河北三楷深发科技股份有限公司
（HebeiSunskyDeeplyDevelopedTechnologyCo.,Ltd）
年度报告2021
1 公司年度大事记 2021年8月，公司被认定为第六批河北省“专精特新”中小企业；2021年12月，公司被认定为第四批河北省“专精特新”示范企业。
2021年9月，公司全资子公司河北金铎建设工程有限公司被认定为高新技术企业。
报告期内，公司共收到中华人民共和国国家知识产权局颁发的三项发明专利证书及二十六项实用新型专利证书。
2021年1月，全资子公司金铎建设被郑州市党风廉政宣传教育基地搬迁项目基建办认定为先进单位。
2021年4月，全资子公司金铎建设新增设立子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，主要承接既有建筑节能改造及超低能耗建筑改造业务。
2021年6月，公司收购河北新源建筑工程检测有限公司（曾用名：石家庄新源建筑工程材料检测有限公司）40%股权。
注：本页内容原则上应当在一页之内完成。
2 目录 第一节重要提示、目录和释义...............................................4第二节公司概况...........................................................7第三节会计数据和财务指标.................................................9第四节管理层讨论与分析..................................................12第五节重大事件..........................................................26第六节股份变动、融资和利润分配..........................................30第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况............................35第八节行业信息..........................................................39第九节公司治理、内部控制和投资者保护....................................40第十节财务会计报告......................................................44第十一节备查文件目录...................................................116
3 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人马国栋、主管会计工作负责人谢红及会计机构负责人（会计主管人员）张建敏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称资金周转率较低风险 生产经营对下游行业依赖过大风险 人才流失风险 重大风险事项简要描述 由于公司主要客户为中国中铁及中国铁建集团下属子公司和房地产公司，合作业务大多与工程施工相关。
公司货款结算一般采用定期结算的方式。
行业内企业普遍存在应收账款金额较高的情况。
虽然公司主要客户信用较好，出现坏账风险不大，但是应收账款金额较大，占用公司大额资金，回款缓慢，严重影响资金周转效率。
目前公司主营产品混凝土外加剂的主要终端用户为铁路及相关路桥行业，该产品的市场需求直接依赖终端用户所在行业的发展状况，而该行业受宏观经济政策影响较大。
一旦铁路及相关路桥行业未来出现基础设施建设收缩等政策变化，将会对公司的生产经营产生较大影响。
由于国内正处于被动式超低能耗绿色建筑大力推广阶段，目前公司在该领域的业绩受相关政策影响较大。
作为高新技术企业，技术研发人员是公司的核心竞争力之
一。
公司的技术服务水平和技术创新能力依赖于多年经营积累起来的核心技术以及掌握和管理这些技术的研发人员、技术管理
4 核心技术泄密风险 新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险本期重大风险是否发生重大变化： 人员。
随着行业内竞争的加剧，各公司均在吸收和引进高素质技术人才，这为公司吸引、保留核心技术和管理人员带来一定压力，如果不能吸引、保留好技术人才，公司的业务发展会受到一定的不利影响。
知识产权和核心技术是赢得市场的关键因素，是企业核心竞争力的重要组成部分。
目前公司已申请项专利八十余项，取得多项科研成果，处于同行业领先水平。
如果企业的知识产权受到侵害或核心技术失密，将极大削弱企业的核心竞争力，对经营业绩产生不利影响。
为了保护公司的核心技术，公司建立了严格的技术保密工作制度，与核心技术人员签署了《保密协议》。
截至2021年12月31日，公司未发生技术泄密的情况。
尽管采取了上述措施防止公司核心技术对外泄露，但若公司上述人员离开本公司或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来直接或间接的经济损失。
2021年1月，因受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，石家庄进入封控状态,对公司2021年度业绩造成了短期影响。
2022年，全球疫情及防控依然存在较大不确定性，尽管我国疫情控制情况良好，但局部疫情依旧时有发生，可能对公司业绩造成不利影响。
本期新增新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险 是否存在被调出创新层的风险□是√否 释义项目公司、本公司、三楷深发管理层公司法三会报告期新三板主办券商、浙商证券律师事务所会计师事务所金铎建设北京中汇能帕希豪思新源检测 卓霖中心冀财嘉德 释义 释义指河北三楷深发科技股份有限公司指公司董事、监事、高级管理人员指中华人民共和国公司法指股东大会、董事会、监事会指2021年1月1日至2021年12月31日指全国中小企业股份转让系统指浙商证券股份有限公司指北京海润天睿律师事务所指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）指河北金铎建设工程有限公司指北京中汇能宜居建筑设计咨询有限公司指石家庄帕希豪思科技服务有限公司指河北新源建筑工程检测有限公司（曾用名：石家庄新 源建筑工程材料检测有限公司）指石家庄卓霖企业策划服务中心（有限合伙）指河北冀财嘉德股权投资基金（有限合伙）
5 岩棉公司合成 复配 被动式超低能耗绿色建筑、被动房、超低能耗绿色建筑、近零能耗绿色建筑 五恒系统 元、万元 指河北金舵岩棉制品有限公司指把几种不同材料按一定比例混合后，发生化学反应产 生新的物质，并赋予其新的性能或功能的过程指把几种不同材料按一定比例通过物理混合在一起产 生新的性能或功能的过程指简称“被动房”，属于低碳节能绿色建筑，指将自然 通风、自然采光、太阳能辐射等各种被动式节能手段与建筑围护结构高效节能技术相结合，建造而成的建筑，具有超低能耗、高舒适度、微少排放等优点。
指是以节能为基础、以智慧控制为核心、以健康舒适为目标，使室内24小时恒定保持“恒温、恒湿、恒氧、恒洁、恒静”的效果指人民币元、人民币万元
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 河北三楷深发科技股份有限公司HebeiSunskyDeeplyDevelopedTechnologyCo.,Ltd三楷深发833855马国栋
二、联系方式 董事会秘书姓名联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 号淼石家庄装备制造基地（裕翔街与衡井公路交叉口东北角）0311-854695190311-85469855sksfdm@石家庄装备制造基地（裕翔街与衡井公路交叉口东北角）051430公司档案室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东 全国中小企业股份转让系统2006年6月8日2015年10月23日创新层科学研究和技术服务业（M）-研究和试验发展（M73）-工程和技术研究和试验发展（M732）-工程和技术研究和试验发展（M7320）公司是专业从事高铁建设产品、绿色建筑环保节能材料研发、生产、销售，提供绿色建筑安装工程服务、高铁工程维护业务综合解决方案，集咨询、研究以及施工于一体的高新技术企业。
√集合竞价交易□做市交易70,319,00000
7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（马国栋），一致行动人为（卓霖中心）
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 报告期内是否变更 370 否 河北省石家庄装备制造基地（裕否翔街与衡井公路交叉口东北角） 70,319,000否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所签字注册会计师姓名及连续签字年限会计师事务所办公地址 浙商证券 浙江省杭州市江干区五星路201号 否 浙商证券 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 张晓慧 陈春雪 1年 1年 年 年 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据和财务指标
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 基本每股收益 本期113,703,492.83 40.09%10,813,276.17 9,217,749.35 6.75% 5.76% 上年同期163,083,214.26 32.61%17,108,778.4716,476,997.25 单位：元增减比例% -30.28%-36.80%-44.06% 12.69% - 12.22% - 0.1538 0.2552 -39.73%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末233,135,098.1267,210,560.85165,534,691.13 2.3516.65%28.83% 3.0810.60 上年期末228,918,955.5273,508,153.81154,721,414.96 2.2019.32%32.11% 2.7616.56 单位：元增减比例% 1.84%-8.57% 6.99%6.82%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期5,174,139.07 1.034.57 上年同期-16,706,500.15 1.585.01 单位：元增减比例% 130.97%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期1.84% -30.28%-36.19%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末70,319,00000
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动性资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外对非金融企业收取的资金占用费债务重组损益理财收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期24.89%6.15%-1.32% 增减比例%- 本期期初70,319,00000 单位：股增减比例% 0%0%0% 金额 单位：元 54,971.141,356,313.61 28,721.49-82,645.86300,407.70145,835.93 3,736.011,807,340.02 211,644.42168.78 1,595,526.82 10
九、补充财务指标 □适用√不适用
十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司是专业从事高铁建设产品、绿色建筑环保节能材料研发、生产、销售，提供绿色建筑安装工 程服务、高铁工程维护业务综合解决方案，集咨询、科研以及施工于一体的高新技术企业。
1、主要经营模式公司采用产品与服务相结合的方式，致力于为客户提供综合性解决方案。
一方面依托公司材料科 研技术为高铁建设单位提供通过中铁检验认证中心CRCC监督检查的专业化产品及定制化方案，同时承揽高铁工程维护业务，利用公司自身施工工艺和施工标准为铁科院、铁路局及工程局提供服务。
另一方面利用公司自有专利转化产品及保温与结构一体化技术，积极开拓绿色建筑环保节能材料业务及绿色建筑安装工程业务，推动新型绿色节能材料和技术在建筑工程施工中的应用，为大型的房地产、公共建筑和既有建筑节能改造提供全面的产品（施工）加服务的系统性解决方案。
2、主要产品和服务
（1）高铁铁路板块①外加剂产品公司主要产品为混凝土外加剂中的高性能减水剂和功能性材料。
高性能减水剂产品主要为聚羧酸系高性能减水剂，具有掺量低、减水率高、保坍性能优、收缩低等优点，能显著改善混凝土和易性，提高施工效率和施工质量，大幅降低水胶比，提升混凝土强度和耐久性，延长混凝土构筑物的服役寿命，节省水泥用量，提高工业废渣利用率。
高性能减水剂产品主要应用于配制高性能混凝土，应用于核电、桥梁、高铁、隧道、高层建筑等领域。
功能性材料主要包括膨胀剂、速凝剂、引气剂、防冻剂、早强剂等，其可以单独使用或与减水剂复配使用。
公司混凝土外加剂的生产为合成与复配组合生产模式，合成后的母体作为中间产品供内部复配使用，根据客户需求订制最佳方案，复配成浓度不同，性能各异的混凝土外加剂终端产品，并且建立了售后服务团队，依据施工现场具体情况为客户提供产品使用工艺及现场技术指导。
②高铁工程维护服务高速铁路、既有铁路基础设施领域的特种技术是公司根据市场需求和自身定位开创的业务板块。
依托自身的技术创新能力，形成了包括无砟轨道结构抬升技术、无砟轨道纠偏技术、路基结构注浆加固技术等十余项特种工程施工工艺，提供包括轨道抬升、纠偏、裂缝修补、轨道板更换、精调等材料及施工服务。
（2）建筑节能板块①建筑节能材料公司主要建筑节能材料包括自有专利转化的SKV金属网岩棉板保温结构一体化产品、被动式、装配式低能耗建筑保温系统技术、聚合物粘结干粉、聚合物抹面干粉等。
SKV金属网岩棉板保温结构一体化产品以A级不燃材料岩棉为保温层，置于外模板内侧，保温层内侧现浇混凝土，可显著提高保温系统的耐久性能。
公司绿色建筑环保节能材料及技术服务符合国家绿色建材发展要求，公司目前在该领域已储备二十余项专利技术。
2018年公司部分产品入选《被动式低能耗建筑产品选用目录》（第五批）。
②建筑节能服务为满足客户健康、舒适、安全居住环境的需求，提供咨询、模拟、新建建筑及既有建筑施工改造服务及运营服务，依靠公司在被动式超低能耗绿色建筑的技术积累，结合中汇能在被动式超低能耗绿 12 色建筑前期设计模拟咨询阶段的技术优势，进一步向被动式超低能耗绿色建筑集成服务商发展。
PHD
被动式低能耗建筑能耗计算软件是基于BIM的网络化设计管理平台开发的可适用我国五大气候区热工计算的一款软件，通过模拟计算合理选择外保温系统各构造层材料，有效避免围护结构冷凝，并且可实现室内表面温度可视化设计,能够精准进行建筑能耗和建筑节能经济计算分析，输出专业、详细的能耗计算报告书，同时可作为建筑设计单位、建筑咨询机构等单位的专业设计辅助工具。
公司通过PHD软件为超低能耗建筑项目提供前端模拟咨询服务，进一步打造建筑节能产业链联动服务模式，带动部品部件、施工及运营服务，该板块将成为公司未来几年重点发展及推广的板块。
报告期内公司的商业模式无重大变化。
与创新属性相关的认定情况√适用□不适用 “专精特新”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况详细情况 □国家级√省（市）级√是√是河北省企业技术中心-省发展改革委、省科技厅、省工业和信息化厅、省国家税务局、石家庄海关河北省绿色住宅信息化技术创新中心-河北省科学技术厅河北省超低能耗建筑保温材料技术创新中心-河北省科学技术厅河北省技术创新示范企业-河北省工业和信息化厅2021年8月，公司被河北省工业和信息化厅认定为第六批河北省“专精特新”中小企业。
2021年12月，公司被河北省工业和信息化厅认定为第四批河北省“专精特新”示范企业。
2013年，公司被河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局联合认定为高新技术企业，2019年通过复审，获得最新发放的高新技术企业证书编号：GR201913001661，发证时间2019年10月30日，有效期3年。
2021年9月18日，全资子公司金铎建设被河北省科学技术厅、河北省财政局、国家税务总局河北省税务局联合认定为高新技术企业，并获得颁发的高新技术企业证书，编号为GR202113001596，有效期3年。
2017年，公司被省发展改革委、省科技厅、省工业和信息化厅、省国家税务局、省地方税务局、石家庄海关联合认定为河北省企业技术中心。
2018年12月18日，公司申报河北省超低能耗建筑保温材料技术创新中心通过河北省科技厅立项评审，并于2020年12月16日通过验收，纳入省级技术创新中心管理序列。
2020年8月19日，公司申报的河北省绿色住宅信息化技术创新中心通过河北省科技厅立项评审。
2021年1月12日，公司被河北省工业和信息化厅认定为2020年度河北省技术创新示范企业。
13 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2021年，在疫情波动反复及原材料价格大幅波动的背景下，公司在司董事会和管理层带领全体员工攻坚克难、同舟共济，保证了各项生产经营活动的正常运行，同时通过更新观念、加强管理、改进技术深化降本增效。
主营业务方面，公司始终坚持为构建低碳、节能、环保的新型节约型社会而努力，在建筑节能领域，公司研发的后置金属网保温复合板建筑构造系统，具有构造设计可靠合理、施工简便、防火性能A1级等特点，独有专利技术的双面凹凸型金属网保证了平整度和抗开裂性能，近年来应用于一系列新建项目及既有建筑节能改造项目，同时公司积极拓展超低能耗建筑市场，组建专业技术团队，已完成多个超低能耗建筑项目，如郑州市党风廉政宣传教育基地搬迁项目、石家庄市中央商务区展示中心项目、石家庄东南智汇城项目等。
通过深化技术研发及工艺改进，公司外加剂产品应用于沈白铁路、石港铁路、湖杭铁路等重点铁路工程，高铁工程维护团队完成了对京沪高铁南京段CRTSⅡ型板植筋加固、郑阜高铁周口东站CRTSⅢ型板无砟轨道结构抬升等多种特殊病害整治，进一步拓展公司产品及服务应用范围，助力国家轨道交通建设及维护。
报告期内，受环保政策收紧、原材料价格上涨、疫情波动以及恒大债务危机对房地产行业的影响，公司业绩有所下滑。
实现营业收入11,370.35万元，同比下降30.28%，营业成本6,812.33万元，同比下降38.01%，毛利率40.09%，较去年同期增加7.48%。
技术创新方面，截止2021年12月31日，公司获得专利84件，其中发明专利13件，发表文章14篇，取得各类科研成果近百项，承担省市区研发课题20余项，参与编写及修订的参与制定国家标准1项、行业标准3项、地方标准4项、团体标准5项、京津冀协同标准1项。
(二)行业情况
1、外加剂行业公司外加剂业务主要供应铁路、公路及高速铁路市场，市场需求随铁路建设需求波动。
2017年以来，全国铁路固定资产投资持续高位运行，根据中国国家铁路集团有限公司发布的2021年国家铁路主要指标完成情况，2021年全国铁路固定资产投资为7,489.17亿元。
一批国家重点工程如期开通运营。
根据《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》，预计“十四五”全国铁路固定资产投资总规模与“十三五”总体相当，上游原材料需求较为稳定。
14 外加剂行业呈现分散格局，2016年企业数量接近6,000多家，包括了大量不具备合成能力、仅通过外购母液复配后出售的小企业。
由于运输半径问题，外加剂行业也存在比较明显的区域性特征，导致各地中小企业占据当地大量市场份额。
随着环保和安全政策趋严、企业资金压力加大、下游资格认证的增加，混凝土外加剂行业呈现出市场集中度持续提升的趋势。
同时由于机制砂普及带来的性能和技术服务要求的提高，市场对于较高技术性能的外加剂产品和整体技术解决方案的依赖度提升，因此，同时拥有研发创新及技术服务能力的企业具备较大的竞争优势。
2、高铁工程维护行业中国国家铁路集团有限公司公布的《新时代交通强国铁路先行规划纲要》提出，到2035年，我国将建成服务安全优质、保障坚强有力、实力国际领先的现代化铁路强国。
中国铁路网将达到20万公里左右，其中高铁约7万公里。
到2050年，全面建成更高水平的现代化铁路强国。
截至2021年底，全国铁路营业里程突破15万公里，其中高铁超过4万公里。
而良好的轨道基础是高速铁路正常运营的关键，作为铁路基础设施的轨道结构是一庞大的系统工程，其受力状态极其复杂，随着运营时长的增加及地理环境的变化，其所面临维修、加固等成为运营过程中的必然面临的问题。
目前高铁工程维护领域属于新兴领域，且市场规模随高铁建设里程及运营里程的增加而增大。
3、建筑节能行业根据中国建筑节能协会、重庆大学联合发布的《2021中国建筑能耗与碳排放研究报告：省级建筑碳达峰形势评估》，2019年全国建筑全过程能耗总量为22.33亿吨标准煤。
全国建筑全过程碳排放总量为49.97亿吨二氧化碳，占全国碳排放的比重为49.97%。
研究发现，总体上，全国建筑全过程能耗与碳排放变化呈现一致的阶段性特点。
根据中国建筑科学研究院最新发布的数据，近零能耗公共建筑运行阶段碳排放较基准建筑可下降55.4%。
2021年9月22日，国务院印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》，要求大力发展节能低碳建筑，持续提高新建建筑节能标准，加快推进超低能耗、近零能耗、低碳建筑规模化发展。
大力推进城镇既有建筑和市政基础设施节能改造，逐步开展建筑能耗限额管理，推行建筑能效测评标识。
2021年12月28日，国务院印发《“十四五”节能减排综合工作方案》，要求全面提高建筑节能标准，加快发展超低能耗建筑，积极推进既有建筑节能改造、建筑光伏一体化建设。
在国家与地方政策的推动下，绿色、环保、节能、可持续发展，已成为建筑业的未来方向和发展关键词，减少建筑耗能，促进行业低碳转型是实现我国“双碳”目标的重要发力点。
超低能耗住宅作为一种健康舒适、绿色节能的高品质建筑，受到各地政府的高度重视并积极推广应用，不仅满足人们对健康生活的需求，也符合国家绿色、低碳、可持续发展的要求，符合未来住宅建筑的发展方向。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据 本期期末 金额 占总资产的比重% 21,531,629.33 9.24% 4,853,536.95 2.08% 上年期末 金额 占总资产的比重% 19,151,475.83 8.37% 26,025,015.82 11.37% 15 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% 12.43%-81.35% 应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款 101,009,146.2312,721,535.70- 1,501,254.42 14,604,037.70- 5,118,600.78- 27,150,000.00 43.33%5.46%0.00% 100,023,946.5716,892,512.80 - 0.64% - 6.26%0.00%2.20%0.00%11.65% 15,736,873.90434,522.39 5,567,592.95- 38,950,000.00 43.69%7.38%0.00% 0.00% 6.87%0.19%2.43%0.00%17.01% 0.98%-24.69% 0% 0% -7.20%-100.00% -8.06% -30.30% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据同比下降81.35%，主要是商业承兑汇票减少2,122.15万元，由于商业承兑汇票到期所致。
2、在建工程同比下降100%，主要是由于满足转入固定资产条件所致。
3、短期借款同比下降30.30%，主要是由于银行授信额度为循环使用额度，报告期末使用金额减少所致。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收 本期 金额 占营业收入的比重% 113,703,492.83 - 68,123,319.43 59.91% 40.09% - 12,001,472.25 10.56% 11,637,175.00 10.23% 7,600,820.22 6.68% 1,234,010.61 1.09% -1,887,727.47 1.66% -441,065.39 0.39% 1,829,770.60
119,016.260 1.61%0.10%0.00% 54,971.14 0.05% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 163,083,214.26 - 109,900,777.56 67.39% 32.61% - 8,997,131.46 5.52% 12,467,212.45 7.64% 7,794,836.26 4.78% 1,027,187.60 0.63% -3,071,069.38 1.88% -284,237.42 0.17% 1,700,657.17
24,251.770 1.04%0.01%0.00% 25,058.37 0.02% 单位：元 本期与上年同期金额变动比例% -30.28%-38.01%33.39%-6.66%-2.49%20.13%-38.53% 55.17% 7.59%390.75% 0% 119.37% 16 益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 011,970,131.62 188,235.1131,339.18 10,513,735.56 0.00%10.53% 0.17%0.03%9.25% 020,156,683.18 136,003.66291,832.0116,475,358.11 0.00%12.36% 0.08%0.18%10.10% 0%-40.61%38.40%-89.26%-36.19% 项目重大变动原因：
1、营业收入同比下降30.28%，主要是项目开工率不足且进度缓慢所致。
2、营业成本同比下降38.01%，主要是收入下降且收入结构变化所致。
3、销售费用同比增长33.39%，主要是咨询服务费增加210.00万元，保险及公积金增加73.89万元，代理服务费增加15.47万元。
保险及公积金增加主要是2021年国家社保费减免政策取消所致。
咨询服务费与代理服务费增加主要是公司拓展销售渠道，加强业务推广所致。
4、信用减值损失同比下降38.53%，主要是存续期预期信用损失率下降所致。
5、资产减值损失同比增长55.17%，主要是合同资产余额增加，计提合同资产减值损失60.13万元。
6、投资收益同比增长390.75%，主要是理财收益增加21.87万元，是由于公司增加闲置资金理财金额所致。
7、资产处置收益同比增长119.37%，主要是固定资产处置利得增加2.99万元。
8、营业外收入同比增长38.4%，主要是收到保险公司理赔及无需支付的应付账款增加所致。
9、营业外支出同比下降89.26%，主要是2020年发生工伤理赔所致。
10、营业利润同比下降40.61%，净利润同比下降36.19%，主要是营业收入下降及销售费用增加所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额111,259,864.20 2,443,628.6366,198,048.50 1,925,270.93 上期金额157,983,472.60 5,099,741.66107,511,620.06 2,389,157.50 单位：元变动比例% -29.57%-52.08%-38.43%-19.42% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 建筑混凝土外加剂绿色建筑环保节能材料高铁工程 21,323,406.6520,834,409.67 23,355,585.76 11,502,477.2814,725,786.16 13,173,309.85 毛利率% 营业收入比上年同期增减% 46.06% -23.06% 29.32% -41.80% 43.60% 17 -32.32% 营业成本比上年同 期增减%-19.04% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -2.67% -40.72% -1.29% -31.32% -0.81% 维护绿色建筑安装咨询服务 43,661,671.692,084,790.43 26,266,921.6529,553.61 39.84%74.60% -25.85%92.89% -46.11%-2.09% 22.61%24.64% 按区域分类分析： √适用□不适用 单位：元 类别/项目营业收入 营业成本 毛利率% 营业收入比上年同期 增减% 营业成本比上年同 期增减% 毛利率比上年同期增减% 河北省内83,361,208.2951,636,274.0138.06% -18.04%-29.67% 10.24% 河北省外27,898,655.9114,561,774.4947.80% -50.42%-57.29% 8.39% 收入构成变动的原因：
1、混凝土外加剂业务营业收入同比下降23.06%，主要是部分合同延迟执行所致。
2、绿色建筑环保节能材料营业收入同比下降41.8%，绿色建筑安装营业收入25.85%，主要是由于环保 政策、原材料价格大幅波动等因素影响，报告期内存在项目开工率不足及开工进度缓慢的情况。
3、高铁工程维护营业收入同比下降32.32%，主要是开工量减少及项目未满足收入确认条件所致。
4、咨询服务营业收入同比增长92.89%，主要是超低能耗建筑项目逐渐增加，前期模拟咨询需求增长 所致。
5、河北省外营业收入同比下降50.42%，主要是高铁工程维护及外加剂业务营业收入减少所致。
(3)主要客户情况 序号 客户 1北京铁科特种工程技术有限公司2石家庄富嘉房地产开发有限公司3福建寰驰建筑工程有限公司4湖北木之君铁路工程有限公司5河北建工集团有限责任公司 合计
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1河北金舵岩棉制品有限公司2河北诺动建筑工程有限公司3元氏县鸿发节能保温建材有限公司 销售金额 17,931,796.8116,338,423.38 7,773,203.884,901,003.044,515,025.4851,459,452.59 年度销售占比%15.77%14.37%6.84%4.31%3.97%45.26% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 - 采购金额 10,093,668.222,757,790.952,738,250.87 年度采购占比%15.20%4.15%4.12% 单位：元 是否存在关联关系 是否否 18 4河北恒洋装饰工程有限公司5高新区旭隆建筑机械设备租赁站 合计 2,728,367.662,646,020.3420,964,098.04 4.11%否 3.98%否 31.56% -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额5,174,139.07 10,405,879.22-13,097,214.79 上期金额-16,706,500.15-10,959,376.86 35,028,108.70 单位：元变动比例% 130.97%194.95%-137.39% 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量净额同比增加130.97%，主要是2020年收到的商业承兑汇票到期所致。
2、投资活动产生的现金流量净额同比增加194.95%，主要是收回投资收到的现金增加4,813万元，投资支付的现金增加3,055万元，主要系报告期内增加闲置资金理财金额及报告期末交易性金额资产金额减少所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额同比减少137.39%，主要是报告期末短期借款减少及2020年度定向增发吸收投资现金所致。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公公主 司司要名类业 注册资本 总资产 称型务 河控特种38,800,000134,619,506.73 北股工程 金子专业 铎公承 建司包； 设 防水 工 防腐 程 保温 有 工程 限 施 公 工、 司 建筑 装修 装饰 净资产62,227,795.61 营业收入65,323,554.39 单位：元净利润10,391,677.87 19 施 工， 铁路 工程 的技 术咨 询及 维护 服务 等 北控超低8,000,000 京股能耗 中子绿色 汇公建筑 能司新建 宜 及既 居 有建 建 筑改 筑 造项 设 目模 计 拟咨 咨 询业 询 务 有 限 公 司 石控节能1,000,000 家股技术 庄子研 帕公发、 希司技术 豪 咨 思 询、 科 技术 技 推 服 广、 务 技术 有 服 限 务； 公 信息 司 技术 咨询 服务 2,514,121.07
1,610,100.802,026,374.60807,395.22191,666.631,198,472.16 20 -741,217.42141,666.63 河参建筑10,000,000 北股工程 新公材料 源司检 建 测、 筑 建设 工 工程 程 结构 检 检测 测 服务 有 限 公 司 2,523,120.951,621,500.023,252,136.59 -246,863.94 主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称河北新源建筑工程检测有限公司 与公司从事业务的关联性该公司主要业务范围为建筑材料检测、建设工程结构检测、建筑节能检测，可进行超低能耗绿色建筑建筑气密性、温湿度、噪声、二氧化碳浓度、细颗粒物PM2.5浓度等系列检测，是公司超低能耗绿色建筑领域的业务链延伸。
持有目的拓展业务范围，延伸超低能耗绿色建筑业务链 公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例 研发支出中资本化的比例 本期金额/比例7,600,820.226.68%0% 上期金额/比例7,794,836.264.78%0% 研发人员情况： 教育程度博士硕士 本科以下 期初人数0839 21 期末人数0931 研发人员总计研发人员占员工总量的比例 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 研发项目情况： 2021年研发投入前三项目如下： 序号 课题名称 1混凝土预制构件用新型纳米晶核早强剂的开发与应用 2超低能耗建筑保温与结构一体化技术及配套部件的研发与应用 3被动式超低能耗建筑屋面系统应用技术研究 2021年委托开发及合作情况如下： 序号 课题名称 1树枝大分子改性预制构件用早强型聚竣酸减水剂及性能研究 2岩棉用环保型胶黏剂的研发 4722.17% 本期数量8413 4020.73% 上期数量5510 进度安排2020.01-2022.032020.03-2022.052020.10-2022.04 所处阶段中试试验，小试工装设备改进，产品性能检测 应用研究 系统配套材料及工装设备的开发。
进度安排2021.07-2022.062021.07-2022.07 委托/合作单位委托河北科技大学开发委托河北科技大学开发 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明 □适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）收入确认
1、事项描述相关信息披露详见财务报表附注三、21收入的确认原则，财务报表附注五、31、营业收入和营业成本。
2021年度，三楷深发公司合并营业收入为11,370.35万元，主要包括建筑混凝土外加剂销售收入、绿色建筑环保节能材料销售收入、高铁工程维护服务收入、绿色建筑安装服务收入。
由于收入金额重大，对三楷深发公司的经营成果产生重大影响，且是公司的关键业绩指标之
一，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点或时段的固有风险，基于此我们将收入确认识别为关键审计事项。
22
2、审计应对我们对收入确认执行的主要审计程序如下：
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）实施分析程序，针对不同类型收入变动、构成结构、毛利率与上年同期进行对比分析，对于年度内毛利率变动较大的情况进行合理性分析，对于异常变动执行进一步审计程序；
（3）对于产品销售类型收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的销售合同、出库单、发票及验收单、结算单、对账单等支持性文件；
（4）对于工程类型的收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的合同、预计总成本计算单、出库单、发票及进度结算单等支持性文件，与账面确认的工程收入进行核对；
（5）抽取本期主要客户进行函证，函证内容包括报告期内的销售总额及往来款项的期末余额，以确定销售收入的真实性。
（6）对资产负债表日前后确认的收入执行截止测试，将发货单、验收单、结算单、发票与记账凭证核对，以检查收入是否在恰当的期间确认。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用
1、会计政策变更及依据2018年12月07日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修订发布了《企业会计准则 第21号—租赁》（财会［2018］35号）（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年01月01日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年01月01日起施行。
根据上述要求，公司于2021年01月01日起执行新租赁准则。
2、会计政策变更的影响本公司执行新租赁准则，对报告期内报表项目无影响。
会计估计未发生变更。
(八)合并报表范围的变化情况 √适用□不适用2021年4月14日，金铎建设注册成立了全资子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，纳入合 并报表。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 23 公司在报告期内积极承担社会责任。
诚信对待供应商、客户等利益相关者，努力为客户提供优质产品与服务，为股东创造良好回报、保护股东权益，为员工提供发展平台，和合作伙伴共同成长。
公司严格遵守国家环保政策，同时充分发挥自身研发及技术优势，不断进行技术创新，致力于超低能耗建筑的推广与发展，为实现节能减碳目标贡献力量。
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等机构独立，保持良好的公司独立自主经营能力，公司内部控制体系运行良好，经营管理层、核心业务人员队伍稳定，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、资金周转率较低的风险由于公司主要客户为中国中铁及中国铁建集团下属子公司和房地产公司，合作业务大多与工程施工相关。
公司货款结算一般采用定期结算的方式。
行业内企业普遍存在应收账款金额较高的情况。
公司2020年12月31日与2021年12月31日应收账款分别为10,002.39万元，10,100.91万元，应收账款金额保持较高水平。
虽然公司主要客户信用较好，出现坏账风险不大，但是应收账款金额较大，占用公司大额资金，回款缓慢，严重影响资金周转效率。
应对措施：目前公司已加强对应收账款的管控，严格控制应收总量、积极优化应收结构，同时建立应收账款回收率与销售业绩挂钩的业务考核机制，保障应收账款回收质量。
2、生产经营对下游行业依赖过大的风险目前公司建筑混凝土外加剂业务的主要终端用户为铁路及相关路桥行业，其发展很大程度上依赖于国家基础设施建设的投资情况，若市场景气度不佳或未达预期，则将影响公司的业绩水平。
公司拓展了部分产品和技术在被动式超低能耗绿色建筑领域的应用，由于被动式超低能耗绿色建筑新建项目依赖于房地产商的投资情况，如果新建项目不足，则将影响公司被动式超低能耗绿色建筑新建项目的营业收入。
应对措施：首先，公司将高铁工程维护业务作为企业的重要产品大力推广，从目前来看市场前景良好。
其次，公司积极开拓被动式超低能耗绿色建筑既有建筑改造项目及被动式超低能耗绿色建筑咨询模拟业务，深耕超低能耗绿色建筑相关领域，实现收入结构多元化。
同时，公司还将加大研发投入力度，不断为探索科技前沿蓄积科研实力，在日趋激烈的市场竞争环境下，为企业的可持续发展提供科技含量高、附加值高的新服务和新产品。
3、人才流失的风险人才和技术储备是公司重要的核心竞争能力。
公司目前拥有一支从技术研究到产业实践经验积累丰富的技术研发队伍，核心产品拥有自主知识产权。
如果公司不能吸引、保留好技术人才，公司的业务发展会受到一定的不利影响。
24 应对措施：公司通过制定合理有效的激励机制，提高薪酬待遇，提供良好的发展平台，建立顺畅的员工晋升通道，吸引和留住人才。
4、核心技术泄密风险知识产权和核心技术是赢得市场的关键因素，是企业核心竞争力的重要组成部分。
目前公司已申请84项专利，同时具备5项软件著作权。
如果企业的知识产权受到侵害或核心技术失密，将极大削弱企业的核心竞争力，对经营业绩产生不利影响。
截至2021年12月31日，公司尚未发生因技术泄密的情况。
尽管采取了上述措施防止公司核心技术对外泄露，但若公司上述人员离开本公司或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来直接或间接的经济损失。
应对措施：公司制定了严密的知识产权保密措施，通过申请专利、专有技术等方式避免核心技术的泄密，保护自有知识产权，并且与主要研发人员签订保密协议，进一步保证核心技术的安全。
(二)报告期内新增的风险因素
1、新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险2021年1月，因受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，石家庄进入封控状态,对公司2021年度业绩造 成了短期影响。
2022年，全球疫情及防控依然存在较大不确定性，尽管我国疫情控制情况良好，但局部疫情依旧时有发生，可能对公司业绩造成不利影响。
应对措施：一方面严格做好疫情防范控制工作，将风险降到最低；另一方面提前储备生产物资，做好特殊时期生产计划安排，尽力防范疫情对生产的负面影响。
25 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否√是□否√是□否□是√否□是√否 √是□否□是√否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
五.二.(七)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项
1.报告期内发生的诉讼、仲裁事项√是□否 性质 累计金额 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 合计 诉讼或仲裁713,355.20 120,600.00 注：报告期内诉讼事项均已撤诉
2.以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用
3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用 833,955.20 单位：元占期末净资产 比例%0.50% (二)公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在提供担保√是□否 26 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况√适用□不适用 被序担号保 人 担保金额 实际履行担保责任的金 额 担保余额 担保期间起始终止 1河北金铎建设工程有限公司 10,000,000 8,000,000 2,000,000 2021年11月24日 2022年11月23日 是否责履行任必要类的决型策程 序 连已事带前及 时履行 是否因违规已被采取行政监管措 施 否 单位：元违 是否规因违担规已保被采是取自否律监完管措成 施整改 否否 公司对合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用公司提供担保分类汇总 项目汇总报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保公司直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保人提供担保公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额公司为报告期内出表公司提供担保 担保金额10,000,000 单位：元担保余额 2,000,000 应当重点说明的担保情况□适用√不适用 27 公司接受被担保人提供反担保的情况□适用√不适用违规担保原因、整改情况及对公司的影响□适用√不适用公司因提供担保事项的涉诉情况□适用√不适用担保合同履行情况 河北金铎建设工程有限公司相关授信及借款合同情况：2021年11月24日，全资子公司河北金铎建设工程有限公司（以下简称“金铎建设”）与北京银行股份有限公司石家庄分行（以下简称“北京银行”）签订编号为0711269-007的借款合同，融资金额1000万元，授信使用期限：2021年11月24日至2023年11月23日，每笔贷款使用期限为12个月，额度为可循环使用额度。
以单体母公司河北三楷深发科技股份有限公司名下不动产为金铎建设提供抵押担保，同时由公司、公司实际控制人马国栋及其配偶、公司股东谢红无偿提供保证担保，谢红名下不动产提供抵押担保。
2021年12月10日，金铎建设提款800万元，截至2021年12月31日，借款余额为800万元。
(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务
2．销售产品、商品，提供劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额30,000,000.00 单位：元发生金额10,468,652.07 234,907.88 (五)经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项 事项类型 对外投资 协议签署临时公告时间披露时间 交易对方 - 2021年3不适用 月31日 交易/投资/合并 标的 石家庄帕希豪思科技服务有限公司 交易/投资/合并 对价 对价金额 现金 1,000,000元 是否构成关联交易否 是否构成重大资产重 组否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 28 1、2021年3月，公司全资子公司金铎建设根据公司业务发展战略需要，以自有资金出资设立全资子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，注册资本人民币100万元。
子公司的设立有助于进一步开拓市场，优化公司战略布局，提高公司的综合实力和竞争优势。
(六)承诺事项的履行情况 承诺主体 实际控制人或控股股东 承诺开始日期 2015年10月23日 承诺结束日期 - 承诺来源挂牌 承诺类型 同业竞争承诺 承诺内容 承诺将不直接或间接从事与挂牌公司业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。
承诺履行情况 正在履行中 承诺事项详细情况：基于挂牌的承诺事项：（一）控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺公司控股股东和实际控制人出具了《避免同业竞争承诺函》。
承诺如下：
1.本人及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与与任何在商业上 对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2.本人在直接或间接持有股份公司股份期间以及辞去上述职务六个月内本承诺为有效承诺。
3.本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生违反承诺的事宜。
(七)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称 土地使用权房屋及建筑物 总计 资产类别 无形资产固定资产 - 权利受限类型 抵押抵押 - 账面价值 3,335,195.045,767,367.589,102,562.62 占总资产的比例%1.43%2.47%3.90% 单位：元 发生原因 银行贷款银行贷款 - 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限主要为抵押所导致，对公司经营无重大不利影响。
29 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限售其中：控股股东、实际条件股控制人 份董事、监事、高管核心员工有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际条件股控制人 份董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量24,771,50010,972,062 比例%35.23%15.6% 本期变动-558,390 期末数量24,213,11010,972,062 单位：股 比例%34.43% 15.6% 4,156,438470,000 45,547,50032,928,187 5.91%0.67%64.77%46.83% -559,641-100,000 558,3900 3,596,797370,000 46,105,89032,928,187 5.11%0.53%65.57%46.83% 12,619,3130 70,319,000 17.94%0.00%- -1,756,17000 10,863,14370,319,000 15.44%0.00%85 (二)普通股前十名股东情况 序股东名号称 1马国栋2谢红3卓霖 中心 期初持股数 持股变动 43,900,24910,341,851 4,327,001 00 -18,780 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 43,900,24962.43%32,928,18710,972,06210,341,85114.71%7,755,6382,586,213 4,308,2216.13% 04,308,221 30 单位：股期 期末末持持有有的的司质法押冻股结份股数份量数 量000000 4冀财嘉德 4,300,000 04,300,0006.11% 04,300,00000 5王文彬4,099,340 04,099,3405.83%3,092,5051,006,83500 6薛艳芬2,314,560 02,314,5603.29%2,314,560 000 7梁彬 290,000
0 290,0000.41%
0 290,00000 8苏健 200,000
0 200,0000.28%
0 200,00000 9郭学伟 90,000
0 90,0000.13%
0 90,00000 10连强印 70,000
0 70,0000.10%
0 70,00000 合计 69,933,001-18,78069,914,22199.42%46,090,89023,823,33100 普通股前十名股东间相互关系说明： 截至本报告出具之日，马国栋先生持有卓霖中心63.7%的出资额，为卓霖中心的执行事务合伙人， 谢红女士持有卓霖中心4.8%的出资额。
其它股东相互之间无关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 马国栋，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1987年毕业于武汉工业大学硅土系复合材料专业，大学本科学历，正高级工程师，河北省有突出贡献中青年专家。
职业经历：1987年至1989年就职于河北田纳西有限公司，任技术员；1989年至1996年就职于河北省建筑科学研究院，任工程师1996年至2002年任该院材料检测所所长，高级工程师；2002年至2003年任该院副院长；2003年至2006年就职于石家庄瑞帮轻化建材厂，任总经理、总工程师；2006年至2015年2月，就职于河北金舵建材科技开发有限公司，为该公司实际控制人；2015年2月至2015年6月任河北金舵建材科技有限公司董事长、总经理。
2015年6月至今任股份公司董事长、总经理、总工程师。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况 □适用√不适用 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数 发行情况报告书披露时间 募集金额 报告期内使用金额 是否变更募集资金 用途 变更用途情况 变更用途的募集资金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 31 2020年2020年716,765,0002,591,688.30否 不适用 - 第一次股月20日 票发行 2020年2020年1,715,0001,718,833.14否 不适用 - 第二次股11月27 票发行日 募集资金使用详细情况：（一）2020年度第一次募集资金的实际使用情况 根据公司于2020年6月5日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（） 公告的《三楷深发：2020年第一次股票定向发行说明书（二次修订稿）》，本次股票发行募集资金总额 不超过人民币16,765,000.00元，公司对募集资金投入安排情况如下： 序号1234 合计 用途补充流动资金偿还银行贷款/借款被动房集成服务平台项目（一期）项目建设高铁加固板块工艺改进和团队及售后服务团队建设 - 拟投入金额（元）965,000.00 10,000,000.003,000,000.002,800,000.0016,765,000.00 截至2021年12月31日，公司本次股票定向发行募集资金使用情况如下： 项目
一、募集资金总额
二、变更用途的募集资金总额
三、使用募集资金总额（含手续费支出）其中：补充流动资金偿还银行贷款 偿还贷款利息被动房集成服务平台项目（一期）项目建设高铁加固板块工艺改进和团队及售后服务团队建设手续费支出
四、利息收入及理财产品收益其中：本年度利息收入及理财产品收益其他收入
五、募集资金结余金额 单位：元 专户金额合计16,765,000.000.0015,304,080.92971,312.0410,000,000.008,166.671,684,471.032,638,085.582,045.6028,185.9024,633.91500.001,489,104.98 （二）2020年度第二次募集资金的实际使用情况根据公司于2020年10月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）公告的《河北三楷深发科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）》，本次股票发行募集资金总 32 额不超过人民币1,715,000.00元，公司对募集资金投入安排情况如下： 序号 用途 1补充流动资金 合计 - 拟投入金额（元）1,715,000.001,715,000.00 截至2021年12月31日，公司本次股票定向发行募集资金使用情况如下： 项目
一、募集资金总额
二、变更用途的募集资金总额
三、使用募集资金总额（含手续费支出）其中：补充流动资金手续费支出
四、利息收入及理财产品收益其中：本年度利息收入及理财产品收益
五、募集资金结余金额 单位：元 金额1,715,000.000.001,719,033.141,718,592.04441.104,415.074,415.07381.93 公司2020年度股票发行不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情形，也不存在在取得全国中小企业股份转让系统出具无异议函之前使用募集资金的情形。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款贷款提供方号方式 贷款提供方类型 1抵押交通银行股份银行 保证有限公司石家 庄熙园支行 2保证交通银行股份银行 有限公司石家 庄熙园支行 贷款规模6,900,000 存续期间 起始日期 终止日期 2021年7月292022年7月 日 27日 单位：元利息率 3.85% 2,000,0002021年7月292022年7月 日 25日 3.85% 33 3抵押交通银行股份银行 保证有限公司石家 庄熙园支行 4抵押中国农业银行银行 股份有限公司 石家庄东城支 行 5抵押北京银行石家银行 保证 庄分行 6保证中国邮政储蓄银行 银行惠源路支 行 合- - - 计 4,200,0002021年7月292022年7月 日 27日 3.85% 6,050,0002021年4月12022年3月 日 23日 3.65% 20,000,0002,000,000 2021年11月24日2021年10月18日 2022年11月23日2021年12月8日 4.00%5.95% 41,150,000 - - -
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 34 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名马国栋谢红 职务 性别出生年月 董事长、总经理、总工程男 师 董事、副总经理 女 1963年9月1971年10月 张建敏董事、财务总监 女1964年11月 张连臣董事、销售副总 男1976年3月 赵风清独立董事 男1964年1月 王朝晖独立董事 女1968年9月 王文彬监事会主席 男1970年6月 秦伟涛监事 男1985年1月 梁凤肖监事 女1982年10月 刘致良副总经理 男1986年11月 号淼 董事会秘书 女1989年7月 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任职起止日期 起始日期 终止日期 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月102024年6月26 日 日 2021年6月292024年6月26 日 日 2021年6月292024年6月26 日 日
6 3
6 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无 (二)持股情况 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 35 期末普通股持股比 例% 期末持有股票期权 数量 单位：股期末被授予的限制性股票数 马国栋 谢红 王文彬梁凤肖号淼 合计 董事长、总经理、总工程师董事、副总经理监事会主席监事董事会秘书 - 43,900,249 10,341,851 4,099,34010,00010,000 58,361,440 043,900,24962.43% 010,341,851 001,251- 4,099,34010,0008,749 58,360,189 14.71% 5.83%0.01%0.01%82.99% 量
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务 变动类型 杨彩蓉 董事 离任 薛艳芬 监事会主席 离任 都素霞 监事 离任 秦伟涛 无 新任 王文彬 董事 新任 张建敏 财务总监 新任 张连臣 销售副总 新任 期末职务
无无无监事监事会主席董事、财务总监董事、销售副总 换届换届换届换届换届换届换届 变动原因 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：√适用□不适用 秦伟涛，男，1985年01月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2008年9月毕业于青岛滨海学院机电一体化专业。
2009年1月至2012年4月就职于青岛古田防腐精饰科技有限公司，担任仓库主管；2012年5月至今就职于河北金铎建设工程有限公司，担任综合办副主任。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 36
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员 员工总计 期初人数72333 1001039212 本期新增3
3 本期减少 211 43222 期末人数10212296737193 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数09 535892212 期末人数011475481 193 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动报告期内，公司员工数量基本保持平稳，主要是公司加强绩效管理，优化岗位人才结构所致，有 利于保持人员的稳定性及活力。
2、人才引进、培训及招聘报告期内，公司一方面通过校园招聘引进新成员，推动了企业发展，另一方面也引进成熟的优秀 行业人才。
公司按照入职培训系统化、岗位培训方案化的要求，多层次、多渠道、多领域、多形式地开展员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员专项培训等全方位培训。
同时公司还定期组织开展丰富多彩的文化生活，不断提高公司员工的整体素质，进一步加强公司创新能力和凝聚力，以实现公司与员工的共同发展。
3、薪酬政策公司依据《中华人民共和国劳动法》与所有员工签订劳动合同，并制定了完善的薪酬体系及绩效考核制度，按员工承担的职责和工作的绩效支付报酬。
4、需公司承担费用的离退休职工人数：1人 (二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名 变动情况 任职 郭学伟离职 核心员工 董平 离职 核心员工 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： 期初持普通股股数 90,00010,000 数量变动 00 37 期末持普通股股数 90,00010,000 √适用□不适用公司已完成与上述离职人员所负责工作的平稳对接，其辞职不会对公司日常经营活动产生任何不 利影响。
三、报告期后更新情况 √适用□不适用本公司董事会于2022年3月27日收到副总经理刘致良先生递交的辞职报告，自2022年3月27 日起辞职生效。
38 是否自愿披露□是√否 第八节行业信息 39 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格按照相关规定和制度规范运作。
依照相关法律法规 及规范性文件的要求，已制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等管理制度，并进行规范运作，保护股东权益。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司制定的《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东大会的召集、召开及表决程序、股东参 会资格及董事会的授权原则做了明确规定，在制度设计方面确保中小股东与大股东享有平等权利；《公司章程》明确规定了纠纷解决机制，投资者关系管理机制，细化了投资者参与公司管理及股东权利保护的相关事项；制定《关联交易管理制度》等制度，对公司关联交易的程序及内容作了细致规定，进一步明确了关联股东及董事回避制度，确保公司能独立于控股股东规范运行。
通过《公司章程》及各项制度的建立，公司完善了股东保护相关制度，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权，在制度层面切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，经过公司“三会一层”讨论、审议 通过。
公司重要的人事变动、关联交易等事项，均按程序规范运作，符合《公司法》及《公司章程》等相关法律、法规要求，并及时进行信息披露。
截止报告期末，公司重大决策运作情况良好
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程未修改。
40 (二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
2 董事会10 监事会
5 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司股东大会、董事会、监事会会议程序规范，遵守《公司法》、《公司章程》相关规定召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议，决议内容不存在违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，三会运行良好。
(三)公司治理改进情况 报告期内，公司根据自身发展需求不断完整相关治理制度，并严格按照相关制度规范公司治理，未出现违法违规的情况。
(四)投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的规定，加强信息披露事务和投资关系管理，确保所有投资者公平获取公司信息，对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序，控制知情人员范围。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会依法独立运作，积极参与和监督公司各项事务，在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司产权明晰、权责明确、运作规范，与关联企业在业务、资产、人员、财务和机构等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力
1、业务独立公司独立从事业务经营，具有完整的业务流程，独立的生产经营场所。
公司拥有独立的研发、生产、供应、销售体系，未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系，而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
2、人员独立公司的董事、监事、高级管理人员的任免均依据《公司法》和《公司章程》的规定，履行相应的程序。
公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在公司专职工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬。
公司的财务人员没有在公司控股股东及其控制的其他企业中兼职。
公司拥有独立、完整的人事管理体系，制定了独立的劳动人事管理制度，由公司独立与员工签订劳动合同。
41
3、资产完整独立公司资产独立完整、权属清晰。
公司合法拥有与目前业务有关的经营场所、设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产的所有权或使用权公司资产与股东资产严格分开，不存在与股东共有的情况，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
4、机构独立公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在混合经营、合署办公的情形。
5、财务独立公司设立了独立的财务部，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度。
公司在银行独立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。
(三)对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司身实际情况制定的，符合企业规范管理、规范治理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
报告期内，根据所处行业的业务特点，公司建立了与目前经营规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，公司将继续根据所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善，确保公司稳定、有序开展生产经营活动。
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，公允反映了公司财务状况以及经营成果和现金流量。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，并结合实际情况，合理配备专业财务人员，不断完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
综上，公司建立了有效的内部管理制度，以保障公司经营目标的实现、日常运营的正常可持续、资产的安全和财务报告的公允性。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层，严格遵守了公司制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至报告期末，公司未建立《年度报告差错责任追究制度》。
三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 □适用√不适用 42 (二)特别表决权股份□适用√不适用 43 第十节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期签字注册会计师姓名及连续签字年限会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无□强调事项段 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 中兴财光华审会字（2022）第102140号 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 2022年4月28日 张晓慧 陈春雪 1年 1年 年 年 否 8年 15万元 审计报告 中兴财光华审会字（2022）第102140号 河北三楷深发科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了三楷深发科技股份有限公司（以下简称三楷深发公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三楷深发公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三楷深发公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
44 （一）收入确认
1、事项描述相关信息披露详见财务报表附注三、21收入的确认原则，财务报表附注五、31、营业收入和营业成本。
2021年度，三楷深发公司合并营业收入为11,370.35万元，主要包括建筑混凝土外加剂销售收入、绿色建筑环保节能材料销售收入、高铁工程维护服务收入、绿色建筑安装服务收入。
由于收入金额重大，对三楷深发公司的经营成果产生重大影响，且是公司的关键业绩指标之
一，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点或时段的固有风险，基于此我们将收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对我们对收入确认执行的主要审计程序如下：
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）实施分析程序，针对不同类型收入变动、构成结构、毛利率与上年同期进行对比分析，对于年度内毛利率变动较大的情况进行合理性分析，对于异常变动执行进一步审计程序；
（3）对于产品销售类型收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的销售合同、出库单、发票及验收单、结算单、对账单等支持性文件；
（4）对于工程类型的收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的合同、预计总成本计算单、出库单、发票及进度结算单等支持性文件，与账面确认的工程收入进行核对；
（5）抽取本期主要客户进行函证，函证内容包括报告期内的销售总额及往来款项的期末余额，以确定销售收入的真实性。
（6）对资产负债表日前后确认的收入执行截止测试，将发货单、验收单、结算单、发票与记账凭证核对，以检查收入是否在恰当的期间确认。
四、其他信息三楷深发公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
其他信息包括三楷深发公司2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估三楷深发公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算三楷深发公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督三楷深发公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 45 包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三楷深发公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导三楷深发公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就三楷深发公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国•北京 中国注册会计师：张晓慧（项目合伙人）中国注册会计师：陈春雪 2022年4月28日 46
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 附注五、
1 五、2五、3五、4五、
5 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 21,531,629.33 19,151,475.83 3,220,000.00- 4,853,536.95101,009,146.23 1,663,274.58 14,700,000.00 26,025,015.82100,023,946.57 3,028,766.48 五、
6 1,911,458.98 5,778,882.10 五、7五、8五、
9 五、10五、11五、12 47 12,721,535.7053,725,913.67 818,599.36201,455,094.80 16,892,512.8013,448,027.25 957,206.95200,005,833.80 1,501,254.4214,604,037.70- 15,736,873.90434,522.39 无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 五、13五、14五、15五、16 五、17 五、18五、19 5,118,600.78- 549,411.641,834,547.788,072,151.0031,680,003.32233,135,098.12 27,150,000.00 5,567,592.95 181,702.821,884,955.665,107,474.0028,913,121.72228,918,955.52 38,950,000.00 27,006,571.251,004,315.94 00023,809,349.4401,322,739.02 五、20五、21五、22 五、23五、24 五、25 48 1,597,054.621,301,847.05 675,435.00 6,739,738.3665,474,962.22 - 2,828,638.972,412,484.05 892,730.4600 033,333.362,252,129.7172,501,405.01 00000000 递延收益 五、26 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、27 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 五、28 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 五、29 一般风险准备 未分配利润 五、30 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益） 合计 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 1,367,504.05
368,094.58- 1,735,598.6367,210,560.85 486,339.22520,409.58 01,006,748.8073,508,153.81 70,319,000.00- 28,017,012.11- 6,390,504.84 70,319,000.00000 28,017,012.11000 6,244,599.13 60,808,174.18165,534,691.13 50,140,803.72154,721,414.96 389,846.14165,924,537.27 689,386.75155,410,801.71 233,135,098.12 228,918,955.52 会计机构负责人：张建敏 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产 附注 十一、1十一、
2 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 6,272,980.982,510,000.00 2,077,262.4470,207,122.73 977,939.3523,940,560.61 - 14,026,851.057,700,000.00 10,340,000.0067,132,713.82 2,689,266.0731,570,612.71 49 存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债 十一、3 50 6,186,962.321,008,571.26 85,390.40113,266,790.09 40,301,254.4212,590,807.433,544,942.14164,801.731,650,872.405,120,403.0063,373,081.12176,639,871.21 12,250,000.00- 10,099,052.58- 648,724.081,265,725.63 391,192.06- 1,004,315.94- 5,652,341.161,167,040.35 44,843.02140,323,668.18 15,800,000.00 14,367,224.12 3,482,494.41 181,702.821,417,315.665,107,474.0040,356,211.01180,679,879.19 22,250,000.00000 6,360,099.040 1,062,194.591,982,631.41 552,164.5700 1,294,113.580 33,333.36 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 （三）合并利润表
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费 项目 2,357,779.2128,016,789.50 1,338,653.0152,368.321,391,021.3329,407,810.83 70,319,000.00- 28,017,012.11- 6,390,504.84 42,505,543.43147,232,060.38 176,639,871.21 886,000.1334,420,536.68 00000000486,339.2200486,339.2234,906,875.9 70,319,000.00000 28,017,012.11000 6,244,599.13 41,192,392.05145,773,003.29 180,679,879.19 附注五、31 2021年113,703,492.83113,703,492.83 单位：元2020年163,083,214.26163,083,214.26 51 手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用利息收入加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以 五、31 五、32五、33五、34五、35五、36 五、37五、38 五、39五、40五、41五、42五、43五、44 - - 52 101,408,326.3568,123,319.43 141,321,191.59109,900,777.56 811,528.8412,001,472.2511,637,175.007,600,820.221,234,010.611,263,881.43 76,791.431,829,770.60 119,016.26-98,745.58 1,134,046.268,997,131.4612,467,212.457,794,836.261,027,187.601,285,545.34 398,337.821,700,657.17 24,251.77 -1,887,727.47-441,065.3954,971.14 11,970,131.62188,235.1131,339.18 12,127,027.551,613,291.9910,513,735.56 10,513,735.56 -299,540.6110,813,276.17 -3,071,069.38-284,237.4225,058.37 20,156,683.18136,003.66291,832.01 20,000,854.833,525,496.72 16,475,358.11 16,475,358.11 -633,420.3617,108,778.47 “-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 10,513,735.56
10,813,276.17 -299,540.61 16,475,358.1117,108,778.47 -633,420.36 0.1538 0.2552 0.1538 0.2552 会计机构负责人：张建敏 （四）母公司利润表
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入 项目 附注十一、4十一、4 53 2021年59,772,236.7441,296,032.64 751,142.314,729,349.297,099,257.184,416,150.59 713,097.09736,496.98 60,085.45 单位：元2020年93,121,850.1162,531,899.06 856,595.083,507,316.957,754,804.043,936,373.22 861,209.181,004,208.24 210,407.25 加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收 益（损失以“-”号填列）以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股） 十一、
5 1,550,060.5856,022.60 -98,745.58 1,698,938.415,287.38 -1,368,594.49133,726.0554,971.14 1,193,393.5296,789.92110.14 1,290,073.30-168,983.79 1,459,057.091,459,057.09 -2,869,291.29-172,211.1825,058.37 12,361,434.27599,774.448,080.05 12,953,128.661,649,391.03 11,303,737.6311,303,737.63 1,459,057.09 11,303,737.63 54 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 附注 五、45五、45五、45 55 2021年92,669,589.69 单位：元2020年 125,044,420.67 3,288,175.837,375,041.82103,332,807.3452,029,490.96 994,868.059,515,230.58135,554,519.30100,728,387.93 17,764,262.988,585,495.73 19,779,418.6098,158,668.27 5,174,139.07 85,130,000.00292,785.8267,200.00 2,140,667.0087,630,652.821,974,773.60 18,726,926.2912,172,523.7620,633,181.47152,261,019.45-16,706,500.15 37,000,000.0081,688.1822,861.00 4,186,509.5841,291,058.76 1,550,435.62 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 五、45 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、45 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 75,250,000.00 44,700,000.00 77,224,773.60
10,405,879.22 6,000,000.0052,250,435.62-10,959,376.86 29,150,000.00 18,304,982.9352,130,000.00 - 29,150,000.00 70,434,982.93 40,950,000.00 31,380,000.00 1,263,881.43 1,279,648.39 - 33,333.36 2,747,225.84 42,247,214.79 35,406,874.23 -13,097,214.79 35,028,108.70 - 2,482,803.50 7,362,231.69 17,324,187.83 9,961,956.14 19,806,991.33 17,324,187.83 会计机构负责人：张建敏 （六）
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 附注 56 2021年 67,500,667.04462,314.43 5,697,503.8373,660,485.3034,570,892.42 6,040,158.864,072,905.8831,450,518.5576,134,475.71-2,473,990.41 55,520,000.00 单位：元2020年 95,903,762.08994,868.05 11,914,581.44108,813,211.57 72,847,216.306,703,779.585,683,819.43 32,386,936.21117,621,751.52 -8,808,539.95 31,000,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 189,629.6867,200.00 - 2,140,667.0057,917,496.68 394,896.00 51,930,000.00- 52,324,896.00 5,592,600.68 14,250,000.00 14,250,000.0024,250,000.00 736,496.9833,333.3625,019,830.34-10,769,830.34 -7,651,220.0712,199,563.05 4,548,342.98 62,723.791,623,673.00 1,000,000.0033,686,396.79 958,168.86 37,500,000.00 3,000,000.0041,458,168.86-7,771,772.07 18,304,982.9332,250,000.00 50,554,982.9322,200,000.00 998,311.292,747,225.8425,945,537.1324,609,445.80 8,029,133.784,170,429.2712,199,563.05 57 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本 股本70,319,000.0070,319,000.00 其他权益工具 优永其 先续他 股债 2021年 归属于母公司所有者权益 其 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备 盈余公积 益 28,017,012.11 6,244,599.13 28,017,012.11 6,244,599.13145,905.71 一般风险准备 未分配利润50,140,803.72 50,140,803.7210,667,370.4610,813,276.17 单位：元 少数股东权益 所有者权益合计 689,386.75155,410,801.71 689,386.75-299,540.61 155,410,801.7110,513,735.56 -299,540.6110,513,735.56 58
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 70,319,000.00 145,905.71145,905.71 -145,905.71-145,905.71 28,017,012.1159 6,390,504.84 60,808,174.18389,846.14165,924,537.27 2020年 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 资本公积 其他专减：综项库存合储股收备益 盈余公积 一般风 未分配利润险准备 少数股东权益 所有者权益合计
一、上年期末余额 65,039,000 14,992,029.18 5,114,225.37 34,162,399.011,322,807.11120,630,460.67 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 65,039,000 14,992,029.18 5,114,225.37 34,162,399.01
1,322,807.11120,630,460.67
三、本期增减变动金额（减5,280,000 13,024,982.93 1,130,373.76 15,978,404.71-633,420.3634,780,341.04 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 17,108,778.47-633,420.3616,475,358.11 （二）所有者投入和减少资
3.股份支付计入所有者权 益的金额
4.其他 60 （三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：马国栋 70,319,000 1,130,373.761,130,373.76 -1,130,373.76-1,130,373.76 28,017,012.11 主管会计工作负责人：谢红 6,244,599.13 50,140,803.72 689,386.75155,410,801.71 会计机构负责人：张建敏 61 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备 股本70,319,000 其他权益工具 优先股 永续债 其他 70,319,000 资本公积28,017,012.11 28,017,012.11 减：库存 股 2021年 其他综合收益 专项储备 盈余公积6,244,599.13 一般风险准备 未分配利润41,192,392.05 单位：元 所有者权益合计 145,773,003.29 6,244,599.13145,905.71 41,192,392.051,313,151.38 145,773,003.291,459,057.09 1,459,057.091,459,057.09 145,905.71145,905.71 -145,905.71-145,905.71 62
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 70,319,000 项目 股本 其他权益工具 优永先续其他股债 28,017,012.11 资本公积 减：库存 股 2020年其 专他 项综 储合 备收 63 6,390,504.84 盈余公积 一般风险准备 42,505,543.43147,232,060.38 未分配利润 所有者权益合计
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转 65,039,000 65,039,0005,280,0005,280,0005,280,000 益14,992,029.18 5,114,225.37 31,019,028.18116,164,282.73 14,992,029.1813,024,982.93 13,024,982.9313,024,982.93 5,114,225.371,130,373.76 31,019,028.1810,173,363.87 116,164,282.7329,608,720.56 11,303,737.63 11,303,737.6318,
1 公司年度大事记 2021年8月，公司被认定为第六批河北省“专精特新”中小企业；2021年12月，公司被认定为第四批河北省“专精特新”示范企业。
2021年9月，公司全资子公司河北金铎建设工程有限公司被认定为高新技术企业。
报告期内，公司共收到中华人民共和国国家知识产权局颁发的三项发明专利证书及二十六项实用新型专利证书。
2021年1月，全资子公司金铎建设被郑州市党风廉政宣传教育基地搬迁项目基建办认定为先进单位。
2021年4月，全资子公司金铎建设新增设立子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，主要承接既有建筑节能改造及超低能耗建筑改造业务。
2021年6月，公司收购河北新源建筑工程检测有限公司（曾用名：石家庄新源建筑工程材料检测有限公司）40%股权。
注：本页内容原则上应当在一页之内完成。
2 目录 第一节重要提示、目录和释义...............................................4第二节公司概况...........................................................7第三节会计数据和财务指标.................................................9第四节管理层讨论与分析..................................................12第五节重大事件..........................................................26第六节股份变动、融资和利润分配..........................................30第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况............................35第八节行业信息..........................................................39第九节公司治理、内部控制和投资者保护....................................40第十节财务会计报告......................................................44第十一节备查文件目录...................................................116
3 第一节重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人马国栋、主管会计工作负责人谢红及会计机构负责人（会计主管人员）张建敏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项 是或否□是√否 □是√否√是□否□是√否□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称资金周转率较低风险 生产经营对下游行业依赖过大风险 人才流失风险 重大风险事项简要描述 由于公司主要客户为中国中铁及中国铁建集团下属子公司和房地产公司，合作业务大多与工程施工相关。
公司货款结算一般采用定期结算的方式。
行业内企业普遍存在应收账款金额较高的情况。
虽然公司主要客户信用较好，出现坏账风险不大，但是应收账款金额较大，占用公司大额资金，回款缓慢，严重影响资金周转效率。
目前公司主营产品混凝土外加剂的主要终端用户为铁路及相关路桥行业，该产品的市场需求直接依赖终端用户所在行业的发展状况，而该行业受宏观经济政策影响较大。
一旦铁路及相关路桥行业未来出现基础设施建设收缩等政策变化，将会对公司的生产经营产生较大影响。
由于国内正处于被动式超低能耗绿色建筑大力推广阶段，目前公司在该领域的业绩受相关政策影响较大。
作为高新技术企业，技术研发人员是公司的核心竞争力之
一。
公司的技术服务水平和技术创新能力依赖于多年经营积累起来的核心技术以及掌握和管理这些技术的研发人员、技术管理
4 核心技术泄密风险 新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险本期重大风险是否发生重大变化： 人员。
随着行业内竞争的加剧，各公司均在吸收和引进高素质技术人才，这为公司吸引、保留核心技术和管理人员带来一定压力，如果不能吸引、保留好技术人才，公司的业务发展会受到一定的不利影响。
知识产权和核心技术是赢得市场的关键因素，是企业核心竞争力的重要组成部分。
目前公司已申请项专利八十余项，取得多项科研成果，处于同行业领先水平。
如果企业的知识产权受到侵害或核心技术失密，将极大削弱企业的核心竞争力，对经营业绩产生不利影响。
为了保护公司的核心技术，公司建立了严格的技术保密工作制度，与核心技术人员签署了《保密协议》。
截至2021年12月31日，公司未发生技术泄密的情况。
尽管采取了上述措施防止公司核心技术对外泄露，但若公司上述人员离开本公司或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来直接或间接的经济损失。
2021年1月，因受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，石家庄进入封控状态,对公司2021年度业绩造成了短期影响。
2022年，全球疫情及防控依然存在较大不确定性，尽管我国疫情控制情况良好，但局部疫情依旧时有发生，可能对公司业绩造成不利影响。
本期新增新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险 是否存在被调出创新层的风险□是√否 释义项目公司、本公司、三楷深发管理层公司法三会报告期新三板主办券商、浙商证券律师事务所会计师事务所金铎建设北京中汇能帕希豪思新源检测 卓霖中心冀财嘉德 释义 释义指河北三楷深发科技股份有限公司指公司董事、监事、高级管理人员指中华人民共和国公司法指股东大会、董事会、监事会指2021年1月1日至2021年12月31日指全国中小企业股份转让系统指浙商证券股份有限公司指北京海润天睿律师事务所指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）指河北金铎建设工程有限公司指北京中汇能宜居建筑设计咨询有限公司指石家庄帕希豪思科技服务有限公司指河北新源建筑工程检测有限公司（曾用名：石家庄新 源建筑工程材料检测有限公司）指石家庄卓霖企业策划服务中心（有限合伙）指河北冀财嘉德股权投资基金（有限合伙）
5 岩棉公司合成 复配 被动式超低能耗绿色建筑、被动房、超低能耗绿色建筑、近零能耗绿色建筑 五恒系统 元、万元 指河北金舵岩棉制品有限公司指把几种不同材料按一定比例混合后，发生化学反应产 生新的物质，并赋予其新的性能或功能的过程指把几种不同材料按一定比例通过物理混合在一起产 生新的性能或功能的过程指简称“被动房”，属于低碳节能绿色建筑，指将自然 通风、自然采光、太阳能辐射等各种被动式节能手段与建筑围护结构高效节能技术相结合，建造而成的建筑，具有超低能耗、高舒适度、微少排放等优点。
指是以节能为基础、以智慧控制为核心、以健康舒适为目标，使室内24小时恒定保持“恒温、恒湿、恒氧、恒洁、恒静”的效果指人民币元、人民币万元
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人 第二节公司概况 河北三楷深发科技股份有限公司HebeiSunskyDeeplyDevelopedTechnologyCo.,Ltd三楷深发833855马国栋
二、联系方式 董事会秘书姓名联系地址电话传真电子邮箱公司网址办公地址邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 号淼石家庄装备制造基地（裕翔街与衡井公路交叉口东北角）0311-854695190311-85469855sksfdm@石家庄装备制造基地（裕翔街与衡井公路交叉口东北角）051430公司档案室
三、企业信息 股票交易场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票交易方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东 全国中小企业股份转让系统2006年6月8日2015年10月23日创新层科学研究和技术服务业（M）-研究和试验发展（M73）-工程和技术研究和试验发展（M732）-工程和技术研究和试验发展（M7320）公司是专业从事高铁建设产品、绿色建筑环保节能材料研发、生产、销售，提供绿色建筑安装工程服务、高铁工程维护业务综合解决方案，集咨询、研究以及施工于一体的高新技术企业。
√集合竞价交易□做市交易70,319,00000
7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（马国栋），一致行动人为（卓霖中心）
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 报告期内是否变更 370 否 河北省石家庄装备制造基地（裕否翔街与衡井公路交叉口东北角） 70,319,000否
五、中介机构 主办券商（报告期内）主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化主办券商（报告披露日）会计师事务所签字注册会计师姓名及连续签字年限会计师事务所办公地址 浙商证券 浙江省杭州市江干区五星路201号 否 浙商证券 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 张晓慧 陈春雪 1年 1年 年 年 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据和财务指标
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 基本每股收益 本期113,703,492.83 40.09%10,813,276.17 9,217,749.35 6.75% 5.76% 上年同期163,083,214.26 32.61%17,108,778.4716,476,997.25 单位：元增减比例% -30.28%-36.80%-44.06% 12.69% - 12.22% - 0.1538 0.2552 -39.73%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末233,135,098.1267,210,560.85165,534,691.13 2.3516.65%28.83% 3.0810.60 上年期末228,918,955.5273,508,153.81154,721,414.96 2.2019.32%32.11% 2.7616.56 单位：元增减比例% 1.84%-8.57% 6.99%6.82%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期5,174,139.07 1.034.57 上年同期-16,706,500.15 1.585.01 单位：元增减比例% 130.97%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期1.84% -30.28%-36.19%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末70,319,00000
六、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用
七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用
八、非经常性损益 项目非流动性资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外对非金融企业收取的资金占用费债务重组损益理财收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期24.89%6.15%-1.32% 增减比例%- 本期期初70,319,00000 单位：股增减比例% 0%0%0% 金额 单位：元 54,971.141,356,313.61 28,721.49-82,645.86300,407.70145,835.93 3,736.011,807,340.02 211,644.42168.78 1,595,526.82 10
九、补充财务指标 □适用√不适用
十、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司是专业从事高铁建设产品、绿色建筑环保节能材料研发、生产、销售，提供绿色建筑安装工 程服务、高铁工程维护业务综合解决方案，集咨询、科研以及施工于一体的高新技术企业。
1、主要经营模式公司采用产品与服务相结合的方式，致力于为客户提供综合性解决方案。
一方面依托公司材料科 研技术为高铁建设单位提供通过中铁检验认证中心CRCC监督检查的专业化产品及定制化方案，同时承揽高铁工程维护业务，利用公司自身施工工艺和施工标准为铁科院、铁路局及工程局提供服务。
另一方面利用公司自有专利转化产品及保温与结构一体化技术，积极开拓绿色建筑环保节能材料业务及绿色建筑安装工程业务，推动新型绿色节能材料和技术在建筑工程施工中的应用，为大型的房地产、公共建筑和既有建筑节能改造提供全面的产品（施工）加服务的系统性解决方案。
2、主要产品和服务
（1）高铁铁路板块①外加剂产品公司主要产品为混凝土外加剂中的高性能减水剂和功能性材料。
高性能减水剂产品主要为聚羧酸系高性能减水剂，具有掺量低、减水率高、保坍性能优、收缩低等优点，能显著改善混凝土和易性，提高施工效率和施工质量，大幅降低水胶比，提升混凝土强度和耐久性，延长混凝土构筑物的服役寿命，节省水泥用量，提高工业废渣利用率。
高性能减水剂产品主要应用于配制高性能混凝土，应用于核电、桥梁、高铁、隧道、高层建筑等领域。
功能性材料主要包括膨胀剂、速凝剂、引气剂、防冻剂、早强剂等，其可以单独使用或与减水剂复配使用。
公司混凝土外加剂的生产为合成与复配组合生产模式，合成后的母体作为中间产品供内部复配使用，根据客户需求订制最佳方案，复配成浓度不同，性能各异的混凝土外加剂终端产品，并且建立了售后服务团队，依据施工现场具体情况为客户提供产品使用工艺及现场技术指导。
②高铁工程维护服务高速铁路、既有铁路基础设施领域的特种技术是公司根据市场需求和自身定位开创的业务板块。
依托自身的技术创新能力，形成了包括无砟轨道结构抬升技术、无砟轨道纠偏技术、路基结构注浆加固技术等十余项特种工程施工工艺，提供包括轨道抬升、纠偏、裂缝修补、轨道板更换、精调等材料及施工服务。
（2）建筑节能板块①建筑节能材料公司主要建筑节能材料包括自有专利转化的SKV金属网岩棉板保温结构一体化产品、被动式、装配式低能耗建筑保温系统技术、聚合物粘结干粉、聚合物抹面干粉等。
SKV金属网岩棉板保温结构一体化产品以A级不燃材料岩棉为保温层，置于外模板内侧，保温层内侧现浇混凝土，可显著提高保温系统的耐久性能。
公司绿色建筑环保节能材料及技术服务符合国家绿色建材发展要求，公司目前在该领域已储备二十余项专利技术。
2018年公司部分产品入选《被动式低能耗建筑产品选用目录》（第五批）。
②建筑节能服务为满足客户健康、舒适、安全居住环境的需求，提供咨询、模拟、新建建筑及既有建筑施工改造服务及运营服务，依靠公司在被动式超低能耗绿色建筑的技术积累，结合中汇能在被动式超低能耗绿 12 色建筑前期设计模拟咨询阶段的技术优势，进一步向被动式超低能耗绿色建筑集成服务商发展。
PHD
被动式低能耗建筑能耗计算软件是基于BIM的网络化设计管理平台开发的可适用我国五大气候区热工计算的一款软件，通过模拟计算合理选择外保温系统各构造层材料，有效避免围护结构冷凝，并且可实现室内表面温度可视化设计,能够精准进行建筑能耗和建筑节能经济计算分析，输出专业、详细的能耗计算报告书，同时可作为建筑设计单位、建筑咨询机构等单位的专业设计辅助工具。
公司通过PHD软件为超低能耗建筑项目提供前端模拟咨询服务，进一步打造建筑节能产业链联动服务模式，带动部品部件、施工及运营服务，该板块将成为公司未来几年重点发展及推广的板块。
报告期内公司的商业模式无重大变化。
与创新属性相关的认定情况√适用□不适用 “专精特新”认定“高新技术企业”认定“科技型中小企业”认定 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况 其他与创新属性相关的认定情况详细情况 □国家级√省（市）级√是√是河北省企业技术中心-省发展改革委、省科技厅、省工业和信息化厅、省国家税务局、石家庄海关河北省绿色住宅信息化技术创新中心-河北省科学技术厅河北省超低能耗建筑保温材料技术创新中心-河北省科学技术厅河北省技术创新示范企业-河北省工业和信息化厅2021年8月，公司被河北省工业和信息化厅认定为第六批河北省“专精特新”中小企业。
2021年12月，公司被河北省工业和信息化厅认定为第四批河北省“专精特新”示范企业。
2013年，公司被河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局联合认定为高新技术企业，2019年通过复审，获得最新发放的高新技术企业证书编号：GR201913001661，发证时间2019年10月30日，有效期3年。
2021年9月18日，全资子公司金铎建设被河北省科学技术厅、河北省财政局、国家税务总局河北省税务局联合认定为高新技术企业，并获得颁发的高新技术企业证书，编号为GR202113001596，有效期3年。
2017年，公司被省发展改革委、省科技厅、省工业和信息化厅、省国家税务局、省地方税务局、石家庄海关联合认定为河北省企业技术中心。
2018年12月18日，公司申报河北省超低能耗建筑保温材料技术创新中心通过河北省科技厅立项评审，并于2020年12月16日通过验收，纳入省级技术创新中心管理序列。
2020年8月19日，公司申报的河北省绿色住宅信息化技术创新中心通过河北省科技厅立项评审。
2021年1月12日，公司被河北省工业和信息化厅认定为2020年度河北省技术创新示范企业。
13 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2021年，在疫情波动反复及原材料价格大幅波动的背景下，公司在司董事会和管理层带领全体员工攻坚克难、同舟共济，保证了各项生产经营活动的正常运行，同时通过更新观念、加强管理、改进技术深化降本增效。
主营业务方面，公司始终坚持为构建低碳、节能、环保的新型节约型社会而努力，在建筑节能领域，公司研发的后置金属网保温复合板建筑构造系统，具有构造设计可靠合理、施工简便、防火性能A1级等特点，独有专利技术的双面凹凸型金属网保证了平整度和抗开裂性能，近年来应用于一系列新建项目及既有建筑节能改造项目，同时公司积极拓展超低能耗建筑市场，组建专业技术团队，已完成多个超低能耗建筑项目，如郑州市党风廉政宣传教育基地搬迁项目、石家庄市中央商务区展示中心项目、石家庄东南智汇城项目等。
通过深化技术研发及工艺改进，公司外加剂产品应用于沈白铁路、石港铁路、湖杭铁路等重点铁路工程，高铁工程维护团队完成了对京沪高铁南京段CRTSⅡ型板植筋加固、郑阜高铁周口东站CRTSⅢ型板无砟轨道结构抬升等多种特殊病害整治，进一步拓展公司产品及服务应用范围，助力国家轨道交通建设及维护。
报告期内，受环保政策收紧、原材料价格上涨、疫情波动以及恒大债务危机对房地产行业的影响，公司业绩有所下滑。
实现营业收入11,370.35万元，同比下降30.28%，营业成本6,812.33万元，同比下降38.01%，毛利率40.09%，较去年同期增加7.48%。
技术创新方面，截止2021年12月31日，公司获得专利84件，其中发明专利13件，发表文章14篇，取得各类科研成果近百项，承担省市区研发课题20余项，参与编写及修订的参与制定国家标准1项、行业标准3项、地方标准4项、团体标准5项、京津冀协同标准1项。
(二)行业情况
1、外加剂行业公司外加剂业务主要供应铁路、公路及高速铁路市场，市场需求随铁路建设需求波动。
2017年以来，全国铁路固定资产投资持续高位运行，根据中国国家铁路集团有限公司发布的2021年国家铁路主要指标完成情况，2021年全国铁路固定资产投资为7,489.17亿元。
一批国家重点工程如期开通运营。
根据《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》，预计“十四五”全国铁路固定资产投资总规模与“十三五”总体相当，上游原材料需求较为稳定。
14 外加剂行业呈现分散格局，2016年企业数量接近6,000多家，包括了大量不具备合成能力、仅通过外购母液复配后出售的小企业。
由于运输半径问题，外加剂行业也存在比较明显的区域性特征，导致各地中小企业占据当地大量市场份额。
随着环保和安全政策趋严、企业资金压力加大、下游资格认证的增加，混凝土外加剂行业呈现出市场集中度持续提升的趋势。
同时由于机制砂普及带来的性能和技术服务要求的提高，市场对于较高技术性能的外加剂产品和整体技术解决方案的依赖度提升，因此，同时拥有研发创新及技术服务能力的企业具备较大的竞争优势。
2、高铁工程维护行业中国国家铁路集团有限公司公布的《新时代交通强国铁路先行规划纲要》提出，到2035年，我国将建成服务安全优质、保障坚强有力、实力国际领先的现代化铁路强国。
中国铁路网将达到20万公里左右，其中高铁约7万公里。
到2050年，全面建成更高水平的现代化铁路强国。
截至2021年底，全国铁路营业里程突破15万公里，其中高铁超过4万公里。
而良好的轨道基础是高速铁路正常运营的关键，作为铁路基础设施的轨道结构是一庞大的系统工程，其受力状态极其复杂，随着运营时长的增加及地理环境的变化，其所面临维修、加固等成为运营过程中的必然面临的问题。
目前高铁工程维护领域属于新兴领域，且市场规模随高铁建设里程及运营里程的增加而增大。
3、建筑节能行业根据中国建筑节能协会、重庆大学联合发布的《2021中国建筑能耗与碳排放研究报告：省级建筑碳达峰形势评估》，2019年全国建筑全过程能耗总量为22.33亿吨标准煤。
全国建筑全过程碳排放总量为49.97亿吨二氧化碳，占全国碳排放的比重为49.97%。
研究发现，总体上，全国建筑全过程能耗与碳排放变化呈现一致的阶段性特点。
根据中国建筑科学研究院最新发布的数据，近零能耗公共建筑运行阶段碳排放较基准建筑可下降55.4%。
2021年9月22日，国务院印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》，要求大力发展节能低碳建筑，持续提高新建建筑节能标准，加快推进超低能耗、近零能耗、低碳建筑规模化发展。
大力推进城镇既有建筑和市政基础设施节能改造，逐步开展建筑能耗限额管理，推行建筑能效测评标识。
2021年12月28日，国务院印发《“十四五”节能减排综合工作方案》，要求全面提高建筑节能标准，加快发展超低能耗建筑，积极推进既有建筑节能改造、建筑光伏一体化建设。
在国家与地方政策的推动下，绿色、环保、节能、可持续发展，已成为建筑业的未来方向和发展关键词，减少建筑耗能，促进行业低碳转型是实现我国“双碳”目标的重要发力点。
超低能耗住宅作为一种健康舒适、绿色节能的高品质建筑，受到各地政府的高度重视并积极推广应用，不仅满足人们对健康生活的需求，也符合国家绿色、低碳、可持续发展的要求，符合未来住宅建筑的发展方向。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据 本期期末 金额 占总资产的比重% 21,531,629.33 9.24% 4,853,536.95 2.08% 上年期末 金额 占总资产的比重% 19,151,475.83 8.37% 26,025,015.82 11.37% 15 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% 12.43%-81.35% 应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款 101,009,146.2312,721,535.70- 1,501,254.42 14,604,037.70- 5,118,600.78- 27,150,000.00 43.33%5.46%0.00% 100,023,946.5716,892,512.80 - 0.64% - 6.26%0.00%2.20%0.00%11.65% 15,736,873.90434,522.39 5,567,592.95- 38,950,000.00 43.69%7.38%0.00% 0.00% 6.87%0.19%2.43%0.00%17.01% 0.98%-24.69% 0% 0% -7.20%-100.00% -8.06% -30.30% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据同比下降81.35%，主要是商业承兑汇票减少2,122.15万元，由于商业承兑汇票到期所致。
2、在建工程同比下降100%，主要是由于满足转入固定资产条件所致。
3、短期借款同比下降30.30%，主要是由于银行授信额度为循环使用额度，报告期末使用金额减少所致。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收 本期 金额 占营业收入的比重% 113,703,492.83 - 68,123,319.43 59.91% 40.09% - 12,001,472.25 10.56% 11,637,175.00 10.23% 7,600,820.22 6.68% 1,234,010.61 1.09% -1,887,727.47 1.66% -441,065.39 0.39% 1,829,770.60
119,016.260 1.61%0.10%0.00% 54,971.14 0.05% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 163,083,214.26 - 109,900,777.56 67.39% 32.61% - 8,997,131.46 5.52% 12,467,212.45 7.64% 7,794,836.26 4.78% 1,027,187.60 0.63% -3,071,069.38 1.88% -284,237.42 0.17% 1,700,657.17
24,251.770 1.04%0.01%0.00% 25,058.37 0.02% 单位：元 本期与上年同期金额变动比例% -30.28%-38.01%33.39%-6.66%-2.49%20.13%-38.53% 55.17% 7.59%390.75% 0% 119.37% 16 益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 011,970,131.62 188,235.1131,339.18 10,513,735.56 0.00%10.53% 0.17%0.03%9.25% 020,156,683.18 136,003.66291,832.0116,475,358.11 0.00%12.36% 0.08%0.18%10.10% 0%-40.61%38.40%-89.26%-36.19% 项目重大变动原因：
1、营业收入同比下降30.28%，主要是项目开工率不足且进度缓慢所致。
2、营业成本同比下降38.01%，主要是收入下降且收入结构变化所致。
3、销售费用同比增长33.39%，主要是咨询服务费增加210.00万元，保险及公积金增加73.89万元，代理服务费增加15.47万元。
保险及公积金增加主要是2021年国家社保费减免政策取消所致。
咨询服务费与代理服务费增加主要是公司拓展销售渠道，加强业务推广所致。
4、信用减值损失同比下降38.53%，主要是存续期预期信用损失率下降所致。
5、资产减值损失同比增长55.17%，主要是合同资产余额增加，计提合同资产减值损失60.13万元。
6、投资收益同比增长390.75%，主要是理财收益增加21.87万元，是由于公司增加闲置资金理财金额所致。
7、资产处置收益同比增长119.37%，主要是固定资产处置利得增加2.99万元。
8、营业外收入同比增长38.4%，主要是收到保险公司理赔及无需支付的应付账款增加所致。
9、营业外支出同比下降89.26%，主要是2020年发生工伤理赔所致。
10、营业利润同比下降40.61%，净利润同比下降36.19%，主要是营业收入下降及销售费用增加所致。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额111,259,864.20 2,443,628.6366,198,048.50 1,925,270.93 上期金额157,983,472.60 5,099,741.66107,511,620.06 2,389,157.50 单位：元变动比例% -29.57%-52.08%-38.43%-19.42% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目营业收入 营业成本 建筑混凝土外加剂绿色建筑环保节能材料高铁工程 21,323,406.6520,834,409.67 23,355,585.76 11,502,477.2814,725,786.16 13,173,309.85 毛利率% 营业收入比上年同期增减% 46.06% -23.06% 29.32% -41.80% 43.60% 17 -32.32% 营业成本比上年同 期增减%-19.04% 单位：元 毛利率比上年同期增减% -2.67% -40.72% -1.29% -31.32% -0.81% 维护绿色建筑安装咨询服务 43,661,671.692,084,790.43 26,266,921.6529,553.61 39.84%74.60% -25.85%92.89% -46.11%-2.09% 22.61%24.64% 按区域分类分析： √适用□不适用 单位：元 类别/项目营业收入 营业成本 毛利率% 营业收入比上年同期 增减% 营业成本比上年同 期增减% 毛利率比上年同期增减% 河北省内83,361,208.2951,636,274.0138.06% -18.04%-29.67% 10.24% 河北省外27,898,655.9114,561,774.4947.80% -50.42%-57.29% 8.39% 收入构成变动的原因：
1、混凝土外加剂业务营业收入同比下降23.06%，主要是部分合同延迟执行所致。
2、绿色建筑环保节能材料营业收入同比下降41.8%，绿色建筑安装营业收入25.85%，主要是由于环保 政策、原材料价格大幅波动等因素影响，报告期内存在项目开工率不足及开工进度缓慢的情况。
3、高铁工程维护营业收入同比下降32.32%，主要是开工量减少及项目未满足收入确认条件所致。
4、咨询服务营业收入同比增长92.89%，主要是超低能耗建筑项目逐渐增加，前期模拟咨询需求增长 所致。
5、河北省外营业收入同比下降50.42%，主要是高铁工程维护及外加剂业务营业收入减少所致。
(3)主要客户情况 序号 客户 1北京铁科特种工程技术有限公司2石家庄富嘉房地产开发有限公司3福建寰驰建筑工程有限公司4湖北木之君铁路工程有限公司5河北建工集团有限责任公司 合计
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1河北金舵岩棉制品有限公司2河北诺动建筑工程有限公司3元氏县鸿发节能保温建材有限公司 销售金额 17,931,796.8116,338,423.38 7,773,203.884,901,003.044,515,025.4851,459,452.59 年度销售占比%15.77%14.37%6.84%4.31%3.97%45.26% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 - 采购金额 10,093,668.222,757,790.952,738,250.87 年度采购占比%15.20%4.15%4.12% 单位：元 是否存在关联关系 是否否 18 4河北恒洋装饰工程有限公司5高新区旭隆建筑机械设备租赁站 合计 2,728,367.662,646,020.3420,964,098.04 4.11%否 3.98%否 31.56% -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额5,174,139.07 10,405,879.22-13,097,214.79 上期金额-16,706,500.15-10,959,376.86 35,028,108.70 单位：元变动比例% 130.97%194.95%-137.39% 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量净额同比增加130.97%，主要是2020年收到的商业承兑汇票到期所致。
2、投资活动产生的现金流量净额同比增加194.95%，主要是收回投资收到的现金增加4,813万元，投资支付的现金增加3,055万元，主要系报告期内增加闲置资金理财金额及报告期末交易性金额资产金额减少所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额同比减少137.39%，主要是报告期末短期借款减少及2020年度定向增发吸收投资现金所致。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 公公主 司司要名类业 注册资本 总资产 称型务 河控特种38,800,000134,619,506.73 北股工程 金子专业 铎公承 建司包； 设 防水 工 防腐 程 保温 有 工程 限 施 公 工、 司 建筑 装修 装饰 净资产62,227,795.61 营业收入65,323,554.39 单位：元净利润10,391,677.87 19 施 工， 铁路 工程 的技 术咨 询及 维护 服务 等 北控超低8,000,000 京股能耗 中子绿色 汇公建筑 能司新建 宜 及既 居 有建 建 筑改 筑 造项 设 目模 计 拟咨 咨 询业 询 务 有 限 公 司 石控节能1,000,000 家股技术 庄子研 帕公发、 希司技术 豪 咨 思 询、 科 技术 技 推 服 广、 务 技术 有 服 限 务； 公 信息 司 技术 咨询 服务 2,514,121.07
1,610,100.802,026,374.60807,395.22191,666.631,198,472.16 20 -741,217.42141,666.63 河参建筑10,000,000 北股工程 新公材料 源司检 建 测、 筑 建设 工 工程 程 结构 检 检测 测 服务 有 限 公 司 2,523,120.951,621,500.023,252,136.59 -246,863.94 主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称河北新源建筑工程检测有限公司 与公司从事业务的关联性该公司主要业务范围为建筑材料检测、建设工程结构检测、建筑节能检测，可进行超低能耗绿色建筑建筑气密性、温湿度、噪声、二氧化碳浓度、细颗粒物PM2.5浓度等系列检测，是公司超低能耗绿色建筑领域的业务链延伸。
持有目的拓展业务范围，延伸超低能耗绿色建筑业务链 公司控制的结构化主体情况□适用√不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研发情况 研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例 研发支出中资本化的比例 本期金额/比例7,600,820.226.68%0% 上期金额/比例7,794,836.264.78%0% 研发人员情况： 教育程度博士硕士 本科以下 期初人数0839 21 期末人数0931 研发人员总计研发人员占员工总量的比例 专利情况：项目 公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 研发项目情况： 2021年研发投入前三项目如下： 序号 课题名称 1混凝土预制构件用新型纳米晶核早强剂的开发与应用 2超低能耗建筑保温与结构一体化技术及配套部件的研发与应用 3被动式超低能耗建筑屋面系统应用技术研究 2021年委托开发及合作情况如下： 序号 课题名称 1树枝大分子改性预制构件用早强型聚竣酸减水剂及性能研究 2岩棉用环保型胶黏剂的研发 4722.17% 本期数量8413 4020.73% 上期数量5510 进度安排2020.01-2022.032020.03-2022.052020.10-2022.04 所处阶段中试试验，小试工装设备改进，产品性能检测 应用研究 系统配套材料及工装设备的开发。
进度安排2021.07-2022.062021.07-2022.07 委托/合作单位委托河北科技大学开发委托河北科技大学开发 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明 □适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）收入确认
1、事项描述相关信息披露详见财务报表附注三、21收入的确认原则，财务报表附注五、31、营业收入和营业成本。
2021年度，三楷深发公司合并营业收入为11,370.35万元，主要包括建筑混凝土外加剂销售收入、绿色建筑环保节能材料销售收入、高铁工程维护服务收入、绿色建筑安装服务收入。
由于收入金额重大，对三楷深发公司的经营成果产生重大影响，且是公司的关键业绩指标之
一，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点或时段的固有风险，基于此我们将收入确认识别为关键审计事项。
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2、审计应对我们对收入确认执行的主要审计程序如下：
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）实施分析程序，针对不同类型收入变动、构成结构、毛利率与上年同期进行对比分析，对于年度内毛利率变动较大的情况进行合理性分析，对于异常变动执行进一步审计程序；
（3）对于产品销售类型收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的销售合同、出库单、发票及验收单、结算单、对账单等支持性文件；
（4）对于工程类型的收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的合同、预计总成本计算单、出库单、发票及进度结算单等支持性文件，与账面确认的工程收入进行核对；
（5）抽取本期主要客户进行函证，函证内容包括报告期内的销售总额及往来款项的期末余额，以确定销售收入的真实性。
（6）对资产负债表日前后确认的收入执行截止测试，将发货单、验收单、结算单、发票与记账凭证核对，以检查收入是否在恰当的期间确认。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用
1、会计政策变更及依据2018年12月07日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修订发布了《企业会计准则 第21号—租赁》（财会［2018］35号）（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年01月01日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年01月01日起施行。
根据上述要求，公司于2021年01月01日起执行新租赁准则。
2、会计政策变更的影响本公司执行新租赁准则，对报告期内报表项目无影响。
会计估计未发生变更。
(八)合并报表范围的变化情况 √适用□不适用2021年4月14日，金铎建设注册成立了全资子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，纳入合 并报表。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 23 公司在报告期内积极承担社会责任。
诚信对待供应商、客户等利益相关者，努力为客户提供优质产品与服务，为股东创造良好回报、保护股东权益，为员工提供发展平台，和合作伙伴共同成长。
公司严格遵守国家环保政策，同时充分发挥自身研发及技术优势，不断进行技术创新，致力于超低能耗建筑的推广与发展，为实现节能减碳目标贡献力量。
三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等机构独立，保持良好的公司独立自主经营能力，公司内部控制体系运行良好，经营管理层、核心业务人员队伍稳定，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、资金周转率较低的风险由于公司主要客户为中国中铁及中国铁建集团下属子公司和房地产公司，合作业务大多与工程施工相关。
公司货款结算一般采用定期结算的方式。
行业内企业普遍存在应收账款金额较高的情况。
公司2020年12月31日与2021年12月31日应收账款分别为10,002.39万元，10,100.91万元，应收账款金额保持较高水平。
虽然公司主要客户信用较好，出现坏账风险不大，但是应收账款金额较大，占用公司大额资金，回款缓慢，严重影响资金周转效率。
应对措施：目前公司已加强对应收账款的管控，严格控制应收总量、积极优化应收结构，同时建立应收账款回收率与销售业绩挂钩的业务考核机制，保障应收账款回收质量。
2、生产经营对下游行业依赖过大的风险目前公司建筑混凝土外加剂业务的主要终端用户为铁路及相关路桥行业，其发展很大程度上依赖于国家基础设施建设的投资情况，若市场景气度不佳或未达预期，则将影响公司的业绩水平。
公司拓展了部分产品和技术在被动式超低能耗绿色建筑领域的应用，由于被动式超低能耗绿色建筑新建项目依赖于房地产商的投资情况，如果新建项目不足，则将影响公司被动式超低能耗绿色建筑新建项目的营业收入。
应对措施：首先，公司将高铁工程维护业务作为企业的重要产品大力推广，从目前来看市场前景良好。
其次，公司积极开拓被动式超低能耗绿色建筑既有建筑改造项目及被动式超低能耗绿色建筑咨询模拟业务，深耕超低能耗绿色建筑相关领域，实现收入结构多元化。
同时，公司还将加大研发投入力度，不断为探索科技前沿蓄积科研实力，在日趋激烈的市场竞争环境下，为企业的可持续发展提供科技含量高、附加值高的新服务和新产品。
3、人才流失的风险人才和技术储备是公司重要的核心竞争能力。
公司目前拥有一支从技术研究到产业实践经验积累丰富的技术研发队伍，核心产品拥有自主知识产权。
如果公司不能吸引、保留好技术人才，公司的业务发展会受到一定的不利影响。
24 应对措施：公司通过制定合理有效的激励机制，提高薪酬待遇，提供良好的发展平台，建立顺畅的员工晋升通道，吸引和留住人才。
4、核心技术泄密风险知识产权和核心技术是赢得市场的关键因素，是企业核心竞争力的重要组成部分。
目前公司已申请84项专利，同时具备5项软件著作权。
如果企业的知识产权受到侵害或核心技术失密，将极大削弱企业的核心竞争力，对经营业绩产生不利影响。
截至2021年12月31日，公司尚未发生因技术泄密的情况。
尽管采取了上述措施防止公司核心技术对外泄露，但若公司上述人员离开本公司或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来直接或间接的经济损失。
应对措施：公司制定了严密的知识产权保密措施，通过申请专利、专有技术等方式避免核心技术的泄密，保护自有知识产权，并且与主要研发人员签订保密协议，进一步保证核心技术的安全。
(二)报告期内新增的风险因素
1、新型冠状病毒肺炎疫情对业绩影响的风险2021年1月，因受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，石家庄进入封控状态,对公司2021年度业绩造 成了短期影响。
2022年，全球疫情及防控依然存在较大不确定性，尽管我国疫情控制情况良好，但局部疫情依旧时有发生，可能对公司业绩造成不利影响。
应对措施：一方面严格做好疫情防范控制工作，将风险降到最低；另一方面提前储备生产物资，做好特殊时期生产计划安排，尽力防范疫情对生产的负面影响。
25 第五节重大事件
一、重大事件索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他事项 是或否√是□否√是□否□是√否□是√否 √是□否□是√否√是□否 □是√否□是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
五.二.(七)
二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)诉讼、仲裁事项
1.报告期内发生的诉讼、仲裁事项√是□否 性质 累计金额 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 合计 诉讼或仲裁713,355.20 120,600.00 注：报告期内诉讼事项均已撤诉
2.以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用
3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用 833,955.20 单位：元占期末净资产 比例%0.50% (二)公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在提供担保√是□否 26 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况√适用□不适用 被序担号保 人 担保金额 实际履行担保责任的金 额 担保余额 担保期间起始终止 1河北金铎建设工程有限公司 10,000,000 8,000,000 2,000,000 2021年11月24日 2022年11月23日 是否责履行任必要类的决型策程 序 连已事带前及 时履行 是否因违规已被采取行政监管措 施 否 单位：元违 是否规因违担规已保被采是取自否律监完管措成 施整改 否否 公司对合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用公司提供担保分类汇总 项目汇总报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保公司直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保人提供担保公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额公司为报告期内出表公司提供担保 担保金额10,000,000 单位：元担保余额 2,000,000 应当重点说明的担保情况□适用√不适用 27 公司接受被担保人提供反担保的情况□适用√不适用违规担保原因、整改情况及对公司的影响□适用√不适用公司因提供担保事项的涉诉情况□适用√不适用担保合同履行情况 河北金铎建设工程有限公司相关授信及借款合同情况：2021年11月24日，全资子公司河北金铎建设工程有限公司（以下简称“金铎建设”）与北京银行股份有限公司石家庄分行（以下简称“北京银行”）签订编号为0711269-007的借款合同，融资金额1000万元，授信使用期限：2021年11月24日至2023年11月23日，每笔贷款使用期限为12个月，额度为可循环使用额度。
以单体母公司河北三楷深发科技股份有限公司名下不动产为金铎建设提供抵押担保，同时由公司、公司实际控制人马国栋及其配偶、公司股东谢红无偿提供保证担保，谢红名下不动产提供抵押担保。
2021年12月10日，金铎建设提款800万元，截至2021年12月31日，借款余额为800万元。
(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务
2．销售产品、商品，提供劳务
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
4．其他 预计金额30,000,000.00 单位：元发生金额10,468,652.07 234,907.88 (五)经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及报告期内发生的企业合并事项 事项类型 对外投资 协议签署临时公告时间披露时间 交易对方 - 2021年3不适用 月31日 交易/投资/合并 标的 石家庄帕希豪思科技服务有限公司 交易/投资/合并 对价 对价金额 现金 1,000,000元 是否构成关联交易否 是否构成重大资产重 组否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 28 1、2021年3月，公司全资子公司金铎建设根据公司业务发展战略需要，以自有资金出资设立全资子公司石家庄帕希豪思科技服务有限公司，注册资本人民币100万元。
子公司的设立有助于进一步开拓市场，优化公司战略布局，提高公司的综合实力和竞争优势。
(六)承诺事项的履行情况 承诺主体 实际控制人或控股股东 承诺开始日期 2015年10月23日 承诺结束日期 - 承诺来源挂牌 承诺类型 同业竞争承诺 承诺内容 承诺将不直接或间接从事与挂牌公司业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。
承诺履行情况 正在履行中 承诺事项详细情况：基于挂牌的承诺事项：（一）控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺公司控股股东和实际控制人出具了《避免同业竞争承诺函》。
承诺如下：
1.本人及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与与任何在商业上 对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2.本人在直接或间接持有股份公司股份期间以及辞去上述职务六个月内本承诺为有效承诺。
3.本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生违反承诺的事宜。
(七)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称 土地使用权房屋及建筑物 总计 资产类别 无形资产固定资产 - 权利受限类型 抵押抵押 - 账面价值 3,335,195.045,767,367.589,102,562.62 占总资产的比例%1.43%2.47%3.90% 单位：元 发生原因 银行贷款银行贷款 - 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限主要为抵押所导致，对公司经营无重大不利影响。
29 第六节股份变动、融资和利润分配
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数无限售其中：控股股东、实际条件股控制人 份董事、监事、高管核心员工有限售股份总数 有限售其中：控股股东、实际条件股控制人 份董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量24,771,50010,972,062 比例%35.23%15.6% 本期变动-558,390 期末数量24,213,11010,972,062 单位：股 比例%34.43% 15.6% 4,156,438470,000 45,547,50032,928,187 5.91%0.67%64.77%46.83% -559,641-100,000 558,3900 3,596,797370,000 46,105,89032,928,187 5.11%0.53%65.57%46.83% 12,619,3130 70,319,000 17.94%0.00%- -1,756,17000 10,863,14370,319,000 15.44%0.00%85 (二)普通股前十名股东情况 序股东名号称 1马国栋2谢红3卓霖 中心 期初持股数 持股变动 43,900,24910,341,851 4,327,001 00 -18,780 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 43,900,24962.43%32,928,18710,972,06210,341,85114.71%7,755,6382,586,213 4,308,2216.13% 04,308,221 30 单位：股期 期末末持持有有的的司质法押冻股结份股数份量数 量000000 4冀财嘉德 4,300,000 04,300,0006.11% 04,300,00000 5王文彬4,099,340 04,099,3405.83%3,092,5051,006,83500 6薛艳芬2,314,560 02,314,5603.29%2,314,560 000 7梁彬 290,000
0 290,0000.41%
0 290,00000 8苏健 200,000
0 200,0000.28%
0 200,00000 9郭学伟 90,000
0 90,0000.13%
0 90,00000 10连强印 70,000
0 70,0000.10%
0 70,00000 合计 69,933,001-18,78069,914,22199.42%46,090,89023,823,33100 普通股前十名股东间相互关系说明： 截至本报告出具之日，马国栋先生持有卓霖中心63.7%的出资额，为卓霖中心的执行事务合伙人， 谢红女士持有卓霖中心4.8%的出资额。
其它股东相互之间无关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 马国栋，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1987年毕业于武汉工业大学硅土系复合材料专业，大学本科学历，正高级工程师，河北省有突出贡献中青年专家。
职业经历：1987年至1989年就职于河北田纳西有限公司，任技术员；1989年至1996年就职于河北省建筑科学研究院，任工程师1996年至2002年任该院材料检测所所长，高级工程师；2002年至2003年任该院副院长；2003年至2006年就职于石家庄瑞帮轻化建材厂，任总经理、总工程师；2006年至2015年2月，就职于河北金舵建材科技开发有限公司，为该公司实际控制人；2015年2月至2015年6月任河北金舵建材科技有限公司董事长、总经理。
2015年6月至今任股份公司董事长、总经理、总工程师。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）报告期内普通股股票发行情况 □适用√不适用 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 √适用□不适用 发行次数 发行情况报告书披露时间 募集金额 报告期内使用金额 是否变更募集资金 用途 变更用途情况 变更用途的募集资金金额 单位：元 是否履行必要决策程序 31 2020年2020年716,765,0002,591,688.30否 不适用 - 第一次股月20日 票发行 2020年2020年1,715,0001,718,833.14否 不适用 - 第二次股11月27 票发行日 募集资金使用详细情况：（一）2020年度第一次募集资金的实际使用情况 根据公司于2020年6月5日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（） 公告的《三楷深发：2020年第一次股票定向发行说明书（二次修订稿）》，本次股票发行募集资金总额 不超过人民币16,765,000.00元，公司对募集资金投入安排情况如下： 序号1234 合计 用途补充流动资金偿还银行贷款/借款被动房集成服务平台项目（一期）项目建设高铁加固板块工艺改进和团队及售后服务团队建设 - 拟投入金额（元）965,000.00 10,000,000.003,000,000.002,800,000.0016,765,000.00 截至2021年12月31日，公司本次股票定向发行募集资金使用情况如下： 项目
一、募集资金总额
二、变更用途的募集资金总额
三、使用募集资金总额（含手续费支出）其中：补充流动资金偿还银行贷款 偿还贷款利息被动房集成服务平台项目（一期）项目建设高铁加固板块工艺改进和团队及售后服务团队建设手续费支出
四、利息收入及理财产品收益其中：本年度利息收入及理财产品收益其他收入
五、募集资金结余金额 单位：元 专户金额合计16,765,000.000.0015,304,080.92971,312.0410,000,000.008,166.671,684,471.032,638,085.582,045.6028,185.9024,633.91500.001,489,104.98 （二）2020年度第二次募集资金的实际使用情况根据公司于2020年10月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）公告的《河北三楷深发科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）》，本次股票发行募集资金总 32 额不超过人民币1,715,000.00元，公司对募集资金投入安排情况如下： 序号 用途 1补充流动资金 合计 - 拟投入金额（元）1,715,000.001,715,000.00 截至2021年12月31日，公司本次股票定向发行募集资金使用情况如下： 项目
一、募集资金总额
二、变更用途的募集资金总额
三、使用募集资金总额（含手续费支出）其中：补充流动资金手续费支出
四、利息收入及理财产品收益其中：本年度利息收入及理财产品收益
五、募集资金结余金额 单位：元 金额1,715,000.000.001,719,033.141,718,592.04441.104,415.074,415.07381.93 公司2020年度股票发行不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情形，也不存在在取得全国中小企业股份转让系统出具无异议函之前使用募集资金的情形。
五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
六、存续至本期的债券融资情况 □适用√不适用
七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用
八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款贷款提供方号方式 贷款提供方类型 1抵押交通银行股份银行 保证有限公司石家 庄熙园支行 2保证交通银行股份银行 有限公司石家 庄熙园支行 贷款规模6,900,000 存续期间 起始日期 终止日期 2021年7月292022年7月 日 27日 单位：元利息率 3.85% 2,000,0002021年7月292022年7月 日 25日 3.85% 33 3抵押交通银行股份银行 保证有限公司石家 庄熙园支行 4抵押中国农业银行银行 股份有限公司 石家庄东城支 行 5抵押北京银行石家银行 保证 庄分行 6保证中国邮政储蓄银行 银行惠源路支 行 合- - - 计 4,200,0002021年7月292022年7月 日 27日 3.85% 6,050,0002021年4月12022年3月 日 23日 3.65% 20,000,0002,000,000 2021年11月24日2021年10月18日 2022年11月23日2021年12月8日 4.00%5.95% 41,150,000 - - -
九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用
十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 34 第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名马国栋谢红 职务 性别出生年月 董事长、总经理、总工程男 师 董事、副总经理 女 1963年9月1971年10月 张建敏董事、财务总监 女1964年11月 张连臣董事、销售副总 男1976年3月 赵风清独立董事 男1964年1月 王朝晖独立董事 女1968年9月 王文彬监事会主席 男1970年6月 秦伟涛监事 男1985年1月 梁凤肖监事 女1982年10月 刘致良副总经理 男1986年11月 号淼 董事会秘书 女1989年7月 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任职起止日期 起始日期 终止日期 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月262024年6月26 日 日 2021年6月102024年6月26 日 日 2021年6月292024年6月26 日 日 2021年6月292024年6月26 日 日
6 3
6 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无 (二)持股情况 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 35 期末普通股持股比 例% 期末持有股票期权 数量 单位：股期末被授予的限制性股票数 马国栋 谢红 王文彬梁凤肖号淼 合计 董事长、总经理、总工程师董事、副总经理监事会主席监事董事会秘书 - 43,900,249 10,341,851 4,099,34010,00010,000 58,361,440 043,900,24962.43% 010,341,851 001,251- 4,099,34010,0008,749 58,360,189 14.71% 5.83%0.01%0.01%82.99% 量
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务 变动类型 杨彩蓉 董事 离任 薛艳芬 监事会主席 离任 都素霞 监事 离任 秦伟涛 无 新任 王文彬 董事 新任 张建敏 财务总监 新任 张连臣 销售副总 新任 期末职务
无无无监事监事会主席董事、财务总监董事、销售副总 换届换届换届换届换届换届换届 变动原因 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：√适用□不适用 秦伟涛，男，1985年01月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
2008年9月毕业于青岛滨海学院机电一体化专业。
2009年1月至2012年4月就职于青岛古田防腐精饰科技有限公司，担任仓库主管；2012年5月至今就职于河北金铎建设工程有限公司，担任综合办副主任。
(四)董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 36
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员 员工总计 期初人数72333 1001039212 本期新增3
3 本期减少 211 43222 期末人数10212296737193 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数09 535892212 期末人数011475481 193 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动报告期内，公司员工数量基本保持平稳，主要是公司加强绩效管理，优化岗位人才结构所致，有 利于保持人员的稳定性及活力。
2、人才引进、培训及招聘报告期内，公司一方面通过校园招聘引进新成员，推动了企业发展，另一方面也引进成熟的优秀 行业人才。
公司按照入职培训系统化、岗位培训方案化的要求，多层次、多渠道、多领域、多形式地开展员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员专项培训等全方位培训。
同时公司还定期组织开展丰富多彩的文化生活，不断提高公司员工的整体素质，进一步加强公司创新能力和凝聚力，以实现公司与员工的共同发展。
3、薪酬政策公司依据《中华人民共和国劳动法》与所有员工签订劳动合同，并制定了完善的薪酬体系及绩效考核制度，按员工承担的职责和工作的绩效支付报酬。
4、需公司承担费用的离退休职工人数：1人 (二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 √适用□不适用 姓名 变动情况 任职 郭学伟离职 核心员工 董平 离职 核心员工 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： 期初持普通股股数 90,00010,000 数量变动 00 37 期末持普通股股数 90,00010,000 √适用□不适用公司已完成与上述离职人员所负责工作的平稳对接，其辞职不会对公司日常经营活动产生任何不 利影响。
三、报告期后更新情况 √适用□不适用本公司董事会于2022年3月27日收到副总经理刘致良先生递交的辞职报告，自2022年3月27 日起辞职生效。
38 是否自愿披露□是√否 第八节行业信息 39 第九节公司治理、内部控制和投资者保护 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格按照相关规定和制度规范运作。
依照相关法律法规 及规范性文件的要求，已制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等管理制度，并进行规范运作，保护股东权益。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司制定的《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东大会的召集、召开及表决程序、股东参 会资格及董事会的授权原则做了明确规定，在制度设计方面确保中小股东与大股东享有平等权利；《公司章程》明确规定了纠纷解决机制，投资者关系管理机制，细化了投资者参与公司管理及股东权利保护的相关事项；制定《关联交易管理制度》等制度，对公司关联交易的程序及内容作了细致规定，进一步明确了关联股东及董事回避制度，确保公司能独立于控股股东规范运行。
通过《公司章程》及各项制度的建立，公司完善了股东保护相关制度，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权，在制度层面切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，经过公司“三会一层”讨论、审议 通过。
公司重要的人事变动、关联交易等事项，均按程序规范运作，符合《公司法》及《公司章程》等相关法律、法规要求，并及时进行信息披露。
截止报告期末，公司重大决策运作情况良好
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程未修改。
40 (二)三会运作情况
1、三会的召开次数项目 召开次数 股东大会
2 董事会10 监事会
5 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司股东大会、董事会、监事会会议程序规范，遵守《公司法》、《公司章程》相关规定召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议，决议内容不存在违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，三会运行良好。
(三)公司治理改进情况 报告期内，公司根据自身发展需求不断完整相关治理制度，并严格按照相关制度规范公司治理，未出现违法违规的情况。
(四)投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的规定，加强信息披露事务和投资关系管理，确保所有投资者公平获取公司信息，对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序，控制知情人员范围。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会依法独立运作，积极参与和监督公司各项事务，在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 报告期内，公司产权明晰、权责明确、运作规范，与关联企业在业务、资产、人员、财务和机构等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力
1、业务独立公司独立从事业务经营，具有完整的业务流程，独立的生产经营场所。
公司拥有独立的研发、生产、供应、销售体系，未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系，而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
2、人员独立公司的董事、监事、高级管理人员的任免均依据《公司法》和《公司章程》的规定，履行相应的程序。
公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在公司专职工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬。
公司的财务人员没有在公司控股股东及其控制的其他企业中兼职。
公司拥有独立、完整的人事管理体系，制定了独立的劳动人事管理制度，由公司独立与员工签订劳动合同。
41
3、资产完整独立公司资产独立完整、权属清晰。
公司合法拥有与目前业务有关的经营场所、设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产的所有权或使用权公司资产与股东资产严格分开，不存在与股东共有的情况，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
4、机构独立公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在混合经营、合署办公的情形。
5、财务独立公司设立了独立的财务部，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度。
公司在银行独立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。
(三)对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司身实际情况制定的，符合企业规范管理、规范治理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
报告期内，根据所处行业的业务特点，公司建立了与目前经营规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，公司将继续根据所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善，确保公司稳定、有序开展生产经营活动。
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，公允反映了公司财务状况以及经营成果和现金流量。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，并结合实际情况，合理配备专业财务人员，不断完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
综上，公司建立了有效的内部管理制度，以保障公司经营目标的实现、日常运营的正常可持续、资产的安全和财务报告的公允性。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层，严格遵守了公司制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至报告期末，公司未建立《年度报告差错责任追究制度》。
三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 □适用√不适用 42 (二)特别表决权股份□适用√不适用 43 第十节财务会计报告
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期签字注册会计师姓名及连续签字年限会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬 是 无保留意见 √无□强调事项段 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 中兴财光华审会字（2022）第102140号 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 2022年4月28日 张晓慧 陈春雪 1年 1年 年 年 否 8年 15万元 审计报告 中兴财光华审会字（2022）第102140号 河北三楷深发科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了三楷深发科技股份有限公司（以下简称三楷深发公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三楷深发公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三楷深发公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
44 （一）收入确认
1、事项描述相关信息披露详见财务报表附注三、21收入的确认原则，财务报表附注五、31、营业收入和营业成本。
2021年度，三楷深发公司合并营业收入为11,370.35万元，主要包括建筑混凝土外加剂销售收入、绿色建筑环保节能材料销售收入、高铁工程维护服务收入、绿色建筑安装服务收入。
由于收入金额重大，对三楷深发公司的经营成果产生重大影响，且是公司的关键业绩指标之
一，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点或时段的固有风险，基于此我们将收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对我们对收入确认执行的主要审计程序如下：
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）实施分析程序，针对不同类型收入变动、构成结构、毛利率与上年同期进行对比分析，对于年度内毛利率变动较大的情况进行合理性分析，对于异常变动执行进一步审计程序；
（3）对于产品销售类型收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的销售合同、出库单、发票及验收单、结算单、对账单等支持性文件；
（4）对于工程类型的收入，以抽样方式获取并检查本期主要客户的合同、预计总成本计算单、出库单、发票及进度结算单等支持性文件，与账面确认的工程收入进行核对；
（5）抽取本期主要客户进行函证，函证内容包括报告期内的销售总额及往来款项的期末余额，以确定销售收入的真实性。
（6）对资产负债表日前后确认的收入执行截止测试，将发货单、验收单、结算单、发票与记账凭证核对，以检查收入是否在恰当的期间确认。
四、其他信息三楷深发公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
其他信息包括三楷深发公司2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估三楷深发公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算三楷深发公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督三楷深发公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 45 包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三楷深发公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导三楷深发公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就三楷深发公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国•北京 中国注册会计师：张晓慧（项目合伙人）中国注册会计师：陈春雪 2022年4月28日 46
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 附注五、
1 五、2五、3五、4五、
5 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 21,531,629.33 19,151,475.83 3,220,000.00- 4,853,536.95101,009,146.23 1,663,274.58 14,700,000.00 26,025,015.82100,023,946.57 3,028,766.48 五、
6 1,911,458.98 5,778,882.10 五、7五、8五、
9 五、10五、11五、12 47 12,721,535.7053,725,913.67 818,599.36201,455,094.80 16,892,512.8013,448,027.25 957,206.95200,005,833.80 1,501,254.4214,604,037.70- 15,736,873.90434,522.39 无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 五、13五、14五、15五、16 五、17 五、18五、19 5,118,600.78- 549,411.641,834,547.788,072,151.0031,680,003.32233,135,098.12 27,150,000.00 5,567,592.95 181,702.821,884,955.665,107,474.0028,913,121.72228,918,955.52 38,950,000.00 27,006,571.251,004,315.94 00023,809,349.4401,322,739.02 五、20五、21五、22 五、23五、24 五、25 48 1,597,054.621,301,847.05 675,435.00 6,739,738.3665,474,962.22 - 2,828,638.972,412,484.05 892,730.4600 033,333.362,252,129.7172,501,405.01 00000000 递延收益 五、26 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、27 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 五、28 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 五、29 一般风险准备 未分配利润 五、30 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益） 合计 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 1,367,504.05
368,094.58- 1,735,598.6367,210,560.85 486,339.22520,409.58 01,006,748.8073,508,153.81 70,319,000.00- 28,017,012.11- 6,390,504.84 70,319,000.00000 28,017,012.11000 6,244,599.13 60,808,174.18165,534,691.13 50,140,803.72154,721,414.96 389,846.14165,924,537.27 689,386.75155,410,801.71 233,135,098.12 228,918,955.52 会计机构负责人：张建敏 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产 附注 十一、1十一、
2 2021年12月31日 单位：元2020年12月31日 6,272,980.982,510,000.00 2,077,262.4470,207,122.73 977,939.3523,940,560.61 - 14,026,851.057,700,000.00 10,340,000.0067,132,713.82 2,689,266.0731,570,612.71 49 存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债 十一、3 50 6,186,962.321,008,571.26 85,390.40113,266,790.09 40,301,254.4212,590,807.433,544,942.14164,801.731,650,872.405,120,403.0063,373,081.12176,639,871.21 12,250,000.00- 10,099,052.58- 648,724.081,265,725.63 391,192.06- 1,004,315.94- 5,652,341.161,167,040.35 44,843.02140,323,668.18 15,800,000.00 14,367,224.12 3,482,494.41 181,702.821,417,315.665,107,474.0040,356,211.01180,679,879.19 22,250,000.00000 6,360,099.040 1,062,194.591,982,631.41 552,164.5700 1,294,113.580 33,333.36 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益） 合计负债和所有者权益（或股东 权益）总计 （三）合并利润表
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费 项目 2,357,779.2128,016,789.50 1,338,653.0152,368.321,391,021.3329,407,810.83 70,319,000.00- 28,017,012.11- 6,390,504.84 42,505,543.43147,232,060.38 176,639,871.21 886,000.1334,420,536.68 00000000486,339.2200486,339.2234,906,875.9 70,319,000.00000 28,017,012.11000 6,244,599.13 41,192,392.05145,773,003.29 180,679,879.19 附注五、31 2021年113,703,492.83113,703,492.83 单位：元2020年163,083,214.26163,083,214.26 51 手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用利息收入加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以 五、31 五、32五、33五、34五、35五、36 五、37五、38 五、39五、40五、41五、42五、43五、44 - - 52 101,408,326.3568,123,319.43 141,321,191.59109,900,777.56 811,528.8412,001,472.2511,637,175.007,600,820.221,234,010.611,263,881.43 76,791.431,829,770.60 119,016.26-98,745.58 1,134,046.268,997,131.4612,467,212.457,794,836.261,027,187.601,285,545.34 398,337.821,700,657.17 24,251.77 -1,887,727.47-441,065.3954,971.14 11,970,131.62188,235.1131,339.18 12,127,027.551,613,291.9910,513,735.56 10,513,735.56 -299,540.6110,813,276.17 -3,071,069.38-284,237.4225,058.37 20,156,683.18136,003.66291,832.01 20,000,854.833,525,496.72 16,475,358.11 16,475,358.11 -633,420.3617,108,778.47 “-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 10,513,735.56
10,813,276.17 -299,540.61 16,475,358.1117,108,778.47 -633,420.36 0.1538 0.2552 0.1538 0.2552 会计机构负责人：张建敏 （四）母公司利润表
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用研发费用财务费用其中：利息费用 利息收入 项目 附注十一、4十一、4 53 2021年59,772,236.7441,296,032.64 751,142.314,729,349.297,099,257.184,416,150.59 713,097.09736,496.98 60,085.45 单位：元2020年93,121,850.1162,531,899.06 856,595.083,507,316.957,754,804.043,936,373.22 861,209.181,004,208.24 210,407.25 加：其他收益投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收 益（损失以“-”号填列）以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股） 十一、
5 1,550,060.5856,022.60 -98,745.58 1,698,938.415,287.38 -1,368,594.49133,726.0554,971.14 1,193,393.5296,789.92110.14 1,290,073.30-168,983.79 1,459,057.091,459,057.09 -2,869,291.29-172,211.1825,058.37 12,361,434.27599,774.448,080.05 12,953,128.661,649,391.03 11,303,737.6311,303,737.63 1,459,057.09 11,303,737.63 54 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 附注 五、45五、45五、45 55 2021年92,669,589.69 单位：元2020年 125,044,420.67 3,288,175.837,375,041.82103,332,807.3452,029,490.96 994,868.059,515,230.58135,554,519.30100,728,387.93 17,764,262.988,585,495.73 19,779,418.6098,158,668.27 5,174,139.07 85,130,000.00292,785.8267,200.00 2,140,667.0087,630,652.821,974,773.60 18,726,926.2912,172,523.7620,633,181.47152,261,019.45-16,706,500.15 37,000,000.0081,688.1822,861.00 4,186,509.5841,291,058.76 1,550,435.62 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 五、45 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、45 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：马国栋 主管会计工作负责人：谢红 75,250,000.00 44,700,000.00 77,224,773.60
10,405,879.22 6,000,000.0052,250,435.62-10,959,376.86 29,150,000.00 18,304,982.9352,130,000.00 - 29,150,000.00 70,434,982.93 40,950,000.00 31,380,000.00 1,263,881.43 1,279,648.39 - 33,333.36 2,747,225.84 42,247,214.79 35,406,874.23 -13,097,214.79 35,028,108.70 - 2,482,803.50 7,362,231.69 17,324,187.83 9,961,956.14 19,806,991.33 17,324,187.83 会计机构负责人：张建敏 （六）
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 附注 56 2021年 67,500,667.04462,314.43 5,697,503.8373,660,485.3034,570,892.42 6,040,158.864,072,905.8831,450,518.5576,134,475.71-2,473,990.41 55,520,000.00 单位：元2020年 95,903,762.08994,868.05 11,914,581.44108,813,211.57 72,847,216.306,703,779.585,683,819.43 32,386,936.21117,621,751.52 -8,808,539.95 31,000,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 189,629.6867,200.00 - 2,140,667.0057,917,496.68 394,896.00 51,930,000.00- 52,324,896.00 5,592,600.68 14,250,000.00 14,250,000.0024,250,000.00 736,496.9833,333.3625,019,830.34-10,769,830.34 -7,651,220.0712,199,563.05 4,548,342.98 62,723.791,623,673.00 1,000,000.0033,686,396.79 958,168.86 37,500,000.00 3,000,000.0041,458,168.86-7,771,772.07 18,304,982.9332,250,000.00 50,554,982.9322,200,000.00 998,311.292,747,225.8425,945,537.1324,609,445.80 8,029,133.784,170,429.2712,199,563.05 57 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本 股本70,319,000.0070,319,000.00 其他权益工具 优永其 先续他 股债 2021年 归属于母公司所有者权益 其 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备 盈余公积 益 28,017,012.11 6,244,599.13 28,017,012.11 6,244,599.13145,905.71 一般风险准备 未分配利润50,140,803.72 50,140,803.7210,667,370.4610,813,276.17 单位：元 少数股东权益 所有者权益合计 689,386.75155,410,801.71 689,386.75-299,540.61 155,410,801.7110,513,735.56 -299,540.6110,513,735.56 58
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 70,319,000.00 145,905.71145,905.71 -145,905.71-145,905.71 28,017,012.1159 6,390,504.84 60,808,174.18389,846.14165,924,537.27 2020年 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优永 其先续 他股债 资本公积 其他专减：综项库存合储股收备益 盈余公积 一般风 未分配利润险准备 少数股东权益 所有者权益合计
一、上年期末余额 65,039,000 14,992,029.18 5,114,225.37 34,162,399.011,322,807.11120,630,460.67 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 65,039,000 14,992,029.18 5,114,225.37 34,162,399.01
1,322,807.11120,630,460.67
三、本期增减变动金额（减5,280,000 13,024,982.93 1,130,373.76 15,978,404.71-633,420.3634,780,341.04 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 17,108,778.47-633,420.3616,475,358.11 （二）所有者投入和减少资
5,280,000
13,024,982.93
18,304,982.93
本
1.股东投入的普通股
5,280,000
13,024,982.93
18,304,982.93
2.
3.股份支付计入所有者权 益的金额
4.其他 60 （三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：马国栋 70,319,000 1,130,373.761,130,373.76 -1,130,373.76-1,130,373.76 28,017,012.11 主管会计工作负责人：谢红 6,244,599.13 50,140,803.72 689,386.75155,410,801.71 会计机构负责人：张建敏 61 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备 股本70,319,000 其他权益工具 优先股 永续债 其他 70,319,000 资本公积28,017,012.11 28,017,012.11 减：库存 股 2021年 其他综合收益 专项储备 盈余公积6,244,599.13 一般风险准备 未分配利润41,192,392.05 单位：元 所有者权益合计 145,773,003.29 6,244,599.13145,905.71 41,192,392.051,313,151.38 145,773,003.291,459,057.09 1,459,057.091,459,057.09 145,905.71145,905.71 -145,905.71-145,905.71 62
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用（六）其他
四、本年期末余额 70,319,000 项目 股本 其他权益工具 优永先续其他股债 28,017,012.11 资本公积 减：库存 股 2020年其 专他 项综 储合 备收 63 6,390,504.84 盈余公积 一般风险准备 42,505,543.43147,232,060.38 未分配利润 所有者权益合计
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他（四）所有者权益内部结转 65,039,000 65,039,0005,280,0005,280,0005,280,000 益14,992,029.18 5,114,225.37 31,019,028.18116,164,282.73 14,992,029.1813,024,982.93 13,024,982.9313,024,982.93 5,114,225.371,130,373.76 31,019,028.1810,173,363.87 116,164,282.7329,608,720.56 11,303,737.63 11,303,737.6318,
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