:837941上海东华美钻股份有限公司
（SHANGHAIDHSPLENDIAJEWELRYCO.,LTD.）
年度报告2019
1 公司年度大事记2019年3月，荣获上海宝玉石行业协会“2017-2018年度诚信会员单位”。
2019年1月，东华美钻金饰广场店被上海市商业联合会评为“2018上海商业优质服务先进集体”。
2019年1月，获得上海市商业联合会、上海市企业信用互助、上海企业竞争力研究中心三方联合颁发的“上海市场诚信经营五星级先进单位”。
2 目录 第一节声明与提示.................................................................................................................5
第二节公司概况....................................................................................................................7
第三节会计数据和财务指标摘要.........................................................................................9第四节管理层讨论与分析...................................................................................................11
第五节重要事项..................................................................................................................23
第六节股本变动及股东情况...............................................................................................26
第七节融资及利润分配情况...............................................................................................28
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况................................................................31第九节行业信息..................................................................................................................34
第十节公司治理及内部控制...............................................................................................35
第十一节财务报告...............................................................................................................39
3 释义项目
东华美钻/股份公司/公司金饰广场东华钻石公司玉苑珠宝营销管理公司金银珠宝礼品公司高级管理人员关联关系 证监会/中国证监会董事会监事会股东大会三会《公司法》《证券法》章程/公司章程推荐主办券商/主办券商/兴业证券上会律师事务所全国股份转让系统公司公开转让 元、万元报告期 释义 释义指上海东华美钻股份有限公司指上海东华美钻金饰广场有限公司指上海东华钻石有限公司指上海玉苑珠宝玉器有限公司指上海东华美钻营销管理有限公司指上海东华美钻经营珠宝礼品有限公司指公司总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及其直接或间接控制的企业,以及可能导致公司利益转移的其他关系指中国证券监督管理委员会指上海东华美钻股份有限公司董事会指上海东华美钻股份有限公司监事会指上海东华美钻股份有限公司股东大会指股东大会、董事会、监事会指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指上海东华美钻股份有限公司的《公司章程》指兴业证券股份有限公司指上会会计师事务所(特殊普通合伙)指德恒上海律师事务所指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指公司在全国股份转让系统挂牌并进行股票公开转让的行为指人民币元、人民币万元指2019年1月1日至2019年12月31日
4 公告编号：2020-001 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人安明毅、主管会计工作负责人归立及会计机构负责人（会计主管人员）归立保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称宏观经济下滑的风险 市场竞争风险原材料价格波动风险 重要风险事项简要描述 珠宝首饰属于高档消费品,为非必需消费品,一般单位价值较高,因此珠宝产品市场受到宏观经济环境以及消费者购买能力的影响较大。
近年来,作为一个新兴经济体,我国一直保持着较快的经济增长速度,居民人均收入不断提高,在一定程度上促进了珠宝首饰的消费。
但是,如果未来宏观环境发生不利变化,特别是现在经济面临着下行压力,将会影响消费者的购买能力,从而对珠宝行业和公司的经营产生不利的影响。
随着中国珠宝行业市场不断开放,国际顶级品牌和香港著名品牌等纷纷抢占国内市场,市场竞争日益激烈。
珠宝首饰产品作为高档消费品,其属性决定了在市场竞争中设计、品牌和渠道起着至关重要的作用,未来珠宝市场必将逐步向拥有设计优势、品牌优势和渠道优势的企业集中。
如果珠宝企业不能通过各种方式不断提高竞争力,在短期内做强做大,提高市场占有率,则有可能受到其他珠宝企业的挑战,加剧市场竞争。
珠宝首饰行业的原材料是价值较大的贵金属等,近年来黄金、铂
5 存货安全风险 产能过剩和产品同质化风险经营性现金流较低风险本期重大风险是否发生重大变化： 公告编号：2020-001 金价格出现了大幅度的波动。
如果上述原材料价格持续上涨,将给公司产品成本造成较大压力,进而影响公司的效益;若产品价格随原材料价格做相应调整,则有可能超出消费者心理承受能力,降低消费者的购买欲望,从而影响公司的销售业绩。
如果上述原材料价格大幅下降,则存在存货价值下降,需计提大额存货跌价准备的风险。
由于珠宝首饰原料和产品价格普遍较高,且具有较强的流通性和变现性,易导致存货安全事件的发生,因此保障存货在运输、贮存、销售等环节的安全性则尤为重要。
如果珠宝企业没有采取有效措施防范内、外盗的发生,一旦出现调包、抢劫、偷窃等情况,将给公司经营带来一定影响。
自2012年起,珠宝首饰行业的增长速度开始放缓,现在依然存在着产能过剩、专业市场过剩的问题。
同时,珠宝行业的产品同质化比较严重,企业为了抢夺市场份额容易打价格战,产生恶性竞争,对于珠宝行业来说,如果不进行创新,就无法保持企业自身的竞争力,容易丧失市场。
由于公司管理层看好黄金、珠宝未来的发展趋势,因此持续购入库存,伴随公司业务规模的不断扩大,存货占用流动资金较多,公司如果不能持续强化现金流管理,将会面临营运资金短缺的风险。
否
6 公告编号：2020-001
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 上海东华美钻股份有限公司ShanghaiDHSplendiaJewelryCo.,Ltd.东华美钻837941安明毅上海市虹口区曲阳路800号1501室
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 归立财务总监兼董事会秘书021-63937644021-63067307guili@上海市虹口区曲阳路800号1501室公司办公室 200434
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2013年11月29日2016年8月8日基础层F5245零售业-珠宝首饰零售钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品;黄、铂金饰品;贵稀金属制品的研发、设计和销售集合竞价150,000,00000安明毅安明毅
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址 注册资本注册资本与股本一致
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 公告编号：2020-001 内容 67 否 上海市虹口区曲阳路800号1501否 室 150,000,000.00否 报告期内是否变更 兴业证券上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦否上会会计师事务所（特殊普通合伙）张婕、施剑春上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
8 公告编号：2020-001 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期341,630,371.15 23.11%8,490,156.948,426,923.65 3.10% 3.08% 0.06 上年同期402,443,338.30 18.93%2,925,917.961,352,286.50 单位：元增减比例% -15.11%190.17%523.16% 1.05% - 0.48% - 0.02 200.00%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末428,324,484.48154,552,922.78273,771,561.701.8335.60%36.08%2.34472.42 本期期初433,465,050.81156,527,712.49274,281,404.76 1.8336.99%36.11% 235%1.64 单位：元增减比例% -1.19%-1.26%-0.19%0.00%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期29,019,068.29 22.450.79
9 上年同期23,075,693.2113.830.94 单位：元增减比例% 25.76%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 公告编号：2020-001 本期-1.19% -15.11%149.88% 上年同期-15.60%-32.98%-72.97% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末150,000,000 本期期初150,000,000 单位：股增减比例% 0.00%
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 -72,597.83630,297.00482,160.21 -917,183.57122,675.81 15,342.5244,100.0063,233.29
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因(空)√不适用 10 公告编号：2020-001 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司主要从事珠宝首饰的零售企业，主营业务为钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品；黄、铂金饰品；贵 稀金属制品的研发、设计和销售，根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为珠宝零售业（代码为F5245）。
公司主要产品可分为钻石类产品、黄金类产品和红蓝宝石、晶石、素铂金饰品以及翡翠玉器等产品。
“东华美钻”为公司自主品牌，母公司及主要子公司旗下目前拥有10多项境内注册商标，每一项的商标都拥有独立的设计创意，同时拥有1项发明专利受许可使用权和14项外观设计专利。
如81面切割发明专利赋予“歌德蔷薇”钻石系列的品牌灵魂，其全球唯一和独占性带给企业品牌的提升，同时公司也紧随国家工信部提出建设品牌经济的号召，以国际品牌为目标，积极培育和发展自主品牌，公司的企业愿景是以工匠精神打造中国最具有生活影响力的珠宝品牌，多年来公司连续被上海工商行政管理局认定为“上海市著名商标”、“上海名牌”。
采购模式：公司统一进行黄金、铂金、翡翠、彩宝和钻石等原材料采购、设计款式的定位、委托加工成成品、按高于国家标准的企业标准进行成品检测，并主要通过自营方式进行销售。
销售模式：自营方式按销售终端主要指公司直营店和百货商场联营店，联营店指公司在百联、新世界、万达等旗下各大百货商场中开办的专柜和店面，目前专柜模式是公司的主要销售模式，随着万达商业模式的调整，万达旗下的公司专柜将逐步转化为以租赁方式为主的直营店。
直营店模式指公司直接在购物广场或商业街购置或租赁场地，设立旗舰店或专卖店，并负责人、财、物、房屋租赁等一切经营费用，货款也由公司自行收取。
目前公司也将根据市场开发适配度出发，积极探索有效的其他经营模式，以保持企业稳步发展为基础，主动升级转型销售模式体系，实现多元化销售提升空间。
产品模式：公司核心产品主要以引领时尚潮流、婚庆主题、外观专利设计的钻石、红蓝宝等镶嵌珠宝饰品为主，以黄金、铂金、3D硬金等贵金属以及各类玉石、翡翠、珍珠等时尚流行主流设计饰品为辅，报告期内形成了以歌德蔷薇、特色黄金、高端婚戒、彩宝系列的四大产品系列。
同时实行VIP售后服务为模式的质量追踪销售服务体系。
公司主要收入来源为钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品，黄、铂金饰品，贵稀金属制品的销售。
管理模式：经过多年的运营管理，公司积累了丰富的销售渠道管理经验，培养了一批优秀的管理人才，也总结形成了涵盖渠道拓展、新店开设、店铺运营管理等方面有关风险评估、流程管控、考评监督的制度机制，逐步健全完善了连锁运营管理体系，目前直营店及专柜数量近三十家。
报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化，主营业务未发生重大变化。
报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大的变化，主营业务未发生重大变化。
11 报告期内变化情况： 所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化 事项 主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 公告编号：2020-001 是或否□是√否□是√否 □是□是□是□是□是□是 √否√否√否√否√否√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2019年对公司来说，是调整后逐渐启稳的一年。
面对宏观经济环境、行业经营竞争环境、以及市场需求环境带来的种种压力和困难挑战，我们克服种种外部不利影响，脚踏实地的去完成各项工作任务。
在上一年调整的基础上，2019年公司对内部架构进行了进一步的合理化调整，加强管理团队的效能，增强内部凝聚力，为2020年企业进一步的稳健发展垫定了基础。
回首2019，有得有失，展望2020，寄望前行，对于去年和今年的工作，我们归纳总结以下几个方面：2019年公司营运概况公司2019年实现销售3.41亿，同比减少15.11%；零售完成预算80%，实现净利润849万元，同比增加190%。
本年度公司在诚信经营方面得到相关部门和协会的认可，获得中国珠宝玉石首饰行业诚信示范单位荣誉，通过ISO900质量管理体系认证改版及审核复检，对外提升企业社会形象的同时，对内调整经营结构、产品结构、人员结构，为2020年稳步前进打下基础。
销售业务部2019年门店经营以效益为目标，以是否能产生效益作为是否开店的评判标准，将原有36家门店调整到30家门店，以配合2020年继续选址开店的发展需要，产品销售从产品供货到销售两个环节入手，梳理现有库存，协同产品部改善现有供应链以确保供货，最终确保销售增长。
做好门店日常管理工作，打好门店经营管理基础，同时调整一线收入，打造积极肯干、勇于担当、能促销售的业务团队，提升门店整体绩效。
其中金饰广场2019年实现零售7,205万元，完成预算110%。
2019年金饰广场营销战略上进行全面调整。
在2018年引进了老凤祥品牌的基础上，2019年又分别引进周大福和老庙二大珠宝行业的知名品牌，并对地下室的招商结构进行调整，从管理角度，为2020年的业绩的全面增长做了充分的准备工作。
产品中心作为支持前端销售的重要部门，2019年在采购进货、库存控制、质量检测、供应链等几方面，进行了控制和完善，原材料总进货额同比2018年减少近两成。
压缩库存是今年工作的重心，截至12月31日，公司库存3.40亿，完成年初的库存调整计划，但由于销售下跌，总体库存减少仍有待改善。
提高周转率仍是减少库存、增加利润的重点。
产品质量检测方面，2019年完善镶嵌类供应厂商评价表、合格供应商名录，做到心中有底，为产品订货确立了明确的方向，为公司产品质量的稳定性质量提供了保障。
同时门店的镶嵌产品订货，做到系统处理解决，并开发“特别通道”订货模块，做到订货、加工、发货、销售全跟踪，更好的为门店服务。
为更好的打造品牌形象，2019年通过与广播电台合作，拓展线上媒体宣传渠道进行营销工作。
同时以广播电台活动与微信公众号联动，以及提升公众号形象的方式，公众号全年涨粉25%，朋友圈阅读率达59%。
线下推广包括旗舰店焕新揭幕、宝玉石行业协会相关的第七届AEC峰会、婚博会形象设计及活动策划、复旦大学校园十大歌手活动冠名、克拉钻巡展等活动策划执行，进一步扩大企业影响力。
产品宣传策划中，歌德蔷薇创意KV拍摄及宣传册制作在突出产品特性的基础上，迎合了独立女性与婚嫁两大消费人群，但仍需要更切合门店情况、更落地的进行活动策划，及时为新品推广做好营销工作。
培训督导工作方面，通过巡店、建立门店陈列照片系统化档案，使提示督导工作效率起到较大作用，做 12 公告编号：2020-001 到对各店铺的情况有基本了解，及时更新情况，及时沟通解决。
根据公司经营和发展需要，公司的人力资源从人员招聘、人员配置、员工培训、激发效能四方面着手2019年的工作。
通过员工人数、人员配置、学历结构分析，进行招聘成本控制。
通过部门架构和关键岗位架构梳理，加强了人员配置管理。
后续则要进一步侧重培养优秀团队，使团队紧密结合，同时精算人力成本、加强培训和绩效考核、增进员工对企业的凝聚力。
财务部在2019年订立的工作目标通过部门协同合作，基本完成。
通过岗位配置的优化，明确了个人职能；有序计划资金，给货款支付提供有力保障，并通过压缩贷款周期等方式，提升资金效率；采用大数据分析方式，进一步控制各项业务活动的费用，有效的进行预测、调整、规划，协同人力资源部完善公司行政机构人员的工资薪酬体系制度。
以上举措都为公司的持续发展打下了良好的基础。
回顾2019，本年度经济形势较为严峻和困难，公司面对不容乐观的大环境和日益激烈的行业竞争，在组织架构和人员调整和经营方面，确实遇到各种困难和瓶颈，但总体上得以有序推进和调整。
在即将到来的2020，我们依旧面临着诸多可能出现的困难，公司如何在新的一年里持续发展，并在稳步前进的过程中取得更好的业绩，将是整个公司，所有部门共同面对的问题。
以下就新的一年，各部门如何认清形势并共同协作，积极推进工作做出一个整体规划。
2020年工作计划（一）2020年的工作目标。
2020年总体经济形势任然复杂多变，在经济状况不明的情况下，公司总体发展思路是以不变应万变，稳字当头，积极进取。
在2019年的基础上继续稳步开拓调整，开源节流，争取销售业绩的回升，拓展利润空间，增强企业盈利能力，为企业行稳致远的长久发展打好基础。
2020年销售，公司自营商品销售预算约2.6亿，目标2.8亿；金饰广场引进品牌销售预算1亿，目标超1.4亿，批发销售预算6000万，争取完成8000万。
力争全年完成4.2亿，目标5亿，确保利润达1200万，力争利润1500万，为企业稳健前行，长远发展打好基础。
（二）围绕公司总体发展思路，加强完善团队建设。
2020年，要继续加强企业文化建设，提升员工特别是中高层管理层对公司的信心，加强公司团队建设，以“诚信做人，用心做事，追求完美”为企业文化的核心，打造一个和谐且擅于沟通互助的团队，一个注重细节、有执行力、有责任心的团队。
使我们的管理团队，形成和谐、擅于沟通、摒弃小团体、创造舍小我求大我的团队氛围，建成为一个优秀的管理团队。
通过改善工作环境，让公司的员工培养和谐优雅的工作心态，不急不躁，理性的完成每项工作。
在我们的公司里提倡优秀服务，公司要为客户提供优质的商品，前端一线销售部门为客户提供优质的服务，公司后台管理部门要为一线销售提供适销对路的商品和做好满足一线需求的服务，成为有服务意识的团队，支撑到一线销售的突破增长。
通过精简机构，精细化运作，加强沟通，在公司营造心往一处想、劲往一处使、擅于沟通、解决实际问题、积极向上的氛围，使品牌建设和公司业绩的增长上一个新的台阶。
（三）围绕公司2020年销售业绩目标，销售部门具体工作金饰广场作为商场运作，要做好商场销售管理，加强营销工作，在做好入驻品牌协调工作的同时，积极提升各引进品牌的销售；东华美钻自有品牌，在现有基础上做到引进品牌增量的同时，自营销售要保持良好的业绩增长，同时要作为公司销售人才的培训基地，为公司其他各门店销售人员和店长的实训和储备提供支持。
销售部要加强店长培训培养，实施一对一有针对性的店长整体培训计划。
加强店长负责制，提高店长管理和销售能力，带动团队提高综合能力，为长远发展创造有活力的平台式运营模式做准备，也为改变运营模式做准备。
销售网点要拓展调整，在2019年调整的基础上继续调整，坚持以“是否有效益”为开闭店的判断标准，效益不好的店坚决调整或关闭，在开新店前必须做好可行性分析后积极去拓展。
同时要提升现有门店的形象，做到时尚化、年轻化、让东华美钻的整体形象有一个提升 13 公告编号：2020-001 通过拓展、调整、提升，改变公司目前网点布局的局限性，做到网点布局多元化，时尚化，最终使效益
有较大幅度的提升。
通过拓展、调整、提升，2020年销售部门要提升多网点的销售能力，创造二千万以上的优秀门店，要鼓励更多的门店重返千万元以上销售的优秀门店，积极上目前600万元以下的门店向600万元以上的中型门店提升。
线上销售要快速增长，要从产品开发到人员配备，提供多方面的资源配备，为线上销售的增长创造条件。
（四）提升管理部门的工作效能，加强新产品的开发，积极做好精准化营销，向管理要绩效。
按照精简原则，精简机构，将原办公室、营销部和人力资源部、信息部，并入成新的总经理办公室，使各项工作顺畅协调运营，加强协同管理。
总经理办公室除了日常行政工作协调外，必须在以下方面做好工作。
2020年营销工作的重点是改变营销策略，要将营销重点放在产品上。
总体来说，要做到将新品开发与营销策略配套，使成品到销售环节有机链接，使每年主题开发产品和常规款式池更新有机结合。
营销与产品应该是相辅相成，最终要做到为一线销售提供有力支持。
同时，营销方法和方式上要适应市场的变化，更多地利用新的媒体营销手段，达到“花小钱办大事”的目的，使产品营销和品牌营销更加有效。
人力资源部要提升内部培训模式，加强企业文化建设和团队建设。
根据门店人员配置，加强店长培训培养，实施一对一整体培训计划，提高店长管理和销售能力，带动团队提高综合能力。
最终打造一支精干的，积极向上的能在多部门之间，多岗位间互相协作，积极主动的骨干队伍，在公司内部实行优胜劣汰，吐故纳新，制定并落实人才储备计划，着力提升员工整体素质，打造高效能干的企业团队。
最终协同各部门做到开源节流、提效增益。
新的信息部，在保证计算机软件、硬件为和公司日常业务工作服务以之外，要进一步提升，真正作为产品信息收集，整理与分析，同时要积极做好市场分析，为公司的业务决策提供准确参考。
2020年信息部要会同产品中心，市场部销售部来主导公司软件系统，必须改变思维方式，化繁为简，满足公司今后长久发展的需要。
2020年产品工作的重点是产品中心要调整结构，加强功能，强化为一线服务的意识，通过人员调整、绩效调整、加强效率，以绩效考核的方式，将人员收入与绩效挂钩。
另一方面同步改善基础办公条件，创造良好的办公氛围，使工作人员发挥主观能动性和积极性，做好一线销售的服务工作。
同时产品中心要积极做好产品供应，做好产品加工的合格供应商的筛选和梳理、档案管理的工作，健全合格供应商机制。
新产品开发方面，需要深化新品开发流程，要做到产品中心的执行、产品经理的把控、设计部门的新品开发和营销部的营销方案，四位一体，互相深化合作，协同作业，做好新品的开发工作。
新产品开发要加强计划性，增强前期开发时间和精力，对现有款式池加强加快更新调整，再次分层，要有重点主推的新品，为10月婚嫁钻戒新产品推出做好准备。
通过多年的努力，公司推出的歌德蔷薇钻石和完美钻从产品和技术层面已趋成熟，这两个系列产品今年将配套推出国际钻石追溯证书。
我们将会把这两个系列的产品作为今年推广的重点，从产品的配套、产品知识培训的加强和积极销售推广方面加大力度。
产品中心要与销售部密切配合工作，在保证销售目标完成和超额完成的基础上，调配好商品，压缩不必要的库存，运用好资金，加快商品资金周转，2020年压库目标5000万，争取做到公司现金流更充裕、顺畅，使资金能投入到最产生效益的地方去。
财务工作一方面通过渠道的扩展，通过管理来解决资金安排问题，以保障资金安全和有效使用为根本，把资金利用的最大化作为目标。
另一方面，做好预算和决算管理，资金管理更加精细化。
2020年财务资金将根据资金投向和费用投向进行分析和深挖潜力，做的更加精，更加细，促进公司业务朝良性地盈利方向发展，真正做好管理会计，为公司的开源节流做好工作。
2019年已经过去，在这个特殊的2020年，尽管总体经济形势复杂多变，我们相信，公司经过2019年的调整，2020年我们管理团队团结互助，积极努力，增强信心，调动全体员工的积极性，我们更有信心完成公司2020年的目标和业绩，也将公司“行稳致远”的长久发展打好坚实的基础。
2019年是经济形势较为严峻的一年,行业竞争也愈发激烈的一年。
公司面对行业态势，克服市场萎靡所带来的不利影响， 14 公告编号：2020-001 基本完成了各项工作任务。
为使管理团队的效能得到更好的提升，为2020年企业发展取得更垫定良好的基础。
纵观2019，有得有失，归纳总结如下，以待来年能更好的进行改进完善 (二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货 投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程短期借款 长期借款 本期期末 金额 占总资产的比重% 3,569,742.17 0.83% 6,835,324.17340,493,479.2
3 1.60%79.49% 53,433,816.15 141,000,000.00 12.48%32.92% 本期期初 金额 占总资产的比重% 3,989,296.41 0.92% 23,599,808.36328,189,854.3
2 5.44%75.71% 56,145,747.461,441,642.59 143,300,000.00 12.95%0.33% 33.06% 单位：元本期期末与本期期初金额变动比例% -10.52% -71.04%3.75% -4.83%100.00% -1.61% 资产负债项目重大变动原因：
1.应收账款本期期末金额6,835,324.17元，与上年期末相较减少71.04%原因为：控股子公司上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司于2019年8月注销，其上年应收账款余额1590多万元已全部收回。
2.在建工程本期期末余额
0，与上年期末相较减少144万元，原因为：上期末余额办公室装修本年完
工转入长期待摊费用。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入 营业成本 毛利率销售费用 管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益 本期 金额 占营业收入的比重% 341,630,371. - 15 262,673,771. 76.89% 26 23.11% - 48,692,652.6 14.25%
0 6,032,123.11 1.77%
0 0.00% 8,328,324.33 2.44% 上年同期 金额 占营业收入的
比重% 402,443,338.3 -
0 326,273,548.8 81.07%
1 18.93% - 51,763,269.54 12.86% 9,131,051.09
0 9,246,633.28 2.27%0.00%2.30% 012,406.7711,560.21 0.00%0.00%0.00% 01,708,055.18 -54,247.01 15 0.00%0.42%-0.01% 单位：元本期与上年同期金 额变动比例%-15.11% -19.49% -5.93% -33.94%0.00%-9.93% 0.00%-99.27%121.31% 公告编号：2020-001 公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润 营业外收入营业外支出净利润 470,600.00 -72,597.830 10,394,824.69 630,297.00917,183.578,256,783.38 0.14% -0.02%0.00%3.04% 0.18%0.27%2.42% 680.00 03,232,530.64 1,841,920.00383.07 3,304,280.37 0.00% 0.00%0.80% 0.46%0.00%0.82% 69,105.88% 0.00%221.57% -65.78%239,329.76% 149.88% 项目重大变动原因：
1.管理费用本期金额6,032,123.11元，与上年期末相较减少33.94%原因为：公司加强费用管理，减少不必要的开支，且股份支付上期已摊销完毕，本期比上期减少了144万。
2.其他收益本期金额12,406.77元，与上年期末相较减少99.27%原因为：本期进口采购钻石锐减，进口增值税补贴减少所致。
3.投资收益本期金额11,560.21元，与上年期末相较上涨121.31%原因为：本期黄金期货（T+D）交易投资收益较上期亏损所致。
4.公允价值变动收益本期金额470,600.00元，与上年期末相较上涨69,105.88%原因为：本期末持仓的黄金期货（T+D），公允价值较上期末有所增加所致。
5.营业利润本期金额10,394,824.69元，与上年期末相较上涨221.57%原因为：本期调整业务结构，低毛利业务有所减少，金饰广场布局进行了优化，毛利润较上期增加了279万元，此外公司通过关店、控制各项费用等措施，销售费用减少307万元，管理费用减少310万元。
综合上述原因，公司本期营业利润较上年大幅增加。
6.营业外收入本期金额630,297.00元，与上年期末相较减少65.78%原因为：本期收到各级政府补助较上期有所减少所致。
7.营业外支出本期金额917,183.57元，与上年期末相较上涨239,329.76%原因为：公司办公地址搬迁，按照合同约定支付相应违约金。
8.净利润本期金额8,256,783.38元，与上年期末相较上涨149.88%原因为：公司通过增效降费，营业毛利较上期增加了279万元，销售费用减少307万元，管理费用减少310万元，全年净利润有明显增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额334,823,072.576,807,298.58259,816,789.662,856,981.60 上期金额396,969,736.56 5,473,601.74322,573,216.30 3,700,332.51 单位：元变动比例% -15.66%24.37%-15.81%-22.79% 主营业务按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 镶嵌饰品铂金饰品黄金饰品玉器、珍珠等饰品 本期 收入金额 占营业收入的比重% 115,811,051.56 34.59% 16,176,958.59 4.83% 200,419,251.25 59.86% 2,415,811.17 0.72% 上年同期 收入金额 占营业收入
的比重% 136,540,119.55 33.93% 19,039,295.27 4.73% 237,655,183.87 59.05% 3,735,137.87 0.93% 单位：元
本期与上年同期金额变动比 例%-15.18%-15.04%-15.67%-35.34% 16 公告编号：2020-001 主营业务按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目 上海地区江西地区安徽地区江苏地区北京地区 本期 收入金额 占营业收入的比重% 334,823,072.57 100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 393,491,816.10 99.13% 305,726.72 0.08% 1,829,181.81 0.45% 390,670.05 0.10% 952,341.88 0.24% 单位：元
本期与上年同期金额变动比 例%-14.91% -100.00%-100.00%-100.00%-100.00% 收入构成变动的原因： 2018年已经完成外地市场的关闭工作，2019年强化上海市场的开发。
除此以外，收入构成与上期无明显变化。
(3)主要客户情况 序号12345 客户 上海百联南桥购物中心有限公司上海汇姿百货有限公司上海宝山苏宁易购商业管理有限公司上海青浦百联东方商厦有限公司上海百联中环购物广场有限公司 合计 销售金额 15,474,638.909,315,674.658,007,133.137,244,866.116,569,011.98 46,611,324.77 年度销售占比% 4.53% 2.73%2.34% 2.12% 1.92% 13.64% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 上海黄金交易所张家港保税区佑福珠宝贸易有限公司上海老庙黄金有限公司深圳市金利珠宝首饰有限公司深圳市得福珠宝首饰有限公司 合计 采购金额 186,892,568.4711,633,069.226,871,030.266,192,369.116,192,136.67 217,781,173.73 年度采购占比%68.68%4.27%2.52%2.28%2.28%80.03% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额29,019,068.29-6,512,160.78-22,926,883.46 上期金额23,075,693.21-8,195,159.98-32,432,976.28 单位：元变动比例% 25.76%20.54%29.31% 17 公告编号：2020-001 现金流量分析：现金流量与上期无明显变化。
当期经营活动产生的现金流量净额与净利润差异为2,076万元，差异来自于经营性应收项目减少了1,837万元，因此经营活动产生的净流入金额较净利润金额要高。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
1、公司子公司的基本情况报告期内，公司共有4全资子公司、2家参股子公司，基本情况如下：
（1） 上海东华钻石有限公司 公司名称 上海东华钻石有限公司 住所 上海市浦东新区丰和路1号3208室 法定代表人 安明毅 注册资本 1000万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2007年4月12日 钻石、工艺美术品的销售，铂族饰品、贵稀金属制品、金银、珠宝 营业范围 玉石的加工及销售，从事货物与技术的进出口业务。
【依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（2） 上海东华美钻金饰广场有限公司 公司名称 上海东华美钻金饰广场有限公司 住所 上海市丽水路82号一楼 法定代表人 吕爱珠 注册资本 1500万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2003年1月23日 珠宝玉器、钟表、日用百货、工艺美术品、工艺礼品、铂族材料饰 营业范围 品、黄金饰品零售和批发、修理，自由房屋租赁；饮品店。
【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（3） 上海玉苑珠宝玉器有限公司 公司名称 上海玉苑珠宝玉器有限公司 住所 上海市黄浦区长乐路292号底前间 法定代表人 安明毅 注册资本 1000万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2007年12月22日 珠宝玉器，玉雕，工艺美术品，铂金饰品，珠宝玉石的批发、零售、 营业范围 修理。
（以上经营范围涉及行政许可的，凭许可证件经营）【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（4）上海东华美钻营销管理有限公司 18 公告编号：2020-001 公司名称住所法定代表人注册资本公司类型成立日期 营业范围 股权比例 上海东华美钻营销管理有限公司上海市虹口区海宁路137号7层F座746J室安明毅1000万元一人有限责任公司（法人独资）2015年9月10日市场营销策划，从事货物及技术的进出口业务；销售工艺礼品，日用百货，服装鞋帽，珠宝首饰，金属制品，金银饰品。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】东华美钻持股100%
（5）上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司 公司名称 上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司 住所 上海市虹口区海宁路137号7层F座790J室 法定代表人 安明毅 注册资本 200万元 公司类型 有限责任公司（国内合资） 成立日期 2015年10月10日 营业范围 销售珠宝首饰，金银饰品，工艺礼品；电脑图文设计制作。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股51%、上海梦缘工艺饰品有限公司持股49% 上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司于2019年8月关闭注销。
（6）上海东华美钻资产管理有限公司 公司名称 上海东华美钻资产管理有限公司 住所 上海市虹口区曲阳路800号1508室 法定代表人 安明毅 注册资本 6000万元 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期 1997年8月8日 资产管理，投资管理，企业管理咨询，投资咨询，实业投资，商务 营业范围 咨询，财务咨询（不得从事代理记账），企业形象策划，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验）。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股50%、其余四名股东持有50% 根据公司与东华资管于2019年4月22日签订的《上海东华美钻资产管理有限公司增资协议》，本公司对上海东华美钻资产管理有限公司增资3,000万（50%的份额），截至2019年12月31日，尚未实际出资。
2、子公司财务数据情况根据年报披露要求，符合披露条件的子公司财务数据情况如下： 公司名称 总资产 净资产 营业收入 利润总额 净利润 东华钻石公司8,514,044.70金饰广场81,728,420.47 8,505,329.30506,322.1216,425,527.22177,927,196.68 -2,179,539.19548,025.50 ---1,575,177.45383,448.88 19 公告编号：2020-001 营销管理公司 金银珠宝礼品公司 9,841,216.09 3,580,555.8523,218,494.161,580,163.84 3,488,010.92-346,128.41 3,488,010.92-474,823.10 玉苑珠宝10,062,274.209,911,499.02 298.42 -180,812.42 -180,812.42 营销管理公司2018年完成所有外地市场门店的闭店工作，2019年报告期内主要经营本地市场，出 现比较明显的盈利状态。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (四)非标准审计意见说明□适用√不适用(五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 ①根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），本公司对财务报表格式进行了以下修订：将原资产负债表内“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将原资产负债表“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。
财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
②根据财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》，以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》。
本公司自2019年1月1日起施行前述准则，新金融工具准则的实施对本期公司财务报表所列示的金额或披露无影响。
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；团队稳定，业务正常开展。
公司具备良好的持续经营能力，报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。
20 公告编号：2020-001
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素 报告期内，市场经济发展下行压力持续加大，使企业持续经营依然面对以下风险：（一）宏观经济下滑的风险珠宝首饰属于高档消费品，为非必需消费品，一般单位价值较高，因此珠宝产品市场受到宏观经济环境以及消费者购买能力的影响较大。
近年来，作为一个新兴经济体，我国一直保持着较快的经济增长速度，居民人均收入不断提高，在一定程度上促进了珠宝首饰的消费。
但是，如果未来宏观环境发生不利变化，特别是现在经济面临着下行压力，将会影响消费者的购买能力，从而对珠宝行业和公司的经营产生不利的影响。
风险管理机制：公司根据自身特点和市场需求的变化，调整产品的结构，开发相对保值功能强的产品，满足不同层次最终客户的基本需求，应对经济下滑对消费群体保值需求。
（二）市场竞争风险随着中国珠宝行业市场不断开放，国际顶级品牌和香港著名品牌等纷纷抢占国内市场，市场竞争日益激烈。
珠宝首饰产品作为高档消费品，其属性决定了在市场竞争中设计、品牌和渠道起着至关重要的作用，未来珠宝市场必将逐步向拥有设计优势、品牌优势和渠道优势的企业集中。
如果珠宝企业不能通过各种方式不断提高竞争力，在短期内做强做大，提高市场占有率，则有可能受到其他珠宝企业的挑战，加剧市场竞争。
风险管理机制：公司根据自身技术特点，积极加强设计力量，主打自身品牌婚庆主题系列产品。
未来合作国际珠宝品牌，打造企业高端品牌产品，分层定位最终消费群体，提高行业核心竞争力。
（三）原材料价格波动风险珠宝首饰行业的原材料是价值较大的贵金属等，近年来黄金、铂金价格出现了大幅度的波动。
如果上述原材料价格持续上涨，将给公司产品成本造成较大压力，进而影响公司的效益；若产品价格随原材料价格做相应调整，则有可能超出消费者心理承受能力，降低消费者的购买欲望，从而影响公司的销售业绩。
如果上述原材料价格大幅下降，则存在存货价值下降，需计提大额存货跌价准备的风险。
风险管理机制：根据公司核心管理团队丰富的采购经验，和对原材料价格走势的把控，从源头上起到风险控制。
公司积极加入原材料交易平台，成为会员单位，有效的控制原材料的进货价格和货源保证。
（四）存货安全风险由于珠宝首饰原料和产品价格普遍较高，且具有较强的流通性和变现性，易导致存货安全事件的发生，因此保障存货在运输、贮存、销售等环节的安全性则尤为重要。
如果珠宝企业没有采取有效措施防范内、外盗的发生，一旦出现调包、抢劫、偷窃等情况，将给公司经营带来一定影响。
风险管理机制：存货余额较大是珠宝首饰企业的模式特点，公司根据对市场的调研，分析区域性消费特点，分析层次性消费习性，利用先进的企业信息管理系统，使存货控制在安全基准线内。
（五）产能过剩和产品同质化风险自2012年起，珠宝首饰行业的增长速度开始放缓，现在依然存在着产能过剩、专业市场过剩的问题。
同时，珠宝行业的产品同质化比较严重，企业为了抢夺市场份额容易打价格战，产生恶性竞争，对于珠宝行业来说，如果不进行创新，就无法保持企业自身的竞争力，容易丧失市场。
风险管理机制：公司根据目前首饰行业普遍存在的劣势，通过信息管理系统的数据分析，严格控制引起价格竞争的同质化商品数量，积极引进先进技术，提升设计水平，保证产品高标准、高质量，以顾客之需为导向，品牌为影响力，降低企业的风险。
（六）经营性现金流较低风险由于公司业务增长较快,同时管理层看好黄金、珠宝未来的发展趋势,因此持续购入库存,伴随公司业务规模的不断扩大,存货占用流动资金较多,公司如果不能持续强化现金流管理,将会面临营运资金短缺的风险。
风险管理机制：根据公司经营管理特点入手，从现金流入量与现金流出量两方面入手抓好对现金流量的动态管理与控制。
抓现金流入量就是要开源,不断扩大销售渠道,提高市场占有率,尽力提高销售收入,并尽快收回应收账款，不断降低应收账款占销售收入的比重。
抓现金流出量就是要节流,节约开支,不断降低成本费用支出。
努力将存货与销售成本的比重保持在一个合理的水平上,并力求使这个比重降低。
21 (二)报告期内新增的风险因素报告期内无新增的风险因素。
公告编号：2020-001 22 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） 公告编号：2020-001 索引 第五节.二.（一）第五节.二.（二）第五节.二.（三）第五节.二.（四） (一)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方安明毅 交易内容 股权质押贷款担保 审议金额2,000,000 交易金额12,000,000 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 单位：元临时报告披露 时间2019年8月22日 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 2019年8月22日，本公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《董事长为公司贷款提供关联担保的议案，2019年第一次临时股东大会审议上述议案，审议通过了因公司拟向交通银行股份有限公司上海杨浦支行申请贷款不超过2,000万元人民币，并由董事长安明毅将持有公司的不超过2000万股股票作为质押担保，具体数据以交通银行股份有限公司上海杨浦支行审批后的数据为准。
报告期内，实际交易金额为1,200万元，截止2019年12月31日，无借款余额。
上述关联交易系公司实际控制人为公司贷款提供担保，已履行决策程序，不存在给公司和股东造成利益损害的情况。
2 (二)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项类型 协议签署临时公告时间披露时间 对外投2019年42019年
4 资 月22日月23日 交易对方 上海东华美钻资产管 交易/投资交易/投资/合并标的/合并对价 增资 股权 23 对价金额 30000000元 是否构成关联交易 是 是否构成重大资产重 组否 理有限公司 公告编号：2020-001 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：（一）本次对外投资的目的本次对上海东华美钻资产管理有限公司增资是基于公司业务的经营发展需要。
本次增资符合公司战略规划，有利于提升公司的综合实力和竞争力。
（二）本次对外投资可能存在的风险本次对东华资管增资，是公司根据市场环境，站在公司战略发展规划和业务长远发展需求做出的慎重决策，但仍存在一定的市场风险和经营风险。
公司将积极建立完善的投资管控机制，不断适应业务新要求和市场新变化，积极防范并应对上述风险。
（三）本次对外投资对公司的未来财务状况和经营成果影响本次对东华资管增资的资金系公司自有资金，增资将对公司未来的业绩和收益具有积极的影响。
不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益情形。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日承诺结束 期 日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制人2016年8月请选择挂牌 同业竞争其他（自行填写）正在履行中 或控股股东 8日 承诺 作出《避免同业 竞争承诺函》、 《关于规范关联 交易承诺函》 实际控制人2016年8月请选择挂牌 资金占用其他（自行填写）正在履行中 或控股股东 8日 承诺 作出《发行人不 存在公司资金被 控股股东、实际 控制人及其控制 的其他企业占用 的承诺》 董监高 2016年8月请选择挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 8日 承诺 竞争 承诺事项详细情况： 公司董事、监事、高级管理人员已作出《避免同业竞争承诺函》、《关于规范关联交易承诺函》、 《公司董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面声明》等相关承诺处于严格执行中。
公司控股股东、实际控制人安明毅出具《避免同业竞争承诺函》、《发行人不存在公司资金被控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的承诺》等承诺，承诺其本人目前和将来不会从事与及其子 公司相同的经营业务，与公司及其控股子公司不会发生直接或间接的同业竞争；承诺公司自
2016年
8 月8日在全国股转系统挂牌以来，本人及其控制的企业及其近亲属不存在占用公司资金的情况，并承诺 在未来的公司治理和经营中，不会利用职务或其他便利，占用或变相占用公司资金。
报告期内，以上相关承诺处于严格执行中，不存在违背承诺的情况。
(四)
被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称丽水路81号房产 资产类别抵押 权利受限类型 抵押 账面价值 52,226,503.55 24 占总资产的比例%12.19% 单位：元发生原因抵押贷款 总计 公告编号：2020-001 - - 52,226,503. 12.19% - 55 25 公告编号：2020-001 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 104,325,0069.55% 104,325,0069.55% 无限售条件股 份 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 015,025,000 10.02% -300,000 014,725,000 1,900,0001,900,000 9.82%1.27% 核心员工
0 0.00% 有限售股份总数 45,675,00030.45% 45,675,00030.45% 有限售其中：控股股东、实际控制45,675,00030.45% 45,675,00030.45% 条件股人 份 董事、监事、高管
0 0.00% 核心员工
0 0.00% 总股本 150,000,00 -
0 0150,000,00 -
0 普通股股东人数 29 注：请按照上年年末股本结构填列本期期初股本结构情况。
“核心员工”按《非上市公众公司监督管理 办法》的有关规定界定；“董事、监事及高级管理人员”包括挂牌公司的董事、监事和高级管理人员（身 份同时为控股股东及实际控制人的除外）。
股本结构变动情况：
□适用√不适用 (二)普通股前十名股东情况 序号 123456 78 股东名称 安明毅 倪秀芳 吴青 樊小华刁金娣上海鸿远资产管理合伙企业（有限合伙）何忠孝归立 期初持股数 60,700,000 31,610,000 17,400,000 8,500,0006,190,000 4,700,0000 9林玉梅10田静 1,650,0001,400,000 持股变动 -300,000 500,000 1,900,000 期末持股数 60,400,000 31,610,000 17,400,000 8,500,0006,690,0006,500,000 4,700,0001,900,000 1,650,0001,400,000 26 期末持股比例% 40.27% 21.07% 11.60% 5.67%4.46%4.33% 3.13%1.27% 1.10%0.93% 期末持有限售股份 数量45,675,000 单位：股 期末持有无限售股份数量 14,725,000
0 31,610,000
0 17,400,000
0 8,500,000
0 6,690,000
0 6,500,000
0 4,700,000
0 1,900,000
0 1,650,000
0 1,400,000 公告编号：2020-001 合计 140,550,0
2,100,00140,750,0093.83%45,675,000 95,075,000 00
0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，控股股东及实际控制人安明毅为股东鸿远资产的 普通合伙人，持有其0.92%的合伙份额。
除此之外，股东之间不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：□是√否 (一)控股股东情况 公司的控股股东为安明毅。
截止年报披露日，安明毅直接持有公司股份60,400,000股，并通过担任鸿远资产执行事务合伙人实际控制公司股份6,500,000股的表决权，合计可控制公司44.60%股本总额的表决权，为公司的第一大股东及控股股东。
安明毅的基本情况如下： 安明毅，董事长，男，65岁，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，硕士学位。
现任上海东华美钻股份有限公司董事长兼总经理。
1973年10月至1986年8月，供职于上海工艺美术服务部，担任办公室主任；1986年8月至1992年1月任职于上海旅游购物商场，担任副总经理；1992年2月至1995年供职于上海远东珠宝楼，担任经理；1995年至2013年11月，任职于上海东华美钻资产管理有限公司（原上海东华钻石饰品有限公司），担任董事长兼总经理。
2013年11月至今，任职于上海东华美钻股份有限公司，担任董事长兼总经理。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
(二)实际控制人情况 公司的实际控制人为安明毅，公司的控股股东为安明毅。
截止年报披露日，安明毅直接持有公司股份60,400,000股，并通过担任鸿远资产执行事务合伙人实际控制公司股份6,500,000股的表决权，合计可控制公司44.60%股本总额的表决权。
安明毅同时担任公司董事长、总经理职务。
安明毅为东华美钻的创始人，从公司设立开始便一直参与公司实际经营管理。
故公司的实际控制人为安明毅，安明毅的基本情况见控股股东情况。
报告期内，公司实际控制人未发生变化 27 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况□适用√不适用
2、存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用 公告编号：2020-001
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号1234567891011 贷款方式保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证 贷款提供方 中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行 贷款提供方类型 银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行 贷款规模 20,500,000.0016,600,000.0015,000,000.0022,200,000.0016,900,000.0025,300,000.0015,000,000.0018,500,000.0020,500,000.0016,600,000.00 28 单位：元 存续期间 起始日期 终止日期 2018年3月122019年3月
1 日 1日 2018年4月162019年4月
1 日 5日 2018年6月282019年6月
2 日 6日 2018年8月92019年7月
2 日 9日 2018年9月132019年9月
1 日 2日 2018年9月202019年9月
1 日 8日 2018年11月22019年11月 7日 28日 2019年1月162019年11月 日 26日 2019年3月112020年2月
2 日 5日 2019年5月292020年5月
2 日 8日 2019年7月312020年7月
3 利息率%4.7855.0035.0035.0034.7854.7854.7854.7854.7854.7854.785 公告编号：2020-001 1213141516171819202122232425262728合计 贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款 - 上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行交通银行上海 杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行 - 银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行 - 15,000,000.0016,900,000.0022,200,000.0025,300,000.0015,000,000.0018,500,000.006,000,000.005,000,000.006,800,000.006,000,000.006,000,000.006,000,000.004,000,000.004,000,000.004,000,000.002,000,000.004,000,000.006,000,000.00359,800,000.00 日 2019年8月29日 2019年9月16日 2019年10月12日2019年11月25日2019年12月23日2019年3月26日 2018年6月7日 2018年6月7日 2019年1月23日 2019年1月25日 2019年6月14日 2019年6月14日 2019年7月25日 2019年8月2日 2019年8月12日 2019年9月4日 2019年9月10日 - 1日2020年8月26日2020年9月15日2020年10月11日2020年11月21日2020年12月19日2020年4月19日2019年1月25日2019年1月22日2019年4月2日 2019年4月2日 2019年7月1日 2019年7月1日 2019年8月22日2019年9月2日 2019年9月2日 2019年10月14日2019年10月14日 - 4.7854.7854.7854.7854.7854.5685.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.655 -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2019年6月20日 合计 每10股派现数（含税）0.60.6 每10股送股数00 单位：元或股每10股转增数 00 公司于2019年5月28日召开了2018年年度股东大会，审议通过了公司2018年度利润分配的议案并进行公告【公告编号：2019-014】；公司于2019年6月11日披露了2018年年度权益分派实施公告【公 29 公告编号：2020-001 告编号：2019-015】；权益分派方案为：以公司现有总股本150,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.6元人民币，整个实施过程符合各项法律法规。
报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用（二）权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分派预案 每10股派现数（含税）0.50 每10股送股数
0 单位：元或股每10股转增数
0 30 公告编号：2020-001 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名安明毅徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 职务董事长、总经理董事 董事 董事 董事 监事会主席 监事 监事 财务总监、董秘、副总经理 性别出生年月学历 男1955年1研究生1月 女1976年1本科1月 男1948年1高中0月 男1958年3研究生月 女1979年1研究生月 女1952年6本科月 女1986年1本科月 男1983年1本科2月 男1978年1本科1月 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任职起止日期 起始日期终止日期 2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日 是否在公司领取薪酬 是 是 否 否 否 否 是 是 是 532 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，与控股股东、实际控制人之间没有关联关系。
(二)持股情况 姓名 安明毅 徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 合计 职务 董事长、总经理董事董事董事董事监事会主席监事监事财务总监、董秘、副总经理 - 期初持普通股股数60,700,000 060,700,000 数量变动-300,000 期末持普通股股数60,400,000 期末普通股持股比例% 40.27% 单位：股期末持有股票期权数量 1,900,000 00000001,900,000 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%1.27% 1,600,00062,300,000 41.53%
0 31 公告编号：2020-001 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：√适用□不适用 姓名 安明毅徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 王峥虞蓓毅梁波 期初职务 董事长，总经理董事，副总经理董事董事董事监事会主席监事监事财务总监，董秘 董事无副总经理 变动类型（新任、换届、离任）换届换届换届换届换届换届换届换届换届 离任新任离任 期末职务 董事长，总经理董事董事董事董事监事会主席监事监事副总经理，财务总监，董秘无董事无 变动原因 新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届监事会换届新一届监事会换届新一届监事会换届新一届管理层 主动请辞董事会补选产生聘任任期到期 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：√适用□不适用 虞蓓毅，女，39岁，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于上海师范大学、应用心理学本科；香港大学，IPM硕士。
2005年11月至2017年12月在欧陆之星钻石有限公司任销售总监；2018年1月至今在萨哈钻石（上海）有限公司任总经理。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员销售人员财务人员技术人员 员工总计 期初人数23214624267 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下 期初人数03 1948197 32 期末人数21173631231 期末人数02 2456149 员工总计 (二)核心员工基本情况及变动情况√适用□不适用 姓名 徐倪虹郭晶 安晓炜黄洁 变动情况 无变动无变动无变动无变动 任职 公告编号：2020-001 267 231 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 100,000
0 100,000 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 33 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 公告编号：2020-001 34 公告编号：2020-001 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否 □是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及 全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结
构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了与公司相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。
报告期内，股东大会、董事会、监事会及管理层均按照有关法律、法规和《公司章程》规定的职权及各自的议事规则独立有效地运作。
公司严格按照法律、法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行义务。
报告期内，公司未制定新的公司治理制度。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见在制度上，公司制定的《公司章程》、《信息披露管理办法》和《投资者关系管理办法》能有效保障 股东获取公司信息、享有资产收益和参与重大决策和选择管理者等权利。
报告期内，公司股东大会的召集和召开程序、出席现场会议人员资格及召集人资格、表决程序遵守《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，股东大会会议和形成的决议均合法有效。
董事会认为，公司的治理机制能够有效确保所有股东提供合适的保护和平等的权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司结合自身的经营特点和风险因素，已建较为完善的法人治理结构和健全的内部控制 制度，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应的法律程序，未出现违法违规情况。
截止至报告期末，公司重大决策运作情况良好。
4、公司章程的修改情况本年度未对公司章程进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 董事会 报告期内会议召开的次数5 35 经审议的重大事项（简要描述） 本报告期内，公司董事会召开5次董事会会议一、2019年4月23日召开的第二届董事会第十三次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于<2018年度董事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度总经理工作报告>的议案》; 监事会 公告编号：2020-001 ③、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;④、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;⑤、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑥、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机构的议案》;⑦、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑧、《关于公司向中国农业银行股份有限公司融资的议案》;⑨、《关于对上海东华美钻资产管理有限公司的增资暨关联交易的议案》：⑩《关于会计政策变更的议案》：⑪《关于提议召开公司2018年年度股东大会的议案》。
⑫《关于关于拟注销控股子公司的议案》⑬《关于补选董事的议案》：⑭《关于追认偶发性关联交易的议案》：⑮《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》：二、2019年8月22日召开的第二届董事会第九次会议，审议通过了以下议案：①、《关于公司<2019年半年度报告>的议案》;②、《关于公司向交通银行股份有限公司贷款的议案》;③、《关于董事长为公司贷款提供关联担保的议案》：④、《关于提议召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》：⑤、《关于会计政策变更的议案》：三、2019年9月26日召开的第二届董事会第十五次会议，审议通过了以下议案：①、《关于办理应收账款保理业务的议案》：四、2019年11月27日召开的第二届董事会第十六次会议，审议通过了以下议案：①、《关于公司董事会换届及董事选举的议案》;②、《关于提议召开2018年第一次临时股东大会的议案》;五、2019年12月30日召开的第三届董事会第一次会议，审议通过了以下议案：①、《关于选举安明毅为第三届董事会董事长的议案》：②、《关于聘任安明毅为公司总经理的议案》：③、《关于聘任归立为公司副总经理兼财务总监的议案》：④、《关于聘任归立为公司董事会秘书的议案》。
4一、2019年4月23日召开的第二届监事会第七次会议，审议通过了以下议案：①、《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;③、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;④、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑤、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机 36 公告编号：2020-001 股东大会 构的议案》;⑥、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑦、《关于会计政策变更的议案》;二、2019年8月22日召开的第二届监事会第八次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于公司<2019年半年度报告>的议案》;②、《关于会计政策变更的议案》： 三、2019年11月27日召开的第二届监事会第九次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于公司监事会换届及监事选举的议案》;四、2019年12月30日召开的第三届监事会第一次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于选举第三届监事会主席的议案》： 3一、2019年5月28日召开的2018年度股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于<2018年度董事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》;③、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;④、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;⑤、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑥、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机构的议案》;⑦、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑧、《关于公司向中国农业银行股份有限公司融 资的议案》;⑨、《关于对上海东华美钻资产管理有限公司的 增资暨关联交易的议案》： ⑩《关于补选董事的议案》： ⑪《关于追认偶发性关联交易的议案》。
二、2019年9月6日召开的2019年第一次临时股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于公司向交通银行股份有限公司贷款的 议案》;②、《关于董事长为公司贷款提供关联担保的议 案》;三、2019年12月12日召开的2019年第二次临时股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于公司董事会换届及董事选举的议案》;②、《关于公司监事会换届暨监事选举的议案》;
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期间，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议、会议记录及信息公告与披露等事项均严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《非上市公众公司监督管理办法》、《投资者关系管理制度》等的要求规范运行，符合法律法规和公司章程的要求。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
37 公告编号：2020-001 (二)公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，公 司拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人在业务、资产、人员、财务、
机构等方面完全分开。
(一)业务独立公司主要从事以珠宝首饰零售为核心的研发、设计、销售推广业务。
公司拥有开展生产经营所需的各项经营资质、许可，独立完整的采购、生产、供应和销售体系，具备独立面向市场自主经营的能力；拥有独立、完整的经营决策权和实施权，能够独立自主地进行生产经营活动；公司业务不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方的情形。
(二)资产独立公司是按照《公司法》设立的股份公司，合法拥有与其经营相关的各项资产，公司拥有所有权的资产均在公司的控制和支配之下，不存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
(三)人员独立公司的董事、监事、高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序选举产生；公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均只在公司领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外职务的情形。
公司根据《劳动法》等法规要求，建立了独立的劳动、人事和薪酬管理制度，与员工签订了劳动合同并为员工缴纳社会保险等社会保障，公司人员都具有独立的自主决定权。
(四)财务独立公司设有独立的财务部门，制定了规范的财务会计制度，建立了独立的财务核算体系，配备了专职的财务人员，能够独立作出财务决策。
公司独立开立银行账户，不存在与控制股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户的情况。
公司依法纳税，独立核算。
(五)机构独立公司建立了股东大会、董事会、监事会、职工代表大会，完善了各项规章制度，法人治理结构规范有效。
公司建立了独立于股东适应自身发展需要的组织机构，并明确了各部门的职能，形成了独立完善的管理机构和生产经营体系。
公司及其下属各职能部门与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在隶属关系，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构设置、经营活动的情况。
(三)对重大内部管理制度的评价公司已建立了一整套较为完善健全的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并 能够得到有效执行，能满足公司当前发展需要。
同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理 层严格遵守相关制度，执行情况良好。
为进一步规范公司信息披露制度，提高公司规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，健 全内部约束和责任追究，公司建立《公司年度报告重大差错责任追究制度》，规范相关部门与人员的披露工作。
38 公告编号：2020-001 第十一节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 √无 □强调事项段 审计报告中的特别段落 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 上会师报字【2020】第
2171号 审计机构名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 审计报告日期 2020年4月23日 注册会计师姓名 张婕、施剑春 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
5 会计师事务所审计报酬 300,000 审计报告正文： 上海东华美钻股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了上海东华美钻股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
39 公告编号：2020-001
三、其他信息贵公司管理层对其他信息负责。
其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任贵公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项并运用持续经营假设(如适用)，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
40 公告编号：2020-001 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下
工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师 41 公告编号：2020-001 中国注册会计师
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 中国上海二〇二〇年四月二十三日 附注六、1六、
2 六、3六、4六、5六、6六、
7 2019年12月31日3,569,742.17 单位：元2019年1月1日 3,989,296.41 1,964,674.40- 6,835,324.171,358,801.42 23,599,808.362,045,091.83 2,180,490.46 2,834,403.37 340,493,479.23 328,189,854.32 5,702,441.20362,104,953.05 6,772,944.17367,431,398.46 - 42 投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 六、8六、9六、10六、11六、12六、13 六、14六、15 六、16六、17六、18 43 公告编号：2020-001 53,433,816.15 56,145,747.461,441,642.59 800,001.06 11,241,241.20744,473.02 66,219,531.43428,324,484.48 141,000,000.00 1,200,001.02 6,941,573.38304,687.90 66,033,652.35433,465,050.81 143,300,000.00 - 5,120,779.81329,799.43 3,467,984.06731,125.29 343,767.002,555,510.155,085,416.39 214,328.13 163,500.001,254,632.877,610,470.27 157,306.88 154,435,272.78 156,527,712.49 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 六、12 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、19 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、20 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 六、21 一般风险准备 未分配利润 六、22 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：安明毅
主管会计工作负责人：归立 公告编号：2020-001 117,650.00 117,650.00154,552,922.78 150,000,000.00 156,527,712.49150,000,000.00 110,251,453.63 110,251,453.63 5,590,251.82 7,929,856.25273,771,561.70 273,771,561.70428,324,484.48会计机构负责人：归立 4,778,349.22 9,251,601.91274,281,404.76 2,655,933.56276,937,338.32433,465,050.81 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 附注 十、1十、
2 2019年12月31日 2,771,798.851,964,674.40 - 单位：元2019年1月1日 1,885,952.62 60,982,039.77 994,759.86712,376.70 84,149,976.52 1,944,524.234,638,818.12 316,015,073.78 301,009,462.41 44 其他流动资产流动资产合计 非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬 应交税费 其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券 十、3 45 1,386,880.38384,827,603.74 47,572,337.11 公告编号：2020-001 1,799,664.81395,428,398.71 48,592,337.11 1,119,708.46 1,701,864.471,441,642.59 800,001.06 5,006,527.82 54,498,574.45439,326,178.19135,000,000.00 - 1,200,001.02 2,071,974.93 55,007,820.12450,436,218.83143,300,000.00 5,972,921.84 343,767.001,853,851.0913,117,000.84 205,954.38 8,937,383.63 163,500.00946,104.0713,287,269.72157,306.88 156,287,540.77 166,634,257.42 其中：优先股永续债 租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计法定代表人：安明毅 主管会计工作负责人：归立 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用 附注六、23 六、23 六、24六、25六、26 46 公告编号：2020-001 117,650.00 117,650.00156,405,190.77 150,000,000.00 166,634,257.42150,000,000.00 112,858,469.19 112,858,469.19 5,590,251.82 4,778,349.22 14,472,266.41282,920,987.42439,326,178.19会计机构负责人：归立 16,165,143.00283,801,961.41450,436,218.83 2019年341,630,371.15341,630,371.15 单位：元2018年402,443,338.30402,443,338.30 331,657,515.61262,673,771.26 400,865,295.83326,273,548.81 5,930,644.3148,692,652.60 6,032,123.110 4,450,793.1151,763,269.54 9,131,051.090 财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备 六、27六、28六、29六、30六、31六、32六、33六、34 47 8,328,324.337,111,344.71 29,615.3612,406.7711,560.21 公告编号：2020-001 9,246,633.287,946,212.86 33,238.691,708,055.18 -54,247.01 0 470,600.00 0-72,597.8310,394,824.69630,297.00917,183.5710,107,938.121,851,154.748,256,783.38 8,256,783.38 -233,373.568,490,156.94 0 680.00 0 3,232,530.641,841,920.00 383.075,074,067.571,769,787.203,304,280.37 3,304,280.37 378,362.412,925,917.96 - 公告编号：2020-001
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额（一）归属于母公司所有者的综合收益总额（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 8,256,783.388,490,156.94-233,373.56 0.060.06会计机构负责人：归立 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入 附注十、4十、
4 2019年291,680,595.63233,220,819.63 600,456.9835,799,189.18 5,382,511.88 7,748,309.336,897,433.46 19,271.39 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资 收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入 减：营业外支出 十、
5 1,514,449.67 470,600.00 -72,597.8310,841,760.47 328,000.00888,489.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填 48 10,281,271.182,162,245.178,119,026.018,119,026.01 3,304,280.372,925,917.96 378,362.410.020.02 单位：元2018年338,376,298.44279,936,871.08 84,800.0036,048,558.87 8,247,889.059,027,299.207,946,212.86 21,494.39250,000.00 3,718,344.08 -11,520.00 8,987,704.321,463,500.00 10,451,204.32 1,984,297.138,466,907.198,466,907.19 公告编号：2020-001 列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 - 8,119,026.01会计机构负责人：归立 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额 附注 六、35 49 2019年404,565,303.33 - 12,406.771,663,666.71406,241,376.81310,114,243.84 8,466,907.19 单位：元2018年451,488,377.50 1,458,055.183,360,975.34456,307,408.02365,402,852.22 公告编号：2020-001 拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 六、35 28,919,667.4013,941,956.8024,246,440.48377,222,308.5229,019,068.29 六、35 200,000.00 252,110.00452,110.005,229,646.59 六、35 1,734,624.196,964,270.78-6,512,160.78 216,500,000.00 216,500,000.00 220,950,000.00 17,496,883.46 1,442,560.00 六、35 980,000.00 239,426,883.46 -22,926,883.46 421.71 -419,554.24 3,989,296.41 3,569,742.17 会计机构负责人：归立 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还 附注 50 2019年355,155,956.44 32,672,134.1310,417,063.7724,739,664.69433,231,714.8123,075,693.21 214,353.44 12,789.31 80,560.00307,702.758,368,735.72 134,127.018,502,862.73-8,195,159.98 179,150,000.00 179,150,000.00180,700,000.00 23,106,816.28 7,776,160.00211,582,976.28-32,432,976.28 103,925.14-17,448,517.9121,437,814.32 3,989,296.41 单位：元2018年 410,916,287.80 收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 公告编号：2020-001 4,443,384.81359,599,341.25285,005,756.93 22,095,200.506,884,366.72 18,549,909.76332,535,233.91 27,064,107.34 1,020,000.001,502,889.46 200,000.00 252,110.002,974,999.463,269,850.42 17,017,609.41427,933,897.21352,948,577.47 24,586,608.862,242,367.98 17,696,422.78397,473,977.09 30,459,920.12 80,382.543,681,993.89 1,087,173.2771,510.00 4,921,059.702,993,830.25 1,734,624.195,004,474.61-2,029,475.15 133,853.083,127,683.331,793,376.37 210,500,000.00 177,000,000.00 210,500,000.00218,800,000.00 15,848,785.96 234,648,785.96-24,148,785.96 885,846.231,885,952.622,771,798.85会计机构负责人：归立 177,000,000.00180,700,000.00 23,106,816.287,776,160.00 211,582,976.28-34,582,976.28 -2,329,679.794,215,632.411,885,952.62 51 公告编号：2020-001 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 股本 150,000,000.000 150,000,000.00 2019年归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库存股 其他综合收益 110,
2 51,45 3.63
0 0
0 0
0 0 110,251,45 3.63 专项储备 盈余公积 4,778, 349.2
2 0
0 4,778,349.2 2811,902.60 811,902.60 811,
9 一般风险准备
0 单位：元 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合 计 9,251,601.91
0 2,655,933.56
0 276,937,338.3 20 9,251,601.91 -1,321,745.668,490,1 56.94 2,655,933.56 -2,655,933.56 -233,373.56 -980,000.00 -980,000.00 276,937,338.3 2-3,165,776.62 8,256,783.38 -980,000.00 -980,000.00 -9,811,902.60 -811,90 -1,442,560.00 -10,442,560.0
0 52 公告编号：2020-001
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 项目
一、上年期末余额 02.60 2.60 -9,000,000.00 -1,442,560.00 -10,442,560.0
0 150,000,000.00 110,251,45 3.63 5,590,251.8
2 7,929,856.25 273,771,561.7
0 股本 150,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 2018年 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 108,807,009.1 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 3,931,658.50 22,172,374.67 少数股东权益 所有者权益合 计 2,277,57287,188,1.15613.51 53 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 150,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转 9 108,807,009.1 91,444,4 44.441,444,4 44.441,444,4 44.44 54 公告编号：2020-001 3,931,658.50 846,690.72 846,690.72 846,690.72 22,172,374.67 -12,920,772.7 62,925,9 17.96 2,277,57287,188,1.15613.51 378,362.41 -10,251,275.19 378,362.41 3,304,280.37 1,444,444.44 -15,846,690.7 2-846,69 0.72 -15,000,000.0
0 1,444,444.44 -15,000,000.00 -15,000,000.00 公告编号：2020-001
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 150,000,000.00 法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 110,251,453.6
3 会计机构负责人：归立 4,778,349.22 9,251,601.91 2,655,93276,937,3.56338.32 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额 股本 150,000,000.0 00 其他权益工具 优先股 永续债
0 0 其他
0 资本公积 112,858,469.1 90 2019年 减：库存股 其他综合收益
0 0 专项储备 盈余公积 4,778,349.22
0 0 单位：元 一般风险准备
0 未分配利润16,165, 143.00
0 所有者权益合 计283,801,961.4 10 150,000,000.0
0 112,858,469.1
9 4,778,349.22 16,165,143.00 283,801,961.4
1 55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转
1 公司年度大事记2019年3月，荣获上海宝玉石行业协会“2017-2018年度诚信会员单位”。
2019年1月，东华美钻金饰广场店被上海市商业联合会评为“2018上海商业优质服务先进集体”。
2019年1月，获得上海市商业联合会、上海市企业信用互助、上海企业竞争力研究中心三方联合颁发的“上海市场诚信经营五星级先进单位”。
2 目录 第一节声明与提示.................................................................................................................5
第二节公司概况....................................................................................................................7
第三节会计数据和财务指标摘要.........................................................................................9第四节管理层讨论与分析...................................................................................................11
第五节重要事项..................................................................................................................23
第六节股本变动及股东情况...............................................................................................26
第七节融资及利润分配情况...............................................................................................28
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况................................................................31第九节行业信息..................................................................................................................34
第十节公司治理及内部控制...............................................................................................35
第十一节财务报告...............................................................................................................39
3 释义项目
东华美钻/股份公司/公司金饰广场东华钻石公司玉苑珠宝营销管理公司金银珠宝礼品公司高级管理人员关联关系 证监会/中国证监会董事会监事会股东大会三会《公司法》《证券法》章程/公司章程推荐主办券商/主办券商/兴业证券上会律师事务所全国股份转让系统公司公开转让 元、万元报告期 释义 释义指上海东华美钻股份有限公司指上海东华美钻金饰广场有限公司指上海东华钻石有限公司指上海玉苑珠宝玉器有限公司指上海东华美钻营销管理有限公司指上海东华美钻经营珠宝礼品有限公司指公司总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及其直接或间接控制的企业,以及可能导致公司利益转移的其他关系指中国证券监督管理委员会指上海东华美钻股份有限公司董事会指上海东华美钻股份有限公司监事会指上海东华美钻股份有限公司股东大会指股东大会、董事会、监事会指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指上海东华美钻股份有限公司的《公司章程》指兴业证券股份有限公司指上会会计师事务所(特殊普通合伙)指德恒上海律师事务所指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指公司在全国股份转让系统挂牌并进行股票公开转让的行为指人民币元、人民币万元指2019年1月1日至2019年12月31日
4 公告编号：2020-001 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人安明毅、主管会计工作负责人归立及会计机构负责人（会计主管人员）归立保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称宏观经济下滑的风险 市场竞争风险原材料价格波动风险 重要风险事项简要描述 珠宝首饰属于高档消费品,为非必需消费品,一般单位价值较高,因此珠宝产品市场受到宏观经济环境以及消费者购买能力的影响较大。
近年来,作为一个新兴经济体,我国一直保持着较快的经济增长速度,居民人均收入不断提高,在一定程度上促进了珠宝首饰的消费。
但是,如果未来宏观环境发生不利变化,特别是现在经济面临着下行压力,将会影响消费者的购买能力,从而对珠宝行业和公司的经营产生不利的影响。
随着中国珠宝行业市场不断开放,国际顶级品牌和香港著名品牌等纷纷抢占国内市场,市场竞争日益激烈。
珠宝首饰产品作为高档消费品,其属性决定了在市场竞争中设计、品牌和渠道起着至关重要的作用,未来珠宝市场必将逐步向拥有设计优势、品牌优势和渠道优势的企业集中。
如果珠宝企业不能通过各种方式不断提高竞争力,在短期内做强做大,提高市场占有率,则有可能受到其他珠宝企业的挑战,加剧市场竞争。
珠宝首饰行业的原材料是价值较大的贵金属等,近年来黄金、铂
5 存货安全风险 产能过剩和产品同质化风险经营性现金流较低风险本期重大风险是否发生重大变化： 公告编号：2020-001 金价格出现了大幅度的波动。
如果上述原材料价格持续上涨,将给公司产品成本造成较大压力,进而影响公司的效益;若产品价格随原材料价格做相应调整,则有可能超出消费者心理承受能力,降低消费者的购买欲望,从而影响公司的销售业绩。
如果上述原材料价格大幅下降,则存在存货价值下降,需计提大额存货跌价准备的风险。
由于珠宝首饰原料和产品价格普遍较高,且具有较强的流通性和变现性,易导致存货安全事件的发生,因此保障存货在运输、贮存、销售等环节的安全性则尤为重要。
如果珠宝企业没有采取有效措施防范内、外盗的发生,一旦出现调包、抢劫、偷窃等情况,将给公司经营带来一定影响。
自2012年起,珠宝首饰行业的增长速度开始放缓,现在依然存在着产能过剩、专业市场过剩的问题。
同时,珠宝行业的产品同质化比较严重,企业为了抢夺市场份额容易打价格战,产生恶性竞争,对于珠宝行业来说,如果不进行创新,就无法保持企业自身的竞争力,容易丧失市场。
由于公司管理层看好黄金、珠宝未来的发展趋势,因此持续购入库存,伴随公司业务规模的不断扩大,存货占用流动资金较多,公司如果不能持续强化现金流管理,将会面临营运资金短缺的风险。
否
6 公告编号：2020-001
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 上海东华美钻股份有限公司ShanghaiDHSplendiaJewelryCo.,Ltd.东华美钻837941安明毅上海市虹口区曲阳路800号1501室
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 归立财务总监兼董事会秘书021-63937644021-63067307guili@上海市虹口区曲阳路800号1501室公司办公室 200434
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2013年11月29日2016年8月8日基础层F5245零售业-珠宝首饰零售钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品;黄、铂金饰品;贵稀金属制品的研发、设计和销售集合竞价150,000,00000安明毅安明毅
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址 注册资本注册资本与股本一致
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 公告编号：2020-001 内容 67 否 上海市虹口区曲阳路800号1501否 室 150,000,000.00否 报告期内是否变更 兴业证券上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦否上会会计师事务所（特殊普通合伙）张婕、施剑春上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
8 公告编号：2020-001 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期341,630,371.15 23.11%8,490,156.948,426,923.65 3.10% 3.08% 0.06 上年同期402,443,338.30 18.93%2,925,917.961,352,286.50 单位：元增减比例% -15.11%190.17%523.16% 1.05% - 0.48% - 0.02 200.00%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末428,324,484.48154,552,922.78273,771,561.701.8335.60%36.08%2.34472.42 本期期初433,465,050.81156,527,712.49274,281,404.76 1.8336.99%36.11% 235%1.64 单位：元增减比例% -1.19%-1.26%-0.19%0.00%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期29,019,068.29 22.450.79
9 上年同期23,075,693.2113.830.94 单位：元增减比例% 25.76%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 公告编号：2020-001 本期-1.19% -15.11%149.88% 上年同期-15.60%-32.98%-72.97% 增减比例%-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末150,000,000 本期期初150,000,000 单位：股增减比例% 0.00%
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 金额 单位：元 -72,597.83630,297.00482,160.21 -917,183.57122,675.81 15,342.5244,100.0063,233.29
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因(空)√不适用 10 公告编号：2020-001 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司主要从事珠宝首饰的零售企业，主营业务为钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品；黄、铂金饰品；贵 稀金属制品的研发、设计和销售，根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为珠宝零售业（代码为F5245）。
公司主要产品可分为钻石类产品、黄金类产品和红蓝宝石、晶石、素铂金饰品以及翡翠玉器等产品。
“东华美钻”为公司自主品牌，母公司及主要子公司旗下目前拥有10多项境内注册商标，每一项的商标都拥有独立的设计创意，同时拥有1项发明专利受许可使用权和14项外观设计专利。
如81面切割发明专利赋予“歌德蔷薇”钻石系列的品牌灵魂，其全球唯一和独占性带给企业品牌的提升，同时公司也紧随国家工信部提出建设品牌经济的号召，以国际品牌为目标，积极培育和发展自主品牌，公司的企业愿景是以工匠精神打造中国最具有生活影响力的珠宝品牌，多年来公司连续被上海工商行政管理局认定为“上海市著名商标”、“上海名牌”。
采购模式：公司统一进行黄金、铂金、翡翠、彩宝和钻石等原材料采购、设计款式的定位、委托加工成成品、按高于国家标准的企业标准进行成品检测，并主要通过自营方式进行销售。
销售模式：自营方式按销售终端主要指公司直营店和百货商场联营店，联营店指公司在百联、新世界、万达等旗下各大百货商场中开办的专柜和店面，目前专柜模式是公司的主要销售模式，随着万达商业模式的调整，万达旗下的公司专柜将逐步转化为以租赁方式为主的直营店。
直营店模式指公司直接在购物广场或商业街购置或租赁场地，设立旗舰店或专卖店，并负责人、财、物、房屋租赁等一切经营费用，货款也由公司自行收取。
目前公司也将根据市场开发适配度出发，积极探索有效的其他经营模式，以保持企业稳步发展为基础，主动升级转型销售模式体系，实现多元化销售提升空间。
产品模式：公司核心产品主要以引领时尚潮流、婚庆主题、外观专利设计的钻石、红蓝宝等镶嵌珠宝饰品为主，以黄金、铂金、3D硬金等贵金属以及各类玉石、翡翠、珍珠等时尚流行主流设计饰品为辅，报告期内形成了以歌德蔷薇、特色黄金、高端婚戒、彩宝系列的四大产品系列。
同时实行VIP售后服务为模式的质量追踪销售服务体系。
公司主要收入来源为钻石及其他珠宝玉石镶嵌饰品，黄、铂金饰品，贵稀金属制品的销售。
管理模式：经过多年的运营管理，公司积累了丰富的销售渠道管理经验，培养了一批优秀的管理人才，也总结形成了涵盖渠道拓展、新店开设、店铺运营管理等方面有关风险评估、流程管控、考评监督的制度机制，逐步健全完善了连锁运营管理体系，目前直营店及专柜数量近三十家。
报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化，主营业务未发生重大变化。
报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大的变化，主营业务未发生重大变化。
11 报告期内变化情况： 所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化 事项 主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 公告编号：2020-001 是或否□是√否□是√否 □是□是□是□是□是□是 √否√否√否√否√否√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2019年对公司来说，是调整后逐渐启稳的一年。
面对宏观经济环境、行业经营竞争环境、以及市场需求环境带来的种种压力和困难挑战，我们克服种种外部不利影响，脚踏实地的去完成各项工作任务。
在上一年调整的基础上，2019年公司对内部架构进行了进一步的合理化调整，加强管理团队的效能，增强内部凝聚力，为2020年企业进一步的稳健发展垫定了基础。
回首2019，有得有失，展望2020，寄望前行，对于去年和今年的工作，我们归纳总结以下几个方面：2019年公司营运概况公司2019年实现销售3.41亿，同比减少15.11%；零售完成预算80%，实现净利润849万元，同比增加190%。
本年度公司在诚信经营方面得到相关部门和协会的认可，获得中国珠宝玉石首饰行业诚信示范单位荣誉，通过ISO900质量管理体系认证改版及审核复检，对外提升企业社会形象的同时，对内调整经营结构、产品结构、人员结构，为2020年稳步前进打下基础。
销售业务部2019年门店经营以效益为目标，以是否能产生效益作为是否开店的评判标准，将原有36家门店调整到30家门店，以配合2020年继续选址开店的发展需要，产品销售从产品供货到销售两个环节入手，梳理现有库存，协同产品部改善现有供应链以确保供货，最终确保销售增长。
做好门店日常管理工作，打好门店经营管理基础，同时调整一线收入，打造积极肯干、勇于担当、能促销售的业务团队，提升门店整体绩效。
其中金饰广场2019年实现零售7,205万元，完成预算110%。
2019年金饰广场营销战略上进行全面调整。
在2018年引进了老凤祥品牌的基础上，2019年又分别引进周大福和老庙二大珠宝行业的知名品牌，并对地下室的招商结构进行调整，从管理角度，为2020年的业绩的全面增长做了充分的准备工作。
产品中心作为支持前端销售的重要部门，2019年在采购进货、库存控制、质量检测、供应链等几方面，进行了控制和完善，原材料总进货额同比2018年减少近两成。
压缩库存是今年工作的重心，截至12月31日，公司库存3.40亿，完成年初的库存调整计划，但由于销售下跌，总体库存减少仍有待改善。
提高周转率仍是减少库存、增加利润的重点。
产品质量检测方面，2019年完善镶嵌类供应厂商评价表、合格供应商名录，做到心中有底，为产品订货确立了明确的方向，为公司产品质量的稳定性质量提供了保障。
同时门店的镶嵌产品订货，做到系统处理解决，并开发“特别通道”订货模块，做到订货、加工、发货、销售全跟踪，更好的为门店服务。
为更好的打造品牌形象，2019年通过与广播电台合作，拓展线上媒体宣传渠道进行营销工作。
同时以广播电台活动与微信公众号联动，以及提升公众号形象的方式，公众号全年涨粉25%，朋友圈阅读率达59%。
线下推广包括旗舰店焕新揭幕、宝玉石行业协会相关的第七届AEC峰会、婚博会形象设计及活动策划、复旦大学校园十大歌手活动冠名、克拉钻巡展等活动策划执行，进一步扩大企业影响力。
产品宣传策划中，歌德蔷薇创意KV拍摄及宣传册制作在突出产品特性的基础上，迎合了独立女性与婚嫁两大消费人群，但仍需要更切合门店情况、更落地的进行活动策划，及时为新品推广做好营销工作。
培训督导工作方面，通过巡店、建立门店陈列照片系统化档案，使提示督导工作效率起到较大作用，做 12 公告编号：2020-001 到对各店铺的情况有基本了解，及时更新情况，及时沟通解决。
根据公司经营和发展需要，公司的人力资源从人员招聘、人员配置、员工培训、激发效能四方面着手2019年的工作。
通过员工人数、人员配置、学历结构分析，进行招聘成本控制。
通过部门架构和关键岗位架构梳理，加强了人员配置管理。
后续则要进一步侧重培养优秀团队，使团队紧密结合，同时精算人力成本、加强培训和绩效考核、增进员工对企业的凝聚力。
财务部在2019年订立的工作目标通过部门协同合作，基本完成。
通过岗位配置的优化，明确了个人职能；有序计划资金，给货款支付提供有力保障，并通过压缩贷款周期等方式，提升资金效率；采用大数据分析方式，进一步控制各项业务活动的费用，有效的进行预测、调整、规划，协同人力资源部完善公司行政机构人员的工资薪酬体系制度。
以上举措都为公司的持续发展打下了良好的基础。
回顾2019，本年度经济形势较为严峻和困难，公司面对不容乐观的大环境和日益激烈的行业竞争，在组织架构和人员调整和经营方面，确实遇到各种困难和瓶颈，但总体上得以有序推进和调整。
在即将到来的2020，我们依旧面临着诸多可能出现的困难，公司如何在新的一年里持续发展，并在稳步前进的过程中取得更好的业绩，将是整个公司，所有部门共同面对的问题。
以下就新的一年，各部门如何认清形势并共同协作，积极推进工作做出一个整体规划。
2020年工作计划（一）2020年的工作目标。
2020年总体经济形势任然复杂多变，在经济状况不明的情况下，公司总体发展思路是以不变应万变，稳字当头，积极进取。
在2019年的基础上继续稳步开拓调整，开源节流，争取销售业绩的回升，拓展利润空间，增强企业盈利能力，为企业行稳致远的长久发展打好基础。
2020年销售，公司自营商品销售预算约2.6亿，目标2.8亿；金饰广场引进品牌销售预算1亿，目标超1.4亿，批发销售预算6000万，争取完成8000万。
力争全年完成4.2亿，目标5亿，确保利润达1200万，力争利润1500万，为企业稳健前行，长远发展打好基础。
（二）围绕公司总体发展思路，加强完善团队建设。
2020年，要继续加强企业文化建设，提升员工特别是中高层管理层对公司的信心，加强公司团队建设，以“诚信做人，用心做事，追求完美”为企业文化的核心，打造一个和谐且擅于沟通互助的团队，一个注重细节、有执行力、有责任心的团队。
使我们的管理团队，形成和谐、擅于沟通、摒弃小团体、创造舍小我求大我的团队氛围，建成为一个优秀的管理团队。
通过改善工作环境，让公司的员工培养和谐优雅的工作心态，不急不躁，理性的完成每项工作。
在我们的公司里提倡优秀服务，公司要为客户提供优质的商品，前端一线销售部门为客户提供优质的服务，公司后台管理部门要为一线销售提供适销对路的商品和做好满足一线需求的服务，成为有服务意识的团队，支撑到一线销售的突破增长。
通过精简机构，精细化运作，加强沟通，在公司营造心往一处想、劲往一处使、擅于沟通、解决实际问题、积极向上的氛围，使品牌建设和公司业绩的增长上一个新的台阶。
（三）围绕公司2020年销售业绩目标，销售部门具体工作金饰广场作为商场运作，要做好商场销售管理，加强营销工作，在做好入驻品牌协调工作的同时，积极提升各引进品牌的销售；东华美钻自有品牌，在现有基础上做到引进品牌增量的同时，自营销售要保持良好的业绩增长，同时要作为公司销售人才的培训基地，为公司其他各门店销售人员和店长的实训和储备提供支持。
销售部要加强店长培训培养，实施一对一有针对性的店长整体培训计划。
加强店长负责制，提高店长管理和销售能力，带动团队提高综合能力，为长远发展创造有活力的平台式运营模式做准备，也为改变运营模式做准备。
销售网点要拓展调整，在2019年调整的基础上继续调整，坚持以“是否有效益”为开闭店的判断标准，效益不好的店坚决调整或关闭，在开新店前必须做好可行性分析后积极去拓展。
同时要提升现有门店的形象，做到时尚化、年轻化、让东华美钻的整体形象有一个提升 13 公告编号：2020-001 通过拓展、调整、提升，改变公司目前网点布局的局限性，做到网点布局多元化，时尚化，最终使效益
有较大幅度的提升。
通过拓展、调整、提升，2020年销售部门要提升多网点的销售能力，创造二千万以上的优秀门店，要鼓励更多的门店重返千万元以上销售的优秀门店，积极上目前600万元以下的门店向600万元以上的中型门店提升。
线上销售要快速增长，要从产品开发到人员配备，提供多方面的资源配备，为线上销售的增长创造条件。
（四）提升管理部门的工作效能，加强新产品的开发，积极做好精准化营销，向管理要绩效。
按照精简原则，精简机构，将原办公室、营销部和人力资源部、信息部，并入成新的总经理办公室，使各项工作顺畅协调运营，加强协同管理。
总经理办公室除了日常行政工作协调外，必须在以下方面做好工作。
2020年营销工作的重点是改变营销策略，要将营销重点放在产品上。
总体来说，要做到将新品开发与营销策略配套，使成品到销售环节有机链接，使每年主题开发产品和常规款式池更新有机结合。
营销与产品应该是相辅相成，最终要做到为一线销售提供有力支持。
同时，营销方法和方式上要适应市场的变化，更多地利用新的媒体营销手段，达到“花小钱办大事”的目的，使产品营销和品牌营销更加有效。
人力资源部要提升内部培训模式，加强企业文化建设和团队建设。
根据门店人员配置，加强店长培训培养，实施一对一整体培训计划，提高店长管理和销售能力，带动团队提高综合能力。
最终打造一支精干的，积极向上的能在多部门之间，多岗位间互相协作，积极主动的骨干队伍，在公司内部实行优胜劣汰，吐故纳新，制定并落实人才储备计划，着力提升员工整体素质，打造高效能干的企业团队。
最终协同各部门做到开源节流、提效增益。
新的信息部，在保证计算机软件、硬件为和公司日常业务工作服务以之外，要进一步提升，真正作为产品信息收集，整理与分析，同时要积极做好市场分析，为公司的业务决策提供准确参考。
2020年信息部要会同产品中心，市场部销售部来主导公司软件系统，必须改变思维方式，化繁为简，满足公司今后长久发展的需要。
2020年产品工作的重点是产品中心要调整结构，加强功能，强化为一线服务的意识，通过人员调整、绩效调整、加强效率，以绩效考核的方式，将人员收入与绩效挂钩。
另一方面同步改善基础办公条件，创造良好的办公氛围，使工作人员发挥主观能动性和积极性，做好一线销售的服务工作。
同时产品中心要积极做好产品供应，做好产品加工的合格供应商的筛选和梳理、档案管理的工作，健全合格供应商机制。
新产品开发方面，需要深化新品开发流程，要做到产品中心的执行、产品经理的把控、设计部门的新品开发和营销部的营销方案，四位一体，互相深化合作，协同作业，做好新品的开发工作。
新产品开发要加强计划性，增强前期开发时间和精力，对现有款式池加强加快更新调整，再次分层，要有重点主推的新品，为10月婚嫁钻戒新产品推出做好准备。
通过多年的努力，公司推出的歌德蔷薇钻石和完美钻从产品和技术层面已趋成熟，这两个系列产品今年将配套推出国际钻石追溯证书。
我们将会把这两个系列的产品作为今年推广的重点，从产品的配套、产品知识培训的加强和积极销售推广方面加大力度。
产品中心要与销售部密切配合工作，在保证销售目标完成和超额完成的基础上，调配好商品，压缩不必要的库存，运用好资金，加快商品资金周转，2020年压库目标5000万，争取做到公司现金流更充裕、顺畅，使资金能投入到最产生效益的地方去。
财务工作一方面通过渠道的扩展，通过管理来解决资金安排问题，以保障资金安全和有效使用为根本，把资金利用的最大化作为目标。
另一方面，做好预算和决算管理，资金管理更加精细化。
2020年财务资金将根据资金投向和费用投向进行分析和深挖潜力，做的更加精，更加细，促进公司业务朝良性地盈利方向发展，真正做好管理会计，为公司的开源节流做好工作。
2019年已经过去，在这个特殊的2020年，尽管总体经济形势复杂多变，我们相信，公司经过2019年的调整，2020年我们管理团队团结互助，积极努力，增强信心，调动全体员工的积极性，我们更有信心完成公司2020年的目标和业绩，也将公司“行稳致远”的长久发展打好坚实的基础。
2019年是经济形势较为严峻的一年,行业竞争也愈发激烈的一年。
公司面对行业态势，克服市场萎靡所带来的不利影响， 14 公告编号：2020-001 基本完成了各项工作任务。
为使管理团队的效能得到更好的提升，为2020年企业发展取得更垫定良好的基础。
纵观2019，有得有失，归纳总结如下，以待来年能更好的进行改进完善 (二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款存货 投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程短期借款 长期借款 本期期末 金额 占总资产的比重% 3,569,742.17 0.83% 6,835,324.17340,493,479.2
3 1.60%79.49% 53,433,816.15 141,000,000.00 12.48%32.92% 本期期初 金额 占总资产的比重% 3,989,296.41 0.92% 23,599,808.36328,189,854.3
2 5.44%75.71% 56,145,747.461,441,642.59 143,300,000.00 12.95%0.33% 33.06% 单位：元本期期末与本期期初金额变动比例% -10.52% -71.04%3.75% -4.83%100.00% -1.61% 资产负债项目重大变动原因：
1.应收账款本期期末金额6,835,324.17元，与上年期末相较减少71.04%原因为：控股子公司上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司于2019年8月注销，其上年应收账款余额1590多万元已全部收回。
2.在建工程本期期末余额
0，与上年期末相较减少144万元，原因为：上期末余额办公室装修本年完
工转入长期待摊费用。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入 营业成本 毛利率销售费用 管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益 本期 金额 占营业收入的比重% 341,630,371. - 15 262,673,771. 76.89% 26 23.11% - 48,692,652.6 14.25%
0 6,032,123.11 1.77%
0 0.00% 8,328,324.33 2.44% 上年同期 金额 占营业收入的
比重% 402,443,338.3 -
0 326,273,548.8 81.07%
1 18.93% - 51,763,269.54 12.86% 9,131,051.09
0 9,246,633.28 2.27%0.00%2.30% 012,406.7711,560.21 0.00%0.00%0.00% 01,708,055.18 -54,247.01 15 0.00%0.42%-0.01% 单位：元本期与上年同期金 额变动比例%-15.11% -19.49% -5.93% -33.94%0.00%-9.93% 0.00%-99.27%121.31% 公告编号：2020-001 公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润 营业外收入营业外支出净利润 470,600.00 -72,597.830 10,394,824.69 630,297.00917,183.578,256,783.38 0.14% -0.02%0.00%3.04% 0.18%0.27%2.42% 680.00 03,232,530.64 1,841,920.00383.07 3,304,280.37 0.00% 0.00%0.80% 0.46%0.00%0.82% 69,105.88% 0.00%221.57% -65.78%239,329.76% 149.88% 项目重大变动原因：
1.管理费用本期金额6,032,123.11元，与上年期末相较减少33.94%原因为：公司加强费用管理，减少不必要的开支，且股份支付上期已摊销完毕，本期比上期减少了144万。
2.其他收益本期金额12,406.77元，与上年期末相较减少99.27%原因为：本期进口采购钻石锐减，进口增值税补贴减少所致。
3.投资收益本期金额11,560.21元，与上年期末相较上涨121.31%原因为：本期黄金期货（T+D）交易投资收益较上期亏损所致。
4.公允价值变动收益本期金额470,600.00元，与上年期末相较上涨69,105.88%原因为：本期末持仓的黄金期货（T+D），公允价值较上期末有所增加所致。
5.营业利润本期金额10,394,824.69元，与上年期末相较上涨221.57%原因为：本期调整业务结构，低毛利业务有所减少，金饰广场布局进行了优化，毛利润较上期增加了279万元，此外公司通过关店、控制各项费用等措施，销售费用减少307万元，管理费用减少310万元。
综合上述原因，公司本期营业利润较上年大幅增加。
6.营业外收入本期金额630,297.00元，与上年期末相较减少65.78%原因为：本期收到各级政府补助较上期有所减少所致。
7.营业外支出本期金额917,183.57元，与上年期末相较上涨239,329.76%原因为：公司办公地址搬迁，按照合同约定支付相应违约金。
8.净利润本期金额8,256,783.38元，与上年期末相较上涨149.88%原因为：公司通过增效降费，营业毛利较上期增加了279万元，销售费用减少307万元，管理费用减少310万元，全年净利润有明显增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额334,823,072.576,807,298.58259,816,789.662,856,981.60 上期金额396,969,736.56 5,473,601.74322,573,216.30 3,700,332.51 单位：元变动比例% -15.66%24.37%-15.81%-22.79% 主营业务按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 镶嵌饰品铂金饰品黄金饰品玉器、珍珠等饰品 本期 收入金额 占营业收入的比重% 115,811,051.56 34.59% 16,176,958.59 4.83% 200,419,251.25 59.86% 2,415,811.17 0.72% 上年同期 收入金额 占营业收入
的比重% 136,540,119.55 33.93% 19,039,295.27 4.73% 237,655,183.87 59.05% 3,735,137.87 0.93% 单位：元
本期与上年同期金额变动比 例%-15.18%-15.04%-15.67%-35.34% 16 公告编号：2020-001 主营业务按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目 上海地区江西地区安徽地区江苏地区北京地区 本期 收入金额 占营业收入的比重% 334,823,072.57 100.00% 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 393,491,816.10 99.13% 305,726.72 0.08% 1,829,181.81 0.45% 390,670.05 0.10% 952,341.88 0.24% 单位：元
本期与上年同期金额变动比 例%-14.91% -100.00%-100.00%-100.00%-100.00% 收入构成变动的原因： 2018年已经完成外地市场的关闭工作，2019年强化上海市场的开发。
除此以外，收入构成与上期无明显变化。
(3)主要客户情况 序号12345 客户 上海百联南桥购物中心有限公司上海汇姿百货有限公司上海宝山苏宁易购商业管理有限公司上海青浦百联东方商厦有限公司上海百联中环购物广场有限公司 合计 销售金额 15,474,638.909,315,674.658,007,133.137,244,866.116,569,011.98 46,611,324.77 年度销售占比% 4.53% 2.73%2.34% 2.12% 1.92% 13.64% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12345 供应商 上海黄金交易所张家港保税区佑福珠宝贸易有限公司上海老庙黄金有限公司深圳市金利珠宝首饰有限公司深圳市得福珠宝首饰有限公司 合计 采购金额 186,892,568.4711,633,069.226,871,030.266,192,369.116,192,136.67 217,781,173.73 年度采购占比%68.68%4.27%2.52%2.28%2.28%80.03% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额29,019,068.29-6,512,160.78-22,926,883.46 上期金额23,075,693.21-8,195,159.98-32,432,976.28 单位：元变动比例% 25.76%20.54%29.31% 17 公告编号：2020-001 现金流量分析：现金流量与上期无明显变化。
当期经营活动产生的现金流量净额与净利润差异为2,076万元，差异来自于经营性应收项目减少了1,837万元，因此经营活动产生的净流入金额较净利润金额要高。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
1、公司子公司的基本情况报告期内，公司共有4全资子公司、2家参股子公司，基本情况如下：
（1） 上海东华钻石有限公司 公司名称 上海东华钻石有限公司 住所 上海市浦东新区丰和路1号3208室 法定代表人 安明毅 注册资本 1000万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2007年4月12日 钻石、工艺美术品的销售，铂族饰品、贵稀金属制品、金银、珠宝 营业范围 玉石的加工及销售，从事货物与技术的进出口业务。
【依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（2） 上海东华美钻金饰广场有限公司 公司名称 上海东华美钻金饰广场有限公司 住所 上海市丽水路82号一楼 法定代表人 吕爱珠 注册资本 1500万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2003年1月23日 珠宝玉器、钟表、日用百货、工艺美术品、工艺礼品、铂族材料饰 营业范围 品、黄金饰品零售和批发、修理，自由房屋租赁；饮品店。
【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（3） 上海玉苑珠宝玉器有限公司 公司名称 上海玉苑珠宝玉器有限公司 住所 上海市黄浦区长乐路292号底前间 法定代表人 安明毅 注册资本 1000万元 公司类型 一人有限责任公司（法人独资） 成立日期 2007年12月22日 珠宝玉器，玉雕，工艺美术品，铂金饰品，珠宝玉石的批发、零售、 营业范围 修理。
（以上经营范围涉及行政许可的，凭许可证件经营）【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股
100%
（4）上海东华美钻营销管理有限公司 18 公告编号：2020-001 公司名称住所法定代表人注册资本公司类型成立日期 营业范围 股权比例 上海东华美钻营销管理有限公司上海市虹口区海宁路137号7层F座746J室安明毅1000万元一人有限责任公司（法人独资）2015年9月10日市场营销策划，从事货物及技术的进出口业务；销售工艺礼品，日用百货，服装鞋帽，珠宝首饰，金属制品，金银饰品。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】东华美钻持股100%
（5）上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司 公司名称 上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司 住所 上海市虹口区海宁路137号7层F座790J室 法定代表人 安明毅 注册资本 200万元 公司类型 有限责任公司（国内合资） 成立日期 2015年10月10日 营业范围 销售珠宝首饰，金银饰品，工艺礼品；电脑图文设计制作。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股51%、上海梦缘工艺饰品有限公司持股49% 上海东华美钻金银珠宝礼品有限公司于2019年8月关闭注销。
（6）上海东华美钻资产管理有限公司 公司名称 上海东华美钻资产管理有限公司 住所 上海市虹口区曲阳路800号1508室 法定代表人 安明毅 注册资本 6000万元 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期 1997年8月8日 资产管理，投资管理，企业管理咨询，投资咨询，实业投资，商务 营业范围 咨询，财务咨询（不得从事代理记账），企业形象策划，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验）。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权比例 东华美钻持股50%、其余四名股东持有50% 根据公司与东华资管于2019年4月22日签订的《上海东华美钻资产管理有限公司增资协议》，本公司对上海东华美钻资产管理有限公司增资3,000万（50%的份额），截至2019年12月31日，尚未实际出资。
2、子公司财务数据情况根据年报披露要求，符合披露条件的子公司财务数据情况如下： 公司名称 总资产 净资产 营业收入 利润总额 净利润 东华钻石公司8,514,044.70金饰广场81,728,420.47 8,505,329.30506,322.1216,425,527.22177,927,196.68 -2,179,539.19548,025.50 ---1,575,177.45383,448.88 19 公告编号：2020-001 营销管理公司 金银珠宝礼品公司 9,841,216.09 3,580,555.8523,218,494.161,580,163.84 3,488,010.92-346,128.41 3,488,010.92-474,823.10 玉苑珠宝10,062,274.209,911,499.02 298.42 -180,812.42 -180,812.42 营销管理公司2018年完成所有外地市场门店的闭店工作，2019年报告期内主要经营本地市场，出 现比较明显的盈利状态。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (四)非标准审计意见说明□适用√不适用(五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 ①根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），本公司对财务报表格式进行了以下修订：将原资产负债表内“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将原资产负债表“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。
财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
②根据财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》，以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》。
本公司自2019年1月1日起施行前述准则，新金融工具准则的实施对本期公司财务报表所列示的金额或披露无影响。
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；团队稳定，业务正常开展。
公司具备良好的持续经营能力，报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。
20 公告编号：2020-001
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素 报告期内，市场经济发展下行压力持续加大，使企业持续经营依然面对以下风险：（一）宏观经济下滑的风险珠宝首饰属于高档消费品，为非必需消费品，一般单位价值较高，因此珠宝产品市场受到宏观经济环境以及消费者购买能力的影响较大。
近年来，作为一个新兴经济体，我国一直保持着较快的经济增长速度，居民人均收入不断提高，在一定程度上促进了珠宝首饰的消费。
但是，如果未来宏观环境发生不利变化，特别是现在经济面临着下行压力，将会影响消费者的购买能力，从而对珠宝行业和公司的经营产生不利的影响。
风险管理机制：公司根据自身特点和市场需求的变化，调整产品的结构，开发相对保值功能强的产品，满足不同层次最终客户的基本需求，应对经济下滑对消费群体保值需求。
（二）市场竞争风险随着中国珠宝行业市场不断开放，国际顶级品牌和香港著名品牌等纷纷抢占国内市场，市场竞争日益激烈。
珠宝首饰产品作为高档消费品，其属性决定了在市场竞争中设计、品牌和渠道起着至关重要的作用，未来珠宝市场必将逐步向拥有设计优势、品牌优势和渠道优势的企业集中。
如果珠宝企业不能通过各种方式不断提高竞争力，在短期内做强做大，提高市场占有率，则有可能受到其他珠宝企业的挑战，加剧市场竞争。
风险管理机制：公司根据自身技术特点，积极加强设计力量，主打自身品牌婚庆主题系列产品。
未来合作国际珠宝品牌，打造企业高端品牌产品，分层定位最终消费群体，提高行业核心竞争力。
（三）原材料价格波动风险珠宝首饰行业的原材料是价值较大的贵金属等，近年来黄金、铂金价格出现了大幅度的波动。
如果上述原材料价格持续上涨，将给公司产品成本造成较大压力，进而影响公司的效益；若产品价格随原材料价格做相应调整，则有可能超出消费者心理承受能力，降低消费者的购买欲望，从而影响公司的销售业绩。
如果上述原材料价格大幅下降，则存在存货价值下降，需计提大额存货跌价准备的风险。
风险管理机制：根据公司核心管理团队丰富的采购经验，和对原材料价格走势的把控，从源头上起到风险控制。
公司积极加入原材料交易平台，成为会员单位，有效的控制原材料的进货价格和货源保证。
（四）存货安全风险由于珠宝首饰原料和产品价格普遍较高，且具有较强的流通性和变现性，易导致存货安全事件的发生，因此保障存货在运输、贮存、销售等环节的安全性则尤为重要。
如果珠宝企业没有采取有效措施防范内、外盗的发生，一旦出现调包、抢劫、偷窃等情况，将给公司经营带来一定影响。
风险管理机制：存货余额较大是珠宝首饰企业的模式特点，公司根据对市场的调研，分析区域性消费特点，分析层次性消费习性，利用先进的企业信息管理系统，使存货控制在安全基准线内。
（五）产能过剩和产品同质化风险自2012年起，珠宝首饰行业的增长速度开始放缓，现在依然存在着产能过剩、专业市场过剩的问题。
同时，珠宝行业的产品同质化比较严重，企业为了抢夺市场份额容易打价格战，产生恶性竞争，对于珠宝行业来说，如果不进行创新，就无法保持企业自身的竞争力，容易丧失市场。
风险管理机制：公司根据目前首饰行业普遍存在的劣势，通过信息管理系统的数据分析，严格控制引起价格竞争的同质化商品数量，积极引进先进技术，提升设计水平，保证产品高标准、高质量，以顾客之需为导向，品牌为影响力，降低企业的风险。
（六）经营性现金流较低风险由于公司业务增长较快,同时管理层看好黄金、珠宝未来的发展趋势,因此持续购入库存,伴随公司业务规模的不断扩大,存货占用流动资金较多,公司如果不能持续强化现金流管理,将会面临营运资金短缺的风险。
风险管理机制：根据公司经营管理特点入手，从现金流入量与现金流出量两方面入手抓好对现金流量的动态管理与控制。
抓现金流入量就是要开源,不断扩大销售渠道,提高市场占有率,尽力提高销售收入,并尽快收回应收账款，不断降低应收账款占销售收入的比重。
抓现金流出量就是要节流,节约开支,不断降低成本费用支出。
努力将存货与销售成本的比重保持在一个合理的水平上,并力求使这个比重降低。
21 (二)报告期内新增的风险因素报告期内无新增的风险因素。
公告编号：2020-001 22 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） 公告编号：2020-001 索引 第五节.二.（一）第五节.二.（二）第五节.二.（三）第五节.二.（四） (一)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方安明毅 交易内容 股权质押贷款担保 审议金额2,000,000 交易金额12,000,000 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 单位：元临时报告披露 时间2019年8月22日 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 2019年8月22日，本公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《董事长为公司贷款提供关联担保的议案，2019年第一次临时股东大会审议上述议案，审议通过了因公司拟向交通银行股份有限公司上海杨浦支行申请贷款不超过2,000万元人民币，并由董事长安明毅将持有公司的不超过2000万股股票作为质押担保，具体数据以交通银行股份有限公司上海杨浦支行审批后的数据为准。
报告期内，实际交易金额为1,200万元，截止2019年12月31日，无借款余额。
上述关联交易系公司实际控制人为公司贷款提供担保，已履行决策程序，不存在给公司和股东造成利益损害的情况。
2 (二)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项类型 协议签署临时公告时间披露时间 对外投2019年42019年
4 资 月22日月23日 交易对方 上海东华美钻资产管 交易/投资交易/投资/合并标的/合并对价 增资 股权 23 对价金额 30000000元 是否构成关联交易 是 是否构成重大资产重 组否 理有限公司 公告编号：2020-001 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：（一）本次对外投资的目的本次对上海东华美钻资产管理有限公司增资是基于公司业务的经营发展需要。
本次增资符合公司战略规划，有利于提升公司的综合实力和竞争力。
（二）本次对外投资可能存在的风险本次对东华资管增资，是公司根据市场环境，站在公司战略发展规划和业务长远发展需求做出的慎重决策，但仍存在一定的市场风险和经营风险。
公司将积极建立完善的投资管控机制，不断适应业务新要求和市场新变化，积极防范并应对上述风险。
（三）本次对外投资对公司的未来财务状况和经营成果影响本次对东华资管增资的资金系公司自有资金，增资将对公司未来的业绩和收益具有积极的影响。
不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益情形。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日承诺结束 期 日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制人2016年8月请选择挂牌 同业竞争其他（自行填写）正在履行中 或控股股东 8日 承诺 作出《避免同业 竞争承诺函》、 《关于规范关联 交易承诺函》 实际控制人2016年8月请选择挂牌 资金占用其他（自行填写）正在履行中 或控股股东 8日 承诺 作出《发行人不 存在公司资金被 控股股东、实际 控制人及其控制 的其他企业占用 的承诺》 董监高 2016年8月请选择挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 8日 承诺 竞争 承诺事项详细情况： 公司董事、监事、高级管理人员已作出《避免同业竞争承诺函》、《关于规范关联交易承诺函》、 《公司董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面声明》等相关承诺处于严格执行中。
公司控股股东、实际控制人安明毅出具《避免同业竞争承诺函》、《发行人不存在公司资金被控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的承诺》等承诺，承诺其本人目前和将来不会从事与及其子 公司相同的经营业务，与公司及其控股子公司不会发生直接或间接的同业竞争；承诺公司自
2016年
8 月8日在全国股转系统挂牌以来，本人及其控制的企业及其近亲属不存在占用公司资金的情况，并承诺 在未来的公司治理和经营中，不会利用职务或其他便利，占用或变相占用公司资金。
报告期内，以上相关承诺处于严格执行中，不存在违背承诺的情况。
(四)
被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称丽水路81号房产 资产类别抵押 权利受限类型 抵押 账面价值 52,226,503.55 24 占总资产的比例%12.19% 单位：元发生原因抵押贷款 总计 公告编号：2020-001 - - 52,226,503. 12.19% - 55 25 公告编号：2020-001 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 104,325,0069.55% 104,325,0069.55% 无限售条件股 份 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 015,025,000 10.02% -300,000 014,725,000 1,900,0001,900,000 9.82%1.27% 核心员工
0 0.00% 有限售股份总数 45,675,00030.45% 45,675,00030.45% 有限售其中：控股股东、实际控制45,675,00030.45% 45,675,00030.45% 条件股人 份 董事、监事、高管
0 0.00% 核心员工
0 0.00% 总股本 150,000,00 -
0 0150,000,00 -
0 普通股股东人数 29 注：请按照上年年末股本结构填列本期期初股本结构情况。
“核心员工”按《非上市公众公司监督管理 办法》的有关规定界定；“董事、监事及高级管理人员”包括挂牌公司的董事、监事和高级管理人员（身 份同时为控股股东及实际控制人的除外）。
股本结构变动情况：
□适用√不适用 (二)普通股前十名股东情况 序号 123456 78 股东名称 安明毅 倪秀芳 吴青 樊小华刁金娣上海鸿远资产管理合伙企业（有限合伙）何忠孝归立 期初持股数 60,700,000 31,610,000 17,400,000 8,500,0006,190,000 4,700,0000 9林玉梅10田静 1,650,0001,400,000 持股变动 -300,000 500,000 1,900,000 期末持股数 60,400,000 31,610,000 17,400,000 8,500,0006,690,0006,500,000 4,700,0001,900,000 1,650,0001,400,000 26 期末持股比例% 40.27% 21.07% 11.60% 5.67%4.46%4.33% 3.13%1.27% 1.10%0.93% 期末持有限售股份 数量45,675,000 单位：股 期末持有无限售股份数量 14,725,000
0 31,610,000
0 17,400,000
0 8,500,000
0 6,690,000
0 6,500,000
0 4,700,000
0 1,900,000
0 1,650,000
0 1,400,000 公告编号：2020-001 合计 140,550,0
2,100,00140,750,0093.83%45,675,000 95,075,000 00
0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，控股股东及实际控制人安明毅为股东鸿远资产的 普通合伙人，持有其0.92%的合伙份额。
除此之外，股东之间不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：□是√否 (一)控股股东情况 公司的控股股东为安明毅。
截止年报披露日，安明毅直接持有公司股份60,400,000股，并通过担任鸿远资产执行事务合伙人实际控制公司股份6,500,000股的表决权，合计可控制公司44.60%股本总额的表决权，为公司的第一大股东及控股股东。
安明毅的基本情况如下： 安明毅，董事长，男，65岁，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，硕士学位。
现任上海东华美钻股份有限公司董事长兼总经理。
1973年10月至1986年8月，供职于上海工艺美术服务部，担任办公室主任；1986年8月至1992年1月任职于上海旅游购物商场，担任副总经理；1992年2月至1995年供职于上海远东珠宝楼，担任经理；1995年至2013年11月，任职于上海东华美钻资产管理有限公司（原上海东华钻石饰品有限公司），担任董事长兼总经理。
2013年11月至今，任职于上海东华美钻股份有限公司，担任董事长兼总经理。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
(二)实际控制人情况 公司的实际控制人为安明毅，公司的控股股东为安明毅。
截止年报披露日，安明毅直接持有公司股份60,400,000股，并通过担任鸿远资产执行事务合伙人实际控制公司股份6,500,000股的表决权，合计可控制公司44.60%股本总额的表决权。
安明毅同时担任公司董事长、总经理职务。
安明毅为东华美钻的创始人，从公司设立开始便一直参与公司实际经营管理。
故公司的实际控制人为安明毅，安明毅的基本情况见控股股东情况。
报告期内，公司实际控制人未发生变化 27 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况□适用√不适用
2、存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用 公告编号：2020-001
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序号1234567891011 贷款方式保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证 贷款提供方 中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行 贷款提供方类型 银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行 贷款规模 20,500,000.0016,600,000.0015,000,000.0022,200,000.0016,900,000.0025,300,000.0015,000,000.0018,500,000.0020,500,000.0016,600,000.00 28 单位：元 存续期间 起始日期 终止日期 2018年3月122019年3月
1 日 1日 2018年4月162019年4月
1 日 5日 2018年6月282019年6月
2 日 6日 2018年8月92019年7月
2 日 9日 2018年9月132019年9月
1 日 2日 2018年9月202019年9月
1 日 8日 2018年11月22019年11月 7日 28日 2019年1月162019年11月 日 26日 2019年3月112020年2月
2 日 5日 2019年5月292020年5月
2 日 8日 2019年7月312020年7月
3 利息率%4.7855.0035.0035.0034.7854.7854.7854.7854.7854.7854.785 公告编号：2020-001 1213141516171819202122232425262728合计 贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款保证贷款 - 上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行中国农业银行上海黄浦支行交通银行上海 杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行交通银行上海杨浦支行 - 银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行银行 - 15,000,000.0016,900,000.0022,200,000.0025,300,000.0015,000,000.0018,500,000.006,000,000.005,000,000.006,800,000.006,000,000.006,000,000.006,000,000.004,000,000.004,000,000.004,000,000.002,000,000.004,000,000.006,000,000.00359,800,000.00 日 2019年8月29日 2019年9月16日 2019年10月12日2019年11月25日2019年12月23日2019年3月26日 2018年6月7日 2018年6月7日 2019年1月23日 2019年1月25日 2019年6月14日 2019年6月14日 2019年7月25日 2019年8月2日 2019年8月12日 2019年9月4日 2019年9月10日 - 1日2020年8月26日2020年9月15日2020年10月11日2020年11月21日2020年12月19日2020年4月19日2019年1月25日2019年1月22日2019年4月2日 2019年4月2日 2019年7月1日 2019年7月1日 2019年8月22日2019年9月2日 2019年9月2日 2019年10月14日2019年10月14日 - 4.7854.7854.7854.7854.7854.5685.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.6555.655 -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2019年6月20日 合计 每10股派现数（含税）0.60.6 每10股送股数00 单位：元或股每10股转增数 00 公司于2019年5月28日召开了2018年年度股东大会，审议通过了公司2018年度利润分配的议案并进行公告【公告编号：2019-014】；公司于2019年6月11日披露了2018年年度权益分派实施公告【公 29 公告编号：2020-001 告编号：2019-015】；权益分派方案为：以公司现有总股本150,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.6元人民币，整个实施过程符合各项法律法规。
报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用（二）权益分派预案 √适用□不适用 项目年度分派预案 每10股派现数（含税）0.50 每10股送股数
0 单位：元或股每10股转增数
0 30 公告编号：2020-001 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名安明毅徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 职务董事长、总经理董事 董事 董事 董事 监事会主席 监事 监事 财务总监、董秘、副总经理 性别出生年月学历 男1955年1研究生1月 女1976年1本科1月 男1948年1高中0月 男1958年3研究生月 女1979年1研究生月 女1952年6本科月 女1986年1本科月 男1983年1本科2月 男1978年1本科1月 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任职起止日期 起始日期终止日期 2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日2019年122022年12月12日月11日 是否在公司领取薪酬 是 是 否 否 否 否 是 是 是 532 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，与控股股东、实际控制人之间没有关联关系。
(二)持股情况 姓名 安明毅 徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 合计 职务 董事长、总经理董事董事董事董事监事会主席监事监事财务总监、董秘、副总经理 - 期初持普通股股数60,700,000 060,700,000 数量变动-300,000 期末持普通股股数60,400,000 期末普通股持股比例% 40.27% 单位：股期末持有股票期权数量 1,900,000 00000001,900,000 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%1.27% 1,600,00062,300,000 41.53%
0 31 公告编号：2020-001 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：√适用□不适用 姓名 安明毅徐倪虹张建国王重义虞蓓毅陈建国刘雅闻王盛俊归立 王峥虞蓓毅梁波 期初职务 董事长，总经理董事，副总经理董事董事董事监事会主席监事监事财务总监，董秘 董事无副总经理 变动类型（新任、换届、离任）换届换届换届换届换届换届换届换届换届 离任新任离任 期末职务 董事长，总经理董事董事董事董事监事会主席监事监事副总经理，财务总监，董秘无董事无 变动原因 新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届董事会换届新一届监事会换届新一届监事会换届新一届监事会换届新一届管理层 主动请辞董事会补选产生聘任任期到期 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：√适用□不适用 虞蓓毅，女，39岁，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于上海师范大学、应用心理学本科；香港大学，IPM硕士。
2005年11月至2017年12月在欧陆之星钻石有限公司任销售总监；2018年1月至今在萨哈钻石（上海）有限公司任总经理。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员销售人员财务人员技术人员 员工总计 期初人数23214624267 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下 期初人数03 1948197 32 期末人数21173631231 期末人数02 2456149 员工总计 (二)核心员工基本情况及变动情况√适用□不适用 姓名 徐倪虹郭晶 安晓炜黄洁 变动情况 无变动无变动无变动无变动 任职 公告编号：2020-001 267 231 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 100,000
0 100,000 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 33 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 公告编号：2020-001 34 公告编号：2020-001 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否 □是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及 全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结
构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了与公司相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。
报告期内，股东大会、董事会、监事会及管理层均按照有关法律、法规和《公司章程》规定的职权及各自的议事规则独立有效地运作。
公司严格按照法律、法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行义务。
报告期内，公司未制定新的公司治理制度。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见在制度上，公司制定的《公司章程》、《信息披露管理办法》和《投资者关系管理办法》能有效保障 股东获取公司信息、享有资产收益和参与重大决策和选择管理者等权利。
报告期内，公司股东大会的召集和召开程序、出席现场会议人员资格及召集人资格、表决程序遵守《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，股东大会会议和形成的决议均合法有效。
董事会认为，公司的治理机制能够有效确保所有股东提供合适的保护和平等的权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司结合自身的经营特点和风险因素，已建较为完善的法人治理结构和健全的内部控制 制度，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应的法律程序，未出现违法违规情况。
截止至报告期末，公司重大决策运作情况良好。
4、公司章程的修改情况本年度未对公司章程进行修改。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 董事会 报告期内会议召开的次数5 35 经审议的重大事项（简要描述） 本报告期内，公司董事会召开5次董事会会议一、2019年4月23日召开的第二届董事会第十三次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于<2018年度董事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度总经理工作报告>的议案》; 监事会 公告编号：2020-001 ③、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;④、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;⑤、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑥、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机构的议案》;⑦、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑧、《关于公司向中国农业银行股份有限公司融资的议案》;⑨、《关于对上海东华美钻资产管理有限公司的增资暨关联交易的议案》：⑩《关于会计政策变更的议案》：⑪《关于提议召开公司2018年年度股东大会的议案》。
⑫《关于关于拟注销控股子公司的议案》⑬《关于补选董事的议案》：⑭《关于追认偶发性关联交易的议案》：⑮《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》：二、2019年8月22日召开的第二届董事会第九次会议，审议通过了以下议案：①、《关于公司<2019年半年度报告>的议案》;②、《关于公司向交通银行股份有限公司贷款的议案》;③、《关于董事长为公司贷款提供关联担保的议案》：④、《关于提议召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》：⑤、《关于会计政策变更的议案》：三、2019年9月26日召开的第二届董事会第十五次会议，审议通过了以下议案：①、《关于办理应收账款保理业务的议案》：四、2019年11月27日召开的第二届董事会第十六次会议，审议通过了以下议案：①、《关于公司董事会换届及董事选举的议案》;②、《关于提议召开2018年第一次临时股东大会的议案》;五、2019年12月30日召开的第三届董事会第一次会议，审议通过了以下议案：①、《关于选举安明毅为第三届董事会董事长的议案》：②、《关于聘任安明毅为公司总经理的议案》：③、《关于聘任归立为公司副总经理兼财务总监的议案》：④、《关于聘任归立为公司董事会秘书的议案》。
4一、2019年4月23日召开的第二届监事会第七次会议，审议通过了以下议案：①、《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;③、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;④、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑤、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机 36 公告编号：2020-001 股东大会 构的议案》;⑥、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑦、《关于会计政策变更的议案》;二、2019年8月22日召开的第二届监事会第八次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于公司<2019年半年度报告>的议案》;②、《关于会计政策变更的议案》： 三、2019年11月27日召开的第二届监事会第九次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于公司监事会换届及监事选举的议案》;四、2019年12月30日召开的第三届监事会第一次会议，审议通过了以下议案： ①、《关于选举第三届监事会主席的议案》： 3一、2019年5月28日召开的2018年度股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于<2018年度董事会工作报告>的议案》;②、《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》;③、《关于<2018年度报告及摘要>的议案》;④、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》;⑤、《关于<2019年度财务预算报告>的议案》;⑥、《关于聘请公司2019年度财务报告审计机构的议案》;⑦、《关于公司2018年度利润分配的议案》;⑧、《关于公司向中国农业银行股份有限公司融 资的议案》;⑨、《关于对上海东华美钻资产管理有限公司的 增资暨关联交易的议案》： ⑩《关于补选董事的议案》： ⑪《关于追认偶发性关联交易的议案》。
二、2019年9月6日召开的2019年第一次临时股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于公司向交通银行股份有限公司贷款的 议案》;②、《关于董事长为公司贷款提供关联担保的议 案》;三、2019年12月12日召开的2019年第二次临时股东大会，审议通过了以下议案： ①、《关于公司董事会换届及董事选举的议案》;②、《关于公司监事会换届暨监事选举的议案》;
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期间，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议、会议记录及信息公告与披露等事项均严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《非上市公众公司监督管理办法》、《投资者关系管理制度》等的要求规范运行，符合法律法规和公司章程的要求。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
37 公告编号：2020-001 (二)公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，公 司拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人在业务、资产、人员、财务、
机构等方面完全分开。
(一)业务独立公司主要从事以珠宝首饰零售为核心的研发、设计、销售推广业务。
公司拥有开展生产经营所需的各项经营资质、许可，独立完整的采购、生产、供应和销售体系，具备独立面向市场自主经营的能力；拥有独立、完整的经营决策权和实施权，能够独立自主地进行生产经营活动；公司业务不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方的情形。
(二)资产独立公司是按照《公司法》设立的股份公司，合法拥有与其经营相关的各项资产，公司拥有所有权的资产均在公司的控制和支配之下，不存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
(三)人员独立公司的董事、监事、高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序选举产生；公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均只在公司领取薪酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外职务的情形。
公司根据《劳动法》等法规要求，建立了独立的劳动、人事和薪酬管理制度，与员工签订了劳动合同并为员工缴纳社会保险等社会保障，公司人员都具有独立的自主决定权。
(四)财务独立公司设有独立的财务部门，制定了规范的财务会计制度，建立了独立的财务核算体系，配备了专职的财务人员，能够独立作出财务决策。
公司独立开立银行账户，不存在与控制股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户的情况。
公司依法纳税，独立核算。
(五)机构独立公司建立了股东大会、董事会、监事会、职工代表大会，完善了各项规章制度，法人治理结构规范有效。
公司建立了独立于股东适应自身发展需要的组织机构，并明确了各部门的职能，形成了独立完善的管理机构和生产经营体系。
公司及其下属各职能部门与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在隶属关系，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构设置、经营活动的情况。
(三)对重大内部管理制度的评价公司已建立了一整套较为完善健全的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并 能够得到有效执行，能满足公司当前发展需要。
同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理 层严格遵守相关制度，执行情况良好。
为进一步规范公司信息披露制度，提高公司规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，健 全内部约束和责任追究，公司建立《公司年度报告重大差错责任追究制度》，规范相关部门与人员的披露工作。
38 公告编号：2020-001 第十一节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 √无 □强调事项段 审计报告中的特别段落 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 上会师报字【2020】第
2171号 审计机构名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 审计报告日期 2020年4月23日 注册会计师姓名 张婕、施剑春 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
5 会计师事务所审计报酬 300,000 审计报告正文： 上海东华美钻股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了上海东华美钻股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
39 公告编号：2020-001
三、其他信息贵公司管理层对其他信息负责。
其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任贵公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项并运用持续经营假设(如适用)，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
40 公告编号：2020-001 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下
工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师 41 公告编号：2020-001 中国注册会计师
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 中国上海二〇二〇年四月二十三日 附注六、1六、
2 六、3六、4六、5六、6六、
7 2019年12月31日3,569,742.17 单位：元2019年1月1日 3,989,296.41 1,964,674.40- 6,835,324.171,358,801.42 23,599,808.362,045,091.83 2,180,490.46 2,834,403.37 340,493,479.23 328,189,854.32 5,702,441.20362,104,953.05 6,772,944.17367,431,398.46 - 42 投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 六、8六、9六、10六、11六、12六、13 六、14六、15 六、16六、17六、18 43 公告编号：2020-001 53,433,816.15 56,145,747.461,441,642.59 800,001.06 11,241,241.20744,473.02 66,219,531.43428,324,484.48 141,000,000.00 1,200,001.02 6,941,573.38304,687.90 66,033,652.35433,465,050.81 143,300,000.00 - 5,120,779.81329,799.43 3,467,984.06731,125.29 343,767.002,555,510.155,085,416.39 214,328.13 163,500.001,254,632.877,610,470.27 157,306.88 154,435,272.78 156,527,712.49 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 六、12 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、19 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、20 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 六、21 一般风险准备 未分配利润 六、22 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：安明毅
主管会计工作负责人：归立 公告编号：2020-001 117,650.00 117,650.00154,552,922.78 150,000,000.00 156,527,712.49150,000,000.00 110,251,453.63 110,251,453.63 5,590,251.82 7,929,856.25273,771,561.70 273,771,561.70428,324,484.48会计机构负责人：归立 4,778,349.22 9,251,601.91274,281,404.76 2,655,933.56276,937,338.32433,465,050.81 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 附注 十、1十、
2 2019年12月31日 2,771,798.851,964,674.40 - 单位：元2019年1月1日 1,885,952.62 60,982,039.77 994,759.86712,376.70 84,149,976.52 1,944,524.234,638,818.12 316,015,073.78 301,009,462.41 44 其他流动资产流动资产合计 非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬 应交税费 其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券 十、3 45 1,386,880.38384,827,603.74 47,572,337.11 公告编号：2020-001 1,799,664.81395,428,398.71 48,592,337.11 1,119,708.46 1,701,864.471,441,642.59 800,001.06 5,006,527.82 54,498,574.45439,326,178.19135,000,000.00 - 1,200,001.02 2,071,974.93 55,007,820.12450,436,218.83143,300,000.00 5,972,921.84 343,767.001,853,851.0913,117,000.84 205,954.38 8,937,383.63 163,500.00946,104.0713,287,269.72157,306.88 156,287,540.77 166,634,257.42 其中：优先股永续债 租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计法定代表人：安明毅 主管会计工作负责人：归立 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用 附注六、23 六、23 六、24六、25六、26 46 公告编号：2020-001 117,650.00 117,650.00156,405,190.77 150,000,000.00 166,634,257.42150,000,000.00 112,858,469.19 112,858,469.19 5,590,251.82 4,778,349.22 14,472,266.41282,920,987.42439,326,178.19会计机构负责人：归立 16,165,143.00283,801,961.41450,436,218.83 2019年341,630,371.15341,630,371.15 单位：元2018年402,443,338.30402,443,338.30 331,657,515.61262,673,771.26 400,865,295.83326,273,548.81 5,930,644.3148,692,652.60 6,032,123.110 4,450,793.1151,763,269.54 9,131,051.090 财务费用其中：利息费用 利息收入加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备 六、27六、28六、29六、30六、31六、32六、33六、34 47 8,328,324.337,111,344.71 29,615.3612,406.7711,560.21 公告编号：2020-001 9,246,633.287,946,212.86 33,238.691,708,055.18 -54,247.01 0 470,600.00 0-72,597.8310,394,824.69630,297.00917,183.5710,107,938.121,851,154.748,256,783.38 8,256,783.38 -233,373.568,490,156.94 0 680.00 0 3,232,530.641,841,920.00 383.075,074,067.571,769,787.203,304,280.37 3,304,280.37 378,362.412,925,917.96 - 公告编号：2020-001
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额（一）归属于母公司所有者的综合收益总额（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 8,256,783.388,490,156.94-233,373.56 0.060.06会计机构负责人：归立 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入 附注十、4十、
4 2019年291,680,595.63233,220,819.63 600,456.9835,799,189.18 5,382,511.88 7,748,309.336,897,433.46 19,271.39 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资 收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入 减：营业外支出 十、
5 1,514,449.67 470,600.00 -72,597.8310,841,760.47 328,000.00888,489.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填 48 10,281,271.182,162,245.178,119,026.018,119,026.01 3,304,280.372,925,917.96 378,362.410.020.02 单位：元2018年338,376,298.44279,936,871.08 84,800.0036,048,558.87 8,247,889.059,027,299.207,946,212.86 21,494.39250,000.00 3,718,344.08 -11,520.00 8,987,704.321,463,500.00 10,451,204.32 1,984,297.138,466,907.198,466,907.19 公告编号：2020-001 列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 - 8,119,026.01会计机构负责人：归立 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额 附注 六、35 49 2019年404,565,303.33 - 12,406.771,663,666.71406,241,376.81310,114,243.84 8,466,907.19 单位：元2018年451,488,377.50 1,458,055.183,360,975.34456,307,408.02365,402,852.22 公告编号：2020-001 拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 六、35 28,919,667.4013,941,956.8024,246,440.48377,222,308.5229,019,068.29 六、35 200,000.00 252,110.00452,110.005,229,646.59 六、35 1,734,624.196,964,270.78-6,512,160.78 216,500,000.00 216,500,000.00 220,950,000.00 17,496,883.46 1,442,560.00 六、35 980,000.00 239,426,883.46 -22,926,883.46 421.71 -419,554.24 3,989,296.41 3,569,742.17 会计机构负责人：归立 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还 附注 50 2019年355,155,956.44 32,672,134.1310,417,063.7724,739,664.69433,231,714.8123,075,693.21 214,353.44 12,789.31 80,560.00307,702.758,368,735.72 134,127.018,502,862.73-8,195,159.98 179,150,000.00 179,150,000.00180,700,000.00 23,106,816.28 7,776,160.00211,582,976.28-32,432,976.28 103,925.14-17,448,517.9121,437,814.32 3,989,296.41 单位：元2018年 410,916,287.80 收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 公告编号：2020-001 4,443,384.81359,599,341.25285,005,756.93 22,095,200.506,884,366.72 18,549,909.76332,535,233.91 27,064,107.34 1,020,000.001,502,889.46 200,000.00 252,110.002,974,999.463,269,850.42 17,017,609.41427,933,897.21352,948,577.47 24,586,608.862,242,367.98 17,696,422.78397,473,977.09 30,459,920.12 80,382.543,681,993.89 1,087,173.2771,510.00 4,921,059.702,993,830.25 1,734,624.195,004,474.61-2,029,475.15 133,853.083,127,683.331,793,376.37 210,500,000.00 177,000,000.00 210,500,000.00218,800,000.00 15,848,785.96 234,648,785.96-24,148,785.96 885,846.231,885,952.622,771,798.85会计机构负责人：归立 177,000,000.00180,700,000.00 23,106,816.287,776,160.00 211,582,976.28-34,582,976.28 -2,329,679.794,215,632.411,885,952.62 51 公告编号：2020-001 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 股本 150,000,000.000 150,000,000.00 2019年归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库存股 其他综合收益 110,
2 51,45 3.63
0 0
0 0
0 0 110,251,45 3.63 专项储备 盈余公积 4,778, 349.2
2 0
0 4,778,349.2 2811,902.60 811,902.60 811,
9 一般风险准备
0 单位：元 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合 计 9,251,601.91
0 2,655,933.56
0 276,937,338.3 20 9,251,601.91 -1,321,745.668,490,1 56.94 2,655,933.56 -2,655,933.56 -233,373.56 -980,000.00 -980,000.00 276,937,338.3 2-3,165,776.62 8,256,783.38 -980,000.00 -980,000.00 -9,811,902.60 -811,90 -1,442,560.00 -10,442,560.0
0 52 公告编号：2020-001
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 项目
一、上年期末余额 02.60 2.60 -9,000,000.00 -1,442,560.00 -10,442,560.0
0 150,000,000.00 110,251,45 3.63 5,590,251.8
2 7,929,856.25 273,771,561.7
0 股本 150,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 2018年 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 108,807,009.1 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 3,931,658.50 22,172,374.67 少数股东权益 所有者权益合 计 2,277,57287,188,1.15613.51 53 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 150,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转 9 108,807,009.1 91,444,4 44.441,444,4 44.441,444,4 44.44 54 公告编号：2020-001 3,931,658.50 846,690.72 846,690.72 846,690.72 22,172,374.67 -12,920,772.7 62,925,9 17.96 2,277,57287,188,1.15613.51 378,362.41 -10,251,275.19 378,362.41 3,304,280.37 1,444,444.44 -15,846,690.7 2-846,69 0.72 -15,000,000.0
0 1,444,444.44 -15,000,000.00 -15,000,000.00 公告编号：2020-001
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 150,000,000.00 法定代表人：安明毅主管会计工作负责人：归立 110,251,453.6
3 会计机构负责人：归立 4,778,349.22 9,251,601.91 2,655,93276,937,3.56338.32 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额 股本 150,000,000.0 00 其他权益工具 优先股 永续债
0 0 其他
0 资本公积 112,858,469.1 90 2019年 减：库存股 其他综合收益
0 0 专项储备 盈余公积 4,778,349.22
0 0 单位：元 一般风险准备
0 未分配利润16,165, 143.00
0 所有者权益合 计283,801,961.4 10 150,000,000.0
0 112,858,469.1
9 4,778,349.22 16,165,143.00 283,801,961.4
1 55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转
声明：
该资讯来自于互联网网友发布，如有侵犯您的权益请联系我们。
