西安小六汤包餐饮股份有限公司
年度报告2017
1 公司年度大事 2017年1月17日公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2月17日，在全国中小企业股份转让系统有限责任公司举行挂牌仪式。
2017年2月，公司被中共西安经济技术开发区工作委员会、西安经济技术开发区管理委员会授予“服务业优秀企业”的称号。
2017年3月，公司被西安饭店与餐饮行业协会评为“2016最具影响力正餐”单位。
2017年5月，公司荣获由中国烹饪协会评定的“中国餐饮30年优秀企业奖”称号。
2017年9月成功举办首届汤包文化艺术节，第一次全面展现了汤包历史文化和底蕴。
2018年1月荣获陕西省餐饮业商会颁发的“2017年度最佳餐饮品牌”奖项。
2 目录 第一节声明与提示
3 释义项目小六汤包、公司、本公司、股份公司汤包有限、有限公司宝鸡小六道安网络、道安科技道品网络、道品科技合乐有限、合乐食品品益有限、品益食品乐鲜有限、乐鲜食品郑州小六兰州小六股东会执行董事有限公司监事股东大会董事会监事会三会 高级管理人员 核心员工 主办券商、中天国富证券全国股份转让系统公司全国股份转让系统证监会会计师事务所律师事务所公司章程《公司法》《证券法》报告期 释义 释义指西安小六汤包餐饮股份有限公司指西安小六汤包餐饮有限责任公司指宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司，公司控股子公司指西安道安网络科技合伙企业（有限合伙）指西安道品网络科技合伙企业（有限合伙）指西安合乐食品有限责任公司指西安品益食品有限责任公司指西安乐鲜食品有限责任公司指郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司指兰州小六汤包餐饮有限责任公司指西安小六汤包餐饮有限责任公司股东会指西安小六汤包餐饮有限责任公司执行董事指西安小六汤包餐饮有限责任公司监事指西安小六汤包餐饮股份有限公司股东大会指西安小六汤包餐饮股份有限公司董事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司监事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司股东大会、董事会、 监事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监指由公司董事会提名，并已向全体员工公示和征求意见， 由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准的公司核心人员指中天国富证券有限公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指全国中小企业股份转让系统指中国证券监督管理委员会指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）指陕西圣拓律师事务所指《西安小六汤包餐饮股份有限公司章程》指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指2017年1月1日至2017年12月31日
4 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人张安新、主管会计工作负责人任佳佳及会计机构负责人（会计主管人员）任佳佳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1.实际控制人不当控制风险
2.食品安全风险 重要风险事项简要描述张安新持有公司60.9375%的股份。
股份公司成立后，张安新任公司董事长兼总经理，能够对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项产生重大影响。
虽然股份已经建立了股东大会、董事会、监事会的公司治理机制，且制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等内部规章制度规范经营，但不能排除未来公司的实际控制人通过行使表决权等方式对公司进行不当控制，从而对公司及公司中小股东的利益产生不利影响。
公司所属行业为“H62餐饮业”。
产品质量、产品安全对餐饮服务企业尤为重要。
公司长期以来非常重视食品安全管控防范，公司设有总仓及品控部门，以保证公司的产品质量，但公司主要面对大众消费群体，菜品质量及卫生状况直接关系到消费者的生命健康。
虽然公司已建立健全食品安全与卫生规章制
5 3.公司管理风险
4.劳动用工风险
5.业绩波动风险 度，但仍不能排除因食品安全问题产生的风险。
截至2017年12月31日，公司拥有5家子公司、54家分公 司（不含已注销及正在注销的分公司）为了企业品牌的发展，保证公司各门店的产品质量及服务水平，公司设置了企划部、拓展部、工程部、营运部等部门，制定了一套标准、完善的门店管理制度，来整体控制各门店管理及运营。
但是，若公司管理水平的提升无法跟上门店扩张的速度，则可能出现门店管理滞后从而影响终端销售，进而影响公司市场形象的问题，对经营业绩造成不利影响。
餐饮行业具有人员密集、流动性高的特点，目前公司店面一线人员的年平均流动率为8.63%，相较于总部后台员工2.05%的人员流动性较高，虽然公司已通过内部培训、团队建设、提高薪酬等方式降低人员流动比例，但仍不能排除因人员流动性较高对直营店经营产生的不利影响。
同时，公司未为所有员工缴纳社会保险，鉴于公司目前用工人数较多，且95%以上为农村户籍人员，员工在社保方面更愿意购买其户籍所在地的“新型农村社会养老保险”、“新型农村合作医疗保险”（以下称“两新”）。
同时由于在城镇购房的意愿不强，不愿意缴纳住房公积金，公司目前已经建立了“两新”缴纳补偿机制，由员工提供“两新”缴纳票据公司予以相应报销。
虽然根据《中华人民共和国社会保险法》第20条及第24条之规定，国家建立和完善新型农村社会养老保险制度以及新型农村合作医疗制度，“两新”亦为我国社会保障体系的组成部分，但仍不排除未来劳动用工政策法规变化或地方政策变化需要缴纳或补缴社保费用及存在被有关部门处罚的风险。
截止2017年12月31日公司拥有直营店54家（含宝鸡子公司直营门店、郑州子公司直营门店），预计未来公司门店数量还将进一步增加，由于新设门店营业收入短期内不能完全覆盖新店开设需要的成本费用，会进一步导致收入增长的情况下，
6 净利润出现较大程度的波动。
除采用银联POS机和储值卡消费外，现金收入是餐饮行业 的主要收入实现方式，是餐饮行业的特征，该特征导致公司存
6.现金结算风险 在大量现金收入，由此引发收入完整性以及潜在税务风险问题。
如果未来公司不能很好地执行资金结算内控制度，公司营业收 入的真实性、准确性、完整性无法得到合理保证。
2016
年12月31日、2017年12月31日，公司资产负债率 分别为78.07%与57.81%，该负债主要为流动负债中的短期借款
7.资产负债率高引起的偿债风险 以及应付账款，二者合计在各期末，分别占负债总额的88.06%、 80.53%，公司虽通过提前偿还未到期借款、引入新的投资者等 措施降低资产负债率，但仍有一定的偿债风险。
2016年12月31日、2017年12月31日，公司的流动比率 分别为0.37、0.57。
截止2017年12月31日，公司的短期借款
8.资产流动性风险所引起的短期偿债能力风险 余额为20,000,000.00元，货币资金9,274,947.52元。
若公司不能合理有效地安排运营资金或者无法及时筹集到资金用于支 付银行、供应商的款项，将可能对公司的生产经营产生不利影 响。
截止2017年12月31日，公司各门店采取租赁场所经营， 所租赁房屋中存在五家门店所租用房屋暂时无法办理产权证明 的情形，2016年度、2017年度，该五家门店各期营业收入占当 期营业收入的比例分别为14.86%、12.88%，公司与其签署租赁 协议以来均已按照约定支付租金，实际履行租赁协议，截至本
9.门店租赁产权瑕疵风险 年度报告签署日，未发生过向公司主张权利或引发相关争议的 诉讼，但仍不能排除公司存在租赁场所稳定性风险。
对此，公 司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定 性，将所租房产的产权合法性做为租赁的重要条件。
同时，实 际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在的问题给公司造 10.门店租赁到期对公司带来的经营风
险 成损失的，由其承担全部责任。
因餐饮行业特征，公司开设前期为避免资产购置过重使得
7 11．区域性经营风险本期重大风险是否发生重大变化： 门店经营压力过大，开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，租赁期限一般不少于五年。
2018年12月31日前到期的门店共有6家，6家门店2016年度、2017年度各期营业收入占同期营业收入的比例分别为19.58%、15.62%，虽然公司对于租赁房产采取了提前续签、合同中确定优先续租权等必要的措施，保障房产租赁的稳定性与持续经营，但仍然存在如到期公司门店场地租赁无法续约，将对公司经营产生一定影响的风险。
公司目前共有54家直营店，分别位于西安、宝鸡、郑州、兰州地区。
当区域内出现不可抗力事件，如地震、瘟疫等灾害时，将导致公司营业收入下滑。
伴随着公司扩张计划的实施，直营门店数量将大幅增加。
虽然公司已采取通过区域扩张降低由于区域内不可抗力因素对公司经营造成的损失，但是如果各家门店没有按照公司制度严格管理而影响公司产品质量和服务质量，则可能对公司的整体品牌形象和业务经营造成不利影响；同时在跨区经营过程中，最容易碰到的问题就是各地餐饮文化及口味要求不同，对公司产品接受程度不一致，饮食习惯差异、客户群培育造成对跨区经营过程存在一定影响。
否
8 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 西安小六汤包餐饮股份有限公司XI’ANXIAOLIUSOUPDUMPLINGCO.,LTD小六汤包870618张安新西安市经开区草滩生态产业园草滩四路889号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 徐力群董事会秘书029-83663061029-86536372xiaoliutangbaogf@西安市经开区草滩生态产业园草滩四路889号710014公司董事会办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统1998年11月19日2017年1月17日基础层H住宿和餐饮业-H62餐饮业-H6210正餐服务特色汤包、以家常菜为主的凉热菜协议转让 6,400,0000 张安新张安新
四、注册情况 项目统一社会信用代码 内容626
9 报告期内是否变更否 注册地址注册资本 西安市经开区草滩生态产业园草否 滩四路889号 6,400,000元 是
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址 报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 中天国富证券贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）是信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）田阡、薛永东北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
六、报告期后更新情况 √适用□不适用中天国富证券于2017年12月13日承接小六汤包转持续督导项目，于2018年1月4日取得全国中小企业股份转让系统关于对挂牌公司和主办券商协商一致解除持续督导协议无异议的函。
中天国富证券的注册地址为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）。
2018年1月15日，股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让方式。
10 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期264,099,060.28 62.03%17,133,584.1415,434,657.60 51.15% 46.08% 2.75 上年同期210,551,224.14 61.02%10,106,835.43 9,378,936.98 47.88% 44.43% 单位：元增减比例 25.43%69.52%64.57% - - 1.70 61.76%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末116,479,468.24 67,342,432.5046,982,317.84 7.3457.99%57.81% 0.5713.96 上年期末90,625,258.7370,751,956.2718,000,069.57 3.0080.27%78.07% 0.376.50 单位：元增减比例 28.53%-4.82%161.01%144.67%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期33,166,127.69 67.7538.18 11 上年同期47,416,424.63 152.6035.34 单位：元增减比例 -30.05%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期 28.53%25.43%70.30% 上年同期-18.86%0.81%- 增减比例-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末6,400,000-
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年期末6,000,000- 单位：股增减比例 6.67% 单位：元金额 -524,317.972,773,500.00 11,849.112,261,031.14 565,249.22-3,144.62 1,698,926.54
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √适用□不适用 科目资产处置收益营业外收入 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 0.00 9,870.00 400,696.27 390,826.27 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 - - - - 12 第四节
管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司业务立足于餐饮行业，通过直营店为客户提供特色汤包及以家常菜为主的凉热菜，并辅以销售 酒水饮品。
公司的商业模式具体包括：采购模式、生产模式、研发模式、销售模式、市场推广模式和盈利模式。
1．采购模式公司及下属各连锁店实行统一集中采购，公司采购部门负责跟踪市场供给信息，合格供应商的甄选、管理和考核。
根据《采购管理制度》、《供应商管理制度》等制度，通过市场调研每种产品选择三家以上合格供应商，在合格供应商中综合对比选择两家供应商进行试供货，试供货两个月后根据质量、服务最终确定供应商。
2．生产模式公司的生产主要采用“双厨房”模式，即中央厨房粗加工以及门店再处理相结合的模式。
中央厨房主要通过“规模化采购、集约化生产”模式对原材料进行初加工、切配、烹制、冷藏、包装、配送，通过专用设备批量生产制作成成品、预制品、粗加工品，有效保障产品统一的质量、统一的口味。
中央厨房生产加工的成品、预制品、粗加工品配送至各直营店后，直营店厨师需要经过技术部颁发的加工流程、严格的标准进行加热、炒制或直接装盘即可向顾客售卖。
该模式能够保障菜品品质的统
一、口味的统
一，确保核心加工技术的保密性，同时通过集约化采购、加工、配送大大降低生产成本。
3．研发模式公司设立专门的研发部门用于新菜品的研发、现有菜品质量的提升以及批量菜品生产技术研发。
公司研发部人员通过市场调研搜集客户需求制定研发计划，研发部及各直营店厨师经过试制、初试、中试、批量试制、新品评定等环节最终确定新菜品。
公司主要通过同行业交流学习、专业考察、技能培训、激励机制提高研发部及各直营店厨师的研发积极性。
4．销售模式公司主要通过堂食、外卖两种模式进行销售。
堂食销售模式是客户进入各连锁店后，在店内完成点菜、下单、分单、上餐、食用、结账的消费过程。
公司紧随移动互联网发展趋势，通过与外卖平台、团购网站、银行等机构开展合作，拓展直营店销售区域范围，提高直营店营业收入。
公司与百度外卖、美团外卖等外卖平台合作，通过外卖模式向消费者提供餐品配送服务。
5．市场推广模式 13 公司根据各直营店所处商圈将直营店划分为三类：综合商圈直营店、社区直营店及综合体直营店。
(1)综合商圈直营店主要针对多元化消费群体，公司以“环境简洁、舒适温馨、经济快捷”为理念，为消费者提供舒适、经济、快捷的用餐环境，大力开拓外卖市场，开发长期用餐单位客户，同时加大会员卡及工作餐充值卡的销售；
(2)社区直营店主要针对街边或住宅社区消费群体，消费者以一公里范围内小区住户居多。
针对该类型直营店，公司主要通过提升店面舒适度，增加家文化用餐体验，如设置老人、儿童用具及婴儿座椅等，同时提供家宴、寿宴等聚餐特色服务；
(3)综合体直营店主要以家庭及年轻化消费者为目标消费群体，通常设立在集购物休闲、餐饮娱乐、社交为一体的一站式商场内，通过商场强大的辐射和吸引能力，汇集不同区域的人群。
综合体直营店通过提供个性舒适的用餐环境、方便快捷的用餐体验、各类电子支付方式等吸引消费者，同时通过设置自助茶水和自助点菜区节省公司人力，提高工作效率。
该类直营店通过各类网络宣传平台提高品牌知名度和客户满意度，通过网络平台吸引更多的消费者。
6．盈利模式公司通过直营店为客户提供特色汤包、以家常菜为主的凉热菜品以及酒水饮品的销售。
公司的盈利主要来源于特色汤包、凉热菜及酒水饮品的销售收入。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、 (一) 经营情况回顾 经营计划
1、经营业绩情况报告期内，公司实现营业收入264,099,060.28元，较2016年增长了25.43%，实现归属于挂牌公司股东的净利润17,133,584.14元，较2016年增长了69.52%。
公司2017年强化经营管理及品牌竞争力，进一步提升特色汤包产品市场占有率，营业收入呈稳步提 14 升态势。
2、门店运营情况报告期内，公司餐饮业务经营情况平稳。
2017年度公司新开10家直营店：公园南路店、万象城店、 长乐西路店、凤城八路店、金地广场店、大寨路店、奥莱西路店、宝鸡金谷广场店（宝鸡子公司）、郑
州熙地港店（郑州子公司）、亚欧商厦店（兰州子公司）。
截至2017年12月31日，公司下辖直营门店数合计54家，其中西安地区40家，宝鸡地区10家，郑州地区3家，兰州地区1家。
3、食品安全管理情况公司作为中式餐饮服务连锁企业，随着国家对食品安全重视程度的提高，以及消费者食品安全意识及权益保护意识的增强，餐饮行业将食品安全监督和质量控制提升到极高的高度，为了提高食品安全管理质量，公司建成了集采购、加工、仓储、配送为一体的物流供应体系，更好地保证原料的新鲜。
在供应商的遴选方面，公司优先考虑业內知名企业，并要求其必須具备合格的资质，公司已经把食品安全方面的工作，上升到战略的高度予以重视和管理。
4、公司管理情况公司以2016年5月31日为改制基准日，在2016年7月18日正式完成股份公司改制，于2016年9月30日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司递交了在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料，并在2016年12月30日取得《关于同意西安小六汤包餐饮股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，2017年1月17号正式上市新三板。
2017年度，公司管理层依照董事会制定的战略规划和经营目标，继续保持公司业务健康发展，进一步完善组织结构、健全管理制度、加强企业文化建设，提高了公司整体管控水平和整体运行效率。
公司在团队建设、员工培训、企业文化建设、绩效考核方面效果显著，员工综合能力得到明显提升，公司管理、研发、营运、采购等团队建设不断进步，人才队伍进一步强化，为2018年实现新的增长打下良好的基础。
5、公司新获荣誉2017年元月公司被陕西省餐饮业协会授予“十大餐饮品牌”称号，2017年2月，公司被中共西安经济技术开发区工作委员会、西安经济技术开发区管理委员会授予“服务业优秀企业”的称号；2017年3月，公司被西安饭店与餐饮行业协会评为“2016最具影响力正餐”单位；2017年5月，公司荣获由中国烹饪协会评定的“中国餐饮30年优秀企业奖”称号,2018年一月被授予“陕西餐饮2017年度最佳餐饮品牌”称号。
这些荣誉，有助于提高小六汤包的市场占有率，加强公司的持续经营增长能力，肯定了公司的行业 15 地位，为公司未来发展奠定了坚实的基础。
(二)行业情况餐饮行业发展趋势如下：随着收入和生活水平的不断提高，现在人们已经不再满足于吃饱了，而是按照个人的需求要吃好， 吃出健康，吃出新体验。
2017年全国餐饮收入达到39,644.00亿元，同比增长10.70%。
较价格因素而言，随着消费需求的不断升级，消费者更加关注就餐环境，菜品口味以及食品安全情 况。
餐饮消费需求也向多样化多元化方向发展，相应地，餐饮市场竞争激烈，各种业态百花齐放，不再惧怕众口难调。
根据百度地图调查显示，中式正餐仍占据强势主导地位，市场份额最高，占到一半以上，休闲简餐发展迅速，比重已占到16%。
西餐、日本料理、韩国料理等国际美食市场需求也越来越大。
相对于一直最受消费者青睐的川菜已风光不再，麻辣的喜爱度也有所下滑，咸鲜、偏甜等口味更为受欢迎。
“70”后消费群体消费结构相对单
一，根据百度地图调查，90%以上的人对传统中餐依然情有独钟。
当前，“80后”“90后”逐步成为餐饮消费生力军，根据美团点评统计，20-35岁年轻人贡献了餐饮消费74%的订单。
据美团点评研究院发布的《2017年中国外卖发展研究报告》显示，中国在线外卖市场2017年市场规模约为2,046.00亿元，较上一年增长23.00%，在线订餐用户规模接近3亿人。
餐饮外卖外送经过井喷式增长之后，正在步入稳定发展期。
2017年，外卖外送是餐饮业变化最大的部分，消费者对于外卖外送的选择开始从价格导向往品牌导向转移，这是一个从量变到质变的过程，这对已有一定品牌知名度的餐饮企业是个好机会。
随着移动支付用户数量的猛增，移动支付已渗透到人民生活的各个场景，特别是用餐场景引入支付宝、微信等支付方式，其手续费较低、交易方便和安全性的特征，为餐厅和消费者均提供了便利。
调查显示，已有59.70%的消费者在用餐结账时使用移动支付。
根据美团点评大数据显示，2017年1—11月，餐饮消费移动支付渗透率上升了3倍。
经济繁荣发展和可支配收入增加所带来的一个积极结果，就是消费者有更多的钱可以花在营养健康方面，更加注重饮食对身体健康水平的提升。
人们逐渐认识到营养健康问题的重要性，越来越关注饮食中所含的各种成分，并尝试通过调节饮食来预防或控制肥胖、糖尿病、高胆固醇、高血压等健康问题，愈来愈注意在日常饮食上要低油、少盐、低（无）糖。
而且，关注人群正从中老年逐渐扩展至中青年消费群体，区域也从南方向北方、东部向西部延伸，且在一二线城市人群中最为明显。
16 (三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款预付账款其他流动资产长期待摊费用递延所得税资产应付工资薪酬其他应付款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 9,274,947.52 7.96% 5,548,075.04 4.76% 2,725,464.71 2.34% - - 40,759,257.21 34.99% - 0.00% 20,000,000.00 17.17% - - 1,379,637.57 1.18% 11,351,411.26 9.75% 18,525,620.55 15.90% 286,695.75 0.25% 3,698,618.82
816,126.14 116,479,468.24 3.18%0.70%- 上年期末 金额占总资产的比重 4,633,098.78 5.11% 2,248,472.52 2.48% 2,527,509.72 2.79% - - 34,829,774.81 38.43% 1,161,911.10 1.28% 35,000,000.00 38.62% - - 3,010,347.78 3.32% 5,814,506.73 6.42% 8,721,666.08 9.62% 134,665.92 0.15% 2,088,632.96
467,721.35 90,625,258.73 2.30%0.52%- 单位：元 本期期末与上年期末金额变动比例 100.19%146.75% 7.83%- 17.02%-100.00% -42.86%- -54.17%95.23%112.41%112.89% 77.08%74.49%28.53% 资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金报告期末，货币资金期末余额为927.49万元，较上年度期末增加464.18万元，增长了100.19%，主 要原因为本年度经营活动产生现金净流量稳定增长，2017年6月引入外部投资者，优化资产结构，同时
通过新开门店扩大业务规模；
2、应收账款报告期末，应收账款期末余额为554.81万元，较上年度增加329.96万元，增长了146.75%，主要原因为2017年公司持续加大与外卖平台合作，百度、美团、饿了么等外卖平台销售收入较上年度稳步增加，另开通支付宝、微信等第三方收款平台业务，结算存在等待期；
3、预付账款报告期末，预付账款期末余额137.96万元，较上年度期末减少163.07万元，减少了54.17%，主要原因为公司2017年公司发挥集中采购优势，提升议价能力，减少先款后货的供应结算规模，同时加速对于预付款项的到货与发票的催收；
4、其他流动资产 17 报告期末，其他流动资产期末余额1,135.14万元，较上年度期末增加了553.69万元，增长了95.23%，主要原因为2017年公司利用账面资金盈余，购买短期理财产品400.00万元；
5、在建工程报告期末，在建工程期末余额较上年度期末减少116.19万元，减少了100%，主要原因为本公司与西安曲江临潼旅游商业发展有限公司就临潼华清广场店租赁纠纷达成和解协议，西安曲江临潼旅游商业发展有限公司向本公司支付赔款873,213.00元，同时根据工程实际完工情况与供应商减少结算204,027.00元；
6、长期待摊费用报告期末，长期待摊费用期末余额1,852.56万元，较上年度期末增加了980.40万元，增长了112.41%，主要原因为公司2017年新开10家门店，门店装修及天然气改造增加；
7、递延所得税资产报告期末，递延所得税资产期末余额28.67万元，较上年度期末增加了15.20万元，增长了112.89%，主要原因为公司新设兰州子公司，郑州子公司、乐鲜食品子公司尚处在培育期，年度利润亏损确认递延所得税资产；
8、短期借款报告期末，短期借款2,000.00万元，较上年同期减少1,500.00万元，减少了42.86%，主要原因为公司优化资产结构，2017年股权融资1,200.00万元以及利用自有资金结余，归还银行贷款；
9、预收账款报告期末，预收账款期末余额470.81万元，较上年度期末增加了248.36万元，增长了111.65%，主要原因为公司强化会员管理，提升会员满意度和消费粘性，储值会员以及会员储值金额均较上年度增加；10、应付职工薪酬报告期末，应付职工薪酬为369.86万元，较上年同期增加161.00万元，增长了77.08%，主要原因为新开店面以及强化管理团队，新入店面人员和管理人员以及2017年度年终奖金较去年增加；11、其他应付款报告期末，其他应付款期末余额81.61万元，较上年度期末增加了34.84万元，增长了74.49%，主要原因为各类押金、保证金较上年度增加。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 本期 上年同期 18 单位：元本期与上年同期 营业收入营业成本毛利率%管理费用销售费用财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 金额 264,099,060.28100,288,400.06 62.03%16,139,187.32123,709,387.01 1,974,808.2320,905,408.24 2,825,956.95581,039.31 17,338,831.03 占营业收入的比重37.97%6.11%46.84%0.75%7.92%1.07%0.22%6.57% 金额 210,551,224.1482,077,608.3261.02%12,330,816.4295,197,270.492,620,291.0213,060,954.04390,826.27290,659.0810,181,516.45 占营业收入的比重38.98%5.86%45.21%1.24%6.20%0.19%0.14%4.84% 金额变动比例 25.43%22.19%30.88%29.95%-24.63%60.06%623.07%99.90%70.30% 项目重大变动原因：
1、营业收入2017年公司营业收入实现26,409.91万元，较上年同期增加5,354.78万元，增长了25.43%，主要原 因为公司2017年在保持原有业绩稳定增长的情况下新开设10家门店；
2、营业成本2017年公司营业成本较上年同期增加1,821.08万元，增长了22.19%，主要原因为营业成本随业务 增长而增长；
3、管理费用2017年管理费用较上年同期增加380.71万元，增长了30.88%，主要原因为公司强化营运管理能力， 2017年新增管理人员35人，增长率48.6%，同时调增部分管理人员薪酬引起管理费用增加；
4、销售费用2017年销售费用较上年同期增加2,851.21万元，增长了29.95%，主要原因为2017年公司新开10 家门店，各直营店运营良好，与店面直接相关的水电、房租以及长期待摊费用随之增加；
5、财务费用2017年财务费用较上年同期减少64.55万元，主要原因为公司引入外部投资者，调整资产结构，提 前归还银行贷款，利息支出减少；
6、营业利润2017年营业利润较上年同期增加784.45万元，增长了60.06%，主要原因为公司2017年在保持原 有业绩稳定增长的情况下新开10家门店，同时强化经营管理、增加品牌竞争力、积极开展外卖业务、引入员工股权激励计划、有效控制成本、优化资产结构等各项措施，极大的促进了营业利润的增加；
7、营业外收入 19 2017年度公司营业外收入为282.60万元，主要为收到政府新三板挂牌奖励以及定向增发奖励共计276.35万元；
8、营业外支出2017年度公司营业外支出为58.10万元，主要为公司对部分经营性资产进行更新，产生资产报废损失50.04万元；
9、净利润2017年度公司净利润为1,733.88万元，较上年同期增长了70.30%，主要原因为业务规模增长引起营业利润的增加，同时收到政府补助。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 按产品分类分析： 类别/项目餐饮服务收入其他业务收入合计 本期金额262,979,102.91 1,119,957.3799,944,604.25 343,795.81 上期金额209,959,478.46 591,745.6881,985,538.86 92,069.46 单位：元变动比例 25.25%89.26%21.91%273.41% 本期收入金额262,979,102.91 1,119,957.37264,099,060.28 占营业收入比例%99.58%0.42%100.00% 上期收入金额209,959,478.46 591,745.68210,551,224.14 单位：元占营业收入比例% 99.72%0.28% 100.00% 按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目西安区域北京区域宝鸡区域郑州区域兰州区域合计 本期收入金额208,404,101.83 占营业收入比例%78.91% 41,213,363.8513,395,013.051,086,581.55264,099,060.28 15.61%5.07%0.41% 100.00% 上期收入金额171,966,793.89 686,983.0037,265,994.83 631,452.42- 210,551,224.14 单位：元占营业收入比例% 81.67%0.33% 17.70%0.30%- 100.00% 收入构成变动的原因：报告期内，公司营业收入较去年同期增长25.43%，收入构成变动具体如下:
1、从公司产品模式来看，公司餐饮服务收入较去年同期增长25.25%，主要为公司现有门店业绩稳 20 定增长的情况下，新开10家门店所致；公司其他业务收入较去年同期增长89.26%，主要为公司投资性房地产对外出租以及现有生产场区发生临时性场地租赁所致；
2、从提供服务的区域来看，郑州区域因新门店正式运营业务收入较去年同期增长2,021.30%；西安区域业务收入增长21.19%，宝鸡区域业务收入增长10.59%，报告期新设兰州区域子公司；因北京区域经营状况不佳，2015年公司决议战略性关闭北京区域门店，该区域不再产生业务收入。
(3)主要客户情况公司作为中式餐饮服务连锁企业，主要通过直营店进行终端销售，客户均为终端消费者。
报告期主 要直营店的基本情况： 序号12345 雁塔西路店西影路店东仪路店高新南路店西五路店 客户合计 销售金额8,717,251.638,294,453.808,226,786.238,165,823.807,968,343.2141,372,658.67 年度销售占比3.30%3.14%3.12%3.09%3.02%15.67% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12 3 45 供应商兴平市丰惠肉食有限公司湛江港洋水产有限公司商洛秦之源食品有限公司西安永兴肉食超市有限公司西安润淼商贸有限公司 合计 采购金额8,469,731.787,751,187.227,164,698.757,099,186.306,672,894.8137,157,698.86 年度采购占比5.56%5.08%4.70%4.66%4.38%24.38% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量 本期金额33,166,127.69-23,758,234.99-4,766,043.96 21 上期金额47,416,424.63-9,898,470.78-33,640,928.78 单位：元变动比例 -30.05%140.02%-85.83% 2016年公司收回关联方资金占用净额3,958.14万元，剔除此影响，公司2017年经营活动产生的现金净流入较2016年增加2,533.11万元，主要原因为原有门店业绩稳定增长的情况下新开门店10家，业务规模进一步扩大；
2、投资活动产生的现金流量报告期内，公司投资活动产生的现金净额为-2,375.82万元，主要为公司门店装修以及设备购置等固定资产投入而产生的现金支出2,037.01万元，较上年同期多支出1,044.28万元；
3、筹资活动产生的现金流量报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为-476.60万元，较上年度同期增加2,887.49万元，主要原因如下：①报告期内公司吸收外部投资，吸收投资收到的现金较上年度同期增加1,118.00万元；②本期未发生股利分配，上年同期分配股利产生现金流出1,140.00万元；③本期未发生同一控制下企业合并，上年同期收购宝鸡小六90.00%的股权，支付股权转让款492.20 万元。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况 截止报告期末，公司有5家子公司，分别为宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司、西安合乐食品有限责任公司、郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司、兰州小六汤包餐饮有限责任公司以及西安乐鲜食品有限公司。
1、报告期净利润占公司净利润10%以上的子公司：宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司，成立于2004年4月7日，法定代表人张安新，注册资本为人民币60万元，统一社会信用代码为93G，注册地址为陕西省宝鸡市高新开发区英达路1号。
经营范围：预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，热食类食品制售，冷食类食品制售，自制饮品制售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2017年主营业务收入为4,121.34万元，占合并营业收入15.61%，2017年净利润330.81万元，占合并净利润19.08%。
2、报告期内公司新增一家子公司，具体情况如下：公司名称：兰州小六汤包餐饮有限责任公司成立日期：2017年8月15日取得方式：设立取得 22 注册号：91620102MA72G22X73持股比例：75%公司住所：甘肃省兰州市城关区中山路120号亚欧商厦7F-012经营范围：餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、委托理财及衍生品投资情况报告期内，为提高资金使用效益，公司将闲置资金500.00万元购买招商银行朝招金（多元稳健型） 理财计划，900.20万元购买中信证券国债逆回购产品，共取得收益13,736.38元，截至2017年12月31日，公司已收回理财产品本金1,000.20万元及收益13,736.38元，结余400.00万元中信证券国债逆回购产品。
(五)非标准审计意见说明□适用√不适用(六)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 根据财政部于2017年4月28日印发了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会〔2017〕13号），修订后的准则自2017年5月28日起在所有执行企业执行。
本次会计政策将修改财务报表列报，单独列报持有待售资产、持有待售负债。
同时，在利润表中的“营业利润”项目之上增加列报“资产处置收益”项目，计入资产处置收益的非流动资产处置损益在该项目中反映。
公司对2017年1月1日存在的资产处置收益采用追溯调整法处理。
该变更对公司净利润、所有者权益、现金流量等财务状况及经营成果无重大影响。
2017年报对2016年度报表披露口径做重分类，由营业外收入重分类至资产处置收益9,870.00元。
根据财政部于2017年5月10日修订了《企业会计准则第16号—政府补助》（财会〔2017〕15号），修订后的准则自2017年6月12日起在所有执行企业执行。
本次会计政策将修改财务报表列报，与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
同时，在利润表中的“营业利润”项目之上增加列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。
公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理。
该变更对公司净利润、所有者权益、现金流量等财务状况及经营成果无重大影响。
除上述所述事项外，本公司无其他重大会计政策变更影响。
23 (七)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 本公司合并财务报表范围包括宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司、郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司、西安合乐食品有限责任公司、西安乐鲜食品有限责任公司、兰州小六汤包餐饮有限责任公司5家子公司。
与上年相比，因新设合并增加兰州小六汤包餐饮有限责任公司1家子公司；因吸收合并注销西安品益食品有限责任公司。
(八)企业社会责任
1、公司2017年新拓店面10家，解决农村剩余劳动力两百余人；
2、公司2017年与多家高校、职业技术学院建立校企合作关系，为大学生就业见习提供平台岗位， 接收80余名见习实习大学生。
3、公司与陕西省青年企业家协会联手组织爱心扶贫公益活动，炎炎夏日为环卫工人送去慰问。
三、持续经营评价 公司对服务流程、产品研发、对外采购等各环节进行严格把控和不断提升，同时结合自身的商业模式，围绕中央采购和集中加工，合理选择市场定位，公司通过合理市场扩张，强化企业内控等措施规避风险，已经具备良好的持续经营能力。
1、公司严格按照《公司法》和公司章程的规定，建立了完善的治理机构，形成了股东大会、董事会、监事会、管理团队等分级授权管理的机制，有效保证公司顺利运行。
2、公司重视人才使用，不断提升企业竞争力，同时对于管理层和骨干人员，采取相应的绩效激励措施，开展股权激励，以保持公司管理层和技术团队的稳定以及对核心技术的有效保护。
3、公司产品主要由中央厨房根据不同食材的特点进行成品、预制品、粗加工处理。
公司的中央厨房具备以下特点： ①通过中央厨房集约化采购、生产、加工及物流配送，保障公司统一标准、统一口味、统一质量；②集约化采购、生产、加工，降低公司生产成本；③能够满足公司多元化自制品的发展需求，目前公司自制品主要有豆芽、豆腐、酱肉、酱鸭、香料、粉料、调料等，通过自制食材的“无添加”能够保证食品的绿色、健康、环保；④通过自有的物流配送，缩短物料的流转周期，有效保障食品安全。
报告期内，公司主营业务突出，营业收入持续增长，当前资产负债结构合理，经营情况良好，发展前景广阔，保持有良好的独立自主经营能力。
会计核算、财务管理、风险控制等各项内部体系运行良好； 24 主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。
因此，公司具备持续经营能力，报告期内，不存在：①营业收入低于100万元；②净资产为负；③连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；④存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；⑤实际控制人失联或高级管理人员无法履职；⑥拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；⑦主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、 原材料）等以上影响公司持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、 (一) 风险因素 持续到本年度的风险因素
1、实际控制人不当控制风险：报告期内，公司实际控制人为自然人张安新。
张安新持有公司60.9375%的股份。
股份公司成立后，张安新任公司董事长兼总经理，能够对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项产生重大影响。
虽然股份公司已经建立了股东大会、董事会、监事会的公司治理机制，且制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等规章制度，但不能排除未来公司的实际控制人通过行使表决权等方式对公司进行不当控制，从而对公司及公司中小股东的利益产生不利影响。
针对上述风险，公司将严格按照《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等内部规章制度规范经营。
2、食品安全风险：小六汤包的主营业务是以特色汤包为主，辅之以凉热菜的中式餐饮服务连锁企业，主要提供以“小六汤包”品牌为主的特色精品正餐服务。
公司所属行业为“餐饮业”。
产品质量、产品安全对餐饮服务企业尤为重要。
公司长期以来非常重视食品安全管控防范，公司设有总仓及品控部门，以保证公司的产品质量，但公司主要面对大众消费群体，菜品质量及卫生状况直接关系到消费者的生命健康。
如果公司在原材料采购、生产、配送等过程中的质量控制措施不能满 25 足国家法律、法规以及行业的规定或消费者的需求，将可能对公司的生产经营带来不利影响。
同时，
国家对餐饮行业食品的监管越来越严格，2015年10月1日施行的新的《食品安全法》对食品安全的要求更加严格，国家及地方出台的一系列政策均对餐饮行业的食品安全作出明确规定及要求，对于不符合食品安全要求的餐饮企业施行食品召回、公开披露、警告、罚款等处罚措施。
若公司出现食品安全、被媒体曝光等问题，将可能对公司的声誉和经营方面带来不利影响。
针对上述风险，公司建立健全食品安全与卫生规章制度：《产品安全防护管理制度》、《产品质量检验制度》、《原辅料采购与验证管理制度》、《不合格品管理制度》、《不安全食品召回制度》、《食品安全自查制度》等，从制度规范上确保食品安全；内部设立了品控部为公司食品监督管理部门，部门配置食品科学与工程管理专业专职人员，从原料的验收化验、生产加工环节、成品的抽检留样、物流配送过程、店面销售的质量监督全方位进行把控；同时对员工以月为单位，开展各类安全培训讲座知识，管理人员每年参加外部机构组织的食品安全培训不低于40小时，从而有力的保障食品安全知识的更新，进而降低食品安全风险。
3、公司管理风险：截至2017年12月31日，公司拥有5家子公司、54家分公司（不含已注销及正在注销的分公司），5家子公司均处于正常经营状态，54家分公司中其中10家分公司均为新设立。
同时结合整体区域布局，预计未来公司门店数量还将进一步增加。
为了企业品牌的发展，保证公司各门店的产品质量及服务水平，公司设置了企划部、拓展部、工程部、营运部等部门，制定了一套标准、完善的门店管理制度，来整体控制各门店管理及运营。
但是，若公司管理水平的提升无法跟上门店扩张的速度，则可能出现门店管理滞后从而影响终端销售，进而影响公司市场形象的问题，对经营业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司已于2015年建立健全新开闭店流程制度，进一步完善直营店的标准化、精细化管理，有效降低新开直营店选址不当对公司带来的风险；为更好控制风险，目前公司已制定了《西安小六汤包餐饮股份有限公司对外投资管理制度》，就对外投资决策和管理机构、投资的实施、投资企业的管理进行了详细规定，促使公司本部及各分支机构加强规范运作，对分支机构在组织、资源、资产、投资、财务等公司运作方面进行内部控制。
4、劳动用工风险：餐饮行业具有人员密集、流动性高的特点，虽然公司已通过内部培训、团队建设、提高薪酬等方式降低人员流动比例，但仍不能排除因人员流动性较高对直营店经营产生的不利影响。
同时，公司未为所有员工缴纳社会保险，鉴于公司目前用工人数较多，且95%以上为农村户籍人员，员工在社保方面更愿意购买其户籍所在地的“新型农村社会养老保险”、“新型农村合作医疗保险”（以下称“两新”）。
同时由于在城镇购房的意愿不强，不愿意缴纳住房公积金，公司 26 存在因未所有员工缴纳社保而被有关部门处罚的风险。
针对上述风险，根据不同情况，公司建立了社保缴纳及公积金缴纳制度，以及“两新”缴纳补 偿机制，由员工提供“两新”缴纳票据公司予以相应报销。
针对应缴纳社保而未缴纳的农村户口员工，由其自行缴纳城镇社会保险或新型农村社会养老保险，并凭借缴纳凭证从公司领取社保补贴，同时公司控股股东、实际控制人张安新及一致行动人袁晶出具承诺承担由于公司的各项社会保险金和住房公积金缴纳事宜存在或可能存在的瑕疵问题带来的风险。
5、业绩波动风险：截止2017年12月31日公司拥有直营店54家，预计未来公司门店数量还将进一步增加，由于新设门店营业收入短期内不能完全覆盖新店开设需要的成本费用，会进一步导致收入增长的情况下，净利润出现较大程度的波动。
针对上述风险，后期公司将妥善控制门店开设速度，谨慎根据多种综合因素和市场实际调查结果，并结合公司产品的特质确定合适的经营地点。
在选好恰当地址开店营业后，随时注意与公司相关的城市规划变化、周边消费市场兴衰、地区人口数量与质量变化等因素，提前作好对业绩波动风险的应变准备。
6、现金结算风险：除采用银联POS机和储值卡消费外，现金收入是餐饮行业的主要收入实现方式，是餐饮行业的特征，如果未来公司不能很好地执行资金结算内控制度，公司营业收入的真实、完整性无法得到高水平的保证。
针对上述风险，公司已经有针对性地制定相应的现金管理和收入结算内部控制制度，如《收支两条线规定》、《收款流程及收款人员任职资格与岗位职责》等制度，以防范该结算风险。
公司使用饮食通餐饮管理系统进行点餐，点餐服务员根据客户的需求在该系统上选定菜品，菜品价格由公司统一后台设置，服务员没有修改价格的权限，点餐完毕后，客户选定的菜品会通过系统传递给后厨，后厨进行备菜和上菜，客户用餐结束后，由收银系统自动打出账单，一式两联，由客户按照刷卡、付现或者挂账进行结算。
每日收档后，由收银员打印系统班结表，由收银员核对当日收现金额以及刷卡挂账金额，无误后，餐厅经理签字。
当日所收现金存放至各直营店保险柜，各直营门店安置有安防报警系统，直接联网公安机关报警电话；第二日将现金存入公司指定银行账户，并将班结表附同现金存款单、银行刷卡POS单以及挂账明细递交财务部，由财务部收入核算岗位人员进行全套资料核对与确认后入账，报表所列收入总额与纳税申报表收入一致，确保纳税收入完整。
7、资产负债率高引起的偿债风险：2016年12月31日、2017年12月31日，公司合并报表资产负债率分别为78.07%、57.81%，公司虽通过提前偿还未到期借款、引入新的投资者等措施降低资产负债率，但仍有一定的偿债风险。
27 针对上述风险，公司将通过留存收益，进一步降低公司资产负债率；及时梳理到期的应付账款，最大限度地挖掘应付账款价值的同时，不影响公司声誉。
8、资产流动性风险所引起的短期偿债能力风险：2016年12月31日、2017年12月31日公司的流动比率分别为0.37、0.57，2017年12月31日公司的短期借款余额为20,000,000.00元，货币资金为9,274,947.52元。
针对上述风险，公司将积极拓宽融资渠道，通过以下几点应对措施，降低公司偿债风险：第
一，充分利用股票发行等多种融资渠道和方式引进战略投资者，解决资金流动性风险；第
二，强化流动资产管理，加强资金预算管理制度并监督制度的执行情况，强化财务监督与资金预警机制，合理安排资金，降低未能及时支付应付供应商货款而引起的商业信誉风险；第
三，继续加大与银行的合作力度，提高授信额度；第
四，提高产品知名度和市场占有率，进一步增强营运能力，密切关注偿债能力指标变化，通过综合运用多种融资方式，严控债务风险。
9、门店租赁到期对公司带来的经营风险：因餐饮行业特征，公司开设前期为避免资产购置过重使得门店经营压力过大，开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，租赁期限一般不少于五年。
报告期末，公司将于2018年12月31日前到期的门店有六家（大庆路店、文艺路店、东关店、东仪路店、雁塔西路店、韦郭路店），该门店2016年度、2017年度各期营业收入占同期营业收入的比例分别为19.58%、15.62%，其中于2018年6月30日前到期的门店已完成租赁期续约工作。
虽然公司对于租赁房产采取了提前续签、合同中确定优先续租权等必要的措施，保障房产租赁的稳定性与持续经营，但仍然存在如到期公司门店场地租赁无法续约，将对公司经营产生一定影响的风险。
针对上述风险，公司成立专门的拓展部，对于租赁合同进行维护与管理，同时在签署合同时着重注意合同期限长短问题，并加强内部规范，树立良好的口碑，建立与出租方的良好合作关系。
10、门店租赁产权瑕疵风险：截止2017年12月31日，公司各门店采取租赁场所经营，所租赁房屋中存在五家门店所租用房屋暂时无法办理产权证明的情形，2016年度、2017年该五家门店各期营业收入占当期营业收入的比例分别为14.86%、12.88%，公司与其签署租赁协议以来均已按照约定支付租金，实际履行租赁协议，截至本年度报告签署日，未发生过向公司主张权利或引发相关争议的诉讼，但仍不能排除公司存在租赁场所稳定性风险。
针对上述风险，公司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定性，将所租房产的产权合法性做为租赁的重要条件；公司建立稳定的核销政策，各门店的装修摊销期为60个月，并根据上述公司内部控制政策，门店的租赁期限一般为五年，建立了《小六汤包市场餐厅开闭店标准流程》，对各门店的选择予以规范。
同时，公司实际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在 28 的租赁合同问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
11、区域性经营风险：公司目前共有54家直营店，分别位于西安、宝鸡、郑州、兰州地区。
当区域内出现不可抗力事件，如地震、瘟疫等灾害时，将导致公司营业收入下滑。
伴随着公司扩张计划的实施，直营门店数量将大幅增加。
如果各家门店没有按照公司制度严格管理而影响公司产品质量和服务质量，则可能对公司的整体品牌形象和业务经营造成不利影响；同时在跨区经营过程中，最容易碰到的问题就是各地餐饮文化及口味要求不同，对公司产品接受程度不一致，饮食习惯差异、客户群培育造成对跨区经营过程存在一定影响。
针对上述风险，公司已制定区域扩张计划，公司结合人力、房租、原材料、税收等几大经营控制点的占比以及市场基本属于平稳因素分析，公司对周边高铁3小时到达圈的城市进行调研，积极扩张外地市场布局，分散区域经营风险。
减少的风险
1、环保、消防验收手续不齐带来的行政处罚风险：报告期初，公司分、子公司中有三家门店因租赁所在外部环保手续未办理，导致门店未办理环保手续，公司一直着手协调办理环评手续，上述3家门店分别于2017年1月6日、2017年1月9日、2017年1月18日取得正式建设项目环境影响登记表，截止报告出具日，该项风险已消除。
公司长缨西路店租赁所在综合体消防手续问题，导致门店未能取得消防手续，该门店已于2017年6月30日取得消防检查合格手续，截止报告出具日，该项风险已消除。
2、门店各瑕疵事项对公司的总体影响：鉴于餐饮行业特征，公司开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，门店存在租赁到期、租赁产权瑕疵、环保、消防验收手续不齐对公司经营带来的风险，其中，截止报告出具日，环保、消防验收手续不齐带来的行政处罚风险已消除，另门店租赁到期、产权瑕疵问题已在《重要风险提示》中做出详尽描述，故该风险项描述予以删除。
(二)无 报告期内新增的风险因素 29 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否√是□否 √是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、 (一) 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 总计 预计金额 单位：元发生金额 286,680.00286,680.00 286,680.00286,680.00 (二)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方张安新、袁晶张安新、袁晶 交易内容关联方担保关联方担保 交易金额12,000,000.0030,000,000.00 是否履行必要决策程序是 是 临时报告披露时间 2016年12月30日2017年3月23 单位：元临时报告编 号公开转让说明书2017-002 30 张安新、袁晶李养正韩安 总计 关联方担保收购股权收购股权 - 35,000,000.00是 110,000.00是 175,268.03是 77,285,268.03 - 日2016年12月30日2017年4月25日2017年4月25日 - 公开转让说明书2017-017 2017-017 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：张安新、袁晶为公司提供的1,200.00万元担保仍在执行中；张安新、袁晶为公司提供的3,000.00 万元担保于2018年4月6日到期；张安新、袁晶为公司提供的3,500.00万元担保于2017年6月20日到期。
公司收购李养正持有的合乐有限30%股权及韩安持有的品益有限30%股权的事项已经于2017年5月完成。
公司与关联方进行的与日常经营相关的偶发性关联交易属于正常的商业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
(三)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
1、收购资产情况①为了增强公司对子公司的控制，利于公司未来扩大经营规模及范围，以此符合公司中长期发展战略，对公司未来财务状况和经营成果起到积极的作用。
公司与李养正先生、韩安先生签订《股权转让协议》，收购李养正先生持有的公司控股子公司合乐有限30%的股权，收购韩安先生持有的公司控股子公司品益有限30%的股权。
本次收购完成后，公司持有合乐有限及品益有限100%的股权，合乐有限、品益有限将成为公司的全资子公司。
②审议程序公司已于2017年5月10日举行的2017年第二次临时股东大会审议了该事项。
③收购价格及作价依据本次定价以合乐有限、品益有限截至2017年3月31日未经审计的净资产为基础，双方在平等、自愿、协商一致的基础上达成协议价格。
经双方友好协商，公司以110,000.00元（壹拾壹万元整）的价格受让李养正先生持有的30%的股权。
本次股权转让后，公司持有合乐有限100%的股权。
公司以 31 175,268.03元（壹拾柒万伍仟贰佰陆拾捌元叁分）的价格受让韩安先生持有的30%的股权。
本次股权转让后，公司持有品益有限100%的股权。
④收购进展报告期内，公司已完成合乐有限、品益有限的工商变更手续。
⑤本次收购资产对于公司的影响本次交易增强了公司对子公司的控制，有利于公司未来扩大经营规模及范围，符合公司中长期发展战略，对公司未来财务状况和经营成果起到积极的作用。
2、吸收合并全资子公司①为贯彻公司发展战略，对公司下属全资子公司进行资源整合，公司全资子公司合乐有限吸收合并公司全资子公司品益有限。
吸收合并完成后，合乐有限为存续方，品益有限予以注销。
②审议程序2017年6月9日召开了第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于子公司西安合乐食品有限责任公司吸收合并子公司西安品益食品有限责任公司的议案》，根据《公司章程》相关规定，此事宜为公司董事会审议权限，无需提交股东大会审议。
③吸收合并的目的及对公司的影响1）降低管理成本，提高运营效率，更好的实现公司资源优化配置。
2）合乐有限、品益有限为公司的全资子公司，其财务报表已纳入公司的合并报表范围内，因此，本次吸收合并不会对公司财务状况产生较大的影响，不会损害公司及股东利益。
3、对外投资①公司与王新宇、吴文辉、张恩卫、梁晓娟共同出资设立控股子公司兰州小六汤包餐饮有限责任公司，注册地为兰州市，注册资本为人民币200万元，其中公司出资人民币150万元，占注册资本的75%，王新宇以货币方式出资24万元，占注册资本的12%；吴文辉以货币方式出资10万元，占注册资本的5%；张恩卫以货币方式出资10万元，占注册资本的5%；梁晓娟以货币方式出资6万元，占注册资本的3%。
②审议程序公司已于2017年7月17日举行的第一届董事会第十一次会议审议了该事项。
③本次收购资产对于公司的影响本次公司对外投资设立控股子公司是基于公司业务发展的需求，优化公司战略布局，发挥公司渠道优势，扩大市场份额，提高公司盈利能力，预计最终将对公司财务状况和经营成果产生积极影响。
32 (四)股权激励情况为进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制,倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动 管理者和核心骨干员工的积极性，吸引和保留优秀人才，保证公司的长期稳健发展，公司于2017年10月23日对公司董事、监事、高管和核心员工共计24人进行了股权激励。
本次股权激励采取限制性股权激励的方式，激励对象获得激励股权的方式为间接持股：激励对象根据《股权激励方案（草案）》确定的授予额度，自筹资金认购公司股东道安网络的合伙份额，从而间接持有公司股权。
以上事宜已经过公司第一届董事会第十四次会议以及公司2017年第五次临时股东大会审议通过。
道安网络已于2017年12月6日完成工商管理部门的合伙人变更事宜。
(五)承诺事项的履行情况公司在申请挂牌时曾作出的如下承诺：
1、公司董事、监事、高级管理人员已作出《避免同业竞争承诺函》、《公司董事、监事及高级管理 人员关于诚信状况的书面声明》等承诺。
2、公司高级管理人员出具了高级管理人员不存在双重任职的声明：高级管理人员均已与公司签订 了劳动合同，不存在违反《公司法》等法律、法规规定的双重任职情形，均在公司履职和领取报酬。
3、公司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定性，将所租房产的产权合法性 做为租赁的重要条件。
对此，实际控制人张安新作出承诺，若因租赁存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
4、公司针对应缴纳社保而未缴纳的农村户口员工，由其自行缴纳城镇社会保险或新型农村社会养老保险，并凭借缴纳凭证从公司领取社保补贴，同时公司控股股东、实际控制人张安新及一致行动人袁晶出具承诺承担由于公司的各项社会保险金和住房公积金缴纳事宜存在或可能存在的瑕疵问题带来的风险。
5、报告期内，公司及各分、子公司并未受到消防处罚。
同时公司股东、实际控制人及一致行动人已经出具书面承诺：“公司已经向主管消防机关递交了消防检查资料及申请；同时承诺若因消防许可手续瑕疵导致的相关行政主管部门处罚，其将无条件承诺承担公司的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款及其他相关费用。
”
6、即将到期的门店，公司出具《关于门店租赁期限的说明与承诺》中约定“公司成立专门的拓展部，对于租赁合同进行维护与管理，所有的租赁合同文书均保障公司对于租赁房产的优先续租权的约定， 33 并于合同到期前半年即启动续签谈判，提前三个月完成合同续租。
”同时，公司实际控制人张安新作出
承诺，若前述门店到期前3个月内因为租赁期满无法延续存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
7、公司各门店装修费摊销期为60个月，根据公司内部控制政策，公司门店租赁合同的期限一般为五年，截至2017年12月31日，公司在经营的各门店的租赁协议均正常履行，未发生关于租赁产权瑕疵引起的争议或诉讼。
同时，公司实际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
8、公司承诺在所租赁场地综合体大环评齐全后及时为分店办理环评验收手续。
同时公司控股股东、实际控制人及一致行动人已经出具书面承诺，若因环保许可手续瑕疵而致的相关行政主管部门处罚，其将无条件承担公司的补缴款项、滞纳金或行政罚款及其他相关费用。
9、公司实际控制人张安新与一致行动人袁晶出具了《避免同业竞争承诺》。
上述1-9项承诺履行情况：报告期内，上述承诺均已严格履行，未有违背承诺事项发生。
10、公司实际控制人张安新与一致行动人袁晶出具了《关于怡园路店、凤城五路店、长缨西路店消防合格证办理情况的说明与承诺》。
承诺：公司已经向主管消防机关递交了消防检查资料及申请，未能取得消防机关消防检查手续的，将予以闭店进行停业整顿，直至完成消防主管机关的检查方可开店营业；若分公司后期因未及时取得消防合格证问题受到相关部门处罚或因该问题给公司的经营带来任何损失，由其承担全部损失。
承诺履行情况：公司在2016年12月28日已取得怡园路店、凤城五路店消防检查合格手续，2017年6月30日长缨西路店取得消防检查合格手续，三家门店均在取得消防手续后恢复营业。
上述承诺已严格履行，未有违背承诺的事项发生。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产固定资产无形资产 总计 权利受限类型抵押抵押 - 账面价值25,339,989.10 4,408,000.0029,747,989.10 占总资产的比例21.75%3.78%25.53% 单位：元发生原因银行借款抵押银行借款抵押 - 注：固定资产及无形资产为银行借款抵押属于公司正常经营所需，不会对公司产生不利影响。
34 第六节股本变动及股东情况
一、 (一) 普通股股本情况 普通股股本结构 无限售条件股 份 有限售条件股 份 股份性质 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 数量 期初 00 比例%- 本期变动 1,675,000975,000 006,000,0003,900,000 100.00%65.00% -1,275,000-975,000 006,000,000 - 400,000 单位：股 期末 数量 比例% 1,675,00026.1719% 975,00015.2344% 004,725,0002,925,000 73.8281%45.7031% 006,400,000
4 (二)普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股份数量
1 张安新 3,900,000 -3,900,00060.9375%2,925,000 975,000
2 袁晶 1,500,000 -1,500,00023.4375%1,000,000 500,000
3 西安道安网络600,000 -600,0009.375%400,000 200,000 科技合伙企业 （有限合伙）
4 陕西供销合作 -400,000400,000 6.25%400,000
0 发展创业投资 合伙企业（有限 合伙） 合计 6,000,000400,0006,400,000100.00%4,725,000 1,675,000 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 前十名股东间相互关系说明：股东张安新与袁晶为夫妻关系，二人共同设立了道安网络。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用 35
三、 (一) 控股股东、实际控制人情况 控股股东情况 张安新先生直接持有公司3,900,000股，占公司总股本的60.9375%，张安新为道安网络的执行事务合伙人，道安网络持有公司9.375%股份。
张安新，男，1971年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，2003年9月获得西安交通大学管理学院EMBA结业证书。
1989年8月至1991年08月，任西安半坡饭店厨师；1991年9月至1994年8月，任怡悦宾馆厨师，1994年9月至1998年10月，从事个体经营；1998年11月至2016年7月，任有限公司执行董事、总经理，2004年4月至今任宝鸡小六执行董事、法定代表人；2016年10月至今，任郑州小六法定代表人。
2016年7月至今，任股份公司董事长、总经理。
现任股份公司董事，任期三年。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
(二)实际控制人情况 公司实际控制人为张安新先生，张安新先生与袁晶女士二人系夫妻关系，二人于2016年6月签署了《一致行动协议》，对有关公司经营发展的重大事项达不成一致意见时，以股权较多的人的意见为共同的一致意见，张安新目前直接持有公司60.9375%股份，对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项能够产生重大影响，在事实上形成对公司控制的局面，能够实际支配股份公司的重大经营决策，因此张安新为公司实际控制人。
36 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用□不适用 发行新增方案股票公告挂牌时间转让 日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 20172017 30400,00012,000,000 - 年4年
6 月25月29 日日 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 - -
1 单位：元/股发行对象募集中信资金托及用途资管是否产品变更家数 -是 募集资金使用情况：公司2017年第一次股票发行共募集资金人民币1,200万元，用于归还金融机构贷款，此举有利于 降低公司金融机构借贷规模，降低资产负债率，优化公司的资本结构，提高公司生产经营的抗风险能力和持续经营能力。
公司召开第一届董事会第十四次会议，第一届监事会第七次会议，2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途》的议案，将募集资金存放利息净额共计3600元用于补充流动资金。
截止2017年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币12,003,600.00元（含募集资金存放利息净额3,600.00元），其中1,200.00万元用于归还金融机构贷款，剩余3,600.00元用于补充公司流动资金。
公司募集资金的使用用途、使用情况与公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借与他人、委托理财等情形。
公司股票发行符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 37
三、债券融资情况 □适用√不适用债券违约情况□适用√不适用公开发行债券的特殊披露要求□适用√不适用
四、间接融资情况 √适用□不适用 融资方式 融资方 银行借款银行借款银行借款银行借款银行借款 合计 广发银行西安分行招行银行西安分行文景路支行招行银行西安分行文景路支行民生银行西安分行民生银行西安分行 - 融资金额20,000,000.00 利息率% 存续时间 5.00%2017.4.14-2018.4.13 单位：元是否违约否 3,000,000.00 5.66%2017.1.22-2017.12.21否 6,000,000.00 5.66%2017.3.17-2017.12.21否 12,000,000.00 5.44%2017.3.23-2017.6.20否 35,000,000.00 4.57%2016.4.19-2017.4.19否 76,000,000.00 - - - 违约情况□适用√不适用
五、利润分配情况 (一)报告期内的利润分配情况□适用√不适用(二)利润分配预案√适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税） 每10股送股数 单位：元/股每10股转增数 15 38 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 (一) 董事、监事、高级管理人员情况 基本情况 姓名张安新乔向利吴新兴任佳佳 肖武辉 职务 董事长、总经理董事、副总经理董事、副总经理董事、董事会秘书、财务总监董事 性别男女男女 男 年龄48425238 42 学历初中学历中专学历大专学历本科学历 硕士学历 马新辉 监事会主席女 39 本科 张波柳喜哲 职工代表监事职工代表监事 男 36 大专 女 37 初中 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任期 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 是否在公司领取薪酬是 是 是 是 2017年07月 否 -2019年07月 2016年09月 是 -2019年07月 2016年07月 是 -2019年07月 2016年09月 是 -2019年07月
5 3
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事长张安新为公司高级管理人员、控股股东、实际控制人。
公司董事、监事、高级管理人员相互 之间及与控股股东、实际控制人间不存在任何关系。
(二)持股情况 姓名张安新乔向利 职务 董事长、总经理董事、副总经理 期初持普通股股数3,900,000 - 数量变动 39 期末持普通股股数3,900,000 期末普通股持股比例% 60.9375% 单位：股期末持有股票期权数量 吴新兴 董事、副总经 - 理 任佳佳 董事、董事会 - 秘书、财务总 监 肖武辉 董事 - 马新辉 监事会主席 - 张波 职工代表监事 - 合计 - 3,900,000 0
3,900,00060.9375%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 姓名 王新宇肖武辉吴新兴 期初职务 董事董事 变动类型（新任、换届、离任）离任新任新任 期末职务 无董事董事、副总经理 变动原因 个人原因投资机构派驻公司发展需求 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1.肖武辉，男，1976年8月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士。
1999年毕业于西北大学经 济管理学院，获经济学士学位，2004年毕业于西安交通大学管理学院，获得工商管理硕士学位。
1999年7月至2001年3月在联想控股股份有限公司系统集成本部担任项目经理；2001年3月至2003年9月在神州数码（中国）有限公司系统集成本部任项目经理；2004年6月至2009年8月在华为技术有限公司全球销售部任高级行销经理；2009年9月至2011年3月在北京景行数创信息科技有限公司任常务副总经理；2011年3月至今，在知守投资控股有限公司担任副总经理；2014年12月至今，在北京景行数创信息科技有限公司任监事，任期三年；2015年11月至今，在陕西供销知守基金管理有限公司担任副总经理；2015年11月至今，在陕西知守投资管理有限公司担任副总经理；2016年5月至今在陕西金合信息科技股份有限公司担任董事，任期三年；2016年6月至今，在西安童乐网络科技有限公司担任董事，任期三年；2017年7月至今，在西安小六任董事，任期三年。
2.吴新兴，男，1966年3月生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历；2010年取得西北大学EMBA结业证书；1986年3月至1989年5月，任西安万年饭店领班；1989年6月至1991年2月，任喜来登 40 大酒店主管；1991年3月至1996年8月，任西安大酒店行政总厨；1996年9月至1999年11月，任美国熊猫餐厅主厨；1999年12月至2000年6月，任好年冬餐厅行政总厨；2000年7月至2003年8月，任中华小馆行政总厨；2003年10月至今，任小六汤包技术总监；2004年4月至今，任宝鸡小六监事；2016年8月至今，任合乐有限法定代表人、执行董事，被聘任为合乐有限经理；2016年10月至今任品益有限法定代表人、执行董事、被聘任为品益有限经理；2016年10月至今任乐鲜食品法定代表人、执行董事、被聘任为乐鲜食品经理；2016年7月至今，任股份公司董事，任期三年。
2017年7月至今，任股份公司副总经理。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类销售人员生产人员技术人员行政管理人员财务人员服务人员 员工总计 期初人数1102176210 1,5621,754 期末人数1133209215 1,7141,975 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数004278 1,6341,754 期末人数0145126 1,8031,975 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1.公司重视人员培养与东方美食合作，办理了东方美食会员学习卡，选派中高层20余人开展游学、 论坛、讲座等多形式的业务专业知识培训。
2．公司与员工依法签署劳动合同，在薪酬制度上激励员工积极进取，对管理人员在原固定薪酬制 度的基础上增加了浮动薪酬，极大的激发了员工工作热情。
3．报告期内，公司无需要承担费用的离退休职工。
41 (二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况 核心员工：√适用□不适用 姓名吴新兴柳喜哲任锋涛王新宇 王涛苏鹏谢小宁韩安李永文苑蓉高可茹秦博康王森张霖赵伟贠文卓许亮吴天迎杨碧兰侯方马亚斌杨志建徐力群王文军 岗位技术副总经理汤包总控经理 产品总监宝鸡子公司总经理宝鸡子公司技术部经理 运营部经理建店投资部经理 合乐厂厂长运营部优化辅导组组长 宝鸡人事部经理小六厂厂长 宝鸡运营部技术督导区经理生产总监 财务部经理信息部经理 区经理区经理拓展部经理郑州子公司区域负责人郑州子公司技术负责人优化辅导组组员证券事务代表宝鸡子公司行政人员 期末普通股持股数量000000000000000000000000 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）：□适用√不适用核心人员的变动情况： 报告期内，公司新增核心员工19人，根据《非上市公众公司监督管理办法》（2013年12月26日证 监会令第96号）第三十九条第四款，新增人员由公司董事会提名，并已向全体员工公示和征求意见， 由监事会发表明确意见后，已经股东大会审议批准。
是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 42 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否√是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况 公司依据《公司法》规定，建立了由股东大会、董事会、监事会组成的公司法人治理结构，并制订了股份公司章程、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，明晰了股东大会、董事会、监事会的职责。
公司制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等日常管理制度，股份公司重大事项的决策均严格依照公司章程及各项规章制度执行。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了董事会、监事会。
根据公 司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治理机制能为所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
《公司章程》对信息披露和投资者关系管理进行了规定，由公司董事会秘书负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，负责信息披露事宜，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权，切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
另外，公司制定了《投资者关系管理制度》对投资者关系管理进行了专门规定。
根据法律、法规和中国证监会、全国股份转让系统公司的规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定网站公布，同时保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，以保护广大投资者的利益。
43
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要的人事变动履行了相应的选举和聘任程序，符合《公司法》和公司章程的相关 规定。
报告期内，公司重要人事变动及收购、出售资产行为均履行了相应程序并按规定发布公告。
公司将会严格按照《公司法》和公司章程，及其他规章制度的要求进行规范运作，完善公司治理机 制。
4、公司章程的修改情况公司第一届董事会第八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《西安小六汤包餐饮股份 有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案，并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]【3086】号）备案。
公司本次发行股份数量40万股，本次股票发行对象为陕西供销合作发展创业投资合伙企业（有限合伙），根据上述发行情况、公司对股份数量等变化情况对公司章程中相关信息进行相应修订。
具体修改如下：
1、原章程第五条“公司注册资本为人民币600万元”，现修订为：“公司注册资本为人民币640万元”。
2、原第十八条“公司股份总数为6,000,000.00股，均为普通股，每股面值壹元”，修改为：“公司股份总数为6,400,000.00股，均为普通股，每股面值壹元”。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 董事会 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 10第一届董事会第六次会议：
1、《关于公司2017 年度申请银行授信额度》的议案；
2、《关于关 联方为公司向银行申请综合授信额度提供关联 担保》的议案；
3、《关于召开2017年度第一次 临时股东大会》的议案。
第一届董事会第七次会议：
1、《关于西安小
六 汤包餐饮股份有限公司2016年年度报告及摘 要》的议案；
2、《关于2016年总经理工作报告》 的议案；
3、《2016年度董事会工作报告》的议 44 案；
4、《2016年度财务决算报告》的议案；
5、《2017年度财务预算报告》的议案；
6、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构》的议案；
7、《2016年度审计报告》的议案；
8、《预计2017年日常性关联交易》的议案；
9、《关于召开2016年年度股东大会》的议案。
第一届董事会第八次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案；
2、《关于签署附生效条件的<股权认购协议>》的议案；
3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票发行相关事宜》的议案；
4、《关于变更公司注册资本》的议案；
5、《关于修改公司章程》的议案；
6、《关于制定<募集资金管理制度>》的议案；
7、《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议》的议案；
8、《关于提请公司聘请中信证券股份有限公司和陕西圣拓律师事务所为本次定向发行股票事宜的中介机构》的议案；
9、《关于拟收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交易》的议案；10、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第二次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第九次会议《：关于子公司西安合乐食品有限责任公司吸收合并子公司西安品益食品有限责任公司》的议案。
第一届董事会第十次会议：
1、《关于董事王新宇先生辞去董事职务》的议案；2《关于提名肖武辉先生为公司董事》的议案；
3、《关于聘任 45 吴新兴为公司副总经理》的议案；
4、《关于向宝鸡高新技术产业投资发展有限公司购买房产》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第三次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十一次会议：《关于设立兰州小六汤包餐饮有限责任公司（名称以工商核准登记为准）》的议案。
第一届董事会第十二次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度报告》的议案
2、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》的议案。
第一届董事会第十三次会议：
1、《关于提名公司核心员工》的议案；
2、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第四次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十四次会议：
1、《西安小六汤包餐饮股份有限公司股权激励方案（草案）》的议案；
2、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股权激励计划事宜》的议案；
3、《关于变更部分募集资金用途》的议案；
4、《关于拟使用闲置自有资金进行委托理财》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第五次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十五次会议：
1、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案；
2、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案；
3、《关 46 监事会股东大会 于公司与承接主办券商中天国富证券有限公司签署持续督导协议》的议案；
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理持续督导主办券商更换的相关事宜》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第六次临时股东大会》的议案。
4第一届监事会第四次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2016年年度报告及摘要》；
2、《2016年度监事会工作报告》的议案；
3、《2016年度财务决算报告》的议案；
4、《2017年度财务预算报告》的议案；
5、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构》的议案；
6、《2016年度审计报告》的议案。
第一届监事会第五次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度报告》；
2、《西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》的议案。
第一届监事会第六次会议《：关于提名公司核心员工》的议案。
第一届监事会第七次会议《：关于变更部分募集资金用途》的议案。
72017年第一次临时股东大会：
1、《关于公司2017年度申请银行授信额度》的议案；
2、《关于关联方为公司向银行申请综合授信额度提供关联担保》的议案。
2016年年度股东大会：
1、关于《2016年年度报告及摘要》的议案；
2、《关于2016年度董 47 事会工作报告》的议案；
3、《关于2016年度监事会工作报告》的议案；
4、《2016年度财务决算报告》的议案；
5、《2017年度财务预算报告》的议案；
6、《关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务审计机构》的议案；
7、《2016年度审计报告》的议案；
8、《预计2017年日常性关联交易》的议案。
2017年第二次临时股东大会：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案；
2、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》的议案；
3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票发行相关事宜》的议案；
4、《关于变更公司注册资本》的议案；
5、《关于修改公司章程》的议案；
6、《关于制定<募集资金管理制度>》的议案；
7、《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议》的议案；
8、《关于提请公司聘请中信证券股份有限公司和陕西圣拓律师事务所为本次定向发行股票事宜的中介机构》的议案；
9、《关于拟收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交易》的议案。
2017年第三次临时股东大会：
1、《关于董事王新宇先生辞去董事职务》的议案；
2、《关于提名肖武辉先生为公司董事》的议案。
2017年第四次临时股东大会：《关于提名公司核心员工》的议案。
2017年第五次临时股东大会：
1、《西安小六汤包餐饮股份有限公司股权激励方案（草案）》 48 的议案；
2、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股权激励计划事宜》的议案；
3、《关于变更部分募集资金用途》的议案；
4、《关于拟使用闲置自有资金进行委托理财》的议案。
2017年第六次临时股东大会：
1、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案；
2、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案；
3、《关于公司与承接主办券商中天国富证券有限公司签署持续督导协议》的议案；
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理持续督导主办券商更换的相关事宜》的议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见公司2017年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则 等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
(三)公司治理改进情况报告期内,公司进一步规范了公司的治理结构,股东大会、董事会、监事会和管理层均按照《公司法》 等法律、法规和中国证监会有关法律、法规等要求,履行各自的权利和义务。
公司重大生产经营决策、
投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末,上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
(四)投资者关系管理情况公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定以及公司的《公司章程》、《信
息披露管理制度》等相关法律法规及指引，真实、准确、完整、及时地编制并披露各期定期报告与临时 49 报告，确保投资者能够及时了解公司经营状况及财务指标等重要信息。
公司董事长为公司信息披露第一
责任人，董事会秘书为信息披露负责人，负责信息披露日常事务，信息发布平台为全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）。
公司与投资者建立了良好的沟通渠道，及时解答投资者关心的问题，广泛听取投资者关于公司经营和管理的意见与建议，与广大投资者保持了良好的沟通关系；积极做好投资者来访接待工作，建立投资者关系管理工作档案，合理、妥善地安排个人投资者、机构投资者等相关人员到公司进行调研，并切实做好相关信息的保密工作；同时，积极参加股转系统公司、券商及投资机构举办的推介活动，便于投资者及时关注并了解公司，提升公司资本市场知名度。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会能够独立运作，对本年度内监督事项没有异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1．公司的业务独立性公司的主营业务是以特色汤包为主，辅之以凉热菜的中式餐饮服务连锁企业，主要提供“小六汤 包”品牌为主的特色精品正餐服务。
在股份公司成立后，小六汤包的法人治理结构逐步健全，公司具备独立完整的业务流程、独立的生 产经营场所，具有独立的面向市场的自主经营能力。
公司的业务独立于控股股东控制的其他企业，与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
公司的业务独立。
2．公司的资产独立性公司系有限公司整体变更而来，原有限公司所有资产全部由股份公司承继，且资产的权属变更已办理完成，不存在法律上的障碍。
公司的资产权属状况清晰，不存在争议及纠纷，公司拥有开展业务所必须的资质，公司的资产独立，与控股股东及其关系密切的家庭成员控制的其他企业不存在资产混同的情况。
公司与生产经营相关的资产独立。
3．公司的人员独立性公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，均以合法程序选举或聘任，不存在控股股东违规作出人事任免决定的情况。
50 公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员均在公司领取报酬，未在公司的控股股东、实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，亦不存在自营或为他人经营与公司经营范围相同业务的情形；公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司的人员独立。
4．公司的财务独立性公司目前设立了独立的财务部门，制定了完善的财务会计制度，实行独立的财务核算，公司在银行开设有独立的银行基本账户，公司的银行账户独立收支，不存在与关联企业共用账户的情况；公司持有统一社会信用代码为626的《营业执照》，依法独立纳税，不存在与关联企业混合纳税的情况。
公司的财务独立。
5．公司的机构独立公司目前建立了股东大会、董事会、监事会的组织架构，实行董事会领导下的总经理负责制，在机构设置方面，公司设置有总仓、行政部、拓展部、人事部、企划部、采购部、研发部、品控部、财务部、信息部、工程部、技术部、汤包总控、配送中心、营运部共15个职能管理部门，公司逐步建立了符合自身生产经营需要的组织机构且运行良好，公司各部门独立履行职能。
公司各部门及分支机构职责明确、工作流程清晰。
公司的生产经营场所独立，组织机构独立，不存在与控股股东及实际控制人所控制其他企业混合经营、合署办公的情况，公司完全拥有机构设置的自主权。
公司的机构独立。
综上所述，公司业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营及承担风险的能力。
(三)对重大内部管理制度的评价公司对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行自我检查和评价，尚未发现公 司内部管理制度存在重大缺陷。
公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况本年度，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层 51 严格遵守相关制度，执行情况良好。
公司已经建立了《年度报告重大差错责任追究制度》，于2016年7月9日召开的创立大会暨第一次 股东大会上审议并通过。
52
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 第十一节财务报告 是无保留意见无XYZH/2018XAA40245信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层2018年4月12日田阡、薛永东否 审计报告 XYZH/2018XAA40245 西安小六汤包餐饮股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了西安小六汤包餐饮股份有限公司（以下简称“小六汤包公司”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了小六汤包公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于小六汤包公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 小六汤包公司管理层（以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括小六汤包公司2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
53 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估小六汤包公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算小六汤包公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督小六汤包公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
54
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对小六汤包公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致小六汤包公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就小六汤包公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：田阡 中国北京
二、 (一) 财务报表 合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入 附注六、1 55 中国注册会计师：薛永东二○一八年四月十二日 期末余额9,274,947.52 单位：元期初余额 4,633,098.78 当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 六、2六、
3 5,548,075.041,379,637.57 2,248,472.523,010,347.78 六、4六、
5 六、
6 8,087,887.052,725,464.71 11,351,411.2638,367,423.15 7,844,124.352,527,509.72 5,814,506.7326,078,059.88 六、7六、8六、
9 8,924,092.3540,759,257.21 - 9,221,912.9134,829,774.811,161,911.10 六、10 六、11六、12六、13 六、14 4,794,626.98 18,525,620.55286,695.75 4,821,752.2578,112,045.09116,479,468.24 20,000,000.00 4,824,145.56 8,721,666.08134,665.92 5,653,122.4764,547,198.8590,625,258.73 35,000,000.00 56 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益 六、15六、16六、17六、18六、19 六、20六、21 57 34,229,822.074,708,080.13 3,698,618.823,889,785.34 816,126.14 27,307,663.652,224,512.93 2,088,632.963,663,425.38 467,721.35 67,342,432.50- 70,751,956.27- 67,342,432.50 6,400,000.00 70,751,956.27 6,000,000.00 17,420,185.34 5,953,646.77 专项储备
盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 六、22六、23 2,155,185.55 21,006,946.9546,982,317.84 2,154,717.9049,137,035.74116,479,468.24 法定代表人：张安新主管会计工作负责人：任佳佳会计机构负责人：任佳佳 536,265.92 5,510,156.8818,000,069.571,873,232.8919,873,302.4690,625,258.73 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产 附注十五、1十五、
2 十五、3 58 期末余额3,647,238.39 单位：元期初余额 2,198,887.04 4,716,982.391,188,064.73 9,540,223.212,153,765.24 10,519,857.8731,766,131.83 1,846,806.002,842,503.58 6,200,738.432,173,739.87 5,020,300.0820,282,975.00 11,681,609.2612,853,749.2732,007,142.74 7,661,392.409,221,912.9133,329,253.851,161,911.10 油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具 4,755,725.56 11,288,271.503,647,412.25 76,233,910.58108,000,042.4120,000,000.00 4,811,404.51 7,015,548.134,260,252.4767,461,675.3787,744,650.3735,000,000.00 31,068,068.614,079,601.513,211,440.332,431,875.69 1,837,015.43 24,679,455.841,748,444.221,848,492.962,536,822.96 4,615,128.46 62,628,001.57 70,428,344.44 62,628,001.57 6,400,000.00 70,428,344.44 6,000,000.00 59 其中：优先股
永续债 资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计 17,420,185.34 5,953,646.77 2,155,185.55 19,396,669.9545,372,040.84108,000,042.41 536,265.92 4,826,393.2417,316,305.9387,744,650.37 (三)合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列） 附注六、24 六、24 六、25六、26六、27六、28六、29六、30六、31 60 本期金额264,099,060.28264,099,060.28 单位：元上期金额210,551,224.14210,551,224.14 243,223,501.92100,288,400.06 197,500,140.1082,077,608.32 1,111,910.35123,709,387.01 16,139,187.321,974,808.23 -191.05 13,736.38 5,274,079.1095,197,270.4912,330,816.422,620,291.02 74.75 6,113.50 9,870.00 其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润
2.终止经营净利润(二)按所有权归属分类：
1.少数股东损益
2.归属于母公司所有者的净利润
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 六、32六、33六、34六、35 - - 10,000.0020,905,408.242,825,956.95 581,039.3123,150,325.885,811,494.8517,338,831.03 17,253,452.75 85,378.28205,246.8917,133,584.14 17,338,831.0317,133,584.14 205,246.892.752.75 法定代表人：张安新主管会计工作负责人：任佳佳会计机构负责人：任佳佳 13,060,954.04390,826.27290,659.08 13,161,121.232,979,604.7810,181,516.45 10,304,464.66 -122,948.2174,681.02 10,106,835.43 10,181,516.4510,106,835.43 74,681.021.701.70 61 (四)母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业
1 公司年度大事 2017年1月17日公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，并于2月17日，在全国中小企业股份转让系统有限责任公司举行挂牌仪式。
2017年2月，公司被中共西安经济技术开发区工作委员会、西安经济技术开发区管理委员会授予“服务业优秀企业”的称号。
2017年3月，公司被西安饭店与餐饮行业协会评为“2016最具影响力正餐”单位。
2017年5月，公司荣获由中国烹饪协会评定的“中国餐饮30年优秀企业奖”称号。
2017年9月成功举办首届汤包文化艺术节，第一次全面展现了汤包历史文化和底蕴。
2018年1月荣获陕西省餐饮业商会颁发的“2017年度最佳餐饮品牌”奖项。
2 目录 第一节声明与提示
....................................................................................................................
5第二节公司概况........................................................................................................................
9第三节会计数据和财务指标摘要..........................................................................................11第四节管理层讨论与分析......................................................................................................
13第五节重要事项......................................................................................................................
30第六节股本变动及股东情况..................................................................................................
35第七节融资及利润分配情况..................................................................................................
37第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................39第九节行业信息......................................................................................................................
42第十节公司治理及内部控制..................................................................................................
43第十一节财务报告...................................................................................................................
533 释义项目小六汤包、公司、本公司、股份公司汤包有限、有限公司宝鸡小六道安网络、道安科技道品网络、道品科技合乐有限、合乐食品品益有限、品益食品乐鲜有限、乐鲜食品郑州小六兰州小六股东会执行董事有限公司监事股东大会董事会监事会三会 高级管理人员 核心员工 主办券商、中天国富证券全国股份转让系统公司全国股份转让系统证监会会计师事务所律师事务所公司章程《公司法》《证券法》报告期 释义 释义指西安小六汤包餐饮股份有限公司指西安小六汤包餐饮有限责任公司指宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司，公司控股子公司指西安道安网络科技合伙企业（有限合伙）指西安道品网络科技合伙企业（有限合伙）指西安合乐食品有限责任公司指西安品益食品有限责任公司指西安乐鲜食品有限责任公司指郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司指兰州小六汤包餐饮有限责任公司指西安小六汤包餐饮有限责任公司股东会指西安小六汤包餐饮有限责任公司执行董事指西安小六汤包餐饮有限责任公司监事指西安小六汤包餐饮股份有限公司股东大会指西安小六汤包餐饮股份有限公司董事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司监事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司股东大会、董事会、 监事会指西安小六汤包餐饮股份有限公司总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监指由公司董事会提名，并已向全体员工公示和征求意见， 由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准的公司核心人员指中天国富证券有限公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指全国中小企业股份转让系统指中国证券监督管理委员会指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）指陕西圣拓律师事务所指《西安小六汤包餐饮股份有限公司章程》指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指2017年1月1日至2017年12月31日
4 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人张安新、主管会计工作负责人任佳佳及会计机构负责人（会计主管人员）任佳佳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1.实际控制人不当控制风险
2.食品安全风险 重要风险事项简要描述张安新持有公司60.9375%的股份。
股份公司成立后，张安新任公司董事长兼总经理，能够对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项产生重大影响。
虽然股份已经建立了股东大会、董事会、监事会的公司治理机制，且制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等内部规章制度规范经营，但不能排除未来公司的实际控制人通过行使表决权等方式对公司进行不当控制，从而对公司及公司中小股东的利益产生不利影响。
公司所属行业为“H62餐饮业”。
产品质量、产品安全对餐饮服务企业尤为重要。
公司长期以来非常重视食品安全管控防范，公司设有总仓及品控部门，以保证公司的产品质量，但公司主要面对大众消费群体，菜品质量及卫生状况直接关系到消费者的生命健康。
虽然公司已建立健全食品安全与卫生规章制
5 3.公司管理风险
4.劳动用工风险
5.业绩波动风险 度，但仍不能排除因食品安全问题产生的风险。
截至2017年12月31日，公司拥有5家子公司、54家分公 司（不含已注销及正在注销的分公司）为了企业品牌的发展，保证公司各门店的产品质量及服务水平，公司设置了企划部、拓展部、工程部、营运部等部门，制定了一套标准、完善的门店管理制度，来整体控制各门店管理及运营。
但是，若公司管理水平的提升无法跟上门店扩张的速度，则可能出现门店管理滞后从而影响终端销售，进而影响公司市场形象的问题，对经营业绩造成不利影响。
餐饮行业具有人员密集、流动性高的特点，目前公司店面一线人员的年平均流动率为8.63%，相较于总部后台员工2.05%的人员流动性较高，虽然公司已通过内部培训、团队建设、提高薪酬等方式降低人员流动比例，但仍不能排除因人员流动性较高对直营店经营产生的不利影响。
同时，公司未为所有员工缴纳社会保险，鉴于公司目前用工人数较多，且95%以上为农村户籍人员，员工在社保方面更愿意购买其户籍所在地的“新型农村社会养老保险”、“新型农村合作医疗保险”（以下称“两新”）。
同时由于在城镇购房的意愿不强，不愿意缴纳住房公积金，公司目前已经建立了“两新”缴纳补偿机制，由员工提供“两新”缴纳票据公司予以相应报销。
虽然根据《中华人民共和国社会保险法》第20条及第24条之规定，国家建立和完善新型农村社会养老保险制度以及新型农村合作医疗制度，“两新”亦为我国社会保障体系的组成部分，但仍不排除未来劳动用工政策法规变化或地方政策变化需要缴纳或补缴社保费用及存在被有关部门处罚的风险。
截止2017年12月31日公司拥有直营店54家（含宝鸡子公司直营门店、郑州子公司直营门店），预计未来公司门店数量还将进一步增加，由于新设门店营业收入短期内不能完全覆盖新店开设需要的成本费用，会进一步导致收入增长的情况下，
6 净利润出现较大程度的波动。
除采用银联POS机和储值卡消费外，现金收入是餐饮行业 的主要收入实现方式，是餐饮行业的特征，该特征导致公司存
6.现金结算风险 在大量现金收入，由此引发收入完整性以及潜在税务风险问题。
如果未来公司不能很好地执行资金结算内控制度，公司营业收 入的真实性、准确性、完整性无法得到合理保证。
2016
年12月31日、2017年12月31日，公司资产负债率 分别为78.07%与57.81%，该负债主要为流动负债中的短期借款
7.资产负债率高引起的偿债风险 以及应付账款，二者合计在各期末，分别占负债总额的88.06%、 80.53%，公司虽通过提前偿还未到期借款、引入新的投资者等 措施降低资产负债率，但仍有一定的偿债风险。
2016年12月31日、2017年12月31日，公司的流动比率 分别为0.37、0.57。
截止2017年12月31日，公司的短期借款
8.资产流动性风险所引起的短期偿债能力风险 余额为20,000,000.00元，货币资金9,274,947.52元。
若公司不能合理有效地安排运营资金或者无法及时筹集到资金用于支 付银行、供应商的款项，将可能对公司的生产经营产生不利影 响。
截止2017年12月31日，公司各门店采取租赁场所经营， 所租赁房屋中存在五家门店所租用房屋暂时无法办理产权证明 的情形，2016年度、2017年度，该五家门店各期营业收入占当 期营业收入的比例分别为14.86%、12.88%，公司与其签署租赁 协议以来均已按照约定支付租金，实际履行租赁协议，截至本
9.门店租赁产权瑕疵风险 年度报告签署日，未发生过向公司主张权利或引发相关争议的 诉讼，但仍不能排除公司存在租赁场所稳定性风险。
对此，公 司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定 性，将所租房产的产权合法性做为租赁的重要条件。
同时，实 际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在的问题给公司造 10.门店租赁到期对公司带来的经营风
险 成损失的，由其承担全部责任。
因餐饮行业特征，公司开设前期为避免资产购置过重使得
7 11．区域性经营风险本期重大风险是否发生重大变化： 门店经营压力过大，开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，租赁期限一般不少于五年。
2018年12月31日前到期的门店共有6家，6家门店2016年度、2017年度各期营业收入占同期营业收入的比例分别为19.58%、15.62%，虽然公司对于租赁房产采取了提前续签、合同中确定优先续租权等必要的措施，保障房产租赁的稳定性与持续经营，但仍然存在如到期公司门店场地租赁无法续约，将对公司经营产生一定影响的风险。
公司目前共有54家直营店，分别位于西安、宝鸡、郑州、兰州地区。
当区域内出现不可抗力事件，如地震、瘟疫等灾害时，将导致公司营业收入下滑。
伴随着公司扩张计划的实施，直营门店数量将大幅增加。
虽然公司已采取通过区域扩张降低由于区域内不可抗力因素对公司经营造成的损失，但是如果各家门店没有按照公司制度严格管理而影响公司产品质量和服务质量，则可能对公司的整体品牌形象和业务经营造成不利影响；同时在跨区经营过程中，最容易碰到的问题就是各地餐饮文化及口味要求不同，对公司产品接受程度不一致，饮食习惯差异、客户群培育造成对跨区经营过程存在一定影响。
否
8 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 西安小六汤包餐饮股份有限公司XI’ANXIAOLIUSOUPDUMPLINGCO.,LTD小六汤包870618张安新西安市经开区草滩生态产业园草滩四路889号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 徐力群董事会秘书029-83663061029-86536372xiaoliutangbaogf@西安市经开区草滩生态产业园草滩四路889号710014公司董事会办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统1998年11月19日2017年1月17日基础层H住宿和餐饮业-H62餐饮业-H6210正餐服务特色汤包、以家常菜为主的凉热菜协议转让 6,400,0000 张安新张安新
四、注册情况 项目统一社会信用代码 内容626
9 报告期内是否变更否 注册地址注册资本 西安市经开区草滩生态产业园草否 滩四路889号 6,400,000元 是
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址 报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 中天国富证券贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）是信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）田阡、薛永东北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
六、报告期后更新情况 √适用□不适用中天国富证券于2017年12月13日承接小六汤包转持续督导项目，于2018年1月4日取得全国中小企业股份转让系统关于对挂牌公司和主办券商协商一致解除持续督导协议无异议的函。
中天国富证券的注册地址为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）。
2018年1月15日，股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让方式。
10 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期264,099,060.28 62.03%17,133,584.1415,434,657.60 51.15% 46.08% 2.75 上年同期210,551,224.14 61.02%10,106,835.43 9,378,936.98 47.88% 44.43% 单位：元增减比例 25.43%69.52%64.57% - - 1.70 61.76%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末116,479,468.24 67,342,432.5046,982,317.84 7.3457.99%57.81% 0.5713.96 上年期末90,625,258.7370,751,956.2718,000,069.57 3.0080.27%78.07% 0.376.50 单位：元增减比例 28.53%-4.82%161.01%144.67%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期33,166,127.69 67.7538.18 11 上年同期47,416,424.63 152.6035.34 单位：元增减比例 -30.05%-
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期 28.53%25.43%70.30% 上年同期-18.86%0.81%- 增减比例-
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末6,400,000-
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年期末6,000,000- 单位：股增减比例 6.67% 单位：元金额 -524,317.972,773,500.00 11,849.112,261,031.14 565,249.22-3,144.62 1,698,926.54
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √适用□不适用 科目资产处置收益营业外收入 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 0.00 9,870.00 400,696.27 390,826.27 单位：元 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 - - - - 12 第四节
管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司业务立足于餐饮行业，通过直营店为客户提供特色汤包及以家常菜为主的凉热菜，并辅以销售 酒水饮品。
公司的商业模式具体包括：采购模式、生产模式、研发模式、销售模式、市场推广模式和盈利模式。
1．采购模式公司及下属各连锁店实行统一集中采购，公司采购部门负责跟踪市场供给信息，合格供应商的甄选、管理和考核。
根据《采购管理制度》、《供应商管理制度》等制度，通过市场调研每种产品选择三家以上合格供应商，在合格供应商中综合对比选择两家供应商进行试供货，试供货两个月后根据质量、服务最终确定供应商。
2．生产模式公司的生产主要采用“双厨房”模式，即中央厨房粗加工以及门店再处理相结合的模式。
中央厨房主要通过“规模化采购、集约化生产”模式对原材料进行初加工、切配、烹制、冷藏、包装、配送，通过专用设备批量生产制作成成品、预制品、粗加工品，有效保障产品统一的质量、统一的口味。
中央厨房生产加工的成品、预制品、粗加工品配送至各直营店后，直营店厨师需要经过技术部颁发的加工流程、严格的标准进行加热、炒制或直接装盘即可向顾客售卖。
该模式能够保障菜品品质的统
一、口味的统
一，确保核心加工技术的保密性，同时通过集约化采购、加工、配送大大降低生产成本。
3．研发模式公司设立专门的研发部门用于新菜品的研发、现有菜品质量的提升以及批量菜品生产技术研发。
公司研发部人员通过市场调研搜集客户需求制定研发计划，研发部及各直营店厨师经过试制、初试、中试、批量试制、新品评定等环节最终确定新菜品。
公司主要通过同行业交流学习、专业考察、技能培训、激励机制提高研发部及各直营店厨师的研发积极性。
4．销售模式公司主要通过堂食、外卖两种模式进行销售。
堂食销售模式是客户进入各连锁店后，在店内完成点菜、下单、分单、上餐、食用、结账的消费过程。
公司紧随移动互联网发展趋势，通过与外卖平台、团购网站、银行等机构开展合作，拓展直营店销售区域范围，提高直营店营业收入。
公司与百度外卖、美团外卖等外卖平台合作，通过外卖模式向消费者提供餐品配送服务。
5．市场推广模式 13 公司根据各直营店所处商圈将直营店划分为三类：综合商圈直营店、社区直营店及综合体直营店。
(1)综合商圈直营店主要针对多元化消费群体，公司以“环境简洁、舒适温馨、经济快捷”为理念，为消费者提供舒适、经济、快捷的用餐环境，大力开拓外卖市场，开发长期用餐单位客户，同时加大会员卡及工作餐充值卡的销售；
(2)社区直营店主要针对街边或住宅社区消费群体，消费者以一公里范围内小区住户居多。
针对该类型直营店，公司主要通过提升店面舒适度，增加家文化用餐体验，如设置老人、儿童用具及婴儿座椅等，同时提供家宴、寿宴等聚餐特色服务；
(3)综合体直营店主要以家庭及年轻化消费者为目标消费群体，通常设立在集购物休闲、餐饮娱乐、社交为一体的一站式商场内，通过商场强大的辐射和吸引能力，汇集不同区域的人群。
综合体直营店通过提供个性舒适的用餐环境、方便快捷的用餐体验、各类电子支付方式等吸引消费者，同时通过设置自助茶水和自助点菜区节省公司人力，提高工作效率。
该类直营店通过各类网络宣传平台提高品牌知名度和客户满意度，通过网络平台吸引更多的消费者。
6．盈利模式公司通过直营店为客户提供特色汤包、以家常菜为主的凉热菜品以及酒水饮品的销售。
公司的盈利主要来源于特色汤包、凉热菜及酒水饮品的销售收入。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、 (一) 经营情况回顾 经营计划
1、经营业绩情况报告期内，公司实现营业收入264,099,060.28元，较2016年增长了25.43%，实现归属于挂牌公司股东的净利润17,133,584.14元，较2016年增长了69.52%。
公司2017年强化经营管理及品牌竞争力，进一步提升特色汤包产品市场占有率，营业收入呈稳步提 14 升态势。
2、门店运营情况报告期内，公司餐饮业务经营情况平稳。
2017年度公司新开10家直营店：公园南路店、万象城店、 长乐西路店、凤城八路店、金地广场店、大寨路店、奥莱西路店、宝鸡金谷广场店（宝鸡子公司）、郑
州熙地港店（郑州子公司）、亚欧商厦店（兰州子公司）。
截至2017年12月31日，公司下辖直营门店数合计54家，其中西安地区40家，宝鸡地区10家，郑州地区3家，兰州地区1家。
3、食品安全管理情况公司作为中式餐饮服务连锁企业，随着国家对食品安全重视程度的提高，以及消费者食品安全意识及权益保护意识的增强，餐饮行业将食品安全监督和质量控制提升到极高的高度，为了提高食品安全管理质量，公司建成了集采购、加工、仓储、配送为一体的物流供应体系，更好地保证原料的新鲜。
在供应商的遴选方面，公司优先考虑业內知名企业，并要求其必須具备合格的资质，公司已经把食品安全方面的工作，上升到战略的高度予以重视和管理。
4、公司管理情况公司以2016年5月31日为改制基准日，在2016年7月18日正式完成股份公司改制，于2016年9月30日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司递交了在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料，并在2016年12月30日取得《关于同意西安小六汤包餐饮股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，2017年1月17号正式上市新三板。
2017年度，公司管理层依照董事会制定的战略规划和经营目标，继续保持公司业务健康发展，进一步完善组织结构、健全管理制度、加强企业文化建设，提高了公司整体管控水平和整体运行效率。
公司在团队建设、员工培训、企业文化建设、绩效考核方面效果显著，员工综合能力得到明显提升，公司管理、研发、营运、采购等团队建设不断进步，人才队伍进一步强化，为2018年实现新的增长打下良好的基础。
5、公司新获荣誉2017年元月公司被陕西省餐饮业协会授予“十大餐饮品牌”称号，2017年2月，公司被中共西安经济技术开发区工作委员会、西安经济技术开发区管理委员会授予“服务业优秀企业”的称号；2017年3月，公司被西安饭店与餐饮行业协会评为“2016最具影响力正餐”单位；2017年5月，公司荣获由中国烹饪协会评定的“中国餐饮30年优秀企业奖”称号,2018年一月被授予“陕西餐饮2017年度最佳餐饮品牌”称号。
这些荣誉，有助于提高小六汤包的市场占有率，加强公司的持续经营增长能力，肯定了公司的行业 15 地位，为公司未来发展奠定了坚实的基础。
(二)行业情况餐饮行业发展趋势如下：随着收入和生活水平的不断提高，现在人们已经不再满足于吃饱了，而是按照个人的需求要吃好， 吃出健康，吃出新体验。
2017年全国餐饮收入达到39,644.00亿元，同比增长10.70%。
较价格因素而言，随着消费需求的不断升级，消费者更加关注就餐环境，菜品口味以及食品安全情 况。
餐饮消费需求也向多样化多元化方向发展，相应地，餐饮市场竞争激烈，各种业态百花齐放，不再惧怕众口难调。
根据百度地图调查显示，中式正餐仍占据强势主导地位，市场份额最高，占到一半以上，休闲简餐发展迅速，比重已占到16%。
西餐、日本料理、韩国料理等国际美食市场需求也越来越大。
相对于一直最受消费者青睐的川菜已风光不再，麻辣的喜爱度也有所下滑，咸鲜、偏甜等口味更为受欢迎。
“70”后消费群体消费结构相对单
一，根据百度地图调查，90%以上的人对传统中餐依然情有独钟。
当前，“80后”“90后”逐步成为餐饮消费生力军，根据美团点评统计，20-35岁年轻人贡献了餐饮消费74%的订单。
据美团点评研究院发布的《2017年中国外卖发展研究报告》显示，中国在线外卖市场2017年市场规模约为2,046.00亿元，较上一年增长23.00%，在线订餐用户规模接近3亿人。
餐饮外卖外送经过井喷式增长之后，正在步入稳定发展期。
2017年，外卖外送是餐饮业变化最大的部分，消费者对于外卖外送的选择开始从价格导向往品牌导向转移，这是一个从量变到质变的过程，这对已有一定品牌知名度的餐饮企业是个好机会。
随着移动支付用户数量的猛增，移动支付已渗透到人民生活的各个场景，特别是用餐场景引入支付宝、微信等支付方式，其手续费较低、交易方便和安全性的特征，为餐厅和消费者均提供了便利。
调查显示，已有59.70%的消费者在用餐结账时使用移动支付。
根据美团点评大数据显示，2017年1—11月，餐饮消费移动支付渗透率上升了3倍。
经济繁荣发展和可支配收入增加所带来的一个积极结果，就是消费者有更多的钱可以花在营养健康方面，更加注重饮食对身体健康水平的提升。
人们逐渐认识到营养健康问题的重要性，越来越关注饮食中所含的各种成分，并尝试通过调节饮食来预防或控制肥胖、糖尿病、高胆固醇、高血压等健康问题，愈来愈注意在日常饮食上要低油、少盐、低（无）糖。
而且，关注人群正从中老年逐渐扩展至中青年消费群体，区域也从南方向北方、东部向西部延伸，且在一二线城市人群中最为明显。
16 (三)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收账款存货长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款预付账款其他流动资产长期待摊费用递延所得税资产应付工资薪酬其他应付款资产总计 本期期末 金额 占总资产的比重 9,274,947.52 7.96% 5,548,075.04 4.76% 2,725,464.71 2.34% - - 40,759,257.21 34.99% - 0.00% 20,000,000.00 17.17% - - 1,379,637.57 1.18% 11,351,411.26 9.75% 18,525,620.55 15.90% 286,695.75 0.25% 3,698,618.82
816,126.14 116,479,468.24 3.18%0.70%- 上年期末 金额占总资产的比重 4,633,098.78 5.11% 2,248,472.52 2.48% 2,527,509.72 2.79% - - 34,829,774.81 38.43% 1,161,911.10 1.28% 35,000,000.00 38.62% - - 3,010,347.78 3.32% 5,814,506.73 6.42% 8,721,666.08 9.62% 134,665.92 0.15% 2,088,632.96
467,721.35 90,625,258.73 2.30%0.52%- 单位：元 本期期末与上年期末金额变动比例 100.19%146.75% 7.83%- 17.02%-100.00% -42.86%- -54.17%95.23%112.41%112.89% 77.08%74.49%28.53% 资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金报告期末，货币资金期末余额为927.49万元，较上年度期末增加464.18万元，增长了100.19%，主 要原因为本年度经营活动产生现金净流量稳定增长，2017年6月引入外部投资者，优化资产结构，同时
通过新开门店扩大业务规模；
2、应收账款报告期末，应收账款期末余额为554.81万元，较上年度增加329.96万元，增长了146.75%，主要原因为2017年公司持续加大与外卖平台合作，百度、美团、饿了么等外卖平台销售收入较上年度稳步增加，另开通支付宝、微信等第三方收款平台业务，结算存在等待期；
3、预付账款报告期末，预付账款期末余额137.96万元，较上年度期末减少163.07万元，减少了54.17%，主要原因为公司2017年公司发挥集中采购优势，提升议价能力，减少先款后货的供应结算规模，同时加速对于预付款项的到货与发票的催收；
4、其他流动资产 17 报告期末，其他流动资产期末余额1,135.14万元，较上年度期末增加了553.69万元，增长了95.23%，主要原因为2017年公司利用账面资金盈余，购买短期理财产品400.00万元；
5、在建工程报告期末，在建工程期末余额较上年度期末减少116.19万元，减少了100%，主要原因为本公司与西安曲江临潼旅游商业发展有限公司就临潼华清广场店租赁纠纷达成和解协议，西安曲江临潼旅游商业发展有限公司向本公司支付赔款873,213.00元，同时根据工程实际完工情况与供应商减少结算204,027.00元；
6、长期待摊费用报告期末，长期待摊费用期末余额1,852.56万元，较上年度期末增加了980.40万元，增长了112.41%，主要原因为公司2017年新开10家门店，门店装修及天然气改造增加；
7、递延所得税资产报告期末，递延所得税资产期末余额28.67万元，较上年度期末增加了15.20万元，增长了112.89%，主要原因为公司新设兰州子公司，郑州子公司、乐鲜食品子公司尚处在培育期，年度利润亏损确认递延所得税资产；
8、短期借款报告期末，短期借款2,000.00万元，较上年同期减少1,500.00万元，减少了42.86%，主要原因为公司优化资产结构，2017年股权融资1,200.00万元以及利用自有资金结余，归还银行贷款；
9、预收账款报告期末，预收账款期末余额470.81万元，较上年度期末增加了248.36万元，增长了111.65%，主要原因为公司强化会员管理，提升会员满意度和消费粘性，储值会员以及会员储值金额均较上年度增加；10、应付职工薪酬报告期末，应付职工薪酬为369.86万元，较上年同期增加161.00万元，增长了77.08%，主要原因为新开店面以及强化管理团队，新入店面人员和管理人员以及2017年度年终奖金较去年增加；11、其他应付款报告期末，其他应付款期末余额81.61万元，较上年度期末增加了34.84万元，增长了74.49%，主要原因为各类押金、保证金较上年度增加。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 本期 上年同期 18 单位：元本期与上年同期 营业收入营业成本毛利率%管理费用销售费用财务费用营业利润营业外收入营业外支出净利润 金额 264,099,060.28100,288,400.06 62.03%16,139,187.32123,709,387.01 1,974,808.2320,905,408.24 2,825,956.95581,039.31 17,338,831.03 占营业收入的比重37.97%6.11%46.84%0.75%7.92%1.07%0.22%6.57% 金额 210,551,224.1482,077,608.3261.02%12,330,816.4295,197,270.492,620,291.0213,060,954.04390,826.27290,659.0810,181,516.45 占营业收入的比重38.98%5.86%45.21%1.24%6.20%0.19%0.14%4.84% 金额变动比例 25.43%22.19%30.88%29.95%-24.63%60.06%623.07%99.90%70.30% 项目重大变动原因：
1、营业收入2017年公司营业收入实现26,409.91万元，较上年同期增加5,354.78万元，增长了25.43%，主要原 因为公司2017年在保持原有业绩稳定增长的情况下新开设10家门店；
2、营业成本2017年公司营业成本较上年同期增加1,821.08万元，增长了22.19%，主要原因为营业成本随业务 增长而增长；
3、管理费用2017年管理费用较上年同期增加380.71万元，增长了30.88%，主要原因为公司强化营运管理能力， 2017年新增管理人员35人，增长率48.6%，同时调增部分管理人员薪酬引起管理费用增加；
4、销售费用2017年销售费用较上年同期增加2,851.21万元，增长了29.95%，主要原因为2017年公司新开10 家门店，各直营店运营良好，与店面直接相关的水电、房租以及长期待摊费用随之增加；
5、财务费用2017年财务费用较上年同期减少64.55万元，主要原因为公司引入外部投资者，调整资产结构，提 前归还银行贷款，利息支出减少；
6、营业利润2017年营业利润较上年同期增加784.45万元，增长了60.06%，主要原因为公司2017年在保持原 有业绩稳定增长的情况下新开10家门店，同时强化经营管理、增加品牌竞争力、积极开展外卖业务、引入员工股权激励计划、有效控制成本、优化资产结构等各项措施，极大的促进了营业利润的增加；
7、营业外收入 19 2017年度公司营业外收入为282.60万元，主要为收到政府新三板挂牌奖励以及定向增发奖励共计276.35万元；
8、营业外支出2017年度公司营业外支出为58.10万元，主要为公司对部分经营性资产进行更新，产生资产报废损失50.04万元；
9、净利润2017年度公司净利润为1,733.88万元，较上年同期增长了70.30%，主要原因为业务规模增长引起营业利润的增加，同时收到政府补助。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 按产品分类分析： 类别/项目餐饮服务收入其他业务收入合计 本期金额262,979,102.91 1,119,957.3799,944,604.25 343,795.81 上期金额209,959,478.46 591,745.6881,985,538.86 92,069.46 单位：元变动比例 25.25%89.26%21.91%273.41% 本期收入金额262,979,102.91 1,119,957.37264,099,060.28 占营业收入比例%99.58%0.42%100.00% 上期收入金额209,959,478.46 591,745.68210,551,224.14 单位：元占营业收入比例% 99.72%0.28% 100.00% 按区域分类分析：√适用□不适用 类别/项目西安区域北京区域宝鸡区域郑州区域兰州区域合计 本期收入金额208,404,101.83 占营业收入比例%78.91% 41,213,363.8513,395,013.051,086,581.55264,099,060.28 15.61%5.07%0.41% 100.00% 上期收入金额171,966,793.89 686,983.0037,265,994.83 631,452.42- 210,551,224.14 单位：元占营业收入比例% 81.67%0.33% 17.70%0.30%- 100.00% 收入构成变动的原因：报告期内，公司营业收入较去年同期增长25.43%，收入构成变动具体如下:
1、从公司产品模式来看，公司餐饮服务收入较去年同期增长25.25%，主要为公司现有门店业绩稳 20 定增长的情况下，新开10家门店所致；公司其他业务收入较去年同期增长89.26%，主要为公司投资性房地产对外出租以及现有生产场区发生临时性场地租赁所致；
2、从提供服务的区域来看，郑州区域因新门店正式运营业务收入较去年同期增长2,021.30%；西安区域业务收入增长21.19%，宝鸡区域业务收入增长10.59%，报告期新设兰州区域子公司；因北京区域经营状况不佳，2015年公司决议战略性关闭北京区域门店，该区域不再产生业务收入。
(3)主要客户情况公司作为中式餐饮服务连锁企业，主要通过直营店进行终端销售，客户均为终端消费者。
报告期主 要直营店的基本情况： 序号12345 雁塔西路店西影路店东仪路店高新南路店西五路店 客户合计 销售金额8,717,251.638,294,453.808,226,786.238,165,823.807,968,343.2141,372,658.67 年度销售占比3.30%3.14%3.12%3.09%3.02%15.67% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 12 3 45 供应商兴平市丰惠肉食有限公司湛江港洋水产有限公司商洛秦之源食品有限公司西安永兴肉食超市有限公司西安润淼商贸有限公司 合计 采购金额8,469,731.787,751,187.227,164,698.757,099,186.306,672,894.8137,157,698.86 年度采购占比5.56%5.08%4.70%4.66%4.38%24.38% 单位：元是否存在关联关系否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量 本期金额33,166,127.69-23,758,234.99-4,766,043.96 21 上期金额47,416,424.63-9,898,470.78-33,640,928.78 单位：元变动比例 -30.05%140.02%-85.83% 2016年公司收回关联方资金占用净额3,958.14万元，剔除此影响，公司2017年经营活动产生的现金净流入较2016年增加2,533.11万元，主要原因为原有门店业绩稳定增长的情况下新开门店10家，业务规模进一步扩大；
2、投资活动产生的现金流量报告期内，公司投资活动产生的现金净额为-2,375.82万元，主要为公司门店装修以及设备购置等固定资产投入而产生的现金支出2,037.01万元，较上年同期多支出1,044.28万元；
3、筹资活动产生的现金流量报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为-476.60万元，较上年度同期增加2,887.49万元，主要原因如下：①报告期内公司吸收外部投资，吸收投资收到的现金较上年度同期增加1,118.00万元；②本期未发生股利分配，上年同期分配股利产生现金流出1,140.00万元；③本期未发生同一控制下企业合并，上年同期收购宝鸡小六90.00%的股权，支付股权转让款492.20 万元。
(四)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况 截止报告期末，公司有5家子公司，分别为宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司、西安合乐食品有限责任公司、郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司、兰州小六汤包餐饮有限责任公司以及西安乐鲜食品有限公司。
1、报告期净利润占公司净利润10%以上的子公司：宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司，成立于2004年4月7日，法定代表人张安新，注册资本为人民币60万元，统一社会信用代码为93G，注册地址为陕西省宝鸡市高新开发区英达路1号。
经营范围：预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，热食类食品制售，冷食类食品制售，自制饮品制售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2017年主营业务收入为4,121.34万元，占合并营业收入15.61%，2017年净利润330.81万元，占合并净利润19.08%。
2、报告期内公司新增一家子公司，具体情况如下：公司名称：兰州小六汤包餐饮有限责任公司成立日期：2017年8月15日取得方式：设立取得 22 注册号：91620102MA72G22X73持股比例：75%公司住所：甘肃省兰州市城关区中山路120号亚欧商厦7F-012经营范围：餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、委托理财及衍生品投资情况报告期内，为提高资金使用效益，公司将闲置资金500.00万元购买招商银行朝招金（多元稳健型） 理财计划，900.20万元购买中信证券国债逆回购产品，共取得收益13,736.38元，截至2017年12月31日，公司已收回理财产品本金1,000.20万元及收益13,736.38元，结余400.00万元中信证券国债逆回购产品。
(五)非标准审计意见说明□适用√不适用(六)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正√适用□不适用 根据财政部于2017年4月28日印发了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会〔2017〕13号），修订后的准则自2017年5月28日起在所有执行企业执行。
本次会计政策将修改财务报表列报，单独列报持有待售资产、持有待售负债。
同时，在利润表中的“营业利润”项目之上增加列报“资产处置收益”项目，计入资产处置收益的非流动资产处置损益在该项目中反映。
公司对2017年1月1日存在的资产处置收益采用追溯调整法处理。
该变更对公司净利润、所有者权益、现金流量等财务状况及经营成果无重大影响。
2017年报对2016年度报表披露口径做重分类，由营业外收入重分类至资产处置收益9,870.00元。
根据财政部于2017年5月10日修订了《企业会计准则第16号—政府补助》（财会〔2017〕15号），修订后的准则自2017年6月12日起在所有执行企业执行。
本次会计政策将修改财务报表列报，与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
同时，在利润表中的“营业利润”项目之上增加列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。
公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理。
该变更对公司净利润、所有者权益、现金流量等财务状况及经营成果无重大影响。
除上述所述事项外，本公司无其他重大会计政策变更影响。
23 (七)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 本公司合并财务报表范围包括宝鸡市小六汤包餐饮有限责任公司、郑州小六汤包餐饮服务有限责任公司、西安合乐食品有限责任公司、西安乐鲜食品有限责任公司、兰州小六汤包餐饮有限责任公司5家子公司。
与上年相比，因新设合并增加兰州小六汤包餐饮有限责任公司1家子公司；因吸收合并注销西安品益食品有限责任公司。
(八)企业社会责任
1、公司2017年新拓店面10家，解决农村剩余劳动力两百余人；
2、公司2017年与多家高校、职业技术学院建立校企合作关系，为大学生就业见习提供平台岗位， 接收80余名见习实习大学生。
3、公司与陕西省青年企业家协会联手组织爱心扶贫公益活动，炎炎夏日为环卫工人送去慰问。
三、持续经营评价 公司对服务流程、产品研发、对外采购等各环节进行严格把控和不断提升，同时结合自身的商业模式，围绕中央采购和集中加工，合理选择市场定位，公司通过合理市场扩张，强化企业内控等措施规避风险，已经具备良好的持续经营能力。
1、公司严格按照《公司法》和公司章程的规定，建立了完善的治理机构，形成了股东大会、董事会、监事会、管理团队等分级授权管理的机制，有效保证公司顺利运行。
2、公司重视人才使用，不断提升企业竞争力，同时对于管理层和骨干人员，采取相应的绩效激励措施，开展股权激励，以保持公司管理层和技术团队的稳定以及对核心技术的有效保护。
3、公司产品主要由中央厨房根据不同食材的特点进行成品、预制品、粗加工处理。
公司的中央厨房具备以下特点： ①通过中央厨房集约化采购、生产、加工及物流配送，保障公司统一标准、统一口味、统一质量；②集约化采购、生产、加工，降低公司生产成本；③能够满足公司多元化自制品的发展需求，目前公司自制品主要有豆芽、豆腐、酱肉、酱鸭、香料、粉料、调料等，通过自制食材的“无添加”能够保证食品的绿色、健康、环保；④通过自有的物流配送，缩短物料的流转周期，有效保障食品安全。
报告期内，公司主营业务突出，营业收入持续增长，当前资产负债结构合理，经营情况良好，发展前景广阔，保持有良好的独立自主经营能力。
会计核算、财务管理、风险控制等各项内部体系运行良好； 24 主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。
因此，公司具备持续经营能力，报告期内，不存在：①营业收入低于100万元；②净资产为负；③连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；④存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；⑤实际控制人失联或高级管理人员无法履职；⑥拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；⑦主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、 原材料）等以上影响公司持续经营能力的重大不利风险。
四、未来展望 是否自愿披露□是√否
五、 (一) 风险因素 持续到本年度的风险因素
1、实际控制人不当控制风险：报告期内，公司实际控制人为自然人张安新。
张安新持有公司60.9375%的股份。
股份公司成立后，张安新任公司董事长兼总经理，能够对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项产生重大影响。
虽然股份公司已经建立了股东大会、董事会、监事会的公司治理机制，且制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等规章制度，但不能排除未来公司的实际控制人通过行使表决权等方式对公司进行不当控制，从而对公司及公司中小股东的利益产生不利影响。
针对上述风险，公司将严格按照《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等内部规章制度规范经营。
2、食品安全风险：小六汤包的主营业务是以特色汤包为主，辅之以凉热菜的中式餐饮服务连锁企业，主要提供以“小六汤包”品牌为主的特色精品正餐服务。
公司所属行业为“餐饮业”。
产品质量、产品安全对餐饮服务企业尤为重要。
公司长期以来非常重视食品安全管控防范，公司设有总仓及品控部门，以保证公司的产品质量，但公司主要面对大众消费群体，菜品质量及卫生状况直接关系到消费者的生命健康。
如果公司在原材料采购、生产、配送等过程中的质量控制措施不能满 25 足国家法律、法规以及行业的规定或消费者的需求，将可能对公司的生产经营带来不利影响。
同时，
国家对餐饮行业食品的监管越来越严格，2015年10月1日施行的新的《食品安全法》对食品安全的要求更加严格，国家及地方出台的一系列政策均对餐饮行业的食品安全作出明确规定及要求，对于不符合食品安全要求的餐饮企业施行食品召回、公开披露、警告、罚款等处罚措施。
若公司出现食品安全、被媒体曝光等问题，将可能对公司的声誉和经营方面带来不利影响。
针对上述风险，公司建立健全食品安全与卫生规章制度：《产品安全防护管理制度》、《产品质量检验制度》、《原辅料采购与验证管理制度》、《不合格品管理制度》、《不安全食品召回制度》、《食品安全自查制度》等，从制度规范上确保食品安全；内部设立了品控部为公司食品监督管理部门，部门配置食品科学与工程管理专业专职人员，从原料的验收化验、生产加工环节、成品的抽检留样、物流配送过程、店面销售的质量监督全方位进行把控；同时对员工以月为单位，开展各类安全培训讲座知识，管理人员每年参加外部机构组织的食品安全培训不低于40小时，从而有力的保障食品安全知识的更新，进而降低食品安全风险。
3、公司管理风险：截至2017年12月31日，公司拥有5家子公司、54家分公司（不含已注销及正在注销的分公司），5家子公司均处于正常经营状态，54家分公司中其中10家分公司均为新设立。
同时结合整体区域布局，预计未来公司门店数量还将进一步增加。
为了企业品牌的发展，保证公司各门店的产品质量及服务水平，公司设置了企划部、拓展部、工程部、营运部等部门，制定了一套标准、完善的门店管理制度，来整体控制各门店管理及运营。
但是，若公司管理水平的提升无法跟上门店扩张的速度，则可能出现门店管理滞后从而影响终端销售，进而影响公司市场形象的问题，对经营业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司已于2015年建立健全新开闭店流程制度，进一步完善直营店的标准化、精细化管理，有效降低新开直营店选址不当对公司带来的风险；为更好控制风险，目前公司已制定了《西安小六汤包餐饮股份有限公司对外投资管理制度》，就对外投资决策和管理机构、投资的实施、投资企业的管理进行了详细规定，促使公司本部及各分支机构加强规范运作，对分支机构在组织、资源、资产、投资、财务等公司运作方面进行内部控制。
4、劳动用工风险：餐饮行业具有人员密集、流动性高的特点，虽然公司已通过内部培训、团队建设、提高薪酬等方式降低人员流动比例，但仍不能排除因人员流动性较高对直营店经营产生的不利影响。
同时，公司未为所有员工缴纳社会保险，鉴于公司目前用工人数较多，且95%以上为农村户籍人员，员工在社保方面更愿意购买其户籍所在地的“新型农村社会养老保险”、“新型农村合作医疗保险”（以下称“两新”）。
同时由于在城镇购房的意愿不强，不愿意缴纳住房公积金，公司 26 存在因未所有员工缴纳社保而被有关部门处罚的风险。
针对上述风险，根据不同情况，公司建立了社保缴纳及公积金缴纳制度，以及“两新”缴纳补 偿机制，由员工提供“两新”缴纳票据公司予以相应报销。
针对应缴纳社保而未缴纳的农村户口员工，由其自行缴纳城镇社会保险或新型农村社会养老保险，并凭借缴纳凭证从公司领取社保补贴，同时公司控股股东、实际控制人张安新及一致行动人袁晶出具承诺承担由于公司的各项社会保险金和住房公积金缴纳事宜存在或可能存在的瑕疵问题带来的风险。
5、业绩波动风险：截止2017年12月31日公司拥有直营店54家，预计未来公司门店数量还将进一步增加，由于新设门店营业收入短期内不能完全覆盖新店开设需要的成本费用，会进一步导致收入增长的情况下，净利润出现较大程度的波动。
针对上述风险，后期公司将妥善控制门店开设速度，谨慎根据多种综合因素和市场实际调查结果，并结合公司产品的特质确定合适的经营地点。
在选好恰当地址开店营业后，随时注意与公司相关的城市规划变化、周边消费市场兴衰、地区人口数量与质量变化等因素，提前作好对业绩波动风险的应变准备。
6、现金结算风险：除采用银联POS机和储值卡消费外，现金收入是餐饮行业的主要收入实现方式，是餐饮行业的特征，如果未来公司不能很好地执行资金结算内控制度，公司营业收入的真实、完整性无法得到高水平的保证。
针对上述风险，公司已经有针对性地制定相应的现金管理和收入结算内部控制制度，如《收支两条线规定》、《收款流程及收款人员任职资格与岗位职责》等制度，以防范该结算风险。
公司使用饮食通餐饮管理系统进行点餐，点餐服务员根据客户的需求在该系统上选定菜品，菜品价格由公司统一后台设置，服务员没有修改价格的权限，点餐完毕后，客户选定的菜品会通过系统传递给后厨，后厨进行备菜和上菜，客户用餐结束后，由收银系统自动打出账单，一式两联，由客户按照刷卡、付现或者挂账进行结算。
每日收档后，由收银员打印系统班结表，由收银员核对当日收现金额以及刷卡挂账金额，无误后，餐厅经理签字。
当日所收现金存放至各直营店保险柜，各直营门店安置有安防报警系统，直接联网公安机关报警电话；第二日将现金存入公司指定银行账户，并将班结表附同现金存款单、银行刷卡POS单以及挂账明细递交财务部，由财务部收入核算岗位人员进行全套资料核对与确认后入账，报表所列收入总额与纳税申报表收入一致，确保纳税收入完整。
7、资产负债率高引起的偿债风险：2016年12月31日、2017年12月31日，公司合并报表资产负债率分别为78.07%、57.81%，公司虽通过提前偿还未到期借款、引入新的投资者等措施降低资产负债率，但仍有一定的偿债风险。
27 针对上述风险，公司将通过留存收益，进一步降低公司资产负债率；及时梳理到期的应付账款，最大限度地挖掘应付账款价值的同时，不影响公司声誉。
8、资产流动性风险所引起的短期偿债能力风险：2016年12月31日、2017年12月31日公司的流动比率分别为0.37、0.57，2017年12月31日公司的短期借款余额为20,000,000.00元，货币资金为9,274,947.52元。
针对上述风险，公司将积极拓宽融资渠道，通过以下几点应对措施，降低公司偿债风险：第
一，充分利用股票发行等多种融资渠道和方式引进战略投资者，解决资金流动性风险；第
二，强化流动资产管理，加强资金预算管理制度并监督制度的执行情况，强化财务监督与资金预警机制，合理安排资金，降低未能及时支付应付供应商货款而引起的商业信誉风险；第
三，继续加大与银行的合作力度，提高授信额度；第
四，提高产品知名度和市场占有率，进一步增强营运能力，密切关注偿债能力指标变化，通过综合运用多种融资方式，严控债务风险。
9、门店租赁到期对公司带来的经营风险：因餐饮行业特征，公司开设前期为避免资产购置过重使得门店经营压力过大，开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，租赁期限一般不少于五年。
报告期末，公司将于2018年12月31日前到期的门店有六家（大庆路店、文艺路店、东关店、东仪路店、雁塔西路店、韦郭路店），该门店2016年度、2017年度各期营业收入占同期营业收入的比例分别为19.58%、15.62%，其中于2018年6月30日前到期的门店已完成租赁期续约工作。
虽然公司对于租赁房产采取了提前续签、合同中确定优先续租权等必要的措施，保障房产租赁的稳定性与持续经营，但仍然存在如到期公司门店场地租赁无法续约，将对公司经营产生一定影响的风险。
针对上述风险，公司成立专门的拓展部，对于租赁合同进行维护与管理，同时在签署合同时着重注意合同期限长短问题，并加强内部规范，树立良好的口碑，建立与出租方的良好合作关系。
10、门店租赁产权瑕疵风险：截止2017年12月31日，公司各门店采取租赁场所经营，所租赁房屋中存在五家门店所租用房屋暂时无法办理产权证明的情形，2016年度、2017年该五家门店各期营业收入占当期营业收入的比例分别为14.86%、12.88%，公司与其签署租赁协议以来均已按照约定支付租金，实际履行租赁协议，截至本年度报告签署日，未发生过向公司主张权利或引发相关争议的诉讼，但仍不能排除公司存在租赁场所稳定性风险。
针对上述风险，公司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定性，将所租房产的产权合法性做为租赁的重要条件；公司建立稳定的核销政策，各门店的装修摊销期为60个月，并根据上述公司内部控制政策，门店的租赁期限一般为五年，建立了《小六汤包市场餐厅开闭店标准流程》，对各门店的选择予以规范。
同时，公司实际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在 28 的租赁合同问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
11、区域性经营风险：公司目前共有54家直营店，分别位于西安、宝鸡、郑州、兰州地区。
当区域内出现不可抗力事件，如地震、瘟疫等灾害时，将导致公司营业收入下滑。
伴随着公司扩张计划的实施，直营门店数量将大幅增加。
如果各家门店没有按照公司制度严格管理而影响公司产品质量和服务质量，则可能对公司的整体品牌形象和业务经营造成不利影响；同时在跨区经营过程中，最容易碰到的问题就是各地餐饮文化及口味要求不同，对公司产品接受程度不一致，饮食习惯差异、客户群培育造成对跨区经营过程存在一定影响。
针对上述风险，公司已制定区域扩张计划，公司结合人力、房租、原材料、税收等几大经营控制点的占比以及市场基本属于平稳因素分析，公司对周边高铁3小时到达圈的城市进行调研，积极扩张外地市场布局，分散区域经营风险。
减少的风险
1、环保、消防验收手续不齐带来的行政处罚风险：报告期初，公司分、子公司中有三家门店因租赁所在外部环保手续未办理，导致门店未办理环保手续，公司一直着手协调办理环评手续，上述3家门店分别于2017年1月6日、2017年1月9日、2017年1月18日取得正式建设项目环境影响登记表，截止报告出具日，该项风险已消除。
公司长缨西路店租赁所在综合体消防手续问题，导致门店未能取得消防手续，该门店已于2017年6月30日取得消防检查合格手续，截止报告出具日，该项风险已消除。
2、门店各瑕疵事项对公司的总体影响：鉴于餐饮行业特征，公司开设连锁门店的物业房产均属租赁性质，门店存在租赁到期、租赁产权瑕疵、环保、消防验收手续不齐对公司经营带来的风险，其中，截止报告出具日，环保、消防验收手续不齐带来的行政处罚风险已消除，另门店租赁到期、产权瑕疵问题已在《重要风险提示》中做出详尽描述，故该风险项描述予以删除。
(二)无 报告期内新增的风险因素 29 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否√是□否√是□否 √是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
五.二.(五)
五.二.(六)
二、 (一) 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 具体事项类型
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 总计 预计金额 单位：元发生金额 286,680.00286,680.00 286,680.00286,680.00 (二)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 关联方张安新、袁晶张安新、袁晶 交易内容关联方担保关联方担保 交易金额12,000,000.0030,000,000.00 是否履行必要决策程序是 是 临时报告披露时间 2016年12月30日2017年3月23 单位：元临时报告编 号公开转让说明书2017-002 30 张安新、袁晶李养正韩安 总计 关联方担保收购股权收购股权 - 35,000,000.00是 110,000.00是 175,268.03是 77,285,268.03 - 日2016年12月30日2017年4月25日2017年4月25日 - 公开转让说明书2017-017 2017-017 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：张安新、袁晶为公司提供的1,200.00万元担保仍在执行中；张安新、袁晶为公司提供的3,000.00 万元担保于2018年4月6日到期；张安新、袁晶为公司提供的3,500.00万元担保于2017年6月20日到期。
公司收购李养正持有的合乐有限30%股权及韩安持有的品益有限30%股权的事项已经于2017年5月完成。
公司与关联方进行的与日常经营相关的偶发性关联交易属于正常的商业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
(三)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
1、收购资产情况①为了增强公司对子公司的控制，利于公司未来扩大经营规模及范围，以此符合公司中长期发展战略，对公司未来财务状况和经营成果起到积极的作用。
公司与李养正先生、韩安先生签订《股权转让协议》，收购李养正先生持有的公司控股子公司合乐有限30%的股权，收购韩安先生持有的公司控股子公司品益有限30%的股权。
本次收购完成后，公司持有合乐有限及品益有限100%的股权，合乐有限、品益有限将成为公司的全资子公司。
②审议程序公司已于2017年5月10日举行的2017年第二次临时股东大会审议了该事项。
③收购价格及作价依据本次定价以合乐有限、品益有限截至2017年3月31日未经审计的净资产为基础，双方在平等、自愿、协商一致的基础上达成协议价格。
经双方友好协商，公司以110,000.00元（壹拾壹万元整）的价格受让李养正先生持有的30%的股权。
本次股权转让后，公司持有合乐有限100%的股权。
公司以 31 175,268.03元（壹拾柒万伍仟贰佰陆拾捌元叁分）的价格受让韩安先生持有的30%的股权。
本次股权转让后，公司持有品益有限100%的股权。
④收购进展报告期内，公司已完成合乐有限、品益有限的工商变更手续。
⑤本次收购资产对于公司的影响本次交易增强了公司对子公司的控制，有利于公司未来扩大经营规模及范围，符合公司中长期发展战略，对公司未来财务状况和经营成果起到积极的作用。
2、吸收合并全资子公司①为贯彻公司发展战略，对公司下属全资子公司进行资源整合，公司全资子公司合乐有限吸收合并公司全资子公司品益有限。
吸收合并完成后，合乐有限为存续方，品益有限予以注销。
②审议程序2017年6月9日召开了第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于子公司西安合乐食品有限责任公司吸收合并子公司西安品益食品有限责任公司的议案》，根据《公司章程》相关规定，此事宜为公司董事会审议权限，无需提交股东大会审议。
③吸收合并的目的及对公司的影响1）降低管理成本，提高运营效率，更好的实现公司资源优化配置。
2）合乐有限、品益有限为公司的全资子公司，其财务报表已纳入公司的合并报表范围内，因此，本次吸收合并不会对公司财务状况产生较大的影响，不会损害公司及股东利益。
3、对外投资①公司与王新宇、吴文辉、张恩卫、梁晓娟共同出资设立控股子公司兰州小六汤包餐饮有限责任公司，注册地为兰州市，注册资本为人民币200万元，其中公司出资人民币150万元，占注册资本的75%，王新宇以货币方式出资24万元，占注册资本的12%；吴文辉以货币方式出资10万元，占注册资本的5%；张恩卫以货币方式出资10万元，占注册资本的5%；梁晓娟以货币方式出资6万元，占注册资本的3%。
②审议程序公司已于2017年7月17日举行的第一届董事会第十一次会议审议了该事项。
③本次收购资产对于公司的影响本次公司对外投资设立控股子公司是基于公司业务发展的需求，优化公司战略布局，发挥公司渠道优势，扩大市场份额，提高公司盈利能力，预计最终将对公司财务状况和经营成果产生积极影响。
32 (四)股权激励情况为进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制,倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动 管理者和核心骨干员工的积极性，吸引和保留优秀人才，保证公司的长期稳健发展，公司于2017年10月23日对公司董事、监事、高管和核心员工共计24人进行了股权激励。
本次股权激励采取限制性股权激励的方式，激励对象获得激励股权的方式为间接持股：激励对象根据《股权激励方案（草案）》确定的授予额度，自筹资金认购公司股东道安网络的合伙份额，从而间接持有公司股权。
以上事宜已经过公司第一届董事会第十四次会议以及公司2017年第五次临时股东大会审议通过。
道安网络已于2017年12月6日完成工商管理部门的合伙人变更事宜。
(五)承诺事项的履行情况公司在申请挂牌时曾作出的如下承诺：
1、公司董事、监事、高级管理人员已作出《避免同业竞争承诺函》、《公司董事、监事及高级管理 人员关于诚信状况的书面声明》等承诺。
2、公司高级管理人员出具了高级管理人员不存在双重任职的声明：高级管理人员均已与公司签订 了劳动合同，不存在违反《公司法》等法律、法规规定的双重任职情形，均在公司履职和领取报酬。
3、公司建立了较为严格的新店开设选址标准，充分考虑租赁的稳定性，将所租房产的产权合法性 做为租赁的重要条件。
对此，实际控制人张安新作出承诺，若因租赁存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
4、公司针对应缴纳社保而未缴纳的农村户口员工，由其自行缴纳城镇社会保险或新型农村社会养老保险，并凭借缴纳凭证从公司领取社保补贴，同时公司控股股东、实际控制人张安新及一致行动人袁晶出具承诺承担由于公司的各项社会保险金和住房公积金缴纳事宜存在或可能存在的瑕疵问题带来的风险。
5、报告期内，公司及各分、子公司并未受到消防处罚。
同时公司股东、实际控制人及一致行动人已经出具书面承诺：“公司已经向主管消防机关递交了消防检查资料及申请；同时承诺若因消防许可手续瑕疵导致的相关行政主管部门处罚，其将无条件承诺承担公司的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款及其他相关费用。
”
6、即将到期的门店，公司出具《关于门店租赁期限的说明与承诺》中约定“公司成立专门的拓展部，对于租赁合同进行维护与管理，所有的租赁合同文书均保障公司对于租赁房产的优先续租权的约定， 33 并于合同到期前半年即启动续签谈判，提前三个月完成合同续租。
”同时，公司实际控制人张安新作出
承诺，若前述门店到期前3个月内因为租赁期满无法延续存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
7、公司各门店装修费摊销期为60个月，根据公司内部控制政策，公司门店租赁合同的期限一般为五年，截至2017年12月31日，公司在经营的各门店的租赁协议均正常履行，未发生关于租赁产权瑕疵引起的争议或诉讼。
同时，公司实际控制人张安新作出承诺，若因前述租赁存在的问题给公司造成损失的，由其承担全部责任。
8、公司承诺在所租赁场地综合体大环评齐全后及时为分店办理环评验收手续。
同时公司控股股东、实际控制人及一致行动人已经出具书面承诺，若因环保许可手续瑕疵而致的相关行政主管部门处罚，其将无条件承担公司的补缴款项、滞纳金或行政罚款及其他相关费用。
9、公司实际控制人张安新与一致行动人袁晶出具了《避免同业竞争承诺》。
上述1-9项承诺履行情况：报告期内，上述承诺均已严格履行，未有违背承诺事项发生。
10、公司实际控制人张安新与一致行动人袁晶出具了《关于怡园路店、凤城五路店、长缨西路店消防合格证办理情况的说明与承诺》。
承诺：公司已经向主管消防机关递交了消防检查资料及申请，未能取得消防机关消防检查手续的，将予以闭店进行停业整顿，直至完成消防主管机关的检查方可开店营业；若分公司后期因未及时取得消防合格证问题受到相关部门处罚或因该问题给公司的经营带来任何损失，由其承担全部损失。
承诺履行情况：公司在2016年12月28日已取得怡园路店、凤城五路店消防检查合格手续，2017年6月30日长缨西路店取得消防检查合格手续，三家门店均在取得消防手续后恢复营业。
上述承诺已严格履行，未有违背承诺的事项发生。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产固定资产无形资产 总计 权利受限类型抵押抵押 - 账面价值25,339,989.10 4,408,000.0029,747,989.10 占总资产的比例21.75%3.78%25.53% 单位：元发生原因银行借款抵押银行借款抵押 - 注：固定资产及无形资产为银行借款抵押属于公司正常经营所需，不会对公司产生不利影响。
34 第六节股本变动及股东情况
一、 (一) 普通股股本情况 普通股股本结构 无限售条件股 份 有限售条件股 份 股份性质 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 数量 期初 00 比例%- 本期变动 1,675,000975,000 006,000,0003,900,000 100.00%65.00% -1,275,000-975,000 006,000,000 - 400,000 单位：股 期末 数量 比例% 1,675,00026.1719% 975,00015.2344% 004,725,0002,925,000 73.8281%45.7031% 006,400,000
4 (二)普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股份数量
1 张安新 3,900,000 -3,900,00060.9375%2,925,000 975,000
2 袁晶 1,500,000 -1,500,00023.4375%1,000,000 500,000
3 西安道安网络600,000 -600,0009.375%400,000 200,000 科技合伙企业 （有限合伙）
4 陕西供销合作 -400,000400,000 6.25%400,000
0 发展创业投资 合伙企业（有限 合伙） 合计 6,000,000400,0006,400,000100.00%4,725,000 1,675,000 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 前十名股东间相互关系说明：股东张安新与袁晶为夫妻关系，二人共同设立了道安网络。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用 35
三、 (一) 控股股东、实际控制人情况 控股股东情况 张安新先生直接持有公司3,900,000股，占公司总股本的60.9375%，张安新为道安网络的执行事务合伙人，道安网络持有公司9.375%股份。
张安新，男，1971年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，2003年9月获得西安交通大学管理学院EMBA结业证书。
1989年8月至1991年08月，任西安半坡饭店厨师；1991年9月至1994年8月，任怡悦宾馆厨师，1994年9月至1998年10月，从事个体经营；1998年11月至2016年7月，任有限公司执行董事、总经理，2004年4月至今任宝鸡小六执行董事、法定代表人；2016年10月至今，任郑州小六法定代表人。
2016年7月至今，任股份公司董事长、总经理。
现任股份公司董事，任期三年。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
(二)实际控制人情况 公司实际控制人为张安新先生，张安新先生与袁晶女士二人系夫妻关系，二人于2016年6月签署了《一致行动协议》，对有关公司经营发展的重大事项达不成一致意见时，以股权较多的人的意见为共同的一致意见，张安新目前直接持有公司60.9375%股份，对公司的投资方向、经营管理、人事任免等事项能够产生重大影响，在事实上形成对公司控制的局面，能够实际支配股份公司的重大经营决策，因此张安新为公司实际控制人。
36 第七节融资及利润分配情况
一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用□不适用 发行新增方案股票公告挂牌时间转让 日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 20172017 30400,00012,000,000 - 年4年
6 月25月29 日日 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 - -
1 单位：元/股发行对象募集中信资金托及用途资管是否产品变更家数 -是 募集资金使用情况：公司2017年第一次股票发行共募集资金人民币1,200万元，用于归还金融机构贷款，此举有利于 降低公司金融机构借贷规模，降低资产负债率，优化公司的资本结构，提高公司生产经营的抗风险能力和持续经营能力。
公司召开第一届董事会第十四次会议，第一届监事会第七次会议，2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途》的议案，将募集资金存放利息净额共计3600元用于补充流动资金。
截止2017年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币12,003,600.00元（含募集资金存放利息净额3,600.00元），其中1,200.00万元用于归还金融机构贷款，剩余3,600.00元用于补充公司流动资金。
公司募集资金的使用用途、使用情况与公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借与他人、委托理财等情形。
公司股票发行符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求。
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 37
三、债券融资情况 □适用√不适用债券违约情况□适用√不适用公开发行债券的特殊披露要求□适用√不适用
四、间接融资情况 √适用□不适用 融资方式 融资方 银行借款银行借款银行借款银行借款银行借款 合计 广发银行西安分行招行银行西安分行文景路支行招行银行西安分行文景路支行民生银行西安分行民生银行西安分行 - 融资金额20,000,000.00 利息率% 存续时间 5.00%2017.4.14-2018.4.13 单位：元是否违约否 3,000,000.00 5.66%2017.1.22-2017.12.21否 6,000,000.00 5.66%2017.3.17-2017.12.21否 12,000,000.00 5.44%2017.3.23-2017.6.20否 35,000,000.00 4.57%2016.4.19-2017.4.19否 76,000,000.00 - - - 违约情况□适用√不适用
五、利润分配情况 (一)报告期内的利润分配情况□适用√不适用(二)利润分配预案√适用□不适用 项目年度分配预案 每10股派现数（含税） 每10股送股数 单位：元/股每10股转增数 15 38 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 (一) 董事、监事、高级管理人员情况 基本情况 姓名张安新乔向利吴新兴任佳佳 肖武辉 职务 董事长、总经理董事、副总经理董事、副总经理董事、董事会秘书、财务总监董事 性别男女男女 男 年龄48425238 42 学历初中学历中专学历大专学历本科学历 硕士学历 马新辉 监事会主席女 39 本科 张波柳喜哲 职工代表监事职工代表监事 男 36 大专 女 37 初中 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 任期 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 2016年07月-2019年07月 是否在公司领取薪酬是 是 是 是 2017年07月 否 -2019年07月 2016年09月 是 -2019年07月 2016年07月 是 -2019年07月 2016年09月 是 -2019年07月
5 3
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事长张安新为公司高级管理人员、控股股东、实际控制人。
公司董事、监事、高级管理人员相互 之间及与控股股东、实际控制人间不存在任何关系。
(二)持股情况 姓名张安新乔向利 职务 董事长、总经理董事、副总经理 期初持普通股股数3,900,000 - 数量变动 39 期末持普通股股数3,900,000 期末普通股持股比例% 60.9375% 单位：股期末持有股票期权数量 吴新兴 董事、副总经 - 理 任佳佳 董事、董事会 - 秘书、财务总 监 肖武辉 董事 - 马新辉 监事会主席 - 张波 职工代表监事 - 合计 - 3,900,000 0
3,900,00060.9375%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 □是√否□是√否□是√否□是√否 姓名 王新宇肖武辉吴新兴 期初职务 董事董事 变动类型（新任、换届、离任）离任新任新任 期末职务 无董事董事、副总经理 变动原因 个人原因投资机构派驻公司发展需求 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1.肖武辉，男，1976年8月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士。
1999年毕业于西北大学经 济管理学院，获经济学士学位，2004年毕业于西安交通大学管理学院，获得工商管理硕士学位。
1999年7月至2001年3月在联想控股股份有限公司系统集成本部担任项目经理；2001年3月至2003年9月在神州数码（中国）有限公司系统集成本部任项目经理；2004年6月至2009年8月在华为技术有限公司全球销售部任高级行销经理；2009年9月至2011年3月在北京景行数创信息科技有限公司任常务副总经理；2011年3月至今，在知守投资控股有限公司担任副总经理；2014年12月至今，在北京景行数创信息科技有限公司任监事，任期三年；2015年11月至今，在陕西供销知守基金管理有限公司担任副总经理；2015年11月至今，在陕西知守投资管理有限公司担任副总经理；2016年5月至今在陕西金合信息科技股份有限公司担任董事，任期三年；2016年6月至今，在西安童乐网络科技有限公司担任董事，任期三年；2017年7月至今，在西安小六任董事，任期三年。
2.吴新兴，男，1966年3月生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历；2010年取得西北大学EMBA结业证书；1986年3月至1989年5月，任西安万年饭店领班；1989年6月至1991年2月，任喜来登 40 大酒店主管；1991年3月至1996年8月，任西安大酒店行政总厨；1996年9月至1999年11月，任美国熊猫餐厅主厨；1999年12月至2000年6月，任好年冬餐厅行政总厨；2000年7月至2003年8月，任中华小馆行政总厨；2003年10月至今，任小六汤包技术总监；2004年4月至今，任宝鸡小六监事；2016年8月至今，任合乐有限法定代表人、执行董事，被聘任为合乐有限经理；2016年10月至今任品益有限法定代表人、执行董事、被聘任为品益有限经理；2016年10月至今任乐鲜食品法定代表人、执行董事、被聘任为乐鲜食品经理；2016年7月至今，任股份公司董事，任期三年。
2017年7月至今，任股份公司副总经理。
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类销售人员生产人员技术人员行政管理人员财务人员服务人员 员工总计 期初人数1102176210 1,5621,754 期末人数1133209215 1,7141,975 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数004278 1,6341,754 期末人数0145126 1,8031,975 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1.公司重视人员培养与东方美食合作，办理了东方美食会员学习卡，选派中高层20余人开展游学、 论坛、讲座等多形式的业务专业知识培训。
2．公司与员工依法签署劳动合同，在薪酬制度上激励员工积极进取，对管理人员在原固定薪酬制 度的基础上增加了浮动薪酬，极大的激发了员工工作热情。
3．报告期内，公司无需要承担费用的离退休职工。
41 (二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况 核心员工：√适用□不适用 姓名吴新兴柳喜哲任锋涛王新宇 王涛苏鹏谢小宁韩安李永文苑蓉高可茹秦博康王森张霖赵伟贠文卓许亮吴天迎杨碧兰侯方马亚斌杨志建徐力群王文军 岗位技术副总经理汤包总控经理 产品总监宝鸡子公司总经理宝鸡子公司技术部经理 运营部经理建店投资部经理 合乐厂厂长运营部优化辅导组组长 宝鸡人事部经理小六厂厂长 宝鸡运营部技术督导区经理生产总监 财务部经理信息部经理 区经理区经理拓展部经理郑州子公司区域负责人郑州子公司技术负责人优化辅导组组员证券事务代表宝鸡子公司行政人员 期末普通股持股数量000000000000000000000000 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）：□适用√不适用核心人员的变动情况： 报告期内，公司新增核心员工19人，根据《非上市公众公司监督管理办法》（2013年12月26日证 监会令第96号）第三十九条第四款，新增人员由公司董事会提名，并已向全体员工公示和征求意见， 由监事会发表明确意见后，已经股东大会审议批准。
是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 42 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专门委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否√是□否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况 公司依据《公司法》规定，建立了由股东大会、董事会、监事会组成的公司法人治理结构，并制订了股份公司章程、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，明晰了股东大会、董事会、监事会的职责。
公司制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等日常管理制度，股份公司重大事项的决策均严格依照公司章程及各项规章制度执行。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》，设立了董事会、监事会。
根据公 司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治理机制能为所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
《公司章程》对信息披露和投资者关系管理进行了规定，由公司董事会秘书负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，负责信息披露事宜，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权，切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
另外，公司制定了《投资者关系管理制度》对投资者关系管理进行了专门规定。
根据法律、法规和中国证监会、全国股份转让系统公司的规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定网站公布，同时保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，以保护广大投资者的利益。
43
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重要的人事变动履行了相应的选举和聘任程序，符合《公司法》和公司章程的相关 规定。
报告期内，公司重要人事变动及收购、出售资产行为均履行了相应程序并按规定发布公告。
公司将会严格按照《公司法》和公司章程，及其他规章制度的要求进行规范运作，完善公司治理机 制。
4、公司章程的修改情况公司第一届董事会第八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《西安小六汤包餐饮股份 有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案，并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]【3086】号）备案。
公司本次发行股份数量40万股，本次股票发行对象为陕西供销合作发展创业投资合伙企业（有限合伙），根据上述发行情况、公司对股份数量等变化情况对公司章程中相关信息进行相应修订。
具体修改如下：
1、原章程第五条“公司注册资本为人民币600万元”，现修订为：“公司注册资本为人民币640万元”。
2、原第十八条“公司股份总数为6,000,000.00股，均为普通股，每股面值壹元”，修改为：“公司股份总数为6,400,000.00股，均为普通股，每股面值壹元”。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况会议类型 董事会 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 10第一届董事会第六次会议：
1、《关于公司2017 年度申请银行授信额度》的议案；
2、《关于关 联方为公司向银行申请综合授信额度提供关联 担保》的议案；
3、《关于召开2017年度第一次 临时股东大会》的议案。
第一届董事会第七次会议：
1、《关于西安小
六 汤包餐饮股份有限公司2016年年度报告及摘 要》的议案；
2、《关于2016年总经理工作报告》 的议案；
3、《2016年度董事会工作报告》的议 44 案；
4、《2016年度财务决算报告》的议案；
5、《2017年度财务预算报告》的议案；
6、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构》的议案；
7、《2016年度审计报告》的议案；
8、《预计2017年日常性关联交易》的议案；
9、《关于召开2016年年度股东大会》的议案。
第一届董事会第八次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案；
2、《关于签署附生效条件的<股权认购协议>》的议案；
3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票发行相关事宜》的议案；
4、《关于变更公司注册资本》的议案；
5、《关于修改公司章程》的议案；
6、《关于制定<募集资金管理制度>》的议案；
7、《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议》的议案；
8、《关于提请公司聘请中信证券股份有限公司和陕西圣拓律师事务所为本次定向发行股票事宜的中介机构》的议案；
9、《关于拟收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交易》的议案；10、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第二次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第九次会议《：关于子公司西安合乐食品有限责任公司吸收合并子公司西安品益食品有限责任公司》的议案。
第一届董事会第十次会议：
1、《关于董事王新宇先生辞去董事职务》的议案；2《关于提名肖武辉先生为公司董事》的议案；
3、《关于聘任 45 吴新兴为公司副总经理》的议案；
4、《关于向宝鸡高新技术产业投资发展有限公司购买房产》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第三次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十一次会议：《关于设立兰州小六汤包餐饮有限责任公司（名称以工商核准登记为准）》的议案。
第一届董事会第十二次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度报告》的议案
2、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》的议案。
第一届董事会第十三次会议：
1、《关于提名公司核心员工》的议案；
2、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第四次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十四次会议：
1、《西安小六汤包餐饮股份有限公司股权激励方案（草案）》的议案；
2、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股权激励计划事宜》的议案；
3、《关于变更部分募集资金用途》的议案；
4、《关于拟使用闲置自有资金进行委托理财》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第五次临时股东大会》的议案。
第一届董事会第十五次会议：
1、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案；
2、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案；
3、《关 46 监事会股东大会 于公司与承接主办券商中天国富证券有限公司签署持续督导协议》的议案；
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理持续督导主办券商更换的相关事宜》的议案；
5、《关于提请召开西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第六次临时股东大会》的议案。
4第一届监事会第四次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2016年年度报告及摘要》；
2、《2016年度监事会工作报告》的议案；
3、《2016年度财务决算报告》的议案；
4、《2017年度财务预算报告》的议案；
5、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构》的议案；
6、《2016年度审计报告》的议案。
第一届监事会第五次会议：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度报告》；
2、《西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》的议案。
第一届监事会第六次会议《：关于提名公司核心员工》的议案。
第一届监事会第七次会议《：关于变更部分募集资金用途》的议案。
72017年第一次临时股东大会：
1、《关于公司2017年度申请银行授信额度》的议案；
2、《关于关联方为公司向银行申请综合授信额度提供关联担保》的议案。
2016年年度股东大会：
1、关于《2016年年度报告及摘要》的议案；
2、《关于2016年度董 47 事会工作报告》的议案；
3、《关于2016年度监事会工作报告》的议案；
4、《2016年度财务决算报告》的议案；
5、《2017年度财务预算报告》的议案；
6、《关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务审计机构》的议案；
7、《2016年度审计报告》的议案；
8、《预计2017年日常性关联交易》的议案。
2017年第二次临时股东大会：
1、《关于西安小六汤包餐饮股份有限公司2017年第一次股票发行方案》的议案；
2、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》的议案；
3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票发行相关事宜》的议案；
4、《关于变更公司注册资本》的议案；
5、《关于修改公司章程》的议案；
6、《关于制定<募集资金管理制度>》的议案；
7、《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议》的议案；
8、《关于提请公司聘请中信证券股份有限公司和陕西圣拓律师事务所为本次定向发行股票事宜的中介机构》的议案；
9、《关于拟收购公司控股子公司少数股东权益暨关联交易》的议案。
2017年第三次临时股东大会：
1、《关于董事王新宇先生辞去董事职务》的议案；
2、《关于提名肖武辉先生为公司董事》的议案。
2017年第四次临时股东大会：《关于提名公司核心员工》的议案。
2017年第五次临时股东大会：
1、《西安小六汤包餐饮股份有限公司股权激励方案（草案）》 48 的议案；
2、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股权激励计划事宜》的议案；
3、《关于变更部分募集资金用途》的议案；
4、《关于拟使用闲置自有资金进行委托理财》的议案。
2017年第六次临时股东大会：
1、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案；
2、《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案；
3、《关于公司与承接主办券商中天国富证券有限公司签署持续督导协议》的议案；
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理持续督导主办券商更换的相关事宜》的议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见公司2017年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则 等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
(三)公司治理改进情况报告期内,公司进一步规范了公司的治理结构,股东大会、董事会、监事会和管理层均按照《公司法》 等法律、法规和中国证监会有关法律、法规等要求,履行各自的权利和义务。
公司重大生产经营决策、
投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末,上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
(四)投资者关系管理情况公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定以及公司的《公司章程》、《信
息披露管理制度》等相关法律法规及指引，真实、准确、完整、及时地编制并披露各期定期报告与临时 49 报告，确保投资者能够及时了解公司经营状况及财务指标等重要信息。
公司董事长为公司信息披露第一
责任人，董事会秘书为信息披露负责人，负责信息披露日常事务，信息发布平台为全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）。
公司与投资者建立了良好的沟通渠道，及时解答投资者关心的问题，广泛听取投资者关于公司经营和管理的意见与建议，与广大投资者保持了良好的沟通关系；积极做好投资者来访接待工作，建立投资者关系管理工作档案，合理、妥善地安排个人投资者、机构投资者等相关人员到公司进行调研，并切实做好相关信息的保密工作；同时，积极参加股转系统公司、券商及投资机构举办的推介活动，便于投资者及时关注并了解公司，提升公司资本市场知名度。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会能够独立运作，对本年度内监督事项没有异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1．公司的业务独立性公司的主营业务是以特色汤包为主，辅之以凉热菜的中式餐饮服务连锁企业，主要提供“小六汤 包”品牌为主的特色精品正餐服务。
在股份公司成立后，小六汤包的法人治理结构逐步健全，公司具备独立完整的业务流程、独立的生 产经营场所，具有独立的面向市场的自主经营能力。
公司的业务独立于控股股东控制的其他企业，与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
公司的业务独立。
2．公司的资产独立性公司系有限公司整体变更而来，原有限公司所有资产全部由股份公司承继，且资产的权属变更已办理完成，不存在法律上的障碍。
公司的资产权属状况清晰，不存在争议及纠纷，公司拥有开展业务所必须的资质，公司的资产独立，与控股股东及其关系密切的家庭成员控制的其他企业不存在资产混同的情况。
公司与生产经营相关的资产独立。
3．公司的人员独立性公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，均以合法程序选举或聘任，不存在控股股东违规作出人事任免决定的情况。
50 公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员均在公司领取报酬，未在公司的控股股东、实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，亦不存在自营或为他人经营与公司经营范围相同业务的情形；公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司的人员独立。
4．公司的财务独立性公司目前设立了独立的财务部门，制定了完善的财务会计制度，实行独立的财务核算，公司在银行开设有独立的银行基本账户，公司的银行账户独立收支，不存在与关联企业共用账户的情况；公司持有统一社会信用代码为626的《营业执照》，依法独立纳税，不存在与关联企业混合纳税的情况。
公司的财务独立。
5．公司的机构独立公司目前建立了股东大会、董事会、监事会的组织架构，实行董事会领导下的总经理负责制，在机构设置方面，公司设置有总仓、行政部、拓展部、人事部、企划部、采购部、研发部、品控部、财务部、信息部、工程部、技术部、汤包总控、配送中心、营运部共15个职能管理部门，公司逐步建立了符合自身生产经营需要的组织机构且运行良好，公司各部门独立履行职能。
公司各部门及分支机构职责明确、工作流程清晰。
公司的生产经营场所独立，组织机构独立，不存在与控股股东及实际控制人所控制其他企业混合经营、合署办公的情况，公司完全拥有机构设置的自主权。
公司的机构独立。
综上所述，公司业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营及承担风险的能力。
(三)对重大内部管理制度的评价公司对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行自我检查和评价，尚未发现公 司内部管理制度存在重大缺陷。
公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况本年度，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层 51 严格遵守相关制度，执行情况良好。
公司已经建立了《年度报告重大差错责任追究制度》，于2016年7月9日召开的创立大会暨第一次 股东大会上审议并通过。
52
一、审计报告 是否审计审计意见审计报告中的特别段落审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更审计报告正文： 第十一节财务报告 是无保留意见无XYZH/2018XAA40245信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层2018年4月12日田阡、薛永东否 审计报告 XYZH/2018XAA40245 西安小六汤包餐饮股份有限公司全体股东：
一、审计意见 我们审计了西安小六汤包餐饮股份有限公司（以下简称“小六汤包公司”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了小六汤包公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于小六汤包公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、其他信息 小六汤包公司管理层（以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括小六汤包公司2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
53 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估小六汤包公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算小六汤包公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督小六汤包公司的财务报告过程。
五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
54
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对小六汤包公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致小六汤包公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就小六汤包公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：田阡 中国北京
二、 (一) 财务报表 合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入 附注六、1 55 中国注册会计师：薛永东二○一八年四月十二日 期末余额9,274,947.52 单位：元期初余额 4,633,098.78 当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 六、2六、
3 5,548,075.041,379,637.57 2,248,472.523,010,347.78 六、4六、
5 六、
6 8,087,887.052,725,464.71 11,351,411.2638,367,423.15 7,844,124.352,527,509.72 5,814,506.7326,078,059.88 六、7六、8六、
9 8,924,092.3540,759,257.21 - 9,221,912.9134,829,774.811,161,911.10 六、10 六、11六、12六、13 六、14 4,794,626.98 18,525,620.55286,695.75 4,821,752.2578,112,045.09116,479,468.24 20,000,000.00 4,824,145.56 8,721,666.08134,665.92 5,653,122.4764,547,198.8590,625,258.73 35,000,000.00 56 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益 六、15六、16六、17六、18六、19 六、20六、21 57 34,229,822.074,708,080.13 3,698,618.823,889,785.34 816,126.14 27,307,663.652,224,512.93 2,088,632.963,663,425.38 467,721.35 67,342,432.50- 70,751,956.27- 67,342,432.50 6,400,000.00 70,751,956.27 6,000,000.00 17,420,185.34 5,953,646.77 专项储备
盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 六、22六、23 2,155,185.55 21,006,946.9546,982,317.84 2,154,717.9049,137,035.74116,479,468.24 法定代表人：张安新主管会计工作负责人：任佳佳会计机构负责人：任佳佳 536,265.92 5,510,156.8818,000,069.571,873,232.8919,873,302.4690,625,258.73 (二)母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产 附注十五、1十五、
2 十五、3 58 期末余额3,647,238.39 单位：元期初余额 2,198,887.04 4,716,982.391,188,064.73 9,540,223.212,153,765.24 10,519,857.8731,766,131.83 1,846,806.002,842,503.58 6,200,738.432,173,739.87 5,020,300.0820,282,975.00 11,681,609.2612,853,749.2732,007,142.74 7,661,392.409,221,912.9133,329,253.851,161,911.10 油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具 4,755,725.56 11,288,271.503,647,412.25 76,233,910.58108,000,042.4120,000,000.00 4,811,404.51 7,015,548.134,260,252.4767,461,675.3787,744,650.3735,000,000.00 31,068,068.614,079,601.513,211,440.332,431,875.69 1,837,015.43 24,679,455.841,748,444.221,848,492.962,536,822.96 4,615,128.46 62,628,001.57 70,428,344.44 62,628,001.57 6,400,000.00 70,428,344.44 6,000,000.00 59 其中：优先股
永续债 资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计 17,420,185.34 5,953,646.77 2,155,185.55 19,396,669.9545,372,040.84108,000,042.41 536,265.92 4,826,393.2417,316,305.9387,744,650.37 (三)合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列） 附注六、24 六、24 六、25六、26六、27六、28六、29六、30六、31 60 本期金额264,099,060.28264,099,060.28 单位：元上期金额210,551,224.14210,551,224.14 243,223,501.92100,288,400.06 197,500,140.1082,077,608.32 1,111,910.35123,709,387.01 16,139,187.321,974,808.23 -191.05 13,736.38 5,274,079.1095,197,270.4912,330,816.422,620,291.02 74.75 6,113.50 9,870.00 其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润
2.终止经营净利润(二)按所有权归属分类：
1.少数股东损益
2.归属于母公司所有者的净利润
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 六、32六、33六、34六、35 - - 10,000.0020,905,408.242,825,956.95 581,039.3123,150,325.885,811,494.8517,338,831.03 17,253,452.75 85,378.28205,246.8917,133,584.14 17,338,831.0317,133,584.14 205,246.892.752.75 法定代表人：张安新主管会计工作负责人：任佳佳会计机构负责人：任佳佳 13,060,954.04390,826.27290,659.08 13,161,121.232,979,604.7810,181,516.45 10,304,464.66 -122,948.2174,681.02 10,106,835.43 10,181,516.4510,106,835.43 74,681.021.701.70 61 (四)母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业
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