2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
声明及提示
一、发行人董事会声明发行人董事会已批准本次债券募集说明书，发行人董事会成员承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 发行人的负责人和主管会计工作的负责人、会计部门负责人保证本次债券募集说明书中财务报告真实、完整。
三、主承销商勤勉尽责声明主承销商已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规的规定及有关要求，履行了勤勉尽责的义务，对本次债券发行材料的真实性、准确性、完整性进行了充分核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
四、投资提示凡欲认购本次债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，并进行独立投资判断。
主管部门对本次债券发行所作出的任何决定，均不表明其对债券风险作出实质性判断。
凡认购、受让并持有本次债券的投资者，均视同自愿接受本次债券募集说明书对本次债券各项权利义务的约定。
凡认购、受让并持有本次债券的投资者，均视为同意本次债券《债权代理协议》、《债券持有人会议规则》、《募集资金账户监管协议》中的安排。
2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责。
投资者在评价本次债券时，应认真考虑在本次债券募集说明书中列明的各种风险。
五、其他重大事项或风险提示除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本次债券募集说明书中列明的信息和对本次债券募集说明书作任何说明。
投资者若对本次债券募集说明书存在任何疑问，应咨询其证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
六、本次债券基本要素（一）债券名称：2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券。
（二）发行规模：本次债券发行规模为人民币5亿元。
（三）债券期限：本次债券期限为7年，附设提前还本条款。
（四）债券利率：本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。
票面利率根据上海银行间同业拆放利率（简称“Shibor”）的基准利率加上基本利差确定。
Shibor基准利率为发行公告日前5个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（）上公布的一年期Shibor（1Y）利率算术平均数（基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入）。
本次债券最终基本利差和最终票面利率将根据簿记建档结果确定，并报国家有关主管部门备案，在本次债券存续期内固定不变。
（五）还本付息方式： 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 每年付息一次，分次还本，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金，到期利息随本金一起支付。
每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付，年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。
（六）发行价格：本次债券面值100元人民币，平价发行。
（七）发行方式：本次债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所（国家法律、法规禁止购买者除外）协议发行相结合的发行方式。
（八）发行范围及对象：1）承销团成员设置的发行网点公开发行：在中央国债登记公司开户的中国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）。
2）上海证券交易所协议发行：持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
（九）债券形式及托管方式：本次债券为实名制记账式公司债券。
投资者认购的通过承销团公开发行的债券在中央国债登记公司开立的一级托管账户中托管记载； 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 投资者认购的通过上海证券交易所协议发行的债券在中国证券登记公司上海分公司托管记载。
（十）债券担保：本次债券无担保。
（十一）信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体评级为AA+，评级展望为稳定，本次债券信用等级为AA+。
七、发行人承诺发行人承诺不承担政府融资职能，本次发行企业债券不会增加政府性债务规模。
本次债券发行后形成的债务不会纳入到政府性债务，不会增加地方政府债务。
发行人承诺募集资金用途合法合规，不会用于偿还政府性债务或公益性项目建设。
发行人承诺本次债券募集资金不用于资金拆借等行为，发行人将建立募集资金监管机制，并采取措施，以确保募集资金用于披露的用途。
2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 目录 释义...................................................................................................1
第一条债券发行依据..........................................................................4第二条本次债券发行的有关机构.......................................................5第三条发行概要..................................................................................9第四条认购与托管............................................................................13第五条债券发行网点........................................................................15第六条认购人承诺............................................................................16第七条债券本息兑付及选择权实施办法.........................................18第八条发行人基本情况.....................................................................19第九条发行人业务情况.....................................................................61第十条发行人财务情况...................................................................128第十一条已发行尚未兑付的债券...................................................203第十二条募集资金用途...................................................................204第十三条偿债保障措施...................................................................211第十四条债券持有人会议...............................................................215第十五条风险揭示..........................................................................228第十六条信用评级..........................................................................245第十七条法律意见..........................................................................245第十八条其他应说明的事项...........................................................250第十九条备查文件..........................................................................251 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 释义 在本募集说明书中，除上下文另有规定外，下列词汇具有以下含义： 发行人、公司或佛山建投：指佛山市建设开发投资有限公司。
本次债券：指发行总额为5亿元的“2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券”。
本次发行：指本次债券的发行。
募集说明书：指发行人根据有关法律、法规为本次债券发行而制作的《2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书》。
牵头主承销商：指国泰君安证券股份有限公司。
联席主承销商：指广发证券股份有限公司。
簿记管理人：指国泰君安证券股份有限公司。
债权代理人：指国泰君安证券股份有限公司。
承销团：指主承销商为本次债券发行组织的承销组织。
承销协议：指由主承销商签署的《2019年佛山市建设开发投资有限公司公司债券承销协议》。
余额包销：指承销团成员按照承销团协议所规定的各自承销本次债券的份额承担债券发行的风险，在发行期限结束后，将各自未售出的本次债券全部自行购入的承销方式。
簿记建档：指企业债券发行人与簿记管理人协商确定本次债券的票面利率（价格）簿记建档区间后，申购人发出申购意向函，由簿记
1 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管理人记录申购人申购债券利率（价格）和数量意愿，按约定的定价和配售方式确定发行利率（价格）并进行配售的行为。
债券持有人：指通过合法方式取得本次债券之投资者。
中央国债登记公司：指中央国债登记结算有限责任公司。
中国证券登记公司上海分公司：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
国家发改委：指中华人民共和国国家发展和改革委员会。
广东省发改委：指广东省发展和改革委员会。
佛山市发改局：指佛山市发展和改革局。
佛山市国资委：指佛山市人民政府国有资产监督管理委员会。
账户及资金监管银行：指中国建设银行股份有限公司广东省分行。
上海新世纪：指上海新世纪资信评估投资服务有限公司。
《债权代理协议》：指本次债券债权代理协议。
《债券持有人会议规则》：指本次债券持有人会议规则。
《账户及资金监管协议》：指本次债券账户及资金监管协议。
工作日：指北京市的商业银行的对公营业日（不包括国家规定的法定节假日及休息日）。
法定节假日或休息日：指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法定节假日或休息日）。
元：指人民币元。
2 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 《企业债券管理条例》：指国务院于1993年8月2日颁布的《企业债券管理条例》。
《证券法》：指《中华人民共和国证券法》（2019年修订）。
《债券管理通知》：指国家发改委2004年6月21日颁布的《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金〔2004〕第1134号）。
3 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第一条债券发行依据 本次债券经国家发展和改革委员会发改企业债券〔2020〕47号文件批准注册。
根据佛山市人民政府国有资产监督管理委员会于2019年10月29日出具的《市国资委关于市建设开发投资有限公司申请注册发行5亿元企业债券的批复》（佛国资预算〔2019〕40号），批准发行人向国家发展和改革委员会申请注册发行总额不超过人民币5亿元，期限为7年的企业债券。
发行人于2019年9月9日召开佛山市建设开发投资有限公司董事会会议，决议同意申报发行本次债券。
4 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第二条本次债券发行的有关机构
一、发行人：佛山市建设开发投资有限公司住所：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室法定代表人：黄国贤联系人：陈秀霞联系地址：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室联系电话：0757-88339989传真：0757-88339990邮政编码：519000二、承销团（一）牵头主承销商国泰君安证券股份有限公司住所：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：徐磊、周迪、裴佳骏联系地址：上海市静安区新闸路669号博华大厦33层联系电话：021-38677397传真：021-50873521邮政编码：200041（二）联席主承销商
5 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：孙树明联系人：郑希希、詹婧蕙、赵渊洁、龙俊瑶联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦43楼联系电话：020-66338888传真：020-87553600邮政编码：510627三、托管机构：（一）中央国债登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街10号法定代表人：水汝庆联系人：郜文迪、王安怡（托管部）联系地址：北京市西城区金融大街10号联系电话：010-88170827、010-88170493传真：010-66061875邮政编码：100032（二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业场所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号负责人：聂燕联系人：王博联系地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号
6 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 联系电话：021-68870172传真：021-38874800邮政编码：200120四、审计机构：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座24层执行事务合伙人：姚庚春联系人：刘月宽联系地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座24层联系电话：010-88000222传真：010-52805601邮政编码：100037五、信用评级机构：上海新世纪资信评估投资服务有限公司住所：上海市汉口路398号华盛大厦14F法定代表人：朱荣恩联系人：叶秀彬、胡颖联系电话：021-63224093-921传真：021-63500872邮政编码：200001六、律师事务所：北京市中伦律师事务所住所：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦33、36、37层负责人：张学兵经办律师：梁清华、刘敬华、吴金兰
7 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦33、36、37层 联系电话：020-28261688传真：020-28261666邮政编码：510000七、账户及资金监管银行：中国建设银行股份有限公司广东省分行住所：广州市东风中路509号负责人：刘军联系人：李霭贤联系地址：广州市越秀区东风中路509号建银大厦联系电话：020-83013093邮政编码：510031八、债权代理人：国泰君安证券股份有限公司住所：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：徐磊、周迪、裴佳骏联系地址：上海市静安区新闸路669号博华大厦33层联系电话：021-38677397传真：021-50873521邮政编码：200041
8 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第三条发行概要
一、发行人：佛山市建设开发投资有限公司
二、债券名称：2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券（简称“20佛山建投债”）
三、发行规模：本次债券发行规模为人民币5亿元。
四、债券期限：本次债券期限为7年，附设提前还本条款。
五、债券利率：本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。
票面利率根据上海银行间同业拆放利率（简称“Shibor”）的基准利率加上基本利差确定。
Shibor基准利率为发行公告日前5个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（）上公布的一年期Shibor（1Y）利率算术平均数（基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入）。
本次债券最终基本利差和最终票面利率将根据簿记建档结果确定，并报国家有关主管部门备案，在本次债券存续期内固定不变。
六、还本付息方式：每年付息一次，分次还本，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿
9 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 还债券本金，到期利息随本金一起支付。
每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付，年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。
七、发行价格：本次债券面值100元人民币，平价发行。
八、发行方式：本次债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所（国家法律、法规禁止购买者除外）协议发行相结合的发行方式。
九、发行范围及对象：1）承销团成员设置的发行网点公开发行：在中央国债登记公司开户的中国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）。
2）上海证券交易所协议发行：持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
十、本息兑付方式：本次债券的本息兑付通过债券托管机构和其他有关机构办理。
十
一、簿记建档日：本次债券的簿记建档日为2020年4月30日。
十
二、簿记管理人： 10 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 国泰君安证券股份有限公司。
十
三、发行期限：本次债券的发行期限为3个工作日，自发行首日至2020年5月8日。
十
四、发行首日：本次债券发行期限的第一日，即2020年5月6日。
十
五、起息日：本次债券自发行首日开始计息，本次债券存续期内每年的5月6日为该计息年度的起息日。
十
六、计息期限：自2020年5月6日起至2027年5月6日止。
十
七、还本付息方式：年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息；本息的兑付通过本期债券托管机构办理。
十
八、付息日：本期债券的付息日为2021年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则付息日顺延至其后的第1个工作日）。
十
九、兑付日：本期债券的兑付日为2023年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
二
十、债券形式及托管方式： 11 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 本次债券为实名制记账式公司债券。
投资者认购的通过承销团公开发行的债券在中央国债登记公司开立的一级托管账户中托管记载；投资者认购的通过上海证券交易所协议发行的债券在中国证券登记公司上海分公司托管记载。
二十
一、承销方式：承销团余额包销。
二十
二、承销团成员：本次债券的牵头主承销商为国泰君安证券股份有限公司，联席主承销商为广发证券股份有限公司。
二十
三、债券担保：本次债券无担保。
二十
四、信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体评级为AA+，评级展望为稳定，本次债券信用等级为AA+。
二十
五、流动性安排：本次债券发行结束后，发行人将尽快向有关证券交易场所或其他主管部门提出交易流通申请。
二十
六、税务提示：根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。
12 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第四条认购与托管
一、本次债券为实名制记账式债券，投资者认购的本次债券在证券登记机构托管记载。
本次债券采用簿记建档、集中配售的方式发行。
通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所向机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）公开发行。
投资者参与本次债券的簿记、配售的具体办法和要求在主承销商公告的《2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券申购和配售办法说明》中规定。
二、在中央国债登记公司开户的境内法人机构凭加盖其公章的营业执照（副本）或其他法人资格证明复印件认购本次债券；在中央国债登记公司开户的境内非法人机构凭加盖其公章的有效证明复印件认购本次债券。
如法律、法规对本条所述另有规定，按照相关规定执行。
认购本次债券上海证券交易所发行部分的机构投资者须持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户。
欲参与在上海证券交易所发行的债券认购的机构投资者在发行期间与本次债券承销团成员联系，机构投资者凭加盖其公章的营业执照（副本）或其他法人资格证明复印件认购本次债券。
13 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
三、本次债券通过主承销商设置的发行网点向境内机构投资者发行的部分由中央国债登记结算有限责任公司托管记载，具体手续按中央国债登记结算有限责任公司的《实名制记账式企业债券登记和托管业务规则》的要求办理。
该规则可在中国债券信息网（）查阅或在本次债券主承销商设置的发行网点索取。
本次债券通过上海证券交易所发行的部分由中国证券登记公司上海分公司登记托管，具体手续按中国证券登记结算有限责任公司的《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的要求办理。
该规则可在中国证券登记结算有限责任公司网站（）查询或在本次债券承销商发行网点索取。
四、投资者办理认购手续时，无需缴纳任何附加费用；在办理登记和托管手续时，须遵循证券登记机构的有关规定。
五、本次债券发行结束后，投资者可按照国家有关法律、法规进行债券的转让和质押。
六、如果本次债券获准在国家批准的证券交易场所上市交易，则上市部分将按照相应证券交易场所的相关规定办理相关手续。
14 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第五条债券发行网点
一、本次债券通过承销团成员设置的发行网点向在中央国债登记公司开户的中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）公开发行的部分，具体发行网点见附表
一。
二、本次债券通过上海证券交易所向在中国证券登记公司上海分公司开立合格基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）发行的具体发行网点见附表一中标注“▲”的发行网点。
15 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第六条认购人承诺 购买本次债券的投资者（包括本次债券的初始购买人和二级市场的购买人，下同）被视为作出以下承诺：
一、接受本债券募集说明书有关本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束。
二、本次债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受这种变更。
三、投资者同意国泰君安证券作为本次债券债权代理人代表全体债券持有人与发行人签订《债权代理协议》，制订《持有人会议规则》；同意中国建设银行股份有限公司广东省分行作为本次债券账户及资金监管银行，并与发行人签订《账户及资金监管协议》；接受该等文件对本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束。
投资者购买本次债券即被视为接受上述协议之权利及义务安排。
四、本次债券的债权代理人及账户及资金监管银行依据有关法律、法规的规定发生合法变更，在依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受这种变更。
五、本次债券发行结束后，发行人将尽快申请本次债券在经批准的证券交易场所上市和交易流通，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
16 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
六、在本次债券的存续期限内，若发行人依据有关法律、法规将其在本次债券项下的债务转让给新债务人承继，则在下列各项条件全部满足的前提下，投资者在此不可撤销地同意并接受该等债务转让： （一）本次债券发行与上市交易（如已上市交易）的批准部门对本次债券项下的债务变更无异议； （二）就新债务人承继本次债券项下的债务，有资格的评级机构对本次债券出具不次于原债券信用级别的评级报告； （三）原债务人与新债务人取得必要的内部授权后正式签署债务转让承继协议，新债务人承诺将按照本次债券原定条款和条件履行债务； （四）原债务人与新债务人按照有关主管部门的要求就债务转让承继进行充分的信息披露。
（五）债权代理人同意债务转让，并承诺将按照原定条款和条件履行义务。
七、对于本次债券持有人会议依据《债券持有人会议规则》的规定作出的有效决议，所有投资者（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权，以及在相关决议通过后受让本次债券的投资者）均应接受该决议。
17 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第七条债券本息兑付及选择权实施办法
一、利息的支付（一）本期债券在存续期内每年付息一次，第3年、第4年、第5年、第6年和第7年每年的应付利息随当年本金的兑付一起支付。
本期债券的付息日为2021年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
（二）未上市债券利息的支付通过债券托管人办理；已上市或交易流通债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理。
利息支付的具体办法将按照国家有关规定，由发行人在相关媒体上发布的付息公告中加以说明。
（三）根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。
二、本金的兑付（一）本期债券设立提前偿还条款，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。
本期债券的兑付日为2023年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
（二）未上市债券本金的兑付通过债券托管人办理；已上市或交易流通债券本金的兑付通过登记机构和有关机构办理。
本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在相关媒体上发布的兑付公告中加以说明。
18 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第八条发行人基本情况
一、发行人概况公司名称：佛山市建设开发投资有限公司住所：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室法定代表人：黄国贤注册资本：110,000万元人民币成立日期：2012年2月3日统一社会信用代码：70U经济性质：有限责任公司（国有控股）经营范围：城市基础及公共设施投资管理；物业资产的投资经营管理；建筑安装工程；工程项目投资咨询、财务咨询；物业管理服务；工程设计及工程咨询、管理服务；上述经营项目的上下游相关产业投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至2019年9月末，公司资产总额为1,475,415.33万元，负债总额为986,408.98万元，所有者权益合计为489,006.35万元。
2016-2018年及2019年1-9月，公司分别实现营业收入10,956.82万元、270,715.50万元、714,907.81万元和633,863.81万元，实现净利润1,739.27万元、25,168.96万元、57,101.38万元和40,159.58万元，2016-2018年平均三年净利润28,003.20万元。
二、发行人历史沿革（一）发行人设立情况 19 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2011年10月9日，中国共产党佛山市委员会办公室和佛山市人民 政府办公室印发《中共佛山市委办公室、佛山市人民政府办公室关于 印发<佛山市“大国资、全覆盖”总体工作方案>的通知》（佛办发 [2011]13号），文件中提到：整合行政事业单位可经营性资产和国资 系统房地产及物业相关资产，成立一级监管企业佛山市建设开发投资 有限公司。
2012年1月5日，公司收到佛山市工商行政管理局下发的《佛内名 称预核[2012]第1200001937号》公司名称预先核准通知书，预先核准 公司名称为：佛山市建设开发投资有限公司。
2012年1月10日，佛山市人民政府国有资产监督管理委员会签署 《章程》，以2,000.00万元人民币出资成立佛山市建设开发投资有限 公司，持股100%。
公司设立董事会、监事会并任命黄国贤为董事长兼 法定代表人。
2012年2月3日，公司收到佛山市工商行政管理局下发的《佛核设 通内字[2012]第1200021716号》核准设立登记通知书，核准成立佛山 市建设开发投资有限公司，经营期限自：2012年2月3日至长期；企业 类型：有限责任公司（国有独资），注册号：，住所： 佛山市禅城区祖庙路1号3-4层。
经营范围：物业资产的投资经营管理； 公共住房的投资开发建设；商住地产的投资开发建设。
设立时的公司股东及股权结构为： 股东
佛山市人民政府国有资产 监督管理委员会合计 认缴出资额（万元）2,000.002,000.00 实缴出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 20 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 上述出资业经佛山大诚会计师事务所有限公司审验，并于2012年2月1日出具了（佛诚事验字[2012]008号）验资报告。
（二）发行人注册资本变更情况
1、第一次增加注册资本2013年6月28日，佛山市人民政府国有资产监督管理委员会印发《佛山市国资委关于市公控公司对彩管公司改制债务转移和债权转让的批复》（佛国资预算[2013]35号），同意发行人通过债务转移方式承接彩管公司（曾用名：佛山彩色显像管公司）对4家债权企业合计共2,401,315,195.81元的债务，同意发行人通过债权转让方式受让佛山市新元资产管理有限公司2笔合计共182,759,307元的债权。
同日，发行人与佛山市新元资产管理有限公司签订债权转让协议书（JT2013TZ-012），佛山市新元资产管理有限公司将对彩管公司享有的债权（截止2013年5月31日，债权总额为182,759,307.00元）转让给发行人；同日，发行人与彩管公司、佛山市新元资产管理有限公司三方签订两份债务转移协议书（JT2013TZ-011、JT2013TZ-012），将彩管公司对佛山市新元资产管理有限公司负有的一笔截至2013年5月31日总额为381,164,142.60元的债务以及一笔截至2013年5月31日总额为306,154,362.99元的债务转移至发行人。
2013年6月29日，发行人与彩管公司、佛山市公盈投资控股有限公司三方签订债务转移协议书（JT2013TZ-009），将彩管公司对佛山市公盈投资控股有限公司负有的截止2013年5月31日总额为1,353,272,673.31元的债务转移至发行人；同日，发行人与彩管公司、 21 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 佛山市区电力建设总公司三方签订债务转移协议书（JT2013TZ-008），将彩管公司对佛山市区电力建设总公司负有的截至2013年5月31日总额为341,284,594.91元的债务转移至发行人。
2016年12月31日，发行人与佛山市新元资产管理有限公司签订债务清偿补充协议，确认发行人对佛山市新元资产管理有限公司负有的870,077,812.59元债务中，563,923,449.60元为借款本金，由发行人直接向佛山市新元资产管理有限公司清偿；306,154,362.99元为借款利息，由发行人向佛山市人民政府国有资产监督委员会清偿。
2017年2月16日，佛山市国资委印发《市国资委关于市建投公司实施债转股工作的批复》（佛国资改[2017]7号），文件中提到，根据佛山市政府《关于印发佛山市属国有企业改革重组方案的通知》（佛府函[2016]223号）的规定，同意发行人实施债转股工作，将佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司对发行人的债权转为股权，因债转股工作导致发行人增加的注册资本，以及各债权人相应持有的股权比例等数据以最新一期经审核的审计报告为基础进行确定。
2017年4月27日，发行人召开股东会会议，作出决议：新增佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司与佛山市区电力建设总公司为发行人新股东，分别以其对发行人享有的债权转为发行人股权，金额共计2,564,635,080.81元，其中510,835,522.31元为注册资本，其余2,053,799,558.50元计入资本公积，债转股后，公司的注 22 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 册资本由20,000,000.00元增加至530,835,522.31元。
同日，发行人股东 就上述变更事项重新签署《佛山市建设开发投资有限公司章程》。
2017年4月27日，发行人与佛山市公盈投资控股有限公司、佛山 市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司、佛山市国资委 签订债权转股权协议，债转股后佛山市公盈投资控股有限公司对发行 人享有的1,353,272,673.31元债权转为股权；佛山市新元资产管理有限 公司对发行人享有的563,923,449.60元债权转为股权；佛山市区电力 建设总公司对发行人享有的341,284,594.91元债权转为股权；佛山市 国资委对发行人享有的306,154,362.99元债权转为股权。
2017年5月11日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更 登记通知书》（佛核变通内字[2017]第1700156567号），发行人注册 资本由2,000.00万元变更为53,083.552231万元；股东变更为佛山市国 资委、佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司 和佛山市区电力建设总公司；重新备案登记2017年4月27日签署的《佛 山市建设开发投资有限公司章程》。
本次通过债转股方式增加3个股东并增加注册资本至 530,835,522.31元，变更后的发行人股东及股权结构为： 序号 股东名称
1 佛山市国资委 2
佛山市公盈投资控股有限公司 3佛山市新元资产管理有限公司
4 佛山市区电力建设总公司 合计
2、第二次增加注册资本 出资额（元） 80,981,199.67269,550,922.88112,324,802.8867,978,596.88530,835,522.31 持股比例（%） 15.2650.7821.1612.80100.00 23 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2017年3月10日，佛山市国资委印发《市国资委关于建投公司利 用划拨佛山建鑫公司资金增加公司注册资本2.4亿元的批复》（佛国资 改[2017]22号），同意利用划拨给佛山市建鑫住房租赁有限公司的资 金增加发行人注册资本2.4亿元。
2017年12月7日，佛山市国资委印发《市国资委关于同意市建设 开发投资有限公司增加注册资本的批复》（佛国资改[2017]234号）， 同意发行人利用资本公积转增注册资本，按照股权比例增加注册资本 金
229,164,477.69元人民币。
增资后，发行人注册资本为 1,000,000,000.00元。
2018年3月21日，发行人召开股东会作出决议：同意发行人注册 资本由人民币530,835,522.31元变更为1,000,000,000.00元，新增注册 资本人民币469,164,477.69元，股东持有的股权比例不变。
2018年3月 22日，发行人股东就上述变更事项重新签署《佛山市建设开发投资有 限公司章程》。
2018年3月26日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更 登记通知书》（佛核变通内字[2018]第1800106637号），核准发行人 注册资本由53,083.552231万元变更为100,000万元。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下表所示： 序号 股东名称
1 佛山市国资委 2
佛山市公盈投资控股有限公司 3佛山市新元资产管理有限公司
4 佛山市区电力建设总公司 合计 注册资本（元） 152,575,698.97507,792,644.65211,600,006.36128,031,650.021,000,000,000.00 持股比例（%） 15.2650.7821.1612.80100.00 24 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
3、第三次增加注册资本 2019年7月31日，佛山市国资委印发《市国资委关于向市建投 公司增资1亿元的批复》（佛国资规划[2019]20号），同意由佛山市 国资委向发行人增资1亿元。
2019年8月19日，发行人召开股东会作出决议：同意发行人注 册资本由原来1,000,000,000.00元变更为1,100,000,000.00元。
同 意佛山市国资委持有股权由15.26%变更为22.96%，佛山市公盈投资 控股有限公司持有股权由50.78%变更为46.16%，佛山市新元资产管 理有限公司持有股权由21.16%变更为19.24%，佛山市区电力建设总 公司持有股权由12.80%变更为11.64%。
同意就上述变更事项修改发 行人章程。
2019年9月10日，发行人股东就上述变更事项重新签署《佛山 市建设开发投资有限公司章程》。
2019年9月19日，佛山市市场监督管理局出具《核准变更登记 通知书》（佛核变通内字[2019]第1900369687号），核准发行人注 册资本由100,000万元变更为110,000万元。
同日，佛山市市场监督 管理局向发行人核发《营业执照》。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下表所示： 序号 1234 股东名称 注册资本（元） 持股比例（%） 佛山市国资委佛山市公盈投资控股有限公司佛山市新元资产管理有限公司 佛山市区电力建设总公司合计 252,575,698.97507,792,644.65211,600,006.36128,031,650.021,100,000,000.00 22.9646.1619.2411.64100.00 截至本募集说明书出具之日，公司注册资本为110,000.00万元。
25 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 （三）发行人经营范围变更情况
1、第一次经营范围变更2014年6月6日，佛山市工商行政管理局出具《核准变更登记通知书》（佛核变通内字[2014]第1400146792号），核准发行人经营范围由“物业资产的投资经营管理，公共住房的投资开发建设，商住地产的投资开发建设。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为“物业资产的投资经营管理；公共住房的投资开发建设；商住地产的投资开发建设；咨询策划服务；房地产物业管理；房地产经营管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
2、第二次经营范围变更2018年3月26日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更登记通知书》（佛核变通内字[2018]第1800106637号），核准发行人经营范围变更为“城市基础及公共设施投资管理；物业资产的投资经营管理；建筑安装工程；工程项目投资咨询、财务咨询；物业管理服务；工程设计及工程咨询、管理服务；上述经营项目的上下游相关产业投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
三、股东情况和实际控制人截至本募集说明书出具之日，发行人的控股股东、实际控制人为佛山市人民政府国有资产监督管理委员会。
发行人股权结构情况如下： 26 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 图：发行人股东情况 佛山市人民政府国有资产监督管理委员会、佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司和佛山市区电力建设总公司分别持有的佛山市建设开发投资有限公司22.96%、46.16%、19.24%和11.64%股权，但根据《授权委托书》，委托人佛山建投佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司委托受托人佛山市人民政府国有资产监督管理委员会代为行使全部股东权利，符合《公司法(2018修正)》第二百一十六条规定的“出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”关于控股股东的认定，故佛山市人民政府国有资产监督管理委员会为佛山市建设开发投资有限公司的控股股东。
27 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年12月5日，为提高发行人经营管理效率，发行人股东佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司作为委托人，共同委托佛山市人民政府国有资产监督管理委员会代为行使全部股东权利，即在公司不召开股东会，授权受托人直接就公司以下事项作出决议或决定：
（1）对公司的增加或者减少注册资本作出决议；
（2）股东向股东以外的人转让出资作出决议；
（3）对公司兼并、分立、变更公司形式，解散和清算等事宜作出决议；
（4）修改公司章程；
（5）决定公司的经营方针和投资计划；
（6）选举、委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（7）审议批准董事会的报告；
（8）审议批准监事会或者监事的报告；
（9）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（10）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（11）决定发行公司债券；（12）法律法规规定，或股东会决议确定由股东会行使的其他职权。
四、公司治理和组织结构（一）公司治理 28 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 公司依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规制定，制订了《佛山市建设开发投资有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）。
公司根据《公司章程》建立了较为健全的公司治理组织机构，设立董事会、监事会和经营管理层。
公司治理结构与治理制度建设的具体情况如下：
1、股东会
（1）对公司的增加或者减少注册资本作出决议；
（2）股东向股东以外的人转让出资作出决议；
（3）对公司兼并、分立、变更公司形式，解散和清算等事宜作出决议；
（4）修改公司章程；
（5）决定公司的经营方针和投资计划；
（6）选举、委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（7）审议批准董事会的报告；
（8）审议批准监事会或者监事的报告；
（9）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（10）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（11）决定发行公司债券；（12）法律法规规定，或股东会决议确定由股东会行使的其他职权。
29 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 全体股东确认，公司不召开定期股东会议，只召开临时股东会.代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事会提议召开临时股东会的，应当召开临时股东会。
临时股东会由董事会召集，董事长主持；董事长不能覆行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
召开股东会会议，应当于会议召开15日以前通知全体股东，股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式、修改公司章程作出的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议纪要，出席会议的股东应当在会议纪要上签名。
对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
2、董事会公司设立董事会，董事会成员为7人。
其中职工董事1人，由公司职工代表大会选举产生。
董事每届任期为3年，任期届满可以连派连选连任。
董事可以在任期届满以前提出辞职。
董事辞职应当向市国资委和董事会提交书面辞职报告。
如因董事的辞职导致公司董事会人数低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
30 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 董事依法享有以下权利：
（1）出席董事会并依照有关规定行使表决权；
（2）根据公司章程规定或董事会的委托，代表公司执行有关业务；
（3）法律法规和公司章程规定的其他权利。
公司董事对股东负责，并应承担以下义务：
（1）遵守法律法规和公司章程规定，执行董事会决议，忠实履行职责，依法维护公司利益和股东的合法权益；
（2）不得自营或为他人经营与公司同类的业务或从事损害公司利益的活动，不得侵占公司财产，不得挪用公司资金或将公司资金借贷给他人，不得以公司资产为个人或其他个人债务提供担保；
（3）不得泄露公司的商业秘密，不得利用地位和职权为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会或为自己谋取私利；
（4）按照有关规定向股东提供公司的重大决策、重大财务事项及资产状况的报告；
（5）接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；
（6）依法依规应承担的其他义务。
董事会设董事长、副董事长各一人，董事长、副董事长由董事会选举产生并报市国资委批准。
董事长因故不能履行职权时，可以指定其他董事代行其职权。
董事会行使下列职权：
（1）执行市政府和国资委及股东的决定，向股东报告工作； 31 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（2）制订公司发展战略规划（经营方针）和年度投资、融资计划；决定授权范围内公司的投资、资本运营及融资方案，并报股东备案；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案，制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（5）制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（6）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（7）决定公司内部管理机构设置；
（8）制定公司的基本管理制度；
（9）制订修改公司章程草案；（10）依法律、行政法规决定公司高级管理人员的聘任、解聘和报酬事项；（11）法律法规规定和股东授予的其他职权。
董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
董事会议事规则：
（1）董事会会议至少每季度召开一次，每次会议应当于会议召开10日以前将会议议程、所议事项、会议时间等有关会议事项通知全体董事和其他列席会议人员。
如涉及公司紧急事务或重要、重大决议事项需要召开临时董事会的，可以不受前述规定时间的限制，但应当在会议召开前合理的时间内将会议有关事项通知与会人员。
有下列情形之一的，应召开董事会临时会议： 32 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 ①股东认为必要时；②董事长认为必要时；③三分之一以上董事提议时；④监事会提议时。
（2）公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
公司董事会会议由董事长召集和主持。
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由股东指定一名董事召集和主持。
（3）董事会会议应由董事本人出席。
董事因故不能出席可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
（4）董事会决议的表决，实行一人一票。
董事会对所议事项作出的决议，应由二分之一以上的董事表决通过方为有效。
（5）董事会会议应制成会议记录，由出席会议的董事在会议记录上签字。
董事会的表决方式可以采取举手投票表决，也可以采取其他具有法律效力的方式进行。
（6）董事对董事会决议承担责任，但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
对既未出席会议，又未委托代表出席董事会的董事应视为未表示异议，不免除其责任。
董事长行使下列职权：
（1）对股东负责并报告工作；
（2）召集和主持董事会会议；在董事会休会期间，根据董事会的授权，行使董事会的部分职权；
（3）督促、检查董事会决议的执行； 33 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（4）签署董事会重要文件。
董事违反有关规定自营或者为他人经营与其所任职公司同类营业的，或者从事损害本公司利益活动的，其营业活动所得归公司所有。
董事在执行公司职务违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
以上有关董事义务的规定，除具体职责外，适用于公司监事和经营班子成员及其他高级管理人员。
3、监事会公司监事会按照《公司法》、《国有企业监事会暂行条例》、《佛山市国资委派出监事会管理办法（试行）》等有关规定设立。
监事会是公司的监督机构，对公司的生产经营活动实施监督管理。
公司设监事会，由5名监事会成员组成，其中职工监事2人。
2名职工监事由公司职工代表大会选举产生；非职工监事会成员由市国资委委派，设监事会主席1人，由市国资委在监事会成员中指定。
企业董事、经营班子成员、总经理助理、办公室主任以及财务、资产经营、投资管理等部门的工作人员不得担任兼职监事（职工监事）。
监事会、监事会主席、专职监事、兼职监事的职责。
监事会承担以下主要职责：
（1）监督、检查企业贯彻执行国家和省、市的有关法律、法规、国有资产监督管理规定和制度情况；
（2）监督、检查企业贯彻执行“三重一大”事项情况； 34 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（3）监督、检查企业财务会计制度的执行情况。
检查企业财务状况、资产状况以及经营效益、利润分配等情况，对企业财务会计报告的真实性、合法性和完整性提出评价；
（4）监督、检查企业国有资产运营和保值增值情况。
包括重大投资、融资、担保、资产重组、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、招投标等重大经营管理活动的决策和执行情况，以及企业战略规划、经营预算的决策和执行情况；
（5）监督、检查企业董事、经营班子成员履行职责情况，并对其经营管理业绩进行评价；
（6）监督、检查企业ERP建设及应用情况，督促企业完善ERP信息；
（7）监督、检查企业内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况，对企业重大风险、重大问题提出预警和报告；
（8）对须经市国资委审批、审核及备案的企业重大事项提出独立意见；
（9）指导企业向所属子企业派出监事会的工作；（10）履行国家和省、市的有关法律、法规以及公司章程规定的其他职责，承办市国资委交办的其他工作事项。
监事会主席履行如下职责：
（1）列席企业董事会会议及其专门委员会会议等与监事会职责有关的重要会议，必要时对决策事项提出质询或者建议；
（2）负责监事会日常工作，组织落实监事会各项工作； 35 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（3）召集、主持监事会会议并检查监事会会议决议的实施情况；
（4）组织起草并签署监事会工作报告和其他重要文件；
（5）对其他监事会成员进行指导和管理；
（6）承担应当由监事会主席履行的其他职责。
专职监事履行如下职责：
（1）草拟工作计划、监督检查方案、监事会工作报告以及对需报市国资委审核的事项提出独立意见；
（2）搜集、分析企业财务信息和经营管理信息，并提交分析报告；
（3）参与监事会对企业的监督检查，撰写监督检查工作报告，反映工作成果；
（4）受监事会主席委派列席企业有关会议；
（5）作为重点联系人，承担监事会与重点联系企业的日常联系；
（6）承办其他工作。
兼职监事履行如下职责：
（1）了解、听取并反映企业职工意见和建议；
（2）协助搜集企业经营管理信息；
（3）贯彻执行监事会有关决议；
（4）参与监事会监督检查工作；
（5）承办监事会其他工作。
4、总经理和经营班子 36 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 公司设总经理一人，设副总经理若干人，副总经理协助总经理工作。
公司总经理、副总经理人选由董事会按组织程序决定聘任或者解聘。
经市国资委批准，董事可以兼任总经理。
根据业务发展需要，经市国资委批准，可设总工程师、总经济师、总会计师、总法律顾问等其他高级管理职位，协助总经理开展工作。
总经理、副总经理任期三年，经考核合格可续聘。
总经理、副总经理等组成公司的经营班子。
总经理负责公司的日常生产经营管理工作，对董事会负责，行使下列职权：
（1）主持并向董事会报告公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）组织实施公司年度经营计划和投融资方案；
（3）拟订公司重大投资、资本运营及融资方案；
（4）拟订公司战略发展规划和年度经营计划；
（5）拟订公司年度财务预算、决算、利润分配及亏损弥补方案；
（6）拟订公司内部管理机构设置和基本管理制度；
（7）制定公司具体管理制度；
（8）拟订公司薪酬、福利、奖罚制度及人力资源发展规划；
（9）聘任或解聘除应由股东、董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（10）根据董事会或董事长的委托，代表公司签署合同等法律文件或者其他业务文件； 37 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 （11）总经理列席董事会会议：（12）法律法规规定或者股东、董事会授予的其他职权。
总经理履行职权时，应严格遵守国家的法律法规，不得变更董事会决议或超越授权范围。
公司建立总经理办公会议制度。
总经理办公会议分为例会和临时会议。
（二）发行人组织结构发行人董事会和经营班子下设有工会、财务资金中心、办公室、投资发展部、资产管理部、党委办、人力资源部、监察审计部和安委办等部门，并明确了各部门和岗位的职责和权限，各部门在业务开展中能够做到既保持应有的独立性，同时也能保持协作顺畅，机构设置能满足现阶段经营管理需要。
截至本募集说明书出具之日，发行人具体的组织结构如下图所示： 图：佛山建投组织结构图 发行人主要部门职能如下：
1、党委办 38 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 党委办在在公司党委的领导下做好党建工作、群众及维稳工作和企业文化建设，保证党委在公司发挥领导核心和政治核心作用，确保党委的各项决议、决定的贯彻执行。
主要职能为：党建工作、群众工作、维稳工作、企业文化建设和部门内部管理。
2、办公室（合署董秘办）办公室负责公司文秘、行政后勤、档案管理、印鉴管理和保密等工作，为公司有序运营和效率提升提供行政后勤保障和服务支持。
其主要职能为：行政后勤管理和部门内部管理。
董秘办负责公司董事会的事务处理；负责对外信息披露、宣传等公关外联管理；对公司制度进行统筹管理，持续完善公司治理结构。
其主要职能为：董事会事务处理、公关与外联管理、制度管理和部门内部管理。
3、人力资源部人力资源部根据公司发展战略和经营目标，建立健全公司人力资源开发和管理体系，并负责公司信息化建设，为公司有序运营和效率提升提供人力资源和IT信息保障和支持。
主要职能为：人力资源开发与管理、信息化管理和部门内部管理。
4、财务资金中心财务资金中心根据公司发展战略和经营目标，统筹资金筹措、使用和管理，负责公司资金管理、资本运作、财务核算、预算管理和财务系统建设，为公司有序运营提供稳定的资金支持和财务监督。
39 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主要职能为：财务核算、资金管理、预算管理、税务管理、财务系统建设和部门内部管理。
5、投资发展部投资发展部根据公司发展战略和经营目标，组织公司战略规划的编制和实施，负责投资管理和项目拓展工作，并负责法律事务工作，为公司提高投资决策质量、防范风险提供支持。
主要职能为：战略规划与管理、运营管理、投资管理、法律事务、招投标管理和部门内部管理。
6、资产管理部资产管理部根据公司发展战略和经营目标，负责公司产权和资产的管理和运营,并负责投资项目交付使用后的管理和监督，为公司资产增值保值提供监督和服务。
主要职能为：产权管理、资产管理和部门内部管理。
7、安委办安委办根据公司发展战略和经营目标，建立健全安全生产管理体系，完善安全管理制度及流程，具体负责安全生产日常管理工作，监督、检查、指导下属企业开展安全生产工作。
主要职能为：安全生产管理和部门内部管理。
8、监察审计部监察审计部根据公司发展战略和经营目标，建立健全公司风险控制体系，对公司总部和下属企业的经营管理活动进行审计监督和纪检监察。
40 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主要职能为：纪检工作、监察工作、信访工作、内控审计工作和部门内部管理。
9、工会组织工会组织在上级的领导下做好工会工作、信访维稳和群众工作，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规在公司的贯彻执行，保护职工合法权益。
主要职能为：工会工作、其他群众工作和部门内部管理。
（三）重要内控制度发行人制订的各项内部控制制度健全、有效，执行情况良好，近年以来，发行人未发生重大内控事故。
1、财务管理与监督公司的财务管理坚持“依法治企”原则，逐步建立健全依法治企的各项财务管理制度，以制度指导和规范财务工作。
财务管理制度建设实行分级制定和实施，第一级“财务管理制度”：财务管理制度是公司的基本财务管理制度，是公司各项财务管理工作的开展和财务管理办法的制定依据。
第二级为“管理办法”：管理办法是对财务工作中各重要事项做出的规定，是日常财务管理的操作依据，具有执行性、操作性和明确性的制度性文件。
第三级为“管理细则”：为完善和辅助管理办法的执行，对具体工作和环节制定详细的细则，明确实际工作开展方式的规范性文件。
为健全国有资产监督体系，佛山市国资委制定了《佛山市国资委派出监事会管理办法》，并依该办法向公司派出监事会主席和监事会 41 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 成员。
公司为监事依法履行职责提供必要的工作条件，通知监事列席董事会、班子会等会议，按要求及时向监事会报送文件、资料和财务信息，并保证所提供资料的真实、完整。
2、预算管理预算管理是一个系统管理体系，全额、全员、全过程参与，是对企业的所有资源、所有活动进行整合，通过预算管理的运作，充分发挥各种资源的效益。
财务预算的编制实行统一组织、逐级落实。
公司应按照上级单位统一的内容、格式、时间节点等要求编制和上报。
财务预算的编制本着实事求是的原则，从本单位的实际情况出发，做到既符合公司整体发展规划和预算目标要求，又符合公司的实际情况，切实可行。
佛山市国资委负责对公司年度全面预算进行审核。
公司对各二级公司（合并下属子公司）年度全面预算进行审核。
批准下达的年度全面预算指标和执行结果作为企业年度业绩考核的依据。
3、资产管理公司建立和健全各项资产管理制度，规范资产的取得、使用、保管和处理等管理行为，依法管理公司资产，发挥资产的最大效益，保证公司资产的安全和完整，促进资产的保值增值。
公司的资产确定归口管理部门，其中，货币性资产（包括：现金、银行存款、其他货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应收股利、应收利息和持有至到期投资等）由财务资金中心负责管理，固定资产由行政部门或资产部门管理，股权投资由投资部门或资产部门 42 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管理。
公司各项资产统一由财务资金中心核算，对资产的取得、使用和处置履行财务监督职责。
4、融资、担保和负债管理公司融资包括债权性融资和权益性融资。
公司融资坚持“合规性原则”、“适当性原则、“择优性原则”和“统一协调原则”。
公司财务资金中心负责统筹管理公司及各子公司的融资业务，其他部门和各子公司积极配合。
公司及子公司财务资金中心对所属融资业务偿还本金、支付利息、偿付形式等事项作出计划和安排。
原则上，融资偿还由申请单位负责安排资金。
公司担保公司以及子公司为相关企业提供的保证、抵押或质押等行为，遵守“依法、依规担保”、“平等、自愿、公平、诚信、审慎”、“规范运作和合理分担风险的原则”和“分级管理、分级审批的原则”。
订立担保合同前，组织相关人员对担保合同的合法性和完整性进行审核，订立重要担保合同需事前征询法律顾问的意见，确保合同条款符合《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》和企业担保政策的规定。
申请人同时向多方申请为其提供担保的，公司与其在担保合同中明确约定本公司的担保份额，并仅提供相应份额的担保。
公司应当在担保合同中明确要求被担保人定期提供财务报告与有关资料，并及时报告担保事项的实施情况。
公司根据业务发展需要控制负债规模，优化长短期债务结构，降低财务风险，控制合理债务比率，发挥财务杠杆作用。
加强债务管理，特别是关注到期债务、因负债（及或有负债）引起诉讼风险等。
43 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
5、关联交易决策管理发行人制定了《关联交易管理制度》，明确规定公司的关联方范围及不构成关联方的情形；规定了关联交易范围和关联交易定价原则；明确了关联交易合同的审批、执行情况的审核，关联交易的记录与审核、关联交易的监督与信息披露等；此外，《关联交易管理制度》还规定了公司关联人与公司签署涉及关联交易的合同或协议时，采取的必要的回避措施。
6、支付审批管理公司建立月度滚动资金计划，通过资金预算实现资源优化整合，加强资金管理，保障企业发展目标的实现。
公司各部门提出资金支付审批时，需同时提交必要的审批资料。
支付审批管理制度根据《“三重一大”决策制度施办法及细则》、《党委会、董事会、班子会的议事规定》等建立和健全事前审批制度。
严格执行对需要事前审批的事项，需经审批同意后才能办理支付的相关规定。
结合实际情况对各类的经济业务类型和金额大小制定相应的审批流程。
审批时应重点关注项目投资、资产购置和严控费用等。
7、投资管理为依法履行出资人职责，加强公司及下属企业的投资管理工作，提高企业投资决策的科学性和规范化，有效防范投资风险，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2014]22号）等法律法规和文件，结合《佛山市市属国 44 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 有企业投资管理办法》要求和公司经营运作的实际情况，制定本办法。
企业建立投资全过程风险管理体系，将投资风险管理作为企业实施全面风险管理、加强廉洁风险防控的重要内容。
强化投资前期风险评估和风控方案制订，做好项目实施过程中的风险监控、预警和处置，防范投资后项目运营、整合风险，做好项目退出的时点与方式安排。
8、新闻突发事件应急预案本预案旨在确定佛山市建设开发投资有限公司预防、预警、应对突发新闻事件程序和机构，及时、准确发布有关信息，澄清事实，引导舆论，最大程度避免、缩小和消除因突发事件新闻报道和不实新闻报道造成的各种负面影响，维护公司的公共形象。
对于直接影响到市国资系统声誉的新闻事件，须第一时间上报市国资委，完全服从市国资委统一部署。
对于未直接影响到市国资委系统声誉的新闻事件，公司新闻事件应急处置领导小组须认真讨论，果断决策，及时上报事态进展。
9、安全生产制度为加强安全生产监督管理，明确安全生产责任，落实国家有关安全生产各项法律法规，预防和减少安全生产事故发生，保障员工和公司财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，制定《佛山市建设开发投资有限公司安全生产管理制度》，该制度适用于公司全体人员，规定了各层级领导人的安全职责，对公司年度安全生产进行责任制考核。
安委办具体负责安全生产日常工作。
公司各职能 45 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 部门按照“谁主管、谁负责”的原则，部门人负责本部门内的安全生产工作。
10、信息披露事务管理制度公司制定了《信息披露事务管理制度》，公司财务资金中心为公司信息披露事务的日常管理部门，负责相关信息披露工作。
信息披露对象包括：发行文件、定期报告（年度、中期、季度）、临时报告、公司发生可能影响其偿债能力的重大事项等。
（四）发行人独立经营情况发行人具有独立的企业法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏，在业务、人员、资产、财务、机构方面拥有充分的独立性。
1、业务独立发行人具有独立的企业法人资格，以其全部法人资产自主经营，自负盈亏，独立从事《营业执照》核准的经营范围内的业务，独立核算。
2、资产独立发行人拥有的生产经营性资产权属清晰，与控股股东、实际控制人之间的产权关系明晰，发行人资产账实相符，且由发行人控制与使用。
发行人不存在控股股东、实际控制人违规占用资金、资产及其他资源情况。
3、人员独立发行人拥有独立于实际控制人的劳动、人事和工资管理体系；董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等有 46 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 关规定产生，履行了合法程序；发行人建立了一套完整的、适应其业 务开展需要的组织机构。
4、财务独立 发行人与控股股东在财务方面已经分开，设立了独立的财务会计 部门，具有独立的会计核算体系和财务管理制度，依法独立核算并独 立进行财务决策；公司拥有独立的银行账号和税务登记号，依法独立 纳税。
5、机构独立 发行人设置董事会、监事会以及职能部门综合办公室、财务资金 中心、风险管理部、人力资源部等法人治理结构。
发行人的组织机构 均按照《公司章程》的规定独立行使管理职权。
发行人不存在其机构 与控股股东或其他关联方的机构代行对方职责的情形，不存在与控股 股东或其他关联方机构混同情形，也不存在控股股东或其他关联方干 预发行人机构设置的情形。
五、发行人主要子公司基本情况 截至2019年9月末，发行人纳入合并报表的子公司总计32家，具 体情况如下表所示： 表：截至
2019年9月末发行人纳入合并报表子公司明细 单位：万元、% 序 子公司名称 号 注册资本注册地（万元） 业务性质 持股比例（%） 直接间接 取得方式 房地产投资与开
1 佛山建投置业有限公司 5,000.00佛山市发、物业租赁与管100 新设 理 47 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 房地产投资与开 2佛山市建鑫住房租赁有限公司81,666.67佛山市发、物业租赁与管 60 理 3佛山市国顺物业管理有限公司100.00佛山市物业管装理饰、装室修内外80 4佛山市新经华物业管理有限公司50.00佛山市物业管中理介与服房务地产80 5佛山市物业资产经营有限公司 300.00佛山市物业投资、物业租 100 赁与管理
6 佛山建投城市建设有限公司 5,000.00佛山市市政工程的建设与100 维护 建筑构件的生产、
7 佛山建装建筑科技有限公司 5,000.00佛山市销售、安装与技术 51 研发 8佛山隽业城市建设工程有限公司4,000.00佛山市房屋建筑及市政工 100 程建设与施工 9佛山建投房地产开发有限公司5,000.00佛山市房地产开租发赁与物业100 10佛山市广联房地产开发有限公司600.00佛山市房地产开租发赁与物业100 11佛山市交通仓储实业有限公司 80.00佛山市仓储与物业租赁 100 12 佛山市联运有限公司 13 佛山东亚股份有限公司 14 佛山建投置地有限公司 15佛山市京纺实业开发有限公司 16 佛山市彩管置业有限公司 17 佛山市泓创投资有限公司 18 佛山市京山投资开发公司 19 佛山市电炉厂 20 肇庆新亚铝铝业有限公司 21 湛江市恒诚投资有限公司 22
佛山市广佛里置地有限公司 1,281.00佛山市运输业务赁与物业租100 7,273.50佛山市房地产开发、物业 57 租赁与管理 5,000.00佛山市房地产开发与物业100租赁 1,200.00佛山市房地产开发与物业 100 租赁 1,990.00佛山市房地产开发与物业51租赁 1,001.00佛山市房地产开租发赁与物业76 600.00佛山市投资开发业工业、商100 559.90佛山市工业用电制炉造、烤炉100 1,100.00肇庆市 销售铝制品 51 4,082.00湛江市房地产开发与物业 51 租赁 1,000.00佛山市房地产开发经营 55 新设 新设 国资系统划入国资系统划入 新设 新设 新设 新设 国资系统划入国资系统划入国资系统划入国资系统划入 新设 国资系统划入国资系统划入外部购 入国资系统划入国资系统划入新设外部购 入新设 48 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 23苏州安邦物业服务股份有限公司11,041.23江苏省 物业管理 40.80 24苏州云翼方信息科技有限公司21,000.00苏州市 电子商务 40.80 25苏州安捷电梯工程有限公司
2 300.00苏州市电梯安装工程 22.44 26重庆启迪物业管理有限公司
2 500.00重庆市 物业管理 24.48 27福州安邦物业管理有限公司
2 200.00福州市 物业管理 22.85 28苏州安邦园艺绿化工程有限公司250.00苏州市园林绿化工程 30.60 29四川中悦绿洲物业管理有限公司21,000.00四川省 物业管理 -20.81 深圳市新领航峰度物业管理有限公 30 司
2 1,000.00 深圳市 物业管理 -20.81 31佛山市高明嘉明物业投资有限公司333.33佛山市 物业管理 - 70 32广东省建工设计顾问有限公司612.24广东省工程咨询计和装饰设-51 注：
1、发行人直接持有佛山国顺物业管理有限公司80%的股权，并通过佛山国顺物业管理有限公司间接持有苏州安邦物业服务股份有限公司51%的股权。
发行人对苏州安邦物业服务股份有限公司表决权达到51%，能够形成实际控制。
2、发行人通过苏州安邦物业服务股份有限公司分别间接持有苏州云翼方信息科技有限公司、苏州安捷电梯工程有限公司、重庆启迪物业管理有限公司、福州安邦物业管理有限公司、苏州安邦园艺绿化工程有限公司、四川中悦绿洲物业管理有限公司、深圳市新领航峰度物业管理有限公司的100%、55%、60%、56%、75%、51%、51%的股权，发行人对上述公司能够形成实际控制。
（一）主要的核心子公司及控股子公司情况
1、佛山建投置地有限公司佛山建投置地有限公司（以下简称“置地公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为金华山，注册地址为佛山市禅城区季华四路115号宏宇大厦二座1901单元，注册资本为人民币5,000万元，发行人实际持股100%。
外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 吸收合并 外部购入 49 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 置地公司的经营范围为：房地产开发、销售，土地使用权租赁、物业租赁、物业运营策划、市场营销策划、企业管理咨询、停车场管理服务、物业管理服务；对房地产项目进行投资。
截至2018年末，公司的资产总额为19,617.86万元，总负债为16,779.13万元，所有者权益合计为2,838.73万元。
2018年度，该公司实现营业收入0.00万元，净利润1,268.72万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为108,824.22万元，总负债为110,908.58万元，所有者权益合计为-2,084.36万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-4,923.09万元。
主要是项目未到营收阶段，目前主要是日常管理费用1,093.16万元及对借款10.24亿元所支付的上半年利息支出3,749.54万元，因此净利润为负。
2、佛山建投房地产开发有限公司佛山建投房地产开发有限公司（以下简称“房地产公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为曾梓，注册地址为佛山市禅城区汾江南路6号一座2201至2213房，注册资本为5,000万元，发行人实际持股100%。
房地产的经营范围为：房地产开发、销售，土地使用权租赁、物业管理服务、物业租赁、物业运营策划、市场营销策划、企业管理咨询、停车场管理服务；对房地产项目进行投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
50 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 截至2018年末，公司的资产总额为58,792.45万元，总负债为38,840.75万元，所有者权益合计为19,951.69万元。
2018年度，该公司实现营业收入3,336.40万元，净利润434.25万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为81,717.95万元，总负债为63,195.02万元，所有者权益合计为18,522.93万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入596.28万元，净利润-2,004.58万元。
由于该公司1-9月经营成本较大，导致净利润为负。
3、佛山建投置业有限公司佛山建投置业有限公司（以下简称“置业公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为冯海明，注册地址为佛山市禅城区华宝南路13号(佛山火炬创新创业园)D座十五楼6室14室，注册资本为人民币5,000万元，发行人实际持股100%。
置业公司营业范围：对房地产项目进行投资；物业租赁、房地产中介服务、房地产开发及销售、物业管理服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2018年末，公司的资产总额为64,285.23万元，总负债为7,830.97万元，所有者权益合计为56,454.26万元。
2018年度，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-621.43万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为76,051.56万元，总负债为19,825.09万元，所有者权益合计为56,226.47万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-663.89万元。
该公司亏损主要系公 51 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 司处于拓展时期，前期费用投入完成，但投资收益尚未体现，例如安邦项目投资完成，收入呈增长趋势，但仍处于亏损状态。
4、佛山建投城市建设有限公司佛山建投城市建设有限公司（以下简称“城建公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为彭建华，注册地址为佛山市南海区桂城街道季华东路31号天安中心3座2101室，注册资本为5,000万元，发行人实际持股100%。
城建公司的经营范围为：综合地下管廊的开发建设、管理、运营、维护、咨询服务，城市公共停车楼开发建设、管理、运营、维护，市政工程，建筑设计，室内设计，建筑装修装饰设计，景观设计，园林绿化设计，建筑软件开发销售，地基、桩基工程施工，土建、建筑装饰工程施工，建筑工程施工，机电工程安装施工，建筑智能化工程，建筑工程检测，混凝土生产、销售，装配式建筑构件部品研发、销售及安装，建筑材料研发、销售，金属及金属矿批发（铝材及铝锭批发），代建（工程项目全工程管理），工程监理，工程咨询。
（以上制造、生产项目仅限分支机构经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2018年末，公司的资产总额为46,947.17万元，总负债为43,285.26万元，所有者权益合计为3,661.91万元。
2018年度，该公司实现营业收入99,973.15万元，净利润3.43万元。
52 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 截至2019年9月末，公司的资产总额为71,382.67万元，总负债为66,366.11万元，所有者权益合计为5,016.56万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入289,687.52万元，净利润385.69万元。
（二）重要参股公司情况 表：截至2019年9月末重要参股公司情况 企业名称 佛山嘉逸置业有限公司佛山市东货场铁路物流有限公司佛山市广佛里投资开发有限公司佛山市城市安全研究中心有限公 司佛山茂隆投资发展有限公司佛山市建悦恒房地产开发有限公 司 主要经营地 佛山市佛山市佛山市 佛山市 佛山市 佛山市 注册地 佛山市佛山市佛山市佛山市佛山市佛山市 业务性质 房地产开发经营，物业管理物流、仓储 房地产开发经营通信技术的开发、服务旅游资源开发和经营管理 房地产开发经营 持股比例（%） 直接间接 30 - 50 - 30 35 40
5 企业名称 佛山嘉逸置业有限公司 佛山市广佛里投资开发有限公司佛山市城市安全研究中心有限公 司佛山茂隆投资发 展有限公司佛山市建悦恒房地产开发有限公 司佛山市东货场铁路物流有限公司 表：发行人主要参股公司2018年及2019年1-9月财务数据 2018年末 总资产 所有者权益 107,738.9320,948.74 2018年度营业收入净利润 30,016.5411,420.03 单位：万元 2019年9月末 总资产 所有者权益 2019年1-9月 营业收入 净利润 87,507.54 21,727.473,951.47 778.73 1,053.64-91.25 0.00 -90.96351,674.93610.002.20-301.50 1,497.291,494.45 0.00 -5.55 1,269.921,260.060.00-234.39 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,866.67
150.18358.95-231.322,836.63123.61413.57-26.57
六、发行人董事、监事及主要高级管理人员基本情况 53 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 姓名黄国贤陈力骆炳坚彭建华潘肇英金华山吴晓峰曾梓何刚 冯海明 杨昊龙 胡小强 叶飞 张宁宁薛丽峰许润丽 表：发行人董事、监事及高级管理人员情况表 职务党委书记、董事长 总经理党委副书记、纪委书记党委委员、副董事长党委委员、董事、常务副总经理党委委员、董事、副总经理党委委员、董事、副总经理 董事、副总经理总工程师 职工董事、总经理助理 董事会秘书 监事会主席 专职监事 专职监事职工监事职工监事 性别任期起始日期 政府兼职情况 男2017年5月至今 无 男2017年7月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年6月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 2017年6月至今 男（职工董事任职 无 2017年11月至 今） 男2018年10月至今 无 佛山市国有资产监督管 女2018年8月至今理委员会派出监事会主 席 男2017年9月至今佛理山委市员国会有派资出产初监级督监管事 女2017年9月至今佛山理市委国员有会资派产出监监督事管 男2017年11月至今 无 女2017年11月至今 无 上述公司董事、监事及高级管理人员中，胡小强、叶飞、张宁宁 为佛山市国有资产监督管理委员会委派人员。
根据《公务员法》第
四 十二条，公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并 不得领取兼职报酬。
胡小强、叶飞、张宁宁的报酬由佛山市国有资产 监督管理委员会发放，并未从发行人处领取兼职报酬，该兼职情况符 合《公务员法》相关规定。
公司董事、监事及高级管理人员的任职均已履行核准程序，合法 合规。
（一）董事 54 2020
年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 黄国贤，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于华中科技大学环境工程专业。
历任广东省佛山市物业资产经营有限公司董事、总经理、党总支副书记；广东省佛山市建设开发投资有限公司常务副总经理（法定代表人）；广东省佛山市公用事业控股有限公司党委委员。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委书记、董事长（法定代表人）。
彭建华，男，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于重庆大学项目管理专业。
历任江西省南昌市建筑设计研究院计算机室副主任；广东省佛山市城西工业区开发总公司工程科副科长；广东省佛山市工业区综合开发总公司开发科副科长、开发部经理；广东省佛山高新技术产业开发总公司开发工程部经理、二支部书记；广东省佛山市中心组团新城区开发建设有限公司筹备小组副组长、副总经理、总工程；广东省佛山市东平新城开发建设有限公司董事会董事、党委委员、副总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委委员、副董事长；广东省佛山建投城市建设有限公司党总支书记、董事长（法定代表人）。
潘肇英，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中山大学工业企业管理专业。
历任广东省佛山市国际信托投资公司任副经理、经理；广东省佛山市新元资产管理有限公司任投资部经理；广东省佛山市富思德科技创业投资有限公司任总经理助理；广东省佛山市铁路投资建设集团有限公司任党委委员、董事、副 55 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、常务副总经理。
金华山，男，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于中南大学建筑与土木工程专业。
历任广东省高明市公路局工程公司技术员、工程队队长、副经理；广东省佛山市高明区公路局工程科科长、公路局副局长；广东省佛山市高明区路桥建设有限公司副总经理、总经理、党总支书记；广东省佛山市公用事业控股有限公司任总经理助理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、副总经理。
吴晓峰，男，1978年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于湖南大学软件工程专业。
历任广东省佛山机电安装集团有限公司任技术部副部长；广东省佛山市区电力燃料公司副经理、经理；广东省佛山电建集团公司总经理助理；广东省佛山市区电力燃料公司经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、副总经理。
曾梓，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中南工业大学工业与民用建筑专业。
历任广东省佛山市东建集团有限公司项目经理；广东省佛山市建诚监理有限公司监理部长,东华里拆迁指挥部拆迁施工组组长；广东省佛山市火炬创新创业园有限公司工程部经理；广东省佛山市建设开发投资有限公司总经理助理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任董事、副总经理；广东省 56 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 佛山建投房地产开发有限公司党总支书记、董事长（法定代表人）；广东省佛山市彩管置业有限公司董事长。
冯海明，男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于长安大学交通土建工程专业。
历任佛山市高明区公路局工程施工员、工程技术员、分队长、工程队队长、项目经理、路桥工程师；佛山市高明区路桥建设有限公司工程部经理、副总经理；佛山市路桥建设有限公司养护管理部经理；佛山市路桥养护有限公司党支部书记、总经理。
现任佛山市建设开发投资有限公司总经理助理、职工董事；佛山建投置业有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
（二）监事胡小强，女，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于中南大学技术经济学专业。
历任广州粮油食品进出口公司外贸员；美国兄弟贸易公司英文秘书；香港高盛工艺品花进出口公司会计；广东坤江实业有限公司总账主管、财务主管；广东财经大学华商学院会计系专职大学教师；中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理；广东瑞兴医药股份有限公司董事、财务总监、董秘。
现任佛山市建设开发投资有限公司监事会主席。
叶飞，男，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于广东技术师范大学会计学专业。
历任佛山市高明区路桥建设有限公司历任财务部副经理、年次票管理部副经理、安委办主任、工会经审委员会主任、团总支书记；佛山市路桥建设有限公司主办会计。
现任佛山市建设开发投资有限公司专职监事。
57 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 张宁宁，女，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于南京政治学院。
历任佛山市新泽贸易有限公司业务经理；佛山市中力经营管理有限公司财务部职员；佛山市公盈投资控股有限公司财务部职员。
现任佛山市建设开发投资有限公司专职监事。
薛丽峰，男，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中山大学行政管理专业及华南理工大学工程管理专业。
历任中石化广东石油佛山分公司油站负责人；广东诚誉工程咨询监理有限公司东莞分部经理；广东佛陶集团股份有限公司法律事务部法律服务岗；佛山市建设开发投资有限公司资产经营部职员、资产经营部副部长、安全生产委员会办公室副主任。
现任佛山市建设开发投资有限公司安全生产委员会办公室主任、职工监事。
许润丽，女，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中央广播电视大学金融学专业。
历任佛山市商业银行（含佛山市城市信用合作社、佛山市城市合作银行）支行主管会计、财务部经理、财务总监；佛山市商业银行清算组职员；佛山市建设开发投资有限公司财务部职员、财务部部长助理、监察审计部副部长。
现任佛山市建设开发投资有限公司监察审计部副部长、职工监事。
（三）高级管理人员陈力，男，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于北京大学光华管理学院工商管理专业。
历任北京市融科智地股份有限公司北京园区工程师、助理总经理；北京市融科智地股份有限公司北京公司常务副总经理；北京市融科智地股份有限公司重庆公司 58 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 董事、总经理；北京市融科智地股份有限公司西南大区总经理,兼任重庆、昆明公司董事、总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司总经理。
骆炳坚，男，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于华中科技大学公共管理专业。
历任广东省三水市城镇建设综合开发总公司人事科科员、人事科副科长；广东省佛山市三水区委区政府办公室秘书科科员、秘书科副股级科员、秘书科正股级科员、副主任科员；广东省佛山市国资委企业领导人员管理科副主任科员、管理科副科长；广东省佛山市国资委办公室副主任；广东省佛山市国资委企业领导人员管理科副科长、管理科科长；广东省佛山市建设开发投资有限公司党委委员、董事、副总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委副书记、纪委书记。
彭建华：简历见本节“董事”介绍。
潘肇英：简历见本节“董事”介绍。
金华山：简历见本节“董事”介绍。
吴晓峰：简历见本节“董事”介绍。
曾梓：简历见本节“董事”介绍。
何刚，男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，毕业于同济大学建筑设计及其理论专业。
历任江苏省南京市下关城市建设开发集团公司工程师；加拿大KFS国际建筑师事务所（上海）任项目建筑师；河南省建筑设计研究院工作室高级工程师。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任总工程师；广东省佛山建投城 59 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 市建设有限公司董事、总经理；广东省佛山建装建筑科技有限公司董事长（法定代表人）。
冯海明：简历见本节“董事”介绍。
杨昊龙，男，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，毕业于中央财经大学金融学专业。
历任北京市顺义区金融办主任助理；北京润成财富投资管理有限公司研究员；中国华融资产管理有限公司博士后研究员；碧桂园控股有限公司高级战略经理（财务方向）。
现任佛山市建设开发投资有限公司董事会秘书。
公司董事、监事及高级管理人员的设置符合《公司法》等法律法规及公司章程的要求。
60 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第九条发行人业务情况
一、发行人主营业务情况发行人定位为城市建设平台，承担佛山市国资体系内土地开发建设任务，大力开展“三旧”改造业务，积极参与佛山市城市公共设施及其他重点项目开发建设任务，打造具有全产业链能力的城市建设平台；在保障公共设施建设和国资体系内的土地开发的前提下，适度、有序参与有比较优势的房地产市场竞争。
公司主要业务包括铝制品贸易板块、房屋销售板块（主要包含三旧改造、土地整理、住房租赁等）、物业管理及安保板块、租赁及仓储板块。
报告期内，发行人经营情况如下： 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块收入情况 项目 铝制品贸易房屋销售物业管理及安保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配单位主营业务小 计其他业务 合计 2019年1-9月 金额 占比 437,285.9768.99 180,434.7528.47 7,725.111.22 3,083.710.49 3,833.950.60 194.01 0.03 672.28 0.11 633,229.76 634.04633,863.81 99.90 0.10100.00 2018年 金额 占比 398,251.4255.71 303,024.0442.39 9,384.311.31 3,674.620.51 - 0.00 714,334.4099.92 573.400.08714,907.81100.00 单位：万元、% 2017年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 - 0.00 - 0.00 262,119.8796.822,837.6125.90 1,038.410.38635.795.80 4,915.251.823,421.7831.23 - 0.00 - 0.00 268,073.54 2,641.96270,715.50 99.02 0.98100.00 6,895.17 4,061.6510,956.82 62.93 37.07100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块成本情况 项目 2019年1-9月 2018年 单位：万元、% 2017年度 2016年度 61 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 铝制品贸易房屋销售物业管理及安 保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配 单位主营业务小计 其他业务合计 金额378,613.47132,060.41 4,565.25 464.613,657.19531.80 638.30 520,531.02160.64 520,691.66 占比72.7125.36 0.88 0.090.700.10 0.12 99.970.03100.00 金额352,175.19216,209.015,755.17 536.61- 574,675.99257.63 574,933.62 占比61.2537.611.000.090.00 99.960.04100.00 金额- 208,014.79677.94848.62- 209,541.3553.73 209,595.08 占比0.0099.250.320.400.00 99.970.03100.00 金额- 757.71547.79879.92 - 2,185.42154.262,339.69 占比0.0032.3923.4137.610.00 93.416.59100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块毛利润情况 项目 铝制品贸易房屋销售 物业管理及安保 租赁及仓储设计服务房屋装修 销售预制装配单位 主营业务小计其他业务合计 2019年1-9月 金额 占比 58,672.5051.84 48,374.3442.74 3,159.862.79 2,619.10176.76-337.79 2.310.16-0.30 33.98 0.03 112,698.74473.40 113,172.15 99.580.42100.00 2018年 金额 占比 46,076.2232.92 86,815.0462.02 3,629.14 2.59 3,138.01 2.24 - 0.00 139,658.41315.77 139,974.18 99.770.23100.00 单位：万元、% 2017年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 - 0.00 - 0.00 54,105.0888.522,079.9024.14 360.47 0.59 88.00 1.02 4,066.63 - 6.652,541.8529.50 0.00 - 0.00 58,532.182,588.2361,120.42 95.774.23100.00 4,709.753,907.398,617.14 54.6645.34100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块毛利率情况 项目铝制品贸易房屋销售物业管理及安保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配单位 2019年1-9月13.4226.8140.9084.934.61-174.115.05 2018年11.5728.6538.6785.40- 2017年度- 20.6434.7182.73 - 单位：%2016年度73.3013.8474.28- 62 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主营业务小计其他业务合计 17.8074.6617.85 19.5555.0719.58 21.8397.9722.58 68.3196.2078.65 2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业总收入分别为10,956.82万元、270,715.50万元、714,907.81万元和633,863.81万元，其中发行人主营业务收入分别为6,895.17万元、268,073.54万元、714,334.40万元和633,229.76万元，发行人主营业务收入在营业收入中占比分别为62.93%、99.02%、99.92%和99.90%，主营业务突出且稳定。
发行人主营业务收入主要来源于铝制品贸易、房屋销售和物业管理及安保三个板块，2016-2018年呈现持续增长态势。
发行人铝制品贸易业务由其2018年2月新设立的下属子公司肇庆新亚铝铝业有限公司（简称“新亚铝公司”）开展。
2016-2018年及2019年1-9月该板块经营收入分别为0.00万元、0.00万元、398,251.42万元和437,285.97万元，占总收入比例分别为0.00%、0.00%、55.71%和68.99%。
由于2018年发行人才成立新亚铝公司，故2018年该板块才有经营收入，且占比较大。
发行人房地产销售板块业务主要包括城市更新（三旧改造、土地整理、特色小镇开发等）及住房租赁业务。
2016-2018年及2019年19月该板块经营收入分别为2,837.61万元、262,119.87万元、303,024.04万元和180,434.75万元，占总收入比例分别为25.90%、96.82%、42.39%和28.47%。
该板块2017年收入较2016年增加259,282.26万元，增幅为9137.35%，主要系2017年彩管三旧改造项目开始结转收入，带 63 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 动收入规模大幅增长。
该板块2018年收入较2017年增加40,904.17万元，增幅为15.61%。
发行人的物业管理业务主要由建投置业公司下属子公司苏州安邦物业服务股份有限公司负责，在苏州、重庆、佛山等地管理约285万平方米的物业，业态涉及住宅、别墅、写字楼、商业、酒店式公寓等。
2016-2018年及2019年1-9月该板块经营收入分别为635.79万元、1,038.41万元、9,384.31万元和7,725.11万元，占总收入比例分别为5.80%、0.38%、1.31%和1.22%。
该板块2017年收入较2016年增加402.62万元，增幅为63.33%，主要系物业管理项目数量增加所致。
该板块2018年收入较2017年增加8,345.90万元，增幅为803.72%，主要系物业管理项目数量增加较快所致。
发行人主营业务收入2017年较2016年增加261,178.36万元，增幅为3,787.84%，主要系2017年彩管三旧改造项目开始结转收入，带动收入规模大幅增长；2018年较2017年增加446,260.86万元，增幅为166.47%，主要系2018年以来新增铝型材业务导致收入规模进一步增长。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业成本分别为2,339.69万元、209,595.08万元、574,933.62万元和520,691.66万元，其中发行人主营业务成本分别为2,185.42万元、209,541.35万元、574,675.99万元和520,531.02万元，主营业务成本在营业成本中占比分别为93.41%、99.97%、99.96%和99.97%。
发行人主营业务成本2017年较2016年增加207,355.93万元，增幅为9,488.13%，主要系2017年彩 64 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管三旧改造项目开始结转成本，带动营业成本大幅增长；2018年较2017年增加365,134.63万元，增幅为174.25%，主要系2018年以来新增铝型材业务所致。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业毛利润分别为8,617.14万元、61,120.42万元、139,974.18万元和113,172.15万元。
发行人营业毛利润2017年较2016年增加52,503.28万元，增幅为609.29%，主要系彩管三旧改造项目开始结转收入所致；2018年较2017年增加78,853.77万元，增幅为129.01%，主要系新增铝型材业务所致。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业毛利率分别为78.65%、22.58%、19.58%和17.85%，2016年发行人营业毛利率较高的原因主要系公司整体收入较低，且为嘉逸置业和国通物流公司提供技术及策划咨询服务合计收取了4,434.91万元所致。
2017-2018年，发行人营业毛利率整体较为平稳，2018年略有下降主要系新增铝制品贸易业务所致。
二、发行人主营业务经营模式（一）发行人概况发行人定位为城市建设平台，承担佛山市国资体系内土地开发建设任务，大力开展“三旧”改造业务，积极参与佛山市城市公共设施及其他重点项目开发建设任务，打造具有全产业链能力的城市建设平台；在保障公共设施建设和国资体系内的土地开发的前提下，适度、有序参与有比较优势的房地产市场竞争。
公司主要业务包括铝制品贸易板 65 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 块、房屋销售板块（主要包含三旧改造、土地整理、住房租赁等）、物业管理及安保板块、租赁及仓储板块。
（二）发行人主营业务情况
1、铝制品贸易业务发行人铝制品贸易业务由其2018年2月新设立的下属子公司肇庆新亚铝铝业有限公司（简称“新亚铝公司”）开展。
2018年2月，新亚铝公司成立后，承接了原肇庆亚铝供销团队，控制了肇庆亚铝主要采购及销售环节。
新亚铝公司全面负责“南亚”、“AAG”的品牌资源和境内销售渠道的维护与拓展，经营产品包括：销售新型合金材料、铝型材、铝门窗及其配件、模具、铝板、铝锭、铝棒；批发：金属硅、油漆（不含危险化学品）、粉末涂料、胶水、胶条、包装纸、包装膜、保护膜等。
肇庆亚铝为亚洲地区最大的铝型材制造商之
一，铝型材年产能约30万吨/年，产品以中高端建筑型铝型材为主，少量工业铝型材，并为迪拜大楼、帆船酒店、鸟巢、水立方和国家大剧院等地标性建筑供货，其持有的“南亚”牌商标被评为“中国驰名商标”。
2019年3月，AAG亚铝荣获“2019中国房地产开发企业500强首选供应商铝型材品牌前三强”殊荣。
公司计划在2019年收购铝型材生产基地（标的未定），进一步完善铝型材产供销产业链。
发行人铝制品业务经营模式：由新亚铝公司根据销售部承接的铝型材销售订单，订购铝锭铝棒原材料，再委托肇庆亚铝公司进行来料加工生产，加工铝型材成品由新亚铝负责对外销售。
66 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 发行人铝制品业务采购模式：原材料主要为铝棒和铝锭，采购模式为按订单采购，铝棒、铝锭均主要来自外部采购，由采购部统筹安排，相关部配合。
采购部对供应商的经验资质、产品质量、供货能力、服务能力等方面进行调查与评价，逐步建立合格供应商清单。
采购部按照生产订单情况，确定当天铝锭铝棒采购量。
采购员每天监控铝锭铝棒现货价格走势，电话向铝锭铝棒供应商询价并结合当天南储均价进行谈判压价。
铝棒、铝锭价格较为透明，主要参考南储商务网价格、加上一定升贴水作为交易价格，采购通过子公司建投城建平台统一采购，额外收取约100元/吨服务费用。
供应商方面，发行人铝棒供应商主要是山东信发集团旗下山东信发华源商贸有限公司和靖西市鲁桂铝业有限公司。
铝锭供应商主要是在佛山本地影响较大的上海卓盈金属材料有限公司、广东华亚实业集团有限公司和广东川红实业有限公司等公司采购。
财务资金中心待铝锭铝棒到货后，根据购销合同走财务审批流程进行付款，主要结算方式为银行电汇，货到次日付款。
2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品原材料采购情况如下： 序号原材料名称
1 铝锭
2 铝棒 合计 表：发行人2018年原材料采购情况表 采购金额（万元）213,345.12124,849.73338,194.85 占比63.08%36.92%100% 采购数量152,052.1287,055.34239,107.46 占比63.59%36.41%100% 采购单价（元/吨）14,031.0514,341.42 序号原材料名称
1 铝锭
2 铝棒 合计 表：发行人2019年1-9月原材料采购情况表 采购金额（万元）180,267.08139,800.57320,067.65 占比56.32%43.68%100% 采购数量129,065.0896,892.85225,957.92 占比57.12%42.88%100% 采购单价（元/吨）13,967.1514,428.37 67 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块前五大供应商情况如下： 表：2018年度公司铝制品贸易板块前五大供应商情况 序号 供应商 1上海卓盈金属材料有限公司
2 肇庆亚洲铝厂有限公司 3广东华亚实业集团有限公司
4 广东川红实业有限公司 5山东信发华源贸易有限公司 前五大供应商合计 总采购金额 采购项目铝锭铝棒加工铝型材铝锭铝棒铝锭铝棒铝锭铝棒 单位：吨、万元、% 采购金额占总采购金额比例 183,922.81 40.45 116,526.92 25.63 67,246.79 14.79 21,087.94 4.64 18,807.83 4.14 407,592.29 89.94 454,721.77 100.00 表：2019
年1-9月公司铝制品贸易板块前五大供应商情况 单位：吨、万元、% 序号 供应商 采购项目采购金额占总采购金额比例
1 上海卓盈金属材料有限公司铝锭铝棒124,481.32 29.46
2 肇庆亚洲铝厂有限公司 委托加工102,413.82 费 24.24
3 广东华亚实业集团有限公司铝锭铝棒45,765.75 10.83
4 山东信发华源贸易有限公司铝锭铝棒45,074.97 10.67
5 靖西市鲁桂铝业有限公司铝锭铝棒31,328.78 7.42 前五大供应商合计 349,064.64 82.62 总采购金额 422,481.47 100.00 发行人铝型材业务生产模式：采用以销定产的模式进行生产，新
亚铝公司承接铝制品订单后，委托肇庆亚铝代加工，原材料采购及铝型材加工周期分别约为7天和20天。
公司铝制品业务承接方式有二种，一是经销商渠道，新亚铝公司根据经销商订单需求签订销售合同，销售价格以铝原料价格及加工费确定，加工费根据不同铝型材种类、加工难度有所差异，结算上以赊销为主，账期在45-60天；二是工程 68 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 渠道，新亚铝公司与工程总包方合作投标，供货合同签订后，按工程 进度供货及收款，结算方式主要为电汇或银行承兑汇票。
从2018年 情况来看，铝制品产量大于销量，主要系客户提货相对滞后、物流或 工程进度等原因综合导致。
发行人铝制品各渠道销售情况如下： 表：2018年及2019年1-9月公司铝制品销售情况 销量金额销量（吨）收入（万元） 2019年1-9月219,146.59465,379.89 2018年214,504.84462,736.30 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块前五大客户 情况（含经销商及工程渠道）如下： 表：2018年度铝制品贸易板块前五大客户情况 排名 客户
1 合肥润亚商贸有限公司
2 济南肇亚建材有限公司
3 浙江亚厦幕墙有限公司
4 合肥润亚新能源科技有限公司
5 湖南铝鑫贸易有限公司 前五大销售客户合计 总销售金额 销售数量
9,488.508,083.887,450.196,757.885,149.6436,930.09 单位：吨、万元、% 销售金额占比 19,392.78 4.20 17,199.43 3.72 16,414.50 3.55 14,779.98 3.20 11,903.88 2.58 79,690.57
17.25 461,972.00 表：2019年度1-9月铝制品贸易板块前五大客户情况 排名 客户 销售数量
1 江苏爱康科技股份有限公司12,042.528
2 合肥润亚商贸有限公司 10,451.318
3 济南肇亚建材有限公司 7,617.714
4 浙江亚厦幕墙有限公司 6,290.659
5 合肥润亚新能源科技有限公司
5,870.638 合计 42,272.857 1-9月总销售 单位：吨、万元、% 销售金额 占比 24,612.55 5.29 20,997.88 4.51 15,616.72 3.36 14,738.92 3.17 11,498.75 2.47 87,464.82 18.80 465,379.89 69 2020
年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块产品产销量 情况如下： 表：公司铝型材产品产销量情况 产品分类铝制品-铝型材其中：喷粉料 氧化料 项目产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元）产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元）产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元） 2019年1-9月217,632.00219,146.59212,36.01465,379.8986,906.96287,573.74619,837.13173,721.1639,068.5340,193.4420,010.5580,429.28 2018年度232,137.96214,504.8421,572.31462,736.3096,244.4389,848.3917,273.69155,201.3238,777.7935,032.3317,213.6760,303.50 销售区域方面，发行人铝型材业务已建立了较为完善的经销商 体系，华南、华中、华北和华东区域销售占比较为均衡。
2、房地产销售板块发行人房地产销售板块业务主要包括城市更新（三旧改造、土地整理、特色小镇开发等）及住房租赁业务。
其中城市更新业务主要由下属子公司佛山建投房地产开发有限公司、佛山建投置地有限公司承担；住房租赁业务由佛山建投置业有限公司下属的佛山市建鑫住房租赁有限公司运营。
（1）城市更新业务发行人依托佛山市国资系统较为丰富的土地储备，盘活国有土地及物业资源，开展城市更新业务，按业务细分为三旧改造、土地整理和特色小镇开发等子板块。
70 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 ①三旧改造“三旧”改造是国土资源部与广东省开展部省合作，推进节约集约用地试点示范省工作的重要措施，分别为“旧城镇、旧厂房、旧村庄”改造。
发行人三旧改造业务模式为利用所拥有或划拨的国有土地，向佛山市政府申请三旧改造、协议出让，改变土地的性质与功能，补缴土地出让金进行项目开发建设。
发行人成立之初，获得国资体系内佛山市京纺实业开发有限公司和佛山市广联房地产开发有限公司2家公司股权划入，获取了其旗下三旧改造项目“锦隆花园”和“红棉雅苑”。
锦隆花园和红棉雅苑（均为住宅项目）分别于2012年6月和2010年6月完工，投资额分别为9.50亿元和4.30亿元。
公司2016年之前的收入以这两个项目结转为主，2016-2018年及2019年9月末分别累计结转收入2,837.61万元、2,519.02万元、1,507.12和422.29万元。
截至2018年末红棉雅苑已结转完毕。
截至2019年9月末，锦隆花园剩余1,124.42平方米待售，其中包括住宅1套、配套商铺16套和车位2个，红棉雅苑已售罄，分别累计实现合同销售金额100,700.00万元（房屋销售额，不包括租金）和45,500.00万元。
2016-2018年度及2019年1-9月，发行人分别完成三旧改造项目投资24.15亿元、6.85亿元、11.91亿元和8.09亿元，主要投向彩管项目和东亚东区项目；合同销售面积分别为17.88万平方米、16.85万平方米、21.69万平方米和15.03万平方米，合同销售金额分别为18.84 71 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 亿元、32.18亿元、19.14亿元和16.61亿元。
2016以来发行人主要销 售项目为彩管项目和东亚东区项目。
项目新开工面积竣工面积开发投资额合同销售面积合同销售金额 表公司三旧改造项目开竣工情况 2019年1-9月12.610.008.0915.0316.61 2018年度40.8923.8711.9121.6919.14 单位：万平方米、亿元 2017年度2016年度 6.44 27.92 23.66 - 6.85 24.15 16.85 17.88 32.18 18.84 表公司主要三旧改造项目收入成本结转情况 项目结转项目锦隆花园红棉雅苑彩管项目东亚东区 项目 2019年1-9月结转收入结转成本 422.29 285.79 - - 63,544.7951,217.29 2018年度结转收入结转成本 1,345.781,232.42 161.34 32.40 301,516.92214,944.19 单位：万元 2017年度结转收入结转成本 2016年度结转收入结转成本 1,419.89 4,608.73 1,863.05 192.54 1,099.13 590.5 974.56 565.17 259,600.86202,815.56 - - 117,497.4284,856.44 - - - - - - 从开发模式来看，发行人最初资本实力较弱、缺乏地产开发经验， 三旧改造项目开发方式为公司提供土地资源（多为国资委股权划转注 入）、合作方提供补缴土地出让金资金并统筹项目开发管理，如彩管 项目。
随着项目资金回笼及地产管理经验的积累，公司向项目主导方 转型，如湛江恒俪湾项目，公司通过收购项目公司部分股权，承担建 设资金筹措、整体规划设计及销售等责任，竞争力有所提升。
项目收 益方面，彩管项目、东亚项目按持股比例分配，湛江恒俪湾项目收益 优先支付公司提供的增资扩股款
3.30亿元，剩余部分按股权比例分配。
72 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 图：三旧改造项目模式 具体项目方面介绍如下：A彩管项目（璀璨天城）由佛山彩色显像管公司（2013年国资委划入）三旧改造而来，与绿地控股集团有限公司合作开发，发行人权益比例为51%。
彩管项目地块位于禅城区季华路南侧、彩虹路北侧，土地以协议出让方式取得（协议价37.56亿元），宗地用途为商业商务娱乐康体用地、兼容二类居住用地。
项目占地面积15.6万平方米，总建筑面积109万平方米，是佛山亚艺版块规模最大、业态最丰富、地标性最强的项目，分为7个地块滚动开发。
彩管项目以南北划分，北区规划368米的写字楼为佛山新地标、五星级酒店、大型ShoppingMall、Loft公寓；南区住宅区（A5、A6地块）临近亚艺湖，南区住宅部分由塔楼组成，东面是配套的公寓、幼儿园和交通枢纽。
彩管项目计划总投资额126亿元，2016年3月首次开盘，截至2019年9月末已投资61.84亿元，已累计合同销售金额91.85亿元。
住宅部分在2018年内基本已销售完毕。
B东亚东区项目位于轻工路北侧、东鄱三路西侧，于2013年纳入三旧改造（2016年发行人获得佛山
一、发行人董事会声明发行人董事会已批准本次债券募集说明书，发行人董事会成员承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 发行人的负责人和主管会计工作的负责人、会计部门负责人保证本次债券募集说明书中财务报告真实、完整。
三、主承销商勤勉尽责声明主承销商已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规的规定及有关要求，履行了勤勉尽责的义务，对本次债券发行材料的真实性、准确性、完整性进行了充分核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
四、投资提示凡欲认购本次债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，并进行独立投资判断。
主管部门对本次债券发行所作出的任何决定，均不表明其对债券风险作出实质性判断。
凡认购、受让并持有本次债券的投资者，均视同自愿接受本次债券募集说明书对本次债券各项权利义务的约定。
凡认购、受让并持有本次债券的投资者，均视为同意本次债券《债权代理协议》、《债券持有人会议规则》、《募集资金账户监管协议》中的安排。
2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责。
投资者在评价本次债券时，应认真考虑在本次债券募集说明书中列明的各种风险。
五、其他重大事项或风险提示除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本次债券募集说明书中列明的信息和对本次债券募集说明书作任何说明。
投资者若对本次债券募集说明书存在任何疑问，应咨询其证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
六、本次债券基本要素（一）债券名称：2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券。
（二）发行规模：本次债券发行规模为人民币5亿元。
（三）债券期限：本次债券期限为7年，附设提前还本条款。
（四）债券利率：本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。
票面利率根据上海银行间同业拆放利率（简称“Shibor”）的基准利率加上基本利差确定。
Shibor基准利率为发行公告日前5个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（）上公布的一年期Shibor（1Y）利率算术平均数（基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入）。
本次债券最终基本利差和最终票面利率将根据簿记建档结果确定，并报国家有关主管部门备案，在本次债券存续期内固定不变。
（五）还本付息方式： 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 每年付息一次，分次还本，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金，到期利息随本金一起支付。
每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付，年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。
（六）发行价格：本次债券面值100元人民币，平价发行。
（七）发行方式：本次债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所（国家法律、法规禁止购买者除外）协议发行相结合的发行方式。
（八）发行范围及对象：1）承销团成员设置的发行网点公开发行：在中央国债登记公司开户的中国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）。
2）上海证券交易所协议发行：持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
（九）债券形式及托管方式：本次债券为实名制记账式公司债券。
投资者认购的通过承销团公开发行的债券在中央国债登记公司开立的一级托管账户中托管记载； 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 投资者认购的通过上海证券交易所协议发行的债券在中国证券登记公司上海分公司托管记载。
（十）债券担保：本次债券无担保。
（十一）信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体评级为AA+，评级展望为稳定，本次债券信用等级为AA+。
七、发行人承诺发行人承诺不承担政府融资职能，本次发行企业债券不会增加政府性债务规模。
本次债券发行后形成的债务不会纳入到政府性债务，不会增加地方政府债务。
发行人承诺募集资金用途合法合规，不会用于偿还政府性债务或公益性项目建设。
发行人承诺本次债券募集资金不用于资金拆借等行为，发行人将建立募集资金监管机制，并采取措施，以确保募集资金用于披露的用途。
2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 目录 释义...................................................................................................1
第一条债券发行依据..........................................................................4第二条本次债券发行的有关机构.......................................................5第三条发行概要..................................................................................9第四条认购与托管............................................................................13第五条债券发行网点........................................................................15第六条认购人承诺............................................................................16第七条债券本息兑付及选择权实施办法.........................................18第八条发行人基本情况.....................................................................19第九条发行人业务情况.....................................................................61第十条发行人财务情况...................................................................128第十一条已发行尚未兑付的债券...................................................203第十二条募集资金用途...................................................................204第十三条偿债保障措施...................................................................211第十四条债券持有人会议...............................................................215第十五条风险揭示..........................................................................228第十六条信用评级..........................................................................245第十七条法律意见..........................................................................245第十八条其他应说明的事项...........................................................250第十九条备查文件..........................................................................251 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 释义 在本募集说明书中，除上下文另有规定外，下列词汇具有以下含义： 发行人、公司或佛山建投：指佛山市建设开发投资有限公司。
本次债券：指发行总额为5亿元的“2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券”。
本次发行：指本次债券的发行。
募集说明书：指发行人根据有关法律、法规为本次债券发行而制作的《2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书》。
牵头主承销商：指国泰君安证券股份有限公司。
联席主承销商：指广发证券股份有限公司。
簿记管理人：指国泰君安证券股份有限公司。
债权代理人：指国泰君安证券股份有限公司。
承销团：指主承销商为本次债券发行组织的承销组织。
承销协议：指由主承销商签署的《2019年佛山市建设开发投资有限公司公司债券承销协议》。
余额包销：指承销团成员按照承销团协议所规定的各自承销本次债券的份额承担债券发行的风险，在发行期限结束后，将各自未售出的本次债券全部自行购入的承销方式。
簿记建档：指企业债券发行人与簿记管理人协商确定本次债券的票面利率（价格）簿记建档区间后，申购人发出申购意向函，由簿记
1 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管理人记录申购人申购债券利率（价格）和数量意愿，按约定的定价和配售方式确定发行利率（价格）并进行配售的行为。
债券持有人：指通过合法方式取得本次债券之投资者。
中央国债登记公司：指中央国债登记结算有限责任公司。
中国证券登记公司上海分公司：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
国家发改委：指中华人民共和国国家发展和改革委员会。
广东省发改委：指广东省发展和改革委员会。
佛山市发改局：指佛山市发展和改革局。
佛山市国资委：指佛山市人民政府国有资产监督管理委员会。
账户及资金监管银行：指中国建设银行股份有限公司广东省分行。
上海新世纪：指上海新世纪资信评估投资服务有限公司。
《债权代理协议》：指本次债券债权代理协议。
《债券持有人会议规则》：指本次债券持有人会议规则。
《账户及资金监管协议》：指本次债券账户及资金监管协议。
工作日：指北京市的商业银行的对公营业日（不包括国家规定的法定节假日及休息日）。
法定节假日或休息日：指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法定节假日或休息日）。
元：指人民币元。
2 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 《企业债券管理条例》：指国务院于1993年8月2日颁布的《企业债券管理条例》。
《证券法》：指《中华人民共和国证券法》（2019年修订）。
《债券管理通知》：指国家发改委2004年6月21日颁布的《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金〔2004〕第1134号）。
3 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第一条债券发行依据 本次债券经国家发展和改革委员会发改企业债券〔2020〕47号文件批准注册。
根据佛山市人民政府国有资产监督管理委员会于2019年10月29日出具的《市国资委关于市建设开发投资有限公司申请注册发行5亿元企业债券的批复》（佛国资预算〔2019〕40号），批准发行人向国家发展和改革委员会申请注册发行总额不超过人民币5亿元，期限为7年的企业债券。
发行人于2019年9月9日召开佛山市建设开发投资有限公司董事会会议，决议同意申报发行本次债券。
4 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第二条本次债券发行的有关机构
一、发行人：佛山市建设开发投资有限公司住所：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室法定代表人：黄国贤联系人：陈秀霞联系地址：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室联系电话：0757-88339989传真：0757-88339990邮政编码：519000二、承销团（一）牵头主承销商国泰君安证券股份有限公司住所：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：徐磊、周迪、裴佳骏联系地址：上海市静安区新闸路669号博华大厦33层联系电话：021-38677397传真：021-50873521邮政编码：200041（二）联席主承销商
5 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：孙树明联系人：郑希希、詹婧蕙、赵渊洁、龙俊瑶联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦43楼联系电话：020-66338888传真：020-87553600邮政编码：510627三、托管机构：（一）中央国债登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街10号法定代表人：水汝庆联系人：郜文迪、王安怡（托管部）联系地址：北京市西城区金融大街10号联系电话：010-88170827、010-88170493传真：010-66061875邮政编码：100032（二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业场所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号负责人：聂燕联系人：王博联系地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号
6 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 联系电话：021-68870172传真：021-38874800邮政编码：200120四、审计机构：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座24层执行事务合伙人：姚庚春联系人：刘月宽联系地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座24层联系电话：010-88000222传真：010-52805601邮政编码：100037五、信用评级机构：上海新世纪资信评估投资服务有限公司住所：上海市汉口路398号华盛大厦14F法定代表人：朱荣恩联系人：叶秀彬、胡颖联系电话：021-63224093-921传真：021-63500872邮政编码：200001六、律师事务所：北京市中伦律师事务所住所：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦33、36、37层负责人：张学兵经办律师：梁清华、刘敬华、吴金兰
7 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦33、36、37层 联系电话：020-28261688传真：020-28261666邮政编码：510000七、账户及资金监管银行：中国建设银行股份有限公司广东省分行住所：广州市东风中路509号负责人：刘军联系人：李霭贤联系地址：广州市越秀区东风中路509号建银大厦联系电话：020-83013093邮政编码：510031八、债权代理人：国泰君安证券股份有限公司住所：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：徐磊、周迪、裴佳骏联系地址：上海市静安区新闸路669号博华大厦33层联系电话：021-38677397传真：021-50873521邮政编码：200041
8 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第三条发行概要
一、发行人：佛山市建设开发投资有限公司
二、债券名称：2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券（简称“20佛山建投债”）
三、发行规模：本次债券发行规模为人民币5亿元。
四、债券期限：本次债券期限为7年，附设提前还本条款。
五、债券利率：本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。
票面利率根据上海银行间同业拆放利率（简称“Shibor”）的基准利率加上基本利差确定。
Shibor基准利率为发行公告日前5个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（）上公布的一年期Shibor（1Y）利率算术平均数（基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入）。
本次债券最终基本利差和最终票面利率将根据簿记建档结果确定，并报国家有关主管部门备案，在本次债券存续期内固定不变。
六、还本付息方式：每年付息一次，分次还本，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿
9 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 还债券本金，到期利息随本金一起支付。
每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付，年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。
七、发行价格：本次债券面值100元人民币，平价发行。
八、发行方式：本次债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所（国家法律、法规禁止购买者除外）协议发行相结合的发行方式。
九、发行范围及对象：1）承销团成员设置的发行网点公开发行：在中央国债登记公司开户的中国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）。
2）上海证券交易所协议发行：持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
十、本息兑付方式：本次债券的本息兑付通过债券托管机构和其他有关机构办理。
十
一、簿记建档日：本次债券的簿记建档日为2020年4月30日。
十
二、簿记管理人： 10 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 国泰君安证券股份有限公司。
十
三、发行期限：本次债券的发行期限为3个工作日，自发行首日至2020年5月8日。
十
四、发行首日：本次债券发行期限的第一日，即2020年5月6日。
十
五、起息日：本次债券自发行首日开始计息，本次债券存续期内每年的5月6日为该计息年度的起息日。
十
六、计息期限：自2020年5月6日起至2027年5月6日止。
十
七、还本付息方式：年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息；本息的兑付通过本期债券托管机构办理。
十
八、付息日：本期债券的付息日为2021年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则付息日顺延至其后的第1个工作日）。
十
九、兑付日：本期债券的兑付日为2023年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
二
十、债券形式及托管方式： 11 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 本次债券为实名制记账式公司债券。
投资者认购的通过承销团公开发行的债券在中央国债登记公司开立的一级托管账户中托管记载；投资者认购的通过上海证券交易所协议发行的债券在中国证券登记公司上海分公司托管记载。
二十
一、承销方式：承销团余额包销。
二十
二、承销团成员：本次债券的牵头主承销商为国泰君安证券股份有限公司，联席主承销商为广发证券股份有限公司。
二十
三、债券担保：本次债券无担保。
二十
四、信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体评级为AA+，评级展望为稳定，本次债券信用等级为AA+。
二十
五、流动性安排：本次债券发行结束后，发行人将尽快向有关证券交易场所或其他主管部门提出交易流通申请。
二十
六、税务提示：根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。
12 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第四条认购与托管
一、本次债券为实名制记账式债券，投资者认购的本次债券在证券登记机构托管记载。
本次债券采用簿记建档、集中配售的方式发行。
通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所向机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）公开发行。
投资者参与本次债券的簿记、配售的具体办法和要求在主承销商公告的《2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券申购和配售办法说明》中规定。
二、在中央国债登记公司开户的境内法人机构凭加盖其公章的营业执照（副本）或其他法人资格证明复印件认购本次债券；在中央国债登记公司开户的境内非法人机构凭加盖其公章的有效证明复印件认购本次债券。
如法律、法规对本条所述另有规定，按照相关规定执行。
认购本次债券上海证券交易所发行部分的机构投资者须持有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账户。
欲参与在上海证券交易所发行的债券认购的机构投资者在发行期间与本次债券承销团成员联系，机构投资者凭加盖其公章的营业执照（副本）或其他法人资格证明复印件认购本次债券。
13 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
三、本次债券通过主承销商设置的发行网点向境内机构投资者发行的部分由中央国债登记结算有限责任公司托管记载，具体手续按中央国债登记结算有限责任公司的《实名制记账式企业债券登记和托管业务规则》的要求办理。
该规则可在中国债券信息网（）查阅或在本次债券主承销商设置的发行网点索取。
本次债券通过上海证券交易所发行的部分由中国证券登记公司上海分公司登记托管，具体手续按中国证券登记结算有限责任公司的《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的要求办理。
该规则可在中国证券登记结算有限责任公司网站（）查询或在本次债券承销商发行网点索取。
四、投资者办理认购手续时，无需缴纳任何附加费用；在办理登记和托管手续时，须遵循证券登记机构的有关规定。
五、本次债券发行结束后，投资者可按照国家有关法律、法规进行债券的转让和质押。
六、如果本次债券获准在国家批准的证券交易场所上市交易，则上市部分将按照相应证券交易场所的相关规定办理相关手续。
14 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第五条债券发行网点
一、本次债券通过承销团成员设置的发行网点向在中央国债登记公司开户的中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）公开发行的部分，具体发行网点见附表
一。
二、本次债券通过上海证券交易所向在中国证券登记公司上海分公司开立合格基金证券账户或A股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）发行的具体发行网点见附表一中标注“▲”的发行网点。
15 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第六条认购人承诺 购买本次债券的投资者（包括本次债券的初始购买人和二级市场的购买人，下同）被视为作出以下承诺：
一、接受本债券募集说明书有关本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束。
二、本次债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受这种变更。
三、投资者同意国泰君安证券作为本次债券债权代理人代表全体债券持有人与发行人签订《债权代理协议》，制订《持有人会议规则》；同意中国建设银行股份有限公司广东省分行作为本次债券账户及资金监管银行，并与发行人签订《账户及资金监管协议》；接受该等文件对本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束。
投资者购买本次债券即被视为接受上述协议之权利及义务安排。
四、本次债券的债权代理人及账户及资金监管银行依据有关法律、法规的规定发生合法变更，在依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受这种变更。
五、本次债券发行结束后，发行人将尽快申请本次债券在经批准的证券交易场所上市和交易流通，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
16 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
六、在本次债券的存续期限内，若发行人依据有关法律、法规将其在本次债券项下的债务转让给新债务人承继，则在下列各项条件全部满足的前提下，投资者在此不可撤销地同意并接受该等债务转让： （一）本次债券发行与上市交易（如已上市交易）的批准部门对本次债券项下的债务变更无异议； （二）就新债务人承继本次债券项下的债务，有资格的评级机构对本次债券出具不次于原债券信用级别的评级报告； （三）原债务人与新债务人取得必要的内部授权后正式签署债务转让承继协议，新债务人承诺将按照本次债券原定条款和条件履行债务； （四）原债务人与新债务人按照有关主管部门的要求就债务转让承继进行充分的信息披露。
（五）债权代理人同意债务转让，并承诺将按照原定条款和条件履行义务。
七、对于本次债券持有人会议依据《债券持有人会议规则》的规定作出的有效决议，所有投资者（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权，以及在相关决议通过后受让本次债券的投资者）均应接受该决议。
17 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第七条债券本息兑付及选择权实施办法
一、利息的支付（一）本期债券在存续期内每年付息一次，第3年、第4年、第5年、第6年和第7年每年的应付利息随当年本金的兑付一起支付。
本期债券的付息日为2021年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
（二）未上市债券利息的支付通过债券托管人办理；已上市或交易流通债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理。
利息支付的具体办法将按照国家有关规定，由发行人在相关媒体上发布的付息公告中加以说明。
（三）根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。
二、本金的兑付（一）本期债券设立提前偿还条款，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。
本期债券的兑付日为2023年至2027年每年的5月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
（二）未上市债券本金的兑付通过债券托管人办理；已上市或交易流通债券本金的兑付通过登记机构和有关机构办理。
本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在相关媒体上发布的兑付公告中加以说明。
18 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第八条发行人基本情况
一、发行人概况公司名称：佛山市建设开发投资有限公司住所：佛山市禅城区华宝南路13号佛山国家火炬创新创业园D座三楼3、4、5、10、11、15室，四楼15室法定代表人：黄国贤注册资本：110,000万元人民币成立日期：2012年2月3日统一社会信用代码：70U经济性质：有限责任公司（国有控股）经营范围：城市基础及公共设施投资管理；物业资产的投资经营管理；建筑安装工程；工程项目投资咨询、财务咨询；物业管理服务；工程设计及工程咨询、管理服务；上述经营项目的上下游相关产业投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至2019年9月末，公司资产总额为1,475,415.33万元，负债总额为986,408.98万元，所有者权益合计为489,006.35万元。
2016-2018年及2019年1-9月，公司分别实现营业收入10,956.82万元、270,715.50万元、714,907.81万元和633,863.81万元，实现净利润1,739.27万元、25,168.96万元、57,101.38万元和40,159.58万元，2016-2018年平均三年净利润28,003.20万元。
二、发行人历史沿革（一）发行人设立情况 19 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2011年10月9日，中国共产党佛山市委员会办公室和佛山市人民 政府办公室印发《中共佛山市委办公室、佛山市人民政府办公室关于 印发<佛山市“大国资、全覆盖”总体工作方案>的通知》（佛办发 [2011]13号），文件中提到：整合行政事业单位可经营性资产和国资 系统房地产及物业相关资产，成立一级监管企业佛山市建设开发投资 有限公司。
2012年1月5日，公司收到佛山市工商行政管理局下发的《佛内名 称预核[2012]第1200001937号》公司名称预先核准通知书，预先核准 公司名称为：佛山市建设开发投资有限公司。
2012年1月10日，佛山市人民政府国有资产监督管理委员会签署 《章程》，以2,000.00万元人民币出资成立佛山市建设开发投资有限 公司，持股100%。
公司设立董事会、监事会并任命黄国贤为董事长兼 法定代表人。
2012年2月3日，公司收到佛山市工商行政管理局下发的《佛核设 通内字[2012]第1200021716号》核准设立登记通知书，核准成立佛山 市建设开发投资有限公司，经营期限自：2012年2月3日至长期；企业 类型：有限责任公司（国有独资），注册号：，住所： 佛山市禅城区祖庙路1号3-4层。
经营范围：物业资产的投资经营管理； 公共住房的投资开发建设；商住地产的投资开发建设。
设立时的公司股东及股权结构为： 股东
佛山市人民政府国有资产 监督管理委员会合计 认缴出资额（万元）2,000.002,000.00 实缴出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 20 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 上述出资业经佛山大诚会计师事务所有限公司审验，并于2012年2月1日出具了（佛诚事验字[2012]008号）验资报告。
（二）发行人注册资本变更情况
1、第一次增加注册资本2013年6月28日，佛山市人民政府国有资产监督管理委员会印发《佛山市国资委关于市公控公司对彩管公司改制债务转移和债权转让的批复》（佛国资预算[2013]35号），同意发行人通过债务转移方式承接彩管公司（曾用名：佛山彩色显像管公司）对4家债权企业合计共2,401,315,195.81元的债务，同意发行人通过债权转让方式受让佛山市新元资产管理有限公司2笔合计共182,759,307元的债权。
同日，发行人与佛山市新元资产管理有限公司签订债权转让协议书（JT2013TZ-012），佛山市新元资产管理有限公司将对彩管公司享有的债权（截止2013年5月31日，债权总额为182,759,307.00元）转让给发行人；同日，发行人与彩管公司、佛山市新元资产管理有限公司三方签订两份债务转移协议书（JT2013TZ-011、JT2013TZ-012），将彩管公司对佛山市新元资产管理有限公司负有的一笔截至2013年5月31日总额为381,164,142.60元的债务以及一笔截至2013年5月31日总额为306,154,362.99元的债务转移至发行人。
2013年6月29日，发行人与彩管公司、佛山市公盈投资控股有限公司三方签订债务转移协议书（JT2013TZ-009），将彩管公司对佛山市公盈投资控股有限公司负有的截止2013年5月31日总额为1,353,272,673.31元的债务转移至发行人；同日，发行人与彩管公司、 21 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 佛山市区电力建设总公司三方签订债务转移协议书（JT2013TZ-008），将彩管公司对佛山市区电力建设总公司负有的截至2013年5月31日总额为341,284,594.91元的债务转移至发行人。
2016年12月31日，发行人与佛山市新元资产管理有限公司签订债务清偿补充协议，确认发行人对佛山市新元资产管理有限公司负有的870,077,812.59元债务中，563,923,449.60元为借款本金，由发行人直接向佛山市新元资产管理有限公司清偿；306,154,362.99元为借款利息，由发行人向佛山市人民政府国有资产监督委员会清偿。
2017年2月16日，佛山市国资委印发《市国资委关于市建投公司实施债转股工作的批复》（佛国资改[2017]7号），文件中提到，根据佛山市政府《关于印发佛山市属国有企业改革重组方案的通知》（佛府函[2016]223号）的规定，同意发行人实施债转股工作，将佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司对发行人的债权转为股权，因债转股工作导致发行人增加的注册资本，以及各债权人相应持有的股权比例等数据以最新一期经审核的审计报告为基础进行确定。
2017年4月27日，发行人召开股东会会议，作出决议：新增佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司与佛山市区电力建设总公司为发行人新股东，分别以其对发行人享有的债权转为发行人股权，金额共计2,564,635,080.81元，其中510,835,522.31元为注册资本，其余2,053,799,558.50元计入资本公积，债转股后，公司的注 22 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 册资本由20,000,000.00元增加至530,835,522.31元。
同日，发行人股东 就上述变更事项重新签署《佛山市建设开发投资有限公司章程》。
2017年4月27日，发行人与佛山市公盈投资控股有限公司、佛山 市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司、佛山市国资委 签订债权转股权协议，债转股后佛山市公盈投资控股有限公司对发行 人享有的1,353,272,673.31元债权转为股权；佛山市新元资产管理有限 公司对发行人享有的563,923,449.60元债权转为股权；佛山市区电力 建设总公司对发行人享有的341,284,594.91元债权转为股权；佛山市 国资委对发行人享有的306,154,362.99元债权转为股权。
2017年5月11日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更 登记通知书》（佛核变通内字[2017]第1700156567号），发行人注册 资本由2,000.00万元变更为53,083.552231万元；股东变更为佛山市国 资委、佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司 和佛山市区电力建设总公司；重新备案登记2017年4月27日签署的《佛 山市建设开发投资有限公司章程》。
本次通过债转股方式增加3个股东并增加注册资本至 530,835,522.31元，变更后的发行人股东及股权结构为： 序号 股东名称
1 佛山市国资委 2
佛山市公盈投资控股有限公司 3佛山市新元资产管理有限公司
4 佛山市区电力建设总公司 合计
2、第二次增加注册资本 出资额（元） 80,981,199.67269,550,922.88112,324,802.8867,978,596.88530,835,522.31 持股比例（%） 15.2650.7821.1612.80100.00 23 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2017年3月10日，佛山市国资委印发《市国资委关于建投公司利 用划拨佛山建鑫公司资金增加公司注册资本2.4亿元的批复》（佛国资 改[2017]22号），同意利用划拨给佛山市建鑫住房租赁有限公司的资 金增加发行人注册资本2.4亿元。
2017年12月7日，佛山市国资委印发《市国资委关于同意市建设 开发投资有限公司增加注册资本的批复》（佛国资改[2017]234号）， 同意发行人利用资本公积转增注册资本，按照股权比例增加注册资本 金
229,164,477.69元人民币。
增资后，发行人注册资本为 1,000,000,000.00元。
2018年3月21日，发行人召开股东会作出决议：同意发行人注册 资本由人民币530,835,522.31元变更为1,000,000,000.00元，新增注册 资本人民币469,164,477.69元，股东持有的股权比例不变。
2018年3月 22日，发行人股东就上述变更事项重新签署《佛山市建设开发投资有 限公司章程》。
2018年3月26日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更 登记通知书》（佛核变通内字[2018]第1800106637号），核准发行人 注册资本由53,083.552231万元变更为100,000万元。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下表所示： 序号 股东名称
1 佛山市国资委 2
佛山市公盈投资控股有限公司 3佛山市新元资产管理有限公司
4 佛山市区电力建设总公司 合计 注册资本（元） 152,575,698.97507,792,644.65211,600,006.36128,031,650.021,000,000,000.00 持股比例（%） 15.2650.7821.1612.80100.00 24 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
3、第三次增加注册资本 2019年7月31日，佛山市国资委印发《市国资委关于向市建投 公司增资1亿元的批复》（佛国资规划[2019]20号），同意由佛山市 国资委向发行人增资1亿元。
2019年8月19日，发行人召开股东会作出决议：同意发行人注 册资本由原来1,000,000,000.00元变更为1,100,000,000.00元。
同 意佛山市国资委持有股权由15.26%变更为22.96%，佛山市公盈投资 控股有限公司持有股权由50.78%变更为46.16%，佛山市新元资产管 理有限公司持有股权由21.16%变更为19.24%，佛山市区电力建设总 公司持有股权由12.80%变更为11.64%。
同意就上述变更事项修改发 行人章程。
2019年9月10日，发行人股东就上述变更事项重新签署《佛山 市建设开发投资有限公司章程》。
2019年9月19日，佛山市市场监督管理局出具《核准变更登记 通知书》（佛核变通内字[2019]第1900369687号），核准发行人注 册资本由100,000万元变更为110,000万元。
同日，佛山市市场监督 管理局向发行人核发《营业执照》。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下表所示： 序号 1234 股东名称 注册资本（元） 持股比例（%） 佛山市国资委佛山市公盈投资控股有限公司佛山市新元资产管理有限公司 佛山市区电力建设总公司合计 252,575,698.97507,792,644.65211,600,006.36128,031,650.021,100,000,000.00 22.9646.1619.2411.64100.00 截至本募集说明书出具之日，公司注册资本为110,000.00万元。
25 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 （三）发行人经营范围变更情况
1、第一次经营范围变更2014年6月6日，佛山市工商行政管理局出具《核准变更登记通知书》（佛核变通内字[2014]第1400146792号），核准发行人经营范围由“物业资产的投资经营管理，公共住房的投资开发建设，商住地产的投资开发建设。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为“物业资产的投资经营管理；公共住房的投资开发建设；商住地产的投资开发建设；咨询策划服务；房地产物业管理；房地产经营管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
2、第二次经营范围变更2018年3月26日，广东省佛山市工商行政管理局出具《核准变更登记通知书》（佛核变通内字[2018]第1800106637号），核准发行人经营范围变更为“城市基础及公共设施投资管理；物业资产的投资经营管理；建筑安装工程；工程项目投资咨询、财务咨询；物业管理服务；工程设计及工程咨询、管理服务；上述经营项目的上下游相关产业投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
三、股东情况和实际控制人截至本募集说明书出具之日，发行人的控股股东、实际控制人为佛山市人民政府国有资产监督管理委员会。
发行人股权结构情况如下： 26 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 图：发行人股东情况 佛山市人民政府国有资产监督管理委员会、佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司和佛山市区电力建设总公司分别持有的佛山市建设开发投资有限公司22.96%、46.16%、19.24%和11.64%股权，但根据《授权委托书》，委托人佛山建投佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司委托受托人佛山市人民政府国有资产监督管理委员会代为行使全部股东权利，符合《公司法(2018修正)》第二百一十六条规定的“出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”关于控股股东的认定，故佛山市人民政府国有资产监督管理委员会为佛山市建设开发投资有限公司的控股股东。
27 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年12月5日，为提高发行人经营管理效率，发行人股东佛山市公盈投资控股有限公司、佛山市新元资产管理有限公司、佛山市区电力建设总公司作为委托人，共同委托佛山市人民政府国有资产监督管理委员会代为行使全部股东权利，即在公司不召开股东会，授权受托人直接就公司以下事项作出决议或决定：
（1）对公司的增加或者减少注册资本作出决议；
（2）股东向股东以外的人转让出资作出决议；
（3）对公司兼并、分立、变更公司形式，解散和清算等事宜作出决议；
（4）修改公司章程；
（5）决定公司的经营方针和投资计划；
（6）选举、委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（7）审议批准董事会的报告；
（8）审议批准监事会或者监事的报告；
（9）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（10）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（11）决定发行公司债券；（12）法律法规规定，或股东会决议确定由股东会行使的其他职权。
四、公司治理和组织结构（一）公司治理 28 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 公司依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规制定，制订了《佛山市建设开发投资有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）。
公司根据《公司章程》建立了较为健全的公司治理组织机构，设立董事会、监事会和经营管理层。
公司治理结构与治理制度建设的具体情况如下：
1、股东会
（1）对公司的增加或者减少注册资本作出决议；
（2）股东向股东以外的人转让出资作出决议；
（3）对公司兼并、分立、变更公司形式，解散和清算等事宜作出决议；
（4）修改公司章程；
（5）决定公司的经营方针和投资计划；
（6）选举、委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（7）审议批准董事会的报告；
（8）审议批准监事会或者监事的报告；
（9）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（10）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（11）决定发行公司债券；（12）法律法规规定，或股东会决议确定由股东会行使的其他职权。
29 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 全体股东确认，公司不召开定期股东会议，只召开临时股东会.代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事会提议召开临时股东会的，应当召开临时股东会。
临时股东会由董事会召集，董事长主持；董事长不能覆行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
召开股东会会议，应当于会议召开15日以前通知全体股东，股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式、修改公司章程作出的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议纪要，出席会议的股东应当在会议纪要上签名。
对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
2、董事会公司设立董事会，董事会成员为7人。
其中职工董事1人，由公司职工代表大会选举产生。
董事每届任期为3年，任期届满可以连派连选连任。
董事可以在任期届满以前提出辞职。
董事辞职应当向市国资委和董事会提交书面辞职报告。
如因董事的辞职导致公司董事会人数低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
30 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 董事依法享有以下权利：
（1）出席董事会并依照有关规定行使表决权；
（2）根据公司章程规定或董事会的委托，代表公司执行有关业务；
（3）法律法规和公司章程规定的其他权利。
公司董事对股东负责，并应承担以下义务：
（1）遵守法律法规和公司章程规定，执行董事会决议，忠实履行职责，依法维护公司利益和股东的合法权益；
（2）不得自营或为他人经营与公司同类的业务或从事损害公司利益的活动，不得侵占公司财产，不得挪用公司资金或将公司资金借贷给他人，不得以公司资产为个人或其他个人债务提供担保；
（3）不得泄露公司的商业秘密，不得利用地位和职权为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会或为自己谋取私利；
（4）按照有关规定向股东提供公司的重大决策、重大财务事项及资产状况的报告；
（5）接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；
（6）依法依规应承担的其他义务。
董事会设董事长、副董事长各一人，董事长、副董事长由董事会选举产生并报市国资委批准。
董事长因故不能履行职权时，可以指定其他董事代行其职权。
董事会行使下列职权：
（1）执行市政府和国资委及股东的决定，向股东报告工作； 31 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（2）制订公司发展战略规划（经营方针）和年度投资、融资计划；决定授权范围内公司的投资、资本运营及融资方案，并报股东备案；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案，制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（5）制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（6）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（7）决定公司内部管理机构设置；
（8）制定公司的基本管理制度；
（9）制订修改公司章程草案；（10）依法律、行政法规决定公司高级管理人员的聘任、解聘和报酬事项；（11）法律法规规定和股东授予的其他职权。
董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
董事会议事规则：
（1）董事会会议至少每季度召开一次，每次会议应当于会议召开10日以前将会议议程、所议事项、会议时间等有关会议事项通知全体董事和其他列席会议人员。
如涉及公司紧急事务或重要、重大决议事项需要召开临时董事会的，可以不受前述规定时间的限制，但应当在会议召开前合理的时间内将会议有关事项通知与会人员。
有下列情形之一的，应召开董事会临时会议： 32 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 ①股东认为必要时；②董事长认为必要时；③三分之一以上董事提议时；④监事会提议时。
（2）公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
公司董事会会议由董事长召集和主持。
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由股东指定一名董事召集和主持。
（3）董事会会议应由董事本人出席。
董事因故不能出席可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
（4）董事会决议的表决，实行一人一票。
董事会对所议事项作出的决议，应由二分之一以上的董事表决通过方为有效。
（5）董事会会议应制成会议记录，由出席会议的董事在会议记录上签字。
董事会的表决方式可以采取举手投票表决，也可以采取其他具有法律效力的方式进行。
（6）董事对董事会决议承担责任，但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
对既未出席会议，又未委托代表出席董事会的董事应视为未表示异议，不免除其责任。
董事长行使下列职权：
（1）对股东负责并报告工作；
（2）召集和主持董事会会议；在董事会休会期间，根据董事会的授权，行使董事会的部分职权；
（3）督促、检查董事会决议的执行； 33 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（4）签署董事会重要文件。
董事违反有关规定自营或者为他人经营与其所任职公司同类营业的，或者从事损害本公司利益活动的，其营业活动所得归公司所有。
董事在执行公司职务违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
以上有关董事义务的规定，除具体职责外，适用于公司监事和经营班子成员及其他高级管理人员。
3、监事会公司监事会按照《公司法》、《国有企业监事会暂行条例》、《佛山市国资委派出监事会管理办法（试行）》等有关规定设立。
监事会是公司的监督机构，对公司的生产经营活动实施监督管理。
公司设监事会，由5名监事会成员组成，其中职工监事2人。
2名职工监事由公司职工代表大会选举产生；非职工监事会成员由市国资委委派，设监事会主席1人，由市国资委在监事会成员中指定。
企业董事、经营班子成员、总经理助理、办公室主任以及财务、资产经营、投资管理等部门的工作人员不得担任兼职监事（职工监事）。
监事会、监事会主席、专职监事、兼职监事的职责。
监事会承担以下主要职责：
（1）监督、检查企业贯彻执行国家和省、市的有关法律、法规、国有资产监督管理规定和制度情况；
（2）监督、检查企业贯彻执行“三重一大”事项情况； 34 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（3）监督、检查企业财务会计制度的执行情况。
检查企业财务状况、资产状况以及经营效益、利润分配等情况，对企业财务会计报告的真实性、合法性和完整性提出评价；
（4）监督、检查企业国有资产运营和保值增值情况。
包括重大投资、融资、担保、资产重组、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、招投标等重大经营管理活动的决策和执行情况，以及企业战略规划、经营预算的决策和执行情况；
（5）监督、检查企业董事、经营班子成员履行职责情况，并对其经营管理业绩进行评价；
（6）监督、检查企业ERP建设及应用情况，督促企业完善ERP信息；
（7）监督、检查企业内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况，对企业重大风险、重大问题提出预警和报告；
（8）对须经市国资委审批、审核及备案的企业重大事项提出独立意见；
（9）指导企业向所属子企业派出监事会的工作；（10）履行国家和省、市的有关法律、法规以及公司章程规定的其他职责，承办市国资委交办的其他工作事项。
监事会主席履行如下职责：
（1）列席企业董事会会议及其专门委员会会议等与监事会职责有关的重要会议，必要时对决策事项提出质询或者建议；
（2）负责监事会日常工作，组织落实监事会各项工作； 35 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
（3）召集、主持监事会会议并检查监事会会议决议的实施情况；
（4）组织起草并签署监事会工作报告和其他重要文件；
（5）对其他监事会成员进行指导和管理；
（6）承担应当由监事会主席履行的其他职责。
专职监事履行如下职责：
（1）草拟工作计划、监督检查方案、监事会工作报告以及对需报市国资委审核的事项提出独立意见；
（2）搜集、分析企业财务信息和经营管理信息，并提交分析报告；
（3）参与监事会对企业的监督检查，撰写监督检查工作报告，反映工作成果；
（4）受监事会主席委派列席企业有关会议；
（5）作为重点联系人，承担监事会与重点联系企业的日常联系；
（6）承办其他工作。
兼职监事履行如下职责：
（1）了解、听取并反映企业职工意见和建议；
（2）协助搜集企业经营管理信息；
（3）贯彻执行监事会有关决议；
（4）参与监事会监督检查工作；
（5）承办监事会其他工作。
4、总经理和经营班子 36 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 公司设总经理一人，设副总经理若干人，副总经理协助总经理工作。
公司总经理、副总经理人选由董事会按组织程序决定聘任或者解聘。
经市国资委批准，董事可以兼任总经理。
根据业务发展需要，经市国资委批准，可设总工程师、总经济师、总会计师、总法律顾问等其他高级管理职位，协助总经理开展工作。
总经理、副总经理任期三年，经考核合格可续聘。
总经理、副总经理等组成公司的经营班子。
总经理负责公司的日常生产经营管理工作，对董事会负责，行使下列职权：
（1）主持并向董事会报告公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）组织实施公司年度经营计划和投融资方案；
（3）拟订公司重大投资、资本运营及融资方案；
（4）拟订公司战略发展规划和年度经营计划；
（5）拟订公司年度财务预算、决算、利润分配及亏损弥补方案；
（6）拟订公司内部管理机构设置和基本管理制度；
（7）制定公司具体管理制度；
（8）拟订公司薪酬、福利、奖罚制度及人力资源发展规划；
（9）聘任或解聘除应由股东、董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（10）根据董事会或董事长的委托，代表公司签署合同等法律文件或者其他业务文件； 37 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 （11）总经理列席董事会会议：（12）法律法规规定或者股东、董事会授予的其他职权。
总经理履行职权时，应严格遵守国家的法律法规，不得变更董事会决议或超越授权范围。
公司建立总经理办公会议制度。
总经理办公会议分为例会和临时会议。
（二）发行人组织结构发行人董事会和经营班子下设有工会、财务资金中心、办公室、投资发展部、资产管理部、党委办、人力资源部、监察审计部和安委办等部门，并明确了各部门和岗位的职责和权限，各部门在业务开展中能够做到既保持应有的独立性，同时也能保持协作顺畅，机构设置能满足现阶段经营管理需要。
截至本募集说明书出具之日，发行人具体的组织结构如下图所示： 图：佛山建投组织结构图 发行人主要部门职能如下：
1、党委办 38 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 党委办在在公司党委的领导下做好党建工作、群众及维稳工作和企业文化建设，保证党委在公司发挥领导核心和政治核心作用，确保党委的各项决议、决定的贯彻执行。
主要职能为：党建工作、群众工作、维稳工作、企业文化建设和部门内部管理。
2、办公室（合署董秘办）办公室负责公司文秘、行政后勤、档案管理、印鉴管理和保密等工作，为公司有序运营和效率提升提供行政后勤保障和服务支持。
其主要职能为：行政后勤管理和部门内部管理。
董秘办负责公司董事会的事务处理；负责对外信息披露、宣传等公关外联管理；对公司制度进行统筹管理，持续完善公司治理结构。
其主要职能为：董事会事务处理、公关与外联管理、制度管理和部门内部管理。
3、人力资源部人力资源部根据公司发展战略和经营目标，建立健全公司人力资源开发和管理体系，并负责公司信息化建设，为公司有序运营和效率提升提供人力资源和IT信息保障和支持。
主要职能为：人力资源开发与管理、信息化管理和部门内部管理。
4、财务资金中心财务资金中心根据公司发展战略和经营目标，统筹资金筹措、使用和管理，负责公司资金管理、资本运作、财务核算、预算管理和财务系统建设，为公司有序运营提供稳定的资金支持和财务监督。
39 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主要职能为：财务核算、资金管理、预算管理、税务管理、财务系统建设和部门内部管理。
5、投资发展部投资发展部根据公司发展战略和经营目标，组织公司战略规划的编制和实施，负责投资管理和项目拓展工作，并负责法律事务工作，为公司提高投资决策质量、防范风险提供支持。
主要职能为：战略规划与管理、运营管理、投资管理、法律事务、招投标管理和部门内部管理。
6、资产管理部资产管理部根据公司发展战略和经营目标，负责公司产权和资产的管理和运营,并负责投资项目交付使用后的管理和监督，为公司资产增值保值提供监督和服务。
主要职能为：产权管理、资产管理和部门内部管理。
7、安委办安委办根据公司发展战略和经营目标，建立健全安全生产管理体系，完善安全管理制度及流程，具体负责安全生产日常管理工作，监督、检查、指导下属企业开展安全生产工作。
主要职能为：安全生产管理和部门内部管理。
8、监察审计部监察审计部根据公司发展战略和经营目标，建立健全公司风险控制体系，对公司总部和下属企业的经营管理活动进行审计监督和纪检监察。
40 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主要职能为：纪检工作、监察工作、信访工作、内控审计工作和部门内部管理。
9、工会组织工会组织在上级的领导下做好工会工作、信访维稳和群众工作，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规在公司的贯彻执行，保护职工合法权益。
主要职能为：工会工作、其他群众工作和部门内部管理。
（三）重要内控制度发行人制订的各项内部控制制度健全、有效，执行情况良好，近年以来，发行人未发生重大内控事故。
1、财务管理与监督公司的财务管理坚持“依法治企”原则，逐步建立健全依法治企的各项财务管理制度，以制度指导和规范财务工作。
财务管理制度建设实行分级制定和实施，第一级“财务管理制度”：财务管理制度是公司的基本财务管理制度，是公司各项财务管理工作的开展和财务管理办法的制定依据。
第二级为“管理办法”：管理办法是对财务工作中各重要事项做出的规定，是日常财务管理的操作依据，具有执行性、操作性和明确性的制度性文件。
第三级为“管理细则”：为完善和辅助管理办法的执行，对具体工作和环节制定详细的细则，明确实际工作开展方式的规范性文件。
为健全国有资产监督体系，佛山市国资委制定了《佛山市国资委派出监事会管理办法》，并依该办法向公司派出监事会主席和监事会 41 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 成员。
公司为监事依法履行职责提供必要的工作条件，通知监事列席董事会、班子会等会议，按要求及时向监事会报送文件、资料和财务信息，并保证所提供资料的真实、完整。
2、预算管理预算管理是一个系统管理体系，全额、全员、全过程参与，是对企业的所有资源、所有活动进行整合，通过预算管理的运作，充分发挥各种资源的效益。
财务预算的编制实行统一组织、逐级落实。
公司应按照上级单位统一的内容、格式、时间节点等要求编制和上报。
财务预算的编制本着实事求是的原则，从本单位的实际情况出发，做到既符合公司整体发展规划和预算目标要求，又符合公司的实际情况，切实可行。
佛山市国资委负责对公司年度全面预算进行审核。
公司对各二级公司（合并下属子公司）年度全面预算进行审核。
批准下达的年度全面预算指标和执行结果作为企业年度业绩考核的依据。
3、资产管理公司建立和健全各项资产管理制度，规范资产的取得、使用、保管和处理等管理行为，依法管理公司资产，发挥资产的最大效益，保证公司资产的安全和完整，促进资产的保值增值。
公司的资产确定归口管理部门，其中，货币性资产（包括：现金、银行存款、其他货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应收股利、应收利息和持有至到期投资等）由财务资金中心负责管理，固定资产由行政部门或资产部门管理，股权投资由投资部门或资产部门 42 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管理。
公司各项资产统一由财务资金中心核算，对资产的取得、使用和处置履行财务监督职责。
4、融资、担保和负债管理公司融资包括债权性融资和权益性融资。
公司融资坚持“合规性原则”、“适当性原则、“择优性原则”和“统一协调原则”。
公司财务资金中心负责统筹管理公司及各子公司的融资业务，其他部门和各子公司积极配合。
公司及子公司财务资金中心对所属融资业务偿还本金、支付利息、偿付形式等事项作出计划和安排。
原则上，融资偿还由申请单位负责安排资金。
公司担保公司以及子公司为相关企业提供的保证、抵押或质押等行为，遵守“依法、依规担保”、“平等、自愿、公平、诚信、审慎”、“规范运作和合理分担风险的原则”和“分级管理、分级审批的原则”。
订立担保合同前，组织相关人员对担保合同的合法性和完整性进行审核，订立重要担保合同需事前征询法律顾问的意见，确保合同条款符合《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》和企业担保政策的规定。
申请人同时向多方申请为其提供担保的，公司与其在担保合同中明确约定本公司的担保份额，并仅提供相应份额的担保。
公司应当在担保合同中明确要求被担保人定期提供财务报告与有关资料，并及时报告担保事项的实施情况。
公司根据业务发展需要控制负债规模，优化长短期债务结构，降低财务风险，控制合理债务比率，发挥财务杠杆作用。
加强债务管理，特别是关注到期债务、因负债（及或有负债）引起诉讼风险等。
43 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书
5、关联交易决策管理发行人制定了《关联交易管理制度》，明确规定公司的关联方范围及不构成关联方的情形；规定了关联交易范围和关联交易定价原则；明确了关联交易合同的审批、执行情况的审核，关联交易的记录与审核、关联交易的监督与信息披露等；此外，《关联交易管理制度》还规定了公司关联人与公司签署涉及关联交易的合同或协议时，采取的必要的回避措施。
6、支付审批管理公司建立月度滚动资金计划，通过资金预算实现资源优化整合，加强资金管理，保障企业发展目标的实现。
公司各部门提出资金支付审批时，需同时提交必要的审批资料。
支付审批管理制度根据《“三重一大”决策制度施办法及细则》、《党委会、董事会、班子会的议事规定》等建立和健全事前审批制度。
严格执行对需要事前审批的事项，需经审批同意后才能办理支付的相关规定。
结合实际情况对各类的经济业务类型和金额大小制定相应的审批流程。
审批时应重点关注项目投资、资产购置和严控费用等。
7、投资管理为依法履行出资人职责，加强公司及下属企业的投资管理工作，提高企业投资决策的科学性和规范化，有效防范投资风险，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2014]22号）等法律法规和文件，结合《佛山市市属国 44 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 有企业投资管理办法》要求和公司经营运作的实际情况，制定本办法。
企业建立投资全过程风险管理体系，将投资风险管理作为企业实施全面风险管理、加强廉洁风险防控的重要内容。
强化投资前期风险评估和风控方案制订，做好项目实施过程中的风险监控、预警和处置，防范投资后项目运营、整合风险，做好项目退出的时点与方式安排。
8、新闻突发事件应急预案本预案旨在确定佛山市建设开发投资有限公司预防、预警、应对突发新闻事件程序和机构，及时、准确发布有关信息，澄清事实，引导舆论，最大程度避免、缩小和消除因突发事件新闻报道和不实新闻报道造成的各种负面影响，维护公司的公共形象。
对于直接影响到市国资系统声誉的新闻事件，须第一时间上报市国资委，完全服从市国资委统一部署。
对于未直接影响到市国资委系统声誉的新闻事件，公司新闻事件应急处置领导小组须认真讨论，果断决策，及时上报事态进展。
9、安全生产制度为加强安全生产监督管理，明确安全生产责任，落实国家有关安全生产各项法律法规，预防和减少安全生产事故发生，保障员工和公司财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，制定《佛山市建设开发投资有限公司安全生产管理制度》，该制度适用于公司全体人员，规定了各层级领导人的安全职责，对公司年度安全生产进行责任制考核。
安委办具体负责安全生产日常工作。
公司各职能 45 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 部门按照“谁主管、谁负责”的原则，部门人负责本部门内的安全生产工作。
10、信息披露事务管理制度公司制定了《信息披露事务管理制度》，公司财务资金中心为公司信息披露事务的日常管理部门，负责相关信息披露工作。
信息披露对象包括：发行文件、定期报告（年度、中期、季度）、临时报告、公司发生可能影响其偿债能力的重大事项等。
（四）发行人独立经营情况发行人具有独立的企业法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏，在业务、人员、资产、财务、机构方面拥有充分的独立性。
1、业务独立发行人具有独立的企业法人资格，以其全部法人资产自主经营，自负盈亏，独立从事《营业执照》核准的经营范围内的业务，独立核算。
2、资产独立发行人拥有的生产经营性资产权属清晰，与控股股东、实际控制人之间的产权关系明晰，发行人资产账实相符，且由发行人控制与使用。
发行人不存在控股股东、实际控制人违规占用资金、资产及其他资源情况。
3、人员独立发行人拥有独立于实际控制人的劳动、人事和工资管理体系；董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等有 46 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 关规定产生，履行了合法程序；发行人建立了一套完整的、适应其业 务开展需要的组织机构。
4、财务独立 发行人与控股股东在财务方面已经分开，设立了独立的财务会计 部门，具有独立的会计核算体系和财务管理制度，依法独立核算并独 立进行财务决策；公司拥有独立的银行账号和税务登记号，依法独立 纳税。
5、机构独立 发行人设置董事会、监事会以及职能部门综合办公室、财务资金 中心、风险管理部、人力资源部等法人治理结构。
发行人的组织机构 均按照《公司章程》的规定独立行使管理职权。
发行人不存在其机构 与控股股东或其他关联方的机构代行对方职责的情形，不存在与控股 股东或其他关联方机构混同情形，也不存在控股股东或其他关联方干 预发行人机构设置的情形。
五、发行人主要子公司基本情况 截至2019年9月末，发行人纳入合并报表的子公司总计32家，具 体情况如下表所示： 表：截至
2019年9月末发行人纳入合并报表子公司明细 单位：万元、% 序 子公司名称 号 注册资本注册地（万元） 业务性质 持股比例（%） 直接间接 取得方式 房地产投资与开
1 佛山建投置业有限公司 5,000.00佛山市发、物业租赁与管100 新设 理 47 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 房地产投资与开 2佛山市建鑫住房租赁有限公司81,666.67佛山市发、物业租赁与管 60 理 3佛山市国顺物业管理有限公司100.00佛山市物业管装理饰、装室修内外80 4佛山市新经华物业管理有限公司50.00佛山市物业管中理介与服房务地产80 5佛山市物业资产经营有限公司 300.00佛山市物业投资、物业租 100 赁与管理
6 佛山建投城市建设有限公司 5,000.00佛山市市政工程的建设与100 维护 建筑构件的生产、
7 佛山建装建筑科技有限公司 5,000.00佛山市销售、安装与技术 51 研发 8佛山隽业城市建设工程有限公司4,000.00佛山市房屋建筑及市政工 100 程建设与施工 9佛山建投房地产开发有限公司5,000.00佛山市房地产开租发赁与物业100 10佛山市广联房地产开发有限公司600.00佛山市房地产开租发赁与物业100 11佛山市交通仓储实业有限公司 80.00佛山市仓储与物业租赁 100 12 佛山市联运有限公司 13 佛山东亚股份有限公司 14 佛山建投置地有限公司 15佛山市京纺实业开发有限公司 16 佛山市彩管置业有限公司 17 佛山市泓创投资有限公司 18 佛山市京山投资开发公司 19 佛山市电炉厂 20 肇庆新亚铝铝业有限公司 21 湛江市恒诚投资有限公司 22
佛山市广佛里置地有限公司 1,281.00佛山市运输业务赁与物业租100 7,273.50佛山市房地产开发、物业 57 租赁与管理 5,000.00佛山市房地产开发与物业100租赁 1,200.00佛山市房地产开发与物业 100 租赁 1,990.00佛山市房地产开发与物业51租赁 1,001.00佛山市房地产开租发赁与物业76 600.00佛山市投资开发业工业、商100 559.90佛山市工业用电制炉造、烤炉100 1,100.00肇庆市 销售铝制品 51 4,082.00湛江市房地产开发与物业 51 租赁 1,000.00佛山市房地产开发经营 55 新设 新设 国资系统划入国资系统划入 新设 新设 新设 新设 国资系统划入国资系统划入国资系统划入国资系统划入 新设 国资系统划入国资系统划入外部购 入国资系统划入国资系统划入新设外部购 入新设 48 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 23苏州安邦物业服务股份有限公司11,041.23江苏省 物业管理 40.80 24苏州云翼方信息科技有限公司21,000.00苏州市 电子商务 40.80 25苏州安捷电梯工程有限公司
2 300.00苏州市电梯安装工程 22.44 26重庆启迪物业管理有限公司
2 500.00重庆市 物业管理 24.48 27福州安邦物业管理有限公司
2 200.00福州市 物业管理 22.85 28苏州安邦园艺绿化工程有限公司250.00苏州市园林绿化工程 30.60 29四川中悦绿洲物业管理有限公司21,000.00四川省 物业管理 -20.81 深圳市新领航峰度物业管理有限公 30 司
2 1,000.00 深圳市 物业管理 -20.81 31佛山市高明嘉明物业投资有限公司333.33佛山市 物业管理 - 70 32广东省建工设计顾问有限公司612.24广东省工程咨询计和装饰设-51 注：
1、发行人直接持有佛山国顺物业管理有限公司80%的股权，并通过佛山国顺物业管理有限公司间接持有苏州安邦物业服务股份有限公司51%的股权。
发行人对苏州安邦物业服务股份有限公司表决权达到51%，能够形成实际控制。
2、发行人通过苏州安邦物业服务股份有限公司分别间接持有苏州云翼方信息科技有限公司、苏州安捷电梯工程有限公司、重庆启迪物业管理有限公司、福州安邦物业管理有限公司、苏州安邦园艺绿化工程有限公司、四川中悦绿洲物业管理有限公司、深圳市新领航峰度物业管理有限公司的100%、55%、60%、56%、75%、51%、51%的股权，发行人对上述公司能够形成实际控制。
（一）主要的核心子公司及控股子公司情况
1、佛山建投置地有限公司佛山建投置地有限公司（以下简称“置地公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为金华山，注册地址为佛山市禅城区季华四路115号宏宇大厦二座1901单元，注册资本为人民币5,000万元，发行人实际持股100%。
外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 外部购入 吸收合并 外部购入 49 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 置地公司的经营范围为：房地产开发、销售，土地使用权租赁、物业租赁、物业运营策划、市场营销策划、企业管理咨询、停车场管理服务、物业管理服务；对房地产项目进行投资。
截至2018年末，公司的资产总额为19,617.86万元，总负债为16,779.13万元，所有者权益合计为2,838.73万元。
2018年度，该公司实现营业收入0.00万元，净利润1,268.72万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为108,824.22万元，总负债为110,908.58万元，所有者权益合计为-2,084.36万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-4,923.09万元。
主要是项目未到营收阶段，目前主要是日常管理费用1,093.16万元及对借款10.24亿元所支付的上半年利息支出3,749.54万元，因此净利润为负。
2、佛山建投房地产开发有限公司佛山建投房地产开发有限公司（以下简称“房地产公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为曾梓，注册地址为佛山市禅城区汾江南路6号一座2201至2213房，注册资本为5,000万元，发行人实际持股100%。
房地产的经营范围为：房地产开发、销售，土地使用权租赁、物业管理服务、物业租赁、物业运营策划、市场营销策划、企业管理咨询、停车场管理服务；对房地产项目进行投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
50 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 截至2018年末，公司的资产总额为58,792.45万元，总负债为38,840.75万元，所有者权益合计为19,951.69万元。
2018年度，该公司实现营业收入3,336.40万元，净利润434.25万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为81,717.95万元，总负债为63,195.02万元，所有者权益合计为18,522.93万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入596.28万元，净利润-2,004.58万元。
由于该公司1-9月经营成本较大，导致净利润为负。
3、佛山建投置业有限公司佛山建投置业有限公司（以下简称“置业公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为冯海明，注册地址为佛山市禅城区华宝南路13号(佛山火炬创新创业园)D座十五楼6室14室，注册资本为人民币5,000万元，发行人实际持股100%。
置业公司营业范围：对房地产项目进行投资；物业租赁、房地产中介服务、房地产开发及销售、物业管理服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2018年末，公司的资产总额为64,285.23万元，总负债为7,830.97万元，所有者权益合计为56,454.26万元。
2018年度，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-621.43万元。
截至2019年9月末，公司的资产总额为76,051.56万元，总负债为19,825.09万元，所有者权益合计为56,226.47万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入0.00万元，净利润-663.89万元。
该公司亏损主要系公 51 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 司处于拓展时期，前期费用投入完成，但投资收益尚未体现，例如安邦项目投资完成，收入呈增长趋势，但仍处于亏损状态。
4、佛山建投城市建设有限公司佛山建投城市建设有限公司（以下简称“城建公司”）成立于2017年4月13日，法定代表人为彭建华，注册地址为佛山市南海区桂城街道季华东路31号天安中心3座2101室，注册资本为5,000万元，发行人实际持股100%。
城建公司的经营范围为：综合地下管廊的开发建设、管理、运营、维护、咨询服务，城市公共停车楼开发建设、管理、运营、维护，市政工程，建筑设计，室内设计，建筑装修装饰设计，景观设计，园林绿化设计，建筑软件开发销售，地基、桩基工程施工，土建、建筑装饰工程施工，建筑工程施工，机电工程安装施工，建筑智能化工程，建筑工程检测，混凝土生产、销售，装配式建筑构件部品研发、销售及安装，建筑材料研发、销售，金属及金属矿批发（铝材及铝锭批发），代建（工程项目全工程管理），工程监理，工程咨询。
（以上制造、生产项目仅限分支机构经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2018年末，公司的资产总额为46,947.17万元，总负债为43,285.26万元，所有者权益合计为3,661.91万元。
2018年度，该公司实现营业收入99,973.15万元，净利润3.43万元。
52 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 截至2019年9月末，公司的资产总额为71,382.67万元，总负债为66,366.11万元，所有者权益合计为5,016.56万元。
2019年1-9月，该公司实现营业收入289,687.52万元，净利润385.69万元。
（二）重要参股公司情况 表：截至2019年9月末重要参股公司情况 企业名称 佛山嘉逸置业有限公司佛山市东货场铁路物流有限公司佛山市广佛里投资开发有限公司佛山市城市安全研究中心有限公 司佛山茂隆投资发展有限公司佛山市建悦恒房地产开发有限公 司 主要经营地 佛山市佛山市佛山市 佛山市 佛山市 佛山市 注册地 佛山市佛山市佛山市佛山市佛山市佛山市 业务性质 房地产开发经营，物业管理物流、仓储 房地产开发经营通信技术的开发、服务旅游资源开发和经营管理 房地产开发经营 持股比例（%） 直接间接 30 - 50 - 30 35 40
5 企业名称 佛山嘉逸置业有限公司 佛山市广佛里投资开发有限公司佛山市城市安全研究中心有限公 司佛山茂隆投资发 展有限公司佛山市建悦恒房地产开发有限公 司佛山市东货场铁路物流有限公司 表：发行人主要参股公司2018年及2019年1-9月财务数据 2018年末 总资产 所有者权益 107,738.9320,948.74 2018年度营业收入净利润 30,016.5411,420.03 单位：万元 2019年9月末 总资产 所有者权益 2019年1-9月 营业收入 净利润 87,507.54 21,727.473,951.47 778.73 1,053.64-91.25 0.00 -90.96351,674.93610.002.20-301.50 1,497.291,494.45 0.00 -5.55 1,269.921,260.060.00-234.39 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,866.67
150.18358.95-231.322,836.63123.61413.57-26.57
六、发行人董事、监事及主要高级管理人员基本情况 53 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 姓名黄国贤陈力骆炳坚彭建华潘肇英金华山吴晓峰曾梓何刚 冯海明 杨昊龙 胡小强 叶飞 张宁宁薛丽峰许润丽 表：发行人董事、监事及高级管理人员情况表 职务党委书记、董事长 总经理党委副书记、纪委书记党委委员、副董事长党委委员、董事、常务副总经理党委委员、董事、副总经理党委委员、董事、副总经理 董事、副总经理总工程师 职工董事、总经理助理 董事会秘书 监事会主席 专职监事 专职监事职工监事职工监事 性别任期起始日期 政府兼职情况 男2017年5月至今 无 男2017年7月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年6月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 男2017年5月至今 无 2017年6月至今 男（职工董事任职 无 2017年11月至 今） 男2018年10月至今 无 佛山市国有资产监督管 女2018年8月至今理委员会派出监事会主 席 男2017年9月至今佛理山委市员国会有派资出产初监级督监管事 女2017年9月至今佛山理市委国员有会资派产出监监督事管 男2017年11月至今 无 女2017年11月至今 无 上述公司董事、监事及高级管理人员中，胡小强、叶飞、张宁宁 为佛山市国有资产监督管理委员会委派人员。
根据《公务员法》第
四 十二条，公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并 不得领取兼职报酬。
胡小强、叶飞、张宁宁的报酬由佛山市国有资产 监督管理委员会发放，并未从发行人处领取兼职报酬，该兼职情况符 合《公务员法》相关规定。
公司董事、监事及高级管理人员的任职均已履行核准程序，合法 合规。
（一）董事 54 2020
年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 黄国贤，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于华中科技大学环境工程专业。
历任广东省佛山市物业资产经营有限公司董事、总经理、党总支副书记；广东省佛山市建设开发投资有限公司常务副总经理（法定代表人）；广东省佛山市公用事业控股有限公司党委委员。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委书记、董事长（法定代表人）。
彭建华，男，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于重庆大学项目管理专业。
历任江西省南昌市建筑设计研究院计算机室副主任；广东省佛山市城西工业区开发总公司工程科副科长；广东省佛山市工业区综合开发总公司开发科副科长、开发部经理；广东省佛山高新技术产业开发总公司开发工程部经理、二支部书记；广东省佛山市中心组团新城区开发建设有限公司筹备小组副组长、副总经理、总工程；广东省佛山市东平新城开发建设有限公司董事会董事、党委委员、副总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委委员、副董事长；广东省佛山建投城市建设有限公司党总支书记、董事长（法定代表人）。
潘肇英，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中山大学工业企业管理专业。
历任广东省佛山市国际信托投资公司任副经理、经理；广东省佛山市新元资产管理有限公司任投资部经理；广东省佛山市富思德科技创业投资有限公司任总经理助理；广东省佛山市铁路投资建设集团有限公司任党委委员、董事、副 55 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、常务副总经理。
金华山，男，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于中南大学建筑与土木工程专业。
历任广东省高明市公路局工程公司技术员、工程队队长、副经理；广东省佛山市高明区公路局工程科科长、公路局副局长；广东省佛山市高明区路桥建设有限公司副总经理、总经理、党总支书记；广东省佛山市公用事业控股有限公司任总经理助理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、副总经理。
吴晓峰，男，1978年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于湖南大学软件工程专业。
历任广东省佛山机电安装集团有限公司任技术部副部长；广东省佛山市区电力燃料公司副经理、经理；广东省佛山电建集团公司总经理助理；广东省佛山市区电力燃料公司经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任党委委员、董事、副总经理。
曾梓，男，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中南工业大学工业与民用建筑专业。
历任广东省佛山市东建集团有限公司项目经理；广东省佛山市建诚监理有限公司监理部长,东华里拆迁指挥部拆迁施工组组长；广东省佛山市火炬创新创业园有限公司工程部经理；广东省佛山市建设开发投资有限公司总经理助理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任董事、副总经理；广东省 56 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 佛山建投房地产开发有限公司党总支书记、董事长（法定代表人）；广东省佛山市彩管置业有限公司董事长。
冯海明，男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于长安大学交通土建工程专业。
历任佛山市高明区公路局工程施工员、工程技术员、分队长、工程队队长、项目经理、路桥工程师；佛山市高明区路桥建设有限公司工程部经理、副总经理；佛山市路桥建设有限公司养护管理部经理；佛山市路桥养护有限公司党支部书记、总经理。
现任佛山市建设开发投资有限公司总经理助理、职工董事；佛山建投置业有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
（二）监事胡小强，女，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于中南大学技术经济学专业。
历任广州粮油食品进出口公司外贸员；美国兄弟贸易公司英文秘书；香港高盛工艺品花进出口公司会计；广东坤江实业有限公司总账主管、财务主管；广东财经大学华商学院会计系专职大学教师；中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理；广东瑞兴医药股份有限公司董事、财务总监、董秘。
现任佛山市建设开发投资有限公司监事会主席。
叶飞，男，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于广东技术师范大学会计学专业。
历任佛山市高明区路桥建设有限公司历任财务部副经理、年次票管理部副经理、安委办主任、工会经审委员会主任、团总支书记；佛山市路桥建设有限公司主办会计。
现任佛山市建设开发投资有限公司专职监事。
57 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 张宁宁，女，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于南京政治学院。
历任佛山市新泽贸易有限公司业务经理；佛山市中力经营管理有限公司财务部职员；佛山市公盈投资控股有限公司财务部职员。
现任佛山市建设开发投资有限公司专职监事。
薛丽峰，男，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中山大学行政管理专业及华南理工大学工程管理专业。
历任中石化广东石油佛山分公司油站负责人；广东诚誉工程咨询监理有限公司东莞分部经理；广东佛陶集团股份有限公司法律事务部法律服务岗；佛山市建设开发投资有限公司资产经营部职员、资产经营部副部长、安全生产委员会办公室副主任。
现任佛山市建设开发投资有限公司安全生产委员会办公室主任、职工监事。
许润丽，女，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中央广播电视大学金融学专业。
历任佛山市商业银行（含佛山市城市信用合作社、佛山市城市合作银行）支行主管会计、财务部经理、财务总监；佛山市商业银行清算组职员；佛山市建设开发投资有限公司财务部职员、财务部部长助理、监察审计部副部长。
现任佛山市建设开发投资有限公司监察审计部副部长、职工监事。
（三）高级管理人员陈力，男，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于北京大学光华管理学院工商管理专业。
历任北京市融科智地股份有限公司北京园区工程师、助理总经理；北京市融科智地股份有限公司北京公司常务副总经理；北京市融科智地股份有限公司重庆公司 58 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 董事、总经理；北京市融科智地股份有限公司西南大区总经理,兼任重庆、昆明公司董事、总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司总经理。
骆炳坚，男，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于华中科技大学公共管理专业。
历任广东省三水市城镇建设综合开发总公司人事科科员、人事科副科长；广东省佛山市三水区委区政府办公室秘书科科员、秘书科副股级科员、秘书科正股级科员、副主任科员；广东省佛山市国资委企业领导人员管理科副主任科员、管理科副科长；广东省佛山市国资委办公室副主任；广东省佛山市国资委企业领导人员管理科副科长、管理科科长；广东省佛山市建设开发投资有限公司党委委员、董事、副总经理。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司党委副书记、纪委书记。
彭建华：简历见本节“董事”介绍。
潘肇英：简历见本节“董事”介绍。
金华山：简历见本节“董事”介绍。
吴晓峰：简历见本节“董事”介绍。
曾梓：简历见本节“董事”介绍。
何刚，男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，毕业于同济大学建筑设计及其理论专业。
历任江苏省南京市下关城市建设开发集团公司工程师；加拿大KFS国际建筑师事务所（上海）任项目建筑师；河南省建筑设计研究院工作室高级工程师。
现任广东省佛山市建设开发投资有限公司任总工程师；广东省佛山建投城 59 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 市建设有限公司董事、总经理；广东省佛山建装建筑科技有限公司董事长（法定代表人）。
冯海明：简历见本节“董事”介绍。
杨昊龙，男，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，毕业于中央财经大学金融学专业。
历任北京市顺义区金融办主任助理；北京润成财富投资管理有限公司研究员；中国华融资产管理有限公司博士后研究员；碧桂园控股有限公司高级战略经理（财务方向）。
现任佛山市建设开发投资有限公司董事会秘书。
公司董事、监事及高级管理人员的设置符合《公司法》等法律法规及公司章程的要求。
60 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 第九条发行人业务情况
一、发行人主营业务情况发行人定位为城市建设平台，承担佛山市国资体系内土地开发建设任务，大力开展“三旧”改造业务，积极参与佛山市城市公共设施及其他重点项目开发建设任务，打造具有全产业链能力的城市建设平台；在保障公共设施建设和国资体系内的土地开发的前提下，适度、有序参与有比较优势的房地产市场竞争。
公司主要业务包括铝制品贸易板块、房屋销售板块（主要包含三旧改造、土地整理、住房租赁等）、物业管理及安保板块、租赁及仓储板块。
报告期内，发行人经营情况如下： 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块收入情况 项目 铝制品贸易房屋销售物业管理及安保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配单位主营业务小 计其他业务 合计 2019年1-9月 金额 占比 437,285.9768.99 180,434.7528.47 7,725.111.22 3,083.710.49 3,833.950.60 194.01 0.03 672.28 0.11 633,229.76 634.04633,863.81 99.90 0.10100.00 2018年 金额 占比 398,251.4255.71 303,024.0442.39 9,384.311.31 3,674.620.51 - 0.00 714,334.4099.92 573.400.08714,907.81100.00 单位：万元、% 2017年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 - 0.00 - 0.00 262,119.8796.822,837.6125.90 1,038.410.38635.795.80 4,915.251.823,421.7831.23 - 0.00 - 0.00 268,073.54 2,641.96270,715.50 99.02 0.98100.00 6,895.17 4,061.6510,956.82 62.93 37.07100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块成本情况 项目 2019年1-9月 2018年 单位：万元、% 2017年度 2016年度 61 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 铝制品贸易房屋销售物业管理及安 保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配 单位主营业务小计 其他业务合计 金额378,613.47132,060.41 4,565.25 464.613,657.19531.80 638.30 520,531.02160.64 520,691.66 占比72.7125.36 0.88 0.090.700.10 0.12 99.970.03100.00 金额352,175.19216,209.015,755.17 536.61- 574,675.99257.63 574,933.62 占比61.2537.611.000.090.00 99.960.04100.00 金额- 208,014.79677.94848.62- 209,541.3553.73 209,595.08 占比0.0099.250.320.400.00 99.970.03100.00 金额- 757.71547.79879.92 - 2,185.42154.262,339.69 占比0.0032.3923.4137.610.00 93.416.59100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块毛利润情况 项目 铝制品贸易房屋销售 物业管理及安保 租赁及仓储设计服务房屋装修 销售预制装配单位 主营业务小计其他业务合计 2019年1-9月 金额 占比 58,672.5051.84 48,374.3442.74 3,159.862.79 2,619.10176.76-337.79 2.310.16-0.30 33.98 0.03 112,698.74473.40 113,172.15 99.580.42100.00 2018年 金额 占比 46,076.2232.92 86,815.0462.02 3,629.14 2.59 3,138.01 2.24 - 0.00 139,658.41315.77 139,974.18 99.770.23100.00 单位：万元、% 2017年度 金额 占比 2016年度 金额 占比 - 0.00 - 0.00 54,105.0888.522,079.9024.14 360.47 0.59 88.00 1.02 4,066.63 - 6.652,541.8529.50 0.00 - 0.00 58,532.182,588.2361,120.42 95.774.23100.00 4,709.753,907.398,617.14 54.6645.34100.00 表：2016-2018年度及2019年1-9月发行人各业务板块毛利率情况 项目铝制品贸易房屋销售物业管理及安保租赁及仓储设计服务房屋装修销售预制装配单位 2019年1-9月13.4226.8140.9084.934.61-174.115.05 2018年11.5728.6538.6785.40- 2017年度- 20.6434.7182.73 - 单位：%2016年度73.3013.8474.28- 62 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 主营业务小计其他业务合计 17.8074.6617.85 19.5555.0719.58 21.8397.9722.58 68.3196.2078.65 2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业总收入分别为10,956.82万元、270,715.50万元、714,907.81万元和633,863.81万元，其中发行人主营业务收入分别为6,895.17万元、268,073.54万元、714,334.40万元和633,229.76万元，发行人主营业务收入在营业收入中占比分别为62.93%、99.02%、99.92%和99.90%，主营业务突出且稳定。
发行人主营业务收入主要来源于铝制品贸易、房屋销售和物业管理及安保三个板块，2016-2018年呈现持续增长态势。
发行人铝制品贸易业务由其2018年2月新设立的下属子公司肇庆新亚铝铝业有限公司（简称“新亚铝公司”）开展。
2016-2018年及2019年1-9月该板块经营收入分别为0.00万元、0.00万元、398,251.42万元和437,285.97万元，占总收入比例分别为0.00%、0.00%、55.71%和68.99%。
由于2018年发行人才成立新亚铝公司，故2018年该板块才有经营收入，且占比较大。
发行人房地产销售板块业务主要包括城市更新（三旧改造、土地整理、特色小镇开发等）及住房租赁业务。
2016-2018年及2019年19月该板块经营收入分别为2,837.61万元、262,119.87万元、303,024.04万元和180,434.75万元，占总收入比例分别为25.90%、96.82%、42.39%和28.47%。
该板块2017年收入较2016年增加259,282.26万元，增幅为9137.35%，主要系2017年彩管三旧改造项目开始结转收入，带 63 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 动收入规模大幅增长。
该板块2018年收入较2017年增加40,904.17万元，增幅为15.61%。
发行人的物业管理业务主要由建投置业公司下属子公司苏州安邦物业服务股份有限公司负责，在苏州、重庆、佛山等地管理约285万平方米的物业，业态涉及住宅、别墅、写字楼、商业、酒店式公寓等。
2016-2018年及2019年1-9月该板块经营收入分别为635.79万元、1,038.41万元、9,384.31万元和7,725.11万元，占总收入比例分别为5.80%、0.38%、1.31%和1.22%。
该板块2017年收入较2016年增加402.62万元，增幅为63.33%，主要系物业管理项目数量增加所致。
该板块2018年收入较2017年增加8,345.90万元，增幅为803.72%，主要系物业管理项目数量增加较快所致。
发行人主营业务收入2017年较2016年增加261,178.36万元，增幅为3,787.84%，主要系2017年彩管三旧改造项目开始结转收入，带动收入规模大幅增长；2018年较2017年增加446,260.86万元，增幅为166.47%，主要系2018年以来新增铝型材业务导致收入规模进一步增长。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业成本分别为2,339.69万元、209,595.08万元、574,933.62万元和520,691.66万元，其中发行人主营业务成本分别为2,185.42万元、209,541.35万元、574,675.99万元和520,531.02万元，主营业务成本在营业成本中占比分别为93.41%、99.97%、99.96%和99.97%。
发行人主营业务成本2017年较2016年增加207,355.93万元，增幅为9,488.13%，主要系2017年彩 64 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 管三旧改造项目开始结转成本，带动营业成本大幅增长；2018年较2017年增加365,134.63万元，增幅为174.25%，主要系2018年以来新增铝型材业务所致。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业毛利润分别为8,617.14万元、61,120.42万元、139,974.18万元和113,172.15万元。
发行人营业毛利润2017年较2016年增加52,503.28万元，增幅为609.29%，主要系彩管三旧改造项目开始结转收入所致；2018年较2017年增加78,853.77万元，增幅为129.01%，主要系新增铝型材业务所致。
2016-2018年及2019年1-9月，发行人营业毛利率分别为78.65%、22.58%、19.58%和17.85%，2016年发行人营业毛利率较高的原因主要系公司整体收入较低，且为嘉逸置业和国通物流公司提供技术及策划咨询服务合计收取了4,434.91万元所致。
2017-2018年，发行人营业毛利率整体较为平稳，2018年略有下降主要系新增铝制品贸易业务所致。
二、发行人主营业务经营模式（一）发行人概况发行人定位为城市建设平台，承担佛山市国资体系内土地开发建设任务，大力开展“三旧”改造业务，积极参与佛山市城市公共设施及其他重点项目开发建设任务，打造具有全产业链能力的城市建设平台；在保障公共设施建设和国资体系内的土地开发的前提下，适度、有序参与有比较优势的房地产市场竞争。
公司主要业务包括铝制品贸易板 65 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 块、房屋销售板块（主要包含三旧改造、土地整理、住房租赁等）、物业管理及安保板块、租赁及仓储板块。
（二）发行人主营业务情况
1、铝制品贸易业务发行人铝制品贸易业务由其2018年2月新设立的下属子公司肇庆新亚铝铝业有限公司（简称“新亚铝公司”）开展。
2018年2月，新亚铝公司成立后，承接了原肇庆亚铝供销团队，控制了肇庆亚铝主要采购及销售环节。
新亚铝公司全面负责“南亚”、“AAG”的品牌资源和境内销售渠道的维护与拓展，经营产品包括：销售新型合金材料、铝型材、铝门窗及其配件、模具、铝板、铝锭、铝棒；批发：金属硅、油漆（不含危险化学品）、粉末涂料、胶水、胶条、包装纸、包装膜、保护膜等。
肇庆亚铝为亚洲地区最大的铝型材制造商之
一，铝型材年产能约30万吨/年，产品以中高端建筑型铝型材为主，少量工业铝型材，并为迪拜大楼、帆船酒店、鸟巢、水立方和国家大剧院等地标性建筑供货，其持有的“南亚”牌商标被评为“中国驰名商标”。
2019年3月，AAG亚铝荣获“2019中国房地产开发企业500强首选供应商铝型材品牌前三强”殊荣。
公司计划在2019年收购铝型材生产基地（标的未定），进一步完善铝型材产供销产业链。
发行人铝制品业务经营模式：由新亚铝公司根据销售部承接的铝型材销售订单，订购铝锭铝棒原材料，再委托肇庆亚铝公司进行来料加工生产，加工铝型材成品由新亚铝负责对外销售。
66 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 发行人铝制品业务采购模式：原材料主要为铝棒和铝锭，采购模式为按订单采购，铝棒、铝锭均主要来自外部采购，由采购部统筹安排，相关部配合。
采购部对供应商的经验资质、产品质量、供货能力、服务能力等方面进行调查与评价，逐步建立合格供应商清单。
采购部按照生产订单情况，确定当天铝锭铝棒采购量。
采购员每天监控铝锭铝棒现货价格走势，电话向铝锭铝棒供应商询价并结合当天南储均价进行谈判压价。
铝棒、铝锭价格较为透明，主要参考南储商务网价格、加上一定升贴水作为交易价格，采购通过子公司建投城建平台统一采购，额外收取约100元/吨服务费用。
供应商方面，发行人铝棒供应商主要是山东信发集团旗下山东信发华源商贸有限公司和靖西市鲁桂铝业有限公司。
铝锭供应商主要是在佛山本地影响较大的上海卓盈金属材料有限公司、广东华亚实业集团有限公司和广东川红实业有限公司等公司采购。
财务资金中心待铝锭铝棒到货后，根据购销合同走财务审批流程进行付款，主要结算方式为银行电汇，货到次日付款。
2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品原材料采购情况如下： 序号原材料名称
1 铝锭
2 铝棒 合计 表：发行人2018年原材料采购情况表 采购金额（万元）213,345.12124,849.73338,194.85 占比63.08%36.92%100% 采购数量152,052.1287,055.34239,107.46 占比63.59%36.41%100% 采购单价（元/吨）14,031.0514,341.42 序号原材料名称
1 铝锭
2 铝棒 合计 表：发行人2019年1-9月原材料采购情况表 采购金额（万元）180,267.08139,800.57320,067.65 占比56.32%43.68%100% 采购数量129,065.0896,892.85225,957.92 占比57.12%42.88%100% 采购单价（元/吨）13,967.1514,428.37 67 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块前五大供应商情况如下： 表：2018年度公司铝制品贸易板块前五大供应商情况 序号 供应商 1上海卓盈金属材料有限公司
2 肇庆亚洲铝厂有限公司 3广东华亚实业集团有限公司
4 广东川红实业有限公司 5山东信发华源贸易有限公司 前五大供应商合计 总采购金额 采购项目铝锭铝棒加工铝型材铝锭铝棒铝锭铝棒铝锭铝棒 单位：吨、万元、% 采购金额占总采购金额比例 183,922.81 40.45 116,526.92 25.63 67,246.79 14.79 21,087.94 4.64 18,807.83 4.14 407,592.29 89.94 454,721.77 100.00 表：2019
年1-9月公司铝制品贸易板块前五大供应商情况 单位：吨、万元、% 序号 供应商 采购项目采购金额占总采购金额比例
1 上海卓盈金属材料有限公司铝锭铝棒124,481.32 29.46
2 肇庆亚洲铝厂有限公司 委托加工102,413.82 费 24.24
3 广东华亚实业集团有限公司铝锭铝棒45,765.75 10.83
4 山东信发华源贸易有限公司铝锭铝棒45,074.97 10.67
5 靖西市鲁桂铝业有限公司铝锭铝棒31,328.78 7.42 前五大供应商合计 349,064.64 82.62 总采购金额 422,481.47 100.00 发行人铝型材业务生产模式：采用以销定产的模式进行生产，新
亚铝公司承接铝制品订单后，委托肇庆亚铝代加工，原材料采购及铝型材加工周期分别约为7天和20天。
公司铝制品业务承接方式有二种，一是经销商渠道，新亚铝公司根据经销商订单需求签订销售合同，销售价格以铝原料价格及加工费确定，加工费根据不同铝型材种类、加工难度有所差异，结算上以赊销为主，账期在45-60天；二是工程 68 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 渠道，新亚铝公司与工程总包方合作投标，供货合同签订后，按工程 进度供货及收款，结算方式主要为电汇或银行承兑汇票。
从2018年 情况来看，铝制品产量大于销量，主要系客户提货相对滞后、物流或 工程进度等原因综合导致。
发行人铝制品各渠道销售情况如下： 表：2018年及2019年1-9月公司铝制品销售情况 销量金额销量（吨）收入（万元） 2019年1-9月219,146.59465,379.89 2018年214,504.84462,736.30 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块前五大客户 情况（含经销商及工程渠道）如下： 表：2018年度铝制品贸易板块前五大客户情况 排名 客户
1 合肥润亚商贸有限公司
2 济南肇亚建材有限公司
3 浙江亚厦幕墙有限公司
4 合肥润亚新能源科技有限公司
5 湖南铝鑫贸易有限公司 前五大销售客户合计 总销售金额 销售数量
9,488.508,083.887,450.196,757.885,149.6436,930.09 单位：吨、万元、% 销售金额占比 19,392.78 4.20 17,199.43 3.72 16,414.50 3.55 14,779.98 3.20 11,903.88 2.58 79,690.57
17.25 461,972.00 表：2019年度1-9月铝制品贸易板块前五大客户情况 排名 客户 销售数量
1 江苏爱康科技股份有限公司12,042.528
2 合肥润亚商贸有限公司 10,451.318
3 济南肇亚建材有限公司 7,617.714
4 浙江亚厦幕墙有限公司 6,290.659
5 合肥润亚新能源科技有限公司
5,870.638 合计 42,272.857 1-9月总销售 单位：吨、万元、% 销售金额 占比 24,612.55 5.29 20,997.88 4.51 15,616.72 3.36 14,738.92 3.17 11,498.75 2.47 87,464.82 18.80 465,379.89 69 2020
年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 2018年度及2019年1-9月，发行人铝制品贸易板块产品产销量 情况如下： 表：公司铝型材产品产销量情况 产品分类铝制品-铝型材其中：喷粉料 氧化料 项目产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元）产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元）产量（吨）销量（吨）销售均价（元/吨）销售收入（万元） 2019年1-9月217,632.00219,146.59212,36.01465,379.8986,906.96287,573.74619,837.13173,721.1639,068.5340,193.4420,010.5580,429.28 2018年度232,137.96214,504.8421,572.31462,736.3096,244.4389,848.3917,273.69155,201.3238,777.7935,032.3317,213.6760,303.50 销售区域方面，发行人铝型材业务已建立了较为完善的经销商 体系，华南、华中、华北和华东区域销售占比较为均衡。
2、房地产销售板块发行人房地产销售板块业务主要包括城市更新（三旧改造、土地整理、特色小镇开发等）及住房租赁业务。
其中城市更新业务主要由下属子公司佛山建投房地产开发有限公司、佛山建投置地有限公司承担；住房租赁业务由佛山建投置业有限公司下属的佛山市建鑫住房租赁有限公司运营。
（1）城市更新业务发行人依托佛山市国资系统较为丰富的土地储备，盘活国有土地及物业资源，开展城市更新业务，按业务细分为三旧改造、土地整理和特色小镇开发等子板块。
70 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 ①三旧改造“三旧”改造是国土资源部与广东省开展部省合作，推进节约集约用地试点示范省工作的重要措施，分别为“旧城镇、旧厂房、旧村庄”改造。
发行人三旧改造业务模式为利用所拥有或划拨的国有土地，向佛山市政府申请三旧改造、协议出让，改变土地的性质与功能，补缴土地出让金进行项目开发建设。
发行人成立之初，获得国资体系内佛山市京纺实业开发有限公司和佛山市广联房地产开发有限公司2家公司股权划入，获取了其旗下三旧改造项目“锦隆花园”和“红棉雅苑”。
锦隆花园和红棉雅苑（均为住宅项目）分别于2012年6月和2010年6月完工，投资额分别为9.50亿元和4.30亿元。
公司2016年之前的收入以这两个项目结转为主，2016-2018年及2019年9月末分别累计结转收入2,837.61万元、2,519.02万元、1,507.12和422.29万元。
截至2018年末红棉雅苑已结转完毕。
截至2019年9月末，锦隆花园剩余1,124.42平方米待售，其中包括住宅1套、配套商铺16套和车位2个，红棉雅苑已售罄，分别累计实现合同销售金额100,700.00万元（房屋销售额，不包括租金）和45,500.00万元。
2016-2018年度及2019年1-9月，发行人分别完成三旧改造项目投资24.15亿元、6.85亿元、11.91亿元和8.09亿元，主要投向彩管项目和东亚东区项目；合同销售面积分别为17.88万平方米、16.85万平方米、21.69万平方米和15.03万平方米，合同销售金额分别为18.84 71 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 亿元、32.18亿元、19.14亿元和16.61亿元。
2016以来发行人主要销 售项目为彩管项目和东亚东区项目。
项目新开工面积竣工面积开发投资额合同销售面积合同销售金额 表公司三旧改造项目开竣工情况 2019年1-9月12.610.008.0915.0316.61 2018年度40.8923.8711.9121.6919.14 单位：万平方米、亿元 2017年度2016年度 6.44 27.92 23.66 - 6.85 24.15 16.85 17.88 32.18 18.84 表公司主要三旧改造项目收入成本结转情况 项目结转项目锦隆花园红棉雅苑彩管项目东亚东区 项目 2019年1-9月结转收入结转成本 422.29 285.79 - - 63,544.7951,217.29 2018年度结转收入结转成本 1,345.781,232.42 161.34 32.40 301,516.92214,944.19 单位：万元 2017年度结转收入结转成本 2016年度结转收入结转成本 1,419.89 4,608.73 1,863.05 192.54 1,099.13 590.5 974.56 565.17 259,600.86202,815.56 - - 117,497.4284,856.44 - - - - - - 从开发模式来看，发行人最初资本实力较弱、缺乏地产开发经验， 三旧改造项目开发方式为公司提供土地资源（多为国资委股权划转注 入）、合作方提供补缴土地出让金资金并统筹项目开发管理，如彩管 项目。
随着项目资金回笼及地产管理经验的积累，公司向项目主导方 转型，如湛江恒俪湾项目，公司通过收购项目公司部分股权，承担建 设资金筹措、整体规划设计及销售等责任，竞争力有所提升。
项目收 益方面，彩管项目、东亚项目按持股比例分配，湛江恒俪湾项目收益 优先支付公司提供的增资扩股款
3.30亿元，剩余部分按股权比例分配。
72 2020年佛山市建设开发投资有限公司公司债券募集说明书 图：三旧改造项目模式 具体项目方面介绍如下：A彩管项目（璀璨天城）由佛山彩色显像管公司（2013年国资委划入）三旧改造而来，与绿地控股集团有限公司合作开发，发行人权益比例为51%。
彩管项目地块位于禅城区季华路南侧、彩虹路北侧，土地以协议出让方式取得（协议价37.56亿元），宗地用途为商业商务娱乐康体用地、兼容二类居住用地。
项目占地面积15.6万平方米，总建筑面积109万平方米，是佛山亚艺版块规模最大、业态最丰富、地标性最强的项目，分为7个地块滚动开发。
彩管项目以南北划分，北区规划368米的写字楼为佛山新地标、五星级酒店、大型ShoppingMall、Loft公寓；南区住宅区（A5、A6地块）临近亚艺湖，南区住宅部分由塔楼组成，东面是配套的公寓、幼儿园和交通枢纽。
彩管项目计划总投资额126亿元，2016年3月首次开盘，截至2019年9月末已投资61.84亿元，已累计合同销售金额91.85亿元。
住宅部分在2018年内基本已销售完毕。
B东亚东区项目位于轻工路北侧、东鄱三路西侧，于2013年纳入三旧改造（2016年发行人获得佛山
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