100指数证券投资基金招募说明书【更新】
[2013年2号]
基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
时间：二〇一三年九月
广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
【重要提示】本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准。
本基金基金合同于2012年8月15 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需 充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年8月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。
广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 目录 第一部分绪言............................................................1第二部分释义............................................................2第三部分风险揭示.......................................................5第四部分基金的投资.....................................................9第五部分基金的业绩....................................................24第六部分基金管理人....................................................26第七部分基金托管人....................................................31第八部分境外托管人....................................................31第九部分相关服务机构..................................................36第十部分基金的募集....................................................62第十一部分基金合同的生效..............................................66第十二部分基金份额的申购、赎回与转换..................................67第十三部分基金的财产..................................................76第十四部分基金资产的估值..............................................77第十五部分基金的收益与分配............................................81第十六部分基金费用与税收..............................................83第十七部分基金的会计与审计............................................86第十八部分基金的信息披露..............................................87第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................90第二十部分基金合同的内容摘要..........................................92第二十一部分基金托管协议的内容摘要...................................104第二十二部分对基金份额持有人的服务...................................115第二十三部分其他应披露的事项.........................................117 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式.................................120第二十五部分备查文件.................................................120 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第一部分绪言《广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其他相关法律法规的规定以及《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发纳斯达克100指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书：基金或本基金：基金合同或本基金合同： 托管协议： 发售公告：中国证监会：中国银监会：外管局：《证券法》：《合同法》：《基金法》：元：基金合同当事人： 基金管理人：基金托管人：境外托管人： 境外投资顾问： 注册登记业务： 注册登记机构： 投资者： 个人投资者： 指《广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；指广发纳斯达克100指数证券投资基金；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金份额发售公告》；指中国证券监督管理委员会；指中国银行业监督管理委员会；指国家外汇管理局；指《中华人民共和国证券法》；指《中华人民共和国合同法》；指《中华人民共和国证券投资基金法》；如无特指，指人民币；指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；指广发基金管理有限公司；指中国银行股份有限公司；指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清算等业务的金融机构；是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问；指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
2 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人：基金募集期： 基金合同生效日： 存续期：日/天：月：工作日：开放日：认购： 申购： 赎回： 基金转换： 转托管： 投资指令： 代销机构： 销售机构：基金销售网点：指定媒体：基金账户： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者；指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日；指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；指公历日；指公历月；指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人卖出本基金基金份额的行为；指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办
3 交易账户：T日：T+n日：基金收益：基金资产总值：基金资产净值：基金份额净值：基金资产估值：法律法规： 不可抗力： 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日；指自T日起第n个工作日（不包括T日）；指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；指基金资产总值减去基金负债后的价值；指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金份额资产净值；指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
4 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第三部分风险揭示 本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。
本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等。
(一)境外投资风险证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：
1、海外市场风险市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区（对本基金而言，主要指美国）特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。
例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大。
另外，美国的会计准则和信息披露制度与中国相比会有较大差异，可能导致基金管理人对公司盈利能力和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
2、汇率风险本基金以人民币销售和结算，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具，因此人民币与美元之间汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
3、政治风险政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区（对本基金而言，主要指美国）出现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。
4、法律和政府管制风险由于美国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
在特定情况下，美国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响。
5 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
5、会计核算风险由于美国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险。
6、税务风险由于美国在税务方面的法律法规，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响。
另外，美国的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。
(二)开放式基金风险
1、流动性风险开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。
由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定的差异，本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。
本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时间。
2、管理风险基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。
管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、大额赎回风险本基金为开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
4、金融模型风险投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。
但在使用金融模型时，可能会因为模型使用不恰当、模型参数的估计错误、数据录入错误等导致模型使用失
6 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 败，面临出现错误结论的可能性，从而引起投资损失的风险。
5、衍生品投资风险由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损 高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。
此外，衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时，
可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失。
本基金投资金融衍生品的目的是为了组合避险或有效管理，并通过严格的风险管理等手段来有效控制风险。
6、证券借贷、正回购／逆回购风险证券借贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约买回已售出证券的风险。
7、信用风险
（1）交易结算风险基金在证券交割或现金交割过程中,由于交易对手违约而引发的风险。
（2）债券投资的信用风险基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
8、其它风险
（1）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（2）由于基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
（6）其他意外导致的风险。
(三)本基金特有的风险
1、标的指数的风险标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。
因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
7 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 如果标的指数被停止编制及发布，或编制者或所有者停止对本基金的指数使用授权，或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更而不宜继续作为标的指数，导致本基金变更标的指数。
2、标的指数波动风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使跟踪标的指数的本基金收益水平发生变化，产生风险。
3、跟踪偏离风险基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，可能因素包括：
（1）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（2）标的指数成份股的调整；
（3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（4）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
（5）基金现金资产的拖累；
（6）基金的管理费和托管费带来的跟踪误差；
（7）标的指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（8）其他因素带来的偏差。
8 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第四部分基金的投资
一、投资目标本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
二、投资范围本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%，对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
三、投资理念本基金以跟踪纳斯达克100指数为原则，采用被动式指数化投资方法，为投资者提供一个投资于美国纳斯达克市场的有效投资工具。
四、投资策略（一）资产配置策略本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
本基金对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%，对纳斯达克100指数备选
9 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建原则本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
2、股票组合构建方法本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整1）与指数相关的调整当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
4、投资组合绩效评估本基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助监控指标，对 10 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。
（1）核心监控指标：跟踪偏离度第n日跟踪偏离度为第n日基金份额净值增长率减去第n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值。
（2）辅助监控指标：跟踪误差跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况，计算公式 如下： TE
1 T
1 T(RE)2 t1t 其中：TE为基金跟踪误差， -为基金超额收益率，为基金净值收益率， 为基准收益率，T为历史天数。
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
（三）固定收益类投资策略本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
五、投资决策依据和决策程序
1、投资决策依据有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
11 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（1）研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。
基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。
在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并予以公告。
六、禁止行为与投资限制（一）禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、购买不动产；
2、购买房地产抵押按揭；
3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
4、购买实物商品；
5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。
该临时用途借入现金的比例不得超过本基金资产净值的10%；
6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
7、参与未持有基础资产的卖空交易； 12 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
8、从事证券承销业务；
9、向他人贷款或者提供担保；10、从事承担无限责任的投资；11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外；12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；13、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；15、不公平对待不同客户或不同投资组合；16、除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料；17、依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（二）投资限制
1、投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。
在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
（3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（4）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。
持有货币市场基金可以不受前述限制；
（5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%；
（6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
2、金融衍生品投资本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付 13 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级。
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风 险分析年度报告。
（5）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违 约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：1）现金；2）存款证明；3）商业票据；4）政府债券；5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方 或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有 已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构 信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市 值的102%。
一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
14 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。
一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
5、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
（三）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四）投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在30个交易日内进行调整。
法律法规另有规定时，从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在10个工作日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从30个工作日延长到3个月。
七、标的指数和业绩比较基准本基金的标的指数为纳斯达克100指数（NASDAQ-100Index）。
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时，基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜，如决定不召开基金份额持有人大会，则应及时报中国证监会备案并予以公告。
纳斯达克100指数是美国资本市场三大股票指数之
一，它和标普500指数、道琼斯工业指数一起，共同被看作美国股票市场的风向标。
纳斯达克100指数由指数提供商TheNASDAQOMXGroup,Inc.(“NASDAQOMX”)编制和发布，包括了在纳斯达克股票市场上市交易的市值最大的100只股票， 15 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 覆盖了信息技术、可选消费、主要消费、医疗保健、工业和通信服务等行业，反映了美国高科技、高成长、 非金融行业的整体走势，是衡量美国纳斯达克股票交易市场上市公司整体市场表现最具代表性的股票指 数。
截至
2012年12月28日，纳斯达克100指数基本情况如下： 纳斯达克100指数成份股的基本情况 行业 数量数量占比市值（亿美元）市值占比 信息技术 46 46% 20406.7 61.58% 可选消费 24 24% 5822.2 17.57% 医疗保健 16 16% 3611.5 10.90% 通信服务
2 2% 1322.5 3.99% 工业
6 6% 654.9 1.98% 主要消费
4 4% 1142.6 3.45% 原材料
2 2% 180.0 0.54% 数据截至
2012年12月28日；数据来源：NASDAQOMX。
指数权重合计63.70%17.06%11.85%1.10%2.11%3.72%0.46% 纳斯达克100指数前十大成份股基本资料 公司名称 代码 行业 国家 APPLEINC AAPL信息技术美国 MICROSOFTCORP MSFT信息技术美国 GOOGLEINC-CLA GOOG信息技术美国 OracleCorp. ORCL信息技术美国 AMAZON.COMINC INTC可选消费美国 mInc AMZN信息技术美国 CISCOSYSTEMSINC QCOM信息技术美国 INTERLCORP CSCO信息技术美国 COMCASTCORP-CLASSACMCSA可选消费美国 AMGEN AMGN医疗保健美国 数据截至2012年12月28日；数据来源：NASDAQOMX。
市值（亿美元）4997.42237.32324.41577.51140.31062.81047.71019.8982.6651.7 权重15.94%7.47%6.16%5.28%3.70%3.45%3.43%3.36%2.58%2.17% TheNASDAQOMXGroup,Inc.及其附属机构（NASDAQOMX及其附属机构合称为“公司”）未发起、 支持、销售或推介本基金。
该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本基金有关的表述及信息披露的 准确性或完整性。
该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达克
100®指数跟踪证券市场总体表现的能力， 对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗示的陈述或保证。
该公司与广发基金管理有限公司（被许可 方）间的关系仅在于许可使用注册商标NASDAQ®、OMX®、NASDAQOMX®、NASDAQ-100®及 NASDAQ-100指数®，和该公司的特定商号，以及使用由NASDAQOMX不考虑被许可方或本基金而确定、 构建和计算的NASDAQ-100指数®。
NASQADOMX在确定、构建和计算NASDAQ-100指数®时无须考虑 被许可方或本基金份额持有人的需要。
该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、发售价格或发售 规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。
该公司对本基金的管理、销售和交易不承担 16 广发纳斯达克
100指数证券投资基金招募说明书[更新] 责任。
该公司不保证NASDAQ-100指数®或其中任何数据的准确性及/或数据计算的连续性。
该公司未就被 许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用NASDAQ-100指数®或其中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证。
该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有关NASDAQ-100指数®或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。
在不限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的纳斯达克100总收益指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
八、风险收益特征本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值。
十、基金的融资、融券政策本基金可以根据有关法律法规和政策规定进行融资、融券。
十
一、未来条件许可情况下的基金模式转换本基金管理人将在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人在履行适当程 17 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
十
二、代理投票
1、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。
2、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。
3、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。
4、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。
此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
十
三、证券交易
1、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易券商：
（1）交易执行能力。
主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。
衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；
（2）研究实力。
主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
（3）研究支持服务。
主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；
（4）其它指标。
主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。
2、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。
3、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
十
四、境外投资顾问 18 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本基金目前不设境外投资顾问。
在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人 可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
十
五、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年9月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日。
(一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目
1 权益投资 其中：普通股 存托凭证 优先股 房地产信托
2 基金投资
3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券
4 金融衍生品投资 其中：远期 期货 期权 权证 金额（人民币元） 占基金总资产
的比例（%） 98,625,455.70 89.40 96,982,561.49 87.91 1,642,894.21 1.49 - - - - 4,359,813.61 3.95 - - - - - - - - - - - - - - - - 19 广发纳斯达克
100指数证券投资基金招募说明书[更新]
5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 货币市场工具
7 银行存款和结算备付金合计
8 其他各项资产
9 合计 5,911,743.43
1,424,083.64110,321,096.38 5.361.29100.00 （二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 98,625,455.70 90.99 合计 98,625,455.70 90.99 注：
1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、泽西岛和英国在美国上市的ADR。
（三）
报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 能源 - 材料 326,575.87 工业 1,998,112.63 非必须消费品 18,028,457.71 必须消费品 4,751,660.35 保健 12,955,490.60 金融 - 信息技术 59,477,773.82 电信服务 1,087,384.72 公共事业 - 合计
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
98,625,455.70 20 占基金资产净值比例（％）- 0.301.8416.634.3811.95 54.88 1.00- 90.99 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称 （中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区) 数量公允价值（人（股）民币元） 占基金资产净值比例（％） 纳斯达克 苹果公AAPL
1 APPLEINC 证券交易美国4,36610,684,734.969.86 司 US 所 纳斯达克 MICROSOFT MSFT
2 微软 证券交易美国41,1638,782,147.088.10 CORP US所 纳斯达克 GOOGLE 谷歌公GOOG
3 证券交易美国1,2596,848,383.536.32 INC-CLA 司 US 所 纳斯达克 ORCL 4ORACLECORP甲骨文 证券交易美国23,3764,436,990.714.09 US所 纳斯达克 CISCO CSCO
5 思科 证券交易美国25,1253,773,880.453.48 SYSTEMSINC US所 纳斯达克 AMAZON.COM亚马逊AMZN
6 证券交易美国2,1433,676,880.543.39 INC 公司 US 所 纳斯达克 INTC
7 INTELCORP英特尔 证券交易美国23,3033,487,250.003.22 US所
8 QUALCOMM高通公QCOM纳斯达克美国8,5073,210,499.232.96 21 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] INC 司 US证券交易 所 COMCAST 纳斯达克 康卡斯CMCSA
9 CORP-CLASS 证券交易美国10,0012,587,898.322.39 特 US
A 所 纳斯达克 GILEAD GileadGILD 10 证券交易美国7,1732,269,617.732.09 SCIENCESINC科学 US 所 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比 例(%) Invesco POWERSHARES 契约型开PowerShares
1 QQQNASDAQ ETF 4,359,813.61 4.02 放式 Capital 100 MgmtLLC
2 - - - - - - 22 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3 -
4 -
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9 - 10 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - （十）
投资组合报告附注
1、根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计
4、
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1,089,867.87
74,540.65610.95227,874.3731,189.801,424,083.64 23 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第五部分基金的业绩本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 2012.8.15-2012.12.312013.1.1-2013.6.302012.8.15-2013.6.30 净值增长率① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ -4.5% 0.67% -4.37% 0.92% 6.70% 0.82% 7.64% 0.84% 1.90% 0.75% 2.94% 0.88% ①-③ -0.13%
-0.94%-1.04% ②-④ -0.25%-0.02%-0.13%
（2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发纳斯达克100指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2012年8月15日至2013年6月30日） 24 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 25 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第六部分基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666全国统一客服热线：951058287、联系人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。
兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。
历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。
曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限 26 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。
兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。
曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。
曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光保险集团执行委员会委员，拟任阳光保险集团副总裁。
曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁。
2、监事会成员余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。
曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。
曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。
曾任广发证券研究发展中心研究员。
27 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3、总经理及其他高级管理人员林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。
曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士,高级经济师,兼任广发基金管理有限公司电商及客服部总经理。
曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士,经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。
曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。
兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。
曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。
曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理邱炜：男，中国籍，统计学博士，持有证券业执业资格证书，2007年5月至2008年7月在摩根大通集团（纽约）任高级分析师兼助理副总裁，2008年7月至2011年6月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员，2011年6月28日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理，2012年8月15日起任广发纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理，2013年8月9日起任广发美国房地产指数证券投资基金。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续； 28 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
29 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。
基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统
一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。
各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。
公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
30 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第七部分基金托管人
一、基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）66594855传真：（010）66594942二、基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。
在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
三、证券投资基金托管情况截至2013年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选 31 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合 32 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100指数（QDII）、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII）、嘉实美国成长股票型证券投资基金（QDII）等214只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。
最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监 33 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 会及其他有关机关的处罚。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发 现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，
立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第八部分境外托管人名称：中国银行(香港)有限公司住所：香港花园道1号中银大厦办公地址：香港花园道1号中银大厦法定代表人：和广北总裁成立时间：1964年10月16日组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营联系人：黄晚仪联系电话：852-3982-3753 中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。
其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2011年12月31日，中银香港的总资产为2,157.3亿美元，资本总额为155.6亿美元,其中实收资本为55.2亿美元，资本充足比率为16.9%。
中银香港(控股)最新信评如下(截至2011年12月31日): 评级展望长期短期基本实力/财务实力 穆迪投资服务稳定Aa3P-1C+ 标准普尔稳定A+A-
1 惠誉国际评级稳定AF1 34 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之
一，在香港拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之
一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。
对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其理财产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行，及于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前香港唯一的中资全面性专业全球托管银行。
截至2011年12日31日，中银香港(控股)的托管资产规模为4,000亿港元。
35 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第九部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼直销中心电话：020-89899073020-89899042传真：020-89899069020-89899070
（2）北京分公司地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话：010-68083368传真：010-68083078
（3）上海分公司地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话：021-68885310传真：021-68885200
（4）深圳理财中心地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室电话：0755-82701982传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心地址：杭州市西湖区华星路2-2号电话：0571-81903158传真：0571-81903158
（6）网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
36 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本公司网上交易系统网址：本公司网址:客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系人：赵会军电话：010-66107900传真：010-66107914客服电话：95588公司网站：
（2）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020-87555888传真：020-87557985客服电话：95575或致电各地营业网点公司网站：
（3）名称：中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人：王洪章客服电话：95533公司网站： 37 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（4）名称：中国农业银行股份有限公司住所：北京市建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客服电话：95599公司网站：
（5）名称：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客服电话：95566传真：010-66594946公司网站：
（6）名称：交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：曹榕电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：
（7）名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁客服电话：95555公司网站：
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号 38 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63604199联系人：倪苏云、虞谷云客服电话：95528公司网站：
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联系人：袁劲松联系电话为：024-86268007传真为：024-86268016客服电话：400-6180-315公司网站：（72）名称：联讯证券有限责任公司注册地址：广东省惠州市下埔路14号法定代表人：徐刚客服电话：400-8888-929联系人：丁宁电话：010-64408820传真：010-64408252公司网站：（73）名称：新时代证券有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法人代表：刘汝军联络人：孙恺联系电话：010-83561149客服电话：400-698-9898传真：010-83561094网址：（74）名称：天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座法人代表：余磊联系人：翟璟联系电话：027-87618882客服电话028-86712334 58 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 传真：027-87618863公司网址：（75）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
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I、J单元法定代表人：薛峰联系人：汤素娅电话：0755-33227950传真：0755-82080798网址：及客服热线：4006-788-887（76）公司名称：华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：洪家新联系人：陈敏联系电话：021-64316642业务传真：021-54653529客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918公司网址：（77）公司名称：中山证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人：吴永良联系人：刘军联系电话：0755-82943755业务传真：0755-82940511客服热线：4001022011公司网址： 59 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] （78）公司名称：中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：李剑阁联系电话：010-65051166业务传真：010-65051166公司网址：（79）名称：上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：张茹联系电话：021-58870011业务传真：021-68596916客服热线：4007009665公司网址：（80）名称：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平联系人：杨翼联系电话：0571-88911818-8565业务传真：0571-86800423客服热线：0571-88920897、4008-773-772公司网址：
3、其他代销机构本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
60 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
二、注册登记人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室法定代表人：王志伟办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼电话：020-89899170传真：020-89899175联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所名称：国浩律师（广州）事务所住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼负责人：程秉电话：020－38799345传真:020－38799335经办律师：黄贞王志宏联系人：程秉
四、会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼法人代表：卢伯卿联系人：黄晓霞电话：021－61418888传真：021－63350003经办注册会计师：黄晓霞、余志亮 61 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十部分基金的募集基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准募集。
一、基金的类别股票型
二、基金的运作方式契约型开放式
三、基金存续期限不定期
四、募集期、募集方式及场所、募集对象（一）募集期本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露。
（二）募集方式及场所本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
具体情况和联系方法详见本基金发售公告。
本基金认购采取金额认购的方式。
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
（三）募集对象本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、募集目标 62 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币），对基金发售规模进行限制。
具体规模限制在基金份额发售公告中约定。
《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
六、基金的发售面值、认购价格和认购费用
1、发售面值：人民币1.00元
2、认购价格：人民币1.00元
3、认购费用： 认购费用的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费 率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过
1.10%，具体费率如下： 认购金额（M） 认购费率 M＜100万 1.10% 100万≤M＜500万 0.60% 500万≤M＜1000万 0.20% M≥1000万 1000元/笔 基金认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生 的各项费用。
4、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后两位,
由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基 63 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 金份额计算如下：净认购金额=10,000/（1+1.10%）=9,891.20元认购费用=10,000－9,891.20=108.80元认购份额=（9,891.20＋5）/1.00=9,896.20份即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,896.20份基金份 额。
七、投资人对基金份额的认购
1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
2、认购方式本基金认购采取金额认购的方式。
（1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（2）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
3、认购确认基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
4、认购限制
（1）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
（2）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为1,000元（含认购费），追加认购最低限额为1,000元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为50,000元（含认购费）。
各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。
本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。
64 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
八、募集期间认购资金利息的处理方式认购资金在募集期间发生的利息收入按银行同期活期存款利率（税后）计算。
该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后，折合成基金份额，归投资人所有。
利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
九、基金募集期间募集的资金存入募集账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
65 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十一部分基金合同的生效
一、本基金合同的生效本基金合同已于2012年8月15日正式生效。
二、基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
66 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十二部分基金份额的申购、赎回与转换
一、申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
具体的销售网点将由基金管理人在
本基金基金合同于2012年8月15 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需 充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年8月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。
广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 目录 第一部分绪言............................................................1第二部分释义............................................................2第三部分风险揭示.......................................................5第四部分基金的投资.....................................................9第五部分基金的业绩....................................................24第六部分基金管理人....................................................26第七部分基金托管人....................................................31第八部分境外托管人....................................................31第九部分相关服务机构..................................................36第十部分基金的募集....................................................62第十一部分基金合同的生效..............................................66第十二部分基金份额的申购、赎回与转换..................................67第十三部分基金的财产..................................................76第十四部分基金资产的估值..............................................77第十五部分基金的收益与分配............................................81第十六部分基金费用与税收..............................................83第十七部分基金的会计与审计............................................86第十八部分基金的信息披露..............................................87第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................90第二十部分基金合同的内容摘要..........................................92第二十一部分基金托管协议的内容摘要...................................104第二十二部分对基金份额持有人的服务...................................115第二十三部分其他应披露的事项.........................................117 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式.................................120第二十五部分备查文件.................................................120 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第一部分绪言《广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其他相关法律法规的规定以及《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发纳斯达克100指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书：基金或本基金：基金合同或本基金合同： 托管协议： 发售公告：中国证监会：中国银监会：外管局：《证券法》：《合同法》：《基金法》：元：基金合同当事人： 基金管理人：基金托管人：境外托管人： 境外投资顾问： 注册登记业务： 注册登记机构： 投资者： 个人投资者： 指《广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；指广发纳斯达克100指数证券投资基金；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；指《广发纳斯达克100指数证券投资基金基金份额发售公告》；指中国证券监督管理委员会；指中国银行业监督管理委员会；指国家外汇管理局；指《中华人民共和国证券法》；指《中华人民共和国合同法》；指《中华人民共和国证券投资基金法》；如无特指，指人民币；指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；指广发基金管理有限公司；指中国银行股份有限公司；指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清算等业务的金融机构；是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问；指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
2 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人：基金募集期： 基金合同生效日： 存续期：日/天：月：工作日：开放日：认购： 申购： 赎回： 基金转换： 转托管： 投资指令： 代销机构： 销售机构：基金销售网点：指定媒体：基金账户： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者；指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日；指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；指公历日；指公历月；指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人卖出本基金基金份额的行为；指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办
3 交易账户：T日：T+n日：基金收益：基金资产总值：基金资产净值：基金份额净值：基金资产估值：法律法规： 不可抗力： 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日；指自T日起第n个工作日（不包括T日）；指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；指基金资产总值减去基金负债后的价值；指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金份额资产净值；指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
4 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第三部分风险揭示 本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。
本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等。
(一)境外投资风险证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：
1、海外市场风险市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区（对本基金而言，主要指美国）特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。
例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大。
另外，美国的会计准则和信息披露制度与中国相比会有较大差异，可能导致基金管理人对公司盈利能力和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
2、汇率风险本基金以人民币销售和结算，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具，因此人民币与美元之间汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
3、政治风险政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区（对本基金而言，主要指美国）出现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。
4、法律和政府管制风险由于美国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
在特定情况下，美国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响。
5 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
5、会计核算风险由于美国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险。
6、税务风险由于美国在税务方面的法律法规，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响。
另外，美国的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。
(二)开放式基金风险
1、流动性风险开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。
由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定的差异，本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。
本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时间。
2、管理风险基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。
管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、大额赎回风险本基金为开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
4、金融模型风险投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。
但在使用金融模型时，可能会因为模型使用不恰当、模型参数的估计错误、数据录入错误等导致模型使用失
6 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 败，面临出现错误结论的可能性，从而引起投资损失的风险。
5、衍生品投资风险由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损 高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。
此外，衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时，
可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失。
本基金投资金融衍生品的目的是为了组合避险或有效管理，并通过严格的风险管理等手段来有效控制风险。
6、证券借贷、正回购／逆回购风险证券借贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约买回已售出证券的风险。
7、信用风险
（1）交易结算风险基金在证券交割或现金交割过程中,由于交易对手违约而引发的风险。
（2）债券投资的信用风险基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
8、其它风险
（1）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（2）由于基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
（6）其他意外导致的风险。
(三)本基金特有的风险
1、标的指数的风险标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。
因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
7 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 如果标的指数被停止编制及发布，或编制者或所有者停止对本基金的指数使用授权，或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更而不宜继续作为标的指数，导致本基金变更标的指数。
2、标的指数波动风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使跟踪标的指数的本基金收益水平发生变化，产生风险。
3、跟踪偏离风险基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，可能因素包括：
（1）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（2）标的指数成份股的调整；
（3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（4）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
（5）基金现金资产的拖累；
（6）基金的管理费和托管费带来的跟踪误差；
（7）标的指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（8）其他因素带来的偏差。
8 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第四部分基金的投资
一、投资目标本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
二、投资范围本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%，对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
三、投资理念本基金以跟踪纳斯达克100指数为原则，采用被动式指数化投资方法，为投资者提供一个投资于美国纳斯达克市场的有效投资工具。
四、投资策略（一）资产配置策略本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
本基金对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%，对纳斯达克100指数备选
9 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建原则本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
2、股票组合构建方法本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整1）与指数相关的调整当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
4、投资组合绩效评估本基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助监控指标，对 10 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。
（1）核心监控指标：跟踪偏离度第n日跟踪偏离度为第n日基金份额净值增长率减去第n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值。
（2）辅助监控指标：跟踪误差跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况，计算公式 如下： TE
1 T
1 T(RE)2 t1t 其中：TE为基金跟踪误差， -为基金超额收益率，为基金净值收益率， 为基准收益率，T为历史天数。
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
（三）固定收益类投资策略本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
五、投资决策依据和决策程序
1、投资决策依据有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
11 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（1）研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。
基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。
在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并予以公告。
六、禁止行为与投资限制（一）禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、购买不动产；
2、购买房地产抵押按揭；
3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
4、购买实物商品；
5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。
该临时用途借入现金的比例不得超过本基金资产净值的10%；
6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
7、参与未持有基础资产的卖空交易； 12 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
8、从事证券承销业务；
9、向他人贷款或者提供担保；10、从事承担无限责任的投资；11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外；12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；13、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；15、不公平对待不同客户或不同投资组合；16、除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料；17、依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（二）投资限制
1、投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。
在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
（3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（4）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。
持有货币市场基金可以不受前述限制；
（5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%；
（6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
2、金融衍生品投资本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付 13 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级。
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风 险分析年度报告。
（5）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违 约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：1）现金；2）存款证明；3）商业票据；4）政府债券；5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方 或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有 已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构 信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市 值的102%。
一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
14 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。
一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
5、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
（三）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四）投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在30个交易日内进行调整。
法律法规另有规定时，从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在10个工作日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从30个工作日延长到3个月。
七、标的指数和业绩比较基准本基金的标的指数为纳斯达克100指数（NASDAQ-100Index）。
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时，基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜，如决定不召开基金份额持有人大会，则应及时报中国证监会备案并予以公告。
纳斯达克100指数是美国资本市场三大股票指数之
一，它和标普500指数、道琼斯工业指数一起，共同被看作美国股票市场的风向标。
纳斯达克100指数由指数提供商TheNASDAQOMXGroup,Inc.(“NASDAQOMX”)编制和发布，包括了在纳斯达克股票市场上市交易的市值最大的100只股票， 15 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 覆盖了信息技术、可选消费、主要消费、医疗保健、工业和通信服务等行业，反映了美国高科技、高成长、 非金融行业的整体走势，是衡量美国纳斯达克股票交易市场上市公司整体市场表现最具代表性的股票指 数。
截至
2012年12月28日，纳斯达克100指数基本情况如下： 纳斯达克100指数成份股的基本情况 行业 数量数量占比市值（亿美元）市值占比 信息技术 46 46% 20406.7 61.58% 可选消费 24 24% 5822.2 17.57% 医疗保健 16 16% 3611.5 10.90% 通信服务
2 2% 1322.5 3.99% 工业
6 6% 654.9 1.98% 主要消费
4 4% 1142.6 3.45% 原材料
2 2% 180.0 0.54% 数据截至
2012年12月28日；数据来源：NASDAQOMX。
指数权重合计63.70%17.06%11.85%1.10%2.11%3.72%0.46% 纳斯达克100指数前十大成份股基本资料 公司名称 代码 行业 国家 APPLEINC AAPL信息技术美国 MICROSOFTCORP MSFT信息技术美国 GOOGLEINC-CLA GOOG信息技术美国 OracleCorp. ORCL信息技术美国 AMAZON.COMINC INTC可选消费美国 mInc AMZN信息技术美国 CISCOSYSTEMSINC QCOM信息技术美国 INTERLCORP CSCO信息技术美国 COMCASTCORP-CLASSACMCSA可选消费美国 AMGEN AMGN医疗保健美国 数据截至2012年12月28日；数据来源：NASDAQOMX。
市值（亿美元）4997.42237.32324.41577.51140.31062.81047.71019.8982.6651.7 权重15.94%7.47%6.16%5.28%3.70%3.45%3.43%3.36%2.58%2.17% TheNASDAQOMXGroup,Inc.及其附属机构（NASDAQOMX及其附属机构合称为“公司”）未发起、 支持、销售或推介本基金。
该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本基金有关的表述及信息披露的 准确性或完整性。
该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达克
100®指数跟踪证券市场总体表现的能力， 对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗示的陈述或保证。
该公司与广发基金管理有限公司（被许可 方）间的关系仅在于许可使用注册商标NASDAQ®、OMX®、NASDAQOMX®、NASDAQ-100®及 NASDAQ-100指数®，和该公司的特定商号，以及使用由NASDAQOMX不考虑被许可方或本基金而确定、 构建和计算的NASDAQ-100指数®。
NASQADOMX在确定、构建和计算NASDAQ-100指数®时无须考虑 被许可方或本基金份额持有人的需要。
该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、发售价格或发售 规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。
该公司对本基金的管理、销售和交易不承担 16 广发纳斯达克
100指数证券投资基金招募说明书[更新] 责任。
该公司不保证NASDAQ-100指数®或其中任何数据的准确性及/或数据计算的连续性。
该公司未就被 许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用NASDAQ-100指数®或其中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证。
该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有关NASDAQ-100指数®或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。
在不限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的纳斯达克100总收益指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
八、风险收益特征本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值。
十、基金的融资、融券政策本基金可以根据有关法律法规和政策规定进行融资、融券。
十
一、未来条件许可情况下的基金模式转换本基金管理人将在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人在履行适当程 17 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
十
二、代理投票
1、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。
2、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。
3、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。
4、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。
此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
十
三、证券交易
1、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易券商：
（1）交易执行能力。
主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。
衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；
（2）研究实力。
主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
（3）研究支持服务。
主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；
（4）其它指标。
主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。
2、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。
3、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
十
四、境外投资顾问 18 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本基金目前不设境外投资顾问。
在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人 可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
十
五、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年9月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日。
(一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目
1 权益投资 其中：普通股 存托凭证 优先股 房地产信托
2 基金投资
3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券
4 金融衍生品投资 其中：远期 期货 期权 权证 金额（人民币元） 占基金总资产
的比例（%） 98,625,455.70 89.40 96,982,561.49 87.91 1,642,894.21 1.49 - - - - 4,359,813.61 3.95 - - - - - - - - - - - - - - - - 19 广发纳斯达克
100指数证券投资基金招募说明书[更新]
5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 货币市场工具
7 银行存款和结算备付金合计
8 其他各项资产
9 合计 5,911,743.43
1,424,083.64110,321,096.38 5.361.29100.00 （二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 98,625,455.70 90.99 合计 98,625,455.70 90.99 注：
1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、泽西岛和英国在美国上市的ADR。
（三）
报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 能源 - 材料 326,575.87 工业 1,998,112.63 非必须消费品 18,028,457.71 必须消费品 4,751,660.35 保健 12,955,490.60 金融 - 信息技术 59,477,773.82 电信服务 1,087,384.72 公共事业 - 合计
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
98,625,455.70 20 占基金资产净值比例（％）- 0.301.8416.634.3811.95 54.88 1.00- 90.99 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称 （中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区) 数量公允价值（人（股）民币元） 占基金资产净值比例（％） 纳斯达克 苹果公AAPL
1 APPLEINC 证券交易美国4,36610,684,734.969.86 司 US 所 纳斯达克 MICROSOFT MSFT
2 微软 证券交易美国41,1638,782,147.088.10 CORP US所 纳斯达克 GOOGLE 谷歌公GOOG
3 证券交易美国1,2596,848,383.536.32 INC-CLA 司 US 所 纳斯达克 ORCL 4ORACLECORP甲骨文 证券交易美国23,3764,436,990.714.09 US所 纳斯达克 CISCO CSCO
5 思科 证券交易美国25,1253,773,880.453.48 SYSTEMSINC US所 纳斯达克 AMAZON.COM亚马逊AMZN
6 证券交易美国2,1433,676,880.543.39 INC 公司 US 所 纳斯达克 INTC
7 INTELCORP英特尔 证券交易美国23,3033,487,250.003.22 US所
8 QUALCOMM高通公QCOM纳斯达克美国8,5073,210,499.232.96 21 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] INC 司 US证券交易 所 COMCAST 纳斯达克 康卡斯CMCSA
9 CORP-CLASS 证券交易美国10,0012,587,898.322.39 特 US
A 所 纳斯达克 GILEAD GileadGILD 10 证券交易美国7,1732,269,617.732.09 SCIENCESINC科学 US 所 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比 例(%) Invesco POWERSHARES 契约型开PowerShares
1 QQQNASDAQ ETF 4,359,813.61 4.02 放式 Capital 100 MgmtLLC
2 - - - - - - 22 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3 -
4 -
5 -
6 -
7 -
8 -
9 - 10 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - （十）
投资组合报告附注
1、根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计
4、
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1,089,867.87
74,540.65610.95227,874.3731,189.801,424,083.64 23 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第五部分基金的业绩本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 2012.8.15-2012.12.312013.1.1-2013.6.302012.8.15-2013.6.30 净值增长率① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ -4.5% 0.67% -4.37% 0.92% 6.70% 0.82% 7.64% 0.84% 1.90% 0.75% 2.94% 0.88% ①-③ -0.13%
-0.94%-1.04% ②-④ -0.25%-0.02%-0.13%
（2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发纳斯达克100指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2012年8月15日至2013年6月30日） 24 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 25 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第六部分基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666全国统一客服热线：951058287、联系人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。
兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。
历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。
曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限 26 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。
兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。
曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。
曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光保险集团执行委员会委员，拟任阳光保险集团副总裁。
曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁。
2、监事会成员余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。
曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。
曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。
曾任广发证券研究发展中心研究员。
27 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3、总经理及其他高级管理人员林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。
曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士,高级经济师,兼任广发基金管理有限公司电商及客服部总经理。
曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士,经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。
曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。
兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。
曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。
曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理邱炜：男，中国籍，统计学博士，持有证券业执业资格证书，2007年5月至2008年7月在摩根大通集团（纽约）任高级分析师兼助理副总裁，2008年7月至2011年6月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员，2011年6月28日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理，2012年8月15日起任广发纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理，2013年8月9日起任广发美国房地产指数证券投资基金。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续； 28 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
29 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。
基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统
一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。
各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。
公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
30 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第七部分基金托管人
一、基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）66594855传真：（010）66594942二、基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。
在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
三、证券投资基金托管情况截至2013年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选 31 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合 32 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100指数（QDII）、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII）、嘉实美国成长股票型证券投资基金（QDII）等214只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。
最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监 33 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 会及其他有关机关的处罚。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发 现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，
立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第八部分境外托管人名称：中国银行(香港)有限公司住所：香港花园道1号中银大厦办公地址：香港花园道1号中银大厦法定代表人：和广北总裁成立时间：1964年10月16日组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营联系人：黄晚仪联系电话：852-3982-3753 中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。
其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2011年12月31日，中银香港的总资产为2,157.3亿美元，资本总额为155.6亿美元,其中实收资本为55.2亿美元，资本充足比率为16.9%。
中银香港(控股)最新信评如下(截至2011年12月31日): 评级展望长期短期基本实力/财务实力 穆迪投资服务稳定Aa3P-1C+ 标准普尔稳定A+A-
1 惠誉国际评级稳定AF1 34 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之
一，在香港拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之
一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。
对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其理财产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行，及于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前香港唯一的中资全面性专业全球托管银行。
截至2011年12日31日，中银香港(控股)的托管资产规模为4,000亿港元。
35 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第九部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼直销中心电话：020-89899073020-89899042传真：020-89899069020-89899070
（2）北京分公司地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话：010-68083368传真：010-68083078
（3）上海分公司地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话：021-68885310传真：021-68885200
（4）深圳理财中心地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室电话：0755-82701982传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心地址：杭州市西湖区华星路2-2号电话：0571-81903158传真：0571-81903158
（6）网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
36 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本公司网上交易系统网址：本公司网址:客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系人：赵会军电话：010-66107900传真：010-66107914客服电话：95588公司网站：
（2）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020-87555888传真：020-87557985客服电话：95575或致电各地营业网点公司网站：
（3）名称：中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人：王洪章客服电话：95533公司网站： 37 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
（4）名称：中国农业银行股份有限公司住所：北京市建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客服电话：95599公司网站：
（5）名称：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客服电话：95566传真：010-66594946公司网站：
（6）名称：交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：曹榕电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：
（7）名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁客服电话：95555公司网站：
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号 38 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63604199联系人：倪苏云、虞谷云客服电话：95528公司网站：
（9）名称：上海银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路168号法定代表人：宁黎明联系人：张萍电话：021-68475888传真：021-68476111客服电话：021-962888公司网站：（10）名称：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标联系人：董云巍电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568公司网站：（11）名称：青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人：郭少泉联系人：滕克联系电话：0532-85709787传真：0532-85709799 39 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网站：（12）名称：渤海银行股份有限公司住所：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤联系人：王宏电话：022-58316666传真：022-58316569客户服务热线：4008888811公司网站：（13）名称：哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：郭志文联系人：王超电话：0451-86779007传真：0451-86779218客服电话：95537公司网站：（14）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：金子军联系人：董晓岚邵利兵电话：0571-871176170571-87117616传真：0571-87117616（15）名称：北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街九号办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 40 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：乔瑞联系人：王薇娜联系电话：010-63229475传真：010-63229763客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198公司网站：（16）名称：南京银行股份有限公司注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部法人代表：林复联络人：翁俊联系电话：025-86775337客服电话：96400，40088-96400网址：（17）名称：河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街28号办公地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：王栋电话：0311-88627522传真：0311-88627027客服电话：400-612-9999网址：（18）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号法人代表：陆玉根联络人：王健联系电话：0512-63969841 41 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：4008696068、0512-96068传真：0512-63969962网址：（19）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人：吴海恒联系人：何浩华电话：0757-22388928传真：0757-22388235客服电话：0757-22223388网址：（20）名称：包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法人代表：李镇西联络人：刘芳联系电话：0472-5189051客服电话：内蒙古地区：0472-96016北京地区：010-96016宁波地区：0574-967210深圳地区：0755-967210成都地区：028-65558555传真：0472-5189057网址：（21）名称：杭州银行股份有限公司注册地址：中国.杭州市庆春路46号办公地址：中国.杭州市庆春路46号法人代表：吴太普 42 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：严峻联系电话：0571-85108195客服电话：4008888508传真：0571-85106576网址：（22）名称：华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：0591-87383623传真：0591-87383610公司网站：客服电话：96326（福建省外请先拨0591）（23）名称：申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明联系人：曹晔电话：021-33388215传真：021-33388224客服电话：95523或4008895523电话委托电话：021-962505公司网站：（24）名称：国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华联系人：吴倩电话：021-38676666 43 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 传真：021-38670666客服电话：400-8888-666公司网站：（25）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安联系人：田薇电话：010-66568430传真：010-66568990客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：（26）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：400-8888-108传真：010-65182261客服电话：400-8888-108公司网站：（27）名称：天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相联系人：林爽电话：010-66045608客服电话：010-66045678传真：010-66045521天相投顾网址： 44 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 天相基金网网址：（28）名称：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼法定代表人：何如联系人：齐晓燕电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536公司网站：（29）名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：宫少林联系人：林生迎电话：0755-82943666传真：0755-82943636客服电话：95565、4008888111公司网站：（30）名称：中银国际证券有限责任公司住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚联系人：李丹电话：021-20328216传真：021-50372474客服电话：4006208888公司网站：（31）名称：长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华 45 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：刘阳电话：0755-83516289传真：0755-83515567客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888公司网站：（32）名称：东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中联系人：安岩岩联系电话：0431-85096517开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733开放式基金业务传真：0431-85096795公司网站：（33）名称：东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇电话：021-63325888传真：021-63326173客服电话：95503公司网站：（34）名称：平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔联系人：郑舒丽电话：0755-22626319开放式基金业务传真：0755-82400862 46 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 全国免费业务咨询电话：95511—8公司网站：（35）名称：渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：杜庆平联系人：王兆权电话：022-28451861传真：022-28451892客服电话：400-6515-988公司网站：（36）名称：海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣电话：021-23219000传真：021-23219100客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站：（37）名称：东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：0512-65581136传真：0512-65588021公司网站：（38）名称：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号 47 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明联系人：刘晨电话：021-22169999传真：021-22169134客服电话：4008888788，10108998，95525公司网站：（39）名称：东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：朱科敏客服电话：95531；4008888588联系人：梁旭电话：0519-88157761传真：0519-88157761公司网站：n（40）名称：国盛证券有限责任公司注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）法定代表人：曾小普联系人：陈明电话：0791-86281305传真：0791-86282293客服电话：4008-222-111公司网站：（41）名称：山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠 48 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 电话：0351－8686659传真：0351－8686619客服电话：400-666-1618公司网站：（42）名称：国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街168号办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号法定代表人：雷建辉联系人：沈刚电话：0510-82831662传真：0510-82830162客服电话：95570公司网站：（43）名称：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号公司地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇电话：0755-83709350传真：0755-83704850客服电话：95563公司网站：（44）名称：广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人：刘东联系人：林洁茹电话：020-88836999传真：020-88836654 49 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：020-961303公司网站：（45）名称：第一创业证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人：刘学民联系人:崔国良电话：0755-25832852传真：0755-25831718客服电话：4008881888公司网站：（46）名称：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明联系人：陈忠电话：010-60833722传真：010-60833739客服电话：95558公司网站：（47）名称：德邦证券有限责任公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼法定代表人：姚文平联系人：罗芳电话：021-68761616传真：021-68767981客服电话：400-8888-128公司网站：（48）名称：华安证券有限责任公司 50 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人：李工联络人：甘霖电话：0551-5161666传真：0551-5161600客服电话：96518（安徽），4008096518（全国）公司网站：（49）名称：中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）法定代表人：张智河联系人：吴忠超电话：0532-85022326传真：0532-85022605客服电话：0532-96577公司网站：（50）名称：财通证券有限责任公司注册地址：杭州市解放路111号法定代表人：沈继宁联系人：徐轶青电话：0571-87822359传真：0571-87818329客服电话：96336（浙江），40086-96336（全国）公司网站：（51）名称：中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：石保上 51 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：程月艳、耿铭电话：0371-65585670传真：0371-65585665客服电话：0371-967218或4008139666公司网站：（52）名称：万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层法定代表人：张建军开放式基金咨询电话：400-8888-133开放式基金接收传真：020-22373718-1013联系人：罗创斌联系电话：020-37865070公司网站：（53）名称：世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：卢长才联系人：袁媛电话：0755-83199511传真：0755-83199545客服电话：0755-83199511公司网站：（54）名称：财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：周晖联系人：郭磊电话：0731-84403319 52 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 公司网站：（55）名称：安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82825551传真：0755-82558355统一客服电话：4008001001公司网站：（56）名称：中航证券有限公司住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：杜航联系人：戴蕾电话：0791-86768681传真：0791-86770178公司网站：（57）名称：长江证券股份有限公司地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客服电话：955679或4008888999联系人：李良电话：027-65799999传真：027-85481900客服网站：（58）名称：恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民 53 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：常向东孙伟电话：0471-4913998传真：0471-4930707客服电话：0471-4961259公司网站：（59）名称：宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎联系人：李巍电话：010-88085858传真：010-88085195客服电话：4008-000-562公司网站：（60）名称：中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-82026539开放式基金咨询电话：400-600-8008公司网站：（61）名称：齐鲁证券有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：济南市经七路86号证券大厦法定代表人：李玮联系人：吴阳 54 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 电话：0531－68889155传真：0531－68889752客服电话：95538公司网站：（62）名称：方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：彭博电话：0731-85832343传真：0731-85832214客服电话：95571公司网站：（63）名称：江海证券有限公司地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏电话：0451-82336863传真：0451-82287211客服电话：4006662288公司网站：（64）名称：华宝证券有限责任公司注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人：陈林联系人：宋歌电话：021-50122086传真：021-50122200客服电话：4008209898 55 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 公司网站：（65）名称：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江联系人：唐静电话：010-63081000传真：010-63080978客服电话：400-800-8899公司网站：（66）名称：厦门证券有限公司注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉联系人：赵钦电话：0592-5161642传真：0592-5161640客服电话：0592-5163588公司网站：（67）名称：南京证券有限责任公司住所：江苏省南京市大钟亭8号法定代表人：张华东联系人：徐翔电话：025-83367888-4201传真：022-83320066客户服务热线：4008285888公司网站：（68）名称：华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号 56 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层法定代表人：宋德清联系人：陶颖电话：010-58568040传真：010-58568062客服电话：010-58568118公司网站：（69）名称：西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：余维佳联系人：张煜电话：023-63786141传真：023-63786212客服电话：4008-096-096公司网站：（70）名称：国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：刘一宏电话：028-86690070传真：028-86690126客服电话：4006600109公司网站：（71）名称：中天证券有限责任公司注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：马功勋 57 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 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I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J单元法定代表人：薛峰联系人：汤素娅电话：0755-33227950传真：0755-82080798网址：及客服热线：4006-788-887（76）公司名称：华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：洪家新联系人：陈敏联系电话：021-64316642业务传真：021-54653529客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918公司网址：（77）公司名称：中山证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人：吴永良联系人：刘军联系电话：0755-82943755业务传真：0755-82940511客服热线：4001022011公司网址： 59 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] （78）公司名称：中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：李剑阁联系电话：010-65051166业务传真：010-65051166公司网址：（79）名称：上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：张茹联系电话：021-58870011业务传真：021-68596916客服热线：4007009665公司网址：（80）名称：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平联系人：杨翼联系电话：0571-88911818-8565业务传真：0571-86800423客服热线：0571-88920897、4008-773-772公司网址：
3、其他代销机构本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
60 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
二、注册登记人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室法定代表人：王志伟办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼电话：020-89899170传真：020-89899175联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所名称：国浩律师（广州）事务所住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼负责人：程秉电话：020－38799345传真:020－38799335经办律师：黄贞王志宏联系人：程秉
四、会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼法人代表：卢伯卿联系人：黄晓霞电话：021－61418888传真：021－63350003经办注册会计师：黄晓霞、余志亮 61 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十部分基金的募集基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准募集。
一、基金的类别股票型
二、基金的运作方式契约型开放式
三、基金存续期限不定期
四、募集期、募集方式及场所、募集对象（一）募集期本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露。
（二）募集方式及场所本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
具体情况和联系方法详见本基金发售公告。
本基金认购采取金额认购的方式。
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
（三）募集对象本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、募集目标 62 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币），对基金发售规模进行限制。
具体规模限制在基金份额发售公告中约定。
《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
六、基金的发售面值、认购价格和认购费用
1、发售面值：人民币1.00元
2、认购价格：人民币1.00元
3、认购费用： 认购费用的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费 率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过
1.10%，具体费率如下： 认购金额（M） 认购费率 M＜100万 1.10% 100万≤M＜500万 0.60% 500万≤M＜1000万 0.20% M≥1000万 1000元/笔 基金认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生 的各项费用。
4、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后两位,
由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基 63 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 金份额计算如下：净认购金额=10,000/（1+1.10%）=9,891.20元认购费用=10,000－9,891.20=108.80元认购份额=（9,891.20＋5）/1.00=9,896.20份即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,896.20份基金份 额。
七、投资人对基金份额的认购
1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
2、认购方式本基金认购采取金额认购的方式。
（1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（2）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
3、认购确认基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
4、认购限制
（1）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
（2）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为1,000元（含认购费），追加认购最低限额为1,000元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为50,000元（含认购费）。
各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。
本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。
64 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新]
八、募集期间认购资金利息的处理方式认购资金在募集期间发生的利息收入按银行同期活期存款利率（税后）计算。
该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后，折合成基金份额，归投资人所有。
利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
九、基金募集期间募集的资金存入募集账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
65 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十一部分基金合同的生效
一、本基金合同的生效本基金合同已于2012年8月15日正式生效。
二、基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
66 广发纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书[更新] 第十二部分基金份额的申购、赎回与转换
一、申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
具体的销售网点将由基金管理人在
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