制作张玉萍
2020年3月30日星期一电话：010-８3251716Ｅ－ｍａｉｌ押ｚｑｒｂ9＠zqrb.sina．ｎｅｔ
信息披露DISCLOSURE
一重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险。
具体内容详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“
二、风险因素”，敬请广大投资者查阅。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4公司全体董事出席董事会会议。
5毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2019年利润分配预案如下：公司拟以截至2019年12月31日的股本总数7,197.8147万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6.5元（含税），预计共分配股利46,785,795.55元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配方案尚需提交本公司2019年年度股东大会审议通过。
7是否存在公司治理特殊安排等重要事项□适用√不适用二公司基本情况1公司简介公司股票简况√适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所科创板 心脉医疗 公司存托凭证简况□适用√不适用联系人和联系方式 联系人和联系方式董事会秘书（信息披露境内代表） 688016 无 证券事务代表 姓名 顾建华 胡意意 办公地址 上海市浦东新区康新公路3399弄1上海市浦东新区康新公路3399弄
1 号 号 电话 021-38139300 021-38139300 电子信箱 irm@ irm@ 2报告期公司主要业务简介(一)主要业务、主要产品或服务情况
1、公司主营业务公司主要从事主动脉及外周血管介入医疗器械的研发、生产和销售。
在主动脉介入医疗器械领域，公司是国内产品种类齐全、规模领先、具有市场竞争力的企业，公司在该领域的主要产品为主动脉覆膜支架系统；在外周血管介入医疗器械领域，公司深耕多年，目前拥有外周血管支架系统、外周血管球囊扩张导管等产品；另外，公司拥有国内唯一获批上市的可在胸主动脉夹层外科手术中使用的术中支架系统。
公司始终以“持续创新，为主动脉及外周血管疾病患者提供能挽救患者生命或改善其生活质量的最佳普惠医疗解决方案”为使命，致力于成为主动脉与外周血管介入治疗领域全球领先的高科技公司。
公司始终坚持以产品和技术为导向，坚持具有自主知识产权产品的研发和创新，逐步实现从技术跟随到技术引领的角色转换。
经过多年潜心研发，公司掌握了涉及治疗主动脉疾病的覆膜支架系统的核心设计及制造技术，成功开发出第一个国产腹主动脉覆膜支架、国内唯一获批上市的可在胸主动脉夹层外科手术中使用的术中支架系统。
公司自主研发的Castor分支型主动脉覆膜支架首次将TEVAR手术适应证拓展到主动脉弓部病变，是全球首款获批上市的分支型主动脉支架。
2014年，原国家食品药品监督管理总局发布了《创新医疗器械特别审批程序（试行）》，针对具有我国发明专利、技术上具有国内首创、国际领先水平，并且具有显著临床应用价值的医疗器械设置特别审批通道；截至2019年底，公司已上市及在研产品中有5项产品进入上述通道，进入特别审批通道的产品数量排名在国内医疗器械企业中处于领先地位。
2、公司主要产品公司主要产品可分为主动脉覆膜支架类、术中支架类及其他产品。
各产品及其用途如下： 公司代码：688016 公司简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技股份有限公司 美元，预计至2022年将增长至约15亿美元。
随着我国主动脉疾病筛查技术不断发展、临床经验不断提升、人民健康意识的不断提高，未来我国主动脉介入医疗器械市场规模将持续提升。
预计至2022年我国主动脉介入医疗器械市场规模将增长至19.5亿元，2017年至2022年期间年复合增长率达13.5%。
考虑到创新型产品的陆续上市将拓展腔内介入治疗的适应证，预计主动脉介入市场规模增速会进一步提高。
(二)主要经营模式公司主营业务系主动脉及外周血管介入医疗器械的研发、生产和销售，拥有独立完整的采购、生产、研发、销售和服务体系。
目前采用的经营模式是根据行业特点确定的，公司主要经营模式如下：
1、采购模式：公司设置采购部实施集中采购管理，公司采购部对主要物料供应商进行资质评价，品质部再对供应商体系和性能进行专项评价，采购部最终生成综合评价报告。
评价合格的供应商将纳入公司《合格供方清单》。
公司根据物料的复杂程度和关键程度，对供应商进行分类管理。
采购过程中，公司生产、研发等部门负责提供所需物品的采购申请，采购部主要负责对应的采购管理工作，品质部负责采购商品和服务的检验，财务部门负责审核和监督采购预算及资金支付。
2、生产模式：公司生产主要采取以销定产、适量备货的原则指导生产计划的制定。
生产部门根据月度销售预测和当前库存情况，制定月度生产计划，在各部门的配合下，确保生产计划准时完成。
生产部根据发货速度、当前成品库存量、半成品库存量、生产能力以及研发验证等需求制定各车间的周生产计划。
根据产品类型的不同，成品库存量保持在合理的水平，一般为1至3个月。
生产过程中，公司严格按照YY/T0287-2017《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、GB/T19001《质量管理体系要求》《无菌医疗器具生产管理规范》《医疗器械生产企业质量管理体系规范-植入性医疗器械实施细则》等政策文件的要求制定并实施相关生产和品质检测制度。
3、销售模式：公司主要采用经销模式进行销售，即公司向经销商销售产品，再由经销商销售至医院等医疗机构。
公司通过组织或参加学术推广会、学术研讨会、行业展会等方式介绍公司产品原理特点、使用方法、应用效果等，进行产品推广。
公司与经销商的合作模式均为买断式经销。
经销商采购公司产品后，直接或通过配送商销售给医院。
一般情况下，医院不进行备货，在患者入院后，医院提出产品采购需求，经销商或配送商将产品运送至医院。
为集中销售力量、强化营销功能，公司分别成立了市场部和销售部。
市场部主要负责品牌宣传、学术推广、产品培训和招投标等工作；销售部主要负责经销商管理，并提供产品技术支持等工作。
4、研发模式：由于行业主管部门对第Ⅲ类医疗器械产品上市实施严苛的准入制度，一项新产品从规划设计到最终推向市场的周期可能长达5至10年。
公司合理规划中短期和长期的科研方向、合理分配各阶段项目的资金投入安排，建立“以市场需求为导向”的研发机制，通过市场反馈和建议中确定产品研发方向，并结合“产品生命周期管理”、“里程碑管理”等研发管理制度来管控技术更新迭代等技术风险，通过年度研发预算、定期预实分析等手段有效控制新产品研发及注册进程。
公司通过“产品生命周期管理”建立了具有前瞻性的研发体系，能够及时把握市场需求，保证持续的产品创新能力和高效的新产品迭代速度。
而基于“里程碑管理”，公司能有效分解研发目标，通过每一阶段对各人员角色职责的考核和监管，以保证项目开发过程的进度和质量。
报告期内，公司经营模式未发生重大变化。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
（1）、公司所处行业及其基本特点根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于专用设备制造业（分类代码C35）；按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司属于专用设备制造业（分类代码C35）中的医疗仪器设备及器械制造（分类代码C358）。
根据《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号），公司属于“4.2生物医学工程产业”中的“4.2.2植介入生物医用材料及设备制造”。
医疗器械行业与生命健康息息相关，医疗器械的需求属于刚性需求，行业抗风险能力较强，因而行业的周期性特征并不明显。
（2）、我国医疗器械市场发展情况近年来，随着我国经济的快速发展，居民生活水平不断提高，基本医疗保障水平和覆盖范围也相应提高，我国医疗器械市场发展迅速。
根据中国医疗器械蓝皮书（2019）显示，2018年中国医疗器械市场规模约为5304亿元，同比增长19.86%。
与全球市场相比，医疗器械行业属我国重点支持的战略新兴产业，发展前景广阔。
随着我国医疗器械企业技术进步及配套产业链的成熟、人口老龄化的加剧、居民健康意识的提高、政府支持政策的不断深化，医疗需求将不断释放，从而推动医疗器械市场的持续扩容。
数据来源：中国医疗器械蓝皮书（2019）
（3）、主动脉及外周血管腔内介入医疗器械市场（i）主动脉介入医疗器械领域分析主动脉疾病主要包括主动脉夹层和主动脉瘤。
其中，主动脉夹层指主动脉腔内血流从主动脉内膜撕裂处进入主动脉中膜，使中膜分离，沿主动脉长轴方向扩展形成主动脉壁的真假两腔。
血液在真、假腔之间流动或形成血栓后，通常会引起持续性难以忍受的胸痛、心力衰竭或心源性休克等临床症状，病死率极高。
主动脉瘤指主动脉局部异常扩张变形（超过正常血管直径的50%），呈瘤样突出，一旦主动脉瘤破裂，极易导致死亡。
主动脉腔内介入治疗凭借其创伤小、并发症少、安全性高、患者痛苦少的优势，近年来受到临床医生和患者的高度认可。
根据弗若斯特沙利文的相关研究报告，2017年我国主动脉介入医疗器械市场规模为10.3亿元。
由于我国主动脉介入领域相关疾病筛查率、就医率相对较低等原因，从主动脉介入手术量与相对应的人口总量的比例来看，中国与美日等发达国家都仍存在有较大差距，整体市场规模较国外成熟市场亦差距较大。
根据BCCResearchLLC的相关研究报告，2017年美国主动脉介入医疗器械市场规模约11亿 数据来源：弗若斯特沙利文 数据来源：BCCResearchLLC （ii）外周血管介入医疗器械领域分析 外周血管疾病主要包括外周动脉疾病和静脉疾病。
外周动脉疾病是指因外周 动脉局部狭窄或闭塞导致身体局部缺血的疾病，下肢动脉狭窄或闭塞后，会引起间 歇性跛行、腿部或足部皮肤发冷、慢性疼痛和坏疽等症状。
静脉疾病主要包括静脉 曲张、深静脉血栓及静脉受压等引起的血流受阻、肢体肿胀等一系列病症。
目前，外 周血管疾病的治疗方法主要有药物治疗、外科手术治疗和介入治疗三种方式。
其中 介入治疗通过相关介入器械的应用撑开阻塞血管，恢复血流通畅，创伤小，病人恢 复快，主要包括球囊、支架、斑块切除、取栓导管、CTO开通器械等。
根据弗若斯特沙利文的相关研究报告，2017年我国外周血管介入医疗器械市 场规模为30.1亿元，预计至2022年市场规模将达到71.2亿元。
根据 Meddevicetracker的相关研究报告，2018年上述5项主要外周血管介入产品的全球 市场规模达44.29亿美元，预计至2022年将增长至58.76亿美元。
未来，随着我国居 民生活水平不断提高及健康意识不断提升，我国外周血管介入医疗器械市场仍有 较大提升空间。
数据来源：弗若斯特沙利文 数据来源：Meddevicetracker 综上，随着主动脉及外周血管介入领域疾病检出率和诊断率的提高，临床相关 经验的不断提高、人民健康意识的不断提升以及人口老龄化的加剧，我国主动脉及 外周血管介入医疗器械市场规模预计仍将持续增长，
心脉医疗亦将持续受益于市 场扩容。
（4）、主要技术门槛 公司所从事的主动脉及外周血管介入医疗器械行业属于医疗器械高值耗材领 域，属于一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高技术产业，产品综合了医学、 材料科学、生物力学、机械制造等多种学科及技术，公司主营业务对应的第Ⅲ类医 疗器械产品，有着严格的行业准入标准和管理规定，从研发立项至获得国内外市场 准入许可周期较长，一般为
5-10年，企业需要通过长期的过程积累产品专业技术 和科研开发能力。
同时在产品生产过程中，对生产环境、产品的制造工艺等要求极 高，需要在长期的生产过程中不断优化和改进产品设备，对于缺乏符合要求的工艺 设备和缺乏长期工艺技术经验积累的企业很难生产出质量稳定的合格产品。
因此， 新进入企业很难在短时间内迅速形成竞争力，行业进入壁垒高。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况 目前，我国主动脉及外周血管介入医疗器械行业仍处于高速发展阶段，随着国 家政策扶持以及企业研发投入的不断加大，
以心脉医疗为代表的部分国内生产企 业的自主核心产品性能已部分达到国际先进水平，具备较强市场竞争能力，已经逐 步实现进口替代。
公司自成立以来，一直深耕于主动脉及外周血管介入医疗器械领域，通过多年 的经验积累，公司已发展成我国主动脉血管介入医疗器械的龙头企业。
根据弗若斯 特沙利文公司的相关研究报告，按照产品应用的手术量排名，2018年公司在我国主 动脉血管介入医疗器械市场份额排名第
二，仅次于美敦力，国产品牌中市场份额排 名第
一。
在外周血管介入领域，目前国内市场基本由美敦力、波士顿科学、科迪斯、巴 德、雅培等国际先进企业占据，缺乏有力的国内竞争者。
公司在外周血管介入领域 已经较早布局，并成功开发出CROWNUS外周血管支架系统以及Reewarm外周球 囊扩张导管，但尚未形成完整的产品线布局，整体竞争力与国际先进企业相比尚存 一定差距。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 在主动脉介入领域，尚未完全解决累及弓部及升主动脉的病变、累及腹主动脉 重要分支的病变、入路极度狭窄和扭曲的病变、支架远端破口的处理等难题。
因此， 主动脉介入医疗器械行业的技术方向主要集中在开发能解决弓部病变的多分支支 架系统、超细导入外径的支架系统等产品，适应于更多患病群体。
公司自主研发的 Castor分支型覆膜支架系统是全球首款获批上市的治疗主动脉弓部病变的分支型 主动脉支架；报告期内获批注册证的Minos腹主动脉支架是目前国内市场输送系 统外鞘直径最细的腹主动脉支架产品之一；同时多分支胸主动脉覆膜支架系统等 项目亦已启动相关研发工作。
在外周动脉领域，下肢血管病变的特点是病变长度长、下肢血管迂曲并易受到 肌肉组织的运动影响，故下肢动脉裸支架植入后，支架的受力情况复杂，远期断裂 率较高，从而导致血管再狭窄。
所以，对于外周动脉血管疾病，微创伤介入器械的发 展趋势是如何更好地解决下肢血管病变开通困难以及术后再狭窄率高的问题。
公 司自主研发的ReewarmPTX药物球囊扩张导管，可以有效减少下肢狭窄病变扩张 后的再狭窄问题，预计将于2020年度获得产品注册证，同时研发部门启动了包括 高压球囊扩张导管、外周血管支架等在内的一系列外周动脉领域的项目研发工作。
在外周静脉领域，下肢静脉血管闭塞、狭窄或静脉瓣功能不全导致的血液回流 障碍以及血栓脱落可能导致肺栓塞是当前临床面临的主要难题。
目前一般采用静 脉取栓、髂静脉支架、静脉瓣修复等治疗方式，均属于近年来推出的新技术，目前尚 无国产上市产品。
公司目前已经启动髂静脉支架系统、腔静脉滤器、静脉取栓装置 等多款产品的研发工作，上述产品将逐步进入临床实验阶段并预计于2023至2025 年陆续获得产品注册证，届时心脉医疗将基本完成在外周静脉领域产品的布局。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 2019年 2018年 本年比上年增减(%) 2017年 总资产 1,155,709,088.48268,816,323.58 329.93224,261,623.62 营业收入 333,732,539.52231,127,473.36 44.39165,134,841.08 归属于上市公司股东的净利润141,755,858.8490,647,903.28 56.3863,386,159.03 归属于上市公司股东的扣除非经121,324,465.8283,718,629.09常性损益的净利润 44.9262,219,133.80 归属于上市公司股东的净资产1,065,969,981.16216,155,155.11 393.15188,016,691.07 经营活动产生的现金流量净额143,202,857.00106,851,841.64 34.0269,355,284.37 基本每股收益（元／股） 2.31 1.68 37.50 不适用 稀释每股收益（元／股） 2.31 1.68 37.50 不适用 加权平均净资产收益率（%） 24.67 50.15
减少25.48个百分点 不适用 研发投入占营业收入的比例（%） 18.19 20.71减少2.52个百分点 27.27 C57 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 （1-3月份） （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 92,115,606.08 79,829,533.23 75,640,622.3686,146,777.85 归属于上市公司股东的净利润 44,915,773.52 40,097,487.28 27,520,129.0829,222,468.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 44,703,730.37 32,195,999.92 24,922,083.1519,502,652.38 经营活动产生的现金流量净额 46,235,527.06 25,693,818.25 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用4股本及股东情况4.1股东持股情况单位:股 截止报告期末普通股股东总数(户) 38,976,300.2232,297,211.479,800 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 6,272 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 包含转融通质押或冻结情 报告期末持股数比例持有有限售借出股份的 况 股东 期内 量 (%)条件股份数限售股份数股份 性质 增减 量 量 状态数量 MicroPortEndovascularCHINACorp.Limited 032,902,93345.7132,902,93332,902,933无 0境外法人 上海联新投资咨询有限公司-上海联木企业管理中心（有限合伙） 06,088,2388.466,088,2386,088,238无 0其他 上海虹皓投资管理中心（有限合伙） 05,294,1407.365,294,1405,294,140无 0其他 宁波梅山保税港区铧杰股权投资管理有限公司-上海阜釜企业管理咨询中心（有限合伙） 03,791,9115.273,791,9113,791,911无 0其他 上海久深股权投资基金合伙企业（有限合伙） 02,625,1833.652,625,1832,625,183无 0其他 中金佳合（天津）股权投资基金管理有限公司-中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 01,502,2122.091,502,2121,502,212无 0其他 上海张江科技创业投资有限公司 01,323,5301.841,323,5301,323,530无 0国有法人 国泰君安证券资管-南京银行-国泰君安君享心脉1号集合资产管理计划 01,271,3391.771,271,3391,542,139无 0其他 国泰君安证裕投资有限公司 0865,2391.20865,239865,239无 0国有法人 中国建设银行股份 有限公司－汇添富 0634,9820.88
0 0无 0其他 创新医药主题混合 型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大持股股东中，香港心脉、上海联木、虹皓投资、上海阜釜、上海久深、中金佳泰贰期、张江创投系公司发起人股东。
公司未知上述无限售流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 存托凭证持有人情况□适用√不适用4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图□适用√不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况□适用√不适用5公司债券情况□适用√不适用三经营情况讨论与分析1报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业总收入333,732,539.52元，比上年同期增长44.39%；营 业总成本68,931,692.71元，比上年同期增长40.78%；销售费用、管理费用、研发费用（费用化）与上年同期相比分别增长37.90%、23.12%、67.28%；实现营业利润164,266,488.96元，比上年同期增长56.67%，归属于母公司的净利润141,755,858.84元，比上年同期增长56.38%。
2面临终止上市的情况和原因□适用√不适用3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明参见2019年度报告“第十一节财务报告”之“五重要会计政策及会计估计”之“41重要会计政策和会计估计的变更”。
4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用√不适用5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具 体说明。
√适用□不适用截至2019年12月31日，心脉医疗纳入合并范围内的子公司情况如下：单位：元币种：人民币 公司名称 业务性质 注册资本 股权比例 直接 间接 上海蓝脉 医疗器械研发 5,000,000.00 100% - 江西心脉 医疗器械销售 2,000,000.00 100% - 证
券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-010 上海微创心脉医疗科技股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年3月26日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。
本次会议通知及相关资料已于2020年3月16日以电子邮件的方式送达全体董事。
本次会议由公司董事长彭博先生召集并主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名。
本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：
1、审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》董事会对公司2019年度报告及其摘要进行审核并发表书面意见，董事会认为：
（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2019年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2019年度的经营情况。
（2）公司2019年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司2019年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司2019年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告》及《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
2、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》董事会认为：公司2019年度财务报告按照企业会计准则的相关要求编制，真实准确的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。
公司聘请的审计机构出具了标准无保留的审计意见，公允的反映了公司财务情况及经营业绩。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
3、审议通过《关于<公司2019年度财务决算>的议案》表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
4、审议通过《2019年度董事会工作报告》（包括独立董事述职、审计委员会履职情况报告） 报告期内，公司董事会各位董事恪尽职守、认真履职；独立董事审慎客观、勤勉尽职；审计委员会充分发挥专业作用；各位董事凭借专业知识及职业经验，为公司科学决策、合理规划提出了专业化建议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
公司独立董事2019年度履职情况、公司审计委员会2019年度履职情况的具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度独立董事述职报告》、《上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
5、审议通过《2019年度总经理工作报告》2019年度，公司管理层在董事会的领导下，紧密围绕着公司董事会的战略规划和目标开展工作，提高公司的管理水平和运营水平。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
6、审议通过《关于公司2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易的议案》董事会认为，公司2019年度已发生的关联交易符合业务发展和经营情况，定价公允，并履行了相关审议程序。
公司预计的2020年度关联交易，结合公司业务发展需要，关联交易价格参照市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；获全体非关联董事一致通过，关联董事彭博回避表决。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易情况的公告》（公告编号：2020-004）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司预计2020年度日常性关联交易事项的核查意见》。
7、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》董事会同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利6.5元（含税）。
截至2019年12月31日，公司总股本7,197.8147万股，以此计算合计拟派发现金红利46,785,795.55元（含税）。
本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为33%。
剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-005）。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
8、审议通过《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》董事会认为：公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-006）、《关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放及使用情况的专项鉴证报告》、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
9、审议通过《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》董事会认为：公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金的计划符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。
公司最近12个月内累计使用超额募集资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-007）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金之专项核查意见》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
10、审议通过《关于公司高级管理层2019年度年终奖金分配的议案》董事会认为：综合考虑公司高级管理层对公司2019年度实际经营情况做出的贡献，同意公司2019年度年终奖金的分配。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；获全体非关联董事一致通过；关联董事苗铮华回避表决。
11、审议通过《关于公司2020年度董事薪酬的议案》 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
12、审议通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
13、审议通过《关于<公司2019内部控制评价报告>的议案》董事会认为：2019年度公司各项内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
14、审议通过《关于注销子公司<江西心脉医疗器械销售有限公司>的议案》董事会同意为合理优化公司业务布局，提高资源利用率，降低运营成本，注销控股子公司江西心脉医疗器械销售有限公司。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于注销控股子公司的公告》（公告编号：2020-008）。
15、审议通过《关于公司2020年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》董事会同意为提高供公司资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，批准公司2020年度使用自有闲置资金购买低风险的理财产品，并授权公司管理层办理闲置自有资金购买理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
16、审议通过《关于制定<信息披露事务管理制度>的议案》董事会同意根据2019年新修订的《中华人民共和国证券法》制定公司《信息披露事务管理制度》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
17、审议通过《关于修订<内幕信息管理制度>的议案》董事会同意根据2019年新修订的《中华人民共和国证券法》修改公司《内幕信息管理制度》的有关规定。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
18、审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》董事会同意召集召开的公司2019年度股东大会的议案，股东大会召开的时间、地点等具体事宜以公司另行发出的股东大会通知为准。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会 2020年3月30日 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-009 上海微创心脉医疗科技股份有限公司第一届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会召开情况上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年3月26日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。
本次会议通知及相关资料已于2020年3月16日以电子邮件的方式送达全体监事。
本次会议由公司监事会主席CHENGYUNYUE女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
1、审议通过《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》监事会对公司2019年度报告及其摘要进行审核并发表书面意见，监事会认为：
（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2019年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2019年度的经营情况。
（2）公司2019年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司2019年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司2019年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度报告》及《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
2、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》监事会认为：公司2019年度财务报告按照企业会计准则的相关要求编制，真实 准确的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。
公司聘请的审计机构出具了标准无保留的审计意见，公允的反映了公司财务情况及经营业绩。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
3、审议通过《关于<公司2019年度财务决算>的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
4、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》报告期内监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，恪尽职守，认真履行监督职责，共计召开了4次会议，监事会成员根据公司实际情况，列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，有效监督和审查了公司重大事项的决策和决议的形成、表决程序，对公司的合规运作进行了审查，特别是对公司的经营情况、财务状况以及董事、高级管理人员职责履行情况等方面实施了有效监督，保障了公司全体股东以及公司的合法权益。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
5、审议通过《关于公司2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易的议案》监事会认为：公司2019年度日常性关联交易执行情况符合公司业务发展和经营情况，定价公允，履行了相关审议程序，不存在损害公司和股东利益的情形，公司预计的2020年度日常关联交易是在充分考虑公司正常生产经营需要所做出的合理预计，交易具有必要性。
关联交易定价以同类交易市场价格为依据，遵循公平、公正、合理的原则，交易执行按照公司内部相关管理制度要求进行管控，不存在损害公司利益及公司股东利益的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易情况的公告》（公告编号：2020-004）、《国泰君安、华菁证券关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司预计2020年度日常性关联交易事项的核查意见》。
6、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》监事会同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利6.5元（含税）。
截至2019年12月31日，公司总股本7,197.8147万股，以此计算合计拟派发现金红利46,785,795.55元（含税）。
本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为33%。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-005）。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
7、审议通过《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》监事会认为：公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，募集资金通过专户存储、专项使用，公司及时履行了信息披露义务，所披露信息真实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-006）、《关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放及使用情况的专项鉴证报告》、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
8、审议通过《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》监事会认为：公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金的计划符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。
公司最近12个月内累计使用超额募集资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-007）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金之专项核查意见》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
9、审议通过《关于公司2020年度监事薪酬的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
10、审议通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
11、审议通过《关于<公司2019内部控制评价报告>的议案》监事会认为：2019年度公司各项内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
12、审议通过《关于公司2020年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，在董事会批准的理财额度内使用自有资金购买安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法合规。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技股份有限公司监事会 2020年3月30日
2重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险。
具体内容详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“
二、风险因素”，敬请广大投资者查阅。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4公司全体董事出席董事会会议。
5毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2019年利润分配预案如下：公司拟以截至2019年12月31日的股本总数7,197.8147万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6.5元（含税），预计共分配股利46,785,795.55元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配方案尚需提交本公司2019年年度股东大会审议通过。
7是否存在公司治理特殊安排等重要事项□适用√不适用二公司基本情况1公司简介公司股票简况√适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所科创板 心脉医疗 公司存托凭证简况□适用√不适用联系人和联系方式 联系人和联系方式董事会秘书（信息披露境内代表） 688016 无 证券事务代表 姓名 顾建华 胡意意 办公地址 上海市浦东新区康新公路3399弄1上海市浦东新区康新公路3399弄
1 号 号 电话 021-38139300 021-38139300 电子信箱 irm@ irm@ 2报告期公司主要业务简介(一)主要业务、主要产品或服务情况
1、公司主营业务公司主要从事主动脉及外周血管介入医疗器械的研发、生产和销售。
在主动脉介入医疗器械领域，公司是国内产品种类齐全、规模领先、具有市场竞争力的企业，公司在该领域的主要产品为主动脉覆膜支架系统；在外周血管介入医疗器械领域，公司深耕多年，目前拥有外周血管支架系统、外周血管球囊扩张导管等产品；另外，公司拥有国内唯一获批上市的可在胸主动脉夹层外科手术中使用的术中支架系统。
公司始终以“持续创新，为主动脉及外周血管疾病患者提供能挽救患者生命或改善其生活质量的最佳普惠医疗解决方案”为使命，致力于成为主动脉与外周血管介入治疗领域全球领先的高科技公司。
公司始终坚持以产品和技术为导向，坚持具有自主知识产权产品的研发和创新，逐步实现从技术跟随到技术引领的角色转换。
经过多年潜心研发，公司掌握了涉及治疗主动脉疾病的覆膜支架系统的核心设计及制造技术，成功开发出第一个国产腹主动脉覆膜支架、国内唯一获批上市的可在胸主动脉夹层外科手术中使用的术中支架系统。
公司自主研发的Castor分支型主动脉覆膜支架首次将TEVAR手术适应证拓展到主动脉弓部病变，是全球首款获批上市的分支型主动脉支架。
2014年，原国家食品药品监督管理总局发布了《创新医疗器械特别审批程序（试行）》，针对具有我国发明专利、技术上具有国内首创、国际领先水平，并且具有显著临床应用价值的医疗器械设置特别审批通道；截至2019年底，公司已上市及在研产品中有5项产品进入上述通道，进入特别审批通道的产品数量排名在国内医疗器械企业中处于领先地位。
2、公司主要产品公司主要产品可分为主动脉覆膜支架类、术中支架类及其他产品。
各产品及其用途如下： 公司代码：688016 公司简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技股份有限公司 美元，预计至2022年将增长至约15亿美元。
随着我国主动脉疾病筛查技术不断发展、临床经验不断提升、人民健康意识的不断提高，未来我国主动脉介入医疗器械市场规模将持续提升。
预计至2022年我国主动脉介入医疗器械市场规模将增长至19.5亿元，2017年至2022年期间年复合增长率达13.5%。
考虑到创新型产品的陆续上市将拓展腔内介入治疗的适应证，预计主动脉介入市场规模增速会进一步提高。
(二)主要经营模式公司主营业务系主动脉及外周血管介入医疗器械的研发、生产和销售，拥有独立完整的采购、生产、研发、销售和服务体系。
目前采用的经营模式是根据行业特点确定的，公司主要经营模式如下：
1、采购模式：公司设置采购部实施集中采购管理，公司采购部对主要物料供应商进行资质评价，品质部再对供应商体系和性能进行专项评价，采购部最终生成综合评价报告。
评价合格的供应商将纳入公司《合格供方清单》。
公司根据物料的复杂程度和关键程度，对供应商进行分类管理。
采购过程中，公司生产、研发等部门负责提供所需物品的采购申请，采购部主要负责对应的采购管理工作，品质部负责采购商品和服务的检验，财务部门负责审核和监督采购预算及资金支付。
2、生产模式：公司生产主要采取以销定产、适量备货的原则指导生产计划的制定。
生产部门根据月度销售预测和当前库存情况，制定月度生产计划，在各部门的配合下，确保生产计划准时完成。
生产部根据发货速度、当前成品库存量、半成品库存量、生产能力以及研发验证等需求制定各车间的周生产计划。
根据产品类型的不同，成品库存量保持在合理的水平，一般为1至3个月。
生产过程中，公司严格按照YY/T0287-2017《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、GB/T19001《质量管理体系要求》《无菌医疗器具生产管理规范》《医疗器械生产企业质量管理体系规范-植入性医疗器械实施细则》等政策文件的要求制定并实施相关生产和品质检测制度。
3、销售模式：公司主要采用经销模式进行销售，即公司向经销商销售产品，再由经销商销售至医院等医疗机构。
公司通过组织或参加学术推广会、学术研讨会、行业展会等方式介绍公司产品原理特点、使用方法、应用效果等，进行产品推广。
公司与经销商的合作模式均为买断式经销。
经销商采购公司产品后，直接或通过配送商销售给医院。
一般情况下，医院不进行备货，在患者入院后，医院提出产品采购需求，经销商或配送商将产品运送至医院。
为集中销售力量、强化营销功能，公司分别成立了市场部和销售部。
市场部主要负责品牌宣传、学术推广、产品培训和招投标等工作；销售部主要负责经销商管理，并提供产品技术支持等工作。
4、研发模式：由于行业主管部门对第Ⅲ类医疗器械产品上市实施严苛的准入制度，一项新产品从规划设计到最终推向市场的周期可能长达5至10年。
公司合理规划中短期和长期的科研方向、合理分配各阶段项目的资金投入安排，建立“以市场需求为导向”的研发机制，通过市场反馈和建议中确定产品研发方向，并结合“产品生命周期管理”、“里程碑管理”等研发管理制度来管控技术更新迭代等技术风险，通过年度研发预算、定期预实分析等手段有效控制新产品研发及注册进程。
公司通过“产品生命周期管理”建立了具有前瞻性的研发体系，能够及时把握市场需求，保证持续的产品创新能力和高效的新产品迭代速度。
而基于“里程碑管理”，公司能有效分解研发目标，通过每一阶段对各人员角色职责的考核和监管，以保证项目开发过程的进度和质量。
报告期内，公司经营模式未发生重大变化。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
（1）、公司所处行业及其基本特点根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于专用设备制造业（分类代码C35）；按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司属于专用设备制造业（分类代码C35）中的医疗仪器设备及器械制造（分类代码C358）。
根据《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号），公司属于“4.2生物医学工程产业”中的“4.2.2植介入生物医用材料及设备制造”。
医疗器械行业与生命健康息息相关，医疗器械的需求属于刚性需求，行业抗风险能力较强，因而行业的周期性特征并不明显。
（2）、我国医疗器械市场发展情况近年来，随着我国经济的快速发展，居民生活水平不断提高，基本医疗保障水平和覆盖范围也相应提高，我国医疗器械市场发展迅速。
根据中国医疗器械蓝皮书（2019）显示，2018年中国医疗器械市场规模约为5304亿元，同比增长19.86%。
与全球市场相比，医疗器械行业属我国重点支持的战略新兴产业，发展前景广阔。
随着我国医疗器械企业技术进步及配套产业链的成熟、人口老龄化的加剧、居民健康意识的提高、政府支持政策的不断深化，医疗需求将不断释放，从而推动医疗器械市场的持续扩容。
数据来源：中国医疗器械蓝皮书（2019）
（3）、主动脉及外周血管腔内介入医疗器械市场（i）主动脉介入医疗器械领域分析主动脉疾病主要包括主动脉夹层和主动脉瘤。
其中，主动脉夹层指主动脉腔内血流从主动脉内膜撕裂处进入主动脉中膜，使中膜分离，沿主动脉长轴方向扩展形成主动脉壁的真假两腔。
血液在真、假腔之间流动或形成血栓后，通常会引起持续性难以忍受的胸痛、心力衰竭或心源性休克等临床症状，病死率极高。
主动脉瘤指主动脉局部异常扩张变形（超过正常血管直径的50%），呈瘤样突出，一旦主动脉瘤破裂，极易导致死亡。
主动脉腔内介入治疗凭借其创伤小、并发症少、安全性高、患者痛苦少的优势，近年来受到临床医生和患者的高度认可。
根据弗若斯特沙利文的相关研究报告，2017年我国主动脉介入医疗器械市场规模为10.3亿元。
由于我国主动脉介入领域相关疾病筛查率、就医率相对较低等原因，从主动脉介入手术量与相对应的人口总量的比例来看，中国与美日等发达国家都仍存在有较大差距，整体市场规模较国外成熟市场亦差距较大。
根据BCCResearchLLC的相关研究报告，2017年美国主动脉介入医疗器械市场规模约11亿 数据来源：弗若斯特沙利文 数据来源：BCCResearchLLC （ii）外周血管介入医疗器械领域分析 外周血管疾病主要包括外周动脉疾病和静脉疾病。
外周动脉疾病是指因外周 动脉局部狭窄或闭塞导致身体局部缺血的疾病，下肢动脉狭窄或闭塞后，会引起间 歇性跛行、腿部或足部皮肤发冷、慢性疼痛和坏疽等症状。
静脉疾病主要包括静脉 曲张、深静脉血栓及静脉受压等引起的血流受阻、肢体肿胀等一系列病症。
目前，外 周血管疾病的治疗方法主要有药物治疗、外科手术治疗和介入治疗三种方式。
其中 介入治疗通过相关介入器械的应用撑开阻塞血管，恢复血流通畅，创伤小，病人恢 复快，主要包括球囊、支架、斑块切除、取栓导管、CTO开通器械等。
根据弗若斯特沙利文的相关研究报告，2017年我国外周血管介入医疗器械市 场规模为30.1亿元，预计至2022年市场规模将达到71.2亿元。
根据 Meddevicetracker的相关研究报告，2018年上述5项主要外周血管介入产品的全球 市场规模达44.29亿美元，预计至2022年将增长至58.76亿美元。
未来，随着我国居 民生活水平不断提高及健康意识不断提升，我国外周血管介入医疗器械市场仍有 较大提升空间。
数据来源：弗若斯特沙利文 数据来源：Meddevicetracker 综上，随着主动脉及外周血管介入领域疾病检出率和诊断率的提高，临床相关 经验的不断提高、人民健康意识的不断提升以及人口老龄化的加剧，我国主动脉及 外周血管介入医疗器械市场规模预计仍将持续增长，
心脉医疗亦将持续受益于市 场扩容。
（4）、主要技术门槛 公司所从事的主动脉及外周血管介入医疗器械行业属于医疗器械高值耗材领 域，属于一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高技术产业，产品综合了医学、 材料科学、生物力学、机械制造等多种学科及技术，公司主营业务对应的第Ⅲ类医 疗器械产品，有着严格的行业准入标准和管理规定，从研发立项至获得国内外市场 准入许可周期较长，一般为
5-10年，企业需要通过长期的过程积累产品专业技术 和科研开发能力。
同时在产品生产过程中，对生产环境、产品的制造工艺等要求极 高，需要在长期的生产过程中不断优化和改进产品设备，对于缺乏符合要求的工艺 设备和缺乏长期工艺技术经验积累的企业很难生产出质量稳定的合格产品。
因此， 新进入企业很难在短时间内迅速形成竞争力，行业进入壁垒高。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况 目前，我国主动脉及外周血管介入医疗器械行业仍处于高速发展阶段，随着国 家政策扶持以及企业研发投入的不断加大，
以心脉医疗为代表的部分国内生产企 业的自主核心产品性能已部分达到国际先进水平，具备较强市场竞争能力，已经逐 步实现进口替代。
公司自成立以来，一直深耕于主动脉及外周血管介入医疗器械领域，通过多年 的经验积累，公司已发展成我国主动脉血管介入医疗器械的龙头企业。
根据弗若斯 特沙利文公司的相关研究报告，按照产品应用的手术量排名，2018年公司在我国主 动脉血管介入医疗器械市场份额排名第
二，仅次于美敦力，国产品牌中市场份额排 名第
一。
在外周血管介入领域，目前国内市场基本由美敦力、波士顿科学、科迪斯、巴 德、雅培等国际先进企业占据，缺乏有力的国内竞争者。
公司在外周血管介入领域 已经较早布局，并成功开发出CROWNUS外周血管支架系统以及Reewarm外周球 囊扩张导管，但尚未形成完整的产品线布局，整体竞争力与国际先进企业相比尚存 一定差距。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 在主动脉介入领域，尚未完全解决累及弓部及升主动脉的病变、累及腹主动脉 重要分支的病变、入路极度狭窄和扭曲的病变、支架远端破口的处理等难题。
因此， 主动脉介入医疗器械行业的技术方向主要集中在开发能解决弓部病变的多分支支 架系统、超细导入外径的支架系统等产品，适应于更多患病群体。
公司自主研发的 Castor分支型覆膜支架系统是全球首款获批上市的治疗主动脉弓部病变的分支型 主动脉支架；报告期内获批注册证的Minos腹主动脉支架是目前国内市场输送系 统外鞘直径最细的腹主动脉支架产品之一；同时多分支胸主动脉覆膜支架系统等 项目亦已启动相关研发工作。
在外周动脉领域，下肢血管病变的特点是病变长度长、下肢血管迂曲并易受到 肌肉组织的运动影响，故下肢动脉裸支架植入后，支架的受力情况复杂，远期断裂 率较高，从而导致血管再狭窄。
所以，对于外周动脉血管疾病，微创伤介入器械的发 展趋势是如何更好地解决下肢血管病变开通困难以及术后再狭窄率高的问题。
公 司自主研发的ReewarmPTX药物球囊扩张导管，可以有效减少下肢狭窄病变扩张 后的再狭窄问题，预计将于2020年度获得产品注册证，同时研发部门启动了包括 高压球囊扩张导管、外周血管支架等在内的一系列外周动脉领域的项目研发工作。
在外周静脉领域，下肢静脉血管闭塞、狭窄或静脉瓣功能不全导致的血液回流 障碍以及血栓脱落可能导致肺栓塞是当前临床面临的主要难题。
目前一般采用静 脉取栓、髂静脉支架、静脉瓣修复等治疗方式，均属于近年来推出的新技术，目前尚 无国产上市产品。
公司目前已经启动髂静脉支架系统、腔静脉滤器、静脉取栓装置 等多款产品的研发工作，上述产品将逐步进入临床实验阶段并预计于2023至2025 年陆续获得产品注册证，届时心脉医疗将基本完成在外周静脉领域产品的布局。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 2019年 2018年 本年比上年增减(%) 2017年 总资产 1,155,709,088.48268,816,323.58 329.93224,261,623.62 营业收入 333,732,539.52231,127,473.36 44.39165,134,841.08 归属于上市公司股东的净利润141,755,858.8490,647,903.28 56.3863,386,159.03 归属于上市公司股东的扣除非经121,324,465.8283,718,629.09常性损益的净利润 44.9262,219,133.80 归属于上市公司股东的净资产1,065,969,981.16216,155,155.11 393.15188,016,691.07 经营活动产生的现金流量净额143,202,857.00106,851,841.64 34.0269,355,284.37 基本每股收益（元／股） 2.31 1.68 37.50 不适用 稀释每股收益（元／股） 2.31 1.68 37.50 不适用 加权平均净资产收益率（%） 24.67 50.15
减少25.48个百分点 不适用 研发投入占营业收入的比例（%） 18.19 20.71减少2.52个百分点 27.27 C57 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 （1-3月份） （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 92,115,606.08 79,829,533.23 75,640,622.3686,146,777.85 归属于上市公司股东的净利润 44,915,773.52 40,097,487.28 27,520,129.0829,222,468.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 44,703,730.37 32,195,999.92 24,922,083.1519,502,652.38 经营活动产生的现金流量净额 46,235,527.06 25,693,818.25 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用4股本及股东情况4.1股东持股情况单位:股 截止报告期末普通股股东总数(户) 38,976,300.2232,297,211.479,800 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 6,272 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 包含转融通质押或冻结情 报告期末持股数比例持有有限售借出股份的 况 股东 期内 量 (%)条件股份数限售股份数股份 性质 增减 量 量 状态数量 MicroPortEndovascularCHINACorp.Limited 032,902,93345.7132,902,93332,902,933无 0境外法人 上海联新投资咨询有限公司-上海联木企业管理中心（有限合伙） 06,088,2388.466,088,2386,088,238无 0其他 上海虹皓投资管理中心（有限合伙） 05,294,1407.365,294,1405,294,140无 0其他 宁波梅山保税港区铧杰股权投资管理有限公司-上海阜釜企业管理咨询中心（有限合伙） 03,791,9115.273,791,9113,791,911无 0其他 上海久深股权投资基金合伙企业（有限合伙） 02,625,1833.652,625,1832,625,183无 0其他 中金佳合（天津）股权投资基金管理有限公司-中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 01,502,2122.091,502,2121,502,212无 0其他 上海张江科技创业投资有限公司 01,323,5301.841,323,5301,323,530无 0国有法人 国泰君安证券资管-南京银行-国泰君安君享心脉1号集合资产管理计划 01,271,3391.771,271,3391,542,139无 0其他 国泰君安证裕投资有限公司 0865,2391.20865,239865,239无 0国有法人 中国建设银行股份 有限公司－汇添富 0634,9820.88
0 0无 0其他 创新医药主题混合 型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大持股股东中，香港心脉、上海联木、虹皓投资、上海阜釜、上海久深、中金佳泰贰期、张江创投系公司发起人股东。
公司未知上述无限售流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 存托凭证持有人情况□适用√不适用4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图□适用√不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况□适用√不适用5公司债券情况□适用√不适用三经营情况讨论与分析1报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业总收入333,732,539.52元，比上年同期增长44.39%；营 业总成本68,931,692.71元，比上年同期增长40.78%；销售费用、管理费用、研发费用（费用化）与上年同期相比分别增长37.90%、23.12%、67.28%；实现营业利润164,266,488.96元，比上年同期增长56.67%，归属于母公司的净利润141,755,858.84元，比上年同期增长56.38%。
2面临终止上市的情况和原因□适用√不适用3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明参见2019年度报告“第十一节财务报告”之“五重要会计政策及会计估计”之“41重要会计政策和会计估计的变更”。
4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用√不适用5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具 体说明。
√适用□不适用截至2019年12月31日，心脉医疗纳入合并范围内的子公司情况如下：单位：元币种：人民币 公司名称 业务性质 注册资本 股权比例 直接 间接 上海蓝脉 医疗器械研发 5,000,000.00 100% - 江西心脉 医疗器械销售 2,000,000.00 100% - 证
券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-010 上海微创心脉医疗科技股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年3月26日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。
本次会议通知及相关资料已于2020年3月16日以电子邮件的方式送达全体董事。
本次会议由公司董事长彭博先生召集并主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名。
本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：
1、审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》董事会对公司2019年度报告及其摘要进行审核并发表书面意见，董事会认为：
（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2019年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2019年度的经营情况。
（2）公司2019年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司2019年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司2019年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告》及《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
2、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》董事会认为：公司2019年度财务报告按照企业会计准则的相关要求编制，真实准确的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。
公司聘请的审计机构出具了标准无保留的审计意见，公允的反映了公司财务情况及经营业绩。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
3、审议通过《关于<公司2019年度财务决算>的议案》表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
4、审议通过《2019年度董事会工作报告》（包括独立董事述职、审计委员会履职情况报告） 报告期内，公司董事会各位董事恪尽职守、认真履职；独立董事审慎客观、勤勉尽职；审计委员会充分发挥专业作用；各位董事凭借专业知识及职业经验，为公司科学决策、合理规划提出了专业化建议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
公司独立董事2019年度履职情况、公司审计委员会2019年度履职情况的具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度独立董事述职报告》、《上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
5、审议通过《2019年度总经理工作报告》2019年度，公司管理层在董事会的领导下，紧密围绕着公司董事会的战略规划和目标开展工作，提高公司的管理水平和运营水平。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
6、审议通过《关于公司2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易的议案》董事会认为，公司2019年度已发生的关联交易符合业务发展和经营情况，定价公允，并履行了相关审议程序。
公司预计的2020年度关联交易，结合公司业务发展需要，关联交易价格参照市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；获全体非关联董事一致通过，关联董事彭博回避表决。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易情况的公告》（公告编号：2020-004）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司预计2020年度日常性关联交易事项的核查意见》。
7、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》董事会同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利6.5元（含税）。
截至2019年12月31日，公司总股本7,197.8147万股，以此计算合计拟派发现金红利46,785,795.55元（含税）。
本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为33%。
剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-005）。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
8、审议通过《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》董事会认为：公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-006）、《关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放及使用情况的专项鉴证报告》、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
9、审议通过《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》董事会认为：公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金的计划符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。
公司最近12个月内累计使用超额募集资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-007）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金之专项核查意见》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
10、审议通过《关于公司高级管理层2019年度年终奖金分配的议案》董事会认为：综合考虑公司高级管理层对公司2019年度实际经营情况做出的贡献，同意公司2019年度年终奖金的分配。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；获全体非关联董事一致通过；关联董事苗铮华回避表决。
11、审议通过《关于公司2020年度董事薪酬的议案》 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
12、审议通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
13、审议通过《关于<公司2019内部控制评价报告>的议案》董事会认为：2019年度公司各项内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
14、审议通过《关于注销子公司<江西心脉医疗器械销售有限公司>的议案》董事会同意为合理优化公司业务布局，提高资源利用率，降低运营成本，注销控股子公司江西心脉医疗器械销售有限公司。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于注销控股子公司的公告》（公告编号：2020-008）。
15、审议通过《关于公司2020年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》董事会同意为提高供公司资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，批准公司2020年度使用自有闲置资金购买低风险的理财产品，并授权公司管理层办理闲置自有资金购买理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；获全体董事一致通过。
16、审议通过《关于制定<信息披露事务管理制度>的议案》董事会同意根据2019年新修订的《中华人民共和国证券法》制定公司《信息披露事务管理制度》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
17、审议通过《关于修订<内幕信息管理制度>的议案》董事会同意根据2019年新修订的《中华人民共和国证券法》修改公司《内幕信息管理制度》的有关规定。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
18、审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》董事会同意召集召开的公司2019年度股东大会的议案，股东大会召开的时间、地点等具体事宜以公司另行发出的股东大会通知为准。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会 2020年3月30日 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-009 上海微创心脉医疗科技股份有限公司第一届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会召开情况上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年3月26日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。
本次会议通知及相关资料已于2020年3月16日以电子邮件的方式送达全体监事。
本次会议由公司监事会主席CHENGYUNYUE女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
1、审议通过《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》监事会对公司2019年度报告及其摘要进行审核并发表书面意见，监事会认为：
（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2019年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2019年度的经营情况。
（2）公司2019年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司2019年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司2019年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度报告》及《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
2、审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》监事会认为：公司2019年度财务报告按照企业会计准则的相关要求编制，真实 准确的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。
公司聘请的审计机构出具了标准无保留的审计意见，公允的反映了公司财务情况及经营业绩。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
3、审议通过《关于<公司2019年度财务决算>的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
4、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》报告期内监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，恪尽职守，认真履行监督职责，共计召开了4次会议，监事会成员根据公司实际情况，列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，有效监督和审查了公司重大事项的决策和决议的形成、表决程序，对公司的合规运作进行了审查，特别是对公司的经营情况、财务状况以及董事、高级管理人员职责履行情况等方面实施了有效监督，保障了公司全体股东以及公司的合法权益。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
5、审议通过《关于公司2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易的议案》监事会认为：公司2019年度日常性关联交易执行情况符合公司业务发展和经营情况，定价公允，履行了相关审议程序，不存在损害公司和股东利益的情形，公司预计的2020年度日常关联交易是在充分考虑公司正常生产经营需要所做出的合理预计，交易具有必要性。
关联交易定价以同类交易市场价格为依据，遵循公平、公正、合理的原则，交易执行按照公司内部相关管理制度要求进行管控，不存在损害公司利益及公司股东利益的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易情况的公告》（公告编号：2020-004）、《国泰君安、华菁证券关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司预计2020年度日常性关联交易事项的核查意见》。
6、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》监事会同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利6.5元（含税）。
截至2019年12月31日，公司总股本7,197.8147万股，以此计算合计拟派发现金红利46,785,795.55元（含税）。
本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为33%。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-005）。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
7、审议通过《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》监事会认为：公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，募集资金通过专户存储、专项使用，公司及时履行了信息披露义务，所披露信息真实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-006）、《关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放及使用情况的专项鉴证报告》、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
8、审议通过《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》监事会认为：公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金的计划符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。
公司最近12个月内累计使用超额募集资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-007）、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金之专项核查意见》。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
9、审议通过《关于公司2020年度监事薪酬的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。
10、审议通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
11、审议通过《关于<公司2019内部控制评价报告>的议案》监事会认为：2019年度公司各项内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
12、审议通过《关于公司2020年度使用自有闲置资金购买理财产品的议案》监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，在董事会批准的理财额度内使用自有资金购买安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法合规。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技股份有限公司监事会 2020年3月30日
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