证券代码：430062
证券简称：中科国信
公告编号：2020-005
主办券商：光大证券
中科国信
NEEQ：430062
北京中科国信科技股份有限公司BeijingSinotechGoingSci.＆Tech.Co.,Ltd
年度报告2019
北京中科国信科技股份有限公司
2019年年度报告
公司年度大事记
1、2019年1月，公司控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司和北京宇航智科科技有限公司收到北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》。
中科罗宾的证书编号：GR201811003479，发证时间：2018年9月10日，有效期：三年；宇航智科的证书编号：GR201811001007，发证时间：2018年9月10日，有效期：三年。
2、2019年3月，公司控股子公司北京中科众为技术有限公司收到北京航协认证中心有限责任公司颁发的《武器装备质量管理体系认证证书》和《质量管理体系认证证书》。
3、2019年4月，公司控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司产品中科罗宾探驱一体化鸟情监控系统和中科罗宾综合驱鸟系统收到北京市科学技术委员会、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化局、北京市住房和城乡建设委员会、北京市市场监督管理局、中关村科技园区管理委员会联合批准颁发的《北京市新技术新产品（服务）证书》。
4、2019年5月，高志莹受让公司控股子公司合肥中科国信科技有限公司原股东戴子彪所持有的42%股权，法定代表人由戴子彪变更为高志莹，已完成对股东和法定代表人的工商变更登记手续。
5、2019年7月9日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司参股成立北京中科远力科技有限公司，该参股公司已完成工商登记。
6、2019年8月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
本次股份回购的期限为经股东大会审议通过回购股份决议之日起，回购期限不超过12个月；回购股票数量将不低于500万股，不超过1,000万股；回购价格不高于每股3.02元；回购目的用于公司管理层和员工股权激励。
7、2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权暨控股子公司增资的议案》，将公司持有的控股子公司北京宇航智科科技有限公司25%的股权以650万元的价格转让给关晖，宇航智科将注册资本增加到人民币1,062.50万元，该控股子公司暂未完成股权转让和增资手续。
8、2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》，将公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司持有的控股孙公司北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）43.26%的股权转让给关晖，达信投资持有的宇航合伙55.56%的股权转让给叶雅萍，该控股孙公司暂未完成股权转让和增资手续。
9、2019年12月11日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司参股成立四川省川数国信科技有限责任公司，该参股公司已完成工商登记。
北京中科国信科技股份有限公司 目录 2019年年度报告 第一节声明与提示
公司负责人李涛、主管会计工作负责人李涛及会计机构负责人（会计主管人员）梅军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项
1、豁免披露事项及理由 □是√否□是√否√是□否 公司为军工企业，因保密要求，豁免披露前五大客户、供应商名称及研发项目名称及项目分析。
【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1、公司目前经营模式的主要风险
2、客户依赖的风险
3、技术、技术泄密的风险 重要风险事项简要描述 随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争，因此存在失去某些已有市场的风险。
由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域，存在一定的客户依赖风险。
公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握
1 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
4、投资资金风险
5、投资方向风险
6、公司规模扩大导致的管理风险
7、税收优惠的风险本期重大风险是否发生重大变化：行业重大风险
1、公司目前经营模式的主要风险 了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
报告期内，公司子公司各项建设、市场拓展均处于起步阶段，将会有较长一段时间没有实质性收入，给公司持续资金的投入带来一定压力和风险。
公司参股上下游公司，实现产品线的丰富和拓展销售渠道，如果公司投资方向错误，将给公司未来的收益带来较大风险。
公司正处于高速发展阶段，资产规模、生产规模、生产科研基地和人员将持续扩大。
公司的快速发展和科研生产基地的管理对经营决策和管理活动的执行、人力资源管理、风险控制等方面的要求越来越高，公司如果不能及时提高管理能力和管理水平，培养和储备管理人才，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新和市场拓展等方面的挑战，使公司面临一定的管理风险。
公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
是 随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本 等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适 合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者 不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争， 因此存在失去某些已有市场的风险。
2、客户依赖的风险 由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域， 存在一定的客户依赖风险。
3、技术、技术泄密的风险 公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时 适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及 提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及 时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导
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年年度报告 致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决 定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
4、税收优惠的风险公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
3 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第三节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 北京中科国信科技股份有限公司BeijingSinotechGoingSci.＆Tech.Co.,Ltd，CNTEC中科国信 430062李涛北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧
二、联系方式 董事会秘书是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 刘革是010-62977435010-62987623liugelg1985@北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧，100085公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2005年9月9日2010年1月12日创新层信息传输、软件和信息技术服务业—软件和信息技术服务业—信息系统集成服务—信息系统集成服务航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航、卫星测控、无人平台的电子信息化系统做市转让 106,735,200 - 4李涛李涛
4 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 85R北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧106,735,200
五、中介机构 报告期内是否变更否否否 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 光大证券上海市新闸路1508号否瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）冯嵩、张乐年北京市海淀区西四环中路16号院2号楼
三，四层
5 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
一、盈利能力 第四节 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 会计数据和财务指标摘要 本期96,932,864.86 46.45%-3,012,897.09-4,120,288.85 -1.76% -2.38% -0.03 上年同期46,657,680.4747.93%-17,842,752.75-18,258,160.17 -9.34% -9.56% -0.17 本期期末252,928,755.4274,664,813.32179,080,942.101.6826.00%29.52%2.27-4.04 本期期初208,620,592.33 23,966,461.14182,093,839.19 1.719.40%11.49% 5.38- 本期-36,362,797.75 2.171.50 本期21.24% 107.75%69.97% 上年同期-23,377,570.281.570.72 上年同期-8.56%31.48%35.16% 单位：元增减比例% 107.75%83.11%77.43%- - 82.35% 单位：元增减比例% 21.24%211.54% -1.65%-1.75%- 单位：元增减比例% 55.55%- 增减比例%-
6 北京中科国信科技股份有限公司
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 本期期末106,735,200- 项目非流动性资产外置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 2019年年度报告 本期期初106,735,200- 单位：股增减比例% 0.00%- 金额 单位：元 - 973,241.66 188,977.43275,382.991,437,602.08191,757.38138,452.941,107,391.76
7 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第五节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司目前所属行业为软件和信息技术服务业，主营业务为航空电子、航空检测、航空保障、卫星通 信、卫星导航和卫星测控产品的研发、生产、技术服务和维修服务以及无人平台的电子信息化系统的研发。
公司的销售渠道全部采用直销方式，客户类型主要为军队以及哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、昌河飞机工业（集团）有限责任公司等。
公司的收入来源是为客户提供性能优越、技术先进的产品，并通过销售产品取得收入，其中包括为多种型号的飞机提供多个配套产品、为客户提供卫星通信系统、卫星导航产品等，有效保证了公司未来几年稳定快速的发展。
公司以“直升机+卫星”为公司的两条发展主线，拓展公司产品。
在直升机这条主线上，经过近十年的直升机附部件的研发生产，形成系列化的航空电子、航空检测和航空保障产品，主要有定型产品11项，其中7项产品已经批产；同时公司针对客户需要，立项研发多项产品，并开拓定型产品在不同应用场景的市场应用。
公司控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司（以下简称“中科罗宾”），引入荷兰Robin先进的探鸟雷达产品，配合公司正在研发的自动驱鸟设备，能有效的防范鸟击航空器，保障航空器的飞行安全，丰富了公司的航空保障产品线。
在无人平台的电子信息化系统的方向上，结合公司自研产品，采取与第三方合作的方式进行推广。
在卫星这条主线上，在卫星通信领域，公司经过多年精心研发，拥有具有全部自主知识产品的卫星通信系统，性能指标均优于同类产品，可满足客户的定制化要求。
在卫星导航领域，公司控股子公司北京中科众为技术有限公司（以下简称“中科众为”）的系列化卫星导航产品在细分领域有其独特的技术优势。
在卫星测控领域，公司控股子公司北京宇航智科科技有限公司（以下简称“宇航智科”）的系列化卫星测控产品瞄准正在发展的商业卫星市场，为商业卫星提供测控服务。
公司的商业模式主要是：通过市场调研或收集用户反馈的需求进行产品的研发、生产，并通过产品销售实现收入。
同时，通过大力开展技术培训、提供技术支持等服务深入收集用户需求，完善产品功能，促进产品销售。
报告期内公司的商业模式无重大变化。
报告期末至今，公司的主营业务商业模式未发生重大变化。
8 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化
二、经营情况回顾 (一)经营计划 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否 2019年公司实现营业收入9,693.29万元，较上年同期增加107.75%，营业成本5,190.92万元，较上年同期增加113.68%，毛利率46.45%，较上年同期下降1.49%，营业利润-639.30万元，较上年同期增加70.07%，净利润-639.02万元，较上年同期增加69.97%。
2019年未能实现扭亏为盈的经营计划。
公司本年业绩变动主要原因为公司收入较上年同期大幅增长，导致本年度亏损减少，详见以下分析：
（1）公司本年度实现营业收入9,693.29万元，较上年同期增加107.75%，主要是因为公司卫星通信领域本年度取得了小批量订单和多个方向有了订单，收入有了较大幅度的增长；公司本年度新增信息系统集成产品有较大的收入；由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长，在该本年度签订和交付的订单未完成，公司业绩未达到预期。
（2）公司本年度营业利润亏损639.30万元，较上年同期增加70.07%；本年度利润总额亏损639.02万元，较上年同期增加69.97%；本年度归属于挂牌公司股东的净利润亏损301.29万元，较上年同期增加83.11%。
主要是因为公司收入较上年同期大幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出方面，为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然是公司的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入；为了完善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户的需求；公司本年度研发支出整体有小幅增长。
报告期内，公司控股子公司中科罗宾和宇航智科获得了《高新技术企业证书》；控股子公司中科众为通过了质量体系认证；中科罗宾的产品获得了《北京市新技术新产品（服务）证书》；公司获得软件著作权10项，获得发明专利1项，实用新型专利1项。
9 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (二)行业情况 电子信息产业、航空航天产业是国家重点发展的高技术产业。
《中国制造2025》，明确了航空航天装备是国家大力推动突破发展重点领域之
一，航空装备制造业将迎来持续性的大发展，加上国产大飞机和低空开放政策的逐步推进，民航市场对航空保障设备的需求将有持续增长。
2019年5月，美国卫星产业协会（SIA）公布了第22版卫星产业状况报告，全年全球共发射卫星数量达314颗，其中商业通信卫星占22%，民用/军用通信卫星占4%，研究与开发（R&D）卫星占18%,遥感卫星占39%，科研卫星占4%，军事侦察卫星占6%，导航卫星占8%，其他卫星占1%。
2018年全球卫星产业的总收入为2,774亿美元，其中卫星服务业总收入为1,265亿美元（其中卫星移动通信业务收入为41亿美元，），地面设备制造业收入为1,252亿美元。
据中国卫星导航定位协会《2019中国卫星导航与位置服务产业发展白皮书》统计，近年来，我国卫星导航与位置服务产业规模持续扩大，产值稳步增长，保持了良好的发展态势。
2018年我国卫星导航与位置服务产业总体产值达到3,016亿元，较2017年增长18.3%。
2020年1月17日，中国航天科技集团有限公司对外发布了《中国航天科技活动蓝皮书（2019年）》，2019年，中国共完成34次航天发射，连续两年位居世界第
一。
2019年，我国研制发射了超过40颗商业卫星，主要是100千克以下的微纳卫星，覆盖通信、遥感、技术试验等多个领域。
公司将抓住难得的历史机遇，在国家和行业良好的政策鼓励下，瞄准细分市场，继续大力发展航空电子信息、航空检测和保障设备、卫星通信和导航设备以及卫星测控和管理服务。
随着对卫星服务增长的需求，刺激卫星通信系统的需求持续增长。
公司多年自主研发成功的卫星通信系统，能提供船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案，可以广泛应用于“动中通”、“静中通”等卫星通信模式。
随着北斗导航卫星体系的高速发展，公司研制系列化卫星导航产品，为客户提供一体化解决方案。
随着商业卫星的逐步发射，公司研发的卫星测控和管理软件为商业卫星提供测控和管理服务。
公司所在航空电子信息、航空装备、卫星通信和卫星导航行业，现在正处于高速增长时期，卫星测控行业正处于起步阶段，以上产业未来发展前景看好，公司所处行业在年度上未表现出明显的周期性特征。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 本期期末 金额 占总资产的比重% 本期期初 金额 占总资产的比重% 10 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 货币资金 16,894,112.61 应收票据 5,551,950.00 应收账款 53,372,160.09 存货 36,734,110.53 投资性房地产 - 长期股权投资 - 固定资产 63,557,693.67 在建工程 3,118,198.51 短期借款 40,000,000.00 长期借款 - 预付款项 35,891,540.54 其他应收款 17,981,198.72 其他流动资产
3,110,998.50 应付票据 2,456,913.00 应付账款 15,984,441.05 其他应付款 9,364,762.72 资产负债项目重大变动原因： 6.68%
2.20%21.10%14.52% 25.13%1.23%15.81%14.19%7.11%1.23%0.97%6.32%3.70% 15,056,969.252,432,497.00 28,096,084.6232,438,089.32 61,703,073.30256,332.0024,400,187.7419,693,060.156,933,658.801,880,000.008,956,422.869,784,841.37 7.22%1.17%13.47%15.55% 29.58%0.12%11.70%9.44%3.32%0.90%4.29%4.69% 12.20%128.24%89.96%13.24% 3.01%1,116.47%100.00%47.10%-8.69%-55.13%30.69%78.47%-4.29%
1、应收票据年末余额5,551,950.00元，较年初增加3,119,453.00元，与年初数相比增加128.24%， 主要是因为公司报告期内交付产品比去年同期大幅增加，部分客户使用承兑汇票支付货款。
2、应收帐款年末余额53,372,160.09元，较年初增加25,276,075.47元，与年初数相比增加89.96%， 主要是因为公司报告期末交付产品比去年同期大幅增加。
3、在建工程年末余额3,118,198.51元，较年初增加2,861,866.51元，与年初数相比增加1,116.47%， 主要是因为本年天津生产基地土建开始施工及公司拟建设自有卫星基站。
4、短期借款年末余额40,000,000.00元，年初无余额，主要是因为公司为补充经营资金缺口向银行 借款。
5、预付款项年末余额35,891,540.54元，较年初增加11,491,352.80元，与年初数相比增加47.10%， 主要是因为本年度为预计订单提前备货，以及为研发项目定制产品及服务预付货款。
6、其他流动资产年末余额3,110,998.50元，较年初减少3,822,660.30元，与年初数相比减少55.13%， 主要是因为本年度公司闲置资金减少。
7、应付票据年末余额2,456,913.00元，较年初增加576,913.00元，与年初数相比增加30.69%，主 要是因为本年度公司为了缓解流动资金压力，增加银行承兑汇票支付货款的额度。
8、应付账款年末余额15,984,441.05元，较年初增加7,028,018.19元，与年初数相比增加78.47%， 主要是因为为了提高资金使用效率，公司合理利用供应商账期。
2.营业情况分析
(1)利润构成 11 单位：元 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 本期 项目 金额 占营业收入的比重% 营业收入 96,932,864.86 - 营业成本 51,909,162.96 53.55% 毛利率 46.45% - 销售费用 2,961,762.05 3.06% 管理费用 28,237,106.85 29.13% 研发费用 17,392,575.72 17.94% 财务费用 2,088,261.66 2.15% 信用减值损失
-1,339,299.83 -1.38% 资产减值损失 - - 其他收益 1,159,448.92 1.20% 投资收益 275,382.99 0.28% 公允价值变动 - - 收益 资产处置收益 - - 汇兑收益 - - 营业利润 -6,392,959.26 -6.60% 营业外收入 2,880.01 0.00% 营业外支出 109.84 0.00% 净利润 -6,390,189.09 -6.59% 项目重大变动原因： 上年同期 金额 占营业收入的
比重% 46,657,680.47 - 24,292,980.79 52.07% 47.93% - 2,251,000.22 4.82% 26,314,618.86 56.40% 16,528,825.33 35.43% -92,990.04 -0.20% - - -1,171,248.67 2.51% 2,748,885.83 5.89% 509,559.51 1.09% - - -4,269.35
-7,145.24-21,358,139.5180,000.00 684.40-21,278,823.91 -0.01%-0.02%-45.78%0.17%0.00%-45.61% 本期与上年同期金额变动比例% 107.75%113.68%31.58% 7.31%5.23%-2,345.68% -57.82%-45.96%- 70.07%-96.40%-83.95%69.97%
1、公司本年度实现营业收入96,932,864.86元，较上年同期增加107.75%，主要是因为公司卫星通 信领域本年度取得了小批量订单和多个方向有了订单，收入有了较大幅度的增长；公司本年度新增信息 系统集成产品有较大的收入。
2、公司本年度毛利率46.45%，较上年降低1.49%，主要是因为本年度新增信息系统集成产品占报 告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降。
3、公司本年度财务费用2,088,261.66元，较去年增长2,545.68%，主要是因为公司本年新增贷款， 支付贷款利息和贷款费用。
4、公司本年度信用减值损失-1,339,299.83元，较去年增加100%，主要原因为公司本年调整应收帐 款坏帐从资产减值损失转计入信用减值损失。
5、公司本年度资产减值损失年末无余额，较去年减少100%，主要原因为公司本年调整应收帐款坏 帐从资产减值损失转计入信用减值损失。
6、公司本年度其他收益1,159,448.92元，较去年减少57.82%，主要是因为公司本年度嵌入式软件 集中在年末交付，增值税退税减少。
7、公司本年度投资收益275,382.99元，较去年减少45.96%，主要是因为公司本年度闲置资金减少， 12 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 理财收入减少。
8、公司本年度资产处置收益和汇兑收益无金额，主要是因为公司本年度无相关项目。
9、公司本年度营业利润-6,392,959.26元，较去年减少亏损70.07%，主要是因为公司收入较上年同 期大幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高， 此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出 方面，为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然 是公司的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入； 为了完善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户 的需求；公司本年度研发支出整体有小幅增长。
10、
公司本年度营业外收入2,880.01元，较去年减少96.40%，主要是因为公司本年度收入与日常 活动无关的政府补助减少。
11、公司本年度营业外支出109.84元，较去年减少83.95%，主要是因为本年固定资产处置损失减 少。
12、公司本年度利润总额-6,390,189.09元，较去年增加69.97%，主要是因为公司收入较上年同期大 幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部 分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出方面， 为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然是公司 的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入；为了完 善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户的需求； 公司本年度研发支出整体有小幅增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本按产品分类分析：√适用□不适用 本期金额96,827,462.63105,402.2351,909,162.96- 类别/项目航空保障 本期收入金额9,789,948.98 占营业收入的比重%10.10% 上期金额46,657,680.4724,292,980.79- 单位：元变动比例% 107.53%100% 113.68%- 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 8,706,508.81 18.66% 单位：元本期与上年同 期金额变动比例% 12.44% 13 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 航空检测航空电子卫星通信卫星导航卫星测控其他合计按区域分类分析：□适用√不适用
(3)主要客户情况 9,112,724.496,500,774.9532,264,450.012,091,955.76 504,716.9736,668,293.7096,932,864.86 序号 客户 1客户
一 2客户
二 3客户
三 4客户
四 5客户
五 合计
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1供应商
一 2供应商
二 3供应商
三 4供应商
四 5供应商
五 合计
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金流量分析： 9.40%6.71%33.29%2.16%0.52%37.83%100.00% 24,947,433.691,860,264.888,460,922.611,003,705.87414,581.411,264,263.20 46,657,680.47 53.47%3.99% 18.13%2.15%0.89%2.71% 100.00% -63.47%249.45%281.33%108.42%21.74%2,800.37%107.75% 销售金额17,682,663.5113,646,540.2011,320,230.09 7,852,798.485,853,442.6056,355,674.88 年度销售占比%18.24%14.08%11.68%8.10%6.04%58.14% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否- 采购金额11,480,000.008,954,250.006,000,000.003,096,000.002,892,000.0032,422,250.00 年度采购占比%11.43%8.92%5.98%3.08%2.88%32.29% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否- 本期金额-36,362,797.75295,766.3837,904,174.73 上期金额-23,377,570.2810,078,138.59- 单位：元变动比例 55.55%-97.07% 100%
1、公司本年度经营活动产生的现金流量净额-36,362,797.75元，较去年增加55.55%，主要是因为 公司本年收入有较大幅度增长，回款相应增长，同时公司为今年订单提前备货、为研发项目定制产品及 服务加大了采购付款。
2、公司本年度投资活动产生的现金流量净额295,766.38元，较去年减少97.07%，主要是因为本年 度公司投资减少。
3、公司本年度筹资活动产生的现金流量净额为37,904,174.73元，较去年增加100%，上年无发生， 14 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 主要是因为公司新增银行贷款4,000万元及贷款支付的利息费用。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
1、公司于2014年1月21日投资成立全资子公司中科国信（天津）科技有限公司（以下简称“天津子公司”），注册资本人民币2,000万元。
根据公司2017年12月25日召开第三届董事会第十四次会议，公司将天津中科国信的注册资本由2,000万元减少到1,335万元，然后将持有的天津中科国信100%的股权以1,352万元转让给巴红玲。
2018年11月14日公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》，公司与受让方巴红玲签订《股权转让协议之补充协议》约定对天津中科国信的股权交易结构变更为：巴红玲出资665万元将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,000万元，巴红玲占天津中科国信股权的33.25%，中科国信占天津中科国信股权的66.75%；增资完成后公司将持有天津中科国信股权的66.75%按原约定的价格、付款方式转让给巴红玲。
2019年9月10日公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》，公司拟与巴红玲和宋金臻签订《股权转让协议》约定对天津中科国信的股权交易结构变更为：巴红玲将受让中科国信所持的天津中科国信100%股权转让给宋金臻，原拟定由巴红玲出资665万元将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,000万元变更为由宋金臻以非专利专有技术评估作价700万出资将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,035万元，巴红玲应支付给中科国信的股权转让尾款由宋金臻代为支付。
报告期内，该全资子公司纳入公司合并报表范围，公司在完成股权转让工商变更手续后，该全资子公司将不再纳入公司合并报表范围。
2、公司于2015年3月31日投资成立控股子公司合肥中科国信科技有限公司（以下简称“合肥子公司”），注册资本人民币100万元，公司货币出资58万元，占比58%。
3、公司于2015年5月21日成立控股子公司北京中科众为技术有限公司，注册资本人民币700万元，公司货币出资580万元，占比82.86%。
根据公司2016年3月30日召开第三届董事会第二次会议决议，公司将中科众为注册资本增加到人民币1,000万元，即中科众为新增注册资本人民币300元，其中公司认缴出资人民币44万元，北京中科众为投资管理中心（有限合伙）认缴200万元。
增资后，公司直接持股62.40%，通过北京中科众为投资管理中心（有限合伙）间接持股15.60%，合计持股78%。
本年度中科众为营业收入为8,216,953.67元，利润总额和净利润1,223,603.30元。
4、公司于2015年10月22日投资成立控股子公司北京宇航智科科技有限公司，注册资本人民币765万元，公司货币出资425万元，占比55.56%。
根据公司2016年3月30日召开第三届董事会第二次会议决议，公司将控股子公司宇航智科注册资本增加到人民币850万元，即宇航智科新增注册资本人民币85 15 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 万元，北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）认缴出资人民币85万元。
增资后，公司直接持股50%，通过北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）间接持股9.88%，合计持股59.88%。
根据公司2017年4月25日召开第三届董事会第八次会议决议，公司将控股子公司宇航智科注册资本增加到9,444,444.44元，即宇航智科新增注册资本人民币944,444.44元，其中陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业(有限合伙)和共青城创想微星投资管理合伙企业（有限合伙）以溢价增资的方式对宇航智科进行增资，两家各投资4,000,000元，其中每家投资款中472,222.22元计入注册资金，3,527,777.78元计入资本公积金，宇航智科原股东均放弃优先认缴出资权。
本次增资后，公司直接持股45%，通过北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）间接持股8.89%，合计持股53.89%。
2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权暨控股子公司增资的议案》，公司将所持宇航智科25%的股权以650万元的价格转让给关晖。
宇航智科将注册资本增加到人民币1,062.50万元，即宇航智科新增注册资本人民币118.055556万元，其中成都中智源创科技有限公司以溢价增资的方式对宇航智科进行增资，投资1,000万元，其中投资款中118.055556万元计入注册资金，881.944444万元计入资本公积金，宇航智科原股东均放弃优先认缴出资权。
报告期内，公司未收到股权转让款，该控股子公司纳入公司合并报表范围。
5、公司于2015年10月22日投资成立全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司（以下简称“达信投资”），注册资本人民币244万元。
根据公司2016年8月1日召开第三届董事会第五次会议决议，公司将全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司注册资本增加到人民币294万元，即北京中科达信投资管理有限责任公司新增注册资本人民币50万元，其中公司认缴出资人民币50万元。
6、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年1月15日投资成立合伙企业北京中科众为投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币200万元，中科达信货币出资156万元，占比78%。
7、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年3月10日投资成立合伙企业北京宇航智科投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币85万元，中科达信货币出资84万元，占比98.82%。
2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》，达信投资持有的宇航合伙43.26%的股权（对应出资额36.7710万元）以1,012,284.00元的价格转让给关晖，达信投资持有的宇航合伙55.56%的股权（对应出资额47.2290万元）以1,300,186.59元的价格转让给叶雅萍。
报告期内，达信投资未收到股权转让款，该控股孙公司纳入公司合并报表范围。
8、公司于2016年8月31日投资成立控股子公司江西智翔航空器系统有限公司，注册资本人民币2,000万元，公司货币出资1,800万元，占比90%，根据公司2018年3月13日召开第三届董事会第十八次会议，公司将智翔航空的注册资本由2,000万元减少到340万元。
16 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
9、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年8月18日投资成立合伙企业北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币49万元，中科达信货币出资48万元，占比97.96%。
10、公司与北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙）于2016年12月26日共同设立控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司，注册资本欧元66.6666万元，公司货币出资欧元40万元，直接持股60%，通过北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙）间接持股8.33%，合计持股68.33%。
11、宇航智科于2017年11月15日投资成立全资子公司海南宇航智科科技有限公司，注册资本人民币100万元，公司通过北京宇航智科科技有限公司间接持股53.89%。
12、公司于2018年1月23日投资成立全资子公司香港中科国信有限公司，注册资本港币10万元。
13、根据公司2018年2月13日召开第三届董事会第十七次会议，公司于2018年4月9日在云南昆明投资成立控股子公司云南航科智信科技有限公司，注册资本人民币1,500万元，公司认缴出资1,005万元，占比67%，公司实缴出资150万元。
14、根据公司2018年6月14日召开第三届董事会第二十次会议，公司于2018年7月16日在云南昆明投资成立参股公司云南航科鼎擎动力科技有限公司，注册资本人民币1,000万元，公司认缴出资人民币350万元，占比35%，实缴出资0元。
15、公司于2018年08月27日在银川成立控股孙公司宁夏宇航智科科技有限公司（以下简称“宁夏宇航”），注册资金100万元。
公司2018年9月17日召开第三届董事会第二十二次会议，将宁夏宇航的注册资金增加到1,000万元，公司认缴出资人民币800万元，占比80%，实缴出资0元。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否(五)研发情况
1.研发模式报告期内，公司的研发模式以自主研发为主，对于难度较高的核心技术采取合作研发的方式，对于非核心技术采取技术外包的方式。
所有合作项目产生的技术成果、知识产权，公司均享有其归属权益。
报告期内，公司有外包项目两项，外包期限为2018年1月至2019年5月和2019年5月至2020年4月，项目产生的新技术成果、知识产权归属于双方共有，原有的技术成果和知识产权归属于原有方，无需与外包方进行利益分配，因公司是为了加强项目的齐备性，特将非核心模块进行技术外包，对公司的核心技术无贡献情况，且非核心模块可选择的外包方较多，故不存在对外包方依赖的情况。
根据业务应用领域，母公司研发部下设光电组、通信组和机械组，各子公司自设研发部。
17 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
2.主要研发项目 研发支出前五名的研发项目： 序号 研发项目名称
1 项目
一 2 项目
二 3 项目
三 4 项目
四 5 项目
五 合计 研发项目分析： 报告期研发支出金额
5,516,282.432,731,551.342,253,620.711,002,552.57986,582.3012,490,589.35 公司为军工企业，因保密要求，豁免披露研发项目名称及项目分析。
3.研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例研发支出中资本化的比例
4.研发人员情况： 教育程度博士硕士 本科以下研发人员总计研发人员占员工总量的比例
5.专利情况： 项目公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期金额/比例17,392,575.7217.94%0% 期初人数 411486351.64% 本期数量156 总研发支出金额15,578,401.49,114,114.022,253,620.712,266,216.582,054,518.0131,266,870.72 上期金额/比例16,528,825.3335.43%0% 期末人数 412536952.67% 上期数量135 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以 对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项 是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）营业收入的确认
1、事项描述 中科国信公司的销售收入主要来源于在中国国内军队软件开发和技术服务。
根据财务报表附注
四、 19，中科国信公司按照合同的约定对系统集成产品和嵌入式软件进行设计并实施，在相关阶段性工作完 18 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 成并取得客户对实施工作的验收报告，收入的金额能够可靠的计量，相关的经济利益很可能流入企业，按照验收报告确认的工作量一次性确认销售收入。
2019年度中科国信公司营业收入96,932,864.86元，如果收入发生错报将对财务报表产生重大影响，为此我们确定营业收入的确认为关键审计事项。
2、审计应对
（1）评价、测试与收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性；
（2）执行分析性复核程序，评价销售收入和营业成本变动的合理性；
（3）选取样本检查签订的销售合同，识别与商品所有权相关的风险和报酬转移的条款和条件，评价收入确认的时点是否符合企业会计准则的要求；
（4）从软件开发的销售收入明细账中选取样本，检查产品销售台账、销售合同、产品验收确认报告、收款记录、发票等，评价收入的确认是否符合公司会计政策；同时对其与中科国信公司的交易金额、应收账款余额实施函证；
（5）对资产负债表日前后记录的销售收入执行截止性测试，检查收入是否记录于恰当的会计期间。
（二）应收账款和其他应收款预期信用损失计量
1、事项描述截至2019年12月31日，如中科国信公司财务报表附注六、3和5所述，中科国信公司应收账款余额59,122,053.10元，坏账准备金额2,680,565.51元；其他应收款余额19,873,973.07元，坏账准备金额1,892,774.35元。
上述应收账款和其他应收款的余额重大，并且预期信用损失的计算需要管理层的判断和估计，因此，我们将应收账款和其他应收款预期信用损失计量识别为关键审计事项。
2、审计应对针对应收账款和其他应收款预期信用损失计量，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解、评估和测试管理层与应收账款和其他应收款组合划分及预期信用损失计量相关内部控制的有效性；
（2）选取样本复核管理层基于客户的财务状况和资信状况、历史还款记录以及对未来经济状况的预测等，评价管理层对预期信用损失评估的依据是否恰当；
（3）参考历史损失率及前瞻性信息，评价预期信用损失率估计的合理性；
（4）对于按照信用风险特征组合计算预期信用损失的应收账款和其他应收款，复核了管理层对于信用风险特征组合的设定，选取样本测试应收账款和其他应收款的信用风险组合分类和账龄划分的准确性；
（5）重新计算预期信用损失，验证其计量的准确性； 19 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
（6）选取样本检查期后回款情况；
（7）复核财务报告中对应收账款和其他应收款及预期信用损失计量披露的完整性。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 公司于2019年9月16日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于会计政策变更的议案》，具体变更内容如下：
1.变更前采取的会计政策：按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定执行。
2.变更后采取的会计政策：
（1）执行新金融工具准则导致的会计政策变更财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(上述四项准则以下统称“新金融工具准则”)。
本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。
（2）财务报表格式调整的会计政策财政部2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称“财务报表格式”)，执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
除上述会计政策变更外，其他仍执行根据财政部前期发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定制定的会计政策。
3.会计政策变更原因公司根据财政部上述相关准则及通知规定，对相应会计政策进行变更、适用和执行。
4.会计政策变更对公司的影响财政部于2019年颁布的《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）规定修订公司的财务报表格式，适用于2019年度及以后期间的财务报表，无需追溯调整。
本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则也无需追溯调整。
20 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (八)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 公司于2018年08月27日在银川成立控股孙公司宁夏宇航智科科技有限公司，注册资金100万元。
公司2018年9月17日召开第三届董事会第二十二次会议，将宁夏宇航的注册资金增加到1,000万元，公司认缴出资人民币800万元，占比80%，该公司本年度纳入合并报表范围。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 公司一贯承“以人为根本,以技术为核心,以产品为依托,以市场为导向”的经营宗旨，倡导“诚信 立业、科技致远”的发展理念，鼓励最大限度发挥个人潜能并致力于为员工提供更为广阔的发展空间， 力树业界领先企业形象，企业与员工、客户携手共创美好未来。
报告期内，公司诚信经营，按章纳税， 积极履行一个企业对社会的义务，积极承担社会责任，支持地区经济发展，与社会共享企业发展成果。
三、
持续经营评价 公司从2016年开始连续亏损四年，主要原因是主要客户受军队体制编制改革的影响订货计划延迟；由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长；公司为解决主要客户依赖风险，公司从2015年开始在多个业务领域布局，成立了多个控股子公司，导致公司人力成本和管理费用大幅增长，且成立的子公司除中科众为外目前均未盈利。
2020年公司继续坚持预研一批产品、在研一批产品、在产一批产品的产品发展战略，保持现在和未来的市场竞争力。
由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长，公司主要客户2018年的订货计划延期到2020年；公司的航空保障、航空检测类产品均有新的中标订单；公司在卫星通信领域中标了多个方向的订单，探鸟雷达在2019年年末有中标订单；信息系统集成产品有中标订单；均在2020年将会贡献相应业绩。
公司初步预计2020年收入将会远高于2019年，并扭亏为盈。
公司目前营运资金充足，资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利因素。
四、 (一) 未来展望 行业发展趋势 公司致力于航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航和卫星测控产品的研发、生产、
技术服务和维修服务以及无人平台的电子信息化系统的研发。
公司的航空电子、航空检测、航空保障产品主要是给直升机配套使用。
直升机因其独特的机动性等 21 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 特点，在军队、执法等部门需求持续上升。
据《WorldAirForces2020》统计，美国为全球装备军用直升机最多的国家，其数量为5,471架，占全世界军用直升机数量的比例约为27%，我国军用直升机的数量远低于美军。
当前，我国与周边国家存在海洋权益争夺和领土纷争，为适应国家安全环境变化，保卫国家利益，直升机装备供应商不遗余力加快新型装备发展和体系化建设，保障国防需求。
由此可知，未来在很长一段时间内，军用直升机市场对公司的航空电子、航空检测、航空保障产品的需求将有持续增长，为公司发展打开了广阔的空间。
但同时也要看到，行业内企业数量持续增加，竞争也更加激烈。
据美国忧思科学家联盟（UCS）最新数据统计，截至2019年9月30日，我国已拥有卫星总数为323颗，中国航天发展正处于健康、快速的时期，卫星应用逐步落地。
大容量、广覆盖、安全可靠成为新一代信卫星系统的重要能力指标。
美国、欧洲大力推进高通量卫星、移动宽带星座发展，宽带卫星服务能力已超百Gbit/s，移动宽带卫星陆续入轨，世界开启移动星座互联时代。
中国紧跟世界发展，中国首颗高通量通信卫星中星十六号正式投入使用，首次在通信卫星上应用Ka频段宽带技术，总容量达20Gbit/s，超过中国此前研制发射的所有通信卫星容量的总和，标志着中国的卫星通信进入高通量时代。
中国卫通十年来实现了稳步发展：星队规模增加到16颗，基本建成全球卫星通信服务网，初步建成国内天地一体化高通量卫星网络。
2019年11月6日，国家发改委会发布《产业结构调整指导目录（2019年本）》，将卫星通信系统、地球站设备制造及建设、基于北斗导航卫星的安全监测系统等卫星互联网相关产业划入鼓励类产业。
因此可看出，我国通信卫星在军、政、商、民各领域有巨大的发展空间。
随着对卫星通信需求的增长，公司具有全部自主知识产权的卫星通信系统有着广阔的市场空间，是一个好的发展机遇。
2018年我国卫星导航与位置服务产业总体产值达到3,016亿元。
2019年实施7箭10星高密度发射，北斗三号所有中圆地球轨道（MEO）卫星完成组网，标志着北斗三号系统核心星座部署完成。
北斗导航卫星系统建设实施“三步走”战略，2000年建成试验导航系统，2012年建成区域导航系统，服务中国及周边国家，目前正在进行第三步，建设北斗全球系统。
2018年成功发射18颗北斗卫星，北斗三号基本系统部署完毕并投入运行，正式提供全球服务，全球定位精度达到10m，亚太地区定位精度达到5米；GEO轨道卫星配备天基增强载荷，定位精度达到分米级。
北斗三号卫星还搭载了搜索与救援载荷，为全球搜救提供有效支撑。
2019年7月25日，交通运输部印发《数字交通发展规划纲要》（下称“《纲要》”），促进先进信息技术与交通运输深度融合，发展以数据驱动的现代交通运输体系。
《纲要》指出，到2025年，交通运输成为北斗导航的民用主行业，第五代移动通信（5G）等公网和新一代卫星通信系统初步实现行业应用。
2019年11月26日，中国民用航空局发布《中国民航北斗卫星导航系统应用实施路线图》，提出要大力推进北斗系统应用，积极构建以北斗为核心的全球卫星导航系统技术应用体系，推动以星基定位、导航与授时技术为核心的新一代空中航行系统建设与运行，按照“从易到难，从便携 22 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 到机载，从监视到导航，通用运输统筹推进”的总体实施路径，促进民航高质量发展。
针对未来巨大的导航市场，公司的系列化导航产品为客户提供一体化解决方案。
商业航天借助微小卫星技术实现快速起步，商业卫星数量超过30颗，开展了通信、对地观测、技术试验等应用，公司瞄准未来卫星的商业运营，涉足卫星测控和卫星资源调度领域，拟在未来建立一套能够在全球对多星进行运维管理、效能规划及数据共享的商业卫星运营平台，与卫星制造、卫星发射和卫星应用形成完整的商业航天产业链，负责卫星入轨后整个生命期安全管理、卫星最大使用效能规划、卫星实验任务实施，同时系统为卫星资源和用户提供产权界定明晰，分成方式得当的数据交易平台。
2016年5月13日，国务院颁布《关于促进通用航空业发展的指导意见》，提出发展目标，到2020年，建成500个以上通用机场，基本实现地级以上城市拥有通用机场或兼顾通用航空服务的运输机场，覆盖农产品主产区、主要林区、50%以上的5A级旅游景区。
通用航空器达到5000架以上，年飞行量200万小时以上，培育一批具有市场竞争力的通用航空企业。
针对未来航空飞行安全问题，公司控股子公司中科罗宾引入先进的探鸟雷达，防止鸟击航空器事件发生，保障飞行安全。
公司将依托自主研发掌握的核心技术以及多年从事相关业务的深厚经验及资质优势，将以行业发展为机遇和契机，积极接受挑战，实现更快的发展。
(二)公司发展战略 公司基本发展战略：在未来5年内，公司将以“直升机+卫星”为公司的两条发展主线，丰富公司的产品。
在直升机这条主线上，坚持以军品为基础，形成系列化的航空电子、航空检测和航空保障产品，开拓定型产品在不同兵种的市场应用，对某些产品进行出口型改型，瞄准国外市场；将探鸟雷达产品进行国产化，推动探鸟雷达产品在机场、动物保护区等地方的使用，通过多种方式打开探鸟雷达在中国的市场应用；跟进无人机探测雷达产品；针对无人平台的电子信息化系统，研发相关产品。
在卫星这条主线上，在卫星通信领域，根据不同的应用市场进行定制化研发和推广卫星通信系统，探索研发新一代宽带无线移动通信网；在卫星导航领域，针对细分市场进行产品研发和销售；在卫星测控领域，跟踪商业卫星的发射，为商业卫星提供全方位的测控和管理系统。
公司业务发展战略：诚信立业，科技致远；不断提高企业的自主创新能力，加大研发投入力度；着力拓展市场，扩大市场占有率；打造高品质产品，提高品牌认知度；优化企业管理效率，加强内部风险控制机制；吸引优秀人才，实现员工发展和企业发展的双赢。
根据公司产品发展战略：预研一批，在研一批，在产一批。
2020年公司在2019年基础上拟进行以下产品的研发：
1、新机型系列化航空检测、保障和电子产品 23 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
2、新的航空检测、保障和电子产品
3、全自动驱鸟系统
4、探鸟雷达国产化
5、无人平台电子信息化系统
6、卫星通信系统船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案
7、新一代宽带无线移动通信网
8、卫星导航产品 (三)经营计划或目标
1、公司2020年度经营计划：在直升机这条主线上，继续稳固军队和哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、昌河飞机工业（集团）有限责任公司等主要客户群的供货产品线；对公司已定型产品开拓新客户；定型产品出口型改型，瞄准国外市场；加快公司立项产品的研发进度，争取多项产品样机研制成功和定型列装；进行探鸟雷达的市场推广，针对前期试用客户，探讨合作方式，尽快落实探鸟雷达在相关领域的实际应用，占领相应市场。
在卫星这条发展主线上，在卫星通信领域，公司已中标军用无人直升机、民用有人直升机和无人直升机的卫通通信系统，跟进客户需求，争取后续订单，针对前期已经签订首套合同和完成试用的客户，跟进用户的推广进度，争取早日获得批产订单，同时根据产品的优势开拓新的客户，争取获得订单；在卫星导航领域，加强现有客户的合作，加强宣传，扩大公司的知名度；在卫星测控领域，公司根据整体发展，调整对此方向的投入。
2、公司经营计划涉及的投资资金的来源情况：公司2020年经营计划涉及的投资资金来自自筹资金，根据发展需要，决定2020年是否需要定向增发进行融资。
上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)不确定性因素 目前公司不存在对公司生产经营产生重大影响的不确定性因素。
五、 (一) 风险因素 持续到本年度的风险因素
1、公司目前经营模式的主要风险随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本 24 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争，因此存在失去某些已有市场的风险。
应对措施：公司加强与客户的交流，了解市场需求，针对市场的变化调整公司研发项目，同时加强对研发项目的管理，控制研发成本，提高产品的市场成功率。
2、客户依赖的风险由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域，存在一定的客户依赖风险。
应对措施：
（1）加快公司产品军品转民品的市场开拓。
公司通过积极开拓民品市场，加快公司相关产品军转民，增加公司产品在民用市场的营业收入。
（2）开拓新客户。
公司通过10余年的技术积累，在一定的细分领域有自身的技术优势，利用公司的技术优势，研发相应产品，积极开拓新客户。
（3）丰富公司的民品产品线，加大公司民品产品在公司营业收入的占比。
3、技术、技术泄密的风险公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
应对措施：公司坚持与高校产学研合作研发，跟踪世界最新技术，保持公司产品的先进性。
公司已与清华大学和哈尔滨工业大学（威海）建立合作研发关系。
公司严格实行研发项目管理制度，建立了研发投入核算体系，加大研发设施和设备投入，进一步完善研发人员绩效考核奖励制度，力保公司具有较强的技术优势和竞争力。
公司对不同技术选定专人负责，并要求相关人员签订保密承诺书，防止从公司内部泄密。
另外大多数的自有技术都取得了软件著作权证书，使得这些技术在不同程度上得到政策保护。
对公司核心技术人 25 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 员均有相应的激励措施，能够有效降低该部分人员的流动性，最大程度减少因核心技术人员离职引发的风险。
4、投资资金风险报告期内，公司子公司各项建设、市场拓展均处于起步阶段，将会有较长一段时间没有实质性收入，给公司持续资金的投入带来一定压力和风险。
应对措施：公司在决定成立子公司时，对子公司的经营方向和市场开拓已有战略布局，对产品推出和市场开拓已有计划，对子公司的每一步发展都密切关注和监管，争取让子公司尽早创造利润。
5、投资方向风险公司参股上下游公司，实现产品线的丰富和拓展销售渠道，如果公司投资方向错误，将给公司未来的收益带来较大风险。
应对措施：公司对所投项目，加强市场调研，同时借助第三方中介机构加强对标的的深度了解和分析，争取最大限度的降低投资风险，与公司达到协调效应。
6、公司规模扩大导致的管理风险公司正处于高速发展阶段，资产规模、生产规模、生产科研基地和人员将持续扩大。
公司的快速发展和科研生产基地的管理对经营决策和管理活动的执行、人力资源管理、风险控制等方面的要求越来越高，公司如果不能及时提高管理能力和管理水平，培养和储备管理人才，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新和市场拓展等方面的挑战，使公司面临一定的管理风险。
应对措施：公司高度重视外部市场环境的变化及行业政策变化，不断创新管理机制，提高科学决策水平，加大人才的引进、培养和储备，在充分研究各方因素的基础上，力争在研发、生产、营销等各业务系统实现前瞻性安排。
(二)报告期内新增的风险因素 税收优惠的风险公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
应对措施：公司拟通过积极开拓市场，扩大经营规模，以实现规模效应，降低生产成本，逐步减少对税收优惠的依赖。
另外，公司拟通过增加研发投入，提高产品技术含量，使公司持续符合高新技术企业认定的相关要求，降低税收优惠变化的不确定性。
公司制定符合国家产业规划导向的发展战略，并结合实际情况 26 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 进行适时调整。
同时，公司积极参与各种行业协会、产业联盟，以及各种技术标准制定的组织，全方位了解产业政策导向及技术发展趋势，积极引导产业政策制定及客户需求转变。
27 北京中科国信科技股份有限公司 第六节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否□是√否 □是√否√是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 2019年年度报告 索引
六.二.(一)
六.二.(二)
六.二.(三)
六.二.(四)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方 交易内容 审议金额交易金额 李涛，宁永忠为公司和中科罗宾综合50,000,00041,000,000 授信提供连带责任保证 担保 北京中科远力将公司位于北京市海淀 10,950 10,950 科技有限公司区高里掌路3号院8号 楼的闲置房间租赁给中 科远力 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 已事前及时履行 单位：元临时报告披露时 间2019年2月26日 2019年7月11日 公司和中科罗宾申请银行综合授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，通过银行综合授信 的融资方式为自身发展补充流动资金，有利于改善公司财务状况，对公司日常性经营产生积极的影响， 进一步促进业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
李涛、宁永忠自愿为公司提供保证责任担保，不 向公司收取任何费用，且公司未提供反担保，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形。
将公司闲置房间租赁给中科远力，是公司合理利用公司闲置资源，有利于中科远力的成立，巩固中 28 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 科远力的合作关系，是有利于公司的经营发展。
上述关联交易均遵循公平、公开、公正的原则，依据市场价格定价、交易，不存在损害公司利益的情形，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响。
(二)股份回购情况 北京中科国信科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月9日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
本次回购方案的详细信息具体详见公司2019年8月12日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露网站（）上披露的《回购股份方案》（公告编号【2019-035】）。
公司于2019年8月28日召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
根据《回购股份方案》，本次股份回购的期限为经股东大会审议通过回购股份决议之日起，回购期限不超过12个月；本次回购股票数量将不低于500万股，不超过1,000万股；回购价格不高于每股3.02元；回购目的用于公司管理层和员工股权激励。
报告期内，公司未实施回购。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 实际控制人或控股股东 2019/3/8 董监高 2019/3/8 董监高 2019/3/8 董监高 2019/3/8 承诺事项详细情况： 承诺结束日期 - 2022/3/72022/3/72022/3/7 承诺来源 挂牌挂牌挂牌挂牌 承诺类型 同业竞争承诺同业竞争承诺 限售承诺关联交易承诺 承诺内容 见下方详细情况见下方详细情况见下方详细情况见下方详细情况 承诺履行情况 正在履行中 正在履行中正在履行中正在履行中 （一）公司实际控制人或控股股东为了避免同业竞争做出如下承诺： 第一条在本人作为北京中科国信科技股份有限公司的控股股东或者实际控制人期间或者持有北 京中科国信科技股份有限公司5%以上股份期间，本人不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和中 国证券监督管理委员会规章所规定的可能与北京中科国信科技股份有限公司构成同业竞争的活动。
本人今后如果不再是北京中科国信科技股份有限公司的控股股东或实际控制人，本人自该控股或实 际控制关系解除之日起五年内，仍必须信守前款承诺。
第二条
本人从第三方获得的商业机会如果属于北京中科国信科技股份有限公司主营业务范围之 内的，则本人将及时告知北京中科国信科技股份有限公司，并尽可能地协助北京中科国信科技股份有限 公司取得该商业机会。
第三条
本人不以任何方式从事任何可能影响北京中科国信科技股份有限公司经营和发展的业务 或活动，包括： 29 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
1、利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制北京中科国信科技股份有限公司的独立发展；
2、捏造、散布不利于北京中科国信科技股份有限公司的消息，损害北京中科国信科技股份有限公司的商誉；
3、利用本人对北京中科国信科技股份有限公司的控制地位加不良影响，造成北京中科国信科技股份有限公司高级管理人员、研发人员、技术人员等人员的异常变动。
第四条本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。
（二）董监高为了避免同业竞争做出如下承诺：
1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对中科国信构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对中科国信有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与中科国信存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2、本人在担任中科国信董事/监事/高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。
3、本人愿意承担因违反以上承诺而给中科国信造成的全部经济损失。
（三）董监高对所持股份限售做出如下承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；同时在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
（四）董监高为了避免关联交易做出如下承诺：
1、本人现有（如有）及将来与中科国信发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的。
2、本人保证将继续规范与中科国信及其子公司、分公司、合营或联营公司发生关联交易。
保证本人及本人所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型的企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预中科国信的经营，损害其利益。
3、关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。
4、本人保证将按照法律法规和公司章程的规定,在审议涉及本人的关联交易时，切实遵守：
（1）公司董事会上进行关联交易表决时的回避程序。
（2）公司股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。
30 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称房产专利总计 资产类别固定资产 权利受限类型 账面价值 质押 53,375,170.49 无形资产- 质押 - - 53,375,170.49 占总资产的比例%21.12% 21.12% 单位：元 发生原因 为公司和中科罗宾获得银行授信提供担保为公司和中科罗宾获得银行授信提供担保 - 31 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第七节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限无限售股份总数售条其中：控股股东、实际控制人件股董事、监事、高管份核心员工有限有限售股份总数售条其中：控股股东、实际控制人件股董事、监事、高管份核心员工 总股本普通股股东人数股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量57,611,8239,449,2503,996,2073,210,00049,123,37729,397,75019,725,627 0106,735,200 比例%53.98% 8.85%3.74%3.01%46.02%27.54%18.48%0.00%- 本期变动 3,398,3910 -1,132,796-135,475 -3,398,3910 -3,398,39118,0750377 单位：股 期末 数量 比例% 61,010,21457.16% 9,449,250 8.85% 2,863,411 2.68% 3,074,525 2.88% 45,724,98642.84% 29,397,75027.54% 16,327,23615.30% 18,075 0.02% 106,735,200 - (二)普通股前十名股东情况 单位：股 序股东名称号 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1李涛 38,847,000 038,847,00036.40%29,397,7509,449,250 2宁永忠 18,036,180 018,036,18016.90%15,461,3852,574,795 新余高新区中科达信投资3有限公司 9,344,790 09,344,7908.76% 09,344,790 4李宗琴 7,208,300-2,727,5134,480,7874.20% 04,480,787 东方证券股份有限公司做5市专用证券账户 4,496,787 -521,8873,974,900 3.72% 03,974,900 中投长春国家光电信息创6业投资基金（有限合伙） 3,969,000 03,969,0003.72% 03,969,000 7乔慧利 3,061,200-24,0003,037,2002.85% 03,037,200 云南国鼎股权投资基金管 8理有限公司－国鼎2号新2,000,000 02,000,0001.87% 02,000,000 三板基金 9孙世君 8,0001,253,0001,261,0001.18% 01,261,000 云南省国有资本运营国鼎10投资有限公司 1,200,000 01,200,0001.12% 01,200,000 合计 88,171,257-2,020,40086,150,85780.72%44,859,13541,291,722 32 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 前十名股东间相互关系说明：新余高新区中科达信投资有限公司（以下简称“中科达信”）的前身是北京中科达信科技有限公司， 成立于2012年5月31日，注册资本为人民币300万元，法定代表人李涛，股东为李涛与崔春两人，其中李涛出资295万元，崔春出资5万元。
李涛为中科达信控股股东和实际控制人。
此外，李涛先生也是中科国信的控股股东和实际控制人。
股东云南国鼎股权投资基金管理有限公司－国鼎2号新三板基金的基金管理人是云南国鼎股权投资基金管理有限公司，股东云南省国有资本运营国鼎投资有限公司是云南国鼎股权投资基金管理有限公司的股东。
除前述情形外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 李涛，中国国籍，硕士研究生，无境外永久居留权。
1986年7月毕业于南京通信工程学院，获学士学位，1991年4月毕业于南京通信工程学院，获硕士学位。
1991年至2002年就职于石家庄陆军指挥学院，任副教授，硕士研究生导师，学术带头人。
2002年至2005年就职于北京清华泰豪智能科技有限公司，任技术总监。
2005年9月至2009年11月，任北京中科国信科技有限公司执行董事兼总经理。
2009年11月至今任北京中科国信科技股份有限公司董事长兼总经理。
李涛为本公司的实际控制人，直接持有本公司36.40%的股份，通过新余高新区中科达信投资有限公司间接持有本公司8.61%的股份，合计持有本公司45.01%。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。
33 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第八节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）最近两个会计年度内普通股股票发行情况 □适用√不适用 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款号方式 抵押1贷款 抵押2贷款 抵押3贷款 抵押4贷款 抵押5贷款 抵押6贷款 抵押7贷款 抵押8贷款 抵押9贷款 贷款提供方 北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行 贷款提供方类 型抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元 利息率% 5,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 5,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年7月15日2020年7月15日5.22% 5,000,000.002019年12月10日2020年12月10日5.06% 1,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 34 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 合- - 计 - 41,000,000.00 - - - 说明：公司和中科罗宾申请的综合授信和以自有房产和专利抵押给相应的担保公司作为授信担保的的具 体情况如下：
1、公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信3,000万元，期限2年，具体业务 品种为流动资金贷款，担保方式为北京中小企业信用再担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司以京（2016）海淀区不动产权第0069424号房产、京（2016）海淀区不动产权第0069425号房产抵押和专利《一种引信包装筒快速开盒器》质押给北京中小企业信用再担保有限公司作为授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京中小企业信用再担保有限公司为公司本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
2、公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信1,000万元，期限2年，具体业务品种为流动资金贷款，担保方式为北京国华文创融资担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司以京（2016）海淀区不动产权第0069427号房产抵押给北京国华文创融资担保有限公司作为综合授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京国华文创融资担保有限公司将为公司本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
3、中科罗宾向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信1,000万元，期限2年，具体业务品种为流动资金贷款及非融资性保函，担保方式为北京国华文创融资担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司提供第三方保证作为综合授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京国华文创融资担保有限公司将为中科罗宾本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
六、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用 35 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第九节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 (一) 董事、监事、高级管理人员情况 基本情况 姓名 职务 性出生年月学历别 任职起止日期 起始日期 终止日期 李涛董事长、总经理、男1965年8月硕士2019年3月8日2022年3月7日财务负责人 宁永忠董事、副总经理男1965年2月硕士2019年3月8日2022年3月7日 杨玉琢董事、副总经理男1972年12月本科2019年3月8日2022年3月7日 王辉 董事 男1982年11月本科2019年3月8日2022年3月7日 刘革董事、董事会秘书女1985年10月硕士2019年3月8日2022年3月7日 马芮监事会主席男1970年5月博士2019年3月8日2022年3月7日 刘宁 监事 女1983年2月本科2019年3月8日2022年3月7日 李艳军 监事 女1976年6月大专2019年3月8日2022年3月7日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 是否在公司领 薪 是 是是是是是是是534 李涛为公司控股股东、实际控制人、董事长和总经理。
其他人员相互之间不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 李涛宁永忠杨玉琢王辉刘革马芮刘宁李艳军 合计 职务 董事长、总经理、财务负责人董事、副总经理董事、副总经理董事董事、董事会秘书监事会主席监事监事- 期初持普通股股数38,847,00018,036,180 802,200126,00021,000 181,16714,10058,027,647 数量变动 00000010,00010,000 期末持普通股股数38,847,00018,036,180 802,200126,00021,000 181,16724,10058,037,647 期末普通股持股比例% 36.40%16.90% 0.75%0.12%0.02% 0.17%0.02%54.38% 单位：股期末持有股票期权数量 -
0 (三)变动情况 信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否√是□否 36 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务变动类型（新任、换届、离任） 李涛董事长、总经新任理 刘革董事会秘书 新任 李宗琴 董事 换届 李艳军生产人员 新任 翟孝琴 监事 换届 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： √适用□不适用 期末职务董事长、总经理、 财务负责人董事、董事会秘书 行政人员监事 生产经理
1、李涛先生简历： 变动原因原财务负责人离职，代行财务负责人职责 换届换届换届换届 男，中国国籍，硕士研究生，无境外永久居留权。
1986年7月毕业于南京通信工程学院，获学士学 位，1991年4月毕业于南京通信工程学院，获硕士学位。
1991年至2002年就职于石家庄陆军指挥学院， 任副教授，硕士研究生导师，学术带头人。
2002年至2005年就职于北京清华泰豪智能科技有限公司， 任技术总监。
2005年9月至2009年11月，任北京中科国信科技有限公司执行董事兼总经理。
2009年 11月至今任北京中科国信科技股份有限公司董事长兼总经理。
2、刘革女士简历： 女，1985年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。
2007年7月至2013年12月就职于 清华大学微波与数字通信国家重点实验室，任工程师；2013年12月至今,就职于北京中科国信科技股份 有限公司，担任公司总经理助理、董事会秘书。
3、李艳军先生简历： 男，1983年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专。
2005年1月至2007年12月，家用 电器个体维修，2008年3月至2011年2月，北京淳中科技股份有限公司，售后维修，2011年至今就职 于北京中科国信科技股份有限公司，生产装配。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员员工总计 期初人数32811638122 期末人数3779699131 37 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 按教育程度分类 期初人数 博士
4 硕士 18 本科 57 专科 33 专科以下 10 员工总计 122 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动： 期末人数
41866358131 报告期内，母公司及控股子公司人员变动不大，主要增加了技术人员，共计增加员工9人。
2、人才引进和招聘： 本年度公司进一步加强人才的招聘和引进。
开发校园、多媒体、内部引荐等多种招聘渠道，挖掘具 有高度匹配性的专业人才，同时提高普通人才的进入门槛，增强专业性和岗位匹配性。
3、培训计划 公司一直十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠 道、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作 技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。
4、薪酬政策： 公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放，年末根据公司效 益情况及考核结果发放年终奖。
4、
离退休职工情况： 公司实行全员聘用制，无需承担离退休职工的费用。
(二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 38 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第十节行业信息 □环境治理公司□医药制造公司√软件和信息技术服务公司□计算机、通信和其他电子设备制造公司□专业技术服务公司□互联网和相关服务公司□零售公司□农林牧渔公司□教育公司□影视公司□化工公司□不适用
一、业务许可资格或资质 为落实国务院“放管服”改革要求，国家国防科技工业局对《武器装备科研生产许可专业(产品)目录》进行了减少，对列入《武器装备科研生产备案专业(产品)目录》(以下简称《备案目录》)的武器装备科研生产活动实行备案管理，不用申请武器装备科研生产许可证。
公司的产品在《武器装备科研生产备案专业(产品)目录》中，后续只需向国家国防科技工业局备案。
报告期内，公司武器装备科研生产许可证过期，其他已有的许可资格和资质没有过期或失效。
公司控股子公司中科罗宾和宇航智科获得《高新技术企业证书》。
公司控股子公司中科众为获得《武器装备质量管理体系认证证书》和《质量管理体系认证证书》。
二、 (一) 知识产权 重要知识产权的变动情况 报告期内，公司比2018年软件著作权增加10项、专利2项。
报告期内新增的知识产权如下：
1、软件著作权 序号12345678910 名称机载卫星通信终端软件V1.0新型地面激光照射引导系统V1.0车载卫星通信天线V1.0船载卫通信天线V1.0综合试验控制系统V1.0北斗基准站V1.0单向无线电台板V1.0卫星通信便携站V1.0卫星定位接收机V1.0器件老化测试V1.0 著作权人中科国信中科国信中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为 登记号2019SR03184462019SR12240942019SR04406672019SR09915332019SR12916172019SR12878152019SR12878242019SR12878332019SR12744302019SR1275003 取得时间2019/4/102019/11/272019.05.082019.09.252019.12.052019.12.052019.12.052019.12.052019.12.042019.12.04
2、专利 序号12 专利名称制作软质野战移动式直升机 起落坪的方法一种新型观瞄快速拆装设备 专利权人中科国信中科国信 专利类型发明 实用新型 专利号ZL20170081253.XZL201821032906.1 取得方式原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 授权公告日 2019/5/24 2019/9/27 39 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (二)知识产权保护措施的变动情况 报告期内，公司注重各类知识产权的保护措施，未发生知识产权的诉讼和仲裁。
三、业务模式 公司通过向客户销售性能优越、技术先进的产品取得收入。
公司的业务领域为航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航和卫星测控以及无人平台的电子信息化系统。
公司通过市场调研或收集用户反馈的需求进行产品的研发、生产。
公司的航空电子、航空检测、航空保障产品主要是给直升机配套使用。
公司多年自主研发成功的卫星通信系统，能提供船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案，可以广泛应用于“动中通”、“静中通”等卫星通信模式。
公司研制系列化卫星导航产品，为客户提供一体化解决方案。
公司研发的卫星测控和管理软件为商业卫星提供测控和管理服务。
公司引入荷兰Robin先进的探鸟雷达产品，配合公司正在研发的自动驱鸟设备，能有效的防范鸟击航空器，保障航空器的飞行安全。
四、产品迭代 □适用√不适用
五、工程施工安装类业务分析 □适用√不适用
六、数据处理和存储类业务分析 □适用√不适用
七、IT外包类业务分析 □适用√不适用
八、呼叫中心类业务分析 □适用√不适用
九、收单外包类业务分析 □适用√不适用
十、集成电路设计类业务分析 □适用√不适用 十
一、行业信息化类业务分析 □适用√不适用 十
二、金融软件与信息服务类业务分析 □适用√不适用 40 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第十一节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断 完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事 会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利 和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序 和规则进行。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实 履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。
历次股东大会的召集、召开程序、出席股东 大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》及其他 法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
报告期内召 开的股东大会均由董事会召集召开。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 经董事会评估认为，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照《公司 法》、《公司章程》等相关法律法规履行了规定的程序。
4、公司章程的修改情况 报告期内，因公司发展需要，共修改公司章程一次，对公司章程的议事规则等相应条款进行了相应 的修改，具体情况如下： 2019年8月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程的议案》，对公司章程做如下修订：
1、原章程第二十一条： 41 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
变更为：公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
2、原章程第二十二条：公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）公开交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。
变更为：公司购回股份，可以下列方式之一进行：（一）以要约方式回购股份；（二）以竞价或做市转让方式回购股份；（三）依照相关法律法规及规章的规定向特定对象回购股份；（四）法律、行政法规规定和国务院证券主管部门、全国股份转让系统公司允许的其他方式。
3、原章程第二十三条：公司因本章程第二十一条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照第二十一条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
公司依照第二十一条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给职工。
42 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 变更为：公司因本章程第二十一条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十一条第（三）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后实施。
公司依照本章程第二十一条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在三年内转让或者注销。
4、原章程第一百四十五条：公司设监事会。
监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1人。
监事会设召集人1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会召集人主持监事会会议；监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
变更为：公司设监事会。
监事会由3名监事组成，其中股东代表监事1名，职工代表监事2人。
监事会设召集人1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会召集人主持监事会会议；监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
5、原章程第一百四十六条：监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
43 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 变更为：监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议报告期内类型会议召开 的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事 《关于公司以自有房产向锦州银行股份有限公司北京分行申请抵押贷款的议案》、 会 《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于召开公司
2019年第一次临时股东大会的 议案》、《关于公司和控股子公司以公司自有房产和专利抵押担保向北京银行股份有 限公司中关村海淀园支行申请综合授信额度的议案》、《关于选举李涛为公司四届董 事会董事长的议案》、《关于续聘李涛为公司总经理的议案》、《关于续聘宁永忠为公 司副总经理的议案》、《关于续聘杨玉琢为公司副总经理的议案》、《关于续聘罗克为 公司财务负责人的议案》、《关于续聘刘革为公司董事会秘书的议案》、《2018
年度董 事会工作报告》、《2018年度总经理工作报告》、《2018年度财务审计报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润分配的方案》、 12 《2018年年度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用 情况汇总表的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019年度审计机构的议案》、《2019年第一季度报告》、《关于召开公司2018年年度股东大会的议案》、《关于公司对外投资的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于回购公司股份的 议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股份回购相关事宜的议 案》、《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》、《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额
三 分之一的议案》、《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》、《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》、《2019年三季度报告》、《关于转让控股子公司股权 44 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 暨控股子公司增资的议案》、《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》、《关于 公司对外投资的议案》 监事 《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于选举马芮为公司第四届监事会主席的议 会 案》、《2018
年度监事会工作报告》、《2018年度财务审计报告》、《2018年度财务决算 报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润分配的方案》、《2018年年 度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表 的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关
5 于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019年度审计机构的议案》、《2019 年第一季度报告》、《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于会计政策变更的议 案》、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》、《2019年三季度报告》、 《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于免去李艳军股东监事的议案》、《关于 召开2019年第四次临时股东大会的议案》 股东 《2018年度董事会工作报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度财务审计报 大会 告》、《2018年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润 分配的方案》、《2018年年度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关 联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019 年度审计机构的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届
5 选举的议案》、《关于公司和控股子公司以公司自有房产和专利抵押担保向北京银行 股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信额度的议案》、《关于修订公司章程的 议案》、《关于回购公司股份的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 本次股份回购相关事宜的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于未弥补亏损达 实收股本总额三分之一的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于免去 李艳军股东监事的议案》
2、
三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。
历次股东大会的召集、召开程序、出席股东 大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》及其他 法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
报告期内召 开的股东大会均由董事会召集召开。
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会严格按照《公司法》、《公司 章程》和《董事会议事规则》履行权利、承担义务；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求； 各位董事能够以认真负责的态度出席董事会会议，董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，公 司全体董事能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
公司监事会在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权；监事 认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职 责的合法、合规性进行有效监督；对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督 并发表意见，维护公司和全体股东的利益。
45 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 (三)公司治理改进情况 公司在管理制度上，逐步建立与完善符合现代企业管理理念的创新管理制度和模式，在科研管理，财务管理，人力资源管理，合同管理等诸多方面建立符合现代企业管理理念的管理制度。
公司明确了各岗位人员职责，形成了各司其职，各负其责、相互配合，互相制约的工作机制。
不断完善和治现内部控制体系，使各项管理控制制度切实执行。
对于仍可能存在的不规范，不能有效执行的风险，公司将加强董事、监事、高级管理人员的公司治理规范培训，提高管理层的治理规范意识，确保严格执行各项内部规章制度；强化内部审计制度，充分发挥监事会及员工的监督作用，保证制度能够切实有效地执行，降低公司治理规范的风险，确保公司发展的安全性和可持续性。
公司不存在控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，公司管理层没有引入职业经理人。
(四)投资者关系管理情况 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》、《信息披露制度》、《重大信息内部报告制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并确保所有投资者公平获取公司信息，借助电话、网络平台回答投资者咨询。
同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。
二、 (一) 内部控制 监事会就年度内监督事项的意见 经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。
公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和《公司章程》，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
(一)业务独立情况 46 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联方不存在依赖关系。
业务结构完整，独立开展业务，与控股股东及其控制的企业之间不存在同业竞争关系，控股股东不存在直接或间接干预公司正常经营运作的情形。
公司拥有独立的的研发、供应、销售等体系，拥有独立的专利权，软件著作权等知识产权。
(二)人员独立情况公司在劳动关系、人事、薪资管理及相应的社会保障制度等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作。
公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。
(三)资产独立公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的专利权、软件著作权等无形资产。
公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，公司对所有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
(四)机构独立公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，所有机构由公司根据实际情况和业务发展需要自主设置，不存在任何单位或个人干预公司机构设置的情况。
(五)财务独立公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员；建立了独立的财务核算体系和财务管理制度；公司独立进行财务决
中科罗宾的证书编号：GR201811003479，发证时间：2018年9月10日，有效期：三年；宇航智科的证书编号：GR201811001007，发证时间：2018年9月10日，有效期：三年。
2、2019年3月，公司控股子公司北京中科众为技术有限公司收到北京航协认证中心有限责任公司颁发的《武器装备质量管理体系认证证书》和《质量管理体系认证证书》。
3、2019年4月，公司控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司产品中科罗宾探驱一体化鸟情监控系统和中科罗宾综合驱鸟系统收到北京市科学技术委员会、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化局、北京市住房和城乡建设委员会、北京市市场监督管理局、中关村科技园区管理委员会联合批准颁发的《北京市新技术新产品（服务）证书》。
4、2019年5月，高志莹受让公司控股子公司合肥中科国信科技有限公司原股东戴子彪所持有的42%股权，法定代表人由戴子彪变更为高志莹，已完成对股东和法定代表人的工商变更登记手续。
5、2019年7月9日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司参股成立北京中科远力科技有限公司，该参股公司已完成工商登记。
6、2019年8月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
本次股份回购的期限为经股东大会审议通过回购股份决议之日起，回购期限不超过12个月；回购股票数量将不低于500万股，不超过1,000万股；回购价格不高于每股3.02元；回购目的用于公司管理层和员工股权激励。
7、2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权暨控股子公司增资的议案》，将公司持有的控股子公司北京宇航智科科技有限公司25%的股权以650万元的价格转让给关晖，宇航智科将注册资本增加到人民币1,062.50万元，该控股子公司暂未完成股权转让和增资手续。
8、2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》，将公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司持有的控股孙公司北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）43.26%的股权转让给关晖，达信投资持有的宇航合伙55.56%的股权转让给叶雅萍，该控股孙公司暂未完成股权转让和增资手续。
9、2019年12月11日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司参股成立四川省川数国信科技有限责任公司，该参股公司已完成工商登记。
北京中科国信科技股份有限公司 目录 2019年年度报告 第一节声明与提示
....................................................................................................................
1第二节公司概况........................................................................................................................
4第三节会计数据和财务指标摘要............................................................................................
6第四节管理层讨论与分析........................................................................................................
8第五节重要事项......................................................................................................................
28第六节股本变动及股东情况..................................................................................................
32第七节融资及利润分配情况..................................................................................................
34第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................36第九节行业信息......................................................................................................................
39第十节公司治理及内部控制..................................................................................................
41第十一节财务报告...................................................................................................................
49 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 释义项目公司、本公司、中科国信中科达信中科众为宇航智科中科罗宾智翔航空天津子公司合肥子公司航科智信航科鼎擎宁夏宇航达信投资香港中科国信川数国信中科远力荷兰Robin主办券商全国中小企业股份转让系统、股转系统中国证监会中证登《公司法》关联交易 公司章程 元、万元报告期 释义 释义指北京中科国信科技股份有限公司指新余高新区中科达信投资有限公司指北京中科众为技术有限公司指北京宇航智科科技有限公司指北京中科罗宾雷达技术有限公司指江西智翔航空器系统有限公司指中科国信（天津）科技有限公司指合肥中科国信科技有限公司指云南航科智信科技有限公司指云南航科鼎擎动力科技有限公司指宁夏宇航智科科技有限公司指北京中科达信投资管理有限责任公司指香港中科国信有限公司指四川省川数国信科技有限责任公司指北京中科远力科技有限公司指RobinRadarSystemsB.V.指光大证券股份有限公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指中国证券监督管理委员会指中国证券登记结算有限责任公司指《中华人民共和国公司法》指关联方之间的交易指最近一次由股东大会会议通过的《北京中科国信科技 股份有限公司章程》指人民币元、人民币万元指2019年1月1日至2019年12月31日 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李涛、主管会计工作负责人李涛及会计机构负责人（会计主管人员）梅军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项
1、豁免披露事项及理由 □是√否□是√否√是□否 公司为军工企业，因保密要求，豁免披露前五大客户、供应商名称及研发项目名称及项目分析。
【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1、公司目前经营模式的主要风险
2、客户依赖的风险
3、技术、技术泄密的风险 重要风险事项简要描述 随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争，因此存在失去某些已有市场的风险。
由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域，存在一定的客户依赖风险。
公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握
1 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
4、投资资金风险
5、投资方向风险
6、公司规模扩大导致的管理风险
7、税收优惠的风险本期重大风险是否发生重大变化：行业重大风险
1、公司目前经营模式的主要风险 了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
报告期内，公司子公司各项建设、市场拓展均处于起步阶段，将会有较长一段时间没有实质性收入，给公司持续资金的投入带来一定压力和风险。
公司参股上下游公司，实现产品线的丰富和拓展销售渠道，如果公司投资方向错误，将给公司未来的收益带来较大风险。
公司正处于高速发展阶段，资产规模、生产规模、生产科研基地和人员将持续扩大。
公司的快速发展和科研生产基地的管理对经营决策和管理活动的执行、人力资源管理、风险控制等方面的要求越来越高，公司如果不能及时提高管理能力和管理水平，培养和储备管理人才，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新和市场拓展等方面的挑战，使公司面临一定的管理风险。
公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
是 随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本 等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适 合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者 不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争， 因此存在失去某些已有市场的风险。
2、客户依赖的风险 由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域， 存在一定的客户依赖风险。
3、技术、技术泄密的风险 公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时 适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及 提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及 时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导
2 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决 定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
4、税收优惠的风险公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
3 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第三节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 北京中科国信科技股份有限公司BeijingSinotechGoingSci.＆Tech.Co.,Ltd，CNTEC中科国信 430062李涛北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧
二、联系方式 董事会秘书是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 刘革是010-62977435010-62987623liugelg1985@北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧，100085公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2005年9月9日2010年1月12日创新层信息传输、软件和信息技术服务业—软件和信息技术服务业—信息系统集成服务—信息系统集成服务航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航、卫星测控、无人平台的电子信息化系统做市转让 106,735,200 - 4李涛李涛
4 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 85R北京市海淀区上地信息产业基地三街1号楼四层A段北侧106,735,200
五、中介机构 报告期内是否变更否否否 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用 光大证券上海市新闸路1508号否瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）冯嵩、张乐年北京市海淀区西四环中路16号院2号楼
三，四层
5 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
一、盈利能力 第四节 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 会计数据和财务指标摘要 本期96,932,864.86 46.45%-3,012,897.09-4,120,288.85 -1.76% -2.38% -0.03 上年同期46,657,680.4747.93%-17,842,752.75-18,258,160.17 -9.34% -9.56% -0.17 本期期末252,928,755.4274,664,813.32179,080,942.101.6826.00%29.52%2.27-4.04 本期期初208,620,592.33 23,966,461.14182,093,839.19 1.719.40%11.49% 5.38- 本期-36,362,797.75 2.171.50 本期21.24% 107.75%69.97% 上年同期-23,377,570.281.570.72 上年同期-8.56%31.48%35.16% 单位：元增减比例% 107.75%83.11%77.43%- - 82.35% 单位：元增减比例% 21.24%211.54% -1.65%-1.75%- 单位：元增减比例% 55.55%- 增减比例%-
6 北京中科国信科技股份有限公司
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 本期期末106,735,200- 项目非流动性资产外置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 2019年年度报告 本期期初106,735,200- 单位：股增减比例% 0.00%- 金额 单位：元 - 973,241.66 188,977.43275,382.991,437,602.08191,757.38138,452.941,107,391.76
7 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第五节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式：公司目前所属行业为软件和信息技术服务业，主营业务为航空电子、航空检测、航空保障、卫星通 信、卫星导航和卫星测控产品的研发、生产、技术服务和维修服务以及无人平台的电子信息化系统的研发。
公司的销售渠道全部采用直销方式，客户类型主要为军队以及哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、昌河飞机工业（集团）有限责任公司等。
公司的收入来源是为客户提供性能优越、技术先进的产品，并通过销售产品取得收入，其中包括为多种型号的飞机提供多个配套产品、为客户提供卫星通信系统、卫星导航产品等，有效保证了公司未来几年稳定快速的发展。
公司以“直升机+卫星”为公司的两条发展主线，拓展公司产品。
在直升机这条主线上，经过近十年的直升机附部件的研发生产，形成系列化的航空电子、航空检测和航空保障产品，主要有定型产品11项，其中7项产品已经批产；同时公司针对客户需要，立项研发多项产品，并开拓定型产品在不同应用场景的市场应用。
公司控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司（以下简称“中科罗宾”），引入荷兰Robin先进的探鸟雷达产品，配合公司正在研发的自动驱鸟设备，能有效的防范鸟击航空器，保障航空器的飞行安全，丰富了公司的航空保障产品线。
在无人平台的电子信息化系统的方向上，结合公司自研产品，采取与第三方合作的方式进行推广。
在卫星这条主线上，在卫星通信领域，公司经过多年精心研发，拥有具有全部自主知识产品的卫星通信系统，性能指标均优于同类产品，可满足客户的定制化要求。
在卫星导航领域，公司控股子公司北京中科众为技术有限公司（以下简称“中科众为”）的系列化卫星导航产品在细分领域有其独特的技术优势。
在卫星测控领域，公司控股子公司北京宇航智科科技有限公司（以下简称“宇航智科”）的系列化卫星测控产品瞄准正在发展的商业卫星市场，为商业卫星提供测控服务。
公司的商业模式主要是：通过市场调研或收集用户反馈的需求进行产品的研发、生产，并通过产品销售实现收入。
同时，通过大力开展技术培训、提供技术支持等服务深入收集用户需求，完善产品功能，促进产品销售。
报告期内公司的商业模式无重大变化。
报告期末至今，公司的主营业务商业模式未发生重大变化。
8 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化
二、经营情况回顾 (一)经营计划 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否 2019年公司实现营业收入9,693.29万元，较上年同期增加107.75%，营业成本5,190.92万元，较上年同期增加113.68%，毛利率46.45%，较上年同期下降1.49%，营业利润-639.30万元，较上年同期增加70.07%，净利润-639.02万元，较上年同期增加69.97%。
2019年未能实现扭亏为盈的经营计划。
公司本年业绩变动主要原因为公司收入较上年同期大幅增长，导致本年度亏损减少，详见以下分析：
（1）公司本年度实现营业收入9,693.29万元，较上年同期增加107.75%，主要是因为公司卫星通信领域本年度取得了小批量订单和多个方向有了订单，收入有了较大幅度的增长；公司本年度新增信息系统集成产品有较大的收入；由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长，在该本年度签订和交付的订单未完成，公司业绩未达到预期。
（2）公司本年度营业利润亏损639.30万元，较上年同期增加70.07%；本年度利润总额亏损639.02万元，较上年同期增加69.97%；本年度归属于挂牌公司股东的净利润亏损301.29万元，较上年同期增加83.11%。
主要是因为公司收入较上年同期大幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出方面，为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然是公司的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入；为了完善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户的需求；公司本年度研发支出整体有小幅增长。
报告期内，公司控股子公司中科罗宾和宇航智科获得了《高新技术企业证书》；控股子公司中科众为通过了质量体系认证；中科罗宾的产品获得了《北京市新技术新产品（服务）证书》；公司获得软件著作权10项，获得发明专利1项，实用新型专利1项。
9 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (二)行业情况 电子信息产业、航空航天产业是国家重点发展的高技术产业。
《中国制造2025》，明确了航空航天装备是国家大力推动突破发展重点领域之
一，航空装备制造业将迎来持续性的大发展，加上国产大飞机和低空开放政策的逐步推进，民航市场对航空保障设备的需求将有持续增长。
2019年5月，美国卫星产业协会（SIA）公布了第22版卫星产业状况报告，全年全球共发射卫星数量达314颗，其中商业通信卫星占22%，民用/军用通信卫星占4%，研究与开发（R&D）卫星占18%,遥感卫星占39%，科研卫星占4%，军事侦察卫星占6%，导航卫星占8%，其他卫星占1%。
2018年全球卫星产业的总收入为2,774亿美元，其中卫星服务业总收入为1,265亿美元（其中卫星移动通信业务收入为41亿美元，），地面设备制造业收入为1,252亿美元。
据中国卫星导航定位协会《2019中国卫星导航与位置服务产业发展白皮书》统计，近年来，我国卫星导航与位置服务产业规模持续扩大，产值稳步增长，保持了良好的发展态势。
2018年我国卫星导航与位置服务产业总体产值达到3,016亿元，较2017年增长18.3%。
2020年1月17日，中国航天科技集团有限公司对外发布了《中国航天科技活动蓝皮书（2019年）》，2019年，中国共完成34次航天发射，连续两年位居世界第
一。
2019年，我国研制发射了超过40颗商业卫星，主要是100千克以下的微纳卫星，覆盖通信、遥感、技术试验等多个领域。
公司将抓住难得的历史机遇，在国家和行业良好的政策鼓励下，瞄准细分市场，继续大力发展航空电子信息、航空检测和保障设备、卫星通信和导航设备以及卫星测控和管理服务。
随着对卫星服务增长的需求，刺激卫星通信系统的需求持续增长。
公司多年自主研发成功的卫星通信系统，能提供船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案，可以广泛应用于“动中通”、“静中通”等卫星通信模式。
随着北斗导航卫星体系的高速发展，公司研制系列化卫星导航产品，为客户提供一体化解决方案。
随着商业卫星的逐步发射，公司研发的卫星测控和管理软件为商业卫星提供测控和管理服务。
公司所在航空电子信息、航空装备、卫星通信和卫星导航行业，现在正处于高速增长时期，卫星测控行业正处于起步阶段，以上产业未来发展前景看好，公司所处行业在年度上未表现出明显的周期性特征。
(三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 本期期末 金额 占总资产的比重% 本期期初 金额 占总资产的比重% 10 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 货币资金 16,894,112.61 应收票据 5,551,950.00 应收账款 53,372,160.09 存货 36,734,110.53 投资性房地产 - 长期股权投资 - 固定资产 63,557,693.67 在建工程 3,118,198.51 短期借款 40,000,000.00 长期借款 - 预付款项 35,891,540.54 其他应收款 17,981,198.72 其他流动资产
3,110,998.50 应付票据 2,456,913.00 应付账款 15,984,441.05 其他应付款 9,364,762.72 资产负债项目重大变动原因： 6.68%
2.20%21.10%14.52% 25.13%1.23%15.81%14.19%7.11%1.23%0.97%6.32%3.70% 15,056,969.252,432,497.00 28,096,084.6232,438,089.32 61,703,073.30256,332.0024,400,187.7419,693,060.156,933,658.801,880,000.008,956,422.869,784,841.37 7.22%1.17%13.47%15.55% 29.58%0.12%11.70%9.44%3.32%0.90%4.29%4.69% 12.20%128.24%89.96%13.24% 3.01%1,116.47%100.00%47.10%-8.69%-55.13%30.69%78.47%-4.29%
1、应收票据年末余额5,551,950.00元，较年初增加3,119,453.00元，与年初数相比增加128.24%， 主要是因为公司报告期内交付产品比去年同期大幅增加，部分客户使用承兑汇票支付货款。
2、应收帐款年末余额53,372,160.09元，较年初增加25,276,075.47元，与年初数相比增加89.96%， 主要是因为公司报告期末交付产品比去年同期大幅增加。
3、在建工程年末余额3,118,198.51元，较年初增加2,861,866.51元，与年初数相比增加1,116.47%， 主要是因为本年天津生产基地土建开始施工及公司拟建设自有卫星基站。
4、短期借款年末余额40,000,000.00元，年初无余额，主要是因为公司为补充经营资金缺口向银行 借款。
5、预付款项年末余额35,891,540.54元，较年初增加11,491,352.80元，与年初数相比增加47.10%， 主要是因为本年度为预计订单提前备货，以及为研发项目定制产品及服务预付货款。
6、其他流动资产年末余额3,110,998.50元，较年初减少3,822,660.30元，与年初数相比减少55.13%， 主要是因为本年度公司闲置资金减少。
7、应付票据年末余额2,456,913.00元，较年初增加576,913.00元，与年初数相比增加30.69%，主 要是因为本年度公司为了缓解流动资金压力，增加银行承兑汇票支付货款的额度。
8、应付账款年末余额15,984,441.05元，较年初增加7,028,018.19元，与年初数相比增加78.47%， 主要是因为为了提高资金使用效率，公司合理利用供应商账期。
2.营业情况分析
(1)利润构成 11 单位：元 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 本期 项目 金额 占营业收入的比重% 营业收入 96,932,864.86 - 营业成本 51,909,162.96 53.55% 毛利率 46.45% - 销售费用 2,961,762.05 3.06% 管理费用 28,237,106.85 29.13% 研发费用 17,392,575.72 17.94% 财务费用 2,088,261.66 2.15% 信用减值损失
-1,339,299.83 -1.38% 资产减值损失 - - 其他收益 1,159,448.92 1.20% 投资收益 275,382.99 0.28% 公允价值变动 - - 收益 资产处置收益 - - 汇兑收益 - - 营业利润 -6,392,959.26 -6.60% 营业外收入 2,880.01 0.00% 营业外支出 109.84 0.00% 净利润 -6,390,189.09 -6.59% 项目重大变动原因： 上年同期 金额 占营业收入的
比重% 46,657,680.47 - 24,292,980.79 52.07% 47.93% - 2,251,000.22 4.82% 26,314,618.86 56.40% 16,528,825.33 35.43% -92,990.04 -0.20% - - -1,171,248.67 2.51% 2,748,885.83 5.89% 509,559.51 1.09% - - -4,269.35
-7,145.24-21,358,139.5180,000.00 684.40-21,278,823.91 -0.01%-0.02%-45.78%0.17%0.00%-45.61% 本期与上年同期金额变动比例% 107.75%113.68%31.58% 7.31%5.23%-2,345.68% -57.82%-45.96%- 70.07%-96.40%-83.95%69.97%
1、公司本年度实现营业收入96,932,864.86元，较上年同期增加107.75%，主要是因为公司卫星通 信领域本年度取得了小批量订单和多个方向有了订单，收入有了较大幅度的增长；公司本年度新增信息 系统集成产品有较大的收入。
2、公司本年度毛利率46.45%，较上年降低1.49%，主要是因为本年度新增信息系统集成产品占报 告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降。
3、公司本年度财务费用2,088,261.66元，较去年增长2,545.68%，主要是因为公司本年新增贷款， 支付贷款利息和贷款费用。
4、公司本年度信用减值损失-1,339,299.83元，较去年增加100%，主要原因为公司本年调整应收帐 款坏帐从资产减值损失转计入信用减值损失。
5、公司本年度资产减值损失年末无余额，较去年减少100%，主要原因为公司本年调整应收帐款坏 帐从资产减值损失转计入信用减值损失。
6、公司本年度其他收益1,159,448.92元，较去年减少57.82%，主要是因为公司本年度嵌入式软件 集中在年末交付，增值税退税减少。
7、公司本年度投资收益275,382.99元，较去年减少45.96%，主要是因为公司本年度闲置资金减少， 12 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 理财收入减少。
8、公司本年度资产处置收益和汇兑收益无金额，主要是因为公司本年度无相关项目。
9、公司本年度营业利润-6,392,959.26元，较去年减少亏损70.07%，主要是因为公司收入较上年同 期大幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高， 此部分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出 方面，为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然 是公司的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入； 为了完善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户 的需求；公司本年度研发支出整体有小幅增长。
10、
公司本年度营业外收入2,880.01元，较去年减少96.40%，主要是因为公司本年度收入与日常 活动无关的政府补助减少。
11、公司本年度营业外支出109.84元，较去年减少83.95%，主要是因为本年固定资产处置损失减 少。
12、公司本年度利润总额-6,390,189.09元，较去年增加69.97%，主要是因为公司收入较上年同期大 幅增长，本年度新增信息系统集成产品占报告期内收入比重增加，且此集成产品中外购产品占高，此部 分收入整体毛利较低导致公司整体毛利下降；公司在费用方面与上年同期有小幅增加；在研发支出方面， 为了提高公司产品竞争力，保证公司掌握关键技术，卫星通信和新一代宽带无线移动通信网仍然是公司 的重要研发方向；控股子公司在卫星导航、卫星测控以及探鸟雷达的产品研发及推广持续投入；为了完 善公司产品功能，对部分技术仍然采用技术外包的方式，作为公司产品的补充，更好地满足客户的需求； 公司本年度研发支出整体有小幅增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本按产品分类分析：√适用□不适用 本期金额96,827,462.63105,402.2351,909,162.96- 类别/项目航空保障 本期收入金额9,789,948.98 占营业收入的比重%10.10% 上期金额46,657,680.4724,292,980.79- 单位：元变动比例% 107.53%100% 113.68%- 上年同期 收入金额 占营业收入的比重% 8,706,508.81 18.66% 单位：元本期与上年同 期金额变动比例% 12.44% 13 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 航空检测航空电子卫星通信卫星导航卫星测控其他合计按区域分类分析：□适用√不适用
(3)主要客户情况 9,112,724.496,500,774.9532,264,450.012,091,955.76 504,716.9736,668,293.7096,932,864.86 序号 客户 1客户
一 2客户
二 3客户
三 4客户
四 5客户
五 合计
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1供应商
一 2供应商
二 3供应商
三 4供应商
四 5供应商
五 合计
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金流量分析： 9.40%6.71%33.29%2.16%0.52%37.83%100.00% 24,947,433.691,860,264.888,460,922.611,003,705.87414,581.411,264,263.20 46,657,680.47 53.47%3.99% 18.13%2.15%0.89%2.71% 100.00% -63.47%249.45%281.33%108.42%21.74%2,800.37%107.75% 销售金额17,682,663.5113,646,540.2011,320,230.09 7,852,798.485,853,442.6056,355,674.88 年度销售占比%18.24%14.08%11.68%8.10%6.04%58.14% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否- 采购金额11,480,000.008,954,250.006,000,000.003,096,000.002,892,000.0032,422,250.00 年度采购占比%11.43%8.92%5.98%3.08%2.88%32.29% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否- 本期金额-36,362,797.75295,766.3837,904,174.73 上期金额-23,377,570.2810,078,138.59- 单位：元变动比例 55.55%-97.07% 100%
1、公司本年度经营活动产生的现金流量净额-36,362,797.75元，较去年增加55.55%，主要是因为 公司本年收入有较大幅度增长，回款相应增长，同时公司为今年订单提前备货、为研发项目定制产品及 服务加大了采购付款。
2、公司本年度投资活动产生的现金流量净额295,766.38元，较去年减少97.07%，主要是因为本年 度公司投资减少。
3、公司本年度筹资活动产生的现金流量净额为37,904,174.73元，较去年增加100%，上年无发生， 14 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 主要是因为公司新增银行贷款4,000万元及贷款支付的利息费用。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
1、公司于2014年1月21日投资成立全资子公司中科国信（天津）科技有限公司（以下简称“天津子公司”），注册资本人民币2,000万元。
根据公司2017年12月25日召开第三届董事会第十四次会议，公司将天津中科国信的注册资本由2,000万元减少到1,335万元，然后将持有的天津中科国信100%的股权以1,352万元转让给巴红玲。
2018年11月14日公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》，公司与受让方巴红玲签订《股权转让协议之补充协议》约定对天津中科国信的股权交易结构变更为：巴红玲出资665万元将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,000万元，巴红玲占天津中科国信股权的33.25%，中科国信占天津中科国信股权的66.75%；增资完成后公司将持有天津中科国信股权的66.75%按原约定的价格、付款方式转让给巴红玲。
2019年9月10日公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》，公司拟与巴红玲和宋金臻签订《股权转让协议》约定对天津中科国信的股权交易结构变更为：巴红玲将受让中科国信所持的天津中科国信100%股权转让给宋金臻，原拟定由巴红玲出资665万元将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,000万元变更为由宋金臻以非专利专有技术评估作价700万出资将天津中科国信的注册资本由1,335万元增加到2,035万元，巴红玲应支付给中科国信的股权转让尾款由宋金臻代为支付。
报告期内，该全资子公司纳入公司合并报表范围，公司在完成股权转让工商变更手续后，该全资子公司将不再纳入公司合并报表范围。
2、公司于2015年3月31日投资成立控股子公司合肥中科国信科技有限公司（以下简称“合肥子公司”），注册资本人民币100万元，公司货币出资58万元，占比58%。
3、公司于2015年5月21日成立控股子公司北京中科众为技术有限公司，注册资本人民币700万元，公司货币出资580万元，占比82.86%。
根据公司2016年3月30日召开第三届董事会第二次会议决议，公司将中科众为注册资本增加到人民币1,000万元，即中科众为新增注册资本人民币300元，其中公司认缴出资人民币44万元，北京中科众为投资管理中心（有限合伙）认缴200万元。
增资后，公司直接持股62.40%，通过北京中科众为投资管理中心（有限合伙）间接持股15.60%，合计持股78%。
本年度中科众为营业收入为8,216,953.67元，利润总额和净利润1,223,603.30元。
4、公司于2015年10月22日投资成立控股子公司北京宇航智科科技有限公司，注册资本人民币765万元，公司货币出资425万元，占比55.56%。
根据公司2016年3月30日召开第三届董事会第二次会议决议，公司将控股子公司宇航智科注册资本增加到人民币850万元，即宇航智科新增注册资本人民币85 15 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 万元，北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）认缴出资人民币85万元。
增资后，公司直接持股50%，通过北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）间接持股9.88%，合计持股59.88%。
根据公司2017年4月25日召开第三届董事会第八次会议决议，公司将控股子公司宇航智科注册资本增加到9,444,444.44元，即宇航智科新增注册资本人民币944,444.44元，其中陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业(有限合伙)和共青城创想微星投资管理合伙企业（有限合伙）以溢价增资的方式对宇航智科进行增资，两家各投资4,000,000元，其中每家投资款中472,222.22元计入注册资金，3,527,777.78元计入资本公积金，宇航智科原股东均放弃优先认缴出资权。
本次增资后，公司直接持股45%，通过北京宇航智科投资管理中心（有限合伙）间接持股8.89%，合计持股53.89%。
2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权暨控股子公司增资的议案》，公司将所持宇航智科25%的股权以650万元的价格转让给关晖。
宇航智科将注册资本增加到人民币1,062.50万元，即宇航智科新增注册资本人民币118.055556万元，其中成都中智源创科技有限公司以溢价增资的方式对宇航智科进行增资，投资1,000万元，其中投资款中118.055556万元计入注册资金，881.944444万元计入资本公积金，宇航智科原股东均放弃优先认缴出资权。
报告期内，公司未收到股权转让款，该控股子公司纳入公司合并报表范围。
5、公司于2015年10月22日投资成立全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司（以下简称“达信投资”），注册资本人民币244万元。
根据公司2016年8月1日召开第三届董事会第五次会议决议，公司将全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司注册资本增加到人民币294万元，即北京中科达信投资管理有限责任公司新增注册资本人民币50万元，其中公司认缴出资人民币50万元。
6、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年1月15日投资成立合伙企业北京中科众为投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币200万元，中科达信货币出资156万元，占比78%。
7、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年3月10日投资成立合伙企业北京宇航智科投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币85万元，中科达信货币出资84万元，占比98.82%。
2019年11月6日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》，达信投资持有的宇航合伙43.26%的股权（对应出资额36.7710万元）以1,012,284.00元的价格转让给关晖，达信投资持有的宇航合伙55.56%的股权（对应出资额47.2290万元）以1,300,186.59元的价格转让给叶雅萍。
报告期内，达信投资未收到股权转让款，该控股孙公司纳入公司合并报表范围。
8、公司于2016年8月31日投资成立控股子公司江西智翔航空器系统有限公司，注册资本人民币2,000万元，公司货币出资1,800万元，占比90%，根据公司2018年3月13日召开第三届董事会第十八次会议，公司将智翔航空的注册资本由2,000万元减少到340万元。
16 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
9、公司全资子公司北京中科达信投资管理有限责任公司于2016年8月18日投资成立合伙企业北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙），注册资本人民币49万元，中科达信货币出资48万元，占比97.96%。
10、公司与北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙）于2016年12月26日共同设立控股子公司北京中科罗宾雷达技术有限公司，注册资本欧元66.6666万元，公司货币出资欧元40万元，直接持股60%，通过北京中科罗宾投资管理中心（有限合伙）间接持股8.33%，合计持股68.33%。
11、宇航智科于2017年11月15日投资成立全资子公司海南宇航智科科技有限公司，注册资本人民币100万元，公司通过北京宇航智科科技有限公司间接持股53.89%。
12、公司于2018年1月23日投资成立全资子公司香港中科国信有限公司，注册资本港币10万元。
13、根据公司2018年2月13日召开第三届董事会第十七次会议，公司于2018年4月9日在云南昆明投资成立控股子公司云南航科智信科技有限公司，注册资本人民币1,500万元，公司认缴出资1,005万元，占比67%，公司实缴出资150万元。
14、根据公司2018年6月14日召开第三届董事会第二十次会议，公司于2018年7月16日在云南昆明投资成立参股公司云南航科鼎擎动力科技有限公司，注册资本人民币1,000万元，公司认缴出资人民币350万元，占比35%，实缴出资0元。
15、公司于2018年08月27日在银川成立控股孙公司宁夏宇航智科科技有限公司（以下简称“宁夏宇航”），注册资金100万元。
公司2018年9月17日召开第三届董事会第二十二次会议，将宁夏宇航的注册资金增加到1,000万元，公司认缴出资人民币800万元，占比80%，实缴出资0元。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否(五)研发情况
1.研发模式报告期内，公司的研发模式以自主研发为主，对于难度较高的核心技术采取合作研发的方式，对于非核心技术采取技术外包的方式。
所有合作项目产生的技术成果、知识产权，公司均享有其归属权益。
报告期内，公司有外包项目两项，外包期限为2018年1月至2019年5月和2019年5月至2020年4月，项目产生的新技术成果、知识产权归属于双方共有，原有的技术成果和知识产权归属于原有方，无需与外包方进行利益分配，因公司是为了加强项目的齐备性，特将非核心模块进行技术外包，对公司的核心技术无贡献情况，且非核心模块可选择的外包方较多，故不存在对外包方依赖的情况。
根据业务应用领域，母公司研发部下设光电组、通信组和机械组，各子公司自设研发部。
17 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
2.主要研发项目 研发支出前五名的研发项目： 序号 研发项目名称
1 项目
一 2 项目
二 3 项目
三 4 项目
四 5 项目
五 合计 研发项目分析： 报告期研发支出金额
5,516,282.432,731,551.342,253,620.711,002,552.57986,582.3012,490,589.35 公司为军工企业，因保密要求，豁免披露研发项目名称及项目分析。
3.研发支出情况：项目 研发支出金额研发支出占营业收入的比例研发支出中资本化的比例
4.研发人员情况： 教育程度博士硕士 本科以下研发人员总计研发人员占员工总量的比例
5.专利情况： 项目公司拥有的专利数量公司拥有的发明专利数量 本期金额/比例17,392,575.7217.94%0% 期初人数 411486351.64% 本期数量156 总研发支出金额15,578,401.49,114,114.022,253,620.712,266,216.582,054,518.0131,266,870.72 上期金额/比例16,528,825.3335.43%0% 期末人数 412536952.67% 上期数量135 (六)审计情况
1.非标准审计意见说明□适用√不适用
2.关键审计事项说明： 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以 对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项 是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）营业收入的确认
1、事项描述 中科国信公司的销售收入主要来源于在中国国内军队软件开发和技术服务。
根据财务报表附注
四、 19，中科国信公司按照合同的约定对系统集成产品和嵌入式软件进行设计并实施，在相关阶段性工作完 18 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 成并取得客户对实施工作的验收报告，收入的金额能够可靠的计量，相关的经济利益很可能流入企业，按照验收报告确认的工作量一次性确认销售收入。
2019年度中科国信公司营业收入96,932,864.86元，如果收入发生错报将对财务报表产生重大影响，为此我们确定营业收入的确认为关键审计事项。
2、审计应对
（1）评价、测试与收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性；
（2）执行分析性复核程序，评价销售收入和营业成本变动的合理性；
（3）选取样本检查签订的销售合同，识别与商品所有权相关的风险和报酬转移的条款和条件，评价收入确认的时点是否符合企业会计准则的要求；
（4）从软件开发的销售收入明细账中选取样本，检查产品销售台账、销售合同、产品验收确认报告、收款记录、发票等，评价收入的确认是否符合公司会计政策；同时对其与中科国信公司的交易金额、应收账款余额实施函证；
（5）对资产负债表日前后记录的销售收入执行截止性测试，检查收入是否记录于恰当的会计期间。
（二）应收账款和其他应收款预期信用损失计量
1、事项描述截至2019年12月31日，如中科国信公司财务报表附注六、3和5所述，中科国信公司应收账款余额59,122,053.10元，坏账准备金额2,680,565.51元；其他应收款余额19,873,973.07元，坏账准备金额1,892,774.35元。
上述应收账款和其他应收款的余额重大，并且预期信用损失的计算需要管理层的判断和估计，因此，我们将应收账款和其他应收款预期信用损失计量识别为关键审计事项。
2、审计应对针对应收账款和其他应收款预期信用损失计量，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解、评估和测试管理层与应收账款和其他应收款组合划分及预期信用损失计量相关内部控制的有效性；
（2）选取样本复核管理层基于客户的财务状况和资信状况、历史还款记录以及对未来经济状况的预测等，评价管理层对预期信用损失评估的依据是否恰当；
（3）参考历史损失率及前瞻性信息，评价预期信用损失率估计的合理性；
（4）对于按照信用风险特征组合计算预期信用损失的应收账款和其他应收款，复核了管理层对于信用风险特征组合的设定，选取样本测试应收账款和其他应收款的信用风险组合分类和账龄划分的准确性；
（5）重新计算预期信用损失，验证其计量的准确性； 19 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
（6）选取样本检查期后回款情况；
（7）复核财务报告中对应收账款和其他应收款及预期信用损失计量披露的完整性。
(七)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 公司于2019年9月16日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于会计政策变更的议案》，具体变更内容如下：
1.变更前采取的会计政策：按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定执行。
2.变更后采取的会计政策：
（1）执行新金融工具准则导致的会计政策变更财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(上述四项准则以下统称“新金融工具准则”)。
本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。
（2）财务报表格式调整的会计政策财政部2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称“财务报表格式”)，执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
除上述会计政策变更外，其他仍执行根据财政部前期发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定制定的会计政策。
3.会计政策变更原因公司根据财政部上述相关准则及通知规定，对相应会计政策进行变更、适用和执行。
4.会计政策变更对公司的影响财政部于2019年颁布的《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）规定修订公司的财务报表格式，适用于2019年度及以后期间的财务报表，无需追溯调整。
本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则也无需追溯调整。
20 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (八)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 公司于2018年08月27日在银川成立控股孙公司宁夏宇航智科科技有限公司，注册资金100万元。
公司2018年9月17日召开第三届董事会第二十二次会议，将宁夏宇航的注册资金增加到1,000万元，公司认缴出资人民币800万元，占比80%，该公司本年度纳入合并报表范围。
(九)企业社会责任
1.扶贫社会责任履行情况□适用√不适用
2.其他社会责任履行情况√适用□不适用 公司一贯承“以人为根本,以技术为核心,以产品为依托,以市场为导向”的经营宗旨，倡导“诚信 立业、科技致远”的发展理念，鼓励最大限度发挥个人潜能并致力于为员工提供更为广阔的发展空间， 力树业界领先企业形象，企业与员工、客户携手共创美好未来。
报告期内，公司诚信经营，按章纳税， 积极履行一个企业对社会的义务，积极承担社会责任，支持地区经济发展，与社会共享企业发展成果。
三、
持续经营评价 公司从2016年开始连续亏损四年，主要原因是主要客户受军队体制编制改革的影响订货计划延迟；由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长；公司为解决主要客户依赖风险，公司从2015年开始在多个业务领域布局，成立了多个控股子公司，导致公司人力成本和管理费用大幅增长，且成立的子公司除中科众为外目前均未盈利。
2020年公司继续坚持预研一批产品、在研一批产品、在产一批产品的产品发展战略，保持现在和未来的市场竞争力。
由于客户采购订货模式变动，导致订货周期延长，公司主要客户2018年的订货计划延期到2020年；公司的航空保障、航空检测类产品均有新的中标订单；公司在卫星通信领域中标了多个方向的订单，探鸟雷达在2019年年末有中标订单；信息系统集成产品有中标订单；均在2020年将会贡献相应业绩。
公司初步预计2020年收入将会远高于2019年，并扭亏为盈。
公司目前营运资金充足，资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利因素。
四、 (一) 未来展望 行业发展趋势 公司致力于航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航和卫星测控产品的研发、生产、
技术服务和维修服务以及无人平台的电子信息化系统的研发。
公司的航空电子、航空检测、航空保障产品主要是给直升机配套使用。
直升机因其独特的机动性等 21 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 特点，在军队、执法等部门需求持续上升。
据《WorldAirForces2020》统计，美国为全球装备军用直升机最多的国家，其数量为5,471架，占全世界军用直升机数量的比例约为27%，我国军用直升机的数量远低于美军。
当前，我国与周边国家存在海洋权益争夺和领土纷争，为适应国家安全环境变化，保卫国家利益，直升机装备供应商不遗余力加快新型装备发展和体系化建设，保障国防需求。
由此可知，未来在很长一段时间内，军用直升机市场对公司的航空电子、航空检测、航空保障产品的需求将有持续增长，为公司发展打开了广阔的空间。
但同时也要看到，行业内企业数量持续增加，竞争也更加激烈。
据美国忧思科学家联盟（UCS）最新数据统计，截至2019年9月30日，我国已拥有卫星总数为323颗，中国航天发展正处于健康、快速的时期，卫星应用逐步落地。
大容量、广覆盖、安全可靠成为新一代信卫星系统的重要能力指标。
美国、欧洲大力推进高通量卫星、移动宽带星座发展，宽带卫星服务能力已超百Gbit/s，移动宽带卫星陆续入轨，世界开启移动星座互联时代。
中国紧跟世界发展，中国首颗高通量通信卫星中星十六号正式投入使用，首次在通信卫星上应用Ka频段宽带技术，总容量达20Gbit/s，超过中国此前研制发射的所有通信卫星容量的总和，标志着中国的卫星通信进入高通量时代。
中国卫通十年来实现了稳步发展：星队规模增加到16颗，基本建成全球卫星通信服务网，初步建成国内天地一体化高通量卫星网络。
2019年11月6日，国家发改委会发布《产业结构调整指导目录（2019年本）》，将卫星通信系统、地球站设备制造及建设、基于北斗导航卫星的安全监测系统等卫星互联网相关产业划入鼓励类产业。
因此可看出，我国通信卫星在军、政、商、民各领域有巨大的发展空间。
随着对卫星通信需求的增长，公司具有全部自主知识产权的卫星通信系统有着广阔的市场空间，是一个好的发展机遇。
2018年我国卫星导航与位置服务产业总体产值达到3,016亿元。
2019年实施7箭10星高密度发射，北斗三号所有中圆地球轨道（MEO）卫星完成组网，标志着北斗三号系统核心星座部署完成。
北斗导航卫星系统建设实施“三步走”战略，2000年建成试验导航系统，2012年建成区域导航系统，服务中国及周边国家，目前正在进行第三步，建设北斗全球系统。
2018年成功发射18颗北斗卫星，北斗三号基本系统部署完毕并投入运行，正式提供全球服务，全球定位精度达到10m，亚太地区定位精度达到5米；GEO轨道卫星配备天基增强载荷，定位精度达到分米级。
北斗三号卫星还搭载了搜索与救援载荷，为全球搜救提供有效支撑。
2019年7月25日，交通运输部印发《数字交通发展规划纲要》（下称“《纲要》”），促进先进信息技术与交通运输深度融合，发展以数据驱动的现代交通运输体系。
《纲要》指出，到2025年，交通运输成为北斗导航的民用主行业，第五代移动通信（5G）等公网和新一代卫星通信系统初步实现行业应用。
2019年11月26日，中国民用航空局发布《中国民航北斗卫星导航系统应用实施路线图》，提出要大力推进北斗系统应用，积极构建以北斗为核心的全球卫星导航系统技术应用体系，推动以星基定位、导航与授时技术为核心的新一代空中航行系统建设与运行，按照“从易到难，从便携 22 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 到机载，从监视到导航，通用运输统筹推进”的总体实施路径，促进民航高质量发展。
针对未来巨大的导航市场，公司的系列化导航产品为客户提供一体化解决方案。
商业航天借助微小卫星技术实现快速起步，商业卫星数量超过30颗，开展了通信、对地观测、技术试验等应用，公司瞄准未来卫星的商业运营，涉足卫星测控和卫星资源调度领域，拟在未来建立一套能够在全球对多星进行运维管理、效能规划及数据共享的商业卫星运营平台，与卫星制造、卫星发射和卫星应用形成完整的商业航天产业链，负责卫星入轨后整个生命期安全管理、卫星最大使用效能规划、卫星实验任务实施，同时系统为卫星资源和用户提供产权界定明晰，分成方式得当的数据交易平台。
2016年5月13日，国务院颁布《关于促进通用航空业发展的指导意见》，提出发展目标，到2020年，建成500个以上通用机场，基本实现地级以上城市拥有通用机场或兼顾通用航空服务的运输机场，覆盖农产品主产区、主要林区、50%以上的5A级旅游景区。
通用航空器达到5000架以上，年飞行量200万小时以上，培育一批具有市场竞争力的通用航空企业。
针对未来航空飞行安全问题，公司控股子公司中科罗宾引入先进的探鸟雷达，防止鸟击航空器事件发生，保障飞行安全。
公司将依托自主研发掌握的核心技术以及多年从事相关业务的深厚经验及资质优势，将以行业发展为机遇和契机，积极接受挑战，实现更快的发展。
(二)公司发展战略 公司基本发展战略：在未来5年内，公司将以“直升机+卫星”为公司的两条发展主线，丰富公司的产品。
在直升机这条主线上，坚持以军品为基础，形成系列化的航空电子、航空检测和航空保障产品，开拓定型产品在不同兵种的市场应用，对某些产品进行出口型改型，瞄准国外市场；将探鸟雷达产品进行国产化，推动探鸟雷达产品在机场、动物保护区等地方的使用，通过多种方式打开探鸟雷达在中国的市场应用；跟进无人机探测雷达产品；针对无人平台的电子信息化系统，研发相关产品。
在卫星这条主线上，在卫星通信领域，根据不同的应用市场进行定制化研发和推广卫星通信系统，探索研发新一代宽带无线移动通信网；在卫星导航领域，针对细分市场进行产品研发和销售；在卫星测控领域，跟踪商业卫星的发射，为商业卫星提供全方位的测控和管理系统。
公司业务发展战略：诚信立业，科技致远；不断提高企业的自主创新能力，加大研发投入力度；着力拓展市场，扩大市场占有率；打造高品质产品，提高品牌认知度；优化企业管理效率，加强内部风险控制机制；吸引优秀人才，实现员工发展和企业发展的双赢。
根据公司产品发展战略：预研一批，在研一批，在产一批。
2020年公司在2019年基础上拟进行以下产品的研发：
1、新机型系列化航空检测、保障和电子产品 23 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
2、新的航空检测、保障和电子产品
3、全自动驱鸟系统
4、探鸟雷达国产化
5、无人平台电子信息化系统
6、卫星通信系统船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案
7、新一代宽带无线移动通信网
8、卫星导航产品 (三)经营计划或目标
1、公司2020年度经营计划：在直升机这条主线上，继续稳固军队和哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、昌河飞机工业（集团）有限责任公司等主要客户群的供货产品线；对公司已定型产品开拓新客户；定型产品出口型改型，瞄准国外市场；加快公司立项产品的研发进度，争取多项产品样机研制成功和定型列装；进行探鸟雷达的市场推广，针对前期试用客户，探讨合作方式，尽快落实探鸟雷达在相关领域的实际应用，占领相应市场。
在卫星这条发展主线上，在卫星通信领域，公司已中标军用无人直升机、民用有人直升机和无人直升机的卫通通信系统，跟进客户需求，争取后续订单，针对前期已经签订首套合同和完成试用的客户，跟进用户的推广进度，争取早日获得批产订单，同时根据产品的优势开拓新的客户，争取获得订单；在卫星导航领域，加强现有客户的合作，加强宣传，扩大公司的知名度；在卫星测控领域，公司根据整体发展，调整对此方向的投入。
2、公司经营计划涉及的投资资金的来源情况：公司2020年经营计划涉及的投资资金来自自筹资金，根据发展需要，决定2020年是否需要定向增发进行融资。
上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)不确定性因素 目前公司不存在对公司生产经营产生重大影响的不确定性因素。
五、 (一) 风险因素 持续到本年度的风险因素
1、公司目前经营模式的主要风险随着国家产业政策的鼓励和向导，行业竞争将日趋激烈，加之近些年原材料、房屋租赁、人力成本 24 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 等费用的增加，产品成本将日趋上升。
公司目前经营模式的主要风险集中体现在研发的产品是否真正适合市场的需求，即使适合市场需求，产品在性价比上是否占有优势。
研发投入不能立刻见到效益，或者不能达到预期的效益。
同时，公司产品虽然具有对特定用户独占市场的优势，但是也存在一定的竞争，因此存在失去某些已有市场的风险。
应对措施：公司加强与客户的交流，了解市场需求，针对市场的变化调整公司研发项目，同时加强对研发项目的管理，控制研发成本，提高产品的市场成功率。
2、客户依赖的风险由于行业自身特点，公司主要客户的销售额对当期营业收入的影响较大，客户主要集中在军用领域，存在一定的客户依赖风险。
应对措施：
（1）加快公司产品军品转民品的市场开拓。
公司通过积极开拓民品市场，加快公司相关产品军转民，增加公司产品在民用市场的营业收入。
（2）开拓新客户。
公司通过10余年的技术积累，在一定的细分领域有自身的技术优势，利用公司的技术优势，研发相应产品，积极开拓新客户。
（3）丰富公司的民品产品线，加大公司民品产品在公司营业收入的占比。
3、技术、技术泄密的风险公司所处的软件和信息技术服务业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性，要及时适应相关下游客户对技术持续升级以及产品更新的要求，需要公司继续加大研发投入、增强研发实力及提高新产品快速响应能力和交付能力；如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，无法及时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品，将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，从而导致业务损失或客户流失，引致相关的经营风险。
公司在长期研发和生产实践中掌握了大量的专有技术，这些核心技术构成了公司的核心竞争力，决定了公司产品在行业内的竞争优势。
对这些关键技术的拥有、扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障，核心技术人员的流失可能会导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将对公司产品的市场竞争力和生产经营造成重大影响。
应对措施：公司坚持与高校产学研合作研发，跟踪世界最新技术，保持公司产品的先进性。
公司已与清华大学和哈尔滨工业大学（威海）建立合作研发关系。
公司严格实行研发项目管理制度，建立了研发投入核算体系，加大研发设施和设备投入，进一步完善研发人员绩效考核奖励制度，力保公司具有较强的技术优势和竞争力。
公司对不同技术选定专人负责，并要求相关人员签订保密承诺书，防止从公司内部泄密。
另外大多数的自有技术都取得了软件著作权证书，使得这些技术在不同程度上得到政策保护。
对公司核心技术人 25 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 员均有相应的激励措施，能够有效降低该部分人员的流动性，最大程度减少因核心技术人员离职引发的风险。
4、投资资金风险报告期内，公司子公司各项建设、市场拓展均处于起步阶段，将会有较长一段时间没有实质性收入，给公司持续资金的投入带来一定压力和风险。
应对措施：公司在决定成立子公司时，对子公司的经营方向和市场开拓已有战略布局，对产品推出和市场开拓已有计划，对子公司的每一步发展都密切关注和监管，争取让子公司尽早创造利润。
5、投资方向风险公司参股上下游公司，实现产品线的丰富和拓展销售渠道，如果公司投资方向错误，将给公司未来的收益带来较大风险。
应对措施：公司对所投项目，加强市场调研，同时借助第三方中介机构加强对标的的深度了解和分析，争取最大限度的降低投资风险，与公司达到协调效应。
6、公司规模扩大导致的管理风险公司正处于高速发展阶段，资产规模、生产规模、生产科研基地和人员将持续扩大。
公司的快速发展和科研生产基地的管理对经营决策和管理活动的执行、人力资源管理、风险控制等方面的要求越来越高，公司如果不能及时提高管理能力和管理水平，培养和储备管理人才，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新和市场拓展等方面的挑战，使公司面临一定的管理风险。
应对措施：公司高度重视外部市场环境的变化及行业政策变化，不断创新管理机制，提高科学决策水平，加大人才的引进、培养和储备，在充分研究各方因素的基础上，力争在研发、生产、营销等各业务系统实现前瞻性安排。
(二)报告期内新增的风险因素 税收优惠的风险公司将于2020年进行高新技术企业复审工作，如果未能通过复审，将失去高新技术企业的资格，企业所得税将由现在的15%变为25%，将影响公司净利润。
应对措施：公司拟通过积极开拓市场，扩大经营规模，以实现规模效应，降低生产成本，逐步减少对税收优惠的依赖。
另外，公司拟通过增加研发投入，提高产品技术含量，使公司持续符合高新技术企业认定的相关要求，降低税收优惠变化的不确定性。
公司制定符合国家产业规划导向的发展战略，并结合实际情况 26 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 进行适时调整。
同时，公司积极参与各种行业协会、产业联盟，以及各种技术标准制定的组织，全方位了解产业政策导向及技术发展趋势，积极引导产业政策制定及客户需求转变。
27 北京中科国信科技股份有限公司 第六节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否□是√否 □是√否√是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 2019年年度报告 索引
六.二.(一)
六.二.(二)
六.二.(三)
六.二.(四)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方 交易内容 审议金额交易金额 李涛，宁永忠为公司和中科罗宾综合50,000,00041,000,000 授信提供连带责任保证 担保 北京中科远力将公司位于北京市海淀 10,950 10,950 科技有限公司区高里掌路3号院8号 楼的闲置房间租赁给中 科远力 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 是否履行必要决策程序 已事前及时履行 已事前及时履行 单位：元临时报告披露时 间2019年2月26日 2019年7月11日 公司和中科罗宾申请银行综合授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，通过银行综合授信 的融资方式为自身发展补充流动资金，有利于改善公司财务状况，对公司日常性经营产生积极的影响， 进一步促进业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
李涛、宁永忠自愿为公司提供保证责任担保，不 向公司收取任何费用，且公司未提供反担保，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形。
将公司闲置房间租赁给中科远力，是公司合理利用公司闲置资源，有利于中科远力的成立，巩固中 28 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 科远力的合作关系，是有利于公司的经营发展。
上述关联交易均遵循公平、公开、公正的原则，依据市场价格定价、交易，不存在损害公司利益的情形，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响。
(二)股份回购情况 北京中科国信科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月9日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
本次回购方案的详细信息具体详见公司2019年8月12日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露网站（）上披露的《回购股份方案》（公告编号【2019-035】）。
公司于2019年8月28日召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
根据《回购股份方案》，本次股份回购的期限为经股东大会审议通过回购股份决议之日起，回购期限不超过12个月；本次回购股票数量将不低于500万股，不超过1,000万股；回购价格不高于每股3.02元；回购目的用于公司管理层和员工股权激励。
报告期内，公司未实施回购。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 实际控制人或控股股东 2019/3/8 董监高 2019/3/8 董监高 2019/3/8 董监高 2019/3/8 承诺事项详细情况： 承诺结束日期 - 2022/3/72022/3/72022/3/7 承诺来源 挂牌挂牌挂牌挂牌 承诺类型 同业竞争承诺同业竞争承诺 限售承诺关联交易承诺 承诺内容 见下方详细情况见下方详细情况见下方详细情况见下方详细情况 承诺履行情况 正在履行中 正在履行中正在履行中正在履行中 （一）公司实际控制人或控股股东为了避免同业竞争做出如下承诺： 第一条在本人作为北京中科国信科技股份有限公司的控股股东或者实际控制人期间或者持有北 京中科国信科技股份有限公司5%以上股份期间，本人不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和中 国证券监督管理委员会规章所规定的可能与北京中科国信科技股份有限公司构成同业竞争的活动。
本人今后如果不再是北京中科国信科技股份有限公司的控股股东或实际控制人，本人自该控股或实 际控制关系解除之日起五年内，仍必须信守前款承诺。
第二条
本人从第三方获得的商业机会如果属于北京中科国信科技股份有限公司主营业务范围之 内的，则本人将及时告知北京中科国信科技股份有限公司，并尽可能地协助北京中科国信科技股份有限 公司取得该商业机会。
第三条
本人不以任何方式从事任何可能影响北京中科国信科技股份有限公司经营和发展的业务 或活动，包括： 29 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告
1、利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制北京中科国信科技股份有限公司的独立发展；
2、捏造、散布不利于北京中科国信科技股份有限公司的消息，损害北京中科国信科技股份有限公司的商誉；
3、利用本人对北京中科国信科技股份有限公司的控制地位加不良影响，造成北京中科国信科技股份有限公司高级管理人员、研发人员、技术人员等人员的异常变动。
第四条本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。
（二）董监高为了避免同业竞争做出如下承诺：
1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对中科国信构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对中科国信有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与中科国信存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2、本人在担任中科国信董事/监事/高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。
3、本人愿意承担因违反以上承诺而给中科国信造成的全部经济损失。
（三）董监高对所持股份限售做出如下承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；同时在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
（四）董监高为了避免关联交易做出如下承诺：
1、本人现有（如有）及将来与中科国信发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的。
2、本人保证将继续规范与中科国信及其子公司、分公司、合营或联营公司发生关联交易。
保证本人及本人所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型的企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预中科国信的经营，损害其利益。
3、关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。
4、本人保证将按照法律法规和公司章程的规定,在审议涉及本人的关联交易时，切实遵守：
（1）公司董事会上进行关联交易表决时的回避程序。
（2）公司股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。
30 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产名称房产专利总计 资产类别固定资产 权利受限类型 账面价值 质押 53,375,170.49 无形资产- 质押 - - 53,375,170.49 占总资产的比例%21.12% 21.12% 单位：元 发生原因 为公司和中科罗宾获得银行授信提供担保为公司和中科罗宾获得银行授信提供担保 - 31 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第七节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 无限无限售股份总数售条其中：控股股东、实际控制人件股董事、监事、高管份核心员工有限有限售股份总数售条其中：控股股东、实际控制人件股董事、监事、高管份核心员工 总股本普通股股东人数股本结构变动情况：□适用√不适用 期初数量57,611,8239,449,2503,996,2073,210,00049,123,37729,397,75019,725,627 0106,735,200 比例%53.98% 8.85%3.74%3.01%46.02%27.54%18.48%0.00%- 本期变动 3,398,3910 -1,132,796-135,475 -3,398,3910 -3,398,39118,0750377 单位：股 期末 数量 比例% 61,010,21457.16% 9,449,250 8.85% 2,863,411 2.68% 3,074,525 2.88% 45,724,98642.84% 29,397,75027.54% 16,327,23615.30% 18,075 0.02% 106,735,200 - (二)普通股前十名股东情况 单位：股 序股东名称号 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1李涛 38,847,000 038,847,00036.40%29,397,7509,449,250 2宁永忠 18,036,180 018,036,18016.90%15,461,3852,574,795 新余高新区中科达信投资3有限公司 9,344,790 09,344,7908.76% 09,344,790 4李宗琴 7,208,300-2,727,5134,480,7874.20% 04,480,787 东方证券股份有限公司做5市专用证券账户 4,496,787 -521,8873,974,900 3.72% 03,974,900 中投长春国家光电信息创6业投资基金（有限合伙） 3,969,000 03,969,0003.72% 03,969,000 7乔慧利 3,061,200-24,0003,037,2002.85% 03,037,200 云南国鼎股权投资基金管 8理有限公司－国鼎2号新2,000,000 02,000,0001.87% 02,000,000 三板基金 9孙世君 8,0001,253,0001,261,0001.18% 01,261,000 云南省国有资本运营国鼎10投资有限公司 1,200,000 01,200,0001.12% 01,200,000 合计 88,171,257-2,020,40086,150,85780.72%44,859,13541,291,722 32 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 前十名股东间相互关系说明：新余高新区中科达信投资有限公司（以下简称“中科达信”）的前身是北京中科达信科技有限公司， 成立于2012年5月31日，注册资本为人民币300万元，法定代表人李涛，股东为李涛与崔春两人，其中李涛出资295万元，崔春出资5万元。
李涛为中科达信控股股东和实际控制人。
此外，李涛先生也是中科国信的控股股东和实际控制人。
股东云南国鼎股权投资基金管理有限公司－国鼎2号新三板基金的基金管理人是云南国鼎股权投资基金管理有限公司，股东云南省国有资本运营国鼎投资有限公司是云南国鼎股权投资基金管理有限公司的股东。
除前述情形外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 李涛，中国国籍，硕士研究生，无境外永久居留权。
1986年7月毕业于南京通信工程学院，获学士学位，1991年4月毕业于南京通信工程学院，获硕士学位。
1991年至2002年就职于石家庄陆军指挥学院，任副教授，硕士研究生导师，学术带头人。
2002年至2005年就职于北京清华泰豪智能科技有限公司，任技术总监。
2005年9月至2009年11月，任北京中科国信科技有限公司执行董事兼总经理。
2009年11月至今任北京中科国信科技股份有限公司董事长兼总经理。
李涛为本公司的实际控制人，直接持有本公司36.40%的股份，通过新余高新区中科达信投资有限公司间接持有本公司8.61%的股份，合计持有本公司45.01%。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。
33 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第八节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况 （一）最近两个会计年度内普通股股票发行情况 □适用√不适用 （二）存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 序贷款号方式 抵押1贷款 抵押2贷款 抵押3贷款 抵押4贷款 抵押5贷款 抵押6贷款 抵押7贷款 抵押8贷款 抵押9贷款 贷款提供方 北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行北京银行中关村海淀园支行 贷款提供方类 型抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保抵押/担 保 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元 利息率% 5,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 5,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年6月26日2020年6月26日5.22% 5,000,000.002019年7月15日2020年7月15日5.22% 5,000,000.002019年12月10日2020年12月10日5.06% 1,000,000.002019年3月28日2020年3月28日5.22% 34 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 合- - 计 - 41,000,000.00 - - - 说明：公司和中科罗宾申请的综合授信和以自有房产和专利抵押给相应的担保公司作为授信担保的的具 体情况如下：
1、公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信3,000万元，期限2年，具体业务 品种为流动资金贷款，担保方式为北京中小企业信用再担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司以京（2016）海淀区不动产权第0069424号房产、京（2016）海淀区不动产权第0069425号房产抵押和专利《一种引信包装筒快速开盒器》质押给北京中小企业信用再担保有限公司作为授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京中小企业信用再担保有限公司为公司本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
2、公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信1,000万元，期限2年，具体业务品种为流动资金贷款，担保方式为北京国华文创融资担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司以京（2016）海淀区不动产权第0069427号房产抵押给北京国华文创融资担保有限公司作为综合授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京国华文创融资担保有限公司将为公司本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
3、中科罗宾向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信1,000万元，期限2年，具体业务品种为流动资金贷款及非融资性保函，担保方式为北京国华文创融资担保有限公司100%本息担保，贷款具体用途为支付采购款及其他日常经营支出，以销售收入作为还款来源。
公司提供第三方保证作为综合授信担保，同时公司股东李涛及配偶和宁永忠及配偶提供连带责任保证担保，北京国华文创融资担保有限公司将为中科罗宾本笔授信金额向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行提供担保。
六、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用(二)权益分派预案□适用√不适用 35 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第九节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 (一) 董事、监事、高级管理人员情况 基本情况 姓名 职务 性出生年月学历别 任职起止日期 起始日期 终止日期 李涛董事长、总经理、男1965年8月硕士2019年3月8日2022年3月7日财务负责人 宁永忠董事、副总经理男1965年2月硕士2019年3月8日2022年3月7日 杨玉琢董事、副总经理男1972年12月本科2019年3月8日2022年3月7日 王辉 董事 男1982年11月本科2019年3月8日2022年3月7日 刘革董事、董事会秘书女1985年10月硕士2019年3月8日2022年3月7日 马芮监事会主席男1970年5月博士2019年3月8日2022年3月7日 刘宁 监事 女1983年2月本科2019年3月8日2022年3月7日 李艳军 监事 女1976年6月大专2019年3月8日2022年3月7日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 是否在公司领 薪 是 是是是是是是是534 李涛为公司控股股东、实际控制人、董事长和总经理。
其他人员相互之间不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 李涛宁永忠杨玉琢王辉刘革马芮刘宁李艳军 合计 职务 董事长、总经理、财务负责人董事、副总经理董事、副总经理董事董事、董事会秘书监事会主席监事监事- 期初持普通股股数38,847,00018,036,180 802,200126,00021,000 181,16714,10058,027,647 数量变动 00000010,00010,000 期末持普通股股数38,847,00018,036,180 802,200126,00021,000 181,16724,10058,037,647 期末普通股持股比例% 36.40%16.90% 0.75%0.12%0.02% 0.17%0.02%54.38% 单位：股期末持有股票期权数量 -
0 (三)变动情况 信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否√是□否 36 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： √适用□不适用 姓名 期初职务变动类型（新任、换届、离任） 李涛董事长、总经新任理 刘革董事会秘书 新任 李宗琴 董事 换届 李艳军生产人员 新任 翟孝琴 监事 换届 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： √适用□不适用 期末职务董事长、总经理、 财务负责人董事、董事会秘书 行政人员监事 生产经理
1、李涛先生简历： 变动原因原财务负责人离职，代行财务负责人职责 换届换届换届换届 男，中国国籍，硕士研究生，无境外永久居留权。
1986年7月毕业于南京通信工程学院，获学士学 位，1991年4月毕业于南京通信工程学院，获硕士学位。
1991年至2002年就职于石家庄陆军指挥学院， 任副教授，硕士研究生导师，学术带头人。
2002年至2005年就职于北京清华泰豪智能科技有限公司， 任技术总监。
2005年9月至2009年11月，任北京中科国信科技有限公司执行董事兼总经理。
2009年 11月至今任北京中科国信科技股份有限公司董事长兼总经理。
2、刘革女士简历： 女，1985年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。
2007年7月至2013年12月就职于 清华大学微波与数字通信国家重点实验室，任工程师；2013年12月至今,就职于北京中科国信科技股份 有限公司，担任公司总经理助理、董事会秘书。
3、李艳军先生简历： 男，1983年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专。
2005年1月至2007年12月，家用 电器个体维修，2008年3月至2011年2月，北京淳中科技股份有限公司，售后维修，2011年至今就职 于北京中科国信科技股份有限公司，生产装配。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员员工总计 期初人数32811638122 期末人数3779699131 37 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 按教育程度分类 期初人数 博士
4 硕士 18 本科 57 专科 33 专科以下 10 员工总计 122 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动： 期末人数
41866358131 报告期内，母公司及控股子公司人员变动不大，主要增加了技术人员，共计增加员工9人。
2、人才引进和招聘： 本年度公司进一步加强人才的招聘和引进。
开发校园、多媒体、内部引荐等多种招聘渠道，挖掘具 有高度匹配性的专业人才，同时提高普通人才的进入门槛，增强专业性和岗位匹配性。
3、培训计划 公司一直十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠 道、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作 技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。
4、薪酬政策： 公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放，年末根据公司效 益情况及考核结果发放年终奖。
4、
离退休职工情况： 公司实行全员聘用制，无需承担离退休职工的费用。
(二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 □适用√不适用 38 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第十节行业信息 □环境治理公司□医药制造公司√软件和信息技术服务公司□计算机、通信和其他电子设备制造公司□专业技术服务公司□互联网和相关服务公司□零售公司□农林牧渔公司□教育公司□影视公司□化工公司□不适用
一、业务许可资格或资质 为落实国务院“放管服”改革要求，国家国防科技工业局对《武器装备科研生产许可专业(产品)目录》进行了减少，对列入《武器装备科研生产备案专业(产品)目录》(以下简称《备案目录》)的武器装备科研生产活动实行备案管理，不用申请武器装备科研生产许可证。
公司的产品在《武器装备科研生产备案专业(产品)目录》中，后续只需向国家国防科技工业局备案。
报告期内，公司武器装备科研生产许可证过期，其他已有的许可资格和资质没有过期或失效。
公司控股子公司中科罗宾和宇航智科获得《高新技术企业证书》。
公司控股子公司中科众为获得《武器装备质量管理体系认证证书》和《质量管理体系认证证书》。
二、 (一) 知识产权 重要知识产权的变动情况 报告期内，公司比2018年软件著作权增加10项、专利2项。
报告期内新增的知识产权如下：
1、软件著作权 序号12345678910 名称机载卫星通信终端软件V1.0新型地面激光照射引导系统V1.0车载卫星通信天线V1.0船载卫通信天线V1.0综合试验控制系统V1.0北斗基准站V1.0单向无线电台板V1.0卫星通信便携站V1.0卫星定位接收机V1.0器件老化测试V1.0 著作权人中科国信中科国信中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为中科众为 登记号2019SR03184462019SR12240942019SR04406672019SR09915332019SR12916172019SR12878152019SR12878242019SR12878332019SR12744302019SR1275003 取得时间2019/4/102019/11/272019.05.082019.09.252019.12.052019.12.052019.12.052019.12.052019.12.042019.12.04
2、专利 序号12 专利名称制作软质野战移动式直升机 起落坪的方法一种新型观瞄快速拆装设备 专利权人中科国信中科国信 专利类型发明 实用新型 专利号ZL20170081253.XZL201821032906.1 取得方式原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 授权公告日 2019/5/24 2019/9/27 39 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 (二)知识产权保护措施的变动情况 报告期内，公司注重各类知识产权的保护措施，未发生知识产权的诉讼和仲裁。
三、业务模式 公司通过向客户销售性能优越、技术先进的产品取得收入。
公司的业务领域为航空电子、航空检测、航空保障、卫星通信、卫星导航和卫星测控以及无人平台的电子信息化系统。
公司通过市场调研或收集用户反馈的需求进行产品的研发、生产。
公司的航空电子、航空检测、航空保障产品主要是给直升机配套使用。
公司多年自主研发成功的卫星通信系统，能提供船载、机载、便携式和卫星互联网等各种应用场景的解决方案，可以广泛应用于“动中通”、“静中通”等卫星通信模式。
公司研制系列化卫星导航产品，为客户提供一体化解决方案。
公司研发的卫星测控和管理软件为商业卫星提供测控和管理服务。
公司引入荷兰Robin先进的探鸟雷达产品，配合公司正在研发的自动驱鸟设备，能有效的防范鸟击航空器，保障航空器的飞行安全。
四、产品迭代 □适用√不适用
五、工程施工安装类业务分析 □适用√不适用
六、数据处理和存储类业务分析 □适用√不适用
七、IT外包类业务分析 □适用√不适用
八、呼叫中心类业务分析 □适用√不适用
九、收单外包类业务分析 □适用√不适用
十、集成电路设计类业务分析 □适用√不适用 十
一、行业信息化类业务分析 □适用√不适用 十
二、金融软件与信息服务类业务分析 □适用√不适用 40 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 第十一节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断 完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事 会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利 和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序 和规则进行。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实 履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。
历次股东大会的召集、召开程序、出席股东 大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》及其他 法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
报告期内召 开的股东大会均由董事会召集召开。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 经董事会评估认为，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照《公司 法》、《公司章程》等相关法律法规履行了规定的程序。
4、公司章程的修改情况 报告期内，因公司发展需要，共修改公司章程一次，对公司章程的议事规则等相应条款进行了相应 的修改，具体情况如下： 2019年8月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程的议案》，对公司章程做如下修订：
1、原章程第二十一条： 41 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
变更为：公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
2、原章程第二十二条：公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）公开交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。
变更为：公司购回股份，可以下列方式之一进行：（一）以要约方式回购股份；（二）以竞价或做市转让方式回购股份；（三）依照相关法律法规及规章的规定向特定对象回购股份；（四）法律、行政法规规定和国务院证券主管部门、全国股份转让系统公司允许的其他方式。
3、原章程第二十三条：公司因本章程第二十一条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照第二十一条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
公司依照第二十一条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给职工。
42 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 变更为：公司因本章程第二十一条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十一条第（三）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后实施。
公司依照本章程第二十一条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在三年内转让或者注销。
4、原章程第一百四十五条：公司设监事会。
监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1人。
监事会设召集人1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会召集人主持监事会会议；监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
变更为：公司设监事会。
监事会由3名监事组成，其中股东代表监事1名，职工代表监事2人。
监事会设召集人1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会召集人主持监事会会议；监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
5、原章程第一百四十六条：监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
43 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 变更为：监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议报告期内类型会议召开 的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事 《关于公司以自有房产向锦州银行股份有限公司北京分行申请抵押贷款的议案》、 会 《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于召开公司
2019年第一次临时股东大会的 议案》、《关于公司和控股子公司以公司自有房产和专利抵押担保向北京银行股份有 限公司中关村海淀园支行申请综合授信额度的议案》、《关于选举李涛为公司四届董 事会董事长的议案》、《关于续聘李涛为公司总经理的议案》、《关于续聘宁永忠为公 司副总经理的议案》、《关于续聘杨玉琢为公司副总经理的议案》、《关于续聘罗克为 公司财务负责人的议案》、《关于续聘刘革为公司董事会秘书的议案》、《2018
年度董 事会工作报告》、《2018年度总经理工作报告》、《2018年度财务审计报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润分配的方案》、 12 《2018年年度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用 情况汇总表的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019年度审计机构的议案》、《2019年第一季度报告》、《关于召开公司2018年年度股东大会的议案》、《关于公司对外投资的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于回购公司股份的 议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股份回购相关事宜的议 案》、《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》、《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额
三 分之一的议案》、《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》、《关于变更转让全资子公司股权交易结构的议案》、《2019年三季度报告》、《关于转让控股子公司股权 44 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 暨控股子公司增资的议案》、《关于全资子公司转让控股孙公司股权的议案》、《关于 公司对外投资的议案》 监事 《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于选举马芮为公司第四届监事会主席的议 会 案》、《2018
年度监事会工作报告》、《2018年度财务审计报告》、《2018年度财务决算 报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润分配的方案》、《2018年年 度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表 的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关
5 于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019年度审计机构的议案》、《2019 年第一季度报告》、《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于会计政策变更的议 案》、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》、《2019年三季度报告》、 《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于免去李艳军股东监事的议案》、《关于 召开2019年第四次临时股东大会的议案》 股东 《2018年度董事会工作报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度财务审计报 大会 告》、《2018年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《关于2018年度利润 分配的方案》、《2018年年度报告及摘要》、《2018年度控股股东、实际控制人及其关 联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》、《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2019 年度审计机构的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届
5 选举的议案》、《关于公司和控股子公司以公司自有房产和专利抵押担保向北京银行 股份有限公司中关村海淀园支行申请综合授信额度的议案》、《关于修订公司章程的 议案》、《关于回购公司股份的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 本次股份回购相关事宜的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于未弥补亏损达 实收股本总额三分之一的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于免去 李艳军股东监事的议案》
2、
三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。
历次股东大会的召集、召开程序、出席股东 大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》及其他 法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
报告期内召 开的股东大会均由董事会召集召开。
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会严格按照《公司法》、《公司 章程》和《董事会议事规则》履行权利、承担义务；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求； 各位董事能够以认真负责的态度出席董事会会议，董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，公 司全体董事能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
公司监事会在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权；监事 认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职 责的合法、合规性进行有效监督；对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督 并发表意见，维护公司和全体股东的利益。
45 北京中科国信科技股份有限公司 2019
年年度报告 (三)公司治理改进情况 公司在管理制度上，逐步建立与完善符合现代企业管理理念的创新管理制度和模式，在科研管理，财务管理，人力资源管理，合同管理等诸多方面建立符合现代企业管理理念的管理制度。
公司明确了各岗位人员职责，形成了各司其职，各负其责、相互配合，互相制约的工作机制。
不断完善和治现内部控制体系，使各项管理控制制度切实执行。
对于仍可能存在的不规范，不能有效执行的风险，公司将加强董事、监事、高级管理人员的公司治理规范培训，提高管理层的治理规范意识，确保严格执行各项内部规章制度；强化内部审计制度，充分发挥监事会及员工的监督作用，保证制度能够切实有效地执行，降低公司治理规范的风险，确保公司发展的安全性和可持续性。
公司不存在控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，公司管理层没有引入职业经理人。
(四)投资者关系管理情况 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》、《信息披露制度》、《重大信息内部报告制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并确保所有投资者公平获取公司信息，借助电话、网络平台回答投资者咨询。
同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。
二、 (一) 内部控制 监事会就年度内监督事项的意见 经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。
公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和《公司章程》，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
监事会对本年度内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
(一)业务独立情况 46 北京中科国信科技股份有限公司 2019年年度报告 公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联方不存在依赖关系。
业务结构完整，独立开展业务，与控股股东及其控制的企业之间不存在同业竞争关系，控股股东不存在直接或间接干预公司正常经营运作的情形。
公司拥有独立的的研发、供应、销售等体系，拥有独立的专利权，软件著作权等知识产权。
(二)人员独立情况公司在劳动关系、人事、薪资管理及相应的社会保障制度等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作。
公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。
(三)资产独立公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的专利权、软件著作权等无形资产。
公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，公司对所有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
(四)机构独立公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，所有机构由公司根据实际情况和业务发展需要自主设置，不存在任何单位或个人干预公司机构设置的情况。
(五)财务独立公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员；建立了独立的财务核算体系和财务管理制度；公司独立进行财务决
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