制作曹秉琛
2020年4月29日星期三电话：010-83251716Ｅ－ｍａｉｌ押zqrb9@
信息披露DISCLOSURE
C223
公司代码：603367
公司简称：辰欣药业
辰欣药业股份有限公司
一重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度实现归属于母公司的净利润514,580,078.00元，减去根据《公司法》及公司章程的规定提取的法定公积金10,958,849.66元和应付普通股股利118,778,486.00元，加上以前年度未分配利润1,626,079,348.46元，公司2019年度归属于母公司的可供分配利润为2,010,922,090.80元。
根据《上海证券交易所回购股份实施细则》的相关规定，上市公司通过回购专用账户所持有的本公司股份，不参与本次利润分配。
现公司拟向2019年度利润分配实施公告确定的股权登记日可参与分配的股东，每10股派发现金红利人民币2.68元（含税），公司通过集中竞价交易方式回购的股份不参与利润分配，具体实施分配方案时，实际派发现金红利金额根据股权登记日实际的股份回购情况确定。
2019年度归属于上市公司股东的净利润为514,580,078.00元，公司拟以2019年末总股本453,353,000股扣除不参与利润分配的公司回购股份（截至2020年3月31日回购股份为2,995,288股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.68元（含税），预计现金分红的数额共计120,695,866.82元，占归属于上市公司股东净利润的23.46%，剩余未分配利润1,890,226,223.98元结转以后年度分配。
上述事项需提请公司股东大会审议通过后实施。
二公司基本情况1公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所辰欣药业 603367 无 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙洪晖 办公地址 山东省济宁市高新区同济路16号 电话 0537-2989906 电子信箱 8374@ 2报告期公司主要业务简介 （一）主要业务 公司的主营业务为医药产品的研发、生产和销售，以生产化学药品制剂为主。
公司从事医药产品的生产，能够生产大容量注射剂（包括非PVC软袋、塑瓶、直立 袋、玻瓶）、冻干粉针剂、小容量注射剂、片剂、胶囊剂等5大剂型202个品种340个 规格的产品。
下属全资子公司佛都药业能够生产膏剂、滴剂2大剂型43个品种48 个规格的产品。
辰龙药业拥有阿德福韦酯等19个原料药药品注册批件。
公司生产 的药品涵盖了普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、 消化系统药物、抗肿瘤及辅助用药等领域。
根据公司营业执照，公司主营业务是片 剂、软膏剂、乳膏剂、眼膏剂、滴眼剂、搽剂（均含激素类）、灌肠剂、洗剂，冻干粉针 剂（含抗肿瘤药），大容量注射剂（含抗肿瘤药）、滴耳剂、滴鼻剂、硬胶囊剂、软胶囊 剂、酊剂（外用）、冲洗剂、小容量注射剂（含激素类、抗肿瘤药）、粉针剂，原料药，特 殊医学用途配方食品、第二类精神药品制剂的生产与销售（有效期限以许可证为 准)；货物与技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；药品研发技术服务；保健 食品“辰欣牌果味维生素C咀嚼片”、“辰欣牌钙咀嚼片（孕妇型）”、“辰欣牌钙咀 嚼片（青少年儿童型）”、“辰欣牌维C加锌咀嚼片”、“辰欣牌叶酸铁片”、“辰欣 牌维D3钙咀嚼片（中老年型）”的生产、销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）。
(二)经营模式
1、供应采购模式：公司制定了一系列采购供应管理制度，建立了由供应部、质 量管理部、审计部等多个部门组成的联合工作组机制，对供应商从资质、规模、质量 控制等方面进行全方位实地考察，实施严格的管理。
公司供应部对生产需要的大宗 物料、波动较大原料、颗粒料等能够长期进行跟踪比价、合理安排招标采购，在保证 质量的前提下，将原材料和包装物的价格波动控制在合理范围内。
公司采购流程包 括5个阶段：
（1）收集市场信息。
公司销售部门分别负责从其客户处收集市场需求 信息；供应部收集原料药、包装材料等采购物资的市场供求及价格变化情况，并定 期召开市场分析会，确定采购参考价格。
质量管理部按照《供方质量体系审核SMP》 考察供货厂商的质量保证体系，了解供货厂商的产品质量情况，对供货厂商进行现 场审计，筛选合格供应商。
公司所有采购的物资必须从经质量管理部审计合格的供 应商处购买。
（2）制定采购计划。
根据销售部门反馈的市场需求信息，公司安全生产 部制定生产计划并确定消耗定额，公司储运部提供仓库库存情况，供应部据此制定 采购计划；
（3）招标或比价采购。
供应部根据审批的采购计划组织公开招标或在质 量保证部提供的合格供应商中进行比价采购，在保证质量的基础上选择报价最低 的厂商，有效降低公司采购成本。
审计部对整个招标或采购过程进行审计监督，保 证采购价格可控。
（4）签订采购合同。
公开招标或比价结束，公司与确定的供应商签 订采购合同。
（5）原材料入库。
供应部按照采购合同从供应商处采购原材料。
入库 前，储运部填写请验单，并提供给质量保证部。
质量保证部对每一批采购物资进行 抽样检验，对于检验合格的原材料，通知储运部办理入库手续；对于检验不合格的 材料，通知供应部办理退换货手续。
2、生产模式：
（1）生产计划的制订。
每年年末，安全生产部依据公司发展规划召集生产、销 售、研发、工程等相关部门制定下一年度生产计划。
根据销售部门每月反馈的销售 信息及申报的销售计划，结合产品产、销、存状况制定月度生产计划，把月生产计划 分解到周下达至各车间及有关部室。
安全生产部每月组织召开生产经营调度会，通 报生产经营调度会会议纪要，根据生产调度会决议，调度、协调解决影响生产的各 种因素，落实决议执行情况。
（2）生产计划的执行 各车间严格执行生产调度会决议和生产品种调度令，
对各生产岗位及时下达 生产指令书，掌握本部门生产规律，协调好单位内外的各种工作，及时了解并解决 各生产环节中出现的问题，随时了解本部门生产品种有关的原辅材料，产成品、待 验品的仓储情况，
出现异常情况及时向上级部门反映，以确保生产经营计划的完 成。
（3）生产过程质量控制 公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产，并由药物研究院负责组织相 关部门识别确定公司产品生产过程中的关键过程，对关键过程编制操作指导文件。
公司质量管理部质量员负责对药品生产全过程的监督，并监督车间按照注册批准 的工艺生产，对药品生产全过程进行质量检查确认。
3、销售模式：医药行业存在严格的市场准入制度。
医药制造行业需要取得药品 监督管理部门颁发的药品生产许可证、GMP证书、药品注册批件、药品包装材料及 容器注册证等许可证书才能展开经营活动。
医药流通企业需取得药品监督管理部 门颁发的GSP证书。
公司的销售模式分为直销和经销两种模式。
公司按照《国务院办公厅关于完善 公立医院药品集中采购工作的指导意见（国办发〔2015〕7号）》的要求参加各省的药 品集中采购。
在各省药品集中采购中标后，公司根据销售距离的远近，采取直销或 经销模式。
直销客户主要是指医院、零售药店等终端客户。
在直销模式下，公司根据销售 合同直接向医院等终端客户配送药品，向其开具销售发票，并向其收取货款，医院 等终端客户主要由公司直接维护和服务。
经销客户主要是指医药公司等医药流通企业。
在经销模式下，公司根据销售合 同向医药流通企业销售药品，再由医药流通企业将药品分销给医院、零售药店等终 端客户。
其中经销商客户有两种类型：一种类型是传统经销商，其相对独立开展终 端销售的经销商，能够配合公司一起完成当地的药品招标，中标后公司与经销商签 订销售合同，向经销商开具发票，并由经销商完成对医院等终端客户的药品配送， 公司向经销商收取货款，医院等终端客户主要由经销商维护；另一种是配合公司开 展销售配送的配送商，公司参与当地的药品招标，中标后通常按照各省招标文件的 规定，由医院指定或者自主选择医药流通企业作为配送商向医院配送药品，医院等 终端客户主要由公司维护，配送商只赚取配送费用，公司向配送商开具发票，并收 取货款。
公司建立了完善的销售系统和市场支持体系。
针对不同产品的特点，公司建立 了销售部、营销部、新药营销中心、市场运营部和外贸部，其中销售部负责全国范围 内国家基本药物目录及各省份增补药物目录范围内品种的销售；营销部、新药营销 中心负责除此以外的其他药品的销售，
市场运营部则负责公司的市场运营监督和 营销管理。
外贸部负责国外客户的市场开发及产品销售。
公司在全国主要省市均设 有办事处，负责协调本区域内的药品发货、回款，协调配合客户销售活动的开展，保 障销售渠道稳定，加强售后服务。
公司通过加强学术推广、召开重点产品推广会、与 其他权威机构合作举办专业论坛等方式推介公司的新产品，为新产品上市营造良 好的市场环境。
通过以上不同销售方式的组合，对客户进行分类管理，满足不同客 户的个性化需求。
4、研发模式：国内大部分医药制造企业主要通过仿制专利保护到期的专利药 物，获得市场发展空间。
部分资本实力雄厚、技术研发强大的企业逐渐加大新药研 发投入，通过不断创新药物来获取超额利润。
公司高度重视技术创新工作，建立了 技术中心，设立了研发研究院，明确各部门在研究开发工作中的职责。
公司成立了 由技术、生产、财务、销售等人员组成的技术委员会，负责对新产品开发项目和在研 项目的选定进行论证，并监督执行情况。
公司在健全技术创新机制的同时运行合作 研发机制，在自主研发的基础上，亦高度重视产学研合作，先后与北京大学、军事医 学科学院、中国药科大学、山东大学、沈阳药科大学、山东省医药工业研究所、广州 医药工业研究院、山东省医疗器械研究所、天津药物研究院、上海医药工业研究院、 药明康德等开展科研合作或技术转让，拓展了技术创新的信息渠道，而且打造了以 企业为主体，以科研院所为依托的技术创新机制。
（三）行业情况说明 2019
年医药制造业规模以上工业企业实现营业收入23908.6亿元，同比增长 7.4%，高于全国规模以上工业企业同期整体水平3.6个百分点。
发生营业成本 13505.4亿元，同比增长5.7%，高于全国规模以上工业企业同期整体水平1.6个 百分点。
实现利润总额3119.5亿元，同比增长5.9%，高于全国规模以上工业企业 同期整体水平9.2个百分点。
医药制造营业收入利润率约为13.05%，较上年同期 提升0.3个百分点，高于全国规模以上工业企业同期整体水平7.19个百分点。
（数据来源：国家统计局）。
（四）公司的行业地位 公司及子公司现有产品结构优势明显，涵盖范围广、剂型全、规格多，公司凭借 良好的生产经营业绩、企业及重点产品在医药行业的重要地位、品牌美誉度和市场 认可度再次上榜，
荣获2019中国化学制药行业工业企业综合实力百强（35位）、 2019中国化学制药行业创新型优秀企业品牌。
公司产品“伏格列波糖胶囊（商品名：介容）—内分泌及激素类”、“丙氨酰谷氨 酰胺注射液（商品名：辰佑）—营养补充类”、“小儿复方氨基酸注射液(18AA-I)（商 品名：郎博）—儿童用药”入选同期公布的优秀产品品牌。
（五）报告期内业绩驱动因素 公司2019年比上年有所提升，主要驱动因素有以下方面：业绩持续增长，各条 产品线均表现靓丽。
总体来看，公司业绩仍然保持增长趋势。
产品价格调整+结构 调整推动盈利能力提升，小容量注射剂实现收入8.78亿元，比去年同期增长 19.61%，而毛利率比去年同期提升6.88个百分点。
滴剂和膏剂受益于外用药持续 销量和价格双双提升，本报告期滴剂和膏剂实现收入2.84亿元，比去年同期增长 14.05%，毛利率比去年同期提升2.16个百分点。
佛都药业实现净利润11766万元， 同比增长61.14%。
独家包装的PP安瓿产品销量同比增长87.78%，具有明显竞争优 势，估计未来3-5年均将延续高速放量态势。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 2019年 2018年 本年比上年增减(%) 2017年 总资产 5,533,753,104.695,248,390,472.41 5.444,741,888,198.84 营业收入 4,112,785,510.853,808,078,426.18 8.002,962,516,525.74 归属于上市公司股东的净利润 514,580,078.00 503,544,862.65 2.19 367,221,928.15 归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利 475,972,488.83 481,033,751.90 -1.05 334,206,911.49 润 归属于上市公司股东的净资产 4,572,559,418.31 4,153,992,497.74 10.083,722,798,542.59 经营活动产生的现金流量净额 181,263,844.93 406,675,789.49 -55.43 439,607,583.50 基本每股收益 1.14 1.11 2.70 0.97 （元／股） 稀释每股收益 1.14 1.11 2.70 0.97 （元／股） 加权平均净资产
收益率（%） 11.79 12.67减少0.88个百分点 13.32 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 992,537,792.51963,795,382.721,040,229,243.601,116,223,092.02 归属于上市公司股东的净127,641,361.07利润 125,270,591.22 158,542,537.68 103,125,588.03 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 123,571,468.32 112,170,771.59 151,986,068.28 88,244,180.64 经营活动产生的现金流量净额 3,666,676.17124,453,536.30 230,864,993.71-177,721,361.25 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 4股本及股东情况 4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况 表 单位:股 截止报告期末普通股股东总数（户） 29,713 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 33,377 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前
10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称（全称） 持有有限售条股报告期内增减期末持股数量比例(%)件的股份数量份 状 股东数量性质 态 境内 辰欣科技集团有限公司 165,673,20036.54 165,673,200质押 23,000,000非国有法 人 境内 遵义乾鼎企业管理股-10,207,800份有限公司 113,947,00025.13 无 非国 有法 人 上海高毅资产管理合 伙企业（有限合伙）－18,000,000高毅邻山1号远望基 18,000,0003.97 无 其他 金 赵白雪 7,700,0001.70 质 境内 押7,700,000自然 人 境内 庞冠丽 -384,000 6,453,6001.42 无 自然 人 境内 包头市龙邦贸易有限责任公司 3,773,0000.83 质3,773,000非国 押 有法 人 境内 付强 -100,000 3,414,0000.75 无 自然 人 香港中央结算有限公3,045,147司 3,045,1470.67 无 其他 境内 刘建军 2,170,000 2,170,0000.48 无 自然 人 境内 胡冰 2,080,000 2,080,0000.46 无 自然 人 上述股东关联关系或一致行动的说明不适用 表决权恢复的优先股股东及持股数量不适用的说明 4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况□适用√不适用5公司债券情况□适用√不适用三经营情况讨论与分析1报告期内主要经营情况2019年，公司营业收入41.13亿元，比去年同期增长了8.00%；归属于上市公司股东的净利润为5.15亿元，比去年同期增长了2.19%。
2导致暂停上市的原因□适用√不适用3面临终止上市的情况和原因□适用√不适用4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明√适用□不适用
1.会计政策变更及依据
（1）财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号———金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号———金融资产转移》、《企业会计准则第24号———套期会计》、《企业会计准则第37号———金融工具列报》（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。
新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：
（1）以摊余成本计量的金融资产；
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。
新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。
新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。
（2）财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。
（3）财政部于2019年5月16日发布了修订后的《企业会计准则第12号———债务重组》，修订后的准则自2019年6月17日起施行，对于2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整，对于2019年1月1日至施行日之间发生的债务重组，要求根据修订后的准则进行调整。
公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。
2、会计政策变更的影响执行新金融工具准则的影响单位：元 合并报表项目 2018年12月31日 影响金额 2019年1月1日 资产： 交易性金融资产 -- 1,846,334,430.97 1,846,334,430.97 以公允价值计量且其变动计 14,330,668.27 -14,330,668.27 -- 入当期损益的金融资产 应收票据 202,234,103.42 -202,234,103.42 应收款项融资 202,234,103.42 202,234,103.42 其他流动资产 1,813,166,224.66
-1,805,000,000.00 8,166,224.66 可供出售金融资产 10,080,000.00 -10,080,000.00 -- 其他非流动金融资产 10,080,000.00 10,080,000.00 递延所得税资产 72,565,160.34 7,265.14 72,572,425.48 负债： 递延所得税负债 4,057,829.54 4,057,829.54 股东权益： 盈余公积 213,422,330.51 2,295,319.83 215,717,650.34 未分配利润 1,605,421,469.99 20,657,878.47 1,626,079,348.46 母公司报表项目 2018
年12月31日 影响金额2019年1月1日 资产： 交易性金融资产 -- 1,839,334,430.97 1,839,334,430.97 以公允价值计量且其变动计 14,330,668.27 -14,330,668.27 -- 入当期损益的金融资产 应收票据 148,270,674.17 -148,270,674.17 应收款项融资 148,270,674.17 148,270,674.17 其他流动资产 1,800,989,779.26
-1,798,000,000.00 2,989,779.26 可供出售金融资产 10,080,000.00 -10,080,000.00 -- 其他非流动金融资产 10,080,000.00 10,080,000.00 递延所得税资产 60,264,947.62 7,265.14 60,272,212.76 负债： 递延所得税负债 4,057,829.54 4,057,829.54 股东权益： 盈余公积 213,422,330.51 2,295,319.83 215,717,650.34 未分配利润 1,543,031,748.85 20,657,878.47 1,563,689,627.32 公司根据新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含
减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用√不适用6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用本报告期合并范围内子公司为：北京辰欣汇智医药科技有限公司、辰欣佛都药业（汶上）有限公司、山东辰龙药业有限公司、山东辰中生物制药有限公司、济宁捷联物流有限公司、CISENUSA.INC、CISENPHARMACEUTICALSINDIAPRIVATELIMITED、上海辰欣天慈医药科技有限公司和深圳辰济医药科技有限公司。
公司代码：603367 公司简称：辰欣药业 辰欣药业股份有限公司
一、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）续新兵保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化2.1主要财务数据单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 5,882,628,769.38 5,533,753,104.69 6.30 归属于上市公司股东的净4,627,823,208.69 4,572,559,418.31 1.21 资产 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 28,715,400.00 3,666,676.17 683.15 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（%） 营业收入 822,659,828.53 992,537,792.51 -17.12 归属于上市公司股东的净利润 105,991,928.87 127,641,361.07 -16.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 98,838,345.27 123,571,468.32 -20.02 加权平均净资产收益率（% 2.29 3.03 减少0.74个百分点 基本每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -660.77 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,578,573.76 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -152,902.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -4,605.45 所得税影响额 -1,266,821.94 合计 7,153,583.60 2.2
截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 33,377 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 持有有限售质押或冻结情况比例条件股份数股份状 (%)量 态 数量 股东性质 165,673,20036.54165,673,200质押23,000,000境内非国有法 辰欣科技集团有限公司 人 遵义乾鼎企业管理股份113,947,00025.13 - 无 - 境内非国有法 有限公司 人 香港中央结算有限公司11,021,4572.43 - 无 - 其他 赵白雪 7,700,0001.70 - 质押7,700,000境内自然人 庞冠丽 6,453,6001.42 - 无 - 境内自然人 包头市龙邦贸易有限责任公3,773,0000.83 - 司 质押3,773,000境内非国有法人 付强 3,406,0000.75 - 无 - 境内自然人 辰欣药业股份有限公司回购2,995,2880.66 - 无 - 专用证券账户 其他 王保东 1,806,2000.40 - 无 - 境内自然人 光大永明人寿保险有限公 1,700,0000.37 - 无 - 司－分红险 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 遵义乾鼎企业管理股份有限公司 113,947,000人民币普通股 113,947,000 香港中央结算有限公司 11,021,457人民币普通股 11,021,457 赵白雪 7,700,000人民币普通股 7,700,000 庞冠丽 6,453,600人民币普通股 6,453,600 包头市龙邦贸易有限责任公司 3,773,000人民币普通股 3,773,000 付强 3,406,000人民币普通股 3,406,000 辰欣药业股份有限公司回购专用证券账户 2,995,288人民币普通股 2,995,288 王保东 1,806,200人民币普通股 1,806,200 光大永明人寿保险有限公司－分红险 1,700,000人民币普通股 1,700,000 张少哲 1,694,000人民币普通股 1,694,000 上述股东关联关系或一致行动的说明无 表决权恢复的优先股股东及持股数量的不适用说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用
三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动差异变动原因（30%以上写原因） 其他流动资产 14,609,017.54 23,730,829.78 报告期内预缴企业所得税-38.44%款和待抵扣的进项税款减 少 短期借款 300,000,000.00100,000,000.00 200.00%报告期内新增短期借款2亿元 应交税费 21,327,844.3856,660,385.55-62.36%报告期内应交税费减少 递延所得税负债 920,420.33 2,768,448.82 -66.75%报告期内递延所得税负债减少 库存股 49,848,978.28 报告期内实现股权激励回购的股权 其他综合收益 -944,901.44 -65,741.23 1337.30%报告期内美国和印度子公司财务报表汇率差异原因 利润表项目 本期发生额 上期发生额变动差异变动原因（30%以上写原因） 税金及附加 10,154,311.37 15,702,846.66 -35.33%报告期内增值税率降低，税金及附加减少的原因 研发费用 68,060,213.90108,290,407.73 -37.15%报告期内研发费用投入减少的原因 财务费用 484,773.98 -690,264.19 -170.23%报告期内新增短期借款的原因 利息费用 1,131,381.95 报告期内新增短期借款的原因 其他收益 8,578,573.76 3,283,473.40 161.27%报告期内收到的财政补助资金增加的原因 投资收益（损失以“－”号填列） 14,996,996.10 28,292,548.02 -46.99%报告期内理财收益减少的原因 对联营企业和合营企业的投资收益 -757,672.55 -74,324.04 919.42%报告期内对双药投资收益减少的原因 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -11,455,403.58 1,525,373.89 -850.99%报告期内调整去年预提理财收益的原因 信用减值损失（损失以“－”号填列） -2,609,448.24 报告期内计提坏账准备，去年同期在资产减值损失科目中 资产减值损失（损失以“－”号填列） -9,093,835.88-6,242,427.00 45.68%报告期内存货跌价准备增加的原因 营业外支出 1,283,907.28 2,974.77 43059.88%报告期内捐赠疫情药品的原因 现金流量表项目本期发生额 上期发生额变动差异变动原因（30%以上写原因） 经营活动产生的现金流量净额 28,715,400.00 3,666,676.17 683.15%报告期内购买商品和支付销售费用减少 投资活动产生的现金流量净额 -144,876,735.74 3,829,843.86 -3882.84%报告期内购买银行理财资金较多 筹资活动产生的现金流量净额 200,000,000.00 报告期内新增短期借款2亿元 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用1、2020年1月2日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，会议分别审议通过了《关于向参股子公司吉林双药药业集团有限公司提供财务资助的议案》，为了满足吉林双药药业集团有限公司的正常生产经营，经公司与吉林双药药业集团有限公司双方同意，于2020年1月2日签订了《借款补充协议》，协议约定，2018年01月02日签订的《借款协议》约定的借款期限变更为3年，即该笔借款将于2021年01月02日到期，协议未约定的，仍适用原《借款协议》的有关规定。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（）披露的《辰欣药业关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》、《辰欣药业2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-049、2019-059）。
根据上述股份回购方案，2020年2月4日，公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份1,812,788股，已回购股份占公司总股本（453,353,000股）的比例为0.40%。
根据相关法律法规规定及公司股份回购方案，公司及时披露股份回购进展情况，截至2020年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份2,995,288股，已回购股份占公司总股本（453,353,000股）的比例为0.66%，成交的最高价为16.96元/股，成交的最低价为16.01元/股，累计已支付的总金额为人民币49,999,522.29元（含印花税、佣金等交易费用）。
该股份回购进展符合相关法律法规规定及公司股份回购方案的要求。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（）披露的《辰欣药业关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》及《辰欣药业关于股份回购进展情况的公告》（公告编号：2020-012、2020-014、2020-024）。
3、2020年3月20日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，会议分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》等议案，同意公司拟使用不超过人民币17亿元用于部分闲置的自有资金进行委托理财，资金额度使用期限为自公司第二次临时股东大会审议通过本议案之日起至2020年度股东大会召开之日止。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse）披露的《辰欣药业关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-021）。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 公司名称辰欣药业股份有限公司 法定代表人杜振新 日期2020年4月28日 证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2020-034 辰欣药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”或“大信会计师事务所”或“大信”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息
1、基本信息大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。
大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。
大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之
一。
2、人员信息首席合伙人为胡咏华先生。
截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。
包括注册会计师在内，超过700人从事过证券服务业务。
3、业务规模2018年度业务收入13.01亿元，净资产金额：86,294,711.59元，大信会计师事务所为超过10,000家公司提供服务。
业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。
上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。
大信具有公司所在行业的审计业务经验。
4、投资者保护能力大信会计师事务所已购买职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2016-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
（二）项目成员信息
1、项目组人员拟签字项目合伙人：田城拥有注册会计师、注册税务师资质，具备证券业务服务经验，承办过胜利股份、冰轮环境、鲁商发展、力源信息、毅昌科技等上市公司年报审计业务，承办过金城医药、辰欣药业等公司的IPO审计业务。
未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：王坤拥有注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，承办过冰轮环境等上市公司年报审计业务，以及多立恒等新三板公司的审计工作。
未在其他单位兼职。
2、质量控制复核人员拟安排合伙人陈修俭担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
3、独立性和诚信情况拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
最近三年，拟签字项目合伙人、签字注册会计师未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
4、上述相关人员的独立性和诚信记录情况上述人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》，3年内未曾受到任何处罚、行政处罚、行政监管措施的自律监管措施。
（三）审计收费 公司近三年审计收费情况如下：单位：人民币万元 年度 会计师事务所名称 财务报告审计费用 内控审计费用 合计 2017年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 2018年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 2019年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 本期拟收费120.00万元，较上一期无变动。
审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序（一）公司董事会审计委员会对大信事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在担任公司2019年年度审计机构期间，大信会计师事务所严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
公司拟续聘会计师事务所的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的合法权益。
公司董事会审计委员会一致同意将续聘会计师事务所事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见：我们认真审阅了公司提交的《关于公司续聘会计师事务所的议案》，认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有为上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
从会计专业角度维护公司与股东利益，有利于公司审计工作的顺利进行。
我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见：经核查，我们一致认为：
（1）大信会计师事务所（特殊普 通合伙）在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真 履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映 公司的财务状况和经营成果，较好地完成了2019年度的各项审计工作；
（2）董事会 履行的续聘议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司独立董事一致同意激素聘请大信会计师事务所为公司2020年度财务和内部控制审计机构。
我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。
（三）公司于2020年4月28日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事 会第十八次会议，董事会以7票同意，0票反对，0票弃权和监事会以3票同意，0票 反对，0票弃权审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司拟继续 聘请大信会计师事务所担任公司2020年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、辰欣药业第三届董事会第二十次会议决议；
2、辰欣药业独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见；
3、辰欣药业独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的审查意见。
特此公告。
辰欣药业股份有限公司董事会 2020年4月28日
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度实现归属于母公司的净利润514,580,078.00元，减去根据《公司法》及公司章程的规定提取的法定公积金10,958,849.66元和应付普通股股利118,778,486.00元，加上以前年度未分配利润1,626,079,348.46元，公司2019年度归属于母公司的可供分配利润为2,010,922,090.80元。
根据《上海证券交易所回购股份实施细则》的相关规定，上市公司通过回购专用账户所持有的本公司股份，不参与本次利润分配。
现公司拟向2019年度利润分配实施公告确定的股权登记日可参与分配的股东，每10股派发现金红利人民币2.68元（含税），公司通过集中竞价交易方式回购的股份不参与利润分配，具体实施分配方案时，实际派发现金红利金额根据股权登记日实际的股份回购情况确定。
2019年度归属于上市公司股东的净利润为514,580,078.00元，公司拟以2019年末总股本453,353,000股扣除不参与利润分配的公司回购股份（截至2020年3月31日回购股份为2,995,288股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.68元（含税），预计现金分红的数额共计120,695,866.82元，占归属于上市公司股东净利润的23.46%，剩余未分配利润1,890,226,223.98元结转以后年度分配。
上述事项需提请公司股东大会审议通过后实施。
二公司基本情况1公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所辰欣药业 603367 无 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙洪晖 办公地址 山东省济宁市高新区同济路16号 电话 0537-2989906 电子信箱 8374@ 2报告期公司主要业务简介 （一）主要业务 公司的主营业务为医药产品的研发、生产和销售，以生产化学药品制剂为主。
公司从事医药产品的生产，能够生产大容量注射剂（包括非PVC软袋、塑瓶、直立 袋、玻瓶）、冻干粉针剂、小容量注射剂、片剂、胶囊剂等5大剂型202个品种340个 规格的产品。
下属全资子公司佛都药业能够生产膏剂、滴剂2大剂型43个品种48 个规格的产品。
辰龙药业拥有阿德福韦酯等19个原料药药品注册批件。
公司生产 的药品涵盖了普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、 消化系统药物、抗肿瘤及辅助用药等领域。
根据公司营业执照，公司主营业务是片 剂、软膏剂、乳膏剂、眼膏剂、滴眼剂、搽剂（均含激素类）、灌肠剂、洗剂，冻干粉针 剂（含抗肿瘤药），大容量注射剂（含抗肿瘤药）、滴耳剂、滴鼻剂、硬胶囊剂、软胶囊 剂、酊剂（外用）、冲洗剂、小容量注射剂（含激素类、抗肿瘤药）、粉针剂，原料药，特 殊医学用途配方食品、第二类精神药品制剂的生产与销售（有效期限以许可证为 准)；货物与技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；药品研发技术服务；保健 食品“辰欣牌果味维生素C咀嚼片”、“辰欣牌钙咀嚼片（孕妇型）”、“辰欣牌钙咀 嚼片（青少年儿童型）”、“辰欣牌维C加锌咀嚼片”、“辰欣牌叶酸铁片”、“辰欣 牌维D3钙咀嚼片（中老年型）”的生产、销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）。
(二)经营模式
1、供应采购模式：公司制定了一系列采购供应管理制度，建立了由供应部、质 量管理部、审计部等多个部门组成的联合工作组机制，对供应商从资质、规模、质量 控制等方面进行全方位实地考察，实施严格的管理。
公司供应部对生产需要的大宗 物料、波动较大原料、颗粒料等能够长期进行跟踪比价、合理安排招标采购，在保证 质量的前提下，将原材料和包装物的价格波动控制在合理范围内。
公司采购流程包 括5个阶段：
（1）收集市场信息。
公司销售部门分别负责从其客户处收集市场需求 信息；供应部收集原料药、包装材料等采购物资的市场供求及价格变化情况，并定 期召开市场分析会，确定采购参考价格。
质量管理部按照《供方质量体系审核SMP》 考察供货厂商的质量保证体系，了解供货厂商的产品质量情况，对供货厂商进行现 场审计，筛选合格供应商。
公司所有采购的物资必须从经质量管理部审计合格的供 应商处购买。
（2）制定采购计划。
根据销售部门反馈的市场需求信息，公司安全生产 部制定生产计划并确定消耗定额，公司储运部提供仓库库存情况，供应部据此制定 采购计划；
（3）招标或比价采购。
供应部根据审批的采购计划组织公开招标或在质 量保证部提供的合格供应商中进行比价采购，在保证质量的基础上选择报价最低 的厂商，有效降低公司采购成本。
审计部对整个招标或采购过程进行审计监督，保 证采购价格可控。
（4）签订采购合同。
公开招标或比价结束，公司与确定的供应商签 订采购合同。
（5）原材料入库。
供应部按照采购合同从供应商处采购原材料。
入库 前，储运部填写请验单，并提供给质量保证部。
质量保证部对每一批采购物资进行 抽样检验，对于检验合格的原材料，通知储运部办理入库手续；对于检验不合格的 材料，通知供应部办理退换货手续。
2、生产模式：
（1）生产计划的制订。
每年年末，安全生产部依据公司发展规划召集生产、销 售、研发、工程等相关部门制定下一年度生产计划。
根据销售部门每月反馈的销售 信息及申报的销售计划，结合产品产、销、存状况制定月度生产计划，把月生产计划 分解到周下达至各车间及有关部室。
安全生产部每月组织召开生产经营调度会，通 报生产经营调度会会议纪要，根据生产调度会决议，调度、协调解决影响生产的各 种因素，落实决议执行情况。
（2）生产计划的执行 各车间严格执行生产调度会决议和生产品种调度令，
对各生产岗位及时下达 生产指令书，掌握本部门生产规律，协调好单位内外的各种工作，及时了解并解决 各生产环节中出现的问题，随时了解本部门生产品种有关的原辅材料，产成品、待 验品的仓储情况，
出现异常情况及时向上级部门反映，以确保生产经营计划的完 成。
（3）生产过程质量控制 公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产，并由药物研究院负责组织相 关部门识别确定公司产品生产过程中的关键过程，对关键过程编制操作指导文件。
公司质量管理部质量员负责对药品生产全过程的监督，并监督车间按照注册批准 的工艺生产，对药品生产全过程进行质量检查确认。
3、销售模式：医药行业存在严格的市场准入制度。
医药制造行业需要取得药品 监督管理部门颁发的药品生产许可证、GMP证书、药品注册批件、药品包装材料及 容器注册证等许可证书才能展开经营活动。
医药流通企业需取得药品监督管理部 门颁发的GSP证书。
公司的销售模式分为直销和经销两种模式。
公司按照《国务院办公厅关于完善 公立医院药品集中采购工作的指导意见（国办发〔2015〕7号）》的要求参加各省的药 品集中采购。
在各省药品集中采购中标后，公司根据销售距离的远近，采取直销或 经销模式。
直销客户主要是指医院、零售药店等终端客户。
在直销模式下，公司根据销售 合同直接向医院等终端客户配送药品，向其开具销售发票，并向其收取货款，医院 等终端客户主要由公司直接维护和服务。
经销客户主要是指医药公司等医药流通企业。
在经销模式下，公司根据销售合 同向医药流通企业销售药品，再由医药流通企业将药品分销给医院、零售药店等终 端客户。
其中经销商客户有两种类型：一种类型是传统经销商，其相对独立开展终 端销售的经销商，能够配合公司一起完成当地的药品招标，中标后公司与经销商签 订销售合同，向经销商开具发票，并由经销商完成对医院等终端客户的药品配送， 公司向经销商收取货款，医院等终端客户主要由经销商维护；另一种是配合公司开 展销售配送的配送商，公司参与当地的药品招标，中标后通常按照各省招标文件的 规定，由医院指定或者自主选择医药流通企业作为配送商向医院配送药品，医院等 终端客户主要由公司维护，配送商只赚取配送费用，公司向配送商开具发票，并收 取货款。
公司建立了完善的销售系统和市场支持体系。
针对不同产品的特点，公司建立 了销售部、营销部、新药营销中心、市场运营部和外贸部，其中销售部负责全国范围 内国家基本药物目录及各省份增补药物目录范围内品种的销售；营销部、新药营销 中心负责除此以外的其他药品的销售，
市场运营部则负责公司的市场运营监督和 营销管理。
外贸部负责国外客户的市场开发及产品销售。
公司在全国主要省市均设 有办事处，负责协调本区域内的药品发货、回款，协调配合客户销售活动的开展，保 障销售渠道稳定，加强售后服务。
公司通过加强学术推广、召开重点产品推广会、与 其他权威机构合作举办专业论坛等方式推介公司的新产品，为新产品上市营造良 好的市场环境。
通过以上不同销售方式的组合，对客户进行分类管理，满足不同客 户的个性化需求。
4、研发模式：国内大部分医药制造企业主要通过仿制专利保护到期的专利药 物，获得市场发展空间。
部分资本实力雄厚、技术研发强大的企业逐渐加大新药研 发投入，通过不断创新药物来获取超额利润。
公司高度重视技术创新工作，建立了 技术中心，设立了研发研究院，明确各部门在研究开发工作中的职责。
公司成立了 由技术、生产、财务、销售等人员组成的技术委员会，负责对新产品开发项目和在研 项目的选定进行论证，并监督执行情况。
公司在健全技术创新机制的同时运行合作 研发机制，在自主研发的基础上，亦高度重视产学研合作，先后与北京大学、军事医 学科学院、中国药科大学、山东大学、沈阳药科大学、山东省医药工业研究所、广州 医药工业研究院、山东省医疗器械研究所、天津药物研究院、上海医药工业研究院、 药明康德等开展科研合作或技术转让，拓展了技术创新的信息渠道，而且打造了以 企业为主体，以科研院所为依托的技术创新机制。
（三）行业情况说明 2019
年医药制造业规模以上工业企业实现营业收入23908.6亿元，同比增长 7.4%，高于全国规模以上工业企业同期整体水平3.6个百分点。
发生营业成本 13505.4亿元，同比增长5.7%，高于全国规模以上工业企业同期整体水平1.6个 百分点。
实现利润总额3119.5亿元，同比增长5.9%，高于全国规模以上工业企业 同期整体水平9.2个百分点。
医药制造营业收入利润率约为13.05%，较上年同期 提升0.3个百分点，高于全国规模以上工业企业同期整体水平7.19个百分点。
（数据来源：国家统计局）。
（四）公司的行业地位 公司及子公司现有产品结构优势明显，涵盖范围广、剂型全、规格多，公司凭借 良好的生产经营业绩、企业及重点产品在医药行业的重要地位、品牌美誉度和市场 认可度再次上榜，
荣获2019中国化学制药行业工业企业综合实力百强（35位）、 2019中国化学制药行业创新型优秀企业品牌。
公司产品“伏格列波糖胶囊（商品名：介容）—内分泌及激素类”、“丙氨酰谷氨 酰胺注射液（商品名：辰佑）—营养补充类”、“小儿复方氨基酸注射液(18AA-I)（商 品名：郎博）—儿童用药”入选同期公布的优秀产品品牌。
（五）报告期内业绩驱动因素 公司2019年比上年有所提升，主要驱动因素有以下方面：业绩持续增长，各条 产品线均表现靓丽。
总体来看，公司业绩仍然保持增长趋势。
产品价格调整+结构 调整推动盈利能力提升，小容量注射剂实现收入8.78亿元，比去年同期增长 19.61%，而毛利率比去年同期提升6.88个百分点。
滴剂和膏剂受益于外用药持续 销量和价格双双提升，本报告期滴剂和膏剂实现收入2.84亿元，比去年同期增长 14.05%，毛利率比去年同期提升2.16个百分点。
佛都药业实现净利润11766万元， 同比增长61.14%。
独家包装的PP安瓿产品销量同比增长87.78%，具有明显竞争优 势，估计未来3-5年均将延续高速放量态势。
3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 2019年 2018年 本年比上年增减(%) 2017年 总资产 5,533,753,104.695,248,390,472.41 5.444,741,888,198.84 营业收入 4,112,785,510.853,808,078,426.18 8.002,962,516,525.74 归属于上市公司股东的净利润 514,580,078.00 503,544,862.65 2.19 367,221,928.15 归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利 475,972,488.83 481,033,751.90 -1.05 334,206,911.49 润 归属于上市公司股东的净资产 4,572,559,418.31 4,153,992,497.74 10.083,722,798,542.59 经营活动产生的现金流量净额 181,263,844.93 406,675,789.49 -55.43 439,607,583.50 基本每股收益 1.14 1.11 2.70 0.97 （元／股） 稀释每股收益 1.14 1.11 2.70 0.97 （元／股） 加权平均净资产
收益率（%） 11.79 12.67减少0.88个百分点 13.32 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 992,537,792.51963,795,382.721,040,229,243.601,116,223,092.02 归属于上市公司股东的净127,641,361.07利润 125,270,591.22 158,542,537.68 103,125,588.03 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 123,571,468.32 112,170,771.59 151,986,068.28 88,244,180.64 经营活动产生的现金流量净额 3,666,676.17124,453,536.30 230,864,993.71-177,721,361.25 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 4股本及股东情况 4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况 表 单位:股 截止报告期末普通股股东总数（户） 29,713 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 33,377 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前
10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称（全称） 持有有限售条股报告期内增减期末持股数量比例(%)件的股份数量份 状 股东数量性质 态 境内 辰欣科技集团有限公司 165,673,20036.54 165,673,200质押 23,000,000非国有法 人 境内 遵义乾鼎企业管理股-10,207,800份有限公司 113,947,00025.13 无 非国 有法 人 上海高毅资产管理合 伙企业（有限合伙）－18,000,000高毅邻山1号远望基 18,000,0003.97 无 其他 金 赵白雪 7,700,0001.70 质 境内 押7,700,000自然 人 境内 庞冠丽 -384,000 6,453,6001.42 无 自然 人 境内 包头市龙邦贸易有限责任公司 3,773,0000.83 质3,773,000非国 押 有法 人 境内 付强 -100,000 3,414,0000.75 无 自然 人 香港中央结算有限公3,045,147司 3,045,1470.67 无 其他 境内 刘建军 2,170,000 2,170,0000.48 无 自然 人 境内 胡冰 2,080,000 2,080,0000.46 无 自然 人 上述股东关联关系或一致行动的说明不适用 表决权恢复的优先股股东及持股数量不适用的说明 4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况□适用√不适用5公司债券情况□适用√不适用三经营情况讨论与分析1报告期内主要经营情况2019年，公司营业收入41.13亿元，比去年同期增长了8.00%；归属于上市公司股东的净利润为5.15亿元，比去年同期增长了2.19%。
2导致暂停上市的原因□适用√不适用3面临终止上市的情况和原因□适用√不适用4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明√适用□不适用
1.会计政策变更及依据
（1）财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号———金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号———金融资产转移》、《企业会计准则第24号———套期会计》、《企业会计准则第37号———金融工具列报》（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。
新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：
（1）以摊余成本计量的金融资产；
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。
新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。
新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。
（2）财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。
（3）财政部于2019年5月16日发布了修订后的《企业会计准则第12号———债务重组》，修订后的准则自2019年6月17日起施行，对于2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整，对于2019年1月1日至施行日之间发生的债务重组，要求根据修订后的准则进行调整。
公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。
2、会计政策变更的影响执行新金融工具准则的影响单位：元 合并报表项目 2018年12月31日 影响金额 2019年1月1日 资产： 交易性金融资产 -- 1,846,334,430.97 1,846,334,430.97 以公允价值计量且其变动计 14,330,668.27 -14,330,668.27 -- 入当期损益的金融资产 应收票据 202,234,103.42 -202,234,103.42 应收款项融资 202,234,103.42 202,234,103.42 其他流动资产 1,813,166,224.66
-1,805,000,000.00 8,166,224.66 可供出售金融资产 10,080,000.00 -10,080,000.00 -- 其他非流动金融资产 10,080,000.00 10,080,000.00 递延所得税资产 72,565,160.34 7,265.14 72,572,425.48 负债： 递延所得税负债 4,057,829.54 4,057,829.54 股东权益： 盈余公积 213,422,330.51 2,295,319.83 215,717,650.34 未分配利润 1,605,421,469.99 20,657,878.47 1,626,079,348.46 母公司报表项目 2018
年12月31日 影响金额2019年1月1日 资产： 交易性金融资产 -- 1,839,334,430.97 1,839,334,430.97 以公允价值计量且其变动计 14,330,668.27 -14,330,668.27 -- 入当期损益的金融资产 应收票据 148,270,674.17 -148,270,674.17 应收款项融资 148,270,674.17 148,270,674.17 其他流动资产 1,800,989,779.26
-1,798,000,000.00 2,989,779.26 可供出售金融资产 10,080,000.00 -10,080,000.00 -- 其他非流动金融资产 10,080,000.00 10,080,000.00 递延所得税资产 60,264,947.62 7,265.14 60,272,212.76 负债： 递延所得税负债 4,057,829.54 4,057,829.54 股东权益： 盈余公积 213,422,330.51 2,295,319.83 215,717,650.34 未分配利润 1,543,031,748.85 20,657,878.47 1,563,689,627.32 公司根据新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含
减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用√不适用6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用本报告期合并范围内子公司为：北京辰欣汇智医药科技有限公司、辰欣佛都药业（汶上）有限公司、山东辰龙药业有限公司、山东辰中生物制药有限公司、济宁捷联物流有限公司、CISENUSA.INC、CISENPHARMACEUTICALSINDIAPRIVATELIMITED、上海辰欣天慈医药科技有限公司和深圳辰济医药科技有限公司。
公司代码：603367 公司简称：辰欣药业 辰欣药业股份有限公司
一、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）续新兵保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化2.1主要财务数据单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 5,882,628,769.38 5,533,753,104.69 6.30 归属于上市公司股东的净4,627,823,208.69 4,572,559,418.31 1.21 资产 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 28,715,400.00 3,666,676.17 683.15 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（%） 营业收入 822,659,828.53 992,537,792.51 -17.12 归属于上市公司股东的净利润 105,991,928.87 127,641,361.07 -16.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 98,838,345.27 123,571,468.32 -20.02 加权平均净资产收益率（% 2.29 3.03 减少0.74个百分点 基本每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -660.77 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,578,573.76 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -152,902.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -4,605.45 所得税影响额 -1,266,821.94 合计 7,153,583.60 2.2
截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 33,377 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 持有有限售质押或冻结情况比例条件股份数股份状 (%)量 态 数量 股东性质 165,673,20036.54165,673,200质押23,000,000境内非国有法 辰欣科技集团有限公司 人 遵义乾鼎企业管理股份113,947,00025.13 - 无 - 境内非国有法 有限公司 人 香港中央结算有限公司11,021,4572.43 - 无 - 其他 赵白雪 7,700,0001.70 - 质押7,700,000境内自然人 庞冠丽 6,453,6001.42 - 无 - 境内自然人 包头市龙邦贸易有限责任公3,773,0000.83 - 司 质押3,773,000境内非国有法人 付强 3,406,0000.75 - 无 - 境内自然人 辰欣药业股份有限公司回购2,995,2880.66 - 无 - 专用证券账户 其他 王保东 1,806,2000.40 - 无 - 境内自然人 光大永明人寿保险有限公 1,700,0000.37 - 无 - 司－分红险 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 遵义乾鼎企业管理股份有限公司 113,947,000人民币普通股 113,947,000 香港中央结算有限公司 11,021,457人民币普通股 11,021,457 赵白雪 7,700,000人民币普通股 7,700,000 庞冠丽 6,453,600人民币普通股 6,453,600 包头市龙邦贸易有限责任公司 3,773,000人民币普通股 3,773,000 付强 3,406,000人民币普通股 3,406,000 辰欣药业股份有限公司回购专用证券账户 2,995,288人民币普通股 2,995,288 王保东 1,806,200人民币普通股 1,806,200 光大永明人寿保险有限公司－分红险 1,700,000人民币普通股 1,700,000 张少哲 1,694,000人民币普通股 1,694,000 上述股东关联关系或一致行动的说明无 表决权恢复的优先股股东及持股数量的不适用说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用
三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动差异变动原因（30%以上写原因） 其他流动资产 14,609,017.54 23,730,829.78 报告期内预缴企业所得税-38.44%款和待抵扣的进项税款减 少 短期借款 300,000,000.00100,000,000.00 200.00%报告期内新增短期借款2亿元 应交税费 21,327,844.3856,660,385.55-62.36%报告期内应交税费减少 递延所得税负债 920,420.33 2,768,448.82 -66.75%报告期内递延所得税负债减少 库存股 49,848,978.28 报告期内实现股权激励回购的股权 其他综合收益 -944,901.44 -65,741.23 1337.30%报告期内美国和印度子公司财务报表汇率差异原因 利润表项目 本期发生额 上期发生额变动差异变动原因（30%以上写原因） 税金及附加 10,154,311.37 15,702,846.66 -35.33%报告期内增值税率降低，税金及附加减少的原因 研发费用 68,060,213.90108,290,407.73 -37.15%报告期内研发费用投入减少的原因 财务费用 484,773.98 -690,264.19 -170.23%报告期内新增短期借款的原因 利息费用 1,131,381.95 报告期内新增短期借款的原因 其他收益 8,578,573.76 3,283,473.40 161.27%报告期内收到的财政补助资金增加的原因 投资收益（损失以“－”号填列） 14,996,996.10 28,292,548.02 -46.99%报告期内理财收益减少的原因 对联营企业和合营企业的投资收益 -757,672.55 -74,324.04 919.42%报告期内对双药投资收益减少的原因 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -11,455,403.58 1,525,373.89 -850.99%报告期内调整去年预提理财收益的原因 信用减值损失（损失以“－”号填列） -2,609,448.24 报告期内计提坏账准备，去年同期在资产减值损失科目中 资产减值损失（损失以“－”号填列） -9,093,835.88-6,242,427.00 45.68%报告期内存货跌价准备增加的原因 营业外支出 1,283,907.28 2,974.77 43059.88%报告期内捐赠疫情药品的原因 现金流量表项目本期发生额 上期发生额变动差异变动原因（30%以上写原因） 经营活动产生的现金流量净额 28,715,400.00 3,666,676.17 683.15%报告期内购买商品和支付销售费用减少 投资活动产生的现金流量净额 -144,876,735.74 3,829,843.86 -3882.84%报告期内购买银行理财资金较多 筹资活动产生的现金流量净额 200,000,000.00 报告期内新增短期借款2亿元 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用1、2020年1月2日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，会议分别审议通过了《关于向参股子公司吉林双药药业集团有限公司提供财务资助的议案》，为了满足吉林双药药业集团有限公司的正常生产经营，经公司与吉林双药药业集团有限公司双方同意，于2020年1月2日签订了《借款补充协议》，协议约定，2018年01月02日签订的《借款协议》约定的借款期限变更为3年，即该笔借款将于2021年01月02日到期，协议未约定的，仍适用原《借款协议》的有关规定。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（）披露的《辰欣药业关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》、《辰欣药业2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-049、2019-059）。
根据上述股份回购方案，2020年2月4日，公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份1,812,788股，已回购股份占公司总股本（453,353,000股）的比例为0.40%。
根据相关法律法规规定及公司股份回购方案，公司及时披露股份回购进展情况，截至2020年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份2,995,288股，已回购股份占公司总股本（453,353,000股）的比例为0.66%，成交的最高价为16.96元/股，成交的最低价为16.01元/股，累计已支付的总金额为人民币49,999,522.29元（含印花税、佣金等交易费用）。
该股份回购进展符合相关法律法规规定及公司股份回购方案的要求。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（）披露的《辰欣药业关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》及《辰欣药业关于股份回购进展情况的公告》（公告编号：2020-012、2020-014、2020-024）。
3、2020年3月20日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，会议分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》等议案，同意公司拟使用不超过人民币17亿元用于部分闲置的自有资金进行委托理财，资金额度使用期限为自公司第二次临时股东大会审议通过本议案之日起至2020年度股东大会召开之日止。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse）披露的《辰欣药业关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2020-021）。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 公司名称辰欣药业股份有限公司 法定代表人杜振新 日期2020年4月28日 证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2020-034 辰欣药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”或“大信会计师事务所”或“大信”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息
1、基本信息大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。
大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。
大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之
一。
2、人员信息首席合伙人为胡咏华先生。
截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。
包括注册会计师在内，超过700人从事过证券服务业务。
3、业务规模2018年度业务收入13.01亿元，净资产金额：86,294,711.59元，大信会计师事务所为超过10,000家公司提供服务。
业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。
上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。
大信具有公司所在行业的审计业务经验。
4、投资者保护能力大信会计师事务所已购买职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2016-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
（二）项目成员信息
1、项目组人员拟签字项目合伙人：田城拥有注册会计师、注册税务师资质，具备证券业务服务经验，承办过胜利股份、冰轮环境、鲁商发展、力源信息、毅昌科技等上市公司年报审计业务，承办过金城医药、辰欣药业等公司的IPO审计业务。
未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：王坤拥有注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，承办过冰轮环境等上市公司年报审计业务，以及多立恒等新三板公司的审计工作。
未在其他单位兼职。
2、质量控制复核人员拟安排合伙人陈修俭担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
3、独立性和诚信情况拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
最近三年，拟签字项目合伙人、签字注册会计师未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
4、上述相关人员的独立性和诚信记录情况上述人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》，3年内未曾受到任何处罚、行政处罚、行政监管措施的自律监管措施。
（三）审计收费 公司近三年审计收费情况如下：单位：人民币万元 年度 会计师事务所名称 财务报告审计费用 内控审计费用 合计 2017年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 2018年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 2019年大信会计师事务所 90.00 30.00 120.00 本期拟收费120.00万元，较上一期无变动。
审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序（一）公司董事会审计委员会对大信事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在担任公司2019年年度审计机构期间，大信会计师事务所严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
公司拟续聘会计师事务所的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的合法权益。
公司董事会审计委员会一致同意将续聘会计师事务所事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见：我们认真审阅了公司提交的《关于公司续聘会计师事务所的议案》，认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有为上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
从会计专业角度维护公司与股东利益，有利于公司审计工作的顺利进行。
我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见：经核查，我们一致认为：
（1）大信会计师事务所（特殊普 通合伙）在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真 履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映 公司的财务状况和经营成果，较好地完成了2019年度的各项审计工作；
（2）董事会 履行的续聘议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司独立董事一致同意激素聘请大信会计师事务所为公司2020年度财务和内部控制审计机构。
我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。
（三）公司于2020年4月28日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事 会第十八次会议，董事会以7票同意，0票反对，0票弃权和监事会以3票同意，0票 反对，0票弃权审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司拟继续 聘请大信会计师事务所担任公司2020年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、辰欣药业第三届董事会第二十次会议决议；
2、辰欣药业独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见；
3、辰欣药业独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的审查意见。
特此公告。
辰欣药业股份有限公司董事会 2020年4月28日
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