合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司
富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金
招募说明书
重要提示本基金的募集申请于2021年10月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）【2021】3377号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金在封闭运作期内不开放申购、赎回和转换，且本基金不上市交易，基金份额持有人在封闭运作期内面临无法赎回基金份额且无法退出的风险。
本基金自封闭运作期届满之日的下一工作日起不超过30天开始办理基金份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
请投资者注意做好资金安排，根据自身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策。
本基金封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，届时基金的部分投资比例限制将相应变化，投资者面临基金的投资比例限制发生变化带来的风险，请投资者确保知悉了解相关变化。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。
除了前述封闭运作期内无法赎回基金份额且无法退出基金、封闭运作
1 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 期届满开放后部分投资比例限制变化的特有风险外，基金投资中的风险包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特有风险等。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。
本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等进行调整，存在不对港股进行投资的可能。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金的投资范围包括存托凭证。
基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭证出现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动的风
2 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的相关
风险以及与存托凭证发行机制相关的风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十七部分侧袋机制”等有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
3 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 目录 第一部分
第四部分基金托管人........................................................................................................25
第五部分相关服务机构....................................................................................................29
第六部分基金的募集........................................................................................................31
第七部分基金合同的生效...............................................................................................36
第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................................37
第九部分基金份额的登记...............................................................................................50
第十部分基金的投资........................................................................................................52
第十一部分基金的财产....................................................................................................62
第十二部分基金资产的估值..........................................................................................63
第十三部分基金的收益与分配.....................................................................................70第十四部分基金费用与税收..........................................................................................72
第十五部分基金的会计与审计.....................................................................................75第十六部分基金的信息披露..........................................................................................76
第十七部分侧袋机制........................................................................................................83
第十八部分风险揭示........................................................................................................86
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算...........................................94第二十部分基金合同摘要...............................................................................................96
第二十一部分托管协议摘要.......................................................................................129第二十二部分对基金份额持有人的服务...............................................................152第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式......................................................155第二十四部分备查文件.................................................................................................156
4 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 第一部分
绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》（以下简称“《港股通交易指引》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
5 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第二部分释义 招募说明书 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或基金合同：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则以及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会第166号令《关于修改部分证券期货规
6 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订） 及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投 资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资及提供基金交 易账户信息查询等业务 24、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及经中国证监会或者 其派出机构注册，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构
7 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为国海富兰克林 基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 36、封闭运作期：基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭 运作期为自基金合同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对 日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内 本基金不开放申购、赎回和转换。
封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金， 基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，投资人在开放 日办理基金份额的申购、赎回和转换业务 37、开放日：指本基金封闭运作期届满进入开放期后，为投资人办理基金 份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为
8 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、 赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指本基金封闭运作期届满开放后，投资人根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、赎回：指本基金封闭运作期届满开放后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指本基金封闭运作期届满开放后，基金份额持有人按照基 金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满开放后，单个开放日基金净赎回 申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额 的10% 47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。
两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 48、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、C类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用， 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
9 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 50、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及
基金份额持有人服务的费用 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联 合交易所上市的股票 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 10 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 63、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若日历年
度中不存在对应日期的或为非工作日的，则顺延至下一个工作日 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 11 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第三部分
基金管理人 招募说明书
一、基金管理人概况名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲设立日期：2004年11月15日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号组织形式：有限责任公司注册资本：2.2亿元人民币存续期限：50年联系人：施颖楠联系电话：021-38555555股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况（一）董事会成员董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。
历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（GregoryE.McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。
麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任TempletonWorldwideInc.执行副总裁、董事和法律总顾问。
曾任多个富兰 12 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 克林邓普顿公司董事，包括但不限于FranklinTempletonManagement LuxembourgS.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港）， TempletonAssetManagementLtd.（新加坡），FranklinTempletonHolding Limited（毛里求斯），FranklinTempletonServicesLimited（爱尔兰）， FranklinTempletonFranceS.A，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董 事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。
现任富兰克林邓普顿投 资集团高级战略顾问，FranklinTempletonInvestmentServicesGmbh咨询委员 会委员，BrinkerDestinationsTrust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司 副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林 资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董 事，Lifestar
Holdingplc独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。
历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国 际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集 团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自 治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，中国证监会非上市公 众公司部副主任（挂职），广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海创 新资本投资管理有限公司董事，国海良时期货有限公司董事。
现任广西投资集 团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海富兰 克林基金管理有限公司董事。
董事吴凌翔先生，中共党员，博士研究生，经济师。
历任上海市虹口区人 民法院书记员，上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员，交通银行股份有 限公司总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风险管理总部总经理 助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公司首 席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（2017.10月更名为中泰证券 （上海）资产管理有限公司）副总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼首席 风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责，国海创新资本 投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、风 险管理一部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事、国海良时期货有限 公司董事。
13 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 董事蒋健先生，中共党员，工商管理硕士，经济师。
历任浙江神力集团股 份有限公司员工，方正证券温州小南路证券营业部业务主管、总经理秘书，机 构管理部主管、杭州凤起路证券营业部总监、运营管理部总监、网点运营部副 总经理、经纪业务管理部行政负责人、方正证券助理总裁兼任经纪业务管理部 行政负责人、国海证券首席财富官。
现任国海证券副总裁兼零售财富委员会主 任、国海富兰克林基金管理有限公司董事、国海富兰克林资产管理（上海）有 限公司董事、国海良时期货有限公司董事。
董事孟宇先生，博士研究生。
孟宇先生历任摩根士丹利固定收益交易员， 雷曼兄弟公司信用风险分析师，巴克莱国际投资管理公司信用相对价值投资总 监、欧洲信用研究总监，加州公务员退休基金全球债券量化研究总监、资产配 置总监，国家外汇管理局中央外汇业务中心副首席投资官，加州公务员退休基 金首席投资官。
孟宇先生现任Franklin
TempletonCompanies,LLC执行副总裁及 亚太地区董事长，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事。
董事梁葆玲（LindaLiang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。
梁 葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡） 亚洲规划与策略总监，邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官。
现 任富兰克林邓普顿投资集团中国策略总监，国海富兰克林基金管理有限公司董 事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。
历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision
InvestmentManagement(Asia)Limited董事总经理，博 信资本业务合伙人，得仕股份有限公司董事及副总经理。
现任得仕股份有限公 司董事长，联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管 理有限公司独立董事，联洋智能控股有限公司执行董事。
独立董事施宇澄先生，世界经济学学士，工商管理硕士。
施先生曾经担任 中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰克林资产管理（香港）公 司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事及莫比尔斯投资 基金独立董事（伦敦股票交易所上市基金）。
现任国海富兰克林基金管理有限 14 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 公司独立董事，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事以及 中国人寿资产管理公司另类投资外部评审专家。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法 大学法律硕士。
2000
年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部 门主管，2007年组建上海原本律师事务所，历任上海原本律师事务所主任、管 理合伙人，现任上海原本律师事务所高级合伙人，国海富兰克林基金管理有限 公司独立董事。
独立董事过志英女士，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，会计师。
历任华晨投资投资经理，上海市浦东新区发改委副处长，上海市浦东新区金融 服务局处长、副局长，中国（上海）自由贸易区管委会陆家嘴管理局副局长。
现任中鼎资产管理有限公司战略部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。
历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限 公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经 理兼投资经理、管理层董事。
现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、 副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理，国富中国 收益混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成 长一年持有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。
历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。
现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。
历任广西信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 15 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理（主持工作）。
现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。
历任美国Enreach
TechnologyInc.软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数 量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经 理、业务发展部总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资 总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强 (LOF)基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。
历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300 指数增强基金基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司QDII投资总监。
现任 国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦 点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金、国富恒瑞债券基金、国富基本面优 选混合基金、国富兴海回报混合基金和国富竞争优势三年持有期混合基金基金 经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。
历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事。
现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成长一年持有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
16 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 副总经理于意女士，管理学硕士，中共党员，经济师、注册会计师。
历任 上海银行浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责 人，农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限 公司子公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人， 光大证券资产管理有限公司运营总监(COO)。
现任国海富兰克林基金管理有限公
司副总经理。
（四）督察长督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕士。
历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。
2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。
现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）首席信息官首席信息官丁磊先生，信息工程学士。
历任江苏武进制冷设备有限公司技术部助理工程师、东软软件股份有限公司OA事业部项目经理、深圳市奥尊信息技术有限公司上海分公司项目经理。
2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任信息技术部项目经理、总经理助理、副总经理、总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
（六）财务总监财务总监李赛兰女士，国际法学硕士，高级会计师，CPA。
历任北海国际信托投资公司国际业务部业务主办、财务部经理助理、南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，北方证券有限责任公司南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，国海证券有限责任公司计划财务部财务人员、上海圆明园路证券营业部财务经理，国海富兰克林基金管理有限公司财务部财务经理、行政管理部副总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司财务总监、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司监事。
17 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （六）拟任基金经理 刘晓女士，上海财经大学金融学硕士。
历任国海富兰克林基金管理有限公 司研究助理、研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理兼研究员。
现任国海 富兰克林基金管理有限公司国富深化价值混合基金、国富新机遇混合基金、国 富天颐混合基金、国富焦点驱动混合基金及国富匠心精选混合基金的基金经 理。
本基金拟任基金经理。
（七）投资决策委员会成员
投资决策委员会由下述委员组成：徐荔蓉先生（公司副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（八）上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制基金定期报告；（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 18 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
招募说明书
四、基金管理人的承诺
（一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
（二）基金管理人不从事下列行为：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度（一）风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体 包括以下内容： 19 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
1、建立风险管理环境。
具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。
2、识别风险。
辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。
3、分析风险。
检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。
4、度量风险。
评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。
定量的方法则是设计一定的风险 指标，测量其数值的大小。
5、处理风险。
将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。
6、监视与检查。
对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。
7、报告与咨询。
建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。
（二）内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。
内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。
基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。
公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）重要性原则。
公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系 统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
20 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
（1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控 制、金融创新业务控制等。
市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职 责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部 牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电 子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统 一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制 度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防 范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合 《销售办法》、《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金 评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金 宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基 金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出 具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意见》 的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基 金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的 基金投资者。
为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险 评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销售人员的 业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示， 降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。
研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研 究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度， 研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了 投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性 和及时性；建立了研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制 等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资 管理制度。
21 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理 不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的 标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完 善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。
（2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。
基 金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营 运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。
资金的筹措和使用严格按照法 律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意 其安全性和流动性。
（3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务 会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。
具体内容 包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列 凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账 务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管 理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并 保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运 营、监察稽核等部门的联合验收。
（5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券 法》、《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和 编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包 括：招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公 告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、定期 报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、实施侧袋 22 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。
基金管理人严格执行信息 披露的作业流程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。
（6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监 察稽核工作。
督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。
督察 长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人 相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。
督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。
督察长定期和 不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进 行审议；督察长独立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国 证监会，同时抄送总经理。
如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管 理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。
（7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理 确定员工报酬水平。
过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的 报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公 平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。
制定科学的管理人 员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高 其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。
（8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并 要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动， 防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的 现象；设置投资限制表。
按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中 的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监 察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从 业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。
公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕 交易的发生。
公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基 金、专户分别管理，公平对待。
23 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制
度。
24 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第四部分基金托管人 招募说明书
一、基金托管人概况（一）基本情况名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120法定代表人：吕家进成立日期：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：207.74亿元人民币存续期间：持续经营 （二）发展概况兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之
一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
截至2020年12月31日，兴业银行资产总额达7.89万亿元，实现营业收入2031.37亿元，同比增长12.04%，全年实现归属于母公司股东的净利润666.26亿元。
二、托管业务部部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况 25 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。
基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74号。
截至2021年6月30日，兴业银行股份有 限公司共托管证券投资基金443只，托管基金的基金资产净值合计18385.46亿
元，基金份额合计17385.14亿份。
四、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。
各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理（三）内部控制原则
1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 26 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。
（三）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基 金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和 运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会， 同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。
27 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理 人，并及时向中国证监会报告。
28 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第五部分
相关服务机构 招募说明书
一、基金份额发售机构（一）直销机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲联系人：王蓉婕联系电话：021-38555678传真：021-68870708（二）其他销售机构其他代销机构及其基本信息详见发售公告及其他相关公告。
二、登记机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲电话：021-38555610传真：021-68883050-5610联系人：肖燕
三、出具法律意见书的律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所住所：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心27层负责人：李强联系人：宣伟华经办律师：宣伟华、周蕾 29 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 联系电话：021-52341668传真：021-52341670 招募说明书
四、审计基金财产的会计师事务所机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元01室办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11 楼执行事务合伙人：李丹经办注册会计师：薛竞、张晓阳联系人：张晓阳联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800 30 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第六部分基金的募集 招募说明书 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，于2021年10月27日经中国证监会【2021】3377号文件注册募集。
一、基金类型和存续期间基金类型：混合型基金运作方式：契约型开放式基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭运作期为自基金合 同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内本基金不开放申购、赎回和转换。
封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务。
存续期间：不定期
二、募集方式和募集场所本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售 或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售（具体名单参见基金份额发售公告以及基金管理人网站）。
除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
募集期间，基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、募集期本基金的募集期自基金份额发售之日起最长不得超过三个月。
（具体发售 时间详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。
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四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。
五、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。
其中：
1、在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。
2、在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金
A 类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金不同基金份额类别之 间的转换规定请见相关公告。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募 说明书及基金产品资料概要中公告。
基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内且在不损害基金份额持有人利益的情况下，在履行适当的程序后，增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者调整A类基金份额的申购费率、或者调低赎回费率、或者变更收费方式、或者调低C类基金份额类别的销售服务费率水平等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告。
六、基金份额发售面值、认购价格基金份额发售面值为人民币1.00元。
七、认购方式与费率结构（一）认购时间安排基金投资者的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确 定，并在发售公告中列明。
（二）认购费率 32 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 本基金采用前端收费模式收取基金认购费用。
投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额收取认购费；C类基金份额不收取认购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（含认购费） A类基金份额认购费率 50万元以下 1.20% 50万元（含）以上，100万元以下 0.80% 100万元（含）以上，300万元以下 0.40% 300万元（含）以上，500万元以下 0.20% 500万元（含）以上 1000元/笔 本基金A类基金份额认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销
售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（三）认购份额的计算
1、对于认购本基金A类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
（1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
（2）认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方法如下：认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
2、对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
认购份额=（认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
3、认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍
五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资5,000元认购本基金A类基金份额，认购期间利息为2元， 则其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额＝5,000/（1+1.20%）＝4,940.71元 认购费用=5,000-4,940.71=59.29元认购份额＝（4,940.71＋2）/1.00＝4,942.71份 33 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 即投资人投资5,000元认购本基金A类基金份额，假定认购期间利息为2元， 可得到4,942.71份A类基金份额。
例：某投资人投资5,000元认购本基金C类基金份额，认购期间利息为2元， 则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额＝（5,000＋2）/1.00＝5,002.00份 即：投资人投资5,000元认购本基金C类基金份额，可得到5,002.00份C类基 金份额。
（四）认购手续 基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金 管理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点 同时为基金投资者办理开户和认购手续。
在发售期间，基金投资者应按照基金 销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。
基金投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅发售公告。
（五）认购的方式及确认
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按照单笔认购 金额分别计算。
认购申请一经受理不得撤销。
3、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人有权拒绝该投资人的全部或部分认购申请。
基金管理人接受 某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金 管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。
投资人认购的基金份额数以基金 合同生效后登记机构的确认为准。
八、认购的限制
代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次认购本基金的 最低金额为1元（含认购费），直销柜台基金投资者首次认购本基金的最低金额为100,000元（含认购费），追加认购的最低金额为1元（含认购费）。
各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
34 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
九、募集资金利息的处理方式 本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
十、募集资金的保管
基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得 动用。
35 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第七部分基金合同的生效 招募说明书
一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
36 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第八部分基金份额的申购与赎回 招募说明书
一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或基金管理人网站列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、封闭运作期、开放日及开放时间基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭运作期为自基金合 同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内本基金不开放申购、赎回和转换。
本基金在封闭运作期届满进入开放期后，投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自本基金封闭运作期届满之日的下一工作日起不超过30天开始办理基金份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 37 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下
一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类别基金 份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请 经登记机构受理的不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人在规定时间内全额交付申购款项，申购成立；若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支 38 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 付赎回款项。
遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项划付 时间相应顺延，若为故障导致，赎回款项在该等故障消除后的下一个工作日划 出。
基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利 后果。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日） 对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括 该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任 何损失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的 确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
（一）代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本 基金的最低金额为1元（含申购费）。
直销柜台基金投资者首次申购本基金的最低金额为100,000元（含申购费），追加申购的最低金额为1元（含申购费），已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。
代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。
39 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得 低于1份基金份额。
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额， 具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
（四）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规 定请参见更新的招募说明书或相关公告。
（五）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的 合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基 金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告。
（六）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额等数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。
。
六、申购费率、赎回费率 （一）申购费率 本基金封闭运作期内不开放申购，封闭运作期届满开放后开放申购。
本基
金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 50万元以下 1.50% 50万元（含）以上，100万元以下 1.00% 100万元（含）以上，300万元以下 0.60% 300万元（含）以上，500万元以下 0.30% 500万元（含）以上 1,000元/笔 （二）赎回费率
本基金封闭运作期内不开放赎回，封闭运作期届满开放后开放赎回。
投资者在赎回A类基金份额时，赎回费率如下表： 40 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 持有时间(y)y＜7日 7日≤y＜30日30日≤y＜365日365日≤y＜730日 赎回费率1.50%0.75%0.50%0.30% Y≥730日 0% 本基金A类基金份额的赎回费用由A类基金份额持有人承担，对于持续持有 A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续 持有A类基金份额长于或等于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计 入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于3个月但少于6个月的投资人 收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于6个月 的投资人收取的赎回费的25%归入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。
（前述所指的1个月为30日） 投资者在赎回C
类基金份额时，赎回费率如下表： 持有时间(y) 赎回费率 y＜7日7日≤y＜30日 Y≥30日 1.50%0.50%
0 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担，在C类基金份额持有人赎回该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（三）基金申购份额的计算本基金申购采用金额申购的方式。
申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
1、对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：
（1）申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
（2）申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 41 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，投资者申购本基金A类基 金份额的申购金额为1万元，则该笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： 申购 申购金额（元，A） 10,000 适用申购费率（B） 1.50% 申购费（C＝A-D） 147.78 净申购金额（D＝A/（1+B）） 9,852.22 申购份额（＝D/1.2000） 8,210.18 即：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，投资者申购本基金A类基
金份额的申购金额为1万元，可得到8,210.18份A类基金份额，申购费用为 147.78元。
2、对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份即：投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，可得到49,212.60份C类基金份额。
（四）基金赎回金额的计算本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用来计算，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回总金额＝赎回份数×T日该类基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 42 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 赎回金额=赎回总金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5日，适用的 赎回费率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×1.50%＝157.50元 赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元 即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5日，假设赎回 当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,342.50元。
（五）本基金各类别基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点 后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的各类别基金 份额净值在当天收市后计算，并按约定公告。
遇特殊情况，经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。
为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数 点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度。
（六）申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当 日的对应类别基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（七）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日对应类别基金份额净值并扣除相应的费用（如有），赎回金额单位为元。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。
（八）本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产。
C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类和C类基金份额赎 回费用由赎回对应类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。
（九）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。
（十）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定 43 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售服务费率或免除上述费用，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（十一）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动 定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律 法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购和赎回的注册登记
（一）投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日 内为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
（二）投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日内为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
八、拒绝或暂停申购的情形本基金在封闭运作期不办理申购业务。
封闭运作期届满开放后，发生下列 情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
44 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术保障等异常 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、当特定资产占前一估值日基金资产净值
50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
9、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单 个投资者单日或单笔申购金额上限的。
10、因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发 生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进 行正常交易的情形。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。
当发生上述第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等 方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分 申购申请。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投 资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
本基金在封闭运作期不办理赎回业务。
封闭运作期届满开放后，发生下列 情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
45 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事 先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定本基金封闭运作期届满开放后，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回 申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回 46 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。
3、如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一 开放日的基金总份额的10%时，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部 赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变 现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额 持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以 根据前述“
1、全额赎回”或“
2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。
延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
4、暂停赎回：连续
2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（三）巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理 方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十
一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类别基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登 47 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 重新开放申购或赎回的公告，并公布最近1个开放日本基金的各类别基金份额净 值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 不再另行发布重新开放的公告。
十
二、基金转换
本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人可以根据相关法律法规以及基 金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十
三、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十
四、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能 限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十
五、定期定额投资计划本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投 资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时 48 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十
六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，履行相关程序后，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十
七、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，在对基金份额持有人无实质性不利 影响的情况下，履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十
八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第 十七部分侧袋机制”章节或相关公告。
十
九、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响并履行适当程序的前提下，基金管理人可以依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
49 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第九部分基金份额的登记 招募说明书
一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利基金登记机构享有以下权利：（一）取得登记费；（二）建立和管理投资者基金账户；（三）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；（四）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依 照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；（五）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务； 50 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。
其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于20年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
51 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第十部分
基金的投资 招募说明书
一、投资目标本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力 争实现基金资产的持续稳健增值。
二、投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债及其他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例：封闭运作期内，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－100%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；封闭运作期届满转为开放式运作后，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；本基金封闭运作期结束前一个月至转为开放式基金后一个月内，基金投资不受前述比例限制。
封闭运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭运作期届满转为开放式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
52 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研 究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。
（二）股票投资策略本基金遵循价值投资思路，通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质公司，臻选出基本面良好、盈利能力突出、增长稳定持续的个股构建股票投资组合。
（1）定量分析本基金会挖掘受经济周期与市场环境影响相对较小，且在各行业内普遍有效且长期稳定的基本面选股指标，包括但不限于以下三方面情况的考察：1）公司盈利能力：主要通过资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)、毛利率、净利率等指标选择盈利能力较强、在行业内部具备竞争优势的上市公司；2）成长及稳定性：主要通过上市公司营业收入、经营性净现金流、净利润等经营数据的长期增长率选择具有业绩持续成长性以及稳定性的上市公司；3）市场预期与评价：包括市场一致预期对上市公司的评级，以及上市公司被主流卖方覆盖的机构数量等综合指标，选择评级较高且公司治理良好的上市公司。
（2）定性分析本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
1）持续成长性的分析。
通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
53 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的 强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润 增长的能力。
3）公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水 平都有至关重要的影响。
本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理 制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
（三）港股通标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资人(QDII)境外投资额度进行境外投资。
基金可根据投 资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或 选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
（四）存托凭证投资策略 在严格控制风险的前提下，本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究分析，从而选择有比较优势的存托凭证进行投 资。
（五）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信 用
风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获 得稳健的投资收益。
1、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等 引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并 在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利 率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求 结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观 经
济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈 利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 54 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制 组合整体的违约风险水平。
3、可转换债券及可交换债券投资策略 可转换债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利，投 资者可能还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理论价值应等 于普通债券的基础价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。
本基金在合理 地给出可转换债券估值的基础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债 券。
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。
可交换债券同样具有债券 属性和权益属性，其中债券属性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至 到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关注目标公司的 股票价值以及发行人作为股东的换股意愿等。
本基金将通过对目标公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值以及条款带来的期权价值等综合分析，进行 投资决策。
（六）资产支持证券投资策略
本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（七）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。
2、国债期货投资策略 55 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要 目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行 趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进 行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充 分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风 险、对冲特殊情况下的流动性风险。
四、业绩比较基准
沪深300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中债综合指数收益率 ×30%本基金采用恒生指数与沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准， 主要是因为恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。
该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。
此外，沪深300指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。
沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或法律法规发生变化、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，则本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时在规定媒介上公告，而无需召开基金份额持有人大会。
56 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
五、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金及货币市场基金。
本基金可通过港股通投资于香港市场股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险。
六、投资决策依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的 前提下作出投资决策，是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
七、投资决策流程本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策 运作体系。
（一）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决 策机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决策做出决议。
（二）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。
在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
（三）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。
（四）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范围内。
八、投资限制（一）组合限制基金的投资组合应遵循以下限制： 57 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
（1）封闭运作期内，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－100%，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的50%；封闭运 作期届满转为开放式运作后，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比 例为60%－95%，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的50%；封 闭运作期结束前一个月至转为开放式基金后一个月内，投资不受前述比例限制。
（2）封闭运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭运作期 届满转为开放式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低 于基金资产净值的5%。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的
A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）在封闭运作期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不 得超过其上一日基金资产净值的100%；封闭运作期届满转为开放式运作后，本 基金的债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其在上一日基金资产净 58 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 值的40%。
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的30%； （13）封闭运作期届满开放后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （15）封闭运作期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%。
封 闭运作期届满开放后，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易 日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；封闭运 作期内，在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；封闭运作期届满开放后，在任 何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的20%； （17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金 在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 59 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计 （轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算。
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述
（2）、
（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
但须提前公告，不需要经 基金份额持有人大会审议。
（二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额 持有人大会审议。
60 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （三）关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金在封闭运作期内不开放申购、赎回和转换，且本基金不上市交易，基金份额持有人在封闭运作期内面临无法赎回基金份额且无法退出的风险。
本基金自封闭运作期届满之日的下一工作日起不超过30天开始办理基金份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
请投资者注意做好资金安排，根据自身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策。
本基金封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，届时基金的部分投资比例限制将相应变化，投资者面临基金的投资比例限制发生变化带来的风险，请投资者确保知悉了解相关变化。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。
除了前述封闭运作期内无法赎回基金份额且无法退出基金、封闭运作
1 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 期届满开放后部分投资比例限制变化的特有风险外，基金投资中的风险包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特有风险等。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。
本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等进行调整，存在不对港股进行投资的可能。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金的投资范围包括存托凭证。
基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭证出现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动的风
2 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的相关
风险以及与存托凭证发行机制相关的风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十七部分侧袋机制”等有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
3 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 目录 第一部分
绪言.........................................................................................................................
5第二部分释义.........................................................................................................................
6第三部分基金管理人........................................................................................................12第四部分基金托管人........................................................................................................25
第五部分相关服务机构....................................................................................................29
第六部分基金的募集........................................................................................................31
第七部分基金合同的生效...............................................................................................36
第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................................37
第九部分基金份额的登记...............................................................................................50
第十部分基金的投资........................................................................................................52
第十一部分基金的财产....................................................................................................62
第十二部分基金资产的估值..........................................................................................63
第十三部分基金的收益与分配.....................................................................................70第十四部分基金费用与税收..........................................................................................72
第十五部分基金的会计与审计.....................................................................................75第十六部分基金的信息披露..........................................................................................76
第十七部分侧袋机制........................................................................................................83
第十八部分风险揭示........................................................................................................86
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算...........................................94第二十部分基金合同摘要...............................................................................................96
第二十一部分托管协议摘要.......................................................................................129第二十二部分对基金份额持有人的服务...............................................................152第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式......................................................155第二十四部分备查文件.................................................................................................156
4 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 第一部分
绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》（以下简称“《港股通交易指引》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
5 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第二部分释义 招募说明书 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或基金合同：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则以及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会第166号令《关于修改部分证券期货规
6 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订） 及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投 资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资及提供基金交 易账户信息查询等业务 24、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及经中国证监会或者 其派出机构注册，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构
7 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为国海富兰克林 基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 36、封闭运作期：基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭 运作期为自基金合同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对 日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内 本基金不开放申购、赎回和转换。
封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金， 基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，投资人在开放 日办理基金份额的申购、赎回和转换业务 37、开放日：指本基金封闭运作期届满进入开放期后，为投资人办理基金 份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为
8 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、 赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指本基金封闭运作期届满开放后，投资人根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、赎回：指本基金封闭运作期届满开放后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指本基金封闭运作期届满开放后，基金份额持有人按照基 金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满开放后，单个开放日基金净赎回 申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额 的10% 47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。
两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 48、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、C类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用， 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
9 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 50、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及
基金份额持有人服务的费用 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联 合交易所上市的股票 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 10 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 63、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若日历年
度中不存在对应日期的或为非工作日的，则顺延至下一个工作日 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 11 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第三部分
基金管理人 招募说明书
一、基金管理人概况名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲设立日期：2004年11月15日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号组织形式：有限责任公司注册资本：2.2亿元人民币存续期限：50年联系人：施颖楠联系电话：021-38555555股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况（一）董事会成员董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。
历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（GregoryE.McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。
麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任TempletonWorldwideInc.执行副总裁、董事和法律总顾问。
曾任多个富兰 12 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 克林邓普顿公司董事，包括但不限于FranklinTempletonManagement LuxembourgS.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港）， TempletonAssetManagementLtd.（新加坡），FranklinTempletonHolding Limited（毛里求斯），FranklinTempletonServicesLimited（爱尔兰）， FranklinTempletonFranceS.A，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董 事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。
现任富兰克林邓普顿投 资集团高级战略顾问，FranklinTempletonInvestmentServicesGmbh咨询委员 会委员，BrinkerDestinationsTrust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司 副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林 资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董 事，Lifestar
Holdingplc独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。
历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国 际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集 团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自 治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，中国证监会非上市公 众公司部副主任（挂职），广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海创 新资本投资管理有限公司董事，国海良时期货有限公司董事。
现任广西投资集 团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海富兰 克林基金管理有限公司董事。
董事吴凌翔先生，中共党员，博士研究生，经济师。
历任上海市虹口区人 民法院书记员，上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员，交通银行股份有 限公司总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风险管理总部总经理 助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公司首 席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（2017.10月更名为中泰证券 （上海）资产管理有限公司）副总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼首席 风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责，国海创新资本 投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官、风 险管理一部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事、国海良时期货有限 公司董事。
13 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 董事蒋健先生，中共党员，工商管理硕士，经济师。
历任浙江神力集团股 份有限公司员工，方正证券温州小南路证券营业部业务主管、总经理秘书，机 构管理部主管、杭州凤起路证券营业部总监、运营管理部总监、网点运营部副 总经理、经纪业务管理部行政负责人、方正证券助理总裁兼任经纪业务管理部 行政负责人、国海证券首席财富官。
现任国海证券副总裁兼零售财富委员会主 任、国海富兰克林基金管理有限公司董事、国海富兰克林资产管理（上海）有 限公司董事、国海良时期货有限公司董事。
董事孟宇先生，博士研究生。
孟宇先生历任摩根士丹利固定收益交易员， 雷曼兄弟公司信用风险分析师，巴克莱国际投资管理公司信用相对价值投资总 监、欧洲信用研究总监，加州公务员退休基金全球债券量化研究总监、资产配 置总监，国家外汇管理局中央外汇业务中心副首席投资官，加州公务员退休基 金首席投资官。
孟宇先生现任Franklin
TempletonCompanies,LLC执行副总裁及 亚太地区董事长，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事。
董事梁葆玲（LindaLiang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。
梁 葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡） 亚洲规划与策略总监，邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官。
现 任富兰克林邓普顿投资集团中国策略总监，国海富兰克林基金管理有限公司董 事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。
历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision
InvestmentManagement(Asia)Limited董事总经理，博 信资本业务合伙人，得仕股份有限公司董事及副总经理。
现任得仕股份有限公 司董事长，联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管 理有限公司独立董事，联洋智能控股有限公司执行董事。
独立董事施宇澄先生，世界经济学学士，工商管理硕士。
施先生曾经担任 中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰克林资产管理（香港）公 司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事及莫比尔斯投资 基金独立董事（伦敦股票交易所上市基金）。
现任国海富兰克林基金管理有限 14 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 公司独立董事，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事以及 中国人寿资产管理公司另类投资外部评审专家。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法 大学法律硕士。
2000
年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部 门主管，2007年组建上海原本律师事务所，历任上海原本律师事务所主任、管 理合伙人，现任上海原本律师事务所高级合伙人，国海富兰克林基金管理有限 公司独立董事。
独立董事过志英女士，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，会计师。
历任华晨投资投资经理，上海市浦东新区发改委副处长，上海市浦东新区金融 服务局处长、副局长，中国（上海）自由贸易区管委会陆家嘴管理局副局长。
现任中鼎资产管理有限公司战略部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。
历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限 公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经 理兼投资经理、管理层董事。
现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、 副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理，国富中国 收益混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成 长一年持有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。
历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。
现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。
历任广西信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 15 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理（主持工作）。
现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。
历任美国Enreach
TechnologyInc.软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数 量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经 理、业务发展部总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资 总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强 (LOF)基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。
历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300 指数增强基金基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司QDII投资总监。
现任 国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦 点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金、国富恒瑞债券基金、国富基本面优 选混合基金、国富兴海回报混合基金和国富竞争优势三年持有期混合基金基金 经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。
历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事。
现任国海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成长一年持有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
16 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 副总经理于意女士，管理学硕士，中共党员，经济师、注册会计师。
历任 上海银行浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责 人，农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限 公司子公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人， 光大证券资产管理有限公司运营总监(COO)。
现任国海富兰克林基金管理有限公
司副总经理。
（四）督察长督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕士。
历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。
2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。
现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）首席信息官首席信息官丁磊先生，信息工程学士。
历任江苏武进制冷设备有限公司技术部助理工程师、东软软件股份有限公司OA事业部项目经理、深圳市奥尊信息技术有限公司上海分公司项目经理。
2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任信息技术部项目经理、总经理助理、副总经理、总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
（六）财务总监财务总监李赛兰女士，国际法学硕士，高级会计师，CPA。
历任北海国际信托投资公司国际业务部业务主办、财务部经理助理、南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，北方证券有限责任公司南宁证券营业部总经理助理兼财务经理，国海证券有限责任公司计划财务部财务人员、上海圆明园路证券营业部财务经理，国海富兰克林基金管理有限公司财务部财务经理、行政管理部副总经理。
现任国海富兰克林基金管理有限公司财务总监、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司监事。
17 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （六）拟任基金经理 刘晓女士，上海财经大学金融学硕士。
历任国海富兰克林基金管理有限公 司研究助理、研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理兼研究员。
现任国海 富兰克林基金管理有限公司国富深化价值混合基金、国富新机遇混合基金、国 富天颐混合基金、国富焦点驱动混合基金及国富匠心精选混合基金的基金经 理。
本基金拟任基金经理。
（七）投资决策委员会成员
投资决策委员会由下述委员组成：徐荔蓉先生（公司副总经理（代为履行总经理职务）、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（八）上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制基金定期报告；（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 18 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
招募说明书
四、基金管理人的承诺
（一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
（二）基金管理人不从事下列行为：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度（一）风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体 包括以下内容： 19 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
1、建立风险管理环境。
具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。
2、识别风险。
辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。
3、分析风险。
检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。
4、度量风险。
评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。
定量的方法则是设计一定的风险 指标，测量其数值的大小。
5、处理风险。
将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。
6、监视与检查。
对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。
7、报告与咨询。
建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。
（二）内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。
内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。
基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。
公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）重要性原则。
公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系 统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
20 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
（1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控 制、金融创新业务控制等。
市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职 责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部 牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电 子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统 一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制 度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防 范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合 《销售办法》、《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金 评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金 宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基 金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出 具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意见》 的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基 金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的 基金投资者。
为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险 评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销售人员的 业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示， 降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。
研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研 究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度， 研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了 投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性 和及时性；建立了研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制 等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资 管理制度。
21 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理 不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的 标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完 善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。
（2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。
基 金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营 运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。
资金的筹措和使用严格按照法 律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意 其安全性和流动性。
（3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务 会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。
具体内容 包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列 凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账 务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管 理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并 保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运 营、监察稽核等部门的联合验收。
（5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券 法》、《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和 编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包 括：招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公 告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、定期 报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、实施侧袋 22 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。
基金管理人严格执行信息 披露的作业流程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。
（6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监 察稽核工作。
督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。
督察 长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人 相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。
督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。
督察长定期和 不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进 行审议；督察长独立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国 证监会，同时抄送总经理。
如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管 理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。
（7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理 确定员工报酬水平。
过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的 报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公 平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。
制定科学的管理人 员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高 其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。
（8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并 要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动， 防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的 现象；设置投资限制表。
按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中 的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监 察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从 业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。
公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕 交易的发生。
公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基 金、专户分别管理，公平对待。
23 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制
度。
24 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第四部分基金托管人 招募说明书
一、基金托管人概况（一）基本情况名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120法定代表人：吕家进成立日期：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：207.74亿元人民币存续期间：持续经营 （二）发展概况兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之
一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
截至2020年12月31日，兴业银行资产总额达7.89万亿元，实现营业收入2031.37亿元，同比增长12.04%，全年实现归属于母公司股东的净利润666.26亿元。
二、托管业务部部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况 25 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。
基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74号。
截至2021年6月30日，兴业银行股份有 限公司共托管证券投资基金443只，托管基金的基金资产净值合计18385.46亿
元，基金份额合计17385.14亿份。
四、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。
各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理（三）内部控制原则
1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 26 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。
（三）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。
根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基 金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和 运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会， 同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。
27 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理 人，并及时向中国证监会报告。
28 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第五部分
相关服务机构 招募说明书
一、基金份额发售机构（一）直销机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲联系人：王蓉婕联系电话：021-38555678传真：021-68870708（二）其他销售机构其他代销机构及其基本信息详见发售公告及其他相关公告。
二、登记机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A- 13栋三层306号房办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层法定代表人：吴显玲电话：021-38555610传真：021-68883050-5610联系人：肖燕
三、出具法律意见书的律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所住所：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心27层负责人：李强联系人：宣伟华经办律师：宣伟华、周蕾 29 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 联系电话：021-52341668传真：021-52341670 招募说明书
四、审计基金财产的会计师事务所机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元01室办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11 楼执行事务合伙人：李丹经办注册会计师：薛竞、张晓阳联系人：张晓阳联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800 30 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第六部分基金的募集 招募说明书 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，于2021年10月27日经中国证监会【2021】3377号文件注册募集。
一、基金类型和存续期间基金类型：混合型基金运作方式：契约型开放式基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭运作期为自基金合 同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内本基金不开放申购、赎回和转换。
封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务。
存续期间：不定期
二、募集方式和募集场所本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售 或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售（具体名单参见基金份额发售公告以及基金管理人网站）。
除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
募集期间，基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、募集期本基金的募集期自基金份额发售之日起最长不得超过三个月。
（具体发售 时间详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。
） 31 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。
五、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。
其中：
1、在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。
2、在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金
A 类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金不同基金份额类别之 间的转换规定请见相关公告。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募 说明书及基金产品资料概要中公告。
基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内且在不损害基金份额持有人利益的情况下，在履行适当的程序后，增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者调整A类基金份额的申购费率、或者调低赎回费率、或者变更收费方式、或者调低C类基金份额类别的销售服务费率水平等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告。
六、基金份额发售面值、认购价格基金份额发售面值为人民币1.00元。
七、认购方式与费率结构（一）认购时间安排基金投资者的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确 定，并在发售公告中列明。
（二）认购费率 32 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 本基金采用前端收费模式收取基金认购费用。
投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额收取认购费；C类基金份额不收取认购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（含认购费） A类基金份额认购费率 50万元以下 1.20% 50万元（含）以上，100万元以下 0.80% 100万元（含）以上，300万元以下 0.40% 300万元（含）以上，500万元以下 0.20% 500万元（含）以上 1000元/笔 本基金A类基金份额认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销
售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（三）认购份额的计算
1、对于认购本基金A类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
（1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
（2）认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方法如下：认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
2、对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：
认购份额=（认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
3、认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍
五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资5,000元认购本基金A类基金份额，认购期间利息为2元， 则其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额＝5,000/（1+1.20%）＝4,940.71元 认购费用=5,000-4,940.71=59.29元认购份额＝（4,940.71＋2）/1.00＝4,942.71份 33 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 即投资人投资5,000元认购本基金A类基金份额，假定认购期间利息为2元， 可得到4,942.71份A类基金份额。
例：某投资人投资5,000元认购本基金C类基金份额，认购期间利息为2元， 则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额＝（5,000＋2）/1.00＝5,002.00份 即：投资人投资5,000元认购本基金C类基金份额，可得到5,002.00份C类基 金份额。
（四）认购手续 基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金 管理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点 同时为基金投资者办理开户和认购手续。
在发售期间，基金投资者应按照基金 销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。
基金投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅发售公告。
（五）认购的方式及确认
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按照单笔认购 金额分别计算。
认购申请一经受理不得撤销。
3、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人有权拒绝该投资人的全部或部分认购申请。
基金管理人接受 某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金 管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。
投资人认购的基金份额数以基金 合同生效后登记机构的确认为准。
八、认购的限制
代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次认购本基金的 最低金额为1元（含认购费），直销柜台基金投资者首次认购本基金的最低金额为100,000元（含认购费），追加认购的最低金额为1元（含认购费）。
各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
34 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
九、募集资金利息的处理方式 本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
十、募集资金的保管
基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得 动用。
35 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第七部分基金合同的生效 招募说明书
一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
36 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第八部分基金份额的申购与赎回 招募说明书
一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或基金管理人网站列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、封闭运作期、开放日及开放时间基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金的封闭运作期为自基金合 同生效之日起至一年后的年度对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则延后至下一工作日）的前一日为止的期间。
封闭运作期内本基金不开放申购、赎回和转换。
本基金在封闭运作期届满进入开放期后，投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自本基金封闭运作期届满之日的下一工作日起不超过30天开始办理基金份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 37 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下
一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类别基金 份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请 经登记机构受理的不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人在规定时间内全额交付申购款项，申购成立；若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支 38 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 付赎回款项。
遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项划付 时间相应顺延，若为故障导致，赎回款项在该等故障消除后的下一个工作日划 出。
基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利 后果。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日） 对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括 该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任 何损失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的 确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
（一）代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本 基金的最低金额为1元（含申购费）。
直销柜台基金投资者首次申购本基金的最低金额为100,000元（含申购费），追加申购的最低金额为1元（含申购费），已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。
代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。
39 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得 低于1份基金份额。
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额， 具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
（四）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规 定请参见更新的招募说明书或相关公告。
（五）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的 合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基 金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告。
（六）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额等数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。
。
六、申购费率、赎回费率 （一）申购费率 本基金封闭运作期内不开放申购，封闭运作期届满开放后开放申购。
本基
金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 50万元以下 1.50% 50万元（含）以上，100万元以下 1.00% 100万元（含）以上，300万元以下 0.60% 300万元（含）以上，500万元以下 0.30% 500万元（含）以上 1,000元/笔 （二）赎回费率
本基金封闭运作期内不开放赎回，封闭运作期届满开放后开放赎回。
投资者在赎回A类基金份额时，赎回费率如下表： 40 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 持有时间(y)y＜7日 7日≤y＜30日30日≤y＜365日365日≤y＜730日 赎回费率1.50%0.75%0.50%0.30% Y≥730日 0% 本基金A类基金份额的赎回费用由A类基金份额持有人承担，对于持续持有 A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续 持有A类基金份额长于或等于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计 入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于3个月但少于6个月的投资人 收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于6个月 的投资人收取的赎回费的25%归入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。
（前述所指的1个月为30日） 投资者在赎回C
类基金份额时，赎回费率如下表： 持有时间(y) 赎回费率 y＜7日7日≤y＜30日 Y≥30日 1.50%0.50%
0 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担，在C类基金份额持有人赎回该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（三）基金申购份额的计算本基金申购采用金额申购的方式。
申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
1、对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：
（1）申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
（2）申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 41 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，投资者申购本基金A类基 金份额的申购金额为1万元，则该笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： 申购 申购金额（元，A） 10,000 适用申购费率（B） 1.50% 申购费（C＝A-D） 147.78 净申购金额（D＝A/（1+B）） 9,852.22 申购份额（＝D/1.2000） 8,210.18 即：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，投资者申购本基金A类基
金份额的申购金额为1万元，可得到8,210.18份A类基金份额，申购费用为 147.78元。
2、对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份即：投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，可得到49,212.60份C类基金份额。
（四）基金赎回金额的计算本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用来计算，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回总金额＝赎回份数×T日该类基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 42 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 赎回金额=赎回总金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5日，适用的 赎回费率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×1.50%＝157.50元 赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元 即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5日，假设赎回 当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,342.50元。
（五）本基金各类别基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点 后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的各类别基金 份额净值在当天收市后计算，并按约定公告。
遇特殊情况，经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。
为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数 点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度。
（六）申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当 日的对应类别基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（七）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日对应类别基金份额净值并扣除相应的费用（如有），赎回金额单位为元。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。
（八）本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产。
C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类和C类基金份额赎 回费用由赎回对应类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。
（九）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。
（十）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定 43 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售服务费率或免除上述费用，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（十一）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动 定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律 法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购和赎回的注册登记
（一）投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日 内为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
（二）投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日内为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
八、拒绝或暂停申购的情形本基金在封闭运作期不办理申购业务。
封闭运作期届满开放后，发生下列 情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
44 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术保障等异常 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、当特定资产占前一估值日基金资产净值
50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
9、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单 个投资者单日或单笔申购金额上限的。
10、因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发 生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进 行正常交易的情形。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。
当发生上述第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等 方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分 申购申请。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投 资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
本基金在封闭运作期不办理赎回业务。
封闭运作期届满开放后，发生下列 情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
45 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事 先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定本基金封闭运作期届满开放后，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回 申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回 46 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。
3、如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一 开放日的基金总份额的10%时，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部 赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变 现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额 持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以 根据前述“
1、全额赎回”或“
2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。
延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
4、暂停赎回：连续
2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（三）巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理 方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十
一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类别基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登 47 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 重新开放申购或赎回的公告，并公布最近1个开放日本基金的各类别基金份额净 值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 不再另行发布重新开放的公告。
十
二、基金转换
本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人可以根据相关法律法规以及基 金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十
三、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十
四、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能 限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十
五、定期定额投资计划本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投 资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时 48 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十
六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，履行相关程序后，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十
七、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，在对基金份额持有人无实质性不利 影响的情况下，履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十
八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第 十七部分侧袋机制”章节或相关公告。
十
九、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响并履行适当程序的前提下，基金管理人可以依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
49 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第九部分基金份额的登记 招募说明书
一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利基金登记机构享有以下权利：（一）取得登记费；（二）建立和管理投资者基金账户；（三）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；（四）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依 照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；（五）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务； 50 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。
其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于20年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
51 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 第十部分
基金的投资 招募说明书
一、投资目标本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力 争实现基金资产的持续稳健增值。
二、投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债及其他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例：封闭运作期内，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－100%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；封闭运作期届满转为开放式运作后，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；本基金封闭运作期结束前一个月至转为开放式基金后一个月内，基金投资不受前述比例限制。
封闭运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭运作期届满转为开放式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
52 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研 究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。
（二）股票投资策略本基金遵循价值投资思路，通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质公司，臻选出基本面良好、盈利能力突出、增长稳定持续的个股构建股票投资组合。
（1）定量分析本基金会挖掘受经济周期与市场环境影响相对较小，且在各行业内普遍有效且长期稳定的基本面选股指标，包括但不限于以下三方面情况的考察：1）公司盈利能力：主要通过资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)、毛利率、净利率等指标选择盈利能力较强、在行业内部具备竞争优势的上市公司；2）成长及稳定性：主要通过上市公司营业收入、经营性净现金流、净利润等经营数据的长期增长率选择具有业绩持续成长性以及稳定性的上市公司；3）市场预期与评价：包括市场一致预期对上市公司的评级，以及上市公司被主流卖方覆盖的机构数量等综合指标，选择评级较高且公司治理良好的上市公司。
（2）定性分析本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
1）持续成长性的分析。
通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
53 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的 强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润 增长的能力。
3）公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水 平都有至关重要的影响。
本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理 制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
（三）港股通标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资人(QDII)境外投资额度进行境外投资。
基金可根据投 资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或 选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
（四）存托凭证投资策略 在严格控制风险的前提下，本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究分析，从而选择有比较优势的存托凭证进行投 资。
（五）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信 用
风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获 得稳健的投资收益。
1、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等 引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并 在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利 率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求 结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观 经
济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈 利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 54 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制 组合整体的违约风险水平。
3、可转换债券及可交换债券投资策略 可转换债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利，投 资者可能还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理论价值应等 于普通债券的基础价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。
本基金在合理 地给出可转换债券估值的基础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债 券。
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。
可交换债券同样具有债券 属性和权益属性，其中债券属性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至 到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关注目标公司的 股票价值以及发行人作为股东的换股意愿等。
本基金将通过对目标公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值以及条款带来的期权价值等综合分析，进行 投资决策。
（六）资产支持证券投资策略
本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（七）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。
2、国债期货投资策略 55 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要 目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行 趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进 行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充 分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风 险、对冲特殊情况下的流动性风险。
四、业绩比较基准
沪深300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中债综合指数收益率 ×30%本基金采用恒生指数与沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准， 主要是因为恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。
该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。
此外，沪深300指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。
沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或法律法规发生变化、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，则本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时在规定媒介上公告，而无需召开基金份额持有人大会。
56 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
五、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金及货币市场基金。
本基金可通过港股通投资于香港市场股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险。
六、投资决策依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的 前提下作出投资决策，是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
七、投资决策流程本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策 运作体系。
（一）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决 策机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决策做出决议。
（二）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。
在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
（三）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。
（四）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范围内。
八、投资限制（一）组合限制基金的投资组合应遵循以下限制： 57 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书
（1）封闭运作期内，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%－100%，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的50%；封闭运 作期届满转为开放式运作后，本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比 例为60%－95%，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的50%；封 闭运作期结束前一个月至转为开放式基金后一个月内，投资不受前述比例限制。
（2）封闭运作期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭运作期 届满转为开放式运作后，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低 于基金资产净值的5%。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的
A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）在封闭运作期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不 得超过其上一日基金资产净值的100%；封闭运作期届满转为开放式运作后，本 基金的债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其在上一日基金资产净 58 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 值的40%。
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的30%； （13）封闭运作期届满开放后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （15）封闭运作期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%。
封 闭运作期届满开放后，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易 日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；封闭运 作期内，在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；封闭运作期届满开放后，在任 何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的20%； （17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金 在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 59 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计 （轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算。
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述
（2）、
（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
但须提前公告，不需要经 基金份额持有人大会审议。
（二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额 持有人大会审议。
60 富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 招募说明书 （三）关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
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