广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇二〇年十二月
【重要提示】本基金于2011年3月21日经中国证监会证监基金字[2011]424号文核准。
本基金基金合同于2011年6月9日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪中小板300价格指数的表现。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人等信息进行了修订，更新内容截止日为2020年12月28日。
除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年11月20日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。
目录第一部分绪言..........................................................1第二部分释义..........................................................2第三部分基金管理人....................................................7第四部分基金托管人...................................................15第五部分相关服务机构.................................................18第六部分基金的募集...................................................81第七部分基金合同的生效...............................................82第八部分基金份额的申购、赎回与转换...................................83第九部分基金的投资...................................................95第十部分基金的业绩..................................................107第十一部分基金的财产................................................110第十二部分基金资产的估值............................................111第十三部分基金的收益与分配..........................................118第十四部分基金费用与税收............................................120第十五部分基金的会计与审计..........................................123第十六部分基金的信息披露............................................124第十七部分风险揭示..................................................130第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................135第十九部分基金合同的内容摘要........................................138第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................154第二十一部分对基金份额持有人的服务..................................171第二十二部分其他应披露事项..........................................173第二十三部分招募说明书存放及查阅方式................................174 第二十四部分备查文件................................................175 第一部分绪言《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、以及《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。
简称联接基金
3、目标ETF：指中小板300交易型开放式指数证券投资基金(简称中小板300ETF)
4、标的指数：指深圳证券交易所编制并发布的中小板300价格指数及其未来可能发生的变更
5、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司
6、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
7、招募说明书：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》，及其更新
8、基金合同或本基金合同：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
9、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充10、基金份额发售公告：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订13、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
2 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订17、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会19、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人21、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人22、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 24、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者26、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务27、销售机构：指直销机构和销售机构28、直销机构：指广发基金管理有限公司29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构30、基金销售网点：指直销机构及销售机构的代销网点31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
3 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。
基金的注册登记机构为广发基金管理 有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构33、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户34、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期37、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日40、日：指公历日41、月：指公历月42、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)44、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日45、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段46、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为47、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为48、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告，在本基金 份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作
4 51、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 53、元：指人民币元54、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值57、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数的数值58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程59、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。
在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等61、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介62、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件
5 64、基金产品资料概要：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
6 第三部分基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8万元人民币
9、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总
计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员
7 会委员，上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表。
曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊会第四届理事会理事。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理。
曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
兼任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。
曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。
匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。
兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广东植物龙生物技术股份有限公司董
8 事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委员会副书记。
曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。
曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事。
曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、副教授，辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学工商管理学院教授等。
2、监事会成员符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。
曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券有限责任公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。
9 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。
现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。
曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。
曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员王凡先生：总经理，博士。
曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产管理有限公司董事会主席。
曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。
曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。
曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。
曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
10 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。
曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。
曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理霍华明先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。
曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员、数量投资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员。
现任广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年2月1日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月19日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年4月19日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投 11 资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2020年7月8日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2020年8月5日起任职)。
历任基金经理：魏军，任职时间为2011年10月19日至2016年1月18日；陆志明，任职时间为2011年6月9日至2016年7月28日；刘杰，任职时间为2016年1月25日至2019年11月14日。
5、基金投资采取集体决策制度。
基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 12
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己； 13 （10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。
基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统
一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。
各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。
公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
14
3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
第四部分基金托管人
一、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：34,998,303.4万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 15 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
二、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、基金托管业务经营情况截止到2020年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共550只。
四、基金托管人的内部风险控制制度 16
1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。
托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。
对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。
对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
17 第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）电子交易平台网址：客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999客服传真：020-34281105投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼电话：020-83936999传真：020-34281105
（3）北京分公司地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元（电梯楼层12层1201单元）电话：010-68083113传真：010-68083078
（4）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室电话：021-68885310传真：021-68885200
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828（免长途费）或020-83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
（1）公司名称:广州银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路30号办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦35楼 18 法人:黄子励联系人:许晓莲联系电话:020-28302735传真:020-28302021客服电话:96699（广东），4008396699（全国）网址:
（2）公司名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法人:姚真勇联系人:杨素苗联系电话:0757-22382524传真:0757-22388235客服电话:0757-22223388网址:
（3）公司名称:粤开证券股份有限公司注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法人:严亦斌联系人:彭莲联系电话:0755-83331195客服电话:95564网址:
（4）公司名称:西安银行股份有限公司办公地址:西安市雁塔区高新路60号客服电话:4008696779网址:
（5）公司名称:江海证券有限公司注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 19 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号法人:赵洪波联系人:姜志伟联系电话:0451-87765732传真:0451-82337279客服电话:956007网址:
（6）公司名称:江苏苏州农村商业银行股份有限公司注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号法人:魏礼亚联系人:葛晓亮联系电话:0512-63969209传真:0512-63969209客服电话:4008696068、0512-96068网址:
（7）公司名称:东方财富证券股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼法人:郑立坤联系人:付佳联系电话:021—23586603传真:021-23586860客服电话:95357网址:
（8）公司名称:西部证券股份有限公司注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室法人:徐朝晖联系人:梁承华 20 联系电话:029-87211526传真:029-87211548客服电话:95582网址:
（9）公司名称:国融证券股份有限公司注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法人:张智河联系人:叶密林联系电话:010-83991719传真:（010）66412537客服电话:95385网址:（10）公司名称:国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法人:冉云联系人:杜晶、黎建平联系电话:028-86690057传真:028-86690126客服电话:95310网址:（11）公司名称:中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法人:沈如军联系电话:010-65051166传真:010-65051166网址: 21 （12）公司名称:财通证券股份有限公司注册地址:杭州市解放路111号法人:沈继宁联系人:陶志华联系电话:0571-87789160传真:0571-87818329客服电话:95336（浙江），40086-96336（全国）网址:（13）公司名称:大有期货有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场
三、四楼办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场
三、四楼法人:沈众辉联系人:马科联系电话:0731-84409106传真:0731-84409009客服电话:4006-365-058网址:（14）公司名称:华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法人:黄金琳联系人:王虹联系电话:021-20655183传真:021-20655196客服电话:95547网址:（15）公司名称:德邦证券股份有限公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 22 法人:姚文平联系人:罗芳联系电话:021-68761616传真:021-68767981客服电话:400-8888-128网址:（16）公司名称:苏州银行股份有限公司注册地址:苏州工业园区钟园路728号办公地址:苏州工业园区钟园路728号法人:王兰凤联系人:吴骏联系电话:0512-69868373客服电话:96067网址:（17）公司名称:华龙证券股份有限公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法人:李晓安联系人:李昕田联系电话:0931-4890100传真:0931-4890118客服电话:95368网址:（18）公司名称:华泰期货有限公司注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层法人:吴祖芳联系人:陈仲毅联系电话:+8675523887996 23 传真:+8675582777490客服电话:4006280888网址:（19）公司名称:华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号法人:俞洋联系人:虞佳彦联系电话:021-54967656传真:021-54967293客服电话:021-32109999；029-68918888；4001099918（20）公司名称:瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法人:程宜荪联系人:牟冲联系电话:010-58328112传真:010-58328748客服电话:400-887-8827网址:（21）公司名称:泉州银行股份有限公司注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号法人:傅子能联系人:谢婷枫联系电话:0595-22551071传真:0595-22551071客服电话:400-88-96312网址: 24 （22）公司名称:上海华信证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼法人:陈灿辉联系人:徐璐联系电话:021-63898427客服电话:400-820-5999网址:（23）公司名称:中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法人:吴小静联系电话:0755-82943755传真:0755-82960582客服电话:95329网址:（24）公司名称:红塔证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法人:况雨林传真:0871-3578827客服电话:400-871-8880网址:（25）公司名称:五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层法人:赵立功联系人:濮耘瑶联系电话:0755-82545596 25 客服电话:4001840028网址:（26）公司名称:包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号法人:李镇西联系人:刘芳传真:0472-5189057客服电话:95352网址:（27）公司名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州市和平中路413号办公地址:江苏省常州市和平中路413号法人:陆向阳联系人:李仙联系电话:0519-80585939传真:0519-89995170客服电话:0519-96005网址:（28）公司名称:广东华兴银行股份有限公司注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层办公地址:广东省广州市天河路533号法人:周泽荣联系人:许悦联系电话:020-38173552传真:020-38173857客服电话:4008308001网址:（29）公司名称:中原银行股份有限公司 26 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法人:窦荣兴联系人:张辉联系电话:客服电话:95186网址:/（30）公司名称:上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层法人:李兴春联系人:陈孜明联系电话:传真:021-61101630客服电话:95733网址:（31）公司名称:北京广源达信基金销售有限公司注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心B座19层法人:齐剑辉联系人:王英俊联系电话:传真:010-82055860客服电话:4006236060网址:（32）公司名称:海银基金销售有限公司注册地址:中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼法人:巩巧丽 27 联系人:毛林联系电话:021-80133597传真:021-80133413客服电话:4008081016网址:（33）公司名称:南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法人:钱燕飞联系人:王锋客服电话:95177网址:（34）公司名称:北京格上富信基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法人:乐贤龙联系人:王梦联系电话:010-85594745传真:010-85932427客服电话:400-066-8586网址:（35）公司名称:浦领基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法人:聂婉君联系人:李艳联系电话:010-59497361传真:010-64788016客服电话:4000125899 28 网址:（36）公司名称:宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809法人:戎兵联系人:魏晨联系电话:01052413385传真:01059644496客服电话:4006099200网址:（37）公司名称:北京增财基金销售有限公司注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法人:罗细安联系人:李皓联系电话:传真:010-67000988-6003客服电话:010-67000988网址:（38）公司名称:北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层法人:王伟刚联系人:丁向坤联系电话:010-56282140传真:010-62680827客服电话:4006199059网址:（39）公司名称:日照银行股份有限公司 29 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本基金基金合同于2011年6月9日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪中小板300价格指数的表现。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人等信息进行了修订，更新内容截止日为2020年12月28日。
除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年11月20日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。
目录第一部分绪言..........................................................1第二部分释义..........................................................2第三部分基金管理人....................................................7第四部分基金托管人...................................................15第五部分相关服务机构.................................................18第六部分基金的募集...................................................81第七部分基金合同的生效...............................................82第八部分基金份额的申购、赎回与转换...................................83第九部分基金的投资...................................................95第十部分基金的业绩..................................................107第十一部分基金的财产................................................110第十二部分基金资产的估值............................................111第十三部分基金的收益与分配..........................................118第十四部分基金费用与税收............................................120第十五部分基金的会计与审计..........................................123第十六部分基金的信息披露............................................124第十七部分风险揭示..................................................130第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................135第十九部分基金合同的内容摘要........................................138第二十部分基金托管协议的内容摘要....................................154第二十一部分对基金份额持有人的服务..................................171第二十二部分其他应披露事项..........................................173第二十三部分招募说明书存放及查阅方式................................174 第二十四部分备查文件................................................175 第一部分绪言《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、以及《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。
简称联接基金
3、目标ETF：指中小板300交易型开放式指数证券投资基金(简称中小板300ETF)
4、标的指数：指深圳证券交易所编制并发布的中小板300价格指数及其未来可能发生的变更
5、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司
6、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
7、招募说明书：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》，及其更新
8、基金合同或本基金合同：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
9、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充10、基金份额发售公告：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订13、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
2 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订17、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会19、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人21、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人22、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 24、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者26、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务27、销售机构：指直销机构和销售机构28、直销机构：指广发基金管理有限公司29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构30、基金销售网点：指直销机构及销售机构的代销网点31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
3 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。
基金的注册登记机构为广发基金管理 有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构33、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户34、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期37、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日40、日：指公历日41、月：指公历月42、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)44、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日45、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段46、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为47、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为48、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告，在本基金 份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作
4 51、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 53、元：指人民币元54、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值57、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数的数值58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程59、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。
在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等61、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介62、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件
5 64、基金产品资料概要：指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
6 第三部分基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8万元人民币
9、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总
计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员
7 会委员，上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表。
曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊会第四届理事会理事。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理。
曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
兼任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。
曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。
匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。
兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广东植物龙生物技术股份有限公司董
8 事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委员会副书记。
曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。
曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事。
曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、副教授，辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学工商管理学院教授等。
2、监事会成员符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。
曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券有限责任公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。
9 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。
现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。
曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。
曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员王凡先生：总经理，博士。
曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产管理有限公司董事会主席。
曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。
曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。
曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。
曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
10 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。
曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。
曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理霍华明先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。
曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员、数量投资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员。
现任广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年2月1日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月19日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年4月19日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投 11 资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2020年7月8日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2020年8月5日起任职)。
历任基金经理：魏军，任职时间为2011年10月19日至2016年1月18日；陆志明，任职时间为2011年6月9日至2016年7月28日；刘杰，任职时间为2016年1月25日至2019年11月14日。
5、基金投资采取集体决策制度。
基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 12
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己； 13 （10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。
基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统
一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。
各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。
公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
14
3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
第四部分基金托管人
一、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：34,998,303.4万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 15 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
二、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、基金托管业务经营情况截止到2020年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共550只。
四、基金托管人的内部风险控制制度 16
1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。
托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。
对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。
对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
17 第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）电子交易平台网址：客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999客服传真：020-34281105投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼电话：020-83936999传真：020-34281105
（3）北京分公司地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元（电梯楼层12层1201单元）电话：010-68083113传真：010-68083078
（4）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室电话：021-68885310传真：021-68885200
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828（免长途费）或020-83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
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（4）公司名称:西安银行股份有限公司办公地址:西安市雁塔区高新路60号客服电话:4008696779网址:
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（6）公司名称:江苏苏州农村商业银行股份有限公司注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号法人:魏礼亚联系人:葛晓亮联系电话:0512-63969209传真:0512-63969209客服电话:4008696068、0512-96068网址:
（7）公司名称:东方财富证券股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼法人:郑立坤联系人:付佳联系电话:021—23586603传真:021-23586860客服电话:95357网址:
（8）公司名称:西部证券股份有限公司注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室法人:徐朝晖联系人:梁承华 20 联系电话:029-87211526传真:029-87211548客服电话:95582网址:
（9）公司名称:国融证券股份有限公司注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法人:张智河联系人:叶密林联系电话:010-83991719传真:（010）66412537客服电话:95385网址:（10）公司名称:国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法人:冉云联系人:杜晶、黎建平联系电话:028-86690057传真:028-86690126客服电话:95310网址:（11）公司名称:中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法人:沈如军联系电话:010-65051166传真:010-65051166网址: 21 （12）公司名称:财通证券股份有限公司注册地址:杭州市解放路111号法人:沈继宁联系人:陶志华联系电话:0571-87789160传真:0571-87818329客服电话:95336（浙江），40086-96336（全国）网址:（13）公司名称:大有期货有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场
三、四楼办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场
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