1 公司年度大事记 2016年1月31日，公司获得北京资信评级有限公司的信用等级BBBzc公告书。
2016年报告期内，公司取得了反渗透自动运行保护系统、分质反渗透节水系统、设备管家系统、污水设备远程管理系统四项软著。
2016年11月17日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股票发行股份登记的函（发行股份购买石家庄国华环保科技有限公司全部股权）。
2016年9月，全资子公司石家庄国华环保科技有限公司在沧州渤海新区南大港产业园区东兴工业区污水处理PPP项目中标。

2 2016年，公司控股子公司国科云端开发产品2016年10月11日至14日，“国科云”产品参加第十“国科云”产品正式上线，二届中国国际酒、饮料制造技术及设备展览会。
2016年报告期内，公司取得一种PH自动在线勾兑装置、一种臭氧在线自动加注装置、一种电导率在线自动勾兑装置、一种矿物质在线自动加注装置、一种啤酒专用激沫水设备装置五项实用新型专利证书。
2016年1月至2016年12月，公司参加实施北京市通州区科技计划项目，项目“反渗透节水系统的深入再研究”顺利结题。

3 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 目录 第一节声明与提示第二节公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本、股东情况第七节融资情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制第十节财务报告
4 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 释义项目公司、本公司、九如、世纪九如、九如环境、股份公司力天星辰国华、国华环保红源、红源投资国科、国科云端公司章程《公司法》报告期会计师事务所元、万元 水处理 中水 EMC 释义 释义 指世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 指北京力天星辰科技有限公司指石家庄国华环保科技有限公司指北京红源投资中心（有限合伙）指国科云端（北京）网络科技有限公司指世纪九如（北京）环境科技股份有限公司公司章程指《中华人民共和国公司法》指2016年度指中准会计师事务所（特殊普通合伙）指人民币元、人民币万元 通过物理、化学和生物的处理手段，使水质达标，满足生产、指生活及环境需要的过程。
水处理领域涵盖自来水的生产和供应、 污水处理及其再生利用、其他水处理、利用与分配等。
污水经适当处理后，达到一定的水质指标，满足某种使用要求，指可以进行有益使用的水。
EnergyManagementContracting,节能服务公司与用户签订能指源管理合同，为用户提供节能诊断、融资、改造等服务，以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润的节能机制。

5 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第一节声明与提示 【声明】 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 【重要风险提示表】重要风险事项名称实际控制人不当控制的风险 客户集中的风险 重要风险事项简要描述 公司控股股东和实际控制人为韩光照先生，韩光照直接持有公司595.1752万股，占公司总股本比例为37.26%；通过力天星辰间接持有公司191.5847万股，占公司总股本比例为11.99%，通过红源投资持有公司75.9540万股，占公司总股本比例4.76%，因此，韩光照通过直接和间接方式合计持有公司862.7139万股，占公司总股本比例为54.01%，为公司的实际控制人，能够对公司经营决策、财务政策和人事任免等重大事项施予重大影响。
如果实际控制人对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行不当控制或干涉，会导致公司决策偏向实际控制人的利益，从而偏离公司及中小股东最佳利益。
公司存在实际控制人不当控制的风险。
公司的主营业务为净水处理系统设备的生产、销售及相关技术服务。
主要产品包括直饮水系统设备和工业水处理系统设备。
直饮水系统设备的主要客户为大型的工矿企业，工业水处理系统设备的客户主要集中在啤酒饮料行业。
公司的客户主要为用水量较大的大型企业，对水处理系统设备的投资金额较大，对设备品质要求较高，使得公司客户集中度较高。
2015年、2016年公司向前五大客户销售收入总额占当期营业收入的比例分别为46.88%、40.07%。
如果公司核心客户的生
6 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 市场竞争风险 偿债风险应收账款坏账风险本期重大风险是否发生重大变化： 产经营情况发生不利变化，将有可能影响对公司的订单以及公司应收账款的回款情况，从而对公司的销售收入产生不利影响。
公司较早进入到净水处理行业，经过多年的发展在直饮水行业、啤酒、饮料、制药行业拥有成功的项目经验和良好的市场口碑。
虽然公司凭借项目经验、品牌优势在部分行业赢得了一定的竞争优势，但由于该行业处在高速发展的阶段，市场发展空间巨大，同时受国家关于节能减排、环境保护等行业的鼓励政策的利好影响，未来将吸引更多的具有竞争力的企业进入到该领域。
如果公司不能立足于目前的品牌、客户优势，进一步提升扩大规模、占领市场、提高核心技术力，或者在产品设计、营销策略方面不能适应市场需求的变化，公司竞争优势将会受到削弱。
截至2016年12月31日、2015年12月31日公司资产负债率分别为48.60%和49.27%，2016年12月31日、2015年12月31日公司其他应付控股股东、实际控制人韩光照的款项分别为5,704,499.55元和3,191,477.57元。
扣除上述关联方借款后的资产负债率分别为42.07%和42.74%，报告期内公司的资产负债率正常。
截至2016年12月31日、2015年12月31日公司的应收账款分别为44,101,903.59元和17,060,935.24元，占公司总资产的50.49%和34.9%。
截至2016年12月31日、2015年12月31日公司一年以内的应收账款占比分别为85.58%和79.24%，1年以上的应收账款分别为14.42%和20.76%。
一年以上的应收账款占比较大，存在着坏账损失的风险。
否
7 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司CENTURYROTEK(BEIJING)ENVIRONMENTALSCIENCEANDTECHNOLOGYCO.,LTD.九如环境831704韩光照北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛南四街13号9A北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛南四街13号9A东北证券北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座5层中准会计师事务所（特殊普通合伙）温艳冰刘伟北京市海淀区首体南路22号楼4层
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 王明星010-59771600/01/02010-59771603rotek-dm@北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛南四街13号9A100112或公司档案室
三、企业信息股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）做市商数量 全国中小企业股份转让系统2015-01-12基础层根据证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为专用设备制造业(代码为C35)；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所属行业为水资源专用机械制造业（代码为（C3597）施工总承包，专业承包；生产、开发净化水处理设备、过滤器及软化器；净水处理系统设备、水处理设备相关的技术服务以及节能节水EMC投资运营做市转让15,973,1192
8 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 控股股东实际控制人
四、注册情况 项目统一社会信用代码 韩光照韩光照 号码98Y 报告期内是否变更否
9 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率营业收入增长率净利润增长率
五、股本情况 本期 61,800,643.8743.18% 10,791,698.7910,240,470.68 35.74% 33.92% 0.78 本期期末 87,348,063.1442,450,834.2844,899,153.69 2.8147.11%48.60% 1.8746.23 本期 -1,629,398.592.021.59 本期 78.73%47.37%65.89% 10 单位：元 上年同期 增减比例 41,934,952.92 47.37% 42.08% - 6,495,506.18 66.14% 6,034,381.18 69.70% 36.43% - 33.85% - 0.69 13.04% 单位：元 上年期末 增减比例 48,872,569.54 78.73% 24,079,218.84 76.30% 24,795,739.80 81.07% 1.9149.22%49.27% 1.7519.15 47.12% - 单位：元 上年同期 增减比例 -9,530,232.29 - 2.66 - 1.24 - 上年同期 10.44%18.97%110.21% 增减比例- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 项目政府补助投资收益其他营业外收入营业外支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 本期期末15,973,119- 单位：股 上年期末 增减比例 11,210,700- 42.48%- 单位：元金额 275,000.00372,693.66 5,810.005,000.00648,503.6697,275.55 0.00551,228.11 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式
1.九如环境致力于“集无限专业的水处理技术，治有限可利用的水资源”；公司的愿景是“成为国际领先的专业水系统安全与环境修复的集团公司”。
公司属于专用设备制造业、水资源专用机械制造业，重点业务领域为工业净化水处理。
公司主营业务为上述细分领域提供水处理系统设备、水处理设备相关的技术服务以及节能节水EMC投资运营。
公司主要产品是直饮水系统设备和食品饮料行业的工业水处理系统设备并提供相应的技术服务。
产品和服务分为三类：净水处理系统设备、水处理设备相关的技术服务（主要为水处理设备的维护保养服务以及托管服务）以及节能节水EMC投资运营。
”公司依托自身拥有的技术、人员、工艺、经验优势和在行业内积累的技术经验、品牌优势、优质项目的示范效应，十几年来在啤酒、饮料、直饮水、汽车制造等专业净水处理行业打造了极具竞争力的品牌“九如牌”。
公司拥有一支充满激情、诚信和专业的团队；拥有12项国家专利、14项软件著作权以及用于节水的循环水处理设备；拥有包括中央电视台、中石油、中国气象局、中粮可口可乐、太古可口可乐、青岛啤酒、潞安集团、延长油田、东北制药、双鹤制药、一汽轿车、宝马汽车、红旗汽车等知名企业客户群体。
九如专注于给客户品质、信任、安心感。
公司通过直销模式开展业务，分为集团客户战略合作和样板工程营销的方式进行。
公司通过销售水处理设备、提供相关技术服务的方式实现收入。
报告期内收购了国华环保，进入污水水处理领域，延长了公司的业务链。

2.报告期内，公司的商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 11 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 本报告期，公司快速发展，管理完善，客户稳固，科研同步，盈利模式稳定，在新三板的顺利挂牌也 有效提升了公司在行业内的知名度于信誉度，公司在2016年完成并购石家庄国华环保科技有限公司，促 进了公司业绩的增长。
（一）公司经营业绩情况 报告期内，公司实现营业收入6,180.06万元；实现利润总额1,186.03万元，实现归属于挂牌公司股 东的净利润1,079.17万元，较去年同期呈现增长趋势。
公司盈利能力得到有效快速提升，公司进入高速 成长期。
（二）公司运营管理情况
1.公司的精益管理。
报告期内，公司严格依据《公司法》、《公司章程》及相关法律法规开展工作，将公司各项内部管理 制度贯穿到工作中的每个细节，使得公司销售、采购、生产、售后、财务、人事行政等环节均能规范运行， 有效提高了公司的工作效率。

2.公司的持续研发。
报告期内，公司依旧大力投入研发，新获得5项实用新型专利及4项软著，专利技术的产业化，有效 提高了公司的定价能力，进而为公司提升盈利能力奠定了基础。

1、主营业务分析
（1）利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 61,800,643.8747.37% - 41,934,952.92 18.97% - 营业成本 35,116,545.1844.57%56.82%24,289,583.31 10.76%57.92% 毛利率 43.18% - - 42.08% - - 管理费用 11,500,830.1236.22%18.61%8,442,588.99 13.75%20.13% 销售费用 1,568,805.1039.58%2.54%1,123,908.50 -18.31%2.68% 财务费用 497,001.5416.61%0.80% 426,217.85 58.06%1.02% 营业利润 11,584,500.7364.40%18.74%7,046,337.69 79.91%16.80% 营业外收入 280,810.00-48.25%0.45% 542,600.00 -1.29% 营业外支出 5,000.004,900.00%0.01% 100.00 -99.79%0.00% 净利润 10,771,211.54 项目重大变动原因： 65.89%17.43%6,493,117.08 110.21%15.48% 12 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告
1、营业收入变动比例为增长47.37%的原因：2016年公司并购国华环保，合并范围增加一个全资子公 司。
世纪九如和国科云端合并本年度收入4,856.6万元，国华环保实现收入1,323.46万元是本年新增收 入。
去掉该因素，比上年同期增长15.8%。

2、营业成本变动比例为增长44.57%的原因：世纪九如和国科云端合并本年度营业成本2,655.67万 元,合并范围内国华环保855.98万元，去掉并购因素，与上年同比增长9.33%。

3、管理费用变动比例为增长36.22%的原因：世纪九如和国科云端合并管理费用1,047.83万元，合 并范围内国华管理费用102.25万元。
去掉并购因素，按上年同期合并范围同比增长24.11%。
基本在正常 的增长范围之内。

4、销售费用变动为增长39.58%的原因：本报告期内公司销售费用156.88万元，上年同期112.39万 元，比上年同期增长44.49万元。
主要增长是工资增加19.43万元，社保及公积金9.5万元，业务招待费 增加8.67万元，其他增长6.89万元。
主要是公司为增加销售收入，扩充建设销售队伍，销售人员增长造 成相应费用增长。

5、营业利润变动比例为增长64.40%的原因：营业利润由营业收入、营业成本、管理费用、销售费用 计算而成。
2016年九如并购国华，合并范围增加一个全资子公司。
去掉该因素后，利润相比去年增长 24.61%，属于正常增长。

6、营业外收入变动降低48.25%的原因：2016年营业外收入主要是科委科研发项目专项津贴20万元， 剩余的上市津贴7万元及专利和信用评级津贴等其他营业外收入1.08万元。
2015年营业外收入主要是： 新三板上市补贴53万元，专利补贴1.26万元。

7、营业外支出变动比例增长4900.00%，2016年5000元为其他营业外支出，2015年100元。
两年数 据均较小。

（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 61,800,643.87 35,116,545.18 41,934,952.92 24,289,583.31 其他业务收入 - - - - 合计 61,800,643.87 35,116,545.18 41,934,952.92 24,289,583.31 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额占营业收入比例%上期收入金额占营业收入比例% 设备销售收入 34,915,844.94 56.50% 30,286,912.00 72.22% 托管运营服务及耗材销售收入 12,121,105.39 19.61% 7,840,999.74 18.70% EMC收入工程施工收入 1,818,127.0012,945,566.54 2.94%20.95% 3,807,041.18- 9.08%0.00% 合计 61,800,643.87 100.00% 41,934,952.92 100.00% 收入构成变动的原因：
1、设备销售收入增长原因：本年度相比上年增加4,628,932.94元，增长幅度为15.28%，属于正常 业务增长。

2、托管运营服务及耗材销售收入增长原因：公司加大相关业务的拓展力度，出现正常的业务增长。

3、EMC收入降低的原因：2015年收入包括洛阳青啤部分EMC项目设备收入及深圳青啤、洛阳青啤EMC 运营收入，2016年公司并没有新投入设备的EMC项目，EMC收入只包括深圳青啤、洛阳青啤EMC运营收入， 均为持续运营的运营收入。

4、工程施工收入增长的原因：报告期公司并购国华环保，新增加合并范围。
合并国华环保总收入 1,323.46万元,其中工程施工收入1,294.56万元。
故新增加的工程施工收入1,294.56万元全部为国华环 13 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 保工程项目收入。

（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -1,629,398.59 -9,530,232.29 投资活动产生的现金流量净额 -1,294,715.46 -339,962.97 筹资活动产生的现金流量净额 4,802,950.46 10,953,751.21 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量净额增加：主要是回款比上年增加40.97%，而购买商品、接受劳务支付 的现金只增加24.36%，支付其他降低了35.66%。
2015年购买较多的商品或劳务用于本年度。

2、投资活动产生的现金流量净额变动原因：2016年购置宝马车65.97万元；富顿办公室的装修50.07 万元。

3、筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：2015年北京红源投资中心（有限合伙）558万元投资 给九如。

（4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比是否存在关联关系 1河北中科环保有限公司 6,624,155.34 10.72% 否 2北京可口可乐饮料有限公司 5,230,769.47 8.46% 否 3金秋建设集团有限公司 4,844,660.19 7.84% 否 4厦门绿泉实业有限公司 4,119,230.83 6.67% 否 5广东太古可口可乐惠州有限公司 3,944,389.79 6.38% 否 合计 24,763,205.62 40.07% - 与应收账款联动分析：2016年营业收入增长47.37%；2016年应收账款增长158.50%，应收账款增长幅度大于营业收入的增长，随着公司合并范围的改变：2016年并购国华环保，营业收入只合并一个月（12月）的金额，而应收账款是全年及以前的余额。
如,河北中科环保有限公司营业收入6,624,155.34元,但应收账款余额为9,514,322.91元，金秋建设集团有限公司也是国华环保项目。
剔除该因素后：营业收入增长15.81%，应收账款增长64.42%，主要是以前年度应收账款与本年度营业收入形成的应收账款累加形成，具体应收款如下：
1、报告期前五大客户中北京可口可乐饮料有限公司营业收入5,230,769.47元，应收账款1,227,360.04元，厦门绿泉实业有限公司营业收入4,119,230.83，应收账款631，486.80元，广东太古可口可乐惠州有限公司营业收入3,944,389.79，应收账款1,603,591.79元，上述营业收入合计13，294，390.09元，应收账款合计3，462，438.63元，分别占本年度营业收入21.51%，应收账款的7.85%，主要是项目的验收款回款滞后，另有10%的质保金需要验收满一年以后才能回款。

2、报告期内合作的老客户由于发展较快等因素，付款滞后。
如，内蒙古第三电力建设工程有限责任公司应收账款3,123,121.00元、山西潞安矿业（集团）有限责任公司常村分公司2,380,000.00元，五原县益源水务有限公司2,022,500.00，上述合计金额7,525,621.00元,占应收账款的17.06%。

（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 单位：元是否存在关联关系 14 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 1溧阳市裕华水处理设备有限公司2北京安泰久盛环保科技有限公司3珠海市爱高普净水工程有限公司4北京高科兰孚技贸有限公司5卡尔冈炭素（苏州）有限公司 合计 6,723,285.00 14.68% 否 2,840,630.00 6.20% 否 2,816,700.00 6.15% 否 1,893,399.00 4.13% 否 1,632,435.00 3.56% 否 15,906,449.00 34.72% - 与应付账款联动分析：2016年营业成本增长44.57%；2016年应付账款增长72.78%，随着公司合并范围的改变：2016年并购国华环保，营业成本只合并一个月（12月）的金额。
而应付账款是全年及以前的余额。
剔除该因素后：营业成本增长12.20%，应付账款增长39.11%。
应付账款增长幅度大于营业成本的增长，主要是以前年度应付账款与本年营业成本形成的应付账款累加形成，具体应收款如下：
1、报告期前五大供应商，溧阳市裕华水处理设备有限公司采购金额6,723,285.00元，应付账款2，292，094.63元，北京安泰久盛环保科技有限公司采购金额2,840,630.00元，应付账款0.00元，珠海市爱高普净水工程有限公司采购金额2,816,700.00元，应付账款5,641.02元，北京高科兰孚技贸有限公司采购金额1,893,399.00，应付账款1，111，852.83元，卡尔冈炭素（苏州）有限公司采购金额1,632,435.00元，应付账款269，040.00元，上述采购金额合计15,906,449.00，上述合计应付账款3，678，628.48元。
分别占营业成本58.36%，应付账款39.38%。
前述均为长期合作供应商，本年度公司项目增多，资金紧张整体付供应商款项相对滞后。

2、由于市场竞争，公司签订新项目付款方式较以前年度项目较差。
因此付供应商款项也相对滞后。

（6）研发支出与专利研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 5,342,502.93 3,732,232.61 研发投入占营业收入的比例 8.64% 8.90% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 12 公司拥有的发明专利数量
0 研发情况： 报告期内，研发支出金额为5,342,502.93元，报告期末研发技术人员数量30人，占员工总数的 28.57%。
公司已拥有14项软件著作权和12项专利，还有11项专利正在申请中，其中8项专利截止到 本公告日已经取得受理通知书。
九如环境重视技术研发。
公司设置专门的设计研发部门，拥有一支专业 的研发团队，拥有丰富专业的设计经验，配备一系列研发和测试设备。
九如环境重点研发节水设备及相 应技术方法，同时利用互联网、物联网技术研发相应环保领域计算机软件产品。
九如环境利用多年的行 业技术积累与创新，报告期间新完成了4项软著及5项专利。
目前公司正在对相关领域做更深入的研发。

2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 占总资产 项目 金额 变动比例 占总资产的比 金额 变动比例 占总资产的比重 比重的增减 15 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 重 货币资金 4,880,859.72130.87%5.59%2,114,128.28 105.14% 4.33%1.26% 应收账款 44,101,903.59158.50%50.49%17,060,935.24 18.26%34.91%15.58% 存货 24,580,624.4725.42%28.14%19,598,149.85 0.17%40.10%-11.96% 长期股权投 - - - - - - - 资 固定资产 6,871,658.41 9.63%7.87%6,267,936.08 -9.36%12.83%-4.96% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 9,500,000.0053.23%10.88%6,200,000.00 -12.69%-1.81% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 87,348,063.1478.73%- 48,872,569.54 10.44% - - 资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金同比增加130.87%的原因：报告期公司并购了国华环保，增加了合并范围，其中国华环 保报告期货币资金2，324，979.69元，剔除该因素，公司货币资金为2，555，880.03元，较上年变动 20.90%。

2、应收账款同比增加158.50%的原因：合并范围改变，国华环保本期应收账款1,754.93万元， 剔除该因素，公司应收账款为2,655.26万元，较上年增长55.63%，主要由于：
（1）报告期前五大客户 中北京可口可乐饮料有限公司营业收入5,230,769.47元，应收账款1,227,360.04元，厦门绿泉实业有 限公司营业收入4,119,230.83，应收账款631，486.80元，广东太古可口可乐惠州有限公司营业收入 3,944,389.79，应收账款1,603,591.79元，上述营业收入合计13，294，390.09元，应收账款合计
3， 462，438.63元，主要是项目的验收款回款滞后，另有10%的质保金需要验收满一年以后才能回款。

（2） 报告期内合作的老客户付款滞后。
如，内蒙古第三电力建设工程有限责任公司应收账款3,123,121.00 元、山西潞安矿业（集团）有限责任公司常村分公司2,380,000.00元，五原县益源水务有限公司 2,022,500.00，上述合计金额7,525,621.00元。
以上两项应收账款合计10，988，059.63元，占剔除 国华环保公司应收账款比例41.38%，因此造成公司应收账款同比增加。

3、短期借款同比增加53.23%的原因：由于公司业务发展，对资金需求增大，新三板上市后，公司 征信增加，公司授信额度增加，所以短期银行借款增加。

4、资产总计同比增加78.73%的原因：报告期内公司并购了国华环保，增加了合并范围，其中国华 环保资产总计2，4301，536.9元。
另由于公司业务发展需要，对各项资产的需求增大。
故资产总计同 比也相应增加。

3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司于2015年7月份成立国科云端（北京）网络科技有限公司，依据公司章程约定世纪九如（北 京）环境科技股份有限公司投资比例为95%，为控股股东。
国科云端（北京）网络科技有限公司为世纪 九如（北京）环境科技股份有限公司的控股子公司。
公司于2016年7月28日第四次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份购买石家庄国华环保科 技有限公司股权的议案》；公司通过发行股票收购石家庄国华环保科技有限公司100%股权。
石家庄国华 环保科技有限公司为世纪九如（北京）环境科技股份有限公司的全资子公司。
石家庄国华环保有限公司 于2016年9月26日成立子公司沧州国华污水处理有限公司，石家庄国华环保有限公司投资比例为90%， 沧州国华污水处理有限公司是石家庄国华环保有限公司的控股子公司。

（2）委托理财及衍生品投资情况 - （三）外部环境的分析
1.国家对水环境治理、改善的法律、法规及政策支持。
16 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告
（1）水资源保护和污染治理的主要法律法规包括《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国循环经济促进法》、《生活饮用水卫生监督管理办法》。

（2）《国家环境保护“十二五”规划》主要内容：研发污染物控制技术，培育环保产业的科技需求。
要加强水、大气、土壤、固废等污染控制技术、快速高效的污染治理技术和循环经济技术的研发，提高环境保护技术装备水平，加强技术示范和推广，促进高科技产品和技术手段在环境保护领域应用的产业化和市场化。

（3）国务院发布《水污染防治行动计划》（简称“水十条”）。
其中着力节约保护水资源、保障饮用水水源安全等要求。

2.净水行业市场需求净水处理根据用途主要包括直饮水处理、工业用水处理、中水回收利用。

（1）直饮水处理指根据生活中居民对水质的不同需求，对市政提供的自来水采用特殊工艺进行深度加工处理为可直接饮用的净水。
随着人民生活水平的提高，结合水污染的现状，直饮水的供应越来越被人们所重视。

（2）工业用水处理指根据特定行业如啤酒、饮料、制药行业对于水质的特殊要求对自来水进行处理，使其符合特定行业的工艺需求标准。
中水回收利用指对工业污水处理后回用于灌溉用水、工艺用水、工业冷却水、娱乐养殖等多种用途，提高了水循环利用率。
随着工业用水的发展及水资源的紧缺，我国工业用水的循环利用率还有很大的提升空间，这使得技术服务及节水行业将面临巨大的机遇与挑战。
（四）竞争优势分析
1.系统集成能力公司在水处理设备系统集成中：
（1）技术方案的设计更合理；
（2）水处理设备的全供应链管理；
（3）水处理设备系统集成的工艺技术和工艺流程更优组合；
（4）施工安装和服务更高效；
（5）售后服务的保障。
公司根据项目经验制作了水处理系统设计的资料数据库，为公司在水处理系统的技术方案设计、工艺技术和工艺流程的选择方面提供了极大的智能支持。
公司具有较强的系统集成能力，能够为客户提供设计、安装、调试、技术支持、售后维保等全方位服务。
在水处理系统开发实施过程中，公司在平面布置、自动化控制、外观美化、系统稳定、投资成本、运行费用等方面具有较强的竞争力。

2.品牌和经营优势公司生产的水处理系统设备主要包括民用直饮水项目以及工业水处理项目。
上述项目大多为大型工程项目的配套系统，对于系统的稳定性、安全性要求极高，客户往往选择业内具有丰富项目经验的公司提供水处理系统，成功的项目经验和良好的行业口碑是公司在市场上的立足之本。
公司成立至今，曾为中央电视台、中石油、中国农业银行、包头一机集团、潞安集团提供直饮水系统，为中粮可口可乐、青岛啤酒、太古可口可乐等饮料行业的知名企业提供净水处理项目，公司的水处理系统良好满足客户的需求，“九如”品牌在在直饮水业和啤酒饮料行业形成了良好的市场美誉度。

3.管理团队和人才储备优势公司在多年的发展中，培养了一批具有丰富从业经历、实践经验、善于解决项目技术难题又能够进行自主创新的从业人员。
公司重视人才培养，目前已形成比较稳定的技术管理人员团队。
公司董事长韩光照先生具有十余年的行业经验，一直专注于净水处理行业，具有丰富的管理实践经验，是公司稳健持续发展的带头人，目前公司已形成以韩光照先生为核心的管理团队，管理团队成员行业经验丰富，专业知识扎实，是公司持续发展的源泉动力。
（五）持续经营评价
1.公司业务明确，具有持续经营能力
（1）公司的主营业务为：施工总承包，专业承包；净水处理系统设备的生产与销售；相关技术服务；节水EMC，生产于销售的主要产品为直饮水系统设备和食品饮料行业的工业水处理系统设备。
公司 17 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 在净水水处理系统的设计、生产、集成、安装、调试、售后服务等各方面积累了丰富经验，形成了较强的作业能力和良好的品牌效应，在饮料、制药、汽车等行业具有一定的知名度。
公司的直饮水系统设备在众多项目中得到应用，至今引用公司设备制水人口初具规模；公司的工业水处理系统设备在众多知名企业的项目中投入使用。
（2）2015年、2016年公司主营业务收入分别为4,193.50万元、6,180.06万元，占营业收入的比例分别为100%、100%，主营业务突出。
公司近两年主营业务没有发生重大变化。
（3）2015年、2016年公司净利润分别为649.31万元、1,077.12万元，净利润增长率为65.89%，较高，表明公司正处于成长期，盈利能力良好。

2.公司治理机制健全，符合法规范经营的条件，公司规范管理为持续经营奠定了基础。
（六）扶贫与社会责任
1、报告期内，公司向深圳壹基金公益基金会WFL_CS_纯悦善行队捐款5000元。

2、公司承担的社会责任：报告期内，公司遵纪守法，依法纳税，积极吸纳劳动就业人员，为劳动就业人员提供劳动保障，保障员工的合法权益，尽到一个企业对社会的企业责任。

3、公司响应国家产业政策，积极开展科技创新，将传统的工业与互联网、物联网有机结合。

一、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1.实际控制人不当控制的风险公司控股股东和实际控制人为韩光照先生，韩光照直接持有公司595.1752万股，占公司总股本比例为37.26%；通过力天星辰间接持有公司191.5847万股，占公司总股本比例为11.99%，通过红源投资持有公司75.9540万股，占公司总股本比例4.76%，因此，韩光照通过直接和间接方式合计持有公司862.7139万股，占公司总股本比例为54.01%，为公司的实际控制人，能够对公司经营决策、财务政策和人事任免等重大事项施予重大影响。
如果实际控制人对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行不当控制或干涉，会导致公司决策偏向实际控制人的利益，从而偏离公司及中小股东最佳利益。
公司存在实际控制人不当控制的风险。
应对措施：公司将严格遵守各项规章制度进行管理、经营，切实有效的保障公司的治理机制有效运行，内控制度、关联交易管理制度等相关制度的切实执行。
同时公司将严格接受监管机构、推荐主办券商及社会舆论等各种形式的外部监督，不断完善公司治理机制和内部控制机制。
随着规模的扩大，逐步建立内部财务审计和内部经营管理审计，营造守法、公平的内部控制环境，在企业内部形成有权必有责，用权必受监督的良好氛围。

2.客户集中的风险公司的主营业务为净水处理系统设备的生产、销售及相关技术服务。
主要产品包括直饮水系统设备和工业水处理系统设备。
直饮水系统设备的主要客户为大型的工矿企业，工业水处理系统设备的客户主要集中在啤酒饮料行业。
公司的客户主要为用水量较大的大型企业，对水处理系统设备的投资金额较大，对设备品质要求较高，使得公司客户集中度较高。
2015年、2016年公司向前五大客户销售收入总额占当期营业收入的比例分别为46.88%、40.07%。
如果公司核心客户的生产经营情况发生不利变化，将有可能影响对公司的订单以及公司应收账款的回款情况，从而对公司的销售收入产生不利影响。
应对措施：公司所处行业为水处理行业的细分行业，目前主要的产品为直饮水系统设备和啤酒饮料行业的工业水处理设备。
公司的销售模式主要是针对下游行业的大型知名集团进行销售，这有利于公司树立良好口碑和进一步拓展销售。
目前公司客户稳定，销售回款情况良好，与现有客户的交易具有可持续性，未来公司拟在稳固与现有重点客户的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断拓展新的销售区域和新的销售客户，逐步降低客户集中程度。
本公司已于报告期内全资收购了国华环保，对于应对客户集中的风险也是有利的措施。

3.市场竞争风险 18 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 公司较早进入到净水处理行业，经过多年的发展在直饮水行业、啤酒、饮料、制药行业拥有成功的项目经验和良好的市场口碑。
虽然公司凭借项目经验、品牌优势在部分行业赢得了一定的竞争优势，但由于该行业处在高速发展的阶段，市场发展空间巨大，同时受国家关于节能减排、环境保护等行业的鼓励政策的利好影响，未来将吸引更多的具有竞争力的企业进入到该领域。
如果公司不能立足于目前的品牌、客户优势，进一步提升扩大规模、占领市场、提高核心技术力，或者在产品设计、营销策略方面不能适应市场需求的变化，公司竞争优势将会受到削弱。
应对措施：未来公司将依托其在行业内积累的技术经验、品牌优势，进一步提升扩大规模、占领市场、提高核心技术力。
在产品设计、营销策略、人才培养方面，公司将根据客户的净水处理及节能环保的需求进行调整完善，并将重点完善工业节水EMC运营产品及托管服务系统技术，从而增强公司的综合竞争实力，保持市场地位。

4.偿债风险截至2016年12月31日、2015年12月31日公司资产负债率分别为48.60%和49.27%，2016年12月31日、2015年12月31日公司其他应付控股股东、实际控制人韩光照的款项分别为5,704,499.55元和3,191,477.57元。
扣除上述关联方借款后的资产负债率分别为42.07%和42.74%，报告期内公司的资产负债率正常。
应对措施：为了更好地加强公司的偿债能力，公司将继续加强应收账款等营运资金的管理，改善经营活动产生的现金流量以保持良好的偿债能力，并进一步强化与银行体系单位的业务合作关系，保持顺畅的银行融资渠道。
同时公司也将积极拓展融资渠道，未来争取通过股权融资的方式扩大生产，同时降低资产负债率。

5.应收账款坏账风险截至2016年12月31日、2015年12月31日公司的应收账款分别为44,101,903.59元和17,060,935.24元，占公司总资产的50.49和34.9%。
截至2016年12月31日、2015年12月31日公司一年以内的应收账款占比分别为85.58%和79.24%，1年以上的应收账款分别为14.42%和20.76%。
一年以上的应收账款占比较大，存在着坏账损失的风险。
应对措施：公司应收账款前五大客户主要为河北中科环保有限公司、内蒙古第三电力建设工程有限责任公司、山西潞安矿业（集团）有限责任公司常村分公司、深圳青岛啤酒朝日有限公司、五原县益源水务有限公司等大型企业，这些客户的信誉良好，从历史来看从未发生过坏账，应收账款发生坏账的风险较小，而且公司已经严格按照坏账政策对应收账款计提了坏账准备。
公司在有限公司阶段未制定详细的信用政策，股份公司成立后公司指定了相关信用政策，未来公司将严格按照信用政策对应收账款加强催收，以降低坏账损失风险。
（二）报告期内新增的风险因素无
二、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：无 （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见 19 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 日常性关联交易事项具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 总计 是或否否否否 是是是 否是是否否 索引- 第五节
二、（一）第五节
二、（二）第五节
二、（三） 第五节
二、（四）第五节
二、（五）- 单位：元 预计金额8,000,000.005,000,000.00 5,000,000.00 18,000,000.00 发生金额- 86,917.09- 4,968,029.00- 5,054,946.09 2016年4月20日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2016年日常性关联交易的预计》其中九如环境与齐阳贸易关联交易，并于2016年4月22在日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《2015年年度股东大会决议公告》（公告编号：2016-014），具体内容为：2016年世纪九如（北京）环境科技股份有限公司预计向关联方深圳齐阳贸易有限公司采购滤芯、计量泵、包装线润滑剂等，预计采购金额在300万元之内；世纪九如（北京）环境科技股份有限公司预计向关联方深圳齐阳贸易有限公司酒花机设备、水处理耗材等，预计销售金额在200万内。
上述发生金额在预计金额范围内；九如环境与韩光照关联交易2016年为了公司的经营与发展；世纪九如（北京）环境科技股份有限公司预计向关联方韩光照无偿借款，借款金额不高于500万元，公司根据自身经营过程中的实际流动资金需要向韩光照分批次借入该笔500万借款资金。
上述发生金额在预计的借款金额范围内。
20 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 韩光照 关联方总计 偶发性关联交易事项 交易内容 交易金额 提供担保 10,000,000.00 - 10,000,000.00 单位：元 是否履行必要决策程序是- 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：本次偶发性关联交易于2016年7月19日2016年第三次临时股东大会审议通过《关于公司向银行申请综合授信贷款的议案》、《关于公司控股股东、实际控制人韩光照为公司银行贷款提供担保的关联交易的议案》由于公司本年承揽项目较多，根据公司经营发展需要，公司向中国工商银行股份有限公司北京通州支行申请综合授信贷款，额度1000万元，贷款期限不超过2年（含2年），贷款为有抵押、有担保的贷款。
公司向中国工商银行股份有限公司通州支行申请1000万元综合授信贷款中，由北京中关村科技融资担保有限公司提供担保。
公司法定代表人韩光照提供连带责任担保为综合授信贷款向上述担保公司提供反担保。
并于2016年7月20日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《2016年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-026）。
（三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项石家庄国华环保科技有限公司的主营业务是提供纯水、污（废）水处理工程、烟气净化工程等项目的咨询、设计、施工、安装和调试、运营等专业服务，主要针对全国范围内的环保产业，涉及煤炭、钢铁、电力、冶金、市政、医疗等行业的污水环境治理，烟气治理等项目，通过专业的技术处理帮助客户符合排水标准。
国华环保致力于从项目施工、提供设备、安装调试、运营服务等单一的服务项目发展为污水处理整体解决方案的供应商，为客户提供企业环保达标的整体解决方案。
为进一步拓展公司在污水处理领域相关的项目咨询运营和技术服务，完善水处理系统设备、水处理设备相关的技术服务以及节能节水EMC投资运营等方面战略布局，打造完整的业务链条，提升公司产品及服务的核心竞争力，通过发行股份的方式收购石家庄国华环保科技有限公司100%的股权，并于2016年7月28日2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份购买石家庄国华环保科技有限公司股权的议案》、《关于公司股票发行方案的议案》等议案。
国华环保成为公司的全资子公司。
交易价格合计为1000万元人民币，以发行股份2,071,851股支付全部交易对价。
并于2016年7月29日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《2016年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-027）；在2016年11月17日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股票发行股份登记的函。
并于2016年11月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2016-053）（四）承诺事项的履行情况公司在申请挂牌时，公司的高级管理人员及职工代表监事均与本公司签署了《劳动合同》和《保密协议》，对双方的权利义务进行了约定。
目前所有合同及协议均正常履行，不存在违约情形。
董事、监事、高级管理人员作出的重要声明和承诺包括：
（1）公司管理层关于避免同业竞争的承诺；
（2）公司管理层关于诚信状况的书面声明；
（3）与公司不存在利益冲突情况的声明；
（4）公司高级管理人员关于不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况的书面声明；
（5）公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况符合法律法规和公司章程的书面声明；
（6）公司管理层对公司最近两年不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况的声明。
目前所有声明和承诺均正常履行，不存在违约情形。

（7）全资子公司业绩承诺情况：国华环保报告期内，完成2016 21 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 年业绩承诺。
（五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类型账面价值占总资产的比例 厂房 抵押 2,671,998.43 3.06% 公司应收账款 抵押 总计 10，000，000.00 11.45% 12,671,998.43 14.51% 单位：元发生原因2016年7月20日,2016年第三次临时股东大会通过《关于公司向银行申请综合授信贷款的议案》，厂房用于向银行抵押。
2016年7月20日,2016年第三次临时股东大会通过《关于公司向银行申请综合授信贷款的议案》，公司应收账款为上述贷款向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保。
- 厂房抵押及应收账款抵押担保具体情况为：公司向中国工商银行股份有限公司北京通州支行申请综合授信贷款，额度1000万元，贷款期限不超过2年（含2年），贷款为有抵押的贷款；由北京中关村科技融资担保有限公司提供担保。
我司以公司位于北京市通州区景盛南四街甲13号9幢1层103，X京房权证通，字第1217490号房产。
董事长韩光照个人连带责任担保和公司应收账款为上述贷款向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保。
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售股份总数 无限售条其中：控股股东、实际控制人 件股份 董事、监事、高管 核心员工 有限售股份总数 有限售条其中：控股股东、实际控制人 件股份 董事、监事、高管 核心员工 总股本 普通股股东人数 （二）普通股前十名股东情况 期初 数量 比例% 4,269,91638.09% 1,199,95010.70% 1,508,95013.46% 00.00% 6,940,78461.91% 3,599,85032.11% 4,526,85040.38% 00.00% 11,210,700 - 本期变动 2,521,418287,988362,1480 2,241,001863,964 3,158,2950 4,762,419 10 单位：股 期末 数量 比例% 6,791,334 42.52% 1,487,938 9.32% 1,871,098 11.71%
0 0.00% 9,181,785 57.48% 4,463,814 27.95% 7,685,145 48.11%
0 0.00% 15,973,119 - 单位：股 22 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 序号 股东名称 期初持股数持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 韩光照 4,799,8001,151,952 5,951,752 37.26% 4,463,814 1,487,938 北京力天星辰
2 3,620,900 869,016 科技有限公司 4,489,916 28.11% 1,496,640 2,993,276
3 张禄 1,236,000 296,640 1,532,640 9.59% 1,149,480 383,160
4 彭朝华 -1,450,296 1,450,296 9.08% 1,450,296
0 北京红源投资
5 中心（有限合 1,054,000 -181,040 872,960 5.47%
0 872,960 伙）
6 解冬冬 - 621,555 621,555 3.89% 621,555
0 东北证券股份
7 有限公司做市 500,000 120,480 620,480 3.88%
0 620,480 专用证券账户 华泰证券股份
8 有限公司做市 - 431,280 431,280 2.70%
0 431,280 专用证券账户
9 高英 - 1,240 1,240 0.01%
0 1,240 10 孙雅洁 - 1,000 1,000 0.01%
0 1,000 合计 11,210,7004,762,419 15,973,119 100.00% 9,181,785 6,791,334 前十名股东间相互关系说明：控股股东韩光照为北京力天星辰科技有限公司的实际控制人,控股股东韩光照为北京红源投资中心 （有限合伙）的持有合伙份额最多的合伙人；其它股东不存在相互关联关系。

二、优先股股本基本情况 项目 计入权益的优先股计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量 - 数量变动 - 单位：股 期末股份数量 -
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况公司控股股东和实际控制人均为韩光照先生，韩光照直接持有公司595.1752万股,占公司总股本比例为37.26%；通过力天星辰间接持有公司191.5847万股，占公司总股本比例为11.99%，通过红源投资持有公司75.9540万股，占公司总股本比例4.76%，因此，韩光照通过直接和间接方式合计持有公司862.7139万股，占公司总股本比例为54.01%。
韩光照先生是公司的创始人之
一，报告期内始终为公司的实际控制人，自公司设立以来一直担任公司的董事长，是公司经营管理层的领导核心，韩光照先生能够对公司的经营决策等重大事项产生重大影响，能够实际支配公司的行为，是公司的实际控制人。
实际控制人在报告期内未发生变动。
韩光照，男，1963年12月生，中国籍，无境外永久居留权，中国矿业大学油田地质与勘查专业硕士。
1993年2月至1997年11月，供职于北京星辰投资管理有限公司任市场总监；1997年12月至2002年2月，供职于北京九如科贸有限责任公司任总经理；2002年3月至2014年9月，供职于世纪九如（北京） 23 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告净水科技有限公司任董事长、总经理。
2014年9月至2015年12月31日供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任董事长、总经理。
2016年1月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任董事长。
（二）实际控制人情况公司控股股东和实际控制人均为韩光照先生 24 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 对象中董监高与核心员工人 发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 募集资金用途是否变 更 数 2015-8-112015-11-11 2.002790000.005580000.00- - - - -否 2016-7-122016-12-14.82662071851.0010000000.000 -
2 - -否 募集资金使用情况：
1、公司于2015年7月23日在公司第一届董事会第六次会议决议上审议通过了公司《股票发行方案》，且该方案于2015年8月10日在公司2015年第二次临时股东大会通知上审议通过，公司本次拟募集资金558万元，实际募集资金558万元。
根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2015）1113号《验资报告》，截至2015年8月26日，公司收到本次股票发行所募集的资金558万元，所有资金均存放于《认购公告》中指定的账户，《股票发行方案》披露的使用用途为补充流动资金。
全国中小企业股份转让系统于2015年10月28日出具了《股票发行股份登记函》。
截止到本报告期末，募集资金已经使用完毕，不存在提前使用募集资金、变更募集资金使用用途的情形。
并于2016年9月16日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2016-033）详细披露了募集资金的使用情况。

2、此次发行为发行股票购买资产，1000万为股权，不涉及资金使用情况事宜。

二、债券融资情况 代码合计 简称 债券类型
三、间接融资情况 融资金额- 票面利率% 融资方式银行短期借款 银行短期借款 合计 融资方中国工商银行北京
九 棵树支行中国工商银行北京
九 棵树支行 融资金额5,000,000.00 利息率%4.3% 4,500,000.004.3% 9,500,000.00 单位：元 存续时间 是否违约 单位：元 存续时间2016/8/23—2017/8/22 是否违约否 2016/9/19—2017/7/18 否 25 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告
四、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况 股利分配日期2016-04-29合计 每10股派现数（含税）- 每10股送股数- 单位：元/股 每10股转增数2.402.40 本公司2015年年度权益分派具体情况为：以分配时总股本11,210,700股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2.400000股，（其中以公司股东溢价增资所形成的资本公积金每10股转增2.400000股，不需要纳税；以其他资本公积每10股转增0.000000股，需要纳税）。
本次权益分派权益登记日为：2016年4月29日，除权除息日为：2016年5月3日。
本次分派对象为：截止2016年4月29日下午全国中小企业股份转让系统收市后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的本公司全体股东。
投资者R日（R日为权益登记日）买入的证券，享有相关权益；对于投资者R日卖出的证券，不享有相关权益。
本次所送（转）股于2016年5月3日直接记入股东证券账户。
（二）利润分配预案 项目年度分配预案 每10股派现数（含税）- 每10股送股数6.00 单位：元/股 每10股转增数4.00 公司利润分配的预案：根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中准审字[2017]1580号审计报告，截至2016年12月31日，母公司可供分配的未分配利润为15,763,204.45元，母公司的资本公积为8,949,500.55元。
公司以当前总股本20,106,265股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发红股6股，共计派送12,063,759股；同时公司拟以现有股本20,106,265股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增股8,042,506股(每股面值为1元);经上述派送红股和资本公积转增股本后，各股东持股比例不变。
本次方案实施完毕后，公司及公司各股东最终确定数量以中国证券登记结算有限责任公司北京分公司权益分派的结果为准。
26 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 韩光照 董事长 男 2014年9月3日至2017 53硕士 是 年9月2日 王明星 董事/董事会秘女 书/总经理 2014年9月3日至2017 31硕士 是 年9月2日 张禄 董事 男 2015年4月3日至2017 49本科 否 年9月2日 陈树峰 董事 男 2014年9月3日至2017 44高中 否 年9月2日 2016年11月19日至 彭朝华 董事 男 53本科 是 2017年9月2日 张雪峰 监事会主席 男 2014年9月3日至2017 54大专 否 年9月2日 2016年11月19日至 陈淑惠 监事 女 54大专 是 2017年9月2日 赵鸿 监事 女 2014年9月3日至2017 46本科 是 年9月2日 2016年1月20日至 刘长春 财务负责人 男 44本科 是 2017年9月2日 2016年11月3日至 解冬冬 副总经理 男 48本科 是 2017年9月2日 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 无 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 韩光照 董事长 4,799,800 1,151,952 5,951,752 37.26%
0 张禄 董事 1,236,000 296,640 1,532,640 9.59%
0 彭朝华 董事
0 - 1,450,296 9.08%
0 解冬冬 副总经理
0 - 621,555 3.89%
0 合计 6,035,800 1,448,592 9,556,243 59.82%
0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 27 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 韩光照 董事长/总经理 离任 董事长 离任总经理 王明星 董事/董事会秘书/副总经理/财务负责人（代） 新任/离任 董事/董秘/总经理 新任总经理，离任副总经理，离任财务负责人（代） 刘长春 无 新任 财务负责人 新任财务负责人 陈玉凤 监事 离任 无 个人原因离职 报告期内因监事陈玉凤离 任监事，公司于2016年
4 月20日，2015年年度股东 大会通过《关于提名杨大旗 为公司监事的议案》；由于 杨大旗 无 新任/离任 无 公司发展及业务需要，公司 于2016年10月31收到监 事杨大旗递交的监事辞职 申请，公司股东代表监事杨 大旗自愿请求辞去监事职 务 陈淑惠 董事 离任/新任 监事 离任董事、选举监事 彭朝华 无 新任 董事 选举 解冬冬 无 新任 副总经理 选举 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 刘长春，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，景德镇陶瓷学院审计专业毕业，本科学历，会计中级职称、国际注册内部审计师。
1997年2月至1999年12月，分配到娄底地区审计局任审计员；2000年1月至2001年10月，任职娄底世纪龙会计师事务所审计主管；2001年10月至2002年11月，任职东菱集团内部审计部审计主管；2002年11月份至2003年3月，任职广州秀珀化工股份有限公司监察审计部主管；2003年3月至2014年12月，任职北京秀珀装饰有限公司财务经理；2015年1月至2015年3月，任职东方凯恩医药科技有限公司财务经理；2015年3月至2015年5月任世纪九如（北京）环境科技股份有限公司财务主管；2015年5月至2016年1月任世纪九如（北京）环境科技股份有限公司财务部长；2016年1月至今任世纪九如（北京）环境科技股份有限公司财务负责人。
彭朝华，男，汉族，中国籍，本科学历，无境外永久居留权。
2006年6月作为创始股东参与设立国华环保并担任执行董事职务，2012年6月至今任国华环保监事，2016年11月19日至今任世纪九如（北京）环境科技股份有限公司董事，现持有公司1,450,296股,占公司已发行股份的9.08%。
解冬冬，男，汉族，中国籍，本科学历，无境外永久居留权。
2012年6月通过股权受让方式成为国华环保股东并担任执行董事兼经理职务至今，2016年11月3日至今任世纪九如（北京）环境科技股份有限公司副总经理，现持有公司621,555股,占公司已发行股份的3.89%。

二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 28 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 按工作性质分类员工总计 期初人数70 期末人数105 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士
0 0 硕士
2 5 本科 40 58 专科 14 24 专科以下 14 18 员工总计 70 105 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 依据公司发展的需要，公司陆续引进专业技术人才和管理人才，并定期对人员进行全面培训，对长远 培养也进行了全面的规划。
公司未来对人才主要的需求是水处理系统电控高级工程师、市场推广高级工艺 师以及技术型售后服务人员。
公司将继续导入公司的企业文化、引导员工的职业生涯规划，严格执行公司的绩效考核和奖罚机制， 为人才的发展提供了广阔的空间和平台，同时吸引更优秀的人才加入，建设更全面、更优秀的、更专业的 团队，为实现公司未来发展目标提供人才保障。
报告期内，公司没有退休职工。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
0 12 - 核心技术人员
0 0 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司为激发员工积极性、主动性和稳定性，肯定优秀员工的榜样作用，增强管理团队、业务团队和技 术团队的稳定性，吸引与留住优秀人才，更好地促进和保证公司的长期稳健发展，经公司管理层推荐，提 名公司刘金海、王明、井丰友、黎航、贾永军、杨大旗、毕继光、郑黛琳、刘博、刘宏雁、蔡明、徐金艳 共计12位为公司核心员工。
公司于2016年11月3日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过《关于提名公司核心员工的议案》。
并于2016年11月4日至2016年11月10日根据《非上市公众公司监督管理办法》向公司全体员工公示并 征求意见，截至公示期届满，全体员工均未对提名核心员工提出异议。
2016年11月11日，公司2016年第一次职工代表大会审议认定上述12名员工为公司核心员工。
2016年11月11日，公司第一届监事会第七次会议发表明确意见：公司核心员工的认定程序符合相关 法律、法规的制定，认定程序合法有效，同意认定上述12位员工为核心员工。
2016年11月19日，公司2016年第六次临时股东大会审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》， 本议案表决结果为：同意股数11,974,308股，占出席股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数
0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.00%。
核心员工中刘金海、王明、井丰友、杨大旗为公司股东北京红源投资中心（有限合伙）的合伙人，出席会 议的公司股东北京红源投资中心（有限合伙）回避表决。
股东大会同意认定上述12位员工为核心员工。
并于2016年11月21日在全国中小企业股份转让系统 指定信息披露平台发布了《2016年第六次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-050） 报告期内认定核心员工基本情况如下： 郑黛琳，女，1989年01月出生，中国籍，身份证号：44030119890108****，无境外永久居留权，2012 29 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 年毕业于加拿大圣玛丽大学商务研究专业，本科学历。
现任公司销售总监。
毕继光，男，1993年10月出生，中国籍，身份证号：23060419931011****，无境外永久居留权，现 任公司销售总监。
刘金海，男，1970年2月生，中国籍，身份证号：227****，无境外永久居留权，大专学 历。
1998年10月至2002年2月，供职于北京九如科贸有限责任公司，担任技术员。
2002年3月至2014年9月，供职于世纪九如（北京）净水科技有限公司任技术部长。
2014年9月至今，供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任运营总监。
王明，男，1979年8月生，中国籍，身份证号：820****，无境外永久居留权，中技学历。
2001年2月至2004年4月，供职于上海展华电子有限公司担任技术员。
2004年5月至2006年5月，供职于上海美维科技有限公司，担任水处理技术员。
2006年6月至2010年3月，供职于上海渡易水处理有限公司，担任工程部部长。
2010年4月至2014年9月，供职于世纪九如（北京）净水科技有限公司，担任工程部部长。
2014年9月至2015年9月，供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司，担任工程部部长。
2015年9月至今，供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司，担任项目总监、研发设计部主任。
井丰友，男，1982年07月生，中国籍，身份证号：715****，无境外永久居留权，内蒙古农业大学经济管理学院工商管理专业学士。
2005年9月至2007年12月，北京中德博南门窗有限公司项目经理；2008年3月至2011年7月，北京大成投资公司项目经理；2011年8月至2013年12月，北京住总集团旗下北京天辽门窗就任副总经理，并于2013年荣获北京市技术协会先进个人；2014年06月至2014年9月供职于世纪九如（北京）净水科技有限公司任市场部部长；2014年9月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任销售总监。
黎航，男，汉族，1980年11月生，中国籍，身份证号:51052119801101****.无境外永久居留权，西南农业大学牧渔业管理专业。
2003年5月至2004年12月供职于北京方田泵业有限公司区域经理。
2004年12月至2011年2月供职于海斯顿环保设备有限公司营销中心经理。
2011年2月至2013年5月供职于龙发装饰（天津）公司副总经理，2013年5月至2015年5月供职于四川乾通集团副总经理。
2015年8月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司销售总监。
贾永军，男，1976年04月生，中国籍，身份证号：41062119760422****，无境外永久居留权，北京邮电大学通信信息管理专业。
2003年12月至2007年12月，供职于北京美兆健康体检中心有限公司行政专员；2010年01月至2011年05月，供职于北京中电凯尔设施有限公司北京宝洁项目部系统负责人；2011年05月至2014年02月供职于北京新发盛家具有限公司人事行政经理；2014年02月至2015年03月，供职于北京道和汇通科技发展有限公司人事行政经理；2015年03月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司行政部长。
杨大旗，男，1991年1月出生，中国籍，身份证号：105****，无境外永久居留权，长春理工大学光电信息学院机械电子工程专业，本科学历，2013年7月至2014年2月就职于云南隆源钛业有限公司综合部任部员；2014年3月至2014年9月就职于世纪九如（北京）净水科技有限公司，副总经理助理；2014年9月至2016年1月就职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司，副总经理助理；2016年2月至今就职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任总经理助理兼销售部长。
刘博，男，1981年08月出生，中国籍，身份证号：818****，无境外永久居留权。
毕业于河北建筑工程学院工业设备安装工程专业，本科学历，毕业后，从事工业设备安装项目，对污水项目的施工及设备安装比较专业，国华环保与九如环境合并后，2016年11月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任项目总监，主要方向是污废水项目的设计施工及运营。
刘宏雁，男，1984年07月出生，中国籍，身份证号：62010519840730****。
无境外永久居留权，毕业于南京大学环境工程专业，本科学历。
2010年5月至2015年4月在石家庄强大泵业系统公司任副总经理；2015年5月至2016年10月供职于石家庄国华环保科技有限公司任总工程师；2016年11月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任技术总监。
30 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告徐金艳，女，1981年11月出生，中国籍，身份证号：125****无境外永久居留权，毕业于河北大学中文专业，本科学历。
2010年5月至2016年10月供职于石家庄国华环保科技有限公司任财务部经理，2016年11月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司任财务部长。
蔡明，男，1956年9月出生，中国籍，身份证号：23050219560912****，无境外永久居留权，毕业于辽宁阜新矿业学院机电专业，本科学历，2016年11月至今供职于世纪九如（北京）环境科技股份有限公司人事行政兼设计研发部长。
31 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否是否否否否否否是
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求，以及其他相兰法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。
公司重大事项均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司建立了较为完善的投资者关系管理制度和内部管理制度，《公司章程》包含投资者关系管理、纠纷解决等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。

3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司重要人事变动、生产经营决策、投融资决策、关联交易等重大决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。

4、公司章程的修改情况报告期内，公司修改了三次章程，具体如下：（一）公司于2016年3月29日第一届第十二次董事会审议通过《关于修改公司章程的议案》并提交股东大会审议。

1、议案内容：公司资本公积金转增股本的议案实施后公司章程中的相应条款应作出修改。
对公司章程修改的内容为：第五条原为：公司注册资本为人民币1121.07万元。
现修改为：公司注册资本为人民币1390.1268万元。
第十八条原为：公司股份总数为1121.07万股，全部为普通股。
现修改为：公司股份总数为1390.1268 32 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 万股，全部为普通股。

2、表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

3、回避表决情况：上述议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（二）公司于2016年5月17日第一届第十三次董事会审议通过《关于修改公司章程的议案》并提交股 东大会审议。

1、议案内容：随着公司不断发展，近年来对专业人才的引进、培养，现在公司对水处理设备相关电器 设备已可以自己开发、生产，为了公司更好的经营、发展。
需要对公司章程中的经营范围做出如下修改： 修改前章程经营范围： 施工总承包；专业承包；生产、开发净化水处理设备、过滤器及软化器；技术推广；销售水处理设备、 过滤器、软化器、环保专用设备、机械设备、仪器仪表、五金交电、电子产品、建筑材料、计算机软件及 辅助设备；投资管理；投资咨询；软件开发。
修改后章程经营范围： 施工总承包；专业承包；生产、开发净化水处理设备及相关电器设备、过滤器及软化器；技术推广； 销售水处理设备、过滤器、软化器、环保专用设备、机械设备、仪器仪表、五金交电、电子产品、建筑材 料、计算机软件及辅助设备；投资管理；投资咨询；软件开发。
最终经营范围以工商登记结果为准。

2、表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

3、回避表决情况：上述议案不涉及关联事项，无需回避表决。
此修改议案已提交工商，工商暂未反馈，所以未做工商登记。
（三）公司于2016年7月8日第一届第十五次董事会审议通过《关于修改公司章程的议案》并提交股 东大会审议。

1、议案内容：针对本次股票发行，主要就公司章程中涉及注册资本、股份数额的相应条款予以修改。
具体修改内容如下： 第五条原为：公司注册资本为人民币1390.1268万元。
现修改为：公司注册资本为人民币1597.3119 万元。
第十八条原为：公司股份总数为1390.1268万股；全部为普通股。
现修改为：公司股份总数为1597.3119 万股，全部为普通股。

2、表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

3、回避表决情况：上述议案不涉及关联事项，无需回避表决。
此后报告期内公司章程无变化。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 121、关于聘任公司总经理的议案（王明星）、关 于聘任公司财务负责人的议案（刘长春）
2、《2015 年度董事会工作报告》、《2015年度总经理工 作报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015 年年度报告及摘要》、《2015年度利润分配方 案》、《2016年度财务预算报告》、《关于2016 年日常性关联交易的预计》、《关于修改公司章 程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全 权办理资本公积金转增股本相关事宜》、《关于 提请召开2015年年度股东大会》；
3、关于修 改公司章程的议案（开发净化水处理设备及相关 33 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 电器设备）；提请召开2016年第二次临时股东大会议案。

4、关于公司向银行申请综合授信贷款的议案、关于公司控股股东、实际控制人韩光照为公司银行贷款提供担保的关联交易的议案
5、审议《关于公司发行股份购买石家庄国华环保科技有限公司股权的议案》、审议《关于公司股票发行方案的议案》、审议《关于公司本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案》、审议《关于签署附生效条件的<发行股份股买资产协议书>的议案》、审议《关于批准发行股份购买资产的相关<审计报告>、<评估报告>的议案》、审议《关于公司本次发行股票定价合理性的议案》、审议《关于修改公司章程的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、审议《关于提议召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》。

6、审议《2016年半年度报告》
7、审议《关于<募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
8、审议《募集资金管理制度》、审议通过《年报信息披露重大差错责任追究制度》、审议《关于提议召开公司2016年第五次临时股东大会的议案》
9、审议《全资子公司<国华环保>承揽项目开具履约保函》议案、审议《全资子公司<国华环保>实施PPP项目注册成立一项目公司》议案。
10、审议《关于聘任解冬冬为公司副总经理的议案》、审议《关于聘任彭朝华为公司董事的议案》、审议《关于提名公司核心员工的议案》；、审议《关于召开公司2016年第六次临时股东大会的议案》11、审议《关于公司股票发行方案的议案》、审议《关于签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》、审议《关于<世纪九如（北京）环境科技股份有限公司员工股权激励计划>的议案》、审议《关于公司设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》、审议《关于公司募集资金管理制度（修订版）的议案》、审议《关于修改公司章程的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、审议《关于<国科云端>为<红源投资>提供年度互联网维护服务和互联网技术咨询的议案》、《关于提请召开2016年第七次临时股东大会的议案》12、审议《关于公司股票发行方案的议案》、审议《关于签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》、审议《关于<世纪九如（北京）环境科技股份有限公司员 34 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 监事会股东大会 工股权激励计划>的议案》、审议《关于修改公司章程的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开2017年第一次临时股东大会的议案》。
41、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015年年度报告及摘要》、《2015年度利润分配方案》、《2016年度财务预算报告》、《关于提名杨大旗为公司监事的议案》。

2、审议《2016年半年度报告》。

3、审议《关于更换公司监事的议案》。

4、审议《关于提名认定公司核心员工的议案》。
41、关于变更公司股票转让方式的议案、关于提请股东大会授权董事会全权办理股票转让方式变更事宜的议案。

2、《2015年度董事会工作报告》、《2015年度总经理工作报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015年年度报告及摘要》、《2015年度利润分配方案》、《2016年度财务预算报告》、《关于2016年日常性关联交易的预计》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理资本公积金转增股本相关事宜》、《关于提名杨大旗为公司监事的议案》。

3、关于修改公司章程的议案。

4、关于公司向银行申请综合授信贷款的议案、关于公司控股股东、实际控制人韩光照为公司银行贷款提供担保的关联交易的议案。

5、审议《关于公司发行股份购买石家庄国华环保科技有限公司股权的议案》、审议《关于公司股票发行方案的议案》、审议《关于公司本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案》、审议《关于签署附生效条件的<发行股份股买资产协议书>的议案》、审议《关于批准发行股份购买资产的相关<审计报告>、<评估报告>的议案》、审议《关于公司本次发行股票定价合理性的议案》、审议《关于修改公司章程的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。

6、《募集资金管理制度》。

7、审议《关于聘任彭朝华为公司董事的议案》、审议《关于提名公司核心员工的议案》、审议《关于聘任陈淑惠为公司监事的议案》。

8、审议《关于公司股票发行方案的议案》、审议《关于签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》、审议《关于<世纪九如（北京）环境科技股份有限公司员工股权激励计划>的议案》、审议《关于 35 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 公司募集资金管理制度（修订版）的议案》、审议《关于修改公司章程的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、审议《关于<国科云端>为<红源投资>提供年度互联网维护服务和互联网技术咨询的议案》。

2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合《公司法》等法律、行政法规和公司章程的有关规定。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司按照有关法律法规要求制定了符合全国中小企业股份转让系统要求的《公司章程》和《信息披露制度》治理制度等。
公司治理已进入有效运行阶段，三会均按照相关法律法规及公司章程的规定依法运行。
公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，以及公司管理层引入职业经理人等情况。
（四）投资者关系管理情况报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司章程规定召开股东大会、董事会和监事会，按照相关法律法规要求及时、准确、完整地进行信息披露。
公司与潜在投资者保持着畅通的沟通联系，事务处理良好。

二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司是自世纪九如（北京）净水科技有限公司整体变更以来，严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具体情况如下：（一）公司的业务独立公司的主营业务是净水处理系统设备的生产、销售及相关技术服务，在业务上独立于控股股东。
公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统和面向市场自主经营的能力，具有完整的业务流程、独立的经营场所以及供应、销售部门和渠道。
公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易。
（二）公司的资产独立公司是由有限公司整体变更方式设立的股份公司，具备与业务体系相配套的资产。
公司具有开展业务所需的技术、设备、设施、场所，同时具有与生产经营有关的商标、软件著作权、实用新型专利及相关技术。
公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。
（三）公司的人员独立公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生，不存在股东干预公司人事任免的情形。
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司遵守《劳动法》、《劳动合同法》相关的法律法规，与员工签订了劳动合同。
公司已根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并按期缴纳了上述社会保险。
（四）公司的财务独立 36 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。
公司拥有独立银行账户，依法独立纳税。
公司内部控制完整、有效。
股份公司设立以来，公司不存在股东占用公司资产或资金的情况，未为股东或其下属单位、以及有利益冲突的个人提供担保，也没有将以本公司名义的借款、授信额度转给前述法人或个人的情形。
（五）公司的机构独立公司机构设置完整。
按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。
公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。
公司组织机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在合署办公、混合经营的情形，自设立以来未发生股东干预公司正常生产经营活动的现象。
（三）对重大内部管理制度的评价公司依据《公司法》、《公司章程》建立了《公司财务管理制度》、《各部门管理制度汇编》等一系列规章制度，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、研发管理、销售管理、物资采购、行政管理等经营过程和各个具体环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
公司的财务管理和内部控制制度在完整性、有效性、合理性方面不存在重大缺陷，内部控制制度有效的保证了公司经营业务的有效进行，保护了公司资产的安全完整，能够防止、发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实性、合法性、完整性，促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求。
报告期内，2016年9月14日，第一届董事会第十八次会议，审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》（公告编号2016-037），为了进一步规范公司运作水平,加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露的质量和透明度,确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。
报告期内，2016年9月29日，2016年第五次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》并公告（公告编号2016-040），规范募集资金使用与管理，提高募集资金使用效率，保证投资者的合法权利。
报告年度内未发现上述管理制度重大缺陷的具体情况。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况2016年9月14日，第一届董事会第十八次会议，审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》并公告（公告编号2016-037） 37 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 第十节财务报告
一、是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 审计报告是标准无保留意见中准审字[2017]1580号中准会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区首体南路22号楼4层2017年4月26日温艳冰刘伟否
3 审计报告 中准审字[2017]1580号 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的世纪九如（北京）环境科技股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 38 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为，贵公司在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日合并及母公司财务状况以及2016年度合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：温艳冰 中国·北京 中国注册会计师：刘伟 二○一七年四月二十六日
二、（一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 附注 五、1- - 五、
2 39 财务报表 期末余额4,880,859.72200,000.00 单位：元 期初余额 2,114,128.28- 550,000.00 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 五、3五、4五、5五、6- - 五、7五、8五、10五、11五、13- - 44,101,903.593,626,403.25 2,091,878.7224,580,624.4779,481,669.75 - 6,871,658.4122,349.41378,279.43594,106.147,866,393.3987,348,063.14 9,500,000.00- 40 17,060,935.241,330,774.86 1,403,344.6919,598,149.850.0042,057,332.92 - 6,267,936.0840,313.39264,362.45242,624.706,815,236.6248,872,569.54 6,200,000.00- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款 应付债券 五、14五、15五、16五、17五、18五、19- - 其中：优先股 - 永续债 - 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、20 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 五、21 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 41 11,600,884.957,533,380.041,131,601.594,632,424.5111,479.178,041,064.0242,450,834.28 - - - 42,450,834.28 15,973,119.00- 8,949,500.55- 6,714,360.973,586,429.09394,937.382,497,024.965,775.344,680,691.1024,079,218.84 - - - 24,079,218.84 11,210,700.00- 4,400,204.45- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 法定代表人：韩光照 五、22五、23- 主管会计工作负责人：刘长春 1,751,467.16- 18,225,066.9844,899,153.69 -1,924.8344,897,228.8687,348,063.14会计机构负责人：刘长春 （二）母公司资产负债表 项目 附注 流动资产： - 货币资金 - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产- 衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产 十一、1十一、2- 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 - 流动资产合计 - 非流动资产： - 可供出售金融资产 - 持有至到期投资 - 长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资 十一、3- 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 - 42 期末余额 2,469,917.54- 200,000.0028,051,139.513,483,794.79 5,811,253.0022,201,835.1162,217,939.95 10,560,300.006,792,557.5617,307.71 923,022.83- 8,261,812.5224,795,739.80 -2,389.1024,793,350.7048,872,569.54 单位：元 期初余额 2,095,079.74- 550,000.0017,060,935.241,330,774.86 1,399,994.6919,598,149.8542,034,934.38 80,000.006,257,139.0840,313.39 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 开发支出 - 商誉 - 长期待摊费用 - 递延所得税资产 - 其他非流动资产 - 非流动资产合计 - 资产总计 - 流动负债： - 短期借款 - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债- 衍生金融负债 - 应付票据 - 应付账款 - 预收款项 - 应付职工薪酬 - 应交税费 - 应付利息 - 应付股利 - 其他应付款 - 划分为持有待售的负债 - 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 - 非流动负债： - 长期借款 - 应付债券 - 其中：优先股 - 永续债 - 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益： - 股本 - 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 292,352.55360,495.9918,023,013.8180,240,953.76 9,500,000.00- 9,340,499.517,931,280.04442,790.322,928,840.8111,479.177,648,772.7537,803,662.60 37,803,662.60 15,973,119.00- 43 264,362.45242,624.706,884,439.6248,919,374.00 6,200,000.00- 6,714,360.973,586,429.09394,937.382,497,024.965,775.344,679,713.5124,078,241.25 24,078,241.25 11,210,700.00- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计 法定代表人：韩光照 - 主管会计工作负责人：刘长春 8,949,500.55- 1,751,467.1615,763,204.4542,437,291.1680,240,953.76会计机构负责人：刘长春 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 附注 五、24五、24五、25五、26五、27五、28五、29五、30五、31 44 本期金额61,800,643.8761,800,643.8750,588,836.8035,116,545.18468,775.681,568,805.1011,500,830.12497,001.541,436,879.18372,693.6611,584,500.73280,810.005,000.00 4,400,204.45- 923,022.838,307,205.4724,841,132.7548,919,374.00 单位：元 上期金额41,934,952.9241,934,952.9234,888,615.2324,289,583.31328,156.531,123,908.508,442,588.99426,217.85278,160.050.007,046,337.69542,600.00100.00 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 五、32- （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动-
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额- （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额-
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益-
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -
七、综合收益总额 - 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 归属于少数股东的综合收益总额 -
八、每股收益： - （一）基本每股收益 - （二）稀释每股收益 - 法定代表人：韩光照主管会计工作负责人：刘长春 0.0011,860,310.731,089,099.1910,771,211.54 10,791,698.79 -20,487.25- - 10,771,211.5410,791,698.79-20,487.25 0.780.78会计机构负责人：刘长春 0.007,588,837.691,095,720.616,493,117.08 6,495,506.18 -2,389.10- - 6,493,117.086,495,506.18-2,389.10 0.690.69 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本 税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 附注 十一、4十一、4- 45 本期金额48,566,041.7227,253,985.18437,174.361,568,805.109,284,876.82495,252.50785,808.56- 单位：元 上期金额41,934,952.9224,289,583.31328,156.531,123,908.508,395,847.91425,176.88278,160.05- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 投资收益（损失以“－”号填列） - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） - 加：营业外收入 - 其中：非流动资产处置利得 - 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） - 减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -
五、其他综合收益的税后净额 - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额- （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额-
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 -
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 -
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 法定代表人：韩光照 - 主管会计工作负责人：刘长春 8,740,139.20278,810.005,000.009,013,949.20729,505.898,284,443.31- - 8,284,443.31 会计机构负责人：刘长春 7,094,119.74542,600.00100.007,636,619.741,095,720.616,540,899.13- - 6,540,899.13 - 46 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金 附注 - - 五、34五、34五、35- 47 本期金额 单位：元 上期金额 52,666,405.67- 2,131,397.7354,797,803.4034,467,222.880.000.000.000.000.008,573,104.254,708,736.158,678,138.7156,427,201.99-1,629,398.59 1,294,715.46- 37,359,522.61- 2,305,505.5139,665,028.1227,714,942.820.000.000.000.000.004,717,786.413,272,919.8813,489,611.3049,195,260.41-9,530,232.29 339,962.97- 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 - 1,294,715.46 投资活动产生的现金流量净额 - -1,294,715.46
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 25,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - 14,468,029.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - 14,493,029.00 偿还债务支付的现金 - 8,660,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 256,493.64 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 773,584.90 筹资活动现金流出小计 - 9,690,078.54 筹资活动产生的现金流量净额 - 4,802,950.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 五、35 1,878,836.41 加：期初现金及现金等价物余额 五、35 2,114,128.28
六、期末现金及现金等价物余额 五、35 3,992,964.69 法定代表人：韩光照主管会计工作负责人：刘长春会计机构负责人：刘长春 339,962.97-339,962.97 5,580,000.00- 12,660,000.00- 18,240,000.006,868,151.50 418,097.29- 7,286,248.7910,953,751.21 1,083,555.951,030,572.332,114,128.28 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 附注 十一、5- 48 本期金额 单位：元 上期金额 49,806,688.32- 6,064,636.7055,871,325.0233,165,717.247,443,575.124,443,079.7913,564,379.0758,616,751.22-2,745,426.20 37,359,522.61- 2,285,399.4839,644,922.0927,714,942.824,670,456.193,272,919.8813,466,681.0349,124,999.92-9,480,077.83 - - 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额- - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,262,686.46 投资支付的现金 - 395,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 - 1,657,686.46 投资活动产生的现金流量净额 - -1,657,686.46
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - 14,468,029.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - 14,468,029.00 偿还债务支付的现金 - 8,660,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 256,493.64 支付其他与筹资活动有关的现金 - 773,584.90 筹资活动现金流出小计 - 9,690,078.54 筹资活动产生的现金流量净额 - 4,777,950.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 十一、
5 374,837.80 加：期初现金及现金等价物余额 十一、
5 2,095,079.74
六、期末现金及现金等价物余额 十一、
5 2,469,917.54 法定代表人：韩光照主管会计工作负责人：刘长春会计机构负责人：刘长春 329,165.9780,000.00409,165.97-409,165.97 5,580,000.0012,660,000.00 18,240,000.006,868,151.50418,097.297,286,248.7910,953,751.211,064,507.411,030,572.332,095,079.74 49 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司2016年度报告（七）合并股东权益变动表 50 本期 归属于母公司所有者权益 项目 世纪九如（北京）环境科技股份有限公司 股本 2016 年度报告其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 减：库存股 其他综合收益
一、上年期末余额 11,210,700.00 - - -4,400, - - 204.4 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
5 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
二、本年期初余额 11,210,700.