二零二零年年度报告
2021年3月30日
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内容
公司基本情况简介…………………………………………………………………………………………会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………………………股本变动及股东情况……………………………………………………………………………………董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………………………公司管治及内控报告……………………………………………………………………………………股东大会简介………………………………………………………………………………………………董事长报告……………………………………………………………………………………………………董事会报告……………………………………………………………………………………………………监事会报告……………………………………………………………………………………………………重要事项………………………………………………………………………………………………………财务报告…………………………………………………………………………………………………………备查文件…………………………………………………………………………………………………………
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1 释义 释义项公司、本公司华鲁控股中国证监会山东证监局《公司法》《证券法》深交所联交所GMPEDQMIDAMHRA信永中和会计师事务所ANDA本集团FDA寿光公司新达制药新华百利高万博化工VOCs CWO RTOMVR 指 释义内容 指山东新华制药股份有限公司 指华鲁控股集团有限公司，本公司之控股股东 指中国证券监督管理委员会 指中国证券监督管理委员会山东监管局 指《中华人民共和国公司法》 指《中华人民共和国证券法》 指深圳证券交易所 指香港联合交易所有限公司 指药品生产质量管理规范 指欧洲药品质量管理局 指国际药房协会 指英国卫生部下属药监机构 指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 指仿制药 指本公司及其附属公司 指美国政府食品与药品管理总署 指新华制药（寿光）有限公司，本公司全资子公司 指山东淄博新达制药有限公司，本公司全资子公司 指淄博新华-百利高制药有限责任公司，本公司控股子公司 指山东新华万博化工有限公司，本公司全资子公司 指挥发性有机化合物 催化湿式氧化法，是一种解决高浓度生化难降解有机废水的指 污染问题的废水深度处理技术 指蓄热式热力焚烧炉 指机械式蒸汽再压缩技术
2 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事长张代铭先生、财务负责人侯宁先生、财务资产部经理何晓洪先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司董事会建议以627,367,447股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。
本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司已在本报告第七节董事长报告中“未来展望”部分，对可能面临的风险及采取的措施进行描述，敬请投资者查阅。
3 第一节公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”)公司英文名称：SHANDONGXINHUAPHARMACEUTICALCOMPANYLIMITED公司法定代表人：张代铭董事会秘书：曹长求联系电话:86-533-2166666传真号码:86-533-2287508董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM公司注册地址：中华人民共和国（“中国”）山东省淄博市高新技术产业开发区化工区公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号邮政编码：255086公司国际互联网址：公司电子信箱：xhzy@国内信息披露报纸：《证券时报》国内信息披露网址： 上市资料： H股：香港联合交易所有限公司简称：山东新华制药代码：00719 A股：深圳证券交易所简称：新华制药代码：000756 首次注册登记日期：1993年9月30日最新变更登记日期：2018年8月1日注册登记地点：山东省淄博市工商行政管理局统一社会信用代码:27C 审计机构: 中国信永中和会计师事务所注册会计师中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层邮编:100027 法律顾问：
4 香港易周律师行香港湾仔皇后大道东43-59号东美中心1201中国北京竞天公诚律师事务所北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号楼34层邮编:100025主要往来银行:中国工商银行股份有限公司淄博张店支行中国山东省淄博市张店区人民东路2号H股股份过户登记处:香港证券登记有限公司香港皇后大道东183号合和中心17楼公司资料查询地点:山东新华制药股份有限公司董事会秘书室
5 第二节会计数据和业务数据摘要
1.财务摘要
（1）按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标（经审计）(人民币元) 项目 营业收入利润总额所得税费用净利润少数股东损益 2020年 6,005,586,643.46411,637,980.7564,524,696.58347,113,284.1722,253,726.62 2019年 5,606,020,863.30381,392,620.9358,276,863.40323,115,757.5323,149,491.82 本年比上年增减7.13%7.93%10.72%7.43%(3.87%) 2018年(调整后) 2017年(调整后) 5,244,643,562.09332,327,503.8251,900,683.50280,426,820.3225,112,365.46 4,541,961,319.44272,684,697.5148,174,826.45224,509,871.0612,537,346.84 归属于上市公司股东的净利润 324,859,557.55 299,966,265.71 8.30% 255,314,454.86 211,972,524.22 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 290,790,007.23 258,555,194.68 12.47% 233,025,701.77 168,348,978.97 利润 经营活动产生的现金流量净额基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)加权平均净资产收益率 420,186,808.35 0.520.5210.50% 348,271,406.17 20.65% 0.480.4810.58% 8.33% 8.33%下降0.08个百分点本年末比 323,907,100.38 0.410.419.90% 396,831,270.17 0.350.359.81% 项目 2020年末 2019年末 上年末增减 2018年末(调整后)2017年末(调整后) 总资产总负债少数股东权益 7,092,952,190.043,701,662,448.12 167,495,922.67 6,436,024,609.483,325,495,154.66 141,501,384.01 10.21%11.31%18.37% 5,952,507,432.903,137,459,111.09 119,588,899.77 5,324,973,484.692,733,558,400.42 102,659,264.16 归属于上市公司股东的净资产 3,223,793,819.252,969,028,070.81 8.58%2,695,459,422.042,488,755,820.11 注：
1.公司2019年度发生同一控制下企业合并，故对2019年以前年度数据进行追溯调整。
2.报告期末至报告披露日，因公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权完毕，新增A股股份 550.8万股。
2016年(调整后)4,039,560,506.85 162,020,123.7726,921,218.34 135,098,905.4311,329,664.71123,769,240.72 100,986,664.19 452,312,034.120.210.216.38% 2016年末(调整后) 4,770,737,225.612,684,224,885.88 92,832,928.121,993,679,411.61 （2）2020年度分季度主要财务指标(人民币元) 项目营业收入归属于上市公司股东的净利润 第一季度1,705,982,914.01 86,286,544.27 第二季度1,579,789,802.56 86,025,317.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 78,547,417.73104,929,221.85 75,733,216.5595,672,451.49 第三季度1,352,743,633.13 73,754,320.04 62,308,568.63 202,487,188.91 第四季度1,367,070,293.76 78,793,375.94 74,200,804.32 17,097,946.10
6 公司上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在差异。
2．按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后)如下：(人民币元) 项目 2020
年金额 2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产(1,945,640.88)（707,420.67） 减值准备的冲销部分） 处置固定资产（534,277.39） 损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 39,329,497.32 40,952,545.11 收到及摊销的21,995,213.23计入当期损益 量享受的政府补助除外） 的政府补助 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -5,672,855.48 万博化工合并5,226,366.81日前净损益的 73% 除同公司正常经营业务相关的有效套 其他权益工具 期保值业务外，持有交易性金融资产、 投资分红收益 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 8,589,048.00 7,514,057.09 7,154,674.51等 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (7,095,764.50)（5,143,291.19）（8,602,611.01） 减：所得税影响额 4,773,111.787,036,381.142,939,058.89 少数股东权益影响额（税后） 34,477.84（158,706.35） 11,554.17 合计 34,069,550.3241,411,071.0322,288,753.09 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性 损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
3.采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）(人民币元) 项目 金融资产：其他权益工具投资应收款项融资上述合计 期初金额 本期公允价值计入权益的累计公本期计提的 变动损益 允价值变动 减值 期末金额 235,474,096.00145,924,204.55381,398,300.55 -176,457,193.30 - - -176,457,193.30 -258,822,016.00-138,638,879.69-397,460,895.69
7 1．股份变动情况表 股份类别
一、有限售条件的流通股合计国家持股境内法人持股A股有限售条件高管股其他
二、无限售条件的流通股合计人民币普通股（A股）境外上市外资股（H股）
三、股份总数 第三节股本变动及股东情况 2020年12月31日 股份数量 占总股本比例% 11,602 0.002 - - - - 11,602 0.002 - - 621,847,845 99.998 426,847,845 68.640 195,000,000 31.358 621,859,447 100.00 数量单位：股 2019
年12月31日 股份数量 占总股本比例% 27,364,370 4.400 - - 27,352,768 4.398 11,602 0.002 - - 594,495,077 95.600 399,495,077 64.242 195,000,000 31.358 621,859,447 100.00
2.限售股份变动情况
2017年10月，本公司非公开发行21,040,591股A股，其中巨能资本管理有限公司－山 东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）（“聚赢基金”）认购股份17,930,905股，山东新华制药股份有限公司—第一期员工持股计划（“员工持股计划”）认购股份3,109,686股。
2018年公司实施资本公积金转增方案（每10股转增股本3股）后，聚赢基金持股23,310,176股，员工持股计划持股4,042,592股。
该等股份已于2020年10月13日全部解禁。
3．股东情况介绍
（1）于2020年12月31日，本公司股东总数为32,904户，包括H股股东46户,A股股东32,858户。
于2021年2月28日本公司股东总数32,543户，包括H股股东46户,A股股东32,497户。
（2）于2020年12月31日持有本公司股份前十名股东情况如下： 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例% 报告期末持股报告期内增减持有有限售条持有无限售条 数量 变动情况件的股份数量件的股份数量 华鲁控股集团有限公司 国有法 32.94204,864,092 - -204,864,092 人 香港中央结算（代理人）有限公司H股 31.04193,048,227 -5,000 -193,048,227 上海驰泰资产管理有限公司－淄博驰基金泰诚运证券投资合伙企业（有限合伙） 4.7529,513,01629,513,016 -29,513,016 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产基金3.7523,310,176--23,310,176业基金合伙企业（有限合伙）
8 华鲁投资发展有限公司 国有法人 0.674,143,168 山东新华制药股份有限公司－第一期员工持股计划 林穗贤 持股计划境内自然人 0.654,042,5920.643,996,554 香港中央结算有限公司 境外法人 0.462,861,986 何维兰 境内自然人 0.402,505,970 刘理彬 境内自然人 0.231,453,367 注：前十大股东所持股份不存在质押或冻结情况。
-1,133,320-1,505,1512,505,9701,453,367 - 4,143,168 4,042,592 - 3,996,554 - 2,861,986 - 2,505,970 - 1,453,367 前
10名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华鲁控股集团有限公司 204,864,092人民币普通股 204,864,092 香港中央结算（代理人）有限公司 193,048,227境外上市外资股193,048,227 上海驰泰资产管理有限公司－淄博驰泰诚运证券投资合伙企业（有限 29,513,016人民币普通股 29,513,016 合伙） 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）华鲁投资发展有限公司 23,310,176人民币普通股4,143,168人民币普通股 23,310,1764,143,168 山东新华制药股份有限公司－第一期员工持股计划林穗贤香港中央结算有限公司何维兰刘理彬 附注： 4,042,592人民币普通股 3,996,554人民币普通股2,861,986人民币普通股2,505,970人民币普通股1,453,367人民币普通股 4,042,592 3,996,5542,861,9862,505,9701,453,367
1.上述股东关联关系或一致行动的说明： 除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他股东之间 是否存在关联关系或中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也未知 外资股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他无限售条 件股东之间、上述无限售条件股东与其他股东之间是否存在关联关系、也不知是否存在《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。
9 2.持有本公司股份
5%以上的境内股东为华鲁控股集团有限公司。
(3)控股股东情况华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”），成立于2005年1月28日，注册资本人民币31.03亿元，属国有全资公司，法人代表为樊军，社会统一信用代码：120，经营范围为：以自有资金对化工、医药和环保行业（产业）投资；管理运营、咨询。
其间接持有山东华鲁恒升化工股份有限公司32.19%股份，直接持有山东鲁抗医药股份有限公司21.12%股份。
山东省人民政府国有资产监督管理委员会 59.16%华鲁控股 99.91%山东华鲁集团有限公司 100%维斌有限公司 3.35% 32.94% 100%华鲁投资发展有限公司 0.67% 新华制药 10 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事及其它高级管理人员简介 董事: 张代铭先生，58岁，高级经济师，毕业于青岛科技大学有机化工专业，上海财经大学经济学硕士。
1987年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员，计划统计处综合计划员，国际贸易部副经理、经理，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事长。
现任本公司董事长，山东新华制药进出口有限责任公司执行董事，山东新华制药（欧洲）有限公司董事长，淄博新华-百利高制药有限公司董事长，山东新华制药（美国）有限责任公司董事长。
杜德平先生，51岁，研究员，毕业于中国海洋大学化学专业，山东大学药物化学硕士、制药工程博士。
1991年到山东新华制药厂工作，历任车间副主任、主任，总经理助理，副总经理。
现任本公司董事、总经理,新华（淄博）置业有限公司执行董事，新华制药（寿光）有限公司董事长，山东淄博新达制药有限公司执行董事。
徐列先生，55岁，高级经济师，教授级高级政工师，大学学历，管理学硕士。
1986年到山东新华制药厂工作，历任办公室副科长、科长，办公室副主任，人力资源部经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、工会主席，现任本公司董事、工会主席。
贺同庆先生，51岁，高级经济师，毕业于山东轻工业学院材料科学与工程专业,山东大学工商管理硕士。
1991年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员、计划员，山东淄博新达制药有限公司销售部业务员、大区经理、新药部经理、营销总监，山东淄博新达制药有限公司总经理。
2020年12月22日被选举为本公司董事，兼任本公司副总经理，山东新华医药贸易有限公司董事长，淄博新华大药店连锁有限公司执行董事，新华制药（高密）有限公司执行董事,山东新华健康科技有限公司董事长。
丛克春先生，56岁，中南财经政法大学EMBA毕业。
1984年7月参加工作。
历任山东省劳动厅计划处科员、副主任科员、主任科员，山东华鲁集团有限公司办公室副总经理、贸易部副总经理，华鲁控股集团有限公司办公室主任，华鲁控股集团有限公司助理总经理兼办公室主任、投资发展部总经理，华鲁控股集团有限公司助理总经理兼办公室主任、巡察办主任，现任华鲁控股集团有限公司董事会秘书，山东鲁抗医药股份有限公司董事，华鲁国际融资租赁有限公司董事长。
2020年12月22日被选举为本公司董事。
潘广成先生，71岁，大学学历，高级工程师。
历任卫生部医疗器械局干部、处长；国家医药管理局人事司处长、副司长、政策法规司司长；中国医疗器械工业公司副总经理；中国医药集团总公司董事会秘书；中国化学制药工业协会常务副会长。
现任中国化学制药工业协会执行会长、华北制药股份有限公司独立董事、哈药集团股份有限公司独立董事、天津力生制药股份有限公司独立董事、凯莱英医药集团(天津)股份有限公司独立董事。
2020年12月22日被选举为本公司独立非执行董事。
朱建伟先生，64岁，上海交通大学“致远讲席教授”。
华东理工大学生化工程学士、上海医药工业研究院微生物药学硕士，上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士。
历任哈佛医学院Joslin糖尿病中心高级研究员,美国SAICFrederick公司技术运行总监，上海交通大学药学院第三任院长，2012年9月起受聘上海交通大学致远讲席教授。
现任细胞工程抗体药物教育部工程研究中心主任、首席科学家，浙江医药股份有限公司独立董事、浙江海翔药业股份有限公司董事。
2020年12月22日被选举为本公司独立非执行董事。
11 卢华威先生，57岁，于1986年毕业于香港中文大学，获工商管理学士学位，并于1992年毕业于美国新泽西科技学院（NewJerseyInstituteofTechnology），获管理科学硕士学位。
卢先生是香港会计师公会的执业会员及美国执业会计师公会的会员。
卢先生于审核及业务咨询服务方面拥有逾20年服务经验，其中卢先生在一家国际会计师行（德勤•关黄陈方会计师行）的审核及业务咨询服务方面拥有逾7年服务经验，其中两年曾于美国工作。
卢先生现为邦盟汇骏顾问有限公司董事，并兼任联交所主板上市公司重庆机电股份有限公司（股份代号：2722）、天福（开曼）控股有限公司（股份代号：6868）的独立非执行董事，美国DocumentSecuritySystems,Inc.非执行董事。
现任本公司独立非执行董事。
任福龙先生，58岁，研究员、执业药师，1985年毕业于山东昌潍医学院医学专业。
1985年至1988年任住院医师。
1991年获得北京医科大学医学硕士学位，同年到山东新华制药厂工作，历任研究院副院长、院长，本公司总经理助理、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理，本公司总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、总经理，本公司董事。
现任华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司总经理，兼任山东新华万博化工有限公司董事长。
2020年12月22日任期届满离任本公司董事。
杜冠华先生，63岁，博士、研究员（教授）、博士生导师。
毕业于中国协和医科大学，获生理学博士学位。
1999年7月至今任国家药物筛选中心主任，2007年11月至今任中国药理学会理事长。
现任山东罗欣药业股份有限公司独立董事、河北常山生化药业股份有限公司独立董事。
2020年12月22日任期届满离任本公司独立非执行董事。
李文明先生，46岁，硕士研究生学历，毕业于大连理工大学管理学院，获工商管理硕士学位。
曾任河南省平顶山市湛河区卫生局科员、北京秦脉医药咨询公司市场研究员、北京北大方正集团公司医药事业部经理。
现任北京和君咨询有限公司合伙人，兼任中国医药商业协会副秘书长，爱康医疗控股有限公司非执行董事，云南健之佳健康连锁店股份有限公司董事，南京医药股份有限公司独立董事及迈得医疗工业设备股份有限公司独立董事。
2020年12月22日任期届满离任本公司独立非执行董事。
监事： 刘承通先生，49岁，毕业于同济大学经济与管理学院和山东大学法学院，分别获得工商管理硕士学位和法律硕士学位，高级经济师，具有律师、企业法律顾问等执业资格。
历任华鲁控股集团有限公司规划发展部经理、副总经理、资深副总经理、法律事务办公室副主任，现任华鲁控股集团有限公司投资发展部总经理、法律事务部部长、副总法律顾问，山东鲁抗医药股份有限公司监事，山东鲁抗生物农药有限责任公司董事，华鲁国际融资租赁有限公司董事，华鲁恒升（荆州）有限公司董事。
2020年12月22日被股东大会选举为本公司监事并被监事会选举为监事会主席。
陶志超先生，51岁，毕业于华东政法学院法律系，获法学学士学位，并取得山东大学法律硕士专业学位，曾为山东致公律师事务所合伙人。
现为北京市盈科（淄博）律师事务所管委会主任、高级合伙人，本公司独立监事。
肖方玉先生，51岁，毕业于山东大学数学系，资产评估师、土地估价师。
历任山东省淄博市淄川区财政局科员、所长，山东振鲁会计师事务所高级经理，山东北方资产评估事务所部 12 门主任，中兴财光华会计师事务所济南分所副所长，现任天健兴业资产评估有限公司山东公司总经理，本公司独立监事。
扈艳华女士，46岁，高级政工师，毕业于山东大学，研究生学历，经济学硕士。
1996年到本公司工作。
历任新华鲁抗药业集团有限责任公司团委副书记、山东新华医药集团有限责任公司团委书记、工会办公室主任、政工部部长，现任本公司职工监事、党群工作部部长。
王剑平先生，53岁，毕业于沈阳药科大学化学制药专业，高级工程师，1989年7月加入本公司，历任车间技术员，研究院课题负责人、合成四室主任。
现任本公司职工监事，本公司工厂管理委员会职工代表。
李天忠先生，58岁，高级工程师，1983年毕业于山东工学院工业自动化专业，同年到山东新华制药厂工作，历任电气车间工程师、车间主任、本公司贸易部经理、供销处处长、医药部经理、本公司董事，新华鲁抗药业集团有限责任公司总经理助理、董事、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、副总经理。
现任华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司副总经理。
2020年12月22日任期届满离任本公司监事及本公司监事会主席。
其它高级管理人员简介: 王小龙先生，56岁，高级工程师，毕业于山东工业大学自动化专业，1988年到山东新华制药厂工作，历任电气车间副主任、主任，机械分厂厂长，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理。
现任本公司副总经理，山东新华机电工程有限公司执行董事。
杜德清先生，56岁，工程技术应用研究员，毕业于青岛科技大学有机化工专业，武汉理工大学工商管理硕士，青岛科技大学化学工程领域工程硕士，北京理工大学化学工程与技术学科工学博士。
1986年到山东新华制药厂工作，历任车间助理工程师，调度室助理工程师，调度处科长、副处长、处长，采购物控部经理，总经理助理。
现任本公司副总经理，山东新华医药化工设计有限公司执行董事。
侯宁先生，47岁，香港浸会大学应用会计与金融理学硕士，高级会计师、高级经济师。
曾任山东华鲁恒升集团审计处副处长，山东华鲁恒升化工股份有限公司审计部部长、技术开发中心投资部部长、市场部经理、财务部经理。
现任本公司财务负责人，淄博新华-百利高制药有限公司董事，山东新华医药贸易有限公司董事。
郑忠辉先生，49岁，高级工程师，中国协和医科大学微生物与生化药学专业博士研究生。
2005年加入本公司，历任本公司研究院高级工程师、副院长，现任本公司副总经理、研究院院长。
魏长生先生，50岁，高级经济师，毕业于江西工业大学食品机械专业，天津财经大学管理学硕士，1992年加入本公司，历任本公司车间见习生，人事处办事员、副科长，车间支部书记兼副主任，研究院支部书记兼副院长、本公司总经理助理兼党委干部管理部部长、人力资源部经理、党委办公室主任、公司办公室主任，现任本公司副总经理兼行政人事部经理、党委 13 干部管理部部长。
徐文辉先生，44岁，高级工程师，毕业于天津大学化学工程专业。
1999年加入本公司，历任本公司车间助理工程师、团委副书记、车间支书兼副主任、新华制药（寿光）有限公司（“寿光公司”）副经理、生产运行部经理、公司总经理助理兼寿光公司经理。
现任本公司副总经理。
曹长求先生，51岁，高级经济师，毕业于中国海洋大学经济管理专业,1991年到山东新华制药厂工作，现任本公司董事会秘书。
本公司现任董事、监事、高级管理人员任职期限截止于二零二三年十二月二十二日。
董事、监事及其它高级管理人员任职起始时间及持有本公司股份情况 姓名 职务 2020
年12月31日2019年12月31日 董事张代铭杜德平徐列贺同庆丛克春潘广成朱建伟卢华威任福龙杜冠华李文明 董事长（任职起始时间为2010年9月20日）执行董事、总经理（任职起始时间为2010年09月20日）非执行董事（任职起始时间为2010年6月25日）执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2018年6月29日）原非执行董事（任职时间为2006年6月09日-2020年12月22日）原独立非执行董事（任职时间为2015年3月20日-2020年12月22日）原独立非执行董事（任职时间为2015年3月20日-2020年12月22日） 15,470股未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有 15,470股未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有 监事 14 刘承通李天忠陶志超肖方玉扈艳华王剑平 监事会主席（任职起始时间为2020年12月22日）原监事会主席（任职时间为2010年9月20日-2020年12月22日）独立监事（任职起始时间为2002年6月07日）独立监事（任职起始时间为2016年2月26日）职工监事（任职起始时间为2011年7月18日）职工监事（任职起始时间为2015年8月10日） 未持有未持有未持有未持有未持有未持有 未持有未持有未持有未持有未持有未持有 其他高级 管理人员 王小龙副总经理（任职起始时间为2014年3月28 未持有 日） 杜德清副总经理（任职起始时间为2008年12月22 未持有 日） 贺同庆副总经理（任职起始时间为2010年10月29 未持有 日） 侯宁 财务负责人（任职起始时间为2014年4月 未持有 04日） 郑忠辉副总经理（任职起始时间为2017年3月27 未持有 日） 魏长生副总经理（任职起始时间为2020年7月
1 未持有 日） 徐文辉副总经理（任职起始时间为2020年7月
1 未持有 日） 曹长求董事会秘书（任职起始时间为1997年7月 未持有 25日） 合计 15,470股 本公司董事、监事及高级管理人员所持有本公司股份均为A股。
未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有15,470股 除上文所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有本公司董事、高级管理人员及监事在本公司及其/或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何需根据《证券及期货条例》第XV部第7和第8部分需知会本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定或当作这些董事、高级管理人员及监事拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根 15 据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。
董事、监事和其它高级管理人员酬金本公司主要依据国家政策、公司经济效益情况和个人工作业绩，并参考社会报酬水平，确 定董事、监事及其它高级管理人员薪酬。
2020年度内薪酬与考核委员会审议通过了《关于2020年度董事、监事及高管人员酬金的议案》。
董事、监事的报酬由董事会提交股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。
按中国证监会《年度报告准则》披露的董事、监事和其他高级管理人员酬金(税前)（人民 币万元） 姓名 2020年度报酬 董事张代铭任福龙（2020年12月22日离任）杜德平徐列贺同庆（2020年12月22日获委任）丛克春（2020年12月22日获委任）杜冠华（2020年12月22日离任）李文明（2020年12月22日离任）潘广成（2020年12月22日获委任）朱建伟（2020年12月22日获委任）卢华威 145.64108.27113.3395.9696.96 08.008.00 008.00 监事刘承通（2020年12月22日获委任）李天忠（2020年12月22日离任）陶志超肖方玉扈艳华王剑平 094.96 3.503.5048.4520.83 其他高级管理人员王小龙杜德清侯宁郑忠辉魏长生（2020年7月1日聘任） 97.9695.9692.7197.5162.38 16 徐文辉（2020年7月1日聘任） 82.85 曹长求 48.56 2020年度董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为人民币1,333.33万元。
董事、监事及其它高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 任福龙 非执行董事离任 2020年12月22日 李天忠 监事、监事会主离任 席 2020年12月22日 杜冠华 独立非执行董离任 事 2020年12月22日 李文明 独立非执行董离任 事 2020年12月22日 贺同庆 执行董事 选举 2020年12月22日 丛克春 非执行董事选举 2020年12月22日 潘广成 独立非执行董选举 事 2020年12月22日 朱建伟 独立非执行董选举 事 2020年12月22日 刘承通 监事、监事会主选举 席 2020年12月22日 魏长生 副总经理 聘任 2020年7月1日 徐文辉 副总经理 聘任 2020年7月1日 原因任期届满离任任期届满离任 任期届满离任 任期届满离任工作需要工作需要工作需要 工作需要 工作需要工作需要工作需要 董事、监事、高管在控股股东的任职及领取薪酬情况 姓名 股东单位名称 在股东单位担任期起始日期 任的职务 张代铭 山东新华医药集团有董事长限责任公司 2010年07月06日 山东新华医药集团有董事徐列 限责任公司 2011年1月13日 丛克春 华鲁控股集团有限公董事会秘书司 2020年11月17日 华鲁控股集团有限公投资发展部总2019年5月17日 司刘承通 经理、法律事务部部长、副 总法律顾问 任期终止日期- - 在股东单位是否领取报酬津贴否 否 是 是 员工及其薪金本集团（本公司及其附属公司）主要依据国家政策、公司经济效益情况，并参考社会报酬 17 水平，确定员工薪酬。
2020年12月31日本集团员工为6,497人，该年度本集团全体员工工 资总额为人民币583,857千元。
按职能划分如下： 员工职能生产人员销售人员工程技术人员财务人员行政管理人员产品开发人员采购人员质量监督检测人员合计 员工人数 3,7431,017 54381 249310 495056,497 按教育程度划分如下： 员工教育程度大学及以上学历大专学历中专及技校学历高中及以下学历合计 员工人数 1,3021,9702,303 9226,497 本集团不需承担离退休职工费用。
员工培训 2020年，本公司教育培训工作按照公司生产经营管理工作重点和教育培训需求调查分析， 制定了2020年度教育培训计划并认真进行了组织实施。
2020年度共完成公司级教育培训项目61项，培训3,900人次。
选派400人次外出参加培 训。
公司相继开展了中高层经营理念、经营战略、企业党建、法律法规培训,党员领导干部廉 政警示教育培训、企业内训师培训、安全质量环保设备专业培训、青年主管管理能力提升培 训、青年骨干员工安全环保质量及化工药学方面培训、青工安全技能提升培训、高技能人才 培训等。
通过进一步做好岗位知识和基本技能培训、加强专业培训、开展员工分层次培训、改进教 育考核方式等有效措施，提高了教育培训的有效性和针对性，培训效果不断提升。
公司构建起了管理规范、运转科学、务实高效的教育培训体系，有效提升了公司员工的能 力素质，保证了公司管理体系的有效运行。
18 第五节
公司管治及内部控制报告 （一）根据中国证监会要求披露
1.公司治理情况 规范性自查对照中国有关上市公司治理的规范性文件，本公司基本符合有关要求。
独立董事履行职责情况 在本年度内，本公司董事会共召开11次会议，各独立董事出席会议情况如下： 独立董事姓名 应参加次数 亲自出席/书面表决 委托出席 缺席 备注 杜冠华
9 9
0 0 李文明
9 9
0 0 卢华威 11 11
0 0 潘广成
2 2
0 0 朱建伟
2 2
0 0 在本年度内，本公司董事会审核委员会共召开
4次会议，各独立董事出席会议情况如下： 独立董事姓名应参加次数亲自出席委托出席缺席 备注 杜冠华
4 4
0 0 李文明
4 4
0 0 卢华威
4 4
0 0 潘广成
0 0
0 0 朱建伟
0 0
0 0 在本年度内，本公司董事会薪酬与考核委员会共召开
1次会议，时任薪酬与考核委员会成员的杜冠华、李文明、卢华威出席会议。
在本年度内，本公司董事会提名委员会共召开2次会议，时任提名委员会成员的杜冠华、李文明、卢华威出席会议。
在本年度内，独立董事均未对公司有关事宜提出异议。
审核委员会审核2020年度报告情况
（1）董事会审核委员会就公司财务资产部出具的2020年度财务会计报表发表的书面意见：公司财务会计报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合中国财政部颁布的《企业会计准则》及其他规定；公司财务报表纳入合并范围的单位报表内容完整， 19 报表合并基础准确；公司财务报表客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
审核委员会认为该财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审核。
（2）审核委员会在信永中和会计师事务所就公司2020年度财务报表出具了初步审核意见 后，审核委员会再次审阅了公司2020年度财务会计报表，现发表意见如下：公司按照中国财政部颁布的《企业会计准则》及公司有关财务制度的规定，财务报表编制 流程合理规范，公允地反映了截止2020年12月31日公司资产、负债、股东权益和经营成果，内容真实、准确、完整。
审核委员会认为，经信永中和会计师事务所初步审定的公司2020年度财务会计报表可以提交董事会审议表决。
（3）关于信永中和会计师事务所从事公司2020年度财务报告审核工作的总结报告2021年1月8日，董事会审核委员会同意公司与信永中和会计师事务所协商确定的公司2020年度财务报告审核工作总体计划。
信永中和会计师事务所为公司出具了标准无保留意见结论的审核报告。
我们认为，信永中和会计师事务所已按照中国注册会计师独立审核准则的规定执行了审核工作，审核时间充分，审核人员配置合理，具备相应的执业能力，经审核后的财务报表能充分反映公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量情况，出具的审核结论符合公司的实际情况。
（4）2021年3月30日召开董事会审核委员会会议，审阅2020年度经审计账目及业绩公告；建议续聘2021年度财务审计机构，期限一年。
薪酬与考核委员会与提名委员会工作情况见下文“（二）根据香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露” 五分开情况本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东分开，本公司具有独立完整的生产经营能力。
（1）在业务方面，本公司主要从事开发、制造及销售化学原料药、制剂以及化工产品，控股股东已向本公司承诺，在其对本公司有指定程度控制权的期间，将不会从事任何与本公司有直接或间接竞争的业务。
（2）在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；除“新华牌”商标由控股股东拥有，本公司独占使用外，其它工业产权、非专利技术等无形资产由本公司拥有；本公司独立拥有采购和销售系统。
（3）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；总经理、副总经理等高级管理人员均在上市公司领取薪酬，总经理、副总经理均不在控股股东单位担任职务。
（4）在机构方面，新华制药设有股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和经营管理层，各机构有明确的职责分工，办公机构和生产经营场所与控股股东分开。
（5）在财务方面，本公司设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户。
同业竞争情况本公司与控股公司及其附属公司间不存在实质性同业竞争情形。
20 公司治理情况报告期内，公司继续加强公司治理，规范公司运作，巩固和深入前期开展上市公司专项治理活动的成果。
公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关的法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司内部运行机制和严格各项规章制度的执行，确保股东大会、董事会、监事会规范有效行使相应的决策权、执行权和监督权，职责明确，运作规范。
公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范，符合《公司法》《公司章程》等相关规定；董事、监事认真依照法律、法规，勤勉尽责，对公司和股东负责，充分保护股东应有的权利；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保公司在规则和制度的框架内规范运作；公司注重绩效评价和激励约束机制，注重岗位业绩考核制度，调动各层管理人员的积极性和创造性。
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》等有关规则、规范性文件的要求，本着“三公”原则，认真、及时地履行了公司的信息披露义务，并保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，确保了投资者的公平性。
本公司与控股公司及其附属公司发生持续性关联交易内容为本公司向其采购化工原料、向其销售水电汽及副产品，均按市场价格或协议价格定价，交易价格公允，不存在损害中小股东利益的情形，且履行了本公司内部的关联交易审批程序和所需的公告程序。
报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立、实施情况对于高级管理人员的选择，本公司按照唯才是举、德才兼备的原则，一般从公司内部进行选拔，通过考察被选择人员的思想道德品质、组织协调能力、工作能力和责任心等方面的素质，并经过严格的筛选程序，由提名委员会提名，最终由董事会进行聘用。
在聘用期间，董事会定期对高级管理人员进行多方面的考核，主要是考核工作绩效和贯彻执行董事会决议等方面的情况。
通过对每位高级管理人员的职务分析，明确规定他们的工作性质，职责范围以及相应的奖惩制度，建立起了激励和约束机制。
2.内部控制情况 内部控制建设情况公司董事会授权公司内部控制领导小组负责内部控制的具体组织实施工作，负责公司内部控制实施策略制订、重大事项决策、实施情况监督，并就内部控制建设和评价的情况向董事会负责。
公司设立由审计部牵头的内部控制评价工作小组，负责内部控制评价的具体实施工作，成员由公司具有丰富专业经验的骨干组成。
公司审计部负责制定评价工作方案，报经内部控制领导小组批准后执行。
评价工作小组根据工作方案，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，包括组织实施风险识别、控制缺陷排查、编制评价底稿，汇总评价结果、编制内部控制评价文件等。
在评价过程中，评价工作小组及时向领导小组汇报评价工作的进展情况，并对评价的初步结果进行沟通讨论。
评价工作小组编制的内部控制评价报告经审核后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。
公司聘请信永中和会计师事务所对公司内部控制有效性进行 21 独立审计。
董事会关于内部控制责任的声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
建立财务报告内部控制的依据本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制应用指引》（下称“应用指引”）及《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）的要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2020年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
内部控制自我评价报告报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
内控自我评价报告将于2021年3月31日在巨潮资讯网进行披露。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 99.15%96.02% 公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 认定 分类 指标 方式 一般缺陷 财务报告缺陷 定量方法 错报金额占资产金额的百分比 可能导致的错报金额占资产总额的0.5%以下 定性方法 是指财务报告控制中存在的，不构成重大缺陷和重要缺陷的其他缺陷。
重要缺陷 可能导致的错报金额占资产总额的0.5%-1%； 是指单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。
重大缺陷 可能导致的错报金额占资产总额的1%以上 是指单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告的重大错报，下列迹象通常表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷： 22 非财务报告缺陷 定量方法 定性方法 企业财务报告损失占资产总额的百分比 企业日常运行 财务损失 企业声誉 可能性导致财物损失金额占资产总额的0.5%以下 可能性导致的财物损失金额占资产总额的0.5%—1% 几乎不可能发生或 导致公司个别业务经营活动运转不畅，不会危及公司其他 具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅，但不会危及 业务活动，不会影响经营目标的 公司持续经营 几乎不可能发生或导致轻微的财物损失 具备合理可能性及导致中等的财物损失 几乎不可能发生或导致负面消息在当 具备合理可能性及导致负面消息在某区域流 地局部流传，对企业声誉造成轻微损害 传，对企业声誉造成中等损害 1）控制环境无效；2）董事、监事和高级管理人员舞弊；3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以更正；5）企业对内部控制监督无效；6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
可能性导致的财物损失金额占资产总额的1%以上 具备合理可能性及导致公司部分业务能力丧失，危及公司持续经营 具备合理可能性及导致重大的财物损失 具备合理可能性及导致负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害 内部控制审计报告信永中和会计师事务所出具标准无保留意见，并认为新华制药于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告于2021年3月31日刊载于巨潮资讯网。
23 （二）根据香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露 企业管治常规守则本公司董事（包括独立非执行董事）确认本公司于截至2020年12月31日止年度内已遵 守企业管治常规守则条文（“该守则”），企业管治常规守则条文包括香港联合交易所有限公司（“联交所”）公布的证券上市规则（“上市规则”）附录十四所载的条款。
本公司一直致力达到根据该守则所述的最佳企业管治常规。
企业管治政策以及就企业管治而言董事会的职责本公司严格遵照上市规则，以该守则中所列的所有原则作为企业管治政策。
就企业管治而言，董事会具有以下职责：
（1）制定及检讨本公司的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议；
（2）检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展；
（3）检讨及监察本公司遵守法律及监管规定方面的政策及常规；
（4）制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规守则；
（5）检讨本公司遵守该守则的情况。
独立非执行董事本集团已遵守上市规则第3.10
(1)和3.10
(2)条有关委任足够数量的独立非执行董事且至少一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长的规定。
本公司聘任了三名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事具有财务管理专长。
本公司三名独立非执行董事分别向本公司提交独立性确认书，确认其在报告期内严格遵守联交所公布的《上市规则》第3.13条所载有关其独立性的条款。
本公司认为有关独立非执行董事为本公司独立人士。
上市公司董事及监事进行证券交易的标准守则（《标准守则》）本报告期内,本公司已采纳一套不低于上市规则附录十所载《标准守则》所订标准的行为守则。
经查询后，本报告期内每名董事、监事均已遵守有关董事进行证券交易的标准守则内所载准则规定。
24 董事会
（1）董事会组成董事张代铭任福龙杜德平徐列贺同庆丛克春杜冠华李文明卢华威潘广成朱建伟 董事长非执行董事（2020年12月22日离任）执行董事、总经理非执行董事执行董事（2020年12月22日获委任）、副总经理非执行董事（2020年12月22日获委任）独立非执行董事（2020年12月22日离任）独立非执行董事（2020年12月22日离任）独立非执行董事独立非执行董事（2020年12月22日获委任）独立非执行董事（2020年12月22日获委任） 董事会成员简介载于本报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”
（2）在本年度内，本公司董事会共召开11次会议，各董事出席会议情况如下： 董事姓名 张代铭任福龙杜德平徐列贺同庆丛克春杜冠华李文明卢华威潘广成朱建伟 应参加次数 119111122991122 亲自出席/书面表决 119111122991122 委托出席 00000000000 缺席 00000000000 备注
（3）董事会运作 董事会的职责是为本公司股东创造价值，确定本公司策略、目标及计划，领导员工确保达成预定目标。
董事会须尽责有效管理公司，董事会成员本着真诚勤勉原则，遵守法律、法规、本公司《公司章程》及有关规定，为本公司及股东利益最大化努力工作。
在各项内部控制及制衡机制下，董事会与公司经理层的职责均有明确规定。
25 董事会的角色已经清楚界定，负责指导和领导公司事务，制定策略方向及订立目标和业务发展计划。
公司经理层负责执行董事会决定的策略、目标和计划。
董事会已经根据中国法律法规以及境内外上市地《上市规则》，分别制订了《董事会议事规则》、《总经理议事规则》，进一步明确董事会职责权限，规范董事会内部工作程序，充分发挥董事会经营决策中心作用；进一步细化了总经理产生及职权、总经理工作机构及工作程序以及总经理职责等。
（4）信息发展及专业进修董事会非常重视：董事对本公司及其业务具备足够认识；董事能分配充裕时间参与本公司事务以有效履行有关职责。
本公司会详列董事会议案明细表，以保证向董事简略介绍众多议题。
董事也有机会到访本公司生产经营场所并与员工讨论业务观点，以及定期与本公司主要部门主管会面。
除公司内部简报会，董事也会参加外界研讨会。
所有董事均可寻求董事会秘书提供意见及服务，董事会秘书应对董事会负责，以确保遵照董事会程序以及就判断为履行董事职责而言，咨询独立专业意见，费用由公司支付。
（5）董事培训本公司高度重视董事持续培训，以确保其对本公司的运作及业务有适当的理解。
报告期内，所有董事均参加了本公司组织的上市公司合规培训。
董事长、总经理参加了中国证监会组织的培训，财务总监、董事会秘书参加了深圳证券交易所培训。
（6）董事会多元化政策报告期内，董事会采纳董事会成员多元化政策，旨在列载为达致董事会成员多元化而采取的方针。
本公司确认和相信董事会成员多元化的益处并致力于确保董事因应本公司业务而具备适当所需技巧、经验及多元化观点。
董事所有委任均以用人德才兼备为原则，并充分顾及董事会成员多元化的益处。
甄别人员将按一系列多元化范畴为准则，包括但不限于：业务经验，专业技能及其他经验，种族、国际背景、性别及年龄，符合监管规定；及可能涉及利益冲突及可为董事会作出贡献而做决定。
董事长及总经理董事长负责召集董事会，确保董事会的行为符合本公司最大利益，并确保董事会有效运作，履行其职责，同时负责考虑其他董事提呈的任何事项，以列入董事会会议议程。
总经理负责公司的日常业务管理及业务表现。
张代铭先生为本公司的董事长，杜德平先生为本公司的总经理。
独立非执行董事任期第十届董事会独立非执行董事任期由2020年12月22日起，为期三年。
薪酬与考核委员会本公司设立了薪酬与考核委员会，为董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其成员包括朱建伟、潘广成、卢华威，其中朱建伟为薪酬与考核委员会主席。
本公司已经制定《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
薪酬与考核委员会主要负责制定 26 公司董事及高级管理人员的薪酬，确定董事及高级管理人员考核标准，就其年度内的表现进
行考核，以及批准董事及高级管理人员的服务合约、薪酬方案，并提交董事会批准。
薪酬与考核委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
2020年度内薪酬与考核委员会召开一次会议。
审议通过了《关于2020年度董事、监事及高管人员酬金的议案》，并建议提交董事会审议。
董事、监事及其它高级管理人员薪酬是依据国家政策、公司经济效益情况和个人工作业绩，并参考社会报酬水平来确定。
提名委员会本公司设立了提名委员会，为董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其成员包括潘广成、张代铭、杜德平、朱建伟、卢华威，其中潘广成为提名委员会主席。
提名委员会职责如下：(a)制定提名董事或高级管理人员的政策、选择的标准；(b)对出任董事或高级管理人员的人选进行初步选择，并对董事会提出建议；(c)定期检查董事会结构、规模和成员（包括技能、知识和经验），并就任何建议做出的变动向董事会做出建议。
(d)评价独立非执行董事的独立性(e)就有关委任或重选董事或高级管理人员事宜向董事会做出建议。
提名委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
2020年度内提名委员会召开2次会议。
通过了《关于拟聘任魏长生、徐文辉为本公司副总经理的议案》；《关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于提名第十届董事会独立非执行董事候选人的议案》。
核数师酬金2020年6月29日召开的2019年度周年股东大会批准续聘信永中和会计师事务所为公司2020年度审计机构。
信永中和会计师事务所连续25年获聘任。
2020年度报告审计支付会计师事务所的报酬(不含税金额)如下： 项目审计师酬金-审计服务费用-内控审计服务费用-其他服务费用合计 2020年度（人民币元）2019年度（人民币元） 613,207.55122,641.51386,792.451,122,641.51 613,207.55122,641.51367,924.531,103,773.59 2020年度公司聘请信永中和会计事务所（特殊普通合伙）为内控审计会计师事务所，期间共支付内控审计费人民币122,641.51元(不含税金额)。
27 其他服务费用人民币386,792.45元（不含税金额）中具体指《非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》的审计服务费、《持续关联交易的独立审计师函件》的审计服务费等，不影响核数师的独立性。
审核委员会本公司已经根据上市规则3.21条设立了审核委员会，其成员包括三名独立非执行董事（即卢华威、潘广成及朱建伟），其中卢华威为审核委员会主席。
本公司董事会参照香港会计师公会印制的《成立审核委员会指引》，制定了《审核委员会职责范围》，其中包括审核委员会的职权和责任。
审核委员会负责监管公司财务报告的公正性。
除审阅本公司财务资料和报表外，还负责与外部核数师联系、管理公司财务报告制度、内部监控和风险管理程序等。
审核委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
审核委员会已经与管理层审阅本集团所采纳的会计原则、会计准则及方法，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，本年度审核委员会召开四次会议，包括审阅2019年度经审计账目、2020年第
一、第三季度未经审计账目、半年度未经审计账目。
2021年3月30日召开董事会审核委员会会议，审阅2020年度经审计账目及业绩公告。
审核委员会各位成员出席会议记录，请参阅公司治理报告中“根据中国证监会要求披露”项下出席表。
投资者关系本公司积极认真做好信息披露和投资者关系工作，并专门委任一名人士为投资者关系管理代表，本公司坚守真实、准确、完整、及时信息披露原则，通过编制业绩报告、公布公告、公司网页、接待投资者分析员、回答问询等方式和途径，加强与投资者沟通联系，提高公司透明度。
为促使有效沟通，公众可在公司网站了解本公司的业务发展、运营、财务资料、公司管治结构及其他信息详情及最新进展。
董事、监事及高级管理人员在股份中的权益就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，本公司董事、高级管理人员及监事拥有任何需根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的股份权益或淡仓，或根据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓见“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况。
内部监控董事会负责本公司内部监控体系、检查其效果，并促使经理层建立、完善稳健有效的内部监控。
公司内部监控由监事会定期进行评估。
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
28 主要股东在股份中的权益除根据“股本变动及股东情况”所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有其它董事、高级管理人员及监事以外的任何人士于本公司股份或相关股份(视情况而定)中拥有根据《证券及期货条例》第XV部第2和第3分部之规定须向本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第336条规定记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓。
董事、监事、高级管理人员的股份及淡仓权益除“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有本公司董事、高级管理人员及监事在本公司及其/或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何需根据《证券及期货条例》第XV部第7和第8部分需知会本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定或当作这些董事、高级管理人员及监事拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。
股东要求召集临时股东大会按照《公司章程》第九十三条，股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议，应当按照下列程序办理：
（1）合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。
董事会在收到前述书面要求后应当尽快召集临时股东大会或者类别股东会议。
前述持股数按股东提出书面要求日计算。
（2）如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集会议的通告，提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后四个月内自行召集会议，召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。
股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，其所发生的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
向董事会作出查询如向本公司董事会作出查询，股东可向本公司发出书面查询（一般而言，本公司不会处理口头或匿名查询）。
主要联系人股东可将上述查询或要求通过传真、邮件或邮递方式发至本公司。
联系资料如下：山东新华制药股份有限公司董事会秘书室地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号 29 传真：86-533-2287508电邮：CQCAO@XHZY.COM为避免分歧，股东必须交存及发送正式签署原件的书面要求、通知、声明或询问（视情况而定）至上述地址，并提供全名、联系方式及身份证明。
依据法律法规，股东的资料或会被披露。
30 第六节股东大会简介
一、本公司2019年度周年股东大会通告于2020年5月14日在《证券时报》、巨潮资讯网、联交所网站及公司网站上刊登并以邮寄方式送达H股股东，本次股东大会由董事会召集，于2020年6月29日在公司住所召开,采用现场投票及网络投票表决方式,出席2019年度周年股东大会的股东及股东代表（含网络投票）人数为8人，出席本次股东大会的股东所代表的股份总数为215,900,939股，占公司有表决权股份总数的34.72%；本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定。
大会由董事长张代铭先生主持。
2019年度周年股东大会通过了下列普通/特别决议案：
1.批准关于2019年度报告的议案；
2.批准关于2019年度董事会报告的议案；
3.批准关于2019年度监事会报告的议案；
4.批准关于2019年度经审核的财务报告的议案；
5.批准关于审议2019年度利润分配方案的议案；
6.批准关于续聘审计机构并授权董事会确定其酬金的议案；
7.批准关于2020年度董事、监事酬金的议案；
8.批准关于修改《公司章程》及相关议事规则的议案。
决议公告于2020年6月30日刊载在国内的《证券时报》、巨潮资讯网，以及香港联交所网站、本公司网站。
二、本公司2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会通告于2020年12月2日在《证券时报》、巨潮资讯网、联交所网站及公司网站上刊登，相关公告以邮寄方式送达H股股东，本次股东大会由董事会召集，于2020年12月22日在公司住所召开,采用现场投票及网络投票表决方式,实际出席2020年第一次临时股东大会的股东及股东代表（含网络投票）为11人，代表有表决权的股份233,431,099股，占公司有表决权股份总数的37.54%；出席A股类别股东会议的A股股东及股东代表共9人，代表有表决权的股份206,459,796股，占公司有表决权A股股份总数的48.37%；出席H股类别股东会议现场会议的H股股东及股东代表共2人，代表有表决权的股份28,937,303股，占公司有表决权H股股份总数的14.84%。
本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定。
大会由董事长张代铭先生主持。
（一）2020年第一次临时股东大会通过了下列普通/特别决议案：
1.批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案；
2.批准关于以累积投票方式等额选举张代铭、杜德平、徐列、贺同庆、丛克春为本公司第十届董事会非独立董事的议案；
3.批准关于以累积投票方式等额选举潘广成、朱建伟、卢华威为本公司第十届董事会独立非执行董事的议案；
4.批准关于以累积投票方式等额选举刘承通、陶志超、肖方玉为第十届监事会监事的议案. 31 （二）2020年第一次A股类别股东大会通过了以下特别决议案：批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案。
（三）2020年第一次H股类别股东大会通过了以下特别决议案：批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案。
决议公告于2020年12月23日刊载在国内的《证券时报》、巨潮资讯网，以及香港联交所网站、本公司网站。
32 第七节董事长报告 致各位股东:本人谨此提呈山东新华制药股份有限公司(“本公司”)截至2020年12月31日止年度报 告书,敬请各位股东审阅。
业绩与股息本公司及其附属公司（简称“本集团”）截至2020年12月31日止年度按中国会计准则 编制的营业收入为人民币6,005,587千元,较2019年度增长7.13%；归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元,较2019年度增长8.30%，基本每股收益人民币0.52元。
董事会建议以627,367,447股为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
业务回顾2020年本集团积极应对新冠疫情冲击、市场竞争加剧等诸多因素影响，抢抓机遇，大力 推进大制剂战略、国际化战略、大研发战略，狠抓项目建设、内部改革及基础管理，夯实基础，本集团运营质量持续提升，主要经营指标实现新突破，全年经营目标任务顺利完成。
1.市场开发呈现新特点。
原料药技术、质量、规模及产业链优势得以进一步提升，主导品种咖啡因、左旋多巴销量同比分别增长26%和25%，EPA、卡比多巴、卡巴匹林钙等原料药新产品销量分别增长784%、992%、283%。
制剂十大战略品种销量同比增长56.27%，其中佳和洛、舒泰得、头孢拉定胶囊中标品种销量分别增长68.2%、52%、145.3%。
克拉霉素片等5个产品6个规格国家集采中标。
保畅、舒泰得被评为山东省知名产品，公司获评山东省高端品牌培育企业。
大力推进跨境电商及互联网医疗服务，全年电商业务营业收入同比实现翻番增长。
2.科技创新取得新成果。
全年研发投入同比增长29.18%。
新的研发平台加速形成，年内设立了新华制药（中南）临床与生物医学研究院，新华制药（济南）联合研究院和新华制药（广东）西典国际医药联合研究中心。
累计11个产品、16个规格通过一致性评价。
年内，依达拉奉注射液获得药品注册批件，原料药获得上市资格。
顺利取得237个产品再注册批件，获得授权专利8件。
加大高端人才引进，年内公司新增2名外聘院士，1人入选国家重点人才工程，获批1个省级重点人才团队，成功引进2名博士，新招聘高校毕业生124名。
本公司形成了包括5名院士、3名国家人才工程专家、6名泰山学者及17名博士的高端人才队伍。
公司被认定为“山东省解热镇痛药先进制造工程研究中心”，1个项目被评为中国化工学会科学技术一等奖，1个项目被评为山东省科技进步三等奖，1个项目被列入省企业技术创新计划。
3.重点项目建设取得新进展。
产能200亿片的现代医药国际合作中心二期完成了生产许可证变更，品种转移有序推进。
高端注射剂项目完成净化装修，开始设备安装。
寿光公司两个产品项目进入试生产。
高密公司动物用药项目完成净化装修和设备安装，开始GMP认证。
二分厂完成新增139亩土地招拍挂程序，并签订了出让合同，正在加紧办理土地证，为企业发展预留更大空间。
4.国际化经营迈上新台阶。
2020年本集团出口创汇达2.94亿美元，同比增长12.96%，创历史新高，其中制剂产品出口实现销售收入同比增长20.58%。
产能200亿片的现代医药国际合作中心一期零缺陷通过美国FDA检查，ANDA布洛芬片出口美国市场,布洛芬胶囊和洛哌丁胺胶囊等产品直接出口欧盟市场，产能50亿片的新华百利高制剂项目正式启动商业化生产，当年实现出口3亿片，国际合作的奥司他韦胶囊、EPA软胶囊 33 等项目正式启动。
5.改革攻坚取得新突破。
混合所有制改革迈出新步伐，公司完成了万博化工27%股权收购，制定实施了万博化工中长期激励方案。
在公司电商业务平台基础上，引入战略投资者和专业运营团队，成立了山东新华健康科技有限公司。
积极推进大部室制改革，公司减少了4个管理部室。
制定了《阳光采购管理办法》，设立了招标工作办公室，建立了医药批发和零售统一采购配送平台、制剂原辅料及包材统一采购平台。
6.基础管理得到新增强。
“生命线”工程形势稳定，全年无一般及以上安全环保质量事故发生。
公司以“优秀”等次顺利通过山东省二级标准化企业评估，被确定为全国双重预防体系建设试点单位，1个班组获评全国“安康杯”优胜班组。
投资3000多万元用于VOCs及异味治理的两套RTO项目、投资1000多万元的厌氧氨氧化项目顺利投入运行。
继现代医药国际合作中心一期年初零缺陷通过美国FDA检查，年内顺利通过各种检查审计73次，完成了10个产品的国际注册。
未来展望一是随着以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局推进，以消费为导 向的经济发展方式正逐渐形成，企业迎来更多发展机遇。
二是随着各项优惠政策的密集出台落地，企业发展环境和营商环境良好，有利于企业进一步加快改革创新。
三是随着经济社会发展，人口老龄化、城镇化加快，公众健康意识、国家医保覆盖及支付能力进一步增强，医药需求保持快速增长，生物医药作为战略新兴产业必将保持较快发展。
但是，当前世界格局加剧震荡，不稳定不确定性因素增多，全球新冠疫情仍在持续，逆全球化趋向抬头，人民币升值，国际运输价格大幅提高。
从国内市场形势分析，医药市场竞争加剧，环保、安全等投入刚性上涨，基础化工原料价格上扬，公司盈利水平面临巨大挑战。
为此，2021年度本集团重点工作安排如下：
1.充分发挥市场龙头作用针对一致性评价及国家带量采购等带来的医药市场变化，本集团充分发挥品牌、技术、质量、规模、产业链配套等综合优势，抢抓市场机遇，加大主要原料药品种市场开发力度。
突出EPA、卡比多巴等特色原料药产品市场推广，加快新动能培育。
充分利用企业品牌、质量、技术等优势，在充分研判竞争对手的基础上，积极参与国家、省市招标，努力实现制剂大品种中标。
充分发挥企业自产原料药优势，培育企业特色的品牌普药。
加大重点战略品种的学术推广和市场开发，聚焦介宁、艾迪特等品种，全力做大。
以山东新华健康科技有限公司设立为契机，强化与电商巨头的战略合作，大力推进与当地重点医院“互联网+医药（医疗）”的合作及医保线上支付合作，加快布局电子处方流转、远程诊疗、健康管理等医疗服务，加快跨境电商及新零售发展。
2.充分发挥科技创新驱动力进一步加大研发投入，2021年研发投入力争同比增长10%以上，进一步加快科研体制机制改革。
全面实施“大研发战略”规划，进一步完善研发体系和研发平台建设，进一步充实完善研发管线中疼痛控制类、心脑血管类、抗肿瘤类等新药，加速制剂新技术应用，进一步提升高端给药系统，实现抗体药物、重大创新药物的突破，年内争取获得3-4个新产品文号。
高效整合现有资源，加快后续产品特别是重点品种一致性评价工作，争取获得阿莫西林胶囊等4个以上一致性评价批件。
3.推进国际化战略向纵深发展 34 充分发挥现代医药国际合作中心平台及技术质量国际化人才优势，统筹公司资源，加快国际注册，加强制剂国际化营销队伍，强化招商、合资合作、注册、营销等各环节工作，实现国际制剂快速增长。
尽快发挥国际合作中心200亿片产能，加快更多国际合作项目落地。
加紧推进各项工作，力争注射剂产品早日出口欧美规范市场。
高度重视一带一路沿线国家、东南亚等的市场开拓，以出口规范市场为营销制高点，主动向其它市场出击，重点突破。
4.加快推进重点项目建设2021年本集团项目建设投资和对外投资预算约为人民币15亿元，其中年内完成高端注射剂项目设备安装；启动总部电商创新中心、二分厂特色原料药项目、寿光公司特色原料药多功能中心及医药中间体项目建设；在大力开拓动物用药市场基础上，高密公司积极上马宠物药项目。
5.加快推进产业基础高级化以推行精益管理为契机，以7S管理、CTPM活动为抓手，立足于生产管理平台，运用现代管理工具，提高生产保障能力和管理水平。
确保生命线工程万无一失。
借助现代信息技术，建设安全、环保、质量统一在线平台，实现数据与视频联动分析应用，进行风险防控一体化、全局化监管，做到状态可视、事件可控、行为可管。
完成“两化融合”体系贯标认定，提高信息化水平，推进智慧企业建设；建设数字化车间，完成45项自动化、连续化改造；进一步统筹公司ERP、OA、能源在线管理系统、视频监控管理系统、设备管理系统等，完善现有系统功能，挖掘各系统数据分析能力，构建综合数据管控平台；持续加快专业管理信息化建设，加快实现面向数字化转型的专业管理。
6.不断增强内生动力与发展活力认真落实公司全面深化改革、三项制度改革工作，进一步精简机构人员，提升工作效率，建立管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的常态化机制。
推行人力资源效能管理，以财务效能指标衡量人力资源效能，以量化评价提升人力资源管理成效。
推进管理模式创新与管理方式变革，探索推行卓越绩效管理，持续推进组织架构和流程再造，开展精益生产、知识管理等管理创新。
董事会坚信，通过全集团上下的共同努力，本集团能全面完成2021年目标任务，以优异 成绩为“十四五”规划开好头、起好步！ 中国.山东.淄博 张代铭董事长2021年3月30日 35 第八节董事会报告 本董事会谨向股东提呈本公司2020年董事会报告和本公司及本集团截至2020年12月31日止年度经审核之账目。
（一）经营管理研讨与分析
1、主营业务范围及其经营状况本集团主要从事开发、制造和销售化学原料药、制剂、医药中间体及其它产品。
本集团利 润主要来源于主营业务。
销售分析本集团截至2020年12月31日止年度按中国会计准则编制的营业收入为人民币6,005,587 千元,其中化学原料药、制剂、医药中间体及其它销售额所占比重分别为42.72%、43.39%、13.89%，占比分别较上年上升0.13个百分点、下降2.86个百分点、上升2.73个百分点。
2020年本集团化学原料药销售额完成人民币2,565,565千元，较上年上升7.45%，上升的主要原因是本年度积极应对形势变化，全力抢抓市场机遇，积极开拓原料药市场。
制剂产品销售额完成人民币2,605,609千元，较上年上升0.49%，上升的主要原因是本年度积极参与国家带量采购，持续推进大制剂发展战略，维护好制剂主导品种市场占有率。
医药中间体及其他销售额完成人民币834,413千元，较上年上升33.41%，上升的主要原因是本年度电商业务整合各种渠道资源，加大线上服务力度，突破发展跨境出口业务。
业绩分析截至2020年12月31日止年度，按中国会计准则审计的归属于上市公司股东的净利润为 人民币324,860千元,较2019年度增长8.30%，增长的主要原因是本年度抢抓市场机遇，大力开拓市场，持续推进降本增效，科学稳态组织生产，强化科技进步，狠抓基础管理，生产经营持续向好发展。
按国内有关规定披露的经营状况及财务状况分析 于2020年12月31日本集团总资产为人民币7,092,952千元，较年初上升10.21%，总资产上升的主要原因是本年度经营产生盈利。
于2020年12月31日本集团预付款项为人民币48,958千元，较年初上升64.43%，上升的主要原因是本年度为保证正常生产经营预付采购款增加。
于2020年12月31日本集团短期借款为人民币200,420千元，较年初减少人民币339,580 36 千元；一年内到期的非流动负债为人民币422,617千元，较年初增加人民币73,619千元；长期借款为人民币462,738千元，较年初减少人民币127,041千元；长期应付款为人民币638,556千元，较年初增加人民币588,269千元，变动的主要原因是本年度为降低融资成本，对负债融资结构进行了优化和调整。
于2020年12月31日本集团负债总额为人民币3,701,662千元，较年初上升11.31%，上升的主要原因是本年度为确保生产经营及项目建设所需资金，带息负债规模适当增加。
于2020年12月31日归属于上市公司股东权益为人民币3,223,794千元，较年初上升8.58%，上升的主要原因是本年度经营产生盈利所致。
2020年度本集团销售费用为人民币631,597千元，较去年同期下降19.97%，下降的主要原因是本年度公司不断加强销售费用管控，市场开发及终端销售费有所下降。
2020年度本集团研发费用为人民币298,347千元，较去年同期增长26.74%，增长的主要原因是本年度不断强化科技创新，持续加大研发投入，新产品及新技术开发投入不断增加。
2020年度本集团财务费用为人民币83,710千元，较去年同期增长72.33%，增长的主要原因是本年度汇率变动导致汇兑损失增加。
2020年度本集团资产减值损失为人民币45,159千元，较去年同期下降43.30%，下降的主要原因是本年度不断加强资产管理，提升运营效率，资产减值情况减少。
2020年度本集团营业利润为人民币422,485千元，较去年同期上升9.05%；利润总额为人民币411,638千元，较去年同期上升7.93%；归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元，较去年同期上升8.30%，上升的主要原因见“业绩分析”。
2020年度本集团经营活动产生的现金流入净额为人民币420,187千元，同比增加人民币71,915千元，增加的主要原因是本年度经营盈利增加及不断加强存货管理，提升存货运营效率。
2020年度本集团筹资活动产生的现金流入净额为人民币35,036千元，同比增加人民币81,268千元，增加的主要原因是本年度非全资子公司山东新华健康科技有限公司收到部分投资款。
2020年按中国会计准则编制的主营业务收入分产品、分地区情况(人民币元) 项目 2020年 金额 占营业收入比重 2019年 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,005,586,643.46 100%5,606,020,863.30 100% 同比增减7.13% 37 分行业 化学原料药 2,565,565,374.15 42.72%2,387,708,276.49 42.59% 7.45% 制剂 2,605,608,706.18 43.39%2,592,850,920.07 46.25% 0.49% 医药中间体及其他 834,412,563.13 13.89% 625,461,666.74 11.16% 33.41% 分产品 解热镇痛类等原料药
2,565,565,374.15 42.72%2,387,708,276.49 42.59% 7.45% 片剂、针剂、胶囊剂等制剂 2,605,608,706.18 43.39%2,592,850,920.07 46.25% 0.49% 医药中间体及其他 834,412,563.13 13.89% 625,461,666.74 11.16% 33.41% 分地区 中国 3,910,198,881.93 65.11%
3,773,944,989.83 67.32% 3.61% 美洲 821,695,334.87 13.68% 745,536,078.08 13.30% 10.22% 欧洲 892,422,450.57 14.86% 632,661,151.99 11.29% 41.06% 其他 381,269,976.09 6.35% 453,878,643.40 8.09%
（16.00%） 医药中间体及其他板块增长的主要原因是本年度公司大力推进跨境电商及互联网医疗服务，全年电商业务营业收入增长。
2020年占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况(人民币元) 项目 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业化学原料药制剂 2,565,565,374.151,616,136,056.142,605,608,706.181,833,712,050.42 37.01%29.62% 7.45%0.49% 9.33%6.39% （1.08%）（3.91%） 医药中间体及其他 834,412,563.13741,141,620.21 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 11.18%30.22% 33.41%7.13% 39.92%12.32% （4.13%）（3.22%） 分产品 解热镇痛类等原2,565,565,374.151,616,136,056.14料药 37.01% 7.45% 9.33% （1.08%） 片剂、针剂、胶2,605,608,706.181,833,712,050.42囊剂等制剂 29.62% 0.49% 6.39% （3.91%） 医药中间体及其他 834,412,563.13741,141,620.21 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 11.18%30.22% 33.41%7.13% 39.92%12.32% （4.13%）（3.22%） 38 分地区 中国（含香港）3,910,198,881.932,602,219,590.78 美洲 821,695,334.87611,475,227.64 欧洲 892,422,450.57683,904,699.95 其他 381,269,976.09293,390,208.40 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 33.45%25.58%23.37%23.05%30.22% 3.61%10.22%41.06%（16.00%） 7.13% 6.43%22.99%58.58%（18.03%）12.32% （1.76%）（7.73%）（8.46%） 1.91%（3.22%） 2020年主要产品产销存情况 行业分类 项目 单位 销售量 吨 化学原料药 生产量 吨 库存量 吨 销售量 万片 片剂 生产量 万片 库存量 万片 销售量 万支 针剂 生产量 万支 库存量 万支 销售量 万粒 胶囊剂 生产量 万粒 库存量 万粒 2020
年度有2,118吨化学原料药为本公司自用。
2020年31,08932,8814,329696,758691,672182,99131,71629,4099,30568,67366,20810,915 2019年30,56732,3004,655696,615733,807188,07737,98627,45011,61263,62967,25113,380 同比增减1.71%1.80% （7.00%）0.02% （5.74%）（2.70%）（16.51%） 7.14%（19.87%） 7.93%（1.55%）（18.42%） 2020年按中国会计准则编制的营业成本构成（人民币元） 行业和产品分类 行业分类 项目 医药行业医药行业合计 原材料其他成本 2020年 金额2,884,722,698.94 占营业成本比重68.83% 1,306,267,027.83 31.17% 4,190,989,726.77 100.00% 2019年 金额2,710,370,014.04 占营业成本比重72.64% 1,021,015,322.84 27.36% 3,731,385,336.88 100.00% 同比增减 6.43%27.94%12.32% 39 产品分类 项目 化学原料药 制剂 医药中间体及其他合计 解热镇痛类等原料药片剂、针剂、胶囊剂等制剂医药中间体及其他 2020年金额 占营业成本比重 1,616,136,056.1438.57% 1,833,712,050.4243.75% 741,141,620.2117.68%4,190,989,726.77100.00% 2019年金额 占营业成本比重 同比增减 1,478,202,494.80 39.61% 9.33% 1,723,498,691.79 46.19% 6.39% 529,684,150.293,731,385,336.88 14.20%100.00% 39.92%12.32% 40 按香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露的资金流动性及财政资源、资本结构分析 于2020年12月31日，本集团流动比率为112.84%，速动比率为65.62%，应收账款周转率为1,742.73%（应收账款周转率=营业收入/平均应收账款净额*100%），存货周转率为371.75%（存货周转率=营业成本/平均存货净额*100%）。
流动比率及速动比率分别较上年度末有所增长，主要原因是本年度优化负债结构导致流动负债减少。
本集团资金需求无明显季节性规律。
本集团资金来源主要是借款及经营产生盈利。
于2020年12月31日，本集团借款总额为人民币1,691,197千元。
于2020年12月31日，本集团共有货币资金人民币855,771千元。
本集团银行信用状况良好，有足够的银行授信额度可用，随时满足对流动资金的需求。
于2020年12月31日，本公司子公司新华（淄博）置业有限公司存在住房贷款保证金人民币700千元及受监管的预收售房款人民币41,321千元，本公司子公司山东新华进出口有限责任公司存在信用证保证金人民币200千元。
本公司及子公司山东淄博新达制药有限公司分别将货币资金人民币82,697千元及人民币8,290千元质押于银行以办理银行承兑汇票，本公司固定资产人民币93,306千元用于抵押借款。
本集团使用权资产人民币4,549千元的所有权不属于本集团。
除此之外，本集团无其他抵押资产。
于2020年4月20日，本公司以挂牌价人民币1,590.6834万元通过竞购方式取得山东新华万博化工有限公司(“万博化工”)27%股权，本公司由原来持有其73%股权，增加至100%股权，万博化工成为本公司全资子公司。
于2020年12月31日，万博化工总资产为人民币83,042千元，所有者权益为人民币55,755千元。
2020年实现营业收入为人民币112,872千元,较去年同期增长3.70%，实现净利润为人民币8,903千元，较去年同期增长20.75%，经营状况良好。
于2020年7月17日，本公司与有关投资方参与投资北方健康医疗大数据科技有限公司（“北方健康”），本公司认缴注册资本人民币1亿元，出资占比4%。
于2020年12月31日，本公司按照北方健康章程规定实际出资人民币30,000千元。
于2020年12月7日，本公司以经评估资产人民币2,420.12万元及自有资金人民币2,479.88万元（共计人民币4,900万元）投资设立新华健康，出资占比49%。
于2020年12月31日，新华健康总资产为人民币244,311千元，所有者权益为人民币72,556千元。
2020年实现营业收入为人民币379,872千元,实现净利润为人民币9,695千元，经营状况良好。
除上述交易外，本集团于报告期内无任何重大投资、收购或资产处置。
本集团业绩的分类情况参见本章之“按《中国企业会计准则》披露的经营状况及财务状况分析”。
截至2020年12月31日，本集团员工人数为6,497人，2020年全年员工工资总额为人民币583,857千元。
本集团的资产负债率为52.19%。
（资产负债率=负债总额/资产总额*100%） 公司现有的银行存款主要目的是为项目建设及生产经营作资金准备。
于2020年12月31日，本集团的总资本负债比率（即债务总额除以经调整资本）为52.51%， 41 净资本负债比率（即净债务除以经调整资本）为25.96%。
为此目的，总债务定义为总借款，净债务定义为总借款减去现金和现金等价物，调整后的资本定义为除指定储备外股东应占权益的所有组成部分。
本集团之资产及负债主要以人民币为记账本位币，2020年度出口创汇完成294,131千美元，亦存在一定的汇率波动风险。
本集团在降低汇率波动风险方面主要采取了以下措施：
1.提高产品出口价格以降低汇率波动风险；
2.在签订大额出口合同时就事先约定，在超出双方约定范围的汇率波动限度时，汇率波动风险由双方承担。
2、控股子公司经营及业绩情况
（1）本公司享有淄博新华-百利高制药有限责任公司50.1%股东权益。
该公司注册资本为美元20,949千元,主要从事生产、销售原料药、固体制剂。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币298,280千元，所有者权益为人民币250,537千元。
2020年度实现营业收入为人民币217,518千元，实现净利润为人民币36,517千元，营业收入及净利润均较去年同期基本持平。
（2）本公司享有山东新华医药贸易有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币48,499千元,主要经营中药饮片、中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）、麻醉药品、精神药品、药品类易制毒化学品、蛋白同化制剂、肽类激素、医疗用毒性药品（除中药材）等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币460,252千元，所有者权益为人民币4,892千元。
2020年度实现营业收入为人民币2,150,653千元，较去年同期基本持平，实现净利润人民币321千元，较去年同期下降54.62%，净利润下降的主要原因是所得税费用增加。
（3）本公司享有山东新华制药进出口有限责任公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币5,000千元,主要从事原料药及中间体、化工产品销售，货物、技术进出口。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币77,416千元，所有者权益为人民币24,530千元。
2020年度实现营业收入为人民币226,940千元，较去年同期大幅增长，实现净利润为人民币8,038千元，较去年同期上升38.25%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，积极开拓销售资源。
（4）本公司享有新华制药(寿光)有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币230,000千元,主要从事生产、销售化工产品。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币885,889千元，所有者权益为人民币527,960千元。
2020年度实现营业收入为人民币777,661千元，较去年同期下降6.17%，主要原因是本年度产品价格受疫情及市场影响而降低，净利润为人民币43,103千元，较去年同期略有上升。
（5）本公司享有山东新华健康科技有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币 42 100,000千元，经营范围包括：互联网数据服务,互联网销售(除销售需要许可的商品)，药品互联网信息服务,医疗器械互联网信息服务等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币244,311千元，所有者权益为人民币72,556千元。
2020年度实现营业收入为人民币379,872千元，净利润为人民币9,695千元。
（6）本公司享有山东新华医药化工设计有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币6,000千元，主要经营医药工程的设计等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币36,073千元，所有者权益为人民币23,565千元。
2020年度实现营业收入为人民币40,993千元，较去年同期上升41.95%，实现净利润为人民币5,373千元，较去年同期大幅上升，营业收入及净利润上升的主要原因为设计服务规模扩大。
（7）本公司享有山东新华制药（欧洲）有限公司65%股东权益。
该公司注册资本为欧元769千元，主要经营医药原料药及中间体。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币41,728千元，所有者权益为人民币27,813千元。
2020年度实现营业收入为人民币197,663千元，较去年同期略有上升，实现净利润为人民币9,418千元,较去年同期上升31.73%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，推进降本增效，产品毛利率略有上升。
（8）本公司享有新华(淄博)置业有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币20,000千元,主要经营房地产开发、销售,房屋租赁，物业管理等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币304,438千元，所有者权益为人民币36,149千元。
2020年度实现营业收入为人民币96,385千元，实现净利润为人民币16,114千元,营业收入及净利润均较去年同期大幅上升，上升的主要原因是本年度部分房产符合收入确认条件，销售收入增加。
（9）本公司享有新华制药（高密）有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币19,000千元,主要经营片剂、颗粒剂等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币123,884千元，所有者权益为人民币3,615千元。
2020年度实现营业收入人民币46,256千元，较去年同期上升21.83%，实现净利润为人民币990千元，较去年同期上升34.24%，营业收入及净利润上升的主要原因是本年度扎实推进大制剂发展战略，销售规模增加。
（10）本公司享有山东新华制药（美国）有限责任公司100%股东权益。
该公司注册资本为美元1,500千元，主要经营范围：医药、化工、保健品的研发、认证及进出口业务等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币18,872千元，所有者权益为人民币17,471千元。
2020年度实现营业收入为人民币41,556千元，较去年同期略有上升，净利润为人民币1,685千元，较去年同期上升35.33%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，推进降本增效，产品毛利率略有上升。
（11）本公司享有山东淄博新达制药有限公司100%的股权权益。
该公司注册资本为人民币84,930千元，主要经营范围包括片剂（含头孢菌素类、青霉素类、抗肿瘤类）、硬胶囊剂(含 43 头孢菌素类、青霉素类)、颗粒剂（含头孢菌素类、青霉素类）、干混悬剂（含头孢菌素类）。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币198,660千元，所有者权益为人民币132,313千元。
2020年度实现营业收入为人民币170,783千元，较去年同期下降35.46%，营业收入下降的主要原因是受新冠疫情影响，市场用药需求下降。
净利润为人民币11,784千元，较去年同期上升16.21%，净利润上升的主要原因是本年度公司积极加强成本费用管控，成本费用下降。
（12）本公司享有山东新华机电工程有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币8,000千元，主要经营业务为机电设备工程、化工设备安装工程等安装、调试及机电设备、五金交电等销售。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币15,000千元，所有者权益为人民币10,473千元。
2020年度实现营业收入人民币15,911千元，较去年同期上升6.65%，营业收入增长的主要原因是公司设备安装及销售收入提升，净利润为人民币493千元，较去年同期略有下降。
（13）本公司享有山东新华万博化工有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币46,624千元，主要经营业务为硫酸二甲酯、异丁基苯、二氮杂二环、四甲基胍等化工原料生产及销售。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币83,042千元，所有者权益为人民币55,755千元。
2020年度实现营业收入为人民币112,872千元,较去年同期上升3.70%，实现净利润为人民币8,903千元，较去年同期上升20.75%，营业收入及净利润上升的主要原因是本年度积极开拓市场，加强成本费用管控。
“重要非全资子公司的主要财务信息”见财务报表附注八、
1.
(3)。
3.核心竞争力分析 本公司拥有近80年发展历史，是亚洲主要的解热镇痛类药物生产出口基地。
（1）完备的产业基础。
一是规模优势突出。
已经形成了五安系列、咖啡因系列、布洛芬系列、阿司匹林系列、多巴系列、巴比妥系列、吡哌酸等七大原料药产品系列。
二是配套优势明显。
公司建立了由精细化工原料到原料药的产业链，主要医药中间体均自我配套，有利于成本控制和保证供应。
制剂主导品种中吡哌酸片、安痛定、尼莫地平片等，自产原料配套优势明显。
三是技经指标领先优势。
阿司匹林、布洛芬、咖啡因、安乃近等传统产品新技术、新工艺、新设备得到广泛应用，美洛昔康、曲马多、苯巴比妥、格列美脲、雷贝拉唑钠、卡比多巴、酵素等新产品关键技术取得突破，激素新工艺开始产业化，进一步增强了产品市场竞争力。
新华制药是山东省首批制造业单项冠军企业。
（2）国际化优势。
公司为国内医药出口五强企业，与可乐、三菱、葛兰素史克、拜耳等200多家知名跨国企业建立了长期战略合作关系；公司是山东省首家、全国首批15家实施制剂国际化战略先导企业之一和全国制剂出口十强企业，与拜耳、百利高、罗氏等公司在制剂方面开展了合作。
在欧洲和美国设立了子公司，正不断加快推进国际化进程。
（3）品牌和质量优势。
“新华牌”商标是中国驰名商标，是商务部认定的“重点培育和发展的中国出口名牌”。
建立了符合cGMP质量保证体系，所有原料药产品、固体制剂、注射剂均通过新版GMP认证。
18个原料药在美国FDA注册登记;11个原料药产品获得欧盟CEP证书,4 44 个原料药产品通过欧洲国家GMP检查。
固体制剂生产线通过英国MHRA检查和美国FDA检查。
（4）创新能力不断提升。
公司建立了较为完备的新药科研开发体系，拥有国家企业技术 中心、院士工作站、博士后工作站、泰山学者岗位，公司为国家级高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业，国家综合性新药研发技术大平台（山东）产业化示范企业、山东省第二批创新型企业试点企业、山东省技术创新示范企业。
公司注重产学研结合，与50多家国内外科研机构开展研发合作。
公司建成了新型给药系统、小分子创新与转化、抗体与抗体偶联、精准医疗、转化医学、营养保健品等六个研发平台，以及多个新药研发的小试、中试基地，公司在研产品100多个。
（5）生产园区功能完善。
公司逐步规划建成了总部（制剂）、一分厂（原料药）、二分厂（原料药）、寿光园区（化工）、高密园区（医药制剂）等五个功能定位明晰的园区。
45 （二）董事会工作报告
1.在本年度内，本公司董事会共召开十一次会议：
（1）本公司于2020年3月20日在公司住所召开第九届董事会第十次会议，相关公告刊登于2020年3月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（2）本公司于2020年3月30日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第一次临时会议，相关公告刊登于2020年3月31日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（3）本公司于2020年4月21日在公司住所召开第九届董事会第十一次会议，相关公告刊登于2020年4月22日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（4）本公司于2020年6月23日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第二次临时会议，相关公告刊登于2020年6月24日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（5）本公司于2020年7月1日在以书面表决方式召开第九届董事会2020年第三次临时会议，相关公告刊登于2020年7月2日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（6）本公司于2020年8月21日在公司住所召开第九届董事会第十二次会议，相关公告刊登于2020年8月24日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（7）本公司于2020年10月22日在公司住所召开第九届董事会第十三次会议，相关公告刊登于2020年10月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（8）本公司于2020年11月19日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第四次临时会议，相关公告刊登于2020年11月20日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（9）本公司于2020年12月7日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第五次临时会议，相关公告刊登于2020年12月8日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（10）本公司于2020年12月22日在公司住所召开第十届董事会第一次会议，相关公告刊登于2020年12月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（11）本公司于2020年12月28日以书面表决方式召开第十届董事会2020年第一次临时会议，相关公告刊登于2020年12月29日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
2.董事会执行股东大会决议情况2020年6月29日召开的2019年度周年股东大会审议通过了《关于2019年度利润分配方案的议案》，以621,859,447为基数，向全体股东派发2019年末期股息每股人民币0.12元（约折合港币0.131395元，含税），不送红股，不以公积金转增股本。
上述分红派息事宜，于2020年8月上旬完成。
46 （三）其他情况 董事、监事及高级管理人员简介董事、监事及高级管理人员简介见“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事监事 及高级管理人员简介。
公众持股本公司确认于本报告期内及截至发出本报告前的最后可行日期本公司公众股东持股量满 足有关要求。
董事、监事的酬金本年度本公司董事、监事的酬金详情载于财务报表附注十
一、(四)、
1。
最高酬金人士本年度本集团获最高酬金的前五名人士为三名本公司董事及二名中层管理人员。
董事、监事购买股份或债券之权利中取得之利益本公司、其控股公司及控股公司其它附属公司概无于本年度内任何时间订立任何安排、致 使本公司之任何董事、监事或其配偶或其未满十八岁子女通过购入本公司或任何其它公司之股份或债券而获得利益。
董事、监事之服务合约现有董事、监事暂未与本公司订立服务合约。
现任董事或监事与本公司概无订立若于一年内作出赔偿（法定赔偿除外）方可终止之服务合约。
管理合约本年度内，本公司并无就整体业务或任何重要业务的管理或行政工作签订或存有任何合 约。
董事与监事之合约中的利益本公司、其所属公司、其控股股东或控股公司其它附属公司于本年度年终或年内任何时间， 均无就本集团业务签订任何董事、监事直接或间接占有重大利益的合约。
账目根据中国会计准则编制的有关本集团及本公司截至2020年12月31日止年度业绩和于 2020年12月31日财务状况载于“财务报告”。
财务摘要根据中国会计准则编制的本集团于过去五个会计年度的业绩、资产及负债载于“会计数据 47 和业务数据摘要”。
公司近三年现金分红情况 根据中国会计准则编制本集团截至2018年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的
净利润为人民币250,833千元，按照本公司2018年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币20,799千元；本公司以621,859,447为基数，向全体股东派发2018年末期股息每股人民币0.10元（含税）。
根据中国会计准则编制本集团截至2019年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的净利润为人民币299,966千元，按照本公司2019年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币22,840千元；本公司以621,859,447为基数，向全体股东派发2019年末期股息每股人民币0.12元（含税）。
根据中国会计准则编制本集团截至2020年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元，按照本公司2020年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币23,586千元；董事会建议以627,367,447为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
分红年度 2020年2019年2018年 单位：人民币元 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公市公司股东的净利润（调整后）司股东的净利润的比率（%） 94,105,117.0574,623,133.6462,185,944.70 324,859,557.55299,966,265.71255,314,454.86 28.9724.8824.36 2020年度利润分配预案建议以627,367,447为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
主要业务及按地区划分的营业额本集团及本公司本年度地区分析之营业额载于财务报表附注六.39及十七.5。
股本变动及股东情况介绍本公司于本年度内股本变动及股东情况介绍见“股本变动及股东情况”。
储备本集团及本公司本年度内储备的变动情况载于股东权益变动表。
固定资产本集团及本公司固定资产变动情况载于财务报表附注六.11。
48 银行贷款及其它借款本集团及本公司于2020年12月31日的银行贷款及其它借款情况之详情载于财务报表附 注六.19、六.26、六.28及六.30。
资本化利息本年度内本集团发生在建工程所借贷款的资本化利息金额人民币6,304千元。
职工宿舍本集团截至2020年12月31日止年度内并无出售职工宿舍予本集团员工。
但自一九九八年 一月一日起，本集团已根据中国政府有关规定，按员工工资10%缴纳由山东省淄博市住房公积金管理中心管理的住房公积金，于截至2020年12月31日止年度内，本集团共缴纳职工住房公积金人民币43,052千元。
职工基本医疗保险根据《山东省建立城镇职工基本医疗保险制度的实施方案》和《淄博市关于建立城镇职工 医疗保险制度的实施方案》等文件要求，本公司已经于二零零四年十二月实行职工基本医疗保险制度。
于截至2020年12月31日止年度内，本集团共缴纳职工基本医疗保险人民币30,867千元。
税收优惠问题2008年本公司及控股子公司山东淄博新达制药有限公司（“新达制药”）被认定为山东 省第一批高新技术企业。
按照国家高新技术企业认定办法，高新技术企业证书有效期3年，3年后重新认定。
根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局鲁科字〔2021〕10号文件的批复，本公司及新达制药本年度被认定为高新技术企业，证书编号分别为GR202037002800及GR202037003952，证书有效期3年。
根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，本公司及新达制药本年度享受按15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。
委托存款问题截至2020年12月31日止年度,本集团没有于非银行金融机构的存款及属于委托性质的存 款,也不存在到期不能收回的定期存款。
重要事项2020年度内本公司的重要事项见“
十、重要事项” 五大原料供应商及五大客户本集团五大原料供应商的采购额及五大客户的销售额分别占本集团于截至2020年12月 31日止年度总采购额及总销售额之比重分别为19.74%和10.31%。
本集团最大原料供应商的采购额及最大客户的销售额分别占本集团于截至2020年12月 49 31日止年度总采购额及总销售额之比重分别为8.99%和3.70%。
公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 279,597,503.9319.74%8.99% 序号 供应商名称
1 山东华鲁恒升化工股份有限公司
2 VinatiOrganicsLimited
3 河北诚信九天医药化工有限公司
4 扬子石化-巴斯夫有限责任公司
5 山东泓瑞医药科技股份公司 合计 -- 公司主要销售客户情况 采购额（人民币元）
127,344,834.2361,409,571.1238,230,426.5828,644,972.8823,967,699.12279,597,503.93 占年度采购总额比例（%）8.994.342.702.021.6919.74 前五名客户合计销售金额（元）前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 618,980,555.5010.31%3.70% 序号12345 合计 客户名称美国百利高国际公司
F.Hoffmann-LaRocheAG淄博众生医药有限公司济南同科医药物流有限公司GalpharmInternationalLimited -- 销售额(人民币元)222,431,547.22112,117,015.73104,000,691.7096,567,505.7883,863,795.07618,980,555.50 占年度销售总额比例（%）3.701.871.731.611.4010.31 据董事会所知，除美国百利高国际公司持有本公司之控股子公司淄博新华-百利高制药有限责任公司49.9%股权，与本公司构成关联方关系；山东华鲁恒升化工股份有限公司是本公司控股股东华鲁控股集团有限公司之子公司，与本公司构成关联方关系外，概无其他董事、该等联系人士（按香港联交所上市规则界定），或持有本公司股本超过百分之五的股东于本年度在本集团的上述客户或供应商中拥有权益。
购买、出售及赎回本公司之上市股份截至2020年12月31日止年度内本公司及其附属公司并无购买、出售或赎回任何本公司 股份。
50 优先认股权本公司的公司章程并无优先认股权条款。
员工退休金计划本集团参加国家管理的社会养老及退休保险基金,并按照当地政府的规定缴纳保险费。
本 集团目前向社会养老及退休保险基金缴纳的保险费为所有员工每年工资及奖金总额的16%。
当地政府承诺支付所有现在和将来退休员工的退休福利支出。
所有向社会养老及退休保险基金缴纳的保险费将于损益表内作为开支。
于截至2020年12月31日止之年度内,本集团缴纳的社会养老及退休保险费为人民币49,787千元。
内幕信息知情人登记管理情况本公司董事会于2010年度内审议通过了《内幕信息知情人登记管理制度》，一直以来严 格执行。
本年度内不存在违规情形。
社会责任情况 公司将“保护健康，造福社会”作为企业使命，在挽救生命、治病救人、产品质量等方面
努力履行社会责任，保护股东和债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，重视环境保护及安全生产，积极参与社会公益事业。
在节能减排工作中，公司万元产值能耗持续下降，两次被评为山东省节能先进企业。
在环境保护中，公司在国内制药企业中第一家通过了ISO14001环境管理体系审核，获得了山东省清洁生产A类证书，成为山东省危险废物规范化管理达标单位。
公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商和经销商保持了良好的合作关系，为消费者提供了优质的产品和服务。
强化与客户战略合作伙伴关系，在努力实现自身可持续发展的同时，通过召开供应商会议、客户座谈会等，使相互的合作更为高效、协调和密切。
公司注重员工的成长发展，加大各类人才教育培养力度。
公司被评为山东医药行业优秀人才培养基地、中国教育百强企业和中国企业培训示范基地。
公司金蓝领培训基地顺利通过了山东省人力资源和社会保障局复
1 释义 释义项公司、本公司华鲁控股中国证监会山东证监局《公司法》《证券法》深交所联交所GMPEDQMIDAMHRA信永中和会计师事务所ANDA本集团FDA寿光公司新达制药新华百利高万博化工VOCs CWO RTOMVR 指 释义内容 指山东新华制药股份有限公司 指华鲁控股集团有限公司，本公司之控股股东 指中国证券监督管理委员会 指中国证券监督管理委员会山东监管局 指《中华人民共和国公司法》 指《中华人民共和国证券法》 指深圳证券交易所 指香港联合交易所有限公司 指药品生产质量管理规范 指欧洲药品质量管理局 指国际药房协会 指英国卫生部下属药监机构 指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 指仿制药 指本公司及其附属公司 指美国政府食品与药品管理总署 指新华制药（寿光）有限公司，本公司全资子公司 指山东淄博新达制药有限公司，本公司全资子公司 指淄博新华-百利高制药有限责任公司，本公司控股子公司 指山东新华万博化工有限公司，本公司全资子公司 指挥发性有机化合物 催化湿式氧化法，是一种解决高浓度生化难降解有机废水的指 污染问题的废水深度处理技术 指蓄热式热力焚烧炉 指机械式蒸汽再压缩技术
2 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事长张代铭先生、财务负责人侯宁先生、财务资产部经理何晓洪先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司董事会建议以627,367,447股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。
本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司已在本报告第七节董事长报告中“未来展望”部分，对可能面临的风险及采取的措施进行描述，敬请投资者查阅。
3 第一节公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”)公司英文名称：SHANDONGXINHUAPHARMACEUTICALCOMPANYLIMITED公司法定代表人：张代铭董事会秘书：曹长求联系电话:86-533-2166666传真号码:86-533-2287508董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM公司注册地址：中华人民共和国（“中国”）山东省淄博市高新技术产业开发区化工区公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号邮政编码：255086公司国际互联网址：公司电子信箱：xhzy@国内信息披露报纸：《证券时报》国内信息披露网址： 上市资料： H股：香港联合交易所有限公司简称：山东新华制药代码：00719 A股：深圳证券交易所简称：新华制药代码：000756 首次注册登记日期：1993年9月30日最新变更登记日期：2018年8月1日注册登记地点：山东省淄博市工商行政管理局统一社会信用代码:27C 审计机构: 中国信永中和会计师事务所注册会计师中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层邮编:100027 法律顾问：
4 香港易周律师行香港湾仔皇后大道东43-59号东美中心1201中国北京竞天公诚律师事务所北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号楼34层邮编:100025主要往来银行:中国工商银行股份有限公司淄博张店支行中国山东省淄博市张店区人民东路2号H股股份过户登记处:香港证券登记有限公司香港皇后大道东183号合和中心17楼公司资料查询地点:山东新华制药股份有限公司董事会秘书室
5 第二节会计数据和业务数据摘要
1.财务摘要
（1）按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标（经审计）(人民币元) 项目 营业收入利润总额所得税费用净利润少数股东损益 2020年 6,005,586,643.46411,637,980.7564,524,696.58347,113,284.1722,253,726.62 2019年 5,606,020,863.30381,392,620.9358,276,863.40323,115,757.5323,149,491.82 本年比上年增减7.13%7.93%10.72%7.43%(3.87%) 2018年(调整后) 2017年(调整后) 5,244,643,562.09332,327,503.8251,900,683.50280,426,820.3225,112,365.46 4,541,961,319.44272,684,697.5148,174,826.45224,509,871.0612,537,346.84 归属于上市公司股东的净利润 324,859,557.55 299,966,265.71 8.30% 255,314,454.86 211,972,524.22 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 290,790,007.23 258,555,194.68 12.47% 233,025,701.77 168,348,978.97 利润 经营活动产生的现金流量净额基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)加权平均净资产收益率 420,186,808.35 0.520.5210.50% 348,271,406.17 20.65% 0.480.4810.58% 8.33% 8.33%下降0.08个百分点本年末比 323,907,100.38 0.410.419.90% 396,831,270.17 0.350.359.81% 项目 2020年末 2019年末 上年末增减 2018年末(调整后)2017年末(调整后) 总资产总负债少数股东权益 7,092,952,190.043,701,662,448.12 167,495,922.67 6,436,024,609.483,325,495,154.66 141,501,384.01 10.21%11.31%18.37% 5,952,507,432.903,137,459,111.09 119,588,899.77 5,324,973,484.692,733,558,400.42 102,659,264.16 归属于上市公司股东的净资产 3,223,793,819.252,969,028,070.81 8.58%2,695,459,422.042,488,755,820.11 注：
1.公司2019年度发生同一控制下企业合并，故对2019年以前年度数据进行追溯调整。
2.报告期末至报告披露日，因公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权完毕，新增A股股份 550.8万股。
2016年(调整后)4,039,560,506.85 162,020,123.7726,921,218.34 135,098,905.4311,329,664.71123,769,240.72 100,986,664.19 452,312,034.120.210.216.38% 2016年末(调整后) 4,770,737,225.612,684,224,885.88 92,832,928.121,993,679,411.61 （2）2020年度分季度主要财务指标(人民币元) 项目营业收入归属于上市公司股东的净利润 第一季度1,705,982,914.01 86,286,544.27 第二季度1,579,789,802.56 86,025,317.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 78,547,417.73104,929,221.85 75,733,216.5595,672,451.49 第三季度1,352,743,633.13 73,754,320.04 62,308,568.63 202,487,188.91 第四季度1,367,070,293.76 78,793,375.94 74,200,804.32 17,097,946.10
6 公司上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在差异。
2．按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后)如下：(人民币元) 项目 2020
年金额 2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产(1,945,640.88)（707,420.67） 减值准备的冲销部分） 处置固定资产（534,277.39） 损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 39,329,497.32 40,952,545.11 收到及摊销的21,995,213.23计入当期损益 量享受的政府补助除外） 的政府补助 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -5,672,855.48 万博化工合并5,226,366.81日前净损益的 73% 除同公司正常经营业务相关的有效套 其他权益工具 期保值业务外，持有交易性金融资产、 投资分红收益 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 8,589,048.00 7,514,057.09 7,154,674.51等 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (7,095,764.50)（5,143,291.19）（8,602,611.01） 减：所得税影响额 4,773,111.787,036,381.142,939,058.89 少数股东权益影响额（税后） 34,477.84（158,706.35） 11,554.17 合计 34,069,550.3241,411,071.0322,288,753.09 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性 损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
3.采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）(人民币元) 项目 金融资产：其他权益工具投资应收款项融资上述合计 期初金额 本期公允价值计入权益的累计公本期计提的 变动损益 允价值变动 减值 期末金额 235,474,096.00145,924,204.55381,398,300.55 -176,457,193.30 - - -176,457,193.30 -258,822,016.00-138,638,879.69-397,460,895.69
7 1．股份变动情况表 股份类别
一、有限售条件的流通股合计国家持股境内法人持股A股有限售条件高管股其他
二、无限售条件的流通股合计人民币普通股（A股）境外上市外资股（H股）
三、股份总数 第三节股本变动及股东情况 2020年12月31日 股份数量 占总股本比例% 11,602 0.002 - - - - 11,602 0.002 - - 621,847,845 99.998 426,847,845 68.640 195,000,000 31.358 621,859,447 100.00 数量单位：股 2019
年12月31日 股份数量 占总股本比例% 27,364,370 4.400 - - 27,352,768 4.398 11,602 0.002 - - 594,495,077 95.600 399,495,077 64.242 195,000,000 31.358 621,859,447 100.00
2.限售股份变动情况
2017年10月，本公司非公开发行21,040,591股A股，其中巨能资本管理有限公司－山 东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）（“聚赢基金”）认购股份17,930,905股，山东新华制药股份有限公司—第一期员工持股计划（“员工持股计划”）认购股份3,109,686股。
2018年公司实施资本公积金转增方案（每10股转增股本3股）后，聚赢基金持股23,310,176股，员工持股计划持股4,042,592股。
该等股份已于2020年10月13日全部解禁。
3．股东情况介绍
（1）于2020年12月31日，本公司股东总数为32,904户，包括H股股东46户,A股股东32,858户。
于2021年2月28日本公司股东总数32,543户，包括H股股东46户,A股股东32,497户。
（2）于2020年12月31日持有本公司股份前十名股东情况如下： 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例% 报告期末持股报告期内增减持有有限售条持有无限售条 数量 变动情况件的股份数量件的股份数量 华鲁控股集团有限公司 国有法 32.94204,864,092 - -204,864,092 人 香港中央结算（代理人）有限公司H股 31.04193,048,227 -5,000 -193,048,227 上海驰泰资产管理有限公司－淄博驰基金泰诚运证券投资合伙企业（有限合伙） 4.7529,513,01629,513,016 -29,513,016 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产基金3.7523,310,176--23,310,176业基金合伙企业（有限合伙）
8 华鲁投资发展有限公司 国有法人 0.674,143,168 山东新华制药股份有限公司－第一期员工持股计划 林穗贤 持股计划境内自然人 0.654,042,5920.643,996,554 香港中央结算有限公司 境外法人 0.462,861,986 何维兰 境内自然人 0.402,505,970 刘理彬 境内自然人 0.231,453,367 注：前十大股东所持股份不存在质押或冻结情况。
-1,133,320-1,505,1512,505,9701,453,367 - 4,143,168 4,042,592 - 3,996,554 - 2,861,986 - 2,505,970 - 1,453,367 前
10名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华鲁控股集团有限公司 204,864,092人民币普通股 204,864,092 香港中央结算（代理人）有限公司 193,048,227境外上市外资股193,048,227 上海驰泰资产管理有限公司－淄博驰泰诚运证券投资合伙企业（有限 29,513,016人民币普通股 29,513,016 合伙） 巨能资本管理有限公司－山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）华鲁投资发展有限公司 23,310,176人民币普通股4,143,168人民币普通股 23,310,1764,143,168 山东新华制药股份有限公司－第一期员工持股计划林穗贤香港中央结算有限公司何维兰刘理彬 附注： 4,042,592人民币普通股 3,996,554人民币普通股2,861,986人民币普通股2,505,970人民币普通股1,453,367人民币普通股 4,042,592 3,996,5542,861,9862,505,9701,453,367
1.上述股东关联关系或一致行动的说明： 除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他股东之间 是否存在关联关系或中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也未知 外资股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他无限售条 件股东之间、上述无限售条件股东与其他股东之间是否存在关联关系、也不知是否存在《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。
9 2.持有本公司股份
5%以上的境内股东为华鲁控股集团有限公司。
(3)控股股东情况华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”），成立于2005年1月28日，注册资本人民币31.03亿元，属国有全资公司，法人代表为樊军，社会统一信用代码：120，经营范围为：以自有资金对化工、医药和环保行业（产业）投资；管理运营、咨询。
其间接持有山东华鲁恒升化工股份有限公司32.19%股份，直接持有山东鲁抗医药股份有限公司21.12%股份。
山东省人民政府国有资产监督管理委员会 59.16%华鲁控股 99.91%山东华鲁集团有限公司 100%维斌有限公司 3.35% 32.94% 100%华鲁投资发展有限公司 0.67% 新华制药 10 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事及其它高级管理人员简介 董事: 张代铭先生，58岁，高级经济师，毕业于青岛科技大学有机化工专业，上海财经大学经济学硕士。
1987年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员，计划统计处综合计划员，国际贸易部副经理、经理，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事长。
现任本公司董事长，山东新华制药进出口有限责任公司执行董事，山东新华制药（欧洲）有限公司董事长，淄博新华-百利高制药有限公司董事长，山东新华制药（美国）有限责任公司董事长。
杜德平先生，51岁，研究员，毕业于中国海洋大学化学专业，山东大学药物化学硕士、制药工程博士。
1991年到山东新华制药厂工作，历任车间副主任、主任，总经理助理，副总经理。
现任本公司董事、总经理,新华（淄博）置业有限公司执行董事，新华制药（寿光）有限公司董事长，山东淄博新达制药有限公司执行董事。
徐列先生，55岁，高级经济师，教授级高级政工师，大学学历，管理学硕士。
1986年到山东新华制药厂工作，历任办公室副科长、科长，办公室副主任，人力资源部经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、工会主席，现任本公司董事、工会主席。
贺同庆先生，51岁，高级经济师，毕业于山东轻工业学院材料科学与工程专业,山东大学工商管理硕士。
1991年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员、计划员，山东淄博新达制药有限公司销售部业务员、大区经理、新药部经理、营销总监，山东淄博新达制药有限公司总经理。
2020年12月22日被选举为本公司董事，兼任本公司副总经理，山东新华医药贸易有限公司董事长，淄博新华大药店连锁有限公司执行董事，新华制药（高密）有限公司执行董事,山东新华健康科技有限公司董事长。
丛克春先生，56岁，中南财经政法大学EMBA毕业。
1984年7月参加工作。
历任山东省劳动厅计划处科员、副主任科员、主任科员，山东华鲁集团有限公司办公室副总经理、贸易部副总经理，华鲁控股集团有限公司办公室主任，华鲁控股集团有限公司助理总经理兼办公室主任、投资发展部总经理，华鲁控股集团有限公司助理总经理兼办公室主任、巡察办主任，现任华鲁控股集团有限公司董事会秘书，山东鲁抗医药股份有限公司董事，华鲁国际融资租赁有限公司董事长。
2020年12月22日被选举为本公司董事。
潘广成先生，71岁，大学学历，高级工程师。
历任卫生部医疗器械局干部、处长；国家医药管理局人事司处长、副司长、政策法规司司长；中国医疗器械工业公司副总经理；中国医药集团总公司董事会秘书；中国化学制药工业协会常务副会长。
现任中国化学制药工业协会执行会长、华北制药股份有限公司独立董事、哈药集团股份有限公司独立董事、天津力生制药股份有限公司独立董事、凯莱英医药集团(天津)股份有限公司独立董事。
2020年12月22日被选举为本公司独立非执行董事。
朱建伟先生，64岁，上海交通大学“致远讲席教授”。
华东理工大学生化工程学士、上海医药工业研究院微生物药学硕士，上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士。
历任哈佛医学院Joslin糖尿病中心高级研究员,美国SAICFrederick公司技术运行总监，上海交通大学药学院第三任院长，2012年9月起受聘上海交通大学致远讲席教授。
现任细胞工程抗体药物教育部工程研究中心主任、首席科学家，浙江医药股份有限公司独立董事、浙江海翔药业股份有限公司董事。
2020年12月22日被选举为本公司独立非执行董事。
11 卢华威先生，57岁，于1986年毕业于香港中文大学，获工商管理学士学位，并于1992年毕业于美国新泽西科技学院（NewJerseyInstituteofTechnology），获管理科学硕士学位。
卢先生是香港会计师公会的执业会员及美国执业会计师公会的会员。
卢先生于审核及业务咨询服务方面拥有逾20年服务经验，其中卢先生在一家国际会计师行（德勤•关黄陈方会计师行）的审核及业务咨询服务方面拥有逾7年服务经验，其中两年曾于美国工作。
卢先生现为邦盟汇骏顾问有限公司董事，并兼任联交所主板上市公司重庆机电股份有限公司（股份代号：2722）、天福（开曼）控股有限公司（股份代号：6868）的独立非执行董事，美国DocumentSecuritySystems,Inc.非执行董事。
现任本公司独立非执行董事。
任福龙先生，58岁，研究员、执业药师，1985年毕业于山东昌潍医学院医学专业。
1985年至1988年任住院医师。
1991年获得北京医科大学医学硕士学位，同年到山东新华制药厂工作，历任研究院副院长、院长，本公司总经理助理、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理，本公司总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、总经理，本公司董事。
现任华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司总经理，兼任山东新华万博化工有限公司董事长。
2020年12月22日任期届满离任本公司董事。
杜冠华先生，63岁，博士、研究员（教授）、博士生导师。
毕业于中国协和医科大学，获生理学博士学位。
1999年7月至今任国家药物筛选中心主任，2007年11月至今任中国药理学会理事长。
现任山东罗欣药业股份有限公司独立董事、河北常山生化药业股份有限公司独立董事。
2020年12月22日任期届满离任本公司独立非执行董事。
李文明先生，46岁，硕士研究生学历，毕业于大连理工大学管理学院，获工商管理硕士学位。
曾任河南省平顶山市湛河区卫生局科员、北京秦脉医药咨询公司市场研究员、北京北大方正集团公司医药事业部经理。
现任北京和君咨询有限公司合伙人，兼任中国医药商业协会副秘书长，爱康医疗控股有限公司非执行董事，云南健之佳健康连锁店股份有限公司董事，南京医药股份有限公司独立董事及迈得医疗工业设备股份有限公司独立董事。
2020年12月22日任期届满离任本公司独立非执行董事。
监事： 刘承通先生，49岁，毕业于同济大学经济与管理学院和山东大学法学院，分别获得工商管理硕士学位和法律硕士学位，高级经济师，具有律师、企业法律顾问等执业资格。
历任华鲁控股集团有限公司规划发展部经理、副总经理、资深副总经理、法律事务办公室副主任，现任华鲁控股集团有限公司投资发展部总经理、法律事务部部长、副总法律顾问，山东鲁抗医药股份有限公司监事，山东鲁抗生物农药有限责任公司董事，华鲁国际融资租赁有限公司董事，华鲁恒升（荆州）有限公司董事。
2020年12月22日被股东大会选举为本公司监事并被监事会选举为监事会主席。
陶志超先生，51岁，毕业于华东政法学院法律系，获法学学士学位，并取得山东大学法律硕士专业学位，曾为山东致公律师事务所合伙人。
现为北京市盈科（淄博）律师事务所管委会主任、高级合伙人，本公司独立监事。
肖方玉先生，51岁，毕业于山东大学数学系，资产评估师、土地估价师。
历任山东省淄博市淄川区财政局科员、所长，山东振鲁会计师事务所高级经理，山东北方资产评估事务所部 12 门主任，中兴财光华会计师事务所济南分所副所长，现任天健兴业资产评估有限公司山东公司总经理，本公司独立监事。
扈艳华女士，46岁，高级政工师，毕业于山东大学，研究生学历，经济学硕士。
1996年到本公司工作。
历任新华鲁抗药业集团有限责任公司团委副书记、山东新华医药集团有限责任公司团委书记、工会办公室主任、政工部部长，现任本公司职工监事、党群工作部部长。
王剑平先生，53岁，毕业于沈阳药科大学化学制药专业，高级工程师，1989年7月加入本公司，历任车间技术员，研究院课题负责人、合成四室主任。
现任本公司职工监事，本公司工厂管理委员会职工代表。
李天忠先生，58岁，高级工程师，1983年毕业于山东工学院工业自动化专业，同年到山东新华制药厂工作，历任电气车间工程师、车间主任、本公司贸易部经理、供销处处长、医药部经理、本公司董事，新华鲁抗药业集团有限责任公司总经理助理、董事、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、副总经理。
现任华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司副总经理。
2020年12月22日任期届满离任本公司监事及本公司监事会主席。
其它高级管理人员简介: 王小龙先生，56岁，高级工程师，毕业于山东工业大学自动化专业，1988年到山东新华制药厂工作，历任电气车间副主任、主任，机械分厂厂长，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理。
现任本公司副总经理，山东新华机电工程有限公司执行董事。
杜德清先生，56岁，工程技术应用研究员，毕业于青岛科技大学有机化工专业，武汉理工大学工商管理硕士，青岛科技大学化学工程领域工程硕士，北京理工大学化学工程与技术学科工学博士。
1986年到山东新华制药厂工作，历任车间助理工程师，调度室助理工程师，调度处科长、副处长、处长，采购物控部经理，总经理助理。
现任本公司副总经理，山东新华医药化工设计有限公司执行董事。
侯宁先生，47岁，香港浸会大学应用会计与金融理学硕士，高级会计师、高级经济师。
曾任山东华鲁恒升集团审计处副处长，山东华鲁恒升化工股份有限公司审计部部长、技术开发中心投资部部长、市场部经理、财务部经理。
现任本公司财务负责人，淄博新华-百利高制药有限公司董事，山东新华医药贸易有限公司董事。
郑忠辉先生，49岁，高级工程师，中国协和医科大学微生物与生化药学专业博士研究生。
2005年加入本公司，历任本公司研究院高级工程师、副院长，现任本公司副总经理、研究院院长。
魏长生先生，50岁，高级经济师，毕业于江西工业大学食品机械专业，天津财经大学管理学硕士，1992年加入本公司，历任本公司车间见习生，人事处办事员、副科长，车间支部书记兼副主任，研究院支部书记兼副院长、本公司总经理助理兼党委干部管理部部长、人力资源部经理、党委办公室主任、公司办公室主任，现任本公司副总经理兼行政人事部经理、党委 13 干部管理部部长。
徐文辉先生，44岁，高级工程师，毕业于天津大学化学工程专业。
1999年加入本公司，历任本公司车间助理工程师、团委副书记、车间支书兼副主任、新华制药（寿光）有限公司（“寿光公司”）副经理、生产运行部经理、公司总经理助理兼寿光公司经理。
现任本公司副总经理。
曹长求先生，51岁，高级经济师，毕业于中国海洋大学经济管理专业,1991年到山东新华制药厂工作，现任本公司董事会秘书。
本公司现任董事、监事、高级管理人员任职期限截止于二零二三年十二月二十二日。
董事、监事及其它高级管理人员任职起始时间及持有本公司股份情况 姓名 职务 2020
年12月31日2019年12月31日 董事张代铭杜德平徐列贺同庆丛克春潘广成朱建伟卢华威任福龙杜冠华李文明 董事长（任职起始时间为2010年9月20日）执行董事、总经理（任职起始时间为2010年09月20日）非执行董事（任职起始时间为2010年6月25日）执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2020年12月22日）独立非执行董事（任职起始时间为2018年6月29日）原非执行董事（任职时间为2006年6月09日-2020年12月22日）原独立非执行董事（任职时间为2015年3月20日-2020年12月22日）原独立非执行董事（任职时间为2015年3月20日-2020年12月22日） 15,470股未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有 15,470股未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有 监事 14 刘承通李天忠陶志超肖方玉扈艳华王剑平 监事会主席（任职起始时间为2020年12月22日）原监事会主席（任职时间为2010年9月20日-2020年12月22日）独立监事（任职起始时间为2002年6月07日）独立监事（任职起始时间为2016年2月26日）职工监事（任职起始时间为2011年7月18日）职工监事（任职起始时间为2015年8月10日） 未持有未持有未持有未持有未持有未持有 未持有未持有未持有未持有未持有未持有 其他高级 管理人员 王小龙副总经理（任职起始时间为2014年3月28 未持有 日） 杜德清副总经理（任职起始时间为2008年12月22 未持有 日） 贺同庆副总经理（任职起始时间为2010年10月29 未持有 日） 侯宁 财务负责人（任职起始时间为2014年4月 未持有 04日） 郑忠辉副总经理（任职起始时间为2017年3月27 未持有 日） 魏长生副总经理（任职起始时间为2020年7月
1 未持有 日） 徐文辉副总经理（任职起始时间为2020年7月
1 未持有 日） 曹长求董事会秘书（任职起始时间为1997年7月 未持有 25日） 合计 15,470股 本公司董事、监事及高级管理人员所持有本公司股份均为A股。
未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有未持有15,470股 除上文所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有本公司董事、高级管理人员及监事在本公司及其/或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何需根据《证券及期货条例》第XV部第7和第8部分需知会本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定或当作这些董事、高级管理人员及监事拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根 15 据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。
董事、监事和其它高级管理人员酬金本公司主要依据国家政策、公司经济效益情况和个人工作业绩，并参考社会报酬水平，确 定董事、监事及其它高级管理人员薪酬。
2020年度内薪酬与考核委员会审议通过了《关于2020年度董事、监事及高管人员酬金的议案》。
董事、监事的报酬由董事会提交股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。
按中国证监会《年度报告准则》披露的董事、监事和其他高级管理人员酬金(税前)（人民 币万元） 姓名 2020年度报酬 董事张代铭任福龙（2020年12月22日离任）杜德平徐列贺同庆（2020年12月22日获委任）丛克春（2020年12月22日获委任）杜冠华（2020年12月22日离任）李文明（2020年12月22日离任）潘广成（2020年12月22日获委任）朱建伟（2020年12月22日获委任）卢华威 145.64108.27113.3395.9696.96 08.008.00 008.00 监事刘承通（2020年12月22日获委任）李天忠（2020年12月22日离任）陶志超肖方玉扈艳华王剑平 094.96 3.503.5048.4520.83 其他高级管理人员王小龙杜德清侯宁郑忠辉魏长生（2020年7月1日聘任） 97.9695.9692.7197.5162.38 16 徐文辉（2020年7月1日聘任） 82.85 曹长求 48.56 2020年度董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为人民币1,333.33万元。
董事、监事及其它高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 任福龙 非执行董事离任 2020年12月22日 李天忠 监事、监事会主离任 席 2020年12月22日 杜冠华 独立非执行董离任 事 2020年12月22日 李文明 独立非执行董离任 事 2020年12月22日 贺同庆 执行董事 选举 2020年12月22日 丛克春 非执行董事选举 2020年12月22日 潘广成 独立非执行董选举 事 2020年12月22日 朱建伟 独立非执行董选举 事 2020年12月22日 刘承通 监事、监事会主选举 席 2020年12月22日 魏长生 副总经理 聘任 2020年7月1日 徐文辉 副总经理 聘任 2020年7月1日 原因任期届满离任任期届满离任 任期届满离任 任期届满离任工作需要工作需要工作需要 工作需要 工作需要工作需要工作需要 董事、监事、高管在控股股东的任职及领取薪酬情况 姓名 股东单位名称 在股东单位担任期起始日期 任的职务 张代铭 山东新华医药集团有董事长限责任公司 2010年07月06日 山东新华医药集团有董事徐列 限责任公司 2011年1月13日 丛克春 华鲁控股集团有限公董事会秘书司 2020年11月17日 华鲁控股集团有限公投资发展部总2019年5月17日 司刘承通 经理、法律事务部部长、副 总法律顾问 任期终止日期- - 在股东单位是否领取报酬津贴否 否 是 是 员工及其薪金本集团（本公司及其附属公司）主要依据国家政策、公司经济效益情况，并参考社会报酬 17 水平，确定员工薪酬。
2020年12月31日本集团员工为6,497人，该年度本集团全体员工工 资总额为人民币583,857千元。
按职能划分如下： 员工职能生产人员销售人员工程技术人员财务人员行政管理人员产品开发人员采购人员质量监督检测人员合计 员工人数 3,7431,017 54381 249310 495056,497 按教育程度划分如下： 员工教育程度大学及以上学历大专学历中专及技校学历高中及以下学历合计 员工人数 1,3021,9702,303 9226,497 本集团不需承担离退休职工费用。
员工培训 2020年，本公司教育培训工作按照公司生产经营管理工作重点和教育培训需求调查分析， 制定了2020年度教育培训计划并认真进行了组织实施。
2020年度共完成公司级教育培训项目61项，培训3,900人次。
选派400人次外出参加培 训。
公司相继开展了中高层经营理念、经营战略、企业党建、法律法规培训,党员领导干部廉 政警示教育培训、企业内训师培训、安全质量环保设备专业培训、青年主管管理能力提升培 训、青年骨干员工安全环保质量及化工药学方面培训、青工安全技能提升培训、高技能人才 培训等。
通过进一步做好岗位知识和基本技能培训、加强专业培训、开展员工分层次培训、改进教 育考核方式等有效措施，提高了教育培训的有效性和针对性，培训效果不断提升。
公司构建起了管理规范、运转科学、务实高效的教育培训体系，有效提升了公司员工的能 力素质，保证了公司管理体系的有效运行。
18 第五节
公司管治及内部控制报告 （一）根据中国证监会要求披露
1.公司治理情况 规范性自查对照中国有关上市公司治理的规范性文件，本公司基本符合有关要求。
独立董事履行职责情况 在本年度内，本公司董事会共召开11次会议，各独立董事出席会议情况如下： 独立董事姓名 应参加次数 亲自出席/书面表决 委托出席 缺席 备注 杜冠华
9 9
0 0 李文明
9 9
0 0 卢华威 11 11
0 0 潘广成
2 2
0 0 朱建伟
2 2
0 0 在本年度内，本公司董事会审核委员会共召开
4次会议，各独立董事出席会议情况如下： 独立董事姓名应参加次数亲自出席委托出席缺席 备注 杜冠华
4 4
0 0 李文明
4 4
0 0 卢华威
4 4
0 0 潘广成
0 0
0 0 朱建伟
0 0
0 0 在本年度内，本公司董事会薪酬与考核委员会共召开
1次会议，时任薪酬与考核委员会成员的杜冠华、李文明、卢华威出席会议。
在本年度内，本公司董事会提名委员会共召开2次会议，时任提名委员会成员的杜冠华、李文明、卢华威出席会议。
在本年度内，独立董事均未对公司有关事宜提出异议。
审核委员会审核2020年度报告情况
（1）董事会审核委员会就公司财务资产部出具的2020年度财务会计报表发表的书面意见：公司财务会计报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合中国财政部颁布的《企业会计准则》及其他规定；公司财务报表纳入合并范围的单位报表内容完整， 19 报表合并基础准确；公司财务报表客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
审核委员会认为该财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审核。
（2）审核委员会在信永中和会计师事务所就公司2020年度财务报表出具了初步审核意见 后，审核委员会再次审阅了公司2020年度财务会计报表，现发表意见如下：公司按照中国财政部颁布的《企业会计准则》及公司有关财务制度的规定，财务报表编制 流程合理规范，公允地反映了截止2020年12月31日公司资产、负债、股东权益和经营成果，内容真实、准确、完整。
审核委员会认为，经信永中和会计师事务所初步审定的公司2020年度财务会计报表可以提交董事会审议表决。
（3）关于信永中和会计师事务所从事公司2020年度财务报告审核工作的总结报告2021年1月8日，董事会审核委员会同意公司与信永中和会计师事务所协商确定的公司2020年度财务报告审核工作总体计划。
信永中和会计师事务所为公司出具了标准无保留意见结论的审核报告。
我们认为，信永中和会计师事务所已按照中国注册会计师独立审核准则的规定执行了审核工作，审核时间充分，审核人员配置合理，具备相应的执业能力，经审核后的财务报表能充分反映公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量情况，出具的审核结论符合公司的实际情况。
（4）2021年3月30日召开董事会审核委员会会议，审阅2020年度经审计账目及业绩公告；建议续聘2021年度财务审计机构，期限一年。
薪酬与考核委员会与提名委员会工作情况见下文“（二）根据香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露” 五分开情况本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东分开，本公司具有独立完整的生产经营能力。
（1）在业务方面，本公司主要从事开发、制造及销售化学原料药、制剂以及化工产品，控股股东已向本公司承诺，在其对本公司有指定程度控制权的期间，将不会从事任何与本公司有直接或间接竞争的业务。
（2）在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；除“新华牌”商标由控股股东拥有，本公司独占使用外，其它工业产权、非专利技术等无形资产由本公司拥有；本公司独立拥有采购和销售系统。
（3）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；总经理、副总经理等高级管理人员均在上市公司领取薪酬，总经理、副总经理均不在控股股东单位担任职务。
（4）在机构方面，新华制药设有股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和经营管理层，各机构有明确的职责分工，办公机构和生产经营场所与控股股东分开。
（5）在财务方面，本公司设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户。
同业竞争情况本公司与控股公司及其附属公司间不存在实质性同业竞争情形。
20 公司治理情况报告期内，公司继续加强公司治理，规范公司运作，巩固和深入前期开展上市公司专项治理活动的成果。
公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关的法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司内部运行机制和严格各项规章制度的执行，确保股东大会、董事会、监事会规范有效行使相应的决策权、执行权和监督权，职责明确，运作规范。
公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范，符合《公司法》《公司章程》等相关规定；董事、监事认真依照法律、法规，勤勉尽责，对公司和股东负责，充分保护股东应有的权利；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保公司在规则和制度的框架内规范运作；公司注重绩效评价和激励约束机制，注重岗位业绩考核制度，调动各层管理人员的积极性和创造性。
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》等有关规则、规范性文件的要求，本着“三公”原则，认真、及时地履行了公司的信息披露义务，并保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，确保了投资者的公平性。
本公司与控股公司及其附属公司发生持续性关联交易内容为本公司向其采购化工原料、向其销售水电汽及副产品，均按市场价格或协议价格定价，交易价格公允，不存在损害中小股东利益的情形，且履行了本公司内部的关联交易审批程序和所需的公告程序。
报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立、实施情况对于高级管理人员的选择，本公司按照唯才是举、德才兼备的原则，一般从公司内部进行选拔，通过考察被选择人员的思想道德品质、组织协调能力、工作能力和责任心等方面的素质，并经过严格的筛选程序，由提名委员会提名，最终由董事会进行聘用。
在聘用期间，董事会定期对高级管理人员进行多方面的考核，主要是考核工作绩效和贯彻执行董事会决议等方面的情况。
通过对每位高级管理人员的职务分析，明确规定他们的工作性质，职责范围以及相应的奖惩制度，建立起了激励和约束机制。
2.内部控制情况 内部控制建设情况公司董事会授权公司内部控制领导小组负责内部控制的具体组织实施工作，负责公司内部控制实施策略制订、重大事项决策、实施情况监督，并就内部控制建设和评价的情况向董事会负责。
公司设立由审计部牵头的内部控制评价工作小组，负责内部控制评价的具体实施工作，成员由公司具有丰富专业经验的骨干组成。
公司审计部负责制定评价工作方案，报经内部控制领导小组批准后执行。
评价工作小组根据工作方案，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，包括组织实施风险识别、控制缺陷排查、编制评价底稿，汇总评价结果、编制内部控制评价文件等。
在评价过程中，评价工作小组及时向领导小组汇报评价工作的进展情况，并对评价的初步结果进行沟通讨论。
评价工作小组编制的内部控制评价报告经审核后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。
公司聘请信永中和会计师事务所对公司内部控制有效性进行 21 独立审计。
董事会关于内部控制责任的声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
建立财务报告内部控制的依据本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制应用指引》（下称“应用指引”）及《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）的要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2020年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
内部控制自我评价报告报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
内控自我评价报告将于2021年3月31日在巨潮资讯网进行披露。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 99.15%96.02% 公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 认定 分类 指标 方式 一般缺陷 财务报告缺陷 定量方法 错报金额占资产金额的百分比 可能导致的错报金额占资产总额的0.5%以下 定性方法 是指财务报告控制中存在的，不构成重大缺陷和重要缺陷的其他缺陷。
重要缺陷 可能导致的错报金额占资产总额的0.5%-1%； 是指单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。
重大缺陷 可能导致的错报金额占资产总额的1%以上 是指单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告的重大错报，下列迹象通常表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷： 22 非财务报告缺陷 定量方法 定性方法 企业财务报告损失占资产总额的百分比 企业日常运行 财务损失 企业声誉 可能性导致财物损失金额占资产总额的0.5%以下 可能性导致的财物损失金额占资产总额的0.5%—1% 几乎不可能发生或 导致公司个别业务经营活动运转不畅，不会危及公司其他 具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅，但不会危及 业务活动，不会影响经营目标的 公司持续经营 几乎不可能发生或导致轻微的财物损失 具备合理可能性及导致中等的财物损失 几乎不可能发生或导致负面消息在当 具备合理可能性及导致负面消息在某区域流 地局部流传，对企业声誉造成轻微损害 传，对企业声誉造成中等损害 1）控制环境无效；2）董事、监事和高级管理人员舞弊；3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以更正；5）企业对内部控制监督无效；6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
可能性导致的财物损失金额占资产总额的1%以上 具备合理可能性及导致公司部分业务能力丧失，危及公司持续经营 具备合理可能性及导致重大的财物损失 具备合理可能性及导致负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害 内部控制审计报告信永中和会计师事务所出具标准无保留意见，并认为新华制药于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告于2021年3月31日刊载于巨潮资讯网。
23 （二）根据香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露 企业管治常规守则本公司董事（包括独立非执行董事）确认本公司于截至2020年12月31日止年度内已遵 守企业管治常规守则条文（“该守则”），企业管治常规守则条文包括香港联合交易所有限公司（“联交所”）公布的证券上市规则（“上市规则”）附录十四所载的条款。
本公司一直致力达到根据该守则所述的最佳企业管治常规。
企业管治政策以及就企业管治而言董事会的职责本公司严格遵照上市规则，以该守则中所列的所有原则作为企业管治政策。
就企业管治而言，董事会具有以下职责：
（1）制定及检讨本公司的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议；
（2）检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展；
（3）检讨及监察本公司遵守法律及监管规定方面的政策及常规；
（4）制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规守则；
（5）检讨本公司遵守该守则的情况。
独立非执行董事本集团已遵守上市规则第3.10
(1)和3.10
(2)条有关委任足够数量的独立非执行董事且至少一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长的规定。
本公司聘任了三名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事具有财务管理专长。
本公司三名独立非执行董事分别向本公司提交独立性确认书，确认其在报告期内严格遵守联交所公布的《上市规则》第3.13条所载有关其独立性的条款。
本公司认为有关独立非执行董事为本公司独立人士。
上市公司董事及监事进行证券交易的标准守则（《标准守则》）本报告期内,本公司已采纳一套不低于上市规则附录十所载《标准守则》所订标准的行为守则。
经查询后，本报告期内每名董事、监事均已遵守有关董事进行证券交易的标准守则内所载准则规定。
24 董事会
（1）董事会组成董事张代铭任福龙杜德平徐列贺同庆丛克春杜冠华李文明卢华威潘广成朱建伟 董事长非执行董事（2020年12月22日离任）执行董事、总经理非执行董事执行董事（2020年12月22日获委任）、副总经理非执行董事（2020年12月22日获委任）独立非执行董事（2020年12月22日离任）独立非执行董事（2020年12月22日离任）独立非执行董事独立非执行董事（2020年12月22日获委任）独立非执行董事（2020年12月22日获委任） 董事会成员简介载于本报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”
（2）在本年度内，本公司董事会共召开11次会议，各董事出席会议情况如下： 董事姓名 张代铭任福龙杜德平徐列贺同庆丛克春杜冠华李文明卢华威潘广成朱建伟 应参加次数 119111122991122 亲自出席/书面表决 119111122991122 委托出席 00000000000 缺席 00000000000 备注
（3）董事会运作 董事会的职责是为本公司股东创造价值，确定本公司策略、目标及计划，领导员工确保达成预定目标。
董事会须尽责有效管理公司，董事会成员本着真诚勤勉原则，遵守法律、法规、本公司《公司章程》及有关规定，为本公司及股东利益最大化努力工作。
在各项内部控制及制衡机制下，董事会与公司经理层的职责均有明确规定。
25 董事会的角色已经清楚界定，负责指导和领导公司事务，制定策略方向及订立目标和业务发展计划。
公司经理层负责执行董事会决定的策略、目标和计划。
董事会已经根据中国法律法规以及境内外上市地《上市规则》，分别制订了《董事会议事规则》、《总经理议事规则》，进一步明确董事会职责权限，规范董事会内部工作程序，充分发挥董事会经营决策中心作用；进一步细化了总经理产生及职权、总经理工作机构及工作程序以及总经理职责等。
（4）信息发展及专业进修董事会非常重视：董事对本公司及其业务具备足够认识；董事能分配充裕时间参与本公司事务以有效履行有关职责。
本公司会详列董事会议案明细表，以保证向董事简略介绍众多议题。
董事也有机会到访本公司生产经营场所并与员工讨论业务观点，以及定期与本公司主要部门主管会面。
除公司内部简报会，董事也会参加外界研讨会。
所有董事均可寻求董事会秘书提供意见及服务，董事会秘书应对董事会负责，以确保遵照董事会程序以及就判断为履行董事职责而言，咨询独立专业意见，费用由公司支付。
（5）董事培训本公司高度重视董事持续培训，以确保其对本公司的运作及业务有适当的理解。
报告期内，所有董事均参加了本公司组织的上市公司合规培训。
董事长、总经理参加了中国证监会组织的培训，财务总监、董事会秘书参加了深圳证券交易所培训。
（6）董事会多元化政策报告期内，董事会采纳董事会成员多元化政策，旨在列载为达致董事会成员多元化而采取的方针。
本公司确认和相信董事会成员多元化的益处并致力于确保董事因应本公司业务而具备适当所需技巧、经验及多元化观点。
董事所有委任均以用人德才兼备为原则，并充分顾及董事会成员多元化的益处。
甄别人员将按一系列多元化范畴为准则，包括但不限于：业务经验，专业技能及其他经验，种族、国际背景、性别及年龄，符合监管规定；及可能涉及利益冲突及可为董事会作出贡献而做决定。
董事长及总经理董事长负责召集董事会，确保董事会的行为符合本公司最大利益，并确保董事会有效运作，履行其职责，同时负责考虑其他董事提呈的任何事项，以列入董事会会议议程。
总经理负责公司的日常业务管理及业务表现。
张代铭先生为本公司的董事长，杜德平先生为本公司的总经理。
独立非执行董事任期第十届董事会独立非执行董事任期由2020年12月22日起，为期三年。
薪酬与考核委员会本公司设立了薪酬与考核委员会，为董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其成员包括朱建伟、潘广成、卢华威，其中朱建伟为薪酬与考核委员会主席。
本公司已经制定《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
薪酬与考核委员会主要负责制定 26 公司董事及高级管理人员的薪酬，确定董事及高级管理人员考核标准，就其年度内的表现进
行考核，以及批准董事及高级管理人员的服务合约、薪酬方案，并提交董事会批准。
薪酬与考核委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
2020年度内薪酬与考核委员会召开一次会议。
审议通过了《关于2020年度董事、监事及高管人员酬金的议案》，并建议提交董事会审议。
董事、监事及其它高级管理人员薪酬是依据国家政策、公司经济效益情况和个人工作业绩，并参考社会报酬水平来确定。
提名委员会本公司设立了提名委员会，为董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其成员包括潘广成、张代铭、杜德平、朱建伟、卢华威，其中潘广成为提名委员会主席。
提名委员会职责如下：(a)制定提名董事或高级管理人员的政策、选择的标准；(b)对出任董事或高级管理人员的人选进行初步选择，并对董事会提出建议；(c)定期检查董事会结构、规模和成员（包括技能、知识和经验），并就任何建议做出的变动向董事会做出建议。
(d)评价独立非执行董事的独立性(e)就有关委任或重选董事或高级管理人员事宜向董事会做出建议。
提名委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
2020年度内提名委员会召开2次会议。
通过了《关于拟聘任魏长生、徐文辉为本公司副总经理的议案》；《关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于提名第十届董事会独立非执行董事候选人的议案》。
核数师酬金2020年6月29日召开的2019年度周年股东大会批准续聘信永中和会计师事务所为公司2020年度审计机构。
信永中和会计师事务所连续25年获聘任。
2020年度报告审计支付会计师事务所的报酬(不含税金额)如下： 项目审计师酬金-审计服务费用-内控审计服务费用-其他服务费用合计 2020年度（人民币元）2019年度（人民币元） 613,207.55122,641.51386,792.451,122,641.51 613,207.55122,641.51367,924.531,103,773.59 2020年度公司聘请信永中和会计事务所（特殊普通合伙）为内控审计会计师事务所，期间共支付内控审计费人民币122,641.51元(不含税金额)。
27 其他服务费用人民币386,792.45元（不含税金额）中具体指《非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》的审计服务费、《持续关联交易的独立审计师函件》的审计服务费等，不影响核数师的独立性。
审核委员会本公司已经根据上市规则3.21条设立了审核委员会，其成员包括三名独立非执行董事（即卢华威、潘广成及朱建伟），其中卢华威为审核委员会主席。
本公司董事会参照香港会计师公会印制的《成立审核委员会指引》，制定了《审核委员会职责范围》，其中包括审核委员会的职权和责任。
审核委员会负责监管公司财务报告的公正性。
除审阅本公司财务资料和报表外，还负责与外部核数师联系、管理公司财务报告制度、内部监控和风险管理程序等。
审核委员会的职责范围可以按照要求提供查阅。
审核委员会已经与管理层审阅本集团所采纳的会计原则、会计准则及方法，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，本年度审核委员会召开四次会议，包括审阅2019年度经审计账目、2020年第
一、第三季度未经审计账目、半年度未经审计账目。
2021年3月30日召开董事会审核委员会会议，审阅2020年度经审计账目及业绩公告。
审核委员会各位成员出席会议记录，请参阅公司治理报告中“根据中国证监会要求披露”项下出席表。
投资者关系本公司积极认真做好信息披露和投资者关系工作，并专门委任一名人士为投资者关系管理代表，本公司坚守真实、准确、完整、及时信息披露原则，通过编制业绩报告、公布公告、公司网页、接待投资者分析员、回答问询等方式和途径，加强与投资者沟通联系，提高公司透明度。
为促使有效沟通，公众可在公司网站了解本公司的业务发展、运营、财务资料、公司管治结构及其他信息详情及最新进展。
董事、监事及高级管理人员在股份中的权益就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，本公司董事、高级管理人员及监事拥有任何需根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的股份权益或淡仓，或根据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓见“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况。
内部监控董事会负责本公司内部监控体系、检查其效果，并促使经理层建立、完善稳健有效的内部监控。
公司内部监控由监事会定期进行评估。
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
28 主要股东在股份中的权益除根据“股本变动及股东情况”所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有其它董事、高级管理人员及监事以外的任何人士于本公司股份或相关股份(视情况而定)中拥有根据《证券及期货条例》第XV部第2和第3分部之规定须向本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第336条规定记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓。
董事、监事、高级管理人员的股份及淡仓权益除“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于2020年12月31日，没有本公司董事、高级管理人员及监事在本公司及其/或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何需根据《证券及期货条例》第XV部第7和第8部分需知会本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定或当作这些董事、高级管理人员及监事拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。
股东要求召集临时股东大会按照《公司章程》第九十三条，股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议，应当按照下列程序办理：
（1）合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。
董事会在收到前述书面要求后应当尽快召集临时股东大会或者类别股东会议。
前述持股数按股东提出书面要求日计算。
（2）如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集会议的通告，提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后四个月内自行召集会议，召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。
股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，其所发生的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
向董事会作出查询如向本公司董事会作出查询，股东可向本公司发出书面查询（一般而言，本公司不会处理口头或匿名查询）。
主要联系人股东可将上述查询或要求通过传真、邮件或邮递方式发至本公司。
联系资料如下：山东新华制药股份有限公司董事会秘书室地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号 29 传真：86-533-2287508电邮：CQCAO@XHZY.COM为避免分歧，股东必须交存及发送正式签署原件的书面要求、通知、声明或询问（视情况而定）至上述地址，并提供全名、联系方式及身份证明。
依据法律法规，股东的资料或会被披露。
30 第六节股东大会简介
一、本公司2019年度周年股东大会通告于2020年5月14日在《证券时报》、巨潮资讯网、联交所网站及公司网站上刊登并以邮寄方式送达H股股东，本次股东大会由董事会召集，于2020年6月29日在公司住所召开,采用现场投票及网络投票表决方式,出席2019年度周年股东大会的股东及股东代表（含网络投票）人数为8人，出席本次股东大会的股东所代表的股份总数为215,900,939股，占公司有表决权股份总数的34.72%；本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定。
大会由董事长张代铭先生主持。
2019年度周年股东大会通过了下列普通/特别决议案：
1.批准关于2019年度报告的议案；
2.批准关于2019年度董事会报告的议案；
3.批准关于2019年度监事会报告的议案；
4.批准关于2019年度经审核的财务报告的议案；
5.批准关于审议2019年度利润分配方案的议案；
6.批准关于续聘审计机构并授权董事会确定其酬金的议案；
7.批准关于2020年度董事、监事酬金的议案；
8.批准关于修改《公司章程》及相关议事规则的议案。
决议公告于2020年6月30日刊载在国内的《证券时报》、巨潮资讯网，以及香港联交所网站、本公司网站。
二、本公司2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会通告于2020年12月2日在《证券时报》、巨潮资讯网、联交所网站及公司网站上刊登，相关公告以邮寄方式送达H股股东，本次股东大会由董事会召集，于2020年12月22日在公司住所召开,采用现场投票及网络投票表决方式,实际出席2020年第一次临时股东大会的股东及股东代表（含网络投票）为11人，代表有表决权的股份233,431,099股，占公司有表决权股份总数的37.54%；出席A股类别股东会议的A股股东及股东代表共9人，代表有表决权的股份206,459,796股，占公司有表决权A股股份总数的48.37%；出席H股类别股东会议现场会议的H股股东及股东代表共2人，代表有表决权的股份28,937,303股，占公司有表决权H股股份总数的14.84%。
本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定。
大会由董事长张代铭先生主持。
（一）2020年第一次临时股东大会通过了下列普通/特别决议案：
1.批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案；
2.批准关于以累积投票方式等额选举张代铭、杜德平、徐列、贺同庆、丛克春为本公司第十届董事会非独立董事的议案；
3.批准关于以累积投票方式等额选举潘广成、朱建伟、卢华威为本公司第十届董事会独立非执行董事的议案；
4.批准关于以累积投票方式等额选举刘承通、陶志超、肖方玉为第十届监事会监事的议案. 31 （二）2020年第一次A股类别股东大会通过了以下特别决议案：批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案。
（三）2020年第一次H股类别股东大会通过了以下特别决议案：批准关于修订公司2018年A股股票期权激励计划的议案。
决议公告于2020年12月23日刊载在国内的《证券时报》、巨潮资讯网，以及香港联交所网站、本公司网站。
32 第七节董事长报告 致各位股东:本人谨此提呈山东新华制药股份有限公司(“本公司”)截至2020年12月31日止年度报 告书,敬请各位股东审阅。
业绩与股息本公司及其附属公司（简称“本集团”）截至2020年12月31日止年度按中国会计准则 编制的营业收入为人民币6,005,587千元,较2019年度增长7.13%；归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元,较2019年度增长8.30%，基本每股收益人民币0.52元。
董事会建议以627,367,447股为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
业务回顾2020年本集团积极应对新冠疫情冲击、市场竞争加剧等诸多因素影响，抢抓机遇，大力 推进大制剂战略、国际化战略、大研发战略，狠抓项目建设、内部改革及基础管理，夯实基础，本集团运营质量持续提升，主要经营指标实现新突破，全年经营目标任务顺利完成。
1.市场开发呈现新特点。
原料药技术、质量、规模及产业链优势得以进一步提升，主导品种咖啡因、左旋多巴销量同比分别增长26%和25%，EPA、卡比多巴、卡巴匹林钙等原料药新产品销量分别增长784%、992%、283%。
制剂十大战略品种销量同比增长56.27%，其中佳和洛、舒泰得、头孢拉定胶囊中标品种销量分别增长68.2%、52%、145.3%。
克拉霉素片等5个产品6个规格国家集采中标。
保畅、舒泰得被评为山东省知名产品，公司获评山东省高端品牌培育企业。
大力推进跨境电商及互联网医疗服务，全年电商业务营业收入同比实现翻番增长。
2.科技创新取得新成果。
全年研发投入同比增长29.18%。
新的研发平台加速形成，年内设立了新华制药（中南）临床与生物医学研究院，新华制药（济南）联合研究院和新华制药（广东）西典国际医药联合研究中心。
累计11个产品、16个规格通过一致性评价。
年内，依达拉奉注射液获得药品注册批件，原料药获得上市资格。
顺利取得237个产品再注册批件，获得授权专利8件。
加大高端人才引进，年内公司新增2名外聘院士，1人入选国家重点人才工程，获批1个省级重点人才团队，成功引进2名博士，新招聘高校毕业生124名。
本公司形成了包括5名院士、3名国家人才工程专家、6名泰山学者及17名博士的高端人才队伍。
公司被认定为“山东省解热镇痛药先进制造工程研究中心”，1个项目被评为中国化工学会科学技术一等奖，1个项目被评为山东省科技进步三等奖，1个项目被列入省企业技术创新计划。
3.重点项目建设取得新进展。
产能200亿片的现代医药国际合作中心二期完成了生产许可证变更，品种转移有序推进。
高端注射剂项目完成净化装修，开始设备安装。
寿光公司两个产品项目进入试生产。
高密公司动物用药项目完成净化装修和设备安装，开始GMP认证。
二分厂完成新增139亩土地招拍挂程序，并签订了出让合同，正在加紧办理土地证，为企业发展预留更大空间。
4.国际化经营迈上新台阶。
2020年本集团出口创汇达2.94亿美元，同比增长12.96%，创历史新高，其中制剂产品出口实现销售收入同比增长20.58%。
产能200亿片的现代医药国际合作中心一期零缺陷通过美国FDA检查，ANDA布洛芬片出口美国市场,布洛芬胶囊和洛哌丁胺胶囊等产品直接出口欧盟市场，产能50亿片的新华百利高制剂项目正式启动商业化生产，当年实现出口3亿片，国际合作的奥司他韦胶囊、EPA软胶囊 33 等项目正式启动。
5.改革攻坚取得新突破。
混合所有制改革迈出新步伐，公司完成了万博化工27%股权收购，制定实施了万博化工中长期激励方案。
在公司电商业务平台基础上，引入战略投资者和专业运营团队，成立了山东新华健康科技有限公司。
积极推进大部室制改革，公司减少了4个管理部室。
制定了《阳光采购管理办法》，设立了招标工作办公室，建立了医药批发和零售统一采购配送平台、制剂原辅料及包材统一采购平台。
6.基础管理得到新增强。
“生命线”工程形势稳定，全年无一般及以上安全环保质量事故发生。
公司以“优秀”等次顺利通过山东省二级标准化企业评估，被确定为全国双重预防体系建设试点单位，1个班组获评全国“安康杯”优胜班组。
投资3000多万元用于VOCs及异味治理的两套RTO项目、投资1000多万元的厌氧氨氧化项目顺利投入运行。
继现代医药国际合作中心一期年初零缺陷通过美国FDA检查，年内顺利通过各种检查审计73次，完成了10个产品的国际注册。
未来展望一是随着以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局推进，以消费为导 向的经济发展方式正逐渐形成，企业迎来更多发展机遇。
二是随着各项优惠政策的密集出台落地，企业发展环境和营商环境良好，有利于企业进一步加快改革创新。
三是随着经济社会发展，人口老龄化、城镇化加快，公众健康意识、国家医保覆盖及支付能力进一步增强，医药需求保持快速增长，生物医药作为战略新兴产业必将保持较快发展。
但是，当前世界格局加剧震荡，不稳定不确定性因素增多，全球新冠疫情仍在持续，逆全球化趋向抬头，人民币升值，国际运输价格大幅提高。
从国内市场形势分析，医药市场竞争加剧，环保、安全等投入刚性上涨，基础化工原料价格上扬，公司盈利水平面临巨大挑战。
为此，2021年度本集团重点工作安排如下：
1.充分发挥市场龙头作用针对一致性评价及国家带量采购等带来的医药市场变化，本集团充分发挥品牌、技术、质量、规模、产业链配套等综合优势，抢抓市场机遇，加大主要原料药品种市场开发力度。
突出EPA、卡比多巴等特色原料药产品市场推广，加快新动能培育。
充分利用企业品牌、质量、技术等优势，在充分研判竞争对手的基础上，积极参与国家、省市招标，努力实现制剂大品种中标。
充分发挥企业自产原料药优势，培育企业特色的品牌普药。
加大重点战略品种的学术推广和市场开发，聚焦介宁、艾迪特等品种，全力做大。
以山东新华健康科技有限公司设立为契机，强化与电商巨头的战略合作，大力推进与当地重点医院“互联网+医药（医疗）”的合作及医保线上支付合作，加快布局电子处方流转、远程诊疗、健康管理等医疗服务，加快跨境电商及新零售发展。
2.充分发挥科技创新驱动力进一步加大研发投入，2021年研发投入力争同比增长10%以上，进一步加快科研体制机制改革。
全面实施“大研发战略”规划，进一步完善研发体系和研发平台建设，进一步充实完善研发管线中疼痛控制类、心脑血管类、抗肿瘤类等新药，加速制剂新技术应用，进一步提升高端给药系统，实现抗体药物、重大创新药物的突破，年内争取获得3-4个新产品文号。
高效整合现有资源，加快后续产品特别是重点品种一致性评价工作，争取获得阿莫西林胶囊等4个以上一致性评价批件。
3.推进国际化战略向纵深发展 34 充分发挥现代医药国际合作中心平台及技术质量国际化人才优势，统筹公司资源，加快国际注册，加强制剂国际化营销队伍，强化招商、合资合作、注册、营销等各环节工作，实现国际制剂快速增长。
尽快发挥国际合作中心200亿片产能，加快更多国际合作项目落地。
加紧推进各项工作，力争注射剂产品早日出口欧美规范市场。
高度重视一带一路沿线国家、东南亚等的市场开拓，以出口规范市场为营销制高点，主动向其它市场出击，重点突破。
4.加快推进重点项目建设2021年本集团项目建设投资和对外投资预算约为人民币15亿元，其中年内完成高端注射剂项目设备安装；启动总部电商创新中心、二分厂特色原料药项目、寿光公司特色原料药多功能中心及医药中间体项目建设；在大力开拓动物用药市场基础上，高密公司积极上马宠物药项目。
5.加快推进产业基础高级化以推行精益管理为契机，以7S管理、CTPM活动为抓手，立足于生产管理平台，运用现代管理工具，提高生产保障能力和管理水平。
确保生命线工程万无一失。
借助现代信息技术，建设安全、环保、质量统一在线平台，实现数据与视频联动分析应用，进行风险防控一体化、全局化监管，做到状态可视、事件可控、行为可管。
完成“两化融合”体系贯标认定，提高信息化水平，推进智慧企业建设；建设数字化车间，完成45项自动化、连续化改造；进一步统筹公司ERP、OA、能源在线管理系统、视频监控管理系统、设备管理系统等，完善现有系统功能，挖掘各系统数据分析能力，构建综合数据管控平台；持续加快专业管理信息化建设，加快实现面向数字化转型的专业管理。
6.不断增强内生动力与发展活力认真落实公司全面深化改革、三项制度改革工作，进一步精简机构人员，提升工作效率，建立管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的常态化机制。
推行人力资源效能管理，以财务效能指标衡量人力资源效能，以量化评价提升人力资源管理成效。
推进管理模式创新与管理方式变革，探索推行卓越绩效管理，持续推进组织架构和流程再造，开展精益生产、知识管理等管理创新。
董事会坚信，通过全集团上下的共同努力，本集团能全面完成2021年目标任务，以优异 成绩为“十四五”规划开好头、起好步！ 中国.山东.淄博 张代铭董事长2021年3月30日 35 第八节董事会报告 本董事会谨向股东提呈本公司2020年董事会报告和本公司及本集团截至2020年12月31日止年度经审核之账目。
（一）经营管理研讨与分析
1、主营业务范围及其经营状况本集团主要从事开发、制造和销售化学原料药、制剂、医药中间体及其它产品。
本集团利 润主要来源于主营业务。
销售分析本集团截至2020年12月31日止年度按中国会计准则编制的营业收入为人民币6,005,587 千元,其中化学原料药、制剂、医药中间体及其它销售额所占比重分别为42.72%、43.39%、13.89%，占比分别较上年上升0.13个百分点、下降2.86个百分点、上升2.73个百分点。
2020年本集团化学原料药销售额完成人民币2,565,565千元，较上年上升7.45%，上升的主要原因是本年度积极应对形势变化，全力抢抓市场机遇，积极开拓原料药市场。
制剂产品销售额完成人民币2,605,609千元，较上年上升0.49%，上升的主要原因是本年度积极参与国家带量采购，持续推进大制剂发展战略，维护好制剂主导品种市场占有率。
医药中间体及其他销售额完成人民币834,413千元，较上年上升33.41%，上升的主要原因是本年度电商业务整合各种渠道资源，加大线上服务力度，突破发展跨境出口业务。
业绩分析截至2020年12月31日止年度，按中国会计准则审计的归属于上市公司股东的净利润为 人民币324,860千元,较2019年度增长8.30%，增长的主要原因是本年度抢抓市场机遇，大力开拓市场，持续推进降本增效，科学稳态组织生产，强化科技进步，狠抓基础管理，生产经营持续向好发展。
按国内有关规定披露的经营状况及财务状况分析 于2020年12月31日本集团总资产为人民币7,092,952千元，较年初上升10.21%，总资产上升的主要原因是本年度经营产生盈利。
于2020年12月31日本集团预付款项为人民币48,958千元，较年初上升64.43%，上升的主要原因是本年度为保证正常生产经营预付采购款增加。
于2020年12月31日本集团短期借款为人民币200,420千元，较年初减少人民币339,580 36 千元；一年内到期的非流动负债为人民币422,617千元，较年初增加人民币73,619千元；长期借款为人民币462,738千元，较年初减少人民币127,041千元；长期应付款为人民币638,556千元，较年初增加人民币588,269千元，变动的主要原因是本年度为降低融资成本，对负债融资结构进行了优化和调整。
于2020年12月31日本集团负债总额为人民币3,701,662千元，较年初上升11.31%，上升的主要原因是本年度为确保生产经营及项目建设所需资金，带息负债规模适当增加。
于2020年12月31日归属于上市公司股东权益为人民币3,223,794千元，较年初上升8.58%，上升的主要原因是本年度经营产生盈利所致。
2020年度本集团销售费用为人民币631,597千元，较去年同期下降19.97%，下降的主要原因是本年度公司不断加强销售费用管控，市场开发及终端销售费有所下降。
2020年度本集团研发费用为人民币298,347千元，较去年同期增长26.74%，增长的主要原因是本年度不断强化科技创新，持续加大研发投入，新产品及新技术开发投入不断增加。
2020年度本集团财务费用为人民币83,710千元，较去年同期增长72.33%，增长的主要原因是本年度汇率变动导致汇兑损失增加。
2020年度本集团资产减值损失为人民币45,159千元，较去年同期下降43.30%，下降的主要原因是本年度不断加强资产管理，提升运营效率，资产减值情况减少。
2020年度本集团营业利润为人民币422,485千元，较去年同期上升9.05%；利润总额为人民币411,638千元，较去年同期上升7.93%；归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元，较去年同期上升8.30%，上升的主要原因见“业绩分析”。
2020年度本集团经营活动产生的现金流入净额为人民币420,187千元，同比增加人民币71,915千元，增加的主要原因是本年度经营盈利增加及不断加强存货管理，提升存货运营效率。
2020年度本集团筹资活动产生的现金流入净额为人民币35,036千元，同比增加人民币81,268千元，增加的主要原因是本年度非全资子公司山东新华健康科技有限公司收到部分投资款。
2020年按中国会计准则编制的主营业务收入分产品、分地区情况(人民币元) 项目 2020年 金额 占营业收入比重 2019年 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,005,586,643.46 100%5,606,020,863.30 100% 同比增减7.13% 37 分行业 化学原料药 2,565,565,374.15 42.72%2,387,708,276.49 42.59% 7.45% 制剂 2,605,608,706.18 43.39%2,592,850,920.07 46.25% 0.49% 医药中间体及其他 834,412,563.13 13.89% 625,461,666.74 11.16% 33.41% 分产品 解热镇痛类等原料药
2,565,565,374.15 42.72%2,387,708,276.49 42.59% 7.45% 片剂、针剂、胶囊剂等制剂 2,605,608,706.18 43.39%2,592,850,920.07 46.25% 0.49% 医药中间体及其他 834,412,563.13 13.89% 625,461,666.74 11.16% 33.41% 分地区 中国 3,910,198,881.93 65.11%
3,773,944,989.83 67.32% 3.61% 美洲 821,695,334.87 13.68% 745,536,078.08 13.30% 10.22% 欧洲 892,422,450.57 14.86% 632,661,151.99 11.29% 41.06% 其他 381,269,976.09 6.35% 453,878,643.40 8.09%
（16.00%） 医药中间体及其他板块增长的主要原因是本年度公司大力推进跨境电商及互联网医疗服务，全年电商业务营业收入增长。
2020年占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况(人民币元) 项目 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业化学原料药制剂 2,565,565,374.151,616,136,056.142,605,608,706.181,833,712,050.42 37.01%29.62% 7.45%0.49% 9.33%6.39% （1.08%）（3.91%） 医药中间体及其他 834,412,563.13741,141,620.21 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 11.18%30.22% 33.41%7.13% 39.92%12.32% （4.13%）（3.22%） 分产品 解热镇痛类等原2,565,565,374.151,616,136,056.14料药 37.01% 7.45% 9.33% （1.08%） 片剂、针剂、胶2,605,608,706.181,833,712,050.42囊剂等制剂 29.62% 0.49% 6.39% （3.91%） 医药中间体及其他 834,412,563.13741,141,620.21 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 11.18%30.22% 33.41%7.13% 39.92%12.32% （4.13%）（3.22%） 38 分地区 中国（含香港）3,910,198,881.932,602,219,590.78 美洲 821,695,334.87611,475,227.64 欧洲 892,422,450.57683,904,699.95 其他 381,269,976.09293,390,208.40 合计 6,005,586,643.464,190,989,726.77 33.45%25.58%23.37%23.05%30.22% 3.61%10.22%41.06%（16.00%） 7.13% 6.43%22.99%58.58%（18.03%）12.32% （1.76%）（7.73%）（8.46%） 1.91%（3.22%） 2020年主要产品产销存情况 行业分类 项目 单位 销售量 吨 化学原料药 生产量 吨 库存量 吨 销售量 万片 片剂 生产量 万片 库存量 万片 销售量 万支 针剂 生产量 万支 库存量 万支 销售量 万粒 胶囊剂 生产量 万粒 库存量 万粒 2020
年度有2,118吨化学原料药为本公司自用。
2020年31,08932,8814,329696,758691,672182,99131,71629,4099,30568,67366,20810,915 2019年30,56732,3004,655696,615733,807188,07737,98627,45011,61263,62967,25113,380 同比增减1.71%1.80% （7.00%）0.02% （5.74%）（2.70%）（16.51%） 7.14%（19.87%） 7.93%（1.55%）（18.42%） 2020年按中国会计准则编制的营业成本构成（人民币元） 行业和产品分类 行业分类 项目 医药行业医药行业合计 原材料其他成本 2020年 金额2,884,722,698.94 占营业成本比重68.83% 1,306,267,027.83 31.17% 4,190,989,726.77 100.00% 2019年 金额2,710,370,014.04 占营业成本比重72.64% 1,021,015,322.84 27.36% 3,731,385,336.88 100.00% 同比增减 6.43%27.94%12.32% 39 产品分类 项目 化学原料药 制剂 医药中间体及其他合计 解热镇痛类等原料药片剂、针剂、胶囊剂等制剂医药中间体及其他 2020年金额 占营业成本比重 1,616,136,056.1438.57% 1,833,712,050.4243.75% 741,141,620.2117.68%4,190,989,726.77100.00% 2019年金额 占营业成本比重 同比增减 1,478,202,494.80 39.61% 9.33% 1,723,498,691.79 46.19% 6.39% 529,684,150.293,731,385,336.88 14.20%100.00% 39.92%12.32% 40 按香港联合交易所有限公司公布的证券上市规则披露的资金流动性及财政资源、资本结构分析 于2020年12月31日，本集团流动比率为112.84%，速动比率为65.62%，应收账款周转率为1,742.73%（应收账款周转率=营业收入/平均应收账款净额*100%），存货周转率为371.75%（存货周转率=营业成本/平均存货净额*100%）。
流动比率及速动比率分别较上年度末有所增长，主要原因是本年度优化负债结构导致流动负债减少。
本集团资金需求无明显季节性规律。
本集团资金来源主要是借款及经营产生盈利。
于2020年12月31日，本集团借款总额为人民币1,691,197千元。
于2020年12月31日，本集团共有货币资金人民币855,771千元。
本集团银行信用状况良好，有足够的银行授信额度可用，随时满足对流动资金的需求。
于2020年12月31日，本公司子公司新华（淄博）置业有限公司存在住房贷款保证金人民币700千元及受监管的预收售房款人民币41,321千元，本公司子公司山东新华进出口有限责任公司存在信用证保证金人民币200千元。
本公司及子公司山东淄博新达制药有限公司分别将货币资金人民币82,697千元及人民币8,290千元质押于银行以办理银行承兑汇票，本公司固定资产人民币93,306千元用于抵押借款。
本集团使用权资产人民币4,549千元的所有权不属于本集团。
除此之外，本集团无其他抵押资产。
于2020年4月20日，本公司以挂牌价人民币1,590.6834万元通过竞购方式取得山东新华万博化工有限公司(“万博化工”)27%股权，本公司由原来持有其73%股权，增加至100%股权，万博化工成为本公司全资子公司。
于2020年12月31日，万博化工总资产为人民币83,042千元，所有者权益为人民币55,755千元。
2020年实现营业收入为人民币112,872千元,较去年同期增长3.70%，实现净利润为人民币8,903千元，较去年同期增长20.75%，经营状况良好。
于2020年7月17日，本公司与有关投资方参与投资北方健康医疗大数据科技有限公司（“北方健康”），本公司认缴注册资本人民币1亿元，出资占比4%。
于2020年12月31日，本公司按照北方健康章程规定实际出资人民币30,000千元。
于2020年12月7日，本公司以经评估资产人民币2,420.12万元及自有资金人民币2,479.88万元（共计人民币4,900万元）投资设立新华健康，出资占比49%。
于2020年12月31日，新华健康总资产为人民币244,311千元，所有者权益为人民币72,556千元。
2020年实现营业收入为人民币379,872千元,实现净利润为人民币9,695千元，经营状况良好。
除上述交易外，本集团于报告期内无任何重大投资、收购或资产处置。
本集团业绩的分类情况参见本章之“按《中国企业会计准则》披露的经营状况及财务状况分析”。
截至2020年12月31日，本集团员工人数为6,497人，2020年全年员工工资总额为人民币583,857千元。
本集团的资产负债率为52.19%。
（资产负债率=负债总额/资产总额*100%） 公司现有的银行存款主要目的是为项目建设及生产经营作资金准备。
于2020年12月31日，本集团的总资本负债比率（即债务总额除以经调整资本）为52.51%， 41 净资本负债比率（即净债务除以经调整资本）为25.96%。
为此目的，总债务定义为总借款，净债务定义为总借款减去现金和现金等价物，调整后的资本定义为除指定储备外股东应占权益的所有组成部分。
本集团之资产及负债主要以人民币为记账本位币，2020年度出口创汇完成294,131千美元，亦存在一定的汇率波动风险。
本集团在降低汇率波动风险方面主要采取了以下措施：
1.提高产品出口价格以降低汇率波动风险；
2.在签订大额出口合同时就事先约定，在超出双方约定范围的汇率波动限度时，汇率波动风险由双方承担。
2、控股子公司经营及业绩情况
（1）本公司享有淄博新华-百利高制药有限责任公司50.1%股东权益。
该公司注册资本为美元20,949千元,主要从事生产、销售原料药、固体制剂。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币298,280千元，所有者权益为人民币250,537千元。
2020年度实现营业收入为人民币217,518千元，实现净利润为人民币36,517千元，营业收入及净利润均较去年同期基本持平。
（2）本公司享有山东新华医药贸易有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币48,499千元,主要经营中药饮片、中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）、麻醉药品、精神药品、药品类易制毒化学品、蛋白同化制剂、肽类激素、医疗用毒性药品（除中药材）等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币460,252千元，所有者权益为人民币4,892千元。
2020年度实现营业收入为人民币2,150,653千元，较去年同期基本持平，实现净利润人民币321千元，较去年同期下降54.62%，净利润下降的主要原因是所得税费用增加。
（3）本公司享有山东新华制药进出口有限责任公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币5,000千元,主要从事原料药及中间体、化工产品销售，货物、技术进出口。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币77,416千元，所有者权益为人民币24,530千元。
2020年度实现营业收入为人民币226,940千元，较去年同期大幅增长，实现净利润为人民币8,038千元，较去年同期上升38.25%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，积极开拓销售资源。
（4）本公司享有新华制药(寿光)有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币230,000千元,主要从事生产、销售化工产品。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币885,889千元，所有者权益为人民币527,960千元。
2020年度实现营业收入为人民币777,661千元，较去年同期下降6.17%，主要原因是本年度产品价格受疫情及市场影响而降低，净利润为人民币43,103千元，较去年同期略有上升。
（5）本公司享有山东新华健康科技有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币 42 100,000千元，经营范围包括：互联网数据服务,互联网销售(除销售需要许可的商品)，药品互联网信息服务,医疗器械互联网信息服务等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币244,311千元，所有者权益为人民币72,556千元。
2020年度实现营业收入为人民币379,872千元，净利润为人民币9,695千元。
（6）本公司享有山东新华医药化工设计有限公司100%股东权益。
该公司注册资本为人民币6,000千元，主要经营医药工程的设计等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币36,073千元，所有者权益为人民币23,565千元。
2020年度实现营业收入为人民币40,993千元，较去年同期上升41.95%，实现净利润为人民币5,373千元，较去年同期大幅上升，营业收入及净利润上升的主要原因为设计服务规模扩大。
（7）本公司享有山东新华制药（欧洲）有限公司65%股东权益。
该公司注册资本为欧元769千元，主要经营医药原料药及中间体。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币41,728千元，所有者权益为人民币27,813千元。
2020年度实现营业收入为人民币197,663千元，较去年同期略有上升，实现净利润为人民币9,418千元,较去年同期上升31.73%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，推进降本增效，产品毛利率略有上升。
（8）本公司享有新华(淄博)置业有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币20,000千元,主要经营房地产开发、销售,房屋租赁，物业管理等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币304,438千元，所有者权益为人民币36,149千元。
2020年度实现营业收入为人民币96,385千元，实现净利润为人民币16,114千元,营业收入及净利润均较去年同期大幅上升，上升的主要原因是本年度部分房产符合收入确认条件，销售收入增加。
（9）本公司享有新华制药（高密）有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币19,000千元,主要经营片剂、颗粒剂等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币123,884千元，所有者权益为人民币3,615千元。
2020年度实现营业收入人民币46,256千元，较去年同期上升21.83%，实现净利润为人民币990千元，较去年同期上升34.24%，营业收入及净利润上升的主要原因是本年度扎实推进大制剂发展战略，销售规模增加。
（10）本公司享有山东新华制药（美国）有限责任公司100%股东权益。
该公司注册资本为美元1,500千元，主要经营范围：医药、化工、保健品的研发、认证及进出口业务等。
于2020年12月31日，该公司总资产为人民币18,872千元，所有者权益为人民币17,471千元。
2020年度实现营业收入为人民币41,556千元，较去年同期略有上升，净利润为人民币1,685千元，较去年同期上升35.33%，营业收入及净利润上升的主要原因是公司抢抓市场机遇，推进降本增效，产品毛利率略有上升。
（11）本公司享有山东淄博新达制药有限公司100%的股权权益。
该公司注册资本为人民币84,930千元，主要经营范围包括片剂（含头孢菌素类、青霉素类、抗肿瘤类）、硬胶囊剂(含 43 头孢菌素类、青霉素类)、颗粒剂（含头孢菌素类、青霉素类）、干混悬剂（含头孢菌素类）。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币198,660千元，所有者权益为人民币132,313千元。
2020年度实现营业收入为人民币170,783千元，较去年同期下降35.46%，营业收入下降的主要原因是受新冠疫情影响，市场用药需求下降。
净利润为人民币11,784千元，较去年同期上升16.21%，净利润上升的主要原因是本年度公司积极加强成本费用管控，成本费用下降。
（12）本公司享有山东新华机电工程有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币8,000千元，主要经营业务为机电设备工程、化工设备安装工程等安装、调试及机电设备、五金交电等销售。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币15,000千元，所有者权益为人民币10,473千元。
2020年度实现营业收入人民币15,911千元，较去年同期上升6.65%，营业收入增长的主要原因是公司设备安装及销售收入提升，净利润为人民币493千元，较去年同期略有下降。
（13）本公司享有山东新华万博化工有限公司100%股权权益。
该公司注册资本为人民币46,624千元，主要经营业务为硫酸二甲酯、异丁基苯、二氮杂二环、四甲基胍等化工原料生产及销售。
于2020年12月31日该公司总资产为人民币83,042千元，所有者权益为人民币55,755千元。
2020年度实现营业收入为人民币112,872千元,较去年同期上升3.70%，实现净利润为人民币8,903千元，较去年同期上升20.75%，营业收入及净利润上升的主要原因是本年度积极开拓市场，加强成本费用管控。
“重要非全资子公司的主要财务信息”见财务报表附注八、
1.
(3)。
3.核心竞争力分析 本公司拥有近80年发展历史，是亚洲主要的解热镇痛类药物生产出口基地。
（1）完备的产业基础。
一是规模优势突出。
已经形成了五安系列、咖啡因系列、布洛芬系列、阿司匹林系列、多巴系列、巴比妥系列、吡哌酸等七大原料药产品系列。
二是配套优势明显。
公司建立了由精细化工原料到原料药的产业链，主要医药中间体均自我配套，有利于成本控制和保证供应。
制剂主导品种中吡哌酸片、安痛定、尼莫地平片等，自产原料配套优势明显。
三是技经指标领先优势。
阿司匹林、布洛芬、咖啡因、安乃近等传统产品新技术、新工艺、新设备得到广泛应用，美洛昔康、曲马多、苯巴比妥、格列美脲、雷贝拉唑钠、卡比多巴、酵素等新产品关键技术取得突破，激素新工艺开始产业化，进一步增强了产品市场竞争力。
新华制药是山东省首批制造业单项冠军企业。
（2）国际化优势。
公司为国内医药出口五强企业，与可乐、三菱、葛兰素史克、拜耳等200多家知名跨国企业建立了长期战略合作关系；公司是山东省首家、全国首批15家实施制剂国际化战略先导企业之一和全国制剂出口十强企业，与拜耳、百利高、罗氏等公司在制剂方面开展了合作。
在欧洲和美国设立了子公司，正不断加快推进国际化进程。
（3）品牌和质量优势。
“新华牌”商标是中国驰名商标，是商务部认定的“重点培育和发展的中国出口名牌”。
建立了符合cGMP质量保证体系，所有原料药产品、固体制剂、注射剂均通过新版GMP认证。
18个原料药在美国FDA注册登记;11个原料药产品获得欧盟CEP证书,4 44 个原料药产品通过欧洲国家GMP检查。
固体制剂生产线通过英国MHRA检查和美国FDA检查。
（4）创新能力不断提升。
公司建立了较为完备的新药科研开发体系，拥有国家企业技术 中心、院士工作站、博士后工作站、泰山学者岗位，公司为国家级高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业，国家综合性新药研发技术大平台（山东）产业化示范企业、山东省第二批创新型企业试点企业、山东省技术创新示范企业。
公司注重产学研结合，与50多家国内外科研机构开展研发合作。
公司建成了新型给药系统、小分子创新与转化、抗体与抗体偶联、精准医疗、转化医学、营养保健品等六个研发平台，以及多个新药研发的小试、中试基地，公司在研产品100多个。
（5）生产园区功能完善。
公司逐步规划建成了总部（制剂）、一分厂（原料药）、二分厂（原料药）、寿光园区（化工）、高密园区（医药制剂）等五个功能定位明晰的园区。
45 （二）董事会工作报告
1.在本年度内，本公司董事会共召开十一次会议：
（1）本公司于2020年3月20日在公司住所召开第九届董事会第十次会议，相关公告刊登于2020年3月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（2）本公司于2020年3月30日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第一次临时会议，相关公告刊登于2020年3月31日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（3）本公司于2020年4月21日在公司住所召开第九届董事会第十一次会议，相关公告刊登于2020年4月22日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（4）本公司于2020年6月23日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第二次临时会议，相关公告刊登于2020年6月24日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（5）本公司于2020年7月1日在以书面表决方式召开第九届董事会2020年第三次临时会议，相关公告刊登于2020年7月2日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（6）本公司于2020年8月21日在公司住所召开第九届董事会第十二次会议，相关公告刊登于2020年8月24日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（7）本公司于2020年10月22日在公司住所召开第九届董事会第十三次会议，相关公告刊登于2020年10月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（8）本公司于2020年11月19日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第四次临时会议，相关公告刊登于2020年11月20日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（9）本公司于2020年12月7日以书面表决方式召开第九届董事会2020年第五次临时会议，相关公告刊登于2020年12月8日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（10）本公司于2020年12月22日在公司住所召开第十届董事会第一次会议，相关公告刊登于2020年12月23日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
（11）本公司于2020年12月28日以书面表决方式召开第十届董事会2020年第一次临时会议，相关公告刊登于2020年12月29日《证券时报》、巨潮资讯网、香港联交所网站、本公司网站。
2.董事会执行股东大会决议情况2020年6月29日召开的2019年度周年股东大会审议通过了《关于2019年度利润分配方案的议案》，以621,859,447为基数，向全体股东派发2019年末期股息每股人民币0.12元（约折合港币0.131395元，含税），不送红股，不以公积金转增股本。
上述分红派息事宜，于2020年8月上旬完成。
46 （三）其他情况 董事、监事及高级管理人员简介董事、监事及高级管理人员简介见“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之董事监事 及高级管理人员简介。
公众持股本公司确认于本报告期内及截至发出本报告前的最后可行日期本公司公众股东持股量满 足有关要求。
董事、监事的酬金本年度本公司董事、监事的酬金详情载于财务报表附注十
一、(四)、
1。
最高酬金人士本年度本集团获最高酬金的前五名人士为三名本公司董事及二名中层管理人员。
董事、监事购买股份或债券之权利中取得之利益本公司、其控股公司及控股公司其它附属公司概无于本年度内任何时间订立任何安排、致 使本公司之任何董事、监事或其配偶或其未满十八岁子女通过购入本公司或任何其它公司之股份或债券而获得利益。
董事、监事之服务合约现有董事、监事暂未与本公司订立服务合约。
现任董事或监事与本公司概无订立若于一年内作出赔偿（法定赔偿除外）方可终止之服务合约。
管理合约本年度内，本公司并无就整体业务或任何重要业务的管理或行政工作签订或存有任何合 约。
董事与监事之合约中的利益本公司、其所属公司、其控股股东或控股公司其它附属公司于本年度年终或年内任何时间， 均无就本集团业务签订任何董事、监事直接或间接占有重大利益的合约。
账目根据中国会计准则编制的有关本集团及本公司截至2020年12月31日止年度业绩和于 2020年12月31日财务状况载于“财务报告”。
财务摘要根据中国会计准则编制的本集团于过去五个会计年度的业绩、资产及负债载于“会计数据 47 和业务数据摘要”。
公司近三年现金分红情况 根据中国会计准则编制本集团截至2018年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的
净利润为人民币250,833千元，按照本公司2018年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币20,799千元；本公司以621,859,447为基数，向全体股东派发2018年末期股息每股人民币0.10元（含税）。
根据中国会计准则编制本集团截至2019年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的净利润为人民币299,966千元，按照本公司2019年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币22,840千元；本公司以621,859,447为基数，向全体股东派发2019年末期股息每股人民币0.12元（含税）。
根据中国会计准则编制本集团截至2020年12月31日止年度实现的归属于上市公司股东的净利润为人民币324,860千元，按照本公司2020年度实现的净利润10%提取法定盈余公积金人民币23,586千元；董事会建议以627,367,447为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
分红年度 2020年2019年2018年 单位：人民币元 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公市公司股东的净利润（调整后）司股东的净利润的比率（%） 94,105,117.0574,623,133.6462,185,944.70 324,859,557.55299,966,265.71255,314,454.86 28.9724.8824.36 2020年度利润分配预案建议以627,367,447为基数，向全体股东派发2020年末期股息每股人民币0.15元（含税）。
此建议派发的股息有待周年股东大会审议通过。
主要业务及按地区划分的营业额本集团及本公司本年度地区分析之营业额载于财务报表附注六.39及十七.5。
股本变动及股东情况介绍本公司于本年度内股本变动及股东情况介绍见“股本变动及股东情况”。
储备本集团及本公司本年度内储备的变动情况载于股东权益变动表。
固定资产本集团及本公司固定资产变动情况载于财务报表附注六.11。
48 银行贷款及其它借款本集团及本公司于2020年12月31日的银行贷款及其它借款情况之详情载于财务报表附 注六.19、六.26、六.28及六.30。
资本化利息本年度内本集团发生在建工程所借贷款的资本化利息金额人民币6,304千元。
职工宿舍本集团截至2020年12月31日止年度内并无出售职工宿舍予本集团员工。
但自一九九八年 一月一日起，本集团已根据中国政府有关规定，按员工工资10%缴纳由山东省淄博市住房公积金管理中心管理的住房公积金，于截至2020年12月31日止年度内，本集团共缴纳职工住房公积金人民币43,052千元。
职工基本医疗保险根据《山东省建立城镇职工基本医疗保险制度的实施方案》和《淄博市关于建立城镇职工 医疗保险制度的实施方案》等文件要求，本公司已经于二零零四年十二月实行职工基本医疗保险制度。
于截至2020年12月31日止年度内，本集团共缴纳职工基本医疗保险人民币30,867千元。
税收优惠问题2008年本公司及控股子公司山东淄博新达制药有限公司（“新达制药”）被认定为山东 省第一批高新技术企业。
按照国家高新技术企业认定办法，高新技术企业证书有效期3年，3年后重新认定。
根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局鲁科字〔2021〕10号文件的批复，本公司及新达制药本年度被认定为高新技术企业，证书编号分别为GR202037002800及GR202037003952，证书有效期3年。
根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，本公司及新达制药本年度享受按15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。
委托存款问题截至2020年12月31日止年度,本集团没有于非银行金融机构的存款及属于委托性质的存 款,也不存在到期不能收回的定期存款。
重要事项2020年度内本公司的重要事项见“
十、重要事项” 五大原料供应商及五大客户本集团五大原料供应商的采购额及五大客户的销售额分别占本集团于截至2020年12月 31日止年度总采购额及总销售额之比重分别为19.74%和10.31%。
本集团最大原料供应商的采购额及最大客户的销售额分别占本集团于截至2020年12月 49 31日止年度总采购额及总销售额之比重分别为8.99%和3.70%。
公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 279,597,503.9319.74%8.99% 序号 供应商名称
1 山东华鲁恒升化工股份有限公司
2 VinatiOrganicsLimited
3 河北诚信九天医药化工有限公司
4 扬子石化-巴斯夫有限责任公司
5 山东泓瑞医药科技股份公司 合计 -- 公司主要销售客户情况 采购额（人民币元）
127,344,834.2361,409,571.1238,230,426.5828,644,972.8823,967,699.12279,597,503.93 占年度采购总额比例（%）8.994.342.702.021.6919.74 前五名客户合计销售金额（元）前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 618,980,555.5010.31%3.70% 序号12345 合计 客户名称美国百利高国际公司
F.Hoffmann-LaRocheAG淄博众生医药有限公司济南同科医药物流有限公司GalpharmInternationalLimited -- 销售额(人民币元)222,431,547.22112,117,015.73104,000,691.7096,567,505.7883,863,795.07618,980,555.50 占年度销售总额比例（%）3.701.871.731.611.4010.31 据董事会所知，除美国百利高国际公司持有本公司之控股子公司淄博新华-百利高制药有限责任公司49.9%股权，与本公司构成关联方关系；山东华鲁恒升化工股份有限公司是本公司控股股东华鲁控股集团有限公司之子公司，与本公司构成关联方关系外，概无其他董事、该等联系人士（按香港联交所上市规则界定），或持有本公司股本超过百分之五的股东于本年度在本集团的上述客户或供应商中拥有权益。
购买、出售及赎回本公司之上市股份截至2020年12月31日止年度内本公司及其附属公司并无购买、出售或赎回任何本公司 股份。
50 优先认股权本公司的公司章程并无优先认股权条款。
员工退休金计划本集团参加国家管理的社会养老及退休保险基金,并按照当地政府的规定缴纳保险费。
本 集团目前向社会养老及退休保险基金缴纳的保险费为所有员工每年工资及奖金总额的16%。
当地政府承诺支付所有现在和将来退休员工的退休福利支出。
所有向社会养老及退休保险基金缴纳的保险费将于损益表内作为开支。
于截至2020年12月31日止之年度内,本集团缴纳的社会养老及退休保险费为人民币49,787千元。
内幕信息知情人登记管理情况本公司董事会于2010年度内审议通过了《内幕信息知情人登记管理制度》，一直以来严 格执行。
本年度内不存在违规情形。
社会责任情况 公司将“保护健康，造福社会”作为企业使命，在挽救生命、治病救人、产品质量等方面
努力履行社会责任，保护股东和债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，重视环境保护及安全生产，积极参与社会公益事业。
在节能减排工作中，公司万元产值能耗持续下降，两次被评为山东省节能先进企业。
在环境保护中，公司在国内制药企业中第一家通过了ISO14001环境管理体系审核，获得了山东省清洁生产A类证书，成为山东省危险废物规范化管理达标单位。
公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商和经销商保持了良好的合作关系，为消费者提供了优质的产品和服务。
强化与客户战略合作伙伴关系，在努力实现自身可持续发展的同时，通过召开供应商会议、客户座谈会等，使相互的合作更为高效、协调和密切。
公司注重员工的成长发展，加大各类人才教育培养力度。
公司被评为山东医药行业优秀人才培养基地、中国教育百强企业和中国企业培训示范基地。
公司金蓝领培训基地顺利通过了山东省人力资源和社会保障局复
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