招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2018年第2号)
基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司截止日:2018年09月17日
重要提示
招商安瑞进取债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2010年12月9日《关于核准招商安瑞进取债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1793号文）核准公开募集。
本基金的基金合同于2011年3月17日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月17日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2018年9月27日复核了本次更新的招募说明书。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司
1 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。
目前公司注册资本金为人民币十三亿
一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” ）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的
40%， INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，INGAsset ManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset ManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权 的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。
增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。
招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之
一。
2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。
美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。
1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。
2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。
现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。
现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。
1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。
2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。
2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。
2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
3 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。
1994年8月至1997年9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。
1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。
1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风 云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联 交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司 并购重组专家咨询委员会委员。
现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。
毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)
资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。
现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股 有限公司董事总经理等。
现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26
年会计从业经历。
曾先后就职于加拿大 NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。
2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。
现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。
1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大 学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理 硕士和经济学博士学位。
曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与 会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。
现任复旦大学管理学院 特聘教授和财务金融系主任。
兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易 所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。
现 任公司独立董事。
1.2.2
监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。
1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券
4 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。
赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。
2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。
同时，赵斌先生于2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。
现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。
历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。
2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。
2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。
2017年3月起任招商银行郑州分行行长。
2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。
现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。
1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。
1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
5 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。
2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。
2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。
2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。
2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。
1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4基金经理 张韵女士，理学硕士。
2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商安元保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月1日至今）、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月6日至今）、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年3月1日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年8月17日至今）。
尹晓红女士，硕士。
2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员；2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资经理；2015年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月8日至今）、招商安润保本
6 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年12月30日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年12月30日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年7月5日至今）。
本基金历任基金经理包括：谢志华先生，管理时间为2011年3月17日至2012年8月30日；王景女士，管理时间为2011年9月20日至2015年10月9日。
1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人 2.1基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
7 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2.2主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
2.3基金托管业务经营情况 截止到2018年06月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共425只。
8 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站：客服电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83196437传真：（0755）83199059联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：010-56937566联系人：莫然地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577388联系人：胡祖望招商基金机构理财部地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼电话：（0755）83190401联系人：任虹虹地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：联系人：贾晓航地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577379联系人：伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台电话：（0755）8319635983196358
9 传真：（0755）83196360备用传真：（0755）83199266联系人：冯敏 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1.2代销机构 代销机构中国工商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：95588传真：010-66107914联系人：杨菲注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（0755）83198888传真：（0755）83195050联系人：邓炯鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：95566传真：（010）66594853联系人：张建伟注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰电话：95599传真：（010）85109219联系人：张伟注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：王菁注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：95526传真：010-66226045联系人：赵姝注册地址：北京市东城区建国门内大街 10 中国民生银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司中信银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司平安银行股份有限公司包商银行股份有限公司兴业银行股份有限公司浙商银行股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667传真：（010）85238680联系人：郑鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎电话：95568传真：（010）58092611联系人：穆婷注册地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：95580传真：（010）68858117联系人：王硕注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：95558传真：（010）65550827联系人：王晓琳注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：高国富电话：（021）61618888传真：（021）63604199联系人：高天注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：95511-3传真：（021）50979507联系人：赵杨注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057联系人：张建鑫注册地址：上海市江宁路168号法定代表人：高建平电话：95561传真：（021）62569070联系人：卞晸煜注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659056 11 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 恒丰银行股份有限公司宁波银行股份有限公司大连银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司渤海银行股份有限公司苏州银行股份有限公司招商证券股份有限公司 传真：0571-87659954联系人：沈崟杰注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号法定代表人：蔡国华电话：95395传真：021-20501978联系人：李胜贤注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-87050038传真：0574-87050024联系人：王佳毅注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356695传真：0411-82356594联系人：朱珠注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122联系人：林培珊注册地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995066联系人：包静注册地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：95541传真：02258316569联系人：陈玮注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤电话：96067传真：0512-69868373联系人：葛晓亮注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林 12 中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（0755）82960223传真：（0755）82960141联系人：林生迎客户服务电话：95565网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层法定代表人：陈有安电话：010-83574507传真：010-66568990联系人：辛国政客服电话：4008-888-888网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号法定代表人：王常青电话：4008888108传真：（010）65182261联系人：权唐客服电话：4008888108网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺客服电话：95521网址：注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人：马昭明联系人：盛宗凌、庞晓芸电话：0755-82492000传真：0755-82492962 13 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 海通证券股份有限公司广发证券股份有限公司申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）平安证券股份有限公司光大证券股份有限公司 客服电话：95513公司网址：注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-23219100联系人：金芸、李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明电话：（020）87555888传真：（020）87555417联系人：黄岚客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33389888传真：021-33388224联系人：曹晔客服电话：95523或4008895523网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：（0755）22621866传真：（0755）82400862联系人：吴琼客户服务电话：95511-8网址：注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰 14 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）国信证券股份有限公司 电话：（021）22169999传真：（021）22169134联系人：刘晨客户服务热线:95525网址：注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518-8503传真：（021）68865680联系人：钟康莺客服电话：400-888-1551网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82825551传真：0755-82558355联系人：余江客服电话：4008001002网址：注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022326传真：（0532）85022605联系人：吴忠超客服电话：95548网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952 15 兴业证券股份有限公司长江证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司华福证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：齐晓燕客户服务电话：95536网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层法定代表人：兰荣电话：（021）38565785传真：（021）38565955联系人：谢高得客服电话：95562网址：注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：（027）65799999传真：（027）85481900联系人：奚博宇客服电话：95579或4008-888-999网址：代销资格批准文号：证监基金字【2003】25号注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：（021）20328000传真：（021）50372474联系人：王炜哲客服电话：400-620-8888网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳电话：021-20655183、传真：021-20655196联系人：王虹、高文静客服电话：0591-96326网址： 16 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅电话：(0755)83709350传真：(0755)83704850联系人：牛孟宇客服电话：95563网址：注册地址：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人：周易电话：0755-82492193传真：0755-82492962联系人：庞晓芸客服电话：95597网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：许建平电话：（010）88085858传真：（010）88085195联系人：李巍客服电话：4008-000-562网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60838696传真：010-60833739联系人：顾凌客服电话：95558网址：注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人：潘鑫军电话：（021）63325888 17 信达证券股份有限公司大通证券股份有限公司中航证券有限公司华融证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：（021）63326173联系人：胡月茹客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-83252182传真：（010）63080978联系人：唐静客服电话：95321网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：李红光电话：0411-39991807传真：0411-39673214联系人：谢立军客服电话：4008-169-169网址：注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券法定代表人：王宜四电话：010-64818301传真：010-64818443联系人：史江蕊客服电话：400-8866-567网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人：祝献忠电话：010-85556048传真：010-85556088联系人：孙燕波客服电话：400-898-9999 18 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华宝证券有限责任公司华安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）国元证券股份有限公司山西证券股份有限公司 网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-20515593联系人：刘闻川客服电话：4008209898网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：甘霖客服电话：95318、400-80-96518网址：注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889752联系人：吴阳客服电话：95538网址：：注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：蔡咏联系人：陈琳琳电话：0551-62246273传真：0551—62207773客服电话：95578公司网站：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659传真：0351－8686619 19 中山证券有限责任公司广州证券股份有限公司东海证券股份有限公司东吴证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：郭熠客服电话：400-666-1618网址：注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录电话：0755-82570586传真：0755-82940511联系人：罗艺琳客服电话：4001022011网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发电话：020-88836999传真：020-88836654联系人：林洁茹客服电话：95396网址：注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦客服电话：400-888-8588；95531网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客服电话：95330网址：注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 20 恒泰证券股份有限公司渤海证券股份有限公司民生证券有限责任公司万和证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李晓安电话：0931-4890208、0931-8784656传真：0931-4890628联系人：范坤、杨力客服电话：0931-95368公司网站地址：注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：魏巍电话：0471-4974437传真：0471-4961259客服电话：4001966188网址：注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-28451861传真：022-28451892联系人：王兆权网址：客服电话：400-651-5988注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：岳献春电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：赵明网址：客服电话：4006198888注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层法定代表人：朱治理电话：0755-82830333传真：0755-25161630 21 五矿证券有限公司中国中投证券有限责任公司 国金证券股份有限公司国都证券股份有限公司西南证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：黎元春网址：客服电话：0755-25170332注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：0755-83219194传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网站：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-82026539网址：客服电话：4006008008，95532注册地址：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333传真：010-84183311联系人：黄静客服电话：400-818-8118网址：注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 22 浙商证券股份有限公司英大证券有限责任公司大同证券有限责任公司东北证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券大厦法定代表人：吴坚电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜客服电话：4008096096网址：注册地址：浙江省杭州市杭大路1号办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7法定代表人：吴承根电话：021-64718888传真：021-64713795联系人：李凌芳客服电话：0571967777网址：注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系人电话：0755-83007159联系人传真：0755-83007034客服电话：4000-188-688公司网址：注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：0351-4130322传真：0351-4130322客服电话：4007121212网址：注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室法定代表人：杨树财联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客服电话：400-600-0686 23 华鑫证券有限责任公司新时代证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司中国国际金融有限公司中国民族证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：021-54967552传真：021-64333051网站：客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军联系人：田芳芳电话：010-83561146传真：010-83561094客服电话：400-698-9898网址：注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层联系人：李晓伟电话：0755-23838076传真：0755-25838701网址：客服电话：4008881888注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166传真：010-65051166网址：客服电话：4009101166注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号 24 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 九州证券股份有限公司（原天源证券）万联证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建电话：59355941传真：56437030联系人：李微客户服务电话：4008895618网址：注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人：林小明电话：010-57672224,传真：0755-33329815联系人：郭小璇客服电话：4006543218网址：注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军联系人：王鑫电话：020-38286588传真：020-38286588客服热线：4008888133公司网址：注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：谢兰电话：010-88321613传真：010-88321763客服电话：400-665-0999网址：注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼法定代表人：徐刚 25 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中信期货有限公司杭州科地瑞富基金销售有限公司东海期货有限责任公司宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 电话：0752-2119700传真：无联系人：彭莲客服电话：95564网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999公司网址：客服电话：400-990-8826注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F法定代表人：陈刚联系人：胡璇电话：0571-85267500传真：无网址：客服电话：0571-86655920注册地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话：021-68757102/传真：无网址：客服电话：95531/4008888588注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809法定代表人：戎兵电话：010-52413385传真：010-85894285 26 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 泰诚财富基金销售（大连）有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系人：魏晨统一客服电话：400-6099-200公司网站地址： 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓联系人：徐江电话：0411-88891212-119传真：0411-84396536统一客服电话：400-6411-001公司网站地址： 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟电话：400-820-2899传真：021-58787698联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青电话：0571-28829790传真：0571-26698533联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰电话：010-62020088传真：010-62020088-8802联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 27 司上海好买基金销售有限公司中期资产管理有限公司上海天天基金销售有限公司和讯信息科技有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7650号205室法定代表人：汪静波电话：400-821-5399传真：（021）38509777联系人：李娟 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人：杨文斌电话：（021）58870011传真：（021）68596916联系人：张茹 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法定代表人：路瑶电话：400-8888-160传真：010-59539866联系人：朱剑林 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人：其实电话：400-1818-188传真：021-64385308联系人：潘世友 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：400-9200-022传真：0755-82029055联系人：吴阿婷 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818传真：0571-86800423联系人：刘宁 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：郭坚 28 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-20665952传真：021-22066653联系人：宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室法定代表人：燕斌电话：400-046-6788传真：021-52975270联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603法定代表人：董浩电话：400-068-1176传真：010-56580660联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：杨懿电话：400-166-1188传真：010-83363072联系人:文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999913传真：0755-83999926联系人:陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元法定代表人：赵学军电话：400-021-8850联系人:余永健网址： 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人：肖雯电话：020-80629066联系人:刘文红 29 上海汇付金融服务有限公司上海利得基金销售有限公司奕丰金融服务（深圳）有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京蛋卷基金销售有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：冯修敏电话：400-8213-999联系人:陈云卉网址：/ 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼法定代表人：李兴春电话：400-921-7755联系人:王淼晶网址： 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：TANYIKKUAN电话：400-684-0500联系人:陈广浩网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞电话：025-66996699-887226联系人:王锋网址： 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906法定代表人：张琪电话：010-62675369联系人:付文红网址：/ 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人：赵荣春电话：400-893-6885联系人:盛海娟网址：/ 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 30 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：4000-618-518联系人：戚晓强网址：/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王延富电话：400-821-0203联系人：徐亚丹网址：/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林电话：400-820-5999联系人：徐璐网址： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室法定代表人：丁东华电话：400-111-0889联系人：郭宝亮网址： 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚电话：400-619-9059联系人：丁向坤网址： 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳电话：400-799-9999联系人：贺杰网址： 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402法定代表人：程刚电话：400-810-5919 31 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海中正达广投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司中民财富基金销售（上海）有限公司北京晟视天下投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司联储证券有限责任公司 联系人：张旭网址： 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣电话：400-6767-523联系人：戴珉微网址： 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔电话:400-820-5369联系人：吴鸿飞网址： 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人：弭洪军电话：400-876-5716联系人：茅旦青网址： 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室法定代表人：蒋煜电话:400-818-8866联系人：尚瑾网址： 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉电话：400-6262-818联系人：魏素清网址： 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼法定代表人：沙常明电话：400-620-6868联系人：唐露 32 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室法定代表人：李一梅电话：联系人：吴振宇网址：/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687联系人：樊晴晴网址： 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：01089189288联系人：徐伯宇网址：/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：兰奇电话：95156转5联系人：陈益萍网址： 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：李春瑜电话：400-680-3928联系人：华荣杰网址： 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室法定代表人：李修辞电话：010-59013842联系人：王茜蕊网址： 33 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海有鱼基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司腾安基金销售（深圳）有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司济安财富（北京）基金销售有限公司民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室法定代表人：林琼客服电话：4007676298联系人：徐海峥公司网址： 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙之客服电话：4006-802-123邮箱：services@公司网址：/ 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼法定代表人：刘明军客服电话：95017转1转6或075586013388公司网址：/ 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人：周斌联系人：马鹏程联系电话：010-57756074客服电话：400-786-8868公司网址： 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元法定代表人：杨健联系人：李海燕联系电话：客服电话：400-673-7010公司网址：/ 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室法定代表人：贲惠琴联系人：董筱爽联系电话：客服电话：021-50206003公司网址： 34 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号法定代表人：贲惠琴联系人：付佳联系电话：客服电话：95357公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李浩电话：（0755）83196445传真：（0755）83076436联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张雯倩联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼执行事务合伙人：曾顺福电话：021-61418888传真：021-63350177 35 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经办注册会计师：汪芳、吴凌志联系人：汪芳 §4基金名称 招商安瑞进取债券型证券投资基金 契约型开放式 §5基金类型 §6投资目标 在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。
§7投资范围 招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券（包括可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
§8投资策略
1、资产配置策略本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金 36 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。
利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，在不同市场周期下完成大类资产配置的目标，在控制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。
2、债券（不含可转债）投资策略本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用策略，相对价值判断、动态优化等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1）通过对宏观经济和市场因素的分析，确定债券组合久期。
基金管理人通过对主要的经济变量（如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素）的跟踪预测和结构分析，建立“宏观策略表”，并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。
通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析和下阶段的预测，以定量打分的形式预测下一阶段债券市场和货币市场的利率走势，进而确定债券组合的久期配置。
（2）收益率曲线分析，确定债券组合期限结构配置。
通过收益率曲线形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合采用子弹型、杠铃型还是阶梯型策略。
如预测收益率曲线变陡，将采用子弹型策略；如预测收益率曲线变平，将采用杠铃型策略，如预测收益率曲线斜率基本稳定时，将采用阶梯型策略。
（3）信用策略。
我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历史利差情况，并且能够统计出历史利差的均值和波动度，发掘相对价值被低估的债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。
（4）相对价值判断。
根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
比如判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较高的品种，进行置换。
由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
（5）优化配置，动态调整。
本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情景分析模型两部分。
债券组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统，情景分 37 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 析模型是模拟未来市场环境发生变化（例如升息）或买入卖出某债券时可能对组合产生的
影响的系统。
通过组合测试，能够计算出不同情景下组合的回报，以确定回报最高的模拟组合。
3、可转债投资策略招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、国家财政政策、货币政策深入分析的基础上，对各类市场大势做出判断的前提下，一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和研究，对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注，另一方面，应用招商基金可转债评价体系，定量分析和定性分析相结合，选择具有较高投资价值的可转债进行投资，主要包括：基于二叉树模型的可转债价值分析、可转债的债/股性和隐含波动率分析、对可转债条款的定性分析等。
（1）基础股票分析。
在当前的市场当中，可转债投资获利的根本在于股价上涨带动转债价格上涨，正股是决定转债投资价值的最主要因素。
本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系，从宏观环境大势确定未来经济运行态势，进而分析和预测股票市场的整体走势，并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现，进而确定行业层面上的选择顺序，进而通过个股基本面研究，选择盈利能力及成长性较强的行业和上市公司发行的可转债。
（2）基于二叉树模型的可转债价值分析。
本基金管理人运用二叉树定价模型对可转债进行价值分析。
即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析，以确认不同因素对可转债价值的影响程度，从而确定可转债不同阶段的理论价格。
结合定价模型、市场定性分析和定量比较分析，充分考虑市场各时期的特征，合理地给出可转债的估值。
（3）可转债债性/股性的相对价值分析及隐含波动率分析。
可转债兼具股性和债性，在不同市场环境下呈现出债性偏强、股性偏强、股债性平衡的特点。
本基金的可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
（4）可转债条款分析。
可转债通常附有赎回、回售、转股价修正等条款，其中赎回条款是发行人促进转债转股的重要手段，而回售、转股价修正条款是对转债投资者的保护性条款。
这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。
招商基金利用可转债条款分析模板对转债条款进行跟踪，根据标的公司当前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析，把握可能的投资机会。
4、股票投资策略本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基 38 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 础上，通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额
收益。
（1）行业配置：本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。
一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业，为本基金股票投资重点投资的行业。
（2）本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。
5、权证投资策略本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。
具体步骤如下：
（1）买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值；
（2）根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合；
（3）构建套利策略获取无风险套利收益。
§9投资决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
§10投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。
投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。
基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
具体的投资管理程序如下：
1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
2、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；
3、基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
4、基金经理发送投资指令；
5、交易部审核与执行投资指令；
6、数量分析人员对投资组合的分析与评估；
7、基金经理对组合的检讨与调整。
39 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§11业绩比较基准 本基金业绩比较基准：60%×天相可转债指数收益率＋40%×中债综合全价（总值）指数收益率。
天相可转债指数是国内较早编制的可转债指数，编制原则具有严肃性，能够较好的反映可转债市场变化。
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。
以天相可转债指数和中债综合全价（总值）指数作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
§12风险收益特征 本基金属于证券市场中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基金。
§13基金投资组合报告 招商安瑞进取债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《招商安瑞进取债券型证券投资基金2018年第2季度报告》。
1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 金额（元）21,727,021.50 占基金总资产的比例（%）16.23 40 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 其中：股票2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 21,727,021.50- 107,260,558.44107,260,558.44 - - 3,019,348.641,884,526.62133,891,455.20 16.23- 80.1180.11 - - 2.261.41100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 1,231,542.00 B采矿业 3,254,735.00 C制造业 11,375,259.50 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 - E建筑业 -
F 批发和零售业 - G交通运输、仓储和邮政业 - H住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,025,343.00
J 金融业 - K房地产业 - L租赁和商务服务业 - M科学研究和技术服务业 - N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 -
P 教育 - Q卫生和社会工作 - R文化、体育和娱乐业 2,840,142.00
S 综合 - 合计 21,727,021.50 0.952.518.79 2.342.1916.78 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 41 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号
股票代码 16000282002410360389946030965600519600231176001768300401900271410002382 股票名称 中国石化广联达晨光文具新经典贵州茅台海大集团中国巨石花园生物牧原股份蓝帆医疗 数量（股） 501,500109,10092,90033,900 3,800123,579158,16067,10027,700 500 金额单位：人民币元 占基金资产净值公允价值（元） 比例（％） 3,254,735.00 2.51 3,025,343.00 2.34 2,944,001.00 2.27 2,840,142.00 2.19 2,779,548.00 2.15 2,607,516.90 2.01 1,617,976.80 1.25 1,407,758.00 1.09 1,231,542.00 0.95 9,650.00 0.01
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1
国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 金额单位：人民币元占基金资产净值比例（％） 13,731,060.0013,731,060.007,509,000.008,064,800.0039,727,698.4438,228,000.00107,260,558.44 10.6010.605.806.2330.6829.5282.84
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 111189217718宁波银行CD038 2170311 17进出11 金额单位：人民币元 数量（张）公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 200,00019,126,000.00 14.77 100,00010,017,000.00 7.74 42 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 311189357818杭州银行CD018 100,0009,563,000.00 7.39 411177000417包商银行CD147 100,0009,539,000.00 7.37 504175403517鲁钢铁CP003 80,0008,064,800.00 6.23
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
43 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除
17包商银行CD147（证券代码111770004）、18杭州银行CD018（证券代码111893578）、18宁波银行CD038（证券代码111892177）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、17包商银行CD147（证券代码111770004）根据2017年11月22日发布的相关公告，该证券发行人因消防违法被包头市公安消防支队青山区大队采取行政处罚。
2、18杭州银行CD018（证券代码111893578）根据2017年12月27日发布的相关公告，该证券发行人因信息披露虚假或严重误导性陈述被浙江银监局处以罚款。
3、18宁波银行CD038（证券代码111892177）根据2018年6月22日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。
根据2017年10月27日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。
根据2017年7月14日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被银监会深圳监管局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 金额单位：人民币元金额（元） 21,895.02- 1,856,470.656,160.93 44 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6其他应收款7待摊费用8其他9合计 0.02- 1,884,526.62 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 占基金资产净值比例（％）公允价值（元） 1110038 济川转债 7,335,000.00 5.66 2113013 国君转债 3,748,470.00 2.89 3128024 宁行转债 3,138,300.00 2.42 4123006 东财转债 2,886,480.00 2.23 5110040 生益转债 1,991,200.00 1.54 6132005 15国资EB 1,096,900.00 0.85 7110031 航信转债 614,040.00 0.47 8110032 三一转债 613,700.00 0.47 9110030 格力转债 331,260.60 0.26 10123005 万信转债 1,552.70 0.00 11128029 太阳转债 1,211.90 0.00 12123004 铁汉转债 912.90 0.00 13128030 天康转债 912.50 0.00 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§14基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 2011.03.17-2011.12.312012.01.01-2012.12.31 净值增长率① -7.90%4.45% 净值增长率标准差② 0.50%0.44% 业绩比较基准收益率③ -5.66%3.76% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.38%0.21% ①－③ -2.24%0.69% ②－④ 0.12%0.23% 45 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2013.01.01-2013.12.312014.01.01-2014.12.312015.01.01-2015.12.312016.01.01-2016.12.312017.01.01-2017.12.312018.01.01-2018.06.30自基金成立起至2018.06.30 4.37%41.04%20.97%-1.98%3.39%-3.11%68.20% 0.60%0.55%1.00%0.22%0.31%0.47%0.56% 0.46%35.83%-12.10%-6.65%-2.12%0.20%7.80% 注：本基金合同生效日为2011年3月17日。
0.39%0.66%1.84%0.44%0.25%0.39%0.78% 3.91%5.21%33.07%4.67%5.51%-3.31%60.40% 0.21%-0.11%-0.84%-0.22%0.06%0.08%-0.22% §15基金的费用概览 15.1基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
15.2上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
15.3基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。
计算方法如下： H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值 46 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下： H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述15.1中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
15.4不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
15.5基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
15.6基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
15.7其他与基金销售有关的费用
1、申购费用本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 47 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 费率按单笔分别计算。
申购金额（M） 申购费率 M＜100
万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。
申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第
2位，小数点后第3位开始 舍去，舍去部分归基金财产。
2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下： 连续持有时间（N）N＜7日 7日≤N＜1年1年≤N＜2年 N≥2年（注：1年指365天，2年为730天，依此类推） 赎回费率1.5%0.1%0.05%0% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始 舍去，舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中，对持续持有期少于7日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人官网交易平台交易
网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。
4、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率 或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和 基金管理人网站上公告。
5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易 方式的基金申购费率和基金赎回费率。
48 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
§16对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年4月27日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、更新了“释义”。
3、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。
4、在“基金托管人”部分，更新了“基本情况”,更新了“基金托管业务经营情况”。
5、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。
6、在“基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购、赎回的有关限制”,更新了“申购、赎回的费用”,更新了“暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式”,更新了“巨额赎回的情形及处理方式”。
7、在“基金的投资”部分，更新了“投资范围”,更新了“投资策略”,更新了“投资限制”,更新了“基金投资组合报告”。
8、更新了“基金的业绩”。
9、在“基金资产的估值”部分，更新了“暂停估值的情形”。
10、在“基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息”。
11、在“风险揭示与管理”部分，更新了“流动性风险”。
12、在“托管协议的内容摘要”部分，更新了“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”,更新了“基金资产净值计算和会计核算”。
13、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客服热线电话服务”。
49 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司2018年10月30日 50
本基金的基金合同于2011年3月17日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月17日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2018年9月27日复核了本次更新的招募说明书。
§1基金管理人 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司
1 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。
目前公司注册资本金为人民币十三亿
一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” ）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的
40%， INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，INGAsset ManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset ManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权 的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。
增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。
招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之
一。
2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。
美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。
1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。
2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。
现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。
现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。
1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。
2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。
2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。
2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
3 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。
1994年8月至1997年9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。
1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。
1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风 云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联 交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司 并购重组专家咨询委员会委员。
现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。
毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)
资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。
现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股 有限公司董事总经理等。
现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26
年会计从业经历。
曾先后就职于加拿大 NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。
2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。
现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。
1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大 学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理 硕士和经济学博士学位。
曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与 会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。
现任复旦大学管理学院 特聘教授和财务金融系主任。
兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易 所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。
现 任公司独立董事。
1.2.2
监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。
1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券
4 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。
赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。
2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。
同时，赵斌先生于2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。
现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。
历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。
2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。
2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。
2017年3月起任招商银行郑州分行行长。
2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。
现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。
1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。
1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
5 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。
2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。
2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。
2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。
2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。
1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4基金经理 张韵女士，理学硕士。
2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商安元保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月1日至今）、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月6日至今）、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年3月1日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年8月17日至今）。
尹晓红女士，硕士。
2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员；2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资经理；2015年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月8日至今）、招商安润保本
6 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年12月30日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年12月30日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年7月5日至今）。
本基金历任基金经理包括：谢志华先生，管理时间为2011年3月17日至2012年8月30日；王景女士，管理时间为2011年9月20日至2015年10月9日。
1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人 2.1基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069传真：010-68121816联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
7 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之
一。
在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2.2主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
2.3基金托管业务经营情况 截止到2018年06月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共425只。
8 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站：客服电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83196437传真：（0755）83199059联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：010-56937566联系人：莫然地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577388联系人：胡祖望招商基金机构理财部地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼电话：（0755）83190401联系人：任虹虹地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：联系人：贾晓航地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577379联系人：伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台电话：（0755）8319635983196358
9 传真：（0755）83196360备用传真：（0755）83199266联系人：冯敏 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1.2代销机构 代销机构中国工商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：95588传真：010-66107914联系人：杨菲注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（0755）83198888传真：（0755）83195050联系人：邓炯鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：95566传真：（010）66594853联系人：张建伟注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰电话：95599传真：（010）85109219联系人：张伟注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：王菁注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：95526传真：010-66226045联系人：赵姝注册地址：北京市东城区建国门内大街 10 中国民生银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司中信银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司平安银行股份有限公司包商银行股份有限公司兴业银行股份有限公司浙商银行股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667传真：（010）85238680联系人：郑鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎电话：95568传真：（010）58092611联系人：穆婷注册地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：95580传真：（010）68858117联系人：王硕注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：95558传真：（010）65550827联系人：王晓琳注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：高国富电话：（021）61618888传真：（021）63604199联系人：高天注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：95511-3传真：（021）50979507联系人：赵杨注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057联系人：张建鑫注册地址：上海市江宁路168号法定代表人：高建平电话：95561传真：（021）62569070联系人：卞晸煜注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659056 11 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 恒丰银行股份有限公司宁波银行股份有限公司大连银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司渤海银行股份有限公司苏州银行股份有限公司招商证券股份有限公司 传真：0571-87659954联系人：沈崟杰注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号法定代表人：蔡国华电话：95395传真：021-20501978联系人：李胜贤注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-87050038传真：0574-87050024联系人：王佳毅注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356695传真：0411-82356594联系人：朱珠注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122联系人：林培珊注册地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995066联系人：包静注册地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：95541传真：02258316569联系人：陈玮注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤电话：96067传真：0512-69868373联系人：葛晓亮注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林 12 中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（0755）82960223传真：（0755）82960141联系人：林生迎客户服务电话：95565网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层法定代表人：陈有安电话：010-83574507传真：010-66568990联系人：辛国政客服电话：4008-888-888网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号法定代表人：王常青电话：4008888108传真：（010）65182261联系人：权唐客服电话：4008888108网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺客服电话：95521网址：注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人：马昭明联系人：盛宗凌、庞晓芸电话：0755-82492000传真：0755-82492962 13 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 海通证券股份有限公司广发证券股份有限公司申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）平安证券股份有限公司光大证券股份有限公司 客服电话：95513公司网址：注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-23219100联系人：金芸、李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明电话：（020）87555888传真：（020）87555417联系人：黄岚客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33389888传真：021-33388224联系人：曹晔客服电话：95523或4008895523网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：（0755）22621866传真：（0755）82400862联系人：吴琼客户服务电话：95511-8网址：注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰 14 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）国信证券股份有限公司 电话：（021）22169999传真：（021）22169134联系人：刘晨客户服务热线:95525网址：注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518-8503传真：（021）68865680联系人：钟康莺客服电话：400-888-1551网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82825551传真：0755-82558355联系人：余江客服电话：4008001002网址：注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022326传真：（0532）85022605联系人：吴忠超客服电话：95548网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952 15 兴业证券股份有限公司长江证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司华福证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：齐晓燕客户服务电话：95536网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层法定代表人：兰荣电话：（021）38565785传真：（021）38565955联系人：谢高得客服电话：95562网址：注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：（027）65799999传真：（027）85481900联系人：奚博宇客服电话：95579或4008-888-999网址：代销资格批准文号：证监基金字【2003】25号注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：（021）20328000传真：（021）50372474联系人：王炜哲客服电话：400-620-8888网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳电话：021-20655183、传真：021-20655196联系人：王虹、高文静客服电话：0591-96326网址： 16 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司 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传真：（021）63326173联系人：胡月茹客服电话：95503网址：注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-83252182传真：（010）63080978联系人：唐静客服电话：95321网址：注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：李红光电话：0411-39991807传真：0411-39673214联系人：谢立军客服电话：4008-169-169网址：注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券法定代表人：王宜四电话：010-64818301传真：010-64818443联系人：史江蕊客服电话：400-8866-567网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人：祝献忠电话：010-85556048传真：010-85556088联系人：孙燕波客服电话：400-898-9999 18 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华宝证券有限责任公司华安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）国元证券股份有限公司山西证券股份有限公司 网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-20515593联系人：刘闻川客服电话：4008209898网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：甘霖客服电话：95318、400-80-96518网址：注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889752联系人：吴阳客服电话：95538网址：：注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：蔡咏联系人：陈琳琳电话：0551-62246273传真：0551—62207773客服电话：95578公司网站：注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659传真：0351－8686619 19 中山证券有限责任公司广州证券股份有限公司东海证券股份有限公司东吴证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 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法定代表人：李晓安电话：0931-4890208、0931-8784656传真：0931-4890628联系人：范坤、杨力客服电话：0931-95368公司网站地址：注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：魏巍电话：0471-4974437传真：0471-4961259客服电话：4001966188网址：注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-28451861传真：022-28451892联系人：王兆权网址：客服电话：400-651-5988注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：岳献春电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：赵明网址：客服电话：4006198888注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层法定代表人：朱治理电话：0755-82830333传真：0755-25161630 21 五矿证券有限公司中国中投证券有限责任公司 国金证券股份有限公司国都证券股份有限公司西南证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：黎元春网址：客服电话：0755-25170332注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：0755-83219194传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网站：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-82026539网址：客服电话：4006008008，95532注册地址：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333传真：010-84183311联系人：黄静客服电话：400-818-8118网址：注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 22 浙商证券股份有限公司英大证券有限责任公司大同证券有限责任公司东北证券股份有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券大厦法定代表人：吴坚电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜客服电话：4008096096网址：注册地址：浙江省杭州市杭大路1号办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7法定代表人：吴承根电话：021-64718888传真：021-64713795联系人：李凌芳客服电话：0571967777网址：注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系人电话：0755-83007159联系人传真：0755-83007034客服电话：4000-188-688公司网址：注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：0351-4130322传真：0351-4130322客服电话：4007121212网址：注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室法定代表人：杨树财联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客服电话：400-600-0686 23 华鑫证券有限责任公司新时代证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司中国国际金融有限公司中国民族证券有限责任公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：021-54967552传真：021-64333051网站：客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军联系人：田芳芳电话：010-83561146传真：010-83561094客服电话：400-698-9898网址：注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层联系人：李晓伟电话：0755-23838076传真：0755-25838701网址：客服电话：4008881888注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166传真：010-65051166网址：客服电话：4009101166注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号 24 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 九州证券股份有限公司（原天源证券）万联证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建电话：59355941传真：56437030联系人：李微客户服务电话：4008895618网址：注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人：林小明电话：010-57672224,传真：0755-33329815联系人：郭小璇客服电话：4006543218网址：注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军联系人：王鑫电话：020-38286588传真：020-38286588客服热线：4008888133公司网址：注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：谢兰电话：010-88321613传真：010-88321763客服电话：400-665-0999网址：注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼法定代表人：徐刚 25 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中信期货有限公司杭州科地瑞富基金销售有限公司东海期货有限责任公司宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 电话：0752-2119700传真：无联系人：彭莲客服电话：95564网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999公司网址：客服电话：400-990-8826注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F法定代表人：陈刚联系人：胡璇电话：0571-85267500传真：无网址：客服电话：0571-86655920注册地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话：021-68757102/传真：无网址：客服电话：95531/4008888588注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809法定代表人：戎兵电话：010-52413385传真：010-85894285 26 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 泰诚财富基金销售（大连）有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系人：魏晨统一客服电话：400-6099-200公司网站地址： 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓联系人：徐江电话：0411-88891212-119传真：0411-84396536统一客服电话：400-6411-001公司网站地址： 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟电话：400-820-2899传真：021-58787698联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青电话：0571-28829790传真：0571-26698533联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰电话：010-62020088传真：010-62020088-8802联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 27 司上海好买基金销售有限公司中期资产管理有限公司上海天天基金销售有限公司和讯信息科技有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7650号205室法定代表人：汪静波电话：400-821-5399传真：（021）38509777联系人：李娟 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人：杨文斌电话：（021）58870011传真：（021）68596916联系人：张茹 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法定代表人：路瑶电话：400-8888-160传真：010-59539866联系人：朱剑林 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人：其实电话：400-1818-188传真：021-64385308联系人：潘世友 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：400-9200-022传真：0755-82029055联系人：吴阿婷 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818传真：0571-86800423联系人：刘宁 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：郭坚 28 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-20665952传真：021-22066653联系人：宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室法定代表人：燕斌电话：400-046-6788传真：021-52975270联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603法定代表人：董浩电话：400-068-1176传真：010-56580660联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：杨懿电话：400-166-1188传真：010-83363072联系人:文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999913传真：0755-83999926联系人:陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元法定代表人：赵学军电话：400-021-8850联系人:余永健网址： 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人：肖雯电话：020-80629066联系人:刘文红 29 上海汇付金融服务有限公司上海利得基金销售有限公司奕丰金融服务（深圳）有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京蛋卷基金销售有限公司 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：冯修敏电话：400-8213-999联系人:陈云卉网址：/ 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼法定代表人：李兴春电话：400-921-7755联系人:王淼晶网址： 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：TANYIKKUAN电话：400-684-0500联系人:陈广浩网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞电话：025-66996699-887226联系人:王锋网址： 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906法定代表人：张琪电话：010-62675369联系人:付文红网址：/ 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人：赵荣春电话：400-893-6885联系人:盛海娟网址：/ 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 30 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：4000-618-518联系人：戚晓强网址：/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王延富电话：400-821-0203联系人：徐亚丹网址：/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林电话：400-820-5999联系人：徐璐网址： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室法定代表人：丁东华电话：400-111-0889联系人：郭宝亮网址： 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚电话：400-619-9059联系人：丁向坤网址： 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳电话：400-799-9999联系人：贺杰网址： 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402法定代表人：程刚电话：400-810-5919 31 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海中正达广投资管理有限公司上海基煜基金销售有限公司中民财富基金销售（上海）有限公司北京晟视天下投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司联储证券有限责任公司 联系人：张旭网址： 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣电话：400-6767-523联系人：戴珉微网址： 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔电话:400-820-5369联系人：吴鸿飞网址： 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人：弭洪军电话：400-876-5716联系人：茅旦青网址： 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室法定代表人：蒋煜电话:400-818-8866联系人：尚瑾网址： 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉电话：400-6262-818联系人：魏素清网址： 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼法定代表人：沙常明电话：400-620-6868联系人：唐露 32 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室法定代表人：李一梅电话：联系人：吴振宇网址：/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687联系人：樊晴晴网址： 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：01089189288联系人：徐伯宇网址：/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：兰奇电话：95156转5联系人：陈益萍网址： 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：李春瑜电话：400-680-3928联系人：华荣杰网址： 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室法定代表人：李修辞电话：010-59013842联系人：王茜蕊网址： 33 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海有鱼基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司腾安基金销售（深圳）有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司济安财富（北京）基金销售有限公司民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室法定代表人：林琼客服电话：4007676298联系人：徐海峥公司网址： 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙之客服电话：4006-802-123邮箱：services@公司网址：/ 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼法定代表人：刘明军客服电话：95017转1转6或075586013388公司网址：/ 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人：周斌联系人：马鹏程联系电话：010-57756074客服电话：400-786-8868公司网址： 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元法定代表人：杨健联系人：李海燕联系电话：客服电话：400-673-7010公司网址：/ 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室法定代表人：贲惠琴联系人：董筱爽联系电话：客服电话：021-50206003公司网址： 34 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号法定代表人：贲惠琴联系人：付佳联系电话：客服电话：95357公司网址： 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李浩电话：（0755）83196445传真：（0755）83076436联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张雯倩联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼执行事务合伙人：曾顺福电话：021-61418888传真：021-63350177 35 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经办注册会计师：汪芳、吴凌志联系人：汪芳 §4基金名称 招商安瑞进取债券型证券投资基金 契约型开放式 §5基金类型 §6投资目标 在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。
§7投资范围 招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券（包括可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
§8投资策略
1、资产配置策略本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金 36 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。
利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，在不同市场周期下完成大类资产配置的目标，在控制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。
2、债券（不含可转债）投资策略本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用策略，相对价值判断、动态优化等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1）通过对宏观经济和市场因素的分析，确定债券组合久期。
基金管理人通过对主要的经济变量（如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素）的跟踪预测和结构分析，建立“宏观策略表”，并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。
通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析和下阶段的预测，以定量打分的形式预测下一阶段债券市场和货币市场的利率走势，进而确定债券组合的久期配置。
（2）收益率曲线分析，确定债券组合期限结构配置。
通过收益率曲线形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合采用子弹型、杠铃型还是阶梯型策略。
如预测收益率曲线变陡，将采用子弹型策略；如预测收益率曲线变平，将采用杠铃型策略，如预测收益率曲线斜率基本稳定时，将采用阶梯型策略。
（3）信用策略。
我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历史利差情况，并且能够统计出历史利差的均值和波动度，发掘相对价值被低估的债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。
（4）相对价值判断。
根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
比如判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较高的品种，进行置换。
由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
（5）优化配置，动态调整。
本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情景分析模型两部分。
债券组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统，情景分 37 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 析模型是模拟未来市场环境发生变化（例如升息）或买入卖出某债券时可能对组合产生的
影响的系统。
通过组合测试，能够计算出不同情景下组合的回报，以确定回报最高的模拟组合。
3、可转债投资策略招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、国家财政政策、货币政策深入分析的基础上，对各类市场大势做出判断的前提下，一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和研究，对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注，另一方面，应用招商基金可转债评价体系，定量分析和定性分析相结合，选择具有较高投资价值的可转债进行投资，主要包括：基于二叉树模型的可转债价值分析、可转债的债/股性和隐含波动率分析、对可转债条款的定性分析等。
（1）基础股票分析。
在当前的市场当中，可转债投资获利的根本在于股价上涨带动转债价格上涨，正股是决定转债投资价值的最主要因素。
本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系，从宏观环境大势确定未来经济运行态势，进而分析和预测股票市场的整体走势，并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现，进而确定行业层面上的选择顺序，进而通过个股基本面研究，选择盈利能力及成长性较强的行业和上市公司发行的可转债。
（2）基于二叉树模型的可转债价值分析。
本基金管理人运用二叉树定价模型对可转债进行价值分析。
即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析，以确认不同因素对可转债价值的影响程度，从而确定可转债不同阶段的理论价格。
结合定价模型、市场定性分析和定量比较分析，充分考虑市场各时期的特征，合理地给出可转债的估值。
（3）可转债债性/股性的相对价值分析及隐含波动率分析。
可转债兼具股性和债性，在不同市场环境下呈现出债性偏强、股性偏强、股债性平衡的特点。
本基金的可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
（4）可转债条款分析。
可转债通常附有赎回、回售、转股价修正等条款，其中赎回条款是发行人促进转债转股的重要手段，而回售、转股价修正条款是对转债投资者的保护性条款。
这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。
招商基金利用可转债条款分析模板对转债条款进行跟踪，根据标的公司当前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析，把握可能的投资机会。
4、股票投资策略本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基 38 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 础上，通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额
收益。
（1）行业配置：本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。
一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业，为本基金股票投资重点投资的行业。
（2）本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。
5、权证投资策略本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。
具体步骤如下：
（1）买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值；
（2）根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合；
（3）构建套利策略获取无风险套利收益。
§9投资决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
§10投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。
投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。
基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
具体的投资管理程序如下：
1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
2、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；
3、基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
4、基金经理发送投资指令；
5、交易部审核与执行投资指令；
6、数量分析人员对投资组合的分析与评估；
7、基金经理对组合的检讨与调整。
39 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§11业绩比较基准 本基金业绩比较基准：60%×天相可转债指数收益率＋40%×中债综合全价（总值）指数收益率。
天相可转债指数是国内较早编制的可转债指数，编制原则具有严肃性，能够较好的反映可转债市场变化。
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。
以天相可转债指数和中债综合全价（总值）指数作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
§12风险收益特征 本基金属于证券市场中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基金。
§13基金投资组合报告 招商安瑞进取债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《招商安瑞进取债券型证券投资基金2018年第2季度报告》。
1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 金额（元）21,727,021.50 占基金总资产的比例（%）16.23 40 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 其中：股票2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 21,727,021.50- 107,260,558.44107,260,558.44 - - 3,019,348.641,884,526.62133,891,455.20 16.23- 80.1180.11 - - 2.261.41100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 1,231,542.00 B采矿业 3,254,735.00 C制造业 11,375,259.50 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 - E建筑业 -
F 批发和零售业 - G交通运输、仓储和邮政业 - H住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,025,343.00
J 金融业 - K房地产业 - L租赁和商务服务业 - M科学研究和技术服务业 - N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 -
P 教育 - Q卫生和社会工作 - R文化、体育和娱乐业 2,840,142.00
S 综合 - 合计 21,727,021.50 0.952.518.79 2.342.1916.78 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 41 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号
股票代码 16000282002410360389946030965600519600231176001768300401900271410002382 股票名称 中国石化广联达晨光文具新经典贵州茅台海大集团中国巨石花园生物牧原股份蓝帆医疗 数量（股） 501,500109,10092,90033,900 3,800123,579158,16067,10027,700 500 金额单位：人民币元 占基金资产净值公允价值（元） 比例（％） 3,254,735.00 2.51 3,025,343.00 2.34 2,944,001.00 2.27 2,840,142.00 2.19 2,779,548.00 2.15 2,607,516.90 2.01 1,617,976.80 1.25 1,407,758.00 1.09 1,231,542.00 0.95 9,650.00 0.01
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1
国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 金额单位：人民币元占基金资产净值比例（％） 13,731,060.0013,731,060.007,509,000.008,064,800.0039,727,698.4438,228,000.00107,260,558.44 10.6010.605.806.2330.6829.5282.84
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 111189217718宁波银行CD038 2170311 17进出11 金额单位：人民币元 数量（张）公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 200,00019,126,000.00 14.77 100,00010,017,000.00 7.74 42 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 311189357818杭州银行CD018 100,0009,563,000.00 7.39 411177000417包商银行CD147 100,0009,539,000.00 7.37 504175403517鲁钢铁CP003 80,0008,064,800.00 6.23
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
43 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除
17包商银行CD147（证券代码111770004）、18杭州银行CD018（证券代码111893578）、18宁波银行CD038（证券代码111892177）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、17包商银行CD147（证券代码111770004）根据2017年11月22日发布的相关公告，该证券发行人因消防违法被包头市公安消防支队青山区大队采取行政处罚。
2、18杭州银行CD018（证券代码111893578）根据2017年12月27日发布的相关公告，该证券发行人因信息披露虚假或严重误导性陈述被浙江银监局处以罚款。
3、18宁波银行CD038（证券代码111892177）根据2018年6月22日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。
根据2017年10月27日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以罚款。
根据2017年7月14日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被银监会深圳监管局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 金额单位：人民币元金额（元） 21,895.02- 1,856,470.656,160.93 44 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6其他应收款7待摊费用8其他9合计 0.02- 1,884,526.62 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 占基金资产净值比例（％）公允价值（元） 1110038 济川转债 7,335,000.00 5.66 2113013 国君转债 3,748,470.00 2.89 3128024 宁行转债 3,138,300.00 2.42 4123006 东财转债 2,886,480.00 2.23 5110040 生益转债 1,991,200.00 1.54 6132005 15国资EB 1,096,900.00 0.85 7110031 航信转债 614,040.00 0.47 8110032 三一转债 613,700.00 0.47 9110030 格力转债 331,260.60 0.26 10123005 万信转债 1,552.70 0.00 11128029 太阳转债 1,211.90 0.00 12123004 铁汉转债 912.90 0.00 13128030 天康转债 912.50 0.00 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§14基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 2011.03.17-2011.12.312012.01.01-2012.12.31 净值增长率① -7.90%4.45% 净值增长率标准差② 0.50%0.44% 业绩比较基准收益率③ -5.66%3.76% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.38%0.21% ①－③ -2.24%0.69% ②－④ 0.12%0.23% 45 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2013.01.01-2013.12.312014.01.01-2014.12.312015.01.01-2015.12.312016.01.01-2016.12.312017.01.01-2017.12.312018.01.01-2018.06.30自基金成立起至2018.06.30 4.37%41.04%20.97%-1.98%3.39%-3.11%68.20% 0.60%0.55%1.00%0.22%0.31%0.47%0.56% 0.46%35.83%-12.10%-6.65%-2.12%0.20%7.80% 注：本基金合同生效日为2011年3月17日。
0.39%0.66%1.84%0.44%0.25%0.39%0.78% 3.91%5.21%33.07%4.67%5.51%-3.31%60.40% 0.21%-0.11%-0.84%-0.22%0.06%0.08%-0.22% §15基金的费用概览 15.1基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
15.2上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
15.3基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。
计算方法如下： H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值 46 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下： H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述15.1中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
15.4不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
15.5基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
15.6基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
15.7其他与基金销售有关的费用
1、申购费用本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 47 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 费率按单笔分别计算。
申购金额（M） 申购费率 M＜100
万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。
申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第
2位，小数点后第3位开始 舍去，舍去部分归基金财产。
2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下： 连续持有时间（N）N＜7日 7日≤N＜1年1年≤N＜2年 N≥2年（注：1年指365天，2年为730天，依此类推） 赎回费率1.5%0.1%0.05%0% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始 舍去，舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中，对持续持有期少于7日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人官网交易平台交易
网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。
4、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率 或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和 基金管理人网站上公告。
5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易 方式的基金申购费率和基金赎回费率。
48 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
§16对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年4月27日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、更新了“释义”。
3、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。
4、在“基金托管人”部分，更新了“基本情况”,更新了“基金托管业务经营情况”。
5、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。
6、在“基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购、赎回的有关限制”,更新了“申购、赎回的费用”,更新了“暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式”,更新了“巨额赎回的情形及处理方式”。
7、在“基金的投资”部分，更新了“投资范围”,更新了“投资策略”,更新了“投资限制”,更新了“基金投资组合报告”。
8、更新了“基金的业绩”。
9、在“基金资产的估值”部分，更新了“暂停估值的情形”。
10、在“基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息”。
11、在“风险揭示与管理”部分，更新了“流动性风险”。
12、在“托管协议的内容摘要”部分，更新了“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”,更新了“基金资产净值计算和会计核算”。
13、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客服热线电话服务”。
49 招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司2018年10月30日 50
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