恒拓开源
NEEQ:834415恒拓开源信息科技股份有限公司（FOREVEROPENSOURCECO.,LTD.）
年度报告2017
恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告
公司年度大事记
公告编号：2018-045
2017年2月，子公司北京恒拓高飞航空技术有限公司取得CMMI3证书。
2017年6月，现金方式收购北京三赢伟业科技有限公司。
2017年6月，北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航系统有限公司。
2017年11月，增发股份方式收购智能航空系统有限公司。
2017年9月，公司完成2017年第一次股票发行。
募集资金共计80,532,796.96元。
2017年11月9日，由公司主办的以“科技引领，智慧航行”为主题的2017年度航空用户大会在南京威斯汀酒店盛大开幕。
恒赢智航携手国内40多家航空公司、机场代表，云计算、大数据领域专家等100多名与会者齐聚一堂，共同探讨新技术体系下的航空信息产业的新挑战、新模式、新机会，探索智慧航空的一切可能。
2017年6月，公司与阿里云计算有限公司签订合作协议，将建立密切、长久及融洽的合作伙伴关系，充分发挥各自网络和业务特点，在业务捆绑、市场营销、产业推动等多个领域开展强强合作，实现资源共享、优势互补，共同促进双方系统和服务的延伸和发展。
2017年12月，公司与中国移动（深圳）有限公司签订服务合同，标志着公司实现移动通信行业领域的拓展。
2017年9月，公司完成开源中国业务的出售，该业务在商业模式上仍待继续探索。
1 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 目录 公告编号：2018-045 第一节声明与提示......................................................................................3第二节公司概况.........................................................................................7第三节会计数据和财务指标摘要.................................................................9第四节管理层讨论与分析.........................................................................11第五节重要事项.......................................................................................23第六节股本变动及股东情况......................................................................26第七节融资及利润分配情况......................................................................28第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.........................................30第九节行业信息.......................................................................................35第十节公司治理及内部控制......................................................................35第十一节财务报告....................................................................................42
2 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 释义项目 公司、本公司、股份公司、恒拓开源知识动力深圳奥思深圳恒拓盈辉互联恒拓高飞恒拓网络恒赢智航三赢伟业智能航空股东会股东大会董事会监事会高级管理人员元、万元《公司章程》、《公司章程修正案》公司章程修正案三会三会议事规则 中国证监会全国股份转让系统全国股份转让系统公司主办券商、中信建投会计师事务所《公司法》 《证券法》 报告期本期、本年上期、上年本期末、期末上期末期初 释义 释义 指恒拓开源信息科技股份有限公司指北京知识动力信息技术有限公司指深圳市奥思网络科技有限公司指深圳恒拓开源信息科技有限公司指北京盈辉互联科技有限公司指北京恒拓高飞航空技术有限公司指北京恒拓开源网络技术有限公司指北京恒赢智航科技有限公司指北京三赢伟业科技有限公司指智能航空系统有限公司指恒拓开源信息科技有限公司股东会指恒拓开源信息科技股份有限公司股东大会指恒拓开源信息科技股份有限公司董事会指恒拓开源信息科技股份有限公司监事会指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书指人民币元、人民币万元指最近一次由股东大会会议通过的《恒拓开源信息科技股 份有限公司章程》、《章程修正案》指股东(大)会、董事会、监事会指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指中信建投证券股份有限公司指立信会计师事务所(特殊普通合伙)指指经2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第六次会议修改的《中华人民共和国公司法》指指经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十次会议修订的《中华人民共和国证券法》指2017年1月1日至2017年12月31日指2017年1月1日至2017年12月31日指2016年1月1日至2016年12月31日指2017年12月31日指2016年12月31日指2017年1月1日
3 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第一节声明与提示 公告编号：2018-045 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人马越、主管会计工作负责人田依禾及会计机构负责人(会计主管人员)宋鑫鑫保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称应收账款发生坏账的风险 核心技术人员流失的风险 公司治理的风险 重要风险事项简要描述 2016年12月31日和2017年12月31日,公司应收账款分别为14,883,235.47元和79,387,786.56元。
公司应收账款账龄基本在一年以内、相关客户均具有较强的经济实力和良好的支付信用,发生坏账的可能性较小;另外公司已制订并落实应收账款催款措施,但仍不排除客户因其自身原因不能付款或不能及时付款而发生坏账损失的可能,从而对公司的现金流和经营业绩造成影响。
因此,公司面临一定的应收账款坏账风险。
软件企业属于智力密集型产业,公司产品技术复杂且有较高的难度。
掌握这些技术需要多年不断的学校积累,因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才,特别是核心技术人员。
这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。
如果发生核心技术人员的离职问题,将会对公司正常经营造成一定影响。
随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高要求。
因此,公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要而造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
4 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 重要风险事项名称实际控制人控制不当的风险经营场地租赁的风险主营业务调整的风险 前瞻性技术创新风险 服务对象行业及销售用户相对集中的风险 重要风险事项简要描述 马越先生直接、间接持有公司的股权共计28.27%,为公司的实际控制人,并任公司董事长,对公司经营具有较大的影响能力。
若其利用实际控制人、董事长的地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
公司一直致力于将有限的资金优先投入到最需要发展的地方。
因此,截止本年度报告期末,公司及其子公司的经营场所均通过租赁方式取得。
租赁房屋导致办公场所的稳定性较差,如无法续租或其他原因需要搬迁,则一定程度上会影响公司的正常经营,存在一定风险。
公司在2017年6月现金方式收购了三赢伟业,并于2017年11月日通过发行股份购买资产的方式收购了智能航空,旨在依靠公司在原有航空领域的业务经验打造更为全面、系统业务规划和发展。
在业务扩张过程中,人员管理、运营管理和资金管理全方面复杂度提高,从而带来风险。
另外,公司原有的线上业务,即社区、码云、众包等业务,已经于2017年9月26日从公司剥离出去,原线上业务和线下业务分离开来,耦合度降低,存在一定的风险。
得益于前瞻性的技术创新,公司能够紧密贴合客户的市场需求,科学的制定新技术研发项目和课题,按既定的制定和流程开展研发工作,保持快速增长的发展趋势。
前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。
同时,由于公司人力、物力、财力有限,对前瞻性技术研发的投入亦会影响研发升级工作。
综上,公司存在一定的前瞻性技术创新风险。
开源业务的特性决定了公司目前及未来相当一段时间会以大型企业和政府客户为主。
与少数大型客户合作的深入,可能会形成某几家大客户一年贡献千万元甚至更多的业务收入的局面。
尽管双方保持着长期稳定的合作关系,但如果公司的大客户出现风险、放弃合作项目、对合作计划作重大调整、违约不付款等,则有可能使公司的业务受到影响或损失。
如果因为国家宏观调控,导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化,将对公司的正常生产经营带来不利影响,公司存在销售客户相对集中的风险。
同时,若公司的服务质量或技术水平达不到客户要求,公司将面临在单个客户供应商体系中竞争地位发生变化的风险。
公司目前面向的重点行业主要包括对IT比较依赖的航空、制造业等行业;尤其是目前,来自航空的收入仍占较大比重。
如果公司服务的重点行业出现行业性事件,大幅削减在软件方面的需求,则公司的业务可能会受到影响。
5 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 重要风险事项名称核心技术泄密的风险 市场竞争风险产业政策风险 本期重大风险是否发生重大变化： 重要风险事项简要描述 公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。
公司主营产品及服务的科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识产权。
而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。
虽然公司建立了严密的技术管理制度,与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议,制定了系列措施分散技术风险,但仍不能排除核心技术泄密的可能。
当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现核心技术泄密的情况,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。
公司在航空领域的技术研发能力处于领先地位。
伴随着市场规模的不断扩大,市场环境的逐步成熟,新进入的竞争者逐步增多。
尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入,将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。
另一方面,行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高,也将导致公司所处行业的竞争加剧。
软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。
有关部门先后出台了一系列政策,从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。
从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看,在相当长的一段时期内,国家仍将会给予软件企业产业政策支持。
如果宏观经济发生重大不利变化,或国家宏观调控范围扩大,对软件行业的扶持政策出现不利变化,将对公司业务发展产生一定影响。
是
6 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第二节 公司概况 公告编号：2018-045
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 恒拓开源信息科技股份有限公司FOREVEROPENSOURCECO.,LTD.恒拓开源834415马越北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 薛福强董事会秘书010-58700578010-58701315xuefuqiang@hengtuokaiyuan@北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608;100020/北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608
三、企业信息股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况 行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2007年6月27日2015年12月7日基础层I信息传输、软件和信息技术服务业-64互联网和相关服务-642互联网信息服务-6420互联网信息服务;为企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务,为各大机场铺设无线移动宽带专网,向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
做市转让84,083,16306北京盈辉互联科技有限公司马越
四、注册情况项目 统一社会信用代码 号码43C 报告期内是否变更否
7 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 项目 号码 报告期内是否变更 注册地址注册资本 天津市开发区第六大街110号否A-503 77,793,163.00 是 截止报告期末，股本和注册资本差异为6,290,000元。
差异原因如下：根据2017年11月1日召开的恒拓开源2017年第六次临时股东大会的决议和股票发行方案，公司拟通过发行股份的方式收购智能航空系统有限公司50%的股权，本次股票发行对象为西藏智航交通科技有限公司，发行的价格为6.00元/股，本次交易股份数量为6,290,000.00股，股份认购资产金额为人民币37,740,000.00元，其中6,290,000.00元计入股本，31,450,000.00元计入资本公积。
智能航空系统有限公司董事会已于2017年11月进行改组，本公司对其构成控制，并已完成工商变更。
截至2017年12月31日，该方案尚未通过全国中小企业股份转让系统办妥备案手续，因此未完成工商变更手续。
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 中信建投北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层否立信会计师事务所(特殊普通合伙)许来正、张鑫上海市南京东路61号4楼
六、报告期后更新情况√不适用
8 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期175,508,318.73 26.22%19,210,638.30 单位：元 上年同期 增减比例 82,626,140.18 112.41% 23.12% - -21,157,452.16 - -13,074,549.26
-22,353,540.21 - 15.53% -25.01% - -10.57%0.27 -26.42%-0.33 -
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期期末380,973,558.07125,267,667.00216,961,052.48 2.589.71%32.88%214.26%34.92 单位：元上年期末117,807,862.4140,439,188.5977,368,673.82 1.2120.11%34.33%250.54%-41.38 增减比例223.39%209.77%180.42%113.22% - 本期-1,654,143.74 360.02%172.50% 单位：元 上年同期 增减比例 -13,458,254.47 - 419.00% - 130.00% - 本期223.39%112.41%212.40% 上年同期-5.89%50.91% -184.71% 增减比例-
9 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末84,083,16300 单位：股 上年期末 增减比例 64,189,650 30.99%
0 0.00%
0 0.00%
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 单位：元金额 600,000.00 16,319.3532,484,406.4133,100,725.76 815,544.08-5.88 32,285,187.56
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √适用 科目持续经营净利润 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 - -21,157,452.16 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 - -7,431,274.69 10 恒拓开源信息科技股份有限公司
2017年度报告 公告编号：2018-045 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式
1、公司所处行业 根据中国证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》规定，公司处于大类“I信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“I64互联网和相关服务”和“I65软件和信息技术服务业”。
公司线上业务属于“互联网和相关服务”。
互联网产业是现阶段国民经济结构的基本组成部分，可为经济发展提供有效的服务。
该部分业务已于2017年9月剥离完成，自2017年10月起，不再纳入公司财务报表合并范围。
公司线下业务属于“软件和信息技术服务业”。
公司采用开源技术为企业客户提供高端定制技术开发，是国家已明确的软件和信息技术服务也的重点发展方向。
公司所处行业为国家十二五列明的战略新兴产业。
近年来，国家出台了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》和《软件和信息技术服务业十二五发展规划》等政策，从税收、研究经费、进出口优惠、人才培养、知识产权保护、市场开发和投融资等方面给予了较为全面的政策支持。
2、公司的商业模式 2017年1-9月，公司主营业务分为两个独立运营但彼此支撑的线上板块和线下板块。
线上业务已于2017年9月剥离完成，自2017年10月起，不再纳入公司财务报表合并范围。
线上业务板块主要为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务，收入来源主要是源代码托管及增值服务、众包平台增值服务及社区广告服务等。
自公司主营业务变更后，商业模式主要为向航空业、制造业、政府等企业或机构提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等费用。
主营业务变更后，公司业务属于软件和信息技术服务业，主要分为航空业务板块及非航空业务板块。
收入来源主要是软件开发服务及咨询服务、机场的软硬件出售、租赁服务、运维服务及系统集成服务等。
（1）航空业务板块包括中国国际航空、海南航空、南方航空、东方航空、多彩航空等国内超过40
家航空公司。
2017年，公司先后收购了三赢伟业51%、智能航空50%的股份，成为上述两家公司的控股母公司。
其中，三赢伟业主要业务与公司相近，收购三赢伟业使公司的航空公司业务更加全面，航空公司范围更加宽广，竞争能力进一步增强；智能航空的主要业务包括为各大机场铺设无线移动宽带专网、销售和租赁软件及终端产品等。
收购智能航空，拓展了公司在航空业的业务领域，使公司在软件服务的基础上具备了解决方案和工程集成的综合航空业信息化业务服务能力，进而提高公司整体的资产利用率，最大化的使资产能够给公司带来经济利益流入，进而增强公司整体的盈利能力，增强公司业务及资源的协同性。
提升公司在航空行业的整体竞争能力。
（2）非航板块包括联想中国、无限极、长安汽车、美的电器等大型企业。
公司凭借一流的技术与经验致力于为国内企业提供开源技术开发、咨询服务等。
经过十年的积累，公司拥有强大的开源技术团队，拥有一大批在Java、.Net、C/C++、IOS、Android领域的技术专家，为应用开源技术开发提供强大的支持与保证。
在业务上，公司在BPM、BI、Portal、Integration、移动互联等领域具有丰富的积累并形成了基于开源技术的有鲜明特点的应用开发模式。
公司自主研发的集微服务开发、自动化运维、可视化管理为一体的企业微服务支持平台（Moria），为解决企业实施微服务架构，改造高耦合SOA系统，提供一站式可视化工具和解决方案。
帮助企业节约创新成本，专注核心业务，获得更大的经济效益和可 11 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 持续的技术福利。
线下业务的主要盈利模式为，向企业提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等服务费用； 为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 是 主要产品或服务是否发生变化 是 客户类型是否发生变化 是 关键资源是否发生变化 是 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 是 商业模式是否发生变化 是 具体变化情况说明：
1、主营业务变化
公司原主营业务是为企业客户提供软件开源化技术服务及为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年9月，公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离后，主营业务是为航空业、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务等。
2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，主营业务变为向企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
2、主要产品或服务变化公司原服务主要是为企业客户提供软件开源化技术服务及为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年9月，公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离后，公司服务变更为为企业客户提供软件开源化技术服务。
2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，主要产品或服务变更为为航空业、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
3、客户类型变化公司原客户类型主要有航空公司、大型制造业企业等；2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，客户类型变为航空公司、机场、大型制造业企业等。
4、关键资源变化公司原关键资源主要有开源技术开发及管理经验和开发团队、软件开发者资源、云平台资源和软件开发行业的管理经验及客户资源等。
2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，公司关键资源变为：开源技术开发及管理经验和开发团队和软件开发行业的管理经验及客户资源等。
5、收入来源变化公司原收入来源主要是软件开发服务及咨询服务，源代码托管及增值服务、众包平台增值服务及社区广告服务。
12 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，收入来源主要是软件开发服务及咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
6、商业模式变化公司原商业模式：线下板块，向航空、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术服务；线上板块，为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，商业模式变为：向航空业、制造业、政府等企业或机构提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等费用；为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
二、经营情况回顾（一）经营计划 报告期内，为实现业务的全面发展，公司针对现有资源及业务模式重新整合，于2017年6月收购了三赢伟业51%的股权并取得控制权；于2017年9月完成对开源中国（原线上业务部分）业务的出售；于2017年11月取得了智能航空50%的股权的所有权并取得了对公司的控制权。
经过上述一系列的资本运作，财务报表的合并范围发生变化，三赢伟业2017年7-12月的经营情况、智能航空2017年12月当月的经营情况将体现在报告期内的经营数据中；开源中国业务2017年10-12月的经营情况将不再体现在报告期内的经营数据中。
基于上述情况，公司总体实现营业收入17,550.83万元，同比增长112.41%；实现净利润2,378.02万元，其中，线下业务盈利592.33万元，原线上业务亏损1,442.83万元，取得非经常性损益3,228.52万元。
截止2017年12月31日，公司总资产38,097.36万元，同比增长223.39%；归属于母公司所有者权益21,696.11万元，同比增长180.42%。
（1）线下业务方面，经过一系列的业务整合，2017年度实现了快速发展，年度新增合同额达14,767.95万元，同比增长34.55%，实现收入16,016.19万元，同比增长117.62%。
同时公司业务也深入核心行业核心领域。
线下业务分为航空业务板块和非航空业务板块： 1）航空业务板块包括中国国际航空、海南航空、南方航空、东方航空、多彩航空等国内40余家航空公司及首都、西安、杭州、深圳等国内机场，对航空公司的覆盖率超过80%。
三赢伟业主要业务与公司相近，收购三赢伟业使公司的航空公司业务更加全面，航空公司范围更加宽广，竞争能力进一步增强；智能航空的主要业务包括为各大机场铺设无线移动宽带专网、销售和租赁软件及终端产品等。
收购智能航空，拓展了公司在航空业的业务领域，使公司在软件服务的基础上具备了解决方案和工程集成的综合航空业信息化业务服务能力，进而提高公司整体的资产利用率，最大化的使资产能够给公司带来经济利益流入，进而增强公司整体的盈利能力，增强公司业务及资源的协同性。
提升公司在航空行业的整体竞争能力。
2）非航板块包括联想中国、无限极、长安汽车、美的电器等大型企业。
公司凭借一流的技术与经验致力于为国内企业提供开源技术开发、咨询服务等。
经过十年的积累，公司拥有强大的开源技术团队，拥有一大批在Java、.Net、C/C++、IOS、Android领域的技术专家，为应用开源技术开发提供强大的支持与保证。
在业务上，公司在BPM、BI、Portal、Integration、移动互联等领域具有丰富的积累并形成了基于开源技术的有鲜明特点的应用开发模式。
公司自主研发的集微服务开发、自动化运维、可视化管理为一体的企业微服务支持平台（Moria），为解决企业实施微服务架构，改造高耦合SOA系统，提供 13 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 一站式可视化工具和解决方案。
帮助企业节约创新成本，专注核心业务，获得更大的经济效益和可持续的技术福利。
（2）原线上业务方面，2017年1-9月业务收入1,534.64万元，但市场成熟度较差，虽然流量在增长，但流量变现方式和商业模式仍待未来探索。
综上所述，公司将继续深耕现有行业，并积极拓展其他行业市场，提升项目管理水平，完善经营管理，提升整体团队协作能力，进一步加强企业运营和盈利能力。
（二）行业情况
（1）软件开发行业 2017年全国软件和信息技术服务业完成软件业务收入5.5万亿元，较上年增长12.24%。
当前，全球软件行业正处于成长期向成熟期转变的阶段，而中国的软件行业正处于高速发展的成长 期。
随着中国软件行业的逐渐成熟，软件及IT服务收入将持续提高，发展空间广阔。
中国企业用户的IT 需求已从基于信息系统的基础构建应用转变成基于自身业务发展构建应用，伴随着这种改变，连接应用 软件和底层操作软件之间的软件基础平台产品呈现出旺盛的需求。
中国正处于经济转型和产业升级阶段，由廉价劳动力为主的生产加工模式，向提供具有自主知识产 权、高附加值的生产和服务模式转变，其中信息技术产业是经济转型和产业升级的支柱和先导，是信息 化和工业化“两化融合”的核心，软件产业是信息技术产业的核心组成部分。
随着经济转型、产业升级 进程的不断深入，传统产业的信息化需求将会不断激发，市场规模逐年提升。
同时伴随着人力资源成本 的上涨，以及提高自主核心竞争力的双重压力，IT
应用软件和专业化服务的价值将更加凸显。
当前软件服务行业在国内属于重点发展行业，广泛应用在社会各个领域。
因此，本行业不存在明显 的周期性、季节性特征。
但是，宏观经济环境的变化仍将对本行业的增长速度产生一定周期性的影响。
（2）航空行业： 《中国民用航空发展第十三个五年规划》（下称《规划》）明确了“十三五”时期民航发展的五大任 务，即：确保航空持续安全、构建国家综合机场体系、全面提升航空服务能力、提升空管保障服务水平、 改革创新推动转型发展。
《规划》提出，“十三五”时期是实现民航强国战略构想的决战时期和全面夯实民航强国建设基础 的关键阶段，要以发展为人民为宗旨，以确保安全为前提，以建设民航强国为主线，以深化改革为动力， 以创新发展为途径，推进法治建设，增强保障能力，强化科技支撑，着力提升运输质量和国际竞争力， 按照适度超前的原则，构建安全、便捷、高效、绿色的现代民用航空系统，充分发挥民航战略产业作用， 更好服务国家战略，更好满足广大人民群众需求，为实现民航强国奠定更加坚实的基础。
“十三五”时 期，民航发展要遵循坚持安全第
一、改革创新、全面协调、绿色发展、开放共享五条基本原则。
本行业不存在明显的周期性、季节性特征。
（三）财务分析
1．资产负债结构分析 项目 本期期末 金额 占总资产的比重 上年期末金额占总资产的 比重 单位：元 本期期末与上年期末金额变动比例 货币资金 62,893,740.28 16.51%29,709,944.37 25.22% 111.69% 14 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 项目 应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款 - 资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 79,387,786.56 20.84% 89,918,798.59 23.60% - - 20,209,696.98 5.30% 16,603,587.40 4.36% - - - - - - 380,973,558.07 - 公告编号：2018-045 上年期末
金额占总资产的 比重 14,883,235.47 12.63% 54,611,336.81 46.36% -- - 619,358.16 0.53% - - 6,000,000.00 5.09% - - - - 117,807,862.41 - 本期期末与上年期
末金额变动比例 433.40%64.65%- 3,163.01%- -100.00%- - 223.39% 资产负债项目重大变动原因 货币资金：期末共计6,289.37万元，较期初2,970.99万元增长3,318.38万元，增幅为111.69%。
跟据现金流量情况分析，一方面是本期现金方式收购了三赢伟业51%股权，支付对价3,825.00万元使货币资金减少；另一方面通过定向增发股份的形式募集金额共计8,053.28万元使货币资金增加。
并且，本期偿还了600.00万元短期借款。
应收账款：期末共计7,938.78万元，较期初1,488.32万元增长6,450.46万元，增幅为433.40%。
主要原因是因为本期收购三赢伟业和智能航空，截止2017年12月31日，这两个主体共计应收账款5,232.66万元。
其他的增长主要系原业务收入规模的上涨所致。
存货：期末共计8,991.88万元，较期初5,461.13万元增长3,530.75万元，增幅为64.65%。
本年收购三赢伟业后，使期末存货增加4,823.19万元，除该因素的影响外，存货较期初的下降主要是存货周转率提高所致。
固定资产：期末共计2,020.97万元，较期初61.94万元增长1,959.03万元，增幅为3163.01%。
本年收购智能航空后，使期末固定资产增加1,930.54万元，其他资产变动较小。
在建工程：期末共计1,660.36万元，期初无在建工程。
本年收购智能航空后，使期末在建工程增加1,660.36万元，主要为机场无线专网设备等。
公司主要资产为流动资产，占总资产比重近70%。
其中，货币资金、应收账款及存货占流动资产比重为87.87%。
应收账款不存在账龄过长的情况，能够及时收回。
存货中体现的主要是未完工项目，待达到收入确认条件后均可以转化为公司收益，这两项资产均良好。
非流动资产中的固定资产和在建工程主要是机场专网设备等，均正常运转，能够持续为公司带来收益。
公司资产负债率为32.88%，偿债能力较强。
负债中预收账款占比较高，该项负债对现金流影响较小。
2．营业情况分析
（1）利润构成 项目 金额 本期占营业收入的比重 金额 单位：元 上年同期 本期与上年 占营业收入的比同期金额变 重 动比例 营业收入 175,508,318.73 - 82,626,140.18 - 112.41% 营业成本 129,485,623.32 73.78%
63,526,727.01 76.88% 103.83% 毛利率 26.22% - 23.12% - - 管理费用 33,165,828.81 18.90%29,967,946.99 36.27% 10.67% 销售费用 13,577,366.36 7.74% 8,706,659.34 10.54% 55.94% 15 恒拓开源信息科技股份有限公司
2017年度报告 项目 财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额占营业收入的比重 636,441.99 0.36% 24,317,408.12 13.86% 62,127.01 0.04% 1,090,780.76 0.62% 23,780,215.02 13.55% 公告编号：2018-045 上年同期 金额 占营业收入的比
重 550,794.12 0.67% -22,064,893.09 -26.70% 1,490,206.74 1.80% 71,090.65 0.09% -21,157,452.16 -25.61% 本期与上年
同期金额变 动比例 15.55%- -95.83%1,434.35% - 项目重大变动原因：营业收入：本期共计17,550.83万元，较上期8,262.61万元增长9,288.22万元，增幅为112.41%。
本期收购三赢伟业和智能航空，使本期收入上涨4,266.58万元。
原线下业务随着公司对市场的进一步的拓展，航空和非航业务较上期均有不同程度的上涨，合计增长约4390万元，原线上业务较上期增长约632万元。
营业成本：本期共计12,948.56万元，较上期6,352.67万元增长6,595.89万元，增幅为103.83%。
营业成本与营业收入变动幅度基本一致。
本期较上期人员成本变化较小，并且加强了成本控制和人员投入效率，因此营业成本变动率略低于营业收入变动率。
净利润：本期净利润2,378.02万元。
净利润构成主要分为如下三类：
一、线下业务合计贡献利润592.33万元；
二、开源中国业务（原线上业务）2017年1-9月亏损共计1,442.83万元；
三、非经常损益影响金额为3,228.52万元，其中，公司取得出售开源中国业务的投资收益共计3,248.44万元，取得天津市经济开发区补贴共计60万元。
与上期相比净利润相比，亏损减少的主要原因是线下业务的利润提升以及出售开源中国业务产生的投资收益所致。
自2017年10月-12月，开源中国业务已不再纳入合并范围，因此对利润的影响较上期有所下降。
（2）收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额175,508,318.73 129,485,623.32 - 上期金额82,450,480.02175,660.1663,526,727.01- 单位：元变动比例112.87%103.83%- 按产品分类分析： 类别/项目定制软件技术开发及运维服务机场运行项目平台服务拆借资金利息 合计 本期收入金额151,135,596.20 占营业收入比例%86.12% 上期收入金额73,422,406.14 单位：元占营业收入比例% 88.86% 9,026,323.2415,346,399.29 175,508,318.73 5.14%8.74% 100.00% 9,028,073.88 175,660.1682,626,140.18 16 10.93% 0.21%100.00% 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 按区域分类分析：√不适用 收入构成变动的原因：a、本期收入共计17,550.83万元，较上期8,262.61万元增长9,288.22万元，增幅为112.41%。
本 期收购三赢伟业和智能航空，使本期收入上涨4,266.58万元。
原线下业务随着公司对市场的进一步的拓展，航空和非航业务较上期均有不同程度的上涨，合计增长约4390万元，原线上业务较上期增长约632万元。
b、本期较上期相比，本期新增机场运行项目。
该部分业务主要是智能航空的业务范围。
定制软件技术开发业务、平台服务的构成比例与去年相比变化较小。
（3）主要客户情况 序号 客户 1无限极(中国)有限公司 2联想(北京)有限公司 3重庆长安汽车股份有限公司 4海南航空股份有限公司 5上海文思海辉软件技术有限公司 合计 销售金额40,220,995.1416,709,966.8113,918,315.4911,886,667.3111,804,483.2794,540,428.02 单位：元 年度销售占比是否存在关联关系 22.92% 否 9.52% 否 7.93% 否 6.77% 否 6.73% 否 53.87% -
（4）主要供应商情况 序号 供应商 1
文思海辉技术有限公司2华为技术有限公司3武汉颂大教育科技股份有限公司4北京汇迪森科技有限公司5北京世纪天尚文化传媒有限公司 合计 采购金额 29,625,187.435,507,292.184,500,000.003,900,000.003,799,643.08 47,332,122.69 单位：元 年度采购占比 24.18%4.50%3.67%3.18%3.10%38.63% 是否存在关联关系 否否否否否-
3．现金流量状况项目 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额-1,654,143.74-39,157,975.2873,995,914.93 单位：元 上期金额 变动比例 -13,458,254.47 - -272,946.72 - 7,589,443.13 874.98% 现金流量分析：
经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加1,180.41万元，主要原因是本期收购三赢伟业和智 能航空，使现金流量增加1,642.36万元，在一定程度上提升了公司的经营现金净流入所致。
投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少3,888.50万元，主要原因是本期现金收购三赢伟业 51%股权，支出共计3,825.00万元。
筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增加6,640.65万元，主要原因是本期通过定向增发股份 17 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 的方式募集金额共计8,053.28万元。
公告编号：2018-045 （四）投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况 1)北京知识动力信息技术有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计22,805,389.04元，净利润为-2,957,931.28元。
2)北京恒赢智航科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计51,473,681.18元，净利润为3,517,729.74元。
其中，北京三赢伟业科技有限公司是恒赢智航的控股子公司，报告期内收入共计33,639,503.26元，净利润为6,268,339.85元。
3）智能航空系统有限公司，是恒拓开源的控股子公司，报告期内收入共计9,026,323.24元，净利润为3,306,069.39元。
4)深圳恒拓开源信息科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内净利润为-4,446.02元。
5）深圳市奥思网络科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，本报告期内收入共计3,414,618.35元，净利润为-4,735,951.82元。
6）北京恒拓开源网络技术有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计11,931,780.94元，净利润为-7,026,940.17元。
报告期内没有新设子公司，新增的子公司智能航空系统有限公司以收购的方式取得。
北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航科技有限公司。
报告期内处置子公司的情况为：深圳奥思已经于2017年9月出售，2017年10-12月不再纳入合并范围；恒拓网络已经于2017年9月出售，2017年10-12月不再纳入合并范围；；深圳恒拓于2017年6月注销。
2、委托理财及衍生品投资情况公司于2017年11月支付2000万元用于委托理财投资。
报告期内，由于资本市场形势不乐观，没 有对接到优质项目，投资行为尚未发生。
（五）非标准审计意见说明√不适用 （六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用 执行《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第16号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。
18 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 上述三项规定的主要影响如下：
1、新增列示持续经营净利润本年金额35,547,553.03元；列示终止经营净利润本年金额-11,767,338.01元。
对可比期间的比较数据进行重述。
2、其他收益：648,350.24元；营业外收入-648,350.24元。
对可比期间的比较数据不进行重述。
（七）合并报表范围的变化情况√适用 与上年财务报告相比，财务报表合并范围发生了变化，变化如下：2017年6月，公司完成收购了北京三赢伟业科技有限公司51%的股权，并对其构成控制；2017年6月，公司完成了对全资子公司深圳恒拓开源信息科技有限公司的清算工作；2017年9月，公司完成了对全资子公司北京恒拓开源网络技术有限公司和深圳市奥思网络科技有限公司的剥离；2017年11月，公司完成收购了智能航空系统有限公司50%的股权，并对其构成控制。
2017年12月母公司将其收购的北京三赢伟业科技有限公司51%的股权全部转让给了全资子公司北京恒赢智航科技有限公司。
因此2017年度合并范围包括4个主体：母公司恒拓开源信息科技股份有限公司和子公司北京知识动力信息技术有限公司、北京恒赢智航科技有限公司、智能航空系统有限公司。
其中：北京恒赢智航科技有限公司包含北京三赢伟业科技有限公司1个子公司（持有其51%股权），智能航空系统有限公司包含智航拓宇信息系统（北京）有限公司（持有其100%股权）和民航电信为邦（北京）无线数据有限公司（持有其80%股权）2个子公司。
（八）企业社会责任公司始终致力于开源技术的推广，秉持开放、自由、共享的开源理念，加速推进中国开源技术的进 步与发展，积极促进软件开发行业的发展、变革和创新，为国家信息化战略贡献力量。
三、持续经营评价
公司以自身情况与《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中可能导致对持续经营假 设产生重大疑虑的事项进行了逐条比对评估，认为在财务方面，公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款筹资、大额逾期未缴税金的情形；在经营方面，公司不存在关键管理人员离职且无人替代、主导产品不符合国家产业政策、失去主要市场、人力资源短缺的情形。
此外，公司也不存在违反法律法规、异常原因停工、经营期限即将到期且无意继续经营的情形。
公司确认自身不存在其他影响未来持续经营能力的事项，公司有能力在未来继续发展。
四、未来展望√适用（一）行业发展趋势 我国软件开发行业已进入快速成长期，根据工业与信息化部统计，2017年全国软件和信息技术服务业完成软件业务收入5.5万亿元，同比增长12.24%；运行态势平稳，收入保持两位数增长，盈利状况良好；产业内部结构不断调整优化，中心城市软件业保持领先增长态势。
根据中国报告网发布的《中国软件外包市场竞争格局及发展前景预测报告（2014-2019）》显示， 19 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 中国的软件外包企业未来可能更多地依赖国内的市场，包括业务市场与资本市场。
预测未来两三年，中国的软件外包厂商来自国内市场的业务占比将会达到60%~70%；而未来5年，可能达到80%。
随着软件外包行业的蓬勃发展，混合着互联网模式的软件开发也迅速发展并逐渐成熟。
随着大量软件/互联网企业在自身软件建设及产品开发中引入开源技术，随着红帽等国际开源企业的持续发展壮大，随着开源爱好者、开源企业、开源社区日益活跃，尤其是Linux、Android、Jboss、MySQL、Apache等知名开源软件的普遍应用，开源软件已经公认的越来越成熟。
开源软件被非IT企业采用的规模在逐步扩大，掌握原代码、更安全、节省成本、个性化定制等优势越来越广泛，开源技术的企业级应用越来越得到重视。
（二）公司发展战略2017年公司将继续秉持“开放、自由、共享”的发展理念，加速推进中国开源技术的进步与发展， 积极促进软件开发行业的发展、变革与创新。
1、产品化战略为进一步提高公司的核心竞争力，提升公司的盈利能力，公司将长期坚持针对客户和行业需求，投 入研发力量，致力于形成系统化、开源化的技术产品。
2、经营管理战略公司坚持市场为导向的经营理念，至诚服务于客户，打造企业的核心竞争力。
面对激烈的市场竞争， 提高企业的研发能力和服务水平，保持自身的核心竞争力，才能在竞争中立于不败之地。
公司坚持利润为导向的管理理念，在业务拓展以及成本控制方面进行更加精细化的管理，提高项目 质量，提升交付效率，进一步提升项目利润空间，最大化的提升公司整体盈利能力。
3、品牌营销战略公司的全资子公司北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航科技有限公司。
公司未来将 通过灵活的方式在航空行业推广该业务发展品牌。
除通过不断的宣传推广外，也致力于实现取得客户口碑传播的两个条件：一是提供的产品和服务超过客户的预期，让客户满意；二是过硬的产品质量、周到的服务让客户对你的产品青睐，得到客户的忠诚度。
综上，公司将继续致力于提升自身的技术和管理水平，控制和合理优化成本，努力推进产品化研发，为企业客户提供更加专业的解决方案、外包服务、IT咨询等，进一步巩固在行业内的市场地位。
在航空领域继续加深业务深化和推进业务覆盖，在非航空领域继续加强业务开拓和扩大业务积累。
（三）经营计划或目标 公司结合市场和企业自身的状况，制定了2018年的经营计划：2018年预计新增合同额3亿元，总收入2.68亿元，2018年预计净利润3500万元。
公司将致力于产品化的研发，提升公司的核心竞争力；进一步通过高效化、精细化的经营管理方法，提升公司整体的盈利能力；以市场为导向，加强公司品牌的推广，进一步提升市场占有率。
在未来的几年里，从产品化、经营管理、品牌营销等方面全面提升公司竞争力，将品牌做大做强，使公司长远健康发展。
以上内容涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投注意投资风险。
（四）不确定性因素 20 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
1、航空行业宏观经济政策的影响，存在不确定性；
2、航空业务中，公司原航空业务部分、三赢伟业、智能航空三部分的业务和资源还需进一步整合，能否高效的完成资源的迅速整合和运转，存在不确定性。
五、风险因素（一）持续到本年度的风险因素
1、应收账款发生坏账的风险2016年12月31日和2017年12月31日,公司应收账款分别为14,883,235.47元和79,387,786.56元。
公司应收账款账龄基本在一年以内、相关客户均具有较强的经济实力和良好的支付信用,发生坏账的可能性较小;另外公司已制订并落实应收账款催款措施,但仍不排除客户因其自身原因不能付款或不能及时付款而发生坏账损失的可能,从而对公司的现金流和经营业绩造成影响。
因此,公司面临一定的应收账款坏账风险。
公司对策：公司将在项目进度和回款账期方面严格把关，及时确认应收账款权利的实现，由专门人员负责对应收账款进行后续跟踪。
2、核心技术人员流失的风险软件企业属于智力密集型产业,公司产品技术复杂且有较高的难度。
掌握这些技术需要多年不断的学校积累,因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才,特别是核心技术人员。
这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。
如果发生核心技术人员的离职问题,将会对公司正常经营造成一定影响。
公司对策：核心技术员工是企业的灵魂，公司制定相应的员工激励计划，并且将公司的战略发展与员工的自身发展进行统
一，使员工充分认同公司的文化和价值观，与公司一同开拓进取。
3、公司治理的风险随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高要求。
因此,公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要而造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
公司对策：在业务快速发展的同时，通过更加精细化的经营管理，一方面加强现有的内部控制管理， 保证内部控制切实执行；另一方面及时发现现有内部控制管理不足以应对由于业务变化而新增的风险， 并调整内部控制管理以应对公司的不断变化。
4、实际控制人控制不当的风险马越先生直接、间接持有公司的股权共计28.27%,为公司的实际控制人,并任公司董事长,对公司经 营具有较大的影响能力。
若其利用实际控制人、董事长的地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
公司对策：公司已建立健全并不断完善法人治理结构，严格践行公司的各项治理制度。
股东大会、 董事会、监事会在公司重大事项表决中发挥应有的职能。
在“三会”决策过程中严格执行关联方回避制 度，同时提高内部控制的有效性。
5、经营场地租赁的风险公司一直致力于将有限的资金优先投入到最需要发展的地方。
因此,截止本年度报告期末,公司及其 子公司的经营场所均通过租赁方式取得。
租赁房屋导致办公场所的稳定性较差,如无法续租或其他原因需要搬迁,则一定程度上会影响公司的正常经营,存在一定风险。
公司对策：公司的实际办公住址稳定性较好，均可以续租。
租赁期限到期前，公司会提前做好万全准备，保证合同的续签，最大程度避免特殊事项给公司带来的影响。
6、前瞻性技术创新的风险得益于前瞻性的技术创新,公司能够紧密贴合客户的市场需求,科学的制定新技术研发项目和课题, 21 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 按既定的制定和流程开展研发工作,保持快速增长的发展趋势。
虽然公司目前的码云、软件众包产品是在对市场需求进行充分调研基础上结合行业经验研发的,但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。
同时,由于公司人力、物力、财力有限,对前瞻性技术研发的投入亦会影响传统业务的研发升级工作。
综上,公司存在一定的前瞻性技术创新风险。
公司对策：公司通过对前瞻性技术所涉及的领域、行业及相关因素做好充分的调查与研究，在项目 立项上及可行性研究上加强管控。
7、服务对象和销售客户相对集中的风险开源业务的特性决定了公司目前及未来相当一段时间会以大型企业和政府客户为主。
与少数大型客 户合作的深入,可能会形成某几家大客户一年贡献千万元甚至更多的业务收入的局面。
尽管双方保持着长期稳定的合作关系,但如果公司的大客户出现风险、放弃合作项目、对合作计划作重大调整、违约不付款等,则有可能使公司的业务受到影响或损失。
如果因为国家宏观调控,导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化,将对公司的正常生产经营带来不利影响,公司存在销售客户相对集中的风险。
同时,若公司的服务质量或技术水平达不到客户要求,公司将面临在单个客户供应商体系中竞争地位发生变化的风险。
公司目前面向的重点行业主要包括对IT比较依赖的航空、制造业、政府等行业;尤其是目前,来自航空的收入仍占较大比重。
如果公司服务的重点行业出现行业性事件,大幅削减在软件方面的需求,则公司的业务可能会受到影响。
公司对策：积极拓展客户群，培养不同行业的客户，优化公司人力、物力、财力等资源，努力增强 自身竞争力。
8、核心技术泄密的风险公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。
公司主营产品及 服务的科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识产权。
而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。
虽然公司建立了严密的技术管理制度,与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议,制定了系列措施分散技术风险,但仍不能排除核心技术泄密的可能。
当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现核心技术泄密的情况,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。
公司对策：公司的核心技术由整个技术研发团队掌握，不同技术人员依据专业分工分别掌握不同技术环节，以尽量减少单个技术人员掌握全部关键技术的情况出现，使得公司的技术研发不依赖于单一人员。
另外，加强对核心技术人员的激励方案。
9、市场竞争风险公司在航空领域的技术研发能力处于领先地位。
伴随着市场规模的不断扩大,市场环境的逐步成熟,新进入的竞争者逐步增多。
尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入,将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。
另一方面,行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高,也将导致公司所处行业的竞争加剧。
公司对策：公司将在原有的基础上继续提升专业化技能，挖掘关键资源的潜力，进行宣传推广，在合适的情况下取得外部融资，以应对未来发展的资金需求。
10、产业政策风险软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。
有关部门先后出台了一系列政策,从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。
从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看,在相当长的一段时期内,国家仍将会给予软件企业产业政策支持。
如果宏观经济发生重大不利变化,或国家宏观调控范围扩大,对软件行业的扶持政策出现不利变化,将对公司业务发展产生一定影响。
公司对策：公司将加强对核心业务的管理，使其具有较高的行业标准。
将产业政策变化对公司产生的影响最小化。
（二）报告期内新增的风险因素 22 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
1、主营业务调整的风险公司在2017年收购了三赢伟业、智能航空,旨在依靠公司在原有航空领域的业务经验打造更为全面、系统业务规划和发展。
在业务扩张过程中,人员管理、运营管理和资金管理全方面复杂度提高,从而带来风险。
另外,公司原有的互联网业务,即码云、众包等业务,已经从公司剥离出去,未来发展要全部依靠软件开发和外包业务,存在一定的风险。
公司对策：公司将全力加快业务、人员、资源的整合，通过核心产品和服务质量的提升、精细化的经营管理和品牌的市场，提升公司整体的管理水平，加快公司整体的融合，增强公司整体的盈利能力。
第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否否否否否否是 是 否是否否否否 索引- 第五节、二(一) 第五节、二(二) 第五节、二(三) -
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方 马越马越马越马越马越马越 交易内容 交易金额 关联担保关联担保关联担保关联方股权转让关联方股权转让关联方资金拆借 500,000.002,000,000.003,500,000.0012,126,500.007,873,500.0050,000,000.00 是否履行必要决策程序 是是是是是是 单位：元 临时报告披露时间临时报告编号 2017年4月14日2017年4月14日2017年4月14日2017年9月15日2017年9月15日2018年4月25日 2017-0162017-0162017-0162017-0512017-0512018-024 23 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 是否履 关联方 交易内容 交易金额 行必要临时报告披露时间临时报告编号决策程 序 总计 - 76,000,000.00 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
1、公司由于流动资金周转的需要，通过关联担保的方式向银行取得贷款共计
600万元。
截止2017 年12月31日，已全部履行完毕。
该关联交易能够为公司提高资金授信额度，有利于公司的持续稳步发 展。
2、公司将原持有的深圳市奥思网络科技有限公司100%股权全部转让给了实际控制人马越，处置对 价12,126,500.00元；公司将原持有的北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权全部转让给了实际控制 人马越，处置对价7,873,500.00元。
该交易可以使公司更快的实现发展战略，不会对公司的生产经营 产生不利影响。
3、为保证资本运作的资金储备，公司向实际控制人马越先生借款共计5000万元。
该笔借款不存在 利息费用，截止2017年12月31日，该笔拆借已经全额偿还。
该笔资金拆借能够提高公司短期内的资 金保障，并且无须公司支付利息，有利于公司的持续发展，也不存在损害股东权益的事项。
（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
1、收购北京三赢伟业科技有限公司
51%股权交易对手方：刘德永交易标的：北京三赢伟业科技有限公司51%股权交易价格：人民币3825万元公司分别于2017年6月9日召开第一届董事会第二十一次会议、2017年6月26日召开的第三次临时股东大会审议通过了《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》。
本次股权收购有助于公司优化资源配置，提升公司综合实力和行业影响力，进一步增强公司的竞争力，对于实现公司的发展战略和产业布局具有重要意义。
本次收购对公司未来财务状况和经营成果预计起到积极的作用，符合公司全体股东的利益，不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
2、出售深圳市奥思网络科技有限公司、北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权交易对手方：马越交易标的：深圳市奥思网络科技有限公司、北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权交易价格：人民币2000万元公司分别于2017年9月15日召开第一届董事会第二十六次会议、2017年9月26日召开的第六次临时股东大会审议通过了《关于公司出售资产暨关联交易的议案》。
本次资产出售公司将进一步改善资产结构和质量，有利于公司专注经营，突出业务发展方向，符合公司的中长期发展规划和公司全体股东利益，对公司未来财务状况和经营发展能起到积极作用，不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
3、收购智能航空系统有限公司50%股权交易对手方：西藏智航交通科技有限公司交易标的：智能航空系统有限公司50%的股权交易价格：人民币3774万元 24 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 公司分别于2017年10月16日召开第二届董事会第一次会议、2017年11月1日召开的第六次临时股东大会审议通过了《关于公司收购资产的议案》。
本次股权收购有助于增强公司在航空领域的实力。
本次股票发行主要基于公司未来战略发展的需要，向行业外围延伸发展，提升公司的盈利能力和抗风险能力、保障公司经营的持续健康发展。
本次收购对公司未来财务状况和经营成果预计起到积极的作用，符合公司全体股东的利益。
不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
4、对全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资公司将全资子公司北京恒赢智航科技有限公司注册资本增加到人民币100,000,000.00元，即北京恒赢智航科技有限公司新增注册资本人民币70,000,000.00元。
公司分别于2017年11月17日召开第二届董事会第三次会议、2017年12月4日召开的第七次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》。
本次对外投资不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
从长期发展来看，有利于公司综合实力的提升，对公司业绩提升将带来积极影响。
（三）承诺事项的履行情况 1、2015年7月31日，公司控股股东、实际控制人及公司其他持股5%以上的股东均出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺将不在中国境内外直接或间接从事、参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；愿意承担由违反上述承诺直接造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损失。
2、公司董事、监事、高级管理人员均承诺不从事任何有损于公司利益的生产经营活动，在任职期间不从事或发展与公司经营业务相同或相似的业务。
3、2017年8月5日，公司及其子公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员出具《声明承诺函》：“本人没有被列入政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单或环境保护、食品药品、产品质量领域严重失信者名单，未被列入发改委、证监会等其他签署并发布联合惩戒文件之政府部门在公示网站公示之失信者名单，且不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
”。
4、2017年8月5日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》，公司及其子公司、控股股东及实际控制人出具《声明承诺函》：“发行对象在发行人本次发行中没有与本公司约定关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款”。
5、2017年8月5日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》，控股股东、实际控制人承诺：严格执行公司关于防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的相关制度，并严格遵守全国中小企业股份转让系统关于防范控股股东及其关联方资金占用的有关制度，不存在大股东及其关联方占用公司资金的情形。
6、2017年8月5日，2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
公司承诺本次发行股份募集的资金主要用于补充公司流动资金。
本次发行募集资金涉及并将不会用于投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资。
25 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 7、2017年11月1日，2017年第六次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
公司及其子公司、控股股东、实际控制人承诺：本次发行中没有与认购对象约定关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款。
8、2017年11月1日，2017年第六次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
控股股东、实际控制人承诺：严格执行公司关于防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的相关制度，并严格遵守全国中小企业股份转让系统关于防范控股股东及其关联方资金占用的有关制度，不存在大股东及其关联方占用公司资金的情形。
9、2017年11月1日，公司及其子公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员出具《声明承诺函》：“本人没有被列入政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单或环境保护、食品药品、产品质量领域严重失信者名单，未被列入发改委、证监会等其他签署并发布联合惩戒文件之政府部门在公示网站公示之失信者名单，且不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
”。
报告期内，公司及以上人员严格履行了相关承诺，未发生任何违背承诺事项。
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股 份 有限售条件股 份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工 有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管 核心员工总股本普通股股东人数 期初数量36,662,386 5,925,794 3,545,832- 27,527,264 21,752,904 10,040,528- 64,189,650 比例57.12% 9.23% 5.52%- 42.88% 33.89% 15.64%- - 本期变动 24,383,894 9,773,060 569,329- -4,490,381 -4,705,492 2,865,971- 19,893,513 单位：股期末 数量61,046,280 15,698,854 4,115,161- 23,036,883 17,047,412 12,906,499- 84,083,163 比例72.60% 18.67% 4.89%- 27.40% 20.27% 15.35%- 94 （二）普通股前五名或持股10%及以上股东情况 序股东名称 号1北京盈辉互联科技有 期初持股数22,854,384 持股变动- 期末持股数22,854,384 期末持股比例% 27.18% 单位：股 期末持有限售股份数量 9,628,500 期末持有无限售股份数量13,225,884 26 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 序股东名称 号 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 限公司 2马越 4,824,3145,067,568 9,891,88211.76%7,418,912 2,472,970 北京亚邦伟业技术有
3 限公司 -8,445,945 8,445,94510.04% - 8,445,945 天津泰达科技投资股
4 份有限公司 6,375,760 - 6,375,7607.58% - 6,375,760 西藏智航交通科技有
5 限公司 -6,290,000 6,290,0007.48% - 6,290,000 合计 34,054,45819,803,51353,857,97164.04%17,047,41236,810,559 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 恒拓开源第二大股东、董事长、总经理马越先生，持有恒拓开源控股股东-北京盈辉互联科技有限公司60.73%的股 份。
二、优先股股本基本情况√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况恒拓开源的控股股东为北京盈辉互联科技有限公司。
主要情况如下，统一社会信用代码： 97X；注册地址：北京市海淀区上地三街9号E座707；法定代表人为马越；企业类型为有限责任公司，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务，销售计算机、软件及辅助设备。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）；营业期限自2007年9月10日至2027年9月9日。
本报告期内，盈辉互联法定代表人变更为马越先生；盈辉互联期初持有恒拓开源22,854,384股，占比35.60%；期末持股22,854,384股，占比27.18%。
（二）实际控制人情况恒拓开源的实际控制人，为马越先生。
马越先生，出生于1972年5月，中国籍，无境外永久居留权，硕士学历，毕业于美国俄克拉荷马 市大学，软件工程学硕士。
1999年10月至2000年7月，任美国Exelon公司软件技术支持工程师；2000年8月至2001年6月，任美国CentervillTechnology公司资深软件开发工程师；2001年8月至2007年5月，就职于美国Lexiconic公司，历任软件架构师、资深软件架构师、软件开发经理。
2007年8月至2011年12月，任北京中通软联信息科技有限公司董事长、经理。
2007年6月至2011年3月，任天津彰科科技有限公司执行董事、总经理；2011年3月至2014年10月，任恒拓开源董事长、总经理；2013年5月至今，兼任深圳市奥思网络科技有限公司董事；2015年1月至今，兼任深圳市奥思网络科技有限公司首席执行官。
目前担任公司董事长、总经理。
本报告期内，马越先生期初持股4,824,314股，占比7.52%；期末持股9,891,882股，占比11.76%。
报告期内，公司实际控制人均为马越，无变化。
27 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用 单位：元/股 发 发行募 发行行对集 对象对发行象发行资 发中董象对象中对象金 发行方案公告新增股票挂行发行数量募集金额监高中中外私中信用 时间 牌转让日期价 与核做部自募托及途 格心员市然人投资管是 工人商人数资产品否 数家 基家数变 数金更 家 数 2015年12月10日2016年5月5日31.50 319,00010,048,500.00
0 0
1 0 0否 2017年5月19日2017年9月18日5.9213,603,51380,532,796.96
2 0
0 0 0是 2017年10月17日 - 6.006,290,00037,740,000.00
0 0
0 0 0否 募集资金使用情况：
1、上一会计年度内股票发行情况 募集资金用于开源中国众包平台建设项目、众包平台先行赔付保障金、开源中国市场推广、补充流 动资金；截止本报告期末，募集资金已全部使用完毕。
2、本报告期内第一次股票发行情况 根据公司
2017年5月19日披露的《股票发行方案》，本次募集资金主要将用于补充公司流动资金。
后经经公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十次会议、公司2017年第五次临时股东大 会审议通过，变更了部分募集资金的使用用途。
将其中的3000万元用于偿还公司向北京中通软联信息 科技有限公司的借款，其他剩余募集资金用途不变。
截止报告期末，募集资金尚未使用完毕，募集资金 余额为41,281.39元。
3、本报告期内第二次股票发行情况 公司2017年10月17日披露了《股票发行方案》，拟通过发行股份的方式收购智能航空50%的股权。
经公司第二届董事会第一次会议、公司2017年第六次临时股东大会审议通过，截止报告期末尚未取得 股转公司的备案同意。
2018年3月27日，公司取得《关于恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行股 份登记的函》（股转系统函[2018]1145号）,并将于2018年4月26日完成新增股份登记。
二、存续至本期的优先股股票相关情况√不适用 28 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告
三、债券融资情况√不适用 债券违约情况:√不适用 公开发行债券的特殊披露要求:√不适用 公告编号：2018-045
四、间接融资情况√适用 融资方式银行贷款 银行贷款 银行贷款合计 融资方北京知识动力信息技术有限 公司北京知识动力信息技术有限 公司北京知识动力信息技术有限 公司- 融资金额500,000.00 3,500,000.00 2,000,000.006,000,000.00 利息率%4.79%4.79%4.79% 存续时间2016年5月13日至2017年
5 月12日2016年6月23日至2017年
6 月22日2016年6月24日至2017年
6 月23日 单位：元是否违约否 否 否 违约情况:√不适用
五、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况√不适用 （二）利润分配预案√不适用 29 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 马越董事长、总经男45硕士研究生2017年9月是 理 -2020年8月 武洲副董事长、副男46本科2017年9月是 总经理 -2020年8月 刘德永董事、副总经男47硕士研究生2017年9月是 理 -2020年8月 吉斌董事、副总经男50本科2017年9月是 理 -2020年8月 黄健 董事 男54硕士研究生2017年9月否-2020年8月 牟轶 董事 男51双学士2017年9月否-2020年8月 高玉柱 董事 男38硕士研究生2017年9月否-2020年8月 翁晓让 董事 男43硕士研究生2017年9月否-2020年8月 刘菲菲监事会主席女30本科2017年9月是-2020年8月 宋向梅 监事 女33本科2017年9月是-2020年8月 苟羽鹏 监事 男45本科2017年9月否-2020年8月 田依禾财务总监男47硕士研究生2017年9月是-2020年8月 薛福强董事会秘书男32本科2017年9月是-2020年8月 董事会人数：
8 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长、总经理马越是公司的实际控制人，同时持有公司控股股东北京盈辉互联科技有限公司 60.73%的股份。
（二）持股情况 单位：股 姓名
职务期初持普通数量变动期末持普通期末普通股期末持有股 股股数 股股数持股比例%票期权数量 马越董事长、总经4,824,3145,067,5689,891,88211.76%理 30 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 姓名 武洲 吉斌苟羽鹏田依禾翁晓让刘德永黄健 合计 职务 副董事长、副总经理董事、副总经理监事财务总监董事董事、副总经理董事 - 期初持普通股股数1,485,430 1,479,430 1,414,4301,486,722 882,766- 10,00011,583,092 公告编号：2018-045 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% -1,485,430 1.77% 期末持有股票期权数量
0 -1,479,430 1.76%
0 -1,414,430 1.68%
0 -187,0001,299,722 1.55%
0 - 882,766 1.05%
0 468,000 468,000 0.56%
0 90,000 100,000 0.12%
0 5,438,568
17,021,660 20.25%
0 （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换
届、离任） 牟轶 无 新任 刘德永 无 新任 邹小祥 监事会主席 离任 刘菲菲 监事 新任 武洲 副总经理、董事、董事会秘书 离任 徐勇 董事、副总经理 换届 王永和 副总经理 离任 苟羽鹏 无 新任 薛福强 无 新任 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 期末职务 董事
董事、副总经理 无监事会主席 副董事长、副总经理 无无监事董事会秘书 变动原因 新任新任离任新任 离任 换届离任新任新任 刘德永，从事航空IT服务工作20余年，历任长天科技集团民航事业部总经理，北京三赢伟业科 技有限公司总经理，文思创新公司副总裁和文思海辉技术有限公司副总裁等职。
目前担任公司董事、副 总经理。
牟轶，2014年至今，任北京宏瑞达科科技有限公司监事；2010年5月，任成都智达威路特科技有限公司董事；2012年7月，任智能交通有限公司执行董事、经理；2017年8月，任北京昊天佳捷科技有限公司总经理；目前任公司董事。
31 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 苟羽鹏，1996年-1999年，任北京金锐波科技有限公司技术部经理；2000年-2001年，任中建保泰信息有限公司网络部经理；2002年-2003年，任Adobe（中国）技术支持中心售前经理；2003年-2005年，任北京鼎城伟业信息科技有限公司技术总监；2005年-2010年，任北京浦华众城科技有限公司技术总监；目前任恒拓开源信息科技股份有限公司监事。
刘菲菲，2012年3月至2014年7月，任恒拓开源信息科技股份有限公司商务助理；2014年8月至今，任恒拓开源信息科技股份有限公司行政经理；2016年9月至2017年1月，任恒拓开源信息科技股份有限公司监事；2017年2月至今，任恒拓开源信息科技股份有限公司监事会主席。
薛福强，2010年至2013年，任信永中和会计师事务所审计项目负责人；2014年至2015年，任北京集创北方科技有限公司财务经理。
目前任公司董事会秘书。
二、员工情况 （一）在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 44 51 销售人员 26 18 技术人员 503 693 财务人员
9 8 员工总计 582 770 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士
0 0 硕士 14 15 本科 358 446 专科 193 293 专科以下 17 16 员工总计 582 770 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公司有针对性地参加人才招聘会，开展形式多样的教育培训，使公司员工掌握更多的技能，熟悉企 业文化，更好地实现自身的价值。
公司实施劳动合同制，员工薪酬、社保和住房公积金均按《中华人民共和国劳动法》及地方相关政
策办理。
（二）核心人员(公司及控股子公司)基本情况核心员工：√不适用 32 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 其他对公司有重大影响的人员(非董事、监事、高级管理人员)：√不适用 核心人员变动情况：刘波先生，出生于1978年1月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于湖南湘潭大 学。
2001年5月至2005年5月，任广州市新福利巴士有限公司网络管理员；2005年5月至2007年3月；任中企动力广州华南研发中心程序员；2007年3月至2011年1月，任广东金宇恒科技有限公司技术部经理。
2011年2月至2014年10月，任恒拓开源有限广州分公司副总经理；2014年10月至2015年12月，任恒拓开源广州分公司总经理；2016年1月至2017年6月，任恒拓高飞董事、副总经理；2017年7月至今，任北京恒赢智航科技有限公司副总裁。
刘冬先生，出生于1978年6月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于西北工业大学。
2000年6月至2003年
9，任珠海市创我科技发展有限公司开发工程师、项目经理；2003年10月至2008年1月，任广州摩网科技有限公司首席技术官；2008年1月至2011年5月，任广州华腾信息科技有限公司开发经理。
2011年11月至2013年5月，任深圳市奥思网络科技有限公司执行董事、首席技术官；2013年5月至2016年9月，任深圳市奥思网络科技有限公司董事长、首席技术官；2016年9月至今，任深圳市奥思网络科技有限公司基础事业部总经理。
截止2017年12月31日，深圳市奥思网络科技有限公司已不属于恒拓开源全资子公司，因此，刘冬先生不再是恒拓开源核心技术人员。
除上述情况外，核心技术团队或关键技术人员无变动情况。
33 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第九节行业信息 √不适用 公告编号：2018-045 34 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第十节公司治理及内部控制 公告编号：2018-045 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否 是否否是否否否是
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规、规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会由全体股东组成，董事会设8名董事，监事会设3名监事（其中一名为职工代表监事，由公司职工代表大会第二次全体会议选举产生）。
公司已建立以股东大会、董事会、监事会为特征的公司治理结构，并形成包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《内部审计管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》、《承诺管理制度》及《利润分配制度》等在内的一系列管理制度。
公司股东大会、董事会和监事会会议的召集和召开程序、决议内容没有违反《公司法》《公司章程》等规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司现有治理机制能够保证股东特别是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利， 能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的保障。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律 法规的要求，建立了规范的法人治理结构，并通过建立和完善了公司规章制度体系加强对中小股东的保
护，制定了《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》和《利润分配制度》等规定，在制度层面保障公司股东特别是中小股东充分行使表决权、质询权等合法权利。
公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的要求进行充分的信息披露，依法保障股东对公司重大事务依法享有的知情权。
35 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重大的融 资均通过了公司董事会或/和股东大会审议，没有出现董事会、股东大会会议召集程序或表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的情形，公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。
公司董事会认为，公司制定内部控制制度以来，各项制度均得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益及保护投资者的权益等方面起到了积极有效的作用。
4、公司章程的修改情况（1）2017年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司章程的议案》，主要变更内容包括：公司 注册资本变更为7,779.3163万元；统一社会信用代码变更为43C；董事会由8名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。
（2）2017年第六次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，主要变更内容包括：公司注册资本变更为8,408.3163万元。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 报告期内会议类型会议召开 的次数 董事会 13 经审议的重大事项（简要描述）
1、第一届董事会第十七次会议:《关于设立恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司的议案》、《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》;
2、第一届董事会第十八次会议:《2016年度董事会工作报告》、《2016年度总经理工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关于提请召开2016年年度股东大会的议案》;
3、第一届董事会第十九次会议:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开2017年第二次临时股东大会的议案》;
4、第一届董事会第二十次会议:《关于公司2017年第二次临时股东大会延期召开的议案》;
5、第一届董事会第二十一次会议:《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》、过《关于提请召开2017年第三次临时股东大会的议案》;
6、第一届董事会第二十二次会议:《关于聘任刘德永先生担任公司CEO的议案》、《关于选举武洲先生担任公司副董事长的议案》、《关于聘任薛福强先生担任公司董事会秘书的议案》; 36 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 会议类型 报告期内会议召开 的次数 经审议的重大事项（简要描述）
7、第一届董事会第二十三次会议:《关于公司拟向非关联方借款的议案》;
8、第一届董事会第二十四次会议:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开2017年第四次临时股东大会的议案》;
9、第一届董事会第二十五次会议:《2017年半年度报告》;10、第一届董事会第二十六次会议:《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于变更公司章程的议案》、《关于变更募集资金使用用途的议案》、《关于公司出售资产暨关联交易的议案》、《关于增加2017年第五次临时股东大会议案的议案》;11、第二届董事会第一次会议:《关于选举第二届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》、《关于公司收购资产的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的审计报告的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的评估报告的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产相关事宜的议案》、《关于发行股份购买资产协议中涉及的盈利预测补偿条款的议案》、《关于提请召开2017年第六次临时股东大会的议案》;12、第二届董事会第二次会议:《关于授权管理层使用自有闲置资金进行委托理财的议案》;13、第二届董事会第三次会议:《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》、《关于恒拓开源信息科技股份有限公司转让持有的北京三赢伟业科技有限公司51%股权给全资子公司北京恒赢智航科技有限公司的议案》、《关于变更恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司负责人的议案》、《关于提请召开2017年第七次临时股东大会的议案》; 监事会
1、第一届监事会第六次会议:《关于选举监事会主席的议案》;
2、第一届监事会第七次会议:《2016年度监事会工作报告》、《2016年度 财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、 《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、 《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变
6 更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》;
3、第一届董事会第八次会议:《2017年半年度报告》;
4、第一届监事会第九次会议:《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于 提请召开2017年第五次临时股东大会的议案》;
5、第一届监事会第十次会议:《关于变更募集资金使用用途的议案》;
6、第二届监事会第一次会议:《关于选举刘菲菲女士担任监事会主席的议 案》; 37 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 会议类型股东大会 报告期内会议召开 的次数
8 经审议的重大事项（简要描述） 1、2017年第一次临时股东大会:《关于设立恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司的议案》、《关于推荐苟羽鹏先生担任监事职务的议案》;2、2016年年度股东大会:《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年度总经理工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告及2016年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》;3、2017年第二次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、过《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》;4、2017年第三次临时股东大会:《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》;5、2017年第四次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》;6、2017年第五次临时股东大会:《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于变更公司章程的议案》、《关于变更募集资金使用用途的议案》、《关于公司出售资产暨关联交易的议案》;7、2017年第六次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》、《关于公司收购资产的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的审计报告的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的评估报告的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产相关事宜的议案》、《关于发行股份购买资产协议中涉及的盈利预测补偿条款的议案》;8、2017年第七次临时股东大会:《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》、《关于恒拓开源信息科技股份有限公司转让持有的北京三赢伟业科技有限公司51%股权给全资子公司北京恒赢智航科技有限公司的议案》、《关于变更恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司负责人的议案》;
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
（1）股东大会 公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东大会议事规则》的 38 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 规定和要求，规范股东大会的召集、通知、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。
（2）董事会： 目前公司董事会为8人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。
报告期内，公司董事会能够依法召集召开会议，并就重大事项形成一致决议。
公司全体董事能够按照《董事会议事规则》等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。
（3）监事会 公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。
公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。
今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企
业制度、规范公司运作。
公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求。
公司现有的治理机制能够有效的提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风险，能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，便于接受投资者及社会公众的监督，符合公司发展的要求。
（四）投资者关系管理情况公司的《公司章程》对信息披露和投资者关系管理进行了规定。
公司秉着充分披露信息原则、合理 披露信息原则、投资者机会均等原则、高效互动原则，加强和投资者之间的沟通，完善投资关系管理。
报告期内，公司通过全国股转系统信息披露平台及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露， 保护投资者权益。
同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通。
公司根据实际情况，在保证符合信息披露规定的前提下，认真、耐心回答投资者的询问。
二、内部控制（一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会能够独立运作，监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法 人治理结构。
具体如下：
1、业务独立 公司具有完整的业务流程、独立的经营场所以及商务渠道，公司独立获取业务收入和利润，具有独 39 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行经营的情形。
公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控制人已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。
公司的业务独立。
2、资产独立 公司资产产权关系明晰，拥有开展业务所需的场所和必要设备、设施，产权清晰。
报告期内，控股股东、实际控制人不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情况。
公司资产独立。
3、人员独立 公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，设立了独立的人力资源部，负责劳动、人事和工资管理。
公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》、《公司章程》等有关规定经营，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。
公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的除公司及其控股子公司以外其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。
本公司财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。
公司的人员独立。
4、财务独立 公司建立了规范、独立的财务会计制度，设置了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策。
公司财务部共有9名人员，所有人员除了本身的专业学历外，每年还要参加会计继续教育培训和有关的专业知识培训，以保证能充分适应各岗位职责要求。
公司分别设置总账、成本、出纳等多个财务岗位，各岗相对独立，按岗位职责要求完成各项核算业务，可满足财务核算的需要。
公司在银行单独开立基本存款账户，拥有独立的银行账号，独立运营资金，不存在与股东共用银行账户的情况。
公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与关联单位混合纳税现象。
公司的财务独立。
5、机构独立 公司设立股东大会、董事会和监事会，并聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，组成完整的法人治理结构。
不存在公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合署办公的情形。
公司制定了较为完备的内部管理制度。
各机构和各职能部门依法律、行政法规及其他规范性文件、公司章程及其他内部管理制度独立运作，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业利用其地位影响公司生产经营管理独立性的情形。
公司的机构独立。
（三）对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司 自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
内部管理是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。
1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系 报告期内，公司根据《企业会计准则》和公司财务、会计制度，对财务会计核算管理进行控制，明确了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。
交易和事项能以正确的金额、在恰当的会计期间、及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准则的相关要求，记录所有有效的经济业务，适时 40 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 地对经济业务的细节进行充分记录，经济业务的价值用货币进行正确的反映，经济业务记录和反映在正确的会计期间，会计报表及其相关说明能够恰当反映企业的财务状况、经营成果及资金变动情况。
3、关于风险控制体系 公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
报告期内未发现上述管理制度存在重大缺陷的情况。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况公司已制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，以进一步健全公司的信息披露管理制度，提 高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量，促进公司管理层恪尽职守。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
41 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第十一节财务报告
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 是标准无保留意见无信会师报字[2018]第ZB50241号立信会计师事务所(特殊普通合伙)上海市南京东路61号4楼2018年4月24日许来正、张鑫是 恒拓开源信息科技股份有限公司全体股东： 公告编号：2018-045
一、审计意见我们审计了恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称恒拓开源）财务报表，包括2017年12月 31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了恒拓开源2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表 审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于恒拓开源，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息恒拓开源管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
我们在审计报告日前已获取的其他信息包 括恒拓开源2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们对审计报告日前获取的其他信息已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报， 我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
42 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估恒拓开源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督恒拓开源的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对恒拓开源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致恒拓开源不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就恒拓开源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：许来正 中国注册会计师：张鑫 中国•上海 2018年4月24日 43 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 附注
五、(一) - -
五、(二)
五、(三) -
五、(四) -
五、(五) -
五、(六) - -
五、(七) - -
五、(八)
五、(九) -
五、(十) 44 公告编号：2018-045 期末余额 单位：元 期初余额 62,893,740.28 - - 79,387,786.561,167,736.30 - 28,423,897.95 - 89,918,798.59 - 2,467,815.37264,259,775.05 29,709,944.37 - - 14,883,235.47255,534.61 - 1,775,378.85 - 54,611,336.81 - 81,758.09101,317,188.20 - 20,000,000.00 - - - 20,209,696.9816,603,587.40 - 7,913,664.68 - -- - 619,358.16- - 2,223,616.00 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 项目开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 附注 -
五、(十一)
五、(十二)
五、(十三) -
五、(十四) - -
五、(十五)
五、(十六) -
五、(十七)
五、(十八)
五、(十九) -
五、(二十) - -
五、(二十一) 45 期末余额 - 45,132,607.67362,521.01 6,491,705.28 - 116,713,783.02380,973,558.07 - - - 16,266,610.2253,676,857.85 - 15,228,800.3412,791,173.48 - 25,371,324.25 - 123,334,766.14 - - 1,044,973.10 公告编号：2018-045 期初余额 - 11,072,340.29
33,472.34 2,541,887.42 - 16,490,674.21117,807,862.41 6,000,000.00 - - 858,015.8021,072,815.85 - 8,298,847.371,039,942.65 8,063.61 - 3,161,503.31 - 40,439,188.59 - - 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 项目递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益总计负债和所有者权益总计法定代表人：马越 附注 -
五、(十三) - 期末余额 - 887,927.76 - 1,932,900.86125,267,667.00 期初余额 - 40,439,188.59
五、(二十二) 84,083,163.00 64,189,650.00 - - - - - - - - -
五、(二十三) 141,281,070.04 40,792,842.68 - - - - - - - - -
五、(二十四) 649,299.73 - - - -
五、(二
2017年6月，现金方式收购北京三赢伟业科技有限公司。
2017年6月，北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航系统有限公司。
2017年11月，增发股份方式收购智能航空系统有限公司。
2017年9月，公司完成2017年第一次股票发行。
募集资金共计80,532,796.96元。
2017年11月9日，由公司主办的以“科技引领，智慧航行”为主题的2017年度航空用户大会在南京威斯汀酒店盛大开幕。
恒赢智航携手国内40多家航空公司、机场代表，云计算、大数据领域专家等100多名与会者齐聚一堂，共同探讨新技术体系下的航空信息产业的新挑战、新模式、新机会，探索智慧航空的一切可能。
2017年6月，公司与阿里云计算有限公司签订合作协议，将建立密切、长久及融洽的合作伙伴关系，充分发挥各自网络和业务特点，在业务捆绑、市场营销、产业推动等多个领域开展强强合作，实现资源共享、优势互补，共同促进双方系统和服务的延伸和发展。
2017年12月，公司与中国移动（深圳）有限公司签订服务合同，标志着公司实现移动通信行业领域的拓展。
2017年9月，公司完成开源中国业务的出售，该业务在商业模式上仍待继续探索。
1 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 目录 公告编号：2018-045 第一节声明与提示......................................................................................3第二节公司概况.........................................................................................7第三节会计数据和财务指标摘要.................................................................9第四节管理层讨论与分析.........................................................................11第五节重要事项.......................................................................................23第六节股本变动及股东情况......................................................................26第七节融资及利润分配情况......................................................................28第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.........................................30第九节行业信息.......................................................................................35第十节公司治理及内部控制......................................................................35第十一节财务报告....................................................................................42
2 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 释义项目 公司、本公司、股份公司、恒拓开源知识动力深圳奥思深圳恒拓盈辉互联恒拓高飞恒拓网络恒赢智航三赢伟业智能航空股东会股东大会董事会监事会高级管理人员元、万元《公司章程》、《公司章程修正案》公司章程修正案三会三会议事规则 中国证监会全国股份转让系统全国股份转让系统公司主办券商、中信建投会计师事务所《公司法》 《证券法》 报告期本期、本年上期、上年本期末、期末上期末期初 释义 释义 指恒拓开源信息科技股份有限公司指北京知识动力信息技术有限公司指深圳市奥思网络科技有限公司指深圳恒拓开源信息科技有限公司指北京盈辉互联科技有限公司指北京恒拓高飞航空技术有限公司指北京恒拓开源网络技术有限公司指北京恒赢智航科技有限公司指北京三赢伟业科技有限公司指智能航空系统有限公司指恒拓开源信息科技有限公司股东会指恒拓开源信息科技股份有限公司股东大会指恒拓开源信息科技股份有限公司董事会指恒拓开源信息科技股份有限公司监事会指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书指人民币元、人民币万元指最近一次由股东大会会议通过的《恒拓开源信息科技股 份有限公司章程》、《章程修正案》指股东(大)会、董事会、监事会指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指中信建投证券股份有限公司指立信会计师事务所(特殊普通合伙)指指经2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第六次会议修改的《中华人民共和国公司法》指指经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十次会议修订的《中华人民共和国证券法》指2017年1月1日至2017年12月31日指2017年1月1日至2017年12月31日指2016年1月1日至2016年12月31日指2017年12月31日指2016年12月31日指2017年1月1日
3 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第一节声明与提示 公告编号：2018-045 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人马越、主管会计工作负责人田依禾及会计机构负责人(会计主管人员)宋鑫鑫保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称应收账款发生坏账的风险 核心技术人员流失的风险 公司治理的风险 重要风险事项简要描述 2016年12月31日和2017年12月31日,公司应收账款分别为14,883,235.47元和79,387,786.56元。
公司应收账款账龄基本在一年以内、相关客户均具有较强的经济实力和良好的支付信用,发生坏账的可能性较小;另外公司已制订并落实应收账款催款措施,但仍不排除客户因其自身原因不能付款或不能及时付款而发生坏账损失的可能,从而对公司的现金流和经营业绩造成影响。
因此,公司面临一定的应收账款坏账风险。
软件企业属于智力密集型产业,公司产品技术复杂且有较高的难度。
掌握这些技术需要多年不断的学校积累,因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才,特别是核心技术人员。
这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。
如果发生核心技术人员的离职问题,将会对公司正常经营造成一定影响。
随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高要求。
因此,公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要而造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
4 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 重要风险事项名称实际控制人控制不当的风险经营场地租赁的风险主营业务调整的风险 前瞻性技术创新风险 服务对象行业及销售用户相对集中的风险 重要风险事项简要描述 马越先生直接、间接持有公司的股权共计28.27%,为公司的实际控制人,并任公司董事长,对公司经营具有较大的影响能力。
若其利用实际控制人、董事长的地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
公司一直致力于将有限的资金优先投入到最需要发展的地方。
因此,截止本年度报告期末,公司及其子公司的经营场所均通过租赁方式取得。
租赁房屋导致办公场所的稳定性较差,如无法续租或其他原因需要搬迁,则一定程度上会影响公司的正常经营,存在一定风险。
公司在2017年6月现金方式收购了三赢伟业,并于2017年11月日通过发行股份购买资产的方式收购了智能航空,旨在依靠公司在原有航空领域的业务经验打造更为全面、系统业务规划和发展。
在业务扩张过程中,人员管理、运营管理和资金管理全方面复杂度提高,从而带来风险。
另外,公司原有的线上业务,即社区、码云、众包等业务,已经于2017年9月26日从公司剥离出去,原线上业务和线下业务分离开来,耦合度降低,存在一定的风险。
得益于前瞻性的技术创新,公司能够紧密贴合客户的市场需求,科学的制定新技术研发项目和课题,按既定的制定和流程开展研发工作,保持快速增长的发展趋势。
前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。
同时,由于公司人力、物力、财力有限,对前瞻性技术研发的投入亦会影响研发升级工作。
综上,公司存在一定的前瞻性技术创新风险。
开源业务的特性决定了公司目前及未来相当一段时间会以大型企业和政府客户为主。
与少数大型客户合作的深入,可能会形成某几家大客户一年贡献千万元甚至更多的业务收入的局面。
尽管双方保持着长期稳定的合作关系,但如果公司的大客户出现风险、放弃合作项目、对合作计划作重大调整、违约不付款等,则有可能使公司的业务受到影响或损失。
如果因为国家宏观调控,导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化,将对公司的正常生产经营带来不利影响,公司存在销售客户相对集中的风险。
同时,若公司的服务质量或技术水平达不到客户要求,公司将面临在单个客户供应商体系中竞争地位发生变化的风险。
公司目前面向的重点行业主要包括对IT比较依赖的航空、制造业等行业;尤其是目前,来自航空的收入仍占较大比重。
如果公司服务的重点行业出现行业性事件,大幅削减在软件方面的需求,则公司的业务可能会受到影响。
5 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 重要风险事项名称核心技术泄密的风险 市场竞争风险产业政策风险 本期重大风险是否发生重大变化： 重要风险事项简要描述 公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。
公司主营产品及服务的科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识产权。
而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。
虽然公司建立了严密的技术管理制度,与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议,制定了系列措施分散技术风险,但仍不能排除核心技术泄密的可能。
当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现核心技术泄密的情况,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。
公司在航空领域的技术研发能力处于领先地位。
伴随着市场规模的不断扩大,市场环境的逐步成熟,新进入的竞争者逐步增多。
尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入,将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。
另一方面,行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高,也将导致公司所处行业的竞争加剧。
软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。
有关部门先后出台了一系列政策,从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。
从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看,在相当长的一段时期内,国家仍将会给予软件企业产业政策支持。
如果宏观经济发生重大不利变化,或国家宏观调控范围扩大,对软件行业的扶持政策出现不利变化,将对公司业务发展产生一定影响。
是
6 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第二节 公司概况 公告编号：2018-045
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 恒拓开源信息科技股份有限公司FOREVEROPENSOURCECO.,LTD.恒拓开源834415马越北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 薛福强董事会秘书010-58700578010-58701315xuefuqiang@hengtuokaiyuan@北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608;100020/北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心A座1608
三、企业信息股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况 行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2007年6月27日2015年12月7日基础层I信息传输、软件和信息技术服务业-64互联网和相关服务-642互联网信息服务-6420互联网信息服务;为企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务,为各大机场铺设无线移动宽带专网,向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
做市转让84,083,16306北京盈辉互联科技有限公司马越
四、注册情况项目 统一社会信用代码 号码43C 报告期内是否变更否
7 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 项目 号码 报告期内是否变更 注册地址注册资本 天津市开发区第六大街110号否A-503 77,793,163.00 是 截止报告期末，股本和注册资本差异为6,290,000元。
差异原因如下：根据2017年11月1日召开的恒拓开源2017年第六次临时股东大会的决议和股票发行方案，公司拟通过发行股份的方式收购智能航空系统有限公司50%的股权，本次股票发行对象为西藏智航交通科技有限公司，发行的价格为6.00元/股，本次交易股份数量为6,290,000.00股，股份认购资产金额为人民币37,740,000.00元，其中6,290,000.00元计入股本，31,450,000.00元计入资本公积。
智能航空系统有限公司董事会已于2017年11月进行改组，本公司对其构成控制，并已完成工商变更。
截至2017年12月31日，该方案尚未通过全国中小企业股份转让系统办妥备案手续，因此未完成工商变更手续。
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 中信建投北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层否立信会计师事务所(特殊普通合伙)许来正、张鑫上海市南京东路61号4楼
六、报告期后更新情况√不适用
8 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期175,508,318.73 26.22%19,210,638.30 单位：元 上年同期 增减比例 82,626,140.18 112.41% 23.12% - -21,157,452.16 - -13,074,549.26
-22,353,540.21 - 15.53% -25.01% - -10.57%0.27 -26.42%-0.33 -
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期期末380,973,558.07125,267,667.00216,961,052.48 2.589.71%32.88%214.26%34.92 单位：元上年期末117,807,862.4140,439,188.5977,368,673.82 1.2120.11%34.33%250.54%-41.38 增减比例223.39%209.77%180.42%113.22% - 本期-1,654,143.74 360.02%172.50% 单位：元 上年同期 增减比例 -13,458,254.47 - 419.00% - 130.00% - 本期223.39%112.41%212.40% 上年同期-5.89%50.91% -184.71% 增减比例-
9 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末84,083,16300 单位：股 上年期末 增减比例 64,189,650 30.99%
0 0.00%
0 0.00%
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 单位：元金额 600,000.00 16,319.3532,484,406.4133,100,725.76 815,544.08-5.88 32,285,187.56
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √适用 科目持续经营净利润 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 - -21,157,452.16 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 - -7,431,274.69 10 恒拓开源信息科技股份有限公司
2017年度报告 公告编号：2018-045 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式
1、公司所处行业 根据中国证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》规定，公司处于大类“I信息传输、软件和信息技术服务业”中的子类“I64互联网和相关服务”和“I65软件和信息技术服务业”。
公司线上业务属于“互联网和相关服务”。
互联网产业是现阶段国民经济结构的基本组成部分，可为经济发展提供有效的服务。
该部分业务已于2017年9月剥离完成，自2017年10月起，不再纳入公司财务报表合并范围。
公司线下业务属于“软件和信息技术服务业”。
公司采用开源技术为企业客户提供高端定制技术开发，是国家已明确的软件和信息技术服务也的重点发展方向。
公司所处行业为国家十二五列明的战略新兴产业。
近年来，国家出台了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》和《软件和信息技术服务业十二五发展规划》等政策，从税收、研究经费、进出口优惠、人才培养、知识产权保护、市场开发和投融资等方面给予了较为全面的政策支持。
2、公司的商业模式 2017年1-9月，公司主营业务分为两个独立运营但彼此支撑的线上板块和线下板块。
线上业务已于2017年9月剥离完成，自2017年10月起，不再纳入公司财务报表合并范围。
线上业务板块主要为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务，收入来源主要是源代码托管及增值服务、众包平台增值服务及社区广告服务等。
自公司主营业务变更后，商业模式主要为向航空业、制造业、政府等企业或机构提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等费用。
主营业务变更后，公司业务属于软件和信息技术服务业，主要分为航空业务板块及非航空业务板块。
收入来源主要是软件开发服务及咨询服务、机场的软硬件出售、租赁服务、运维服务及系统集成服务等。
（1）航空业务板块包括中国国际航空、海南航空、南方航空、东方航空、多彩航空等国内超过40
家航空公司。
2017年，公司先后收购了三赢伟业51%、智能航空50%的股份，成为上述两家公司的控股母公司。
其中，三赢伟业主要业务与公司相近，收购三赢伟业使公司的航空公司业务更加全面，航空公司范围更加宽广，竞争能力进一步增强；智能航空的主要业务包括为各大机场铺设无线移动宽带专网、销售和租赁软件及终端产品等。
收购智能航空，拓展了公司在航空业的业务领域，使公司在软件服务的基础上具备了解决方案和工程集成的综合航空业信息化业务服务能力，进而提高公司整体的资产利用率，最大化的使资产能够给公司带来经济利益流入，进而增强公司整体的盈利能力，增强公司业务及资源的协同性。
提升公司在航空行业的整体竞争能力。
（2）非航板块包括联想中国、无限极、长安汽车、美的电器等大型企业。
公司凭借一流的技术与经验致力于为国内企业提供开源技术开发、咨询服务等。
经过十年的积累，公司拥有强大的开源技术团队，拥有一大批在Java、.Net、C/C++、IOS、Android领域的技术专家，为应用开源技术开发提供强大的支持与保证。
在业务上，公司在BPM、BI、Portal、Integration、移动互联等领域具有丰富的积累并形成了基于开源技术的有鲜明特点的应用开发模式。
公司自主研发的集微服务开发、自动化运维、可视化管理为一体的企业微服务支持平台（Moria），为解决企业实施微服务架构，改造高耦合SOA系统，提供一站式可视化工具和解决方案。
帮助企业节约创新成本，专注核心业务，获得更大的经济效益和可 11 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 持续的技术福利。
线下业务的主要盈利模式为，向企业提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等服务费用； 为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 是 主要产品或服务是否发生变化 是 客户类型是否发生变化 是 关键资源是否发生变化 是 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 是 商业模式是否发生变化 是 具体变化情况说明：
1、主营业务变化
公司原主营业务是为企业客户提供软件开源化技术服务及为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年9月，公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离后，主营业务是为航空业、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务等。
2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，主营业务变为向企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
2、主要产品或服务变化公司原服务主要是为企业客户提供软件开源化技术服务及为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年9月，公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离后，公司服务变更为为企业客户提供软件开源化技术服务。
2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，主要产品或服务变更为为航空业、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
3、客户类型变化公司原客户类型主要有航空公司、大型制造业企业等；2017年12月，公司收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权，客户类型变为航空公司、机场、大型制造业企业等。
4、关键资源变化公司原关键资源主要有开源技术开发及管理经验和开发团队、软件开发者资源、云平台资源和软件开发行业的管理经验及客户资源等。
2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，公司关键资源变为：开源技术开发及管理经验和开发团队和软件开发行业的管理经验及客户资源等。
5、收入来源变化公司原收入来源主要是软件开发服务及咨询服务，源代码托管及增值服务、众包平台增值服务及社区广告服务。
12 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，收入来源主要是软件开发服务及咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
6、商业模式变化公司原商业模式：线下板块，向航空、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术服务；线上板块，为软件开发者提供社区、云平台、招聘和众包等服务。
2017年公司将原全资子公司深圳奥思、恒拓网络剥离，并收购了智能航空50%的股权并取得了智能航空的实际控制权后，商业模式变为：向航空业、制造业、政府等企业或机构提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等费用；为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。
二、经营情况回顾（一）经营计划 报告期内，为实现业务的全面发展，公司针对现有资源及业务模式重新整合，于2017年6月收购了三赢伟业51%的股权并取得控制权；于2017年9月完成对开源中国（原线上业务部分）业务的出售；于2017年11月取得了智能航空50%的股权的所有权并取得了对公司的控制权。
经过上述一系列的资本运作，财务报表的合并范围发生变化，三赢伟业2017年7-12月的经营情况、智能航空2017年12月当月的经营情况将体现在报告期内的经营数据中；开源中国业务2017年10-12月的经营情况将不再体现在报告期内的经营数据中。
基于上述情况，公司总体实现营业收入17,550.83万元，同比增长112.41%；实现净利润2,378.02万元，其中，线下业务盈利592.33万元，原线上业务亏损1,442.83万元，取得非经常性损益3,228.52万元。
截止2017年12月31日，公司总资产38,097.36万元，同比增长223.39%；归属于母公司所有者权益21,696.11万元，同比增长180.42%。
（1）线下业务方面，经过一系列的业务整合，2017年度实现了快速发展，年度新增合同额达14,767.95万元，同比增长34.55%，实现收入16,016.19万元，同比增长117.62%。
同时公司业务也深入核心行业核心领域。
线下业务分为航空业务板块和非航空业务板块： 1）航空业务板块包括中国国际航空、海南航空、南方航空、东方航空、多彩航空等国内40余家航空公司及首都、西安、杭州、深圳等国内机场，对航空公司的覆盖率超过80%。
三赢伟业主要业务与公司相近，收购三赢伟业使公司的航空公司业务更加全面，航空公司范围更加宽广，竞争能力进一步增强；智能航空的主要业务包括为各大机场铺设无线移动宽带专网、销售和租赁软件及终端产品等。
收购智能航空，拓展了公司在航空业的业务领域，使公司在软件服务的基础上具备了解决方案和工程集成的综合航空业信息化业务服务能力，进而提高公司整体的资产利用率，最大化的使资产能够给公司带来经济利益流入，进而增强公司整体的盈利能力，增强公司业务及资源的协同性。
提升公司在航空行业的整体竞争能力。
2）非航板块包括联想中国、无限极、长安汽车、美的电器等大型企业。
公司凭借一流的技术与经验致力于为国内企业提供开源技术开发、咨询服务等。
经过十年的积累，公司拥有强大的开源技术团队，拥有一大批在Java、.Net、C/C++、IOS、Android领域的技术专家，为应用开源技术开发提供强大的支持与保证。
在业务上，公司在BPM、BI、Portal、Integration、移动互联等领域具有丰富的积累并形成了基于开源技术的有鲜明特点的应用开发模式。
公司自主研发的集微服务开发、自动化运维、可视化管理为一体的企业微服务支持平台（Moria），为解决企业实施微服务架构，改造高耦合SOA系统，提供 13 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 一站式可视化工具和解决方案。
帮助企业节约创新成本，专注核心业务，获得更大的经济效益和可持续的技术福利。
（2）原线上业务方面，2017年1-9月业务收入1,534.64万元，但市场成熟度较差，虽然流量在增长，但流量变现方式和商业模式仍待未来探索。
综上所述，公司将继续深耕现有行业，并积极拓展其他行业市场，提升项目管理水平，完善经营管理，提升整体团队协作能力，进一步加强企业运营和盈利能力。
（二）行业情况
（1）软件开发行业 2017年全国软件和信息技术服务业完成软件业务收入5.5万亿元，较上年增长12.24%。
当前，全球软件行业正处于成长期向成熟期转变的阶段，而中国的软件行业正处于高速发展的成长 期。
随着中国软件行业的逐渐成熟，软件及IT服务收入将持续提高，发展空间广阔。
中国企业用户的IT 需求已从基于信息系统的基础构建应用转变成基于自身业务发展构建应用，伴随着这种改变，连接应用 软件和底层操作软件之间的软件基础平台产品呈现出旺盛的需求。
中国正处于经济转型和产业升级阶段，由廉价劳动力为主的生产加工模式，向提供具有自主知识产 权、高附加值的生产和服务模式转变，其中信息技术产业是经济转型和产业升级的支柱和先导，是信息 化和工业化“两化融合”的核心，软件产业是信息技术产业的核心组成部分。
随着经济转型、产业升级 进程的不断深入，传统产业的信息化需求将会不断激发，市场规模逐年提升。
同时伴随着人力资源成本 的上涨，以及提高自主核心竞争力的双重压力，IT
应用软件和专业化服务的价值将更加凸显。
当前软件服务行业在国内属于重点发展行业，广泛应用在社会各个领域。
因此，本行业不存在明显 的周期性、季节性特征。
但是，宏观经济环境的变化仍将对本行业的增长速度产生一定周期性的影响。
（2）航空行业： 《中国民用航空发展第十三个五年规划》（下称《规划》）明确了“十三五”时期民航发展的五大任 务，即：确保航空持续安全、构建国家综合机场体系、全面提升航空服务能力、提升空管保障服务水平、 改革创新推动转型发展。
《规划》提出，“十三五”时期是实现民航强国战略构想的决战时期和全面夯实民航强国建设基础 的关键阶段，要以发展为人民为宗旨，以确保安全为前提，以建设民航强国为主线，以深化改革为动力， 以创新发展为途径，推进法治建设，增强保障能力，强化科技支撑，着力提升运输质量和国际竞争力， 按照适度超前的原则，构建安全、便捷、高效、绿色的现代民用航空系统，充分发挥民航战略产业作用， 更好服务国家战略，更好满足广大人民群众需求，为实现民航强国奠定更加坚实的基础。
“十三五”时 期，民航发展要遵循坚持安全第
一、改革创新、全面协调、绿色发展、开放共享五条基本原则。
本行业不存在明显的周期性、季节性特征。
（三）财务分析
1．资产负债结构分析 项目 本期期末 金额 占总资产的比重 上年期末金额占总资产的 比重 单位：元 本期期末与上年期末金额变动比例 货币资金 62,893,740.28 16.51%29,709,944.37 25.22% 111.69% 14 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 项目 应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款 - 资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 79,387,786.56 20.84% 89,918,798.59 23.60% - - 20,209,696.98 5.30% 16,603,587.40 4.36% - - - - - - 380,973,558.07 - 公告编号：2018-045 上年期末
金额占总资产的 比重 14,883,235.47 12.63% 54,611,336.81 46.36% -- - 619,358.16 0.53% - - 6,000,000.00 5.09% - - - - 117,807,862.41 - 本期期末与上年期
末金额变动比例 433.40%64.65%- 3,163.01%- -100.00%- - 223.39% 资产负债项目重大变动原因 货币资金：期末共计6,289.37万元，较期初2,970.99万元增长3,318.38万元，增幅为111.69%。
跟据现金流量情况分析，一方面是本期现金方式收购了三赢伟业51%股权，支付对价3,825.00万元使货币资金减少；另一方面通过定向增发股份的形式募集金额共计8,053.28万元使货币资金增加。
并且，本期偿还了600.00万元短期借款。
应收账款：期末共计7,938.78万元，较期初1,488.32万元增长6,450.46万元，增幅为433.40%。
主要原因是因为本期收购三赢伟业和智能航空，截止2017年12月31日，这两个主体共计应收账款5,232.66万元。
其他的增长主要系原业务收入规模的上涨所致。
存货：期末共计8,991.88万元，较期初5,461.13万元增长3,530.75万元，增幅为64.65%。
本年收购三赢伟业后，使期末存货增加4,823.19万元，除该因素的影响外，存货较期初的下降主要是存货周转率提高所致。
固定资产：期末共计2,020.97万元，较期初61.94万元增长1,959.03万元，增幅为3163.01%。
本年收购智能航空后，使期末固定资产增加1,930.54万元，其他资产变动较小。
在建工程：期末共计1,660.36万元，期初无在建工程。
本年收购智能航空后，使期末在建工程增加1,660.36万元，主要为机场无线专网设备等。
公司主要资产为流动资产，占总资产比重近70%。
其中，货币资金、应收账款及存货占流动资产比重为87.87%。
应收账款不存在账龄过长的情况，能够及时收回。
存货中体现的主要是未完工项目，待达到收入确认条件后均可以转化为公司收益，这两项资产均良好。
非流动资产中的固定资产和在建工程主要是机场专网设备等，均正常运转，能够持续为公司带来收益。
公司资产负债率为32.88%，偿债能力较强。
负债中预收账款占比较高，该项负债对现金流影响较小。
2．营业情况分析
（1）利润构成 项目 金额 本期占营业收入的比重 金额 单位：元 上年同期 本期与上年 占营业收入的比同期金额变 重 动比例 营业收入 175,508,318.73 - 82,626,140.18 - 112.41% 营业成本 129,485,623.32 73.78%
63,526,727.01 76.88% 103.83% 毛利率 26.22% - 23.12% - - 管理费用 33,165,828.81 18.90%29,967,946.99 36.27% 10.67% 销售费用 13,577,366.36 7.74% 8,706,659.34 10.54% 55.94% 15 恒拓开源信息科技股份有限公司
2017年度报告 项目 财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额占营业收入的比重 636,441.99 0.36% 24,317,408.12 13.86% 62,127.01 0.04% 1,090,780.76 0.62% 23,780,215.02 13.55% 公告编号：2018-045 上年同期 金额 占营业收入的比
重 550,794.12 0.67% -22,064,893.09 -26.70% 1,490,206.74 1.80% 71,090.65 0.09% -21,157,452.16 -25.61% 本期与上年
同期金额变 动比例 15.55%- -95.83%1,434.35% - 项目重大变动原因：营业收入：本期共计17,550.83万元，较上期8,262.61万元增长9,288.22万元，增幅为112.41%。
本期收购三赢伟业和智能航空，使本期收入上涨4,266.58万元。
原线下业务随着公司对市场的进一步的拓展，航空和非航业务较上期均有不同程度的上涨，合计增长约4390万元，原线上业务较上期增长约632万元。
营业成本：本期共计12,948.56万元，较上期6,352.67万元增长6,595.89万元，增幅为103.83%。
营业成本与营业收入变动幅度基本一致。
本期较上期人员成本变化较小，并且加强了成本控制和人员投入效率，因此营业成本变动率略低于营业收入变动率。
净利润：本期净利润2,378.02万元。
净利润构成主要分为如下三类：
一、线下业务合计贡献利润592.33万元；
二、开源中国业务（原线上业务）2017年1-9月亏损共计1,442.83万元；
三、非经常损益影响金额为3,228.52万元，其中，公司取得出售开源中国业务的投资收益共计3,248.44万元，取得天津市经济开发区补贴共计60万元。
与上期相比净利润相比，亏损减少的主要原因是线下业务的利润提升以及出售开源中国业务产生的投资收益所致。
自2017年10月-12月，开源中国业务已不再纳入合并范围，因此对利润的影响较上期有所下降。
（2）收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额175,508,318.73 129,485,623.32 - 上期金额82,450,480.02175,660.1663,526,727.01- 单位：元变动比例112.87%103.83%- 按产品分类分析： 类别/项目定制软件技术开发及运维服务机场运行项目平台服务拆借资金利息 合计 本期收入金额151,135,596.20 占营业收入比例%86.12% 上期收入金额73,422,406.14 单位：元占营业收入比例% 88.86% 9,026,323.2415,346,399.29 175,508,318.73 5.14%8.74% 100.00% 9,028,073.88 175,660.1682,626,140.18 16 10.93% 0.21%100.00% 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 按区域分类分析：√不适用 收入构成变动的原因：a、本期收入共计17,550.83万元，较上期8,262.61万元增长9,288.22万元，增幅为112.41%。
本 期收购三赢伟业和智能航空，使本期收入上涨4,266.58万元。
原线下业务随着公司对市场的进一步的拓展，航空和非航业务较上期均有不同程度的上涨，合计增长约4390万元，原线上业务较上期增长约632万元。
b、本期较上期相比，本期新增机场运行项目。
该部分业务主要是智能航空的业务范围。
定制软件技术开发业务、平台服务的构成比例与去年相比变化较小。
（3）主要客户情况 序号 客户 1无限极(中国)有限公司 2联想(北京)有限公司 3重庆长安汽车股份有限公司 4海南航空股份有限公司 5上海文思海辉软件技术有限公司 合计 销售金额40,220,995.1416,709,966.8113,918,315.4911,886,667.3111,804,483.2794,540,428.02 单位：元 年度销售占比是否存在关联关系 22.92% 否 9.52% 否 7.93% 否 6.77% 否 6.73% 否 53.87% -
（4）主要供应商情况 序号 供应商 1
文思海辉技术有限公司2华为技术有限公司3武汉颂大教育科技股份有限公司4北京汇迪森科技有限公司5北京世纪天尚文化传媒有限公司 合计 采购金额 29,625,187.435,507,292.184,500,000.003,900,000.003,799,643.08 47,332,122.69 单位：元 年度采购占比 24.18%4.50%3.67%3.18%3.10%38.63% 是否存在关联关系 否否否否否-
3．现金流量状况项目 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额-1,654,143.74-39,157,975.2873,995,914.93 单位：元 上期金额 变动比例 -13,458,254.47 - -272,946.72 - 7,589,443.13 874.98% 现金流量分析：
经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加1,180.41万元，主要原因是本期收购三赢伟业和智 能航空，使现金流量增加1,642.36万元，在一定程度上提升了公司的经营现金净流入所致。
投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少3,888.50万元，主要原因是本期现金收购三赢伟业 51%股权，支出共计3,825.00万元。
筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增加6,640.65万元，主要原因是本期通过定向增发股份 17 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 的方式募集金额共计8,053.28万元。
公告编号：2018-045 （四）投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况 1)北京知识动力信息技术有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计22,805,389.04元，净利润为-2,957,931.28元。
2)北京恒赢智航科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计51,473,681.18元，净利润为3,517,729.74元。
其中，北京三赢伟业科技有限公司是恒赢智航的控股子公司，报告期内收入共计33,639,503.26元，净利润为6,268,339.85元。
3）智能航空系统有限公司，是恒拓开源的控股子公司，报告期内收入共计9,026,323.24元，净利润为3,306,069.39元。
4)深圳恒拓开源信息科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内净利润为-4,446.02元。
5）深圳市奥思网络科技有限公司，是恒拓开源的全资子公司，本报告期内收入共计3,414,618.35元，净利润为-4,735,951.82元。
6）北京恒拓开源网络技术有限公司，是恒拓开源的全资子公司，报告期内收入共计11,931,780.94元，净利润为-7,026,940.17元。
报告期内没有新设子公司，新增的子公司智能航空系统有限公司以收购的方式取得。
北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航科技有限公司。
报告期内处置子公司的情况为：深圳奥思已经于2017年9月出售，2017年10-12月不再纳入合并范围；恒拓网络已经于2017年9月出售，2017年10-12月不再纳入合并范围；；深圳恒拓于2017年6月注销。
2、委托理财及衍生品投资情况公司于2017年11月支付2000万元用于委托理财投资。
报告期内，由于资本市场形势不乐观，没 有对接到优质项目，投资行为尚未发生。
（五）非标准审计意见说明√不适用 （六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用 执行《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第16号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。
18 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 上述三项规定的主要影响如下：
1、新增列示持续经营净利润本年金额35,547,553.03元；列示终止经营净利润本年金额-11,767,338.01元。
对可比期间的比较数据进行重述。
2、其他收益：648,350.24元；营业外收入-648,350.24元。
对可比期间的比较数据不进行重述。
（七）合并报表范围的变化情况√适用 与上年财务报告相比，财务报表合并范围发生了变化，变化如下：2017年6月，公司完成收购了北京三赢伟业科技有限公司51%的股权，并对其构成控制；2017年6月，公司完成了对全资子公司深圳恒拓开源信息科技有限公司的清算工作；2017年9月，公司完成了对全资子公司北京恒拓开源网络技术有限公司和深圳市奥思网络科技有限公司的剥离；2017年11月，公司完成收购了智能航空系统有限公司50%的股权，并对其构成控制。
2017年12月母公司将其收购的北京三赢伟业科技有限公司51%的股权全部转让给了全资子公司北京恒赢智航科技有限公司。
因此2017年度合并范围包括4个主体：母公司恒拓开源信息科技股份有限公司和子公司北京知识动力信息技术有限公司、北京恒赢智航科技有限公司、智能航空系统有限公司。
其中：北京恒赢智航科技有限公司包含北京三赢伟业科技有限公司1个子公司（持有其51%股权），智能航空系统有限公司包含智航拓宇信息系统（北京）有限公司（持有其100%股权）和民航电信为邦（北京）无线数据有限公司（持有其80%股权）2个子公司。
（八）企业社会责任公司始终致力于开源技术的推广，秉持开放、自由、共享的开源理念，加速推进中国开源技术的进 步与发展，积极促进软件开发行业的发展、变革和创新，为国家信息化战略贡献力量。
三、持续经营评价
公司以自身情况与《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中可能导致对持续经营假 设产生重大疑虑的事项进行了逐条比对评估，认为在财务方面，公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款筹资、大额逾期未缴税金的情形；在经营方面，公司不存在关键管理人员离职且无人替代、主导产品不符合国家产业政策、失去主要市场、人力资源短缺的情形。
此外，公司也不存在违反法律法规、异常原因停工、经营期限即将到期且无意继续经营的情形。
公司确认自身不存在其他影响未来持续经营能力的事项，公司有能力在未来继续发展。
四、未来展望√适用（一）行业发展趋势 我国软件开发行业已进入快速成长期，根据工业与信息化部统计，2017年全国软件和信息技术服务业完成软件业务收入5.5万亿元，同比增长12.24%；运行态势平稳，收入保持两位数增长，盈利状况良好；产业内部结构不断调整优化，中心城市软件业保持领先增长态势。
根据中国报告网发布的《中国软件外包市场竞争格局及发展前景预测报告（2014-2019）》显示， 19 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 中国的软件外包企业未来可能更多地依赖国内的市场，包括业务市场与资本市场。
预测未来两三年，中国的软件外包厂商来自国内市场的业务占比将会达到60%~70%；而未来5年，可能达到80%。
随着软件外包行业的蓬勃发展，混合着互联网模式的软件开发也迅速发展并逐渐成熟。
随着大量软件/互联网企业在自身软件建设及产品开发中引入开源技术，随着红帽等国际开源企业的持续发展壮大，随着开源爱好者、开源企业、开源社区日益活跃，尤其是Linux、Android、Jboss、MySQL、Apache等知名开源软件的普遍应用，开源软件已经公认的越来越成熟。
开源软件被非IT企业采用的规模在逐步扩大，掌握原代码、更安全、节省成本、个性化定制等优势越来越广泛，开源技术的企业级应用越来越得到重视。
（二）公司发展战略2017年公司将继续秉持“开放、自由、共享”的发展理念，加速推进中国开源技术的进步与发展， 积极促进软件开发行业的发展、变革与创新。
1、产品化战略为进一步提高公司的核心竞争力，提升公司的盈利能力，公司将长期坚持针对客户和行业需求，投 入研发力量，致力于形成系统化、开源化的技术产品。
2、经营管理战略公司坚持市场为导向的经营理念，至诚服务于客户，打造企业的核心竞争力。
面对激烈的市场竞争， 提高企业的研发能力和服务水平，保持自身的核心竞争力，才能在竞争中立于不败之地。
公司坚持利润为导向的管理理念，在业务拓展以及成本控制方面进行更加精细化的管理，提高项目 质量，提升交付效率，进一步提升项目利润空间，最大化的提升公司整体盈利能力。
3、品牌营销战略公司的全资子公司北京恒拓高飞航空技术有限公司更名为北京恒赢智航科技有限公司。
公司未来将 通过灵活的方式在航空行业推广该业务发展品牌。
除通过不断的宣传推广外，也致力于实现取得客户口碑传播的两个条件：一是提供的产品和服务超过客户的预期，让客户满意；二是过硬的产品质量、周到的服务让客户对你的产品青睐，得到客户的忠诚度。
综上，公司将继续致力于提升自身的技术和管理水平，控制和合理优化成本，努力推进产品化研发，为企业客户提供更加专业的解决方案、外包服务、IT咨询等，进一步巩固在行业内的市场地位。
在航空领域继续加深业务深化和推进业务覆盖，在非航空领域继续加强业务开拓和扩大业务积累。
（三）经营计划或目标 公司结合市场和企业自身的状况，制定了2018年的经营计划：2018年预计新增合同额3亿元，总收入2.68亿元，2018年预计净利润3500万元。
公司将致力于产品化的研发，提升公司的核心竞争力；进一步通过高效化、精细化的经营管理方法，提升公司整体的盈利能力；以市场为导向，加强公司品牌的推广，进一步提升市场占有率。
在未来的几年里，从产品化、经营管理、品牌营销等方面全面提升公司竞争力，将品牌做大做强，使公司长远健康发展。
以上内容涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投注意投资风险。
（四）不确定性因素 20 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
1、航空行业宏观经济政策的影响，存在不确定性；
2、航空业务中，公司原航空业务部分、三赢伟业、智能航空三部分的业务和资源还需进一步整合，能否高效的完成资源的迅速整合和运转，存在不确定性。
五、风险因素（一）持续到本年度的风险因素
1、应收账款发生坏账的风险2016年12月31日和2017年12月31日,公司应收账款分别为14,883,235.47元和79,387,786.56元。
公司应收账款账龄基本在一年以内、相关客户均具有较强的经济实力和良好的支付信用,发生坏账的可能性较小;另外公司已制订并落实应收账款催款措施,但仍不排除客户因其自身原因不能付款或不能及时付款而发生坏账损失的可能,从而对公司的现金流和经营业绩造成影响。
因此,公司面临一定的应收账款坏账风险。
公司对策：公司将在项目进度和回款账期方面严格把关，及时确认应收账款权利的实现，由专门人员负责对应收账款进行后续跟踪。
2、核心技术人员流失的风险软件企业属于智力密集型产业,公司产品技术复杂且有较高的难度。
掌握这些技术需要多年不断的学校积累,因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才,特别是核心技术人员。
这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。
如果发生核心技术人员的离职问题,将会对公司正常经营造成一定影响。
公司对策：核心技术员工是企业的灵魂，公司制定相应的员工激励计划，并且将公司的战略发展与员工的自身发展进行统
一，使员工充分认同公司的文化和价值观，与公司一同开拓进取。
3、公司治理的风险随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高要求。
因此,公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要而造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
公司对策：在业务快速发展的同时，通过更加精细化的经营管理，一方面加强现有的内部控制管理， 保证内部控制切实执行；另一方面及时发现现有内部控制管理不足以应对由于业务变化而新增的风险， 并调整内部控制管理以应对公司的不断变化。
4、实际控制人控制不当的风险马越先生直接、间接持有公司的股权共计28.27%,为公司的实际控制人,并任公司董事长,对公司经 营具有较大的影响能力。
若其利用实际控制人、董事长的地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。
公司对策：公司已建立健全并不断完善法人治理结构，严格践行公司的各项治理制度。
股东大会、 董事会、监事会在公司重大事项表决中发挥应有的职能。
在“三会”决策过程中严格执行关联方回避制 度，同时提高内部控制的有效性。
5、经营场地租赁的风险公司一直致力于将有限的资金优先投入到最需要发展的地方。
因此,截止本年度报告期末,公司及其 子公司的经营场所均通过租赁方式取得。
租赁房屋导致办公场所的稳定性较差,如无法续租或其他原因需要搬迁,则一定程度上会影响公司的正常经营,存在一定风险。
公司对策：公司的实际办公住址稳定性较好，均可以续租。
租赁期限到期前，公司会提前做好万全准备，保证合同的续签，最大程度避免特殊事项给公司带来的影响。
6、前瞻性技术创新的风险得益于前瞻性的技术创新,公司能够紧密贴合客户的市场需求,科学的制定新技术研发项目和课题, 21 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 按既定的制定和流程开展研发工作,保持快速增长的发展趋势。
虽然公司目前的码云、软件众包产品是在对市场需求进行充分调研基础上结合行业经验研发的,但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。
同时,由于公司人力、物力、财力有限,对前瞻性技术研发的投入亦会影响传统业务的研发升级工作。
综上,公司存在一定的前瞻性技术创新风险。
公司对策：公司通过对前瞻性技术所涉及的领域、行业及相关因素做好充分的调查与研究，在项目 立项上及可行性研究上加强管控。
7、服务对象和销售客户相对集中的风险开源业务的特性决定了公司目前及未来相当一段时间会以大型企业和政府客户为主。
与少数大型客 户合作的深入,可能会形成某几家大客户一年贡献千万元甚至更多的业务收入的局面。
尽管双方保持着长期稳定的合作关系,但如果公司的大客户出现风险、放弃合作项目、对合作计划作重大调整、违约不付款等,则有可能使公司的业务受到影响或损失。
如果因为国家宏观调控,导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化,将对公司的正常生产经营带来不利影响,公司存在销售客户相对集中的风险。
同时,若公司的服务质量或技术水平达不到客户要求,公司将面临在单个客户供应商体系中竞争地位发生变化的风险。
公司目前面向的重点行业主要包括对IT比较依赖的航空、制造业、政府等行业;尤其是目前,来自航空的收入仍占较大比重。
如果公司服务的重点行业出现行业性事件,大幅削减在软件方面的需求,则公司的业务可能会受到影响。
公司对策：积极拓展客户群，培养不同行业的客户，优化公司人力、物力、财力等资源，努力增强 自身竞争力。
8、核心技术泄密的风险公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。
公司主营产品及 服务的科技含量较高,在核心技术上拥有自主知识产权。
而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。
虽然公司建立了严密的技术管理制度,与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议,制定了系列措施分散技术风险,但仍不能排除核心技术泄密的可能。
当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现核心技术泄密的情况,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。
公司对策：公司的核心技术由整个技术研发团队掌握，不同技术人员依据专业分工分别掌握不同技术环节，以尽量减少单个技术人员掌握全部关键技术的情况出现，使得公司的技术研发不依赖于单一人员。
另外，加强对核心技术人员的激励方案。
9、市场竞争风险公司在航空领域的技术研发能力处于领先地位。
伴随着市场规模的不断扩大,市场环境的逐步成熟,新进入的竞争者逐步增多。
尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入,将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。
另一方面,行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高,也将导致公司所处行业的竞争加剧。
公司对策：公司将在原有的基础上继续提升专业化技能，挖掘关键资源的潜力，进行宣传推广，在合适的情况下取得外部融资，以应对未来发展的资金需求。
10、产业政策风险软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。
有关部门先后出台了一系列政策,从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。
从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看,在相当长的一段时期内,国家仍将会给予软件企业产业政策支持。
如果宏观经济发生重大不利变化,或国家宏观调控范围扩大,对软件行业的扶持政策出现不利变化,将对公司业务发展产生一定影响。
公司对策：公司将加强对核心业务的管理，使其具有较高的行业标准。
将产业政策变化对公司产生的影响最小化。
（二）报告期内新增的风险因素 22 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
1、主营业务调整的风险公司在2017年收购了三赢伟业、智能航空,旨在依靠公司在原有航空领域的业务经验打造更为全面、系统业务规划和发展。
在业务扩张过程中,人员管理、运营管理和资金管理全方面复杂度提高,从而带来风险。
另外,公司原有的互联网业务,即码云、众包等业务,已经从公司剥离出去,未来发展要全部依靠软件开发和外包业务,存在一定的风险。
公司对策：公司将全力加快业务、人员、资源的整合，通过核心产品和服务质量的提升、精细化的经营管理和品牌的市场，提升公司整体的管理水平，加快公司整体的融合，增强公司整体的盈利能力。
第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否否否否否否是 是 否是否否否否 索引- 第五节、二(一) 第五节、二(二) 第五节、二(三) -
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方 马越马越马越马越马越马越 交易内容 交易金额 关联担保关联担保关联担保关联方股权转让关联方股权转让关联方资金拆借 500,000.002,000,000.003,500,000.0012,126,500.007,873,500.0050,000,000.00 是否履行必要决策程序 是是是是是是 单位：元 临时报告披露时间临时报告编号 2017年4月14日2017年4月14日2017年4月14日2017年9月15日2017年9月15日2018年4月25日 2017-0162017-0162017-0162017-0512017-0512018-024 23 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 是否履 关联方 交易内容 交易金额 行必要临时报告披露时间临时报告编号决策程 序 总计 - 76,000,000.00 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
1、公司由于流动资金周转的需要，通过关联担保的方式向银行取得贷款共计
600万元。
截止2017 年12月31日，已全部履行完毕。
该关联交易能够为公司提高资金授信额度，有利于公司的持续稳步发 展。
2、公司将原持有的深圳市奥思网络科技有限公司100%股权全部转让给了实际控制人马越，处置对 价12,126,500.00元；公司将原持有的北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权全部转让给了实际控制 人马越，处置对价7,873,500.00元。
该交易可以使公司更快的实现发展战略，不会对公司的生产经营 产生不利影响。
3、为保证资本运作的资金储备，公司向实际控制人马越先生借款共计5000万元。
该笔借款不存在 利息费用，截止2017年12月31日，该笔拆借已经全额偿还。
该笔资金拆借能够提高公司短期内的资 金保障，并且无须公司支付利息，有利于公司的持续发展，也不存在损害股东权益的事项。
（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
1、收购北京三赢伟业科技有限公司
51%股权交易对手方：刘德永交易标的：北京三赢伟业科技有限公司51%股权交易价格：人民币3825万元公司分别于2017年6月9日召开第一届董事会第二十一次会议、2017年6月26日召开的第三次临时股东大会审议通过了《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》。
本次股权收购有助于公司优化资源配置，提升公司综合实力和行业影响力，进一步增强公司的竞争力，对于实现公司的发展战略和产业布局具有重要意义。
本次收购对公司未来财务状况和经营成果预计起到积极的作用，符合公司全体股东的利益，不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
2、出售深圳市奥思网络科技有限公司、北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权交易对手方：马越交易标的：深圳市奥思网络科技有限公司、北京恒拓开源网络技术有限公司100%股权交易价格：人民币2000万元公司分别于2017年9月15日召开第一届董事会第二十六次会议、2017年9月26日召开的第六次临时股东大会审议通过了《关于公司出售资产暨关联交易的议案》。
本次资产出售公司将进一步改善资产结构和质量，有利于公司专注经营，突出业务发展方向，符合公司的中长期发展规划和公司全体股东利益，对公司未来财务状况和经营发展能起到积极作用，不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
3、收购智能航空系统有限公司50%股权交易对手方：西藏智航交通科技有限公司交易标的：智能航空系统有限公司50%的股权交易价格：人民币3774万元 24 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 公司分别于2017年10月16日召开第二届董事会第一次会议、2017年11月1日召开的第六次临时股东大会审议通过了《关于公司收购资产的议案》。
本次股权收购有助于增强公司在航空领域的实力。
本次股票发行主要基于公司未来战略发展的需要，向行业外围延伸发展，提升公司的盈利能力和抗风险能力、保障公司经营的持续健康发展。
本次收购对公司未来财务状况和经营成果预计起到积极的作用，符合公司全体股东的利益。
不会对业务连续性、管理层稳定性产生不利影响。
4、对全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资公司将全资子公司北京恒赢智航科技有限公司注册资本增加到人民币100,000,000.00元，即北京恒赢智航科技有限公司新增注册资本人民币70,000,000.00元。
公司分别于2017年11月17日召开第二届董事会第三次会议、2017年12月4日召开的第七次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》。
本次对外投资不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
从长期发展来看，有利于公司综合实力的提升，对公司业绩提升将带来积极影响。
（三）承诺事项的履行情况 1、2015年7月31日，公司控股股东、实际控制人及公司其他持股5%以上的股东均出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺将不在中国境内外直接或间接从事、参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；愿意承担由违反上述承诺直接造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损失。
2、公司董事、监事、高级管理人员均承诺不从事任何有损于公司利益的生产经营活动，在任职期间不从事或发展与公司经营业务相同或相似的业务。
3、2017年8月5日，公司及其子公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员出具《声明承诺函》：“本人没有被列入政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单或环境保护、食品药品、产品质量领域严重失信者名单，未被列入发改委、证监会等其他签署并发布联合惩戒文件之政府部门在公示网站公示之失信者名单，且不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
”。
4、2017年8月5日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》，公司及其子公司、控股股东及实际控制人出具《声明承诺函》：“发行对象在发行人本次发行中没有与本公司约定关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款”。
5、2017年8月5日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》，控股股东、实际控制人承诺：严格执行公司关于防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的相关制度，并严格遵守全国中小企业股份转让系统关于防范控股股东及其关联方资金占用的有关制度，不存在大股东及其关联方占用公司资金的情形。
6、2017年8月5日，2017年第四次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
公司承诺本次发行股份募集的资金主要用于补充公司流动资金。
本次发行募集资金涉及并将不会用于投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资。
25 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 7、2017年11月1日，2017年第六次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
公司及其子公司、控股股东、实际控制人承诺：本次发行中没有与认购对象约定关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款。
8、2017年11月1日，2017年第六次临时股东大会审议通过了《恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行方案》。
控股股东、实际控制人承诺：严格执行公司关于防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的相关制度，并严格遵守全国中小企业股份转让系统关于防范控股股东及其关联方资金占用的有关制度，不存在大股东及其关联方占用公司资金的情形。
9、2017年11月1日，公司及其子公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员出具《声明承诺函》：“本人没有被列入政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单或环境保护、食品药品、产品质量领域严重失信者名单，未被列入发改委、证监会等其他签署并发布联合惩戒文件之政府部门在公示网站公示之失信者名单，且不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
”。
报告期内，公司及以上人员严格履行了相关承诺，未发生任何违背承诺事项。
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股 份 有限售条件股 份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工 有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管 核心员工总股本普通股股东人数 期初数量36,662,386 5,925,794 3,545,832- 27,527,264 21,752,904 10,040,528- 64,189,650 比例57.12% 9.23% 5.52%- 42.88% 33.89% 15.64%- - 本期变动 24,383,894 9,773,060 569,329- -4,490,381 -4,705,492 2,865,971- 19,893,513 单位：股期末 数量61,046,280 15,698,854 4,115,161- 23,036,883 17,047,412 12,906,499- 84,083,163 比例72.60% 18.67% 4.89%- 27.40% 20.27% 15.35%- 94 （二）普通股前五名或持股10%及以上股东情况 序股东名称 号1北京盈辉互联科技有 期初持股数22,854,384 持股变动- 期末持股数22,854,384 期末持股比例% 27.18% 单位：股 期末持有限售股份数量 9,628,500 期末持有无限售股份数量13,225,884 26 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 序股东名称 号 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 限公司 2马越 4,824,3145,067,568 9,891,88211.76%7,418,912 2,472,970 北京亚邦伟业技术有
3 限公司 -8,445,945 8,445,94510.04% - 8,445,945 天津泰达科技投资股
4 份有限公司 6,375,760 - 6,375,7607.58% - 6,375,760 西藏智航交通科技有
5 限公司 -6,290,000 6,290,0007.48% - 6,290,000 合计 34,054,45819,803,51353,857,97164.04%17,047,41236,810,559 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 恒拓开源第二大股东、董事长、总经理马越先生，持有恒拓开源控股股东-北京盈辉互联科技有限公司60.73%的股 份。
二、优先股股本基本情况√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况恒拓开源的控股股东为北京盈辉互联科技有限公司。
主要情况如下，统一社会信用代码： 97X；注册地址：北京市海淀区上地三街9号E座707；法定代表人为马越；企业类型为有限责任公司，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务，销售计算机、软件及辅助设备。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）；营业期限自2007年9月10日至2027年9月9日。
本报告期内，盈辉互联法定代表人变更为马越先生；盈辉互联期初持有恒拓开源22,854,384股，占比35.60%；期末持股22,854,384股，占比27.18%。
（二）实际控制人情况恒拓开源的实际控制人，为马越先生。
马越先生，出生于1972年5月，中国籍，无境外永久居留权，硕士学历，毕业于美国俄克拉荷马 市大学，软件工程学硕士。
1999年10月至2000年7月，任美国Exelon公司软件技术支持工程师；2000年8月至2001年6月，任美国CentervillTechnology公司资深软件开发工程师；2001年8月至2007年5月，就职于美国Lexiconic公司，历任软件架构师、资深软件架构师、软件开发经理。
2007年8月至2011年12月，任北京中通软联信息科技有限公司董事长、经理。
2007年6月至2011年3月，任天津彰科科技有限公司执行董事、总经理；2011年3月至2014年10月，任恒拓开源董事长、总经理；2013年5月至今，兼任深圳市奥思网络科技有限公司董事；2015年1月至今，兼任深圳市奥思网络科技有限公司首席执行官。
目前担任公司董事长、总经理。
本报告期内，马越先生期初持股4,824,314股，占比7.52%；期末持股9,891,882股，占比11.76%。
报告期内，公司实际控制人均为马越，无变化。
27 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用 单位：元/股 发 发行募 发行行对集 对象对发行象发行资 发中董象对象中对象金 发行方案公告新增股票挂行发行数量募集金额监高中中外私中信用 时间 牌转让日期价 与核做部自募托及途 格心员市然人投资管是 工人商人数资产品否 数家 基家数变 数金更 家 数 2015年12月10日2016年5月5日31.50 319,00010,048,500.00
0 0
1 0 0否 2017年5月19日2017年9月18日5.9213,603,51380,532,796.96
2 0
0 0 0是 2017年10月17日 - 6.006,290,00037,740,000.00
0 0
0 0 0否 募集资金使用情况：
1、上一会计年度内股票发行情况 募集资金用于开源中国众包平台建设项目、众包平台先行赔付保障金、开源中国市场推广、补充流 动资金；截止本报告期末，募集资金已全部使用完毕。
2、本报告期内第一次股票发行情况 根据公司
2017年5月19日披露的《股票发行方案》，本次募集资金主要将用于补充公司流动资金。
后经经公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十次会议、公司2017年第五次临时股东大 会审议通过，变更了部分募集资金的使用用途。
将其中的3000万元用于偿还公司向北京中通软联信息 科技有限公司的借款，其他剩余募集资金用途不变。
截止报告期末，募集资金尚未使用完毕，募集资金 余额为41,281.39元。
3、本报告期内第二次股票发行情况 公司2017年10月17日披露了《股票发行方案》，拟通过发行股份的方式收购智能航空50%的股权。
经公司第二届董事会第一次会议、公司2017年第六次临时股东大会审议通过，截止报告期末尚未取得 股转公司的备案同意。
2018年3月27日，公司取得《关于恒拓开源信息科技股份有限公司股票发行股 份登记的函》（股转系统函[2018]1145号）,并将于2018年4月26日完成新增股份登记。
二、存续至本期的优先股股票相关情况√不适用 28 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告
三、债券融资情况√不适用 债券违约情况:√不适用 公开发行债券的特殊披露要求:√不适用 公告编号：2018-045
四、间接融资情况√适用 融资方式银行贷款 银行贷款 银行贷款合计 融资方北京知识动力信息技术有限 公司北京知识动力信息技术有限 公司北京知识动力信息技术有限 公司- 融资金额500,000.00 3,500,000.00 2,000,000.006,000,000.00 利息率%4.79%4.79%4.79% 存续时间2016年5月13日至2017年
5 月12日2016年6月23日至2017年
6 月22日2016年6月24日至2017年
6 月23日 单位：元是否违约否 否 否 违约情况:√不适用
五、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况√不适用 （二）利润分配预案√不适用 29 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 马越董事长、总经男45硕士研究生2017年9月是 理 -2020年8月 武洲副董事长、副男46本科2017年9月是 总经理 -2020年8月 刘德永董事、副总经男47硕士研究生2017年9月是 理 -2020年8月 吉斌董事、副总经男50本科2017年9月是 理 -2020年8月 黄健 董事 男54硕士研究生2017年9月否-2020年8月 牟轶 董事 男51双学士2017年9月否-2020年8月 高玉柱 董事 男38硕士研究生2017年9月否-2020年8月 翁晓让 董事 男43硕士研究生2017年9月否-2020年8月 刘菲菲监事会主席女30本科2017年9月是-2020年8月 宋向梅 监事 女33本科2017年9月是-2020年8月 苟羽鹏 监事 男45本科2017年9月否-2020年8月 田依禾财务总监男47硕士研究生2017年9月是-2020年8月 薛福强董事会秘书男32本科2017年9月是-2020年8月 董事会人数：
8 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长、总经理马越是公司的实际控制人，同时持有公司控股股东北京盈辉互联科技有限公司 60.73%的股份。
（二）持股情况 单位：股 姓名
职务期初持普通数量变动期末持普通期末普通股期末持有股 股股数 股股数持股比例%票期权数量 马越董事长、总经4,824,3145,067,5689,891,88211.76%理 30 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 姓名 武洲 吉斌苟羽鹏田依禾翁晓让刘德永黄健 合计 职务 副董事长、副总经理董事、副总经理监事财务总监董事董事、副总经理董事 - 期初持普通股股数1,485,430 1,479,430 1,414,4301,486,722 882,766- 10,00011,583,092 公告编号：2018-045 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% -1,485,430 1.77% 期末持有股票期权数量
0 -1,479,430 1.76%
0 -1,414,430 1.68%
0 -187,0001,299,722 1.55%
0 - 882,766 1.05%
0 468,000 468,000 0.56%
0 90,000 100,000 0.12%
0 5,438,568
17,021,660 20.25%
0 （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换
届、离任） 牟轶 无 新任 刘德永 无 新任 邹小祥 监事会主席 离任 刘菲菲 监事 新任 武洲 副总经理、董事、董事会秘书 离任 徐勇 董事、副总经理 换届 王永和 副总经理 离任 苟羽鹏 无 新任 薛福强 无 新任 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 期末职务 董事
董事、副总经理 无监事会主席 副董事长、副总经理 无无监事董事会秘书 变动原因 新任新任离任新任 离任 换届离任新任新任 刘德永，从事航空IT服务工作20余年，历任长天科技集团民航事业部总经理，北京三赢伟业科 技有限公司总经理，文思创新公司副总裁和文思海辉技术有限公司副总裁等职。
目前担任公司董事、副 总经理。
牟轶，2014年至今，任北京宏瑞达科科技有限公司监事；2010年5月，任成都智达威路特科技有限公司董事；2012年7月，任智能交通有限公司执行董事、经理；2017年8月，任北京昊天佳捷科技有限公司总经理；目前任公司董事。
31 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 苟羽鹏，1996年-1999年，任北京金锐波科技有限公司技术部经理；2000年-2001年，任中建保泰信息有限公司网络部经理；2002年-2003年，任Adobe（中国）技术支持中心售前经理；2003年-2005年，任北京鼎城伟业信息科技有限公司技术总监；2005年-2010年，任北京浦华众城科技有限公司技术总监；目前任恒拓开源信息科技股份有限公司监事。
刘菲菲，2012年3月至2014年7月，任恒拓开源信息科技股份有限公司商务助理；2014年8月至今，任恒拓开源信息科技股份有限公司行政经理；2016年9月至2017年1月，任恒拓开源信息科技股份有限公司监事；2017年2月至今，任恒拓开源信息科技股份有限公司监事会主席。
薛福强，2010年至2013年，任信永中和会计师事务所审计项目负责人；2014年至2015年，任北京集创北方科技有限公司财务经理。
目前任公司董事会秘书。
二、员工情况 （一）在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 44 51 销售人员 26 18 技术人员 503 693 财务人员
9 8 员工总计 582 770 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士
0 0 硕士 14 15 本科 358 446 专科 193 293 专科以下 17 16 员工总计 582 770 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公司有针对性地参加人才招聘会，开展形式多样的教育培训，使公司员工掌握更多的技能，熟悉企 业文化，更好地实现自身的价值。
公司实施劳动合同制，员工薪酬、社保和住房公积金均按《中华人民共和国劳动法》及地方相关政
策办理。
（二）核心人员(公司及控股子公司)基本情况核心员工：√不适用 32 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 其他对公司有重大影响的人员(非董事、监事、高级管理人员)：√不适用 核心人员变动情况：刘波先生，出生于1978年1月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于湖南湘潭大 学。
2001年5月至2005年5月，任广州市新福利巴士有限公司网络管理员；2005年5月至2007年3月；任中企动力广州华南研发中心程序员；2007年3月至2011年1月，任广东金宇恒科技有限公司技术部经理。
2011年2月至2014年10月，任恒拓开源有限广州分公司副总经理；2014年10月至2015年12月，任恒拓开源广州分公司总经理；2016年1月至2017年6月，任恒拓高飞董事、副总经理；2017年7月至今，任北京恒赢智航科技有限公司副总裁。
刘冬先生，出生于1978年6月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于西北工业大学。
2000年6月至2003年
9，任珠海市创我科技发展有限公司开发工程师、项目经理；2003年10月至2008年1月，任广州摩网科技有限公司首席技术官；2008年1月至2011年5月，任广州华腾信息科技有限公司开发经理。
2011年11月至2013年5月，任深圳市奥思网络科技有限公司执行董事、首席技术官；2013年5月至2016年9月，任深圳市奥思网络科技有限公司董事长、首席技术官；2016年9月至今，任深圳市奥思网络科技有限公司基础事业部总经理。
截止2017年12月31日，深圳市奥思网络科技有限公司已不属于恒拓开源全资子公司，因此，刘冬先生不再是恒拓开源核心技术人员。
除上述情况外，核心技术团队或关键技术人员无变动情况。
33 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第九节行业信息 √不适用 公告编号：2018-045 34 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第十节公司治理及内部控制 公告编号：2018-045 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否 是否否是否否否是
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规、规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会由全体股东组成，董事会设8名董事，监事会设3名监事（其中一名为职工代表监事，由公司职工代表大会第二次全体会议选举产生）。
公司已建立以股东大会、董事会、监事会为特征的公司治理结构，并形成包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《内部审计管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》、《承诺管理制度》及《利润分配制度》等在内的一系列管理制度。
公司股东大会、董事会和监事会会议的召集和召开程序、决议内容没有违反《公司法》《公司章程》等规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司现有治理机制能够保证股东特别是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利， 能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的保障。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律 法规的要求，建立了规范的法人治理结构，并通过建立和完善了公司规章制度体系加强对中小股东的保
护，制定了《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》和《利润分配制度》等规定，在制度层面保障公司股东特别是中小股东充分行使表决权、质询权等合法权利。
公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的要求进行充分的信息披露，依法保障股东对公司重大事务依法享有的知情权。
35 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重大的融 资均通过了公司董事会或/和股东大会审议，没有出现董事会、股东大会会议召集程序或表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的情形，公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。
公司董事会认为，公司制定内部控制制度以来，各项制度均得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益及保护投资者的权益等方面起到了积极有效的作用。
4、公司章程的修改情况（1）2017年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司章程的议案》，主要变更内容包括：公司 注册资本变更为7,779.3163万元；统一社会信用代码变更为43C；董事会由8名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。
（2）2017年第六次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，主要变更内容包括：公司注册资本变更为8,408.3163万元。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 报告期内会议类型会议召开 的次数 董事会 13 经审议的重大事项（简要描述）
1、第一届董事会第十七次会议:《关于设立恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司的议案》、《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》;
2、第一届董事会第十八次会议:《2016年度董事会工作报告》、《2016年度总经理工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关于提请召开2016年年度股东大会的议案》;
3、第一届董事会第十九次会议:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开2017年第二次临时股东大会的议案》;
4、第一届董事会第二十次会议:《关于公司2017年第二次临时股东大会延期召开的议案》;
5、第一届董事会第二十一次会议:《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》、过《关于提请召开2017年第三次临时股东大会的议案》;
6、第一届董事会第二十二次会议:《关于聘任刘德永先生担任公司CEO的议案》、《关于选举武洲先生担任公司副董事长的议案》、《关于聘任薛福强先生担任公司董事会秘书的议案》; 36 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 会议类型 报告期内会议召开 的次数 经审议的重大事项（简要描述）
7、第一届董事会第二十三次会议:《关于公司拟向非关联方借款的议案》;
8、第一届董事会第二十四次会议:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开2017年第四次临时股东大会的议案》;
9、第一届董事会第二十五次会议:《2017年半年度报告》;10、第一届董事会第二十六次会议:《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于变更公司章程的议案》、《关于变更募集资金使用用途的议案》、《关于公司出售资产暨关联交易的议案》、《关于增加2017年第五次临时股东大会议案的议案》;11、第二届董事会第一次会议:《关于选举第二届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》、《关于公司收购资产的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的审计报告的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的评估报告的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产相关事宜的议案》、《关于发行股份购买资产协议中涉及的盈利预测补偿条款的议案》、《关于提请召开2017年第六次临时股东大会的议案》;12、第二届董事会第二次会议:《关于授权管理层使用自有闲置资金进行委托理财的议案》;13、第二届董事会第三次会议:《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》、《关于恒拓开源信息科技股份有限公司转让持有的北京三赢伟业科技有限公司51%股权给全资子公司北京恒赢智航科技有限公司的议案》、《关于变更恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司负责人的议案》、《关于提请召开2017年第七次临时股东大会的议案》; 监事会
1、第一届监事会第六次会议:《关于选举监事会主席的议案》;
2、第一届监事会第七次会议:《2016年度监事会工作报告》、《2016年度 财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、 《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、 《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变
6 更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》;
3、第一届董事会第八次会议:《2017年半年度报告》;
4、第一届监事会第九次会议:《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于 提请召开2017年第五次临时股东大会的议案》;
5、第一届监事会第十次会议:《关于变更募集资金使用用途的议案》;
6、第二届监事会第一次会议:《关于选举刘菲菲女士担任监事会主席的议 案》; 37 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 会议类型股东大会 报告期内会议召开 的次数
8 经审议的重大事项（简要描述） 1、2017年第一次临时股东大会:《关于设立恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司的议案》、《关于推荐苟羽鹏先生担任监事职务的议案》;2、2016年年度股东大会:《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年度总经理工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年年度报告及2016年年度报告摘要》、《2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《2016年控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的专项审计报告》、《关于补充确认公司2016年度关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》;3、2017年第二次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、过《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》;4、2017年第三次临时股东大会:《关于收购北京三赢伟业科技有限公司51%股权的议案》;5、2017年第四次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于设定募集资金专户、签署三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修改<恒拓开源信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》;6、2017年第五次临时股东大会:《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于变更公司章程的议案》、《关于变更募集资金使用用途的议案》、《关于公司出售资产暨关联交易的议案》;7、2017年第六次临时股东大会:《关于股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》、《关于公司收购资产的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的审计报告的议案》、《关于批准发行股份购买资产相关的评估报告的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产相关事宜的议案》、《关于发行股份购买资产协议中涉及的盈利预测补偿条款的议案》;8、2017年第七次临时股东大会:《关于全资子公司北京恒赢智航科技有限公司增资至10000万元的议案》、《关于恒拓开源信息科技股份有限公司转让持有的北京三赢伟业科技有限公司51%股权给全资子公司北京恒赢智航科技有限公司的议案》、《关于变更恒拓开源信息科技股份有限公司重庆分公司负责人的议案》;
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
（1）股东大会 公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东大会议事规则》的 38 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 规定和要求，规范股东大会的召集、通知、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。
（2）董事会： 目前公司董事会为8人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。
报告期内，公司董事会能够依法召集召开会议，并就重大事项形成一致决议。
公司全体董事能够按照《董事会议事规则》等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。
（3）监事会 公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。
公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。
今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企
业制度、规范公司运作。
公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求。
公司现有的治理机制能够有效的提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风险，能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，便于接受投资者及社会公众的监督，符合公司发展的要求。
（四）投资者关系管理情况公司的《公司章程》对信息披露和投资者关系管理进行了规定。
公司秉着充分披露信息原则、合理 披露信息原则、投资者机会均等原则、高效互动原则，加强和投资者之间的沟通，完善投资关系管理。
报告期内，公司通过全国股转系统信息披露平台及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露， 保护投资者权益。
同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通。
公司根据实际情况，在保证符合信息披露规定的前提下，认真、耐心回答投资者的询问。
二、内部控制（一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会能够独立运作，监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法 人治理结构。
具体如下：
1、业务独立 公司具有完整的业务流程、独立的经营场所以及商务渠道，公司独立获取业务收入和利润，具有独 39 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行经营的情形。
公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控制人已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。
公司的业务独立。
2、资产独立 公司资产产权关系明晰，拥有开展业务所需的场所和必要设备、设施，产权清晰。
报告期内，控股股东、实际控制人不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情况。
公司资产独立。
3、人员独立 公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，设立了独立的人力资源部，负责劳动、人事和工资管理。
公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》、《公司章程》等有关规定经营，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。
公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的除公司及其控股子公司以外其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。
本公司财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。
公司的人员独立。
4、财务独立 公司建立了规范、独立的财务会计制度，设置了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策。
公司财务部共有9名人员，所有人员除了本身的专业学历外，每年还要参加会计继续教育培训和有关的专业知识培训，以保证能充分适应各岗位职责要求。
公司分别设置总账、成本、出纳等多个财务岗位，各岗相对独立，按岗位职责要求完成各项核算业务，可满足财务核算的需要。
公司在银行单独开立基本存款账户，拥有独立的银行账号，独立运营资金，不存在与股东共用银行账户的情况。
公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与关联单位混合纳税现象。
公司的财务独立。
5、机构独立 公司设立股东大会、董事会和监事会，并聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，组成完整的法人治理结构。
不存在公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合署办公的情形。
公司制定了较为完备的内部管理制度。
各机构和各职能部门依法律、行政法规及其他规范性文件、公司章程及其他内部管理制度独立运作，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业利用其地位影响公司生产经营管理独立性的情形。
公司的机构独立。
（三）对重大内部管理制度的评价公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司 自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。
内部管理是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。
1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系 报告期内，公司根据《企业会计准则》和公司财务、会计制度，对财务会计核算管理进行控制，明确了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。
交易和事项能以正确的金额、在恰当的会计期间、及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准则的相关要求，记录所有有效的经济业务，适时 40 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 地对经济业务的细节进行充分记录，经济业务的价值用货币进行正确的反映，经济业务记录和反映在正确的会计期间，会计报表及其相关说明能够恰当反映企业的财务状况、经营成果及资金变动情况。
3、关于风险控制体系 公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
报告期内未发现上述管理制度存在重大缺陷的情况。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况公司已制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，以进一步健全公司的信息披露管理制度，提 高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量，促进公司管理层恪尽职守。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
41 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 第十一节财务报告
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 是标准无保留意见无信会师报字[2018]第ZB50241号立信会计师事务所(特殊普通合伙)上海市南京东路61号4楼2018年4月24日许来正、张鑫是 恒拓开源信息科技股份有限公司全体股东： 公告编号：2018-045
一、审计意见我们审计了恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称恒拓开源）财务报表，包括2017年12月 31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了恒拓开源2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表 审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于恒拓开源，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息恒拓开源管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。
我们在审计报告日前已获取的其他信息包 括恒拓开源2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们对审计报告日前获取的其他信息已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报， 我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
42 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045
四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估恒拓开源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督恒拓开源的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对恒拓开源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致恒拓开源不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就恒拓开源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：许来正 中国注册会计师：张鑫 中国•上海 2018年4月24日 43 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 附注
五、(一) - -
五、(二)
五、(三) -
五、(四) -
五、(五) -
五、(六) - -
五、(七) - -
五、(八)
五、(九) -
五、(十) 44 公告编号：2018-045 期末余额 单位：元 期初余额 62,893,740.28 - - 79,387,786.561,167,736.30 - 28,423,897.95 - 89,918,798.59 - 2,467,815.37264,259,775.05 29,709,944.37 - - 14,883,235.47255,534.61 - 1,775,378.85 - 54,611,336.81 - 81,758.09101,317,188.20 - 20,000,000.00 - - - 20,209,696.9816,603,587.40 - 7,913,664.68 - -- - 619,358.16- - 2,223,616.00 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 项目开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 附注 -
五、(十一)
五、(十二)
五、(十三) -
五、(十四) - -
五、(十五)
五、(十六) -
五、(十七)
五、(十八)
五、(十九) -
五、(二十) - -
五、(二十一) 45 期末余额 - 45,132,607.67362,521.01 6,491,705.28 - 116,713,783.02380,973,558.07 - - - 16,266,610.2253,676,857.85 - 15,228,800.3412,791,173.48 - 25,371,324.25 - 123,334,766.14 - - 1,044,973.10 公告编号：2018-045 期初余额 - 11,072,340.29
33,472.34 2,541,887.42 - 16,490,674.21117,807,862.41 6,000,000.00 - - 858,015.8021,072,815.85 - 8,298,847.371,039,942.65 8,063.61 - 3,161,503.31 - 40,439,188.59 - - 恒拓开源信息科技股份有限公司2017年度报告 公告编号：2018-045 项目递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益总计负债和所有者权益总计法定代表人：马越 附注 -
五、(十三) - 期末余额 - 887,927.76 - 1,932,900.86125,267,667.00 期初余额 - 40,439,188.59
五、(二十二) 84,083,163.00 64,189,650.00 - - - - - - - - -
五、(二十三) 141,281,070.04 40,792,842.68 - - - - - - - - -
五、(二十四) 649,299.73 - - - -
五、(二
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