87个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）（2021年第1号）
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二一年八月
新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
【重要提示】
新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2019年9月5日证监许可【2019】1636号文准予注册，并经2020年8月7日证监许可【2020】1725号文准予变更注册后募集，本基金的基金合同于2020年8月26日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
其中，本基金的特定风险主要指本基金投资于资产支持证券以及证券公司短期公司债券、信用衍生品所产生的相关的特定风险。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。
资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。
资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。
证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券
1 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大，若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。
本基金是债券型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为了更好管理债券投资的信用风险，可以参与信用衍生品的投资，该投资可能面临流动性风险、偿付风险及价格波动风险等。
具体请参见本基金招募说明书关于“风险揭示”的相关内容。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金采用的摊余成本法核算不等于保本；当基金管理人对本基金所持固定收益类资产计提减值准备时，可能导致份额净值下跌。
本基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将无法进行申购和赎回。
基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开募集证券投资基金信息披露管
2 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 理办法》要求的2021年年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年8月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日（财务数据未经审计）。
3 目录 第一部分绪言..............................................................2第二部分释义..............................................................3第三部分基金管理人.......................................................10第四部分基金托管人.......................................................20第五部分相关服务机构.....................................................30第六部分基金份额的募集...................................................32第七部分基金合同的生效...................................................33第八部分基金的暂停运作...................................................34第九部分基金份额的申购和赎回..............................................36第十部分基金的投资.......................................................47第十一部分基金的业绩.....................................................59第十二部分基金的财产.....................................................60第十三部分基金资产估值...................................................61第十四部分基金的收益与分配...............................................66第十五部分基金的费用与税收...............................................68第十六部分基金的会计与审计...............................................71第十七部分基金的信息披露.................................................72第十八部分侧袋机制.......................................................80第十九部分风险揭示.......................................................83第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算............................90第二十一部分基金合同的内容摘要............................................92第二十二部分基金托管协议的内容摘要.......................................110第二十三部分对基金份额持有人的服务.......................................123第二十四部分其他应披露事项..............................................125第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式...................................128第二十六部分备查文件....................................................129
1 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第二部分释义 《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
3 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月
1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
4 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 人24、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作模式25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务26、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为新疆前海联合基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
5 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数38、月度对日：指某一特定日期（基金合同生效日，或每一开放期结束日之次日）在后续日历月度中的对应日期，若该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日39、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月的期间。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至87个月后的月度对日的前一日止。
首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月后的月度对日的前一日止，以此类推。
若该月度对日在该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易40、开放期：指自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于5个工作日，基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，即开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准41、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段43、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
6 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 45、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%的情形 50、元：指人民币元51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值54、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日各自类别的基金份额总数55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程56、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用58、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
7 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 59、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 62、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 66、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信用风险的信用衍生工具 67、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方68、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方69、信用衍生品交易名义本金：指为信用衍生品交易提供信用风险保护的金
8 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 额，各项支付和结算以此金额为计算基准 招募说明书（更新）
9 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第三部分基金管理人
一、基金管理人概况名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室 设立日期：2015年8月7日 法定代表人：吴昱村 办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼 电话：0755-23695990 传真：0755－82788000 联系人：张绍东 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。
目前的股权结构如下 表： 序号 股东名称 持股比例
1 深圳市钜盛华股份有限公司 30%
2 深圳粤商物流有限公司 25% 3
深圳市深粤控股股份有限公司 25%
4 凯信恒有限公司 20%
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况 公司董事会共有7名成员，其中3名独立董事。
黄炜先生，董事长，硕士研究生。
1997年7月至2002年5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。
孙莉女士，副董事长，本科。
曾先后任职于TCL(深圳)通讯设备有限公司、 深圳市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司，现任深圳市宝能投 资集团有限公司副总裁。
10 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 孙磊先生，董事，硕士研究生。
曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。
吴昱村先生，董事，硕士研究生。
历任联合证券股份有限公司研究员，鹏华基金管理有限公司基金管理部基金经理、研究部总经理助理，前海人寿保险股份有限公司资产管理中心研究部总经理助理、资产管理中心权益投资部总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理。
夏正林先生，独立董事，博士。
曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏省连云港职业技术学院；2006年7月至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学法学院讲师、副教授等职务，现任华南理工大学法学院教授、副院长；兼任中国法学会宪法学研究会理事、中国法学会法学教育研究会理事、中国法学会董必武法学思想研究会常务理事、广东省法学会港澳基本法研究会副会长、广东省法学会党内法规研究会副会长、广东省法学会宪法学研究会秘书长。
张卫国先生，独立董事，博士。
曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、教授、博士生导师。
段军山先生，独立董事，博士。
曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师，广东商学院助教、教研室主任、副教授、教授，广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长。
现任广东财经大学金融学院院长、教授，以及民革广东省委会高层协商专家委员会副主任，民革广东省委会经济专委会委员，民革广东省委会广东财经大学支部主委等社会职务。
2、监事基本情况公司不设监事会，设监事2名。
宋粤霞女士，监事，大学本科。
历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总经理、执行董事。
杨丝喃女士，监事，大学本科。
曾任前海人寿保险股份有限公司计划财务中心投资核算会计，2017年12月加入新疆前海联合基金管理有限公司基金运营部 11 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 任高级基金会计，现任新疆前海联合基金管理有限公司董事会办公室负责人。
3、公司高级管理人员吴昱村先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理 有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，现任新疆前海联合基金管理有限公司督察长。
张永任先生，博士研究生，2015年6月至2019年4月和2012年7月至2014年7月就职于前海人寿资产管理中心，历任投资经理助理、投资经理；2014年7月至2015年6月就职于四川金融资产交易所，任互联网金融部总经理；2010年3月至2012年6月任华西证券研究所行业研究员，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。
邹文庆先生，硕士研究生。
历任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理，东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理，华商基金管理有限公司渠道业务部销售经理、渠道业务部副总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理敬夏玺先生，硕士研究生，11年基金投资研究交易经验。
2011年7月至2016年5月任职于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理，管理公司债券专户产品。
2010年7月至2011年7月任工银瑞信基金中央交易室交易员。
2016年5月加入前海联合基金，现任新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月2日起任职）、新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2017年12月6日起任职）、新疆前海联合泓瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年3月7日起任职）、新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2019年11月26日起任职）、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金经理（自2020年3月26日起任职）、新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金经理（自2020年5月21日起任职）、新疆前海联合泓旭纯债1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2020年7月23日起任职）和新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2020年8月 12 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 26日起任职）。
曾任新疆前海联合海盈货币市场基金基金经理（自2016年8月18日至2019年1月23日）、新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金经理（自2016年11月17日至2020年3月25日）、新疆前海联合汇盈货币市场基金基金经理（自2017年5月25日至2020年3月25日）、新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年9月20日至2019年12月30日）和新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金经理（自2019年12月24日至2021年1月28日）。
5、投资决策委员会成员公司投资决策委员会成员包括：总经理吴昱村先生，总经理助理、基金经理张永任先生，研究发展部总经理助理、基金经理王静女士，固定收益部总经理、基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 13 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 10、编制季度报告、中期报告和年度报告；11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 14 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；26、建立并保存基金份额持有人名册；27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 15 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 16 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 行。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； 17 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括公司财务管理制度、基金会计制度、固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、估值业务管理制度、资金清算业务管理制度、财务开支管理制度、会计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
（2）风险管理控制制度风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构核准。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 18 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。
公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。
其他监察稽核有关制度还包括合规管理制度、监察稽核部部门管理制度等。
通过制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
19 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨成立时间：1992年10月19日经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司注册资本：293.52亿元人民币存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号联系人：胡波联系电话：（021）61618888上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之
一。
经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 20 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。
曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。
现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。
曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。
现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。
历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况 21 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 截止2021年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11450.20亿元，比去年末增加8.52%。
托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基 22 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和 23 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券 24 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方 25 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混 26 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。
确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。
总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。
指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。
总行资产托管部下设内控管理处。
内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。
内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 27 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。
制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。
监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 28 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。
定期报告包括基金监控周报等。
不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。
在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。
如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。
29 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构
（1）前海联合基金网上交易平台交易网站：客服电话：400-640-0099
（2）前海联合基金直销交易平台名称：新疆前海联合基金管理有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室法定代表人：吴昱村办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼电话：0755-82785257传真：0755-82788000客服电话：400-640-0099联系人：范婷
2、其他基金销售机构本基金仅在直销渠道销售，基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室法定代表人：吴昱村办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼电话：0755-25129526传真：（0755）82789277客服电话：400-640-0099联系人：陈艳 30 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
三、律师事务所名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋联系人：陈颖华经办律师：黎明、陈颖华电话：（021）31358666传真：（021）31358600四、会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层执行事务合伙人：李惠琦联系人：邢向宗经办注册会计师：邢向宗、罗寿华电话：+861085665588传真：+861085665120 31 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第六部分基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经中国证券监督管理委员会2019年9月5日证监许可【2019】1636号文《关于准予新疆前海联合淳丰纯债1年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》注册，并经2020年8月7日证监许可【2020】1725号文《关于准予新疆前海联合淳丰纯债1年定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》变更注册后募集。
本基金自2020年8月17日起开始发售，每份基金份额的发售面值为1.00元人民币。
截至2020年8月24日募集结束，共募集份额7,990,008,682.86份，有效认购户数为254户。
32 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 根据相关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2020年8月26日正式生效。
本基金为契约型定期开放式债券型证券投资基金，基金存续期间为不定期。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
33 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第八部分基金的暂停运作
一、基金合同生效后的存续期内，出现以下情况的，本基金可以暂停基金的运作，且无须召开基金份额持有人大会：
（1）基金合同生效后的存续期内，在每个封闭期到期前，基金管理人可以根据市场环境、产品特点等情况决定本基金是否进入开放期，具体以基金管理人公告为准。
若基金管理人决定暂停进入开放期的，则在本基金封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎回。
封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务。
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的各类基金份额净值的精度。
（2）在某个开放期的最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万（不含5000万）或者持有人少于200人，基金管理人可以决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准。
基金管理人决定暂停进入下一封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回，且不收取赎回费。
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高开放期最后一日的各类基金份额净值的精度。
（3）封闭期到期日若有部分资产未变现或无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现的，本基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束后的下一个工作日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的财产扣除相关费用后支付部分赎回款，未变现资产对应的赎回款项应延缓支付，待该部分资产变现扣除相关费用后支付剩余赎回款。
赎回价格按全部资产最终的变现净额来确定。
基金管理人应在封闭期结束后的下一个工作日，对延缓支付部分赎回款项的原因、安排进行公告，并提示最终赎回价格和封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。
34 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
二、基金暂停运作以后，基金管理人将根据实际情况，决定下一开放期和封闭期的安排，进行下一开放期的申购或其他交易安排。
下一封闭期的运作将依据基金合同的规定正常运作。
三、暂停运作期间的所有费用，由基金管理人承担。
暂停运作期间，基金不收取管理费、托管费、销售服务费。
暂停运作期间，基金可暂停披露基金净值信息，并暂停更新招募说明书、基金产品资料概要。
报告期内未开展任何投资运作的，基金可暂停披露定期报告。
基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的，应当依法进行信息披露。
四、暂停运作期间，基金管理人与基金托管人协商一致，可以终止基金合同，并报中国证监会备案，并进行相关公告，无需召开基金份额持有人大会。
五、法律法规另有规定的，从其规定。
35 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第九部分基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间在本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在本基金封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月的期间。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至87个月后的月度对日的前一日止。
首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月后的月度对日的前一日止，以此类推。
若该月度对日在该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。
本基金在封闭期不开放申购与赎回，也不上市交易。
每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入开放期，在开放期内开放基金的申购与赎回业务，开放期不少于5个工作日并且最长不超过 36 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 20个工作日。
基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功或无效，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 37 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该影响因素消除的下一个工作日。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。
申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
因投资者怠于查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元人民币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元人民币（含申购费）。
直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。
销售机构另有规定的，从其规定。
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。
本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 38 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。
具体见基金管理人相关公告。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费用 本基金
A类基金份额的申购费用由A类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。
本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元100万元≤M＜500万元 500万元≤M备注：M为基金申购金额（含申购费）。
2、赎回费用 0.60%0.40%按笔收取，每笔1000元 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。
本基金A类基金份额与C类基金份额的赎回费率均如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% N≥7日 0% 备注：N为基金持有期限。
对于持续持有基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 39 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律规则的规定。
具体见基金管理人届时的相关公告。
5、在不损害投资者利益的前提下，基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并在规定媒介上进行公告。
七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式
1、申购采用金额申购的方式。
1）对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：申购费用采用比例费率时：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值申购费用采用固定金额时：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应费率为0.60%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000.00/(1+0.60%)＝99,403.58元申购费用＝100,000.00－99,403.58=596.42元申购份额＝99,403.58/1.0150＝97,934.56份即投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得到97,934.56份A类基金份额。
2）对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 40 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份即投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额−赎回费用例：某投资者赎回10,000.00份本基金某类份额，持有时间满一个封闭期，适用的赎回费率为0%，假设赎回当日该类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元赎回费用＝10,500.00×0%=0.00元赎回金额=10,500.00－0.00＝10,500.00元即：投资者赎回10,000.00份本基金某类份额，持有时间满一个封闭期，假设赎回当日该类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,500.00元。
3、基金份额净值的计算本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金份额净值。
在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开放期，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
41 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
4、申购份额、余额的处理方式本基金申购采用金额申购的方式。
申购A/C类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的A/C类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回金额的处理方式赎回金额为按实际确认的A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日A/C类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的登记（一）投资人T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。
（二）投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
九、拒绝或暂停申购的情形基金合同约定的在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
42 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
6、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。
7、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净申购比例的上限。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期间按暂停申购的期间相应延长。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形基金合同约定的在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
43 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付，并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。
十
一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或采取相关措施。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，延缓支付的期限不得超过20个工作日。
（3）在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额的30%，在开放期内，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出基金总份额30%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人30%以内（含30%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。
其中延期办理的期限不得超过20个工作日，如延 44 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额30%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。
3、巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十
二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
暂停结束，基金管理人按上述规定公布最近1个开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
十
三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十
四、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 45 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十
五、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十
六、基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十
七、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十
八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发布的相关公告。
十
九、其他业务在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。
46 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十部分基金的投资
一、投资目标本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳定增值。
二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体为债券（包括国债、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券等）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金将严格采用买入并持有到期策略，投资于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的固定收益资产。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内不受前述比例限制。
在开放期内，每个交易日日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
三、投资策略（一）封闭期投资策略在封闭期内，本基金采用买入并持有到期策略构建投资组合，对所投金融资 47 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 产以收取合同现金流量为目的并持有到期，对所投资固定收益品种的到期日（或回售期限）与基金的剩余封闭期进行期限匹配，投资于到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。
本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期日。
一般情况下，本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。
封闭期内，基于持有人利益优先原则，在不违反会计准则的前提下，本基金管理人可对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
1、类属配置策略类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。
本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，国债、金融债、信用债、政府债券、银行存款等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
2、信用债投资策略本基金采用买入并持有到期策略，在债券投资上持有到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的债券品种。
同时，本基金采取自上而下的信用债投资策略，从经济周期、国家政策、行业景气度以及发行人财务经营状况等多方面综合考量信用债的资质和信用利差的变化趋势。
本基金将主要投资于信用级别评级为AA以上(含AA)的信用债。
在信用风险控制方面，本基金根据基金管理人信用研究部建立的可投资主体库，在库内选择投资标的。
将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。
综合分析个券的到期收益率、票息、久期、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险一定的情况下收益较高的债券进行投资。
3、信用衍生品投资策略本基金管理人可运用信用衍生品，以进行信用风险管理，做好信用风险对冲， 48 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 更好地达到本基金的投资目的。
本基金由于采用买入并持有到期策略，在信用衍生品投资上持有到期日不得超过基金剩余封闭期。
本基金在信用衍生品投资中根据风险管理的原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品的投资，以管理投资组合信用风险敞口。
4、杠杆投资策略本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。
为控制风险，本基金的杠杆比例不得超过封闭期200%，开放期140%的限制，在资产到期、回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，基金管理人可以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。
本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入并持有到期的策略。
5、现金管理策略由于在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能存在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。
另一方面，本基金持有债券的付息也将增加基金的现金头寸。
对于现金头寸，本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限选择到期日在封闭期结束之前的固定收益资产等进行再投资（其剩余期限（或回售期限）仍然不超过基金剩余封闭期）或进行基金现金分红。
（二）开放期投资策略开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。
因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
四、投资限制
1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内不受前述比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不 49 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的40%。
在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的100%；本基金在全国银行间同业市场进行的债券回购的最长期限为1年且不超过本基金封闭期，债券回购到期后不得展期； （11）开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 50 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （14）在封闭期内，本基金投资的各类固定收益资产的到期日不得晚于该封闭期的最后一日； （15）本基金持有的合约类信用衍生品到期日不得晚于封闭期到期日；（16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；（17）本基金投资的信用衍生品交易名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的100%；（18）投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品交易名义本金合计不得超过基金资产净值的10%；（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第
（2）、
（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内或每个封闭期开始之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 51 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
3、关联交易原则基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为三年期定期存款利率（税后）+1.5%。
本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为87个月。
为满足开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
以三年定期存款基准利率（税后）加基差作为本基金的业绩比较基准符合产品特性，易于广泛地被投资人理解。
公司固定收益团队通过对本基金投资范围及投资策略进行充分的评估，认为以三年定期存款基准利率（税后）+1.5%作为本基金的业绩比较基准较为适当，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
上述“三年定期存款基准利率”是指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利率”，以后每一个封闭期首日根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征本基金是债券型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
52 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第
三 人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规定。
九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至
2021年6月30日，本 报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 其中：股票 2基金投资 3固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4贵金属投资 5金融衍生品投资 6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买 金额（元）- 13,760,507,102.1413,760,507,102.14 - 占基金总资产的比例（%）- 97.0997.09 - 53 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 入返售金融资产7银行存款和结算备付金 合计8其他资产9合计 123,311,284.28 289,154,249.4714,172,972,635.89
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 0.87 2.04100.00
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 3,079,308,581.69 37.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,681,198,520.45 129.43 其中：政策性金融债 10,681,198,520.45 129.43
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - - 10 合计 13,760,507,102.14 166.75
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号
债券代码 债券名称 数量（张）摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 200209 20国开0926,800,0002,659,469,610.61 32.23 54 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 209201800220农发清发0226,700,0002,565,724,487.09 31.09
3 170210 17国开1021,100,0002,164,185,885.22 26.23
4 170215 17国开1516,700,0001,739,545,504.91 21.08
5 170303 17进出038,500,000873,270,714.63 10.58
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 1.20国开09、17国开10、17国开15发债主体受监管处罚情况：1）2020年10月26日，根据京汇罚〔2020〕32、33号，因违反银行交易记 55 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 录管理规定、违规开展外汇交易，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十九条，国家开发银行被国家外汇管理局北京外汇管理部处以合计120万元的罚款。
2）2020年12月25日，根据银保监罚决字〔2020〕67号，因为违规的政府购买服务项目提供融资；项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况等案由，国家开发银行被银保监会处以4880万元的罚款。
3）2020年7月1日-2021年6月30日，国家开发银行海南省分行及浙江省分行由于擅自提供对外担；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查等违法违规行为，被当地外汇管理局、银保监局等监管机构处以罚款合计4391.16万元，并没收违法所得1097.91万元。
基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
2.20农发清发02、农发2002发债主体受监管处罚情况：2020年7月1日-2021年6月30日，中国农业发展银行浙江省分行、托克托县支行等21家分支机构由于项目调查审查不尽职；未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为等违法违规行为，被当地银保监局、外汇管理局等监管机构处以警告、罚款等行政处罚，罚款金额合计645万元。
基金管理人经审慎分析，认为中国农业发展银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明：基于中国农业发展银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国农业发展银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
56 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会 构成重大影响，对基金运作无影响。
3.17进出03发债主体受监管处罚情况： 1）2021年2月7日，根据闽银保监罚决字〔2021〕13号，中国进出口银行 福建省分行由于发放无指定用途固定资产贷款，被福建银保监局处以罚款50万 元。
2）2021年4月22日，根据琼银保监罚决字[2021]11号，中国进出口银行 海南省分行由于贷款“三查”不到位，被海南银保监局处以50万元的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为中国进出口银行资产规模大，经营情况良好， 实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，上述事项对中国进出口银 行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国进出口银行的决策程序说明：基于中国进出口银行基本面 研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国进出口银行，其决策流程符合公司 投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对中国进出口银行经营和价值应不会 构成重大影响，对基金运作无影响。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。
（3）其他资产构成 序号
12345678 名称存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款其他合计 金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 10,074.60 289,144,174.87 289,154,249.47 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 57 新疆前海联合淳丰纯债
87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
58 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十一部分基金的业绩 基金业绩截止日为2021年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。
前海联合淳丰
87个月定开债券
A 阶段净值增长率净值增长率业绩比较基 ① 标准差②准收益率③ 自基金合同生效起至今 3.28% 0.01% 3.71% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.01% 前海联合淳丰87个月定开债券
C 阶段净值增长率净值增长率业绩比较基 ① 标准差②准收益率③ 自基金合同生效起至今 3.14% 0.01% 3.71% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.01% ①-②③④-0.40.003%% ①-②③④-0.50.007%% 注：本基金的业绩比较基准为三年期定期存款利率（税后）+1.5%。
59 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十二部分基金的财产
一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
其中，本基金的特定风险主要指本基金投资于资产支持证券以及证券公司短期公司债券、信用衍生品所产生的相关的特定风险。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。
资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。
资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。
证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券
1 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大，若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。
本基金是债券型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为了更好管理债券投资的信用风险，可以参与信用衍生品的投资，该投资可能面临流动性风险、偿付风险及价格波动风险等。
具体请参见本基金招募说明书关于“风险揭示”的相关内容。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金采用的摊余成本法核算不等于保本；当基金管理人对本基金所持固定收益类资产计提减值准备时，可能导致份额净值下跌。
本基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将无法进行申购和赎回。
基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开募集证券投资基金信息披露管
2 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 理办法》要求的2021年年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年8月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日（财务数据未经审计）。
3 目录 第一部分绪言..............................................................2第二部分释义..............................................................3第三部分基金管理人.......................................................10第四部分基金托管人.......................................................20第五部分相关服务机构.....................................................30第六部分基金份额的募集...................................................32第七部分基金合同的生效...................................................33第八部分基金的暂停运作...................................................34第九部分基金份额的申购和赎回..............................................36第十部分基金的投资.......................................................47第十一部分基金的业绩.....................................................59第十二部分基金的财产.....................................................60第十三部分基金资产估值...................................................61第十四部分基金的收益与分配...............................................66第十五部分基金的费用与税收...............................................68第十六部分基金的会计与审计...............................................71第十七部分基金的信息披露.................................................72第十八部分侧袋机制.......................................................80第十九部分风险揭示.......................................................83第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算............................90第二十一部分基金合同的内容摘要............................................92第二十二部分基金托管协议的内容摘要.......................................110第二十三部分对基金份额持有人的服务.......................................123第二十四部分其他应披露事项..............................................125第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式...................................128第二十六部分备查文件....................................................129
1 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第二部分释义 《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
3 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月
1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
4 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 人24、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作模式25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务26、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为新疆前海联合基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
5 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数38、月度对日：指某一特定日期（基金合同生效日，或每一开放期结束日之次日）在后续日历月度中的对应日期，若该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日39、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月的期间。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至87个月后的月度对日的前一日止。
首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月后的月度对日的前一日止，以此类推。
若该月度对日在该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易40、开放期：指自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于5个工作日，基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，即开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准41、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段43、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
6 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 45、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%的情形 50、元：指人民币元51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值54、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日各自类别的基金份额总数55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程56、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用58、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
7 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 59、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 62、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 66、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信用风险的信用衍生工具 67、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方68、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方69、信用衍生品交易名义本金：指为信用衍生品交易提供信用风险保护的金
8 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 额，各项支付和结算以此金额为计算基准 招募说明书（更新）
9 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第三部分基金管理人
一、基金管理人概况名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室 设立日期：2015年8月7日 法定代表人：吴昱村 办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼 电话：0755-23695990 传真：0755－82788000 联系人：张绍东 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。
目前的股权结构如下 表： 序号 股东名称 持股比例
1 深圳市钜盛华股份有限公司 30%
2 深圳粤商物流有限公司 25% 3
深圳市深粤控股股份有限公司 25%
4 凯信恒有限公司 20%
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况 公司董事会共有7名成员，其中3名独立董事。
黄炜先生，董事长，硕士研究生。
1997年7月至2002年5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。
孙莉女士，副董事长，本科。
曾先后任职于TCL(深圳)通讯设备有限公司、 深圳市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司，现任深圳市宝能投 资集团有限公司副总裁。
10 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 孙磊先生，董事，硕士研究生。
曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。
吴昱村先生，董事，硕士研究生。
历任联合证券股份有限公司研究员，鹏华基金管理有限公司基金管理部基金经理、研究部总经理助理，前海人寿保险股份有限公司资产管理中心研究部总经理助理、资产管理中心权益投资部总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理。
夏正林先生，独立董事，博士。
曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏省连云港职业技术学院；2006年7月至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学法学院讲师、副教授等职务，现任华南理工大学法学院教授、副院长；兼任中国法学会宪法学研究会理事、中国法学会法学教育研究会理事、中国法学会董必武法学思想研究会常务理事、广东省法学会港澳基本法研究会副会长、广东省法学会党内法规研究会副会长、广东省法学会宪法学研究会秘书长。
张卫国先生，独立董事，博士。
曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、教授、博士生导师。
段军山先生，独立董事，博士。
曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师，广东商学院助教、教研室主任、副教授、教授，广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长。
现任广东财经大学金融学院院长、教授，以及民革广东省委会高层协商专家委员会副主任，民革广东省委会经济专委会委员，民革广东省委会广东财经大学支部主委等社会职务。
2、监事基本情况公司不设监事会，设监事2名。
宋粤霞女士，监事，大学本科。
历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总经理、执行董事。
杨丝喃女士，监事，大学本科。
曾任前海人寿保险股份有限公司计划财务中心投资核算会计，2017年12月加入新疆前海联合基金管理有限公司基金运营部 11 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 任高级基金会计，现任新疆前海联合基金管理有限公司董事会办公室负责人。
3、公司高级管理人员吴昱村先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理 有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，现任新疆前海联合基金管理有限公司督察长。
张永任先生，博士研究生，2015年6月至2019年4月和2012年7月至2014年7月就职于前海人寿资产管理中心，历任投资经理助理、投资经理；2014年7月至2015年6月就职于四川金融资产交易所，任互联网金融部总经理；2010年3月至2012年6月任华西证券研究所行业研究员，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。
邹文庆先生，硕士研究生。
历任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理，东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理，华商基金管理有限公司渠道业务部销售经理、渠道业务部副总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理敬夏玺先生，硕士研究生，11年基金投资研究交易经验。
2011年7月至2016年5月任职于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理，管理公司债券专户产品。
2010年7月至2011年7月任工银瑞信基金中央交易室交易员。
2016年5月加入前海联合基金，现任新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月2日起任职）、新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2017年12月6日起任职）、新疆前海联合泓瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年3月7日起任职）、新疆前海联合淳安纯债3年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2019年11月26日起任职）、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金经理（自2020年3月26日起任职）、新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金经理（自2020年5月21日起任职）、新疆前海联合泓旭纯债1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2020年7月23日起任职）和新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2020年8月 12 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 26日起任职）。
曾任新疆前海联合海盈货币市场基金基金经理（自2016年8月18日至2019年1月23日）、新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金经理（自2016年11月17日至2020年3月25日）、新疆前海联合汇盈货币市场基金基金经理（自2017年5月25日至2020年3月25日）、新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年9月20日至2019年12月30日）和新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金经理（自2019年12月24日至2021年1月28日）。
5、投资决策委员会成员公司投资决策委员会成员包括：总经理吴昱村先生，总经理助理、基金经理张永任先生，研究发展部总经理助理、基金经理王静女士，固定收益部总经理、基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 13 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 10、编制季度报告、中期报告和年度报告；11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 14 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；26、建立并保存基金份额持有人名册；27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 15 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 16 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 行。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； 17 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括公司财务管理制度、基金会计制度、固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、估值业务管理制度、资金清算业务管理制度、财务开支管理制度、会计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
（2）风险管理控制制度风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构核准。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 18 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。
公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。
其他监察稽核有关制度还包括合规管理制度、监察稽核部部门管理制度等。
通过制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
19 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨成立时间：1992年10月19日经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司注册资本：293.52亿元人民币存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号联系人：胡波联系电话：（021）61618888上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之
一。
经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 20 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。
曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。
现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。
曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。
现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。
历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况 21 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 截止2021年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11450.20亿元，比去年末增加8.52%。
托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基 22 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和 23 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券 24 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方 25 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混 26 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。
确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。
总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。
指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。
总行资产托管部下设内控管理处。
内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。
内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 27 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。
制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。
监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 28 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。
定期报告包括基金监控周报等。
不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。
在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。
如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。
29 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构
（1）前海联合基金网上交易平台交易网站：客服电话：400-640-0099
（2）前海联合基金直销交易平台名称：新疆前海联合基金管理有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室法定代表人：吴昱村办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼电话：0755-82785257传真：0755-82788000客服电话：400-640-0099联系人：范婷
2、其他基金销售机构本基金仅在直销渠道销售，基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室法定代表人：吴昱村办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼电话：0755-25129526传真：（0755）82789277客服电话：400-640-0099联系人：陈艳 30 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
三、律师事务所名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋联系人：陈颖华经办律师：黎明、陈颖华电话：（021）31358666传真：（021）31358600四、会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层执行事务合伙人：李惠琦联系人：邢向宗经办注册会计师：邢向宗、罗寿华电话：+861085665588传真：+861085665120 31 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第六部分基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经中国证券监督管理委员会2019年9月5日证监许可【2019】1636号文《关于准予新疆前海联合淳丰纯债1年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》注册，并经2020年8月7日证监许可【2020】1725号文《关于准予新疆前海联合淳丰纯债1年定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》变更注册后募集。
本基金自2020年8月17日起开始发售，每份基金份额的发售面值为1.00元人民币。
截至2020年8月24日募集结束，共募集份额7,990,008,682.86份，有效认购户数为254户。
32 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 根据相关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2020年8月26日正式生效。
本基金为契约型定期开放式债券型证券投资基金，基金存续期间为不定期。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
33 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第八部分基金的暂停运作
一、基金合同生效后的存续期内，出现以下情况的，本基金可以暂停基金的运作，且无须召开基金份额持有人大会：
（1）基金合同生效后的存续期内，在每个封闭期到期前，基金管理人可以根据市场环境、产品特点等情况决定本基金是否进入开放期，具体以基金管理人公告为准。
若基金管理人决定暂停进入开放期的，则在本基金封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎回。
封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务。
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的各类基金份额净值的精度。
（2）在某个开放期的最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万（不含5000万）或者持有人少于200人，基金管理人可以决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准。
基金管理人决定暂停进入下一封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回，且不收取赎回费。
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高开放期最后一日的各类基金份额净值的精度。
（3）封闭期到期日若有部分资产未变现或无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现的，本基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束后的下一个工作日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的财产扣除相关费用后支付部分赎回款，未变现资产对应的赎回款项应延缓支付，待该部分资产变现扣除相关费用后支付剩余赎回款。
赎回价格按全部资产最终的变现净额来确定。
基金管理人应在封闭期结束后的下一个工作日，对延缓支付部分赎回款项的原因、安排进行公告，并提示最终赎回价格和封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。
34 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
二、基金暂停运作以后，基金管理人将根据实际情况，决定下一开放期和封闭期的安排，进行下一开放期的申购或其他交易安排。
下一封闭期的运作将依据基金合同的规定正常运作。
三、暂停运作期间的所有费用，由基金管理人承担。
暂停运作期间，基金不收取管理费、托管费、销售服务费。
暂停运作期间，基金可暂停披露基金净值信息，并暂停更新招募说明书、基金产品资料概要。
报告期内未开展任何投资运作的，基金可暂停披露定期报告。
基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的，应当依法进行信息披露。
四、暂停运作期间，基金管理人与基金托管人协商一致，可以终止基金合同，并报中国证监会备案，并进行相关公告，无需召开基金份额持有人大会。
五、法律法规另有规定的，从其规定。
35 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第九部分基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间在本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在本基金封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月的期间。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至87个月后的月度对日的前一日止。
首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至87个月后的月度对日的前一日止，以此类推。
若该月度对日在该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。
本基金在封闭期不开放申购与赎回，也不上市交易。
每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入开放期，在开放期内开放基金的申购与赎回业务，开放期不少于5个工作日并且最长不超过 36 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 20个工作日。
基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功或无效，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 37 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该影响因素消除的下一个工作日。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。
申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
因投资者怠于查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元人民币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元人民币（含申购费）。
直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。
销售机构另有规定的，从其规定。
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。
本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 38 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。
具体见基金管理人相关公告。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费用 本基金
A类基金份额的申购费用由A类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。
本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元100万元≤M＜500万元 500万元≤M备注：M为基金申购金额（含申购费）。
2、赎回费用 0.60%0.40%按笔收取，每笔1000元 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。
本基金A类基金份额与C类基金份额的赎回费率均如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% N≥7日 0% 备注：N为基金持有期限。
对于持续持有基金份额少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 39 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律规则的规定。
具体见基金管理人届时的相关公告。
5、在不损害投资者利益的前提下，基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并在规定媒介上进行公告。
七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式
1、申购采用金额申购的方式。
1）对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：申购费用采用比例费率时：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值申购费用采用固定金额时：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应费率为0.60%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000.00/(1+0.60%)＝99,403.58元申购费用＝100,000.00－99,403.58=596.42元申购份额＝99,403.58/1.0150＝97,934.56份即投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得到97,934.56份A类基金份额。
2）对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 40 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份即投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额−赎回费用例：某投资者赎回10,000.00份本基金某类份额，持有时间满一个封闭期，适用的赎回费率为0%，假设赎回当日该类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元赎回费用＝10,500.00×0%=0.00元赎回金额=10,500.00－0.00＝10,500.00元即：投资者赎回10,000.00份本基金某类份额，持有时间满一个封闭期，假设赎回当日该类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,500.00元。
3、基金份额净值的计算本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金份额净值。
在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开放期，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
41 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
4、申购份额、余额的处理方式本基金申购采用金额申购的方式。
申购A/C类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的A/C类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回金额的处理方式赎回金额为按实际确认的A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日A/C类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的登记（一）投资人T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。
（二）投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
九、拒绝或暂停申购的情形基金合同约定的在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
42 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
6、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。
7、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净申购比例的上限。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期间按暂停申购的期间相应延长。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形基金合同约定的在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
43 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付，并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。
十
一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或采取相关措施。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，延缓支付的期限不得超过20个工作日。
（3）在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额的30%，在开放期内，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出基金总份额30%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人30%以内（含30%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。
其中延期办理的期限不得超过20个工作日，如延 44 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额30%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。
3、巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十
二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
暂停结束，基金管理人按上述规定公布最近1个开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
十
三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十
四、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 45 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十
五、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十
六、基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十
七、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十
八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发布的相关公告。
十
九、其他业务在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。
46 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十部分基金的投资
一、投资目标本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳定增值。
二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体为债券（包括国债、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券等）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金将严格采用买入并持有到期策略，投资于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的固定收益资产。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内不受前述比例限制。
在开放期内，每个交易日日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
三、投资策略（一）封闭期投资策略在封闭期内，本基金采用买入并持有到期策略构建投资组合，对所投金融资 47 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 产以收取合同现金流量为目的并持有到期，对所投资固定收益品种的到期日（或回售期限）与基金的剩余封闭期进行期限匹配，投资于到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。
本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期日。
一般情况下，本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。
封闭期内，基于持有人利益优先原则，在不违反会计准则的前提下，本基金管理人可对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
1、类属配置策略类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。
本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，国债、金融债、信用债、政府债券、银行存款等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
2、信用债投资策略本基金采用买入并持有到期策略，在债券投资上持有到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的债券品种。
同时，本基金采取自上而下的信用债投资策略，从经济周期、国家政策、行业景气度以及发行人财务经营状况等多方面综合考量信用债的资质和信用利差的变化趋势。
本基金将主要投资于信用级别评级为AA以上(含AA)的信用债。
在信用风险控制方面，本基金根据基金管理人信用研究部建立的可投资主体库，在库内选择投资标的。
将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。
综合分析个券的到期收益率、票息、久期、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险一定的情况下收益较高的债券进行投资。
3、信用衍生品投资策略本基金管理人可运用信用衍生品，以进行信用风险管理，做好信用风险对冲， 48 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 更好地达到本基金的投资目的。
本基金由于采用买入并持有到期策略，在信用衍生品投资上持有到期日不得超过基金剩余封闭期。
本基金在信用衍生品投资中根据风险管理的原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品的投资，以管理投资组合信用风险敞口。
4、杠杆投资策略本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。
为控制风险，本基金的杠杆比例不得超过封闭期200%，开放期140%的限制，在资产到期、回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，基金管理人可以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。
本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于到期日（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入并持有到期的策略。
5、现金管理策略由于在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能存在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。
另一方面，本基金持有债券的付息也将增加基金的现金头寸。
对于现金头寸，本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限选择到期日在封闭期结束之前的固定收益资产等进行再投资（其剩余期限（或回售期限）仍然不超过基金剩余封闭期）或进行基金现金分红。
（二）开放期投资策略开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。
因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
四、投资限制
1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内不受前述比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不 49 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的40%。
在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的100%；本基金在全国银行间同业市场进行的债券回购的最长期限为1年且不超过本基金封闭期，债券回购到期后不得展期； （11）开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 50 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （14）在封闭期内，本基金投资的各类固定收益资产的到期日不得晚于该封闭期的最后一日； （15）本基金持有的合约类信用衍生品到期日不得晚于封闭期到期日；（16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；（17）本基金投资的信用衍生品交易名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的100%；（18）投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品交易名义本金合计不得超过基金资产净值的10%；（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第
（2）、
（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内或每个封闭期开始之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 51 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
3、关联交易原则基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为三年期定期存款利率（税后）+1.5%。
本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为87个月。
为满足开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
以三年定期存款基准利率（税后）加基差作为本基金的业绩比较基准符合产品特性，易于广泛地被投资人理解。
公司固定收益团队通过对本基金投资范围及投资策略进行充分的评估，认为以三年定期存款基准利率（税后）+1.5%作为本基金的业绩比较基准较为适当，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
上述“三年定期存款基准利率”是指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利率”，以后每一个封闭期首日根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征本基金是债券型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
52 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第
三 人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规定。
九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至
2021年6月30日，本 报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 其中：股票 2基金投资 3固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4贵金属投资 5金融衍生品投资 6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买 金额（元）- 13,760,507,102.1413,760,507,102.14 - 占基金总资产的比例（%）- 97.0997.09 - 53 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 入返售金融资产7银行存款和结算备付金 合计8其他资产9合计 123,311,284.28 289,154,249.4714,172,972,635.89
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 0.87 2.04100.00
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 3,079,308,581.69 37.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,681,198,520.45 129.43 其中：政策性金融债 10,681,198,520.45 129.43
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - - 10 合计 13,760,507,102.14 166.75
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号
债券代码 债券名称 数量（张）摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 200209 20国开0926,800,0002,659,469,610.61 32.23 54 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 209201800220农发清发0226,700,0002,565,724,487.09 31.09
3 170210 17国开1021,100,0002,164,185,885.22 26.23
4 170215 17国开1516,700,0001,739,545,504.91 21.08
5 170303 17进出038,500,000873,270,714.63 10.58
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 1.20国开09、17国开10、17国开15发债主体受监管处罚情况：1）2020年10月26日，根据京汇罚〔2020〕32、33号，因违反银行交易记 55 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 录管理规定、违规开展外汇交易，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十九条，国家开发银行被国家外汇管理局北京外汇管理部处以合计120万元的罚款。
2）2020年12月25日，根据银保监罚决字〔2020〕67号，因为违规的政府购买服务项目提供融资；项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况等案由，国家开发银行被银保监会处以4880万元的罚款。
3）2020年7月1日-2021年6月30日，国家开发银行海南省分行及浙江省分行由于擅自提供对外担；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查等违法违规行为，被当地外汇管理局、银保监局等监管机构处以罚款合计4391.16万元，并没收违法所得1097.91万元。
基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
2.20农发清发02、农发2002发债主体受监管处罚情况：2020年7月1日-2021年6月30日，中国农业发展银行浙江省分行、托克托县支行等21家分支机构由于项目调查审查不尽职；未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为等违法违规行为，被当地银保监局、外汇管理局等监管机构处以警告、罚款等行政处罚，罚款金额合计645万元。
基金管理人经审慎分析，认为中国农业发展银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明：基于中国农业发展银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国农业发展银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
56 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会 构成重大影响，对基金运作无影响。
3.17进出03发债主体受监管处罚情况： 1）2021年2月7日，根据闽银保监罚决字〔2021〕13号，中国进出口银行 福建省分行由于发放无指定用途固定资产贷款，被福建银保监局处以罚款50万 元。
2）2021年4月22日，根据琼银保监罚决字[2021]11号，中国进出口银行 海南省分行由于贷款“三查”不到位，被海南银保监局处以50万元的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为中国进出口银行资产规模大，经营情况良好， 实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，上述事项对中国进出口银 行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国进出口银行的决策程序说明：基于中国进出口银行基本面 研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国进出口银行，其决策流程符合公司 投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对中国进出口银行经营和价值应不会 构成重大影响，对基金运作无影响。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。
（3）其他资产构成 序号
12345678 名称存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款其他合计 金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 10,074.60 289,144,174.87 289,154,249.47 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 57 新疆前海联合淳丰纯债
87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
58 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十一部分基金的业绩 基金业绩截止日为2021年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。
前海联合淳丰
87个月定开债券
A 阶段净值增长率净值增长率业绩比较基 ① 标准差②准收益率③ 自基金合同生效起至今 3.28% 0.01% 3.71% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.01% 前海联合淳丰87个月定开债券
C 阶段净值增长率净值增长率业绩比较基 ① 标准差②准收益率③ 自基金合同生效起至今 3.14% 0.01% 3.71% 业绩比较基准收益率标准差④ 0.01% ①-②③④-0.40.003%% ①-②③④-0.50.007%% 注：本基金的业绩比较基准为三年期定期存款利率（税后）+1.5%。
59 新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 第十二部分基金的财产
一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
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