编制说明 《工业企业环境保护合规诊断服务指南》编制组二〇二二年三月 目录 1

标准制定的背景.............................................................................................

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标准制定的意义.............................................................................................

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标准制定的原则.............................................................................................

34相关标准与规范的基本情况.........................................................................45

主要工作过程.................................................................................................

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标准结构和内容.............................................................................................

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主要条文说明.................................................................................................

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环境及经济效益分析...................................................................................

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标准实施的建议...........................................................................................

10 1标准制定的背景 随着“十八大”以来我国生态环境保护领域的督查常态化，企业环境管理模式亦发生重大变化，排污者承担主体责任，对工业企业环境保护合规提出更高要求。
山西省作为重工业产业高度集聚区，煤、焦、冶、电、建、化等占据主导地位的“两高”行业企业在“精准治污、科学治污、依法治污”方面存在一定短板。
为指导企业科学规范履行环保义务，降低经营风险、责任风险和法律风险，山西省环境保护产业协会制定发布《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021）及配套手册，从项目全生命周期指导企业实现环境保护合规管理。
2017年原环保部《关于推进环境污染第三方治理的实施意见》提出，鼓励第三方治理单位提供包括环境污染问题诊断、污染治理方案编制、污染物排放监测、环境污染治理设施建设、运营及维护等活动在内的环境综合服务。
为指导企业更好地在实际运营过程中及时自查，发现问题并精准整改，规范生态环境领域咨询服务公司、环保技术装备供应商等第三方市场化机构按照有关服务合同的约定，为工业企业实施环境保护合规诊断服务，依据《中华人民共和国环境保护法》与各单行法等上位法，及配套管理办法、行政法规、部门规章及山西省地方法规和地方政府规章，参照环境保护相关技术规范、标准、政策等，制定本《工业企业环境保护合规诊断服务指南》（以下简称《指南》）。
2标准制定的意义 2.1解决工业企业实际环境管理问题的需要工业企业是环境行为的具体组织实施者，按照“谁污染谁治理”的要
1 求，工业企业应当承担环境治理的主体责任，理应成为贯彻落实习近平总书记生态文明思想的践行者、担当者和急先锋。
在当前环保监管的高压态势下，工业企业面临环境管理自证清白、环保督察常态化的严峻形势，及时发现问题，及时整改，对企业规范履行污染治理主体责任的行为具有重要作用。
《指南》从前期准备、诊断过程、诊断报告编制全过程指导企业自行或委托第三方开展合规诊断活动，及时规避经营风险，提高企业运营合规性。
2.2规范环保合规诊断第三方服务的需要 新形势下的生态文明建设强调的是“创新，协调，绿色，开放，共享”的发展理念，环保管家等第三方咨询的引入是该理念的良好贯彻。
承担环境综合服务的第三方服务公司如何做好咨询服务工作成为新形势下推动生态环境健康发展、完善环保管家服务内容的重点和核心要素之
一。
环境管理活动是一项复杂且专业的管理活动，需要一定数量的管理人员，掌握相关专业知识。
第三方环境管理咨询服务更需要相关人员具备专业、系统、前瞻、合法合规的专业能力素养。
较为低质的第三方咨询活动不仅带来企业管理效能的原地踏步，更为企业带来时间与经济成本的浪费。
对第三方咨询服务的引导和规范，能够帮助企业和咨询机构提高管理效能，实现资源共享，最高效地实现企业常态化合规运营。
2.3提升工业企业环境管理能力的需要 环境政策在不同要素、区域、行业、时间段上管理要求差异大，在推动生态保护与污染治理的过程中，由于管理要求不断更新，企业不同程度出现其管理活动存在缺口或重复、过度投入等现象。
第三方咨询机构能够
2 着眼于整改，客观准确地识别出企业风险点，从整体上、宏观上，提出系统科学的解决方案。
《指南》的制定规范了企业环保合规诊断的工作流程、具体要求，及诊断报告编制大纲，能够有效规范第三方服务机构全面识别问题，根据最新管理要求与其他企业先进经验，科学提出解决方案，帮助企业发现问题、改进问题、提升管理水平。
3标准制定的原则 3.1与法律、法规的一致性原则《指南》的制定在确定工业企业环境保护合规诊断的依据、环境管理 制度合规诊断、现场诊断等过程中，全方位梳理现行有效的环境管理有关法律、法规、标准、政策等要求，确保诊断程序、风险识别与整改措施依法依规。
3.2与相关标准、政策、技术规范的衔接性原则 作为推荐性的团体标准，《指南》的制定全过程保持与国家、地方现有标准、政策、技术规范、指南等高度衔接，对现行标准、政策、技术规范等已有规定的条款，明确指出规范性引用文件与相关要求，并充分借鉴其他地方先进管理经验，遵循与现行先进管理经验充分衔接的原则。
3.3普遍适用性及可操作性原则 《指南》的制定，从企业和第三方开展问题诊断的实际程序需求出发，覆盖诊断行为的前期准备要求、现场诊断要点、诊断报告编制方法等方方面面。
制定过程中广泛征求吸收行业、企业、管理部门、专家、公众等相关方意见，以保障标准的普适性和可操作性。

3 4相关标准与规范的基本情况 《指南》以《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国环境保护税法》《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国土壤污染防治法》等上位法及其配套管理办法、实施条例等为基础，参考环境保护相关技术规范、标准、政策等，借鉴引用其他省市及地方发布的企业环境规范化管理技术指南等，完善形成该《指南》。
目前，我国尚未针对工业企业环境保护合规诊断建立专门技术规范，我省亦没有相关的地方标准。
目前有执法角度的类似标准出台，如《中央生态环境保护督察工作规定》，为了规范生态环境保护督察工作，从组织机构和人员、督察对象和内容、督察程序和权限、督察纪律和责任四个主要环节规定了中央和省、自治区、直辖市两级督察的具体工作规范要求。
为进一步规范污染源现场检查工作，提高环境执法监管职业化水平，山东省制定《山东省污染源现场检查工作指南（试行）》，该指南共包含现场检查工作程序，现场检查工作内容两大章，配套一般工业污染源现场监察记录表、城镇污水处理厂现场监察记录表、火电行业现场监察记录表、焦化行业现场监察记录表、钢铁行业烧结工段现场监察记录表五个主要行业现场监察详细模板。
企业自我规范方面，三峡集团于2020年发布《生态环保业务合规指引》及《生态环保业务政策要点》，指引手册以提高生态环保业务的合规管理能力为出发点，以编制一套符合三峡实际、具有三峡特色、凝结三峡
4 经验的合规规范与业务指南为目标，系统梳理我国现行法律法规和政策规定，深度挖掘生态环保项目全生命周期过程中可能遇到的问题和困难，重点围绕PPP模式下项目策划、识别论证、竞标、建设、运营和移交等六个阶段，全面梳理并剖析各核心环节的合规风险，针对95项合规核心问题制定具有操作性的应对措施。
指引手册作为加强重点业务领域合规管理的创新应用，将为管理人员与一线工作人员提供细致深入的实务指导，推动生态环保业务高效优质运营。
本《指南》借鉴了以上文本的管理流程或逻辑，遵循GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》与GB/T20001.7-2017《标准编写规则第7部分：指南标准》等相关规定起草。
5主要工作过程 山西科城能源环境创新研究院联合有关单位成立了标准编制组，对团体标准制定相关要求进行了多次研究讨论，制定了标准文本编制大纲和详细的工作计划，明确了各阶段的任务和目标，确定了标准制定的方法和技术路线，经过大量现场调查、资料收集和文献查询等工作，并多次与专家进行交流后，于2022年3月完成了标准征求意见稿，编制本标准的主要工作过程如下： 前期调研：通过资料文献的整理分析和对有关情况的初步调研，研究确定了标准制定的必要性和可行性，确定了编制大纲和工作安排。
编制阶段：进一步分析了工业企业环保合规诊断工作程序要求，确定了前期准备、现场诊断、报告编制的详细内容和要求，确定了编制要点并深入研究，形成标准草案。

5 标准咨询：2022年3月，山西省环境保护产业协会邀请有关专家和企业代表，对标准初稿进行了讨论，对标准的意义、适用、附录等方面征求了意见，编制组对标准及其编制说明按照修改意见进行完善。
《指南》技术路线图见图5-
1。

6 前期准备项目立项标准研究标准发布 现状评估文献资料分析 现状调研 工业企业环境管理问题分析标准制定的必要性分析标准立项 标准内容研究标准草案编制编制说明撰写标准文本、手册与编制说明初稿 标准征求意见稿标准征求送审稿标准征求报批稿 标准批准发布 图5-1技术路线图
7 6标准结构和内容 《工业企业环境保护合规诊断服务指南》由正文与资料性附录构成。
正文包括：范围、规范性引用文件、术语与定义、总体要求、诊断内容及要求、报告编制6个章节，以及工业企业环境保护合规诊断报告大纲1个资料性附录。
《指南》框架结构图见图6-
1。
前言 适用范围 前期准备 明组确制确建定定诊诊诊诊断断断断任团依方务队据案 规范性引用文件 术语与定义 总体要求诊断内容及要求资料诊断 现场诊断 资料 管理制度合规诊断要点 收集 环竣排环环排 境工污境境污 影环许风保口 响境可险护规 评保证及税范 价护 应 化 验 急 设 收 置 生大水工辐土辐生 产气污业射壤射态 设污染固污环防保 施染源体染境护护 源 废防管要与 物治理求修 复 报告编制
资料性附录图6-1框架结构图
8 7主要条文说明 7.1范围《指南》适用于生态环境领域咨询服务公司、环保技术装备供应商等 第三方市场化机构按照有关服务合同的约定，为工业企业实施环境保护合规诊断服务。
7.2规范性引用文件 列出了《指南》直接参考或遵守的相关标准与政策等文件。
7.3术语与定义 对《指南》中涉及的环境保护合规、环境保护合规诊断服务作出了解释。
7.4总体要求 原则性规定了开展环保合规诊断的诊断原则、基本程序与诊断方法。
7.5诊断内容及要求 规定了开展环保合规诊断的前期准备内容（诊断任务、团队组建、诊断依据）、资料诊断程序与制度诊断要素（资料收集、环境影响评价、竣工环境保护验收、排污许可证、环境风险与应急、环境保护税、排污口规范化设置）、现场诊断的重点内容与诊断标准（生产设施、大气污染源、水污染源、工业固体废物、噪声污染防治、土壤环境管理、辐射防护要求、生态保护与修复），共三部分环保合规诊断重点内容要求。
7.5.1诊断报告编制 以资料性附录的形式规定了诊断报告编制的大纲与各个章节的组成，包括报告基本要素与报告主要章节内容相关要求。

9 8环境及经济效益分析 《指南》实施后，工业企业能够自主开展环保问题诊断，或委托第三方机构依据该指南，规范化开展环境影响评价、排污许可、竣工环境保护等环境管理制度合规性审查，同时高效准确全面识别水、大气、固体废物、噪声、辐射、土壤污染防治现状存在的风险与短板，及时改进，有效规避可能的管理漏洞带来的区域环境质量恶化潜能。
《指南》的实施能够有效帮助企业和第三方机构提升环境管理效能，帮助工业企业环境管理相关人员提升环境管理能力，对降低工业企业的环境法律风险、相关人员责任风险以及工业企业的经营风险具有重要意义，对推动我省工业企业提高环境管理水平，改善区域生态环境质量发挥积极作用。
9标准实施的建议 为了保证指南的顺利实施，提出如下建议：指南颁布后加大宣贯力度，联合相关新闻媒体对标准的发布实施进行报道，组织相关沙龙活动，及时开展对标准内容的解读，指导我省工业企业广泛了解标准的具体内容。
联合我省有关行业协会，组织对相关人员的培训，使相关工业企业与第三方服务机构尽快理解标准的内容，指导提升其诊断活动的操作性与规范性，提升企业运营过程的全过程长期合规性，保障企业经营效益与区域环境质量安全。
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