信息披露Disclosure 2012年7月13日星期五D16 （上接D15版）５、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基 金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查１、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
３、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（四）基金财产的保管１、基金财产保管的原则基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金托管人应安全保管基金财产。
除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
２、基金合同生效前募集资金的验资和入账（１）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字方为有效。
（２）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
３、基金的银行账户的开立和管理（１）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（２）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。
本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
（３）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
（４）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
４、基金进行定期存款投资的账户开设和管理基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。
基金管理人应派专人协助办理开户事宜。
在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。
５、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理（１）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
（２）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
（３）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（４）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
６、债券托管专户的开设和管理基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行 招商信用增强债券型证券投资基金招募说明书 银行间债券市场债券和资金的清算。
在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。

７、基金财产投资的有关有价凭证的保管基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有 效控制的有价凭证不承担责任。
８、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。
基金管理人代表基金 签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人。
除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少１５年。
（五）基金资产净值计算及会计核算１、基金资产净值的计算和复核（１）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（２）基金管理人应每开放日对基金财产估值。
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。
基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（３）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（４）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
（５）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。
当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。
如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
（６）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。
若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。
如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。
如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
（７）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（８）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
２、基金会计核算（１）基金账册的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。
若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
（２）会计数据和财务指标的核对基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。
如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。
（３）基金财务报表和定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。
月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，于该等期间届满后４５日内公告。
季度报告应在每个季度结束之日起１０个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起１５个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内予以公 告。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应３个工作日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在
收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后１０个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后１５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双
方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。
核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管１、基金份额持有人名册的内容基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：（１）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；（２）基金权益登记日的基金份额持有人名册；（３）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；（４）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
２、基金份额持有人名册的提供对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。
对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后５个工作日内向基金托管人提供。
３、基金份额持有人名册的保管基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。
如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。
基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
（七）适用法律与争议解决方式１、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。
但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
３、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（八）托管协议的修改与终止１、基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。
托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。
２、本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
二十
一、对基金份额持有人的服务本基金管理人承诺向基金份额持有人提供下列服务。
同时，基金管理人有权根据投资人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整。
（一）网上开户与交易服务客户持有指定银行的账户，通过招商基金电子商务网上交易平台“基金易”，可以实现在线开户交易。
招商基金网址：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（二）资料的寄送服务１、交易对账单的发送形式包括纸质、电子邮件和短信息三种。
客户可以根据需要通过招商基金客户服务热线或者网站修改发送形式，但只能选择一种发送形式。
服务费用由本基金管理人承担，客户无需额外承担费用。
２、交易对账单的默认发送方式为纸质邮寄，原则上一年至少寄送一次，在报告期结束后１５个工作日内寄送。
本基金管理
人在未收到客户明确表示不需要对账单寄送的情况下，将按照上述规则寄送对账单。
客户可以根据个人需要，通过招商基金客户服务热线或者网站取消或者恢复对账单寄送服务。
３、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。
本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
４、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容，也无法完全保证其安全性与及时性。
因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
５、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。
（三）信息发送服务基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、呼叫中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯或Ｅ－ＭＡＩＬ方式发送基金份额持有人定制的信息。
可定制的信息包括：基金净值、交易确认信息、账户余额与损益、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务发展的实际需要，适时调整定制信息的内容。
除了发送基金份额持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向留有手机及ＥＭＡＩＬ地址的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。
如基金份额持有人不希望接收到该类信息，可以通过招商基金呼叫中心客户服务热线取消该项服务。
（四）网络在线服务基金份额持有人提供基金账号／开户证件号码及查询密码登录招商基金网站“账户查询”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅、理财论坛等多项在线服务。
招商基金网址：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ招商基金理财社区ＢＢＳ论坛：ｂｂｓ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ招商基金电子邮箱：ｃｍｆ＠ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（五）客户服务中心（ＣＡＬＬ－ＣＥＮＴＥＲ）电话服务招商基金客户服务热线提供全天候２４小时的自动语音查询服务。
基金份额持有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于７小时的人工咨询服务。
基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、资料修改等专项服务。
招商基金全国统一客户服务热线：４００－８８７－９５５５（免长途费）（六）客户投诉受理服务基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、呼叫中心人工热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理。
对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。
二十
二、其他应披露事项无。
二十
三、招募说明书的存放及查阅方式（一）招募说明书的存放地点本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构和注册登记人的住所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。
（二）招募说明书的查阅方式投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
二十
四、备查文件投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：１、中国证监会批准招商信用增强债券型证券投资基金募集的文件２、《招商信用增强债券型证券投资基金基金合同》３、《招商信用增强债券型证券投资基金托管协议》４、《招商信用增强债券型证券投资基金代销协议》５、《招商信用增强债券型证券投资基金注册登记协议》６、《律师事务所法律意见书》７、招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程８、中国银行股份有限公司业务资格批件和营业执照 （上接D13版）（三）基金收益与分配１、基金利润的构成基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金 收益减去公允价值变动收益后的余额。
２、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
３、收益分配原则（１）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益分配每季度至少１次，每年收益分配次数最多为１２次，每次分配比例 不得低于该次可供分配收益的７０％；（２）若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配；（３）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；（４）每一基金份额享有同等分配权；（５）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期 末可供分配利润计算截止日；（６）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
４、收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数 额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
５、收益分配方案的确定与公告基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人在权益登记日前２日于指定媒体及基金 管理人网站上公告，并按法律法规规定向中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的时间不超过１５个工作日。
６、收益分配中发生的费用（１）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
（２）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额，不足支付 银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。

（四）基金费用与税收１、基金费用的种类（１）基金管理人的管理费；（２）基金托管人的托管费；（３）因基金的证券交易或结算而产生的费用；（４）基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；（５）基金份额持有人大会费用；（６）基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；（７）基金资产的资金汇划费用；（８）按照国家有关法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（１）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。
计算方法如下： 招商信用增强债券型证券投资基金基金合同内容摘要 Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数Ｈ为每日应计提的基金管理费Ｅ为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。
计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数Ｈ为每日应计提的基金托管费Ｅ为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（３）本条第（一）款第３至第７项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；（３）基金合同生效前的相关费用；（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
４、基金管理费率和基金托管费率的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
５、税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
（五）基金的投资１、投资目标通过合理安排固定收益品种的组合期限结构，运用积极主动的管理，力争获得高于业绩比较基准的投资收益，为投资者创造资产的长期稳定增值。
２、投资范围招商信用增强债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券（包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
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如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。
本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，其中对信用债的投资比例不低于基金资产的８０％（信用债 投资品种包括公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券、可分离转债，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他非国家信用的、固定收益类金融工具），对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的２０％，基金保留不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
３、投资禁止行为与限制（１）禁止用本基金财产从事以下行为１）承销证券；２）向他人贷款或者提供担保；３）从事承担无限责任的投资；４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；８）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
（２）基金投资组合比例限制１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；４）本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，其中信用债的投资比例不低于基金资产的８０％，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％；５）本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；６）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；７）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；９）法律法规和基金合同规定的其他限制。
（３）若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（４）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（六）基金资产净值的计算和公告方式１、基金资产总值本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
２、基金资产净值本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
３、基金资产净值、基金份额净值公告基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（七）基金合同的变更和终止１、基金合同的变更（１）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
（２）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
（３）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
２、基金合同的终止有下列情形之一的，本基金合同应当终止：（１）基金份额持有人大会决定终止；（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；（３）法律法规和证监会规定的其他情形，以及基金合同约定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。
（八）争议的处理和适用的法律１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
（上接D13版）１、业务办理时间：基金份额发售日的９：００—１７：００。
２、开户及认购程序：（１）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。
（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：１）已办妥的银行借记卡；２）本人有效身份证件原件及复印件；３）填妥的开户申请表。
（３）提交下列资料办理认购手续：１）已办妥的银行借记卡；２）填妥的认购申请表。
（四）证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代 销渠道的认购程序以有关公告为准。
１、业务办理时间基金份额发售日的９：３０－１５：００（周
六、周日及法定节假日不营业）。
２、资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：（１）填妥的《资金账户开户申请表》。
（２）本人有效身份证明原件及复印件。
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３、基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：（１）填妥的《开户申请表》。
（２）本人有效身份证件及复印件。
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
４、提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。
个人投资者申请认购本基金应提供 以下材料：（１）填妥的《认购申请表》。
（２）本人有效身份证件原件及复印件。
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
５、注意事项若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（五）招商基金管理有限公司“基金易”网上交易平台１、网上办理（１）客户登录基金易电子商务交易平台（ｄｉｒｅｃｔ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ），根据网站操作指引进行开户和基金网上交易。
（２）业务受理时间：基金份额发售日，２４小时服务，除特别的系统调试及升级外，均可进行交易。
当日１５：００之后的委托将 于下一工作日办理。
（３）开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。
（４）基金易网上开户和交易操作详情可参阅基金易电子商务平台相关操作指引。
２、电话办理（１）客户拨打招商基金全国统一客户服务热线４００－８８７－９５５５，根据语音提示进行基金易电话交易委托。
（２）业务受理时间：基金份额发售日，２４小时服务，除特别的系统调试及升级外，均可进行交易。
当日１５：００之后的委托将 于下一工作日办理。
（３）电话语音仅可进行基金易交易委托，暂不提供基金易开户委托。
（４）基金易电话交易操作详情可参阅基金易电子商务平台相关操作指引。
（六）招商基金直销中心１、开户及认购的时间：基金份额发售日上午９：００至下午１６：００（当日１６：００之后的委托将于下一工作日办理，周
六、周日、 节假日不受理申请）。
２、个人投资者开户及认购程序将足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。
到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：（１）本人法定身份证件原件及复印件。
（２）投资者任一储蓄账户凭证。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
３、本公司直销总部的直销专户：深圳直销账户－－－－账户一：户名：招商基金管理有限公司－直销专户开户行：招商银行总行营业部账号：８１３１８９１８８８１０００１深圳直销账户－－－－账户二：户名：招商基金管理有限公司开户行：工商银行深圳分行喜年支行账号：４００００３２４１９２００００９３２５深圳直销账户－－－－账户三：户名：招商基金管理有限公司开户行：中国银行深圳市分行福田支行账号：７５６２５７９２３７００北京直销账户：户名：招商基金管理有限公司－直销专户账号：８６０１８９２０９８１０００１开户行：招商银行北京分行上海直销账户：户名：招商基金管理有限公司－直销专户账号：２１６０８９１７９５１０００１开户行：招商银行上海分行４、注意事项（１）认购申请当日１６：３０之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。
申 请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（２）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商信用 增强债券型基金”。
其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商信用增强债券型基金”字样。
不得使用非本人银行账户汇款。

（３）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：１）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
２）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。
３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
４）在募集期截止日１６：３０之前资金未到指定基金销售专户的。
５）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（４）在基金注册登记人确认为无效认购后３个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。
（５）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

三、机构投资者开户与认购程序（一）招商基金直销中心１、开户及认购的时间：基金份额发售日上午９：００至下午１６：００（当日１６：００之后的委托将于下一工作日办理，周
六、周日、节假日不受理申请）。
２、一般机构投资者开户及认购程序：（１）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。
（２）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：Ａ．加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。
事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记 证书加盖单位公章的复印件。
Ｂ．办理基金业务经办人授权委托书。
Ｃ．业务经办人有效身份证件原件及复印件。
Ｄ．印鉴卡一式两份。
Ｅ．传真委托服务协议一式两份Ｆ．指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。
Ｇ．填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
其中（Ｆ）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资 者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。
此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
３、合格的境外机构投资者开户及认购程序：（１）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。
（２）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：Ａ．合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。
Ｂ．合格境外机构投资者外汇登记证复印件。
Ｃ．外方经办人法人授权委托书。
Ｄ．外方经办人有效身份证件复印件。
Ｅ．印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业务使用）。
Ｆ．传真委托服务协议一式两份。
Ｇ．指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。
Ｈ．合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。
Ｉ．托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）。
Ｊ．托管银行经办人身份证复印件。
Ｋ．托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）。
填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
其中（Ｇ）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资 者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。
此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
５、本公司直销部门的直销专户： 招商信用增强债券型证券投资基金份额发售公告 深圳直销账户－－－－账户一：户名：招商基金管理有限公司－直销专户开户行：招商银行总行营业部账号：８１３１８９１８８８１０００１深圳直销账户－－－－账户二：户名：招商基金管理有限公司开户行：工商银行深圳分行喜年支行账号：４００００３２４１９２００００９３２５深圳直销账户－－－－账户三：户名：招商基金管理有限公司开户行：中国银行深圳市分行福田支行账号：７５６２５７９２３７００北京直销账户：户名：招商基金管理有限公司－直销专户账号：８６０１８９２０９８１０００１开户行：招商银行北京分行上海直销账户：户名：招商基金管理有限公司－直销专户账号：２１６０８９１７９５１０００１开户行：招商银行上海分行５、注意事项（１）认购申请当日１６：３０之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。
申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（２）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商信用增强债券型基金”。
其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商信用增强债券型基金”字样。
不得使用非本机构银行账户汇款。
（３）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：Ａ．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
Ｂ．投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。
Ｃ．投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
Ｄ．募集期截止日１６：３０之前资金未到指定基金销售专户的。
Ｅ．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（４）在基金注册登记人确认为无效认购后３个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。
（５）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。
（二）中国银行１．机构认购开户及认购时间：基金份额发售日９：００至１６：００（周
六、周日和节假日不受理）。
（具体办理时间以中国银行公告为准）２．开户和认购的程序１）开立中国银行股份有限公司的交易账户同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。
机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料：ａ）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；ｂ）投资者填写，并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申请表ｃ）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；ｄ）经办人有效身份证件原件及复印件；ｅ）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；ｆ）加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开／销户申请书（单位）”。
Ｔ＋２日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。
２）提出认购申请机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。
机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书（单位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。
中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。
中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将向本公司提交投资者的认购申请，经本公司确认后投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点查询认购确认结果。
但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。
（三）招商银行１、网点办理：（１）开户及认购的时间：基金份额发售日上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。
周
六、周日暂停受理。
（２）机构投资者开户及认购程序：事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：①被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。
开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；②法定代表人身份证件复印件；③基金业务授权书；④被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；⑤填妥的开户申请表并加盖公章。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
２、注意事项：（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。
（四）其他商业银行以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行。
此程序仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１、业务办理时间：基金份额发售日的９：００—１７．００（周
六、周日及法定节假日不受理）。
２、开户及认购程序：（１）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：ａ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；ｂ）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；ｃ）业务经办人有效身份证件原件及复印件；ｄ）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
３、提交下列资料办理认购手续：ａ）业务经办人有效身份证件原件；ｂ）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。
（五）证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准。
新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。
１、业务办理时间基金份额发售日的９：３０－１５：００（周
六、周日及法定节假日不营业）。
２、开立资金账户机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。
（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）。
（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）法定代表人证明书。
（５）法定代表人身份证件复印件（６）预留印鉴。
（７）经办人身份证件及其复印件。
３、开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料：（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。
（２）经办人身份证件及复印件。
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）提出认购申请４、机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。
（２）经办人身份证件及复印件。
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
５、注意事项（１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。
（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

四、清算与交割本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在基金合同生效前产生的利息（以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准），在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。
本基金的权益登记由注册登记人在发售结束后完成。

五、基金的验资与基金合同生效本基金发售期截止后，由基金托管人出具基金募集专户存款证明，由基金管理人自本基金份额发售之日起３个月内，在基 金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理
人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日通过至少一种证监会指定的媒体予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
如果基金合同不能生效，基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

六、本次基金发售当事人或中介机构（一）基金管理人名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼法定代表人：马蔚华电话：（０７５５）８３１９６３５１传真：（０７５５）８３０７６９７４联系人：曾倩（二）基金托管人名称：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号法定代表人：肖钢电话：（０１０）６６５９４９１１传真：（０１０）６６５９４９４２联系人：张建伟统一客户服务电话：９５５６６网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ（三）销售机构１、直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）招商基金电子商务网上交易平台交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）电话：（０７５５）８３１９５０１８传真：（０７５５）８３１９９０５９联系人：李涛招商基金华东机构理财中心地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元电话：（０２１）５８７９６６３６联系人：王雷招商基金华南机构理财中心地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼电话：（０７５５）８３１９６３７７联系人：苏菁招商基金华北机构理财中心地址：北京西城区太平桥大街丰盛胡同２８号太平洋保险大厦２－９至２－１７室电话：（０１０）６６２９０５１０联系人：孔鹏招商基金养老金业务部地址：北京西城区太平桥大街丰盛胡同２８号太平洋保险大厦２－９至２－１７室电话：（０１０）６６２９０５９０联系人：仇小彬招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心电话：（０７５５）８３１９６３５９８３１９６３５８传真：（０７５５）８３１９６３６０备用传真：（０７５５）８３１９９２６６联系人：贺军莉２、代销机构：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号法定代表人：肖钢电话：９５５６６传真：（０１０）６６５９４８５３联系人：张建伟３、代销机构：招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦法定代表人：傅育宁电话：（０７５５）８３１９８８８８传真：（０７５５）８３１９５０５０联系人：邓炯鹏？４、代销机构：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层法定代表人：宫少林电话：（０７５５）８２９６０２２３传真：（０７５５）８２９６０１４１联系人：林生迎５、代销机构：中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼法定代表人：杜航电话：０７９１－８６７６８６８１传真：０７９１－８６７７０１７８联系人：戴蕾６、代销机构：华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街８号法定代表人：丁之锁电话：０１０－５８５６８００７传真：０１０－５８５６８０６２联系人：梁宇７、代销机构：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人：何如电话：０７５５－８２１３０８３３传真：０７５５－８２１３３９５２联系人：齐晓燕８、代销机构：平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼法定代表人：杨宇翔电话：（０７５５）２２６２６３９１传真：（０７５５）８２４００８６２联系人：郑舒丽９、代销机构：安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元法定代表人：牛冠兴电话：０７５５－８２８２５５５１传真：０７５５－８２５５８３５５联系人：余江１０、代销机构：广州证券有限责任公司注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼办公法定代表人：刘东电话：０２０－８８８３６９９９传真：０２０－８８８３６６５４联系人：林洁茹１１、代销机构：东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层法定代表人：潘鑫军电话：（０２１）６３３２５８８８传真：（０２１）６３３２６１７３联系人：吴宇１２、代销机构：国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号法定代表人：万建华电话：０２１－３８６７６６６６传真：０２１－３８６７０６６６联系人：芮敏祺 １３、代销机构：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号法定代表人：徐浩明电话：（０２１）２２１６９９９９传真：（０２１）２２１６９１３４联系人：刘晨１４、代销机构：中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层法定代表人：许刚电话：（０２１）２０３２８０００传真：（０２１）５０３７２４７４联系人：李丹１５、代销机构：东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼法定代表人：朱科敏电话：０５１９－８８１５７７６１传真：０５１９－８８１５７７６１联系人：李涛１６、代销机构：华宝证券有限责任公司注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层法定代表人：陈林电话：（０２１）５０１２２２２２传真：（０２１）５０１２２２００联系人：宋歌１７、代销机构：华安证券有限责任公司注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号法定代表人：李工电话：０５５１－５１６１６６６传真：０５５１－５１６１６００联系人：甘霖１８、代销机构：东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层法定代表人：吴永敏电话：０５１２－６５５８１１３６传真：０５１２－６５５８８０２１联系人：方晓丹１９、代销机构：山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：０３５１－８６８６６５９传真：０３５１－８６８６６１９联系人：郭熠２０、代销机构：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼法定代表人：王常青电话：４００８８８８１０８传真：（０１０）６５１８２２６１联系人：权唐２１、代销机构：中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层法定代表人：王东明电话：０１０－６０８３８８８８传真：０１０－６０８３３７３９联系人：陈忠２２、代销机构：宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号法定代表人：冯戎电话：（０１０）８８０８５８５８传真：（０１０）８８０８５１９５联系人：李巍２３、代销机构：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼法定代表人：张志刚电话：（０１０）６３０８１０００传真：（０１０）６３０８０９７８联系人：唐静２４、代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层法人代表：沈强电话：０５７１－８６０７８８２３传真：０５７１－８５７１３７２１联系人：周妍２５、代销机构：中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）法定代表人：张智河电话：（０５３２）８５０２２３２６传真：（０５３２）８５０２２６０５联系人：吴忠超２６、代销机构：中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元法定代表人：龙增来电话：０７５５－８２０２３４４２传真：０７５５－８２０２６５３９联系人：刘毅２７、代销机构：申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路１７１号法定代表人：丁国荣电话：０２１－５４０３３８８８传真：０２１－５４０３８８４４联系人：曹晔２８、代销机构：齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号法定代表人：李玮电话：０５３１－６８８８９１５５传真：０５３１－６８８８９７５２联系人：吴阳２９、代销机构：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路１３号法定代表人：张雅锋电话：（０７５５）８３７０９３５０传真：（０７５５）８３７０４８５０联系人：牛孟宇（四）注册登记人名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼法定代表人：马蔚华电话：（０７５５）８３１９６４４５传真：（０７５５）８３１９６４３６联系人：宋宇彬（五）律师事务所与经办律师名称：北京市高朋律师事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路２号南银大厦２８层法定代表人：王磊电话：（０１０）５９２４１１８８传真：（０１０）５９２４１１９９经办律师：王明涛、李勃联系人：王明涛（六）会计师事务所和经办注册会计师名称：毕马威华振会计师事务所注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层法定代表人：姚建华电话：（０７５５）２５４７１０００传真：（０７５５）８２６６８９３０经办注册会计师：郭琦、林高攀联系人：郭琦 招商基金管理有限公司２０１２年７月１３日