南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2018年第2号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日:2018年12月06日
重要提示
本基金经中国证监会2017年4月1日证监许可[2017]440号文注册募集，并于2017年10月26日获得证监会延期募集备案的函（机构部函[2017]2460号)。
本基金的基金合同已于2017年12月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为
2018年12月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
2 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
3 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
4 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
5 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.4基金经理 李振兴先生，武汉大学计算机、工商管理双学士，金融学硕士，具有基金从业资格。
曾就职于艾默生网络能源有限公司；2008年6月起就职于长城基金管理有限公司，历任行业研究员、研究组组长、基金经理助理；2014年4月至2015年10月任长城久利保本、长城保本的基金经理；2014年9月至2015年10月任长城久鑫保本的基金经理。
2015年10月加入南方基金；2016年8月至今，任南方品质混合基金经理；2017年6月至今，任南方安康混合基金经理；2017年9月至今，任南方兴盛混合基金经理；2017年12月至今，任南方优享分红混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
一、基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明
二、主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投
6 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
7 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
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（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
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（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 10 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司 3中国农业银行股份有限公司4中国银行股份有限公司5交通银行股份有限公司6招商银行股份有限公司7中公司国邮政储蓄银行股份有限8上公司海浦东发展银行股份有限9中信银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客服电话：95599网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：王菁联系电话：021-58781234客服电话：95559网址：注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：季平伟客服电话：95555网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华联系人：王硕传真：（010）68858057客服电话：95580网址：注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富联系人：吴斌联系电话：021-61618888客服电话：95528网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 11 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 10中国民生银行股份有限公司联电系话人：：010穆-5婷8560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大 中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 11中国光大银行股份有限公司联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 12平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆联系电话：021-50979384 客服电话：95511-
3 网址: 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 13上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 14北京银行股份有限公司 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 15北京农村商业银行股份有限法联定系代人表：人鲁：娟王金山 公司 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址： 16烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 12 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 17上海农村商业银行股份有限法联定系代人表：人陈：玲冀光恒 公司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 18江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 19东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 20青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路
288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 21南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 22深公司圳农村商业银行股份有限法联定系代人表：人常：志李勇光安 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 23东公司莞农村商业银行股份有限联电系话人：：076杨9-亢22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 13 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 24乌鲁木齐银行股份有限公司联电系话人：：099余1-戈4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 25渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 26包商银行股份有限公司 联系人：张晶联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 27珠海华润银行股份有限公司联电系话人：：075李5-阳82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 28江有限苏公江司南农村商业银行股份联电系话人：：051包9-静80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 29厦门银行股份有限公司 联系人：孙瑜电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 30西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 14 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 31
苏州银行股份有限公司32桂林银行股份有限公司33成公司都农村商业银行股份有限34恒丰银行股份有限公司 35中原银行股份有限公司 36晋中银行股份有限公司 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 1华泰证券股份有限公司 客服电话：4008696779网址：注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：葛晓亮电话：0512-69868519传真：0512-69868373客服电话：96067网址：注册地址：桂林市中山南路76号办公地址：桂林市中山南路76号法定代表人：王能联系人：刘兴运电话：0773-3879905传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：.注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表人：陈萍联系人：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址:/注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼法定代表人：蔡国华联系人：蒋悦电话：021-63890184传真：021-38966360客服电话：95395网址：注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴联系人：张星强电话：0371-85517713客服电话：95186网址：注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号法定代表人：刘海滨联系人：贺莎莎电话：客服电话：95105678网址： 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸 15 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路
268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 2兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六 层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六 层至二十六层 3国信证券股份有限公司 法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 4中国银河证券股份有限公司联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 5国泰君安证券股份有限公司联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 6中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 7海通证券股份有限公司 电话：021－23219000传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 8中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 16 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008888108 网址： 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场 9广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层 10长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 11中信证券股份有限公司 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 12申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 13光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22 、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第 14中国中投证券有限责任公司0法
4、定1代8表层人至:高21涛层 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 17 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号 大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国际大厦20楼2005室 15申万宏源西部证券有限公司法电定话代：表099人1-：58李01琦913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 16安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
5 17中信证券（山东）有限责任层法定代表人：姜晓林 公司 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 18信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 19华西证券股份有限公司 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 20长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 21东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 18 22国联证券股份有限公司23东莞证券股份有限公司24渤海证券股份有限公司25平安证券股份有限公司26东吴证券股份有限公司27广州证券股份有限公司28南京证券股份有限公司 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人:蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:周一涵联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386 19 29华安证券股份有限公司30山西证券股份有限公司31财达证券股份有限公司32德邦证券股份有限公司33国盛证券有限责任公司34大同证券有限责任公司35财通证券股份有限公司 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人：翟建强联系人：马辉联系电话：0311-66006342客服电话：河北省内95363；河北省外0311-95363网址：注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客服电话：4008222111网址:注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-4192803客服电话：4007121212网址：注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 20 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 36新时代证券股份有限公司37万联证券股份有限公司38财富证券有限责任公司39恒泰证券股份有限公司40中天证券股份有限公司41大通证券股份有限公司 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人：沈继宁联系人：夏吉慧联系电话：0571-87925129客服电话：95336,40086-96336网址： 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146 客服电话：95399网址：注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：张建军联系人:甘蕾联系电话：020-38286026客服电话:400-8888-133网址： 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭静联系电话：0731-84403347客服电话：95317网址:注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民联系人：熊丽客服电话：4001966188网址：注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部法定代表人：马功勋联系人：李泓灏联系电话：024-23280806客服电话：024-95346网址： 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址： 21 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15 层 42东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏 电话：010-66559079/010-66559371 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址： 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 43中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址： 注册地址：
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§7基金的投资范围 26 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略 8.1投资策略
1、资产配置策略本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，争取抓住新经济成长，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。
股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。
1）定性分析在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力。
2）定量分析 27 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。
3）组合股票的投资吸引力评估分析本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。
相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。
本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。
力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
4）投资组合构建与优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。
在具体投资操作中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略 28 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、流通受限证券投资策略本基金可投资流通受限证券，即本基金可参与上市公司非公开发行股票的投资。
从战略投资的角度评估参与增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的增发项目。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2投资决策依据和决策程序
（1）决策依据①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；③投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
（2）决策程序①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。
③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
29 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 沪深300指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资 金额（元） 2,420,283,160.412,420,283,160.41 186,316,200.00186,316,200.00 - 占基金总资产的比例（%） 65.1865.18 5.025.02 - 30 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 900,000,000.00 - 83,466,134.89123,243,546.663,713,309,041.96 24.24 - 2.253.32100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别 公允价值（元） A农、林、牧、渔业 295,820,092.50 B采矿业 51,776,977.00 C制造业 1,358,506,790.11 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,559,784.80 E建筑业 -
F 批发和零售业 142,495,285.78 G交通运输、仓储和邮政业 35,487,562.68 H住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,832,100.00
J 金融业 305,271,121.96 K房地产业 19,440.00 L租赁和商务服务业 217,168,705.58 M科学研究和技术服务业 925,500.00 N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 -
P 教育 - Q卫生和社会工作 322,500.00 R文化、体育和娱乐业 5,097,300.00
S 综合 - 合计 2,420,283,160.41 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 （％）8.271.45 37.980.103.980.990.118.530.006.070.030.010.14- 67.67 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 1234567 股票代码 002714000568600519002027600887601318000651 股票名称 牧原股份泸州老窖贵州茅台分众传媒伊利股份中国平安格力电器 数量（股） 11,880,3256,187,742 367,17024,961,658 7,892,2172,557,9214,172,045 公允价值（元） 295,820,092.50293,979,622.42268,034,100.00212,423,709.58202,672,132.56175,217,588.50167,716,209.00 占基金资 产净值比 例（％）8.278.227.495.945.674.904.69 31 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8 300413
9 300146 10 000858 芒果超媒汤臣倍健五粮液 4,224,586142,495,285.78 3.98 4,713,50896,626,914.00 2.70 1,030,41270,016,495.40 1.96 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 186,316,200.00186,316,200.00186,316,200.00 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 （％）- 5.215.21 5.21 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码1180209 债券名称18国开09 数量 （张）1,860,000 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 186,316,200.00 5.21 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 32 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 无。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
1.10.3本期国债期货投资评价 无。
1.11投资组合报告附注 1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3其他资产构成 序号名称1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 金额（元） 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
金额单位：人民币元 904,247.83121,080,245.70 690,696.78568,356.35 123,243,546.66 33 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
2017.12.0 净值增长率① 1.64% 净值增长率标准差 ② 0.70% 业绩比较基准收益 率③ 0.24% 业绩比较基准收益率标准差 ④0.55% ①－③1.40% ②－④0.15% 6- 2017.12.3 12018.01.0-13.42% 1.11% -7.42% 0.74% -6.00% 0.37% 1- 2018.9.30自基金成-12.00% 1.08% -7.20% 0.72% -4.80% 0.36% 立起至今 §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费 34 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 0.90% 500万≤M＜1000万 0.30% 35 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 M≥1000万 1000元/笔 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表 所示（其中1年指365天）： 申请份额持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.30% T≥2年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对于持有期少于30日的基金份额所 收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于
3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月 （含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于 持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
36 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2019年1月10日 37
本基金的基金合同已于2017年12月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书所载内容截止日为
2018年12月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日法定代表人：张海波注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。
2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。
曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
2 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。
曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。
现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。
曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。
现任香港金融管理局顾问。
3 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。
曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。
曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。
曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。
曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。
曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。
曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
4 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。
曾任职安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。
曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。
曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。
曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。
现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
5 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.4基金经理 李振兴先生，武汉大学计算机、工商管理双学士，金融学硕士，具有基金从业资格。
曾就职于艾默生网络能源有限公司；2008年6月起就职于长城基金管理有限公司，历任行业研究员、研究组组长、基金经理助理；2014年4月至2015年10月任长城久利保本、长城保本的基金经理；2014年9月至2015年10月任长城久鑫保本的基金经理。
2015年10月加入南方基金；2016年8月至今，任南方品质混合基金经理；2017年6月至今，任南方安康混合基金经理；2017年9月至今，任南方兴盛混合基金经理；2017年12月至今，任南方优享分红混合基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
一、基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：易会满注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明
二、主要人员情况截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投
6 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12、建立并保存基金份额持有人名册；13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
7 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
8 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
9 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波电话：0755-82763905、82763906传真：0755-82763900联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 10 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 代销银行： 序号 代销机构名称 1中国工商银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司 3中国农业银行股份有限公司4中国银行股份有限公司5交通银行股份有限公司6招商银行股份有限公司7中公司国邮政储蓄银行股份有限8上公司海浦东发展银行股份有限9中信银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：陶仲伟客服电话：95588网址：注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服电话：95533网址：注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客服电话：95599网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：95566网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：王菁联系电话：021-58781234客服电话：95559网址：注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红联系人：季平伟客服电话：95555网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华联系人：王硕传真：（010）68858057客服电话：95580网址：注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富联系人：吴斌联系电话：021-61618888客服电话：95528网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：丰靖 11 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 10中国民生银行股份有限公司联电系话人：：010穆-5婷8560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大 中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 11中国光大银行股份有限公司联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 12平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆联系电话：021-50979384 客服电话：95511-
3 网址: 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 13上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 14北京银行股份有限公司 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 15北京农村商业银行股份有限法联定系代人表：人鲁：娟王金山 公司 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址： 16烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 12 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路
8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 17上海农村商业银行股份有限法联定系代人表：人陈：玲冀光恒 公司 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 18江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 19东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 20青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路
288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 21南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 22深公司圳农村商业银行股份有限法联定系代人表：人常：志李勇光安 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 23东公司莞农村商业银行股份有限联电系话人：：076杨9-亢22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 13 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：乌鲁木齐市新华北路
8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 24乌鲁木齐银行股份有限公司联电系话人：：099余1-戈4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 25渤海银行股份有限公司 联系人：王宏电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 26包商银行股份有限公司 联系人：张晶联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 27珠海华润银行股份有限公司联电系话人：：075李5-阳82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 28江有限苏公江司南农村商业银行股份联电系话人：：051包9-静80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 29厦门银行股份有限公司 联系人：孙瑜电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 30西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 14 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 31
苏州银行股份有限公司32桂林银行股份有限公司33成公司都农村商业银行股份有限34恒丰银行股份有限公司 35中原银行股份有限公司 36晋中银行股份有限公司 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 1华泰证券股份有限公司 客服电话：4008696779网址：注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：葛晓亮电话：0512-69868519传真：0512-69868373客服电话：96067网址：注册地址：桂林市中山南路76号办公地址：桂林市中山南路76号法定代表人：王能联系人：刘兴运电话：0773-3879905传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：.注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表人：陈萍联系人：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址:/注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼法定代表人：蔡国华联系人：蒋悦电话：021-63890184传真：021-38966360客服电话：95395网址：注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴联系人：张星强电话：0371-85517713客服电话：95186网址：注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号法定代表人：刘海滨联系人：贺莎莎电话：客服电话：95105678网址： 代销机构信息注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸 15 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路
268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 2兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六 层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六 层至二十六层 3国信证券股份有限公司 法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 4中国银河证券股份有限公司联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 5国泰君安证券股份有限公司联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 6中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 7海通证券股份有限公司 电话：021－23219000传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 8中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 16 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008888108 网址： 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场 9广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层 10长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 11中信证券股份有限公司 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 12申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 13光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22 、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第 14中国中投证券有限责任公司0法
4、定1代8表层人至:高21涛层 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 17 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号 大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国际大厦20楼2005室 15申万宏源西部证券有限公司法电定话代：表099人1-：58李01琦913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 16安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号 楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
5 17中信证券（山东）有限责任层法定代表人：姜晓林 公司 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 18信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 19华西证券股份有限公司 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址： 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 20长江证券股份有限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 21东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 18 22国联证券股份有限公司23东莞证券股份有限公司24渤海证券股份有限公司25平安证券股份有限公司26东吴证券股份有限公司27广州证券股份有限公司28南京证券股份有限公司 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:李荣联系电话：0769-22115712传真：0769-22115712客服电话：95328网址:注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人:蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:周一涵联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：胡伏云联系人：梁微联系电话：95396客服电话:95396网址：注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：歩国旬联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386 19 29华安证券股份有限公司30山西证券股份有限公司31财达证券股份有限公司32德邦证券股份有限公司33国盛证券有限责任公司34大同证券有限责任公司35财通证券股份有限公司 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠联系电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人：翟建强联系人：马辉联系电话：0311-66006342客服电话：河北省内95363；河北省外0311-95363网址：注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客服电话：4008222111网址:注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-4192803客服电话：4007121212网址：注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 20 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 36新时代证券股份有限公司37万联证券股份有限公司38财富证券有限责任公司39恒泰证券股份有限公司40中天证券股份有限公司41大通证券股份有限公司 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人：沈继宁联系人：夏吉慧联系电话：0571-87925129客服电话：95336,40086-96336网址： 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146 客服电话：95399网址：注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：张建军联系人:甘蕾联系电话：020-38286026客服电话:400-8888-133网址： 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭静联系电话：0731-84403347客服电话：95317网址:注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民联系人：熊丽客服电话：4001966188网址：注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部法定代表人：马功勋联系人：李泓灏联系电话：024-23280806客服电话：024-95346网址： 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址： 21 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15 层 42东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华联系人：夏锐和志鹏 电话：010-66559079/010-66559371 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址： 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 43中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址： 注册地址：
深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 44联储证券有限责任公司 联系人：丁倩云电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址： 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子 大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大 道177号中海国际中心B座17楼 45川财证券有限责任公司 法定代表人：孟建军联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址： 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 46中信期货有限公司 法定代表人：张皓联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址： 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 47诺亚正行基金销售有限公司联电系人话：张：裕 021-80359127 传 真 ： 021-38509777 客 服 电 话 ： 400-821-5399 网址： 22 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
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册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼 1201-1203 室 法 定 代 表 人 ： 肖 雯 57珠海盈米财富管理有限公司联 系 人 ： 邱 湘 湘 电 话 ： 020-89629099 传 真 ： 020-89629011 客 服 电 话 ： 020-89629066 网址： 注册地址：
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋 236 室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座 303 58北公司京唐鼎耀华基金销售有限法联定系代人表：人刘：美张鑫薇 电 话 ： 010-53570572/ 传 真 ： 010-59200800 客 服 电 话 ： 400-819-9868 网址：/ 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 59南京苏宁基金销售有限公司联电 系 人 ： 王 锋 话 ： 025-66996699-887226 传 真 ： 025-66996699 客 服 电 话 ： 95177 网址： 60
北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联 系 人 ： 吴 季 林 电 话 ： 010-61840688 24 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传 真 ： 010-61840699 客服电话：4000618518 网址： 注
册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 61上公司海中正达广基金销售有限联电 系 人 话 ： 戴 ： 珉 微 021-33768132 传 真 ： 021-33768132-802 客 服 电 话 ： 400-6767-523 网址： 注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号1号楼22层2603- 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院 京 东 总 部
A 座 17 层 62北限公京司肯特瑞财富投资管理有法联定系代人表人：：徐江卉伯宇 电 话 ： 010-89188356 传 真 ： 010-89189566 客服电话：95118 网址： 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼 602 、 603 房 间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 63和耕传承基金销售有限公司法联定系代人表：人：胡李静淑慧华 电 话 ： 0371-85518396 传 真 ： 0371-85518397 客 服 电 话 ： 4000-555-671 网址：/ 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 202 室 大连网金金融信息服务有限办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 64公司 202 室 法 定 代 表 人 ： 卜 勇 客 服 电 话 ： 4000-899-100 网址：/ 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 65民公司商基金销售（上海）有限法联定系代人表：人：周贲宇惠琴亮 电 话 ： 021-50206003 客 服 电 话 ： 021-50206003 网址： 66本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 25 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张海波电话：（0755）82763849传真：（0755）82763889联系人：古和鹏 3.3出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科（深圳）律师事务所注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层负责人：姜敏电话：(0755)36866820传真：(0755)36866661经办律师：戴瑞冬、付强 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系人：曹阳联系电话：021-23238888传真：021-23238800经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 §5基金的类型 §6基金的投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。
§7基金的投资范围 26 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略 8.1投资策略
1、资产配置策略本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，争取抓住新经济成长，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。
股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。
1）定性分析在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力。
2）定量分析 27 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。
3）组合股票的投资吸引力评估分析本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。
相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。
本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。
力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
4）投资组合构建与优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。
在具体投资操作中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。
同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略 28 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、流通受限证券投资策略本基金可投资流通受限证券，即本基金可参与上市公司非公开发行股票的投资。
从战略投资的角度评估参与增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的增发项目。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2投资决策依据和决策程序
（1）决策依据①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
依法决策是本基金进行投资的前提；②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
这是本基金投资决策的基础；③投资对象收益和风险的配比关系。
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
（2）决策程序①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。
③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
29 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准 沪深300指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资 金额（元） 2,420,283,160.412,420,283,160.41 186,316,200.00186,316,200.00 - 占基金总资产的比例（%） 65.1865.18 5.025.02 - 30 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 900,000,000.00 - 83,466,134.89123,243,546.663,713,309,041.96 24.24 - 2.253.32100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别 公允价值（元） A农、林、牧、渔业 295,820,092.50 B采矿业 51,776,977.00 C制造业 1,358,506,790.11 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,559,784.80 E建筑业 -
F 批发和零售业 142,495,285.78 G交通运输、仓储和邮政业 35,487,562.68 H住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,832,100.00
J 金融业 305,271,121.96 K房地产业 19,440.00 L租赁和商务服务业 217,168,705.58 M科学研究和技术服务业 925,500.00 N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 -
P 教育 - Q卫生和社会工作 322,500.00 R文化、体育和娱乐业 5,097,300.00
S 综合 - 合计 2,420,283,160.41 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 （％）8.271.45 37.980.103.980.990.118.530.006.070.030.010.14- 67.67 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 1234567 股票代码 002714000568600519002027600887601318000651 股票名称 牧原股份泸州老窖贵州茅台分众传媒伊利股份中国平安格力电器 数量（股） 11,880,3256,187,742 367,17024,961,658 7,892,2172,557,9214,172,045 公允价值（元） 295,820,092.50293,979,622.42268,034,100.00212,423,709.58202,672,132.56175,217,588.50167,716,209.00 占基金资 产净值比 例（％）8.278.227.495.945.674.904.69 31 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8 300413
9 300146 10 000858 芒果超媒汤臣倍健五粮液 4,224,586142,495,285.78 3.98 4,713,50896,626,914.00 2.70 1,030,41270,016,495.40 1.96 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 186,316,200.00186,316,200.00186,316,200.00 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 （％）- 5.215.21 5.21 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码1180209 债券名称18国开09 数量 （张）1,860,000 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 186,316,200.00 5.21 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 32 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 无。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。
1.10.3本期国债期货投资评价 无。
1.11投资组合报告附注 1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3其他资产构成 序号名称1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 金额（元） 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
金额单位：人民币元 904,247.83121,080,245.70 690,696.78568,356.35 123,243,546.66 33 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
2017.12.0 净值增长率① 1.64% 净值增长率标准差 ② 0.70% 业绩比较基准收益 率③ 0.24% 业绩比较基准收益率标准差 ④0.55% ①－③1.40% ②－④0.15% 6- 2017.12.3 12018.01.0-13.42% 1.11% -7.42% 0.74% -6.00% 0.37% 1- 2018.9.30自基金成-12.00% 1.08% -7.20% 0.72% -4.80% 0.36% 立起至今 §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费 34 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
管理费的计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“
一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 0.90% 500万≤M＜1000万 0.30% 35 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 M≥1000万 1000元/笔 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
具体如下表 所示（其中1年指365天）： 申请份额持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.30% T≥2年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对于持有期少于30日的基金份额所 收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于
3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月 （含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于 持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
36 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2019年1月10日 37
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