南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2018年第2号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日:2018年09月03日
重要提示
本基金经中国证监会2016年1月20日证监许可[2016]141号文注册募集。
本基金的基金合同于2016年03月03日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于境外证券市场，基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、运作风险、巨额赎回风险、合规与道德风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金同时以人民币和美元销售，人民币份额的初始面值为1.00元，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险；美元发售价格为1.00元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的美元对人民币汇率中间价折算的美元金额，并以此计算投资人最终以美元认购的基金份额，投资人需承担募集期内的美元汇率波动的风险。
美元申购、赎回价格为按照人民币基金份额净值除以中国人民银行最新公布的美元对人民币汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
本基金仅在基金管理人指定的销售机构办理美元等外币销售业务，基金管理人指定办理认购、申购及赎回的此类销售机构或有不同。
投资人应关注基金管理人发布的有关公告。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
1 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。
§1基金名称 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金 债券型证券投资基金 §2基金的类型 §3基金的投资目标 本基金通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及发债主体的微观基本面，寻找各类债券的投资机会，在谨慎前提下力争实现长期稳定的投资回报。
§4基金的投资范围 本基金投资于固定收益类金融工具，包括公司债券、政府债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产品、
2 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品。
本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市场美元债券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金不投资普通股票和权证等。
“亚洲市场美元债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的的美元计价债券，登记注册在亚洲国家或地区或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的美元计价的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定 §5基金的投资策略 5.1投资策略 （一）资产配置策略本基金将密切关注经济运行趋势，分析财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。
本基金将根据宏观经济、基准利率水平，分析债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，做出最佳的资产配置及风险控制。
（二）债券投资策略本基金采用自上而下的宏观分析和自下而上的信用分析相结合的方法，挖掘相对价值被低估的债券，构建分散化的投资组合。
1、自上而下的宏观分析以宏观经济走势与财政与货币政策方向为出发点，采取自上而下的分析方法，评估未来宏观基本面的变化趋势。
重点关注经济整体运行的质量与效率，通过经济增长指标和流动性指标判断未来经济走势；各国家和地区推行的财政、货币政策以及政策风险，深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响；在行业方面，重点考察各行业周期特点及竞争情况，判断不同行业在不同国家中的景气度和投资前景，选择发行主体具有明显行业优势的债券进行投资。
2、自下而上的信用分析
3 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 对于有标普、穆迪或惠誉评级的债券，基金管理人将主要参考外部评级。
对于没有标普和穆迪评级的债券，基金管理人将利用内部评级系统对拟投资的标的进行内部评级，以衡量投资标的的信用风险。
针对信用风险内部评级的主要参数包括：
（1）运营风险：包括行业风险、行业地位及竞争优势、增长潜力、盈利能力、股东结构等。
（2）财务风险：包括杠杆水平、资本结构、融资能力、融资成本等。
（3）流动性风险：包括现金流状况、流动性状况等。
（4）其他风险：包括财务报表质量等。
（5）保护条款和债券结构：包括利息保障倍数、杠杆率测试、抵押品、债券优先级等。
本基金投资没有标普或穆迪评级的债券的合计比例不超过基金资产净值的10%。
3、相对价值分析在宏观分析和信用分析的基础上，主要从四个层面分析债券的相对投资价值：
（1）类似信用质量的公司比较；
（2）同一公司自身不同期限债券的比较；
（3）同一债券历史价格的比较；
（4）不同信用质量公司的价格差别及与市场平均水平的对比。
基金管理人通过相对价值分析判断该债券是否具有较好的投资价值，如果该债券显示出较好的风险回报比，基金管理人会将其纳入投资组合，如果其定价偏高导致风险回报比不佳，则会纳入观察名单待价格改善时再考虑加入投资组合。
5.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
4 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§6基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为美元一年银行定期存款利率（税后）+2%。
美元一年期银行定期存款利率采用4大国有银行公布并执行的美元一年期定期存款利率的算术平均值。
4大国有银行分别为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司及中国建设银行股份有限公司。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
§7基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
§8基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。
5 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额（人民币元） 1权益投资 - 其中：普通股 - 优先股 - 存托凭证 - 房地产信托凭证 - 2基金投资 - 3固定收益投资 2,033,231,524.77 其中：债券 2,033,231,524.77 资产支持证券 - 4金融衍生品投资 - 其中：远期 - 期货 - 期权 - 权证 - 5买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 6货币市场工具 - 银行存款和结算备付金7合计 303,166,111.77 8其他资产 102,914,775.19 9合计 2,439,312,411.73 占基金总资产的比例（%） 83.3583.35- - - 12.43 4.22100.00 1.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） AAA至AA- 132,205,173.01 A+至A- 202,308,367.61 BBB+至BBB- 618,594,871.57 BB+至BB- 818,243,666.10 占基金资产净值比例（％）5.498.4025.6933.98
6 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 B+至B其它总计 130,128,928.92131,750,517.562,033,231,524.77 5.405.4784.44 注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供评级 信息的可适用内部评级。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民币占基金资产净值比 元） 例（％） 1XS112278010BCHINA63/41,740,000192,019,420.867.97
6 10/31/49CORP XS132652724BNKEA51/2 26 12/29/49 266,950174,318,048.51 7.24 3XS116565951HRAM51/2
4 01/16/25 240,000162,758,832.10 6.76 XS148973474UNILIC3 46 09/19/21 260,000158,833,335.65 6.60 5US912810SC3T31/8
6 05/15/48 180,000122,253,012.62 5.08 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 序号
1 衍生品类别期货 衍生品名称CBOT1809 公允价值（人民币 元）-299,811.38 占基金资产净值 比例（%）-0.01 1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。
1.10投资组合报告附注1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3其他资产构成
7 序名称号1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金额（人民币元） 23,918,938.4040,633,703.20 33,850,844.194,511,289.40 102,914,775.19 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。
§9基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。
GIPS是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说 明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方亚洲美元债A阶段 净值增长率①（%） 净值增长率标准差②（%） 业绩比较业绩比较基准收益基准收益率标准差率③（%）④（%） ①－③（%） ②－④（%）
8 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016.3.3-2016.12.3110.250.22 2.32 0.01 7.93 0.21 2017.1.1-2017.12.31-0.940.20 1.85 0.00 -2.790.20 2018.1.1-2018.6.30-1.030.24 0.90 0.00 -1.930.24 自基金合同生效起至今南方亚洲美元债
C 阶段 8.09 净值增长率①（%） 0.21 净值增长率标准差②（%） 4.35 0.00 3.74 业绩比较业绩比较基准收益基准收益率标准差率③（%）④（%） ①－③（%） 0.21 ②－④（%） 2016.3.3-2016.12.319.83 0.22 2.32 0.01 7.50 0.21 2017.1.1-2017.12.31-1.450.20 1.85 0.00 -3.300.20 2018.1.1-2018.6.30-1.260.24 自基金合同生效起至6.87今 0.21 0.90 0.00 -2.160.24 4.35 0.00 2.52 0.21 §10基金管理人 10.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888
9 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。
注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
10.2主要人员情况 10.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 10 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
11 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
10.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
12 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
10.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
13 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
10.2.4基金经理 苏炫纲先生，台湾籍，美国印第安纳大学工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），特许会计师（CPA），金融风险管理师（FRM），具有基金从业资格。
11年海外证券市场工作经验，曾任职于台湾大众银行、台湾美国商业银行、美国CitadelInvestmentGroup、台湾大华证券、台湾凯基证券，历任产品设计师、固定收益产品分析师、外汇与固定收益商品风险管理师、信用商品交易员等。
2014年3月加入南方基金，担任国际业务部基金经理助理；2016年3月至今，任南方亚洲美元债基金经理。
10.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，总裁助理兼国际业务部总经理、南方资本管理有限公司董事长刘秀焰女士，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部董事黄亮先生。
10.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§11基金托管人
一、基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明
二、主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
14 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 15 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 16 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控 17 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 18 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§12境外托管人 北美信托银行：（一）基本情况北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，北美信托银行是北美信托集团的主要子公司。
北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托管和资产管理服务，北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。
北美信托由拜伦史密斯先生于1889年创立，拥有127年的历史。
北美信托自创立起就开始提供信托和托管服务。
当美国职工退休收入安全法案在1974年推出后，北美信托将托管业务确立为主营业务。
从1981年开始，北美信托开始提供全球托管业务，并于1985年在伦敦建立了全球托管运营中心以支持全球业务的发展。
北美信托是全球具有领先地位的，为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基金管理，以及信托和银行服务方案的金融机构。
随着不断增长，北美信托已在全球24国家和地区拥有服务机构。
截至2016年9月30日，北美信托托管资产达到6.7万亿，管理资产达到9460亿。
托管资产和管理资产水平逐年提高，标普长期信用评级为AA－。
我行具有雄厚的财务实力，资本充足率达14.5％，核心资本充足率达13.1％。
（二）托管业务介绍通过公司与机构服务部和财富管理部，北美信托重点服务两类客户：公司与机构服务部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；财富管理部负责为个人客户提供 19 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 个人信托、托管和理财服务。
这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部提供支持。
运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球基础设施。
北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。
北美信托在美国拥有众多分行网络，并在北美、欧洲和亚太地区的24个国家和地区设有分支机构。
北美信托银行的客户遍及全球47个国家，并在全球104个市场拥有一个完整的托管网络。
北美信托在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北京、芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产品中心，为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。
北美信托于2005年在北京设立代表处，并于2010年将代表处升格为分行。
北京分行目前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管服务，包括会计核算、绩效评估、投资指引合规监察和证券借贷等。
§13相关服务机构 13.1销售机构 13.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 13.1.2代销机构 亚洲美元债A（人民币）代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院
1 20 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 3中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 5交通银行股份有限公司 联系人：王菁联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 中国邮政储蓄银行股份有限公法定代表人：李国华 7司 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8司 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 9中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方 21 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10广发银行股份有限公司11中国民生银行股份有限公司12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司 文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：丰靖电话：010-89937330客服电话：95558网址：/注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址： 22 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 15上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 16北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 17烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 上海农村商业银行股份有限公法定代表人：冀光恒 18司 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 19江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 20东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 23 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 21宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 22南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公法定代表人：李光安 23司 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 24司 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 25渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 24 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江东路
30号广州 银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 26广州银行股份有限公司 法定代表人：姚建军联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 27河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦
A 座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 28徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址： 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 广东顺德农村商业银行股份有
法定代表人：姚真勇 29限公司 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址： 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 30天津银行股份有限公司 法定代表人：李宗唐联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 25 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4006-960296
网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 31包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546客服电话：95352 网址： 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号 广州农村商业银行股份有限公法定代表人：王继康 32司 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号法定代表人：刘晓勇 33珠海华润银行股份有限公司 联系人：李阳电话：0755-82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 34限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005网址： 注册地址：四川省南充市涪江路1号 35四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 26 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：028-67676033 客服电话：400-16-96869 网址： 注册地址：云南省昆明市拓东路
41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 36富滇银行股份有限公司 联系人：杨翊琳电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址：/ 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海 大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海 大道北26号 广东南海农村商业银行股份有法定代表人：李宜心 37限公司 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址： 注册地址：广东省汕头市金砂路92号嘉信大 厦1-2楼部分和5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路533 号 38广东华兴银行股份有限公司 法定代表人：王书长联系人：许悦 电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：400-830-8001 网址： 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号 39苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址： 40晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一 27 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一 号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址： 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828
号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 41华融湘江银行股份有限公司 法定代表人：张永宏联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731-89828806 客服电话：0731-96599 网址： 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道60号 办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道
5 号保利中心30层 42广东南粤银行股份有限公司 法定代表人：韩春剑联系人：陈静 电话：020-28099040 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 43桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：. 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 成都农村商业银行股份有限公办公地址：四川省成都市武侯区科华中路8844司号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 28 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:/ 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68 号 45锦州银行股份有限公司 法定代表人：张伟联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址： 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59 号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人：王钧 46司 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街
72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街72号 浙江杭州余杭农村商业银行股法定代表人：来煜标 47份有限公司 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址： 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501 号第1幢 浙江富阳农村商业银行股份有法定代表人：丁松茂 48限公司 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址： 49齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105 29 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址： 注册地址：河南省郑州市郑东新区
CBD商务 外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 50中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有联系人：朱光锋 51限公司 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 江苏紫金农村商业银行股份有联系人：樊林 52限公司 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址： 注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8栋 53湖北银行股份有限公司 法定代表人：刘志高联系人：李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599（全国）400-85-96599 30 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65 号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65 号 54晋中银行股份有限公司 法定代表人：刘海滨联系人：贺莎莎 电话： 客服电话：95105678 网址： 亚洲美元债A（人民币）代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 3国信证券股份有限公司法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-
6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座
4 中国银河证券股份有限公司法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 31 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 5国泰君安证券股份有限公司法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华
6 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：上海市广东路
689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000
7 海通证券股份有限公司 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 注册地址：北京市朝阳区安立路
66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
9 广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 10 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦14、16、17层 法定代表人：丁益 32 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座38—45层 法定代表人：霍达 11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 12中信证券股份有限公司法定代表人：张佑君联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 13申万宏源证券有限公司联系人：李玉婷电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心
A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 15 中国中投证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 33 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 16申万宏源西部证券有限公司法定代表人：韩志谦电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋9层 17 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国 际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 18中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 19 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号 20 民生证券股份有限公司 民生金融中心
A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 34 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 民生金融中心
A 座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：95376 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 21 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 22 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 23 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 24 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址： 注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7 25 上海证券有限责任公司 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事 35 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址： 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 26 江海证券有限公司 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街
8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 27 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 36 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号 荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 30 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-
8 网址： 注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国 华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 31 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 注册地址：苏州工业园区星阳街
5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 32东吴证券股份有限公司联系人：陆晓电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 33 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话:95396 网址： 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 34 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 35 华安证券股份有限公司 路
198号 37 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 36 第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层 37 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 38中原证券股份有限公司联系人：程月艳李盼盼电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 39 西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢 9楼 40 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建 国际中心26楼 法定代表人：武晓春 38 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜
四 41 中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：/ 注册地址:江西省南昌市北京西路
88号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 42 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址: 注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大 厦 43 中国国际金融股份有限公司联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世 贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 44 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 45 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路
2段华侨国际大 厦22—24层 39 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997客服电话：95571网址： 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201、501、502、1103、1601-1615、 46 财通证券股份有限公司 1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧联系电话：0571-87925129客服电话：95336,40086-96336网址：注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东47东海证券股份有限公司海证券大厦法定代表人：赵俊联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址： 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢 10000室 法定代表人：刘建武 48 西部证券股份有限公司 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路
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15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 深圳市金斧子基金销售有限法定代表人：赖任军 112 公司 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号 1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科 创十一街18号院京东总部A座17层 北京肯特瑞财富投资管理有法定代表人：江卉 113 限公司 联系人：徐伯宇 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址： 注册地址：上海市虹口区东大名路687号
1 幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通 泰大厦B座8层 上海华夏财富投资管理有限公法定代表人：毛淮平 114 司 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址： 注册地址：
贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋
本基金的基金合同于2016年03月03日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于境外证券市场，基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、运作风险、巨额赎回风险、合规与道德风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金同时以人民币和美元销售，人民币份额的初始面值为1.00元，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险；美元发售价格为1.00元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的美元对人民币汇率中间价折算的美元金额，并以此计算投资人最终以美元认购的基金份额，投资人需承担募集期内的美元汇率波动的风险。
美元申购、赎回价格为按照人民币基金份额净值除以中国人民银行最新公布的美元对人民币汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
本基金仅在基金管理人指定的销售机构办理美元等外币销售业务，基金管理人指定办理认购、申购及赎回的此类销售机构或有不同。
投资人应关注基金管理人发布的有关公告。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
1 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。
§1基金名称 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金 债券型证券投资基金 §2基金的类型 §3基金的投资目标 本基金通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及发债主体的微观基本面，寻找各类债券的投资机会，在谨慎前提下力争实现长期稳定的投资回报。
§4基金的投资范围 本基金投资于固定收益类金融工具，包括公司债券、政府债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产品、
2 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品。
本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市场美元债券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金不投资普通股票和权证等。
“亚洲市场美元债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的的美元计价债券，登记注册在亚洲国家或地区或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的美元计价的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定 §5基金的投资策略 5.1投资策略 （一）资产配置策略本基金将密切关注经济运行趋势，分析财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。
本基金将根据宏观经济、基准利率水平，分析债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，做出最佳的资产配置及风险控制。
（二）债券投资策略本基金采用自上而下的宏观分析和自下而上的信用分析相结合的方法，挖掘相对价值被低估的债券，构建分散化的投资组合。
1、自上而下的宏观分析以宏观经济走势与财政与货币政策方向为出发点，采取自上而下的分析方法，评估未来宏观基本面的变化趋势。
重点关注经济整体运行的质量与效率，通过经济增长指标和流动性指标判断未来经济走势；各国家和地区推行的财政、货币政策以及政策风险，深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响；在行业方面，重点考察各行业周期特点及竞争情况，判断不同行业在不同国家中的景气度和投资前景，选择发行主体具有明显行业优势的债券进行投资。
2、自下而上的信用分析
3 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 对于有标普、穆迪或惠誉评级的债券，基金管理人将主要参考外部评级。
对于没有标普和穆迪评级的债券，基金管理人将利用内部评级系统对拟投资的标的进行内部评级，以衡量投资标的的信用风险。
针对信用风险内部评级的主要参数包括：
（1）运营风险：包括行业风险、行业地位及竞争优势、增长潜力、盈利能力、股东结构等。
（2）财务风险：包括杠杆水平、资本结构、融资能力、融资成本等。
（3）流动性风险：包括现金流状况、流动性状况等。
（4）其他风险：包括财务报表质量等。
（5）保护条款和债券结构：包括利息保障倍数、杠杆率测试、抵押品、债券优先级等。
本基金投资没有标普或穆迪评级的债券的合计比例不超过基金资产净值的10%。
3、相对价值分析在宏观分析和信用分析的基础上，主要从四个层面分析债券的相对投资价值：
（1）类似信用质量的公司比较；
（2）同一公司自身不同期限债券的比较；
（3）同一债券历史价格的比较；
（4）不同信用质量公司的价格差别及与市场平均水平的对比。
基金管理人通过相对价值分析判断该债券是否具有较好的投资价值，如果该债券显示出较好的风险回报比，基金管理人会将其纳入投资组合，如果其定价偏高导致风险回报比不佳，则会纳入观察名单待价格改善时再考虑加入投资组合。
5.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
4 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§6基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为美元一年银行定期存款利率（税后）+2%。
美元一年期银行定期存款利率采用4大国有银行公布并执行的美元一年期定期存款利率的算术平均值。
4大国有银行分别为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司及中国建设银行股份有限公司。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
§7基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
§8基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。
5 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额（人民币元） 1权益投资 - 其中：普通股 - 优先股 - 存托凭证 - 房地产信托凭证 - 2基金投资 - 3固定收益投资 2,033,231,524.77 其中：债券 2,033,231,524.77 资产支持证券 - 4金融衍生品投资 - 其中：远期 - 期货 - 期权 - 权证 - 5买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 6货币市场工具 - 银行存款和结算备付金7合计 303,166,111.77 8其他资产 102,914,775.19 9合计 2,439,312,411.73 占基金总资产的比例（%） 83.3583.35- - - 12.43 4.22100.00 1.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。
1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） AAA至AA- 132,205,173.01 A+至A- 202,308,367.61 BBB+至BBB- 618,594,871.57 BB+至BB- 818,243,666.10 占基金资产净值比例（％）5.498.4025.6933.98
6 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 B+至B其它总计 130,128,928.92131,750,517.562,033,231,524.77 5.405.4784.44 注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供评级 信息的可适用内部评级。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民币占基金资产净值比 元） 例（％） 1XS112278010BCHINA63/41,740,000192,019,420.867.97
6 10/31/49CORP XS132652724BNKEA51/2 26 12/29/49 266,950174,318,048.51 7.24 3XS116565951HRAM51/2
4 01/16/25 240,000162,758,832.10 6.76 XS148973474UNILIC3 46 09/19/21 260,000158,833,335.65 6.60 5US912810SC3T31/8
6 05/15/48 180,000122,253,012.62 5.08 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 序号
1 衍生品类别期货 衍生品名称CBOT1809 公允价值（人民币 元）-299,811.38 占基金资产净值 比例（%）-0.01 1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。
1.10投资组合报告附注1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3其他资产构成
7 序名称号1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金额（人民币元） 23,918,938.4040,633,703.20 33,850,844.194,511,289.40 102,914,775.19 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。
§9基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。
GIPS是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说 明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方亚洲美元债A阶段 净值增长率①（%） 净值增长率标准差②（%） 业绩比较业绩比较基准收益基准收益率标准差率③（%）④（%） ①－③（%） ②－④（%）
8 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016.3.3-2016.12.3110.250.22 2.32 0.01 7.93 0.21 2017.1.1-2017.12.31-0.940.20 1.85 0.00 -2.790.20 2018.1.1-2018.6.30-1.030.24 0.90 0.00 -1.930.24 自基金合同生效起至今南方亚洲美元债
C 阶段 8.09 净值增长率①（%） 0.21 净值增长率标准差②（%） 4.35 0.00 3.74 业绩比较业绩比较基准收益基准收益率标准差率③（%）④（%） ①－③（%） 0.21 ②－④（%） 2016.3.3-2016.12.319.83 0.22 2.32 0.01 7.50 0.21 2017.1.1-2017.12.31-1.450.20 1.85 0.00 -3.300.20 2018.1.1-2018.6.30-1.260.24 自基金合同生效起至6.87今 0.21 0.90 0.00 -2.160.24 4.35 0.00 2.52 0.21 §10基金管理人 10.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888
9 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。
注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
10.2主要人员情况 10.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 10 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
11 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
10.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
12 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
10.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
13 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
10.2.4基金经理 苏炫纲先生，台湾籍，美国印第安纳大学工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），特许会计师（CPA），金融风险管理师（FRM），具有基金从业资格。
11年海外证券市场工作经验，曾任职于台湾大众银行、台湾美国商业银行、美国CitadelInvestmentGroup、台湾大华证券、台湾凯基证券，历任产品设计师、固定收益产品分析师、外汇与固定收益商品风险管理师、信用商品交易员等。
2014年3月加入南方基金，担任国际业务部基金经理助理；2016年3月至今，任南方亚洲美元债基金经理。
10.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，总裁助理兼国际业务部总经理、南方资本管理有限公司董事长刘秀焰女士，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部董事黄亮先生。
10.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§11基金托管人
一、基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明
二、主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
14 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 15 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 16 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控 17 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 18 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§12境外托管人 北美信托银行：（一）基本情况北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，北美信托银行是北美信托集团的主要子公司。
北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托管和资产管理服务，北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。
北美信托由拜伦史密斯先生于1889年创立，拥有127年的历史。
北美信托自创立起就开始提供信托和托管服务。
当美国职工退休收入安全法案在1974年推出后，北美信托将托管业务确立为主营业务。
从1981年开始，北美信托开始提供全球托管业务，并于1985年在伦敦建立了全球托管运营中心以支持全球业务的发展。
北美信托是全球具有领先地位的，为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基金管理，以及信托和银行服务方案的金融机构。
随着不断增长，北美信托已在全球24国家和地区拥有服务机构。
截至2016年9月30日，北美信托托管资产达到6.7万亿，管理资产达到9460亿。
托管资产和管理资产水平逐年提高，标普长期信用评级为AA－。
我行具有雄厚的财务实力，资本充足率达14.5％，核心资本充足率达13.1％。
（二）托管业务介绍通过公司与机构服务部和财富管理部，北美信托重点服务两类客户：公司与机构服务部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；财富管理部负责为个人客户提供 19 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 个人信托、托管和理财服务。
这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部提供支持。
运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球基础设施。
北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。
北美信托在美国拥有众多分行网络，并在北美、欧洲和亚太地区的24个国家和地区设有分支机构。
北美信托银行的客户遍及全球47个国家，并在全球104个市场拥有一个完整的托管网络。
北美信托在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北京、芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产品中心，为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。
北美信托于2005年在北京设立代表处，并于2010年将代表处升格为分行。
北京分行目前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管服务，包括会计核算、绩效评估、投资指引合规监察和证券借贷等。
§13相关服务机构 13.1销售机构 13.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 13.1.2代销机构 亚洲美元债A（人民币）代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院
1 20 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 3中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清客服电话：95566 网址： 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 5交通银行股份有限公司 联系人：王菁联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 6招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 中国邮政储蓄银行股份有限公法定代表人：李国华 7司 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8司 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 9中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方 21 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10广发银行股份有限公司11中国民生银行股份有限公司12中国光大银行股份有限公司13平安银行股份有限公司14杭州银行股份有限公司 文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：丰靖电话：010-89937330客服电话：95558网址：/注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生联系电话：0571-96000888，020-38322222客服电话：400-830-8003网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：穆婷电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568网址：注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：010-63636153传真：010-63639709客服电话：95595网址：地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆联系电话：021-50979384客服电话：95511-3网址:注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：金超龙联系电话：0571-85157105客服电话：95398网址： 22 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 15上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 16北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 17烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 上海农村商业银行股份有限公法定代表人：冀光恒 18司 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 19江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 20东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 23 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 21宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 22南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公法定代表人：李光安 23司 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人：王耀球 24司 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 25渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 24 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江东路
30号广州 银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州 银行大厦 26广州银行股份有限公司 法定代表人：姚建军联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 27河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦
A 座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 28徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址： 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 广东顺德农村商业银行股份有
法定代表人：姚真勇 29限公司 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址： 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 30天津银行股份有限公司 法定代表人：李宗唐联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 25 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4006-960296
网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 31包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546客服电话：95352 网址： 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号 广州农村商业银行股份有限公法定代表人：王继康 32司 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号法定代表人：刘晓勇 33珠海华润银行股份有限公司 联系人：李阳电话：0755-82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有联系人：包静 34限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005网址： 注册地址：四川省南充市涪江路1号 35四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 26 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：028-67676033 客服电话：400-16-96869 网址： 注册地址：云南省昆明市拓东路
41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 36富滇银行股份有限公司 联系人：杨翊琳电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址：/ 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海 大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海 大道北26号 广东南海农村商业银行股份有法定代表人：李宜心 37限公司 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址： 注册地址：广东省汕头市金砂路92号嘉信大 厦1-2楼部分和5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路533 号 38广东华兴银行股份有限公司 法定代表人：王书长联系人：许悦 电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：400-830-8001 网址： 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号 39苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址： 40晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一 27 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一 号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址： 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828
号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 41华融湘江银行股份有限公司 法定代表人：张永宏联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731-89828806 客服电话：0731-96599 网址： 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道60号 办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道
5 号保利中心30层 42广东南粤银行股份有限公司 法定代表人：韩春剑联系人：陈静 电话：020-28099040 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址： 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 43桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：. 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 成都农村商业银行股份有限公办公地址：四川省成都市武侯区科华中路8844司号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 28 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:/ 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68 号 45锦州银行股份有限公司 法定代表人：张伟联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址： 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59 号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人：王钧 46司 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址： 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街
72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街72号 浙江杭州余杭农村商业银行股法定代表人：来煜标 47份有限公司 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址： 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501 号第1幢 浙江富阳农村商业银行股份有法定代表人：丁松茂 48限公司 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址： 49齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105 29 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址： 注册地址：河南省郑州市郑东新区
CBD商务 外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 50中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有联系人：朱光锋 51限公司 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 江苏紫金农村商业银行股份有联系人：樊林 52限公司 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址： 注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8栋 53湖北银行股份有限公司 法定代表人：刘志高联系人：李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599（全国）400-85-96599 30 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65 号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65 号 54晋中银行股份有限公司 法定代表人：刘海滨联系人：贺莎莎 电话： 客服电话：95105678 网址： 亚洲美元债A（人民币）代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 3国信证券股份有限公司法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-
6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座
4 中国银河证券股份有限公司法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 31 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 5国泰君安证券股份有限公司法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华
6 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：上海市广东路
689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000
7 海通证券股份有限公司 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 注册地址：北京市朝阳区安立路
66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
9 广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 10 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦14、16、17层 法定代表人：丁益 32 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座38—45层 法定代表人：霍达 11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 12中信证券股份有限公司法定代表人：张佑君联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 13申万宏源证券有限公司联系人：李玉婷电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心
A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 15 中国中投证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 33 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 16申万宏源西部证券有限公司法定代表人：韩志谦电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋9层 17 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国 际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 18中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 19 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号 20 民生证券股份有限公司 民生金融中心
A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 34 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 民生金融中心
A 座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：95376 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 21 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 22 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 23 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 24 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址： 注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7 25 上海证券有限责任公司 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事 35 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址： 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 26 江海证券有限公司 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街
8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一 街8号7-9层 27 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 36 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号 荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 30 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-
8 网址： 注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国 华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 31 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 注册地址：苏州工业园区星阳街
5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 32东吴证券股份有限公司联系人：陆晓电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 33 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话:95396 网址： 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 34 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 35 华安证券股份有限公司 路
198号 37 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 36 第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层 37 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 38中原证券股份有限公司联系人：程月艳李盼盼电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 39 西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢 9楼 40 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建 国际中心26楼 法定代表人：武晓春 38 南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜
四 41 中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：/ 注册地址:江西省南昌市北京西路
88号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 42 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址: 注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大 厦 43 中国国际金融股份有限公司联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世 贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 44 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 45 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路
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