制作闫亮
2022年4月16日星期六电话：010-83251716Ｅ－ｍａｉｌ押zqrb9@
信息披露DISCLOSURE
C91
公司代码：688166
公司简称：博瑞医药
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
2021年年度报告摘要
第一节重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。
2重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述生产经营过程中可能面临的各种风险，详见第三节“管理层讨 论与分析”之“
四、风险因素”的相关内容。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4公司全体董事出席董事会会议。
5公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红 利1.20元（含税）。
截至2021年12月31日，公司总股本410,000,000股，以此计算合计拟派发 现金红利49,200,000.00元（含税）。
如在公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司 总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
本议案尚需提交公司 2021年年度股东大会审议。
8是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 第二节公司基本情况 1公司简介 公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 博瑞医药 公司存托凭证简况□适用√不适用联系人和联系方式 联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 688166 不适用 证券事务代表 姓名办公地址电话 丁楠 宋婧妍 苏州工业园区星湖街218号纳米科技园C25苏州工业园区星湖街218号纳米科技园 栋 C25栋 0512-62620988 0512-62620988 电子信箱 IR@ IR@ 2报告期公司主要业务简介(一)主要业务、主要产品或服务情况公司是一家参与国际竞争的化学制药全产业链产品和技术平台型企业。
依靠研发驱动，积极参与国际竞争，致力于成为一家全球领先的创新型高端化学制药公司。
自设立以来，公司一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的研发和生产业务，公司的中间体及原料药产品主要覆盖抗病毒、抗真菌、免疫抑制等治疗领域，其中抗病毒领域的核心产品包括恩替卡韦、奥司他韦等，抗真菌领域的核心产品包括卡泊芬净、米卡芬净、阿尼芬净、泊沙康唑等，免疫抑制领域的核心产品包括依维莫司、吡美莫司等。
此外，公司向制剂领域拓展，进一步实现原料药与制剂的一体化，先后取得了恩替卡韦片、注射用艾司奥美拉唑钠、注射用醋酸卡泊芬净、磺达肝癸钠注射液、奥拉西坦注射液、注射用米卡芬净钠、磷酸奥司他韦胶囊等药品批件。
公司凭借自身在微生物发酵、高难度药物合成工艺、药物合成原创路线设计、药物新晶型、药械组合、药物靶向递送等方面积累的技术优势，建立了发酵半合成技术平台、多手性药物技术平台、非生物大分子技术平台、吸入制剂技术平台、偶联药物技术平台等核心药物研发技术平台。
形成了高技术附加值的医药中间体、原料药和制剂产品销售、药品技术转让以及利用自身技术和产品优势与其它具有品牌或销售渠道优势的医药企业合作开发并获得销售分成等多元化的盈利模式，并进一步向制剂产品领域拓展，逐步建立起原料药与制剂一体，仿制药与创新药结合，国际市场与国内市场并重的业务体系。
公司业务在上述药物研发技术平台上沿着两条主线发展：
（1）在仿制药领域，公司实现了一系列市场相对稀缺、技术难度较高的药物的仿制，现已掌握了包括恩替卡韦、卡泊芬净、米卡芬净钠、泊沙康唑、依维莫司及磺达肝癸钠在内的四十多种高端化学药物的生产核心技术，贯通了从“起始物料→高难度中间体→特色原料药→制剂”的全产业链。
公司自主研发和生产的多个医药中间体和原料药产品已经在美欧日韩等主要的国际规范市场国家和中国进行了DMF注册并获得了客户的引用，公司的药品生产体系通过了中国、美国、欧盟、日本和韩国的官方GMP认证。
公司的产品在全球四十多个国家实现了销售，部分产品帮助客户在特定市场上实现了首仿上市；亦有部分在研产品通过技术授权实现收入。
同时公司在国内已获得多个制剂产品的生产批件，并实现制剂产品的商业化销售。
（2）创新药物研发领域，依托偶联药物技术平台和非生物大分子技术平台，不断将新的产品推进至临床研究阶段，并将根据公司战略布局及产品情况，灵活选择自主申报或寻求合作伙伴的方式将产品最终推进至上市。
截止报告期末，公司自主研发的长效多肽靶向偶联药物BGC0228IND申请已获批，目前处于临床1期试验阶段；多肽类降糖药BGM0504、小分子药物BGC1201目前处于临床前研究阶段。
(二)主要经营模式
1、采购模式公司日常物资采购主要包括前端中间体、基础原物料（包括溶剂、纯化用填料等）、辅料、产品包装物、能源等。
为提高生产效率、及时响应客户订单，对于部分纳入GMP管理的起始物料之前的前端中间体以委外加工的形式由第三方完成，公司负责质量控制及技术支持。
公司制定了严格的采购和供应商管理制度，建立了比较完善的采购管理体系，涵盖采购申请、采购审批、采购询价、合同签订、货物交付、货物验收等各个环节。
公司和各子公司的需求部门根据自身需求情况确定物资采购计划，填制采购申请单，经项目负责人或部门负责人审批后交采购仓储部进行询价和供应商选择，并负责与供应商签订采购合同。
物料到货后经公司质量部检验合格后办理物料入库，填写入库单，并经仓管人员签字确认。
根据采购合同约定的付款政策，到付款节点后由采购仓储部填制付款申请单，经采购仓储部经理、分管采购副总签字后向财务部请款，财务负责人、出纳签字后支付相关款项。
2、生产模式
（1）自主生产公司销售的中间体、原料药产品以自主生产为主，生产过程设置了符合GMP管理规范的生产质量体系。
从起始物料到最终原料药的生产过程均符合GMP要求，通常由公司自主完成。
由于公司产品种类较多且涉及中间体、原料药各个环节，公司产品生产采取弹性安排，按照产品销售订单以及市场近期需求情况制定生产计划，组织安排生产。
（2）外协生产对于合成环节相对前端，工艺难度较小，技术保密性要求较低或客户对质量要求相对较低的前端中间体产品，公司一般通过外协加工的方式进行生产。
3、营销管理模式对于境外业务，公司主要通过自主开拓方式进行客户开发，并辅以代理商渠道进行开发。
公司销售部门通过行业专业展会、网络推广、直接拜访、代理商推广等方式接触客户并进行初步的接洽；达成合作意向后，邀请客户对公司进行考察和质量审计，提供检测样品并与客户讨论交流技术方案；客户认可公司的产品和质量后与公司签订合作协议。
对于部分国外市场，公司也会根据当地市场情况寻求在当地有客户渠道的代理商进行合作，协助开发国际市场。
对于境内业务，由于公司产品质量水平较高，且在国内外市场积累了良好的口碑，对于中间体和原料药产品公司一般自主开发国内制药企业客户，为其提供研发技术服务或者产品供应，对于制剂产品，公司逐步组建专业销售团队，通过代理商渠道进行开发，并尝试多模式开展营销。
公司在与客户合作过程中会定期向客户提供新开发产品资料，同时及时与客户交流掌握其新产品需求，以促进双方稳定、持续的业务合作。
4、盈利模式自设立以来，公司一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的研发和生产业务，凭借自身在药物晶型、合成工艺路线、制剂处方技术等方面积累的技术优势，建立了发酵半合成技术平台、多手性药物技术平台、非生物大分子技术平台、吸入制剂技术平台、偶联药物技术平台等核心药物研发技术平台，形成了医药中间体、原料药和制剂产品向下游客户直接销售、技术转让以及与下游客户合作开发制剂产品并获得销售分成等多元化的盈利模式，并进一步向制剂产品开发领域拓展。
报告期内公司盈利模式具体包括：
（1）相关医药中间体、原料药和制剂产品生产、销售；
（2）技术转让和技术服务；
（3）下游客户产品销售权益分成。
（1）相关医药中间体、原料药和制剂产品生产和销售公司通过针对性开展市场调研，选择技术壁垒高、市场需求刚性的药物进行自主研发，贯通“起始物料→高难度中间体→特色原料药→制剂”全链条。
在产品链条不同阶段，公司根据自身产品布局及市场需求，灵活选择自主申报制剂产品策略或技术支持合作方申报制剂。
在技术支持合作方申报制剂生产过程中，公司根据客户产品注册进度启动公司中间体或原料药注册申请程序，通过同步注册申请而发展成为其长期战略合作伙伴。
在此阶段，客户采购公司的产品主要用于研发过程工艺研究和方法研究，公司对其销售具有数量少但价格高的特点。
待客户的制剂产品获批上市后，在下游客户将此种药品推动至上市销售阶段，其对公司中间体或原料药的采购规模开始放量，采购价格较前期有所下降。
但由于公司生产的中间体和原料药化工合成门槛较高，工艺难度较大，同等质量级别的供应商较为稀缺，且公司产品在客户产品生产注册阶段即开始同步进行注册申请，形成较强的协同联动效应。
因此部分客户在前期研发阶段即与公司达成协议，待客户制剂产品上市后，公司即成为该制剂关键中间体和原料药的供应商。
与此同时，公司自主研发与生产制剂产品，并独立进行药品生产批件的申请、注册，结合对应制剂产品自身特点及市场格局，已制订并采取了多元化的营销策略。
（2）技术转让和技术服务公司的技术转让业务具有在未接受客户委托的情况下，自主立项并研究开发后将技术成果进行转让的特征，在研发达到特定阶段后，公司根据自身产品布局和相关产品的市场需求状况，灵活选择商业化策略，将部分产品以技术转让或技术服务的形式与下游客户进行合作，指导客户完成独立的研发流程、协助客户取得临床试验批件和生产批件等，根据双方事先约定的阶段性工作的完成情况收取报酬，并通过上述合作加速相关产品的商业化进程，同时带动公司中间体和原料药的销售。
（3）下游客户产品销售权益分成凭借研发技术优势，公司在制药产业链中拥有较强的话语权，公司与部分客户约定由公司提供原料药技术支持的制剂产品上市销售后，公司可按照一定方式和比例享受客户制剂销售的利润分成。
与国际大型药企进行制剂收益分成的模式体现了公司在产业链中的技术地位，在国内企业中较为少见。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛医药工业是关系国计民生的重要产业，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域，是推进健康中国建设的重要保障。
受全球人口老龄化及慢性病高发影响，近年来全球医药市场持续扩容，医药支出总额稳步增加，根据Frost＆Sullivan数据全球医药市场2021年市场收入预期13.93千亿美元，预期2025年全球医药市场收入将达到17.11千亿美元，2021年-2025年预期年均复合增长率为5.3%。
一方面，2013-2030年间，全球药品中共有1,666个化合物专利到期，大批世界级畅销专利药相继到期为国际通用市场的繁荣提供了强大原动力，进而带动API需求量持续增加。
全球API产能逐步从欧美向包括中国在内的新兴市场转移，与此同时，随着全球仿制药规模的不断扩大，对于新型特色原料药的需求也随之迅速扩大，极大地推动了特色原料药的国际生产转移进程，特色原料药在出口产品中所占比重也较快增加。
在此过程中，国内部分技术实力较强的企业逐步进行产品管线升级，在特色原料药和专利原料药领域逐渐扮演更加重要的角色。
另一方面，国家大力推动创新产品研发，推动企业围绕尚未满足的临床需求，支持企业立足本土资源和优势，面向全球市场，紧盯新靶点、新机制药物开展研发布局，积极引领创新。
完善以临床价值为导向的药物临床研发指导原则，强化信息引导，促进企业合理布局研发管线，我国新药开发保持良好态势，创新药企在研药物的临床进度和全球研发的差距在逐渐缩小，创新药申报数量将保持在较高水平。
当前，随着我国经济快速增长和医疗卫生支出规模逐步提升，我国医药行业尤其是仿制药行业得到了快速发展，以仿制药为主的化学药品制剂仍然占据我国药品市场的主导地位。
未来在鼓励创新的政策环境下，随着医药行业整体研发投入的逐步加大，我国医药企业自主研发药品的数量将不断提升，一批满足“未满足的临床需求”的刚需药品将逐步进入我国医药市场。
医药制造行业属于技术密集型行业，自主研发能力是医药制造企业的核心竞争力。
医药行业涵盖了实验室研究、中试和生产过程，并具有跨专业应用、多技术融会、技术更新快等特点。
因而医药行业对企业研发人员的技术水平、经验积累等综合素质有很高的要求，缺乏相应积累的公司很难在短时间具备适应行业发展要求的技术水平。
此外，商业化能力是医药制造企业不可或缺的发展要素，规范市场对药品的研发、生产、销售均有较高的审批要求。
以中国为例，仿制药从研发至商业化生产完整的流程大致需要经历生产工艺研究、放大研究、验证批生产、临床试验、现场核查、申报生产等多个阶段。
创新药的研发，一般要经历化合物的发现、早期开发、临床前研究、IND申报、临床1期试验、临床2期试验、临床3期试验、NDA申报等多个阶段。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况公司是国内最具实力的化学药物合成与生产技术平台之
一，同时也是全球规范市场高端化学仿制药产业链中的重要市场竞争者之
一，多项药物合成技术实力处于全球先进水平，多个已上市产品在区域规范市场同仿制药的竞争产品较少。
公司在全球化学药物市场竞争力突出，由高难度的核心技术平台驱动，已实现从“原料药起始物→cGMP高难度中间体→特色原料药→制剂产品”的全产业链覆盖，具备为全球客户提供仿制药产品和技术解决方案的能力，也建立了原料药和制剂产品的一体化自主开发能力。
凭借较强的产品开发能力和良好的产品质量，公司获得了客户的广泛和高度认可。
公司拓展并维护了一批有影响力的客户，并建立起长期的紧密合作关系。
在全球范围内，公司与以色列梯瓦制药（Teva）、美国迈兰（Mylan）、日本日医工、日本明治、印度西普拉（Cipla）、印度太阳制药（Sun）、印度卡迪拉（Cadila）、韩国Penmix、荷兰帝斯曼（DSM）和印度卢平（Lupin）等全球知名的仿制药和原料药巨头企业保持良好合作关系，在国内与恒瑞医药、正大天晴、华东医药、扬子江药业、齐鲁制药、豪森药业等大型医药企业均有商业合作。
公司先后获得“国家知识产权示范企业”（国家知识产权局授予）、“国家知识产权优势企业”（国家知识产权局授予）、“2017年度中国专利优秀奖”（国家知识产权局授予）、“第十一届中国药学会科学技术奖一等奖”及“2021科创板价值50强”等荣誉。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
（1）新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况为了全面落实建设制造强国和健康中国战略部署，满足广大人民群众日益增长的健康需求，医药工业发展正大力推进供给侧结构性改革，加快技术创新，深化开放合作，保障质量安全，增加有效供给，增品种、提品质和创品牌，实现医药工业中高速发展和向中高端迈进，支撑医药卫生体制改革继续深化。
国家提出应坚持创新驱动，加强创新能力建设，完善协同创新体系，推动创新升级，加快推进医药工业与新一代信息技术深度融合，引导和支持企业拓展新领域，发展新业态。
坚持质量为先，把质量安全作为医药工业发展的生命线，强化企业质量主体责任，健全质量标准体系，严格质量安全监管，促进化学仿制药等重点领域质量提升。
坚持保障供给，围绕疾病防控需求，发展临床急需产品，加强基本药物供给能力建设，健全药品流通网络，完善医药储备体系，提高供应保障能力。
坚持集聚集约，加强区域协同和区域联动，发展专业化、循环化医药园区，引导企业重组整合，构建分工协作、绿色低碳、智能高效的先进制造体系，提高产品集中度和生产集约化水平。
坚持开放合作，抓住国家推进“一带一路”建设重大机遇，充分利用国际资源要素，加强技术、人才、产能、资本合作，推动医药企业“走出去”，提高国际竞争力。
（2）未来发展趋势“十四五”是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年，也是医药工业向创新驱动转型、实现高质量发展的关键五年。
创新驱动发展更加突出。
近年来随着审批制度的改革，医保谈判进程的加快，创新药呈现“审评快、上市快、上量快”的趋势，带量采购推动企业向创新转型，上市许可人制度加速创新药的成果转化，创新研发集中在抗肿瘤领域，生物制药是发展重点。
同时新需求和新技术驱动行业快速发展，自主研发和进口替代加速行业的研发创新，尤其是疫情暴露出的短板也将推进企业加快创新，资本助力也将驱动行业加速创新与升级；仿制药竞争加剧，行业集中度进一步提升。
国家级、省级、省际联盟的药品和耗材集中采购落地加快，随着注射剂一致性评价工作的开展，未来将有更多的品种纳入各级采购目录，形成品种互有补充，采购角度互有不同，国家、省、市有机联动，统筹协同的带量采购新机制，仿制药面临很大的降价压力。
同时带量采购推动龙头企业通过原料药-制剂一体化等优势来降低自身的生产成本，拥有专有技术以及环保优势的化学原料药企业向制剂领域扩张，行业集中度将有所提升。
原料药产业链的地位有所强化。
随着一致性评价、带量采购和关联审评等政策陆续出台，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显，尤其是疫情后为加强药品产业链供应链安全，原料药地位更加强化，同时由于国外疫情持续，原料药出口也将推动原料药行业有所增长。
互联网+医疗模式加速发展。
随着互联网技术的进步，互联网+医疗成为可能。
疫情之后，互联网医院建设加速；人们通过互联网方式获取医疗服务的消费习惯也正在养成，随着一些新兴商业模式的诞生，如“网订店取”和“网订店送”的O2O商业模式，线下和线上药品零售协同合作发展，有望打开院外零售市场新的成长空间。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币 2021年 2020年 总资产 2,969,615,063.741,827,787,915.29 归属于上市公司股东的 净资产 1,678,188,732.58 1,431,779,616.80 营业收入 1,052,408,590.87
785,382,728.73 归属于上市公司股东的 净利润 243,951,048.34 169,882,429.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净224,317,189.77利润 157,185,322.84 经营活动产生的现金流 量净额 176,075,346.56 155,431,581.77 加权平均净资产收益率 （%） 15.89 12.35 基
本每股收益（元／股）0.60 0.41 稀释每股收益（元／股）0.60 0.41 研发投入占营业收入的 比例（%） 16.47 17.93 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 本年比上年增减(%)62.4717.2134.0043.60 42.71 13.28 增加3.54个百分点46.3446.34减少1.46个百分点 2019年1,421,296,902.391,313,086,018.89503,156,657.17111,083,322.81 102,159,563.61 61,333,887.7712.960.300.3024.82 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 188,839,905.34 290,287,138.03 269,313,828.94 303,967,718.56 归属于上市公司股东的 净利润 48,604,937.62 58,261,892.91 70,004,732.06 67,079,485.75 归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的47,556,449.28净利润 55,980,785.43 69,516,148.43 51,263,806.63 经营活动产生的现金流 量净额 3,458,038.02 9,337,634.04 69,779,023.59 93,500,650.91 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4
股东情况 4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及 前10名股东情况 单位:股 截至报告期末普通股股东总数(户) 7,877 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 11,373 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
0 截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户）
0 年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数（户）
0 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 报告期内增期末持股数量减 比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 股东性质 袁建栋 境内
0 113,535,12327.69113,535,123113,535,123无
0 自然 人 钟伟芳 境内
0 39,192,969 9.56 39,192,969 39,192,969 无
0 自然 人 苏州博瑞鑫稳管理 咨询合伙企业(有限0合伙) 35,251,144 8.60 35,251,144 35,251,144 无
0 其他 北京红杉坤德投资管理中心（有限合伙港区）－红宁杉波梅智山盛保股税权-7,411,53821,313,3375.206,812,3066,812,306未知其他投资合伙企业（有限合伙） 先基金进（制有造限产合业伙投）资018,612,8634.5400未知其他 南京华泰大健康
一 号股权投资合伙企-709,532 12,144,614 2.96
0 0 未知 其他 业（有限合伙） 苏州高钺创业投资管州高理铨有创限业公投司资－企苏-2,1007,619,3811.8600未知其他业（有限合伙） 境内苏投资州有德限睿公亨司风创业07,120,7311.7400未知非有法国 人 境内 Giant Sun 非国 InvestmentsHK0 6,812,306 1.660
0 未知 有法 Limited 人 广公司发乾和投资有限-794,6616,675,8941.63884,651884,651未知 境内非国有法人 上述股东关联关系或一致行动的说明 袁建栋为公司股东，持有公司27.69%的股份；钟伟芳持有公司9.56%的股份，并持有公司股东苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)49.71%的股份；公司股东苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司8.6%的股份，钟伟芳直接和间接共持有公司13.83%的股份，钟伟芳与袁建栋为母子关系，公司的实际控制人是袁建栋和钟伟芳。
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的 情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 存托凭证持有人情况 □适用√不适用 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表 □适用√不适用 4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 □适用 □不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况 □适用√不适用 5公司债券情况 □适用√不适用 第三节重要事项 1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生 的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内，公司实现营业收入105,240.86万元，同比增长34.00%；归属于母公司股东的净 利润为24,395.10万元，同比增长43.60%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 22,431.72万元，同比增长42.71%。
报告期内，公司始终贯彻原料药与制剂一体，仿制药与创新药结合，国际市场与国内市场 并重的业务体系。
公司坚持创新驱动发展战略，持续打造高技术壁垒，积极进行全球布局，营业 收入与归属于母公司所有者的净利润持续稳步增长。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警 示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用 证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-022 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“本公司”或“公司”）董事会根 据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号———规范运作》的规定，编制了《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总 额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及 其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77 元。
上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。
2、根据募投项目计划，公司将募集资金439,984,638.77元转入2个募集资金专户。
截至 2021年12月31日，募集资金累计使用金额及当前余额如下： 单位：元币种：人民币 项目 金额 划入专户的募集资金 439,984,638.77 减：至报告期累计使用募集资金 387,869,955.32 其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 0.00 直接投入募投项目的金额 312,091,437.33 直接投入海外高端制剂药品生产项目的超募资金 75,778,517.99 减：闲置募集资金临时补充流动资金 0.00 使用闲置募集资金进行现金管理 0.00 减：永久补充流动资金 0.00 加：利息收入扣除手续费净额 560,918.17 加：闲置募集资金现金管理收益 15,617,378.47 2021年12月31日募集资金专户余额 68,292,980.09 加：闲置募集资金进行现金管理余额 0.00 2021年12月31日尚未使用募集资金余额 68,292,980.09
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。
根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行存款账户为：03376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：44。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别存储方式 存储余额 03376 专户 上海浦东发展银行股份有限 公司苏州分行 小计 活期 6,843,625.696,843,625.69 宁波银行股份有限公司苏州吴中支行 44小计 专户 活期 61,449,354.4061,449,354.40 合计 68,292,980.09
2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户内，并由公司 与保荐机构、
存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限 公司苏州吴中支行签署了三方监管协议。
《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异。
本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用情况 2021年1月到12月，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额22,110.27万元。
截止 2021年12月31日，公司累计已使用募集资金38,787.00万元。
具体募集资金使用情况详见附 件《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况 截至2021年12月31日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2021年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于2019年11月27日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议 分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响 公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性 存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董 事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司 独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无 需股东大会审议。
公司于2020年12月11日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议 分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响 公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性 存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董 事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司 独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》的 相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
2021年1月至12月，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理1.8亿元，截至2021 年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为0元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 2020年5月12日，公司召开了2019年年度股东大会，会上审议通过了《关于公司使用超募 资金投资公司海外高端制剂药品生产项目的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提 下，将超募资金80,432,638.77元全部用于建设海外高端制剂药品生产项目。
公司经与国家开发银行协商后，自2020年10月26日起将作为国家开发银行合作项目（博 瑞医药海外高端制剂药品生产项目）资本金的相关超募资金，根据公司实际业务需要，对应每 笔进出金额关系汇至公司在国家开发银行开立的资本金监管账户00000，由国 家开发银行进行监管并进行后续支付。
自2020年5月13日至2020年10月25日，公司直接投 入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为18,854,819.48元，2020年10月26日至2020年 12月31日通过国家开放银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为 43,686,094.04元。
2021年1月1日至2021年12月31日通过国家开放银行监管账户投入到海 外高端制剂药品生产项目的超募资金为13,237,604.47元。
截至2021年12月31日，海外高端 制剂药品生产项目累计使用超募资金的金额为75,778,517.99元。
7、结余募集资金使用情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2021年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金 进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集 资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为，博瑞医药董事会编制的
2021年度募集资金 专项报告符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号———规范运作》及相关格式指引的 规定，在所有重大方面如实反映了博瑞医药募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见 经核查，民生证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号———规范 运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了 相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会 2022年4月16日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 本报告期 募集资金总额 52,111.00 投入募集22,110.27资金总额 报告期内变更用途的募集资金总不适用额累计变更用途的募集资金总额不适用 已累计投 入募集资38,787.00金总额 累计变更用途的募集资金总额比不适用例 是否已募集资 截至期截至期末项目达到本报截止报是否项目可 承诺投资项目变更项金承诺调整后本报告末累计投资进度预定可使告期告期末达到行性是 和超募资金投目（含投资总投资总期投入投入金（%）
(3)＝用状态日实现累计实预计否发生 向 部分变额 额
（1）金额额
(2)(2)/
(1) 期 的效现的效效益重大变 更） 益 益 化 承诺投资项目 泰兴原料药和 35,955.35,955.20,786.31,209. 2021年12 制剂生产 否 20 20 51 15 86.80%月 - - 基地（一期） 海药品外生高产端项制目剂否68,043.286,043.216,323.757,577.894.21%2月023年6-- 不适否用不适否用 合计4436,998.4463,998.2227,110.3080,787.88.16%---不用适否 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 海外高端制剂药品生产项目，于2020年4月开工建设，2020年9月综合制剂车间结构封顶、10月综合仓库完成结构封顶，总部大楼于12月底完成结构封顶。
制剂车间机电安装于2020年11月进场，已完成车间安装。
由于国内疫情多点散发等综合因素，对本项目材料进场、人员到位产生了一定影响，同时该项目进行过程中公司竞拍获得相邻宗地国有建设用地使用权，公司对整体规划进行了调整，外立面效果图重新设计并报规，截止报告期末，本项目土建主体、车间装修已完成，总部大楼处于幕墙施工过程中，制剂车间处于设备验证阶段。
项目可行性发生重大变化的不适用情况说明 募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至2021年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为0.00万元。
2021年1月至12月用于现金管理的闲置募集资金累计金额为18,000.00万元 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余 的金额及 不适用 形成原因 募集资金其他泰兴原料药和制剂生产基地（一期）土建工程、机电安装已完成，除综合楼、质检中心外其他单体均 使用情况 已完成建筑物验收、消防验收，后续将进行试生产许可及竣工验收申请。
证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-030 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 关于召开2021年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示： ●股东大会召开日期：2022年5月9日 ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 ●特别提醒：为配合政府和公司新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关安排，维护参会股东 及股东代理人（以下合称“股东”）和其他参会人员的健康安全，降低疫情传染风险，公司建议股 东优先选择通过网络投票方式参会，如需现场参会的，请务必提前关注并遵守苏州市有关疫情 防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，务必保持个人体温正常，无呼吸道不适等症 状，与会时做好佩戴口罩等个人防护工作。
公司将严格遵守苏州市有关政府部门的疫情防控要 求，测量与会股东的体温，并视情况查阅其行程码或要求其提供核酸检测证明。
不符合届时疫 情防控相关规定和要求的股东将无法进入本次会议现场，可通过网络投票方式参加本次会议。
律师因疫情影响确实无法现场参会的，可以采取视频等方式见证股东大会。
一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2021年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2022年5月9日14点00分 召开地点：苏州工业园区星湖街218号纳米科技园C27栋 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2022年5月9日 至2022年5月9日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权 无
二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号议案名称 投票股东类型A股股东 非累积投票议案
1 2021年董事会工作报告 √
2 2021年监事会工作报告 √
3 2021年年度报告及摘要 √
4 2021年度财务决算报告 √
5 关于公司董事2022年度薪酬方案的议案 √
6 关于公司监事2022年度薪酬方案的议案 √
7 2021年年度利润分配预案 √
8 关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案 √
9 关于聘任2022年度审计机构的议案 √ 10 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 √ 除上述议案外，与会股东将听取《2021年度独立董事述职报告》。
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体上述议案已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，具体内容已于同日披露于上海证券交易所网站（）及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。
公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（）披露《2021年年度股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：议案73、对中小投资者单独计票的议案：议案5-94、涉及关联股东回避表决的议案：无应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投票。
首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。
具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A股 688166 博瑞医药 2022/4/29 （二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件1）。
2、自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托 代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委 托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、 联系地址、邮编、联系电话及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
4、登记时间、地点 登记时间：2022年5月5日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00） 登记地点：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋，博瑞生物医药（苏州）股份有 限公司证券部
5、注意事项 股东请在参加现场会议时携带上述证件。
公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
1、会议联系方式 通信地址：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋 邮编：215123 电话：（0512）62620988 联系人：证券部
2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会 2022年4月16日 附件1：授权委托书 ●报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议 附件1：授权委托书 授权委托书 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月9日召开的贵公司2021年 年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 2021年董事会工作报告
2 2021年监事会工作报告
3 2021年年度报告及摘要
4 2021年度财务决算报告
5 关于公司董事2022年度薪酬方案的议案
6 关于公司监事2022年度薪酬方案的议案
7 2021年年度利润分配预案
8 关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案
9 关于聘任2022年度审计机构的议案 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 10 股票的议案 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期：年月日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本 授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-028 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2022年4月15日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）召 开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集 资金投资项目延期。
现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总 额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及 其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77 元。
上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况 截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况 如下： 单位：人民币万元 序号募投项目名称 项目投资总额 截至2021年12月31日募累计投入金额比例集资金投入金额 泰兴原料药和制剂生产基地
1 （一期） 35,955.20 31,209.15 86.80%
2 海外高端制剂药品生产项目8,043.26 7,577.85 94.21% 合计 43,998.46 38,787.00 88.16% 截至2021年12月31日，公司募集资金余额为6,829.30万元（含利息收入）。
三、本次募投项目延期的具体情况（一）本次募投项目延期概况结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途不发生变更的情况下，公司拟对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，详情如下： 序号 募投项目名称 原计划达到预定可使用状态延期后达到预定可使用状态 日期 日期
1 海外高端制剂药品生产项目 2021年12月 2023年6月 （二）本次募投项目延期的原因海外高端制剂药品生产项目，于2020年4月开工建设，2020年9月综合制剂车间结构封顶、10月综合仓库完成结构封顶，总部大楼于12月底完成结构封顶。
制剂车间机电安装于2020年11月进场，已完成车间安装。
由于国内疫情多点散发等综合因素，对本项目材料进场、人员到位产生了一定影响，同时该项目进行过程中公司竞拍获得相邻宗地国有建设用地使用权，公司对整体规划进行了调整，外立面效果图重新设计并报规，截止报告期末，本项目土建主体、车间装修已完成，总部大楼处于幕墙施工过程中，制剂车间处于设备验证阶段。
四、本次募投项目延期对公司的影响本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，虽然对募投项目的实施进度造成一定影响，但并未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
项目延期不会对公司的正常生产经营造成重大不利影响，符合公司长期发展规划。
五、专项意见说明（一）监事会意见监事会认为：公司本次拟对募投项目延期的事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（二）独立董事意见独立董事认为：公司本次拟对募投项目延期事项，是公司根据项目实际情况做出的谨慎决定，不涉及实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
本次募投项目延期符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定。
因此，我们同意《关于募集资金投资项目延期的议案》。
（二）保荐机构核查意见经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：公司本次部分募投项目延期事项已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，该事项履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和公司制度等规定要求。
本次部分募投项目延期是公司基于募投项目实际情况作出的决定，该延期事宜仅涉及募投项目达到预计可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益情形；符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规的规定。
综上，保荐机构对公司本次募投项目延期的事项无异议。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会2022年4月16日 证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-020 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）第三届监事会第六次 会议于2022年4月15日以现场会议加通讯表决方式在C27栋会议室召开。
本次会议通知以及 相关材料已于2022年4月5日以邮件方式送达公司全体监事。
本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由何幸先生召集。
本次会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2021年监事会工作报告》 表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）审议通过《2021年年度报告及摘要》 监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。
报告内容真实、准确、完整的反映了公司2021年经营的实际情况，未发现参与2021年年度报告 编制和审议人员有违反保密规定的行为。
监事会保证公司2021年年度报告及其摘要披露的信 息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）审议通过《2021年度内部控制评价报告》 监事会认为：公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开 展各项业务，能够有效防范各项风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准 确、完整，公司内部控制在整体上是有效的。
表决结果：5
票同意；0票反对；0票弃权。
（四）审议通过《2021年度财务决算报告》 监事会认为：公司2021年度财务决算报告客观、真实、准确地反映了公司2021年度财务状 况和经营成果。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》 监事会认为：公司2022年度监事薪酬方案是根据公司所处行业特点，结合公司实际经营情 况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（六）审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 监事会认为：2021年度公司已严格按照《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号———规范运作》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专 项使用，有效执行了募集资金专户存储三方监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，募集 资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（七）审议通过《2021年年度利润分配预案》 监事会认为：公司制定的2021年年度利润分配预案考虑了公司实际经营发展情况，符合相 关法律法规及公司章程的要求，符合公司关于股东回报的承诺。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（八）审议通过《关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案》 监事会认为：博瑞医药及合并报表范围内公司申请综合授信额度及担保事项，符合实际经 营需求，不会对公司正常运作和业务发展造成不利影响。
担保均在合并报表范围内发生，风险 可控，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于聘任2022年度审计机构的议案》 监事会认为：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，认真履 行审计职责，其为公司出具的审计报告客观、公平地反映了公司的财务状况和经营成果，同意 续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财 务审计及内控审计工作。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十）审议通过《关于开展2022年度远期结汇售汇交易业务的议案》 监事会认为：公司开展2022年度远期结汇售汇交易业务，是公司为规避外汇汇率波动风险 而采取的措施。
公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，审议程序合法合规，不存在 损害上市公司及股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（十一）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易额度的议案》 监事会认为：公司的日常关联交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。
本次 预计2022年度日常关联交易额度不会损害公司及股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公 司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（十二）审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》 监事会认为：公司本次拟对募投项目延期的事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司 监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法 律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司监事会2022年4月16日
2重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述生产经营过程中可能面临的各种风险，详见第三节“管理层讨 论与分析”之“
四、风险因素”的相关内容。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4公司全体董事出席董事会会议。
5公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红 利1.20元（含税）。
截至2021年12月31日，公司总股本410,000,000股，以此计算合计拟派发 现金红利49,200,000.00元（含税）。
如在公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司 总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
本议案尚需提交公司 2021年年度股东大会审议。
8是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 第二节公司基本情况 1公司简介 公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 博瑞医药 公司存托凭证简况□适用√不适用联系人和联系方式 联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 688166 不适用 证券事务代表 姓名办公地址电话 丁楠 宋婧妍 苏州工业园区星湖街218号纳米科技园C25苏州工业园区星湖街218号纳米科技园 栋 C25栋 0512-62620988 0512-62620988 电子信箱 IR@ IR@ 2报告期公司主要业务简介(一)主要业务、主要产品或服务情况公司是一家参与国际竞争的化学制药全产业链产品和技术平台型企业。
依靠研发驱动，积极参与国际竞争，致力于成为一家全球领先的创新型高端化学制药公司。
自设立以来，公司一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的研发和生产业务，公司的中间体及原料药产品主要覆盖抗病毒、抗真菌、免疫抑制等治疗领域，其中抗病毒领域的核心产品包括恩替卡韦、奥司他韦等，抗真菌领域的核心产品包括卡泊芬净、米卡芬净、阿尼芬净、泊沙康唑等，免疫抑制领域的核心产品包括依维莫司、吡美莫司等。
此外，公司向制剂领域拓展，进一步实现原料药与制剂的一体化，先后取得了恩替卡韦片、注射用艾司奥美拉唑钠、注射用醋酸卡泊芬净、磺达肝癸钠注射液、奥拉西坦注射液、注射用米卡芬净钠、磷酸奥司他韦胶囊等药品批件。
公司凭借自身在微生物发酵、高难度药物合成工艺、药物合成原创路线设计、药物新晶型、药械组合、药物靶向递送等方面积累的技术优势，建立了发酵半合成技术平台、多手性药物技术平台、非生物大分子技术平台、吸入制剂技术平台、偶联药物技术平台等核心药物研发技术平台。
形成了高技术附加值的医药中间体、原料药和制剂产品销售、药品技术转让以及利用自身技术和产品优势与其它具有品牌或销售渠道优势的医药企业合作开发并获得销售分成等多元化的盈利模式，并进一步向制剂产品领域拓展，逐步建立起原料药与制剂一体，仿制药与创新药结合，国际市场与国内市场并重的业务体系。
公司业务在上述药物研发技术平台上沿着两条主线发展：
（1）在仿制药领域，公司实现了一系列市场相对稀缺、技术难度较高的药物的仿制，现已掌握了包括恩替卡韦、卡泊芬净、米卡芬净钠、泊沙康唑、依维莫司及磺达肝癸钠在内的四十多种高端化学药物的生产核心技术，贯通了从“起始物料→高难度中间体→特色原料药→制剂”的全产业链。
公司自主研发和生产的多个医药中间体和原料药产品已经在美欧日韩等主要的国际规范市场国家和中国进行了DMF注册并获得了客户的引用，公司的药品生产体系通过了中国、美国、欧盟、日本和韩国的官方GMP认证。
公司的产品在全球四十多个国家实现了销售，部分产品帮助客户在特定市场上实现了首仿上市；亦有部分在研产品通过技术授权实现收入。
同时公司在国内已获得多个制剂产品的生产批件，并实现制剂产品的商业化销售。
（2）创新药物研发领域，依托偶联药物技术平台和非生物大分子技术平台，不断将新的产品推进至临床研究阶段，并将根据公司战略布局及产品情况，灵活选择自主申报或寻求合作伙伴的方式将产品最终推进至上市。
截止报告期末，公司自主研发的长效多肽靶向偶联药物BGC0228IND申请已获批，目前处于临床1期试验阶段；多肽类降糖药BGM0504、小分子药物BGC1201目前处于临床前研究阶段。
(二)主要经营模式
1、采购模式公司日常物资采购主要包括前端中间体、基础原物料（包括溶剂、纯化用填料等）、辅料、产品包装物、能源等。
为提高生产效率、及时响应客户订单，对于部分纳入GMP管理的起始物料之前的前端中间体以委外加工的形式由第三方完成，公司负责质量控制及技术支持。
公司制定了严格的采购和供应商管理制度，建立了比较完善的采购管理体系，涵盖采购申请、采购审批、采购询价、合同签订、货物交付、货物验收等各个环节。
公司和各子公司的需求部门根据自身需求情况确定物资采购计划，填制采购申请单，经项目负责人或部门负责人审批后交采购仓储部进行询价和供应商选择，并负责与供应商签订采购合同。
物料到货后经公司质量部检验合格后办理物料入库，填写入库单，并经仓管人员签字确认。
根据采购合同约定的付款政策，到付款节点后由采购仓储部填制付款申请单，经采购仓储部经理、分管采购副总签字后向财务部请款，财务负责人、出纳签字后支付相关款项。
2、生产模式
（1）自主生产公司销售的中间体、原料药产品以自主生产为主，生产过程设置了符合GMP管理规范的生产质量体系。
从起始物料到最终原料药的生产过程均符合GMP要求，通常由公司自主完成。
由于公司产品种类较多且涉及中间体、原料药各个环节，公司产品生产采取弹性安排，按照产品销售订单以及市场近期需求情况制定生产计划，组织安排生产。
（2）外协生产对于合成环节相对前端，工艺难度较小，技术保密性要求较低或客户对质量要求相对较低的前端中间体产品，公司一般通过外协加工的方式进行生产。
3、营销管理模式对于境外业务，公司主要通过自主开拓方式进行客户开发，并辅以代理商渠道进行开发。
公司销售部门通过行业专业展会、网络推广、直接拜访、代理商推广等方式接触客户并进行初步的接洽；达成合作意向后，邀请客户对公司进行考察和质量审计，提供检测样品并与客户讨论交流技术方案；客户认可公司的产品和质量后与公司签订合作协议。
对于部分国外市场，公司也会根据当地市场情况寻求在当地有客户渠道的代理商进行合作，协助开发国际市场。
对于境内业务，由于公司产品质量水平较高，且在国内外市场积累了良好的口碑，对于中间体和原料药产品公司一般自主开发国内制药企业客户，为其提供研发技术服务或者产品供应，对于制剂产品，公司逐步组建专业销售团队，通过代理商渠道进行开发，并尝试多模式开展营销。
公司在与客户合作过程中会定期向客户提供新开发产品资料，同时及时与客户交流掌握其新产品需求，以促进双方稳定、持续的业务合作。
4、盈利模式自设立以来，公司一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的研发和生产业务，凭借自身在药物晶型、合成工艺路线、制剂处方技术等方面积累的技术优势，建立了发酵半合成技术平台、多手性药物技术平台、非生物大分子技术平台、吸入制剂技术平台、偶联药物技术平台等核心药物研发技术平台，形成了医药中间体、原料药和制剂产品向下游客户直接销售、技术转让以及与下游客户合作开发制剂产品并获得销售分成等多元化的盈利模式，并进一步向制剂产品开发领域拓展。
报告期内公司盈利模式具体包括：
（1）相关医药中间体、原料药和制剂产品生产、销售；
（2）技术转让和技术服务；
（3）下游客户产品销售权益分成。
（1）相关医药中间体、原料药和制剂产品生产和销售公司通过针对性开展市场调研，选择技术壁垒高、市场需求刚性的药物进行自主研发，贯通“起始物料→高难度中间体→特色原料药→制剂”全链条。
在产品链条不同阶段，公司根据自身产品布局及市场需求，灵活选择自主申报制剂产品策略或技术支持合作方申报制剂。
在技术支持合作方申报制剂生产过程中，公司根据客户产品注册进度启动公司中间体或原料药注册申请程序，通过同步注册申请而发展成为其长期战略合作伙伴。
在此阶段，客户采购公司的产品主要用于研发过程工艺研究和方法研究，公司对其销售具有数量少但价格高的特点。
待客户的制剂产品获批上市后，在下游客户将此种药品推动至上市销售阶段，其对公司中间体或原料药的采购规模开始放量，采购价格较前期有所下降。
但由于公司生产的中间体和原料药化工合成门槛较高，工艺难度较大，同等质量级别的供应商较为稀缺，且公司产品在客户产品生产注册阶段即开始同步进行注册申请，形成较强的协同联动效应。
因此部分客户在前期研发阶段即与公司达成协议，待客户制剂产品上市后，公司即成为该制剂关键中间体和原料药的供应商。
与此同时，公司自主研发与生产制剂产品，并独立进行药品生产批件的申请、注册，结合对应制剂产品自身特点及市场格局，已制订并采取了多元化的营销策略。
（2）技术转让和技术服务公司的技术转让业务具有在未接受客户委托的情况下，自主立项并研究开发后将技术成果进行转让的特征，在研发达到特定阶段后，公司根据自身产品布局和相关产品的市场需求状况，灵活选择商业化策略，将部分产品以技术转让或技术服务的形式与下游客户进行合作，指导客户完成独立的研发流程、协助客户取得临床试验批件和生产批件等，根据双方事先约定的阶段性工作的完成情况收取报酬，并通过上述合作加速相关产品的商业化进程，同时带动公司中间体和原料药的销售。
（3）下游客户产品销售权益分成凭借研发技术优势，公司在制药产业链中拥有较强的话语权，公司与部分客户约定由公司提供原料药技术支持的制剂产品上市销售后，公司可按照一定方式和比例享受客户制剂销售的利润分成。
与国际大型药企进行制剂收益分成的模式体现了公司在产业链中的技术地位，在国内企业中较为少见。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛医药工业是关系国计民生的重要产业，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域，是推进健康中国建设的重要保障。
受全球人口老龄化及慢性病高发影响，近年来全球医药市场持续扩容，医药支出总额稳步增加，根据Frost＆Sullivan数据全球医药市场2021年市场收入预期13.93千亿美元，预期2025年全球医药市场收入将达到17.11千亿美元，2021年-2025年预期年均复合增长率为5.3%。
一方面，2013-2030年间，全球药品中共有1,666个化合物专利到期，大批世界级畅销专利药相继到期为国际通用市场的繁荣提供了强大原动力，进而带动API需求量持续增加。
全球API产能逐步从欧美向包括中国在内的新兴市场转移，与此同时，随着全球仿制药规模的不断扩大，对于新型特色原料药的需求也随之迅速扩大，极大地推动了特色原料药的国际生产转移进程，特色原料药在出口产品中所占比重也较快增加。
在此过程中，国内部分技术实力较强的企业逐步进行产品管线升级，在特色原料药和专利原料药领域逐渐扮演更加重要的角色。
另一方面，国家大力推动创新产品研发，推动企业围绕尚未满足的临床需求，支持企业立足本土资源和优势，面向全球市场，紧盯新靶点、新机制药物开展研发布局，积极引领创新。
完善以临床价值为导向的药物临床研发指导原则，强化信息引导，促进企业合理布局研发管线，我国新药开发保持良好态势，创新药企在研药物的临床进度和全球研发的差距在逐渐缩小，创新药申报数量将保持在较高水平。
当前，随着我国经济快速增长和医疗卫生支出规模逐步提升，我国医药行业尤其是仿制药行业得到了快速发展，以仿制药为主的化学药品制剂仍然占据我国药品市场的主导地位。
未来在鼓励创新的政策环境下，随着医药行业整体研发投入的逐步加大，我国医药企业自主研发药品的数量将不断提升，一批满足“未满足的临床需求”的刚需药品将逐步进入我国医药市场。
医药制造行业属于技术密集型行业，自主研发能力是医药制造企业的核心竞争力。
医药行业涵盖了实验室研究、中试和生产过程，并具有跨专业应用、多技术融会、技术更新快等特点。
因而医药行业对企业研发人员的技术水平、经验积累等综合素质有很高的要求，缺乏相应积累的公司很难在短时间具备适应行业发展要求的技术水平。
此外，商业化能力是医药制造企业不可或缺的发展要素，规范市场对药品的研发、生产、销售均有较高的审批要求。
以中国为例，仿制药从研发至商业化生产完整的流程大致需要经历生产工艺研究、放大研究、验证批生产、临床试验、现场核查、申报生产等多个阶段。
创新药的研发，一般要经历化合物的发现、早期开发、临床前研究、IND申报、临床1期试验、临床2期试验、临床3期试验、NDA申报等多个阶段。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况公司是国内最具实力的化学药物合成与生产技术平台之
一，同时也是全球规范市场高端化学仿制药产业链中的重要市场竞争者之
一，多项药物合成技术实力处于全球先进水平，多个已上市产品在区域规范市场同仿制药的竞争产品较少。
公司在全球化学药物市场竞争力突出，由高难度的核心技术平台驱动，已实现从“原料药起始物→cGMP高难度中间体→特色原料药→制剂产品”的全产业链覆盖，具备为全球客户提供仿制药产品和技术解决方案的能力，也建立了原料药和制剂产品的一体化自主开发能力。
凭借较强的产品开发能力和良好的产品质量，公司获得了客户的广泛和高度认可。
公司拓展并维护了一批有影响力的客户，并建立起长期的紧密合作关系。
在全球范围内，公司与以色列梯瓦制药（Teva）、美国迈兰（Mylan）、日本日医工、日本明治、印度西普拉（Cipla）、印度太阳制药（Sun）、印度卡迪拉（Cadila）、韩国Penmix、荷兰帝斯曼（DSM）和印度卢平（Lupin）等全球知名的仿制药和原料药巨头企业保持良好合作关系，在国内与恒瑞医药、正大天晴、华东医药、扬子江药业、齐鲁制药、豪森药业等大型医药企业均有商业合作。
公司先后获得“国家知识产权示范企业”（国家知识产权局授予）、“国家知识产权优势企业”（国家知识产权局授予）、“2017年度中国专利优秀奖”（国家知识产权局授予）、“第十一届中国药学会科学技术奖一等奖”及“2021科创板价值50强”等荣誉。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
（1）新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况为了全面落实建设制造强国和健康中国战略部署，满足广大人民群众日益增长的健康需求，医药工业发展正大力推进供给侧结构性改革，加快技术创新，深化开放合作，保障质量安全，增加有效供给，增品种、提品质和创品牌，实现医药工业中高速发展和向中高端迈进，支撑医药卫生体制改革继续深化。
国家提出应坚持创新驱动，加强创新能力建设，完善协同创新体系，推动创新升级，加快推进医药工业与新一代信息技术深度融合，引导和支持企业拓展新领域，发展新业态。
坚持质量为先，把质量安全作为医药工业发展的生命线，强化企业质量主体责任，健全质量标准体系，严格质量安全监管，促进化学仿制药等重点领域质量提升。
坚持保障供给，围绕疾病防控需求，发展临床急需产品，加强基本药物供给能力建设，健全药品流通网络，完善医药储备体系，提高供应保障能力。
坚持集聚集约，加强区域协同和区域联动，发展专业化、循环化医药园区，引导企业重组整合，构建分工协作、绿色低碳、智能高效的先进制造体系，提高产品集中度和生产集约化水平。
坚持开放合作，抓住国家推进“一带一路”建设重大机遇，充分利用国际资源要素，加强技术、人才、产能、资本合作，推动医药企业“走出去”，提高国际竞争力。
（2）未来发展趋势“十四五”是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年，也是医药工业向创新驱动转型、实现高质量发展的关键五年。
创新驱动发展更加突出。
近年来随着审批制度的改革，医保谈判进程的加快，创新药呈现“审评快、上市快、上量快”的趋势，带量采购推动企业向创新转型，上市许可人制度加速创新药的成果转化，创新研发集中在抗肿瘤领域，生物制药是发展重点。
同时新需求和新技术驱动行业快速发展，自主研发和进口替代加速行业的研发创新，尤其是疫情暴露出的短板也将推进企业加快创新，资本助力也将驱动行业加速创新与升级；仿制药竞争加剧，行业集中度进一步提升。
国家级、省级、省际联盟的药品和耗材集中采购落地加快，随着注射剂一致性评价工作的开展，未来将有更多的品种纳入各级采购目录，形成品种互有补充，采购角度互有不同，国家、省、市有机联动，统筹协同的带量采购新机制，仿制药面临很大的降价压力。
同时带量采购推动龙头企业通过原料药-制剂一体化等优势来降低自身的生产成本，拥有专有技术以及环保优势的化学原料药企业向制剂领域扩张，行业集中度将有所提升。
原料药产业链的地位有所强化。
随着一致性评价、带量采购和关联审评等政策陆续出台，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显，尤其是疫情后为加强药品产业链供应链安全，原料药地位更加强化，同时由于国外疫情持续，原料药出口也将推动原料药行业有所增长。
互联网+医疗模式加速发展。
随着互联网技术的进步，互联网+医疗成为可能。
疫情之后，互联网医院建设加速；人们通过互联网方式获取医疗服务的消费习惯也正在养成，随着一些新兴商业模式的诞生，如“网订店取”和“网订店送”的O2O商业模式，线下和线上药品零售协同合作发展，有望打开院外零售市场新的成长空间。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币 2021年 2020年 总资产 2,969,615,063.741,827,787,915.29 归属于上市公司股东的 净资产 1,678,188,732.58 1,431,779,616.80 营业收入 1,052,408,590.87
785,382,728.73 归属于上市公司股东的 净利润 243,951,048.34 169,882,429.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净224,317,189.77利润 157,185,322.84 经营活动产生的现金流 量净额 176,075,346.56 155,431,581.77 加权平均净资产收益率 （%） 15.89 12.35 基
本每股收益（元／股）0.60 0.41 稀释每股收益（元／股）0.60 0.41 研发投入占营业收入的 比例（%） 16.47 17.93 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 本年比上年增减(%)62.4717.2134.0043.60 42.71 13.28 增加3.54个百分点46.3446.34减少1.46个百分点 2019年1,421,296,902.391,313,086,018.89503,156,657.17111,083,322.81 102,159,563.61 61,333,887.7712.960.300.3024.82 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 188,839,905.34 290,287,138.03 269,313,828.94 303,967,718.56 归属于上市公司股东的 净利润 48,604,937.62 58,261,892.91 70,004,732.06 67,079,485.75 归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的47,556,449.28净利润 55,980,785.43 69,516,148.43 51,263,806.63 经营活动产生的现金流 量净额 3,458,038.02 9,337,634.04 69,779,023.59 93,500,650.91 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4
股东情况 4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及 前10名股东情况 单位:股 截至报告期末普通股股东总数(户) 7,877 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 11,373 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
0 截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户）
0 年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数（户）
0 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 报告期内增期末持股数量减 比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 股东性质 袁建栋 境内
0 113,535,12327.69113,535,123113,535,123无
0 自然 人 钟伟芳 境内
0 39,192,969 9.56 39,192,969 39,192,969 无
0 自然 人 苏州博瑞鑫稳管理 咨询合伙企业(有限0合伙) 35,251,144 8.60 35,251,144 35,251,144 无
0 其他 北京红杉坤德投资管理中心（有限合伙港区）－红宁杉波梅智山盛保股税权-7,411,53821,313,3375.206,812,3066,812,306未知其他投资合伙企业（有限合伙） 先基金进（制有造限产合业伙投）资018,612,8634.5400未知其他 南京华泰大健康
一 号股权投资合伙企-709,532 12,144,614 2.96
0 0 未知 其他 业（有限合伙） 苏州高钺创业投资管州高理铨有创限业公投司资－企苏-2,1007,619,3811.8600未知其他业（有限合伙） 境内苏投资州有德限睿公亨司风创业07,120,7311.7400未知非有法国 人 境内 Giant Sun 非国 InvestmentsHK0 6,812,306 1.660
0 未知 有法 Limited 人 广公司发乾和投资有限-794,6616,675,8941.63884,651884,651未知 境内非国有法人 上述股东关联关系或一致行动的说明 袁建栋为公司股东，持有公司27.69%的股份；钟伟芳持有公司9.56%的股份，并持有公司股东苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)49.71%的股份；公司股东苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司8.6%的股份，钟伟芳直接和间接共持有公司13.83%的股份，钟伟芳与袁建栋为母子关系，公司的实际控制人是袁建栋和钟伟芳。
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的 情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 存托凭证持有人情况 □适用√不适用 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表 □适用√不适用 4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 □适用 □不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况 □适用√不适用 5公司债券情况 □适用√不适用 第三节重要事项 1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生 的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内，公司实现营业收入105,240.86万元，同比增长34.00%；归属于母公司股东的净 利润为24,395.10万元，同比增长43.60%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 22,431.72万元，同比增长42.71%。
报告期内，公司始终贯彻原料药与制剂一体，仿制药与创新药结合，国际市场与国内市场 并重的业务体系。
公司坚持创新驱动发展战略，持续打造高技术壁垒，积极进行全球布局，营业 收入与归属于母公司所有者的净利润持续稳步增长。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警 示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用 证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-022 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“本公司”或“公司”）董事会根 据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号———规范运作》的规定，编制了《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总 额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及 其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77 元。
上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。
2、根据募投项目计划，公司将募集资金439,984,638.77元转入2个募集资金专户。
截至 2021年12月31日，募集资金累计使用金额及当前余额如下： 单位：元币种：人民币 项目 金额 划入专户的募集资金 439,984,638.77 减：至报告期累计使用募集资金 387,869,955.32 其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 0.00 直接投入募投项目的金额 312,091,437.33 直接投入海外高端制剂药品生产项目的超募资金 75,778,517.99 减：闲置募集资金临时补充流动资金 0.00 使用闲置募集资金进行现金管理 0.00 减：永久补充流动资金 0.00 加：利息收入扣除手续费净额 560,918.17 加：闲置募集资金现金管理收益 15,617,378.47 2021年12月31日募集资金专户余额 68,292,980.09 加：闲置募集资金进行现金管理余额 0.00 2021年12月31日尚未使用募集资金余额 68,292,980.09
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。
根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行存款账户为：03376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：44。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别存储方式 存储余额 03376 专户 上海浦东发展银行股份有限 公司苏州分行 小计 活期 6,843,625.696,843,625.69 宁波银行股份有限公司苏州吴中支行 44小计 专户 活期 61,449,354.4061,449,354.40 合计 68,292,980.09
2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户内，并由公司 与保荐机构、
存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限 公司苏州吴中支行签署了三方监管协议。
《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异。
本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用情况 2021年1月到12月，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额22,110.27万元。
截止 2021年12月31日，公司累计已使用募集资金38,787.00万元。
具体募集资金使用情况详见附 件《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况 截至2021年12月31日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2021年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于2019年11月27日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议 分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响 公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性 存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董 事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司 独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无 需股东大会审议。
公司于2020年12月11日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议 分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响 公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性 存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董 事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司 独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》的 相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
2021年1月至12月，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理1.8亿元，截至2021 年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为0元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 2020年5月12日，公司召开了2019年年度股东大会，会上审议通过了《关于公司使用超募 资金投资公司海外高端制剂药品生产项目的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提 下，将超募资金80,432,638.77元全部用于建设海外高端制剂药品生产项目。
公司经与国家开发银行协商后，自2020年10月26日起将作为国家开发银行合作项目（博 瑞医药海外高端制剂药品生产项目）资本金的相关超募资金，根据公司实际业务需要，对应每 笔进出金额关系汇至公司在国家开发银行开立的资本金监管账户00000，由国 家开发银行进行监管并进行后续支付。
自2020年5月13日至2020年10月25日，公司直接投 入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为18,854,819.48元，2020年10月26日至2020年 12月31日通过国家开放银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为 43,686,094.04元。
2021年1月1日至2021年12月31日通过国家开放银行监管账户投入到海 外高端制剂药品生产项目的超募资金为13,237,604.47元。
截至2021年12月31日，海外高端 制剂药品生产项目累计使用超募资金的金额为75,778,517.99元。
7、结余募集资金使用情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2021年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金 进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集 资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为，博瑞医药董事会编制的
2021年度募集资金 专项报告符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号———规范运作》及相关格式指引的 规定，在所有重大方面如实反映了博瑞医药募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见 经核查，民生证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号———规范 运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了 相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会 2022年4月16日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 本报告期 募集资金总额 52,111.00 投入募集22,110.27资金总额 报告期内变更用途的募集资金总不适用额累计变更用途的募集资金总额不适用 已累计投 入募集资38,787.00金总额 累计变更用途的募集资金总额比不适用例 是否已募集资 截至期截至期末项目达到本报截止报是否项目可 承诺投资项目变更项金承诺调整后本报告末累计投资进度预定可使告期告期末达到行性是 和超募资金投目（含投资总投资总期投入投入金（%）
(3)＝用状态日实现累计实预计否发生 向 部分变额 额
（1）金额额
(2)(2)/
(1) 期 的效现的效效益重大变 更） 益 益 化 承诺投资项目 泰兴原料药和 35,955.35,955.20,786.31,209. 2021年12 制剂生产 否 20 20 51 15 86.80%月 - - 基地（一期） 海药品外生高产端项制目剂否68,043.286,043.216,323.757,577.894.21%2月023年6-- 不适否用不适否用 合计4436,998.4463,998.2227,110.3080,787.88.16%---不用适否 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 海外高端制剂药品生产项目，于2020年4月开工建设，2020年9月综合制剂车间结构封顶、10月综合仓库完成结构封顶，总部大楼于12月底完成结构封顶。
制剂车间机电安装于2020年11月进场，已完成车间安装。
由于国内疫情多点散发等综合因素，对本项目材料进场、人员到位产生了一定影响，同时该项目进行过程中公司竞拍获得相邻宗地国有建设用地使用权，公司对整体规划进行了调整，外立面效果图重新设计并报规，截止报告期末，本项目土建主体、车间装修已完成，总部大楼处于幕墙施工过程中，制剂车间处于设备验证阶段。
项目可行性发生重大变化的不适用情况说明 募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至2021年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为0.00万元。
2021年1月至12月用于现金管理的闲置募集资金累计金额为18,000.00万元 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余 的金额及 不适用 形成原因 募集资金其他泰兴原料药和制剂生产基地（一期）土建工程、机电安装已完成，除综合楼、质检中心外其他单体均 使用情况 已完成建筑物验收、消防验收，后续将进行试生产许可及竣工验收申请。
证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-030 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 关于召开2021年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示： ●股东大会召开日期：2022年5月9日 ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 ●特别提醒：为配合政府和公司新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关安排，维护参会股东 及股东代理人（以下合称“股东”）和其他参会人员的健康安全，降低疫情传染风险，公司建议股 东优先选择通过网络投票方式参会，如需现场参会的，请务必提前关注并遵守苏州市有关疫情 防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，务必保持个人体温正常，无呼吸道不适等症 状，与会时做好佩戴口罩等个人防护工作。
公司将严格遵守苏州市有关政府部门的疫情防控要 求，测量与会股东的体温，并视情况查阅其行程码或要求其提供核酸检测证明。
不符合届时疫 情防控相关规定和要求的股东将无法进入本次会议现场，可通过网络投票方式参加本次会议。
律师因疫情影响确实无法现场参会的，可以采取视频等方式见证股东大会。
一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2021年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2022年5月9日14点00分 召开地点：苏州工业园区星湖街218号纳米科技园C27栋 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2022年5月9日 至2022年5月9日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权 无
二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号议案名称 投票股东类型A股股东 非累积投票议案
1 2021年董事会工作报告 √
2 2021年监事会工作报告 √
3 2021年年度报告及摘要 √
4 2021年度财务决算报告 √
5 关于公司董事2022年度薪酬方案的议案 √
6 关于公司监事2022年度薪酬方案的议案 √
7 2021年年度利润分配预案 √
8 关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案 √
9 关于聘任2022年度审计机构的议案 √ 10 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 √ 除上述议案外，与会股东将听取《2021年度独立董事述职报告》。
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体上述议案已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，具体内容已于同日披露于上海证券交易所网站（）及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。
公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（）披露《2021年年度股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：议案73、对中小投资者单独计票的议案：议案5-94、涉及关联股东回避表决的议案：无应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投票。
首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。
具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A股 688166 博瑞医药 2022/4/29 （二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件1）。
2、自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托 代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委 托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、 联系地址、邮编、联系电话及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
4、登记时间、地点 登记时间：2022年5月5日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00） 登记地点：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋，博瑞生物医药（苏州）股份有 限公司证券部
5、注意事项 股东请在参加现场会议时携带上述证件。
公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
1、会议联系方式 通信地址：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋 邮编：215123 电话：（0512）62620988 联系人：证券部
2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会 2022年4月16日 附件1：授权委托书 ●报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议 附件1：授权委托书 授权委托书 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月9日召开的贵公司2021年 年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 2021年董事会工作报告
2 2021年监事会工作报告
3 2021年年度报告及摘要
4 2021年度财务决算报告
5 关于公司董事2022年度薪酬方案的议案
6 关于公司监事2022年度薪酬方案的议案
7 2021年年度利润分配预案
8 关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案
9 关于聘任2022年度审计机构的议案 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 10 股票的议案 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期：年月日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本 授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-028 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2022年4月15日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）召 开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集 资金投资项目延期。
现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总 额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及 其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77 元。
上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况 截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况 如下： 单位：人民币万元 序号募投项目名称 项目投资总额 截至2021年12月31日募累计投入金额比例集资金投入金额 泰兴原料药和制剂生产基地
1 （一期） 35,955.20 31,209.15 86.80%
2 海外高端制剂药品生产项目8,043.26 7,577.85 94.21% 合计 43,998.46 38,787.00 88.16% 截至2021年12月31日，公司募集资金余额为6,829.30万元（含利息收入）。
三、本次募投项目延期的具体情况（一）本次募投项目延期概况结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途不发生变更的情况下，公司拟对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，详情如下： 序号 募投项目名称 原计划达到预定可使用状态延期后达到预定可使用状态 日期 日期
1 海外高端制剂药品生产项目 2021年12月 2023年6月 （二）本次募投项目延期的原因海外高端制剂药品生产项目，于2020年4月开工建设，2020年9月综合制剂车间结构封顶、10月综合仓库完成结构封顶，总部大楼于12月底完成结构封顶。
制剂车间机电安装于2020年11月进场，已完成车间安装。
由于国内疫情多点散发等综合因素，对本项目材料进场、人员到位产生了一定影响，同时该项目进行过程中公司竞拍获得相邻宗地国有建设用地使用权，公司对整体规划进行了调整，外立面效果图重新设计并报规，截止报告期末，本项目土建主体、车间装修已完成，总部大楼处于幕墙施工过程中，制剂车间处于设备验证阶段。
四、本次募投项目延期对公司的影响本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，虽然对募投项目的实施进度造成一定影响，但并未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
项目延期不会对公司的正常生产经营造成重大不利影响，符合公司长期发展规划。
五、专项意见说明（一）监事会意见监事会认为：公司本次拟对募投项目延期的事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（二）独立董事意见独立董事认为：公司本次拟对募投项目延期事项，是公司根据项目实际情况做出的谨慎决定，不涉及实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
本次募投项目延期符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定。
因此，我们同意《关于募集资金投资项目延期的议案》。
（二）保荐机构核查意见经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：公司本次部分募投项目延期事项已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，该事项履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和公司制度等规定要求。
本次部分募投项目延期是公司基于募投项目实际情况作出的决定，该延期事宜仅涉及募投项目达到预计可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益情形；符合《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法律法规的规定。
综上，保荐机构对公司本次募投项目延期的事项无异议。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会2022年4月16日 证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-020 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）第三届监事会第六次 会议于2022年4月15日以现场会议加通讯表决方式在C27栋会议室召开。
本次会议通知以及 相关材料已于2022年4月5日以邮件方式送达公司全体监事。
本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由何幸先生召集。
本次会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2021年监事会工作报告》 表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）审议通过《2021年年度报告及摘要》 监事会认为：公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。
报告内容真实、准确、完整的反映了公司2021年经营的实际情况，未发现参与2021年年度报告 编制和审议人员有违反保密规定的行为。
监事会保证公司2021年年度报告及其摘要披露的信 息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）审议通过《2021年度内部控制评价报告》 监事会认为：公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开 展各项业务，能够有效防范各项风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准 确、完整，公司内部控制在整体上是有效的。
表决结果：5
票同意；0票反对；0票弃权。
（四）审议通过《2021年度财务决算报告》 监事会认为：公司2021年度财务决算报告客观、真实、准确地反映了公司2021年度财务状 况和经营成果。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》 监事会认为：公司2022年度监事薪酬方案是根据公司所处行业特点，结合公司实际经营情 况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（六）审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 监事会认为：2021年度公司已严格按照《上市公司监管指引第2号———上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号———规范运作》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专 项使用，有效执行了募集资金专户存储三方监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，募集 资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（七）审议通过《2021年年度利润分配预案》 监事会认为：公司制定的2021年年度利润分配预案考虑了公司实际经营发展情况，符合相 关法律法规及公司章程的要求，符合公司关于股东回报的承诺。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（八）审议通过《关于申请2022年度银行授信及提供担保的议案》 监事会认为：博瑞医药及合并报表范围内公司申请综合授信额度及担保事项，符合实际经 营需求，不会对公司正常运作和业务发展造成不利影响。
担保均在合并报表范围内发生，风险 可控，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于聘任2022年度审计机构的议案》 监事会认为：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，认真履 行审计职责，其为公司出具的审计报告客观、公平地反映了公司的财务状况和经营成果，同意 续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财 务审计及内控审计工作。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十）审议通过《关于开展2022年度远期结汇售汇交易业务的议案》 监事会认为：公司开展2022年度远期结汇售汇交易业务，是公司为规避外汇汇率波动风险 而采取的措施。
公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，审议程序合法合规，不存在 损害上市公司及股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（十一）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易额度的议案》 监事会认为：公司的日常关联交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。
本次 预计2022年度日常关联交易额度不会损害公司及股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公 司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
（十二）审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》 监事会认为：公司本次拟对募投项目延期的事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司 监管指引第2号———上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号———规范运作》等相关法 律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司监事会2022年4月16日
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