首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
审核问询函之回复报告
保荐机构（主承销商）二〇一九年五月
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1 关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件审核问询函之回复报告 上海证券交易所： 北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“发行人”或“公司”）接到《关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2019〕62号）后，及时组织东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”或“会计师”）、国浩律师（北京）事务所（以下简称“发行人律师”或“律师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真核查及落实，并对招股说明书等有关文件进行了修改及补充。
审核问询函回复如下，请予以审核。
如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与招股说明书（申报稿）相同。
本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在的差异系由四舍五入所致。
审核问询函所列问题对问题的回答招股说明书修改后的表述或补充披露的内容 黑体宋体楷体、加粗 8-1-
2 目录 目录.......................................................................................................................3
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...................................................5问题1
问题8
问题17..................................................................................................................118 8-1-
3 问题
18
问题24
问题29
4 一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 问题1招股说明书披露，2015年7月，易存道、张东晖、赵艳兴以4.54元/股向易东兴、王茜、陈选良等6名股东转让股权，该次股权为对员工的激励。
请发行人说明：
（1）激励对象通过易东兴获得股份和直接取得发行人股份两种方式的原因和划分标准；
（2）陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据，结合陈选良的履历、对外投资、陈选良及其关联方与发行人是否存在交易等事项，充分披露引入陈选良的原因；
（3）是否存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形，如有，请披露并说明原因；
（4）上述激励对象与易存道是否存在关联关系、代持关系或者一致行动关系。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表明确意见。
【问题回复】
一、激励对象通过易东兴获得股份和直接取得发行人股份两种方式的原因和划分标准（一）发行人于2015年7月实施股权激励，股权激励采用两种方式，一种是通过持股平台易东兴持股，一种是直接持有发行人股份。
（二）通过易东兴进行激励的对象主要是发行人的技术和研发人员，以及少量的行政、财务和普通销售人员（以下简称“普通激励对象”）。
公司采用持股平台方式对普通激励对象进行激励，主要是考虑到普通激励对象数量较多，且存在一定的流动性，通过持股平台对普通激励对象进行激励，既可以起到激励员工，使员工共享公司发展成果的作用，也可以使员工离职、岗位调动等原因引起的权益变动仅发生在持股平台层面，而不会导致发行人股权频繁发生变动。
（三）激励对象赵雪、王茜、史晓丽、王凯和陈选良系通过直接持有发行人股份方式获取激励。
对赵雪、王茜、史晓丽、王凯和陈选良采用直接持股的激励方式，主要是基 8-1-
5 于以下原因：
1、赵雪、王茜、史晓丽和王凯系发行人的重要管理人员，王茜和史晓丽系2008年发行人设立之初便加入，赵雪和王凯在受让股权时亦已经入职四年，鉴于其四人在发行人的工作年限、负责的业务板块以及对发行人贡献，通过直接持股较为适宜；
2、陈选良系张东晖的北大校友，两人相识多年，陈选良有多个行业的投资和管理经验，且在资本运作方面经验丰富。
陈选良为发行人在股权结构设计、股权激励、整体变更改制为股份公司等方面提供了诸多建议，并对发行人的股东和高管进行多次培训及解答其关于投资、上市等方面的咨询；未来陈选良将在资本运作方面继续为发行人提供咨询；鉴于陈选良为发行人所作的上述贡献，发行人股东决定给予其股份激励，而陈选良因其并非发行人员工，所以不宜通过易东兴持股，因此，由其直接持有发行人股份。
二、陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据，结合陈选良的履历、对外投资、陈选良及其关联方与发行人是否存在交易等事项，充分披露引入陈选良的原因 发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
八、发行人的股本情况”之“（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司担任的职务”之“
2、陈选良持股情况”处对以下内容进行补充披露。
（一）陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据
1、作为非上市公司，发行人进行股权激励时，其激励对象范围可以不限于公司员工；
2、陈选良未在发行人任职，但其在发行人的发展过程中为发行人提供了相关咨询及培训服务，发行人对其进行股权激励，未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定；
3、根据《企业会计准则第11号－股份支付》第二条的规定“股份支付，是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。
”2015年7月，陈选良通过受让股权而持有宝兰德有限股权的 8-1-
6 行为，发行人已按股份支付的相关规定对其获得股权的公允价值进行了会计处理。
同时，该文亦说明股权激励除了获取职工服务之外，还可以是获取“其他方提供的服务”。
综上，陈选良虽未在发行人任职，但其获得发行人股权激励未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定，陈选良获取股权激励已按《企业会计准则第11号－股份支付》进行了会计处理，符合会计准则的要求。
（二）陈选良的履历 陈选良的履历如下： 陈选良先生出生于1966年，1990年毕业于北京大学经济系。
自1990年2月至1993年8月在北京商业管理干部学院任讲师，自1993年8月至2004年1月在广发证券股份有限公司北京业务总部任总经理，自2004年2月至2005年5月在香江投资有限公司任常务副总裁，自2005年5月至2010年12月在正源房地产开发有限公司任北京区域公司董事长，2011年6月至今在天津久德股权投资基金管理有限公司任执行董事。
截至本审核问询函的回复出具日，陈选良的兼职情况如下： 序号123456 公司名称北京竹山奇才科技有限公司宜昌万盈矿业有限公司五峰兴和洋矿业有限责任公司湖南辰泰信息科技股份有限公司广西地源之本肥业有限公司广州市触通软件科技股份有限公司 陈选良任职执行董事兼经理 监事监事董事董事董事 （三）陈选良的对外投资情况 陈选良的对外投资情况如下：
1、北京竹山奇才科技有限公司（以下简称“竹山奇才”） 经核查，陈选良持有竹山奇才70%股权，并担任竹山奇才执行董事和经理。
经核查，竹山奇才成立于2009年12月23日，统一社会信用代码为809，注册资本100万元人民币，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为北京市海淀区北清路68号院24号楼D座4层744，经 8-1-
7 营范围为“技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；软件咨询；软件开发；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；承办展览展示活动；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；文艺创作；影视策划；翻译服务；会议服务；公共关系服务；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；市场调查；企业管理咨询；教育咨询（中介服务除外）；经济贸易咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；工艺美术设计；电脑动画设计；销售自行开发后的产品”，营业期限自2009年12月23日至2059年12月22日。
2、天津久德股权投资基金管理有限公司（以下简称“天津久德”） 陈选良持有天津久德50%股权，并担任天津久德执行董事和经理。
天津久德成立于2011年6月15日，统一社会信用代码为98R，注册资本1000万元人民币，企业类型为有限责任公司，住所为天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层213－03室（天津信星商务秘书服务有限公司托管第809号），经营范围为“受托管理股权投资，从事投融资管理及相关咨询服务”，营业期限自2011年6月15日至2021年6月14日。
3、天津久德长盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“久德长盛”） 陈选良持有久德长盛1,080万元出资额，持有的出资份额比例为1.57%，并担任久德长盛执行事务合伙人委派代表。
久德长盛成立于2011年10月19日，统一社会信用代码为0X4，企业类型为有限合伙企业，住所为天津开发区新城西路52号滨海金融街6号楼三层AH305室，经营范围为“从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自2011年10月19日至2041年10月19日。
4、广州市触通软件科技股份有限公司（以下简称“广州触通”） 陈选良持有广州触通8.75%股份，并担任广州触通董事。
广州触通成立于2010年4月21日，统一社会信用代码为 8-1-
8 8XT，注册资本4,270万元人民币，企业类型为股份有限公司，住所为广州市海珠区新港西路135号大院中山大学南校区园西区705号中大科技园B座1305、1306房，经营范围为“软件开发；信息系统集成服务；计算机房维护服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；数字动漫制作；游戏软件设计制作；地理信息加工处理”，营业期限自2010年4月21日至长期。
5、广西地源之本肥业有限公司（以下简称“地源之本”） 陈选良持有地源之本14.38%股权，并担任地源之本董事。
地源之本成立于2013年8月20日，统一社会信用代码为91451400MA5K95EH5H，注册资本为2,350万元人民币，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为南宁市西乡塘区高新大道123号综合楼3楼，经营范围为“一般经营项目：生产：有机肥、化肥、复混肥、微生物制剂（限分支机构生产经营）；销售：化肥、复混肥料、有机肥料、植物生长调节剂；环保技术开发、现代农业新技术开发推广、肥料制造技术转让；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营（国家限定或者禁止进出口的商品和技术除外）”，营业期限为2013年8月20日至2033年8月19日。
6、北京安数慧云股权投资中心（有限合伙）（以下简称“安数慧云”） 陈选良持有安数慧云480万元出资额，占企业总出资额比例24%。
安数慧云成立于2015年11月20日，统一社会信用代码为91110108MA0020WP63，企业类型为有限合伙企业，住所为北京市海淀区海淀大街27号5层东侧5095号，经营范围为“投资管理；资产管理。
（“
1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；
4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；下期出资时间为2023年12月31日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）”，营业期限自2015年11月20日至2023年11月19日。
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9 7、宜昌万盈矿业有限公司（以下简称“万盈矿业”） 陈选良持有万盈矿业50%股权，并担任万盈矿业监事。
万盈矿业成立于2009年6月16日，统一社会信用代码为01Y，注册资本1,000万元，企业类型为有限责任公司(自然人投资或控股)，住所为五峰长乐坪镇洞口村二组，经营范围为“矿产品加工、销售（国家有专项规定的除外）”，营业期限自2009年6月16日至2029年6月15日。
8、北京金尺云数科技有限公司（以下简称“金尺云数”） 陈选良持有金尺云数44%股权。
金尺云数成立于2015年7月21日，统一社会信用代码为85T，注册资本500万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股)，住所为北京市海淀区北清路164号17－27号院488号，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；教育咨询（中介服务除外）；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售服装、鞋帽、体育用品、自行开发后的产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口”，营业期限自2015年7月21日至2065年7月20日。
9、驾道科技有限公司（以下简称“驾道科技”） 陈选良持有驾道科技4.91%股权。
驾道科技成立于2009年11月13日，统一社会信用代码为02E，注册资本21,951.33万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股)，住所为北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆63831室，经营范围为“销售检测设备、电子计算机及外围设备；机动车检测；接受委托对机动车检测场进行管理；承接计算机网络工程、车辆网络信息技术开发、软件开发；经济信息咨询（不含涉及行政许可的项目）；环保工程设备安装；施工总承包；电力环保项目投资；电力工程设计、技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、 8-1-10 技术培训；技术进出口、货物进出口、代理进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）”，营业期限自2009年11月13日至2059年11月12日。
10、济南合创信息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“合创信息”） 陈选良持有合创信息800万元出资额，持有的出资份额比例为38.10%。
合创信息成立于2015年5月20日，统一社会信用代码为31B，企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济南市高新区新泺大街2008号银荷大厦A座A602-
3，经营范围为“信息技术咨询服务；企业管理咨询；非学历性职业技能培训；信息系统工程服务；工程监理服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自2015年5月20日至长期。
11、济南乾讯信息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南乾讯”） 陈选良认缴济南乾讯5.63万元出资额，持有的出资份额比例为8.62%。
济南乾讯成立于2018年7月30日，统一社会信用代码为91370100MA3M7R2E1D，企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济南市高新区舜泰广场2号楼30层3001室502T工位，经营范围为“信息技术咨询服务；企业管理咨询；信息系统服务；工程监理服务”，营业期限自2018年7月30日至长期。
在前述陈选良投资或兼职的企业中，其实际经营的内容和产品均与发行人产品及服务不同，陈选良的关联企业与发行人不存在同业竞争、关联关系或交易、资金往来。
（四）引入陈选良的原因 发行人引入陈选良参与股权激励的原因主要有以下几个方面：
1、陈选良系张东晖的北大校友，两人相识多年，易存道因而得以认识陈选良。
宝兰德有限于2008年创立之初，陈选良已在投资和企业管理等方面具备丰富的经验，但宝兰德有限的业务和管理均刚刚起步，易存道等经常就宝兰德有限的治理架构、管理体系、发展战略等与陈选良沟通，听取陈选良的意见和建议；
2、随着宝兰德有限设立之后业务和管理等方面逐步走上正轨，宝兰德有限开 8-1-11 始盈利并逐步发展壮大，在这一阶段，易存道及当时的主要管理人员张东晖、赵
艳兴等开始研究融资、股权激励及后续上市的相关事宜，亦就此类问题多次咨询陈选良，陈选良就股权结构设计、股权激励、整体变更改制为股份公司等方面为发行人提供了诸多建议，并对发行人的股东和高管进行多次培训及解答其关于投资、上市等方面的咨询；
3、陈选良成为发行人股东后，虽未在发行人担任任何职务，但其仍持续的在资本运作方面继续为发行人提供咨询。
三、是否存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形，如有，请披露并说明原因 截至本审核问询函的回复出具日，发行人的股权结构为： 序号12345678910 股东名称/姓名易存道张东晖易东兴赵艳兴宁夏时间王茜赵雪史晓丽陈选良王凯 合计 持股数量（万股）1,438.80396.00327.00288.00132.00129.00103.2090.0060.0036.003,000.00 持股比例 47.96%13.20%10.90%9.60%4.40%4.30%3.44%3.00%2.00%1.20% 100% 发行人的自然人股东中，除陈选良外，其他自然人股东均在发行人任职；易 东兴设立时其全体合伙人及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人 员工，易东兴自设立至今的合伙份额变更均系在发行人员工之间进行；宁夏时间 系已完成私募基金备案的私募基金，向上穿透追溯其权益持有人均可追溯至自然 人。
发行人现有
10位股东所持发行人股份均为合法、真实持有，不存在代持、委托持股和信托持股；发行人仅在2015年7月实施了股权激励，自然人赵雪、王茜、史晓丽、王凯、陈选良和持股平台易东兴获激励，除此之外，不存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形。
四、上述激励对象与易存道是否存在关联关系、代持关系或者一致行动关系 8-1-12 除易东兴有限合伙人易存之与发行人实际控制人易存道系兄弟关系，易东兴
有限合伙人范立新系发行人实际控制人易存道妹妹的配偶之外，其他激励对象与易存道不存在关联关系，亦不存在代持关系或者一致行动关系。
五、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师查阅了发行人和易东兴的工商档案资料、发行人历次股权转让、增资的董事会和股东（大）会会议文件、发行人历次股权转让、增资的协议、股东缴纳出资的银行进账单、股东支付股权转让价款的凭证、自然人股东的身份证明文件和调查表、机构股东的工商档案资料、发行人报告期各期末员工名册、工资表及社保缴费记录、陈选良对外投资企业的国家企业信用信息公示网站，取得了陈选良出具的说明，并访谈了发行人的实际控制人、自然人股东和易东兴的权益持有人。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为：陈选良虽未在发行人任职，但其获得发行人股权激励未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定，陈选良获取股权激励已按《企业会计准则第11号－股份支付》进行了会计处理，符合会计准则的要求。
陈选良的关联企业与发行人不存在同业竞争、关联关系或交易、资金往来。
发行人的自然人股东中，除陈选良外，其他自然人股东均在发行人任职；易东兴设立时其全体合伙人及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人员工，易东兴自设立至今的合伙份额变更均系在发行人员工之间进行；宁夏时间系已完成私募基金备案的私募基金，向上穿透追溯其权益持有人均可追溯至自然人。
发行人现有10位股东所持发行人股份均为合法、真实持有，不存在代持、委托持股和信托持股；发行人仅在2015年7月实施了股权激励，自然人赵雪、王茜、史晓丽、王凯、陈选良和持股平台易东兴获激励，除此之外，不存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形。
除易东兴有限合伙人易存之与发行人实际控制人易存道系兄弟关系，易东兴有限合伙人范立新系发行人实际控制人易存道妹妹的配偶之外，其他激励对象与易存道不存在关联关系，亦不存在代持关系或者一致行动关系。
8-1-13 问题2招股说明书披露，赵艳兴直接持有发行人9.60%的股份，持有易东兴的出资比例为46.92%，系易东兴的普通合伙人、执行事务合伙人。
请发行人：
（1）结合易东兴的合伙协议，补充披露赵艳兴能否控制易东兴，易东兴与赵艳兴是否构成一致行动人；
（2）补充披露易东兴是否为员工持股计划，如是，请按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求披露其人员构成、是否遵循“闭环原则”、是否履行登记备案程序及股份锁定期等内容。
易东兴构成员工持股计划的，请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求进行充分核查并发表核查意见。
【问题回复】
一、结合易东兴的合伙协议，补充披露赵艳兴能否控制易东兴，易东兴与赵艳兴是否构成一致行动人发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“
3、北京易东兴股权投资中心（有限合伙）”之“
（1）赵艳兴与易东兴不构成控制或一致行动关系”处对以下内容进行补充披露。
（一）易东兴现行有效的合伙协议的相关条款规定根据易东兴现行有效的合伙协议，赵艳兴系易东兴的普通合伙人及执行事务合伙人。
易东兴现行有效的合伙协议对普通合伙人及执行事务合伙人的产生及其职责义务做了如下约定：“第十条利润分配和亏损分担办法
1、合伙企业存续期间，合伙人依据合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以增加对合伙企业的出资，用于扩大经营规模或者弥补亏损。
2、企业年度的或者一定时期的利润分配或亏损分担的具体方案，由全体合伙人协商决定。
8-1-14 第十一条合伙企业事务执行
1、执行事务合伙人对外代表企业。
全体合伙人委托合伙人赵艳兴为执行事务合伙人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。
不参加执行事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，并依照约定向其他不参加执行事务的合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营情况和财务情况，收益归合伙企业，所产生的亏损或者费用，由合伙企业承担。
2、合伙企业办理变更、注销登记、设立分支机构、修改合伙协议应经全体合伙人一致同意，本协议有明确规定的除外。
第十二条执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；权限与违约处理办法；除名条件和更换程序。
1、执行事务合伙人由全体合伙人推举产生，应具备以下条件：
（1）按期缴付出资，对合伙企业的债务承担无限连带责任；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）无犯罪记录，无不良经营记录。
2、执行事务合伙人权限与违约处理办法。
执行事务合伙人负责企业日常运营，对外代表合伙企业。
执行事务合伙人不按照合伙协议约定或者全体合伙人决定执行事务导致违约发生的，执行事务合伙人应对其他合伙人造成的损失进行赔偿。
3、执行事务合伙人除名条件和更换程序。
执行事务合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人同意，可以决定将其除名，并推举新的执行事务合伙人：
（1）未按期履行出资义务；
（2）因故意或重大过失给合伙企业造成特别重大损失；
（3）执行合伙事务时严重违背合伙协议，有不正当行为。
对执行事务合伙人的除名决议应当书面通知被除名人，被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。
被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起三十日内，向人 8-1-15 民法院起诉。
” 根据易东兴合伙协议中的上述条款，赵艳兴作为易东兴的普通合伙人和执行事务合伙人，
（1）其执行事务合伙人的身份系由全体合伙人决定；
（2）经其他合伙人同意，可以决定将其除名，并推举新的执行事务合伙人；
（3）易东兴利润分配或亏损分担的具体方案，需由全体合伙人协商决定。
（4）其他合伙人虽不参加执行事务，但有权监督执行事务的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，并依照约定向其他不参加执行事务的合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营情况和财务情况，收益归合伙企业，所产生的亏损或者费用，由合伙企业承担。
综上，根据易东兴的合伙协议，赵艳兴作为易东兴的普通合伙人和执行事务合伙人，其仅依据《中华人民共和国合伙企业法》和易东兴合伙协议的约定，履行作为易东兴的执行事务合伙人的法定职责，而不控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动关系。
（二）根据保荐机构和发行人律师对易存道、张东晖和赵艳兴的访谈，易东兴系发行人的员工持股平台，系作为发行人实施股权激励的载体，赵艳兴作为易东兴全体合伙人选举产生的普通合伙人及执行事务合伙人，不控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动关系，亦从未与易东兴签署过任何谋求一致行动关系的协议或书面文件。
综上，易东兴作为发行人的持股平台，赵艳兴仅作为易东兴的普通合伙人，作为执行易东兴合伙事务的代表，其不能控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动人。
二、补充披露易东兴是否为员工持股计划，如是，请按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求披露其人员构成、是否遵循“闭环原则”、是否履行登记备案程序及股份锁定期等内容。
易东兴构成员工持股计划的，请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求进行充分核查并发表核查意见。
发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“
3、北京易东兴股权投资中心（有限合伙）”之“
（2）易 8-1-16 东兴为员工持股计划，符合上交所相关规定”处对以下内容进行补充披露。
易东兴系发行人实施的员工持股计划的载体。
根据《上海证券交易所科创板 股票发行上市审核问答》第11问的要求，对易东兴的核查情况如下：（一）首发申报前实施员工持股计划应当符合的要求发行人于2015年实施股权激励，受激励员工通过持股平台易东兴间接持有发 行人股份。
发行人实施员工持股计划的目的是增强公司凝聚力、维护公司的长远发展，建立健全激励约束机制，使员工共享公司发展的成果，兼顾员工与公司的长远利益，为公司的持续发展夯实基础。
1、发行人实施股权激励是自主行为，员工参与激励亦是自主行为，发行人未以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划；
2、参与持股计划的员工，其权益变动受易东兴合伙协议的约束，遵循盈亏自负、风险自担的原则，易东兴与其他投资者权益平等，不存在利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益； 参与持股计划的员工系以货币认购易东兴的合伙份额，并已足额缴纳。
3、发行人实施的员工持股计划系通过有限合伙企业易东兴实施，易东兴已在其合伙协议里明确约定员工所持易东兴合伙份额的流转、退出及管理机制。
参与持股计划的员工发生离职、退休、死亡等情形的，其间接所持发行人股份权益应按易东兴的合伙协议约定的方式处置。
（二）员工持股计划穿透计算的“闭环原则”易东兴系发行人的员工持股平台，系以其自有资金对外投资，不存在以非公开方式募集资金设立的行为，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金或私募投资基金管理人，无需在中国基金业协会备案；同时，易东兴不遵循“闭环原则”，在计算发行人股东人数时穿透计算易东兴的权益持有人数。
（三）发行人信息披露要求发行人已在《招股说明书》中披露了易东兴的人员构成，易东兴不遵循“闭 8-1-17 环原则”，易东兴无需履行私募基金登记备案程序。
（四）结论
1、易东兴系发行人的员工持股平台，其依法不需要进行私募基金备案；易东 兴设立时及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人员工，且易东兴自设立以来的有限合伙人的权益转让均在发行人员工之间进行；易东兴不遵循“闭环原则”，发行人股东人数穿透计算。
截至本回复出具日，易东兴合伙人构成情况如下： 编号123456789101112131415161718192021 姓名赵艳兴陆仲达詹年科石玉琢杨富萍辛万江那中鸿杨广进郭建军李超鹏胡海星易存之范立新李晶张树祥李群郭瑞华黄飞虎王英志徐清康曹玉轩 合伙人类型普通合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人 职务发行人董事兼副总经理 研发二部总监售前总监 研发一部总监发行人监事、架构师 售后总监发行人监事会主席、审计部负责人 发行人监事、架构师项目经理软件架构师 解决方案经理发行人董事销售经理销售经理 解决方案经理测试工程师测试工程师软件工程师软件工程师系统工程师售后工程师 8-1-18 22 邓哲 有限合伙人 软件工程师 23 敬少飞 有限合伙人 软件工程师 24 刘成亮 有限合伙人 售后工程师 25 张晶 有限合伙人 测试工程师 26 张小宇 有限合伙人 测试工程师 27 王宇笙 有限合伙人 软件工程师 28 李楠 有限合伙人 出纳 29 刘洁 有限合伙人 商务经理 30 韩璐 有限合伙人 人力资源经理
2、易东兴为发行人本次发行上市出具的锁定及减持承诺情况如下： 易东兴作为发行人持股5%以上的股东，承诺：“自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购本企业直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份”；并承诺“在锁定期满后第一年内和第二年内，本企业减持的公司股票数量分别不超过上一年末所持有的宝兰德股票总数的25%和25%，减持价格在满足本企业已作出的各项承诺的前提下根据当时的市场价格，且不得低于发行价。
”
3、易东兴的普通合伙人及执行事务合伙人赵艳兴系发行人董事和副总经理，易东兴的有限合伙人易存之系发行人董事，那中鸿、杨富萍、杨广进系发行人监事，辛万江、詹年科、石玉琢、陆仲达系发行人高级管理人员，该等人员的锁定承诺情况如下： “自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购其直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份。
在前述锁定期满后，其在任职期间内每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的25%；若其在任期届满前离职的，在就任时确定的任期和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的25%。
”
4、易东兴的有限合伙人李超鹏、郭建军系公司核心技术人员（不含同时担任 8-1-19 公司董事、监事、高级管理人员的核心技术人员），该等人员的锁定承诺情况如下：“
（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购本人直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份。
（2）本人作为发行人的核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
” 赵艳兴和易存之还对锁定期满后的减持做出如下承诺：其所持发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，持有发行人公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长6个月。
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
综上，易东兴作为发行人的员工持股计划，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求。
三、核查过程及核查意见（一）核查过程保荐机构和发行人律师查阅了易东兴现行有效的合伙协议，并访谈了易存道、张东晖和赵艳兴，核查了易东兴工商登记的合伙协议中记载的合伙人名单，并将其与发行人报告期各期末的员工花名册、工资表比对，访谈了易东兴各合伙人，核查了发行人股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员为本次发行上市出具的承诺。
（二）核查意见经核查，保荐机构和发行人律师认为：易东兴系发行人实施的员工持股计划的载体。
易东兴作为发行人的持股平台，赵艳兴仅作为易东兴的普通合伙人，作 8-1-20 为执行易东兴合伙事务的代表，其不能控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动人。
易东兴不遵循“闭环原则”，发行人股东人数穿透计算。
易东兴无需履行私募基金登记备案程序。
易东兴作为发行人的员工持股计划，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求。
问题3招股说明书披露，发行人股东易存道、张东晖、赵艳兴在设立宝兰德有限之前，曾在北京新星宝兰软件有限公司及其博览软件公司任职。
请发行人：
（1）北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况，说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响；
（2）根据易存道、张东晖、赵艳兴任职履历，创办宝兰德有限的背景，在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位，说明上述三人是否构成一致行动关系，是否构成共同控制。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况，说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响（一）北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况
1、北京新星宝兰软件有限公司（以下简称“新星宝兰”）的基本信息如下：企业名称：北京新星宝兰软件有限公司注册号：类型：有限责任公司（外国法人独资）法定代表人：格雷汉姆·诺顿 8-1-21 注册资本：20万美元成立日期：2001年10月8日营业期限：自2001年10月8日至2021年10月7日住所：北京市海淀区知春路51号慎昌大厦5层5787室经营范围：研究、开发、生产计算机软硬件；计算机软硬件的技术咨询、技术服务；提供自产产品的安装调试、维修、技术咨询、技术培训；销售自产产品。
登记机关：北京市工商行政管理局海淀分局登记状态：注销核准日期：2014年7月17日根据新星宝兰《企业信用信息公示报告》的记载，新星宝兰的股东名称为博览软件公司，董事长为格雷汉姆·诺顿，董事为麦大智，监事为理查德·保罗·罗杰斯，清算组成员为博览软件公司。
2、博览软件公司的基本情况如下：博览软件公司（英文名称：BorlandSoftwareCorporation）成立于1983年，是一家全球领先的软件公司，其核心产品为软件开发工具。
博览软件公司自2005年开始进行了一系列的业务调整，并于2009年被英国软件商MicroFocus收购。
博览软件公司在北京设有办事处，张东晖于博览软件公司北京办事处时任首席代表。
新星宝兰系博览软件公司在北京设立的全资子公司，2014年7月，博览软件公司对新星宝兰进行清算并注销。
（二）说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响
1、发行人是否使用了新星宝兰与博览软件公司的技术，是否存在技术纠纷或潜在纠纷新星宝兰系博览软件公司在中国设立的独资企业。
博览软件公司在2009年被收购之前的核心技术在IDE开发工具领域、建模工具、变更管理、测试以及中间 8-1-22 件。
除中间件外，博览软件公司的其他产品与发行人的产品及技术属于不同的技术领域。
就中间件产品来说，发行人的产品和当时博览软件公司的中间件产品亦存在显著差异。
首先，从应用服务器所遵循的规范标准来看，厂家需要实现规范定义的所有内容，规范决定了应用服务器核心组件的功能，不同版本的规范标准对应用服务器产品的功能影响非常大，具体区别如下： 博览软件公司应用服务器支持的规范最高版本为J2EE1.4，而发行人的应用服务器支持的规范版本最低为JavaEE5，最高为JavaEE7。
JavaEE5相对J2EE1.4版本变化很大，其中的核心组件WEB容器和EJB容器都有很大的变化，因此遵循两个规范版本研发的产品也将有很大的区别。
EJB容器：JavaEE5规范对应的EJB规范为EJB3.0，而J2EE1.4对应的则是EJB2.1。
EJB3.0要求业务接口既能实现业务逻辑的处理又可以实现EJB服务的查找和创建、要求支持在EJB类中使用Java注解来对EJB服务进行配置、要求支持使用JPA（JavaPersistenceAPI）接口来操作数据库，而这些技术要求在EJB2.1中没有进行相关定义，因此遵循J2EE1.4的应用服务器也不具备这方面的功能。
WEB容器：JavaEE5对应Servlet2.5规范，而J2EE1.4对应的是Servlet2.4。
Servlet2.5要求支持以Java注解方式配置业务应用元数据、要求支持全新的JSTL(JavaServerPages标准标签库)和JSF(JavaServerFaces)动态页面技术，而对这些全新的技术和实现方式在Servlet2.4中完全没有涉及，因此，对于遵循JavaEE5规范的应用服务器来说，这些功能都是全新的技术实现。
其次从产品的底层架构技术来看，区别如下： 组件或技术EJB 负载均衡集群 可扩展性管理 博览软件公司产品底层基于CORBA，通信协议是RMI-IIOP协议，服务端的实现也是纯CORBA的服务器负载均衡只支持简单轮询会话数据只支持存放在内嵌的文件数据库中系统运行过程中，新启动的服务无法被访问，需要客户端重启后才可以访问到新增加的服务管理工具是富客户端 发行人产品通信协议支持RMI-IIOP，同时独创了高效的spark协议负载均衡支持多种策略会话数据存放在分布式缓存中， 服务启动后，客户端即时能访问新启动服务提供基于浏览器的客户端进行管理 8-1-23 宝兰德、易存道、张东晖和赵艳兴未与新星宝兰或博览软件公司发生过技术纠纷和诉讼，亦不存在潜在的纠纷。
发行人的产品技术均为自主研发，发行人未使用博览软件公司的技术，不存在技术纠纷或者潜在纠纷。
综上，保荐机构和发行人律师认为，发行人未使用新星宝兰与博览软件公司的技术，不存在技术纠纷或潜在纠纷。
2、易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响 根据当时有效的《中华人民共和国劳动合同法》第二十三条的规定“对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。
劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。
” 根据当时有效的《中华人民共和国劳动合同法》第二十四条的规定“竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。
竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。
在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自已开业生产或者经营同业产品、从事同类业务的竞争业限制期限，不得超过二年。
” 易存道和赵艳兴于2008年初自新星宝兰离职，张东晖于2008年初自博览软件公司北京办事处离职，离职后均入职宝兰德有限，易存道、张东晖、赵艳兴加入发行人已超过10年。
易存道、张东晖和赵艳兴与原任职单位不存在任何关于竞业禁止的协议，自其加入宝兰德有限直至博览软件公司被收购及新星宝兰注销期间，新星宝兰及博览软件公司未与宝兰德有限、易存道、张东晖、赵艳兴发生过任何涉及竞业禁止、知识产权方面的纠纷或诉讼，也不会对本次发行上市构成影响。
二、根据易存道、张东晖、赵艳兴任职履历，创办宝兰德有限的背景，在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位，说明上述三人是否构成一致行动关系， 8-1-24 是否构成共同控制 （一）易存道、张东晖、赵艳兴的任职履历 易存道、张东晖、赵艳兴的履历情况如下： 易存道，男，1972
年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，1993年9月本科毕业于同济大学工业与民用建筑专业并获得学士学位，研究生毕业于中欧国际工商学院获EMBA学位。
1993年9月至1995年2月于北京首钢设计院担任工程师，1995年3月至1998年5月于华铁弘达计算机服务有限公司担任销售代表，1998年6月至2000年6月于IBM中国有限公司担任电话销售代表，2000年7月至2002年2月于BEA系统（中国）有限公司担任销售代表，2002年3月至2004年12月担任北京新星宝兰软件有限公司销售总监，2005年1月至2008年3月担任北京新星宝兰软件有限公司总经理；2008年3月创立宝兰德有限，任执行董事、总经理。
现任宝兰德董事长和总经理，苏州宝兰德执行董事、总经理，西安宝兰德董事长，长沙宝兰德执行董事兼总经理。
张东晖，男，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1984年7月毕业于北京大学计算机科学专业并获得学士学位。
1984年7月至1988年10月于煤炭工业部任职，1988年10月至1991年1月担任中国科学院大路公司销售主管，1991年1月至2001年6月担任日本计算机研究所公司（CIJ）技术工程师，2001年6月至2003年5月担任NTT数据北京合资公司总经理，2003年5月至2004年3月担任日本西科姆北京公司总经理助理，2004年3月至2006年3月担任美国LANDesk北京公司销售总监，2006年3月至2008年3月担任美国博览软件公司北京办事处首席代表；2008年3月参与创立宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理、财务负责人兼董事会秘书，苏州宝兰德监事，西安宝兰德董事。
赵艳兴，男，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年7月毕业于西安电子科技大学计算机软件专业并获得学士学位。
2000年7月至2001年9月于中国软件技术服务总公司担任工程师，2001年9月至2004年4月于北京中和威软件有限公司担任高级工程师，2004年4月至2008年2月于北京新星宝兰软件有限公司担任高级技术咨询、架构师以及技术总监；2008年3月参与创立宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理，易东兴执行事务合伙人，西 8-1-25 安宝兰德董事，长沙宝兰德监事。
（二）创办宝兰德有限的背景 宝兰德有限创办的背景如下： 自
2005年开始，博览软件公司开始进行一系列业务调整，中国区业务被逐步缩减，易存道当时作为新星宝兰的总经理，意识到博览软件公司将会逐步退出中国业务，继续留在新星宝兰将不会有大的发展，于是决定离开新星宝兰，自行创设一家软件公司。
易存道决定创业时，张东晖系博览软件公司北京办事处时任首席代表，易存道与张东晖熟识，易存道遂邀请张东晖加入，并于2008年3月与张东晖共同出资设立宝兰德有限，易存道持股75%，张东晖持股25%。
易存道任新星宝兰总经理时，赵艳兴时任新星宝兰技术总监，因此当易存道创立宝兰德有限时，赵艳兴即接受易存道的邀请加入宝兰德有限，受聘为宝兰德有限的技术负责人。
其后易存道为了进一步加强宝兰德有限的研发力量，使核心技术人员共同持股，于是决意转让部分股权给赵艳兴，同时，为了保持易存道的绝对控股地位，不致使股权转让导致易存道持股比例下降太多，经协商，张东晖同意转让部分股权给赵艳兴，因此，在2008年9月赵艳兴入股完成后，宝兰德有限的股权结构变更为易存道持股66%，张东晖持股22%，赵艳兴持股12%。
（三）易存道、张东晖、赵艳兴在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位 易存道、张东晖和赵艳兴自宝兰德有限设立至今在发行人任职情况如下： 姓名易存道 期间2008年3月－2015年8月2015年8月－2018年7月2018年7月－至今2008年3月－2015年8月 张东晖2015年8月－2018年7月 2018年7月－至今 赵艳兴2015年8月－2018年7月 职务宝兰德有限执行董事、经理、法定代表人发行人第一届董事会董事长、总经理、法定代表人发行人第二届董事会董事长、总经理、法定代表人宝兰德有限监事发行人第一届董事会董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 发行人第二届董事会董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 发行人第一届董事会董事、副总经理 8-1-26 2018年7月－至今 发行人第二届董事会董事、副总经理 自宝兰德有限设立至今，易存道历任宝兰德有限执行董事兼总经理、发行人 董事长兼总经理，对发行人的日常经营决策和管理具有重大影响；易存道自宝兰 德有限设立至今一直是发行人的第一大股东，且其持股比例具有控股地位。
发行人的重大经营决策均依照其内部管理制度履行董事会、监事会、股东大
会的审批程序，但是在发行人的战略发展方向、产品定位、整体运营策略等方面，均由易存道全面负责并起主导作用，张东晖具体负责发行人的财务工作及董事会秘书工作，赵艳兴具体负责发行人的技术研发工作。
（四）易存道、张东晖、赵艳兴是否构成一致行动关系，是否构成共同控制 自宝兰德有限设立至今，易存道一直是宝兰德有限及发行人的控股股东和实
际控制人，其拥有对发行人的绝对控制地位，其不需要通过任何第三方来加强其控制地位。
易存道、张东晖、赵艳兴自宝兰德有限设立至今，未签署过任何一致行动协议或具有一致行动协议实质内容的其他任何书面文件，也未就达成一致行动关系作过任何口头约定，且张东晖、赵艳兴均认可易存道对宝兰德有限及发行人的控制地位，认可易存道为发行人的控股股东和实际控制人。
易存道、张东晖、赵艳兴不构成一致行动关系，不构成对发行人的共同控制。
三、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师通过国家企业信用信息公示系统核查了北京新星宝兰软件有限公司（以下简称“新星宝兰”）的《企业信用信息公示报告》，对易存道、张东晖、赵艳兴进行了访谈，查阅了易存道、张东晖、赵艳兴的调查表，并经查询了中国裁判文书网、中国执行信息公开网相关资料，查阅了《中华人民共和国劳动合同法》，核查了宝兰德有限和发行人的工商登记材料，并核查了宝兰德有限及发行人的股东会/股东大会、执行董事/董事会、监事/监事会的相关决议文件。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为：发行人未使用新星宝兰与博览软件公 8-1-27 司的技术，不存在技术纠纷或潜在纠纷。
易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位
不存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市不构成影响。
易存道、张东晖、赵艳兴不构成一致行动关系，不构成对发行人的共同控制。
问题4西安宝兰德数据服务有限公司由发行人持股60%、贾振华持股40%，于2018年1月成立，注册资本为1,000万元。
截至2018年12月31日，西安宝兰德的总资产为674.40万元，净资产为511.37万元，2018年度净利润为-123.63万元。
请发行人补充说明：
（1）发行人注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，西安宝兰德出资是否到位；
（2）成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景，主要业务内容及主要客户；
（3）少数股东贾振华的主要简历，以及发行人与贾振华合作背景；
（4）发行人的客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司是否与贾振华存在关联关系。
请保荐机构对核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、发行人注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，西安宝兰德出资是否到位经核查，西安宝兰德数据服务有限公司（以下简称“西安宝兰德”）成立于2018年1月10日，注册资本1,000万元，发行人持有西安宝兰德60%的股权，少数股东贾振华持有西安宝兰德40%的股权。
经核查，截至2018年12月31日，西安宝兰德注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，是由于2018年末，西安宝兰德尚未全部出资到位。
2018年末，西安宝兰德实收资本635万元，其中宝兰德实缴600万元，贾振华实缴35万元。
2019年，贾振华缴纳出资365万元，截至本回复出具日，西安宝兰德股东实缴出资全部到位，西安宝兰德注册资本1,000万元，实缴出资1,000万元。
综上，经保荐机构核查，截止本回复出具日，西安宝兰德出资已到位。
8-1-28
二、成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景，主要业务内容及主要客户 （一）成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景 2016
年以来，随着发行人业务规模的不断扩大，发行人有意进一步拓展自身业务市场的多元性。
因此，发行人成立西安宝兰德数据服务有限公司，一方面为开拓当地市场，通过属地化办公为客户能提供更优质及时的服务，另一方面，面对政务信息化的发展机遇，通过引入有较强政务信息化市场经验的股东贾振华，以西安宝兰德为相关技术产品的研发、销售基地，帮助公司逐步开拓政务信息化市场。
（二）主要业务内容及主要客户 西安宝兰德主要业务内容为负责中间件、数据交换软件的衍生产品和相关业务的研发、推广和服务。
报告期内，西安宝兰德的主要客户为渭南市互联网信息办公室、白水县行政服务中心管理办公室等。
三、少数股东贾振华的主要简历，以及发行人与贾振华合作背景 （一）少数股东贾振华的主要简历 经核查，少数股东贾振华的履历如下： 贾振华先生，1975
年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年7月本科毕业于西北大学计算机及应用专业并获得学士学位。
2000年7月至2001年3月于咸阳偏转集团子公司同辉网络有限公司担任技术工程师，2001年4月至2004年8月于金代网络广州分公司担任售前工程师，2004年12月至2006年7月于北京华阳俊业科技（中软网络计费事业部）担任客户经理，2006年8月至2010年2月于西安信利软件股份公司担任销售部经理与销售总监，2010年3月至2014年5月于宝兰德有限担任销售经理，2014年5月至2018年2月于西安南威信息技术有限公司担任总经理，2018年2月至8月任职于西安宝兰德，2018年8月至今任西安宝兰德董事兼总经理。
（二）发行人与贾振华合作背景 根据易存道、贾振华的说明，并经核查，贾振华原系宝兰德有限的员工，其在政务信息化市场开拓、政府软件技术开发方面有丰富的经验，在宝兰德有限工 8-1-29 作期间表现优异。
2014年5月，贾振华决定回原籍陕西发展，于是从宝兰德有限离职。
贾振华回西安后，加入了西安南威信息科技有限公司，任总经理，主要负责陕西当地政府信息化市场方面的业务。
2017年贾振华通过其岳父郭乃谦成立了西安华普金创科技有限公司（以下简称“华普金创”），该公司主要从事软硬件系统集成工作。
发行人的客户范围主要在电信领域，为进一步完善客户结构，扩大业务规模，发行人有意开拓政务信息化市场，2017年12月，公司与咸阳秦云信息技术有限公司签署了关于榆林市智慧政务服务软件平台与综合电子监察软件平台建设项目的系列协议。
根据协议要求需要发行人提供配套软件产品的智能化大厅硬件设备。
基于贾振华个人在政务信息化市场，尤其是陕西当地市场积累的丰富经验和发行人多年来对其个人的熟悉和认可，并经过合理的商业遴选形式，2017年12月，发行人与华普金创签订《榆林市智慧政务平台与综合电子监察平台建设项目采购合同》，向华普金创采购项目所需设备及其相关安装、调试、技术服务和技术培训服务。
经过此次合作，发行人开始逐步进入陕西政府信息化市场。
为进一步开拓当地市场，发行人决定与贾振华共同出资在西安设立公司，建立更紧密的合作关系，在此背景下发行人与贾振华共同出资设立了西安宝兰德。
西安宝兰德设立后，依托贾振华在政府信息化领域积累的技术经验和市场资源，以及西安高校多、人才优势突出的特点，发行人逐步打开当地市场，自设立至今已发展了渭南市互联网信息化办公室、白水县行政服务中心管理办公室等客户，并已在陕西的政务信息化领域逐步开拓了一定的市场。
自西安宝兰德成立之后，发行人未再与西安华普金创科技有限公司发生任何除前述事项外的新增业务及资金往来。
此外，贾振华就未来与发行人及其子公司之间的交易做出如下承诺：“自本承诺出具之日起，在作为西安宝兰德股东期间，本人将确保主要精力用于西安宝兰德的经营，本人及本人控制的企业不再与北京宝兰德软件股份有限公司及其子公司之间进行交易，且不经营与宝兰德相同的业务”。
8-1-30
四、发行人的客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司是否与贾振华存在关联关系 通过核查发行人客户及供应商工商及查册资料，访谈发行人主要客户及供应商，访谈发行人少数股东贾振华，取得贾振华出具的说明，核查贾振华及其关联方对外投资情况。
经核查，公司供应商华普金创为贾振华岳父郭乃谦持股70%的公司，该公司股份系其岳父郭乃谦替贾振华个人代持，贾振华系华普金创的实际控制人。
除上述情况外，发行人其他客户及供应商与贾振华不存在关联关系。
经查询工商信息，咸阳秦云信息技术有限公司系咸阳市财政投资控股有限责任公司全资子公司，咸阳市财政局为咸阳市财政投资控股有限责任公司的股东，持股比例为100%，咸阳秦云信息技术有限公司与贾振华之间不存在关联关系。
通过核查相关设备采购的协议、供货清单，相关产品的市场报价情况，报告期，发行人向华普金创采购智能化大厅硬件设备的交易定价系交易双方根据市场价格的基础上协商确定的，定价公允。
五、核查过程及核查意见（一）核查过程核查了西安宝兰德的工商档案资料、核查了发行人的银行流水、西安宝兰德的银行流水、访谈了少数股东贾振华、并取得了发行人缴纳西安宝兰德出资的付款回单、以及少数股东贾振华缴纳西安宝兰德出资的银行收款凭证。
核查了发行人客户、供应商工商及查册资料，访谈发行人主要客户及供应商，访谈发行人少数股东贾振华及华普金创大股东郭乃谦，取得贾振华出具的说明，核查贾振华及其关联方对外投资情况。
核查了发行人与华普金创相关设备采购的协议、供货清单，相关产品的市场报价情况。
（二）核查结论经核查，保荐机构认为，截止本回复出具日，西安宝兰德各出资人的出资均 8-1-31 已到位。
公司供应商华普金创为贾振华岳父郭乃谦持股70%的公司，该公司股份系其岳父郭乃谦替贾振华个人代持，贾振华系华普金创的实际控制人。
除上述情况外，发行人其他客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司与贾振华不存在关联关系。
问题5招股说明书披露，董事长、总经理易存道对外投资的北京炫酷天使婴童装店被吊销。
请发行人补充披露被吊销的原因，是否涉及重大违法违规，是否对本次发行上市构成重大影响。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、北京炫酷天使婴童装店被吊销的原因发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况”之“
2、北京炫酷天使婴童装店被吊销的原因”处对如下内容进行补充披露。
（一）2016年7月8日，北京市工商局东城分局将炫酷天使列入经营异常名录，且明确将其标记为经营异常状态的原因系因其未按照《个体工商户年度报告办法》规定报送年度报告；（二）2016年9月12日，北京市工商局东城分局对北京炫酷天使婴童装店（以下简称“炫酷天使”）处以吊销营业执照的行政处罚，处罚依据为《个体工商户条例》第二十三条第一款。
根据《个体工商户条例》，其第二十三条第一款的规定为“个体工商户登记事项变更，未办理变更登记的，由登记机关责令改正，处1,500元以下罚款；情节严重的，吊销营业执照”。
8-1-32 虽然炫酷天使工商登记的经营者为易存道，但实际上炫酷天使自设立时起即由易存道的家人经营，易存道未参与过炫酷天使的实际经营，自2016年初开始炫酷天使已不再经营。
但因易存道及家人对依法注销个体工商户未予以足够重视，炫酷天使在2016年初关闭店铺后未及时办理注销，导致北京市工商局东城分局因其未按时上传年度报告将其列入经营异常名录，并对其登记事项变更未及时办理变更登记的行为处以吊销营业执照的行政处罚。
二、北京炫酷天使婴童装店是否涉及重大违法违规，是否对本次发行上市构成重大影响 发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况”之“
3、北京炫酷天使婴童装店未涉及重大违法违规，对本次发行上市不构成重大影响”处对如下内容进行补充披露。
炫酷天使系因未及时办理变更登记而被北京市工商局东城分局吊销营业执照。
炫酷天使在经营期间不存在任何重大违法违规行为，且自2016年初关店后未再有任何经营活动，不存在任何商铺租赁、购销货物、人员雇佣等事项，未与任何第三方发生过诉讼、仲裁及争议和纠纷。
综上，保荐机构和发行人律师认为炫酷天使不涉及重大违法违规，不会对本次发行上市构成重大影响。
三、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师查询了国家企业信用信息公示系统和北京市企业信用信息网，核查了易存道的调查表，并对易存道进行了访谈，同时查阅了中国裁判文书网、中国执行信息公开网。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为炫酷天使不涉及重大违法违规，不会对本次发行上市构成重大影响。
8-1-33
二、关于发行人核心技术 问题
6 招股说明书披露，发行人核心技术均为自主研发获得，其高性能的EJB技术、分布式集群中会话对象Session的共享方法等18项技术具有先进性，其中中国移动省公司的CRM系统中绝大多数用到了EJB技术，是发行人具备竞争优势的一项技术。
此外，发行人部分核心技术也在申请专利。
请发行人：
（1）逐项补充披露竞争对手在该等技术领域的表现，是否存在能够实现所披露技术优点的替代技术；
（2）补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线，电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线，充分披露发行人的技术是否具备兼容性，对比同行业可比公司是否具备技术优势及依据；
（3）逐项补充披露发行人核心技术是共有技术还是特有技术，属于特有技术的，补充披露该等技术的研发难度及技术壁垒；
（4）补充披露专利申请的进展情况及获得授权情况，说明仅有8项技术申请专利的原因及技术是否具备创新性、是否有效实施了技术保护措施；
（5）结合前述披露，充分披露发行人核心技术的先进性和竞争优势。
请保荐机构核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、逐项补充披露竞争对手在该等技术领域的表现，是否存在能够实现所披露技术优点的替代技术 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
六、发行人的核心技术和研发情况”之“（一）核心技术情况列表”之“
3、核心技术与同行业可比公司的比较情况”中对以下内容进行了补充披露。
发行人主要产品中间件是与操作系统、数据库并列的基础软件，中间件主要功能是承担底层通信，实现异构平台的互操作，决定了软件的稳定性、性能和并发能力。
中间件相关技术是构成复杂软件系统的核心部分，在软件领域中有较高的技术门槛。
中间件厂家需要持续不断的专注于底层技术的研究和开发。
软件是 8-1-34 由有逻辑的代码构成，用于完成某些具体的功能，具备抽象性和复杂性。
对于采用软件实现某项功能来讲，业内较少存在仅有一个厂家能够实现的情况，常见的是各个厂家实现功能的效果存在的区别，给用户带来不同的价值，例如不同的用户体验、稳定性、效率等。
发行人的核心技术除了被应用于应用服务器、交易中间件、消息中间件等中间件产品之外，还包括了云管理平台、容器管理平台等方向的产品，除了已经成熟并运用于产品的18项核心技术之外还有相应的储备技术。
发行人主营产品中间件本身是一个底层平台，并不能直接提供出某种业务能力，它的底层支撑能力需要通过在其上开发部署的业务系统来体现。
因此，发行人产品技术的优劣性，主要通过在特定的环境使用同样的应用进行对比测试，根据测试结果来体现。
测试是一项复杂和专业的工作。
在市场活动中，用户新建大型业务系统需要采购中间件时，为了规避风险，尤其需要保证性能、稳定性和并发能力，用户经常会组织测试来评估各个厂商的实力，评测的结果往往会直接影响用户的采购决定。
由于下游客户并不向参与评测的厂商提供其它竞争对手的测试数据和评估结果。
因此发行人无法获得其它竞争对手的测试数据和评估结果。
同时，由于测试的复杂性和专业性，业界也没有权威机构专门针对中间件进行性能、稳定性和可扩展性等全方位的评测，因此，也无法获得行业内可比公司的核心技术的具体表现。
发行人产品主要在国内电信领域运用，电信行业是关系我国国民经济稳定发展的关键行业，也是中间件使用最广泛的行业之
一。
随着网络信息科技的不断发展，人们每天的通话交流、移动上网、线上消费等众多日常行为均与电信行业密切相关。
因此，电信业务已深入每一个人生活的方方面面，是与社会民生关联度巨大的行业。
其对中间件软件的要求非常高，对于产品的测试、选型都有严格的要求。
中间件软件在电信IT系统中处于非常重要的位置。
一直以来电信行业对于厂商的选择都是非常严格和谨慎的，特别是对于客户的核心应用系统，需要对供应商进行严格的甄选。
在该业务领域，IBM、Oracle仍保持相对领先，但近年来，以宝兰德为代表的国内企业正在逐步推动该领域核心业务系统的国产化替 8-1-35 代，宝兰德产品已经进入了中国移动总公司以及11个省公司的核心系统，打破了原国外厂商对该领域牢牢掌控的局面。
在对产品技术门槛要求较高的电信领域企业级应用中，发行人产品能够通过严苛的测试并成功实现对国际巨头产品的替换，能从一定程度上反映发行人的技术水平。
发行人的核心技术均为自主研发，具有一定的创新性和特点。
根据相关公司官方网站及其他公开资料信息披露，并结合发行人在细分领域的市场情况，公司主要竞争对手为在电信领域产品运用较为广泛的同行业国外公司Oracle及IBM，以及国内上市公司东方通。
除此之外，国内主要从事中间件产品研发、销售的公司还包括中创股份、金蝶天燕和普元信息。
通过排查行业可比公司Oracle、IBM、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息等公司的官网、上市招股书、上市公司的历年年报、公开渠道可获取到的产品技术资料、中国国家知识产权局的专利查询网站、以及美国专利查询网站等，未能查询到同行业可比公司存在可完全替代发行人核心技术所有优势的相关技术。
具体情况如下： （一）应用服务器BESApplicationServer相关核心技术情况 核心技术名称 高性能的EJB技术 分布式集群中会话对象Session的 共享方法 基于弱引用队列检测资源泄露的 技术 核心技术创新性和特点 EJB是应用服务器的核心组件，EJB一般采用RMI-IIOP协议做底层数据传输，发行人经过调研分析和测试得知，此协议传输效率低下，因此发行人研制了Spark协议，采用高效的压缩算法，经发行人自测两种协议的效率有数倍的差异。
除性能外，发行人此项技术还在于EJB客户端采用了优化负载均衡算法和动态故障隔离技术可以规避客户端在某些情况下瘫痪。
综上所述，发行人的此项技术提高了产品的性能和稳定性。
会话共享是服务集群的核心技术。
会话的访问方式分为亲和和非亲和。
亲和意思是客户端每次访问的是同一个后台服务，只有当后台无法访问才切换到另一个服务；非亲和则是客户端的每次访问均可能是不同的后台服务。
发行人技术方案在亲和与非亲和两种模式下，能够同时保证效率、可扩展性和可靠性。
能有效避免分布式缓存节点发生伸缩时会话对象丢失的问题。
发行人资源泄露检测和自动修复技术能够对所有资源进行检测并自动修复，包括JDBC连接池，JCA资源，文件等等。
发行人采用弱引用技术来检测是否存在资源泄露，通过动态植入代码的方式修复资源泄露，修复彻底并且更及时。
此项核心技术可以避免应用代码发生资源泄露问题时可能导致系统崩溃的故障，大大提高了产品的稳定性。
同行可比公司的情况 经公开资料查询，其中仅Oracle为提升性能自研了T3协议。
对于发行人技术在稳定性上的增强特性，从公开资料未发现可比公司的相关信息。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-36 高性能线程调度模型和无锁队列 技术 发行人的高性能线程调度模型和无锁队列技术为根据发行人应用服务器执行任务的特征优化给线程分配任务的机制，减少线程切换带来的消耗，减少锁和资源的竞争，提高发行人应用服务器执行任务的整体效率。
此项技术对发行人产品的整体性能提升有重要意义，提升包括应用服务器的WEB容器、EJB容器和JMS服务在内的核心组件的性能。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
（二）消息中间件BESMQ相关技术情况 核心技术名称 慢消费者自动识别和处理技术 核心技术创新性和特点 发行人的此项技术通过综合分析消息代理的内存空间高水位线、存储空间高水位线、队列长度、消费者预取缓冲区大小、消息处理能力和系统资源使用情况等指标，自动识别系统中存在的慢消费者，可根据配置策略选择关闭此消费者。
此项技术降低了慢消费者对整个消息系统的影响，特别是有效地解决了发布订阅模型下个别慢消费者拖慢生产者和其他消费者消息处理速度的问题。
（三）交易中间件BESVBroker的技术情况 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
核心技术名称 优先级线程池技术 核心技术创新性和特点 线程池的作用是并发处理请求，一般线程池里的线程处于同等地位。
在实际的请求处理中，不同的请求的重要性是不相同的，发行人的优先级线程池技术可以有效地解决这个问题。
优先级线程池把线程池的线程区分为三级，分别是普通、重要和紧急，对于不同的请求使用不同级别的线程处理，这样能够避免因为普通的请求抢占线程导致重要的请求得不到处理的问题。
此项技术特别适合有保障指令能被执行的情况。
能提高对高优先级指令的响应能力。
（四）应用性能管理软件BESWebGate相关技术情况 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
核心技术名称 Java内存泄漏分析技术 运行时Java类动态注入技术 基于Zookeeper的分布式事件通知 技术 核心技术创新性和特点 此项技术提供的Java内存泄漏分析技术，支持对象快照和集合对象快照两类内存泄漏分析，能够展示对象大小和集合大小的历史变化趋势和集合对象的使用代码位置，大大降低了对可能发生的内存泄露进行的预警和定位的技术难度。
而且快照文件只有几千字节，对于用户业务系统影响很小。
此项技术提升了内存泄露分析的效率，使内存泄露分析、预警和定位变得更容易。
发行人的这项技术通过简单的类和方法限定符的配置就可以完成对满足要求的类进行重定义来实现动态监控的目的。
此项技术动态新增监控不需要重新启动应用，这样能大大提升产品的监控能力，在诊断分析过程中，经常被用来动态增加监控怀疑的点。
此项技术对于复杂系统的诊断分析有突出价值，能够随时增加对在线生产系统的监控点来分析问题。
此项技术提供基于ZooKeeper的分布式事件通知机制，能够快速准确的把事件通知到各个分布式节点。
该技术在发行人BESWebGate产品的告警系统中得到了深入应用，用户在管理控制台配置的告警策略会被收集器集群中的所有实例实时监听到并生效，提高了告警系统的灵活性和实时性，用户可以根据业务系统需要灵活调整告警策略。
同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-37 Java应用服务器中活动请求列表的实时获取技术 端到端监控技术 指标数据异常机器学习分析 基于图计算的根源分析 容量预测 活动请求指正在进行的访问，发行人此项技术，能提供活动请求的完整的业务调用栈，整个请求中所有步骤的耗时，详情都会被记录和展示出来，为复杂场景下问题的分析解决提供了可能。
此项技术能够实时抓取当前存在异常的访问，大大增强了实时诊断分析的能力。
端到端监控指以界面视图的方式直观的显示请求从客户端到服务端各个环节的调用情况，用来分析性能瓶颈位置或者故障位置。
发行人的此项技术提供了基于用户自定义业务结构的应用级全链路监控视图，基于请求汇总的实例级全链路监控视图和基于单个业务请求的实例级全链路监控视图三个层级的全链路监控视图，可以满足用户不同粒度的监控需求。
应用全链路监控视图同时与基础设施视图关联，查看业务故障时可清晰了解相关基础设施是否有故障。
此项技术使得用户可以全方位的分析分布式环境下的问题所在，在复杂系统中优势凸显。
发行人异常分析的技术特点在于机器学习算法和统计算法相结合。
统计算法根据历史数据生成动态基线，展示指标数据的正常范围区间。
根据基线做初步的异常判定，然后利用机器学习算法来提升异常判定的准确性。
本核心技术的创新点为支持历史基线的回溯功能，能够灵活展示基线历史上任意时间段的数据以及发生的异常，具备根据异常告警展示异常发生前后一段时间的动态基线的功能。
用户可以根据业务特点定制基线统计的周期，能够根据需要统计计算和持久化各种基线信息，随时查询历史数据做多种基线、多时段对比分析以及关联分析。
用户依据如上特征可以全面掌控系统历史状态、预测未来状态，方便根据异常快捷追溯故障原因。
此项技术根据请求调用链构建应用相关组件的依赖关系图，根据图算法计算组件之间的关系结合问题所报的错误，判定造成应用故障的问题组件。
此项技术能够大大提升用户分析故障的能力，能够根据表面现象挖掘本质，能真正的找出故障根源，能实现一定程度上的智能分析，直接分析出故障的根源。
通过大数据平台实时统计软件系统全量的物理资源的使用情况如CPU、内存、磁盘容量，系统经过一段时间运行后，这些历史信息被保存，采用机器学习算法对历史数据回归并预测未来一段时间系统的资源需求，从而做到预警和智能扩容。
此项技术能准确的评估所需的硬件资源，能提前规划系统的扩容，由于其评估正确，能科学的预知资源的容量，从而控制成本。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
（五）云管理平台软件BESCloudLink/CloudLinkOps相关技术情况 核心技术名称 多种中间件配置文件的生成方法 分布式文件监控和备份中心 核心技术创新性和特点 本技术通过将各中间件的模板文件对应的配置文件统一存储，既能节省存储空间，便于管理备份，又能快速变更和恢复服务器的中间件的配置。
此项技术通过自动生成中间件配置的方式来实现对大量中间件实例的配置修改，这项技术成倍数的提高了修改中间件配置的效率，可以成倍加快调优配置的速度，是发行人经常使用的技术。
在大型系统中，为了保证分布在不同机器上的数据保持一致，被非法修改后能够及时发现并提供恢复手段，发行人开发了分布式文件监控和备份中心，能支持同时对成百上 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-38 所见即所得的部署计划工具 千机器上的多个目录进行监控，有任何的文件被非法修改都会及时预警，并能告知修改了什么内容，操作者可以选择一键恢复。
此项技术用来保证分布式环境下的文件一致性，能大大提高系统安全性。
此项技术支持在非容器环境下通过可视化编排方式实现软件部署，能够支持商用中间件的域模型，运维人员只需要在界面上通过鼠标的操作就可以描述出部署蓝图，系统可以根据部署蓝图实现自动化的部署动作。
这种构建速度相比传统的运维方式，效率呈指数级提升。
此项技术能成倍加速应用系统的上线速度。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
（六）容器管理平台BESCloudLinkCMP相关技术情况 核心技术名称应用图形化编排 核心技术创新性和特点 此项核心技术是指容器环境下的图形化编排。
此项技术通过使用相对复杂的界面组件以及后台丰富的数据支撑，实现了大量可视化操作，尤其是监控和运维操作一体化，大大简便了用户的操作。
此项技术能够降低用户的使用门槛，加速部署速度，同时进行监控和管理，提升运维效率。
同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
二、补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线，电信、政府、 金融等领域中适用的主要技术路线，充分披露发行人的技术是否具备兼容性，对 比同行业可比公司是否具备技术优势及依据 发行人在招股说明书“第六节
业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
1、国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线比较”中对以下内容进行了补充披露。
（一）补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线 中间件厂商Oracle IBM东方通 技术路线 根据Oracle公开资料显示的技术路线：兼容最新JavaEE规范；提升分布式计算服务能力，改进可靠性、可用性、可伸缩性和性能；支持多租户和资源可管理等特性；支持高级灾难恢复和业务连续性；支持动态集群实现云的灵活性与Oracle数据库、Oracle内存网格产品Coherence的集成整合。
根据IBM公开资料显示的技术路线：兼容最新JavaEE规范，提供可靠的JavaEE运行时环境，提高生产力和降低部署成本；支持将现有业务系统平滑迁移到IBM云计算环境；借助于微服务技术和容器化技术，实现对遗留系统的现代化改造能力；支持智能化管理功能，增强可靠性、高可用性和可扩展性；强大的管理功能和安全加固；灵活的授权模式。
东方通官网公布的TongWeb系列应用服务器采用的技术路线为：兼容最新JavaEE规范，国外应用服务器上的应用可以轻松移植到TongWeb；可以支撑国内规模化的应用，支持分布式集群架构；兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国 8-1-39 金蝶天燕中创股份普元信息 宝兰德 家安全生态圈建设；增强的管理特性和性能监控能力。
金蝶天燕官网公布的Apusic系列应用服务器采用的技术路线为：增强的应用系统移植能力，适应国产化替代需求；对国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设；增强保证应用系统安全性，提供国家商用密码加密通信，符合政府行业对敏感信息的安全要求；增强的云环境适应能力；应用性能管理，快速定位应用问题。
中创股份公布的InforSuite系列应用服务器产品采用的技术路线为：具备国际同类产品规模替代能力；全面支撑国家安全可靠重大工程，兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设。
全面支持国产密码；支持云及微服务架构等新型应用。
根据普元信息的公开资料显示的技术路线：采用先进统一的部署架构；保障高性能和可靠性；使用微内核架构、易于扩展整合第三方服务；聚焦业务，内置普元信息的开发管理工具、流程引擎、权限管理基础框架，缩短应用交付周期和交付质量。
兼容最新JavaEE规范，优化产品性能和可靠性等核心能力。
支持负载均衡，失效容错等企业级高可用、高弹性分布式集群架构。
利用多服务器集群和会话对象共享等技术，快速构建分布式架构，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求；云中间件版本采用云计算技术对应用服务器进行技术升级，支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，实现服务注册，中心化配置，无状态化管理等微服务架构的基础能力，充分发挥云计算平台资源弹性优势；适应云计算环境下的大规模部署的需求。
提供更细粒度的监控输出与平台融合能力，实现自我诊断，自我修复等智能运维能力，降低人工运维成本；兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设，提供国家商用密码加密通信，符合政府行业等相关行业对敏感信息的安全要求。
（二）电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
2、电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线比较”中对以下内容进行了补充披露。
客户领域电信政府 技术路线 电信是国家信息系统的通信基础设施供应商，负责国家信息系统通信基础设施的建设，对硬件和软件方面的采购量巨大。
电信行业从2012年左右开始大规模采用虚拟化技术，从2015年左右开始尝试容器化建设业务系统。
通过多年的建设，电信业务系统技术已经逐渐摆脱了对集中式架构、Tuxedo或CICS等交易管理软件的依赖。
核心系统已经大规模基于JavaEE技术，采用分布式架构,且逐渐向云化管理方向发展。
据发行人历年来参与的招标情况，电信对中间件的主要诉求如下：良好的性能和稳定性，电信行业的业务特性决定了对应用服务器中间件的稳定性和性能有比较苛刻的要求。
支持多服务器集群，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求。
面对随时可能出现的业务流量压力，需要实现服务的弹性。
电信行业的业务系统也在逐渐云化，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的资源弹性。
政务信息化是国家实施政府职能转变，提高政府管理、公共服务和应急能力的重要举措，有利于带动整个国民经济和社会信息化的发展。
在国务院提倡互联网+电子政务的大环境下，加上国家安全可控战略的实施，政务的信息IT建设一般要求符合： 8-1-40 金融
1、安全可靠政府信息化系统作为国家、企业及个人的重要信息载体，政务信息化建设的核心诉求就是安全性，为了增强IT系统的安全性，政府推动了安全可靠IT生态圈的建设，构建从芯片、服务器、操作系统、数据库、中间件、应用系统、电子签章、文本编辑软件、打印机、网络设备等安全可靠软件及设备的一体化IT解决方案，并且提供测试规划和测试大纲，以验证生态圈的兼容性和安全可靠性。
同时政务IT系统建设要求应用服务器产品提供国家商用密码加密功能，保障数据传输的安全性。
2、互联网+政务2016年12月，国务院办公厅印发了《“互联网+政务服务”技术体系建设指南》，以服务驱动和技术支撑为主线，围绕“互联网+政务服务”业务支撑体系、基础平台体系、关键保障技术、评价考核体系等方面，提出了优化政务服务供给的信息化解决路径和操作方法，为构建统
一、规范、多级联动的“互联网+政务服务”技术和服务体系提供保障。
2017年5月，国务院办公厅印发《政务信息系统整合共享实施方案》。
要求按照统一工程规划、统一标准规范、统一备案管理、统一审计监督、统一评价体系等“五个统一”的总体原则，有效推进政务信息系统整合共享，切实避免各自为政、自成体系、重复投资、重复建设。
在政务应用互联网+时代，对于应用服务器中间件的需求集中在两点：1)、支持政务应用向云计算迁移（互联网+)，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的弹性优势。
2)、支持政务系统的集成与数据共享，应用服务器中间件应该按照国际、国内规划提供开放的系统集成方案，能够为不同政务系统间的系统集成、数据共享提供更好的基础平台。
金融行业业务的稳定性和可靠性至关重要。
当前，金融行业核心业务系统大部分基于Oracle的JavaEE中间件Weblogic加交易中间件Tuxedo或IBM的JavaEE中间件Websphere加交易中间件CICS建设，每年需要花费大量的运维成本。
为了降低建设运维成本，金融行业在前置机系统、互联网接口系统和新建外围系统开始大规模采用JavaEE技术和微服务化建设。
根据发行人参与过的招标情况，金融行业对应用服务器中间件的主要要求如下:金融行业的业务特性，决定了对应用服务器中间件软件的稳定性、可靠性有比较苛刻的要求。
支持多服务器集群，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求。
面对随时可能出现的业务流量压力，需要实现服务的弹性。
金融行业的业务系统也在逐渐转向云计算技术，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的弹性。
金融机构出于安全性考虑，对应用服务器中间件支持中国国家商用密码加密算法的需求变得越来越普遍。
（三）充分披露发行人的技术是否具备兼容性 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
3、发行人的技术是否具备兼容性比较”中对以下内容进行了补充披露。
从电信、金融和政府三个行业的技术路线来看，技术路线趋于一致，仅演进方式和进程略有不同。
电信行业提供通讯基础设施，是关系国计民生的重要行业，随着虚拟化技术、SDN和NFV等技术的发展，IT和CT开始深度融合，电信行业深受IT技术影响，电信行业对IT技术依赖越来越强，IT已成为支撑电信行业发展的关键，同时电信行业具备用户量大、稳定性要求高以及业务变化频繁的特点。
电信级稳定性要求是5个9的可靠性，也即高达99.999%的可靠性。
因此电信行业对IT技术要求高，而且对IT技术敏感，是最早采用新技术的行业之
一，很多情况下，电信行业起到 8-1-41 IT技术示范作用，在电信行业沉淀下来的技术往往可以推广至其它行业。
发行人的应用服务器产品在电信领域拥有大量替换Oracle的WebLogic应用服务器产品的案例，证明发行人的应用服务器符合电信行业核心业务系统对应用服务器产品的严格要求。
发行人在电信行业领域积累的相关技术和经验同样可以推广至金融和政府行业。
金融行业的核心是金融属性，金融的核心交易系统涉及账务处理，对精确性要求很高，同时核心交易系统的业务比较固定，业务变化缓慢；金融面向所有民众，用户庞大；随着金融互联网化的发展和金融业务的创新，有越来越多的外围系统涌现，这些系统的业务变化相对频繁，外围系统需要对接核心交易系统。
IT技术是为金融提供服务的，从金融的业务特点可以看出，金融对IT系统的主要要求是稳定性高、性能好以及具有良好的对接已有核心交易系统的技术。
金融行业对IT技术的这些要求和电信行业的核心系统对IT技术的要求一致。
因此，发行人适用电信行业技术路线的技术同时兼容金融行业的技术路线。
政府领域基于行业特性与国家安全需要，对国产生态兼容与商用安全有相关要求，发行人产品参与国家信息化安全可靠、自主可控建设，兼容政府的技术路线。
发行人的相关核心技术为发行人应用服务器产品的功能和稳定性等起到了重要作用。
发行人应用服务器依托“高性能的EJB技术”、“分布式集群中会话对象Session的共享方法”、“基于弱引用队列检测资源泄露的技术”和“高性能线程调度模型和无锁队列技术”等一系列技术形成的完整的应用服务器技术路线，使得发行人的应用服务器产品的相关性能、稳定性和功能都能符合电信、政府、金融领域客户的相关需求。
发行人应用服务器相关技术具备跨行业客户的兼容性能力。
（四）对比同行业可比公司是否具备技术优势及依据 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
4、对比竞争对手是否具备技术优势及依据”中对以下内容进行了补充披露。
8-1-42 应用服务器作为企业信息平台的基础组件，兼容JavaEE规范是应用服务器产品的最基础的要求，还要满足企业对性能，可靠性的要求，以及符合客户行业的技术发展。
当前应用服务器主要的技术优势体现在性能与稳定性、安全加固与安全可控、云计算和容器化支持等方面。
其中性能与稳定性不像功能容易判断，往往需要经过复杂的对比测试才能评判。
由于业界没有权威机构提供这些项目的评测数据，因此发行人很难做出精准的对比，只能从各厂家公开资料显示采用的技术做对应的比较。
1、性能与稳定性 中间件厂商Oracle IBM东方通金蝶天燕中创股份 对比情况 根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在网格产品Coherence中。
根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP和T3协议，默认使用T3协议。
T3协议封装EJB请求调用的传输报文的体积相对较小，传输效率较高。
根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器产品的JDBC连接池管理支持泄露回收功能。
WebLogic应用服务器的JDBC连接池针对Oracle公司的关系数据库在驱动层面做过深度优化，连接Oracle的关系数据库具有较好的性能。
根据IBM公司的公开资料,WebSphere系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在数据库中。
根据IBM公司的公开资料，IBM的WebSphere系列应用服务器产品的EJB容器支持RMI-IIOP协议。
根据IBM公司的公开资料，WebSphere应用服务器的JDBC连接池针对IBM公司的关系数据库DB2在驱动层面做过深度优化，连接IBM的关系数据库DB2具有较好的性能。
WebSphere系列应用服务器产品在启用诊断功能后支持输出JDBC连接池泄露的相关诊断信息。
根据东方通公开信息，TongWeb系列应用服务器支持集群Session共享方案，将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据东方通公开信息，TongWeb系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
根据金蝶天燕公开信息，Apusic系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据金蝶天燕公开信息，Apusic系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
金蝶天燕支持对JDBC连接池和其他提供JCA连接器的连接池资源进行泄露检测和回收。
根据中创股份公开信息,InforSuite系列应用服务器支持集群Session共享方案,支持将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据中创股份公开信息，InforSuite系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对手的相关专利说明 8-1-43 普元信息宝兰德 根据普元信息的公开信息，普元信息的PrimetonAppServer系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
发行人的应用服务器产品具备较好的品质，在性能方面和稳定性方面表现比较突出：发行人的高性能线程调度模型和无锁队列技术能有效降低线程切换损耗，减少资源竞争，提升硬件资源效率。
提升了WEB容器，EJB容器，JDBC服务等核心功能模块在高并发情况下的性能表现，产品整体性能大幅提升。
WEB容器为客户接入层，依据客户端请求信息，对于静态资源文件采用低CPU数据压缩技术，降低响应报文长度；网络通信采用非阻塞读写模式，提升网络IO效率，在低速网络上性能提升明显。
EJB容器作为业务逻辑层，发行人除了支持RMI-IIOP协议外还设计了更优的组件通迅协议Spark协议，性能大幅提升，同时采用优化的负载均衡算法和动态故障隔离技术来避免出现异常情况下可能会导致客户端瘫痪问题。
JDBC连接池功能设计上，发行人实现JDBC语句对象高速缓存池，有效降低了数据库服务器进行语句硬解析与软解析的负担，特别对于复杂SQL语句和高优化的数据库产品，具有显著的性能提升。
除了单一服务器的性能提升外，发行人分布式集群中会话对象Session的共享方法优化服务器间会话对象共享机制，提升了整个集群的负载能力。
产品稳定性上发行人的基于弱引用队列检测资源泄露的技术，能够实时跟踪资源使用情况检测资源泄露并自动修复，发行人的资源管理能有效避免常见的连接池的饥饿死锁问题，提升发行人应用服务器产品的容错性，从而保障业务系统运行时的稳定性。
发行人应用服务器已经大量应用于电信核心系统，支持高并发7*24小时长期稳定运行，单一系统的中间件服务多达几千服务数，无论性能还是稳定性都经受了严苛的考验，因此发行人在对性能和稳定性要求高的电信和金融行业具备竞争优势。
2、安全加固与安全可控 中间件厂商OracleIBM 东方通金蝶天燕 对比情况 根据Oracle公开资料,未获得WebLogic应用服务器支持中国国家商用密码算法，针对国产生态圈硬件、软件相关产品进行兼容的相关信息。
根据Oracle公开资料，未获得Oracle关于安全加固方面的更多相关信息。
根据IBM公开资料,未获得WebSphere应用服务器支持中国国家商用密码算法，针对国产生态圈硬件、软件相关产品进行兼容的相关信息。
从公开渠道未获得WebSphere应用服务器关于安全加固方面的更多相关信息。
根据东方通的公开资料,东方通提供TongWeb应用服务器产品的安全加固，未找到TongWeb系列应用服务器产品对国家商用密码算法支持情况的表述。
根据东方通的公开资料，东方通的TongWeb应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
从公开渠道未获得东方通关于安全加固方面的更多相关信息。
根据金蝶天燕的公开资料，金蝶天燕提供应用服务器产 依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对手的相关专利说明 8-1-44 中创股份普元信息 宝兰德 品的安全加固，Apusic应用服务器产品支持中国国家商用密码算法SM2、SM3、SM4。
根据金蝶天燕的公开资料，金蝶天燕的Apusic应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
根据中创股份的公开资料，中创股份应用服务器产品可加固应用，具备防御SQL注入、XSS跨站攻击、Cookie欺骗等应用层攻击防御能力，支持国产密码。
根据中创股份的公开资料，中创股份的InforSuite应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
从公开渠道未获知中创股份关于安全加固方面的更多信息。
根据普元信息的公开资料未获得PrimetonAppServer应用服务器关于安全加固方面和对国家商用密码算法支持情况的相关信息。
根据普元信息的公开资料未获得PrimetonAppServer应用服务器对国产生态圈产品支持的相关信息。
应用服务器提供了业务系统的运行时支撑，电信等行业客户对安全性有非常严苛的要求。
发行人对应用服务器产品进行了大量的安全加固，默认取消低安全和存在安全漏洞的加密算法或其他安全算法，修复JDK曝出的影响应用服务器运行时的安全漏洞，服务器敏感信息配置 采用安全加密保护，增强对XSS(跨站脚本攻击)，DDos(分布式拒绝服务)等WEB攻击技术安全防护措 施，对于应用服务器无法覆盖到的安全问题，如业务开发框架等非发行人自身产品曝出安全漏洞时，发行人第一时间为客户提供相关漏洞的修复和升级措施，有效防范风险。
发行人支持使用加密信道对传输的数据进行加密，契合金融，政府等行业的信息安全要求，支持中国国家商用密码算法SM2、SM3、SM4。
发行人积极参与国家安全自主可控建设，对国产生态圈产品做了兼容性适配，支持龙芯、飞腾等国产芯片，支持浪潮国产硬件负载均衡器，支持中标麒麟、优麒麟等国产操作系统，支持神州通用、南大通用、人大金仓、达梦等国产数据库。
3、云计算和容器化支持 中间件厂商OracleIBM 对比情况 根据Oracle的公开信息，Oracle未发现其推出应用服务器轻量级版本。
根据Oracle公开信息，WebLogic作为Oracle公有云计算平台基础组件，使用内存网格产品Coherence进行会话分布式管理。
据Weblogic公开信息，WebLogic在容器平台的管理模式仍然依赖域管理模式下存在的AdminServer服务。
该方案没有摆脱域管理模式的技术架构，使服务之间存在关联依赖，限制了云计算平台的资源弹性能力。
根据Oracle的公开信息，WebLogic应用服务器产品具备较强监控能力。
根据IBM公司的公开资料，IBM推出了适应云计算和容器化环境的轻量级版本IBMWebSphereLiberty，占用资源较少。
根据IBM公开信息，IBM使用将会话对象持久化到数据库的支持方案，IBM在其云计算服务中提供了对WebSphere应用服务器产品的支持。
根据IBM的公开信息，WebSphere应用服务器产品具备 依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、普元信息、金蝶天燕的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对 手的相关专利说明 8-1-45 较强监控能力。
东方通金蝶天燕中创股份普元信息 宝兰德 根据东方通公开信息，东方通未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据东方通公开信息，东方通拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术。
根据东方通的公开信息，东方通的应用服务器产品内嵌了应用性能管理相关功能，具备较细粒度的监控能力。
根据金蝶天燕的公开信息，金蝶天燕未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据金蝶天燕公开信息，金蝶天燕拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术，应用服务器产品支持SpringBoot架构，提供配置中心化管理、请求调用链跟踪等微服务架构基础能力。
根据中创股份的公开信息，中创股份未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据中创股份公开信息，中创股份拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术。
根据中创股份的公开信息，中创股份的应用服务器产品具备一定监控能力。
根据普元信息的公开信息，普元信息未推出单独的应用服务器云化版本。
根据普元信息公开信息未获知PrimetonAppServer应用服务器的对会话分布式共享等相关技术的支持情况。
根据普元信息的公开信息，PrimetonAppServer应用服务器产品具备一定监控能力。
云中间件版本采用云计算技术对应用服务器进行技术升级，优化了资源占用、内存消耗和启停速度等，契合云计算PaaS平台服务的快速部署、规模化部署的技术要求，适应BESCloudLinkCMP平台以及其他第三方主流PaaS平台。
云中间件版本采用“分布式集群会话Session共享技术”等相关技术实现应用服务器会话对象独立管理，使应用服务器无状态化轻量运行，应用服务器实例因故障重启和服务重建时不会丢失用户数据，增强服务水平扩展和伸缩能力，发挥云计算平台的资源弹性能力。
支持SpringBoot架构等主流微服务架构，提供中心化配置管理，服务注册等微服务基础能力，契合客户行业微服务升级的技术需求,加快升级进程。
云计算技术在提升服务弹性的同时，服务调用关系错综复杂，大幅提升了运维管理的难度与成本，云中间件版本具备更细粒度的监控能力输出，为云计算平台和智能运维平台，提供标准化的监控数据，实现自动运维，快速诊断与建议修复，甚至自我修复。
发行人的应用服务器在电信行业已经有大规模在容器以及虚拟化环境下应用的案例，完全能够满足电信、金融和政府行业的需要。
三、逐项补充披露发行人核心技术是共有技术还是特有技术，属于特有技术 的，补充披露该等技术的研发难度及技术壁垒 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
六、发行人的核心技术和研发情况”之“（一）核心技术情况列表”之“
2、核心技术研发难度和技术门槛”中对以下内容进行了补充披露。
8-1-46 软件由有逻辑的代码构成，并完成某些具体的功能，具备抽象性和复杂性。
对于采用软件实现某项功能来讲，业内很少存在只有一个厂家能够做到的情况，常见的是各个厂家实现功能的质量效果存在较大的区别，给用户带来的不同的价值，例如不同的用户体验，稳定性，效率等。
具体就中间件来说，各个厂家遵循同样的标准，实现异构环境下互联互通和支撑上层应用稳定高效运行等共同的目标，使用的技术在底层原理来讲没有本质的区别，只是具体的实现方法（体现在代码逻辑上）和实现的质量有区别；而且各个厂家使用的技术均为各自内部掌握，不会公布体现自己优势的技术细节，发行人自己的核心技术均为自研，但无法从公开渠道获知同行业可比公司是否有类似技术；同时在中间件行业甚至整个基础软件行业目前尚无明确的共有技术定义，因此发行人难以准确界定核心技术是共有技术还是特有技术。
但是发行人的核心技术在具体的实现方法上有自身特点和创新性。
发行人核心技术的研发难度和技术门槛主要体现在以下方面：
1、核心技术需要在合适环境反复完善，这个过程需要耗费较大成本 核心技术发挥重要作用，因此一般实现逻辑都比较复杂，这也导致容易考虑
不周而出问题，这种问题有的时候需要在特定条件满足的情况下才会触发，而且诊断分析和修复问题也比较困难。
尤其对于稳定性方面的问题，很多时候需要在实际生产环境中长时间运行才会出现，有很高的试错成本。
2、核心技术需要技术积累 有些核心技术本身需要依赖其它底层技术的支撑，这些底层技术的研发需要较长时间的沉淀。
3、发行人核心技术具体的开发难度和技术壁垒
（1）高性能的EJB技术 研发团队相关技术人员需要具备TCP/HTTP通信、请求传输编解码、数据压缩算法、EJB（企业级JavaBean，EnterpriseJavaBean）技术、JTA（Java事务编程接口，JavaTransactionAPI）、两阶段事务提交协议XA协议、跨进程的事务上下文传播等领域的扎实功底，并且对负载均衡算法、故障恢复机制、失效转移 8-1-47 机制有较深的理论功底。
这些都是专业性很强的技术，需要研发人员有长期的专业领域理论知识，并且还具备优秀的代码能力才能研发出具备类似能力的技术。
此外更难的是，相关技术实现需要有相关生产环境的长时间的验证去不断试错并完善才能达到成熟。
这个过程除了在实验室需要做长时间测试外还需要经过多个合适的实际业务系统来进行试用，尝试有较大的故障风险，需要有能力强的工程师来跟进，需要持续较长时间，在这段试用时间里有给客户带来损失的风险，风险是否能够控制对研发团队的技术能力是个巨大的挑战，一旦带来较大损失有可能造成客户流失，负面的口碑将较大的影响市场。
因此这个所需要的风险成本、时间成本和人力成本都比较高昂。
（2）分布式集群中会话对象Session的共享方法 研发团队相关技术人员需要具备TCP/IP通信，请求传输协议编解码，对象的序列化与反序化算法，JCA（JavaEE连接器，JavaEEConnectorArchitecture）等相关技术能力完成服务器与分布式存储之间的连接和数据通信，设计会话对象标识在分布式环境下的生成算法，分布式环境下会话对象的可见空间从单一应用服务器扩展到集群中的所有应用服务器，对象标识的冲突发生的机率大幅提升，且不易回避，实现会话标识的空间唯一性是实现该功能模块可靠性的必要条件。
哈希算法、负载均衡算法、失效转移策略算法和会话对象内容改变检测算法，算法实现的准确性、时间与空间复杂度都决定了数据分布的均衡程度、存储效率和功能可靠性。
再者相关技术实现需要有相关生产环境的长时间的验证去完善并达到成熟。
依发行人在该领域研发经验，需要相当长的研发时间与较大研发成本。
（3）基于弱引用队列检测资源泄露的技术 研发团队相关技术人员需要具备Java虚拟机垃圾回收机制、JCA（JavaEE连接器，JavaEEConnectorArchitecture）技术、Java虚拟机ClassLoader机制、Java动态代理技术、Java字节码生成技术、JavaInstrumentation（运行时指令替换）技术等领域的扎实功底这些都是专业性很强的技术，需要研发人员有长期的专业领域理论知识，并且还具备优秀的代码能力才能研发出具备类似能力的技术。
需要相关人员具有内存泄露、资源泄露方面较强的分析诊断能力，熟练掌握各种使用JCA连接器与应用服务器进行交互的资源包括数据库、消息中间件等的 8-1-48 使用，在处理相关资源的故障恢复方面有较丰富的经验。
需要相关人员熟悉WEB请求、EJB请求、WEBServices请求的处理流程。
（4）多种中间件配置文件的生成方法 要实现这项技术，需要理解BESApplicationServer、WebLogic、WebSphere等中间件的配置文件中各项内容的含义，需要定义一套适合各中间件配置文件的替换规则，比如在部署在中间件上的应用发生增减时，模板文件不应该有变化，比如存在域概念的中间件，在实例发生增减时，模板文件不应该有变化，比如WebLogic的xml有顺序的限制等等这些情况，这些替换规则都必须得适应，需要考虑有些已有的配置要保留原状，比如实例的端口。
因此，研发团队相关技术人员需要精通BESApplicationServer、WebLogic、WebSphere等中间件产品的配置文件并且编程经验丰富、在实现多个规则时做到规则间前后呼应、不存在逻辑错误。
（5）Java内存泄漏分析技术 该技术清晰的展示出业务系统运行过程中造成内存泄漏的对象信息，并且可以把泄漏对象关联的业务请求、泄漏代码位置等信息显示出来，为运维人员解决内存泄漏问题提供了丰富的现场故障信息，明确了潜在问题的方向，研发难度较高。
研发人员需要具备对传统HeapDump快照丰富的分析经验，比如HeapDump文件中占有内存最大的对象不一定是泄漏的对象，跟对象的引用类型、业务场景、JavaEE中间件的理解深度都有一定关系，需要具备综合分析的能力；深刻理解字节码底层原理、JVM探针技术、字节码操作指令集、类转换机制、类加载原理，对关注的业务对象在合适的位置注入适当的监控代码逻辑；熟悉JVM内存布局结构、对象引用机制、高并发环境下的缓存机制，保证监控代码逻辑对业务系统在CPU、内存等资源方面影响尽可能的小；需要在JVM底层机制、APM领域、JavaEE中间件领域有长时间的技术实践和积累，实现门槛相对较高。
（6）运行时Java类动态注入技术 该技术能够按照实际需求设置和取消想要监控的对象信息，保证整个过程中JVM实例不需要重启，即服务不能中断，既要保证采集数据的全面性，又要尽可能减少监控代码对实际业务的影响。
该技术整体研发难度较高，研发人员需要深刻 8-1-49 理解字节码底层原理、JVM探针技术、字节码操作指
1 关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件审核问询函之回复报告 上海证券交易所： 北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“发行人”或“公司”）接到《关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2019〕62号）后，及时组织东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”或“会计师”）、国浩律师（北京）事务所（以下简称“发行人律师”或“律师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真核查及落实，并对招股说明书等有关文件进行了修改及补充。
审核问询函回复如下，请予以审核。
如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与招股说明书（申报稿）相同。
本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在的差异系由四舍五入所致。
审核问询函所列问题对问题的回答招股说明书修改后的表述或补充披露的内容 黑体宋体楷体、加粗 8-1-
2 目录 目录.......................................................................................................................3
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...................................................5问题1
.......................................................................................................................
5问题2.....................................................................................................................
14问题3.....................................................................................................................
21问题4.....................................................................................................................
28问题5.....................................................................................................................
32二、关于发行人核心技术.....................................................................................34问题6.....................................................................................................................
34问题7.....................................................................................................................
61三、关于发行人业务.............................................................................................64问题8
.....................................................................................................................
64问题9.....................................................................................................................
71问题10...................................................................................................................
74问题11...................................................................................................................
78问题12...................................................................................................................
91问题13...................................................................................................................
98问题14.................................................................................................................
102四、关于财务分析与管理层讨论.......................................................................104问题15.................................................................................................................
104问题16..................................................................................................................114问题17..................................................................................................................118 8-1-
3 问题
18
.................................................................................................................
133问题19.................................................................................................................
137问题20.................................................................................................................
148问题21.................................................................................................................
149问题22.................................................................................................................
159问题23.................................................................................................................
164五、关于风险揭示...............................................................................................165问题24
.................................................................................................................
166问题25.................................................................................................................
171问题26.................................................................................................................
181问题27.................................................................................................................
186问题28.................................................................................................................
190六、关于其他事项...............................................................................................190问题29
.................................................................................................................
190问题30.................................................................................................................
191问题31.................................................................................................................
199问题32.................................................................................................................
223 8-1-4 一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 问题1招股说明书披露，2015年7月，易存道、张东晖、赵艳兴以4.54元/股向易东兴、王茜、陈选良等6名股东转让股权，该次股权为对员工的激励。
请发行人说明：
（1）激励对象通过易东兴获得股份和直接取得发行人股份两种方式的原因和划分标准；
（2）陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据，结合陈选良的履历、对外投资、陈选良及其关联方与发行人是否存在交易等事项，充分披露引入陈选良的原因；
（3）是否存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形，如有，请披露并说明原因；
（4）上述激励对象与易存道是否存在关联关系、代持关系或者一致行动关系。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表明确意见。
【问题回复】
一、激励对象通过易东兴获得股份和直接取得发行人股份两种方式的原因和划分标准（一）发行人于2015年7月实施股权激励，股权激励采用两种方式，一种是通过持股平台易东兴持股，一种是直接持有发行人股份。
（二）通过易东兴进行激励的对象主要是发行人的技术和研发人员，以及少量的行政、财务和普通销售人员（以下简称“普通激励对象”）。
公司采用持股平台方式对普通激励对象进行激励，主要是考虑到普通激励对象数量较多，且存在一定的流动性，通过持股平台对普通激励对象进行激励，既可以起到激励员工，使员工共享公司发展成果的作用，也可以使员工离职、岗位调动等原因引起的权益变动仅发生在持股平台层面，而不会导致发行人股权频繁发生变动。
（三）激励对象赵雪、王茜、史晓丽、王凯和陈选良系通过直接持有发行人股份方式获取激励。
对赵雪、王茜、史晓丽、王凯和陈选良采用直接持股的激励方式，主要是基 8-1-
5 于以下原因：
1、赵雪、王茜、史晓丽和王凯系发行人的重要管理人员，王茜和史晓丽系2008年发行人设立之初便加入，赵雪和王凯在受让股权时亦已经入职四年，鉴于其四人在发行人的工作年限、负责的业务板块以及对发行人贡献，通过直接持股较为适宜；
2、陈选良系张东晖的北大校友，两人相识多年，陈选良有多个行业的投资和管理经验，且在资本运作方面经验丰富。
陈选良为发行人在股权结构设计、股权激励、整体变更改制为股份公司等方面提供了诸多建议，并对发行人的股东和高管进行多次培训及解答其关于投资、上市等方面的咨询；未来陈选良将在资本运作方面继续为发行人提供咨询；鉴于陈选良为发行人所作的上述贡献，发行人股东决定给予其股份激励，而陈选良因其并非发行人员工，所以不宜通过易东兴持股，因此，由其直接持有发行人股份。
二、陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据，结合陈选良的履历、对外投资、陈选良及其关联方与发行人是否存在交易等事项，充分披露引入陈选良的原因 发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
八、发行人的股本情况”之“（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司担任的职务”之“
2、陈选良持股情况”处对以下内容进行补充披露。
（一）陈选良未在发行人任职，是否符合激励对象的标准及依据
1、作为非上市公司，发行人进行股权激励时，其激励对象范围可以不限于公司员工；
2、陈选良未在发行人任职，但其在发行人的发展过程中为发行人提供了相关咨询及培训服务，发行人对其进行股权激励，未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定；
3、根据《企业会计准则第11号－股份支付》第二条的规定“股份支付，是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。
”2015年7月，陈选良通过受让股权而持有宝兰德有限股权的 8-1-
6 行为，发行人已按股份支付的相关规定对其获得股权的公允价值进行了会计处理。
同时，该文亦说明股权激励除了获取职工服务之外，还可以是获取“其他方提供的服务”。
综上，陈选良虽未在发行人任职，但其获得发行人股权激励未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定，陈选良获取股权激励已按《企业会计准则第11号－股份支付》进行了会计处理，符合会计准则的要求。
（二）陈选良的履历 陈选良的履历如下： 陈选良先生出生于1966年，1990年毕业于北京大学经济系。
自1990年2月至1993年8月在北京商业管理干部学院任讲师，自1993年8月至2004年1月在广发证券股份有限公司北京业务总部任总经理，自2004年2月至2005年5月在香江投资有限公司任常务副总裁，自2005年5月至2010年12月在正源房地产开发有限公司任北京区域公司董事长，2011年6月至今在天津久德股权投资基金管理有限公司任执行董事。
截至本审核问询函的回复出具日，陈选良的兼职情况如下： 序号123456 公司名称北京竹山奇才科技有限公司宜昌万盈矿业有限公司五峰兴和洋矿业有限责任公司湖南辰泰信息科技股份有限公司广西地源之本肥业有限公司广州市触通软件科技股份有限公司 陈选良任职执行董事兼经理 监事监事董事董事董事 （三）陈选良的对外投资情况 陈选良的对外投资情况如下：
1、北京竹山奇才科技有限公司（以下简称“竹山奇才”） 经核查，陈选良持有竹山奇才70%股权，并担任竹山奇才执行董事和经理。
经核查，竹山奇才成立于2009年12月23日，统一社会信用代码为809，注册资本100万元人民币，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为北京市海淀区北清路68号院24号楼D座4层744，经 8-1-
7 营范围为“技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；软件咨询；软件开发；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；承办展览展示活动；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；文艺创作；影视策划；翻译服务；会议服务；公共关系服务；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；市场调查；企业管理咨询；教育咨询（中介服务除外）；经济贸易咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；工艺美术设计；电脑动画设计；销售自行开发后的产品”，营业期限自2009年12月23日至2059年12月22日。
2、天津久德股权投资基金管理有限公司（以下简称“天津久德”） 陈选良持有天津久德50%股权，并担任天津久德执行董事和经理。
天津久德成立于2011年6月15日，统一社会信用代码为98R，注册资本1000万元人民币，企业类型为有限责任公司，住所为天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层213－03室（天津信星商务秘书服务有限公司托管第809号），经营范围为“受托管理股权投资，从事投融资管理及相关咨询服务”，营业期限自2011年6月15日至2021年6月14日。
3、天津久德长盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“久德长盛”） 陈选良持有久德长盛1,080万元出资额，持有的出资份额比例为1.57%，并担任久德长盛执行事务合伙人委派代表。
久德长盛成立于2011年10月19日，统一社会信用代码为0X4，企业类型为有限合伙企业，住所为天津开发区新城西路52号滨海金融街6号楼三层AH305室，经营范围为“从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自2011年10月19日至2041年10月19日。
4、广州市触通软件科技股份有限公司（以下简称“广州触通”） 陈选良持有广州触通8.75%股份，并担任广州触通董事。
广州触通成立于2010年4月21日，统一社会信用代码为 8-1-
8 8XT，注册资本4,270万元人民币，企业类型为股份有限公司，住所为广州市海珠区新港西路135号大院中山大学南校区园西区705号中大科技园B座1305、1306房，经营范围为“软件开发；信息系统集成服务；计算机房维护服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；数字动漫制作；游戏软件设计制作；地理信息加工处理”，营业期限自2010年4月21日至长期。
5、广西地源之本肥业有限公司（以下简称“地源之本”） 陈选良持有地源之本14.38%股权，并担任地源之本董事。
地源之本成立于2013年8月20日，统一社会信用代码为91451400MA5K95EH5H，注册资本为2,350万元人民币，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为南宁市西乡塘区高新大道123号综合楼3楼，经营范围为“一般经营项目：生产：有机肥、化肥、复混肥、微生物制剂（限分支机构生产经营）；销售：化肥、复混肥料、有机肥料、植物生长调节剂；环保技术开发、现代农业新技术开发推广、肥料制造技术转让；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营（国家限定或者禁止进出口的商品和技术除外）”，营业期限为2013年8月20日至2033年8月19日。
6、北京安数慧云股权投资中心（有限合伙）（以下简称“安数慧云”） 陈选良持有安数慧云480万元出资额，占企业总出资额比例24%。
安数慧云成立于2015年11月20日，统一社会信用代码为91110108MA0020WP63，企业类型为有限合伙企业，住所为北京市海淀区海淀大街27号5层东侧5095号，经营范围为“投资管理；资产管理。
（“
1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；
4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；下期出资时间为2023年12月31日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）”，营业期限自2015年11月20日至2023年11月19日。
8-1-
9 7、宜昌万盈矿业有限公司（以下简称“万盈矿业”） 陈选良持有万盈矿业50%股权，并担任万盈矿业监事。
万盈矿业成立于2009年6月16日，统一社会信用代码为01Y，注册资本1,000万元，企业类型为有限责任公司(自然人投资或控股)，住所为五峰长乐坪镇洞口村二组，经营范围为“矿产品加工、销售（国家有专项规定的除外）”，营业期限自2009年6月16日至2029年6月15日。
8、北京金尺云数科技有限公司（以下简称“金尺云数”） 陈选良持有金尺云数44%股权。
金尺云数成立于2015年7月21日，统一社会信用代码为85T，注册资本500万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股)，住所为北京市海淀区北清路164号17－27号院488号，经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；教育咨询（中介服务除外）；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售服装、鞋帽、体育用品、自行开发后的产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口”，营业期限自2015年7月21日至2065年7月20日。
9、驾道科技有限公司（以下简称“驾道科技”） 陈选良持有驾道科技4.91%股权。
驾道科技成立于2009年11月13日，统一社会信用代码为02E，注册资本21,951.33万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股)，住所为北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆63831室，经营范围为“销售检测设备、电子计算机及外围设备；机动车检测；接受委托对机动车检测场进行管理；承接计算机网络工程、车辆网络信息技术开发、软件开发；经济信息咨询（不含涉及行政许可的项目）；环保工程设备安装；施工总承包；电力环保项目投资；电力工程设计、技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、 8-1-10 技术培训；技术进出口、货物进出口、代理进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）”，营业期限自2009年11月13日至2059年11月12日。
10、济南合创信息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“合创信息”） 陈选良持有合创信息800万元出资额，持有的出资份额比例为38.10%。
合创信息成立于2015年5月20日，统一社会信用代码为31B，企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济南市高新区新泺大街2008号银荷大厦A座A602-
3，经营范围为“信息技术咨询服务；企业管理咨询；非学历性职业技能培训；信息系统工程服务；工程监理服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自2015年5月20日至长期。
11、济南乾讯信息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南乾讯”） 陈选良认缴济南乾讯5.63万元出资额，持有的出资份额比例为8.62%。
济南乾讯成立于2018年7月30日，统一社会信用代码为91370100MA3M7R2E1D，企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济南市高新区舜泰广场2号楼30层3001室502T工位，经营范围为“信息技术咨询服务；企业管理咨询；信息系统服务；工程监理服务”，营业期限自2018年7月30日至长期。
在前述陈选良投资或兼职的企业中，其实际经营的内容和产品均与发行人产品及服务不同，陈选良的关联企业与发行人不存在同业竞争、关联关系或交易、资金往来。
（四）引入陈选良的原因 发行人引入陈选良参与股权激励的原因主要有以下几个方面：
1、陈选良系张东晖的北大校友，两人相识多年，易存道因而得以认识陈选良。
宝兰德有限于2008年创立之初，陈选良已在投资和企业管理等方面具备丰富的经验，但宝兰德有限的业务和管理均刚刚起步，易存道等经常就宝兰德有限的治理架构、管理体系、发展战略等与陈选良沟通，听取陈选良的意见和建议；
2、随着宝兰德有限设立之后业务和管理等方面逐步走上正轨，宝兰德有限开 8-1-11 始盈利并逐步发展壮大，在这一阶段，易存道及当时的主要管理人员张东晖、赵
艳兴等开始研究融资、股权激励及后续上市的相关事宜，亦就此类问题多次咨询陈选良，陈选良就股权结构设计、股权激励、整体变更改制为股份公司等方面为发行人提供了诸多建议，并对发行人的股东和高管进行多次培训及解答其关于投资、上市等方面的咨询；
3、陈选良成为发行人股东后，虽未在发行人担任任何职务，但其仍持续的在资本运作方面继续为发行人提供咨询。
三、是否存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形，如有，请披露并说明原因 截至本审核问询函的回复出具日，发行人的股权结构为： 序号12345678910 股东名称/姓名易存道张东晖易东兴赵艳兴宁夏时间王茜赵雪史晓丽陈选良王凯 合计 持股数量（万股）1,438.80396.00327.00288.00132.00129.00103.2090.0060.0036.003,000.00 持股比例 47.96%13.20%10.90%9.60%4.40%4.30%3.44%3.00%2.00%1.20% 100% 发行人的自然人股东中，除陈选良外，其他自然人股东均在发行人任职；易 东兴设立时其全体合伙人及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人 员工，易东兴自设立至今的合伙份额变更均系在发行人员工之间进行；宁夏时间 系已完成私募基金备案的私募基金，向上穿透追溯其权益持有人均可追溯至自然 人。
发行人现有
10位股东所持发行人股份均为合法、真实持有，不存在代持、委托持股和信托持股；发行人仅在2015年7月实施了股权激励，自然人赵雪、王茜、史晓丽、王凯、陈选良和持股平台易东兴获激励，除此之外，不存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形。
四、上述激励对象与易存道是否存在关联关系、代持关系或者一致行动关系 8-1-12 除易东兴有限合伙人易存之与发行人实际控制人易存道系兄弟关系，易东兴
有限合伙人范立新系发行人实际控制人易存道妹妹的配偶之外，其他激励对象与易存道不存在关联关系，亦不存在代持关系或者一致行动关系。
五、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师查阅了发行人和易东兴的工商档案资料、发行人历次股权转让、增资的董事会和股东（大）会会议文件、发行人历次股权转让、增资的协议、股东缴纳出资的银行进账单、股东支付股权转让价款的凭证、自然人股东的身份证明文件和调查表、机构股东的工商档案资料、发行人报告期各期末员工名册、工资表及社保缴费记录、陈选良对外投资企业的国家企业信用信息公示网站，取得了陈选良出具的说明，并访谈了发行人的实际控制人、自然人股东和易东兴的权益持有人。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为：陈选良虽未在发行人任职，但其获得发行人股权激励未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定，陈选良获取股权激励已按《企业会计准则第11号－股份支付》进行了会计处理，符合会计准则的要求。
陈选良的关联企业与发行人不存在同业竞争、关联关系或交易、资金往来。
发行人的自然人股东中，除陈选良外，其他自然人股东均在发行人任职；易东兴设立时其全体合伙人及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人员工，易东兴自设立至今的合伙份额变更均系在发行人员工之间进行；宁夏时间系已完成私募基金备案的私募基金，向上穿透追溯其权益持有人均可追溯至自然人。
发行人现有10位股东所持发行人股份均为合法、真实持有，不存在代持、委托持股和信托持股；发行人仅在2015年7月实施了股权激励，自然人赵雪、王茜、史晓丽、王凯、陈选良和持股平台易东兴获激励，除此之外，不存在其他未在发行人任职但获得激励股份的情形。
除易东兴有限合伙人易存之与发行人实际控制人易存道系兄弟关系，易东兴有限合伙人范立新系发行人实际控制人易存道妹妹的配偶之外，其他激励对象与易存道不存在关联关系，亦不存在代持关系或者一致行动关系。
8-1-13 问题2招股说明书披露，赵艳兴直接持有发行人9.60%的股份，持有易东兴的出资比例为46.92%，系易东兴的普通合伙人、执行事务合伙人。
请发行人：
（1）结合易东兴的合伙协议，补充披露赵艳兴能否控制易东兴，易东兴与赵艳兴是否构成一致行动人；
（2）补充披露易东兴是否为员工持股计划，如是，请按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求披露其人员构成、是否遵循“闭环原则”、是否履行登记备案程序及股份锁定期等内容。
易东兴构成员工持股计划的，请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求进行充分核查并发表核查意见。
【问题回复】
一、结合易东兴的合伙协议，补充披露赵艳兴能否控制易东兴，易东兴与赵艳兴是否构成一致行动人发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“
3、北京易东兴股权投资中心（有限合伙）”之“
（1）赵艳兴与易东兴不构成控制或一致行动关系”处对以下内容进行补充披露。
（一）易东兴现行有效的合伙协议的相关条款规定根据易东兴现行有效的合伙协议，赵艳兴系易东兴的普通合伙人及执行事务合伙人。
易东兴现行有效的合伙协议对普通合伙人及执行事务合伙人的产生及其职责义务做了如下约定：“第十条利润分配和亏损分担办法
1、合伙企业存续期间，合伙人依据合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以增加对合伙企业的出资，用于扩大经营规模或者弥补亏损。
2、企业年度的或者一定时期的利润分配或亏损分担的具体方案，由全体合伙人协商决定。
8-1-14 第十一条合伙企业事务执行
1、执行事务合伙人对外代表企业。
全体合伙人委托合伙人赵艳兴为执行事务合伙人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。
不参加执行事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，并依照约定向其他不参加执行事务的合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营情况和财务情况，收益归合伙企业，所产生的亏损或者费用，由合伙企业承担。
2、合伙企业办理变更、注销登记、设立分支机构、修改合伙协议应经全体合伙人一致同意，本协议有明确规定的除外。
第十二条执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；权限与违约处理办法；除名条件和更换程序。
1、执行事务合伙人由全体合伙人推举产生，应具备以下条件：
（1）按期缴付出资，对合伙企业的债务承担无限连带责任；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）无犯罪记录，无不良经营记录。
2、执行事务合伙人权限与违约处理办法。
执行事务合伙人负责企业日常运营，对外代表合伙企业。
执行事务合伙人不按照合伙协议约定或者全体合伙人决定执行事务导致违约发生的，执行事务合伙人应对其他合伙人造成的损失进行赔偿。
3、执行事务合伙人除名条件和更换程序。
执行事务合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人同意，可以决定将其除名，并推举新的执行事务合伙人：
（1）未按期履行出资义务；
（2）因故意或重大过失给合伙企业造成特别重大损失；
（3）执行合伙事务时严重违背合伙协议，有不正当行为。
对执行事务合伙人的除名决议应当书面通知被除名人，被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。
被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起三十日内，向人 8-1-15 民法院起诉。
” 根据易东兴合伙协议中的上述条款，赵艳兴作为易东兴的普通合伙人和执行事务合伙人，
（1）其执行事务合伙人的身份系由全体合伙人决定；
（2）经其他合伙人同意，可以决定将其除名，并推举新的执行事务合伙人；
（3）易东兴利润分配或亏损分担的具体方案，需由全体合伙人协商决定。
（4）其他合伙人虽不参加执行事务，但有权监督执行事务的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，并依照约定向其他不参加执行事务的合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营情况和财务情况，收益归合伙企业，所产生的亏损或者费用，由合伙企业承担。
综上，根据易东兴的合伙协议，赵艳兴作为易东兴的普通合伙人和执行事务合伙人，其仅依据《中华人民共和国合伙企业法》和易东兴合伙协议的约定，履行作为易东兴的执行事务合伙人的法定职责，而不控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动关系。
（二）根据保荐机构和发行人律师对易存道、张东晖和赵艳兴的访谈，易东兴系发行人的员工持股平台，系作为发行人实施股权激励的载体，赵艳兴作为易东兴全体合伙人选举产生的普通合伙人及执行事务合伙人，不控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动关系，亦从未与易东兴签署过任何谋求一致行动关系的协议或书面文件。
综上，易东兴作为发行人的持股平台，赵艳兴仅作为易东兴的普通合伙人，作为执行易东兴合伙事务的代表，其不能控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动人。
二、补充披露易东兴是否为员工持股计划，如是，请按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求披露其人员构成、是否遵循“闭环原则”、是否履行登记备案程序及股份锁定期等内容。
易东兴构成员工持股计划的，请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求进行充分核查并发表核查意见。
发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“
3、北京易东兴股权投资中心（有限合伙）”之“
（2）易 8-1-16 东兴为员工持股计划，符合上交所相关规定”处对以下内容进行补充披露。
易东兴系发行人实施的员工持股计划的载体。
根据《上海证券交易所科创板 股票发行上市审核问答》第11问的要求，对易东兴的核查情况如下：（一）首发申报前实施员工持股计划应当符合的要求发行人于2015年实施股权激励，受激励员工通过持股平台易东兴间接持有发 行人股份。
发行人实施员工持股计划的目的是增强公司凝聚力、维护公司的长远发展，建立健全激励约束机制，使员工共享公司发展的成果，兼顾员工与公司的长远利益，为公司的持续发展夯实基础。
1、发行人实施股权激励是自主行为，员工参与激励亦是自主行为，发行人未以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划；
2、参与持股计划的员工，其权益变动受易东兴合伙协议的约束，遵循盈亏自负、风险自担的原则，易东兴与其他投资者权益平等，不存在利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益； 参与持股计划的员工系以货币认购易东兴的合伙份额，并已足额缴纳。
3、发行人实施的员工持股计划系通过有限合伙企业易东兴实施，易东兴已在其合伙协议里明确约定员工所持易东兴合伙份额的流转、退出及管理机制。
参与持股计划的员工发生离职、退休、死亡等情形的，其间接所持发行人股份权益应按易东兴的合伙协议约定的方式处置。
（二）员工持股计划穿透计算的“闭环原则”易东兴系发行人的员工持股平台，系以其自有资金对外投资，不存在以非公开方式募集资金设立的行为，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金或私募投资基金管理人，无需在中国基金业协会备案；同时，易东兴不遵循“闭环原则”，在计算发行人股东人数时穿透计算易东兴的权益持有人数。
（三）发行人信息披露要求发行人已在《招股说明书》中披露了易东兴的人员构成，易东兴不遵循“闭 8-1-17 环原则”，易东兴无需履行私募基金登记备案程序。
（四）结论
1、易东兴系发行人的员工持股平台，其依法不需要进行私募基金备案；易东 兴设立时及本审核问询函的回复出具日的全体合伙人均为发行人员工，且易东兴自设立以来的有限合伙人的权益转让均在发行人员工之间进行；易东兴不遵循“闭环原则”，发行人股东人数穿透计算。
截至本回复出具日，易东兴合伙人构成情况如下： 编号123456789101112131415161718192021 姓名赵艳兴陆仲达詹年科石玉琢杨富萍辛万江那中鸿杨广进郭建军李超鹏胡海星易存之范立新李晶张树祥李群郭瑞华黄飞虎王英志徐清康曹玉轩 合伙人类型普通合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人 职务发行人董事兼副总经理 研发二部总监售前总监 研发一部总监发行人监事、架构师 售后总监发行人监事会主席、审计部负责人 发行人监事、架构师项目经理软件架构师 解决方案经理发行人董事销售经理销售经理 解决方案经理测试工程师测试工程师软件工程师软件工程师系统工程师售后工程师 8-1-18 22 邓哲 有限合伙人 软件工程师 23 敬少飞 有限合伙人 软件工程师 24 刘成亮 有限合伙人 售后工程师 25 张晶 有限合伙人 测试工程师 26 张小宇 有限合伙人 测试工程师 27 王宇笙 有限合伙人 软件工程师 28 李楠 有限合伙人 出纳 29 刘洁 有限合伙人 商务经理 30 韩璐 有限合伙人 人力资源经理
2、易东兴为发行人本次发行上市出具的锁定及减持承诺情况如下： 易东兴作为发行人持股5%以上的股东，承诺：“自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购本企业直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份”；并承诺“在锁定期满后第一年内和第二年内，本企业减持的公司股票数量分别不超过上一年末所持有的宝兰德股票总数的25%和25%，减持价格在满足本企业已作出的各项承诺的前提下根据当时的市场价格，且不得低于发行价。
”
3、易东兴的普通合伙人及执行事务合伙人赵艳兴系发行人董事和副总经理，易东兴的有限合伙人易存之系发行人董事，那中鸿、杨富萍、杨广进系发行人监事，辛万江、詹年科、石玉琢、陆仲达系发行人高级管理人员，该等人员的锁定承诺情况如下： “自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购其直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份。
在前述锁定期满后，其在任职期间内每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的25%；若其在任期届满前离职的，在就任时确定的任期和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的25%。
”
4、易东兴的有限合伙人李超鹏、郭建军系公司核心技术人员（不含同时担任 8-1-19 公司董事、监事、高级管理人员的核心技术人员），该等人员的锁定承诺情况如下：“
（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购本人直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份。
（2）本人作为发行人的核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
” 赵艳兴和易存之还对锁定期满后的减持做出如下承诺：其所持发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，持有发行人公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长6个月。
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
综上，易东兴作为发行人的员工持股计划，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求。
三、核查过程及核查意见（一）核查过程保荐机构和发行人律师查阅了易东兴现行有效的合伙协议，并访谈了易存道、张东晖和赵艳兴，核查了易东兴工商登记的合伙协议中记载的合伙人名单，并将其与发行人报告期各期末的员工花名册、工资表比对，访谈了易东兴各合伙人，核查了发行人股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员为本次发行上市出具的承诺。
（二）核查意见经核查，保荐机构和发行人律师认为：易东兴系发行人实施的员工持股计划的载体。
易东兴作为发行人的持股平台，赵艳兴仅作为易东兴的普通合伙人，作 8-1-20 为执行易东兴合伙事务的代表，其不能控制易东兴，亦不与易东兴构成一致行动人。
易东兴不遵循“闭环原则”，发行人股东人数穿透计算。
易东兴无需履行私募基金登记备案程序。
易东兴作为发行人的员工持股计划，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求。
问题3招股说明书披露，发行人股东易存道、张东晖、赵艳兴在设立宝兰德有限之前，曾在北京新星宝兰软件有限公司及其博览软件公司任职。
请发行人：
（1）北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况，说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响；
（2）根据易存道、张东晖、赵艳兴任职履历，创办宝兰德有限的背景，在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位，说明上述三人是否构成一致行动关系，是否构成共同控制。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况，说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响（一）北京新星宝兰软件有限公司和博览软件公司的基本情况
1、北京新星宝兰软件有限公司（以下简称“新星宝兰”）的基本信息如下：企业名称：北京新星宝兰软件有限公司注册号：类型：有限责任公司（外国法人独资）法定代表人：格雷汉姆·诺顿 8-1-21 注册资本：20万美元成立日期：2001年10月8日营业期限：自2001年10月8日至2021年10月7日住所：北京市海淀区知春路51号慎昌大厦5层5787室经营范围：研究、开发、生产计算机软硬件；计算机软硬件的技术咨询、技术服务；提供自产产品的安装调试、维修、技术咨询、技术培训；销售自产产品。
登记机关：北京市工商行政管理局海淀分局登记状态：注销核准日期：2014年7月17日根据新星宝兰《企业信用信息公示报告》的记载，新星宝兰的股东名称为博览软件公司，董事长为格雷汉姆·诺顿，董事为麦大智，监事为理查德·保罗·罗杰斯，清算组成员为博览软件公司。
2、博览软件公司的基本情况如下：博览软件公司（英文名称：BorlandSoftwareCorporation）成立于1983年，是一家全球领先的软件公司，其核心产品为软件开发工具。
博览软件公司自2005年开始进行了一系列的业务调整，并于2009年被英国软件商MicroFocus收购。
博览软件公司在北京设有办事处，张东晖于博览软件公司北京办事处时任首席代表。
新星宝兰系博览软件公司在北京设立的全资子公司，2014年7月，博览软件公司对新星宝兰进行清算并注销。
（二）说明发行人是否使用了前述公司的技术，是否存在技术纠纷或者潜在纠纷，易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响
1、发行人是否使用了新星宝兰与博览软件公司的技术，是否存在技术纠纷或潜在纠纷新星宝兰系博览软件公司在中国设立的独资企业。
博览软件公司在2009年被收购之前的核心技术在IDE开发工具领域、建模工具、变更管理、测试以及中间 8-1-22 件。
除中间件外，博览软件公司的其他产品与发行人的产品及技术属于不同的技术领域。
就中间件产品来说，发行人的产品和当时博览软件公司的中间件产品亦存在显著差异。
首先，从应用服务器所遵循的规范标准来看，厂家需要实现规范定义的所有内容，规范决定了应用服务器核心组件的功能，不同版本的规范标准对应用服务器产品的功能影响非常大，具体区别如下： 博览软件公司应用服务器支持的规范最高版本为J2EE1.4，而发行人的应用服务器支持的规范版本最低为JavaEE5，最高为JavaEE7。
JavaEE5相对J2EE1.4版本变化很大，其中的核心组件WEB容器和EJB容器都有很大的变化，因此遵循两个规范版本研发的产品也将有很大的区别。
EJB容器：JavaEE5规范对应的EJB规范为EJB3.0，而J2EE1.4对应的则是EJB2.1。
EJB3.0要求业务接口既能实现业务逻辑的处理又可以实现EJB服务的查找和创建、要求支持在EJB类中使用Java注解来对EJB服务进行配置、要求支持使用JPA（JavaPersistenceAPI）接口来操作数据库，而这些技术要求在EJB2.1中没有进行相关定义，因此遵循J2EE1.4的应用服务器也不具备这方面的功能。
WEB容器：JavaEE5对应Servlet2.5规范，而J2EE1.4对应的是Servlet2.4。
Servlet2.5要求支持以Java注解方式配置业务应用元数据、要求支持全新的JSTL(JavaServerPages标准标签库)和JSF(JavaServerFaces)动态页面技术，而对这些全新的技术和实现方式在Servlet2.4中完全没有涉及，因此，对于遵循JavaEE5规范的应用服务器来说，这些功能都是全新的技术实现。
其次从产品的底层架构技术来看，区别如下： 组件或技术EJB 负载均衡集群 可扩展性管理 博览软件公司产品底层基于CORBA，通信协议是RMI-IIOP协议，服务端的实现也是纯CORBA的服务器负载均衡只支持简单轮询会话数据只支持存放在内嵌的文件数据库中系统运行过程中，新启动的服务无法被访问，需要客户端重启后才可以访问到新增加的服务管理工具是富客户端 发行人产品通信协议支持RMI-IIOP，同时独创了高效的spark协议负载均衡支持多种策略会话数据存放在分布式缓存中， 服务启动后，客户端即时能访问新启动服务提供基于浏览器的客户端进行管理 8-1-23 宝兰德、易存道、张东晖和赵艳兴未与新星宝兰或博览软件公司发生过技术纠纷和诉讼，亦不存在潜在的纠纷。
发行人的产品技术均为自主研发，发行人未使用博览软件公司的技术，不存在技术纠纷或者潜在纠纷。
综上，保荐机构和发行人律师认为，发行人未使用新星宝兰与博览软件公司的技术，不存在技术纠纷或潜在纠纷。
2、易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位是否存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市是否构成影响 根据当时有效的《中华人民共和国劳动合同法》第二十三条的规定“对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。
劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。
” 根据当时有效的《中华人民共和国劳动合同法》第二十四条的规定“竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。
竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。
在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自已开业生产或者经营同业产品、从事同类业务的竞争业限制期限，不得超过二年。
” 易存道和赵艳兴于2008年初自新星宝兰离职，张东晖于2008年初自博览软件公司北京办事处离职，离职后均入职宝兰德有限，易存道、张东晖、赵艳兴加入发行人已超过10年。
易存道、张东晖和赵艳兴与原任职单位不存在任何关于竞业禁止的协议，自其加入宝兰德有限直至博览软件公司被收购及新星宝兰注销期间，新星宝兰及博览软件公司未与宝兰德有限、易存道、张东晖、赵艳兴发生过任何涉及竞业禁止、知识产权方面的纠纷或诉讼，也不会对本次发行上市构成影响。
二、根据易存道、张东晖、赵艳兴任职履历，创办宝兰德有限的背景，在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位，说明上述三人是否构成一致行动关系， 8-1-24 是否构成共同控制 （一）易存道、张东晖、赵艳兴的任职履历 易存道、张东晖、赵艳兴的履历情况如下： 易存道，男，1972
年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，1993年9月本科毕业于同济大学工业与民用建筑专业并获得学士学位，研究生毕业于中欧国际工商学院获EMBA学位。
1993年9月至1995年2月于北京首钢设计院担任工程师，1995年3月至1998年5月于华铁弘达计算机服务有限公司担任销售代表，1998年6月至2000年6月于IBM中国有限公司担任电话销售代表，2000年7月至2002年2月于BEA系统（中国）有限公司担任销售代表，2002年3月至2004年12月担任北京新星宝兰软件有限公司销售总监，2005年1月至2008年3月担任北京新星宝兰软件有限公司总经理；2008年3月创立宝兰德有限，任执行董事、总经理。
现任宝兰德董事长和总经理，苏州宝兰德执行董事、总经理，西安宝兰德董事长，长沙宝兰德执行董事兼总经理。
张东晖，男，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1984年7月毕业于北京大学计算机科学专业并获得学士学位。
1984年7月至1988年10月于煤炭工业部任职，1988年10月至1991年1月担任中国科学院大路公司销售主管，1991年1月至2001年6月担任日本计算机研究所公司（CIJ）技术工程师，2001年6月至2003年5月担任NTT数据北京合资公司总经理，2003年5月至2004年3月担任日本西科姆北京公司总经理助理，2004年3月至2006年3月担任美国LANDesk北京公司销售总监，2006年3月至2008年3月担任美国博览软件公司北京办事处首席代表；2008年3月参与创立宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理、财务负责人兼董事会秘书，苏州宝兰德监事，西安宝兰德董事。
赵艳兴，男，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年7月毕业于西安电子科技大学计算机软件专业并获得学士学位。
2000年7月至2001年9月于中国软件技术服务总公司担任工程师，2001年9月至2004年4月于北京中和威软件有限公司担任高级工程师，2004年4月至2008年2月于北京新星宝兰软件有限公司担任高级技术咨询、架构师以及技术总监；2008年3月参与创立宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理，易东兴执行事务合伙人，西 8-1-25 安宝兰德董事，长沙宝兰德监事。
（二）创办宝兰德有限的背景 宝兰德有限创办的背景如下： 自
2005年开始，博览软件公司开始进行一系列业务调整，中国区业务被逐步缩减，易存道当时作为新星宝兰的总经理，意识到博览软件公司将会逐步退出中国业务，继续留在新星宝兰将不会有大的发展，于是决定离开新星宝兰，自行创设一家软件公司。
易存道决定创业时，张东晖系博览软件公司北京办事处时任首席代表，易存道与张东晖熟识，易存道遂邀请张东晖加入，并于2008年3月与张东晖共同出资设立宝兰德有限，易存道持股75%，张东晖持股25%。
易存道任新星宝兰总经理时，赵艳兴时任新星宝兰技术总监，因此当易存道创立宝兰德有限时，赵艳兴即接受易存道的邀请加入宝兰德有限，受聘为宝兰德有限的技术负责人。
其后易存道为了进一步加强宝兰德有限的研发力量，使核心技术人员共同持股，于是决意转让部分股权给赵艳兴，同时，为了保持易存道的绝对控股地位，不致使股权转让导致易存道持股比例下降太多，经协商，张东晖同意转让部分股权给赵艳兴，因此，在2008年9月赵艳兴入股完成后，宝兰德有限的股权结构变更为易存道持股66%，张东晖持股22%，赵艳兴持股12%。
（三）易存道、张东晖、赵艳兴在发行人公司治理、经营决策中的作用和地位 易存道、张东晖和赵艳兴自宝兰德有限设立至今在发行人任职情况如下： 姓名易存道 期间2008年3月－2015年8月2015年8月－2018年7月2018年7月－至今2008年3月－2015年8月 张东晖2015年8月－2018年7月 2018年7月－至今 赵艳兴2015年8月－2018年7月 职务宝兰德有限执行董事、经理、法定代表人发行人第一届董事会董事长、总经理、法定代表人发行人第二届董事会董事长、总经理、法定代表人宝兰德有限监事发行人第一届董事会董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 发行人第二届董事会董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 发行人第一届董事会董事、副总经理 8-1-26 2018年7月－至今 发行人第二届董事会董事、副总经理 自宝兰德有限设立至今，易存道历任宝兰德有限执行董事兼总经理、发行人 董事长兼总经理，对发行人的日常经营决策和管理具有重大影响；易存道自宝兰 德有限设立至今一直是发行人的第一大股东，且其持股比例具有控股地位。
发行人的重大经营决策均依照其内部管理制度履行董事会、监事会、股东大
会的审批程序，但是在发行人的战略发展方向、产品定位、整体运营策略等方面，均由易存道全面负责并起主导作用，张东晖具体负责发行人的财务工作及董事会秘书工作，赵艳兴具体负责发行人的技术研发工作。
（四）易存道、张东晖、赵艳兴是否构成一致行动关系，是否构成共同控制 自宝兰德有限设立至今，易存道一直是宝兰德有限及发行人的控股股东和实
际控制人，其拥有对发行人的绝对控制地位，其不需要通过任何第三方来加强其控制地位。
易存道、张东晖、赵艳兴自宝兰德有限设立至今，未签署过任何一致行动协议或具有一致行动协议实质内容的其他任何书面文件，也未就达成一致行动关系作过任何口头约定，且张东晖、赵艳兴均认可易存道对宝兰德有限及发行人的控制地位，认可易存道为发行人的控股股东和实际控制人。
易存道、张东晖、赵艳兴不构成一致行动关系，不构成对发行人的共同控制。
三、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师通过国家企业信用信息公示系统核查了北京新星宝兰软件有限公司（以下简称“新星宝兰”）的《企业信用信息公示报告》，对易存道、张东晖、赵艳兴进行了访谈，查阅了易存道、张东晖、赵艳兴的调查表，并经查询了中国裁判文书网、中国执行信息公开网相关资料，查阅了《中华人民共和国劳动合同法》，核查了宝兰德有限和发行人的工商登记材料，并核查了宝兰德有限及发行人的股东会/股东大会、执行董事/董事会、监事/监事会的相关决议文件。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为：发行人未使用新星宝兰与博览软件公 8-1-27 司的技术，不存在技术纠纷或潜在纠纷。
易存道、张东晖、赵艳兴与原任职单位
不存在竞业禁止约定及违反该等约定的情形，对本次发行上市不构成影响。
易存道、张东晖、赵艳兴不构成一致行动关系，不构成对发行人的共同控制。
问题4西安宝兰德数据服务有限公司由发行人持股60%、贾振华持股40%，于2018年1月成立，注册资本为1,000万元。
截至2018年12月31日，西安宝兰德的总资产为674.40万元，净资产为511.37万元，2018年度净利润为-123.63万元。
请发行人补充说明：
（1）发行人注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，西安宝兰德出资是否到位；
（2）成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景，主要业务内容及主要客户；
（3）少数股东贾振华的主要简历，以及发行人与贾振华合作背景；
（4）发行人的客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司是否与贾振华存在关联关系。
请保荐机构对核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、发行人注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，西安宝兰德出资是否到位经核查，西安宝兰德数据服务有限公司（以下简称“西安宝兰德”）成立于2018年1月10日，注册资本1,000万元，发行人持有西安宝兰德60%的股权，少数股东贾振华持有西安宝兰德40%的股权。
经核查，截至2018年12月31日，西安宝兰德注册资本为1,000万元、当年净利润为-123.63万元、2018年末总资产为674.40万元的原因，是由于2018年末，西安宝兰德尚未全部出资到位。
2018年末，西安宝兰德实收资本635万元，其中宝兰德实缴600万元，贾振华实缴35万元。
2019年，贾振华缴纳出资365万元，截至本回复出具日，西安宝兰德股东实缴出资全部到位，西安宝兰德注册资本1,000万元，实缴出资1,000万元。
综上，经保荐机构核查，截止本回复出具日，西安宝兰德出资已到位。
8-1-28
二、成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景，主要业务内容及主要客户 （一）成立西安宝兰德数据服务有限公司的背景 2016
年以来，随着发行人业务规模的不断扩大，发行人有意进一步拓展自身业务市场的多元性。
因此，发行人成立西安宝兰德数据服务有限公司，一方面为开拓当地市场，通过属地化办公为客户能提供更优质及时的服务，另一方面，面对政务信息化的发展机遇，通过引入有较强政务信息化市场经验的股东贾振华，以西安宝兰德为相关技术产品的研发、销售基地，帮助公司逐步开拓政务信息化市场。
（二）主要业务内容及主要客户 西安宝兰德主要业务内容为负责中间件、数据交换软件的衍生产品和相关业务的研发、推广和服务。
报告期内，西安宝兰德的主要客户为渭南市互联网信息办公室、白水县行政服务中心管理办公室等。
三、少数股东贾振华的主要简历，以及发行人与贾振华合作背景 （一）少数股东贾振华的主要简历 经核查，少数股东贾振华的履历如下： 贾振华先生，1975
年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年7月本科毕业于西北大学计算机及应用专业并获得学士学位。
2000年7月至2001年3月于咸阳偏转集团子公司同辉网络有限公司担任技术工程师，2001年4月至2004年8月于金代网络广州分公司担任售前工程师，2004年12月至2006年7月于北京华阳俊业科技（中软网络计费事业部）担任客户经理，2006年8月至2010年2月于西安信利软件股份公司担任销售部经理与销售总监，2010年3月至2014年5月于宝兰德有限担任销售经理，2014年5月至2018年2月于西安南威信息技术有限公司担任总经理，2018年2月至8月任职于西安宝兰德，2018年8月至今任西安宝兰德董事兼总经理。
（二）发行人与贾振华合作背景 根据易存道、贾振华的说明，并经核查，贾振华原系宝兰德有限的员工，其在政务信息化市场开拓、政府软件技术开发方面有丰富的经验，在宝兰德有限工 8-1-29 作期间表现优异。
2014年5月，贾振华决定回原籍陕西发展，于是从宝兰德有限离职。
贾振华回西安后，加入了西安南威信息科技有限公司，任总经理，主要负责陕西当地政府信息化市场方面的业务。
2017年贾振华通过其岳父郭乃谦成立了西安华普金创科技有限公司（以下简称“华普金创”），该公司主要从事软硬件系统集成工作。
发行人的客户范围主要在电信领域，为进一步完善客户结构，扩大业务规模，发行人有意开拓政务信息化市场，2017年12月，公司与咸阳秦云信息技术有限公司签署了关于榆林市智慧政务服务软件平台与综合电子监察软件平台建设项目的系列协议。
根据协议要求需要发行人提供配套软件产品的智能化大厅硬件设备。
基于贾振华个人在政务信息化市场，尤其是陕西当地市场积累的丰富经验和发行人多年来对其个人的熟悉和认可，并经过合理的商业遴选形式，2017年12月，发行人与华普金创签订《榆林市智慧政务平台与综合电子监察平台建设项目采购合同》，向华普金创采购项目所需设备及其相关安装、调试、技术服务和技术培训服务。
经过此次合作，发行人开始逐步进入陕西政府信息化市场。
为进一步开拓当地市场，发行人决定与贾振华共同出资在西安设立公司，建立更紧密的合作关系，在此背景下发行人与贾振华共同出资设立了西安宝兰德。
西安宝兰德设立后，依托贾振华在政府信息化领域积累的技术经验和市场资源，以及西安高校多、人才优势突出的特点，发行人逐步打开当地市场，自设立至今已发展了渭南市互联网信息化办公室、白水县行政服务中心管理办公室等客户，并已在陕西的政务信息化领域逐步开拓了一定的市场。
自西安宝兰德成立之后，发行人未再与西安华普金创科技有限公司发生任何除前述事项外的新增业务及资金往来。
此外，贾振华就未来与发行人及其子公司之间的交易做出如下承诺：“自本承诺出具之日起，在作为西安宝兰德股东期间，本人将确保主要精力用于西安宝兰德的经营，本人及本人控制的企业不再与北京宝兰德软件股份有限公司及其子公司之间进行交易，且不经营与宝兰德相同的业务”。
8-1-30
四、发行人的客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司是否与贾振华存在关联关系 通过核查发行人客户及供应商工商及查册资料，访谈发行人主要客户及供应商，访谈发行人少数股东贾振华，取得贾振华出具的说明，核查贾振华及其关联方对外投资情况。
经核查，公司供应商华普金创为贾振华岳父郭乃谦持股70%的公司，该公司股份系其岳父郭乃谦替贾振华个人代持，贾振华系华普金创的实际控制人。
除上述情况外，发行人其他客户及供应商与贾振华不存在关联关系。
经查询工商信息，咸阳秦云信息技术有限公司系咸阳市财政投资控股有限责任公司全资子公司，咸阳市财政局为咸阳市财政投资控股有限责任公司的股东，持股比例为100%，咸阳秦云信息技术有限公司与贾振华之间不存在关联关系。
通过核查相关设备采购的协议、供货清单，相关产品的市场报价情况，报告期，发行人向华普金创采购智能化大厅硬件设备的交易定价系交易双方根据市场价格的基础上协商确定的，定价公允。
五、核查过程及核查意见（一）核查过程核查了西安宝兰德的工商档案资料、核查了发行人的银行流水、西安宝兰德的银行流水、访谈了少数股东贾振华、并取得了发行人缴纳西安宝兰德出资的付款回单、以及少数股东贾振华缴纳西安宝兰德出资的银行收款凭证。
核查了发行人客户、供应商工商及查册资料，访谈发行人主要客户及供应商，访谈发行人少数股东贾振华及华普金创大股东郭乃谦，取得贾振华出具的说明，核查贾振华及其关联方对外投资情况。
核查了发行人与华普金创相关设备采购的协议、供货清单，相关产品的市场报价情况。
（二）核查结论经核查，保荐机构认为，截止本回复出具日，西安宝兰德各出资人的出资均 8-1-31 已到位。
公司供应商华普金创为贾振华岳父郭乃谦持股70%的公司，该公司股份系其岳父郭乃谦替贾振华个人代持，贾振华系华普金创的实际控制人。
除上述情况外，发行人其他客户及供应商、咸阳秦云信息技术有限公司与贾振华不存在关联关系。
问题5招股说明书披露，董事长、总经理易存道对外投资的北京炫酷天使婴童装店被吊销。
请发行人补充披露被吊销的原因，是否涉及重大违法违规，是否对本次发行上市构成重大影响。
请保荐机构和发行人律师核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、北京炫酷天使婴童装店被吊销的原因发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况”之“
2、北京炫酷天使婴童装店被吊销的原因”处对如下内容进行补充披露。
（一）2016年7月8日，北京市工商局东城分局将炫酷天使列入经营异常名录，且明确将其标记为经营异常状态的原因系因其未按照《个体工商户年度报告办法》规定报送年度报告；（二）2016年9月12日，北京市工商局东城分局对北京炫酷天使婴童装店（以下简称“炫酷天使”）处以吊销营业执照的行政处罚，处罚依据为《个体工商户条例》第二十三条第一款。
根据《个体工商户条例》，其第二十三条第一款的规定为“个体工商户登记事项变更，未办理变更登记的，由登记机关责令改正，处1,500元以下罚款；情节严重的，吊销营业执照”。
8-1-32 虽然炫酷天使工商登记的经营者为易存道，但实际上炫酷天使自设立时起即由易存道的家人经营，易存道未参与过炫酷天使的实际经营，自2016年初开始炫酷天使已不再经营。
但因易存道及家人对依法注销个体工商户未予以足够重视，炫酷天使在2016年初关闭店铺后未及时办理注销，导致北京市工商局东城分局因其未按时上传年度报告将其列入经营异常名录，并对其登记事项变更未及时办理变更登记的行为处以吊销营业执照的行政处罚。
二、北京炫酷天使婴童装店是否涉及重大违法违规，是否对本次发行上市构成重大影响 发行人已在招股说明书“第五节发行人基本情况”之“
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况”之“
3、北京炫酷天使婴童装店未涉及重大违法违规，对本次发行上市不构成重大影响”处对如下内容进行补充披露。
炫酷天使系因未及时办理变更登记而被北京市工商局东城分局吊销营业执照。
炫酷天使在经营期间不存在任何重大违法违规行为，且自2016年初关店后未再有任何经营活动，不存在任何商铺租赁、购销货物、人员雇佣等事项，未与任何第三方发生过诉讼、仲裁及争议和纠纷。
综上，保荐机构和发行人律师认为炫酷天使不涉及重大违法违规，不会对本次发行上市构成重大影响。
三、核查过程及核查意见 （一）核查过程 保荐机构和发行人律师查询了国家企业信用信息公示系统和北京市企业信用信息网，核查了易存道的调查表，并对易存道进行了访谈，同时查阅了中国裁判文书网、中国执行信息公开网。
（二）核查意见 经核查，保荐机构和发行人律师认为炫酷天使不涉及重大违法违规，不会对本次发行上市构成重大影响。
8-1-33
二、关于发行人核心技术 问题
6 招股说明书披露，发行人核心技术均为自主研发获得，其高性能的EJB技术、分布式集群中会话对象Session的共享方法等18项技术具有先进性，其中中国移动省公司的CRM系统中绝大多数用到了EJB技术，是发行人具备竞争优势的一项技术。
此外，发行人部分核心技术也在申请专利。
请发行人：
（1）逐项补充披露竞争对手在该等技术领域的表现，是否存在能够实现所披露技术优点的替代技术；
（2）补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线，电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线，充分披露发行人的技术是否具备兼容性，对比同行业可比公司是否具备技术优势及依据；
（3）逐项补充披露发行人核心技术是共有技术还是特有技术，属于特有技术的，补充披露该等技术的研发难度及技术壁垒；
（4）补充披露专利申请的进展情况及获得授权情况，说明仅有8项技术申请专利的原因及技术是否具备创新性、是否有效实施了技术保护措施；
（5）结合前述披露，充分披露发行人核心技术的先进性和竞争优势。
请保荐机构核查上述事项并发表意见。
【问题回复】
一、逐项补充披露竞争对手在该等技术领域的表现，是否存在能够实现所披露技术优点的替代技术 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
六、发行人的核心技术和研发情况”之“（一）核心技术情况列表”之“
3、核心技术与同行业可比公司的比较情况”中对以下内容进行了补充披露。
发行人主要产品中间件是与操作系统、数据库并列的基础软件，中间件主要功能是承担底层通信，实现异构平台的互操作，决定了软件的稳定性、性能和并发能力。
中间件相关技术是构成复杂软件系统的核心部分，在软件领域中有较高的技术门槛。
中间件厂家需要持续不断的专注于底层技术的研究和开发。
软件是 8-1-34 由有逻辑的代码构成，用于完成某些具体的功能，具备抽象性和复杂性。
对于采用软件实现某项功能来讲，业内较少存在仅有一个厂家能够实现的情况，常见的是各个厂家实现功能的效果存在的区别，给用户带来不同的价值，例如不同的用户体验、稳定性、效率等。
发行人的核心技术除了被应用于应用服务器、交易中间件、消息中间件等中间件产品之外，还包括了云管理平台、容器管理平台等方向的产品，除了已经成熟并运用于产品的18项核心技术之外还有相应的储备技术。
发行人主营产品中间件本身是一个底层平台，并不能直接提供出某种业务能力，它的底层支撑能力需要通过在其上开发部署的业务系统来体现。
因此，发行人产品技术的优劣性，主要通过在特定的环境使用同样的应用进行对比测试，根据测试结果来体现。
测试是一项复杂和专业的工作。
在市场活动中，用户新建大型业务系统需要采购中间件时，为了规避风险，尤其需要保证性能、稳定性和并发能力，用户经常会组织测试来评估各个厂商的实力，评测的结果往往会直接影响用户的采购决定。
由于下游客户并不向参与评测的厂商提供其它竞争对手的测试数据和评估结果。
因此发行人无法获得其它竞争对手的测试数据和评估结果。
同时，由于测试的复杂性和专业性，业界也没有权威机构专门针对中间件进行性能、稳定性和可扩展性等全方位的评测，因此，也无法获得行业内可比公司的核心技术的具体表现。
发行人产品主要在国内电信领域运用，电信行业是关系我国国民经济稳定发展的关键行业，也是中间件使用最广泛的行业之
一。
随着网络信息科技的不断发展，人们每天的通话交流、移动上网、线上消费等众多日常行为均与电信行业密切相关。
因此，电信业务已深入每一个人生活的方方面面，是与社会民生关联度巨大的行业。
其对中间件软件的要求非常高，对于产品的测试、选型都有严格的要求。
中间件软件在电信IT系统中处于非常重要的位置。
一直以来电信行业对于厂商的选择都是非常严格和谨慎的，特别是对于客户的核心应用系统，需要对供应商进行严格的甄选。
在该业务领域，IBM、Oracle仍保持相对领先，但近年来，以宝兰德为代表的国内企业正在逐步推动该领域核心业务系统的国产化替 8-1-35 代，宝兰德产品已经进入了中国移动总公司以及11个省公司的核心系统，打破了原国外厂商对该领域牢牢掌控的局面。
在对产品技术门槛要求较高的电信领域企业级应用中，发行人产品能够通过严苛的测试并成功实现对国际巨头产品的替换，能从一定程度上反映发行人的技术水平。
发行人的核心技术均为自主研发，具有一定的创新性和特点。
根据相关公司官方网站及其他公开资料信息披露，并结合发行人在细分领域的市场情况，公司主要竞争对手为在电信领域产品运用较为广泛的同行业国外公司Oracle及IBM，以及国内上市公司东方通。
除此之外，国内主要从事中间件产品研发、销售的公司还包括中创股份、金蝶天燕和普元信息。
通过排查行业可比公司Oracle、IBM、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息等公司的官网、上市招股书、上市公司的历年年报、公开渠道可获取到的产品技术资料、中国国家知识产权局的专利查询网站、以及美国专利查询网站等，未能查询到同行业可比公司存在可完全替代发行人核心技术所有优势的相关技术。
具体情况如下： （一）应用服务器BESApplicationServer相关核心技术情况 核心技术名称 高性能的EJB技术 分布式集群中会话对象Session的 共享方法 基于弱引用队列检测资源泄露的 技术 核心技术创新性和特点 EJB是应用服务器的核心组件，EJB一般采用RMI-IIOP协议做底层数据传输，发行人经过调研分析和测试得知，此协议传输效率低下，因此发行人研制了Spark协议，采用高效的压缩算法，经发行人自测两种协议的效率有数倍的差异。
除性能外，发行人此项技术还在于EJB客户端采用了优化负载均衡算法和动态故障隔离技术可以规避客户端在某些情况下瘫痪。
综上所述，发行人的此项技术提高了产品的性能和稳定性。
会话共享是服务集群的核心技术。
会话的访问方式分为亲和和非亲和。
亲和意思是客户端每次访问的是同一个后台服务，只有当后台无法访问才切换到另一个服务；非亲和则是客户端的每次访问均可能是不同的后台服务。
发行人技术方案在亲和与非亲和两种模式下，能够同时保证效率、可扩展性和可靠性。
能有效避免分布式缓存节点发生伸缩时会话对象丢失的问题。
发行人资源泄露检测和自动修复技术能够对所有资源进行检测并自动修复，包括JDBC连接池，JCA资源，文件等等。
发行人采用弱引用技术来检测是否存在资源泄露，通过动态植入代码的方式修复资源泄露，修复彻底并且更及时。
此项核心技术可以避免应用代码发生资源泄露问题时可能导致系统崩溃的故障，大大提高了产品的稳定性。
同行可比公司的情况 经公开资料查询，其中仅Oracle为提升性能自研了T3协议。
对于发行人技术在稳定性上的增强特性，从公开资料未发现可比公司的相关信息。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-36 高性能线程调度模型和无锁队列 技术 发行人的高性能线程调度模型和无锁队列技术为根据发行人应用服务器执行任务的特征优化给线程分配任务的机制，减少线程切换带来的消耗，减少锁和资源的竞争，提高发行人应用服务器执行任务的整体效率。
此项技术对发行人产品的整体性能提升有重要意义，提升包括应用服务器的WEB容器、EJB容器和JMS服务在内的核心组件的性能。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
（二）消息中间件BESMQ相关技术情况 核心技术名称 慢消费者自动识别和处理技术 核心技术创新性和特点 发行人的此项技术通过综合分析消息代理的内存空间高水位线、存储空间高水位线、队列长度、消费者预取缓冲区大小、消息处理能力和系统资源使用情况等指标，自动识别系统中存在的慢消费者，可根据配置策略选择关闭此消费者。
此项技术降低了慢消费者对整个消息系统的影响，特别是有效地解决了发布订阅模型下个别慢消费者拖慢生产者和其他消费者消息处理速度的问题。
（三）交易中间件BESVBroker的技术情况 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
核心技术名称 优先级线程池技术 核心技术创新性和特点 线程池的作用是并发处理请求，一般线程池里的线程处于同等地位。
在实际的请求处理中，不同的请求的重要性是不相同的，发行人的优先级线程池技术可以有效地解决这个问题。
优先级线程池把线程池的线程区分为三级，分别是普通、重要和紧急，对于不同的请求使用不同级别的线程处理，这样能够避免因为普通的请求抢占线程导致重要的请求得不到处理的问题。
此项技术特别适合有保障指令能被执行的情况。
能提高对高优先级指令的响应能力。
（四）应用性能管理软件BESWebGate相关技术情况 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
核心技术名称 Java内存泄漏分析技术 运行时Java类动态注入技术 基于Zookeeper的分布式事件通知 技术 核心技术创新性和特点 此项技术提供的Java内存泄漏分析技术，支持对象快照和集合对象快照两类内存泄漏分析，能够展示对象大小和集合大小的历史变化趋势和集合对象的使用代码位置，大大降低了对可能发生的内存泄露进行的预警和定位的技术难度。
而且快照文件只有几千字节，对于用户业务系统影响很小。
此项技术提升了内存泄露分析的效率，使内存泄露分析、预警和定位变得更容易。
发行人的这项技术通过简单的类和方法限定符的配置就可以完成对满足要求的类进行重定义来实现动态监控的目的。
此项技术动态新增监控不需要重新启动应用，这样能大大提升产品的监控能力，在诊断分析过程中，经常被用来动态增加监控怀疑的点。
此项技术对于复杂系统的诊断分析有突出价值，能够随时增加对在线生产系统的监控点来分析问题。
此项技术提供基于ZooKeeper的分布式事件通知机制，能够快速准确的把事件通知到各个分布式节点。
该技术在发行人BESWebGate产品的告警系统中得到了深入应用，用户在管理控制台配置的告警策略会被收集器集群中的所有实例实时监听到并生效，提高了告警系统的灵活性和实时性，用户可以根据业务系统需要灵活调整告警策略。
同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-37 Java应用服务器中活动请求列表的实时获取技术 端到端监控技术 指标数据异常机器学习分析 基于图计算的根源分析 容量预测 活动请求指正在进行的访问，发行人此项技术，能提供活动请求的完整的业务调用栈，整个请求中所有步骤的耗时，详情都会被记录和展示出来，为复杂场景下问题的分析解决提供了可能。
此项技术能够实时抓取当前存在异常的访问，大大增强了实时诊断分析的能力。
端到端监控指以界面视图的方式直观的显示请求从客户端到服务端各个环节的调用情况，用来分析性能瓶颈位置或者故障位置。
发行人的此项技术提供了基于用户自定义业务结构的应用级全链路监控视图，基于请求汇总的实例级全链路监控视图和基于单个业务请求的实例级全链路监控视图三个层级的全链路监控视图，可以满足用户不同粒度的监控需求。
应用全链路监控视图同时与基础设施视图关联，查看业务故障时可清晰了解相关基础设施是否有故障。
此项技术使得用户可以全方位的分析分布式环境下的问题所在，在复杂系统中优势凸显。
发行人异常分析的技术特点在于机器学习算法和统计算法相结合。
统计算法根据历史数据生成动态基线，展示指标数据的正常范围区间。
根据基线做初步的异常判定，然后利用机器学习算法来提升异常判定的准确性。
本核心技术的创新点为支持历史基线的回溯功能，能够灵活展示基线历史上任意时间段的数据以及发生的异常，具备根据异常告警展示异常发生前后一段时间的动态基线的功能。
用户可以根据业务特点定制基线统计的周期，能够根据需要统计计算和持久化各种基线信息，随时查询历史数据做多种基线、多时段对比分析以及关联分析。
用户依据如上特征可以全面掌控系统历史状态、预测未来状态，方便根据异常快捷追溯故障原因。
此项技术根据请求调用链构建应用相关组件的依赖关系图，根据图算法计算组件之间的关系结合问题所报的错误，判定造成应用故障的问题组件。
此项技术能够大大提升用户分析故障的能力，能够根据表面现象挖掘本质，能真正的找出故障根源，能实现一定程度上的智能分析，直接分析出故障的根源。
通过大数据平台实时统计软件系统全量的物理资源的使用情况如CPU、内存、磁盘容量，系统经过一段时间运行后，这些历史信息被保存，采用机器学习算法对历史数据回归并预测未来一段时间系统的资源需求，从而做到预警和智能扩容。
此项技术能准确的评估所需的硬件资源，能提前规划系统的扩容，由于其评估正确，能科学的预知资源的容量，从而控制成本。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
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从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
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（五）云管理平台软件BESCloudLink/CloudLinkOps相关技术情况 核心技术名称 多种中间件配置文件的生成方法 分布式文件监控和备份中心 核心技术创新性和特点 本技术通过将各中间件的模板文件对应的配置文件统一存储，既能节省存储空间，便于管理备份，又能快速变更和恢复服务器的中间件的配置。
此项技术通过自动生成中间件配置的方式来实现对大量中间件实例的配置修改，这项技术成倍数的提高了修改中间件配置的效率，可以成倍加快调优配置的速度，是发行人经常使用的技术。
在大型系统中，为了保证分布在不同机器上的数据保持一致，被非法修改后能够及时发现并提供恢复手段，发行人开发了分布式文件监控和备份中心，能支持同时对成百上 同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
8-1-38 所见即所得的部署计划工具 千机器上的多个目录进行监控，有任何的文件被非法修改都会及时预警，并能告知修改了什么内容，操作者可以选择一键恢复。
此项技术用来保证分布式环境下的文件一致性，能大大提高系统安全性。
此项技术支持在非容器环境下通过可视化编排方式实现软件部署，能够支持商用中间件的域模型，运维人员只需要在界面上通过鼠标的操作就可以描述出部署蓝图，系统可以根据部署蓝图实现自动化的部署动作。
这种构建速度相比传统的运维方式，效率呈指数级提升。
此项技术能成倍加速应用系统的上线速度。
从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
（六）容器管理平台BESCloudLinkCMP相关技术情况 核心技术名称应用图形化编排 核心技术创新性和特点 此项核心技术是指容器环境下的图形化编排。
此项技术通过使用相对复杂的界面组件以及后台丰富的数据支撑，实现了大量可视化操作，尤其是监控和运维操作一体化，大大简便了用户的操作。
此项技术能够降低用户的使用门槛，加速部署速度，同时进行监控和管理，提升运维效率。
同行可比公司的情况 从可比公司的公开资料来看，未发现相关产品和此项技术一致性较高的描述。
二、补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线，电信、政府、 金融等领域中适用的主要技术路线，充分披露发行人的技术是否具备兼容性，对 比同行业可比公司是否具备技术优势及依据 发行人在招股说明书“第六节
业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
1、国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线比较”中对以下内容进行了补充披露。
（一）补充披露国内外主要竞争对手应用服务器采用的技术路线 中间件厂商Oracle IBM东方通 技术路线 根据Oracle公开资料显示的技术路线：兼容最新JavaEE规范；提升分布式计算服务能力，改进可靠性、可用性、可伸缩性和性能；支持多租户和资源可管理等特性；支持高级灾难恢复和业务连续性；支持动态集群实现云的灵活性与Oracle数据库、Oracle内存网格产品Coherence的集成整合。
根据IBM公开资料显示的技术路线：兼容最新JavaEE规范，提供可靠的JavaEE运行时环境，提高生产力和降低部署成本；支持将现有业务系统平滑迁移到IBM云计算环境；借助于微服务技术和容器化技术，实现对遗留系统的现代化改造能力；支持智能化管理功能，增强可靠性、高可用性和可扩展性；强大的管理功能和安全加固；灵活的授权模式。
东方通官网公布的TongWeb系列应用服务器采用的技术路线为：兼容最新JavaEE规范，国外应用服务器上的应用可以轻松移植到TongWeb；可以支撑国内规模化的应用，支持分布式集群架构；兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国 8-1-39 金蝶天燕中创股份普元信息 宝兰德 家安全生态圈建设；增强的管理特性和性能监控能力。
金蝶天燕官网公布的Apusic系列应用服务器采用的技术路线为：增强的应用系统移植能力，适应国产化替代需求；对国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设；增强保证应用系统安全性，提供国家商用密码加密通信，符合政府行业对敏感信息的安全要求；增强的云环境适应能力；应用性能管理，快速定位应用问题。
中创股份公布的InforSuite系列应用服务器产品采用的技术路线为：具备国际同类产品规模替代能力；全面支撑国家安全可靠重大工程，兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设。
全面支持国产密码；支持云及微服务架构等新型应用。
根据普元信息的公开资料显示的技术路线：采用先进统一的部署架构；保障高性能和可靠性；使用微内核架构、易于扩展整合第三方服务；聚焦业务，内置普元信息的开发管理工具、流程引擎、权限管理基础框架，缩短应用交付周期和交付质量。
兼容最新JavaEE规范，优化产品性能和可靠性等核心能力。
支持负载均衡，失效容错等企业级高可用、高弹性分布式集群架构。
利用多服务器集群和会话对象共享等技术，快速构建分布式架构，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求；云中间件版本采用云计算技术对应用服务器进行技术升级，支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，实现服务注册，中心化配置，无状态化管理等微服务架构的基础能力，充分发挥云计算平台资源弹性优势；适应云计算环境下的大规模部署的需求。
提供更细粒度的监控输出与平台融合能力，实现自我诊断，自我修复等智能运维能力，降低人工运维成本；兼容国产生态圈产品，包括国产芯片、操作系统、数据库等主流国产软硬件产品，参与国家安全生态圈建设，提供国家商用密码加密通信，符合政府行业等相关行业对敏感信息的安全要求。
（二）电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
2、电信、政府、金融等领域中适用的主要技术路线比较”中对以下内容进行了补充披露。
客户领域电信政府 技术路线 电信是国家信息系统的通信基础设施供应商，负责国家信息系统通信基础设施的建设，对硬件和软件方面的采购量巨大。
电信行业从2012年左右开始大规模采用虚拟化技术，从2015年左右开始尝试容器化建设业务系统。
通过多年的建设，电信业务系统技术已经逐渐摆脱了对集中式架构、Tuxedo或CICS等交易管理软件的依赖。
核心系统已经大规模基于JavaEE技术，采用分布式架构,且逐渐向云化管理方向发展。
据发行人历年来参与的招标情况，电信对中间件的主要诉求如下：良好的性能和稳定性，电信行业的业务特性决定了对应用服务器中间件的稳定性和性能有比较苛刻的要求。
支持多服务器集群，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求。
面对随时可能出现的业务流量压力，需要实现服务的弹性。
电信行业的业务系统也在逐渐云化，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的资源弹性。
政务信息化是国家实施政府职能转变，提高政府管理、公共服务和应急能力的重要举措，有利于带动整个国民经济和社会信息化的发展。
在国务院提倡互联网+电子政务的大环境下，加上国家安全可控战略的实施，政务的信息IT建设一般要求符合： 8-1-40 金融
1、安全可靠政府信息化系统作为国家、企业及个人的重要信息载体，政务信息化建设的核心诉求就是安全性，为了增强IT系统的安全性，政府推动了安全可靠IT生态圈的建设，构建从芯片、服务器、操作系统、数据库、中间件、应用系统、电子签章、文本编辑软件、打印机、网络设备等安全可靠软件及设备的一体化IT解决方案，并且提供测试规划和测试大纲，以验证生态圈的兼容性和安全可靠性。
同时政务IT系统建设要求应用服务器产品提供国家商用密码加密功能，保障数据传输的安全性。
2、互联网+政务2016年12月，国务院办公厅印发了《“互联网+政务服务”技术体系建设指南》，以服务驱动和技术支撑为主线，围绕“互联网+政务服务”业务支撑体系、基础平台体系、关键保障技术、评价考核体系等方面，提出了优化政务服务供给的信息化解决路径和操作方法，为构建统
一、规范、多级联动的“互联网+政务服务”技术和服务体系提供保障。
2017年5月，国务院办公厅印发《政务信息系统整合共享实施方案》。
要求按照统一工程规划、统一标准规范、统一备案管理、统一审计监督、统一评价体系等“五个统一”的总体原则，有效推进政务信息系统整合共享，切实避免各自为政、自成体系、重复投资、重复建设。
在政务应用互联网+时代，对于应用服务器中间件的需求集中在两点：1)、支持政务应用向云计算迁移（互联网+)，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的弹性优势。
2)、支持政务系统的集成与数据共享，应用服务器中间件应该按照国际、国内规划提供开放的系统集成方案，能够为不同政务系统间的系统集成、数据共享提供更好的基础平台。
金融行业业务的稳定性和可靠性至关重要。
当前，金融行业核心业务系统大部分基于Oracle的JavaEE中间件Weblogic加交易中间件Tuxedo或IBM的JavaEE中间件Websphere加交易中间件CICS建设，每年需要花费大量的运维成本。
为了降低建设运维成本，金融行业在前置机系统、互联网接口系统和新建外围系统开始大规模采用JavaEE技术和微服务化建设。
根据发行人参与过的招标情况，金融行业对应用服务器中间件的主要要求如下:金融行业的业务特性，决定了对应用服务器中间件软件的稳定性、可靠性有比较苛刻的要求。
支持多服务器集群，满足随需应变的可伸缩性和高可用性的要求。
面对随时可能出现的业务流量压力，需要实现服务的弹性。
金融行业的业务系统也在逐渐转向云计算技术，应用服务器中间件能够支持虚拟化、容器化、微服务的技术架构，发挥云计算的弹性。
金融机构出于安全性考虑，对应用服务器中间件支持中国国家商用密码加密算法的需求变得越来越普遍。
（三）充分披露发行人的技术是否具备兼容性 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
3、发行人的技术是否具备兼容性比较”中对以下内容进行了补充披露。
从电信、金融和政府三个行业的技术路线来看，技术路线趋于一致，仅演进方式和进程略有不同。
电信行业提供通讯基础设施，是关系国计民生的重要行业，随着虚拟化技术、SDN和NFV等技术的发展，IT和CT开始深度融合，电信行业深受IT技术影响，电信行业对IT技术依赖越来越强，IT已成为支撑电信行业发展的关键，同时电信行业具备用户量大、稳定性要求高以及业务变化频繁的特点。
电信级稳定性要求是5个9的可靠性，也即高达99.999%的可靠性。
因此电信行业对IT技术要求高，而且对IT技术敏感，是最早采用新技术的行业之
一，很多情况下，电信行业起到 8-1-41 IT技术示范作用，在电信行业沉淀下来的技术往往可以推广至其它行业。
发行人的应用服务器产品在电信领域拥有大量替换Oracle的WebLogic应用服务器产品的案例，证明发行人的应用服务器符合电信行业核心业务系统对应用服务器产品的严格要求。
发行人在电信行业领域积累的相关技术和经验同样可以推广至金融和政府行业。
金融行业的核心是金融属性，金融的核心交易系统涉及账务处理，对精确性要求很高，同时核心交易系统的业务比较固定，业务变化缓慢；金融面向所有民众，用户庞大；随着金融互联网化的发展和金融业务的创新，有越来越多的外围系统涌现，这些系统的业务变化相对频繁，外围系统需要对接核心交易系统。
IT技术是为金融提供服务的，从金融的业务特点可以看出，金融对IT系统的主要要求是稳定性高、性能好以及具有良好的对接已有核心交易系统的技术。
金融行业对IT技术的这些要求和电信行业的核心系统对IT技术的要求一致。
因此，发行人适用电信行业技术路线的技术同时兼容金融行业的技术路线。
政府领域基于行业特性与国家安全需要，对国产生态兼容与商用安全有相关要求，发行人产品参与国家信息化安全可靠、自主可控建设，兼容政府的技术路线。
发行人的相关核心技术为发行人应用服务器产品的功能和稳定性等起到了重要作用。
发行人应用服务器依托“高性能的EJB技术”、“分布式集群中会话对象Session的共享方法”、“基于弱引用队列检测资源泄露的技术”和“高性能线程调度模型和无锁队列技术”等一系列技术形成的完整的应用服务器技术路线，使得发行人的应用服务器产品的相关性能、稳定性和功能都能符合电信、政府、金融领域客户的相关需求。
发行人应用服务器相关技术具备跨行业客户的兼容性能力。
（四）对比同行业可比公司是否具备技术优势及依据 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
二、发行人所属行业的基本情况”之“（六）发行人与国内外主要竞争对手的技术比较分析”之“
4、对比竞争对手是否具备技术优势及依据”中对以下内容进行了补充披露。
8-1-42 应用服务器作为企业信息平台的基础组件，兼容JavaEE规范是应用服务器产品的最基础的要求，还要满足企业对性能，可靠性的要求，以及符合客户行业的技术发展。
当前应用服务器主要的技术优势体现在性能与稳定性、安全加固与安全可控、云计算和容器化支持等方面。
其中性能与稳定性不像功能容易判断，往往需要经过复杂的对比测试才能评判。
由于业界没有权威机构提供这些项目的评测数据，因此发行人很难做出精准的对比，只能从各厂家公开资料显示采用的技术做对应的比较。
1、性能与稳定性 中间件厂商Oracle IBM东方通金蝶天燕中创股份 对比情况 根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在网格产品Coherence中。
根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP和T3协议，默认使用T3协议。
T3协议封装EJB请求调用的传输报文的体积相对较小，传输效率较高。
根据Oracle公司的公开资料，WebLogic系列应用服务器产品的JDBC连接池管理支持泄露回收功能。
WebLogic应用服务器的JDBC连接池针对Oracle公司的关系数据库在驱动层面做过深度优化，连接Oracle的关系数据库具有较好的性能。
根据IBM公司的公开资料,WebSphere系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在数据库中。
根据IBM公司的公开资料，IBM的WebSphere系列应用服务器产品的EJB容器支持RMI-IIOP协议。
根据IBM公司的公开资料，WebSphere应用服务器的JDBC连接池针对IBM公司的关系数据库DB2在驱动层面做过深度优化，连接IBM的关系数据库DB2具有较好的性能。
WebSphere系列应用服务器产品在启用诊断功能后支持输出JDBC连接池泄露的相关诊断信息。
根据东方通公开信息，TongWeb系列应用服务器支持集群Session共享方案，将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据东方通公开信息，TongWeb系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
根据金蝶天燕公开信息，Apusic系列应用服务器支持集群Session共享方案，支持将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据金蝶天燕公开信息，Apusic系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
金蝶天燕支持对JDBC连接池和其他提供JCA连接器的连接池资源进行泄露检测和回收。
根据中创股份公开信息,InforSuite系列应用服务器支持集群Session共享方案,支持将会话对象Session存储在分布式缓存中。
根据中创股份公开信息，InforSuite系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对手的相关专利说明 8-1-43 普元信息宝兰德 根据普元信息的公开信息，普元信息的PrimetonAppServer系列应用服务器产品EJB支持RMI-IIOP协议。
发行人的应用服务器产品具备较好的品质，在性能方面和稳定性方面表现比较突出：发行人的高性能线程调度模型和无锁队列技术能有效降低线程切换损耗，减少资源竞争，提升硬件资源效率。
提升了WEB容器，EJB容器，JDBC服务等核心功能模块在高并发情况下的性能表现，产品整体性能大幅提升。
WEB容器为客户接入层，依据客户端请求信息，对于静态资源文件采用低CPU数据压缩技术，降低响应报文长度；网络通信采用非阻塞读写模式，提升网络IO效率，在低速网络上性能提升明显。
EJB容器作为业务逻辑层，发行人除了支持RMI-IIOP协议外还设计了更优的组件通迅协议Spark协议，性能大幅提升，同时采用优化的负载均衡算法和动态故障隔离技术来避免出现异常情况下可能会导致客户端瘫痪问题。
JDBC连接池功能设计上，发行人实现JDBC语句对象高速缓存池，有效降低了数据库服务器进行语句硬解析与软解析的负担，特别对于复杂SQL语句和高优化的数据库产品，具有显著的性能提升。
除了单一服务器的性能提升外，发行人分布式集群中会话对象Session的共享方法优化服务器间会话对象共享机制，提升了整个集群的负载能力。
产品稳定性上发行人的基于弱引用队列检测资源泄露的技术，能够实时跟踪资源使用情况检测资源泄露并自动修复，发行人的资源管理能有效避免常见的连接池的饥饿死锁问题，提升发行人应用服务器产品的容错性，从而保障业务系统运行时的稳定性。
发行人应用服务器已经大量应用于电信核心系统，支持高并发7*24小时长期稳定运行，单一系统的中间件服务多达几千服务数，无论性能还是稳定性都经受了严苛的考验，因此发行人在对性能和稳定性要求高的电信和金融行业具备竞争优势。
2、安全加固与安全可控 中间件厂商OracleIBM 东方通金蝶天燕 对比情况 根据Oracle公开资料,未获得WebLogic应用服务器支持中国国家商用密码算法，针对国产生态圈硬件、软件相关产品进行兼容的相关信息。
根据Oracle公开资料，未获得Oracle关于安全加固方面的更多相关信息。
根据IBM公开资料,未获得WebSphere应用服务器支持中国国家商用密码算法，针对国产生态圈硬件、软件相关产品进行兼容的相关信息。
从公开渠道未获得WebSphere应用服务器关于安全加固方面的更多相关信息。
根据东方通的公开资料,东方通提供TongWeb应用服务器产品的安全加固，未找到TongWeb系列应用服务器产品对国家商用密码算法支持情况的表述。
根据东方通的公开资料，东方通的TongWeb应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
从公开渠道未获得东方通关于安全加固方面的更多相关信息。
根据金蝶天燕的公开资料，金蝶天燕提供应用服务器产 依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、金蝶天燕、普元信息的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对手的相关专利说明 8-1-44 中创股份普元信息 宝兰德 品的安全加固，Apusic应用服务器产品支持中国国家商用密码算法SM2、SM3、SM4。
根据金蝶天燕的公开资料，金蝶天燕的Apusic应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
根据中创股份的公开资料，中创股份应用服务器产品可加固应用，具备防御SQL注入、XSS跨站攻击、Cookie欺骗等应用层攻击防御能力，支持国产密码。
根据中创股份的公开资料，中创股份的InforSuite应用服务器支持国产生态圈的相关硬件和软件。
从公开渠道未获知中创股份关于安全加固方面的更多信息。
根据普元信息的公开资料未获得PrimetonAppServer应用服务器关于安全加固方面和对国家商用密码算法支持情况的相关信息。
根据普元信息的公开资料未获得PrimetonAppServer应用服务器对国产生态圈产品支持的相关信息。
应用服务器提供了业务系统的运行时支撑，电信等行业客户对安全性有非常严苛的要求。
发行人对应用服务器产品进行了大量的安全加固，默认取消低安全和存在安全漏洞的加密算法或其他安全算法，修复JDK曝出的影响应用服务器运行时的安全漏洞，服务器敏感信息配置 采用安全加密保护，增强对XSS(跨站脚本攻击)，DDos(分布式拒绝服务)等WEB攻击技术安全防护措 施，对于应用服务器无法覆盖到的安全问题，如业务开发框架等非发行人自身产品曝出安全漏洞时，发行人第一时间为客户提供相关漏洞的修复和升级措施，有效防范风险。
发行人支持使用加密信道对传输的数据进行加密，契合金融，政府等行业的信息安全要求，支持中国国家商用密码算法SM2、SM3、SM4。
发行人积极参与国家安全自主可控建设，对国产生态圈产品做了兼容性适配，支持龙芯、飞腾等国产芯片，支持浪潮国产硬件负载均衡器，支持中标麒麟、优麒麟等国产操作系统，支持神州通用、南大通用、人大金仓、达梦等国产数据库。
3、云计算和容器化支持 中间件厂商OracleIBM 对比情况 根据Oracle的公开信息，Oracle未发现其推出应用服务器轻量级版本。
根据Oracle公开信息，WebLogic作为Oracle公有云计算平台基础组件，使用内存网格产品Coherence进行会话分布式管理。
据Weblogic公开信息，WebLogic在容器平台的管理模式仍然依赖域管理模式下存在的AdminServer服务。
该方案没有摆脱域管理模式的技术架构，使服务之间存在关联依赖，限制了云计算平台的资源弹性能力。
根据Oracle的公开信息，WebLogic应用服务器产品具备较强监控能力。
根据IBM公司的公开资料，IBM推出了适应云计算和容器化环境的轻量级版本IBMWebSphereLiberty，占用资源较少。
根据IBM公开信息，IBM使用将会话对象持久化到数据库的支持方案，IBM在其云计算服务中提供了对WebSphere应用服务器产品的支持。
根据IBM的公开信息，WebSphere应用服务器产品具备 依据 查询了IBM、Oracle、东方通、中创股份、普元信息、金蝶天燕的官方网站、相关产品的技术说明以及报告期内的年度报告，并在美国专利商标局和国家知识产权局的网站上查询了竞争对 手的相关专利说明 8-1-45 较强监控能力。
东方通金蝶天燕中创股份普元信息 宝兰德 根据东方通公开信息，东方通未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据东方通公开信息，东方通拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术。
根据东方通的公开信息，东方通的应用服务器产品内嵌了应用性能管理相关功能，具备较细粒度的监控能力。
根据金蝶天燕的公开信息，金蝶天燕未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据金蝶天燕公开信息，金蝶天燕拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术，应用服务器产品支持SpringBoot架构，提供配置中心化管理、请求调用链跟踪等微服务架构基础能力。
根据中创股份的公开信息，中创股份未发现其推出单独的应用服务器云化版本。
根据中创股份公开信息，中创股份拥有采用分布式缓存进行会话管理的技术。
根据中创股份的公开信息，中创股份的应用服务器产品具备一定监控能力。
根据普元信息的公开信息，普元信息未推出单独的应用服务器云化版本。
根据普元信息公开信息未获知PrimetonAppServer应用服务器的对会话分布式共享等相关技术的支持情况。
根据普元信息的公开信息，PrimetonAppServer应用服务器产品具备一定监控能力。
云中间件版本采用云计算技术对应用服务器进行技术升级，优化了资源占用、内存消耗和启停速度等，契合云计算PaaS平台服务的快速部署、规模化部署的技术要求，适应BESCloudLinkCMP平台以及其他第三方主流PaaS平台。
云中间件版本采用“分布式集群会话Session共享技术”等相关技术实现应用服务器会话对象独立管理，使应用服务器无状态化轻量运行，应用服务器实例因故障重启和服务重建时不会丢失用户数据，增强服务水平扩展和伸缩能力，发挥云计算平台的资源弹性能力。
支持SpringBoot架构等主流微服务架构，提供中心化配置管理，服务注册等微服务基础能力，契合客户行业微服务升级的技术需求,加快升级进程。
云计算技术在提升服务弹性的同时，服务调用关系错综复杂，大幅提升了运维管理的难度与成本，云中间件版本具备更细粒度的监控能力输出，为云计算平台和智能运维平台，提供标准化的监控数据，实现自动运维，快速诊断与建议修复，甚至自我修复。
发行人的应用服务器在电信行业已经有大规模在容器以及虚拟化环境下应用的案例，完全能够满足电信、金融和政府行业的需要。
三、逐项补充披露发行人核心技术是共有技术还是特有技术，属于特有技术 的，补充披露该等技术的研发难度及技术壁垒 发行人在招股说明书“第六节业务与技术”之“
六、发行人的核心技术和研发情况”之“（一）核心技术情况列表”之“
2、核心技术研发难度和技术门槛”中对以下内容进行了补充披露。
8-1-46 软件由有逻辑的代码构成，并完成某些具体的功能，具备抽象性和复杂性。
对于采用软件实现某项功能来讲，业内很少存在只有一个厂家能够做到的情况，常见的是各个厂家实现功能的质量效果存在较大的区别，给用户带来的不同的价值，例如不同的用户体验，稳定性，效率等。
具体就中间件来说，各个厂家遵循同样的标准，实现异构环境下互联互通和支撑上层应用稳定高效运行等共同的目标，使用的技术在底层原理来讲没有本质的区别，只是具体的实现方法（体现在代码逻辑上）和实现的质量有区别；而且各个厂家使用的技术均为各自内部掌握，不会公布体现自己优势的技术细节，发行人自己的核心技术均为自研，但无法从公开渠道获知同行业可比公司是否有类似技术；同时在中间件行业甚至整个基础软件行业目前尚无明确的共有技术定义，因此发行人难以准确界定核心技术是共有技术还是特有技术。
但是发行人的核心技术在具体的实现方法上有自身特点和创新性。
发行人核心技术的研发难度和技术门槛主要体现在以下方面：
1、核心技术需要在合适环境反复完善，这个过程需要耗费较大成本 核心技术发挥重要作用，因此一般实现逻辑都比较复杂，这也导致容易考虑
不周而出问题，这种问题有的时候需要在特定条件满足的情况下才会触发，而且诊断分析和修复问题也比较困难。
尤其对于稳定性方面的问题，很多时候需要在实际生产环境中长时间运行才会出现，有很高的试错成本。
2、核心技术需要技术积累 有些核心技术本身需要依赖其它底层技术的支撑，这些底层技术的研发需要较长时间的沉淀。
3、发行人核心技术具体的开发难度和技术壁垒
（1）高性能的EJB技术 研发团队相关技术人员需要具备TCP/HTTP通信、请求传输编解码、数据压缩算法、EJB（企业级JavaBean，EnterpriseJavaBean）技术、JTA（Java事务编程接口，JavaTransactionAPI）、两阶段事务提交协议XA协议、跨进程的事务上下文传播等领域的扎实功底，并且对负载均衡算法、故障恢复机制、失效转移 8-1-47 机制有较深的理论功底。
这些都是专业性很强的技术，需要研发人员有长期的专业领域理论知识，并且还具备优秀的代码能力才能研发出具备类似能力的技术。
此外更难的是，相关技术实现需要有相关生产环境的长时间的验证去不断试错并完善才能达到成熟。
这个过程除了在实验室需要做长时间测试外还需要经过多个合适的实际业务系统来进行试用，尝试有较大的故障风险，需要有能力强的工程师来跟进，需要持续较长时间，在这段试用时间里有给客户带来损失的风险，风险是否能够控制对研发团队的技术能力是个巨大的挑战，一旦带来较大损失有可能造成客户流失，负面的口碑将较大的影响市场。
因此这个所需要的风险成本、时间成本和人力成本都比较高昂。
（2）分布式集群中会话对象Session的共享方法 研发团队相关技术人员需要具备TCP/IP通信，请求传输协议编解码，对象的序列化与反序化算法，JCA（JavaEE连接器，JavaEEConnectorArchitecture）等相关技术能力完成服务器与分布式存储之间的连接和数据通信，设计会话对象标识在分布式环境下的生成算法，分布式环境下会话对象的可见空间从单一应用服务器扩展到集群中的所有应用服务器，对象标识的冲突发生的机率大幅提升，且不易回避，实现会话标识的空间唯一性是实现该功能模块可靠性的必要条件。
哈希算法、负载均衡算法、失效转移策略算法和会话对象内容改变检测算法，算法实现的准确性、时间与空间复杂度都决定了数据分布的均衡程度、存储效率和功能可靠性。
再者相关技术实现需要有相关生产环境的长时间的验证去完善并达到成熟。
依发行人在该领域研发经验，需要相当长的研发时间与较大研发成本。
（3）基于弱引用队列检测资源泄露的技术 研发团队相关技术人员需要具备Java虚拟机垃圾回收机制、JCA（JavaEE连接器，JavaEEConnectorArchitecture）技术、Java虚拟机ClassLoader机制、Java动态代理技术、Java字节码生成技术、JavaInstrumentation（运行时指令替换）技术等领域的扎实功底这些都是专业性很强的技术，需要研发人员有长期的专业领域理论知识，并且还具备优秀的代码能力才能研发出具备类似能力的技术。
需要相关人员具有内存泄露、资源泄露方面较强的分析诊断能力，熟练掌握各种使用JCA连接器与应用服务器进行交互的资源包括数据库、消息中间件等的 8-1-48 使用，在处理相关资源的故障恢复方面有较丰富的经验。
需要相关人员熟悉WEB请求、EJB请求、WEBServices请求的处理流程。
（4）多种中间件配置文件的生成方法 要实现这项技术，需要理解BESApplicationServer、WebLogic、WebSphere等中间件的配置文件中各项内容的含义，需要定义一套适合各中间件配置文件的替换规则，比如在部署在中间件上的应用发生增减时，模板文件不应该有变化，比如存在域概念的中间件，在实例发生增减时，模板文件不应该有变化，比如WebLogic的xml有顺序的限制等等这些情况，这些替换规则都必须得适应，需要考虑有些已有的配置要保留原状，比如实例的端口。
因此，研发团队相关技术人员需要精通BESApplicationServer、WebLogic、WebSphere等中间件产品的配置文件并且编程经验丰富、在实现多个规则时做到规则间前后呼应、不存在逻辑错误。
（5）Java内存泄漏分析技术 该技术清晰的展示出业务系统运行过程中造成内存泄漏的对象信息，并且可以把泄漏对象关联的业务请求、泄漏代码位置等信息显示出来，为运维人员解决内存泄漏问题提供了丰富的现场故障信息，明确了潜在问题的方向，研发难度较高。
研发人员需要具备对传统HeapDump快照丰富的分析经验，比如HeapDump文件中占有内存最大的对象不一定是泄漏的对象，跟对象的引用类型、业务场景、JavaEE中间件的理解深度都有一定关系，需要具备综合分析的能力；深刻理解字节码底层原理、JVM探针技术、字节码操作指令集、类转换机制、类加载原理，对关注的业务对象在合适的位置注入适当的监控代码逻辑；熟悉JVM内存布局结构、对象引用机制、高并发环境下的缓存机制，保证监控代码逻辑对业务系统在CPU、内存等资源方面影响尽可能的小；需要在JVM底层机制、APM领域、JavaEE中间件领域有长时间的技术实践和积累，实现门槛相对较高。
（6）运行时Java类动态注入技术 该技术能够按照实际需求设置和取消想要监控的对象信息，保证整个过程中JVM实例不需要重启，即服务不能中断，既要保证采集数据的全面性，又要尽可能减少监控代码对实际业务的影响。
该技术整体研发难度较高，研发人员需要深刻 8-1-49 理解字节码底层原理、JVM探针技术、字节码操作指
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