2016年年度报告
公告编号：2017-012
天易股份
NEEQ:831430
北京天易门窗幕墙股份有限公司（BeijingTianyiWindowsDoorand
curtainwallCo.,Ltd）
年度报告
2016
1 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 公司年度大事记 2016年1月1日，江阴分公司顺利完成了从江阴迁往常州的所有工作。
2016年3月，作为首家落户武进绿建区标准厂房的企业，天易股份常州分公司在绿建区隆重举行投产仪式。
2016年4月20日，天易股份又一次成功荣获由国家知识产权局批准颁发的《一种小巧的披水版型门窗微通风器》发明专利，该发明被认定为目前国内门窗行业领域的先进技术之
一。
2016年10月，我司参加了“2016中国（临朐）秋季家居门窗展销会”。
通过此次展会，我司实现了行业交流与品牌推广，也为家装事业的发展做了举足轻重的宣传作用，更深度地提升了“天易”品牌知名度。
2016年11月22日我公司与中建二局第一建筑工程有限公司签订《中信金融后台综合基地呼叫中心项目幕墙专业分包工程施工合同》合同额为62,919,159.77元，标志着我公司围绕京津冀地区门窗幕墙行业规模进一步扩大。
2016年11月30日我公司与LidcoArchitecturalSystemsPtyLtd签订的《PromenadaStage2&3供货合同》、《Lindfield供货合同》等合同，标志着公司在国际市场的开拓上取得阶段性成果。
2016年12月12日与万科企业股份有限公司签订了《万科企业股份有限公司2016-2018年度塑钢窗集中采购协议》，通过与万科集团长期深层的战略合作，对公司未来发展具有重要意义。
2 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 目录 第一节
3 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 释义项目 天易股份、本公司、公司天易有限香河天易英国天易澳洲天易阿联酋天易深圳力合天津力合深圳拓景常州力合河北金辉股东大会董事会监事会《公司章程》《公司法》《证券法》《业务规则》报告期元、万元主办券商、国泰君安 释义 释义 指北京天易门窗幕墙股份有限公司指北京天易幕墙工程有限公司指香河天易铝窗有限公司指天易英国有限公司指天易澳大利亚有限公司指天易阿联酋有限公司指深圳力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)指天津力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)指深圳市拓景股权投资合伙企业(有限合伙)指常州市力合清源创业投资合伙企业(有限合伙)指河北金辉投资有限公司指北京天易门窗幕墙股份有限公司股东大会指北京天易门窗幕墙股份有限公司董事会指北京天易门窗幕墙股份有限公司监事会指北京天易门窗幕墙股份有限公司《公司章程》指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《全国中小企业股份转让系统业务规则》指2016年1月1日至2016年12月31日指人民币元、人民币万元指国泰君安证券股份有限公司
4 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否
5 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 重要风险事项名称 房地产开发投资及房价变化的风险市场竞争风险 应收账款回收风险 大额票据结算风险 原材料价格波动风险税收政策变化的风险实际控制人控制风险本期重大风险是否发生重大变化： 重要风险提示表 重要风险事项简要描述 建筑门窗、幕墙作为建筑物的重要组成部分,其市场需求规模与房地产新开工、施工、竣工面积相关性较高,而房地产行业景气程度主要受国家房地产开发投资政策和房价的影响。
作为房地产行业的上游企业,公司仍存在房地产开发投资政策变化以及房价变化影响门窗、幕墙市场需求的风险。
当前的门窗幕墙行业已经进入初步成熟期,市场竞争模式已由过去的“以量取胜”、“以价取胜”转向“以质取胜”,依靠品牌赢得市场信赖,凭借技术优势打造企业核心竞争力。
考虑到市场需求变化和新技术革新的不确定性等因素,在未来门窗幕墙行业发展过程中,可能会出现新的规模大、技术先进、产品更符合市场需求的国内外竞争对手,对公司扩大市场份额产生不利的影响。
2014年末、2015年末、2016年末,公司应收账款净额分别为18,252.88万元、16,121.17万元和15,847.83万元,占流动资产的比例分别为28.50%、23.75%和27.39%。
2014年至2016年应收账款整体呈下降趋势,主要原因是一方面公司加强了回款力度,另一方面目前公司的欠款客户信用良好,发生坏账的风险相对较小,但若应收账款无法及时收回,将对公司经营造成重大影响。
公司截止2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日的应付票据分别为2,188.12万元、824.25万元、364.64万元。
公司应付票据金额与公司净资产相比规模较小,且报告期内单笔应付票据金额较小。
但由于公司近年来业务规模不断扩大,总体票据规模呈逐年大幅增加趋势,公司存在大额票据结算的风险。
受国际国内经济形势、国家宏观调控政策及市场供求变动等因素的影响,未来几年国内铝锭价格变动存在一定的不确定性。
公司主要原材料铝型材价格与铝锭价格密切相关,存在因铝锭价格变化导致主要原材料铝型材价格波动,进而影响公司盈利水平的风险。
公司目前已获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》,并享受15%的企业所得税率优惠政策。
若公司未来不能持续符合高新技术企业认定标准,将按照25%的法定税率缴纳所得税,从而影响公司的利润水平。
公司的实际控制人为公司董事长兼总经理陈助国,直接持有公司39.65%的股份。
公司实际控制人可以通过股东大会和董事会对本公司实施控制和重大影响,从而形成有利于实际控制人的决策,有可能损害公司及其他股东的利益。
否
6 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 北京天易门窗幕墙股份有限公司BeijingTianyiWindowsDoorandcurtainwallCo.,Ltd天易股份831430陈助国北京市通州区通胡大街11号-1三层C3北京市通州区通胡大街11号-1三层C3国泰君安上海市浦东新区银城中路168号立信会计师事务所(特殊普通合伙)郭健姚林山北京市西城区北三环中路29号院茅台大厦28楼
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 田勇010-52643506010-52643506tymcmq@/北京市通州区通胡大街11号-1三层C3101117公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2014年12月8日基础层E50建筑装饰和其他建筑业节能门窗、幕墙的设计生产及安装做市转让 85,140,000 4陈助国陈助国
四、注册情况
7 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 项目 营业执照统一社会信用代码 号码 93C 公告编号：2017-012 报告期内是否变更 否
8 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期317,090,641.52 20.87%5,680,308.765,947,216.88 1.92% 2.02% 0.07 单位：元 上年同期363,862,297.72 25.10%10,762,391.879,978,070.67 增减比例-12.85%-47.22%-40.40% 3.97% - 3.68% - 0.13 -46.15%
二、偿债能力 单位：元 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末695,527,530.52388,022,224.15307,505,306.373.61 50.25%55.79% 1.491.49 上年期末791,636,679.24512,152,906.28279,483,772.963.41 61.32%64.70% 1.331.82 增减比例-12.14%-24.24%10.03%5.97% -
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率营业收入增长率净利润增长率
五、股本情况 本期89,057,742.111.980.63 单位：元 上年同期-58,429,986.362.120.67 增减比例- 本期-12.14%-12.85%-47.22% 本期期末
9 上年同期4.83% -24.74%-39.18% 增减比例- 单位：股 上年期末 增减比例 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 85,140,00000
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益债务重组损益计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况不适用 82,000,00000 3.83%- 单位：元 金额 -475,239.00250,000.00153,653.00-244,575.41-316,161.41 49,253.29 - -266,908.12 10 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 本公司专注于建筑节能领域，属于建筑行业的门窗幕墙工程分包商，提供建筑门窗幕墙的设计、 生产及安装系统型服务，拥有专利总计42项，其中发明专利2项，拥有高效的营销团队及独立的研发团队，公司还拥有建筑幕墙专业承包壹级资质及建筑幕墙专业设计甲级资质，为大型的房地产开 发商等提供了高品质、高节能等特性的建筑门窗幕墙设计、生产及安装等服务。
公司通过参与甲方 的招投标或者战略合作竞标获得订单。
2014
年开始进入家装市场及全力开拓国际市场，调整原有的销售模式，尝试通过直销及分销结合的方式进行市场开拓，2016年家装业务取得一定成果，国际业务取得突破性进展。
收入来源是对于建筑门窗幕墙产品的销售。
公司商业模式主要包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式及盈利模式，其中公司作为 高新技术企业，根据自身的发展战略和技术实力，兼顾研发的高投入和不确定性等因素，制定了以 自主研发为主，合作研发为辅的产品研发模式。
公司的原材料采购主要由工程管控中心负责，工程 管控中心根据研发部门的产品设计方案，确定原材料采购清单，集中进行相关的采购活动。
公司按 照订单制生产，依据订单的实际情况安排生产进度。
由于公司处于建筑行业的上游，受建筑行业施 工的季节性特点影响，公司的生产同样也带有季节波动性的特征，且基本集中在
5-11月进行。
在生产过程方面，公司的门窗与幕墙产品有所不同。
门窗一般在工厂内加工成成品，加工自动化程度较 高，能够实现大规模工业化生产。
幕墙产品中，单元式幕墙的加工制作主要在工厂内完成，同样可 以现代工业化生产；但是构件式幕墙成品化程度较低，通常只能在公司厂房内制作完成部件后，在 现场逐件安装。
公司主要向房地产开发商、工程客户销售门窗、幕墙产品，并根据客户的要求提供 售前的产品设计、安装、以及售后的产品维护等。
公司主要采取投标竞价、战略合作等方式获取订 单。
公司在销售过程中主要采用“成本+利润”的模式，通过议价竞争保证公司的产品以最合适的价格
出售，并同长期合作的大客户达成产品供销的战略协议，销售价格在战略合作期间将保持稳定。
报告期内，公司商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：报告期天易股份实现营业收入317,090,641.52元，比2015年下降12.85%，综合毛利率也有所下降。
销售费用、管理费用及财务费用总和较上年减少1,464.84万元，减少20.09%，实现净利润568万元，下降47.22%。
2016年公司的各项工作初见成效，其中包括国内工程订单的释放及国际订单的陆续签订。
2016年是公司三年转型计划的最后一年，也是转型阶段最为艰难的一年，公司通过对国内工程 11 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 甄选及国际业务的顺利推广，公司2016年下半年业绩已呈扭转趋势。
公司2016年全年围绕着转型的“调结构降费用”的方针继续落实，2016年全年承接国内优质订单总金额5.9亿元，其中包括万科集采中标2亿元，中标总量比去年增加23.40%；国际订单全年中标金额总计6,926万元，比2015年增加近406%，国际业务占总业务规模的比例增长明显；家装板块2016年尝试了不同的代理及推广方式，目前还处于成长期，全年取得订单近500万元，比去年略有下降。
费用方面三费总共下降将近20%，其中销售费用及管理费用通过不断的改革持续下降。
经过三年的转型时间，公司管理层根据市场及企业自身情况不断调整，转型成果逐步落地。
2017年国内项目会继续围绕着大型企业项目进行攻克，以和万科签订的两年集采为标准，目前正在与其他大型企业运作战略合作，2017年国内订单情况预计会出现稳定增长的趋势。
国际项目去年下半年大规模落地，陆续中标马来西亚项目、澳洲项目，两个项目已于春节前发出第一批门窗，国际项目的回款及毛利率都远高于国内项目，目前质量及工期收到国外客户的认可，预计2017年会承接后续更多的订单，国际项目会再次出现大幅增长。
上述优质国内工程、国际项目合同额比较大，生产发货安装周期较长，预计2017年上半年利润会出现增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 本期 单位：元 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 317,090,641.52 -12.85% - 363,862,297.72 -24.74% - 营业成本 250,912,684.53 -7.94% 79.13% 272,550,855.14 -24.83% 74.90% 毛利率 20.87% - - 25.10% - - 管理费用 33,106,361.34 -18.57% 10.44% 40,655,998.02 -23.06% 11.17% 销售费用 7,382,958.61 -39.19% 2.33% 12,141,035.41 -52.37% 3.34% 财务费用 17,791,615.45 -11.63% 5.61% 20,132,320.82 33.24% 5.53% 营业利润 8,335,685.31 -42.06% 2.56% 13,998,084.37 -29.50% 3.85% 营业外收入 420,271.24 -69.96% 0.13% 1,398,928.21 -58.13% 0.38% 营业外支出 736,432.65 64.57% 0.23% 447,485.87 57.09% 0.12% 净利润 5,680,308.76 -47.22% 1.79% 10,762,391.87 -39.18% 2.96% 项目重大变动原因：
1、营业收入较上年减少
4,677.17万元，下降12.85%，主要是①本期建筑行业整体施工节奏放缓，新中标项目产值实现低于预期②去年公司转型战略及市场环境主动下调一定工程项目接单量，主要承接优质 工程，致营业收入降低③受营改增政策影响，5月1日以前已确认安装收入但在营改增后开票结算老项目增值税税金在本期收入中调减
2、销售费用较上年减少475.80万元，下降39.19%，主要系2016年公司继续深化内部管理体制改革，减员增效致费用有较大幅度的下降。
3、财务费用较上年度减少234.07万元，下降11.63%，主要是因为本期公司筹资结构变化，金融机构借款增加，其他非金融机构借款减少所致。
4、营业外收入较上年减少97.87万元，下降69.96%，主要系本期政府补助金额减少所致。
5、营业外支出较上年增加28.89万元，增长64.57%，主要是本期非流动资产处置净损失增加和缴纳税收滞纳金。
6、净利润较上年减少较多，主要是：①门窗行业市场竞争加剧综合毛利率降低②公司转型战略控制国内工程规模收入降低，海外订单签订集中在年末收入在本期实现较少。
12 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 314,634,563.85 250,233,038.36 362,278,870.69 272,341,041.97 其他业务收入 2,456,077.67 679,646.17 1,583,427.03 209,813.17 合计 317,090,641.52 250,912,684.53 363,862,297.72 272,550,855.14 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 门窗 197,635,681.03 62.33% 302,531,322.71 83.14% 幕墙 116,998,882.82 36.90% 59,747,547.98 16.42% 收入构成变动的原因： 本期收入构成变动原因是公司集中业务区域主要在
一、二线城市，这些地区
2016年地产开发业务商务幕墙类较多，住宅类门窗减少，受市场影响幕墙收入增加。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 89,057,742.11 -58,429,986.36 投资活动产生的现金流量净额 -10,316,835.86 -2,859,909.19 筹资活动产生的现金流量净额 -77,970,805.06 61,734,598.71 现金流量分析： 1、2016
年度公司实现经营活动现金流量净额8,906.00万元，较上年有大幅增加一是公司面对日益严峻的市场竞争环境，如何提高现金流是重点工作之
一，自2015年以来在加强应收账款管理方面采取的措施已取得了不错的成效，应收账款余额连续2年下降，2016年收入3.17亿元但销售回款有近3.64万元，二是2015年用于融资支付受限现金4,902.00万元本期已解除。
2、投资活动支付的现金较上年增加743万元主要是办理2号车间房产证和香河东厂区前期费用的投入。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年大幅减少，主要系公司经营战略调整，合理控制经营、投资规模，从而减少了筹资需求。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 销售金额 1万科企业股份集团有限公司 41,059,368.11 2中国建筑第四工程局有限公司 24,189,250.28 3中国建筑一局(集团)有限公司 17,797,113.88 4山西华吉房地产开发有限公司 16,981,205.09 5南昌万达城投资有限公司 15,308,134.38 合计 115,335,071.74 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。
年度销售占比12.95%7.63%5.61%5.36%4.83%36.37% 单位：元 是否存在关联关系否否否否否 -
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1北京冠华东方玻璃科技有限公司 采购金额19,762,917.11 单位：元 年度采购占比 是否存在关联关系 9.27% 否 13 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 2山东华建铝业集团有限公司 15,914,672.24 3佛山坚美铝业有限公司 15,764,882.42 4广东坚朗五金制品股份有限公司 10,493,033.21 5陕西中威节能科技有限公司 5,068,590.42 合计 67,004,095.40 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。
7.47% 否 7.40% 否 4.92% 否 2.38% 否 31.44% -
（6）研发支出与专利
研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 13,527,585.23 13,394,491.66 研发投入占营业收入的比例 4.27% 3.68% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 42 公司拥有的发明专利数量
2 研发情况： 报告期内，公司因拓展业务，针对市场新需求，提高产品科技性，对产品性能、产品换代、产品系 统性进行研发，目前正在进展，一旦研发成功，将申请专利，预计会对公司的业绩增长带来动力。
2、资产负债结构分析 本年期末 上年期末 单位：元
占总资 项目 金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重 产比重的增减 货币资金 4,964,177.55-91.71% 0.71% 59,855,768.97267.22 7.56%-6.85% % 应收账款 158,478,258.02-1.70%22.79% 161,211,788.47-11.68%20.36%2.42% 存货 383,206,728.03-5.90%55.10% 407,225,411.57-0.29%51.44%3.65% 长期股权投资固定资产 - 74,493,013.24 - -3.72% - 10.71% - 77,370,640.09 - -1.58% - 9.77% - 0.94% 在建工程 4,829,101.90
2,955.19 0.69% 158,062.46-76.75% 0.02%0.67% % 短期借款 138,140,024.86-23.31%19.86% 180,137,236.6936.39%36.39%-2.89% 长期借款 - - 资产总计 695,527,530.52-12.14% 资产负债项目重大变动原因： - 0.00 - - 791,636,679.244.83% - - - -
1、货币资金较去年年末减少5,489.16万元，下降91.71%，主要系银行存款减少所致。
2、预付账款较去年末减少1,213.67万元，下降51.45%，主要系本期预付材料款减少所致。
3、在建工程较去年年末增加467.10万元，增加2,955.19%，主要系本期2#车间办理房产手续所发生的支出。
4、其他应收款较去年末增加98.72万元，增加14.46%，主要系下半年投标项目数量增多致保证金增加。
5、其他流动资产较去年末减少707.86万元，下降37.70%，主要系本期尚未转移的抵工程款的房产 14 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 减少所致。
6、其他非流动资产较去年增加140万元，主要系香河子公司东厂区建设前期投入的款项。
7、短期借款较去年减少4,199.72万元，下降23.31%，主要系本期应收账款保理融资业务减少所致。
8、应付票据较去年减少459.61万元，减少55.76%，主要系本期减少对供应商票据结算所致。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况北京天易门窗幕墙股份有限公司目前有4个控股子公司如下： 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%)直接间接 取得方式 香河天易 河北 河北 门窗、幕墙生产及销售 100.00 投资设立 英国天易 英国 英国 门窗、幕墙销售100.00 投资设立 阿联酋天易 阿拉伯联合酋长国 阿拉伯联合酋长国 门窗、幕墙销售 100.00 投资设立 澳洲天易澳大利亚澳大利亚 门窗、幕墙销售100.00 投资设立 控股子公司2016年经营基本情况：
1、香河天易铝窗有限公司的净利润对公司净利润影响达10%以上，其简况如下： 公司名称：香河天易铝窗有限公司 注册号： 住所：香河经济技术开发区夏安公路南侧 法定代表人：陈助国 注册资本：500万人民币 股权结构：北京天易门窗幕墙股份有限公司100%控股 经营范围：生产销售：铝合金门窗、玻璃幕墙；货物进出口。
成立日期：2010年4月29日 2016年营业收入：75,798,589.69元 2016年净利润：-2,744,255.52元
2、天易英国有限公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收入： 182,266.70元，2016年净利润：-116,136.27元
3、天易阿联酋有限公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收 入：无，2016年净利润：-111,050.10元
4、天易澳大利亚公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收入： 1,809,445.62元，2016年净利润：-338,349.57元
（2）委托理财及衍生品投资情况不适用 （三）外部环境的分析 15 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 宏观环境、行业发展、周期波动、市场竞争的经过新一轮的经济调整，根据国家统计局数据显示，2016年全年国内生产总值74.41万亿，比上年增长6.7%。
虽然与上个年度有所提高，但是从经济的内部结构来看发生了较大变化。
第三产业所占比重持续上升，金融业与房地产业贡献增加，相反工业与建筑业贡献减少，工业生产缓中趋稳。
受市场有效需求不足、去产能继续推进等因素影响，工业总体增速仍处低位，但受益于企业补库存和投资增速回升。
从近期来看，制造业和非制造业指数回升意味着经济发展基础逐渐牢固，表明企业集中开工现象好转;也预示中央政府加快供给侧结构性改革取得了一定成效，推进了制造业生产和市场回暖。
由于政策落地需要时间而且首先改革重点主要围绕大型产能过剩的国企，民营企业势必会经历一个更痛苦的转型时期，有相当一批中小型、传统产业的实体陷入困境。
随着行政审批事项不断精减，政府职能基本转型到位，市场化机制逐渐形成，体制性障碍基本消除，各种束缚基本解除，企业生存发展环境更加生态，这一切都为经济发展蓄积了能量。
供给侧结构性改革是当前我国经济工作的主线，2017年是推进供给侧结构性改革的深化之年，深入推进“三去一降一补”，推动五大任务有实质性进展。
根据以上的外部环境分析判断，公司短时间内还处于艰难的转型期内，但是还会继续坚持调结构、降费用的战略，专注于建筑节能领域及国家扶持项目，加强公司治理结构，提高公司运营效率及产品科技性。
（四）竞争优势分析
1、产品优势：公司产品主要为断桥铝合金、绿木复合门窗、塑钢门窗以及框架式幕墙、单元体式幕墙，使用欧洲先进的KLAES设计、生产管理软件，具有领先的设计技术和加工工艺，是建筑门窗幕墙行业节能标准的主要参编单位，获得了绿色环保、节能节水建材产品推荐书，与意大利吉斯集团合作开发72系列节能高性能门窗系统，其K值可达1.0w/（m2﹒k）。
公司经过多年的技术积累，形成了系统化的产品体系。
目前拥有平开系统、推拉系统、阳光房系统和针对国际市场开发的澳洲系统、中东系统、美洲系统共计六大系统50余款产品。
2、市场布局公司拥有国际先进水平的门窗幕墙生产线，在业内率先实现流水线作业和数字化生产，年生产能力达320万平米，现已在河北香河、江苏江阴及陕西西安建立了三个大型生产基地，辐射全国市场，并同时拥有英国天易、阿联酋天易及澳洲天易三个海外子公司，分别针对欧洲市场、中东市场及澳洲美洲市场进行开拓。
2014年7月于北京市建立了天易门窗家装体验馆，标志着天易股份正式进入门窗的家装市场，并先后在西安、太原、无锡建立线下体验店，目前已组织优秀的销售团队针对北京、廊坊及西安市场进行重点开拓。
3、管理优势公司全面推行6S管理体系，全面质量管理、全员设备管理，建立了ERP系统和OA系统。
工程管控中心推行以“项目管理”为核心，现场施工管理全面实行项目经理责任制的管理模式。
全面实施现场6S管理，按照质量三体系（ISO9001、GBT28001、GBT14001）要求，打造标准、高效的施工管理团队。
现场施工及车间生产管理都严格执行6S标准，项目办公室、成品库、材料库、车间流水线等都进行严格要求，各类标识清楚，产品码放有序，为施工管理、成本控制打下良好基础。
公司于2013年就上线ERP系统，整个业务流程都以ERP系统为依托，从销售订单签订，到设计加工，再到运输安装环环相扣，可以做到生产流程的精细化管理。
（五）持续经营评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。
因此，公司拥 16 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 有良好的持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
（六）扶贫与社会责任报告期内，公司尚未与社会福利机构建立关系，公司将根据公司发展情况作出相应安排。
公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。
做好公众企业，公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。
（七）自愿披露不适用
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、房地产开发投资政策及房价变化的风险 建筑门窗、幕墙作为建筑物的重要组成部分，其市场需求规模与房地产新开工、施工、竣工面积相关性较高，而房地产行业景气程度主要受国家房地产开发投资政策和房价的影响。
作为房地产行业的上游企业，公司仍存在房地产开发投资政策变化以及房价变化影响门窗、幕墙市场需求的风险。
针对此风险，公司将不断加大与合作伙伴的合作力度，注重选择资金实力雄厚、现金储备充足、履约能力强的大型开发商作为合作伙伴，并以一二线城市市场为主，以规避和冲抵宏观政策调控带来的经营风险。
随着政府对于房地产行业政策松绑，包括二套房贷降首付加上本次央行降准,房地产市场的改善型需求将持续释放，有利于公司业务的开展。
2、市场竞争风险 当前的门窗幕墙行业已经进入初步成熟期，市场竞争模式已由过去的“以量取胜”、“以价取胜”转向“以质取胜”，依靠品牌赢得市场信赖，凭借技术优势打造企业核心竞争力。
考虑到市场需求变化和新技术革新的不确定性等因素，在未来门窗幕墙行业发展过程中，可能会出现新的规模大、技术先进、产品更符合市场需求的国内外竞争对手，对公司扩大市场份额产生不利的影响。
针对此风险，公司将凭借专注于门窗幕墙行业10余年的行业经验，对行业整体发展有深入的了解和精准的把握；同时，公司经过多年的市场耕耘已经初步建立了良好的品牌，积累了深厚的产品技术基础，部分产品在设计、性能上具有独创性和领先性，在行业内具有技术领先优势，在行业快速发展的过程中，公司将利用品牌优势、技术优势不断扩大市场占有率、拉开与竞争对手的差距。
3、应收账款回收风险 2014年末、2015年末、2016年末,公司应收账款净额分别为18,252.88万元、16,121.17万元和15,847.83万元,占流动资产的比例分别为28.50%、23.75%和27.39%。
2014年至2016年应收账款整体呈下降趋势,主要原因是一方面公司加强了回款力度,另一方面目前公司的欠款客户信用良好,发生坏账的风险相对较小,但若应收账款无法及时收回,将对公司经营造成重大影响。
针对此风险，公司已在销售过程中重视应收账款的回收和风险控制，加大应收账款的监督及催款执行力度，同时与主要客户建立了稳定的长期合作关系，制定了客户信用管理制度和应收账款管理办法以专门评估客户履约能力，防范应收账款回收风险，尽量减少不必要的坏账损失。
4、大额票据结算风险 公司截止2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日的应付票据分别为2,188.12万元、824.25万元、364.64万元。
公司应付票据金额与公司净资产相比规模较小,且报告期内单笔应 17 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 付票据金额较小。
但由于公司近年来业务规模不断扩大,总体票据规模呈逐年大幅增加趋势,公司存在大额票据结算的风险。
针对此风险，公司将保持一贯的重视票据规范工作，遵循诚实信用的原则，保证在票据的签发、取得和转让中均具有真实的交易关系和债权债务关系。
同时，公司已建立起比较完善的财务管理体系，并严格执行票据业务的审批程序，努力降低应付票据规模增加可能带来的风险。
5、原材料价格波动风险 受国际国内经济形势、国家宏观调控政策及市场供求变动等因素的影响，未来几年国内铝锭价格变动存在一定的不确定性。
公司主要原材料铝型材价格与铝锭价格密切相关，存在因铝锭价格变化导致主要原材料铝型材价格波动，进而影响公司盈利水平的风险。
针对此风险，公司在竞标阶段会专门针对竞标工程项目进行原材料询价，在询价结果基础上根据合理的毛利率确定工程项目报价，并在项目中标后根据进度要求及时进行原材料采购，由此缩短从项目中标到组织原材料采购的时间间隔，从而可相对锁定原材料采购价格并有效避免原材料价格波动对公司经营的影响。
6、税收政策变化的风险 公司于2014年7月30日已获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》，并享受15%的企业所得税率优惠政策。
若公司未来不能持续符合高新技术企业认定标准，将按照25%的法定税率缴纳所得税，从而影响公司的利润水平。
针对此风险，公司已通过高新技术企业的复审工作，再次拿到三年有效期的《高新技术企业证书》，然而公司将持续加大研发力度，提升产品性能，增强公司产品的市场竞争力和知名度，提高销售额和销售利润，在门窗幕墙领域做大做强，通过提升销售业绩与加大公司产品的利润空间降低税收优惠政策对公司的影响。
7、实际控制人控制风险 公司的实际控制人为公司董事长兼总经理陈助国，直接持有公司39.65%的股份。
公司实际控制人可以通过股东大会和董事会对本公司实施控制和重大影响，从而形成有利于实际控制人的决策，有可能损害公司及其他股东的利益。
针对此风险，公司己制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，并通过《公司章程》及其他配套管理制度，在组织和制度上对控股股东的行为进行规范，确保公司运行合法合规，维护中小股东的利益。
（一）报告期内新增的风险因素报告期内无新增风险因素。
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见 18 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 19 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 公告编号：2017-012 是或否 否否否 是是否 否是是否否 索引 - 第五节二(一)第五节二(二)- 第五节二(三)第五节二(四)-
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 日常性关联交易事项具体事项类型
1.购买原材料、燃料、动力
2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受托销售
3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款)
4.财务资助(挂牌公司接受的)
5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6.其他 总计 单位：元 预计金额 100,000,000.00 100,000,000.00 发生金额 - 59,950,000.0059,950,000.00 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容
1、陈助国 为公司提供股权质押担保
2、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、
为公司贷款提供反担保 闵志民、张学敏、高水深
3、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司向北京银行阜裕支 闵志民、张学敏、高水深 行贷款提供反担保
4、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司向北京银行阜裕支 闵志民、张学敏、高水深 行贷款提供反担保
5、张学敏、高水深、香河天易、陈为公司贷款提供反担保 20 单位：元 交易金额5,900,000.0010,000,000.00 是否履行必要决策程序是是 15,000,000.00否 10,000,000.00否 15,000,000.00是 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 助国、高宝光、田勇、闵志民
6、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 1,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
7、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 1,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
8、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 3,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
9、张学敏 为公司提供资金拆入 4,000,000.00否 10、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 5,000,000.00否 张学敏 支行贷款提供担保 11、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 5,000,000.00否 张学敏 支行贷款提供担保 12、陈助国 为公司向黄应栋借款提供 20,000,000.00是 担保 13、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 20,000,000.00是 张学敏 支行贷款提供担保 14、陈助国、香河天易为公司向中国工商银行
八 15,000,000.00是 铝窗有限公司、张学敏 里庄支行贷款提供担保 总计 - 129,900,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 公司实际控制人、董事长总经理陈助国为公司借款等金融服务提供股权质押担保，为公司补充了现金
流，有利于公司的正常经营。
（1）上述第1、12项偶发性关联交易，已经公司第一届董事会第十五次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过，并于2016年3月23日披露《关于偶发性关联交易公告》（公告编号：2016-007），内容为2016年03月04日向要向深圳前海石泓商业保理有限公司借款不超过11,800,000元，截止目前发生实际借款为5,900,000元。
。
（2）上述第2项、第5-8项、13项、14项偶发性关联交易，已经公司第一届董事会第十七次会议、2015年度股东大会审议通过，并于2016年4月28日披露《关于补充追认2015年度关联交易公告》（公告编号：2016-019）；
（3）上述第3、4、9－11项偶发性关联交易，于公司第一届董事会第二十一次会议审议、拟提交2016年度股东大会审议，并于2017年4月27日披露《关于补充追认2016年度偶发性关联交易公告》（公告编号：2017-011）。
（三）承诺事项的履行情况
1、公司控股股东、实际控制人陈助国与2014年8月4日签署了《避免同业竞争承诺》，承诺内容如下：“截至本承诺函签署之日，本人未投资任何法人或经济组织，生产、开发任何与天易幕墙（包括天易幕墙的子公司，下同）生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与天易幕墙经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与天易幕墙生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
自承诺函签署之日起，本人将不生产、开发任何与天易幕墙生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与天易幕墙经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与天易幕墙生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
自承诺函签署之日起，如天易幕墙进一步拓展产品和业务范围，本人将不与天易幕墙拓展后的产品或 21 北京天易门窗幕墙股份有限公司
2016年年度报告 公告编号：2017-012 业务相竞争；若与易幕墙拓展后的产品或业务产生竞争，则本人将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到天易幕墙经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将向天易幕墙赔偿一切直接和间接损失。
” 报告期内公司控股股东、实际控制人陈助国严格履行了上述承诺，未有任何违背。
2、公司控股股东、实际控制人陈助国已出具承诺，如果香河天易因未能就二号车间取得房产证书遭受经济损失，其将代香河天易承担全部该损失。
目前二车间房产证手续于2017年1月24日已经办理完成，并取得冀（2017）香河县不动产权第0001788号的不动产登记证。
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类 账面价值 占总资产的 型 比例 货币资金 质押 594,450.00 0.08% 货币资金 冻结 121,590.28 0.02% 固定资产 抵押 35,776,770.19 5.14% 无形资产 抵押 29,605,372.98 4.26% 应收账款 质押 15,850,000.00 2.28% 总计 - 81,948,183.45 11.78% 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。
单位：元 发生原因 为公司融资进行担保
未结诉讼 为公司融资进行担保为公司融资进行担保为公司融资进行担保 - 22 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本普通股股东人数 期初数量44,420,2004,814,6006,588,600 037,579,80028,942,80037,579,800 082,000,000 比例54.17%5.87%8.03%0.00%44.14%33.99%44.14%0.00% - 本期变动 7,511,3003,624,7504,104,100 0-4,371,300-3,624,750-5,501,700 03,140,000 41 单位：股 期末数量51,931,5008,439,35010,692,700 033,208,50025,318,05032,078,100 085,140,000 比例61.00%9.91%12.56%0.00%39.00%29.74%36.68%0.00%- （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数持股变动 期末持股数 期末持股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 陈助国 33,757,400
0 33,757,400 39.65% 25,318,050 8,439,350
2 河北金辉 5,792,000
0 5,792,000 6.80%
0 5,792,000
3 高宝光 5,307,600
0 5,307,600 6.23%
0 5,307,600
4 闵志民 3,957,600
0 3,957,600 4.65% 2,968,200 989,400
5 田勇 3,957,600
0 3,957,600 4.65% 2,968,200 989,400
6 深圳拓景 3,892,000
0 3,892,000 4.57%
0 3,892,000
7 深圳力合 3,484,800 -11,000 3,473,800 4.08%
0 3,473,800
8 天津力合 2,850,400 -11,000 2,839,400 3.33%
0 2,839,400
9 余方向 2,826,400
0 2,826,400 3.32%
0 2,826,400 10 刘军 0
2,140,000 2,140,000 2.51%
0 2,140,000 合计 65,825,8002,118,000 67,943,800 79.79% 31,254,450 36,689,350 前十名股东间相互关系说明：前十名股东间相互关系说明:高宝光为陈助国妻子的姨夫,深圳力合、天津力合、常州力合均受深圳清源投资管理有限公司控制。
除此之外,其他前十名股东不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 计入权益的优先股计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量000 23 数量变动 期末股份数量
0 0
0 0
0 0 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况公司控股股东为陈助国先生其具体情况如下，截止2016年12月31日，陈助国持有公司33,757,400股股份，持股比例为39.65%。
其具体情况如下：陈助国，男，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
1991年7月至1994年7月任职于呼和浩特炼油厂；1994年8月至1998年5月任呼和浩特青山-威格玛门窗工程有限公司副总经理；1998年5月至2013年3月任北京恒德威格玛门窗工程有限公司董事长、总经理；2004年12月至今任本公司董事长兼总经理，本届董事任期为2014年6月至2017年6月。
报告期内控股股东无变动。
（二）实际控制人情况公司实际控制人为陈助国先生，具体情况参见控股股东情况。
报告期内实际控制人无变动 24 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公新增股票挂告时间牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 募集资金用途是否变 更 2015年5月2015年8月3.122,000,006,240,000
0 4
0 0
0 是 22日 10日
0 2015年5月2016年1月73,140,0021,980,00
0 0
2 0
0 否 28日 5日
0 0 募集资金使用情况： 截至2015年6月10日，公司第一次股票发行实际新增股份数量为200万股，募集资金624万元全部出资到位。
该次募集资金用途为补充流动资金。
为提高募集资金使用效率，优化公司资本结构，降低融资成本，提高盈利能力，公司将募集资金中的560万元用于偿还北京国际信托有限公司借款。
经主办券商判断，此部分资金在未履行相应决策程序的情况下变更了原募集资金的用途。
公司已经第一届董事会第十九次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于追认变更募集资金使用用途的议案》，并披露了《关于追认变更股票发行募集资金使用用途的公告》（公告编号：2016-031）。
历次募集资金不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。
二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用
三、债券融资情况不适用债券违约情况:不适用 公开发行债券的披露特殊要求:不适用 单位：元
四、间接融资情况 单位：元 融资方式保证借款信用借款质押借款 融资方南京银行西坝河支行北京银行双秀支行 杭州银行 融资金额5,000,000.0020,000,000.0021,980,000.00 25 利息率6.79%5.66%4.35% 存续时间2015-6-30至2016-6-292015-11-2至2016-1-12 2015-11-18至 是否违约否否否 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 保证借款 质押借款 质押借款 质押借款 抵押借款质押借款抵押借款信用借款保证借款保证借款保证借款信用借款保证借款抵押借款 抵押借款 保证借款合计 2016-2-18 中国工商银行股份有限 15,000,000.00 6.12%2015-6-17至2016-6-12 否 公司北京八里庄支行 北京来投信息服务有限 1,000,000.00 8.50%2015-7-24至2016-1-23 否 公司 北京来投信息服务有限 1,000,000.00 9.00%2015-7-27至2016-4-26 否 公司 北京来投信息服务有限 3,000,000.00 9.00%2015-7-27至2016-7-26 否 公司 兴业银行廊坊分行 11,000,000.00 5.75%2015-9-11至2016-9-10 否 河北银行大厂支行 22,600,000.00 5.89%2015-4-3至2016-4-
3 否 河北银行大厂支行 30,000,000.00 6.15%2015-3-31至2016-3-31 否 北京银行双秀支行 20,000,000.00522.00%2016.1.20-2016.3.28 否 南京银行西坝河支行 5,000,000.00674.25%2016.3.16-2017.3.17 否 北京银行阜裕支行 15,000,000.00522.00%2016.3.24-2017.3.23 否 北京银行阜裕支行 10,000,000.00522.00%2016.4.22-2017.4.21 否 北京银行双秀支行 10,000,000.00522.00%2016.5.23-2016.8.22 否 南京银行西坝河支行 5,000,000.00674.25%2016.6.28-2017.6.28 否 香河县农村信用合作联 21,000,000.00856.95%2016.1.8-2017.1.7 否 社 香河县农村信用合作联 69,000,000.00856.95%2016.2.2-2017.2.1 否 社 南京银行西坝河支行 5,000,000.00 7.22%2015-3-2-至2016-3-26 否 - 290,580,000.00 - - - 违约情况:不适用
五、利润分配情况不适用 26 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 陈助国 董事长、总经男 48 本科 2014年06月18 理 日-2017年06 月17日 田勇 董事、副总经男 44 本科 2014年06月18 理、董事会秘 日-2017年06 书、财务负责 月17日 人 闵志民 董事、副总经男 47 硕士 2014年06月18 理 日-2017年06 月17日 刘建云 董事 男 46 硕士 2014年06月18 日-2017年06 月18日 朱金红 董事 女 43 硕士 2014年06月18 日-2017年06 月17日 王金辉 董事 女 39 本科 2014年06月18 日-2017年06 月17日 李树森 监事会主席 男 45 本科 2014年06月18 日-2017年06 月17日 刘瑞萍 监事 女 43 大专 2014年06月18 日-2017年06 月17日 高水深 监事 男 37 大专 2015年02月13 日-2017年06 月17日 孙新义 副总经理 男 37 大专 2014年06月18 日-2017年06 月17日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董监高之间不存在关联关系。
是否在公司领取薪酬
是是 是否否否是是是是 634 （二）持股情况 27 单位：股 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 姓名 陈助国田勇 闵志民刘瑞萍李树森王金辉刘建云朱金红高水深孙新义 合计 职务 董事长、总经理董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人董事、副总经理 监事监事会主席 董事董事董事监事副总经理 - 期初持普通股股数 33,757,4003,957,600 3,957,600904,800193,400- 42,770,800 数量变动 00 期末持普通股股数 33,757,4003,957,600 期末普通股持股比例 39.65%4.65% 期末持有股票期权数量 -
0 3,957,600 4.65% -
0 904,800 1.06% -
0 193,400 0.23% - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 0
42,770,800 50.24% - （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、
离任） 期末职务 简要变动原因 王伟 财务总监 离任 - 个人原因辞职 张学军 副总经理 离任 - 个人原因辞职 田勇 董事、副总经理、 新任 董事、副总经理、
补选 董事会秘书 董事会秘书、财 务负责人 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 田勇，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
曾就职于华北石油管理局呼和浩特炼油 厂、中石油华北油田分公司第二采油厂、北京恒德威格玛门窗有限公司。
2004年12月至今任本公司董事、 董事会秘书兼副总经理，本届董事任期为2014年6月至2017年6月。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 行政管理人员 160 生产人员 161 销售人员 24 技术人员 134 财务人员 22 员工总计 501 28 期末人数 138
190248021453 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士
0 0 硕士
8 4 本科 133 97 专科 118 97 专科以下 242 255 员工总计 501 453 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 2016
年公司实行对核心员工提倡薪酬奖励制度，充分提高核心员工的积极性和稳定性，对员工工作条件和工作环境有很大改善，报告期内公司加强员工培训与发展，线上培训与线下培训相结合，有效提升员工 素质，依据市场水平及公司效益状况，2016年底对相关岗位人员实行了调薪，同时根据公司利润状况，对符合条件的员工发放了奖金。
报告期内需公司承担费用的离退休职工人数为0人。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
0 0
0 核心技术人员
2 2 1,131,200 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司的核心技术人员为何庚中、刘瑞萍，最近两年内公司核心技术人员未发生重大变化。
具体情 况如下：
1、何庚中，总工程师，大学专科学历，高级工程师职称。
从事建筑幕墙行业
25年，一直致力于建筑幕墙、建筑门窗的设计与研发。
2013年参编了北京市地方标准《居住建筑节能设计标准》及《居住建筑门窗工程技术规范》。
现任公司的总工程师，持有公司0.27%股权。
何庚中曾于2010年6月与天易有限签订《保密及竞业禁止协议》，目前在公司之外无其他兼职。
2、刘瑞萍，技术总监，大学专科学历，高级工程师职称。
从事建筑门窗行业24年，一直致力于铝合金门窗、塑钢门窗及各类门窗的研发、设计。
2013年参编了北京市地方标准《居住建筑节能设计标准》及《居住建筑门窗工程技术规范》。
2004年开始在天易有限工作至今，现任公司技术总监，持有公司1.06%股权。
刘瑞萍曾于2010年6月与天易有限签订《保密及竞业禁止协议》，目前在公司之外无其他兼职。
29 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第九节公司治理及内部控制 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否是否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律法规的要求，逐渐完善健全公司法人治理结构、建立健全现代企业制度及内控管理体系，实现规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司重大决策均按照规定程序进行，报告期内，公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司现有的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司将根据自身业务的发展以及新的政策法规的要求，及时补充和完善公司治理机制，同时公司的董事、监事、高级管理人员等相关人员也会进一步加强对相关法律法规的学习，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见自股份公司成立以来，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法履行职责，所有决策均按照《公司章程》及相关制度的要求履行相应的决策程序。
4、公司章程的修改情况无 （二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 董事会 监事会 报告期内会议召开的次数 6
2 经审议的重大事项（简要描述） 2015年年度报告及摘要、2016年半年度报预计日常性关联交易、募集资金管理制度2015年年度报告及摘要、2016年半年度报告 30 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 股东大会
4 2015年年度报告及摘要、2016年半年度报 告、追认募集资金用途变更等
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司三会会议的召集、召开程序、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议内容均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和相关议事规则的规定，公司股东、董事、监事均能按要求出席参加相关会议，并履行相关权利义务。
三会决议内容完整，要件齐备，会议决议均能够正常签署，三会决议均能够得到执行。
公司召开的监事会会议中，职工代表监事按照要求出席会议并行使了表决权利。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，以及公司管理层引入职业经理人等情况。
（四）投资者关系管理情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《信息披露细则（试行）》等规范性文件及公司《投资者关系管理制度》的要求，认真履行信息披露，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道。
1、严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制各定期报告及临时公告，及时履行信息披露的义务，确保股东及潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保护。
2、建立了网站、热线电话、现场等渠道与投资者进行信息交流和沟通，及时有效的向投资者答复和反馈相关信息，增进投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。
3、公司不定期组织董事、监事、高级管理人员和相关人员进行法律法规、部门规章、业务规则以及投资者关系管理工作相关知识的培训或学习。
4、对投资机构或个人投资者来公司现场参观调研的均由公司行政办公室提供合理妥善的接待与统筹安排。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议不适用
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力，独立运作、自主经营，独立承担责任和风险。
1、业务独立性公司主要从事门窗、幕墙的设计、生产与安装业务。
公司已形成完整的产供销体系，具有独立生产经营的能力。
产品研发方面，公司设有研发部、门窗技术部和幕墙技术部，负责进行产品研发设计及项目的管理；采购方面，公司设有采购部，负责公司相关原材料、设备等材料的采购及存储管理；生产 31 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 方面，公司设有生产部，负责生产门窗幕墙产品；销售方面，公司设有营销部、投标技术部、市场部等，负责公司产品的推广销售，设有国际事业部负责公司海外市场的推广；另外，公司还设有资本运营部、财务部、企划部、财务部、人力资源部等必需部门，保证公司业务的规范有序进行。
公司业务独立，各个业务环节均不依赖股东、实际控制人及其控制的其他企业。
2、资产独立性公司是由北京天易幕墙工程有限公司整体变更设立的股份公司，公司拥有的全部资产产权明晰，主要包括土地、房屋、专利、设备等与经营相关的资产。
公司拥有所有权或使用权的资产均在公司控制和支配之下，公司控股股东及其控制的其他企业不存在占用公司资金及其他资产的情况，全部资产均由本公司独立拥有和使用。
3、人员独立性公司所有员工均按照规范程序招聘录用并签订了劳动合同。
公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举产生，不存在违规兼职情况。
公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员和财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务。
4、财务独立性公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，能独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度。
公司在银行开立了独立的基本结算账户，未与股东单位及其他任何单位或个人共用银行账户。
公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税现象。
5、机构独立性 公司根据自身业务经营发展的需要，设立了独立完整的组织机构，各机构和部门之间分工明确，独立运作，协调合作。
公司根据相关法律，建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会严格按照《公司章程》规范运作。
公司已建立了能够高效运作的组织机构，公司与控股股东及其控制的其他企业不存在混合经营、合署办公或机构混同的情形。
（三）对重大内部管理制度的评价
1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规及《会计准则》中关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，遵守公司现行的财务管理制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，今后会根据业务开展及自身发展情况进一步建立健全公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。
32 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 第十节财务报告 是标准无保留意见2017ZG50406立信会计师事务所(特殊普通合伙)北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层2017年4月27日郭健姚林山否
3 北京天易门窗幕墙股份有限公司审计报告及财务报表信会师报字[2017]第ZG50406号 北京天易门窗幕墙股份有限公司审计报告及财务报表 （2016年1月1日至2016年12月31日止） 33 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、二、 目录审计报告财务报表合并和公司资产负债表合并和公司利润表合并和公司现金流量表合并和公司所有者权益变动表财务报表附注 页次1-2 1-45-67-89-121-66 审计报告 信会师报字[2017]第ZG50406号 北京天易门窗幕墙股份有限公司： 我们审计了后附的北京天易门窗幕墙股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维 34 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
35 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：郭健 中国·上海 中国注册会计师：姚林山 二〇一七年四月二十七日
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计 附注（五）（一） （二）（三）（四） （五）（六）（七） 36 期末余额 单位：元期初余额 4,964,177.55- 1,064,095.00158,478,258.0211,454,690.15 7,814,388.75383,206,728.0311,695,823.44578,678,160.94 59,855,768.97- 1,334,136.44161,211,788.4723,591,397.83 6,827,166.86407,225,411.5718,774,408.96678,820,079.10 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款 （八）（九） （十） （十一）（十二）（十三） （十四） （十五）（十六）（十七） （十八）（十九）（二十）（二十一） 37 公告编号：2017-012 - 74,493,013.244,829,101.9030,052,755.221,350,421.622,924,077.603,200,000.00116,849,369.58695,527,530.52 138,140,024.86- 3,646,419.32155,455,395.8224,364,831.41 4,767,847.156,341,841.62404,649.3254,901,214.65- - 77,370,640.09158,062.4630,742,073.83403,899.852,341,923.911,800,000.00112,816,600.14791,636,679.24 180,137,236.69- 8,242,539.79148,853,416.2141,999,522.91 4,791,187.6711,507,214.851,136,241.80115,485,546.36- 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 代理承销证券款 - 划分为持有待售的负债 - 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 388,022,224.15 非流动负债： 长期借款 - 应付债券 - 其中：优先股 - 永续债 - 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 388,022,224.15 所有者权益（或股东权益）： 股本 （二十二） 85,140,000.00 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 （二十三） 161,565,968.50 减：库存股 - 其他综合收益 （二十四） -155,697.14 专项储备 （二十五） 875,872.92 盈余公积 （二十六） 4,164,092.23 一般风险准备 - 未分配利润 （二十七） 55,915,069.86 归属于母公司所有者权益合计 307,505,306.37 少数股东权益 - 所有者权益总计 307,505,306.37 负债和所有者权益总计 695,527,530.52 法定代表人：陈助国
主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 512,152,906.28 0.00- 512,152,906.28 82,000,000.00- 142,725,968.50- -61,879.97420,831.103,233,607.98 51,165,245.35279,483,772.96 279,483,772.96791,636,679.24 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期 附注（十四） 38 期末余额 单位：元 期初余额 3,926,062.35- 59,529,708.80- 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费 （一）（二） （三） 39 公告编号：2017-012 1,064,095.00158,282,390.064,503,389.72 18,256,194.31375,094,451.1111,626,380.02572,752,962.57 5,969,032.175,897,369.50447,382.241,350,421.622,840,241.3916,504,446.92589,257,409.49 48,140,024.86- 3,646,419.32157,100,884.7326,317,073.783,060,403.244,021,539.82 1,334,136.44160,526,523.2113,349,631.01 7,930,501.59399,237,542.1418,774,408.96660,682,452.15 5,969,032.176,017,657.96504,593.17403,899.852,278,265.6515,173,448.80675,855,900.95 116,537,236.69- 8,242,539.79160,981,314.6644,011,859.153,673,029.1910,248,691.55 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益总计 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入 附注（五）（二十八） 40 公告编号：2017-012 404,649.32- 53,383,698.81- 296,074,693.88 296,074,693.88 247,075.47- 70,471,323.16- 414,413,069.66 414,413,069.66 85,140,000.00- 161,565,968.50- 875,872.924,164,092.2341,436,781.96293,182,715.61589,257,409.49 82,000,000.00- 142,725,968.50- 420,831.103,233,607.9833,062,423.71261,442,831.29675,855,900.95 单位：元 本期发生额 317,090,641.52317,090,641.52 - 上期发生额 363,862,297.72363,862,297.72 - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告
二、营业总成本 其中：营业成本 （二十八） 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （二十九） 销售费用 （三十） 管理费用 （三十一） 财务费用 （三十二） 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 （三十四） 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 （三十五） 其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 （三十六）
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 41 公告编号：2017-012 308,754,956.21
250,912,684.53 -4,497,493.637,382,958.6133,106,361.3417,791,615.454,058,829.91- - 8,335,685.31 420,271.245,678.62 736,432.65480,917.628,019,523.90 349,864,213.35272,550,855.14 4,617,739.6712,141,035.4140,655,998.0220,132,320.82-233,735.71- - 13,998,084.371,398,928.21 32,436.25447,485.87417,932.4614,949,526.71 2,339,215.145,680,308.76 - 4,187,134.8410,762,391.87 - 5,680,308.76- -93,817.17-93,817.17 - - - 10,762,391.87- -63,663.58-63,663.58 - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -93,817.17
1．权益法下在被投资单位以后将重 - 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动 - 损益
3．持有至到期投资重分类为可供出 - 售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额 -93,817.17
6．其他 - 归属少数股东的其他综合收益的税 - 后净额
七、综合收益总额 5,586,491.59 归属于母公司所有者的综合收益总
额 5,586,491.59 归属于少数股东的综合收益总额 -
八、每股收益： （一）基本每股收益 0.07 （二）稀释每股收益 0.07 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 -63,663.58 - - - -63,663.58 - 10,698,728.2910,698,728.29 - 0.130.13 （四）母公司利润表 项目 附注（十四）
一、营业收入 （四） 减：营业成本 （四） 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号 42 单位：元 本期发生额 311,945,741.97
256,843,090.51 -5,434,647.717,279,268.5427,809,187.889,481,476.744,007,729.14 - 上期发生额 360,127,241.31280,775,284.79 4,259,200.2211,960,455.9633,379,873.3311,729,276.57 -123,391.06- - - - - 11,959,636.87420,271.245,678.62715,672.52480,917.62 11,664,235.59 18,146,541.501,094,198.14 31,130.47385,628.24366,658.3818,855,111.40 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 附注（五）43 公告编号：2017-012 2,359,393.099,304,842.50 - - - - - - - 9,304,842.50 - 单位：元 本期发生额 364,194,626.61- - 3,538,660.5015,316,450.90 - - - - - - - 15,316,450.90 - 上期发生额 405,065,596.20- - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 （三十七）（三十七） （三十七）（三十七）（三十七） 44 公告编号：2017-012 63,871,848.71428,066,475.32262,039,692.66 40,768,882.6913,964,725.7822,235,432.08339,008,733.2189,057,742.11 254,135.76 254,135.769,170,971.62 1,400,000.0010,570,971.62-10,316,835.86 155,000,000.0092,195,048.23247,195,048.23175,580,000.0010,308,351.03139,277,502.26325,165,853.29-77,970,805.06 24,581,025.69429,646,621.89325,687,648.08 55,612,643.6921,008,734.5985,767,581.89488,076,608.25-58,429,986.36 278,256.91 278,256.911,190,026.36 1,948,139.743,138,166.10-2,859,909.19 28,220,000.00- 235,080,000.00- 75,570,444.00338,870,444.00209,850,000.00 8,728,379.85- 58,557,465.44277,135,845.2961,734,598.71 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 190,937.11961,038.303,287,098.974,248,137.27 7,623.65452,326.812,834,772.163,287,098.97 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 附注（十五）45 单位：元 本期发生额 357,282,402.29- 64,086,290.54421,368,692.83296,627,223.4730,483,154.82 10,111,342.1430,437,188.73367,658,909.1653,709,783.67 254,135.76 254,135.762,197,601.26 2,197,601.26-1,943,465.50 65,000,000.00 92,195,048.23157,195,048.23111,980,000.00 2,740,132.72 上期发生额 422,570,211.23- 23,156,481.41445,726,692.64328,509,829.4346,133,538.1014,806,213.0184,614,658.78474,064,239.32-28,337,546.68 266,718.45 266,718.45390,795.95 261,042.88- 148,139.74799,978.57-533,260.12 28,220,000.00171,480,000.00 32,014,694.00231,714,694.00168,850,000.00 5,124,410.86 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 公告编号：2017-012 94,203,766.28208,923,899.00-51,728,850.77 217,295.87254,763.273,049,708.803,304,472.07 27,663,781.78201,638,192.6430,076,501.36 43,405.461,249,100.021,800,608.783,049,708.80 46 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合 并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备 股本82,000,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - 其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - 82,000,000.00 - - - 3,140,000.00 - - - - - - - 3,140,000.00 - - - 3,140,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 资本公积
减：库存股其他综合收益专项储盈余公积一般风险准备未分配利润 备 142,725,968.50 - -61,879.97420,831.13,233,607.98 -51,165,245.35 -
0 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 142,725,968.50 - -61,879.97
420,831.13,233,607.98 -51,165,245.35 -
0 18,840,000.00 - -93,817.17455,041.8930,484.25 -4,749,824.51 -
2 - - -93,817.17 - - -5,680,308.76 - 18,840,000.00 - - - - - - - 18,840,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
930,484.25 --930,484.25 - - - - -930,484.25 --930,484.25 - - - - - - - - - 47 所有者权益 279,483,772.96 - - 279,483,772.96 28,021,533.41 5,586,491.59
21,980,000.00 21,980,000.00 - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - -455,041.8 -
2 1．本期提取 - - - - - - -1,919,500. - 65
2．本期使用 - - - - - - --1,464,458 - .83 （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - 85,140,000.00 - - -161,565,968.50 - -155,697.14875,872.94,164,092.23
2 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -55,915,069.86 - - - - - - - - - - - - - - - 455,041.82 - 1,919,500.65 - -1,464,458.83 - - - 307,505,306.37 项目
一、上年期末余额
加：会计政策变更 股本80,000,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - 其他 - - - - - 上期 归属于母公司所有者权益 资本公积减：库存股其他综合收益专项储 备 138,485,968.50 - 1,783.61583,593.0
0 - - - - 48 盈余公积一般风险准备未分配利润 1,701,962.89 - -41,934,498.57 - - 少数股东权益 - 所有者权益 262,707,806.57 - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 前期差错更正同一控制下企业合并 - - - - - - 其他 - - -
二、本年期初余额 80,000,000.00 - -
三、本期增减变动金额 2,000,000.00 - - （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 - - - （二）所有者投入和减少 2,000,000.00 - - 资本
1．股东投入的普通股 2,000,000.00 - -
2．其他权益工具持有者
投入资本 - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - -
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 - - - - - - - - -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
4．其他 - - - （四）所有者权益内部结转 - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - -
2．盈余公积转增资本（或 - - - 公告编号：2017-012 - - - - - - -138,485,968.50 - 4,240,000.00 - - - 4,240,000.00 - 4,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1,783.61
583,593.01,701,962.89
0 - -63,663.58-162,761.91,531,645.09
0 - -63,663.58 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
1,531,645.09 - - -1,531,645.09 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 49 - - - - - - -
41,934,498.57 -9,230,746.78 -10,762,391.87 - - - - - - - - - - --1,531,645.09 --1,531,645.09 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 262,707,806.57 - 16,775,966.39 - 10,698,728.29 - 6,240,000.00 - 6,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司
2016年年度报告 公告编号：2017-012 股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - 82,000,000.00 - - -142,725,968.50 - 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 - - - - - - --162,761.9 -
0 -2,153,804. - 57 --2,316,566 - .47 - - - -61,879.97420,831.13,233,607.98
0 - - - - - - - - - - - - -51,165,245.35 - - - - - -162,761.90 - 2,153,804.57 - -2,316,566.47 - - - 279,483,772.96 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额
加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本 股本 82,000,000.00 - 82,000,000.003,140,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - - - - - - - - - - - 其他 - - 3,140,000.00 - - - - - - 资本公积 减：库存股 本期
其他综合收益 专项储备 142,725,968.50 - - - - - - - 142,725,968.50 - 18,840,000.00 - - - 18,840,000.00 - -
420,831.10 - - - - - - -420,831.10 -455,041.82 - - - - 50 单位：元 盈余公积 未分配利润 3,233,607.98 - 3,233,607.98930,484.25 - 33,062,423.71 - 33,062,423.718,374,358.25 9,304,842.50 - 所有者权益 261,442,831.29 - 261,442,831.2931,739,884.32 9,304,842.5021,980,000.00 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 3,140,000.00 - - - - - - - 85,140,000.00 - - - 18,840,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 161,565,968.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
455,041.82 -1,919,500.65--1,464,458.8
3 - - -875,872.92 - - - 930,484.25930,484.25 - - - - - 4,164,092.23 - - - -930,484.25-930,484.25 - - - - - 41,436,781.96 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 减：库存股 上期其他综合收益 专项储备 盈余公积 51 未分配利润 21,980,000.00 - - - - - - 455,041.821,919,500.65-1,464,458.83 - 293,182,715.61 所有者权益 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 25,586,700.00 - 25,586,700.0056,413,300.00 - 56,413,300.00 2,000,000.00 - - 54,413,300.00 - - - - - - - 96,173,300.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 96,173,300.00 - - - - 46,552,668.50 - - - - - - - - - 46,552,668.50 - - - - 4,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 42,312,668.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 52 -
583,593.00 - - - - - - -583,593.00 --162,761.90 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1,701,962.89 - 1,701,962.89
1,531,645.09 - - - - 1,531,645.091,531,645.09 - - - - 19,277,617.90 - 19,277,617.9013,784,805.81 15,316,450.90 - - - - -1,531,645.09-1,531,645.09 - - - - 143,323,173.79 - 143,323,173.79118,119,657.50 15,316,450.90102,965,968.50 6,240,000.00 - - 96,725,968.50 - - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 - - 82,000,000.00 - - - - - - - - - - 公告编号：2017-012 - - - - - - - - - - - - - 142,725,968.50 - -
-162,761.90-2,153,804.57--2,316,566.4
7 - - -420,831.10 - - 3,233,607.98 - - 33,062,423.71 -162,761.902,153,804.57-2,316,566.47 - 261,442,831.29 53 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年度财务报表附注 财务报表附注 北京天易门窗幕墙股份有限公司二〇一六年度财务报表附注 （除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
一、公司基本情况 (一)公司概况北京天易门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身北京天易幕墙工程有限公司成立于2004年12月1日，是经北京市工商行政管理局通州分局批准设立的有限责任公司，注册资金500.00万元，其中：由陈助国以货币出资290.00万元，占公司注册资本的58.00%；高宝光以货币出资100.00万元，占公司注册资本的20.00%；余方向以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；闵志民以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；田勇以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；盖彦琪以货币出资5.00万元，占公司注册资本的1.00%。
上述出资业经中国建设银行北京市通州支行和中国银行北京市通州支行出具《交存入资资金报告单》进行确认，并经北京市通州区工商行政管理局进行入资核查确认。
2005年6月13日，经公司股东会决议，同意将注册资本由5
1 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 公司年度大事记 2016年1月1日，江阴分公司顺利完成了从江阴迁往常州的所有工作。
2016年3月，作为首家落户武进绿建区标准厂房的企业，天易股份常州分公司在绿建区隆重举行投产仪式。
2016年4月20日，天易股份又一次成功荣获由国家知识产权局批准颁发的《一种小巧的披水版型门窗微通风器》发明专利，该发明被认定为目前国内门窗行业领域的先进技术之
一。
2016年10月，我司参加了“2016中国（临朐）秋季家居门窗展销会”。
通过此次展会，我司实现了行业交流与品牌推广，也为家装事业的发展做了举足轻重的宣传作用，更深度地提升了“天易”品牌知名度。
2016年11月22日我公司与中建二局第一建筑工程有限公司签订《中信金融后台综合基地呼叫中心项目幕墙专业分包工程施工合同》合同额为62,919,159.77元，标志着我公司围绕京津冀地区门窗幕墙行业规模进一步扩大。
2016年11月30日我公司与LidcoArchitecturalSystemsPtyLtd签订的《PromenadaStage2&3供货合同》、《Lindfield供货合同》等合同，标志着公司在国际市场的开拓上取得阶段性成果。
2016年12月12日与万科企业股份有限公司签订了《万科企业股份有限公司2016-2018年度塑钢窗集中采购协议》，通过与万科集团长期深层的战略合作，对公司未来发展具有重要意义。
2 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 目录 第一节
声明与提示..........................................................................................
4第二节公司概况.............................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要.....................................................................9第四节管理层讨论与分析.............................................................................11第五节重要事项...........................................................................................
20第六节股本变动及股东情况..........................................................................23第七节融资及分配情况.................................................................................25第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.............................................27第九节公司治理及内部控制..........................................................................30第十节财务报告...........................................................................................
333 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 释义项目 天易股份、本公司、公司天易有限香河天易英国天易澳洲天易阿联酋天易深圳力合天津力合深圳拓景常州力合河北金辉股东大会董事会监事会《公司章程》《公司法》《证券法》《业务规则》报告期元、万元主办券商、国泰君安 释义 释义 指北京天易门窗幕墙股份有限公司指北京天易幕墙工程有限公司指香河天易铝窗有限公司指天易英国有限公司指天易澳大利亚有限公司指天易阿联酋有限公司指深圳力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)指天津力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)指深圳市拓景股权投资合伙企业(有限合伙)指常州市力合清源创业投资合伙企业(有限合伙)指河北金辉投资有限公司指北京天易门窗幕墙股份有限公司股东大会指北京天易门窗幕墙股份有限公司董事会指北京天易门窗幕墙股份有限公司监事会指北京天易门窗幕墙股份有限公司《公司章程》指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《全国中小企业股份转让系统业务规则》指2016年1月1日至2016年12月31日指人民币元、人民币万元指国泰君安证券股份有限公司
4 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否
5 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 重要风险事项名称 房地产开发投资及房价变化的风险市场竞争风险 应收账款回收风险 大额票据结算风险 原材料价格波动风险税收政策变化的风险实际控制人控制风险本期重大风险是否发生重大变化： 重要风险提示表 重要风险事项简要描述 建筑门窗、幕墙作为建筑物的重要组成部分,其市场需求规模与房地产新开工、施工、竣工面积相关性较高,而房地产行业景气程度主要受国家房地产开发投资政策和房价的影响。
作为房地产行业的上游企业,公司仍存在房地产开发投资政策变化以及房价变化影响门窗、幕墙市场需求的风险。
当前的门窗幕墙行业已经进入初步成熟期,市场竞争模式已由过去的“以量取胜”、“以价取胜”转向“以质取胜”,依靠品牌赢得市场信赖,凭借技术优势打造企业核心竞争力。
考虑到市场需求变化和新技术革新的不确定性等因素,在未来门窗幕墙行业发展过程中,可能会出现新的规模大、技术先进、产品更符合市场需求的国内外竞争对手,对公司扩大市场份额产生不利的影响。
2014年末、2015年末、2016年末,公司应收账款净额分别为18,252.88万元、16,121.17万元和15,847.83万元,占流动资产的比例分别为28.50%、23.75%和27.39%。
2014年至2016年应收账款整体呈下降趋势,主要原因是一方面公司加强了回款力度,另一方面目前公司的欠款客户信用良好,发生坏账的风险相对较小,但若应收账款无法及时收回,将对公司经营造成重大影响。
公司截止2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日的应付票据分别为2,188.12万元、824.25万元、364.64万元。
公司应付票据金额与公司净资产相比规模较小,且报告期内单笔应付票据金额较小。
但由于公司近年来业务规模不断扩大,总体票据规模呈逐年大幅增加趋势,公司存在大额票据结算的风险。
受国际国内经济形势、国家宏观调控政策及市场供求变动等因素的影响,未来几年国内铝锭价格变动存在一定的不确定性。
公司主要原材料铝型材价格与铝锭价格密切相关,存在因铝锭价格变化导致主要原材料铝型材价格波动,进而影响公司盈利水平的风险。
公司目前已获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》,并享受15%的企业所得税率优惠政策。
若公司未来不能持续符合高新技术企业认定标准,将按照25%的法定税率缴纳所得税,从而影响公司的利润水平。
公司的实际控制人为公司董事长兼总经理陈助国,直接持有公司39.65%的股份。
公司实际控制人可以通过股东大会和董事会对本公司实施控制和重大影响,从而形成有利于实际控制人的决策,有可能损害公司及其他股东的利益。
否
6 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 北京天易门窗幕墙股份有限公司BeijingTianyiWindowsDoorandcurtainwallCo.,Ltd天易股份831430陈助国北京市通州区通胡大街11号-1三层C3北京市通州区通胡大街11号-1三层C3国泰君安上海市浦东新区银城中路168号立信会计师事务所(特殊普通合伙)郭健姚林山北京市西城区北三环中路29号院茅台大厦28楼
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 田勇010-52643506010-52643506tymcmq@/北京市通州区通胡大街11号-1三层C3101117公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2014年12月8日基础层E50建筑装饰和其他建筑业节能门窗、幕墙的设计生产及安装做市转让 85,140,000 4陈助国陈助国
四、注册情况
7 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 项目 营业执照统一社会信用代码 号码 93C 公告编号：2017-012 报告期内是否变更 否
8 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期317,090,641.52 20.87%5,680,308.765,947,216.88 1.92% 2.02% 0.07 单位：元 上年同期363,862,297.72 25.10%10,762,391.879,978,070.67 增减比例-12.85%-47.22%-40.40% 3.97% - 3.68% - 0.13 -46.15%
二、偿债能力 单位：元 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末695,527,530.52388,022,224.15307,505,306.373.61 50.25%55.79% 1.491.49 上年期末791,636,679.24512,152,906.28279,483,772.963.41 61.32%64.70% 1.331.82 增减比例-12.14%-24.24%10.03%5.97% -
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率营业收入增长率净利润增长率
五、股本情况 本期89,057,742.111.980.63 单位：元 上年同期-58,429,986.362.120.67 增减比例- 本期-12.14%-12.85%-47.22% 本期期末
9 上年同期4.83% -24.74%-39.18% 增减比例- 单位：股 上年期末 增减比例 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 85,140,00000
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益债务重组损益计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况不适用 82,000,00000 3.83%- 单位：元 金额 -475,239.00250,000.00153,653.00-244,575.41-316,161.41 49,253.29 - -266,908.12 10 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 本公司专注于建筑节能领域，属于建筑行业的门窗幕墙工程分包商，提供建筑门窗幕墙的设计、 生产及安装系统型服务，拥有专利总计42项，其中发明专利2项，拥有高效的营销团队及独立的研发团队，公司还拥有建筑幕墙专业承包壹级资质及建筑幕墙专业设计甲级资质，为大型的房地产开 发商等提供了高品质、高节能等特性的建筑门窗幕墙设计、生产及安装等服务。
公司通过参与甲方 的招投标或者战略合作竞标获得订单。
2014
年开始进入家装市场及全力开拓国际市场，调整原有的销售模式，尝试通过直销及分销结合的方式进行市场开拓，2016年家装业务取得一定成果，国际业务取得突破性进展。
收入来源是对于建筑门窗幕墙产品的销售。
公司商业模式主要包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式及盈利模式，其中公司作为 高新技术企业，根据自身的发展战略和技术实力，兼顾研发的高投入和不确定性等因素，制定了以 自主研发为主，合作研发为辅的产品研发模式。
公司的原材料采购主要由工程管控中心负责，工程 管控中心根据研发部门的产品设计方案，确定原材料采购清单，集中进行相关的采购活动。
公司按 照订单制生产，依据订单的实际情况安排生产进度。
由于公司处于建筑行业的上游，受建筑行业施 工的季节性特点影响，公司的生产同样也带有季节波动性的特征，且基本集中在
5-11月进行。
在生产过程方面，公司的门窗与幕墙产品有所不同。
门窗一般在工厂内加工成成品，加工自动化程度较 高，能够实现大规模工业化生产。
幕墙产品中，单元式幕墙的加工制作主要在工厂内完成，同样可 以现代工业化生产；但是构件式幕墙成品化程度较低，通常只能在公司厂房内制作完成部件后，在 现场逐件安装。
公司主要向房地产开发商、工程客户销售门窗、幕墙产品，并根据客户的要求提供 售前的产品设计、安装、以及售后的产品维护等。
公司主要采取投标竞价、战略合作等方式获取订 单。
公司在销售过程中主要采用“成本+利润”的模式，通过议价竞争保证公司的产品以最合适的价格
出售，并同长期合作的大客户达成产品供销的战略协议，销售价格在战略合作期间将保持稳定。
报告期内，公司商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：报告期天易股份实现营业收入317,090,641.52元，比2015年下降12.85%，综合毛利率也有所下降。
销售费用、管理费用及财务费用总和较上年减少1,464.84万元，减少20.09%，实现净利润568万元，下降47.22%。
2016年公司的各项工作初见成效，其中包括国内工程订单的释放及国际订单的陆续签订。
2016年是公司三年转型计划的最后一年，也是转型阶段最为艰难的一年，公司通过对国内工程 11 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 甄选及国际业务的顺利推广，公司2016年下半年业绩已呈扭转趋势。
公司2016年全年围绕着转型的“调结构降费用”的方针继续落实，2016年全年承接国内优质订单总金额5.9亿元，其中包括万科集采中标2亿元，中标总量比去年增加23.40%；国际订单全年中标金额总计6,926万元，比2015年增加近406%，国际业务占总业务规模的比例增长明显；家装板块2016年尝试了不同的代理及推广方式，目前还处于成长期，全年取得订单近500万元，比去年略有下降。
费用方面三费总共下降将近20%，其中销售费用及管理费用通过不断的改革持续下降。
经过三年的转型时间，公司管理层根据市场及企业自身情况不断调整，转型成果逐步落地。
2017年国内项目会继续围绕着大型企业项目进行攻克，以和万科签订的两年集采为标准，目前正在与其他大型企业运作战略合作，2017年国内订单情况预计会出现稳定增长的趋势。
国际项目去年下半年大规模落地，陆续中标马来西亚项目、澳洲项目，两个项目已于春节前发出第一批门窗，国际项目的回款及毛利率都远高于国内项目，目前质量及工期收到国外客户的认可，预计2017年会承接后续更多的订单，国际项目会再次出现大幅增长。
上述优质国内工程、国际项目合同额比较大，生产发货安装周期较长，预计2017年上半年利润会出现增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 本期 单位：元 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 317,090,641.52 -12.85% - 363,862,297.72 -24.74% - 营业成本 250,912,684.53 -7.94% 79.13% 272,550,855.14 -24.83% 74.90% 毛利率 20.87% - - 25.10% - - 管理费用 33,106,361.34 -18.57% 10.44% 40,655,998.02 -23.06% 11.17% 销售费用 7,382,958.61 -39.19% 2.33% 12,141,035.41 -52.37% 3.34% 财务费用 17,791,615.45 -11.63% 5.61% 20,132,320.82 33.24% 5.53% 营业利润 8,335,685.31 -42.06% 2.56% 13,998,084.37 -29.50% 3.85% 营业外收入 420,271.24 -69.96% 0.13% 1,398,928.21 -58.13% 0.38% 营业外支出 736,432.65 64.57% 0.23% 447,485.87 57.09% 0.12% 净利润 5,680,308.76 -47.22% 1.79% 10,762,391.87 -39.18% 2.96% 项目重大变动原因：
1、营业收入较上年减少
4,677.17万元，下降12.85%，主要是①本期建筑行业整体施工节奏放缓，新中标项目产值实现低于预期②去年公司转型战略及市场环境主动下调一定工程项目接单量，主要承接优质 工程，致营业收入降低③受营改增政策影响，5月1日以前已确认安装收入但在营改增后开票结算老项目增值税税金在本期收入中调减
2、销售费用较上年减少475.80万元，下降39.19%，主要系2016年公司继续深化内部管理体制改革，减员增效致费用有较大幅度的下降。
3、财务费用较上年度减少234.07万元，下降11.63%，主要是因为本期公司筹资结构变化，金融机构借款增加，其他非金融机构借款减少所致。
4、营业外收入较上年减少97.87万元，下降69.96%，主要系本期政府补助金额减少所致。
5、营业外支出较上年增加28.89万元，增长64.57%，主要是本期非流动资产处置净损失增加和缴纳税收滞纳金。
6、净利润较上年减少较多，主要是：①门窗行业市场竞争加剧综合毛利率降低②公司转型战略控制国内工程规模收入降低，海外订单签订集中在年末收入在本期实现较少。
12 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 314,634,563.85 250,233,038.36 362,278,870.69 272,341,041.97 其他业务收入 2,456,077.67 679,646.17 1,583,427.03 209,813.17 合计 317,090,641.52 250,912,684.53 363,862,297.72 272,550,855.14 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 门窗 197,635,681.03 62.33% 302,531,322.71 83.14% 幕墙 116,998,882.82 36.90% 59,747,547.98 16.42% 收入构成变动的原因： 本期收入构成变动原因是公司集中业务区域主要在
一、二线城市，这些地区
2016年地产开发业务商务幕墙类较多，住宅类门窗减少，受市场影响幕墙收入增加。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 89,057,742.11 -58,429,986.36 投资活动产生的现金流量净额 -10,316,835.86 -2,859,909.19 筹资活动产生的现金流量净额 -77,970,805.06 61,734,598.71 现金流量分析： 1、2016
年度公司实现经营活动现金流量净额8,906.00万元，较上年有大幅增加一是公司面对日益严峻的市场竞争环境，如何提高现金流是重点工作之
一，自2015年以来在加强应收账款管理方面采取的措施已取得了不错的成效，应收账款余额连续2年下降，2016年收入3.17亿元但销售回款有近3.64万元，二是2015年用于融资支付受限现金4,902.00万元本期已解除。
2、投资活动支付的现金较上年增加743万元主要是办理2号车间房产证和香河东厂区前期费用的投入。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年大幅减少，主要系公司经营战略调整，合理控制经营、投资规模，从而减少了筹资需求。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 销售金额 1万科企业股份集团有限公司 41,059,368.11 2中国建筑第四工程局有限公司 24,189,250.28 3中国建筑一局(集团)有限公司 17,797,113.88 4山西华吉房地产开发有限公司 16,981,205.09 5南昌万达城投资有限公司 15,308,134.38 合计 115,335,071.74 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。
年度销售占比12.95%7.63%5.61%5.36%4.83%36.37% 单位：元 是否存在关联关系否否否否否 -
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1北京冠华东方玻璃科技有限公司 采购金额19,762,917.11 单位：元 年度采购占比 是否存在关联关系 9.27% 否 13 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 2山东华建铝业集团有限公司 15,914,672.24 3佛山坚美铝业有限公司 15,764,882.42 4广东坚朗五金制品股份有限公司 10,493,033.21 5陕西中威节能科技有限公司 5,068,590.42 合计 67,004,095.40 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。
7.47% 否 7.40% 否 4.92% 否 2.38% 否 31.44% -
（6）研发支出与专利
研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 13,527,585.23 13,394,491.66 研发投入占营业收入的比例 4.27% 3.68% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 42 公司拥有的发明专利数量
2 研发情况： 报告期内，公司因拓展业务，针对市场新需求，提高产品科技性，对产品性能、产品换代、产品系 统性进行研发，目前正在进展，一旦研发成功，将申请专利，预计会对公司的业绩增长带来动力。
2、资产负债结构分析 本年期末 上年期末 单位：元
占总资 项目 金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重 产比重的增减 货币资金 4,964,177.55-91.71% 0.71% 59,855,768.97267.22 7.56%-6.85% % 应收账款 158,478,258.02-1.70%22.79% 161,211,788.47-11.68%20.36%2.42% 存货 383,206,728.03-5.90%55.10% 407,225,411.57-0.29%51.44%3.65% 长期股权投资固定资产 - 74,493,013.24 - -3.72% - 10.71% - 77,370,640.09 - -1.58% - 9.77% - 0.94% 在建工程 4,829,101.90
2,955.19 0.69% 158,062.46-76.75% 0.02%0.67% % 短期借款 138,140,024.86-23.31%19.86% 180,137,236.6936.39%36.39%-2.89% 长期借款 - - 资产总计 695,527,530.52-12.14% 资产负债项目重大变动原因： - 0.00 - - 791,636,679.244.83% - - - -
1、货币资金较去年年末减少5,489.16万元，下降91.71%，主要系银行存款减少所致。
2、预付账款较去年末减少1,213.67万元，下降51.45%，主要系本期预付材料款减少所致。
3、在建工程较去年年末增加467.10万元，增加2,955.19%，主要系本期2#车间办理房产手续所发生的支出。
4、其他应收款较去年末增加98.72万元，增加14.46%，主要系下半年投标项目数量增多致保证金增加。
5、其他流动资产较去年末减少707.86万元，下降37.70%，主要系本期尚未转移的抵工程款的房产 14 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 减少所致。
6、其他非流动资产较去年增加140万元，主要系香河子公司东厂区建设前期投入的款项。
7、短期借款较去年减少4,199.72万元，下降23.31%，主要系本期应收账款保理融资业务减少所致。
8、应付票据较去年减少459.61万元，减少55.76%，主要系本期减少对供应商票据结算所致。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况北京天易门窗幕墙股份有限公司目前有4个控股子公司如下： 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%)直接间接 取得方式 香河天易 河北 河北 门窗、幕墙生产及销售 100.00 投资设立 英国天易 英国 英国 门窗、幕墙销售100.00 投资设立 阿联酋天易 阿拉伯联合酋长国 阿拉伯联合酋长国 门窗、幕墙销售 100.00 投资设立 澳洲天易澳大利亚澳大利亚 门窗、幕墙销售100.00 投资设立 控股子公司2016年经营基本情况：
1、香河天易铝窗有限公司的净利润对公司净利润影响达10%以上，其简况如下： 公司名称：香河天易铝窗有限公司 注册号： 住所：香河经济技术开发区夏安公路南侧 法定代表人：陈助国 注册资本：500万人民币 股权结构：北京天易门窗幕墙股份有限公司100%控股 经营范围：生产销售：铝合金门窗、玻璃幕墙；货物进出口。
成立日期：2010年4月29日 2016年营业收入：75,798,589.69元 2016年净利润：-2,744,255.52元
2、天易英国有限公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收入： 182,266.70元，2016年净利润：-116,136.27元
3、天易阿联酋有限公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收 入：无，2016年净利润：-111,050.10元
4、天易澳大利亚公司由于正处于发展阶段，公司净利润没有对公司造成过多影响，2016年营业收入： 1,809,445.62元，2016年净利润：-338,349.57元
（2）委托理财及衍生品投资情况不适用 （三）外部环境的分析 15 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 宏观环境、行业发展、周期波动、市场竞争的经过新一轮的经济调整，根据国家统计局数据显示，2016年全年国内生产总值74.41万亿，比上年增长6.7%。
虽然与上个年度有所提高，但是从经济的内部结构来看发生了较大变化。
第三产业所占比重持续上升，金融业与房地产业贡献增加，相反工业与建筑业贡献减少，工业生产缓中趋稳。
受市场有效需求不足、去产能继续推进等因素影响，工业总体增速仍处低位，但受益于企业补库存和投资增速回升。
从近期来看，制造业和非制造业指数回升意味着经济发展基础逐渐牢固，表明企业集中开工现象好转;也预示中央政府加快供给侧结构性改革取得了一定成效，推进了制造业生产和市场回暖。
由于政策落地需要时间而且首先改革重点主要围绕大型产能过剩的国企，民营企业势必会经历一个更痛苦的转型时期，有相当一批中小型、传统产业的实体陷入困境。
随着行政审批事项不断精减，政府职能基本转型到位，市场化机制逐渐形成，体制性障碍基本消除，各种束缚基本解除，企业生存发展环境更加生态，这一切都为经济发展蓄积了能量。
供给侧结构性改革是当前我国经济工作的主线，2017年是推进供给侧结构性改革的深化之年，深入推进“三去一降一补”，推动五大任务有实质性进展。
根据以上的外部环境分析判断，公司短时间内还处于艰难的转型期内，但是还会继续坚持调结构、降费用的战略，专注于建筑节能领域及国家扶持项目，加强公司治理结构，提高公司运营效率及产品科技性。
（四）竞争优势分析
1、产品优势：公司产品主要为断桥铝合金、绿木复合门窗、塑钢门窗以及框架式幕墙、单元体式幕墙，使用欧洲先进的KLAES设计、生产管理软件，具有领先的设计技术和加工工艺，是建筑门窗幕墙行业节能标准的主要参编单位，获得了绿色环保、节能节水建材产品推荐书，与意大利吉斯集团合作开发72系列节能高性能门窗系统，其K值可达1.0w/（m2﹒k）。
公司经过多年的技术积累，形成了系统化的产品体系。
目前拥有平开系统、推拉系统、阳光房系统和针对国际市场开发的澳洲系统、中东系统、美洲系统共计六大系统50余款产品。
2、市场布局公司拥有国际先进水平的门窗幕墙生产线，在业内率先实现流水线作业和数字化生产，年生产能力达320万平米，现已在河北香河、江苏江阴及陕西西安建立了三个大型生产基地，辐射全国市场，并同时拥有英国天易、阿联酋天易及澳洲天易三个海外子公司，分别针对欧洲市场、中东市场及澳洲美洲市场进行开拓。
2014年7月于北京市建立了天易门窗家装体验馆，标志着天易股份正式进入门窗的家装市场，并先后在西安、太原、无锡建立线下体验店，目前已组织优秀的销售团队针对北京、廊坊及西安市场进行重点开拓。
3、管理优势公司全面推行6S管理体系，全面质量管理、全员设备管理，建立了ERP系统和OA系统。
工程管控中心推行以“项目管理”为核心，现场施工管理全面实行项目经理责任制的管理模式。
全面实施现场6S管理，按照质量三体系（ISO9001、GBT28001、GBT14001）要求，打造标准、高效的施工管理团队。
现场施工及车间生产管理都严格执行6S标准，项目办公室、成品库、材料库、车间流水线等都进行严格要求，各类标识清楚，产品码放有序，为施工管理、成本控制打下良好基础。
公司于2013年就上线ERP系统，整个业务流程都以ERP系统为依托，从销售订单签订，到设计加工，再到运输安装环环相扣，可以做到生产流程的精细化管理。
（五）持续经营评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。
因此，公司拥 16 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 有良好的持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
（六）扶贫与社会责任报告期内，公司尚未与社会福利机构建立关系，公司将根据公司发展情况作出相应安排。
公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。
做好公众企业，公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。
（七）自愿披露不适用
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、房地产开发投资政策及房价变化的风险 建筑门窗、幕墙作为建筑物的重要组成部分，其市场需求规模与房地产新开工、施工、竣工面积相关性较高，而房地产行业景气程度主要受国家房地产开发投资政策和房价的影响。
作为房地产行业的上游企业，公司仍存在房地产开发投资政策变化以及房价变化影响门窗、幕墙市场需求的风险。
针对此风险，公司将不断加大与合作伙伴的合作力度，注重选择资金实力雄厚、现金储备充足、履约能力强的大型开发商作为合作伙伴，并以一二线城市市场为主，以规避和冲抵宏观政策调控带来的经营风险。
随着政府对于房地产行业政策松绑，包括二套房贷降首付加上本次央行降准,房地产市场的改善型需求将持续释放，有利于公司业务的开展。
2、市场竞争风险 当前的门窗幕墙行业已经进入初步成熟期，市场竞争模式已由过去的“以量取胜”、“以价取胜”转向“以质取胜”，依靠品牌赢得市场信赖，凭借技术优势打造企业核心竞争力。
考虑到市场需求变化和新技术革新的不确定性等因素，在未来门窗幕墙行业发展过程中，可能会出现新的规模大、技术先进、产品更符合市场需求的国内外竞争对手，对公司扩大市场份额产生不利的影响。
针对此风险，公司将凭借专注于门窗幕墙行业10余年的行业经验，对行业整体发展有深入的了解和精准的把握；同时，公司经过多年的市场耕耘已经初步建立了良好的品牌，积累了深厚的产品技术基础，部分产品在设计、性能上具有独创性和领先性，在行业内具有技术领先优势，在行业快速发展的过程中，公司将利用品牌优势、技术优势不断扩大市场占有率、拉开与竞争对手的差距。
3、应收账款回收风险 2014年末、2015年末、2016年末,公司应收账款净额分别为18,252.88万元、16,121.17万元和15,847.83万元,占流动资产的比例分别为28.50%、23.75%和27.39%。
2014年至2016年应收账款整体呈下降趋势,主要原因是一方面公司加强了回款力度,另一方面目前公司的欠款客户信用良好,发生坏账的风险相对较小,但若应收账款无法及时收回,将对公司经营造成重大影响。
针对此风险，公司已在销售过程中重视应收账款的回收和风险控制，加大应收账款的监督及催款执行力度，同时与主要客户建立了稳定的长期合作关系，制定了客户信用管理制度和应收账款管理办法以专门评估客户履约能力，防范应收账款回收风险，尽量减少不必要的坏账损失。
4、大额票据结算风险 公司截止2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日的应付票据分别为2,188.12万元、824.25万元、364.64万元。
公司应付票据金额与公司净资产相比规模较小,且报告期内单笔应 17 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 付票据金额较小。
但由于公司近年来业务规模不断扩大,总体票据规模呈逐年大幅增加趋势,公司存在大额票据结算的风险。
针对此风险，公司将保持一贯的重视票据规范工作，遵循诚实信用的原则，保证在票据的签发、取得和转让中均具有真实的交易关系和债权债务关系。
同时，公司已建立起比较完善的财务管理体系，并严格执行票据业务的审批程序，努力降低应付票据规模增加可能带来的风险。
5、原材料价格波动风险 受国际国内经济形势、国家宏观调控政策及市场供求变动等因素的影响，未来几年国内铝锭价格变动存在一定的不确定性。
公司主要原材料铝型材价格与铝锭价格密切相关，存在因铝锭价格变化导致主要原材料铝型材价格波动，进而影响公司盈利水平的风险。
针对此风险，公司在竞标阶段会专门针对竞标工程项目进行原材料询价，在询价结果基础上根据合理的毛利率确定工程项目报价，并在项目中标后根据进度要求及时进行原材料采购，由此缩短从项目中标到组织原材料采购的时间间隔，从而可相对锁定原材料采购价格并有效避免原材料价格波动对公司经营的影响。
6、税收政策变化的风险 公司于2014年7月30日已获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》，并享受15%的企业所得税率优惠政策。
若公司未来不能持续符合高新技术企业认定标准，将按照25%的法定税率缴纳所得税，从而影响公司的利润水平。
针对此风险，公司已通过高新技术企业的复审工作，再次拿到三年有效期的《高新技术企业证书》，然而公司将持续加大研发力度，提升产品性能，增强公司产品的市场竞争力和知名度，提高销售额和销售利润，在门窗幕墙领域做大做强，通过提升销售业绩与加大公司产品的利润空间降低税收优惠政策对公司的影响。
7、实际控制人控制风险 公司的实际控制人为公司董事长兼总经理陈助国，直接持有公司39.65%的股份。
公司实际控制人可以通过股东大会和董事会对本公司实施控制和重大影响，从而形成有利于实际控制人的决策，有可能损害公司及其他股东的利益。
针对此风险，公司己制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，并通过《公司章程》及其他配套管理制度，在组织和制度上对控股股东的行为进行规范，确保公司运行合法合规，维护中小股东的利益。
（一）报告期内新增的风险因素报告期内无新增风险因素。
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见 18 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 19 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 公告编号：2017-012 是或否 否否否 是是否 否是是否否 索引 - 第五节二(一)第五节二(二)- 第五节二(三)第五节二(四)-
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 日常性关联交易事项具体事项类型
1.购买原材料、燃料、动力
2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受托销售
3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款)
4.财务资助(挂牌公司接受的)
5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6.其他 总计 单位：元 预计金额 100,000,000.00 100,000,000.00 发生金额 - 59,950,000.0059,950,000.00 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容
1、陈助国 为公司提供股权质押担保
2、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、
为公司贷款提供反担保 闵志民、张学敏、高水深
3、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司向北京银行阜裕支 闵志民、张学敏、高水深 行贷款提供反担保
4、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司向北京银行阜裕支 闵志民、张学敏、高水深 行贷款提供反担保
5、张学敏、高水深、香河天易、陈为公司贷款提供反担保 20 单位：元 交易金额5,900,000.0010,000,000.00 是否履行必要决策程序是是 15,000,000.00否 10,000,000.00否 15,000,000.00是 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 助国、高宝光、田勇、闵志民
6、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 1,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
7、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 1,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
8、香河天易、陈助国、高宝光、田勇、为公司贷款提供反担保 3,000,000.00是 闵志民、张学敏、李树森
9、张学敏 为公司提供资金拆入 4,000,000.00否 10、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 5,000,000.00否 张学敏 支行贷款提供担保 11、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 5,000,000.00否 张学敏 支行贷款提供担保 12、陈助国 为公司向黄应栋借款提供 20,000,000.00是 担保 13、陈助国、香河天易铝窗有限公司、为公司向南京银行西坝河 20,000,000.00是 张学敏 支行贷款提供担保 14、陈助国、香河天易为公司向中国工商银行
八 15,000,000.00是 铝窗有限公司、张学敏 里庄支行贷款提供担保 总计 - 129,900,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 公司实际控制人、董事长总经理陈助国为公司借款等金融服务提供股权质押担保，为公司补充了现金
流，有利于公司的正常经营。
（1）上述第1、12项偶发性关联交易，已经公司第一届董事会第十五次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过，并于2016年3月23日披露《关于偶发性关联交易公告》（公告编号：2016-007），内容为2016年03月04日向要向深圳前海石泓商业保理有限公司借款不超过11,800,000元，截止目前发生实际借款为5,900,000元。
。
（2）上述第2项、第5-8项、13项、14项偶发性关联交易，已经公司第一届董事会第十七次会议、2015年度股东大会审议通过，并于2016年4月28日披露《关于补充追认2015年度关联交易公告》（公告编号：2016-019）；
（3）上述第3、4、9－11项偶发性关联交易，于公司第一届董事会第二十一次会议审议、拟提交2016年度股东大会审议，并于2017年4月27日披露《关于补充追认2016年度偶发性关联交易公告》（公告编号：2017-011）。
（三）承诺事项的履行情况
1、公司控股股东、实际控制人陈助国与2014年8月4日签署了《避免同业竞争承诺》，承诺内容如下：“截至本承诺函签署之日，本人未投资任何法人或经济组织，生产、开发任何与天易幕墙（包括天易幕墙的子公司，下同）生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与天易幕墙经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与天易幕墙生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
自承诺函签署之日起，本人将不生产、开发任何与天易幕墙生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与天易幕墙经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与天易幕墙生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
自承诺函签署之日起，如天易幕墙进一步拓展产品和业务范围，本人将不与天易幕墙拓展后的产品或 21 北京天易门窗幕墙股份有限公司
2016年年度报告 公告编号：2017-012 业务相竞争；若与易幕墙拓展后的产品或业务产生竞争，则本人将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到天易幕墙经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将向天易幕墙赔偿一切直接和间接损失。
” 报告期内公司控股股东、实际控制人陈助国严格履行了上述承诺，未有任何违背。
2、公司控股股东、实际控制人陈助国已出具承诺，如果香河天易因未能就二号车间取得房产证书遭受经济损失，其将代香河天易承担全部该损失。
目前二车间房产证手续于2017年1月24日已经办理完成，并取得冀（2017）香河县不动产权第0001788号的不动产登记证。
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类 账面价值 占总资产的 型 比例 货币资金 质押 594,450.00 0.08% 货币资金 冻结 121,590.28 0.02% 固定资产 抵押 35,776,770.19 5.14% 无形资产 抵押 29,605,372.98 4.26% 应收账款 质押 15,850,000.00 2.28% 总计 - 81,948,183.45 11.78% 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。
单位：元 发生原因 为公司融资进行担保
未结诉讼 为公司融资进行担保为公司融资进行担保为公司融资进行担保 - 22 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本普通股股东人数 期初数量44,420,2004,814,6006,588,600 037,579,80028,942,80037,579,800 082,000,000 比例54.17%5.87%8.03%0.00%44.14%33.99%44.14%0.00% - 本期变动 7,511,3003,624,7504,104,100 0-4,371,300-3,624,750-5,501,700 03,140,000 41 单位：股 期末数量51,931,5008,439,35010,692,700 033,208,50025,318,05032,078,100 085,140,000 比例61.00%9.91%12.56%0.00%39.00%29.74%36.68%0.00%- （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数持股变动 期末持股数 期末持股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 陈助国 33,757,400
0 33,757,400 39.65% 25,318,050 8,439,350
2 河北金辉 5,792,000
0 5,792,000 6.80%
0 5,792,000
3 高宝光 5,307,600
0 5,307,600 6.23%
0 5,307,600
4 闵志民 3,957,600
0 3,957,600 4.65% 2,968,200 989,400
5 田勇 3,957,600
0 3,957,600 4.65% 2,968,200 989,400
6 深圳拓景 3,892,000
0 3,892,000 4.57%
0 3,892,000
7 深圳力合 3,484,800 -11,000 3,473,800 4.08%
0 3,473,800
8 天津力合 2,850,400 -11,000 2,839,400 3.33%
0 2,839,400
9 余方向 2,826,400
0 2,826,400 3.32%
0 2,826,400 10 刘军 0
2,140,000 2,140,000 2.51%
0 2,140,000 合计 65,825,8002,118,000 67,943,800 79.79% 31,254,450 36,689,350 前十名股东间相互关系说明：前十名股东间相互关系说明:高宝光为陈助国妻子的姨夫,深圳力合、天津力合、常州力合均受深圳清源投资管理有限公司控制。
除此之外,其他前十名股东不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 计入权益的优先股计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量000 23 数量变动 期末股份数量
0 0
0 0
0 0 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况公司控股股东为陈助国先生其具体情况如下，截止2016年12月31日，陈助国持有公司33,757,400股股份，持股比例为39.65%。
其具体情况如下：陈助国，男，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
1991年7月至1994年7月任职于呼和浩特炼油厂；1994年8月至1998年5月任呼和浩特青山-威格玛门窗工程有限公司副总经理；1998年5月至2013年3月任北京恒德威格玛门窗工程有限公司董事长、总经理；2004年12月至今任本公司董事长兼总经理，本届董事任期为2014年6月至2017年6月。
报告期内控股股东无变动。
（二）实际控制人情况公司实际控制人为陈助国先生，具体情况参见控股股东情况。
报告期内实际控制人无变动 24 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公新增股票挂告时间牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 募集资金用途是否变 更 2015年5月2015年8月3.122,000,006,240,000
0 4
0 0
0 是 22日 10日
0 2015年5月2016年1月73,140,0021,980,00
0 0
2 0
0 否 28日 5日
0 0 募集资金使用情况： 截至2015年6月10日，公司第一次股票发行实际新增股份数量为200万股，募集资金624万元全部出资到位。
该次募集资金用途为补充流动资金。
为提高募集资金使用效率，优化公司资本结构，降低融资成本，提高盈利能力，公司将募集资金中的560万元用于偿还北京国际信托有限公司借款。
经主办券商判断，此部分资金在未履行相应决策程序的情况下变更了原募集资金的用途。
公司已经第一届董事会第十九次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于追认变更募集资金使用用途的议案》，并披露了《关于追认变更股票发行募集资金使用用途的公告》（公告编号：2016-031）。
历次募集资金不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。
二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用
三、债券融资情况不适用债券违约情况:不适用 公开发行债券的披露特殊要求:不适用 单位：元
四、间接融资情况 单位：元 融资方式保证借款信用借款质押借款 融资方南京银行西坝河支行北京银行双秀支行 杭州银行 融资金额5,000,000.0020,000,000.0021,980,000.00 25 利息率6.79%5.66%4.35% 存续时间2015-6-30至2016-6-292015-11-2至2016-1-12 2015-11-18至 是否违约否否否 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 保证借款 质押借款 质押借款 质押借款 抵押借款质押借款抵押借款信用借款保证借款保证借款保证借款信用借款保证借款抵押借款 抵押借款 保证借款合计 2016-2-18 中国工商银行股份有限 15,000,000.00 6.12%2015-6-17至2016-6-12 否 公司北京八里庄支行 北京来投信息服务有限 1,000,000.00 8.50%2015-7-24至2016-1-23 否 公司 北京来投信息服务有限 1,000,000.00 9.00%2015-7-27至2016-4-26 否 公司 北京来投信息服务有限 3,000,000.00 9.00%2015-7-27至2016-7-26 否 公司 兴业银行廊坊分行 11,000,000.00 5.75%2015-9-11至2016-9-10 否 河北银行大厂支行 22,600,000.00 5.89%2015-4-3至2016-4-
3 否 河北银行大厂支行 30,000,000.00 6.15%2015-3-31至2016-3-31 否 北京银行双秀支行 20,000,000.00522.00%2016.1.20-2016.3.28 否 南京银行西坝河支行 5,000,000.00674.25%2016.3.16-2017.3.17 否 北京银行阜裕支行 15,000,000.00522.00%2016.3.24-2017.3.23 否 北京银行阜裕支行 10,000,000.00522.00%2016.4.22-2017.4.21 否 北京银行双秀支行 10,000,000.00522.00%2016.5.23-2016.8.22 否 南京银行西坝河支行 5,000,000.00674.25%2016.6.28-2017.6.28 否 香河县农村信用合作联 21,000,000.00856.95%2016.1.8-2017.1.7 否 社 香河县农村信用合作联 69,000,000.00856.95%2016.2.2-2017.2.1 否 社 南京银行西坝河支行 5,000,000.00 7.22%2015-3-2-至2016-3-26 否 - 290,580,000.00 - - - 违约情况:不适用
五、利润分配情况不适用 26 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 陈助国 董事长、总经男 48 本科 2014年06月18 理 日-2017年06 月17日 田勇 董事、副总经男 44 本科 2014年06月18 理、董事会秘 日-2017年06 书、财务负责 月17日 人 闵志民 董事、副总经男 47 硕士 2014年06月18 理 日-2017年06 月17日 刘建云 董事 男 46 硕士 2014年06月18 日-2017年06 月18日 朱金红 董事 女 43 硕士 2014年06月18 日-2017年06 月17日 王金辉 董事 女 39 本科 2014年06月18 日-2017年06 月17日 李树森 监事会主席 男 45 本科 2014年06月18 日-2017年06 月17日 刘瑞萍 监事 女 43 大专 2014年06月18 日-2017年06 月17日 高水深 监事 男 37 大专 2015年02月13 日-2017年06 月17日 孙新义 副总经理 男 37 大专 2014年06月18 日-2017年06 月17日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董监高之间不存在关联关系。
是否在公司领取薪酬
是是 是否否否是是是是 634 （二）持股情况 27 单位：股 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 姓名 陈助国田勇 闵志民刘瑞萍李树森王金辉刘建云朱金红高水深孙新义 合计 职务 董事长、总经理董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人董事、副总经理 监事监事会主席 董事董事董事监事副总经理 - 期初持普通股股数 33,757,4003,957,600 3,957,600904,800193,400- 42,770,800 数量变动 00 期末持普通股股数 33,757,4003,957,600 期末普通股持股比例 39.65%4.65% 期末持有股票期权数量 -
0 3,957,600 4.65% -
0 904,800 1.06% -
0 193,400 0.23% - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 0
42,770,800 50.24% - （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、
离任） 期末职务 简要变动原因 王伟 财务总监 离任 - 个人原因辞职 张学军 副总经理 离任 - 个人原因辞职 田勇 董事、副总经理、 新任 董事、副总经理、
补选 董事会秘书 董事会秘书、财 务负责人 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 田勇，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
曾就职于华北石油管理局呼和浩特炼油 厂、中石油华北油田分公司第二采油厂、北京恒德威格玛门窗有限公司。
2004年12月至今任本公司董事、 董事会秘书兼副总经理，本届董事任期为2014年6月至2017年6月。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 行政管理人员 160 生产人员 161 销售人员 24 技术人员 134 财务人员 22 员工总计 501 28 期末人数 138
190248021453 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士
0 0 硕士
8 4 本科 133 97 专科 118 97 专科以下 242 255 员工总计 501 453 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 2016
年公司实行对核心员工提倡薪酬奖励制度，充分提高核心员工的积极性和稳定性，对员工工作条件和工作环境有很大改善，报告期内公司加强员工培训与发展，线上培训与线下培训相结合，有效提升员工 素质，依据市场水平及公司效益状况，2016年底对相关岗位人员实行了调薪，同时根据公司利润状况，对符合条件的员工发放了奖金。
报告期内需公司承担费用的离退休职工人数为0人。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
0 0
0 核心技术人员
2 2 1,131,200 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 公司的核心技术人员为何庚中、刘瑞萍，最近两年内公司核心技术人员未发生重大变化。
具体情 况如下：
1、何庚中，总工程师，大学专科学历，高级工程师职称。
从事建筑幕墙行业
25年，一直致力于建筑幕墙、建筑门窗的设计与研发。
2013年参编了北京市地方标准《居住建筑节能设计标准》及《居住建筑门窗工程技术规范》。
现任公司的总工程师，持有公司0.27%股权。
何庚中曾于2010年6月与天易有限签订《保密及竞业禁止协议》，目前在公司之外无其他兼职。
2、刘瑞萍，技术总监，大学专科学历，高级工程师职称。
从事建筑门窗行业24年，一直致力于铝合金门窗、塑钢门窗及各类门窗的研发、设计。
2013年参编了北京市地方标准《居住建筑节能设计标准》及《居住建筑门窗工程技术规范》。
2004年开始在天易有限工作至今，现任公司技术总监，持有公司1.06%股权。
刘瑞萍曾于2010年6月与天易有限签订《保密及竞业禁止协议》，目前在公司之外无其他兼职。
29 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 第九节公司治理及内部控制 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否是否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律法规的要求，逐渐完善健全公司法人治理结构、建立健全现代企业制度及内控管理体系，实现规范运作。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司重大决策均按照规定程序进行，报告期内，公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司现有的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司将根据自身业务的发展以及新的政策法规的要求，及时补充和完善公司治理机制，同时公司的董事、监事、高级管理人员等相关人员也会进一步加强对相关法律法规的学习，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见自股份公司成立以来，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法履行职责，所有决策均按照《公司章程》及相关制度的要求履行相应的决策程序。
4、公司章程的修改情况无 （二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 董事会 监事会 报告期内会议召开的次数 6
2 经审议的重大事项（简要描述） 2015年年度报告及摘要、2016年半年度报预计日常性关联交易、募集资金管理制度2015年年度报告及摘要、2016年半年度报告 30 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 股东大会
4 2015年年度报告及摘要、2016年半年度报 告、追认募集资金用途变更等
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司三会会议的召集、召开程序、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议内容均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和相关议事规则的规定，公司股东、董事、监事均能按要求出席参加相关会议，并履行相关权利义务。
三会决议内容完整，要件齐备，会议决议均能够正常签署，三会决议均能够得到执行。
公司召开的监事会会议中，职工代表监事按照要求出席会议并行使了表决权利。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，以及公司管理层引入职业经理人等情况。
（四）投资者关系管理情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《信息披露细则（试行）》等规范性文件及公司《投资者关系管理制度》的要求，认真履行信息披露，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道。
1、严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制各定期报告及临时公告，及时履行信息披露的义务，确保股东及潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保护。
2、建立了网站、热线电话、现场等渠道与投资者进行信息交流和沟通，及时有效的向投资者答复和反馈相关信息，增进投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。
3、公司不定期组织董事、监事、高级管理人员和相关人员进行法律法规、部门规章、业务规则以及投资者关系管理工作相关知识的培训或学习。
4、对投资机构或个人投资者来公司现场参观调研的均由公司行政办公室提供合理妥善的接待与统筹安排。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议不适用
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力，独立运作、自主经营，独立承担责任和风险。
1、业务独立性公司主要从事门窗、幕墙的设计、生产与安装业务。
公司已形成完整的产供销体系，具有独立生产经营的能力。
产品研发方面，公司设有研发部、门窗技术部和幕墙技术部，负责进行产品研发设计及项目的管理；采购方面，公司设有采购部，负责公司相关原材料、设备等材料的采购及存储管理；生产 31 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 方面，公司设有生产部，负责生产门窗幕墙产品；销售方面，公司设有营销部、投标技术部、市场部等，负责公司产品的推广销售，设有国际事业部负责公司海外市场的推广；另外，公司还设有资本运营部、财务部、企划部、财务部、人力资源部等必需部门，保证公司业务的规范有序进行。
公司业务独立，各个业务环节均不依赖股东、实际控制人及其控制的其他企业。
2、资产独立性公司是由北京天易幕墙工程有限公司整体变更设立的股份公司，公司拥有的全部资产产权明晰，主要包括土地、房屋、专利、设备等与经营相关的资产。
公司拥有所有权或使用权的资产均在公司控制和支配之下，公司控股股东及其控制的其他企业不存在占用公司资金及其他资产的情况，全部资产均由本公司独立拥有和使用。
3、人员独立性公司所有员工均按照规范程序招聘录用并签订了劳动合同。
公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举产生，不存在违规兼职情况。
公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员和财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务。
4、财务独立性公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，能独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度。
公司在银行开立了独立的基本结算账户，未与股东单位及其他任何单位或个人共用银行账户。
公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税现象。
5、机构独立性 公司根据自身业务经营发展的需要，设立了独立完整的组织机构，各机构和部门之间分工明确，独立运作，协调合作。
公司根据相关法律，建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会严格按照《公司章程》规范运作。
公司已建立了能够高效运作的组织机构，公司与控股股东及其控制的其他企业不存在混合经营、合署办公或机构混同的情形。
（三）对重大内部管理制度的评价
1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规及《会计准则》中关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，遵守公司现行的财务管理制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，今后会根据业务开展及自身发展情况进一步建立健全公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。
32 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 第十节财务报告 是标准无保留意见2017ZG50406立信会计师事务所(特殊普通合伙)北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层2017年4月27日郭健姚林山否
3 北京天易门窗幕墙股份有限公司审计报告及财务报表信会师报字[2017]第ZG50406号 北京天易门窗幕墙股份有限公司审计报告及财务报表 （2016年1月1日至2016年12月31日止） 33 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、二、 目录审计报告财务报表合并和公司资产负债表合并和公司利润表合并和公司现金流量表合并和公司所有者权益变动表财务报表附注 页次1-2 1-45-67-89-121-66 审计报告 信会师报字[2017]第ZG50406号 北京天易门窗幕墙股份有限公司： 我们审计了后附的北京天易门窗幕墙股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维 34 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
35 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：郭健 中国·上海 中国注册会计师：姚林山 二〇一七年四月二十七日
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计 附注（五）（一） （二）（三）（四） （五）（六）（七） 36 期末余额 单位：元期初余额 4,964,177.55- 1,064,095.00158,478,258.0211,454,690.15 7,814,388.75383,206,728.0311,695,823.44578,678,160.94 59,855,768.97- 1,334,136.44161,211,788.4723,591,397.83 6,827,166.86407,225,411.5718,774,408.96678,820,079.10 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款 （八）（九） （十） （十一）（十二）（十三） （十四） （十五）（十六）（十七） （十八）（十九）（二十）（二十一） 37 公告编号：2017-012 - 74,493,013.244,829,101.9030,052,755.221,350,421.622,924,077.603,200,000.00116,849,369.58695,527,530.52 138,140,024.86- 3,646,419.32155,455,395.8224,364,831.41 4,767,847.156,341,841.62404,649.3254,901,214.65- - 77,370,640.09158,062.4630,742,073.83403,899.852,341,923.911,800,000.00112,816,600.14791,636,679.24 180,137,236.69- 8,242,539.79148,853,416.2141,999,522.91 4,791,187.6711,507,214.851,136,241.80115,485,546.36- 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 代理承销证券款 - 划分为持有待售的负债 - 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 388,022,224.15 非流动负债： 长期借款 - 应付债券 - 其中：优先股 - 永续债 - 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 388,022,224.15 所有者权益（或股东权益）： 股本 （二十二） 85,140,000.00 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 （二十三） 161,565,968.50 减：库存股 - 其他综合收益 （二十四） -155,697.14 专项储备 （二十五） 875,872.92 盈余公积 （二十六） 4,164,092.23 一般风险准备 - 未分配利润 （二十七） 55,915,069.86 归属于母公司所有者权益合计 307,505,306.37 少数股东权益 - 所有者权益总计 307,505,306.37 负债和所有者权益总计 695,527,530.52 法定代表人：陈助国
主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 512,152,906.28 0.00- 512,152,906.28 82,000,000.00- 142,725,968.50- -61,879.97420,831.103,233,607.98 51,165,245.35279,483,772.96 279,483,772.96791,636,679.24 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期 附注（十四） 38 期末余额 单位：元 期初余额 3,926,062.35- 59,529,708.80- 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费 （一）（二） （三） 39 公告编号：2017-012 1,064,095.00158,282,390.064,503,389.72 18,256,194.31375,094,451.1111,626,380.02572,752,962.57 5,969,032.175,897,369.50447,382.241,350,421.622,840,241.3916,504,446.92589,257,409.49 48,140,024.86- 3,646,419.32157,100,884.7326,317,073.783,060,403.244,021,539.82 1,334,136.44160,526,523.2113,349,631.01 7,930,501.59399,237,542.1418,774,408.96660,682,452.15 5,969,032.176,017,657.96504,593.17403,899.852,278,265.6515,173,448.80675,855,900.95 116,537,236.69- 8,242,539.79160,981,314.6644,011,859.153,673,029.1910,248,691.55 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益总计 （三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入 附注（五）（二十八） 40 公告编号：2017-012 404,649.32- 53,383,698.81- 296,074,693.88 296,074,693.88 247,075.47- 70,471,323.16- 414,413,069.66 414,413,069.66 85,140,000.00- 161,565,968.50- 875,872.924,164,092.2341,436,781.96293,182,715.61589,257,409.49 82,000,000.00- 142,725,968.50- 420,831.103,233,607.9833,062,423.71261,442,831.29675,855,900.95 单位：元 本期发生额 317,090,641.52317,090,641.52 - 上期发生额 363,862,297.72363,862,297.72 - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告
二、营业总成本 其中：营业成本 （二十八） 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （二十九） 销售费用 （三十） 管理费用 （三十一） 财务费用 （三十二） 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 （三十四） 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 （三十五） 其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 （三十六）
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的 份额 41 公告编号：2017-012 308,754,956.21
250,912,684.53 -4,497,493.637,382,958.6133,106,361.3417,791,615.454,058,829.91- - 8,335,685.31 420,271.245,678.62 736,432.65480,917.628,019,523.90 349,864,213.35272,550,855.14 4,617,739.6712,141,035.4140,655,998.0220,132,320.82-233,735.71- - 13,998,084.371,398,928.21 32,436.25447,485.87417,932.4614,949,526.71 2,339,215.145,680,308.76 - 4,187,134.8410,762,391.87 - 5,680,308.76- -93,817.17-93,817.17 - - - 10,762,391.87- -63,663.58-63,663.58 - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -93,817.17
1．权益法下在被投资单位以后将重 - 分类进损益的其他综合收益中享有 的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动 - 损益
3．持有至到期投资重分类为可供出 - 售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额 -93,817.17
6．其他 - 归属少数股东的其他综合收益的税 - 后净额
七、综合收益总额 5,586,491.59 归属于母公司所有者的综合收益总
额 5,586,491.59 归属于少数股东的综合收益总额 -
八、每股收益： （一）基本每股收益 0.07 （二）稀释每股收益 0.07 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 -63,663.58 - - - -63,663.58 - 10,698,728.2910,698,728.29 - 0.130.13 （四）母公司利润表 项目 附注（十四）
一、营业收入 （四） 减：营业成本 （四） 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号 42 单位：元 本期发生额 311,945,741.97
256,843,090.51 -5,434,647.717,279,268.5427,809,187.889,481,476.744,007,729.14 - 上期发生额 360,127,241.31280,775,284.79 4,259,200.2211,960,455.9633,379,873.3311,729,276.57 -123,391.06- - - - - 11,959,636.87420,271.245,678.62715,672.52480,917.62 11,664,235.59 18,146,541.501,094,198.14 31,130.47385,628.24366,658.3818,855,111.40 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 附注（五）43 公告编号：2017-012 2,359,393.099,304,842.50 - - - - - - - 9,304,842.50 - 单位：元 本期发生额 364,194,626.61- - 3,538,660.5015,316,450.90 - - - - - - - 15,316,450.90 - 上期发生额 405,065,596.20- - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 （三十七）（三十七） （三十七）（三十七）（三十七） 44 公告编号：2017-012 63,871,848.71428,066,475.32262,039,692.66 40,768,882.6913,964,725.7822,235,432.08339,008,733.2189,057,742.11 254,135.76 254,135.769,170,971.62 1,400,000.0010,570,971.62-10,316,835.86 155,000,000.0092,195,048.23247,195,048.23175,580,000.0010,308,351.03139,277,502.26325,165,853.29-77,970,805.06 24,581,025.69429,646,621.89325,687,648.08 55,612,643.6921,008,734.5985,767,581.89488,076,608.25-58,429,986.36 278,256.91 278,256.911,190,026.36 1,948,139.743,138,166.10-2,859,909.19 28,220,000.00- 235,080,000.00- 75,570,444.00338,870,444.00209,850,000.00 8,728,379.85- 58,557,465.44277,135,845.2961,734,598.71 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 190,937.11961,038.303,287,098.974,248,137.27 7,623.65452,326.812,834,772.163,287,098.97 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 附注（十五）45 单位：元 本期发生额 357,282,402.29- 64,086,290.54421,368,692.83296,627,223.4730,483,154.82 10,111,342.1430,437,188.73367,658,909.1653,709,783.67 254,135.76 254,135.762,197,601.26 2,197,601.26-1,943,465.50 65,000,000.00 92,195,048.23157,195,048.23111,980,000.00 2,740,132.72 上期发生额 422,570,211.23- 23,156,481.41445,726,692.64328,509,829.4346,133,538.1014,806,213.0184,614,658.78474,064,239.32-28,337,546.68 266,718.45 266,718.45390,795.95 261,042.88- 148,139.74799,978.57-533,260.12 28,220,000.00171,480,000.00 32,014,694.00231,714,694.00168,850,000.00 5,124,410.86 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 公告编号：2017-012 94,203,766.28208,923,899.00-51,728,850.77 217,295.87254,763.273,049,708.803,304,472.07 27,663,781.78201,638,192.6430,076,501.36 43,405.461,249,100.021,800,608.783,049,708.80 46 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012 （七）合并股东权益变动表 项目
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合 并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备 股本82,000,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - 其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - 82,000,000.00 - - - 3,140,000.00 - - - - - - - 3,140,000.00 - - - 3,140,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 资本公积
减：库存股其他综合收益专项储盈余公积一般风险准备未分配利润 备 142,725,968.50 - -61,879.97420,831.13,233,607.98 -51,165,245.35 -
0 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 142,725,968.50 - -61,879.97
420,831.13,233,607.98 -51,165,245.35 -
0 18,840,000.00 - -93,817.17455,041.8930,484.25 -4,749,824.51 -
2 - - -93,817.17 - - -5,680,308.76 - 18,840,000.00 - - - - - - - 18,840,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
930,484.25 --930,484.25 - - - - -930,484.25 --930,484.25 - - - - - - - - - 47 所有者权益 279,483,772.96 - - 279,483,772.96 28,021,533.41 5,586,491.59
21,980,000.00 21,980,000.00 - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - -455,041.8 -
2 1．本期提取 - - - - - - -1,919,500. - 65
2．本期使用 - - - - - - --1,464,458 - .83 （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - 85,140,000.00 - - -161,565,968.50 - -155,697.14875,872.94,164,092.23
2 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -55,915,069.86 - - - - - - - - - - - - - - - 455,041.82 - 1,919,500.65 - -1,464,458.83 - - - 307,505,306.37 项目
一、上年期末余额
加：会计政策变更 股本80,000,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - 其他 - - - - - 上期 归属于母公司所有者权益 资本公积减：库存股其他综合收益专项储 备 138,485,968.50 - 1,783.61583,593.0
0 - - - - 48 盈余公积一般风险准备未分配利润 1,701,962.89 - -41,934,498.57 - - 少数股东权益 - 所有者权益 262,707,806.57 - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 前期差错更正同一控制下企业合并 - - - - - - 其他 - - -
二、本年期初余额 80,000,000.00 - -
三、本期增减变动金额 2,000,000.00 - - （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 - - - （二）所有者投入和减少 2,000,000.00 - - 资本
1．股东投入的普通股 2,000,000.00 - -
2．其他权益工具持有者
投入资本 - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - -
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 - - - - - - - - -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -
4．其他 - - - （四）所有者权益内部结转 - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - -
2．盈余公积转增资本（或 - - - 公告编号：2017-012 - - - - - - -138,485,968.50 - 4,240,000.00 - - - 4,240,000.00 - 4,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1,783.61
583,593.01,701,962.89
0 - -63,663.58-162,761.91,531,645.09
0 - -63,663.58 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
1,531,645.09 - - -1,531,645.09 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 49 - - - - - - -
41,934,498.57 -9,230,746.78 -10,762,391.87 - - - - - - - - - - --1,531,645.09 --1,531,645.09 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 262,707,806.57 - 16,775,966.39 - 10,698,728.29 - 6,240,000.00 - 6,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司
2016年年度报告 公告编号：2017-012 股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - 82,000,000.00 - - -142,725,968.50 - 法定代表人：陈助国主管会计工作负责人：田勇会计机构负责人：田勇 - - - - - - --162,761.9 -
0 -2,153,804. - 57 --2,316,566 - .47 - - - -61,879.97420,831.13,233,607.98
0 - - - - - - - - - - - - -51,165,245.35 - - - - - -162,761.90 - 2,153,804.57 - -2,316,566.47 - - - 279,483,772.96 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额
加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本 股本 82,000,000.00 - 82,000,000.003,140,000.00 其他权益工具 优先股永续债 - - - - - - - - - - - - 其他 - - 3,140,000.00 - - - - - - 资本公积 减：库存股 本期
其他综合收益 专项储备 142,725,968.50 - - - - - - - 142,725,968.50 - 18,840,000.00 - - - 18,840,000.00 - -
420,831.10 - - - - - - -420,831.10 -455,041.82 - - - - 50 单位：元 盈余公积 未分配利润 3,233,607.98 - 3,233,607.98930,484.25 - 33,062,423.71 - 33,062,423.718,374,358.25 9,304,842.50 - 所有者权益 261,442,831.29 - 261,442,831.2931,739,884.32 9,304,842.5021,980,000.00 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 3,140,000.00 - - - - - - - 85,140,000.00 - - - 18,840,000.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 161,565,968.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
455,041.82 -1,919,500.65--1,464,458.8
3 - - -875,872.92 - - - 930,484.25930,484.25 - - - - - 4,164,092.23 - - - -930,484.25-930,484.25 - - - - - 41,436,781.96 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 减：库存股 上期其他综合收益 专项储备 盈余公积 51 未分配利润 21,980,000.00 - - - - - - 455,041.821,919,500.65-1,464,458.83 - 293,182,715.61 所有者权益 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-012
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 25,586,700.00 - 25,586,700.0056,413,300.00 - 56,413,300.00 2,000,000.00 - - 54,413,300.00 - - - - - - - 96,173,300.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 96,173,300.00 - - - - 46,552,668.50 - - - - - - - - - 46,552,668.50 - - - - 4,240,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 42,312,668.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 52 -
583,593.00 - - - - - - -583,593.00 --162,761.90 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1,701,962.89 - 1,701,962.89
1,531,645.09 - - - - 1,531,645.091,531,645.09 - - - - 19,277,617.90 - 19,277,617.9013,784,805.81 15,316,450.90 - - - - -1,531,645.09-1,531,645.09 - - - - 143,323,173.79 - 143,323,173.79118,119,657.50 15,316,450.90102,965,968.50 6,240,000.00 - - 96,725,968.50 - - - - 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年年度报告 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 - - 82,000,000.00 - - - - - - - - - - 公告编号：2017-012 - - - - - - - - - - - - - 142,725,968.50 - -
-162,761.90-2,153,804.57--2,316,566.4
7 - - -420,831.10 - - 3,233,607.98 - - 33,062,423.71 -162,761.902,153,804.57-2,316,566.47 - 261,442,831.29 53 北京天易门窗幕墙股份有限公司2016年度财务报表附注 财务报表附注 北京天易门窗幕墙股份有限公司二〇一六年度财务报表附注 （除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
一、公司基本情况 (一)公司概况北京天易门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身北京天易幕墙工程有限公司成立于2004年12月1日，是经北京市工商行政管理局通州分局批准设立的有限责任公司，注册资金500.00万元，其中：由陈助国以货币出资290.00万元，占公司注册资本的58.00%；高宝光以货币出资100.00万元，占公司注册资本的20.00%；余方向以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；闵志民以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；田勇以货币出资35.00万元，占公司注册资本的7.00%；盖彦琪以货币出资5.00万元，占公司注册资本的1.00%。
上述出资业经中国建设银行北京市通州支行和中国银行北京市通州支行出具《交存入资资金报告单》进行确认，并经北京市通州区工商行政管理局进行入资核查确认。
2005年6月13日，经公司股东会决议，同意将注册资本由5
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