南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告
2019年09月30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2019年10月25日
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。
2.1基金基本情况 基金简称基金主代码交易代码基金运作方式基金合同生效日报告期末基金份额总额投资目标 投资策略 业绩比较基准风险收益特征 §2基金产品概况 南方顶峰TOPIXETF（QDII）513800513800交易型开放式2019年6月12日53,274,394.00份紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。
本基金以目标ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。
本基金并不参与目标ETF的管理。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金的业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率，本基金标的指数为东证指数（TokyoStockPriceIndex,“TOPIX”）。
本基金属于股票型基金，一般而言，其风险 第1页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。
本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标 的指数所代表的境外证券市场相似的风险收 益特征。
本基金主要投资日本证券市场上市 的ETF，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外， 本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称：The
NorthernTrustCompany中文名称：美国北美信托银行有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“东证ETF”。
§3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年7月1日－2019年9月30日）
1.本期已实现收益 1,363,320.61
2.本期利润 2,679,295.01
3.加权平均基金份额本期利润 0.0887
4.期末基金资产净值 56,460,944.08
5.期末基金份额净值 1.0598 注：
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2
基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段过去三个月 净值增长率① 5.54% 净值增长率标准差② 0.73% 业绩比较基准收益率③ 5.38% 业绩比较基准收益率标 准差④0.73% ①-③0.16% ②-④0.00% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 第2页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 注：本基金合同于2019年6月12日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；本基金建仓期为自基金合同生效之日起6个月内，截至本报告期末建仓期未结束。
§4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名崔蕾 职务 本基金基金经理 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 2019年6月12日- 证券从业年限 4年 说明 女，康奈尔大学金融工程硕士，金融风险管理师（FRM），特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2015年2月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2018年11月至今，任南方中证500增强基金经理；2019年6月至今，任南方顶峰TOPIXETF（QDII）、大数据300基金经理；2019年7月至今，任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF、南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理。
第3页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 注：
1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.4公平交易专项说明4.4.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.4.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，是由于投资组合的投资策略需要所致。
4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，东证指数上涨2.36%，日元对人民币汇率中间价上涨2.95%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下： 第4页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告
(1)大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化；
(2)港股通的交易风控资金的安排，导致基金实际仓位和基准的偏离。
4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.0598元，报告期内，份额净值增长率为5.54%，同期业绩基准增长率为5.38%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金已出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形，具体时间范围如下： 2019年07月01日至2019年09月05日 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（人民币元） （%）
1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - -
2 基金投资 56,500,772.74 99.41
3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - - 银行存款和结算备付 7
金合计 244,517.67 0.43
8 其他资产 90,112.03 0.16
9 合计 56,835,402.44 100.00 第5页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合5.3.1报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有指数投资的股票及存托凭证。
5.3.2报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细5.4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有指数投资的股票及存托凭证。
5.4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 第6页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 金额单位：人民币元 公允价值占基金资 序号 基金名称基金类型运作方式管理人（人民币产净值比 元） 例（%） OneETF
1 ETF TOPIX 交易型开放式 AssetManagementOneCo 56,500,772.74 100.07 Ltd 5.10投资组合报告附注5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本基金本报告期末未持有股票。
5.10.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额（元） 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
单位：人民币元 89,939.50 172.53 90,112.03 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明5.10.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明 本基金本报告期末未持有指数投资的股票。
5.10.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
第7页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 §6开放式基金份额变动 报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）报告期期末基金份额总额 单位：份71,524,394.0043,390,000.0061,640,000.00 53,274,394.00 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 项目报告期期初管理人持有的本基金份额报告期期间买入/申购总份额报告期期间卖出/赎回总份额报告期期末管理人持有的本基金份额报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 单位：份份额 42,040,000.00 42,040,000.00 78.91 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 交易份额 交易金额 序号 交易方式 交易日期 适用费率 （份） （元）
1 申购 2019年9月6日 42,040,000.00 43,309,608.00 0.00% 合计--42,040,000.043,309,608.0-
0 0 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 持有基金 份额比例 序号 达到或者期初份额 超过20% 的时间区 申购份额 赎回份额 报告期末持有基金情况 持有份额份额占比 第8页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 间 20190906 机构1-2019093-42,040,00-42,040,0078.91% 0.00 0.00
0 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。
§9备查文件目录 9.1备查文件目录
1、《南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》；
2、《南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议》；
3、南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年3季度报告原文。
9.2存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼。
9.3查阅方式 网站： 第9页共9页
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。
2.1基金基本情况 基金简称基金主代码交易代码基金运作方式基金合同生效日报告期末基金份额总额投资目标 投资策略 业绩比较基准风险收益特征 §2基金产品概况 南方顶峰TOPIXETF（QDII）513800513800交易型开放式2019年6月12日53,274,394.00份紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。
本基金以目标ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。
本基金并不参与目标ETF的管理。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金的业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率，本基金标的指数为东证指数（TokyoStockPriceIndex,“TOPIX”）。
本基金属于股票型基金，一般而言，其风险 第1页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。
本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标 的指数所代表的境外证券市场相似的风险收 益特征。
本基金主要投资日本证券市场上市 的ETF，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外， 本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称：The
NorthernTrustCompany中文名称：美国北美信托银行有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“东证ETF”。
§3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年7月1日－2019年9月30日）
1.本期已实现收益 1,363,320.61
2.本期利润 2,679,295.01
3.加权平均基金份额本期利润 0.0887
4.期末基金资产净值 56,460,944.08
5.期末基金份额净值 1.0598 注：
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2
基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段过去三个月 净值增长率① 5.54% 净值增长率标准差② 0.73% 业绩比较基准收益率③ 5.38% 业绩比较基准收益率标 准差④0.73% ①-③0.16% ②-④0.00% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 第2页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 注：本基金合同于2019年6月12日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；本基金建仓期为自基金合同生效之日起6个月内，截至本报告期末建仓期未结束。
§4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名崔蕾 职务 本基金基金经理 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 2019年6月12日- 证券从业年限 4年 说明 女，康奈尔大学金融工程硕士，金融风险管理师（FRM），特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2015年2月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2018年11月至今，任南方中证500增强基金经理；2019年6月至今，任南方顶峰TOPIXETF（QDII）、大数据300基金经理；2019年7月至今，任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF、南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理。
第3页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 注：
1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.4公平交易专项说明4.4.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.4.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，是由于投资组合的投资策略需要所致。
4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，东证指数上涨2.36%，日元对人民币汇率中间价上涨2.95%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下： 第4页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告
(1)大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化；
(2)港股通的交易风控资金的安排，导致基金实际仓位和基准的偏离。
4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.0598元，报告期内，份额净值增长率为5.54%，同期业绩基准增长率为5.38%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金已出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形，具体时间范围如下： 2019年07月01日至2019年09月05日 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（人民币元） （%）
1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - -
2 基金投资 56,500,772.74 99.41
3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - - 银行存款和结算备付 7
金合计 244,517.67 0.43
8 其他资产 90,112.03 0.16
9 合计 56,835,402.44 100.00 第5页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合5.3.1报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有指数投资的股票及存托凭证。
5.3.2报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细5.4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有指数投资的股票及存托凭证。
5.4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 第6页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 金额单位：人民币元 公允价值占基金资 序号 基金名称基金类型运作方式管理人（人民币产净值比 元） 例（%） OneETF
1 ETF TOPIX 交易型开放式 AssetManagementOneCo 56,500,772.74 100.07 Ltd 5.10投资组合报告附注5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本基金本报告期末未持有股票。
5.10.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额（元） 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
单位：人民币元 89,939.50 172.53 90,112.03 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明5.10.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明 本基金本报告期末未持有指数投资的股票。
5.10.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
第7页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 §6开放式基金份额变动 报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）报告期期末基金份额总额 单位：份71,524,394.0043,390,000.0061,640,000.00 53,274,394.00 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 项目报告期期初管理人持有的本基金份额报告期期间买入/申购总份额报告期期间卖出/赎回总份额报告期期末管理人持有的本基金份额报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 单位：份份额 42,040,000.00 42,040,000.00 78.91 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 交易份额 交易金额 序号 交易方式 交易日期 适用费率 （份） （元）
1 申购 2019年9月6日 42,040,000.00 43,309,608.00 0.00% 合计--42,040,000.043,309,608.0-
0 0 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 持有基金 份额比例 序号 达到或者期初份额 超过20% 的时间区 申购份额 赎回份额 报告期末持有基金情况 持有份额份额占比 第8页共9页 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年第3季度报告 间 20190906 机构1-2019093-42,040,00-42,040,0078.91% 0.00 0.00
0 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。
§9备查文件目录 9.1备查文件目录
1、《南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》；
2、《南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议》；
3、南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2019年3季度报告原文。
9.2存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼。
9.3查阅方式 网站： 第9页共9页
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