DISCLOSURE
制作朱玉霞
电话：010-８3251716Ｅ－ｍａｉｌ押ｚｑｒｂ9＠zqrb.sina．ｎｅｔ2021年11月27日星期
六 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-060号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 第九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第九届董事会第三十一次会议通知于2021年11月19日发出。
2021年11月26日，会议在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室以通讯方式召开，公司全体董事出席了会议，全体监事和部分高级管理人员列席了会议。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
会议由董事长叶建桥主持，审议通过了如下事项：
一、《关于补选公司第九届董事会审计委员会、提名委员会委员的议案》；鉴于公司独立董事姚毅先生已向董事会辞去第九届董事会董事和审计委员会、提名委员会委员职务，为保证董事会专业委员会相关工作的顺利开展，根据《上市公司治理准则》《公司章程》《公司董事会审计委员会实施规则》《公司董事会提名委员会实施细则》的有关规定，会议同意补选独立董事王本哲先生为公司第九届董事会审计委员会、提名委员会委员，任期与公司第九届董事会一致。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
二、《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》；公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，根据业务开展情况，结合公司实际经营需要，会议同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的公告》（临2021-062号）。
关联董事何福俊回避表决。
表决结果：同意10票，回避1票，反对0票，弃权0票。
三、《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》；按照《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发﹝2021﹞13号）等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司有序开展重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”）关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
会议同意上述资产处置事宜，并授权公司总经理办公会按规定办理相关资产处置具体事宜。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司申请关停退出的进展公告》（临2021-063号）。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
四、《关于修订＜总经理工作细则＞的议案》。
为有效践行公司“十四五”（2021-2025）战略发展规划，全力推进公司新业务发展，提高公司决策效率，结合公司经营实际和未来发展需要，会议决定对《总经理工作细则》部分条款进行修订。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
按照《公司章程》《董事会审计委员会实施规则》的规定，董事会审计委员会对第二项议案进行了审核，并出具了书面审核意见；公司独立董事按照《独立董事工作制度》的规定，对第二项议案事前予以了认可，出具了事前认可意见，并对第二项、第三项议案发表了同意的独立意见。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-062号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 关于增加2021年度日常关联交易 预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●是否需要提交股东大会审议：否●日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易不存在损害公司及全体股东利益的行为，不会对公司正常经营、财务状况以及经营成果产生不利影响。
●本次日常关联交易不会形成上市公司对相关关联方的依赖。
一、关联交易基本情况（一）关于公司2021年度日常关联交易计划的情况概述公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，会议同意公司2021年度日常关联交易计划，总额为295,660.94万元，详见公司分别于2021年3月26日、4月22日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度日常关联交易计划的公告》（临2021-011号）和《2020年年度股东大会决议公告》（临2021-020号）。
根据业务开展实际情况及公司实际经营需要，预计部分日常关联交易金额将超出年度预计额度。
（二）关于增加2021年度日常关联交易预计额度事项履行的审议程序公司于2021年11月26日召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元，关联董事均回避表决。
公司独立董事在董事会审议该议案前对议案内容进行了审查，一致同意将该议案提交董事会审议。
公司独立董事对该议案发表独立意见如下：公司本次增加2021年度日常关联交易预计额度，是基于公司生产经营需要和客观实际情况而产生的，不会对公司的正常经营、财务状况以及经营成果带来不利影响。
双方以市场价格为基础，在遵循公平合理的原则上，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，通过协商方式定价，交易价格公平、合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
董事会在审议本议案时，关联董事均回避表决，审议程序符合相关 法律、法规和《公司章程》等内控制度的规定。
我们一致同意公司关于增加2021年度日常关联交易预 计额度的事项。
公司董事会审计委员审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，审计委员会认为：本次增加公司2021年度日常关联交易预计额度事项系基于公司生产经营需要和客观实 际情况而产生的，不会对公司的正常经营、财务状况以及经营成果带来不利影响。
本次交易系统独立 市场主体之间的交易，在遵循公平合理的原则上，以市场价格为基础，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，双方通过协商方式定价，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意将《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》提交第九届董事会第三十一次会议审议，届时与会关联董事应回避表决。
本次增加日常关联交易预计额度，在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
（三）2021年度日常关联交易预计增加额度情况根据公司实际经营需要，预计2021年度日常关联交易中，向关联方售电的2项预计增加交易额度36,179.01万元。
1、因重庆涪陵能源实业集团有限公司（以下简称“涪陵能源”）向公司购电需求及购电价格较年度预算增加，现拟增加关联售电预计金额27,024.31万元。
2、因重庆国丰实业有限公司（以下简称“国丰实业”）向公司购电价格较年度预算增加，现拟增加关联售电预计金额9,154.70万元。
综上，由于上述业务在年初预计时存在不确定性或不可预见性，导致增加2021年度日常关联交易预计额度，具体情况见下表：2021年度公司日常关联交易增加预计额度事项单位：万元 关联交易类别 2021年度预计金额 调整后2021年预计金额 增加额度 向供劳关务联人销售货物、提193,798.94 229,977.95 36,179.01
二、关联方介绍和关联关系
1、重庆涪陵能源实业集团有限公司关联关系：涪陵能源为持有公司5%以上股份的股东，公司董事何福俊担任涪陵能源有限公司法定代表人，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司法定代表人：何福俊注册资本：101,309.44万元主要股东：中国长江电力股份有限公司、重庆市涪陵国有资产投资经营管理有限公司、中机国能电力工程有限公司主营业务：许可项目：危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：水电、火电、热电等电源开发销售及送出工程投资建设管理；区域性直供电网投资建设管理；煤资源、煤化工等相关产业投资及管理；供水、供热项目投资建设及管理；铜铝产业及其深加工投资建设运营；石化、燃气产业投资建设及管理；新能源产业的投资建设管理；与上述产业相关的工程设计、咨询服务、工程建筑安装；园林景观设计、施工；物业管理；非许可经营的一般商品的批发零售，煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
住所：重庆市涪陵区新城区鹤凤大道19号品鉴硅谷园9幢。
主要财务指标：经审计（合并口径），截至2020年12月31日，涪陵能源总资产441,585.41万元，净资产194,578.05万元，2020年实现营业收入177,502.04万元，净利润15,247.96万元。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
2、重庆国丰实业有限公司关联关系：公司持股5%以上股东颜中述过去12个月内曾担任国丰实业董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.6条第（二）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司法定代表人：刘福强注册资本：80,000万元主要股东：重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司、涪陵能源、重庆盛达投资有限公司、重庆天彩铝业有限公司主营业务：许可项目：道路货运；火力、水力发电（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：生产、销售：铝液、铝锭；研发、生产、销售：铝制品、新型装饰材料（不含危险化学品）、铝结构件；销售：金属材料（不含稀有贵金属）、氧化铝、碳素制品、石油焦、五金交电，煤制活性炭及其他煤炭加工，煤炭洗选，煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）住所：重庆市涪陵区清溪镇四院二社主要财务指标：经审计，截至2020年12月31日，国丰实业总资产107,499.85万元，净资产78,340.50万元，2020年实现营业收入65,327.42万元，净利润578.21万元。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易主要内容和定价政策公司向涪陵能源和国丰实业售电，双方以市场价格为基础，在遵循公平合理的原则上，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，通过协商方式定价，交易价格公平、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析前期同类关联交易均按关联交易协议约定的条款按时履行，未发生关联方违约或延迟支付货款的情形。
根据公司对关联方了解，上述关联方经营状况正常，资信情况良好,具备履约能力,不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。
五、交易目的和对上市公司的影响公司增加2021年度日常关联交易预计额度，是基于公司生产经营需要和客观实际情况而发生的，交易价格确定方式符合相关规定，不存在损害公司非关联股东，特别是广大中小投资者利益及公司利益的情形，不会对公司的正常经营、财务状况和经营成果产生不利影响，不影响公司独立性，公司主营业务也不会因本次关联交易而对关联方形成依赖。
本次增加日常关联交易额度，在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-063号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 关于重庆武陵锰业有限公司 申请关停退出的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股企业重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”或“乙方”）申请关停退出工作进展情况：
1、目前公司已完成对重庆锰业资产的清理工作，决定对部分资产及库存物资等进行处置。
本次资产处置预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
2、2021年11月26日，重庆锰业与秀山土家族苗族自治县经济和信息化委员会（以下简称“秀山经信委”或“甲方”）签订了《秀山县电解金属锰企业主动退出关闭奖补协议书》（以下简称《奖补协议书》），预计奖补金额为6,000万元。
●风险提示:
1、按照《奖补协议书》要求，该笔奖补资金需要在完成相关退出关闭工作并验收合格且扣除涉及职工个人权益资金等费用后才可拨付，公司目前尚无法确认该笔奖补资金具体金额及拨付时间。
2、后续公司将根据上述事项进展情况，按照上海证券交易所《股票上市规则》等要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据重庆市秀山县政府办公室发出的《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发〔2021〕13号）（以下简称“《实施方案》”）、《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能退出奖补办法的通知》（秀山府发〔2021〕73号）及《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能转型发展扶持政策的通知》（秀山府发〔2021〕74号）。
公司下属控股企业重庆锰业列为电解锰加工企业拟淘汰退出对象，须于2021年底实施关停。
2021年9月7日，公司第九届董事会第二十九次会议审议通过了《关于申请关停重庆武陵锰业有限公司的议案》，会议同意申请关停下属控股企业重庆锰业，按照政策要求履行退出程序，并申请政府相关奖补政策。
上述内容详见公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司拟申请关停退出的公告》（临2021-048号）。
按照《实施方案》等文件要求以及公司董事会相关决议，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，目前公司正有序开展重庆锰业关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，相关进展情况公告如下：
一、部分资产及库存物资的处置（一）基本情况按照《实施方案》等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司完成了对重庆锰业资产的清理工作，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
（二）本次处置的资产情况
1、报废处置情况公司此次进行报废处置的资产原值253,190,851.87万元，累计折旧132,372,729.13元，资产净值120,818,122.74元。
资产报废处置预计影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润115,985,397.83元。
2、其他情况公司在2020年重大资产重组收购重庆锰业相关资产时，重庆锰业报废资产评估增值20,946,023.94元，截至2021年10月31日已分摊公允价值7,064,115.32元，剩余价值13,881,908.62元需转入本年损益，预计影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润-11,327,637.43元。
综上，本次资产处置预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
（三）履行的审议程序
1、董事会表决情况公司第九届董事会第三十一次会议对《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》进行了审议，会议同意本次资产处置事宜，并授权公司总经理办公会按规定办理相关资产处置具体事宜。
2、独立董事意见
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，公允地反映了公司的资产和经营状况，有助于为投资者提供更加真实可靠的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定。
根据《公司章程》等制度规定，本次资产处置事宜无需提交公司股东大会审议。
综上，我们一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
3、监事会意见公司第九届监事会第二十六次会议对《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》进行了审议，监事会全体监事参与表决并一致通过。
监事会认为：
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》及相关规定，能够更加公允地反映公司资产和经营状况，同时有助于向投资者提供真实、可靠、准确的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定，公司监事会一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
（四）对公司的影响本次对重庆锰业部分资产进行处置是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
二、签订《奖补协议书》（一）基本情况根据政府相关政策，重庆锰业已主动提交退出申请，可申请享受奖补资金和转型扶持政策。
2021年11月26日，重庆锰业与秀山经信委签订了《奖补协议书》。
（二）协议主要内容
1、退出关闭时间乙方已在2021年11月30日前主动停产并自愿申请关闭企业退出生产，现承诺于2021年12月31日前全面完成退出关闭事宜，并向甲方申请按照奖补政策验收。
2、退出关闭标准
（1）停止电解金属锰生产性供电、供水；
（2）拆除整流变压器、压滤机、电解车间阴阳极板、化合车间机电设备；
（3）全面清理处置厂区遗留固危废物、遗留废水、废液及残留危化品等物料；
（4）制定职工安置补偿方案，妥善遣散从业人员。
3、奖励政策
（1）定额奖补政策乙方设计产能3万吨/年，奖补标准1,500万元/万吨，小计4,500万元。
（2）激励奖补政策激励奖补条件及标准：一是乙方在2021年11月30日前自愿提交退出关闭申请书并按时停产的，按300万元/万吨激励奖补。
二是乙方积极做好职工安置，主动缴纳欠税、费，且退出关闭期间企业安全、环保、信访稳定主体责任落实到位，按200万元/万吨激励奖补。
以上
（1）、
（2）项共计奖补资金预计6,000万元。
（3）奖补资金兑现时间以上奖补金额于乙方完成关停退出验收工作合格后，甲方在30工作日内一次性支付至乙方账户。
（4）转型扶持政策对主动申请退出关闭的电解金属锰企业，在转型期内给予转型发展扶持。
4、权利和义务
（1）甲方权利和义务a.负责对退出关闭电解锰企业督促指导，有权在乙方落实主动退出关停企业相关事宜期间提出建议。
b.对照标准组织验收，对不符合验收标准的有权要求乙方继续履行。
c.对验收合格的，及时按照协议支付乙方奖补资金。
d.经甲方催促乙方完成拆除生产用电、用水等相关事宜后，乙方在10个工作日内未履行的，甲方有权组织相关专业人员拆除，产生的费用由乙方承担，甲方有权在应支付的奖补资金中予以扣除。
e.若乙方主动关停企业期间未能按照本协议完成奖补验收的相关要求，甲方有权拒绝支付奖补资金，并不承担任何责任。
f.按照奖补要求，涉及支付职工个人相关权益的，乙方同意甲方在应付奖补资金中予以扣除并直接支付给职工。
g.依据法律法规甲方应配合第三方合法机构对应付奖补资金进行处理的，甲方有权依法处理。
（2）乙方权利和义务a.自本协议签订之日起在承诺时间内严格按照退出关闭标准完成关闭退出。
b.乙方负责妥善安置职工，切实保障职工合法权益。
c.乙方债权债务、劳动纠纷、税、费等问题，由乙方自行处置并承担责任。
d.积极配合甲方的验收工作，落实甲方提出的建议，接受行业主管部门和属地乡镇的管理和指导。
切实做好退出关闭期间的安全、环保、信访稳定工作。
e.按时拆除整流变压器、压滤机、电解车间阴阳极板及化合车间机电设备。
f.乙方在获得本协议的奖补资金后不得再就其关停等相关事宜向甲方主张任何权益，否则应当全部退还奖补资金。
5、生效时间及条件本协议自甲、乙两方盖章并经法定代表人（或授权代理人）签字之日生效。
（三）履行的审议程序按照公司内控制度规定，本次签订《奖补协议书》已履行相关审签程序，无需提交公司董事会或股东大会审议。
（四）对公司的影响本次与秀山经信委签订《奖补协议书》是公司积极应对重庆锰业关停事宜的关键举措，能够有效减少重庆锰业关停对公司造成的不利影响。
公司将在全面完成退出关闭事宜后申请按照《奖补协议书》的约定进行验收并申领奖补资金。
三、风险提示
1、按照《奖补协议书》要求，该笔奖补资金需要在完成相关退出关闭工作并验收合格且扣除涉及职工个人权益资金等费用后才可拨付，公司目前尚无法确认该笔奖补资金具体金额及拨付时间。
2、公司将根据重庆锰业关停退出进展情况，按照上海证券交易所《股票上市规则》等要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-061号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 第九届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第九届监事会第二十六次会议通知于2021年11月19日发出。
2021年11月26日，会议在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室以通讯方式召开，应到监事5人，亲自出席会议监事5人。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议由监事会主席张娜主持，对会议通知中列明的事项进行了审议。
经过充分讨论，以记名投票表决的方式，决议如下：
一、《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》；公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，根据业务开展情况，结合公司实际经营需要，会议同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的公告》（临2021-062号）。
表决结果：同意5票，回避0票，反对0票，弃权0票。
二、《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》。
按照《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发﹝2021﹞13号）等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司有序开展重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”）关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司申请关停退出的进展公告》（临2021-063号）。
公司监事会审核意见：
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》及相关规定，能够更加公允地反映公司资产和经营状况，同时有助于向投资者提供真实、可靠、准确的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定，公司监事会一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
表决结果：同意5票，回避0票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 监事会 二〇二一年十一月二十六日 证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2021-129 云南云天化股份有限公司 第八届董事会第三十九次（临时） 会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：l全体董事参与表决
一、董事会会议召开情况云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十九次（临时）会议通知于2021年11月19日以送达、邮件等方式通知全体董事及相关人员。
会议于2021年11月26日以通讯表决的方式召开。
应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》。
同意公司在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），注册资本10亿元人民币，承接50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目的建设和运营，本次投资包含在该项目投资中。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-131号公告。
（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。
同意对全资子公司云南花匠铺科技有限责任公司的项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，担保额度有效期自股东大会批准之日起9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
该议案尚须提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-132号公告。
（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
董事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经考核，公司首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩目标已达成，董事会同意该议案。
董事段文瀚先生、崔周全先生、钟德红先生、莫秋实先生作为激励对象，对该议案回避表决。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-133号公告。
（四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年第十次临时股东大会的议案》。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-134号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会 2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-130 云南云天化股份有限公司 第八届监事会第三十七次（临时） 会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十七次（临时）会议通知于2021年11月19日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。
会议于2021年11月26日以通讯表决的方式召开。
应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。
本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》。
同意公司在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），注册资本10亿元人民币，承接50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目的建设和运营，本次投资包含在该项目投资中。
（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。
同意对全资子公司云南花匠铺科技有限责任公司的项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，担保额度有效期自股东大会批准之日起9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
监事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经考核，公司首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩目标已达成，监事会同意该议案。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 监事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-132 云南云天化股份有限公司 关于新增对子公司担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●被担保人名称：云南花匠铺科技有限责任公司（以下简称“花匠铺科技”）●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保总额度为人民币1.82亿元，截至目前实际为其提供担保金额为
0。
●本次担保是否有反担保：无●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述（一）担保基本情况为支持子公司的发展，提高子公司贷款效率，降低公司融资成本，公司在综合分析子公司盈利能力、偿债能力和风险控制能力的基础上，拟对全资子公司花匠铺科技项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，情况如下。
单位：亿元 担保人 被担保人 2度021年已批准担保金额本次拟新增担保额度新增后总担保额度 公司 花匠铺科技
0 1.82 1.82 本次担保期限为9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
同时，董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司融资担保事项（文件）。
（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。
该担保事项已经公司第八届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，表决结果为：11票同意、0票反对、0票弃权。
该担保事项尚须提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况花匠铺科技是公司全资子公司，公司持股比例为100%。
公司名称：云南花匠铺科技有限责任公司法定代表人：姚江兰注册资本：10,000万元注册地址：云南省昆明市晋宁区昆阳街道永乐大街403号主营业务：肥料销售；塑料制品销售；礼品花卉销售；农作物种子经营（仅限不再分装的包装种子）；农林牧渔机械配件销售；花卉种植；园林绿化工程施工；城市绿化管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；（以上经营范围中种植限区外分支机构经营）；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务等。
截至2020年12月31日，花匠铺科技经审计的资产总额691.04万元，负债总额78.72万元，银行贷款总额0万元，流动负债78.72万元，净资产612.32万元，2020年全年实现营业收入595.06万元，净利润5.57万元。
截至2021年9月30日，花匠铺科技经未经审计的资产总额14,069.05万元，负债总额4,215.26万元，银行贷款总额0万元，流动负债2,115.26万元，净资产9,853.80万元，2021年1-9月实现营业收入9,388.13万元，净利润-164.88万元。
三、担保协议的主要内容上述担保额度为最高担保限额，担保协议的具体内容以实际签署的担保合同为准。
四、董事会和独立董事意见公司为子公司花匠铺科技新增担保额度，是为了支持子公司发展，有利于公司内部资源优化配置，优化公司综合资金成本，有利于子公司持续稳定地开展日常经营业务，没有损害上市公司利益，董事会同意本次担保事项。
独立董事认为，关于新增对子公司担保额度的议案已履行了相应的审议程序，被担保方为公司全资子公司，经营状况正常，具备债务偿还能力，财务风险处于可控制的范围之内，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。
独立董事对该议案发表同意的独立意见。
五、此次担保对上市公司的影响情况本次担保用于支持子公司在银行机构的长期项目贷款，有利于子公司持续稳定的经营发展，有效防范财务风险。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额914,967.03万元，其中对控股子公司提供的担保总额900,220.03万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为142.32%和140.02%；无逾期担保。
七、备查文件（一）公司第八届董事会第三十九次（临时）会议决议；（二）公司独立董事关于相关事项独立意见特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-131 云南云天化股份有限公司 关于投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●投资标的名称：投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名）●投资金额：新公司注册资本为10亿元人民币
一、对外投资概述公司计划于云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区内投资建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，项目总体预计投资72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准），详见上海证券交易所网站（）公司临2021-121号公告。
该事项已经公司第八届董事会第三十八次会议及公司2021年第九次临时股东大会审议通过。
为加快推进建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，公司拟在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），承接该项目的建设和运营。
本次投资包含在50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目投资中。
二、拟设立公司概况公司名称：云南云天能源新材料有限公司（暂定名）；注册资本：10亿元人民币；企业性质：有限责任公司；注册地点：云南省安宁市草铺街道办事处；出资方式及股权结构：公司以现金方式出资10亿元人民币，根据项目进度分期投入，公司持有其100%股权；经营范围：磷酸铁锂电池前驱体材料的研发、生产、销售；储能电池材料的研发、生产、销售；化工产品、化工原料的生产、销售；新能源的技术开发、咨询及转让；新能源技术推广；新材料及相关技术的销售、生产、研发。
（以上范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，范围以工商登记为准）。
三、本次投资对公司的影响本次投资设立新公司，承接公司50万吨/年磷酸铁及配套项目的建设和运营，有利于公司集中优势资源，加快公司转型升级项目的建设进度，并形成建设、研发、生产、销售一体化的高效管理模式。
本次投资设立新公司不会对公司2021年业绩产生实质影响。
四、风险及控制措施本次对外投资的主要风险详见上海证券交易所网站（）公司临2021-121号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-133 云南云天化股份有限公司关于 首次授予限制性股票第二个解除 限售期与预留授予限制性股票第一个 解除限售期公司业绩条件达成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月26日召开的第八届董事会第三十九次（临时）会议、第八届监事会第三十七次（临时）会议审议通过了《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划实施情况（一）公司限制性股票激励计划方案履行的程序及授予情况 1.2018年11月13日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2.2018年11月13日，公司第七届监事会第三十六次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
3.2018年11月16日至2018年11月25日，公司将激励对象名单在公司内部办公网络进行了公示。
2018年12月6日，公司披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4.2018年12月7日，公司控股股东云天化集团有限责任公司收到《云南省国资委关于云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（云国资分配〔2018〕354号），云南省国资委原则同意公司按所报《云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划》实施股权激励，原则同意公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。
5.2018年12月13日，公司2018年第八次临时股东大会审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2018年12月14日，公司披露了《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6.2018年12月14日，公司第七届董事会第四十次会议、第七届监事会第三十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
7.2019年1月16日，公司首次授予930名激励对象106,295,800股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
限制性股票首次授予日：2018年12月14日；授予价格为2.62元人民币/股。
8.2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
9.2020年1月8日，公司授予47名激励对象预留限制性股票4,759,800股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
预留限制性股票授予日：2019年11月22日；授予价格：2.62元人民币/股，预留部分限制性股票占授予前公司总股本的0.33%，加上首次实际授予部分，公司总授予限制性股票111,055,600股，占首次授予前公司总股本的8.40%。
（二）公司限制性股票历次回购注销情况1.2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、公司第八届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
2.2020年2月14日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2020年4月2日，对15名已不属于激励范围的激励对象持有的1,658,800股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
3.2020年7月15日，公司第八届董事会第十七次（临时）会议、公司第八届监事会第十五次（临时）会议审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
4.2020年7月31日，公司2020年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2020年9月22日，对42名已不属于激励范围的激励对象持有的4,859,400股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
5.2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
6.2021年1月21日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2021年3月24日，对11名激励对象共计持有的717,592股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
7.2021年10月22日，公司第八届董事会第三十七次（临时）会议、第八届监事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
8.2021年11月8日，公司2021年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，同意对26名激励对象持有的共计1,502,906股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
（三）公司限制性股票解除限售情况1.2020年10月27日，公司第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第二十一次会议审议通过《关于首次授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
2.2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见、公司监事会对相关事项发表了核查意见。
2021年1月27日，对第一个限售期解除限售条件达成的限制性股票激励计划首次授予股票进行解锁暨上市流通，本次符合解除限售条件的激励对象共计870人，解除限售股票总股数39,770,728股。
3.2021年11月26日，公司第八届董事会第三十九次（临时）会议、第八届监事会第三十七次（临时）会议审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
二、首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成情况根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，董事会认定，2020年为首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩目标考核年度，公司各项业绩完成情况如下： 业绩考核目标 实际完成情况 是否完成
（1）可解锁日前一年度（2020年）净资产收益率首次授予限制不低于6.5%性股票第二个解除限售期及预留限制性股票第一个解除
（2）以2017年净利润为基数，可解锁日前一年限售期解除限度（2020年）净利润增长率不低于50%售条件 7.99%78.63% 完成完成
（3）可解锁日前一年度（2020年）EBITDA不低同行业对标企业EBITDA值的75分位水平为20.40亿元，云天化EBITDA值为完成 于业同对行标业企对业标前企五业75分位水平，且位于同行43.03亿元,超同行业75分位水平值，且排名第
二。
注：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》及公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，以上“净利润”与“净资产收益率”指标计算均以激励成本摊销前的净利润作为计算依据；净利润、净资产分别为归属于上市公司股东的净利润、净资产。
综上，董事会认为，公司《限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩条件已经达成。
三、备查文件（一）公司第八届董事会第三十九次（临时）会议决议（二）公司第八届监事会第三十七次（临时）会议决议（三）公司独立董事意见（四）法律意见书特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会 2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2021-134 云南云天化股份有限公司 关于召开2021年第十次 临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●股东大会召开日期：2021年12月14日●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况（一）股东大会类型和届次2021年第十次临时股东大会（二）股东大会召集人：董事会（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式（四）现场会议召开的日期、时间和地点召开的日期时间：2021年12月14日09点00分召开地点：公司总部会议室（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年12月14日至2021年12月14日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权不涉及
二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型A股股东 非累积投票议案
1 关于新增对子公司担保额度的议案 √
1.各议案已披露的时间和披露媒体议案1已经公司第八届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（）进行投票。
首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。
具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A股 600096 云天化 2021/12/8 （二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法 公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有 效证明和持股凭证。
公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股 东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
个人股东亲自出席会议的应出示本人 身份证、证券账户卡和持股凭证。
个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书 和持股凭证。
六、其他事项
1.会期半天，与会者交通及食宿自理。
2.会议联系方式电话号码：0871-64327177传真号码：0871-64327155 联系人姓名：苏云徐刚军 特此公告。
附件1：授权委托书 云南云天化股份有限公司 董事会 2021年11月27日 附件1：授权委托书 授权委托书 云南云天化股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月14日召开的贵公司2021年第 十次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号： 序号非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于新增对子公司担保额度的议案 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期：年月日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委 托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2021-069 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于部分监事减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：●监事持股的基本情况截止本公告披露日，股东、监事会主席张利平先生持有广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简 称“公司”）股份6,818,400股，占公司总股本比例为4.9988%。
上述股份来源于公司首次公开发行前持 有的股份。
●本次减持计划的主要内容因个人资金需求，股东、监事会主席张利平先生计划通过竞价交易、大宗交易方式减持公司股份 数量不超过1,704,600股，即不超过公司总股本的1.2497%；本次减持期间，通过集中竞价交易方式减 持的，自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的 总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 张利平 董理事人、员监事、高级管6,818,400 4.9988% IPO前取得：6,818,400股 上述减持主体无一致行动人。
大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。
二、减持计划的主要内容 股东名称量计（划股减）持数计比例划减持减持方式 竞价交易减持减持合理价拟减持股份拟减持原 期间 格区间 来源 因 张利平 竞价交易减持，不不1,70超4,60过0股：不1.24超97过%：超大过宗：交1,7易04减,60持0股，不22002221//61/22/020～按市场价格 超过：1,704,600股 IPO前取得 个人资金需求 因个人资金需求，股东、监事会主席张利平先生计划通过竞价交易、大宗交易方式减持公司股份数量不超过1,704,600股，即不超过公司总股本的1.2497%；本次减持期间：通过集中竞价交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
（一）相关股东是否有其他安排 □是√否 （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是 否作出承诺 √是□否 张利平先生关于股份锁定的承诺： ①自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
②在上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超 过直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
若在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过本 人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%。
③如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期 长于本承诺，则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
④本人所持公司股份锁定期届满后，本人根据自身资金需求情况减持股份时，将认真遵守中国证 监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、 协议转让或其他合法方式进行减持，并提前三个交易日通知公司予以公告。
在减持公司股份前后，应 按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。
⑤如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人出售股票收益归公司所有，本人将在五个工 作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。
如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成 损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本人怠于承担前述责任，则公司有权在分 红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺，不因本人在公司职务变 更、离职等原因而影响履行。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是□否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持 首发前股份的情况 □是√否 （四）本所要求的其他事项 无。
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是√否
四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或 消除的具体情形等 本次减持计划系公司股东、监事会主席张利平先生根据自身资金需求进行的减持，本次减持不会 对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。
在减持期间内，股东、监事会主席张利平先生根据市 场情况、公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次减持计划，存在减持时间、减持数量和减持价 格等不确定性，请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是√否 （三）其他风险提示 本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 律法规及规范性文件的规定。
在股东按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法 规及公司章程的规定，及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 2021年11月27日
六 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-060号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 第九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第九届董事会第三十一次会议通知于2021年11月19日发出。
2021年11月26日，会议在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室以通讯方式召开，公司全体董事出席了会议，全体监事和部分高级管理人员列席了会议。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
会议由董事长叶建桥主持，审议通过了如下事项：
一、《关于补选公司第九届董事会审计委员会、提名委员会委员的议案》；鉴于公司独立董事姚毅先生已向董事会辞去第九届董事会董事和审计委员会、提名委员会委员职务，为保证董事会专业委员会相关工作的顺利开展，根据《上市公司治理准则》《公司章程》《公司董事会审计委员会实施规则》《公司董事会提名委员会实施细则》的有关规定，会议同意补选独立董事王本哲先生为公司第九届董事会审计委员会、提名委员会委员，任期与公司第九届董事会一致。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
二、《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》；公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，根据业务开展情况，结合公司实际经营需要，会议同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的公告》（临2021-062号）。
关联董事何福俊回避表决。
表决结果：同意10票，回避1票，反对0票，弃权0票。
三、《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》；按照《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发﹝2021﹞13号）等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司有序开展重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”）关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
会议同意上述资产处置事宜，并授权公司总经理办公会按规定办理相关资产处置具体事宜。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司申请关停退出的进展公告》（临2021-063号）。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
四、《关于修订＜总经理工作细则＞的议案》。
为有效践行公司“十四五”（2021-2025）战略发展规划，全力推进公司新业务发展，提高公司决策效率，结合公司经营实际和未来发展需要，会议决定对《总经理工作细则》部分条款进行修订。
表决结果：同意11票，回避0票，反对0票，弃权0票。
按照《公司章程》《董事会审计委员会实施规则》的规定，董事会审计委员会对第二项议案进行了审核，并出具了书面审核意见；公司独立董事按照《独立董事工作制度》的规定，对第二项议案事前予以了认可，出具了事前认可意见，并对第二项、第三项议案发表了同意的独立意见。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-062号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 关于增加2021年度日常关联交易 预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●是否需要提交股东大会审议：否●日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易不存在损害公司及全体股东利益的行为，不会对公司正常经营、财务状况以及经营成果产生不利影响。
●本次日常关联交易不会形成上市公司对相关关联方的依赖。
一、关联交易基本情况（一）关于公司2021年度日常关联交易计划的情况概述公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，会议同意公司2021年度日常关联交易计划，总额为295,660.94万元，详见公司分别于2021年3月26日、4月22日在上海证券交易所网站披露的《关于2021年度日常关联交易计划的公告》（临2021-011号）和《2020年年度股东大会决议公告》（临2021-020号）。
根据业务开展实际情况及公司实际经营需要，预计部分日常关联交易金额将超出年度预计额度。
（二）关于增加2021年度日常关联交易预计额度事项履行的审议程序公司于2021年11月26日召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元，关联董事均回避表决。
公司独立董事在董事会审议该议案前对议案内容进行了审查，一致同意将该议案提交董事会审议。
公司独立董事对该议案发表独立意见如下：公司本次增加2021年度日常关联交易预计额度，是基于公司生产经营需要和客观实际情况而产生的，不会对公司的正常经营、财务状况以及经营成果带来不利影响。
双方以市场价格为基础，在遵循公平合理的原则上，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，通过协商方式定价，交易价格公平、合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
董事会在审议本议案时，关联董事均回避表决，审议程序符合相关 法律、法规和《公司章程》等内控制度的规定。
我们一致同意公司关于增加2021年度日常关联交易预 计额度的事项。
公司董事会审计委员审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，审计委员会认为：本次增加公司2021年度日常关联交易预计额度事项系基于公司生产经营需要和客观实 际情况而产生的，不会对公司的正常经营、财务状况以及经营成果带来不利影响。
本次交易系统独立 市场主体之间的交易，在遵循公平合理的原则上，以市场价格为基础，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，双方通过协商方式定价，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意将《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》提交第九届董事会第三十一次会议审议，届时与会关联董事应回避表决。
本次增加日常关联交易预计额度，在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
（三）2021年度日常关联交易预计增加额度情况根据公司实际经营需要，预计2021年度日常关联交易中，向关联方售电的2项预计增加交易额度36,179.01万元。
1、因重庆涪陵能源实业集团有限公司（以下简称“涪陵能源”）向公司购电需求及购电价格较年度预算增加，现拟增加关联售电预计金额27,024.31万元。
2、因重庆国丰实业有限公司（以下简称“国丰实业”）向公司购电价格较年度预算增加，现拟增加关联售电预计金额9,154.70万元。
综上，由于上述业务在年初预计时存在不确定性或不可预见性，导致增加2021年度日常关联交易预计额度，具体情况见下表：2021年度公司日常关联交易增加预计额度事项单位：万元 关联交易类别 2021年度预计金额 调整后2021年预计金额 增加额度 向供劳关务联人销售货物、提193,798.94 229,977.95 36,179.01
二、关联方介绍和关联关系
1、重庆涪陵能源实业集团有限公司关联关系：涪陵能源为持有公司5%以上股份的股东，公司董事何福俊担任涪陵能源有限公司法定代表人，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司法定代表人：何福俊注册资本：101,309.44万元主要股东：中国长江电力股份有限公司、重庆市涪陵国有资产投资经营管理有限公司、中机国能电力工程有限公司主营业务：许可项目：危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：水电、火电、热电等电源开发销售及送出工程投资建设管理；区域性直供电网投资建设管理；煤资源、煤化工等相关产业投资及管理；供水、供热项目投资建设及管理；铜铝产业及其深加工投资建设运营；石化、燃气产业投资建设及管理；新能源产业的投资建设管理；与上述产业相关的工程设计、咨询服务、工程建筑安装；园林景观设计、施工；物业管理；非许可经营的一般商品的批发零售，煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
住所：重庆市涪陵区新城区鹤凤大道19号品鉴硅谷园9幢。
主要财务指标：经审计（合并口径），截至2020年12月31日，涪陵能源总资产441,585.41万元，净资产194,578.05万元，2020年实现营业收入177,502.04万元，净利润15,247.96万元。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
2、重庆国丰实业有限公司关联关系：公司持股5%以上股东颜中述过去12个月内曾担任国丰实业董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.6条第（二）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司法定代表人：刘福强注册资本：80,000万元主要股东：重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司、涪陵能源、重庆盛达投资有限公司、重庆天彩铝业有限公司主营业务：许可项目：道路货运；火力、水力发电（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：生产、销售：铝液、铝锭；研发、生产、销售：铝制品、新型装饰材料（不含危险化学品）、铝结构件；销售：金属材料（不含稀有贵金属）、氧化铝、碳素制品、石油焦、五金交电，煤制活性炭及其他煤炭加工，煤炭洗选，煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）住所：重庆市涪陵区清溪镇四院二社主要财务指标：经审计，截至2020年12月31日，国丰实业总资产107,499.85万元，净资产78,340.50万元，2020年实现营业收入65,327.42万元，净利润578.21万元。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易主要内容和定价政策公司向涪陵能源和国丰实业售电，双方以市场价格为基础，在遵循公平合理的原则上，根据国家及地方政府针对目前电力市场出台的相关政策，通过协商方式定价，交易价格公平、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析前期同类关联交易均按关联交易协议约定的条款按时履行，未发生关联方违约或延迟支付货款的情形。
根据公司对关联方了解，上述关联方经营状况正常，资信情况良好,具备履约能力,不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。
五、交易目的和对上市公司的影响公司增加2021年度日常关联交易预计额度，是基于公司生产经营需要和客观实际情况而发生的，交易价格确定方式符合相关规定，不存在损害公司非关联股东，特别是广大中小投资者利益及公司利益的情形，不会对公司的正常经营、财务状况和经营成果产生不利影响，不影响公司独立性，公司主营业务也不会因本次关联交易而对关联方形成依赖。
本次增加日常关联交易额度，在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-063号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 关于重庆武陵锰业有限公司 申请关停退出的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股企业重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”或“乙方”）申请关停退出工作进展情况：
1、目前公司已完成对重庆锰业资产的清理工作，决定对部分资产及库存物资等进行处置。
本次资产处置预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
2、2021年11月26日，重庆锰业与秀山土家族苗族自治县经济和信息化委员会（以下简称“秀山经信委”或“甲方”）签订了《秀山县电解金属锰企业主动退出关闭奖补协议书》（以下简称《奖补协议书》），预计奖补金额为6,000万元。
●风险提示:
1、按照《奖补协议书》要求，该笔奖补资金需要在完成相关退出关闭工作并验收合格且扣除涉及职工个人权益资金等费用后才可拨付，公司目前尚无法确认该笔奖补资金具体金额及拨付时间。
2、后续公司将根据上述事项进展情况，按照上海证券交易所《股票上市规则》等要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据重庆市秀山县政府办公室发出的《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发〔2021〕13号）（以下简称“《实施方案》”）、《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能退出奖补办法的通知》（秀山府发〔2021〕73号）及《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能转型发展扶持政策的通知》（秀山府发〔2021〕74号）。
公司下属控股企业重庆锰业列为电解锰加工企业拟淘汰退出对象，须于2021年底实施关停。
2021年9月7日，公司第九届董事会第二十九次会议审议通过了《关于申请关停重庆武陵锰业有限公司的议案》，会议同意申请关停下属控股企业重庆锰业，按照政策要求履行退出程序，并申请政府相关奖补政策。
上述内容详见公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司拟申请关停退出的公告》（临2021-048号）。
按照《实施方案》等文件要求以及公司董事会相关决议，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，目前公司正有序开展重庆锰业关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，相关进展情况公告如下：
一、部分资产及库存物资的处置（一）基本情况按照《实施方案》等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司完成了对重庆锰业资产的清理工作，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
（二）本次处置的资产情况
1、报废处置情况公司此次进行报废处置的资产原值253,190,851.87万元，累计折旧132,372,729.13元，资产净值120,818,122.74元。
资产报废处置预计影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润115,985,397.83元。
2、其他情况公司在2020年重大资产重组收购重庆锰业相关资产时，重庆锰业报废资产评估增值20,946,023.94元，截至2021年10月31日已分摊公允价值7,064,115.32元，剩余价值13,881,908.62元需转入本年损益，预计影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润-11,327,637.43元。
综上，本次资产处置预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计-127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
（三）履行的审议程序
1、董事会表决情况公司第九届董事会第三十一次会议对《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》进行了审议，会议同意本次资产处置事宜，并授权公司总经理办公会按规定办理相关资产处置具体事宜。
2、独立董事意见
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，公允地反映了公司的资产和经营状况，有助于为投资者提供更加真实可靠的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定。
根据《公司章程》等制度规定，本次资产处置事宜无需提交公司股东大会审议。
综上，我们一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
3、监事会意见公司第九届监事会第二十六次会议对《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》进行了审议，监事会全体监事参与表决并一致通过。
监事会认为：
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》及相关规定，能够更加公允地反映公司资产和经营状况，同时有助于向投资者提供真实、可靠、准确的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定，公司监事会一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
（四）对公司的影响本次对重庆锰业部分资产进行处置是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的重要前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
二、签订《奖补协议书》（一）基本情况根据政府相关政策，重庆锰业已主动提交退出申请，可申请享受奖补资金和转型扶持政策。
2021年11月26日，重庆锰业与秀山经信委签订了《奖补协议书》。
（二）协议主要内容
1、退出关闭时间乙方已在2021年11月30日前主动停产并自愿申请关闭企业退出生产，现承诺于2021年12月31日前全面完成退出关闭事宜，并向甲方申请按照奖补政策验收。
2、退出关闭标准
（1）停止电解金属锰生产性供电、供水；
（2）拆除整流变压器、压滤机、电解车间阴阳极板、化合车间机电设备；
（3）全面清理处置厂区遗留固危废物、遗留废水、废液及残留危化品等物料；
（4）制定职工安置补偿方案，妥善遣散从业人员。
3、奖励政策
（1）定额奖补政策乙方设计产能3万吨/年，奖补标准1,500万元/万吨，小计4,500万元。
（2）激励奖补政策激励奖补条件及标准：一是乙方在2021年11月30日前自愿提交退出关闭申请书并按时停产的，按300万元/万吨激励奖补。
二是乙方积极做好职工安置，主动缴纳欠税、费，且退出关闭期间企业安全、环保、信访稳定主体责任落实到位，按200万元/万吨激励奖补。
以上
（1）、
（2）项共计奖补资金预计6,000万元。
（3）奖补资金兑现时间以上奖补金额于乙方完成关停退出验收工作合格后，甲方在30工作日内一次性支付至乙方账户。
（4）转型扶持政策对主动申请退出关闭的电解金属锰企业，在转型期内给予转型发展扶持。
4、权利和义务
（1）甲方权利和义务a.负责对退出关闭电解锰企业督促指导，有权在乙方落实主动退出关停企业相关事宜期间提出建议。
b.对照标准组织验收，对不符合验收标准的有权要求乙方继续履行。
c.对验收合格的，及时按照协议支付乙方奖补资金。
d.经甲方催促乙方完成拆除生产用电、用水等相关事宜后，乙方在10个工作日内未履行的，甲方有权组织相关专业人员拆除，产生的费用由乙方承担，甲方有权在应支付的奖补资金中予以扣除。
e.若乙方主动关停企业期间未能按照本协议完成奖补验收的相关要求，甲方有权拒绝支付奖补资金，并不承担任何责任。
f.按照奖补要求，涉及支付职工个人相关权益的，乙方同意甲方在应付奖补资金中予以扣除并直接支付给职工。
g.依据法律法规甲方应配合第三方合法机构对应付奖补资金进行处理的，甲方有权依法处理。
（2）乙方权利和义务a.自本协议签订之日起在承诺时间内严格按照退出关闭标准完成关闭退出。
b.乙方负责妥善安置职工，切实保障职工合法权益。
c.乙方债权债务、劳动纠纷、税、费等问题，由乙方自行处置并承担责任。
d.积极配合甲方的验收工作，落实甲方提出的建议，接受行业主管部门和属地乡镇的管理和指导。
切实做好退出关闭期间的安全、环保、信访稳定工作。
e.按时拆除整流变压器、压滤机、电解车间阴阳极板及化合车间机电设备。
f.乙方在获得本协议的奖补资金后不得再就其关停等相关事宜向甲方主张任何权益，否则应当全部退还奖补资金。
5、生效时间及条件本协议自甲、乙两方盖章并经法定代表人（或授权代理人）签字之日生效。
（三）履行的审议程序按照公司内控制度规定，本次签订《奖补协议书》已履行相关审签程序，无需提交公司董事会或股东大会审议。
（四）对公司的影响本次与秀山经信委签订《奖补协议书》是公司积极应对重庆锰业关停事宜的关键举措，能够有效减少重庆锰业关停对公司造成的不利影响。
公司将在全面完成退出关闭事宜后申请按照《奖补协议书》的约定进行验收并申领奖补资金。
三、风险提示
1、按照《奖补协议书》要求，该笔奖补资金需要在完成相关退出关闭工作并验收合格且扣除涉及职工个人权益资金等费用后才可拨付，公司目前尚无法确认该笔奖补资金具体金额及拨付时间。
2、公司将根据重庆锰业关停退出进展情况，按照上海证券交易所《股票上市规则》等要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年十一月二十六日 股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-061号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 第九届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第九届监事会第二十六次会议通知于2021年11月19日发出。
2021年11月26日，会议在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室以通讯方式召开，应到监事5人，亲自出席会议监事5人。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议由监事会主席张娜主持，对会议通知中列明的事项进行了审议。
经过充分讨论，以记名投票表决的方式，决议如下：
一、《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》；公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易计划的议案》，根据业务开展情况，结合公司实际经营需要，会议同意公司增加2021年日常关联交易预计额度36,179.01万元。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的公告》（临2021-062号）。
表决结果：同意5票，回避0票，反对0票，弃权0票。
二、《关于重庆武陵锰业有限公司实施关停退出部分资产处置的议案》。
按照《关于印发秀山土家族苗族自治县加快淘汰锰行业落后产能工作实施方案的通知》（秀山府发﹝2021﹞13号）等文件要求，在重庆市秀山县人民政府统一安排部署下，公司有序开展重庆武陵锰业有限公司（以下简称“重庆锰业”）关停退出工作并积极争取政府奖补资金和转型扶持政策，决定对部分资产及库存物资进行处置，预计将影响公司2021年归属于上市公司股东的净利润共计127,313,035.26元（具体影响金额以公司年度审计报告为准）。
内容详见公司于2021年11月26日在上海证券交易所网站披露的《关于重庆武陵锰业有限公司申请关停退出的进展公告》（临2021-063号）。
公司监事会审核意见：
（1）本次资产处置事宜是公司开展重庆锰业关停退出工作的必要举措，是公司争取政府奖补资金和转型扶持政策的前提条件。
本次资产处置虽对公司本年度业绩形成损失，但属于非经常性损失，不会影响公司正常生产经营，且有利于重庆锰业未来转型发展。
（2）本次资产处置事宜依据充分，符合《企业会计准则》及相关规定，能够更加公允地反映公司资产和经营状况，同时有助于向投资者提供真实、可靠、准确的财务信息，符合公司和所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。
（3）本次资产处置事宜审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定，公司监事会一致同意本次重庆锰业部分资产处置事宜。
表决结果：同意5票，回避0票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 监事会 二〇二一年十一月二十六日 证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2021-129 云南云天化股份有限公司 第八届董事会第三十九次（临时） 会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：l全体董事参与表决
一、董事会会议召开情况云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十九次（临时）会议通知于2021年11月19日以送达、邮件等方式通知全体董事及相关人员。
会议于2021年11月26日以通讯表决的方式召开。
应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》。
同意公司在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），注册资本10亿元人民币，承接50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目的建设和运营，本次投资包含在该项目投资中。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-131号公告。
（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。
同意对全资子公司云南花匠铺科技有限责任公司的项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，担保额度有效期自股东大会批准之日起9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
该议案尚须提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-132号公告。
（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
董事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经考核，公司首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩目标已达成，董事会同意该议案。
董事段文瀚先生、崔周全先生、钟德红先生、莫秋实先生作为激励对象，对该议案回避表决。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-133号公告。
（四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年第十次临时股东大会的议案》。
详见上海证券交易所网站（）公司临2021-134号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会 2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-130 云南云天化股份有限公司 第八届监事会第三十七次（临时） 会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十七次（临时）会议通知于2021年11月19日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。
会议于2021年11月26日以通讯表决的方式召开。
应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。
本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》。
同意公司在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），注册资本10亿元人民币，承接50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目的建设和运营，本次投资包含在该项目投资中。
（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。
同意对全资子公司云南花匠铺科技有限责任公司的项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，担保额度有效期自股东大会批准之日起9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
监事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经考核，公司首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩目标已达成，监事会同意该议案。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 监事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-132 云南云天化股份有限公司 关于新增对子公司担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●被担保人名称：云南花匠铺科技有限责任公司（以下简称“花匠铺科技”）●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保总额度为人民币1.82亿元，截至目前实际为其提供担保金额为
0。
●本次担保是否有反担保：无●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述（一）担保基本情况为支持子公司的发展，提高子公司贷款效率，降低公司融资成本，公司在综合分析子公司盈利能力、偿债能力和风险控制能力的基础上，拟对全资子公司花匠铺科技项目贷款融资业务新增1.82亿元担保额度，用于支持其在银行机构的长期项目贷款，情况如下。
单位：亿元 担保人 被担保人 2度021年已批准担保金额本次拟新增担保额度新增后总担保额度 公司 花匠铺科技
0 1.82 1.82 本次担保期限为9年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。
同时，董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司融资担保事项（文件）。
（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。
该担保事项已经公司第八届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，表决结果为：11票同意、0票反对、0票弃权。
该担保事项尚须提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况花匠铺科技是公司全资子公司，公司持股比例为100%。
公司名称：云南花匠铺科技有限责任公司法定代表人：姚江兰注册资本：10,000万元注册地址：云南省昆明市晋宁区昆阳街道永乐大街403号主营业务：肥料销售；塑料制品销售；礼品花卉销售；农作物种子经营（仅限不再分装的包装种子）；农林牧渔机械配件销售；花卉种植；园林绿化工程施工；城市绿化管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；（以上经营范围中种植限区外分支机构经营）；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务等。
截至2020年12月31日，花匠铺科技经审计的资产总额691.04万元，负债总额78.72万元，银行贷款总额0万元，流动负债78.72万元，净资产612.32万元，2020年全年实现营业收入595.06万元，净利润5.57万元。
截至2021年9月30日，花匠铺科技经未经审计的资产总额14,069.05万元，负债总额4,215.26万元，银行贷款总额0万元，流动负债2,115.26万元，净资产9,853.80万元，2021年1-9月实现营业收入9,388.13万元，净利润-164.88万元。
三、担保协议的主要内容上述担保额度为最高担保限额，担保协议的具体内容以实际签署的担保合同为准。
四、董事会和独立董事意见公司为子公司花匠铺科技新增担保额度，是为了支持子公司发展，有利于公司内部资源优化配置，优化公司综合资金成本，有利于子公司持续稳定地开展日常经营业务，没有损害上市公司利益，董事会同意本次担保事项。
独立董事认为，关于新增对子公司担保额度的议案已履行了相应的审议程序，被担保方为公司全资子公司，经营状况正常，具备债务偿还能力，财务风险处于可控制的范围之内，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。
独立董事对该议案发表同意的独立意见。
五、此次担保对上市公司的影响情况本次担保用于支持子公司在银行机构的长期项目贷款，有利于子公司持续稳定的经营发展，有效防范财务风险。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额914,967.03万元，其中对控股子公司提供的担保总额900,220.03万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为142.32%和140.02%；无逾期担保。
七、备查文件（一）公司第八届董事会第三十九次（临时）会议决议；（二）公司独立董事关于相关事项独立意见特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-131 云南云天化股份有限公司 关于投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●投资标的名称：投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名）●投资金额：新公司注册资本为10亿元人民币
一、对外投资概述公司计划于云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区内投资建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，项目总体预计投资72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准），详见上海证券交易所网站（）公司临2021-121号公告。
该事项已经公司第八届董事会第三十八次会议及公司2021年第九次临时股东大会审议通过。
为加快推进建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，公司拟在云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区投资设立全资子公司云南云天能源新材料有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准），承接该项目的建设和运营。
本次投资包含在50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目投资中。
二、拟设立公司概况公司名称：云南云天能源新材料有限公司（暂定名）；注册资本：10亿元人民币；企业性质：有限责任公司；注册地点：云南省安宁市草铺街道办事处；出资方式及股权结构：公司以现金方式出资10亿元人民币，根据项目进度分期投入，公司持有其100%股权；经营范围：磷酸铁锂电池前驱体材料的研发、生产、销售；储能电池材料的研发、生产、销售；化工产品、化工原料的生产、销售；新能源的技术开发、咨询及转让；新能源技术推广；新材料及相关技术的销售、生产、研发。
（以上范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，范围以工商登记为准）。
三、本次投资对公司的影响本次投资设立新公司，承接公司50万吨/年磷酸铁及配套项目的建设和运营，有利于公司集中优势资源，加快公司转型升级项目的建设进度，并形成建设、研发、生产、销售一体化的高效管理模式。
本次投资设立新公司不会对公司2021年业绩产生实质影响。
四、风险及控制措施本次对外投资的主要风险详见上海证券交易所网站（）公司临2021-121号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司 董事会2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-133 云南云天化股份有限公司关于 首次授予限制性股票第二个解除 限售期与预留授予限制性股票第一个 解除限售期公司业绩条件达成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月26日召开的第八届董事会第三十九次（临时）会议、第八届监事会第三十七次（临时）会议审议通过了《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》。
现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划实施情况（一）公司限制性股票激励计划方案履行的程序及授予情况 1.2018年11月13日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2.2018年11月13日，公司第七届监事会第三十六次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
3.2018年11月16日至2018年11月25日，公司将激励对象名单在公司内部办公网络进行了公示。
2018年12月6日，公司披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4.2018年12月7日，公司控股股东云天化集团有限责任公司收到《云南省国资委关于云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（云国资分配〔2018〕354号），云南省国资委原则同意公司按所报《云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划》实施股权激励，原则同意公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。
5.2018年12月13日，公司2018年第八次临时股东大会审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2018年12月14日，公司披露了《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6.2018年12月14日，公司第七届董事会第四十次会议、第七届监事会第三十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
7.2019年1月16日，公司首次授予930名激励对象106,295,800股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
限制性股票首次授予日：2018年12月14日；授予价格为2.62元人民币/股。
8.2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
9.2020年1月8日，公司授予47名激励对象预留限制性股票4,759,800股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
预留限制性股票授予日：2019年11月22日；授予价格：2.62元人民币/股，预留部分限制性股票占授予前公司总股本的0.33%，加上首次实际授予部分，公司总授予限制性股票111,055,600股，占首次授予前公司总股本的8.40%。
（二）公司限制性股票历次回购注销情况1.2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、公司第八届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
2.2020年2月14日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2020年4月2日，对15名已不属于激励范围的激励对象持有的1,658,800股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
3.2020年7月15日，公司第八届董事会第十七次（临时）会议、公司第八届监事会第十五次（临时）会议审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
4.2020年7月31日，公司2020年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2020年9月22日，对42名已不属于激励范围的激励对象持有的4,859,400股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
5.2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
6.2021年1月21日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
2021年3月24日，对11名激励对象共计持有的717,592股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
7.2021年10月22日，公司第八届董事会第三十七次（临时）会议、第八届监事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
8.2021年11月8日，公司2021年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，同意对26名激励对象持有的共计1,502,906股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
（三）公司限制性股票解除限售情况1.2020年10月27日，公司第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第二十一次会议审议通过《关于首次授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
2.2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见、公司监事会对相关事项发表了核查意见。
2021年1月27日，对第一个限售期解除限售条件达成的限制性股票激励计划首次授予股票进行解锁暨上市流通，本次符合解除限售条件的激励对象共计870人，解除限售股票总股数39,770,728股。
3.2021年11月26日，公司第八届董事会第三十九次（临时）会议、第八届监事会第三十七次（临时）会议审议通过《关于首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
二、首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成情况根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，董事会认定，2020年为首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩目标考核年度，公司各项业绩完成情况如下： 业绩考核目标 实际完成情况 是否完成
（1）可解锁日前一年度（2020年）净资产收益率首次授予限制不低于6.5%性股票第二个解除限售期及预留限制性股票第一个解除
（2）以2017年净利润为基数，可解锁日前一年限售期解除限度（2020年）净利润增长率不低于50%售条件 7.99%78.63% 完成完成
（3）可解锁日前一年度（2020年）EBITDA不低同行业对标企业EBITDA值的75分位水平为20.40亿元，云天化EBITDA值为完成 于业同对行标业企对业标前企五业75分位水平，且位于同行43.03亿元,超同行业75分位水平值，且排名第
二。
注：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》及公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，以上“净利润”与“净资产收益率”指标计算均以激励成本摊销前的净利润作为计算依据；净利润、净资产分别为归属于上市公司股东的净利润、净资产。
综上，董事会认为，公司《限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩条件已经达成。
三、备查文件（一）公司第八届董事会第三十九次（临时）会议决议（二）公司第八届监事会第三十七次（临时）会议决议（三）公司独立董事意见（四）法律意见书特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会 2021年11月27日 证券代码：600096 证券简称：云天化公告编号：临2021-134 云南云天化股份有限公司 关于召开2021年第十次 临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●股东大会召开日期：2021年12月14日●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况（一）股东大会类型和届次2021年第十次临时股东大会（二）股东大会召集人：董事会（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式（四）现场会议召开的日期、时间和地点召开的日期时间：2021年12月14日09点00分召开地点：公司总部会议室（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年12月14日至2021年12月14日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权不涉及
二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型A股股东 非累积投票议案
1 关于新增对子公司担保额度的议案 √
1.各议案已披露的时间和披露媒体议案1已经公司第八届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（）进行投票。
首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。
具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A股 600096 云天化 2021/12/8 （二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法 公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有 效证明和持股凭证。
公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股 东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
个人股东亲自出席会议的应出示本人 身份证、证券账户卡和持股凭证。
个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书 和持股凭证。
六、其他事项
1.会期半天，与会者交通及食宿自理。
2.会议联系方式电话号码：0871-64327177传真号码：0871-64327155 联系人姓名：苏云徐刚军 特此公告。
附件1：授权委托书 云南云天化股份有限公司 董事会 2021年11月27日 附件1：授权委托书 授权委托书 云南云天化股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月14日召开的贵公司2021年第 十次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号： 序号非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于新增对子公司担保额度的议案 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期：年月日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委 托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2021-069 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于部分监事减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：●监事持股的基本情况截止本公告披露日，股东、监事会主席张利平先生持有广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简 称“公司”）股份6,818,400股，占公司总股本比例为4.9988%。
上述股份来源于公司首次公开发行前持 有的股份。
●本次减持计划的主要内容因个人资金需求，股东、监事会主席张利平先生计划通过竞价交易、大宗交易方式减持公司股份 数量不超过1,704,600股，即不超过公司总股本的1.2497%；本次减持期间，通过集中竞价交易方式减 持的，自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的 总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 张利平 董理事人、员监事、高级管6,818,400 4.9988% IPO前取得：6,818,400股 上述减持主体无一致行动人。
大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。
二、减持计划的主要内容 股东名称量计（划股减）持数计比例划减持减持方式 竞价交易减持减持合理价拟减持股份拟减持原 期间 格区间 来源 因 张利平 竞价交易减持，不不1,70超4,60过0股：不1.24超97过%：超大过宗：交1,7易04减,60持0股，不22002221//61/22/020～按市场价格 超过：1,704,600股 IPO前取得 个人资金需求 因个人资金需求，股东、监事会主席张利平先生计划通过竞价交易、大宗交易方式减持公司股份数量不超过1,704,600股，即不超过公司总股本的1.2497%；本次减持期间：通过集中竞价交易方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
若减持期间公司有送股、资本公积转增股本、配股等股份变动事项，上述股东减持股份数量将进行相应调整，减持价格根据市场价格及交易方式确定。
（一）相关股东是否有其他安排 □是√否 （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是 否作出承诺 √是□否 张利平先生关于股份锁定的承诺： ①自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
②在上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超 过直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
若在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过本 人所直接或间接持有的本公司股份总数的25%。
③如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期 长于本承诺，则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
④本人所持公司股份锁定期届满后，本人根据自身资金需求情况减持股份时，将认真遵守中国证 监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、 协议转让或其他合法方式进行减持，并提前三个交易日通知公司予以公告。
在减持公司股份前后，应 按照证监会、证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。
⑤如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人出售股票收益归公司所有，本人将在五个工 作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。
如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成 损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本人怠于承担前述责任，则公司有权在分 红或支付本人其他报酬时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺，不因本人在公司职务变 更、离职等原因而影响履行。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是□否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持 首发前股份的情况 □是√否 （四）本所要求的其他事项 无。
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是√否
四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或 消除的具体情形等 本次减持计划系公司股东、监事会主席张利平先生根据自身资金需求进行的减持，本次减持不会 对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。
在减持期间内，股东、监事会主席张利平先生根据市 场情况、公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次减持计划，存在减持时间、减持数量和减持价 格等不确定性，请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是√否 （三）其他风险提示 本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 律法规及规范性文件的规定。
在股东按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法 规及公司章程的规定，及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 2021年11月27日
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