宁波可可磁业股份有限公司
NINGBOKEKEMAGNETINDUSTRYCO.,LTD
年度报告2017
1 公司年度大事记 公司于2017年12月27日收到由宁波市高新技术企业认定管理工作领导小组下发的《关于公布宁波市2017年高新技术企业名单的通知》（甬高企认领【2017】2号，根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室签发的国科火字【2017】209号、212号复函内容，公司通过高新技术企业认定，证书编号：GR201733100623,发证日期为2017年11月29号，有效期三年。
2017年7月公司取得ag商标注册证。
2017年1-12月共取得3项专利成果证书，其中发明专利1项，实用新型2项。
此外，公司2017年共申报1项专利获受理。
2 目录 第一节声明与提示
3 释义项目可可磁业、股份公司、公司主办券商、方正证券会计师事务所三会三会议事规则 股东大会董事会监事会管理层高级管理人员《证券法》《公司法》 公司章程中国证监会全国股份转让系统元（万元）本报告期/报告期《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资决策管理制度》 释义 释义指宁波可可磁业股份有限公司指方正证券股份有限公司指天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)指股东大会、董事会和监事会指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监 事会议事规则》指宁波可可磁业股份有限公司股东大会指宁波可可磁业股份有限公司董事会指宁波可可磁业股份有限公司监事会指公司董事、监事及高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人指《中华人民共和国证券法》指2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第六次会议修订,2014年3月1日生效的《中华人民共和国公司法》指宁波可可磁业股份有限公司公司章程指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指人民币元（万元）指2017年1月1日至2017年12月31日指《宁波可可磁业股份有限公司关联交易管理办法》指《宁波可可磁业股份有限公司对外担保管理办法》指《宁波可可磁业股份有限公司对外投资决策管理制度》
4 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人冯立峰、主管会计工作负责人刘奇华及会计机构负责人（会计主管人员）张大平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称公司治理风险 公司经营场所风险 原材料价格波动风险 重要风险事项简要描述有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。
由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间较短，公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善。
特别是公司股份申请公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。
公司目前实际使用的房屋土地有两处：一处为租赁的宁波华磁投资发展有限公司位于余姚市三七镇安捷西路117号房产，该处部分房产尚未取得土地证、房产证，如该厂房被拆迁将对公司的生产经营造成不利影响。
宁波华磁投资发展有限公司正在积极补办相应手续，目前房屋所在地余姚市三七市镇石步村村民委员会、余姚市国土资源局、余姚市三七市镇人民政府已出具说明，上述违规用地行为符合浙江省人民政府关于推进城镇低效用地再开发工作的意见（浙政发【2014】20号），宁波华磁投资发展有限公司正在补办相应手续；余姚市三七市镇人民政府也已出具证明允许其继续使用至2020年年底。
另外一处为坐落于余姚市三七市镇二六市村使用权面积为4,502.15平方米的土地，该处土地之上的建筑物因历史原因未能办理房产证。
上述房产主要用于仓储，不属于公司业务的核心环节，对公司的生产经营无重大影响。
公司产品钕铁硼永磁体主要原料为镨钕合金等稀土材料，2015年、2016年、2017年原材料占产品成本的比例分别为78.20%、74.58%、76.29%。
近年来由于国家对稀土行业的整合，稀土供应相对垄断，稀土价格波动
5 市场竞争加剧的风险 新产品开发的风险 人才短缺的风险供应商较为集中风险本期重大风险是否发生重大变化： 较大。
主要原材料价格的大幅波动，会增加公司成本控制和库存管理的难度，将对公司的生产经营造成较大影响。
稀土永磁材料生产企业众多，其中钕铁硼稀土永磁材料生产企业多为中小型企业，技术工艺相对简单、企业规模较小竞争较为激烈，有较高技术水平和品牌优势的企业具有相对竞争优势，而大部分企业仍将面临价格竞争的影响。
若公司不能积极开拓市场，进一步提高公司的生产技术水平，利润空间有可能被压缩，从而不利于公司的生产经营。
公司主要产品为烧结钕铁硼磁体，该类产品磁性能较高，适用于对磁能积要求较高、尺寸较大的电机领域，应用领域广泛，下游领域对钕铁硼磁体的性能、形状、尺寸精度等要求不断变化，对公司新产品的研发能力和速度要求较高。
目前公司虽具有较强的产品技术开发能力，但随着磁体应用深度和广度的拓展，需要进一步提高技术水平和产品品质，技术创新和新产品开发仍是行业竞争的关键。
若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降的风险。
烧结钕铁硼磁体生产过程工艺复杂，技术相对密集，且产品不断推陈出新，稳定的技术团队对公司的持续发展有重要影响。
公司经过多年的发展和积累，虽已建立了良好的研发人员薪酬体制和良好的企业文化，培养了一支具有丰富理论知识、实践经验、具备独立研发能力的研发团队，但仍面临优秀的专业技术人才短缺的情况，人才的短缺将影响公司业务的拓展和长远的发展。
2015年度、2016年度和2017年度，公司对前五名供应商的采购金额占当期采购总额的比例均在70%以上，公司长期以来与供应商保持了较好的合作关系，有利于原材料采购的稳定性但若该等供应商在产品、服务质量或供应及时性等方面不能满足公司的业务需求，或产品、服务价格较高，则会影响公司的产品质量和盈利水平。
否
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 宁波可可磁业股份有限公司 NINGBOKEKEMAGNETINDUSTRYCO.,LTD. 可可磁业870147冯立峰余姚市三七市镇安捷西路117号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 孙琴君董事会秘书、副总经理0574-629472180574-62947528Candy@浙江省宁波市余姚三七市镇安捷西路117号/315412董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2016年7月22日2016年12月21日基础层C制造业-C39计算机、通信和其他电子设备制造业-C397电子元件制造-C3971电子元件及组件制造烧结钕铁硼稀土永磁材料研发、生产和销售业务协议转让30,000,00000冯立峰冯立峰
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 326 余姚三七市镇安捷西路117号3,000万元 报告期内是否变更否否否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 方正证券长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层否天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）钟炽兵、肖小军北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
六、报告期后更新情况 √适用□不适用公司董事会于2018年2月1日收到董事会秘书、副总经理孙琴君女士递交的辞职报告；根据《公 司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任王艳女士为公司董事会秘书、副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
2017年12月22日，全国股份转让系统发布了《关于发布<全国中小企业股份转让系统股票转让细则>的公告》，自2018年1月15日起，原采取协议转让方式的股票改为采取集合竞价转让方式进行转让：原采取做市转让方式的股票仍采取做市转让方式进行转让；采取集合竞价和做市转让方式的股票符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定条件的，均可以进行协议转让。
据此，自2018年1月15日起，公司普通股股票转让方式由协议转让改为集合竞价转让方式，在符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定条件下，进行协议转让。
2017年12月27日，公司在全国股转系统指定信息发布平台发布了《股票发行方案》，根据该发行方案，公司向冯立峰、朱力、邱幼涞、王艳、尤国明、冯国强、冯国章、林丽运等八名发行对象定向发行普通股股票3,529,500股。
8 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期118,326,525.50 26.37%14,449,674.1413,933,111.04 35.63% 34.36% 0.48 上年同期62,863,870.19 24.17%3,596,190.253,196,815.25 11.41% 10.14% 单位：元增减比例 88.23%301.81%335.84% - - 0.12 301.75%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末111,743,393.54 63,966,930.0947,776,463.45 1.5957.24%57.24% 1.6316.29 上年期末79,377,238.3446,050,449.0333,326,789.31 1.1158.01%58.01% 1.625.25 单位：元增减比例 40.78%38.91%43.36%43.36%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期162,408.383.853.12 上年同期9,776,737.024.191.93 单位：元增减比例 -98.34%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期40.78%88.23%301.81%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末30,000,00000
六、非经常性损益 项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期24.36%20.33%236.36% 增减比例- 上年期末30,000,00000 单位：股增减比例 0%0%0% 金额 单位：元-17,520.30642,826.01 -16,846.08608,459.63 91,896.53 516,563.10
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 □适用√不适用 10 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式 （一）销售模式公司设有独立销售部门，根据国内外市场分为内销部和外销部。
国内市场以华东地区为核心，辐射全国各省市；国外市场主要为北美洲、欧洲、东南亚等国家和地区，目前拓展的主要有俄罗斯、韩国、台湾、德国等地。
公司的下游客户主要有各类电机生产企业、磁材料生产加工企业、磁材料贸易企业。
公司获取业务的渠道主要有：网络销售：在“互联网+”的大背景下，公司积极开展网络销售，借助阿里巴巴、中国制造、环球资源等电子商务平台，开发新客户新项目。
展会销售：公司通过参加业内知名的展会和行业会议来推广产品和提升“COCO”品牌知名度，如德国柏林线圈、绝缘材料及电器制造展CWIEMEBERLIN、环球资源香港电子展，通过面对面的交流，了解客户的真实需求，比较与同行的差异，保持对市场动态的敏感。
同时公司建立了自主的网页，并通过各主流商业平台发布产品信息，通过邮件、电话及实地拜访等方式与客户建立业务合作，拓展市场；公司经过多年发展和积累，在业内已经树立了良好的口碑，管理人员和业务人员都具备丰富的行业从业经验，品牌效应的扩散也是公司吸引新客户的一个重要渠道。
公司针对不同的细分市场制定销售策略。
在销售过程中围绕客户的需要，凸显公司的综合竞争力。
公司在签订合同/订单时，综合考虑原材料的采购成本、生产管控成本、质量保证、技术支持、结合订单数量、客户过往的合作情况和付款条件等，从而保证客户和公司的利益，维护订单的稳定性，进而有效控制销售风险。
（二）采购模式公司采购的原材料主要包括稀土原材料和其他辅助材料。
公司根据销售订单情况，实行按需采购，由公司采购部通过比质比价方式直接统一采购。
公司根据生产、经营和管理的需要，制定了相应的采购制度和采购流程，并建立了合格供应商名录，现已建立起完善的供应商管理制度，供应商根据合同条款提供相应品质的产品。
货物到达后由质量检验员对其按照合同要求进行检测。
检测通过后办理入库手续，以待生产使用。
公司所需原材料中，镨钕、镝等稀土原料市场价格波动较大，公司采用以销定产的方式，根据销售订单制定生产和采购计划，在保持安全库存的前提下，锁定原材料价格，避免因为价格波动对公司盈利造成影响。
其他非核心材料、辅料等市场供应充足，价格波动对成本影响较小，公司采取市场竞价模式从国内厂家直接批量采购。
（三）生产模式公司根据客户的合同编制销售订单，下达生产任务，实行按单生产、按需生产，从而降低库存成本和经营风险，生产部门根据订单要求制定生产工艺。
钕铁硼坯料生产包括配料、熔炼、制粉、成型、烧结、性能测试等工序，其中配方是核心关键技术。
为更好地控制产品性能及尺寸，各生产工序环节均严格按照《生产计划单》执行。
钕铁硼成品生产包括磨削、切片、线切割、打孔、倒角、表面处理、检测、充磁、包装等工序。
公司根据客户提供的图纸，选用不同精度的加工设备进行加工，最终达到客户的要求。
公司的各生产环节均按照ISO/TS16969:2009和ISO9001:2008标准管理体系所规定的各项程序严格执行，提高产品的合格率。
产品在生产部自检后由品质部复检，以确保出厂的产品满足国家标准和客户要求。
（四）研发模式公司一直重视研发投入，注重先进技术的引进与吸收优化，专门设立了工程技术中心。
以市场需求为导向致力于钕铁硼磁性工业领域应用。
主要负责：
（1）新产品设计研发；
（2）产品图纸的绘制；
（3）生产设备的优化和改进现有生产线，提升生产的自动化程度；
（4）工艺流程优化和改良以及样品的制作跟进。
截止报告披露日，公司共拥有2项发明专利和19项自主研发的实用新型专利，并有4项发明专利处于申请登记状态，在行业内具备较高的技术水平和研发能力。
11 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司根据发展规划，围绕高性能稀土永磁材料的研发及产业化，展开产品、工艺、设备等方面的研发活动，结合国内外市场环境，选择创新课题进行研究，通过企业自立项目的实施和开展，在稀土永磁材料研究、工艺改进和新产品开发等稀土永磁材料研发、产业化等各个环节及部分前沿领域进行了全面、细致的开发和探索，为公司持续不断的产业升级奠定了坚持的技术基础。
2017年度，公司实现营业收入1.18亿元，同比上涨88.23%；实现净利润1,445万元，同比增长301.81%，完成了年度各项经营目标。
2018年，公司将继续在高性能钕铁硼永磁材料的研发、生产、销售的基础上，进一步加大新产品的研发投入力度，推进创新驱动发展，在人力资源、市场营销、内部控制与管理等方面做好各项提升工作，使公司产品向高端化、专业化方向发展，实现业绩持续增长。
所需资金将主要通过银行贷款、资本市场融资以及加快应收账款回收等方式筹售。
以上经营计划不构成公司的业绩承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
(二)行业情况 2017年1月，为贯彻落实《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》和《中国制造2025》，工信部、发改委、科技部、财政部联合制定发布《新材料产业发展指南》。
《新材料产业发展指南》将高性能稀土永磁列为关键战略材料，并将其作为支撑高档数控机床和机器人、先进轨道交通装备、节能环保等关键应用领域急需的新材料重点支持发展，稀土永磁产业将再次迎来新的快速发展机遇。
为了维护行业正常生产经营秩序，工信部联合八部委于2016年12月启动的稀土行业专项治理行动，由过去的运动式改变为常态化技术型，对违法违规实施精准打击。
由于环境治理压力，再加上稀土产业环保监管更趋于严格，不断的“回头看”，严控企业排污，使得稀土原材料价格变动剧烈。
2017年，稀土市场在一片上涨预期中开始盘旋上升，初期上涨较为温和，至二季度镨钕涨幅为30%左右。
三季度由于电动汽车相关用的原材料及其他有色品种大幅上涨，镨钕价格也快速拉升，至九月中旬镨钕价格最高达66万元/吨左右，较年初的33万元/吨翻倍上涨，此后至年底镨钕价格又回落到40万元/吨的水平。
报告期内，稀土原材料市场波动剧烈，公司期初库存充足，并通过适当运作，有效地降低了原材料价格波动对生产经营的影响，有力的保障了公司的平稳运行。
12 (三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 5,332,153.33 4.77% 44,562,332.05 39.88% 27,882,876.07 24.95% 12,483,562.05 11.17% 15,232,270.90 13.63% 111,743,393.54 - 上年期末 金额 占总资产的
比重 1,859,444.16 2.34% 16,892,227.28 21.28% 27,880,385.71 35.12% 10,043,023.00 12.65% 14,700,000.00 18.52% 79,377,238.34 - 单位：元
本期期末与上年期末金额变动比例 186.76%163.80% 0.01% 24.30% 3.62% 40.78% 资产负债项目重大变动原因：
一、本年末货币资金余额533.22万元，比去年末的195.94万元增加347.27万元，主要是本年末货币 资金中新增银行承兑汇票保证金存款274.90万元。
二、本年末应收账款余额高达4456万元，比上年末大幅度增长，主要原因是本年度下半年销售收入增 长较快，尤其是12月销售额突破2000万元，导致应收账款期末余额增长迅速。
三、本年末总资产余额11174.34万元，比上年末的7937.72万元增长3236.62万元，主要是货币资金 余额增加347.27万元，应收账款余额增加2767.00万元，固定资产余额增加244.05万元。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率%管理费用销售费用财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重 118,326,525.50 - 87,127,542.15 73.63% 26.37% - 9,624,406.31 8.13% 2,118,094.76 1.79% 1,479,241.13 1.25% 16,821,238.61 14.22% 2,337.80 0.002% 19,183.88 0.02% 14,449,674.14 12.21% 上年同期 金额 占营业收入
的比重 62,863,870.19 - 47,668,191.61 75.83% 24.17% - 7,930,149.11 12.61% 1,860,396.32 2.96% 1,188,179.21 1.89% 4,292,908.07 6.83% 532,500.00 0.85%
0 3,596,190.25 5.72% 单位：元 本期与上年同期金
额变动比例 88.23%82.78%21.36%13.85%24.50%291.84%-99.56% 301.81% 项目重大变动原因：
一、本年度收入大幅度增长，主要在新客户开发上取得了较好业绩，客户数量明显增加所致。
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二、本年度营业成本占收入比73.63%，比上年度的75.83%下降2.2%，主要是产量上升后，制造费用占收入比下降。
本年度制造费用占收入比6.81%，比上年度的10.37%下降3.56%。
三、管理费用比去年增长169万元，主要是研发费用增加较大，本年度研发费485.6万元，比去年的290.6万元增加190万元。
四、本年度营业利润1682.12万元，比上年度的429.29万元增加1252.83万元。
主要原因是销售收入比上年增长5546.26元，增加营业利润1340.53万元；同时毛利率上升增加营业利润260.32万元；本年度期间费用1322.17万元，比上年度的1097.87万元增加224.3万元，减少营业利润224.3万元。
五、本年度净利润1444.97万元，比上年度的359.62万元增长1085.35万元，主要是营业利润增加了1252.83万元，相应增加净利润814.01万元；本年度取得高新技术企业资格，所得税率从25%下降到15%，增加净利润157.15万元。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额109,548,585.26 8,777,940.2479,427,789.55 7,699,752.60 上期金额62,427,007.88436,862.3147,176,583.91491,607.70 单位：元变动比例 75.48%1,909.32% 68.36%1,466.24% 按产品分类分析： 类别/项目M型磁铁N型磁铁H型磁铁EH型磁铁SH型磁铁UH型磁铁 磁泥配件材料加工费收入总计 本期收入金额4,990,817.8245,291,484.4019,741,416.161,808,522.7032,381,480.782,944,341.342,379,240.0111,282.058,628,205.2149,735.04118,326,525.5 占营业收入比例%4.22%38.28%16.68%1.53%27.37%2.49%2.01%0.01%7.29%0.13% 100.00% 上期收入金额6,550,337.5626,855,264.4710,240,400.361,234,888.8014,543,705.483,002,411.21 单位：元占营业收入比例% 10.42%42.72%16.29% 1.96%23.14% 4.78% 436,862.3162,863,870.19 0.69%100.00% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
一、本年度材料销售862.82万元，占营业收入比7.29%，主要是基于应对材料市场价格波动采取的采购 策略，以增加公司经营收益。
二、本年度M型磁铁占比4.22%，比上年度的10.42%下降6.2%；本年度N型磁铁占比38.28%，比上年 度的42.72%占比下降4.44%；本年度SH型磁铁占比27.37%，比上年度的23.14%上升4.23%。
主要是公司主动调整产品结构，适当降低低牌号产品占比，提高高牌号产品占比。
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(3)主要客户情况 序号12345 客户河南华信电机股份有限公司宁波宁创磁业有限公司上海泰熊磁业有限公司宁波市鄞州恒伟磁性材料有限公司浙江盛迈电气技术有限公司 合计 销售金额10,205,2687,915,9413,065,9142,863,6632,861,17026,911,956 年度销售占比8.62%6.69%2.59%2.42%2.42%22.74% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1福建省长汀金龙稀土有限公司2宁波隽隆电子商务有限公司3内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司4宁波展杰磁材科技有限公司5宁波科源磁业有限公司 合计 采购金额 29,574,45512,407,02710,887,923 9,946,0004,353,88767,169,292 年度采购占比 32.50%13.64%11.97%10.93%4.79%73.83% 单位：元是否存在关联 关系否否否否否-
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额162,408.38 -2,154,779.503,035,170.79 上期金额9,776,737.02-9,232,515.95-6,692.12 单位：元变动比例 -98.34%76.67% 现金流量分析：
一、本年度经营活动现金净流入比去年减少916万元，主要是因为本年度收入大幅度增长，应收账款占 用资金相应增加。
二、本年度投资活动现金净流出215.48万元，比上年度净流出大幅度降低，主要上年度产能扩建投入 已基本到位，本年度需要追加的投入较少。
三、本年度筹资活动现金净流入303.52万元，比上年度净流入增加，主要是本年度新增设备融资租赁 450万元。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况无 15
2、委托理财及衍生品投资情况 2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。
为加强公司资金管理，提高公司资金的使用效率，在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司正常经营活动资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金购买银行低风险理财产品以获取额外的资金收益。
报告期初，公司为开无保证金银行承兑汇票购买，票据到期前不得赎回，已质押的理财产品1,473万元，未质押的理财产品110.96万元，合计1,583.96万元。
2017年累计申购理财产品3,918万元，赎回4,165.96万元，期末余额为1,336万元（已全部质押）。
报告期末，未到期的理财产品情况如下： 产品名称 认购金额 购买日 到期日 是否被质押、用币种于担保或存在其 他使用限制 智能定期理财12号（可质押） 2,700,000.00 2017-10-17 2018-4-16 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 智能定期理财12号（可质押） 860,000.00 2017-10-31 2018-4-29 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 智能定期理财12号（可质押） 660,000.00 2017-11-29 2018-5-28 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 630,000.00 2017-7-14 2018-1-13 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 630,000.00 2017-7-21 2018-1-20 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 1,340,000.00 2017-7-28 2018-1-27 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 500,000.00 2017-8-15 2018-2-12 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 1,000,000.00 2017-8-28 2018-2-25 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 850,000.00 2017-9-
1 2018-3-
3 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 870,000.00 2017-9-
7 2018-3-
7 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 130,000.00 2017-9-12 2018-3-12 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 16 智能定期理财8号 3,190,000.00 2017-9-29 2018-3-29 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 (五)非标准审计意见说明□适用√不适用(六)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 （一）会计政策变更情况
（1）本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处理。
本公司执行该规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算 受影响的报表项目名称和金额利润表其他收益642,826.01元；增加利润表营业利润642,826.01元。
（2）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理。
会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因区分终止经营损益、持续经营损益列报 受影响的报表项目名称和金额增加本期利润表持续经营损益14,449,674.14元；增加上期利润表持续经营损益3,596,190.25元。
（3）本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定。
会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。
非流动资产毁损报废按利得、损失总额分别列示，并追溯调整。
受影响的报表项目名称和金额增加上年资产处置收益0元；增加本年资产处置收益-17,520.30元。
增加上年营业外支出0元；减少本年营业外支出17,520.30元。
（二）会计估计变更情况无。
（三）前期会计差错更正情况无。
17 (七)合并报表范围的变化情况 □适用√不适用 (八)企业社会责任
1、公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法律法规的规定，严格执行国家用工制度，劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家的规定、要求，为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险和住房公积金。
公司切实保护员工的各项权益，为提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长而不断努力。
2、公司充分尊重各方利益相关者的合法权益，在经济活动中坚持诚实守信、公平公正的原则，树立良好的企业形象，促进公司平稳健康发展。
3、公司严格按照ISO9001：2008、TS16969:2009质量管理体系等开展生产经营活动。
公司通过更新生产设备、改造工艺装备、优化生产配方等措施，不断提高产品质量和收得率，降低能耗物耗，推行节能排。
报告期内，公司“三废”全部实现达标排放，未发生环境纠纷和环境污染事件。
三、持续经营评价 报告期内，公司整体经营情况稳定，主要财务、业务等经营指标健康；公司业务、资产、人员、财
务、机构等完全独立，具备良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司和全体员工无违法、违规行为。
因此，公司具备良好的独立自主的持续经营能力,未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露√是□否 (一)行业发展趋势 可持续发展的理念已成为世界主要国家的共识，低碳经济、绿色经济已逐渐成为经济发展的主流模式。
世界各国都高度关注环境保护、低碳排放等领域关键技术的发展，制定相关优惠或规划鼓励相关产业的发展。
在节能减排方面，我国制定了2020年实现单位GDP二氧化碳排放量比2005年下降40-50%的节能降耗目标，这给我国在改善能源结构、发展再生能源、提高能源综合利用效率，倡导低碳生活等方面提出了新的要求，同时也为风力发电、新能源汽车、节能家电等低碳经济产业的发展提供了广阔的市场空间。
作为重要发展行业，最近几年国家出台了多项政策文件鼓励高端钕铁硼永磁产业的发展。
根据国家发展和改革委员会《颁布的产业结构调整指导目录》，已将高性能稀土磁性材料列入鼓励类项目。
在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》中，稀土材料被列入制造领域中的基础原材料优先主题，属于基础原材料的重点支持方向。
稀土永磁材料为稀土材料中发展最快、占比最大的行业领域，在上述国家政策的影响下，稀土功能材料将是一个重要发展方向。
根据国内外经济形式，当前我国经济结构战略性调整为钕铁硼新材料提供了发展机遇。
稀土永磁材料是工业与信息化发展的基础性材料，属于国家产业政策重点鼓励发展的新材料和高新技术产品，主要应用于新能源和节能环保领域。
不断提升产品综合磁性能（高磁能积加上高矫顽力），降低重稀土铽和镝的使用量，提高稀土综合利用，提高生产自动化水平，提高产品品质，提高产品性价比，是烧结钕铁硼永磁材料的发展趋势。
公司将紧紧抓住稀土永磁产业发展的契机，加速技术升级，积极推进高性能稀土永磁产品，扩大高附加值 18 产品产能，完善现有产品结构，力争成为行业的领军企业之
一。
(二)公司发展战略
1、针对未来稀土永磁行业重大科技问题及低碳经济产业重大需求进行攻关，继续围绕新能源汽车、节能家电、高档数控机床和机器人等关键应用领域，加大新产品的研究与开发力度，将研发、生产和销售相结合，根据客户产品技术要求制定公司技术、工艺标准，开发一批具有自主知识产权、先进技术与新工艺并存的产品并实现产业化，提高公司的整体技术和工艺水平。
2、进一步完善技术创新体系和制度，不断优化人才的培养和激励机制，合理配置科技资源，在公司内部建立信息通畅、结合紧密、流程高效的产、学、研科技创新平台，以充分发挥公司在基础研究、中试验证、产业规模及市场开发等方面的优势和资源。
3、继续加强知识产权体系建设，不断提升公司自主创新能力，积极对研发和生产过程中形成的材料配方、工艺改进、设备改进、工序优化等创新成果进行专利保护，努力构建公司在稀土永磁材料专利及其他知识产权方面的保护体系，不断提升公司高档钕铁硼产品品质的持续改善。
(三)经营计划或目标
1、进一步加强研发，加快与高校研究院的产学研合作，加大技术改造和革新力度，根据节能环保、新能源领域的市场需求，调整产品结构，提高高性能烧结钕铁硼永磁材料生产技术，完善工艺；
2、进一步开拓市场。
扩展国内外销售领域，开发新能源汽车、空压机、风力发电等新兴产业领域，提升市场份额，优化客户结构和产品结构；
3、引进优秀人才，加强核心人才的培养。
2018年，公司将根据资金需求争取银行信贷支持，同时在适当时机通过定向发行股票的方式募集资金，以保证上述经营计划和目标的达成。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)不确定性因素
1、原材料价格波动风险稀土作为重要的资源，近年来日益受到国家的重视，已被提升到国家战略资源的高度。
随着原材料价格的上升，高性能钕铁硼永磁材料生产成本相应增加，为本行业通过提高价格向下游转移成本支出带来压力，在一定程度上抑制了下游需求的扩张。
另一方面，原材料价格的波动也增加了企业成本控制和库存管理的难度。
2、对下游行业的依赖钕铁硼永磁材料行业对主要下游产业的发展具有很强的依赖性。
但随着新能源汽车、节能家电、风力发电、高档数控机床和机器人等新兴市场的快速成长，钕铁硼永磁材料行业将得以更稳健的发展。
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、公司治理风险有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严 19 格的内部管理制度。
由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间
较短，公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善。
特别是公司股份申请公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。
应对措施：公司通过不断修订完善《公司章程》及各项管理制度，建立健全了法人治理结构，使股东尤其是中小股东享有平等地位，使股东都能够充分行使自己的权利。
在制度执行中充分发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，以控制该风险。
二、公司经营场所风险公司目前实际使用的房屋土地有两处：一处为租赁的宁波华磁投资发展有限公司位于余姚市三七镇安捷西路117号房产，该处部分房产尚未取得土地证、房产证，如该厂房被拆迁将对公司的生产经营造成不利影响。
宁波华磁投资发展有限公司正在积极补办相应手续，目前房屋所在地余姚市三七市镇石步村村民委员会、余姚市国土资源局、余姚市三七市镇人民政府已出具说明，上述违规用地行为符合浙江省人民政府关于推进城镇低效用地再开发工作的意见（浙政发【2014】20号），宁波华磁投资发展有限公司正在补办相应手续；余姚市三七市镇人民政府也已出具证明允许其继续使用至2020年年底。
另外一处为坐落于余姚市三七市镇二六市村使用权面积为4,502.15平方米的土地，该处土地之上的建筑物因历史原因未能办理房产证。
上述房产主要用于仓储，不属于公司业务的核心环节，对公司的生产经营无重大影响。
应对措施：若上述厂房因政府拆迁而不能使用，公司拟实行以下替代方案：1）重新租赁厂房用于仓储，公司附近可用于租赁的厂房较多，短期内能找到新的替代场所；2）公司租赁的位于余姚市三七镇安捷西路117号宁波华磁投资发展有限公司的厂房内尚有部分区域可用于仓储，能够在一定程度上缓解仓储压力。
三、原材料价格波动风险公司产品钕铁硼永磁体主要原料为镨钕合金等稀土材料，2015年、2016年、2017年原材料占产品成本的比例分别为78.20%、74.58%、76.29%。
近年来由于国家对稀土行业的整合，稀土供应相对垄断，稀土价格波动较大。
主要原材料价格的大幅波动，会增加公司成本控制和库存管理的难度，将对公司的生产经营造成较大影响。
应对措施：公司稀土永磁材料业务下游客户对公司产品需求各不相同，因此公司该项业务主要采用“以销定产”、“定制生产”模式。
销售部接受顾客订单并经生产评审后，制定销售计划。
生产部门依据销售计划制定生产计划，并组织材料进行生产。
四、市场竞争加剧的风险稀土永磁材料生产企业众多，其中钕铁硼稀土永磁材料生产企业多为中小型企业，技术工艺相对简单、企业规模较小竞争较为激烈，有较高技术水平和品牌优势的企业具有相对竞争优势，而大部分企业仍将面临价格竞争的影响。
若公司不能积极开拓市场，进一步提高公司的生产技术水平，利润空间有可能被压缩，从而不利于公司的生产经营。
应对措施：公司将加强对行业的分析研究，及时掌握行业技术、产品及价格动态，确保公司运营能够适应市场变化。
同时公司将充分发挥自身优势，通过在自己擅长的流域深耕运作有利于建立起差异化竞争优势，吸引更多客户的加入、逐渐形成并不断增强公司的规模效应。
五、新产品开发的风险公司主要产品为烧结钕铁硼磁体，该类产品磁性能较高，适用于对磁能积要求较高、尺寸较大的电机领域，应用领域广泛，下游领域对钕铁硼磁体的性能、形状、尺寸精度等要求不断变化，对公司新产品的研发能力和速度要求较高。
目前公司虽具有较强的产品技术开发能力，但随着磁体应用深度和广度的拓展，需要进一步提高技术水平和产品品质，技术创新和新产品开发仍是行业竞争的关键。
若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降的风险。
应对措施：公司将继续围绕新能源汽车、先进轨道交通装备、节能家电、高档数控机床和机器人等 20 关键应用领域，不断加大研发投入，持续研究具有核心自主知识产权的稀土永磁新材料、新工艺、新产
品和新装备，开发适用于低碳经济、高新技术、国家安全等领域的高性能磁性材料。
六、人才短缺的风险烧结钕铁硼磁体生产过程工艺复杂，技术相对密集，且产品不断推陈出新，稳定的技术团队对公司的持续发展有重要影响。
公司经过多年的发展和积累，虽已建立了良好的研发人员薪酬体制和良好的企业文化，培养了一支具有丰富理论知识、实践经验、具备独立研发能力的研发团队，但仍面临优秀的专业技术人才短缺的情况，人才的短缺将影响公司业务的拓展和长远的发展。
应对措施：公司将进一步完善相关人力资源体系和制度，不断优化人才的培养和激励机制，合理配置资源，在公司内部建立信息通畅、矢志创新、结合紧密、流程高效的产、学、研科技创新平台，同时通过老人带新人，师徒结对等方式，帮助员工尽快融入企业环境，充分适应企业文化。
七、供应商较为集中风险2015年度、2016年度和2017年度，公司对前五名供应商的采购金额占当期采购总额的比例均在70%以上，公司长期以来与供应商保持了较好的合作关系，有利于原材料采购的稳定性但若该等供应商在产品、服务质量或供应及时性等方面不能满足公司的业务需求，或产品、服务价格较高，则会影响公司的产品质量和盈利水平。
应对措施：未来，公司将在现有供应商的基础上，进一步加大寻找合格供应商的力度，引进更多的合格供应商，相关业务的采购占比也会逐步上升，(二)报告期内新增的风险因素无 21 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否√是□否 □是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力 预计金额 单位：元发生金额
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 16,043,120.16
14,146,304.91 总计 16,043,120.1614,146,304.91
1、公司厂房、土地不足，主要经营场所系向关联方宁波华磁投资发展有限公司租赁，本年度支付 租赁费用136,304.91元（不含税）。
该关联交易具有持续性，有利于经营场所的稳定。
租金采取市场定 价，定价公允，未损害公司利益。
2、报告期内，公司因流动资金不足，关联方为公司向相关银行借款提供了担保，在一定程度上缓 解了公司流动资金不足的紧张局面，对公司业务扩张及经营目标的顺利实现有一定的积极作用。
合计担 保金额为
1401万元。
关联方 担保金额 担保起始日 担保到期日 宁波华磁投资发展有限公司 10,900,000.002017-6-20 2020-6-20 宁波市江北友谊磁性材料厂 3,110,000.002017-5-
9 2022-5-
9 合计 14,010,000.00 22 (二)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 临时报告披露时间 临时报告编号 冯立峰、何建虹为公司贷款无 5,000,000.00否 2017年4月27日2017-010 偿提供担保 冯立峰、何建虹为公司贷款无 1,000,000.00否 2017年8月22日2017-033 偿提供担保 总计 - 6,000,000.00 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 报告期内，公司因流动资金不足，关联方为公司向相关银行借款提供了担保，在一定程度上缓解了 公司流动资金不足的紧张局面，对公司业务扩张及经营目标的顺利实现有一定的积极作用。
(三)
经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项公报告期内存在使用自有闲置资金购买银行理财产品的情形，内容详见“第四节、
二、（四）、2”。
(四)承诺事项的履行情况
1、公司《宁波可可磁业股份有限公司公开转让说明书》“第三节公司治理”之“八公司董事、监事、高级管理人员”披露了董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或做出重要承诺情形。
根据公司的董事、监事、高级管理人员的承诺，上述人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷，也不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
公司董事、监事和高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函、避免同业竞争的承诺函。
同时，公司实际控制人、董事长兼总经理冯立峰亦对公司员工社保情况和房屋租赁情况出具了相应的承诺。
报告期内，公司存在日常性关联交易超出预计金额而未及时审议披露的情形，公司已对该事项进行了补充审议、披露。
公司今后将加强业务学习，严格按照法律法规及股转公司的规定和要求，及时披露相关信息。
除上述情形外，公司相关承诺均得到履行，未发生违反相关承诺的情况。
2、公司《宁波可可磁业股份有限公司公开转让说明书》“第三节公司治理”之“
六、同业竞争情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺”中披露，为避免同业竞争，公司控股股东、实际控制人冯立峰签署了《避免同业竞争的承诺函》。
为了保护公司及债权人的合法权益，冯立峰就避免同业竞争事宜特郑重承诺如下：“本人承诺本人与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何对股份公司构成竞争或可能构成竞争的业务及活动；或拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构中担任总经理、财务负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
本人在直接或间接持有股份公司股份期间，或转让本人直接或间接持有的股份公司股份六个月内，本承诺为有效承诺。
本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部损失。
” 承诺履行情况：报告期内未出现违背承诺的事项。
23 (五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产土地使用权货币资金 理财产品 总计 权利受限类型抵押质押 账面价值1,260,826.502,748,977.86 质押 13,360,000.00 - 17,369,804.36 占总资产的比例1.13%2.46% 11.96% 15.55% 单位：元发生原因用于农业银行抵押贷款汇票保证金为开银行承兑汇票购买，票据到期前不得赎回，已质押 - 24 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 无限售条件股 份 有限售条件股 份 股份性质 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 数量 期初 00 比例%0%0% 0030,000,00016,376,667 0%0%100.00%54.59% 18,186,6670 30,000,000 60.62%0% - 本期变动 8,987,1654,094,166 6,827,1650 -8,987,165-4,094,166 2,192,83500 32 单位：股 期末 数量 比例% 8,987,16529.96% 4,094,16613.65% 6,827,1650 21,012,83512,282,501 22.76%0% 70.04%40.94% 20,379,5020 30,000,000 67.93%0% - (二)普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位：股 序号股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股份数量
1 冯立峰 16,376,667 016,376,66754.59%12,282,501 4,094,166
2 何建虹 6,000,000 06,000,00020.00%4,500,000 1,500,000
3 刘普杰 2,970,000 02,970,000 9.90%2,227,500 742,500
4 卢友康 1,500,000 01,500,000 5.00% 334,000 1,166,000
5 朱力 833,333
0 833,333 2.78% 185,333 648,000 合计 27,680,000 0
27,680,00092.27%19,529,334 8,150,666 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 股东冯立峰与何建虹为夫妻关系，股东卢友康与冯立峰是姑侄关系，除此之外，公司普通股前
五 名股东不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用
√不适用 25
三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 冯立峰直接持有公司54.59%股份，为公司控股股东。
冯立峰，男，1979年10月出生，中国国籍，无境外长久居留权，本科学历。
1998年5月至2001年5月工作于农业银行慈城支行；2001年5月至2004年9月工作于宁波科田磁业有限公司；2004年9月至2007年8月工作于宁波江北久久磁性材料厂；2006年6月到今工作于有限公司、股份公司，2016年7月起任宁波可可磁业股份有限公司总经理、董事长。
报告期内，控股股东无变化。
(二)实际控制人情况 公司控股股东与实际控制人为冯立峰。
控股股东、实际控制人认定依据如下：截至报告期末，冯立峰为公司第一大股东，持股比例为54.59%；同时冯立峰担任公司董事长与总经理，实际控制公司的经营。
冯立峰基于其持股情况与任职情况，对公司具有实际控制，因此其为公司控股股东与实际控制人。
公司与实际控制人的产权和控制关系如下图所示： 冯立峰控股股东实际控制人 夫妻关系 何建虹第二大股东 合计持股74.59% 54.59% 20% 其他30名自然人股东 25.41% 宁波可可磁业股份有限公司 26 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用□不适用 新增股票发行方案挂公告时间牌转让日期2017-12-27 发行发行数量价格 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 3.403,529,50012,000,300
5 0 发行对象中外部自然人人数
0 发行对象中私募投资基金家 数
0 单位：元/股募 发行集对象资中信金托及用资管途产品是家数否 变更0否 募集资金使用情况：公司首次股票发行募集资金用途作部用于补充流动资金，为公司生产经营及发展提供资金保障。
2017年12月27日，公司发布股票发行方案公告。
截至2017年12月31日，募集资金尚未到位，公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股票发行股份登记函，公司不涉及募集资金使用问题。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用债券违约情况□适用√不适用公开发行债券的特殊披露要求□适用√不适用
四、间接融资情况 √适用□不适用 融资方式 融资方 银行借款银行借款银行借款 邮政银行余姚农商银行宁波银行 融资金额 900,000.002,000,000.002,170,000.00 利息率% 6.09%4.9%4.8% 存续时间 2017.9.20-2018.9.192017.5.26-2018.5.252017.5.11-2018.5.10 单位：元是否违约否否否 27 银行借款银行借款出口TT押汇出口TT押汇融资租赁 合计 宁波银行农业银行宁波银行宁波银行仲利国际租赁有限公司 - 4,000,000.004,200,000.00 832,444.201,129,826.706,000,000.00 21,232,270.90 4.8%2017.6.20-2018.6.20 否 5%2017.8.22-2018.8.21 否 4.03%2017.12.26-2018.3.12否 4.03%2017.11.15-2018.1.25否 6.96%2017.10.18-2020.5.18否 - - - 违约情况□适用√不适用
五、利润分配情况 (一)报告期内的利润分配情况□适用√不适用(二)利润分配预案□适用√不适用 28 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名冯立峰 职务董事长、总经理 性别男 年龄39 学历本科 何建虹董事 女 45 本科 刘普杰董事 男 42 专科 冯伟 董事、副总经理男 36 中专 邓银洲董事、副总经理男 37 本科 邱幼涞董事、副总经理男 39 本科 王艳 董事、财务总监女 38 专科 冯国强监事会主席 男 71 中师 楼燕娜职工代表监事 女 37 本科 尤国明监事 男 28 专科 刘奇华副总经理 男 35 本科 孙琴君 董事会秘书、副总女 37 大专 经理 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 任期2016年7月1日-2019年6月30日2017年6月1日-2019年6月30日2017年6月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2017年12月22日-2019年6月30日2017年12月22日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日 是否在公司领取薪酬是否否是是是是是是是是是737 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事长冯立峰和董事何建虹是夫妻关系；董事长冯立峰和董事冯伟是堂兄弟关系；监事会主席冯国 强与董事长冯立峰、董事冯伟是叔侄关系。
除此之外，公司董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间不存在其他关联关系。
公司董事会于2018年2月1日收到董事会秘书、副总经理孙琴君女士递交的辞职报告；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任王艳女士为公司董事会秘书、副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
公司董事会于2018年2月1日收到财务总监王艳女士递交的辞职报告；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任刘奇华先生为公司 29 财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
公司董事会于2018年2月6日收到董事、副总经理冯伟先生递交辞去副总经理的辞职报告；冯伟 先生辞去副总经理职务后将继续担任公司董事职务。
公司董事会于2018年3月16日收到董事、副总经理邓银洲先生递交辞去董事的辞职报告，邓银洲 先生辞职后继续担任副总经理职务；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司2018第二次临时股东大会选举卢友康先生为公司董事，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
本公司监事会于2018年3月16日收到职工监事楼燕娜女士递交的辞职报告。
根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司2018年第一次职工代表大会审议并通过朱力为公司职工监事，任期自本次职工代表大会通过之日起至本届监事会届满之日止。
(二)持股情况 姓名 冯立峰何建虹刘普杰冯伟邱幼涞邓银洲王艳冯国强尤国明楼燕娜刘奇华孙琴君 合计 职务 董事长、总经理董事董事董事、副总经理董事、副总经理董事、副总经理董事、财务总监监事会主席监事职工代表监事副总经理董事会秘书、副总经理 - 期初持普通股股数 16,376,6676,000,0002,970,000 816,667683,333100,00080,00080,00050,00020,00030,000 0 27,206,667 数量变动 000000000000 期末持普通股股数 16,376,6676,000,0002,970,000816,667683,333100,00080,00080,00050,00020,00030,0000 期末普通股持股比例% 54.59%20.00% 9.90%2.72%2.28%0.33%0.27%0.27%0.17%0.07%0.10%0.00% 单位：股期末持有股票期权数量 000000000000 027,206,667 90.70%
0 (三)变动情况信息统计 姓名何建虹 期初职务无 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 变动类型（新任、换届、离任）新任 期末职务董事 □是√否□是√否□是√否□是√否 变动原因 为进一步完善公司治理机构，加强公司专业化运作，提高董事会决策的科学性，增加两名董事，进一步推动公司长远发展战略实施。
30 刘普杰 刘奇华尤国明 无 监事无 新任 新任新任 董事 副总经理监事 为进一步完善公司治理机构，加强公司专业化运作，提高董事会决策的科学性，增加两名董事,进一步推动公司长远发展战略实施。
为进一步完善公司治理机构，满足公司经营发展的需要因公司原监事刘奇华先生的辞职，导致公司监事会成员低于《公司章程》规定的人数。
为保障监事会的正常运行，按照《公司法》及《公司章程》的有关规定，现任命尤国明先生为公司新任监事。
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、新任董事何建虹简历：何建虹，女，1973年7月1日出生，中国国籍，无境外长久居留权，本 科学历。
1992年11月起至今工作于农业银行宁波江北支行。
2、新任董事刘普杰简历：刘普杰，男，1976年7月4日出生，中国国籍，无境外长久居留权，专 科学历。
1997年4月至2003年6月任宁波韵升股份有限公司电镀车间主管；2003年6月至2007年5月任宁波市北仑电镀厂车间主管；2007年5月至2010年7月任宁波市镇海区临江创业电镀厂车间主管；2011年1月起至今任宁波鑫盈金属材料有限公司总经理。
3、新任副总经理刘奇华简历：刘奇华，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外长久居留权，本科，2004年3月至2006年4月工作于中山复盛机电有限公司；2006年4月至2008年4月工作于宁波海大嘉华汽车零部件制造有限公司；2008年5月至2013年9月任宁波韵升粘结磁体有限公司财务经理；2013年9月至2017年5月任宁波鑫盈金属材料有限公司副总经理，2016年6月30日至2017年12月21日任宁波可可磁业股份有限公司监事，2017年6月至今任宁波可可磁业股份有限公司总经理助理；
4、新任监事尤国明简历：尤国明，男，1990年3月7日出生，中国国籍，无境外长久居留权，大专，2010年5月1日至2012年12月1日任职于湖北盛达汽配有限公司；2012年12月至2013年4月待业；2013年5月20日至今任宁波可可磁业股份有限公司外协科长。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数195311138104 按教育程度分类博士硕士本科 期初人数00 10 31 期末人数204812219110 期末人数00 11 专科专科以下员工总计 16 18 78 81 104 110 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，公司增加人数6人，其中技术人员增加明显，主要是公司为改进产品工艺，改善产品结 构，加大产品研发力度所致。
公司中高层及技术核心成员相对保持稳定。
一、员工新酬政策公司在各岗位评估的基础上，确定每个职务的价值，同时结合公司整体薪酬体系，以及本地区和本 行业薪酬水平等各方面因素，建立相适应的薪酬调整方案，同时遵循内部公平性原则，薪酬差异性、激励性、竞争性原则，使薪酬分配的公平性得到体现和维持。
二、公司培训计划公司培训分为公司级培训，部门级培训、其他培训（专项培训等）；人事行政部主导中高管培训、骨干培训、管理培训等公司级培训；部门根据自身的业务需求，开展及帮助员工成长的部门级培训，由各部门自行制订培训计划，按期开班；专项培训谋划为开展某项项目或专项工作任务而制定；公司根据各部门需要，原则要求各部门每月至少组织一次部门内的培训，让员工互相分享知识，共建文化家园。
三、报告期内，公司无离退休人员情况。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况 核心员工： □适用√不适用 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）： √适用□不适用 姓名 岗位 郭春锋 工艺总工 汪勤强 车间主任 核心人员的变动情况：公司核心人员本期未发生变化。
期末普通股持股数量0 20,000 32 第九节行业信息 是否自愿披露√是□否 根据《国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011）》，公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”下的“C397电子元件制造”下的“C3971电子元件及组件制造”行业。
根据证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。
根据全国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”下的“C397电子元件制造”下的“C3971电子元件及组件制造”。
根据全国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司投资型行业分类指引》划分，公司属于“17信息技术”下的“1711技术硬件与设备”下的“171111电子设备、仪器和元件”下的“17111112其他电子元器件”。
作为第三代稀土永磁材料，由于钕铁硼符合节能降耗及轻薄微小的技术发展趋势，是目前磁性能最高、应用范围最广、发展速度最快，也是当前工业化生产中综合性能最优的磁性材料。
目前永磁材料多应用于永磁电机，风力发电机，核磁共振，磁悬浮等行业，涉及的稀土元素有镨、铈、钕和镝。
是当前工业化生产中综合性能最优的磁性材料，未来发展空间非常广阔。
而新型应用（风电、变频空调、节能电梯、混合动力汽车、汽车EPS转向电机）是推动高性能钕铁硼行业发展的主要动力。
中国钕铁硼行业发展迅速，2000年中国钕铁硼产量仅5600吨，到2014年全国钕铁硼产量10.86万吨，14年间中国钕铁硼产量飞速攀升至2000年的18倍。
随着全球产能向国内的进一步集中，以及国内钕铁硼生产企业的资源整合，钕铁硼行业的产品结构明显得到改善。
基于资源禀赋和人力成本优势，钕铁硼产能逐渐向国内聚集，我国钕铁硼的产量占比已经接近全球产量的90%，并以20～30％的年增长速度递增。
随着节能产业的发展，电动汽车的普及，高性能稀土永磁材料拥有广阔的发展空间。
二十一世纪“知识经济”和高科技的发展中，对钕铁硼永磁材料的需要仍将保持20%以上的年增长。
33 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策及财务决策基本按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
公司目前运行有效的法人治理管理制度主要有：《宁波可可磁业股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《关联防止大股东及关联方占用公司资金的管理制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《信息披露管理制度》等一系列公司治理制度，规范公司管理。
按照最新的公司章程，公司的法人治理机构包括股东大会、董事会、监事会。
董事会成员7人，监事会成员3人，其中1人为职工代表监事，公司高级管理人员7人。
报告期内公司的股东会、董事会、监事会的如集程序、议事规则、表决程序均符合国家法律法规及《公司章程》等规章制度的约定。
公司重要决议能按照各议事规则和流程逐级讨论。
截止报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
为进一步完善内控体系，2017年5月18日，公司召开2016年年度股东大会，审议通过《年度报告重大差错责任追究制度》；2017年6月1日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过修订《公司章程》、《董事会议事规则》；2017年9月7日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过修订《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》。
2017年12月22日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《募集资金管理制度》及修改《公司章程》。
公司治理结构进一步规范和完善。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司能够按照《公司章程》关于投资者关系管理、纠纷解决等条款要求，保护股东与投资者有效、 充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司现行治理能够有效保护所有股东，确保所有股东充分行使其合法权利。
34
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制及相关制度，明确了股东大 会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序。
报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资等重大事项严格按照治理机制下的股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序进行决策，但在关联交易决策上还存在1单的不足，后续需增加此方面知识的培训与管理，避免类似错误再次发生。
2017年4月8日，公司实际控制人冯立峰及配偶何建虹作为保证人与宁波银行股份有限公司余姚支行（以下简称“宁波银行余姚支行）签订了《最高额保证合同》。
根据该合同约定，冯立峰、何建虹自愿为债务人宁波可可磁业股份有限公司自2017年4月18日起至2022年4月18日止在债权人宁波银行余姚支行办理约定的各项业务，所实际形成的不超过最高债权限额人民币500万元的所有债权提供连带责任担保。
冯立峰为宁波可可磁业股份有限公司的实际控制人；何建虹系冯立峰的配偶及公司股东。
冯立峰及何建虹为公司提供连带责任担保构成了关联交易，未能及时履行审议程序和信息披露，经公司自查发现后，公司已启动对上述事项的追认程序并补发关联交易公告，公司已在2017年4月27日补充披露《偶发性关联交易公告（补发）》（公告编号：2017-010）
4、公司章程的修改情况2017年6月1日，公司2017年第二次临时股东大会审议并通过《关于修改<公司章程>的议案》，原 章程“第九十八条公司设董事会。
董事会由五名董事组成，由股东大会选举产生，对股东大会负责。
”现修改为：“第九十八条公司设董事会。
董事会由七名董事组成，由股东大会选举产生，对股东大会负责。
” 2017年12月27日，公司第一届董事会第九次会议审议并通过《关于修改<公司章程>的议案》，鉴于公司拟进行股票发行，公司注册资本、股份总数将发生变更，需对《公司章程》进行相应修改，具体条款提请股东大会授权董事会根据股票发行完成后注册资本额、股份总数变化的相应情况进行修改并进行工商备案。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 董事会
7 经审议的重大事项（简要描述） 1、2017年1月25日，公司第一届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2017年度关联交易的议案》、《关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案》； 2、2017年4月26日，公司第一届董事会第四次会议审议通过了《关于<2016年度总经理工作报告>的议案》、《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2016年年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016年度财务决算报告>的议案》、《关于<2017年度财务预算报告>的议案》、《关于<2016年度利润分配方案>的议案》、《关于追认公司偶发性关联交易的议案》、《关于制定<年度报告重大差错责任追究制度>的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于补充确认2016年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议 35 监事会股东大会 案》、《关于提请召开公司2016年年度股东大会的议案》； 3、2017年5月12日，公司第一届董事会第五次会议审议通过 了《关于增选公司董事的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于 修订<董事会议事规则>的议案》、《关于公司向银行申请贷款的议案》、 《关于召开公司
2017年第二次临时股东大会的议案》； 4、2017年8月21日，公司第一届董事会第六次会议审议通过 了《关于<公司2017年半年度报告>的议案》、《关于修订<关联交易管 理制度>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于超 出预计金额的日常性关联交易的议案》、《关于关联方为公司向银行申 请贷款无偿提供担保的议案》、《关于提议召开公司
2017年第三次临 时股东大会的议案》 5、2017年12月7日，公司第一届董事会第七次会议审议通过 了《关于续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年 度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2018年度日常性关联交易 的议案》、《关于2018年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议 案》、《关于提请召开2017年第四次临时股东大会的议案》； 6、2017年12月22日，公司第一届董事会第八次会议审议通过 了《关于聘任副总经理的议案》； 7、2017年12月27日，第一届董事会第九次会议审议并通过了 《关于<宁波可可磁业股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于签 署附生效条件的<宁波可可磁业股份有限公司股份认购协议>的议 案》、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于制订< 募集资金管理制度>的议案》、《关于设立公司募集资金专用账户并 拟签订<募集资金三方监管协议>的议案》、审议通过《关于提请召开 2018
年第一次临时股东大会的议案》。
3 1、2017年4月26日，公司第一届监事会第二次会议审议通过 了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》、《关于<公司2016年 年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016年度财务决算报告>的议案》、 《关于<2017年度财务预算报告>的议案》、《关于<2016年度利润分配 方案>的议案》。
2、2017年8月21日，公司第一届监事会第三次会议审议通过 了《关于<公司2017年半年度报告>的议案》； 3、2017年12月7日，公司第一届监事会第四次会议审议通过 了《关于提议补选公司监事的议案》。
5 1、2017年2月10日，公司2017年第一次临时股东大会会议审 议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2017年度关联交易 的议案》； 2、2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关 于<2016年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2016年度监事会工作 报告>的议案》、《关于<2016年年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2017年度财务预算报告>的议 案》、《关于<2016年度利润分配预案>的议案》、《关于追认公司偶发 36 性关联交易的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于补充确认2016年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》； 3、2017年6月1日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于增选公司董事的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于公司向银行申请贷款的议案》。
4、2017年9月7日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于超出预计金额的日常性关联交易的议案》、《关于关联方为公司向银行申请贷款无偿提供担保的议案》； 5、2017年12月22日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2018年度日常性关联交易的议案》、《关于2018年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于提议补选公司监事的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
1、股东大会：截止报告期末，公司有32名自然人股东。
公司严格按照《公司法》、《公司章程》及 《股东大会议事规则》的规定召集、召开、表决，确保平等对待所有股东，各位股东均享有平等的权利。
2、董事会：截止报告期末，公司有7名董事。
董事会的人数及结构符合《公司法》等法律法规、《公 司章程》及《董事会议事规则》的要求，报告期内公司董事会能够依法召集、召开会议、形成表决，公司全体董事依法行使职权，勤勉履行职责。
3、监事会：截止报告期末，公司有3名监事。
监事会的人数及结构符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，报告期内公司监事会能够依法召集、召开会议、形成表决。
监事会成员能够认真，依法行使职权，能够对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合有关法律的要求，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，通过按照《公司章程》、三会议事规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
(三)公司治理改进情况 公司根据相关法律法规、全国中小企业股份转让系统发布的相关业务规则完善公司的治理机制，并结合公司实际生产经营情况，逐步建立健全了股份公司法人治理结构，制度了适应公司现阶段发展的《公司章程》和公司治理制度。
未来公司将加强公司董事、监事、高级管理人员的培训、通过加深相关知识学习，提高规范运作的意识，从而进一步提高公司规范治理水平，切实促进公司的发展，维护股东权益并回报社会。
(四)投资者关系管理情况 报告期内，公司自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，畅通投资者沟通和处理相关事 37 务的渠道。
公司通过全国股转系统信息年平台（）及时发布相关公告及信息，真诚对待
关注公司信息与发展、及实地调研考察寻找投资机会的投资人或投资机构，如实回答提出相关问题。
公司在与上述单位的沟通和磋商中，让投资者更好地了解和理解公司，也使公司对资本市场有了更深刻的认识。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与股东在业务，人员、资产、机构、财务等方面相互独立。
报告期内，股东不存在影响公司独立性，公司具备独立自主经营的能力。
1、业务独立性公司组织架构设置明确，部门职责划分合理。
拥有与经营业务有关的各项技术专利，具有完整的业务流程、独立的经营场所、供应渠道和销售部门，独立获取收入和利润，公司业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有直接面对市场的独力经营能力。
2、资产独立性公司由宁波可可磁业有限公司整体变更设立而来，原资产、人员全部进入股份公司。
股份公司设立后，公司依法办理变更登记，公司拥有与生产经营有关的固定资产、无形资产、知识产权的所有权和使用，具有独立的运营系统；公司与控股股东、实际控股人资产权属明确，不存在资产混同的情况。
公司股东及其关联方未占有和支配公司资产，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
公司的资产独立。
3、人员独立性公司建立了独立的劳动用工、人事、薪酬支付制度，独立发放员工工资，相应的社会保障独立管理，由人事行政部统筹管理。
公司董事、监事、高级管理人员均依据《公司法》及《公司章程》等有关规定合法有效产生，公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员专职在公司工作，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任除董事、监事以外其他职务及领取薪酬的情形。
公司财务人员不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。
公司的人员独立。
4、财务独立性公司设有独立的财务部门，配备专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司依法独立纳税。
开立独立的银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
公司作为独立的纳税人，依法独立进行税务申报和履行缴纳的义务，不存在与股东单位混合纳税的情况形。
公司的财务独立。
5、机构独立性公司建立有健全的组织架构，已建立股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理架构，聘任总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员，并在内部设立了相应的办公机构、职能部门。
公司设立有研发、生产、业务、财务、采购、人事行政、仓库等职能部门，各部门各司其职，分工协作。
公司内部经营管理机构健全，并能根据内部管制度独立待命经管管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
公司的机构独立。
38 (三)对重大内部管理制度的评价公司董事会认为，公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规 的规定，结合公司自身的实际情况制定，符合企业发展需要和治理需要。
公司内部控制制度在公司业务运营过程各关控点均得到了贯彻执行，发挥了较好的管理控制作用，对公司经营风险起到了有效的控制作用。
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律、法规、规章关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算和具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常会计核算工作。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制体系，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
公司内部管理体系是一项长期而持续性的系统工程，而要在公司运作过程中不断演变、完善，与公司各阶段经营发展状况及发展情况相匹配。
不断调整公司内部控制制度，加强制度的可操作性，不断完善相互监督内控手续，降低企业风险，促进公司平稳发展。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况2017年4月26日，公司第一届董事会第四次会议审议通过了《关于制定<年度报告重大差错责任 追究制度>的议案》。
报告期内，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层 严格遵守相关制度，执行情况良好。
39
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 第十一节财务报告 是无保留意见无天职业字[2018]10078号天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区车公庄西路19号68号楼2018年4月26日钟炽兵、肖小军否 审计报告 天职业字[2018]10078号 宁波可可磁业股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了宁波可可磁业股份有限公司（以下简称“可可磁业”）财务报表，包括2017年12月31日的资产负债表，2017年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了可可磁业2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于可可磁业，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 可可磁业管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。
其他信息包括2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务 40 报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，
我们无任何事项需要报告。
四、管理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估可可磁业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算可可磁业、终止运营或别无其 他现实的选择。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包
含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对可可磁业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致可可磁业不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
41 中国·北京二○一八年四月二十六日 中国注册会计师 钟炽兵 中国注册会计师： 肖小军
二、财务报表 (一)资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款 附注六、
1 六、2六、3六、
4 六、5六、6六、7 42 期末余额5,332,153.33 620,500.0044,562,332.05 2,984,724.41 2,336,861.3027,882,876.0713,360,000.0097,079,447.16 单位：元期初余额 1,859,444.16 1,150,000.0016,892,227.282,926,163.14 1,107,640.9427,880,385.7115,839,580.0067,655,441.23 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 六、8六、
9 六、10 六、11 六、12 六、13六、14六、15六、16六、17六、18六、19 六、20 43 12,483,562.05 1,708,422.85 471,961.4814,663,946.38111,743,393.5415,232,270.90 18,460,173.3111,430,166.45 6,489,028.421,378,536.822,806,841.54 3,306.49 3,605,980.35 10,043,023.00 1,292,746.14 386,027.9711,721,797.1179,377,238.3414,700,000.00 15,725,857.546,890,407.472,965,518.901,081,421.82 249,795.091,276.39 124,528.30 103,373.82 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计法定代表人：冯立峰 59,406,304.28 41,842,179.33 六、21 4,560,625.81 4,208,269.70 六、22 4,560,625.81
63,966,930.09 30,000,000.00 4,208,269.7046,050,449.03 30,000,000.00 六、23 864,113.16 864,113.16 六、24 1,804,586.44 359,619.03 六、25 15,107,763.85
47,776,463.45 2,103,057.1233,326,789.31 47,776,463.45 33,326,789.31 111,743,393.54 79,377,238.34 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 (二)
利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入 附注六、26 本期金额118,326,525.50118,326,525.50 单位：元上期金额62,863,870.1962,863,870.19 44
二、营业总成本其中：营业成本 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润
2.终止经营净利润(二)按所有权归属分类：
1.少数股东损益
2.归属于母公司所有者的净利润
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 六、26 六、27六、28六、29六、30六、31六、32 六、33六、34六、35六、36六、37 - - 45 102,561,375.5187,127,542.15 58,769,575.6647,668,191.61 609,793.202,118,094.769,624,406.311,479,241.131,602,297.96 430,782.91 -17,520.30642,826.0116,821,238.61 2,337.8019,183.8816,804,392.532,354,718.3914,449,674.14 14,449,674.14 - 14,449,674.14 143,126.531,860,396.327,930,149.111,188,179.21 -20,467.12 198,613.54 4,292,908.07532,500.000 4,825,408.071,229,217.823,596,190.25 3,596,190.25 - 3,596,190.25 损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 14,449,674.14 3,596,190.25 归属于母公司所有者的综合收益总额 14,449,674.14 3,596,190.25 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益 十四、
1 0.48 0.12 （二）稀释每股收益 十四、
1 0.4817 0.1199 法定代表人：冯立峰 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 (三)
现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 附注六、38 46 本期金额110,296,065.79 单位：元上期金额 63,194,727.42 887,226.051,754,463.30112,937,755.1489,253,594.86 2,753,213.981,515,103.2867,463,044.6846,076,001.45 7,415,438.93 5,781,699.70 支付的各项税费 3,252,254.98 971,278.69 支付其他与经营活动有关的现金 六、38 12,854,057.99 4,857,327.82 经营活动现金流出小计 112,775,346.76 57,686,307.66 经营活动产生的现金流量净额 162,408.38 9,776,737.02
二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 41,659,580.00 28,920,000.00 取得投资收益收到的现金 430,782.91 198,613.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 34,188.03 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 42,124,550.94 29,118,613.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 5,099,330.44 481,549.49 的现金 投资支付的现金 39,180,000.00 37,869,580.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 44,279,330.44 38,351,129.49 投资活动产生的现金流量净额 -2,154,779.50 -9,232,515.95
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 19,569,348.60 15,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 六、38 9,780,910.35 13,652,744.76 筹资活动现金流入小计 29,350,258.95 29,052,744.76 偿还债务支付的现金 19,094,252.90 15,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 773,756.03 1,162,598.83 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六、38 6,447,079.23 12,896,838.05 筹资活动现金流出小计 26,315,088.16 29,059,436.88 筹资活动产生的现金流量净额 3,035,170.79 -6,692.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -319,068.36 49,076.46
五、现金及现金等价物净增加额 723,731.31 586,605.41 加：期初现金及现金等价物余额 1,859,444.16 1,272,838.75
六、期末现金及现金等价物余额 2,583,175.47 1,859,444.16 法定代表人：冯立峰 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 47 (四)
权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配 30,000,000.0030,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 本期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储备 864,113.16 864,113.16 盈余公积359,619.03 359,619.031,444,967.41 1,444,967.41 一般风险准备 单位：元 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 2,103,057.12 33,326,789.31 2,103,057.1213,004,706.73 14,449,674.14 33,326,789.3114,449,674.14 14,449,674.14 -1,444,967.41 48
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 30,000,000.00 864,113.16 1,444,967.41 -1,444,967.41 1,804,586.44 15,107,763.85 47,776,463.45 项目
一、上年期末余额 股本30,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 上期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 50,000.00 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 -319,400.94 29,730,599.06 49 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股 30,000,000.00 864,113.16 50,000.00309,619.03 -319,400.942,422,458.06 3,596,190.25 29,730,599.063,596,190.25 3,596,190.25 864,113.1650 359,619.03359,619.03 -359,619.03-359,619.03 -50,000.00 -814,113.16 本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：冯立峰 30,000,000.00 864,113.16 -50,000.00 -814,113.16 864,113.16 主管会计工作负责人：刘奇华 359,619.03 2,103,057.12 33,326,789.31 会计机构负责人：张大平 51 宁波可可磁业股份有限公司
2017年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
一、公司的基本情况 宁波可可磁业股份有限公司（以下简称“可可磁业”、“本公司”或“公司”）,原名宁波可可磁业有限公司（以下简称“可可有限”）于2006年6月13日经宁波市工商行政管理局余姚分局批准，由冯立峰出资设立，公司法定代表人为冯立峰，可可有限设立时的注册资本为10.00万元，由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2006）第204号《验资报告》，截至2006年6月13日，可可有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币10.00万元，均为货币出资。
可可有限设立时股权结构如下表： 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯立峰 10.00 100.00 自然人 合计 10.00 100.00 2009
年11月18日，冯立峰与其妻何建虹签订《股权转让协议》，约定冯立峰向何建虹 转让其持有可可有限20.00%的股权，转让价格为2.00万元，审议并通过了可可有限新的章 程；此次变更后，可可有限股权结构如下： 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯立峰 8.00 80.00 自然人 何建虹 2.00 20.00 自然人 合计 10.00 100.00 2013
年8月8日，可可有限召开股东会决议：注册资本由人民币10.00万元变更为 1,000.00万元。
新增的注册资本由冯立峰认缴792.00万元，何建虹认缴198.00万元，同 时审议并通过公司章程修正案。
由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2013）第275号《验 资报告》，截止2013年8月12日，可可有限已收到冯立峰、何建虹以货币形式缴纳的新增 实收资本合计人民币990.00万元。
此次增资后，可可有限股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹合计 累计出资额（万元人民币）800.00200.00 1,000.00 股权比例（%）80.0020.00100.00 股东性质自然人自然人 52 2015年12月17日，可可有限召开股东会决议：注册资本由人民币1,000.00万元变更为3,000.00万元。
同时审议并通过公司章程修正案。
由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2015）第020号《验资报告》，截止2015年12月24日，可可有限已收到全体股东以货币缴纳的新增实收资本合计人民币2,000.00万元。
本次增资后，可可有限股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹刘普杰卢友康朱力冯伟邱幼涞邓银洲冯国强王艳郭新华韩琴尤国明周裕丰贾佑均刘奇华郑小燕蔡和铃冯国章林丽运楼燕娜邱夏月汪勤强王静新吴卫华许秋雪杨崇兴张彬 累计出资额（万元人民币）1,637.67600.00297.00150.0083.3381.6768.3310.008.008.005.005.005.005.003.003.003.002.002.002.002.002.002.002.002.002.002.002.00 股权比例（%）54.5920.009.905.002.782.722.270.330.270.270.160.160.160.160.100.100.100.070.070.070.070.070.070.070.070.070.070.07 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 53 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 朱五绒 2.00 0.07 自然人 陈德 1.00 0.03 自然人 何垒 1.00 0.03 自然人 王静波 1.00 0.03 自然人 合计 3,000.00 100.00 2016
年7月22日可可有限整体变更为宁波可可磁业股份有限公司，以可可有限截至 2016年4月30日的净资产出资，股东按其原持有的可可有限出资比例认购。
出资净资产经万隆（上海）资产评估有限公司评估，并出具了万隆评报字（2016）第1480号《资产评估报告》，截至2016年4月30日，公司净资产评估值为3,558.63万元。
出资净资产经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具的天职业字[2016]12628号《审计报告》，截至2016年4月30日，公司经审计的账面净资产为30,864,113.16元。
2016年7月5日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就公司整体变更为股份有限公司的净资产折股情况出具了天职业字[2016]13697号《验资报告》。
公司以2016年4月30日经审计的账面净资产额30,864,113.16元，折合为本公司股本3,000.00万股（每股面值1.00元），剩余864,113.16元计入股份公司资本公积。
整体折股后，公司股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹刘普杰卢友康朱力冯伟邱幼涞邓银洲冯国强王艳郭新华韩琴尤国明周裕丰贾佑均刘奇华郑小燕蔡和铃 累计出资额（万元人民币）1,637.67600.00297.00150.0083.3381.6768.3310.008.008.005.005.005.005.003.003.003.002.00 股权比例（%）54.5920.009.905.002.782.722.270.330.270.270.160.160.160.160.100.100.100.07 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 54 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯国章 2.00 0.07 自然人 林丽运 2.00 0.07 自然人 楼燕娜 2.00 0.07 自然人 邱夏月 2.00 0.07 自然人 汪勤强 2.00 0.07 自然人 王静新 2.00 0.07 自然人 吴卫华 2.00 0.07 自然人 许秋雪 2.00 0.07 自然人 杨崇兴 2.00 0.07 自然人 张彬 2.00 0.07 自然人 朱五绒 2.00 0.07 自然人 陈德 1.00 0.03 自然人 何垒 1.00 0.03 自然人 王静波 1.00 0.03 自然人 合计 3,000.00 100.00 公司股票已于
2016年12月21日在全国股转系统挂牌公开转让。
2016年7月22日， 宁波市市场监督管理局核发了变更后的《营业执照》,统一社会信用代码为 326。
（一）本公司住所：余姚市三七市镇安捷西路117号；公司类型：股份有限公司（非上市）；公司法定代表人：冯立峰。
（二）本公司
1 公司年度大事记 公司于2017年12月27日收到由宁波市高新技术企业认定管理工作领导小组下发的《关于公布宁波市2017年高新技术企业名单的通知》（甬高企认领【2017】2号，根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室签发的国科火字【2017】209号、212号复函内容，公司通过高新技术企业认定，证书编号：GR201733100623,发证日期为2017年11月29号，有效期三年。
2017年7月公司取得ag商标注册证。
2017年1-12月共取得3项专利成果证书，其中发明专利1项，实用新型2项。
此外，公司2017年共申报1项专利获受理。
2 目录 第一节声明与提示
....................................................................................................................
5第二节公司概况........................................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要............................................................................................
9第四节管理层讨论与分析......................................................................................................
11第五节重要事项......................................................................................................................
22第六节股本变动及股东情况..................................................................................................
25第七节融资及利润分配情况..................................................................................................
27第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................29第九节行业信息......................................................................................................................
33第十节公司治理及内部控制..................................................................................................
34第十一节财务报告...................................................................................................................
403 释义项目可可磁业、股份公司、公司主办券商、方正证券会计师事务所三会三会议事规则 股东大会董事会监事会管理层高级管理人员《证券法》《公司法》 公司章程中国证监会全国股份转让系统元（万元）本报告期/报告期《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资决策管理制度》 释义 释义指宁波可可磁业股份有限公司指方正证券股份有限公司指天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)指股东大会、董事会和监事会指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监 事会议事规则》指宁波可可磁业股份有限公司股东大会指宁波可可磁业股份有限公司董事会指宁波可可磁业股份有限公司监事会指公司董事、监事及高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人指《中华人民共和国证券法》指2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第六次会议修订,2014年3月1日生效的《中华人民共和国公司法》指宁波可可磁业股份有限公司公司章程指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指人民币元（万元）指2017年1月1日至2017年12月31日指《宁波可可磁业股份有限公司关联交易管理办法》指《宁波可可磁业股份有限公司对外担保管理办法》指《宁波可可磁业股份有限公司对外投资决策管理制度》
4 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人冯立峰、主管会计工作负责人刘奇华及会计机构负责人（会计主管人员）张大平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称公司治理风险 公司经营场所风险 原材料价格波动风险 重要风险事项简要描述有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。
由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间较短，公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善。
特别是公司股份申请公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。
公司目前实际使用的房屋土地有两处：一处为租赁的宁波华磁投资发展有限公司位于余姚市三七镇安捷西路117号房产，该处部分房产尚未取得土地证、房产证，如该厂房被拆迁将对公司的生产经营造成不利影响。
宁波华磁投资发展有限公司正在积极补办相应手续，目前房屋所在地余姚市三七市镇石步村村民委员会、余姚市国土资源局、余姚市三七市镇人民政府已出具说明，上述违规用地行为符合浙江省人民政府关于推进城镇低效用地再开发工作的意见（浙政发【2014】20号），宁波华磁投资发展有限公司正在补办相应手续；余姚市三七市镇人民政府也已出具证明允许其继续使用至2020年年底。
另外一处为坐落于余姚市三七市镇二六市村使用权面积为4,502.15平方米的土地，该处土地之上的建筑物因历史原因未能办理房产证。
上述房产主要用于仓储，不属于公司业务的核心环节，对公司的生产经营无重大影响。
公司产品钕铁硼永磁体主要原料为镨钕合金等稀土材料，2015年、2016年、2017年原材料占产品成本的比例分别为78.20%、74.58%、76.29%。
近年来由于国家对稀土行业的整合，稀土供应相对垄断，稀土价格波动
5 市场竞争加剧的风险 新产品开发的风险 人才短缺的风险供应商较为集中风险本期重大风险是否发生重大变化： 较大。
主要原材料价格的大幅波动，会增加公司成本控制和库存管理的难度，将对公司的生产经营造成较大影响。
稀土永磁材料生产企业众多，其中钕铁硼稀土永磁材料生产企业多为中小型企业，技术工艺相对简单、企业规模较小竞争较为激烈，有较高技术水平和品牌优势的企业具有相对竞争优势，而大部分企业仍将面临价格竞争的影响。
若公司不能积极开拓市场，进一步提高公司的生产技术水平，利润空间有可能被压缩，从而不利于公司的生产经营。
公司主要产品为烧结钕铁硼磁体，该类产品磁性能较高，适用于对磁能积要求较高、尺寸较大的电机领域，应用领域广泛，下游领域对钕铁硼磁体的性能、形状、尺寸精度等要求不断变化，对公司新产品的研发能力和速度要求较高。
目前公司虽具有较强的产品技术开发能力，但随着磁体应用深度和广度的拓展，需要进一步提高技术水平和产品品质，技术创新和新产品开发仍是行业竞争的关键。
若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降的风险。
烧结钕铁硼磁体生产过程工艺复杂，技术相对密集，且产品不断推陈出新，稳定的技术团队对公司的持续发展有重要影响。
公司经过多年的发展和积累，虽已建立了良好的研发人员薪酬体制和良好的企业文化，培养了一支具有丰富理论知识、实践经验、具备独立研发能力的研发团队，但仍面临优秀的专业技术人才短缺的情况，人才的短缺将影响公司业务的拓展和长远的发展。
2015年度、2016年度和2017年度，公司对前五名供应商的采购金额占当期采购总额的比例均在70%以上，公司长期以来与供应商保持了较好的合作关系，有利于原材料采购的稳定性但若该等供应商在产品、服务质量或供应及时性等方面不能满足公司的业务需求，或产品、服务价格较高，则会影响公司的产品质量和盈利水平。
否
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 宁波可可磁业股份有限公司 NINGBOKEKEMAGNETINDUSTRYCO.,LTD. 可可磁业870147冯立峰余姚市三七市镇安捷西路117号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 孙琴君董事会秘书、副总经理0574-629472180574-62947528Candy@浙江省宁波市余姚三七市镇安捷西路117号/315412董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2016年7月22日2016年12月21日基础层C制造业-C39计算机、通信和其他电子设备制造业-C397电子元件制造-C3971电子元件及组件制造烧结钕铁硼稀土永磁材料研发、生产和销售业务协议转让30,000,00000冯立峰冯立峰
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 326 余姚三七市镇安捷西路117号3,000万元 报告期内是否变更否否否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 方正证券长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层否天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）钟炽兵、肖小军北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
六、报告期后更新情况 √适用□不适用公司董事会于2018年2月1日收到董事会秘书、副总经理孙琴君女士递交的辞职报告；根据《公 司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任王艳女士为公司董事会秘书、副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
2017年12月22日，全国股份转让系统发布了《关于发布<全国中小企业股份转让系统股票转让细则>的公告》，自2018年1月15日起，原采取协议转让方式的股票改为采取集合竞价转让方式进行转让：原采取做市转让方式的股票仍采取做市转让方式进行转让；采取集合竞价和做市转让方式的股票符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定条件的，均可以进行协议转让。
据此，自2018年1月15日起，公司普通股股票转让方式由协议转让改为集合竞价转让方式，在符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定条件下，进行协议转让。
2017年12月27日，公司在全国股转系统指定信息发布平台发布了《股票发行方案》，根据该发行方案，公司向冯立峰、朱力、邱幼涞、王艳、尤国明、冯国强、冯国章、林丽运等八名发行对象定向发行普通股股票3,529,500股。
8 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期118,326,525.50 26.37%14,449,674.1413,933,111.04 35.63% 34.36% 0.48 上年同期62,863,870.19 24.17%3,596,190.253,196,815.25 11.41% 10.14% 单位：元增减比例 88.23%301.81%335.84% - - 0.12 301.75%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末111,743,393.54 63,966,930.0947,776,463.45 1.5957.24%57.24% 1.6316.29 上年期末79,377,238.3446,050,449.0333,326,789.31 1.1158.01%58.01% 1.625.25 单位：元增减比例 40.78%38.91%43.36%43.36%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期162,408.383.853.12 上年同期9,776,737.024.191.93 单位：元增减比例 -98.34%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期40.78%88.23%301.81%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末30,000,00000
六、非经常性损益 项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期24.36%20.33%236.36% 增减比例- 上年期末30,000,00000 单位：股增减比例 0%0%0% 金额 单位：元-17,520.30642,826.01 -16,846.08608,459.63 91,896.53 516,563.10
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 □适用√不适用 10 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式 （一）销售模式公司设有独立销售部门，根据国内外市场分为内销部和外销部。
国内市场以华东地区为核心，辐射全国各省市；国外市场主要为北美洲、欧洲、东南亚等国家和地区，目前拓展的主要有俄罗斯、韩国、台湾、德国等地。
公司的下游客户主要有各类电机生产企业、磁材料生产加工企业、磁材料贸易企业。
公司获取业务的渠道主要有：网络销售：在“互联网+”的大背景下，公司积极开展网络销售，借助阿里巴巴、中国制造、环球资源等电子商务平台，开发新客户新项目。
展会销售：公司通过参加业内知名的展会和行业会议来推广产品和提升“COCO”品牌知名度，如德国柏林线圈、绝缘材料及电器制造展CWIEMEBERLIN、环球资源香港电子展，通过面对面的交流，了解客户的真实需求，比较与同行的差异，保持对市场动态的敏感。
同时公司建立了自主的网页，并通过各主流商业平台发布产品信息，通过邮件、电话及实地拜访等方式与客户建立业务合作，拓展市场；公司经过多年发展和积累，在业内已经树立了良好的口碑，管理人员和业务人员都具备丰富的行业从业经验，品牌效应的扩散也是公司吸引新客户的一个重要渠道。
公司针对不同的细分市场制定销售策略。
在销售过程中围绕客户的需要，凸显公司的综合竞争力。
公司在签订合同/订单时，综合考虑原材料的采购成本、生产管控成本、质量保证、技术支持、结合订单数量、客户过往的合作情况和付款条件等，从而保证客户和公司的利益，维护订单的稳定性，进而有效控制销售风险。
（二）采购模式公司采购的原材料主要包括稀土原材料和其他辅助材料。
公司根据销售订单情况，实行按需采购，由公司采购部通过比质比价方式直接统一采购。
公司根据生产、经营和管理的需要，制定了相应的采购制度和采购流程，并建立了合格供应商名录，现已建立起完善的供应商管理制度，供应商根据合同条款提供相应品质的产品。
货物到达后由质量检验员对其按照合同要求进行检测。
检测通过后办理入库手续，以待生产使用。
公司所需原材料中，镨钕、镝等稀土原料市场价格波动较大，公司采用以销定产的方式，根据销售订单制定生产和采购计划，在保持安全库存的前提下，锁定原材料价格，避免因为价格波动对公司盈利造成影响。
其他非核心材料、辅料等市场供应充足，价格波动对成本影响较小，公司采取市场竞价模式从国内厂家直接批量采购。
（三）生产模式公司根据客户的合同编制销售订单，下达生产任务，实行按单生产、按需生产，从而降低库存成本和经营风险，生产部门根据订单要求制定生产工艺。
钕铁硼坯料生产包括配料、熔炼、制粉、成型、烧结、性能测试等工序，其中配方是核心关键技术。
为更好地控制产品性能及尺寸，各生产工序环节均严格按照《生产计划单》执行。
钕铁硼成品生产包括磨削、切片、线切割、打孔、倒角、表面处理、检测、充磁、包装等工序。
公司根据客户提供的图纸，选用不同精度的加工设备进行加工，最终达到客户的要求。
公司的各生产环节均按照ISO/TS16969:2009和ISO9001:2008标准管理体系所规定的各项程序严格执行，提高产品的合格率。
产品在生产部自检后由品质部复检，以确保出厂的产品满足国家标准和客户要求。
（四）研发模式公司一直重视研发投入，注重先进技术的引进与吸收优化，专门设立了工程技术中心。
以市场需求为导向致力于钕铁硼磁性工业领域应用。
主要负责：
（1）新产品设计研发；
（2）产品图纸的绘制；
（3）生产设备的优化和改进现有生产线，提升生产的自动化程度；
（4）工艺流程优化和改良以及样品的制作跟进。
截止报告披露日，公司共拥有2项发明专利和19项自主研发的实用新型专利，并有4项发明专利处于申请登记状态，在行业内具备较高的技术水平和研发能力。
11 报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 报告期内，公司根据发展规划，围绕高性能稀土永磁材料的研发及产业化，展开产品、工艺、设备等方面的研发活动，结合国内外市场环境，选择创新课题进行研究，通过企业自立项目的实施和开展，在稀土永磁材料研究、工艺改进和新产品开发等稀土永磁材料研发、产业化等各个环节及部分前沿领域进行了全面、细致的开发和探索，为公司持续不断的产业升级奠定了坚持的技术基础。
2017年度，公司实现营业收入1.18亿元，同比上涨88.23%；实现净利润1,445万元，同比增长301.81%，完成了年度各项经营目标。
2018年，公司将继续在高性能钕铁硼永磁材料的研发、生产、销售的基础上，进一步加大新产品的研发投入力度，推进创新驱动发展，在人力资源、市场营销、内部控制与管理等方面做好各项提升工作，使公司产品向高端化、专业化方向发展，实现业绩持续增长。
所需资金将主要通过银行贷款、资本市场融资以及加快应收账款回收等方式筹售。
以上经营计划不构成公司的业绩承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
(二)行业情况 2017年1月，为贯彻落实《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》和《中国制造2025》，工信部、发改委、科技部、财政部联合制定发布《新材料产业发展指南》。
《新材料产业发展指南》将高性能稀土永磁列为关键战略材料，并将其作为支撑高档数控机床和机器人、先进轨道交通装备、节能环保等关键应用领域急需的新材料重点支持发展，稀土永磁产业将再次迎来新的快速发展机遇。
为了维护行业正常生产经营秩序，工信部联合八部委于2016年12月启动的稀土行业专项治理行动，由过去的运动式改变为常态化技术型，对违法违规实施精准打击。
由于环境治理压力，再加上稀土产业环保监管更趋于严格，不断的“回头看”，严控企业排污，使得稀土原材料价格变动剧烈。
2017年，稀土市场在一片上涨预期中开始盘旋上升，初期上涨较为温和，至二季度镨钕涨幅为30%左右。
三季度由于电动汽车相关用的原材料及其他有色品种大幅上涨，镨钕价格也快速拉升，至九月中旬镨钕价格最高达66万元/吨左右，较年初的33万元/吨翻倍上涨，此后至年底镨钕价格又回落到40万元/吨的水平。
报告期内，稀土原材料市场波动剧烈，公司期初库存充足，并通过适当运作，有效地降低了原材料价格波动对生产经营的影响，有力的保障了公司的平稳运行。
12 (三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 5,332,153.33 4.77% 44,562,332.05 39.88% 27,882,876.07 24.95% 12,483,562.05 11.17% 15,232,270.90 13.63% 111,743,393.54 - 上年期末 金额 占总资产的
比重 1,859,444.16 2.34% 16,892,227.28 21.28% 27,880,385.71 35.12% 10,043,023.00 12.65% 14,700,000.00 18.52% 79,377,238.34 - 单位：元
本期期末与上年期末金额变动比例 186.76%163.80% 0.01% 24.30% 3.62% 40.78% 资产负债项目重大变动原因：
一、本年末货币资金余额533.22万元，比去年末的195.94万元增加347.27万元，主要是本年末货币 资金中新增银行承兑汇票保证金存款274.90万元。
二、本年末应收账款余额高达4456万元，比上年末大幅度增长，主要原因是本年度下半年销售收入增 长较快，尤其是12月销售额突破2000万元，导致应收账款期末余额增长迅速。
三、本年末总资产余额11174.34万元，比上年末的7937.72万元增长3236.62万元，主要是货币资金 余额增加347.27万元，应收账款余额增加2767.00万元，固定资产余额增加244.05万元。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率%管理费用销售费用财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 占营业收入的比重 118,326,525.50 - 87,127,542.15 73.63% 26.37% - 9,624,406.31 8.13% 2,118,094.76 1.79% 1,479,241.13 1.25% 16,821,238.61 14.22% 2,337.80 0.002% 19,183.88 0.02% 14,449,674.14 12.21% 上年同期 金额 占营业收入
的比重 62,863,870.19 - 47,668,191.61 75.83% 24.17% - 7,930,149.11 12.61% 1,860,396.32 2.96% 1,188,179.21 1.89% 4,292,908.07 6.83% 532,500.00 0.85%
0 3,596,190.25 5.72% 单位：元 本期与上年同期金
额变动比例 88.23%82.78%21.36%13.85%24.50%291.84%-99.56% 301.81% 项目重大变动原因：
一、本年度收入大幅度增长，主要在新客户开发上取得了较好业绩，客户数量明显增加所致。
13
二、本年度营业成本占收入比73.63%，比上年度的75.83%下降2.2%，主要是产量上升后，制造费用占收入比下降。
本年度制造费用占收入比6.81%，比上年度的10.37%下降3.56%。
三、管理费用比去年增长169万元，主要是研发费用增加较大，本年度研发费485.6万元，比去年的290.6万元增加190万元。
四、本年度营业利润1682.12万元，比上年度的429.29万元增加1252.83万元。
主要原因是销售收入比上年增长5546.26元，增加营业利润1340.53万元；同时毛利率上升增加营业利润260.32万元；本年度期间费用1322.17万元，比上年度的1097.87万元增加224.3万元，减少营业利润224.3万元。
五、本年度净利润1444.97万元，比上年度的359.62万元增长1085.35万元，主要是营业利润增加了1252.83万元，相应增加净利润814.01万元；本年度取得高新技术企业资格，所得税率从25%下降到15%，增加净利润157.15万元。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额109,548,585.26 8,777,940.2479,427,789.55 7,699,752.60 上期金额62,427,007.88436,862.3147,176,583.91491,607.70 单位：元变动比例 75.48%1,909.32% 68.36%1,466.24% 按产品分类分析： 类别/项目M型磁铁N型磁铁H型磁铁EH型磁铁SH型磁铁UH型磁铁 磁泥配件材料加工费收入总计 本期收入金额4,990,817.8245,291,484.4019,741,416.161,808,522.7032,381,480.782,944,341.342,379,240.0111,282.058,628,205.2149,735.04118,326,525.5 占营业收入比例%4.22%38.28%16.68%1.53%27.37%2.49%2.01%0.01%7.29%0.13% 100.00% 上期收入金额6,550,337.5626,855,264.4710,240,400.361,234,888.8014,543,705.483,002,411.21 单位：元占营业收入比例% 10.42%42.72%16.29% 1.96%23.14% 4.78% 436,862.3162,863,870.19 0.69%100.00% 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因：
一、本年度材料销售862.82万元，占营业收入比7.29%，主要是基于应对材料市场价格波动采取的采购 策略，以增加公司经营收益。
二、本年度M型磁铁占比4.22%，比上年度的10.42%下降6.2%；本年度N型磁铁占比38.28%，比上年 度的42.72%占比下降4.44%；本年度SH型磁铁占比27.37%，比上年度的23.14%上升4.23%。
主要是公司主动调整产品结构，适当降低低牌号产品占比，提高高牌号产品占比。
14
(3)主要客户情况 序号12345 客户河南华信电机股份有限公司宁波宁创磁业有限公司上海泰熊磁业有限公司宁波市鄞州恒伟磁性材料有限公司浙江盛迈电气技术有限公司 合计 销售金额10,205,2687,915,9413,065,9142,863,6632,861,17026,911,956 年度销售占比8.62%6.69%2.59%2.42%2.42%22.74% 单位：元是否存在关联关系 否否否否否-
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1福建省长汀金龙稀土有限公司2宁波隽隆电子商务有限公司3内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司4宁波展杰磁材科技有限公司5宁波科源磁业有限公司 合计 采购金额 29,574,45512,407,02710,887,923 9,946,0004,353,88767,169,292 年度采购占比 32.50%13.64%11.97%10.93%4.79%73.83% 单位：元是否存在关联 关系否否否否否-
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额162,408.38 -2,154,779.503,035,170.79 上期金额9,776,737.02-9,232,515.95-6,692.12 单位：元变动比例 -98.34%76.67% 现金流量分析：
一、本年度经营活动现金净流入比去年减少916万元，主要是因为本年度收入大幅度增长，应收账款占 用资金相应增加。
二、本年度投资活动现金净流出215.48万元，比上年度净流出大幅度降低，主要上年度产能扩建投入 已基本到位，本年度需要追加的投入较少。
三、本年度筹资活动现金净流入303.52万元，比上年度净流入增加，主要是本年度新增设备融资租赁 450万元。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况无 15
2、委托理财及衍生品投资情况 2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。
为加强公司资金管理，提高公司资金的使用效率，在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司正常经营活动资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金购买银行低风险理财产品以获取额外的资金收益。
报告期初，公司为开无保证金银行承兑汇票购买，票据到期前不得赎回，已质押的理财产品1,473万元，未质押的理财产品110.96万元，合计1,583.96万元。
2017年累计申购理财产品3,918万元，赎回4,165.96万元，期末余额为1,336万元（已全部质押）。
报告期末，未到期的理财产品情况如下： 产品名称 认购金额 购买日 到期日 是否被质押、用币种于担保或存在其 他使用限制 智能定期理财12号（可质押） 2,700,000.00 2017-10-17 2018-4-16 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 智能定期理财12号（可质押） 860,000.00 2017-10-31 2018-4-29 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 智能定期理财12号（可质押） 660,000.00 2017-11-29 2018-5-28 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 630,000.00 2017-7-14 2018-1-13 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 630,000.00 2017-7-21 2018-1-20 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 1,340,000.00 2017-7-28 2018-1-27 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 500,000.00 2017-8-15 2018-2-12 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 1,000,000.00 2017-8-28 2018-2-25 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 850,000.00 2017-9-
1 2018-3-
3 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 870,000.00 2017-9-
7 2018-3-
7 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 为开银行承兑汇票 智能定期理财8号 130,000.00 2017-9-12 2018-3-12 人民币购买，票据到期前不 得赎回，已质押 16 智能定期理财8号 3,190,000.00 2017-9-29 2018-3-29 人民币 为开银行承兑汇票购买，票据到期前不 得赎回，已质押 (五)非标准审计意见说明□适用√不适用(六)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 （一）会计政策变更情况
（1）本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处理。
本公司执行该规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算 受影响的报表项目名称和金额利润表其他收益642,826.01元；增加利润表营业利润642,826.01元。
（2）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理。
会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因区分终止经营损益、持续经营损益列报 受影响的报表项目名称和金额增加本期利润表持续经营损益14,449,674.14元；增加上期利润表持续经营损益3,596,190.25元。
（3）本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定。
会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。
非流动资产毁损报废按利得、损失总额分别列示，并追溯调整。
受影响的报表项目名称和金额增加上年资产处置收益0元；增加本年资产处置收益-17,520.30元。
增加上年营业外支出0元；减少本年营业外支出17,520.30元。
（二）会计估计变更情况无。
（三）前期会计差错更正情况无。
17 (七)合并报表范围的变化情况 □适用√不适用 (八)企业社会责任
1、公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法律法规的规定，严格执行国家用工制度，劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家的规定、要求，为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险和住房公积金。
公司切实保护员工的各项权益，为提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长而不断努力。
2、公司充分尊重各方利益相关者的合法权益，在经济活动中坚持诚实守信、公平公正的原则，树立良好的企业形象，促进公司平稳健康发展。
3、公司严格按照ISO9001：2008、TS16969:2009质量管理体系等开展生产经营活动。
公司通过更新生产设备、改造工艺装备、优化生产配方等措施，不断提高产品质量和收得率，降低能耗物耗，推行节能排。
报告期内，公司“三废”全部实现达标排放，未发生环境纠纷和环境污染事件。
三、持续经营评价 报告期内，公司整体经营情况稳定，主要财务、业务等经营指标健康；公司业务、资产、人员、财
务、机构等完全独立，具备良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司和全体员工无违法、违规行为。
因此，公司具备良好的独立自主的持续经营能力,未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露√是□否 (一)行业发展趋势 可持续发展的理念已成为世界主要国家的共识，低碳经济、绿色经济已逐渐成为经济发展的主流模式。
世界各国都高度关注环境保护、低碳排放等领域关键技术的发展，制定相关优惠或规划鼓励相关产业的发展。
在节能减排方面，我国制定了2020年实现单位GDP二氧化碳排放量比2005年下降40-50%的节能降耗目标，这给我国在改善能源结构、发展再生能源、提高能源综合利用效率，倡导低碳生活等方面提出了新的要求，同时也为风力发电、新能源汽车、节能家电等低碳经济产业的发展提供了广阔的市场空间。
作为重要发展行业，最近几年国家出台了多项政策文件鼓励高端钕铁硼永磁产业的发展。
根据国家发展和改革委员会《颁布的产业结构调整指导目录》，已将高性能稀土磁性材料列入鼓励类项目。
在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》中，稀土材料被列入制造领域中的基础原材料优先主题，属于基础原材料的重点支持方向。
稀土永磁材料为稀土材料中发展最快、占比最大的行业领域，在上述国家政策的影响下，稀土功能材料将是一个重要发展方向。
根据国内外经济形式，当前我国经济结构战略性调整为钕铁硼新材料提供了发展机遇。
稀土永磁材料是工业与信息化发展的基础性材料，属于国家产业政策重点鼓励发展的新材料和高新技术产品，主要应用于新能源和节能环保领域。
不断提升产品综合磁性能（高磁能积加上高矫顽力），降低重稀土铽和镝的使用量，提高稀土综合利用，提高生产自动化水平，提高产品品质，提高产品性价比，是烧结钕铁硼永磁材料的发展趋势。
公司将紧紧抓住稀土永磁产业发展的契机，加速技术升级，积极推进高性能稀土永磁产品，扩大高附加值 18 产品产能，完善现有产品结构，力争成为行业的领军企业之
一。
(二)公司发展战略
1、针对未来稀土永磁行业重大科技问题及低碳经济产业重大需求进行攻关，继续围绕新能源汽车、节能家电、高档数控机床和机器人等关键应用领域，加大新产品的研究与开发力度，将研发、生产和销售相结合，根据客户产品技术要求制定公司技术、工艺标准，开发一批具有自主知识产权、先进技术与新工艺并存的产品并实现产业化，提高公司的整体技术和工艺水平。
2、进一步完善技术创新体系和制度，不断优化人才的培养和激励机制，合理配置科技资源，在公司内部建立信息通畅、结合紧密、流程高效的产、学、研科技创新平台，以充分发挥公司在基础研究、中试验证、产业规模及市场开发等方面的优势和资源。
3、继续加强知识产权体系建设，不断提升公司自主创新能力，积极对研发和生产过程中形成的材料配方、工艺改进、设备改进、工序优化等创新成果进行专利保护，努力构建公司在稀土永磁材料专利及其他知识产权方面的保护体系，不断提升公司高档钕铁硼产品品质的持续改善。
(三)经营计划或目标
1、进一步加强研发，加快与高校研究院的产学研合作，加大技术改造和革新力度，根据节能环保、新能源领域的市场需求，调整产品结构，提高高性能烧结钕铁硼永磁材料生产技术，完善工艺；
2、进一步开拓市场。
扩展国内外销售领域，开发新能源汽车、空压机、风力发电等新兴产业领域，提升市场份额，优化客户结构和产品结构；
3、引进优秀人才，加强核心人才的培养。
2018年，公司将根据资金需求争取银行信贷支持，同时在适当时机通过定向发行股票的方式募集资金，以保证上述经营计划和目标的达成。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)不确定性因素
1、原材料价格波动风险稀土作为重要的资源，近年来日益受到国家的重视，已被提升到国家战略资源的高度。
随着原材料价格的上升，高性能钕铁硼永磁材料生产成本相应增加，为本行业通过提高价格向下游转移成本支出带来压力，在一定程度上抑制了下游需求的扩张。
另一方面，原材料价格的波动也增加了企业成本控制和库存管理的难度。
2、对下游行业的依赖钕铁硼永磁材料行业对主要下游产业的发展具有很强的依赖性。
但随着新能源汽车、节能家电、风力发电、高档数控机床和机器人等新兴市场的快速成长，钕铁硼永磁材料行业将得以更稳健的发展。
五、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
一、公司治理风险有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严 19 格的内部管理制度。
由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间
较短，公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善。
特别是公司股份申请公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。
应对措施：公司通过不断修订完善《公司章程》及各项管理制度，建立健全了法人治理结构，使股东尤其是中小股东享有平等地位，使股东都能够充分行使自己的权利。
在制度执行中充分发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，以控制该风险。
二、公司经营场所风险公司目前实际使用的房屋土地有两处：一处为租赁的宁波华磁投资发展有限公司位于余姚市三七镇安捷西路117号房产，该处部分房产尚未取得土地证、房产证，如该厂房被拆迁将对公司的生产经营造成不利影响。
宁波华磁投资发展有限公司正在积极补办相应手续，目前房屋所在地余姚市三七市镇石步村村民委员会、余姚市国土资源局、余姚市三七市镇人民政府已出具说明，上述违规用地行为符合浙江省人民政府关于推进城镇低效用地再开发工作的意见（浙政发【2014】20号），宁波华磁投资发展有限公司正在补办相应手续；余姚市三七市镇人民政府也已出具证明允许其继续使用至2020年年底。
另外一处为坐落于余姚市三七市镇二六市村使用权面积为4,502.15平方米的土地，该处土地之上的建筑物因历史原因未能办理房产证。
上述房产主要用于仓储，不属于公司业务的核心环节，对公司的生产经营无重大影响。
应对措施：若上述厂房因政府拆迁而不能使用，公司拟实行以下替代方案：1）重新租赁厂房用于仓储，公司附近可用于租赁的厂房较多，短期内能找到新的替代场所；2）公司租赁的位于余姚市三七镇安捷西路117号宁波华磁投资发展有限公司的厂房内尚有部分区域可用于仓储，能够在一定程度上缓解仓储压力。
三、原材料价格波动风险公司产品钕铁硼永磁体主要原料为镨钕合金等稀土材料，2015年、2016年、2017年原材料占产品成本的比例分别为78.20%、74.58%、76.29%。
近年来由于国家对稀土行业的整合，稀土供应相对垄断，稀土价格波动较大。
主要原材料价格的大幅波动，会增加公司成本控制和库存管理的难度，将对公司的生产经营造成较大影响。
应对措施：公司稀土永磁材料业务下游客户对公司产品需求各不相同，因此公司该项业务主要采用“以销定产”、“定制生产”模式。
销售部接受顾客订单并经生产评审后，制定销售计划。
生产部门依据销售计划制定生产计划，并组织材料进行生产。
四、市场竞争加剧的风险稀土永磁材料生产企业众多，其中钕铁硼稀土永磁材料生产企业多为中小型企业，技术工艺相对简单、企业规模较小竞争较为激烈，有较高技术水平和品牌优势的企业具有相对竞争优势，而大部分企业仍将面临价格竞争的影响。
若公司不能积极开拓市场，进一步提高公司的生产技术水平，利润空间有可能被压缩，从而不利于公司的生产经营。
应对措施：公司将加强对行业的分析研究，及时掌握行业技术、产品及价格动态，确保公司运营能够适应市场变化。
同时公司将充分发挥自身优势，通过在自己擅长的流域深耕运作有利于建立起差异化竞争优势，吸引更多客户的加入、逐渐形成并不断增强公司的规模效应。
五、新产品开发的风险公司主要产品为烧结钕铁硼磁体，该类产品磁性能较高，适用于对磁能积要求较高、尺寸较大的电机领域，应用领域广泛，下游领域对钕铁硼磁体的性能、形状、尺寸精度等要求不断变化，对公司新产品的研发能力和速度要求较高。
目前公司虽具有较强的产品技术开发能力，但随着磁体应用深度和广度的拓展，需要进一步提高技术水平和产品品质，技术创新和新产品开发仍是行业竞争的关键。
若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降的风险。
应对措施：公司将继续围绕新能源汽车、先进轨道交通装备、节能家电、高档数控机床和机器人等 20 关键应用领域，不断加大研发投入，持续研究具有核心自主知识产权的稀土永磁新材料、新工艺、新产
品和新装备，开发适用于低碳经济、高新技术、国家安全等领域的高性能磁性材料。
六、人才短缺的风险烧结钕铁硼磁体生产过程工艺复杂，技术相对密集，且产品不断推陈出新，稳定的技术团队对公司的持续发展有重要影响。
公司经过多年的发展和积累，虽已建立了良好的研发人员薪酬体制和良好的企业文化，培养了一支具有丰富理论知识、实践经验、具备独立研发能力的研发团队，但仍面临优秀的专业技术人才短缺的情况，人才的短缺将影响公司业务的拓展和长远的发展。
应对措施：公司将进一步完善相关人力资源体系和制度，不断优化人才的培养和激励机制，合理配置资源，在公司内部建立信息通畅、矢志创新、结合紧密、流程高效的产、学、研科技创新平台，同时通过老人带新人，师徒结对等方式，帮助员工尽快融入企业环境，充分适应企业文化。
七、供应商较为集中风险2015年度、2016年度和2017年度，公司对前五名供应商的采购金额占当期采购总额的比例均在70%以上，公司长期以来与供应商保持了较好的合作关系，有利于原材料采购的稳定性但若该等供应商在产品、服务质量或供应及时性等方面不能满足公司的业务需求，或产品、服务价格较高，则会影响公司的产品质量和盈利水平。
应对措施：未来，公司将在现有供应商的基础上，进一步加大寻找合格供应商的力度，引进更多的合格供应商，相关业务的采购占比也会逐步上升，(二)报告期内新增的风险因素无 21 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否√是□否 □是√否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力 预计金额 单位：元发生金额
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 16,043,120.16
14,146,304.91 总计 16,043,120.1614,146,304.91
1、公司厂房、土地不足，主要经营场所系向关联方宁波华磁投资发展有限公司租赁，本年度支付 租赁费用136,304.91元（不含税）。
该关联交易具有持续性，有利于经营场所的稳定。
租金采取市场定 价，定价公允，未损害公司利益。
2、报告期内，公司因流动资金不足，关联方为公司向相关银行借款提供了担保，在一定程度上缓 解了公司流动资金不足的紧张局面，对公司业务扩张及经营目标的顺利实现有一定的积极作用。
合计担 保金额为
1401万元。
关联方 担保金额 担保起始日 担保到期日 宁波华磁投资发展有限公司 10,900,000.002017-6-20 2020-6-20 宁波市江北友谊磁性材料厂 3,110,000.002017-5-
9 2022-5-
9 合计 14,010,000.00 22 (二)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 临时报告披露时间 临时报告编号 冯立峰、何建虹为公司贷款无 5,000,000.00否 2017年4月27日2017-010 偿提供担保 冯立峰、何建虹为公司贷款无 1,000,000.00否 2017年8月22日2017-033 偿提供担保 总计 - 6,000,000.00 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 报告期内，公司因流动资金不足，关联方为公司向相关银行借款提供了担保，在一定程度上缓解了 公司流动资金不足的紧张局面，对公司业务扩张及经营目标的顺利实现有一定的积极作用。
(三)
经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项公报告期内存在使用自有闲置资金购买银行理财产品的情形，内容详见“第四节、
二、（四）、2”。
(四)承诺事项的履行情况
1、公司《宁波可可磁业股份有限公司公开转让说明书》“第三节公司治理”之“八公司董事、监事、高级管理人员”披露了董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或做出重要承诺情形。
根据公司的董事、监事、高级管理人员的承诺，上述人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷，也不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
公司董事、监事和高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函、避免同业竞争的承诺函。
同时，公司实际控制人、董事长兼总经理冯立峰亦对公司员工社保情况和房屋租赁情况出具了相应的承诺。
报告期内，公司存在日常性关联交易超出预计金额而未及时审议披露的情形，公司已对该事项进行了补充审议、披露。
公司今后将加强业务学习，严格按照法律法规及股转公司的规定和要求，及时披露相关信息。
除上述情形外，公司相关承诺均得到履行，未发生违反相关承诺的情况。
2、公司《宁波可可磁业股份有限公司公开转让说明书》“第三节公司治理”之“
六、同业竞争情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺”中披露，为避免同业竞争，公司控股股东、实际控制人冯立峰签署了《避免同业竞争的承诺函》。
为了保护公司及债权人的合法权益，冯立峰就避免同业竞争事宜特郑重承诺如下：“本人承诺本人与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何对股份公司构成竞争或可能构成竞争的业务及活动；或拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构中担任总经理、财务负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
本人在直接或间接持有股份公司股份期间，或转让本人直接或间接持有的股份公司股份六个月内，本承诺为有效承诺。
本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部损失。
” 承诺履行情况：报告期内未出现违背承诺的事项。
23 (五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产土地使用权货币资金 理财产品 总计 权利受限类型抵押质押 账面价值1,260,826.502,748,977.86 质押 13,360,000.00 - 17,369,804.36 占总资产的比例1.13%2.46% 11.96% 15.55% 单位：元发生原因用于农业银行抵押贷款汇票保证金为开银行承兑汇票购买，票据到期前不得赎回，已质押 - 24 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 无限售条件股 份 有限售条件股 份 股份性质 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 数量 期初 00 比例%0%0% 0030,000,00016,376,667 0%0%100.00%54.59% 18,186,6670 30,000,000 60.62%0% - 本期变动 8,987,1654,094,166 6,827,1650 -8,987,165-4,094,166 2,192,83500 32 单位：股 期末 数量 比例% 8,987,16529.96% 4,094,16613.65% 6,827,1650 21,012,83512,282,501 22.76%0% 70.04%40.94% 20,379,5020 30,000,000 67.93%0% - (二)普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位：股 序号股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股份数量
1 冯立峰 16,376,667 016,376,66754.59%12,282,501 4,094,166
2 何建虹 6,000,000 06,000,00020.00%4,500,000 1,500,000
3 刘普杰 2,970,000 02,970,000 9.90%2,227,500 742,500
4 卢友康 1,500,000 01,500,000 5.00% 334,000 1,166,000
5 朱力 833,333
0 833,333 2.78% 185,333 648,000 合计 27,680,000 0
27,680,00092.27%19,529,334 8,150,666 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 股东冯立峰与何建虹为夫妻关系，股东卢友康与冯立峰是姑侄关系，除此之外，公司普通股前
五 名股东不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 □适用
√不适用 25
三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 冯立峰直接持有公司54.59%股份，为公司控股股东。
冯立峰，男，1979年10月出生，中国国籍，无境外长久居留权，本科学历。
1998年5月至2001年5月工作于农业银行慈城支行；2001年5月至2004年9月工作于宁波科田磁业有限公司；2004年9月至2007年8月工作于宁波江北久久磁性材料厂；2006年6月到今工作于有限公司、股份公司，2016年7月起任宁波可可磁业股份有限公司总经理、董事长。
报告期内，控股股东无变化。
(二)实际控制人情况 公司控股股东与实际控制人为冯立峰。
控股股东、实际控制人认定依据如下：截至报告期末，冯立峰为公司第一大股东，持股比例为54.59%；同时冯立峰担任公司董事长与总经理，实际控制公司的经营。
冯立峰基于其持股情况与任职情况，对公司具有实际控制，因此其为公司控股股东与实际控制人。
公司与实际控制人的产权和控制关系如下图所示： 冯立峰控股股东实际控制人 夫妻关系 何建虹第二大股东 合计持股74.59% 54.59% 20% 其他30名自然人股东 25.41% 宁波可可磁业股份有限公司 26 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用□不适用 新增股票发行方案挂公告时间牌转让日期2017-12-27 发行发行数量价格 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 3.403,529,50012,000,300
5 0 发行对象中外部自然人人数
0 发行对象中私募投资基金家 数
0 单位：元/股募 发行集对象资中信金托及用资管途产品是家数否 变更0否 募集资金使用情况：公司首次股票发行募集资金用途作部用于补充流动资金，为公司生产经营及发展提供资金保障。
2017年12月27日，公司发布股票发行方案公告。
截至2017年12月31日，募集资金尚未到位，公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股票发行股份登记函，公司不涉及募集资金使用问题。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用债券违约情况□适用√不适用公开发行债券的特殊披露要求□适用√不适用
四、间接融资情况 √适用□不适用 融资方式 融资方 银行借款银行借款银行借款 邮政银行余姚农商银行宁波银行 融资金额 900,000.002,000,000.002,170,000.00 利息率% 6.09%4.9%4.8% 存续时间 2017.9.20-2018.9.192017.5.26-2018.5.252017.5.11-2018.5.10 单位：元是否违约否否否 27 银行借款银行借款出口TT押汇出口TT押汇融资租赁 合计 宁波银行农业银行宁波银行宁波银行仲利国际租赁有限公司 - 4,000,000.004,200,000.00 832,444.201,129,826.706,000,000.00 21,232,270.90 4.8%2017.6.20-2018.6.20 否 5%2017.8.22-2018.8.21 否 4.03%2017.12.26-2018.3.12否 4.03%2017.11.15-2018.1.25否 6.96%2017.10.18-2020.5.18否 - - - 违约情况□适用√不适用
五、利润分配情况 (一)报告期内的利润分配情况□适用√不适用(二)利润分配预案□适用√不适用 28 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名冯立峰 职务董事长、总经理 性别男 年龄39 学历本科 何建虹董事 女 45 本科 刘普杰董事 男 42 专科 冯伟 董事、副总经理男 36 中专 邓银洲董事、副总经理男 37 本科 邱幼涞董事、副总经理男 39 本科 王艳 董事、财务总监女 38 专科 冯国强监事会主席 男 71 中师 楼燕娜职工代表监事 女 37 本科 尤国明监事 男 28 专科 刘奇华副总经理 男 35 本科 孙琴君 董事会秘书、副总女 37 大专 经理 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 任期2016年7月1日-2019年6月30日2017年6月1日-2019年6月30日2017年6月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日2017年12月22日-2019年6月30日2017年12月22日-2019年6月30日2016年7月1日-2019年6月30日 是否在公司领取薪酬是否否是是是是是是是是是737 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事长冯立峰和董事何建虹是夫妻关系；董事长冯立峰和董事冯伟是堂兄弟关系；监事会主席冯国 强与董事长冯立峰、董事冯伟是叔侄关系。
除此之外，公司董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间不存在其他关联关系。
公司董事会于2018年2月1日收到董事会秘书、副总经理孙琴君女士递交的辞职报告；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任王艳女士为公司董事会秘书、副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
公司董事会于2018年2月1日收到财务总监王艳女士递交的辞职报告；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第一届董事会第十次会议于2018年2月7日审议并通过：聘任刘奇华先生为公司 29 财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
公司董事会于2018年2月6日收到董事、副总经理冯伟先生递交辞去副总经理的辞职报告；冯伟 先生辞去副总经理职务后将继续担任公司董事职务。
公司董事会于2018年3月16日收到董事、副总经理邓银洲先生递交辞去董事的辞职报告，邓银洲 先生辞职后继续担任副总经理职务；根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司2018第二次临时股东大会选举卢友康先生为公司董事，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会期限届满之日止。
本公司监事会于2018年3月16日收到职工监事楼燕娜女士递交的辞职报告。
根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司2018年第一次职工代表大会审议并通过朱力为公司职工监事，任期自本次职工代表大会通过之日起至本届监事会届满之日止。
(二)持股情况 姓名 冯立峰何建虹刘普杰冯伟邱幼涞邓银洲王艳冯国强尤国明楼燕娜刘奇华孙琴君 合计 职务 董事长、总经理董事董事董事、副总经理董事、副总经理董事、副总经理董事、财务总监监事会主席监事职工代表监事副总经理董事会秘书、副总经理 - 期初持普通股股数 16,376,6676,000,0002,970,000 816,667683,333100,00080,00080,00050,00020,00030,000 0 27,206,667 数量变动 000000000000 期末持普通股股数 16,376,6676,000,0002,970,000816,667683,333100,00080,00080,00050,00020,00030,0000 期末普通股持股比例% 54.59%20.00% 9.90%2.72%2.28%0.33%0.27%0.27%0.17%0.07%0.10%0.00% 单位：股期末持有股票期权数量 000000000000 027,206,667 90.70%
0 (三)变动情况信息统计 姓名何建虹 期初职务无 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 变动类型（新任、换届、离任）新任 期末职务董事 □是√否□是√否□是√否□是√否 变动原因 为进一步完善公司治理机构，加强公司专业化运作，提高董事会决策的科学性，增加两名董事，进一步推动公司长远发展战略实施。
30 刘普杰 刘奇华尤国明 无 监事无 新任 新任新任 董事 副总经理监事 为进一步完善公司治理机构，加强公司专业化运作，提高董事会决策的科学性，增加两名董事,进一步推动公司长远发展战略实施。
为进一步完善公司治理机构，满足公司经营发展的需要因公司原监事刘奇华先生的辞职，导致公司监事会成员低于《公司章程》规定的人数。
为保障监事会的正常运行，按照《公司法》及《公司章程》的有关规定，现任命尤国明先生为公司新任监事。
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、新任董事何建虹简历：何建虹，女，1973年7月1日出生，中国国籍，无境外长久居留权，本 科学历。
1992年11月起至今工作于农业银行宁波江北支行。
2、新任董事刘普杰简历：刘普杰，男，1976年7月4日出生，中国国籍，无境外长久居留权，专 科学历。
1997年4月至2003年6月任宁波韵升股份有限公司电镀车间主管；2003年6月至2007年5月任宁波市北仑电镀厂车间主管；2007年5月至2010年7月任宁波市镇海区临江创业电镀厂车间主管；2011年1月起至今任宁波鑫盈金属材料有限公司总经理。
3、新任副总经理刘奇华简历：刘奇华，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外长久居留权，本科，2004年3月至2006年4月工作于中山复盛机电有限公司；2006年4月至2008年4月工作于宁波海大嘉华汽车零部件制造有限公司；2008年5月至2013年9月任宁波韵升粘结磁体有限公司财务经理；2013年9月至2017年5月任宁波鑫盈金属材料有限公司副总经理，2016年6月30日至2017年12月21日任宁波可可磁业股份有限公司监事，2017年6月至今任宁波可可磁业股份有限公司总经理助理；
4、新任监事尤国明简历：尤国明，男，1990年3月7日出生，中国国籍，无境外长久居留权，大专，2010年5月1日至2012年12月1日任职于湖北盛达汽配有限公司；2012年12月至2013年4月待业；2013年5月20日至今任宁波可可磁业股份有限公司外协科长。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员 员工总计 期初人数195311138104 按教育程度分类博士硕士本科 期初人数00 10 31 期末人数204812219110 期末人数00 11 专科专科以下员工总计 16 18 78 81 104 110 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，公司增加人数6人，其中技术人员增加明显，主要是公司为改进产品工艺，改善产品结 构，加大产品研发力度所致。
公司中高层及技术核心成员相对保持稳定。
一、员工新酬政策公司在各岗位评估的基础上，确定每个职务的价值，同时结合公司整体薪酬体系，以及本地区和本 行业薪酬水平等各方面因素，建立相适应的薪酬调整方案，同时遵循内部公平性原则，薪酬差异性、激励性、竞争性原则，使薪酬分配的公平性得到体现和维持。
二、公司培训计划公司培训分为公司级培训，部门级培训、其他培训（专项培训等）；人事行政部主导中高管培训、骨干培训、管理培训等公司级培训；部门根据自身的业务需求，开展及帮助员工成长的部门级培训，由各部门自行制订培训计划，按期开班；专项培训谋划为开展某项项目或专项工作任务而制定；公司根据各部门需要，原则要求各部门每月至少组织一次部门内的培训，让员工互相分享知识，共建文化家园。
三、报告期内，公司无离退休人员情况。
(二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况 核心员工： □适用√不适用 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）： √适用□不适用 姓名 岗位 郭春锋 工艺总工 汪勤强 车间主任 核心人员的变动情况：公司核心人员本期未发生变化。
期末普通股持股数量0 20,000 32 第九节行业信息 是否自愿披露√是□否 根据《国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011）》，公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”下的“C397电子元件制造”下的“C3971电子元件及组件制造”行业。
根据证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。
根据全国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“C制造业”下的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”下的“C397电子元件制造”下的“C3971电子元件及组件制造”。
根据全国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司投资型行业分类指引》划分，公司属于“17信息技术”下的“1711技术硬件与设备”下的“171111电子设备、仪器和元件”下的“17111112其他电子元器件”。
作为第三代稀土永磁材料，由于钕铁硼符合节能降耗及轻薄微小的技术发展趋势，是目前磁性能最高、应用范围最广、发展速度最快，也是当前工业化生产中综合性能最优的磁性材料。
目前永磁材料多应用于永磁电机，风力发电机，核磁共振，磁悬浮等行业，涉及的稀土元素有镨、铈、钕和镝。
是当前工业化生产中综合性能最优的磁性材料，未来发展空间非常广阔。
而新型应用（风电、变频空调、节能电梯、混合动力汽车、汽车EPS转向电机）是推动高性能钕铁硼行业发展的主要动力。
中国钕铁硼行业发展迅速，2000年中国钕铁硼产量仅5600吨，到2014年全国钕铁硼产量10.86万吨，14年间中国钕铁硼产量飞速攀升至2000年的18倍。
随着全球产能向国内的进一步集中，以及国内钕铁硼生产企业的资源整合，钕铁硼行业的产品结构明显得到改善。
基于资源禀赋和人力成本优势，钕铁硼产能逐渐向国内聚集，我国钕铁硼的产量占比已经接近全球产量的90%，并以20～30％的年增长速度递增。
随着节能产业的发展，电动汽车的普及，高性能稀土永磁材料拥有广阔的发展空间。
二十一世纪“知识经济”和高科技的发展中，对钕铁硼永磁材料的需要仍将保持20%以上的年增长。
33 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策及财务决策基本按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
公司目前运行有效的法人治理管理制度主要有：《宁波可可磁业股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《关联防止大股东及关联方占用公司资金的管理制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《信息披露管理制度》等一系列公司治理制度，规范公司管理。
按照最新的公司章程，公司的法人治理机构包括股东大会、董事会、监事会。
董事会成员7人，监事会成员3人，其中1人为职工代表监事，公司高级管理人员7人。
报告期内公司的股东会、董事会、监事会的如集程序、议事规则、表决程序均符合国家法律法规及《公司章程》等规章制度的约定。
公司重要决议能按照各议事规则和流程逐级讨论。
截止报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
为进一步完善内控体系，2017年5月18日，公司召开2016年年度股东大会，审议通过《年度报告重大差错责任追究制度》；2017年6月1日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过修订《公司章程》、《董事会议事规则》；2017年9月7日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过修订《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》。
2017年12月22日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《募集资金管理制度》及修改《公司章程》。
公司治理结构进一步规范和完善。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司能够按照《公司章程》关于投资者关系管理、纠纷解决等条款要求，保护股东与投资者有效、 充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司现行治理能够有效保护所有股东，确保所有股东充分行使其合法权利。
34
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制及相关制度，明确了股东大 会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序。
报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资等重大事项严格按照治理机制下的股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序进行决策，但在关联交易决策上还存在1单的不足，后续需增加此方面知识的培训与管理，避免类似错误再次发生。
2017年4月8日，公司实际控制人冯立峰及配偶何建虹作为保证人与宁波银行股份有限公司余姚支行（以下简称“宁波银行余姚支行）签订了《最高额保证合同》。
根据该合同约定，冯立峰、何建虹自愿为债务人宁波可可磁业股份有限公司自2017年4月18日起至2022年4月18日止在债权人宁波银行余姚支行办理约定的各项业务，所实际形成的不超过最高债权限额人民币500万元的所有债权提供连带责任担保。
冯立峰为宁波可可磁业股份有限公司的实际控制人；何建虹系冯立峰的配偶及公司股东。
冯立峰及何建虹为公司提供连带责任担保构成了关联交易，未能及时履行审议程序和信息披露，经公司自查发现后，公司已启动对上述事项的追认程序并补发关联交易公告，公司已在2017年4月27日补充披露《偶发性关联交易公告（补发）》（公告编号：2017-010）
4、公司章程的修改情况2017年6月1日，公司2017年第二次临时股东大会审议并通过《关于修改<公司章程>的议案》，原 章程“第九十八条公司设董事会。
董事会由五名董事组成，由股东大会选举产生，对股东大会负责。
”现修改为：“第九十八条公司设董事会。
董事会由七名董事组成，由股东大会选举产生，对股东大会负责。
” 2017年12月27日，公司第一届董事会第九次会议审议并通过《关于修改<公司章程>的议案》，鉴于公司拟进行股票发行，公司注册资本、股份总数将发生变更，需对《公司章程》进行相应修改，具体条款提请股东大会授权董事会根据股票发行完成后注册资本额、股份总数变化的相应情况进行修改并进行工商备案。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 董事会
7 经审议的重大事项（简要描述） 1、2017年1月25日，公司第一届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2017年度关联交易的议案》、《关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案》； 2、2017年4月26日，公司第一届董事会第四次会议审议通过了《关于<2016年度总经理工作报告>的议案》、《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2016年年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016年度财务决算报告>的议案》、《关于<2017年度财务预算报告>的议案》、《关于<2016年度利润分配方案>的议案》、《关于追认公司偶发性关联交易的议案》、《关于制定<年度报告重大差错责任追究制度>的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于补充确认2016年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议 35 监事会股东大会 案》、《关于提请召开公司2016年年度股东大会的议案》； 3、2017年5月12日，公司第一届董事会第五次会议审议通过 了《关于增选公司董事的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于 修订<董事会议事规则>的议案》、《关于公司向银行申请贷款的议案》、 《关于召开公司
2017年第二次临时股东大会的议案》； 4、2017年8月21日，公司第一届董事会第六次会议审议通过 了《关于<公司2017年半年度报告>的议案》、《关于修订<关联交易管 理制度>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于超 出预计金额的日常性关联交易的议案》、《关于关联方为公司向银行申 请贷款无偿提供担保的议案》、《关于提议召开公司
2017年第三次临 时股东大会的议案》 5、2017年12月7日，公司第一届董事会第七次会议审议通过 了《关于续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年 度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2018年度日常性关联交易 的议案》、《关于2018年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议 案》、《关于提请召开2017年第四次临时股东大会的议案》； 6、2017年12月22日，公司第一届董事会第八次会议审议通过 了《关于聘任副总经理的议案》； 7、2017年12月27日，第一届董事会第九次会议审议并通过了 《关于<宁波可可磁业股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于签 署附生效条件的<宁波可可磁业股份有限公司股份认购协议>的议 案》、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于制订< 募集资金管理制度>的议案》、《关于设立公司募集资金专用账户并 拟签订<募集资金三方监管协议>的议案》、审议通过《关于提请召开 2018
年第一次临时股东大会的议案》。
3 1、2017年4月26日，公司第一届监事会第二次会议审议通过 了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》、《关于<公司2016年 年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016年度财务决算报告>的议案》、 《关于<2017年度财务预算报告>的议案》、《关于<2016年度利润分配 方案>的议案》。
2、2017年8月21日，公司第一届监事会第三次会议审议通过 了《关于<公司2017年半年度报告>的议案》； 3、2017年12月7日，公司第一届监事会第四次会议审议通过 了《关于提议补选公司监事的议案》。
5 1、2017年2月10日，公司2017年第一次临时股东大会会议审 议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2017年度关联交易 的议案》； 2、2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关 于<2016年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2016年度监事会工作 报告>的议案》、《关于<2016年年度报告及摘要>的议案》、《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2017年度财务预算报告>的议 案》、《关于<2016年度利润分配预案>的议案》、《关于追认公司偶发 36 性关联交易的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于补充确认2016年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于2017年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》； 3、2017年6月1日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于增选公司董事的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于公司向银行申请贷款的议案》。
4、2017年9月7日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于超出预计金额的日常性关联交易的议案》、《关于关联方为公司向银行申请贷款无偿提供担保的议案》； 5、2017年12月22日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告审计机构的议案》、《关于预计2018年度日常性关联交易的议案》、《关于2018年使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于提议补选公司监事的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
1、股东大会：截止报告期末，公司有32名自然人股东。
公司严格按照《公司法》、《公司章程》及 《股东大会议事规则》的规定召集、召开、表决，确保平等对待所有股东，各位股东均享有平等的权利。
2、董事会：截止报告期末，公司有7名董事。
董事会的人数及结构符合《公司法》等法律法规、《公 司章程》及《董事会议事规则》的要求，报告期内公司董事会能够依法召集、召开会议、形成表决，公司全体董事依法行使职权，勤勉履行职责。
3、监事会：截止报告期末，公司有3名监事。
监事会的人数及结构符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，报告期内公司监事会能够依法召集、召开会议、形成表决。
监事会成员能够认真，依法行使职权，能够对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合有关法律的要求，截至报告期末，三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，通过按照《公司章程》、三会议事规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
(三)公司治理改进情况 公司根据相关法律法规、全国中小企业股份转让系统发布的相关业务规则完善公司的治理机制，并结合公司实际生产经营情况，逐步建立健全了股份公司法人治理结构，制度了适应公司现阶段发展的《公司章程》和公司治理制度。
未来公司将加强公司董事、监事、高级管理人员的培训、通过加深相关知识学习，提高规范运作的意识，从而进一步提高公司规范治理水平，切实促进公司的发展，维护股东权益并回报社会。
(四)投资者关系管理情况 报告期内，公司自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，畅通投资者沟通和处理相关事 37 务的渠道。
公司通过全国股转系统信息年平台（）及时发布相关公告及信息，真诚对待
关注公司信息与发展、及实地调研考察寻找投资机会的投资人或投资机构，如实回答提出相关问题。
公司在与上述单位的沟通和磋商中，让投资者更好地了解和理解公司，也使公司对资本市场有了更深刻的认识。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与股东在业务，人员、资产、机构、财务等方面相互独立。
报告期内，股东不存在影响公司独立性，公司具备独立自主经营的能力。
1、业务独立性公司组织架构设置明确，部门职责划分合理。
拥有与经营业务有关的各项技术专利，具有完整的业务流程、独立的经营场所、供应渠道和销售部门，独立获取收入和利润，公司业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有直接面对市场的独力经营能力。
2、资产独立性公司由宁波可可磁业有限公司整体变更设立而来，原资产、人员全部进入股份公司。
股份公司设立后，公司依法办理变更登记，公司拥有与生产经营有关的固定资产、无形资产、知识产权的所有权和使用，具有独立的运营系统；公司与控股股东、实际控股人资产权属明确，不存在资产混同的情况。
公司股东及其关联方未占有和支配公司资产，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
公司的资产独立。
3、人员独立性公司建立了独立的劳动用工、人事、薪酬支付制度，独立发放员工工资，相应的社会保障独立管理，由人事行政部统筹管理。
公司董事、监事、高级管理人员均依据《公司法》及《公司章程》等有关规定合法有效产生，公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员专职在公司工作，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任除董事、监事以外其他职务及领取薪酬的情形。
公司财务人员不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。
公司的人员独立。
4、财务独立性公司设有独立的财务部门，配备专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司依法独立纳税。
开立独立的银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
公司作为独立的纳税人，依法独立进行税务申报和履行缴纳的义务，不存在与股东单位混合纳税的情况形。
公司的财务独立。
5、机构独立性公司建立有健全的组织架构，已建立股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理架构，聘任总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员，并在内部设立了相应的办公机构、职能部门。
公司设立有研发、生产、业务、财务、采购、人事行政、仓库等职能部门，各部门各司其职，分工协作。
公司内部经营管理机构健全，并能根据内部管制度独立待命经管管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
公司的机构独立。
38 (三)对重大内部管理制度的评价公司董事会认为，公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规 的规定，结合公司自身的实际情况制定，符合企业发展需要和治理需要。
公司内部控制制度在公司业务运营过程各关控点均得到了贯彻执行，发挥了较好的管理控制作用，对公司经营风险起到了有效的控制作用。
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律、法规、规章关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算和具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常会计核算工作。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制体系，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
公司内部管理体系是一项长期而持续性的系统工程，而要在公司运作过程中不断演变、完善，与公司各阶段经营发展状况及发展情况相匹配。
不断调整公司内部控制制度，加强制度的可操作性，不断完善相互监督内控手续，降低企业风险，促进公司平稳发展。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况2017年4月26日，公司第一届董事会第四次会议审议通过了《关于制定<年度报告重大差错责任 追究制度>的议案》。
报告期内，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层 严格遵守相关制度，执行情况良好。
39
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 第十一节财务报告 是无保留意见无天职业字[2018]10078号天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区车公庄西路19号68号楼2018年4月26日钟炽兵、肖小军否 审计报告 天职业字[2018]10078号 宁波可可磁业股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了宁波可可磁业股份有限公司（以下简称“可可磁业”）财务报表，包括2017年12月31日的资产负债表，2017年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了可可磁业2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于可可磁业，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 可可磁业管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。
其他信息包括2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务 40 报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，
我们无任何事项需要报告。
四、管理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估可可磁业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算可可磁业、终止运营或别无其 他现实的选择。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包
含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对可可磁业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致可可磁业不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
41 中国·北京二○一八年四月二十六日 中国注册会计师 钟炽兵 中国注册会计师： 肖小军
二、财务报表 (一)资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款 附注六、
1 六、2六、3六、
4 六、5六、6六、7 42 期末余额5,332,153.33 620,500.0044,562,332.05 2,984,724.41 2,336,861.3027,882,876.0713,360,000.0097,079,447.16 单位：元期初余额 1,859,444.16 1,150,000.0016,892,227.282,926,163.14 1,107,640.9427,880,385.7115,839,580.0067,655,441.23 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 六、8六、
9 六、10 六、11 六、12 六、13六、14六、15六、16六、17六、18六、19 六、20 43 12,483,562.05 1,708,422.85 471,961.4814,663,946.38111,743,393.5415,232,270.90 18,460,173.3111,430,166.45 6,489,028.421,378,536.822,806,841.54 3,306.49 3,605,980.35 10,043,023.00 1,292,746.14 386,027.9711,721,797.1179,377,238.3414,700,000.00 15,725,857.546,890,407.472,965,518.901,081,421.82 249,795.091,276.39 124,528.30 103,373.82 其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计法定代表人：冯立峰 59,406,304.28 41,842,179.33 六、21 4,560,625.81 4,208,269.70 六、22 4,560,625.81
63,966,930.09 30,000,000.00 4,208,269.7046,050,449.03 30,000,000.00 六、23 864,113.16 864,113.16 六、24 1,804,586.44 359,619.03 六、25 15,107,763.85
47,776,463.45 2,103,057.1233,326,789.31 47,776,463.45 33,326,789.31 111,743,393.54 79,377,238.34 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 (二)
利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入 附注六、26 本期金额118,326,525.50118,326,525.50 单位：元上期金额62,863,870.1962,863,870.19 44
二、营业总成本其中：营业成本 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润
2.终止经营净利润(二)按所有权归属分类：
1.少数股东损益
2.归属于母公司所有者的净利润
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 六、26 六、27六、28六、29六、30六、31六、32 六、33六、34六、35六、36六、37 - - 45 102,561,375.5187,127,542.15 58,769,575.6647,668,191.61 609,793.202,118,094.769,624,406.311,479,241.131,602,297.96 430,782.91 -17,520.30642,826.0116,821,238.61 2,337.8019,183.8816,804,392.532,354,718.3914,449,674.14 14,449,674.14 - 14,449,674.14 143,126.531,860,396.327,930,149.111,188,179.21 -20,467.12 198,613.54 4,292,908.07532,500.000 4,825,408.071,229,217.823,596,190.25 3,596,190.25 - 3,596,190.25 损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 14,449,674.14 3,596,190.25 归属于母公司所有者的综合收益总额 14,449,674.14 3,596,190.25 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益 十四、
1 0.48 0.12 （二）稀释每股收益 十四、
1 0.4817 0.1199 法定代表人：冯立峰 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 (三)
现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 附注六、38 46 本期金额110,296,065.79 单位：元上期金额 63,194,727.42 887,226.051,754,463.30112,937,755.1489,253,594.86 2,753,213.981,515,103.2867,463,044.6846,076,001.45 7,415,438.93 5,781,699.70 支付的各项税费 3,252,254.98 971,278.69 支付其他与经营活动有关的现金 六、38 12,854,057.99 4,857,327.82 经营活动现金流出小计 112,775,346.76 57,686,307.66 经营活动产生的现金流量净额 162,408.38 9,776,737.02
二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 41,659,580.00 28,920,000.00 取得投资收益收到的现金 430,782.91 198,613.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 34,188.03 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 42,124,550.94 29,118,613.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 5,099,330.44 481,549.49 的现金 投资支付的现金 39,180,000.00 37,869,580.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 44,279,330.44 38,351,129.49 投资活动产生的现金流量净额 -2,154,779.50 -9,232,515.95
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 19,569,348.60 15,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 六、38 9,780,910.35 13,652,744.76 筹资活动现金流入小计 29,350,258.95 29,052,744.76 偿还债务支付的现金 19,094,252.90 15,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 773,756.03 1,162,598.83 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六、38 6,447,079.23 12,896,838.05 筹资活动现金流出小计 26,315,088.16 29,059,436.88 筹资活动产生的现金流量净额 3,035,170.79 -6,692.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -319,068.36 49,076.46
五、现金及现金等价物净增加额 723,731.31 586,605.41 加：期初现金及现金等价物余额 1,859,444.16 1,272,838.75
六、期末现金及现金等价物余额 2,583,175.47 1,859,444.16 法定代表人：冯立峰 主管会计工作负责人：刘奇华 会计机构负责人：张大平 47 (四)
权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配 30,000,000.0030,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 本期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 专项储备 864,113.16 864,113.16 盈余公积359,619.03 359,619.031,444,967.41 1,444,967.41 一般风险准备 单位：元 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 2,103,057.12 33,326,789.31 2,103,057.1213,004,706.73 14,449,674.14 33,326,789.3114,449,674.14 14,449,674.14 -1,444,967.41 48
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 30,000,000.00 864,113.16 1,444,967.41 -1,444,967.41 1,804,586.44 15,107,763.85 47,776,463.45 项目
一、上年期末余额 股本30,000,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 上期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 50,000.00 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 -319,400.94 29,730,599.06 49 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股 30,000,000.00 864,113.16 50,000.00309,619.03 -319,400.942,422,458.06 3,596,190.25 29,730,599.063,596,190.25 3,596,190.25 864,113.1650 359,619.03359,619.03 -359,619.03-359,619.03 -50,000.00 -814,113.16 本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：冯立峰 30,000,000.00 864,113.16 -50,000.00 -814,113.16 864,113.16 主管会计工作负责人：刘奇华 359,619.03 2,103,057.12 33,326,789.31 会计机构负责人：张大平 51 宁波可可磁业股份有限公司
2017年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
一、公司的基本情况 宁波可可磁业股份有限公司（以下简称“可可磁业”、“本公司”或“公司”）,原名宁波可可磁业有限公司（以下简称“可可有限”）于2006年6月13日经宁波市工商行政管理局余姚分局批准，由冯立峰出资设立，公司法定代表人为冯立峰，可可有限设立时的注册资本为10.00万元，由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2006）第204号《验资报告》，截至2006年6月13日，可可有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币10.00万元，均为货币出资。
可可有限设立时股权结构如下表： 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯立峰 10.00 100.00 自然人 合计 10.00 100.00 2009
年11月18日，冯立峰与其妻何建虹签订《股权转让协议》，约定冯立峰向何建虹 转让其持有可可有限20.00%的股权，转让价格为2.00万元，审议并通过了可可有限新的章 程；此次变更后，可可有限股权结构如下： 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯立峰 8.00 80.00 自然人 何建虹 2.00 20.00 自然人 合计 10.00 100.00 2013
年8月8日，可可有限召开股东会决议：注册资本由人民币10.00万元变更为 1,000.00万元。
新增的注册资本由冯立峰认缴792.00万元，何建虹认缴198.00万元，同 时审议并通过公司章程修正案。
由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2013）第275号《验 资报告》，截止2013年8月12日，可可有限已收到冯立峰、何建虹以货币形式缴纳的新增 实收资本合计人民币990.00万元。
此次增资后，可可有限股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹合计 累计出资额（万元人民币）800.00200.00 1,000.00 股权比例（%）80.0020.00100.00 股东性质自然人自然人 52 2015年12月17日，可可有限召开股东会决议：注册资本由人民币1,000.00万元变更为3,000.00万元。
同时审议并通过公司章程修正案。
由余姚永信会计师事务所出具余永会验（2015）第020号《验资报告》，截止2015年12月24日，可可有限已收到全体股东以货币缴纳的新增实收资本合计人民币2,000.00万元。
本次增资后，可可有限股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹刘普杰卢友康朱力冯伟邱幼涞邓银洲冯国强王艳郭新华韩琴尤国明周裕丰贾佑均刘奇华郑小燕蔡和铃冯国章林丽运楼燕娜邱夏月汪勤强王静新吴卫华许秋雪杨崇兴张彬 累计出资额（万元人民币）1,637.67600.00297.00150.0083.3381.6768.3310.008.008.005.005.005.005.003.003.003.002.002.002.002.002.002.002.002.002.002.002.00 股权比例（%）54.5920.009.905.002.782.722.270.330.270.270.160.160.160.160.100.100.100.070.070.070.070.070.070.070.070.070.070.07 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 53 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 朱五绒 2.00 0.07 自然人 陈德 1.00 0.03 自然人 何垒 1.00 0.03 自然人 王静波 1.00 0.03 自然人 合计 3,000.00 100.00 2016
年7月22日可可有限整体变更为宁波可可磁业股份有限公司，以可可有限截至 2016年4月30日的净资产出资，股东按其原持有的可可有限出资比例认购。
出资净资产经万隆（上海）资产评估有限公司评估，并出具了万隆评报字（2016）第1480号《资产评估报告》，截至2016年4月30日，公司净资产评估值为3,558.63万元。
出资净资产经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具的天职业字[2016]12628号《审计报告》，截至2016年4月30日，公司经审计的账面净资产为30,864,113.16元。
2016年7月5日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就公司整体变更为股份有限公司的净资产折股情况出具了天职业字[2016]13697号《验资报告》。
公司以2016年4月30日经审计的账面净资产额30,864,113.16元，折合为本公司股本3,000.00万股（每股面值1.00元），剩余864,113.16元计入股份公司资本公积。
整体折股后，公司股权结构如下： 股东名称冯立峰何建虹刘普杰卢友康朱力冯伟邱幼涞邓银洲冯国强王艳郭新华韩琴尤国明周裕丰贾佑均刘奇华郑小燕蔡和铃 累计出资额（万元人民币）1,637.67600.00297.00150.0083.3381.6768.3310.008.008.005.005.005.005.003.003.003.002.00 股权比例（%）54.5920.009.905.002.782.722.270.330.270.270.160.160.160.160.100.100.100.07 股东性质自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 54 股东名称 累计出资额（万元人民币） 股权比例（%） 股东性质 冯国章 2.00 0.07 自然人 林丽运 2.00 0.07 自然人 楼燕娜 2.00 0.07 自然人 邱夏月 2.00 0.07 自然人 汪勤强 2.00 0.07 自然人 王静新 2.00 0.07 自然人 吴卫华 2.00 0.07 自然人 许秋雪 2.00 0.07 自然人 杨崇兴 2.00 0.07 自然人 张彬 2.00 0.07 自然人 朱五绒 2.00 0.07 自然人 陈德 1.00 0.03 自然人 何垒 1.00 0.03 自然人 王静波 1.00 0.03 自然人 合计 3,000.00 100.00 公司股票已于
2016年12月21日在全国股转系统挂牌公开转让。
2016年7月22日， 宁波市市场监督管理局核发了变更后的《营业执照》,统一社会信用代码为 326。
（一）本公司住所：余姚市三七市镇安捷西路117号；公司类型：股份有限公司（非上市）；公司法定代表人：冯立峰。
（二）本公司
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