻认识到，在新一轮药政变革中，创新是未来药企安身立命的根本，坚持 仿创结合，优化产品结构才是企业发展的必由之路。
报告期内，公司在强化研发技 术合作、引进新产品方面有了新的进步： 一方面体现在公司持续推进当前主打品种及潜力巨大品种的一致性评价研发 工作。
公司在原有九个品种的基础之上，新增了盐酸昂丹司琼原料药及注射液、米 力农原料药及注射液、盐酸帕洛诺司琼原料药及注射液三个产品的一致性评价研 发，目前相关项目正有序推进。
公司核心品种注射用头孢曲松钠在报告期内提交注 册申报，实现一致性评价项目申报零突破。
未来公司将在人、财、物方面持续增加投 入，注重研发质量和进度，确保一致性评价早日落地。
另一方面体现在公司继续加强与方正医药研究院有限公司的合作，布局优势品 种。
截止目前，公司与其合作研发的第四代广谱氟喹诺酮类抗感染药物盐酸莫西沙 星已通过国家局原料药备案并取得注射剂的药品注册批件，该产品的落地进一步 完善了公司在抗感染领域的产品结构，有利于提升公司在抗感染治疗领域的市场 竞争力，对公司未来业绩的提升有积极作用。
截止目前，公司与方正医药研究院有 限公司合作研发的莫西氯化钠注射液正处于审评中，签约的琥珀酸曲格列汀项目、 抗抑郁新药FZ016项目进展顺利。
公司自主研发的枸橼酸坦度螺酮已完成原料药 验证,正在开展制剂放大；奥氮平制剂已完成预BE，正在开展原料药验证。
再一方面体现在公司继续全力挖掘、引进和收购有市场潜力的新品种。
公司战 略投资部先后调研了维格列汀、氨溴索、喹硫平，帕罗西汀、奥硝唑、比阿培南、左西 替利嗪、奥司他韦等多个项目，涉及糖尿病、呼吸系统、精神神经、抗感染等领域。
2019年度，根据公司产品战略导向，新签约了乳酸钙口服溶液、富马酸喹硫平缓释 片、盐酸氨溴索注射液及奥硝唑注射液四个项目，合同金额共计1,459万元，其中乳 酸钙口服液项目已处于技术转让申报资料准备阶段，富马酸喹硫平缓释片及奥硝 唑注射液尚处于小试研究阶段，盐酸氨溴索注射液处于生产验证准备阶段，正开展 分析方法转移、验证等工作。
公司2018年度签约的塞来昔布胶囊处于审评中、盐酸 曲美他嗪缓释片正待国家局现场核查。
公司力争早日实现外部引进产品的尽快落 地，为公司新增多个盈利点，提升公司产品管线。
公司客观认识到，仿制药在今后很长一段时间仍是大众医疗消费的主要市场， 因此积极调整产品战略领域，将研发重心聚焦在大病种、大市场的仿制药领域，并 形成梯队，集中力量提速研发，使研发方向更清晰，资源更集中，收效更明显，根据 公司战略安排，未来公司将聚集于抗感染、精神类及脑神经类产品，将在自主研发、 合作研发、外部引进等各个方面寻求着力点。
(3)重点发展医药工业，销售取得历史新突破 报告期内，公司紧紧围绕发展战略，积极应对行业及市场变化，立足于医药工 业，通过完善销售管理体系，优化销售人员考核激励体系，加大学术推广投入力度 等方式实现医药工业销售历史新突破。
2019年度，公司制剂工业销售规模（含税）首 次突破十亿元大关，其中核心品种注射用头孢曲松钠销售金额近五亿元，公司前
六 大品种的累计销售规模近八亿元，较去年同比增长33%。
同时，公司重点开展的 OTC品种营销工作也取得新的突破，达到了预期目标。
未来，公司将继续确保重点 品种的区域准入，确定三类终端的价格营销体系，构筑新的竞争优势，使盈利品种 规模不断扩大。
(4)优化医药流通，拓展商业流通新模式 受政策影响，传统医药流通及配送业务模式面临巨大挑战，报告期内，公司加强 了对医药流通业务的梳理、整合，集中精力服务优质客户，加大业务结构的取舍力 度，积极优化调整北医医药及北大医药武汉公司的医药流通业务，拓展商业流通新 模式。
2019年度，医药流通业务实现主营业务收入16.10亿元，同比上升1.51%，实 现净利润2,244.33万元，同比增长3.51%。
医药流通业务盈利结构进一步优化。
(5)务实经营，强抓管理，提质增效 报告期内，公司两化融合管理体系及成本精细化能力打造通过了国家工信部审 核评定，标志着北大医药在推动信息化和工业化深度融合，改造传统工业，推动企 业转型升级等方面迈出了重要一步。
报告期内，公司水针、普通粉针、大输液、口服固体制剂生产线均再次顺利通过 GMP
认证，实现药政保障，有力地保障了公司的正常生产经营；同时，公司根据市场 需求，积极整合现有生产线，增建粉针生产线，提升及扩大产能。
报告期内，公司组 建工艺实验室，开启工艺优化，切实从细节入手实现降本增效。
公司在2019年上半 年推出网络“小北”形象，积极利用自媒体等途径，提升公司品牌形象及扩大品牌影 响力。
随着行业环境不断变化，公司将持续务实经营、强抓管理：一是继续坚持以利润 为导向，坚持效率与效益优先，用机制激活效率与效益，全方位深化和实施营销、研 发及生产质量体系的考核激励，充分调动全员积极性，以显著提高生产效率，保证 销售利润的增长。
二是深化营销变革，增强公司学术营销能力，通过积极构建完善 肿瘤、消化、心内、儿科领域的专家网络，提升公司产品知名度；三是积极优化产品 结构，推进重点产品战略合作，挖掘品种准入潜力，顺应政策趋势提前布局，确保后 续准入的可操作性。
四是继续推进质量、安全和环保管理体系建设，保障公司可持 续发展。
(6)提升公司规范运作水平，维护公司及全体股东的合法权益 2019年度，公司严格遵守法律法规、部门规章及深交所的有关规定，勤勉尽责， 忠实履行义务，努力维护公司及全体股东的合法权益。
一是持续优化公司治理结 构，夯实公司治理基础，努力将公司打造为规范、自律的上市公司，保证公司的健康 可持续发展，为投资者创造更大的价值。
二是加强公司内部控制制度的体系建设， 强化公司内部审计和风险控制，推动公司经营质量提高。
三是提高信息披露质量， 优化投资者关系管理，加强内幕信息及知情人登记管理，持续提升公司规范运作水 平。
2019年度，公司以全方位提高信息披露质量为重心，保证了信息披露的及时性、 准确性及全面性；同时优化投资者关系管理，积极通过接待投资者调研，及时回复 “互动易”等方式，传递公司愿景，从而坚定投资者信心，切实保护投资者利益。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √ 适 用 □ 不 适 用 单位：元 产品名称营业收入营业利润 毛利率 营业收入比上年同期增 减 营业利润比上年同期增 减 毛利率比上年同期增减 药品制造-885,376,625.1767,695,591.9 制剂药
4 6 86.71% 24.66% 24.89% 0.16% 药品流通-917,492,668.361,282,805.56 药品
1 6.68% 7.98% 14.81% 0.40% 药品流通医疗器械及试剂 675,418,037.4127,161,900.7
4 9 18.83% -7.90% -3.40% 0.88%
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征□是√否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明□适用√不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况□适用√不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□不适用
1.本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下： 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 应收票据985,936,819.79 应收账款 34,159,247.28951,777,572.51 应付票据及应付账款 应付票据513,916,853.47 应付账款 104,079,685.96409,837,167.51 管理费用 125,236,942.05管理费用 125,236,942.05 研发费用 5,987,195.67研发费用 5,987,195.67
2.本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号———金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号———金融资产转移》《企业会计准则第24号———套期保值》以及《企业会计准则第37号———金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。
根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。
公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。
权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
（1）执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下： 资产负债表 项目 2018年12月31日 新金融工具准则调整影响 2019年1月1日 应收票据 34,159,247.28 -24,361,623.72 9,797,623.56 应收款项融资 24,361,623.72 24,361,623.72 （2）2019
年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表： 项目 原金融工具准则 计量类别 账面价值 新金融工具准则 计量类别 账面价值 货币资金 贷款和应收款项520,547,688.27以摊余成本计量的金融资产520,547,688.27 以摊余成本计量的金融资产 9,797,623.56 应收票据 贷款和应收款项 34,159,247.28以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 24,361,623.72 应收账款 贷款和应收款项951,777,572.51以摊余成本计量的金融资产951,777,572.51 其他应收款 贷款和应收款项153,129,673.44以摊余成本计量的金融资产153,129,673.44 短期借款 其他金融负债 129,900,000.00以摊余成本计量的金融负债129,900,000.00 应付票据 其他金融负债 104,079,685.96以摊余成本计量的金融负债104,079,685.96 应付账款 其他金融负债 409,837,167.51以摊余成本计量的金融负债409,837,167.51 其他应付款 其他金融负债 214,930,362.61以摊余成本计量的金融负债214,930,362.61 （3）2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下： 项目 按原金融工具准则列示的账面价值（2018年12月31 日） 重分类 重新计量 按新金融工具准则列示的账面价值（2019年1月
1 日）
A.金融资产 a.摊余成本 货币资金 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 520,547,688.27 520,547,688.27 应收票据 按原CAS22列示的余额 34,159,247.28 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（新CAS22） -24,361,623.72 按新CAS22列示的余额 9,797,623.56 应收账款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 951,777,572.51 951,777,572.51 其他应收款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 153,129,673.44 153,129,673.44 以摊余成本计量的总金融资产 1,659,614,181.50-24,361,623.72 1,635,252,557.78 b.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 应收款项融资 按原CAS22列示的余额 加：自应收票据（原CAS22）转入 24,361,623.72 按新CAS22列示的余额 24,361,623.72 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的总金融资产 24,361,623.72 24,361,623.72
B.金融负债 摊余成本 短期借款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 129,900,000.00 129,900,000.00 应付票据 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 104,079,685.96 104,079,685.96 应付账款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 409,837,167.51 409,837,167.51 其他应付款 按原CAS22列示的余额和按新CAS22列示的余额 214,930,362.61 214,930,362.61 以摊余成本计量的总金融负债 858,747,216.08 858,747,216.08 （4）2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下： 项目 按原金融工具准则计提损失准备（2018年12月31 日） 重分类 重新计量 按新金融工具准则计提损失准备（2019年 1月1日） 应收账款 39,223,429.86 39,223,429.86 其他应收款 5,242,211.24 5,242,211.24 合计 44,465,641.10 44,465,641.10
3.本公司自
2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号———非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号———债务重组》。
该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□适用√不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十一次会议于2020年5月28日上午11：30在重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元10楼会议室以现场结合通讯方式召开。
会议通知于2020年5月25日以传真、电子邮件或送达方式发给各位监事。
本次会议应出席监事4人，实际出席监事4人，其中监事胡继东先生和郑晓东先生以通讯方式参会，其余监事出席现场会议。
会议由胡继东先生主持，公司监事会秘书列席了本次会议。
会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、会议审议情况
1、审议通过《2019年度监事会工作报告》详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
2、审议通过《2019年度财务决算报告》详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
3、审议通过《2019年度利润分配预案》经审核，公司监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告出具了保留意见的审计报告,公司不满足利润分配的基本条件；考虑到公司未来资金使用计划，同意公司2019年度拟不进行利润分配。
该利润分配预案符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
4、审议通过《2019年年度报告及其摘要》监事会对公司2019年年度报告进行审核并出具书面审核意见。
经审核，监事会认为，董事会编制和审议公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年年度报告》，以及于同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-021 北大医药股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告 报》及巨潮资讯网（）上披露的《2019年年度报告摘要》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
5、审议通过《2019年度内部控制评价报告》根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
经审核，公司监事会认为，公司《2019年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况，其改进措施具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能力，起到了防范经营风险的作用。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《2019年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
6、审议通过《关于公司2020年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》经审核，公司监事会认为，被担保对象为公司全资子公司，企业管理规范，经营状况良好，公司对其生产经营具有控制权，担保风险处于可控范围之内，担保风险较小。
关联方为公司及全资子公司提供担保，不收取任何费用，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度银行授信融资计划暨提供担保的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
7、审议通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；经审核，公司监事会认为，本次关联交易以遵守市场公允定价原则为基础并结合实际市场情况进行，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不存在损害公司股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度日常关联交易预计暨2019年度关联交易补充确认的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
8、审议通过《关于公司2019年度关联交易补充确认的议案》； 经审核，公司监事会认为，公司补充确认的2019年度关联交易的交易价格是以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，不会损害公司及股东的利益，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不影响公司的独立性。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于公司2020年度日常关联交易预计暨2019年度关联交易补充确认的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
9、审议通过《关于审议2019年度公司高级管理人员薪酬的议案》公司2019年度高级管理人员的薪酬总额为435万元。
经审核，公司监事会认为，公司对高级管理人员薪酬的考核及确定程序符合相关法律法规要求，薪酬数额合理，既能激励公司高级管理人员的积极性，又能符合公司的发展要求，确保公司发展战略目标的实现。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
10、审议通过《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的议案》经审核，公司监事会认为，本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
不存在占用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
本关联交易事宜的决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
11、审议通过《关于公司与北大方正集团财务有限公司不续签<金融服务协议>的议案》经审核，公司监事会认为，为维护公司的合法权益，公司监事会同意公司暂不与北大方正集团财务有限公司续签《金融服务协议》，同时，公司将密切关注北大方正集团有限公司重整进程，并根据情况采取相应措施。
该事项不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
12、审议通过《关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》监事会认为：董事会关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明符合公司实际情况，公司监事会对会计师事务所出具保留意见的审计报告予以理解和认可。
作为公司监事，将持续关注相关事项进展，并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施，切实维护上市公司及全体投资者合 法权益。
详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（）上披露的《董事 会关于2019年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
13、审议通过《关于补选公司监事的议案》公司监事会决定提名张必成先生为公司第九届监事会非职工代表监事，任期自 股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于补选公司监事的公告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
14、审议通过《关于对外担保展期暨关联交易的议案》；经审核，公司监事会认为，公司为北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大 医疗”）借款展期事项继续提供连带责任担保，主要系为了满足其业务发展的资金需求，符合公司发展规划和公司整体利益，目前北大医疗的资信状况良好，经营状况正常，具有较强的偿债能力。
公司控股股东为公司本次担保事项继续提供了反担保，担保风险可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（info）上披露的《关于对外担保展期暨关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。
表决结果：赞成票3票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
15、审议通过《关于更正<2019年主要经营业绩报告>、<2020年第一季度报告全文>及<2020年第一季度报告正文>的议案》。
公司本次对《2019年主要经营业绩报告》、《2020年第一季度报告全文》及《2020年第一季度报告正文》进行更正，依据充分，符合法律、法规和《企业会计准则》的有关规定，真实反映了公司的财务状况，我们同意相关更正事项。
详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于<2019年主要经营业绩报告>、<2020年第一季度报告全文>及<2020年第一季度报告正文>的更正公告》。
表决结果：赞成票4票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件第九届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
北大医药股份有限公司 监事会 二〇二〇年五月二十九日 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2020-027 北大医药股份有限公司关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预计暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 毛润先生回避表决,公司独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见及同意的 截止2019年12月31日，重庆合成的财务数据（未经审计）为：总资产71,135.39 支付给相关人员，故不存在关联方占用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情 载、误导性陈述或重大遗漏。
独立意见；该议案监事会表决情况为：同意3票，回避1票，反对0票，弃权0票,关 万元，净资产-17,604.27万元，实现营业收入691.29万元，净利润-6,657.08万元。
况不造成影响，符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，不存在损害中
一、关联交易概述 联监事胡继东先生回避表决。
重庆合成不属于失信被执行人。
小股东利益的情况。
公司对2020年薪酬支付金额的预计充分结合了人员转移工作 （一）基本情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交易尚
三、交易的定价政策及定价依据 的实际情况，客观、真实。
北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年11月24日完成了原料药 需获得股东大会批准，关联股东合成集团、北大医疗产业集团有限公司将回避表 以签订的劳动合同为准。
公司董事会在审议该关联交易事项时，关联董事已回避表决。
关联交易的审议 资产剥离的标的资产过户。
根据重组方案中“人随资产走”的原则，公司原料药业务 决。
四、交易目的和影响 程序符合《深圳交易所股票上市规则》、《公司章程》及有关法律法规的规定。
相关的人员正逐步转移至重庆西南合成制药有限公司（以下简称“重庆合成”）。
鉴 （四）其他说明 本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成 综上所述，我们对公司2020年资产剥离重大资产重组相关人员薪酬支付预计 于此次转移涉及的人员较多，社保转移等相关工作所需时间较长，公司将在2020 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
公司与重庆合成正在加紧办理剩余 无异议，同意将该事项提交给公司股东大会审议。
年持续开展人员转移的工作直至完成。
经公司与重庆合成商议约定，在转移过程 及借壳，无需经过有关部门批准。
人员的转移，以求尽快完成此项工作。
本次交易，重庆合成每月将预先把应付该部
七、监事会审核意见 中，尚未办理完成转移手续的人员薪酬由重庆合成每月预先支付给公司，再由公司
二、关联方基本情况 分人员的薪酬转账至公司账户后，公司方才支付该部分人员薪酬，即不存在占用上 经审核，公司监事会认为，本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的 发放给尚未办理完成转移手续的人员。
重庆西南合成制药有限公司 市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
资产过户后，为平稳完成人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
不存在占 经公司2018年度股东大会审议通过，预计公司2019年全年支付尚未办理完成 注册地址：重庆市北碚区水土镇方正大道22号
五、本年年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。
本关联交易事宜的决 转移手续的人员薪酬为2,500万元。
截止2019年12月31日，公司实际支付相关人 法定代表人：白太兵 自2020年年初至披露日，公司与重庆合成累计已发生各类关联交易总金额为 策和审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。
员薪酬为1,505.46万元，未超出2019年预计金额。
注册资本：25,000万元 457.45万元。
八、备查文件 现公司结合人员转移工作的实际情况，预计2020年全年支付给尚未办理完成 统一社会信用代码：1X2
六、独立董事事前认可和独立意见
1、第九届董事会第十三次会议决议； 转移手续的人员薪酬发生额为1,500.00万元。
企业性质：有限责任公司 (一)事前认可意见
2、第九届监事会第十一次会议决议； （二）本次交易构成关联交易 主要股东：西南合成医药集团有限公司
1、公司已就该关联交易事项事先提供了相关材料，经认真审阅，我们认为本次
3、
北大医药股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第十三次会议相关 西南合成医药集团有限公司（以下简称“合成集团”）持有本公司170,356,260 经营范围：制造、销售（限本企业自产药品）原料药（按许可证核定的事项与期 关联交易是公司在原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成人员转移 事项的事前认可意见； 股，占公司总股本的28.58%，为公司控股股东，重庆合成为合成集团全资子公司，根 限从事经营）；生产、销售饲料添加剂、食品添加剂；销售：五金、交电、化工产品及原 工作，与用人方共同协商的过渡方式，符合公司和全体股东的利益，未损害中小股
4、北大医药股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第十三次会议相关 据《深圳交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）款的相关规定，重庆合成为公司 料（不含危险化学品）、钢材、木材、电器机械及器材、普通机械；制药技术咨询及转 东的利益。
事项的独立意见； 关联法人，故本次交易构成关联交易。
让；货物及技术进出口。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
2、该事项审议过程中，关联董事需回避表决。
5、监事会审核意见。
（三）审议程序 动】 我们同意将该事项提交公司董事会审议。
特此公告。
公司于2020年5月28日召开第九届董事会第十三次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于资产剥离重大资产重组相关人员2020年薪酬支付预 重庆合成于2015年5月6日由公司出资200万元注册成立，2015年5月27日注册资本增至25,000万元。
2015年11月23日，公司完成资产剥离的重大资产重 (二)独立意见本次关联交易是公司在原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成 北大医药股份有限公司 计暨关联交易的议案》。
该议案董事会表决情况为：同意3票，回避6票，反对0票，弃权0票,关联董事宋金松先生、袁平东先生、范晶先生、孙建先生、任甄华先生和 组，将持有的重庆合成100%股权转让至控股股东合成集团。
2015年11月24日，重庆合成股东正式变更为合成集团。
人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。
重庆西南合成制药有限公司每月预先把其应支付的尚未办理完成转移手续的人员薪酬支付给公司账户后，再由公司 董事会二〇二〇年五月二十九日
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