公开转让说明书（申报稿）
主办券商
二〇一七年二月
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1 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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2 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特提示投资者应对公司以下重大事项和风险因素予以关注：
一、原材料价格波动风险 公司通过“以销定产”方式组织生产，公司锅炉产品的主要原材料为钢材、热
能设备配套件，公司2014年、2015年、2016年1-7月，直接材料占主营业务成本的比例分别为81.15%、85.77%、78.78%，其中钢材占比较高，若钢铁价格发生波动将直接影响公司产品的成本，进而将对公司的盈利能力产生一定的影响。
二、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人沈洪明直接和间接持有公司61.92%的表决权股份且担任公司董事长，若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，则可能对公司、债权人及其他中小股东合法利益产生不利的影响。
三、质量控制风险 锅炉的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规范，国家对其生产、销售、安装和使用都有严格的强制性规定，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将对企业未来发展造成负面影响。
尽管公司的产品质量控制体系已较为完善，且未发生过重大产品质量事故，但依旧存在因管理不善、产品质量控制不严等人为因素造成的产品质量风险。
四、公司治理风险 有限公司存续期间，公司的法人治理结构不够完善，内部控制尚有欠缺，存在没有制定专门的关联交易管理办法等文件、监事对公司规范运行的监督作用未能充分体现等不规范的情况。
股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。
由于股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。
随着公司的快速发展，经营规模和业务范围不断扩展，人 1-1-
3 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 员不断增加，这对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内
部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
五、营业收入的季节性波动风险 我国供暖开始日期一般是在每年10月份开始，故公司的收入确认也相应集中于下半年，导致公司的营业收入在年度内分布不均衡，但公司费用在年度内较为均衡地发生，因而可能会造成公司上半年度盈利较弱。
公司的业务具有季节性，公司业绩季节性波动会给公司经营活动带来较大的影响，同时也会造成公司各类财务指标在同一年度的中期报告和年度报告中出现较大的差异。
六、技术人员流失风险 公司关键技术人员掌握着公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技术优势的保障，因此对公司的发展起着重要作用。
但是随着行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。
七、公积金未缴纳风险 公司未为部分员工缴纳住房公积金，主要原因为员工因自身原因放弃缴纳。
虽然公司已取得所在地住房公积金管理中心出具的证明，证明公司没有因违反有关法律法规而受到处罚的情形，但仍不排除公司有被追缴及处罚的风险。
八、报告期内公司关联交易占比较高 2014年、2015年度、2016年1-7月，公司向关联方销售金额分别为35,223,746.99元、46,275,413.99元、12,800,616.22元，占同期营业收入比重分别为70.33%、54.92%、35.35%；报告期关联交易金额及占比都较高，对关联方存在重大依赖。
公司关联销售系经营发展需要，关联交易价格基本公允，因此报告期内关联销售未损害挂牌主体利益。
公司具有完整的业务流程、独立的经营场所、独立的技术研发人员和管理团队、以及独立的销售渠道，具有自主的经营能力，可以独立的获取收入和利润。
报告期内的关联交易不影响公司的业务完整性和持续经营能力。
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4 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
九、实际控制人发生变更 报告期内，公司控股股东、实际控制人曾发生变更。
公司自引入新实际控制人
后，已实现股权架构的调整和管理团队的组建，并已进一步建立和完善法人治理制度。
虽然现实际控制人及现有管理团队，给公司的经营业绩和持续经营能力带来提升，但仍然无法完全消除变更所带来后续持续完善及整合的风险。
报告期内公司与实际控制人控制的其他企业存在销售渠道重合的情况，虽然公司已经在维护原有渠道的基础上，增加了开拓新渠道的力度，但仍不能排除实际控制人变更对公司渠道维护产生不利的影响。
十、实际控制人及其关联方无息拆入资金对经营成果的影响 报告期内公司从实际控制人、关联人处拆入大额无息借款，如按照一年期银行贷款利率计算利息，将会对公司净利润产生影响，分别会使2014年度、2015年度、2016年1-7月净利润减少201,553.78元、1,046,945.09元、420,355.87元。
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5 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明.......................................................................................................................................2
3 一、原材料价格波动风险
释义......................................................................................................................................8
第一节基本情况.................................................................................................................10
一、公司基本情况
一、公司的业务情况
一、公司股东（大）会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况........................82 1-1-
6 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果....................................84三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规情况................................85四、公司独立性情况
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明......................................................207
7 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 释
义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 一般释义 滨特热能/公司/股份公司指浙江滨特热能科技股份有限公司/本公司 浙江滨特热能科技有限公司、特富滨田热力（浙江）有限 滨特有限/有限公司 指公司、滨田热力（浙江）有限公司（为浙江滨特热能科技 有限公司曾用名） 滨田热力 指滨田热力技术有限公司、特富滨田热力技术有限公司 弘滨控股 指杭州弘滨控股有限公司 洪光投资 指杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙） 滨特能源 指杭州滨特能源科技有限公司 特富锅炉杭州特富香港海基特 指浙江特富锅炉有限公司指杭州特富锅炉销售服务有限公司、杭州特富锅炉销售有限 公司指香港海基特热能科技有限公司 长宏锅炉 指湖南长宏锅炉科技股份有限公司 前田热能 指山东前田热能技术股份有限公司 本次挂牌 指公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 全国股份转让系统 指全国中小企业股份转让系统 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 安信证券、主办券商 指安信证券股份有限公司 审计机构、中兴财光华指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师、公司律师、五联指浙江五联律师事务所 评估机构 指万隆（上海）资产评估有限公司 本说明书、本公开转让说指浙江滨特热能科技股份有限公司公开转让说明书明书 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 报告期、最近两年及一期指2014年度、2015年度及2016年1-7月 三会 指股东大会/股东会、董事会、监事会 1-1-
8 浙江滨特热能科技股份有限公司 管理层元、万元、亿元 指公司董事、监事、高级管理人员指人民币元、万元、亿元 公开转让说明书 锅炉蒸吨（t/h）压力容器工质燃烧器 控制器水泵 专业释义 指锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并对外输出热能的设备也称蒸发量吨，指锅炉在额定蒸汽压力、蒸汽温度、规定 指的锅炉效率和给水温度下，连续运行时所必须保证的最大蒸发量，单位为t/h，即每小时产生蒸汽量的总和 指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备 指工作介质 燃烧器，是使燃料和空气以一定方式喷出混合燃烧的装置指统称。
燃烧器按类型和应用领域分工业燃烧器、燃烧机、 民用燃烧器、特种燃烧器几种。
按照预定顺序改变主电路或控制电路的接线和改变电路指中电阻值来控制电动机的启动、调速、制动和反向的主令装置 指输送液体或使液体增压的机械 注：本公开转让说明书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
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9 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
一、公司基本情况 第一节
基本情况 公司名称：浙江滨特热能科技股份有限公司注册资本：4,315.5081万元法定代表人：金光荣有限公司成立日期：2010年09月20日股份公司设立日期：2016年10月27日营业期限：2010年9月20日至长期住所：杭州湾上虞经济技术开发区邮编：312369电话：0575-82361903传真：0575-82365111互联网网址：电子邮箱：binte2016@信息披露人：许琴华统一社会信用代码：32F 所属行业：根据《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，公司所处行业属于“C34通用设备制造业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“C3411锅炉及辅助设备制造”；根据全国股份转让系统公司制定的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“C3411锅炉及辅助设备制造”。
主营业务：公司专注于从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，致力于为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案。
二、挂牌股份的基本情况 （一）挂牌股份的基本情况
1、股份代码：【】 1-1-10 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
2、股份简称：【】
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1.00元
5、股票总量：43,155,081股
6、挂牌日期：【】年【】月【】日
7、转让方式：协议转让 （二）股票限售安排
1、股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定，“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《公司章程》第二十七条、二十八条规定，“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过 1-1-11 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 其所持有公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
”
2、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于2016年10月27日，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年。
公司股东所持股份不存在质押或冻结情形。
公司股东持股情况及本次可进行公开转让的股份数量如下： 序号 股东名称 持股数量（股）持股比例 （%） 杭州弘滨控股有
1 限公司 17,262,032 40.00
2 鲁培根 杭州洪光投资管 3理合伙企业（有限合伙）
4 顾小平 7,163,7436,007,1884,954,203 16.6013.9211.48
5 金光荣 4,315,508 10.00
6 沈洪明 合计 3,452,40743,155,081 8.00100.00 本次可进行转让股份数量（股） 0000000 限售 原因 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规、公司章程规定的自愿锁定承 诺。
（三）股票转让方式 2016年10月16日，股份公司创立大会暨2016年第一次临时股东大会通过《关于同意公司股票采取协议转让方式的议案》，决定公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌后，股票采取协议转让方式。
1-1-12 浙江滨特热能科技股份有限公司
三、股权结构及主要股东情况 公开转让说明书 （一）公司股权结构图截至本公开转让说明书签署之日，公司的股权结构图如下： （二）股东持有股份的情况截至本公开转让说明书签署日，公司股东持有股份情况如下： 序号股东名称 1杭州弘滨控股有限公司
2 鲁培根 杭州洪光投3资管理合伙 企业（有限合伙）
4 顾小平 持股数量（股）持股比例（%） 股东性质 17,262,0327,163,743 40.0016.60 境内非国有法人境内自然人 6,007,188 13.92 有限合伙企业 4,954,203 11.48 境内自然人 股份质押或其他争议 无无 无 无
5 金光荣 4,315,508 10.00 境内自然人 无
6 沈洪明 3,452,407 8.00 境内自然人 无 合计 43,155,081 100.00 公司股东不存在主体资格瑕疵问题，股东主体适格；公司股东所持股权不存在 代持或其他权属争议，公司股权明晰。
公司及其股东不属于按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行
办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定需要履行登 1-1-13 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 记备案程序的私募基金管理人或私募基金。
（三）控股股东及实际控制人基本情况
1、控股股东 根据《公司法》规定，控股股东是指：其出资额占有限责任公司资本总额百
分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
截至本公开转让说明书签署之日，公司无持股比例在50%以上的股东，第一大股东杭州弘滨控股有限公司持有公司40%的股份。
杭州弘滨控股有限公司所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，且无委托投票权等任何权利限制，因此，杭州弘滨控股有限公司为公司控股股东。
报告期内公司控股股东发生变化。
具体情况如下： 日期2010年9月至2016年4月 控股股东滨田热力技术有限公司 认定依据滨田热力技术有限公司的直接持股比例均超过50% 2016年5月 沈洪明 沈洪明直接持股比例超过50% 2016年6月至今 杭州弘滨控股有限公司 出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响 报告期内公司控股股东由滨田热力技术有限公司变为沈洪明，发生变更的原 因为滨田热力技术有限公司将其持有的公司股份进行了转让，沈洪明持股比例超 过50%，成为公司的控股股东。
控股股东由沈洪明变更为杭州弘滨控股有限公司，主要原因为沈洪明出于后续资本运作的考虑，将40%的股份转让给杭州弘滨控股有限公司，导致杭州弘滨控股有限公司成为公司第一大股东。
2、实际控制人 截至本公开转让说明书签署之日，自然人股东沈洪明直接持有公司3,452,407股股份，占公司总股本比例达8.00%；沈洪明独资的弘滨控股持有公司17,262,032 1-1-14 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 股股份，占公司总股本比例达40.00%；除此之外，洪光投资持有公司6,007,188股股份，占公司总股本比例达13.92%，沈洪明在洪光投资的出资占洪光投资总出资额的80.00%，并通过担任洪光投资执行事务合伙人控制洪光投资而间接控制公司13.92%的表决权，且担任公司董事长。
依据以上信息可以判定，沈洪明依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司董事会、股东大会决议产生重大影响，实际控制着公司的生产经营，是公司的实际控制人。
沈洪明，男，1974年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
1994年9月至2003年2月，任杭州特种锅炉厂销售经理；2003年2月至2005年9月，历任浙江特富锅炉有限公司销售合同执行主管、市场营销部主管；2005年10月至2010年9月，任杭州特富锅炉销售服务有限公司1总经理助理；2010年9月至2016年1月，任滨特有限董事、总经理；2016年1月至2016年5月，任滨特有限董事；2016年4月至今，任杭州弘滨控股有限公司执行董事、总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事长；2016年5月至今，任杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2016年6月至今，任杭州滨特能源科技有限公司监事；2016年10月至今，任滨特热能董事长，任期三年。
3、实际控制人变化情况 日期 实际控制人 认定依据 2010年9月至2014年2月 卫小华 卫小华控制的香港海基特持有滨田热力51%股权，卫小华控制的特富锅炉持有特富热能科技70%股权，滨田热力与特富热能科技合计持有滨特有限100%股权 2014年3月至2016年1月 卫小华 卫小华控制的香港海基特持有滨田热力51%股权，滨田热力100%持股滨特有限 2016年2月至2016年4月 沈洪明 沈洪明持有滨田热力55%的股权，滨田热力100%持股滨特有限，参见表下“注1”。
2016年5月至今 沈洪明 沈洪明通过直接或间接合计控制公司股权合计达61.92%，参见表下“注2”。
注1：滨田热力的股权结构为香港海基特持股占比51%，余建军持股占比7%， 沈洪明持股占比8%，顾小平持股占比14%，鲁培根持股占比20%；2016年1月 18日，香港海基特热能科技有限公司将其持有的滨田热力34.08%的股权转让给沈 洪明，将其持有的滨田热力16.92%的股权转让给金光荣，余建军将其持有的滨田 1后改名为杭州特富锅炉销售有限公司 1-1-15 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 热力7%的股权转让给沈洪明，顾小平将其持有的滨田热力2.52%的股权转让给沈洪明，鲁培根将其持有的滨田热力3.40%的股权转让给沈洪明，转让完成后，沈洪明持有滨田热力55%的股份，实现了对滨田热力的控制。
注2：2016年5月19日，滨田热力将所持股权分别转让给沈洪明、金光荣、鲁培根、顾小平，转让后沈洪明直接持有公司55%的股权，为公司控股股东、实际控制人；2016年5月30日，沈洪明将其所直接持有的公司股权分别转让给杭州弘滨控股有限公司、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙），转让后沈洪明直接持有公司8.00%股权，通过其独资的弘滨控股持有公司40.00%的股权，通过控股洪光投资而间接控制公司13.92%的股权，合计控制公司61.92%的股权。
因此，公司实际控制人仍然为沈洪明。
注3：2016年11月18日，沈洪明将其持有的滨田热力55%的股权，金光荣将其持有的滨田热力16.92%的股权，鲁培根其持有的滨田热力16.60%的股权，顾小平其持有的滨田热力11.48%的股权，转让给无关联第三方干丽华。
4、实际控制人变化原因 公司原实际控制人卫小华实际控制浙江特富锅炉有限公司和滨特有限，浙江特富锅炉有限公司主要方向和重要产品为工业锅炉领域，而滨特有限的主要发展方向和产品为民用锅炉领域，两者在产品和用户上有较大区别，同时锅炉行业竞争激烈，要保持持续竞争力和市场份额，需要大量的资金和技术投入，作为有限公司的实际控制人，卫小华难以同时兼顾浙江特富锅炉有限公司和滨特有限的投资和生产、经营管理，特别是资金投入方面，卫小华面临较大的压力。
为集中精力进行浙江特富锅炉有限公司的生产、经营管理，并将资金投入浙江特富锅炉有限公司，滨特有限原实际控制人卫小华决定退出滨特有限；而公司现实际控制人沈洪明一直担任有限公司的董事、总经理，并为有限公司的法定代表人，实际负责有限公司的经营管理，对行业较为了解，又具有较强的资金实力，对滨特有限前景十分看好，因此，沈洪明受让卫小华持有的滨特有限母公司滨田热力的股份，成为了滨特有限的实际控制人，滨特有限的实际控制人发生变更。
5、实际控制人变化对持续经营的影响
（1）公司在有限公司阶段，沈洪明即为有限公司董事、总经理，一直负责公 1-1-16 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 司的日常经营管理，协助生产、经营管理的鲁培根、顾小平仍然在管理团队中；2016
年有限公司聘请市场开拓能力强、销售经验丰富的金光荣加入管理团队，担任总经理；公司的实际生产、经营管理人员并未因实际控制人变更而发生实质变化，原经营管理团队得到了保留和延续。
（2）公司的产业结构及发展方向未发生变化，仍然为节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案。
（3）经营业绩未发生变化，公司1月至7月累计实现销售收入36,211,531.05元，较去年同期增长12.52%，预计今年全年实现收入将超过1亿元。
（4）滨特热能在市场营销、研发设计、生产交付、质量管理、人事行政及财务管理等的机构设置、人员安排及日常管理等方面未发生变化，且与原实际控制人卫小华控制的其他企业完全独立，实际控制人的变更未对公司的日常运营管理带来不利影响。
综上所述，虽然报告期内，公司控股股东、实际控制人发生变更，但公司董监高人员并未发生重大变化，产生的变化主要是为了加强和规范公司内部治理引起；公司的业务发展方向、业务的具体内容均未发生变化，公司控股股东、实际控制人变更未对公司收入、利润、未来持续经营能力产生不利影响。
目前公司股权明晰，不存在潜在的股权纠纷，公司股权目前（或曾经）不存在委托持股情形。
（四）主要股东情况 序号12 3 456 股东名称 杭州弘滨控股有限公司 鲁培根杭州洪光投资管理合伙企业（有限 合伙）顾小平 金光荣 沈洪明 持股数量（股）持股比例（%）股东性质 17,262,0327,163,743 40.0016.60 境内非国有法人 境内自然人 6,007,188 13.92 有限合伙企业 4,954,2034,315,5083,452,407 11.4810.008.00 境内自然人境内自然人境内自然人 股份质押或其他争议无无 无 无无无 1-1-17 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 合计 43,155,081 100.00 无
1、杭州弘滨控股有限公司弘滨控股现持有杭州市江干区工商行政管理局于2016年04月28日核发的统一社会信用代码号为91330104MA27XGH84X的《营业执照》，企业类型为一人有限责任公司（自然人独资），成立日期为2016年04月28日，住所为杭州市江干区笕丁路168号大世界五金城32幢301室-18，营业期限为2016年04月28日至长期，注册资本为2,000.00万元人民币，法定代表人为沈洪明，经营范围为“一般经营项目：服务：实业投资，新能源技术利用、水煤浆、粉煤灰燃烧技术、燃机系统 的技术开发、技术服务；批发、零售：机电设备（除专控）；服务：承接能源环保 成套工程，水处理成套设备工程，机电设备安装。
” 截至本公开转让说明书签署日，杭州弘滨控股有限公司出资情况如下： 序号 股东名称
1 沈洪明 合
计
2、鲁培根 出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 鲁培根，男，1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1995年5月至1999年10月，任上虞联丰冷却塔厂市场部经理；2000年4月至2003年7月，任杭州特种锅炉厂生产经营副总经理；2003年10月至今，任浙江杭特容器有限公司副董事长；2007年10月至2016年10月，任浙江特富热能科技有限公司董事；2010年9月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事、副总经理，任期三年。
3、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙） 洪光投资现持有杭州市江干区工商行政管理局于2016年05月10日核发的统一社会信用代码号为91330104MA27XKJE7Q的《营业执照》，企业类型为有限合伙企业，成立日期为2016年05月10日，经营场所为杭州市江干区笕丁路168号大世界五金城32幢301室-19，合伙期限自2016年05月10日起至长期，认缴出资为700.00万元，执行事务合伙人为沈洪明，经营范围为“服务：实业投资，非证券业务的股权投资、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资 1-1-18 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 存款、融资担保、代客理财等金融服务），投资咨询（除证券、期货）”。
截至本公开转让说明书签署日，杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）出资 情况如下： 序号
1 合伙人名称沈洪明 合伙人类型执行事务合伙人 出资额（万元）560.00 出资比例（%） 80.00
2 金光荣 有限合伙人 140.00 20.00 合计 700.00 100.00 杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）是基于未来员工股权激励需要所设的
职工持股平台，现阶段未确认员工激励名单，除持有公司股权外，无其他对外投资，亦无其他业务。
不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情形、不涉及委托基金管理人进行管理情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》所定义的私募投资基金。
4、顾小平 顾小平，男，1966年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1982年10月至1992年10月，任绍兴制冷设备厂质检科科长；1992年11月至1998年10月，任上虞联丰冷却塔厂销售部部长；2002年9月至今，任浙江杭特容器有限公司董事长、总经理；2005年4月至2016年10月，任浙江特富热能科技有限公司副董事长；2006年3月至今，任绍兴上虞杭特特种设备设计咨询有限公司执行董事、总经理；2010年9月至2016年5月，任滨特有限董事；2013年10月至今，任绍兴杭特热能设备有限公司执行董事、总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限监事；2016年10月至今，任滨特热能监事会主席，任期三年。
5、金光荣 金光荣，男，1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1991年10月至2002年7月，任杭州钱江热能设备有限公司副总经理；2002年9月至2007年2月，自由职业；2007年2月至2016年10月，历任浙江意格供暖技术有限公司执行董事、总经理、监事；2009年4月至2012年4月，任西湖区方家畈社区党支部书记；2013年8月至2014年4月，任杭州德联科技股份有限公司董事；2016年1月至2016年5月，任滨特有限总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事、总经理；2016 1-1-19 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 年10月至今，任滨特热能董事、总经理，任期三年。
6、沈洪明
沈洪明，现任滨特热能董事长，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（三）控股股东及实际控制人基本情况”的相关内容。
（五）股东之间的关系 自然人股东沈洪明系公司股东洪光投资的出资人、执行事务合伙人；自然人股东金光荣系公司股东洪光投资的出资人；自然人股东沈洪明系公司股东弘滨控股的唯一出资人、执行董事、总经理；自然人股东鲁培根、顾小平的妻子系姐妹关系。
除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。
四、公司股本形成及其变化和重大资产重组情况 （一）有限公司设立及股本演变情况1、2010年9月，有限公司设立 （1）2010年9月7日，浙江省工商行政管理局出具（浙工商）名称预核外[2010]第653585号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称“滨田热力（浙江）有限公司”，注册资本1,200.00万美元，住所设在绍兴市工商行政管理局管辖内，企业类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），企业名称保留至2011年3月6日。
（2）2010年9月7日，全体股东签订了《滨田热力（浙江）有限公司章程》。
根据公司章程，2010年9月8日，股东滨田热力技术有限公司委派卫小华、沈洪明及余建军为公司董事，卫小华为公司董事长；股东浙江特富热能科技有限公司委派鲁培根、顾小平为公司董事；经股东选举，邵亚萍任公司监事；召开董事会并作出决议，聘任沈洪明为公司总经理并担任法定代表人。
（3）2010年9月16日，上虞市对外贸易经济合作局出具了虞外经贸资（2010）150号《关于同意设立外商投资企业的批复》，同意滨田热力（浙江）有限公司设立，为中外合资企业，投资总额3,500.00万美元，注册资本1,200.00万美元。
其中浙江特富热能科技有限公司以人民币折合美元出资360.00万美元，占注册资本的30.00%，滨田热力技术有限公司以现汇出资840.00万美元，占注册资本的70.00%。
1-1-20 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （4）2010年9月17日，浙江省人民政府颁布批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，批准浙江特富热能科技有限公司、滨田热力技术有限公司设立中外合资企业，企业名称为滨田热力（浙江）有限公司，投资总额3,500.00万美元，注册资本1,200.00万美元，经营范围为锅炉的设计、研发、生产、加工、销售自产产品，经营年限为50年。
（5）2010年9月20日，滨田热力（浙江）有限公司依法在绍兴市工商行政管理局办理公司设立登记手续，并领取了注册号为的《企业法人营业执照》。
有限公司设立时的股权结构如下： 序号12 股东名称 滨田热力技术有限公司浙江特富热能科技有限公司 合计 出资额（万美元）840.00 360.00 1,200.00 实缴额（万美元）0.00 0.00 0.00 出资方式货币 货币 出资比例（%）70.0030.00 100.00 注：2010年9月20日，滨田热力（浙江）有限公司成立时实缴注册资本0.00美元，根据《滨田热力（浙江）有限公司公司章程》，注册资本自营业执照签发之日起三个月内到位15.00%，其余部分两年内到位。
①2010年10月至12月，缴纳第一批注册资本 2010年10月13日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2010）第416号《验资报告》，截至2010年10月13日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计275.1858万美元。
2010年12月1日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2010）第496号《验资报告》，截至2010年12月1日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计24.9960万美元。
两期合计实缴注册资本300.1818万美元。
2010年12月6日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：0.00万美元，变更为：300.1818万美元，并办理完成变更手续。
②2011年3月至5月，缴纳第二批注册资本 1-1-21 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 2011年3月2日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第40号《验资报告》，截至2011年3月2日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计203.6455万美元。
2011年5月24日，上虞天马联合会计师事务所出具的虞天马验（2011）第148号《验资报告》，截至2011年5月24日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计73.034226万美元。
2011年5月26日，浙江特富热能科技有限公司出具《逾期出资情况说明》，声明因管理疏忽导致注册资本首期出资时间延期，现已经到位，请求上虞市对外贸易经济合作局、上虞市工商局批准延期缴纳。
2011年5月26日上虞市商务局批准同意延期，2011年5月27日上虞市工商行政管理局同意延期出资，不予处罚。
2011年5月27日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：300.1818万美元，变更为：576.8615万美元，并办理完成变更手续。
③2011年10月，缴纳第三批注册资本 2011年10月17日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第283号《验资报告》，截至2011年10月17日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计138.125883万美元。
2011年10月21日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：576.8615万美元，变更为：714.9874万美元，并办理完成变更手续。
④2011年12月，缴纳第四批注册资本 2011年12月08日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第341号《验资报告》，截至2011年12月8日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计148.839891万美元。
2011年12月13日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：714.9874万美元，变更为：863.8273万美元，并办理完成变更手续。
1-1-22 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 ⑤2013年1月，缴纳第五批注册资本 2013年1月4日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2013）第2号《验资报告》，截至2013年1月4日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计154.95万美元。
公司实缴注册资本已达到1,018.7773万美元。
2013年01月09日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：863.8273万美元，变更为：1,018.7773万美元，并办理完成变更手续。
2、2013年4月，有限公司第一次减资2013年1月8日，滨田热力（浙江）有限公司召开董事会作出决议：①投资总额由原来的3,500.00万美元调整为3,320.00万美元；②注册资本由原来的1,200.00万美元调整为1,018.7773万美元，调整后浙江特富热能科技有限公司出资360.00万美元，占注册资本的35.34%，滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的64.66%；③相应修改合同及公司章程。
2013年1月22日，浙江省人民政府换发批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，确认投资总额调整为3320万美元，注册资本调整为1,018.7773万美元。
2013年1月23日，上虞市商务局出具的虞商务资（2013）11号文件《关于同意调整注册资本的批复》，同意：①公司投资总额由原来的3,500.00万美元调整为3,320.00万美元，注册资本由原来的1,200.00万美元调整为1,018.7773万美元。
2013年1月29日，有限公司就此次减资事宜在《市场导报》刊登了减资公告。
2013年3月18日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2013）第85号《验资报告》，截止2013年3月18日，滨田热力（浙江）有限公司减少注册资本至1,018.7773万美元，已足额缴纳。
2013年4月12日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理局递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原投资总额：3,500.00万美元，变更为：3,320.00万美元；将原注册资本：1,200.00万美元，变更为：1,018.7773万美元，并办理完成变更手续。
1-1-23 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 本次变更后，滨特有限的股权结构如下： 序号12 股东名称 滨田热力技术有限公司浙江特富热能科技有限公司 合计 出资额（万美元）658.7773 360.00 1,018.7773 实缴额（万美元）658.7773 360.00 1,018.7773 出资方式货币 货币 出资比例（%）64.6635.34 100.00 3、2014年2月，有限公司第二次减资
（1）锅炉制造行业资金前期投入比较大，投资回报也相对较低，因此特富热能科技从滨特有限撤资。
2013年10月31日，滨田热力（浙江）有限公司董事会作出决议：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③制定外商独资企业章程。
（2）2013年10月31日，滨特有限制定《滨田热力（浙江）有限公司章程》。
2013年10月31日，股东委派卫小华、沈洪明、余建军、顾小平、鲁培根为公司董事，卫小华为公司董事长任期三年；委派邵亚萍任公司监事；沈洪明任公司总经理，并担任法定代表人。
（3）2013年11月28日，上虞市商务局出具的虞商务资（2013）162号文件《关于同意调整注册资本的批复》，同意：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；②调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③制定外商独资企业章程。
（4）2013年11月28日，浙江省人民政府换发批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，确认投资总额调整为1,646.00万美元，注册资本调整为658.7773万美元。
（5）2013年12月4日，滨田热力（浙江）有限公司在《国际商报》上发布《减资公告》，声明公司减资，并变更企业类型，债权人可在收到公司书面通知三十日内或本公告公告之日起四十五日内，要求公司清偿债务或者提供担保。
（6）2014年1月22日，滨特有限出具债务清偿或债务担保证明，承诺对于 1-1-24 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 公司减资前发生的债务，公司以之前的认缴出资额为限承担责任。
（7）2014
年2月20日滨田热力（浙江）有限公司出具《关于要求调整总投资和注册资本的申请报告》递交上虞市商务局，申请：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；②调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③投资者于2013年10月31日制定外商独资企业章程。
（8）2014年2月22日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理局递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原投资总额：3,320.00万美元，变更为：1,646.00万美元；将原注册资本：1,018.7773万美元，变更为：658.7773万美元，并办理完成变更手续。
本次变更后，滨特有限的股权结构如下： 序号 股东名称 1滨田热力技术有限公司 出资额（万美元） 658.7773 实缴额（万美元） 658.7773 出资方式 货币 出资比例（%）100.00 合计 658.7773 658.7773 100.00 4、2016年5月，有限公司第一次股权转让 2016年4月17日，滨特有限股东特富滨田热力技术有限公司2作出《浙江滨特热能科技有限公司投资者决定》，同意将其持有的浙江滨特热能科技有限公司股权转让，其中55.00%股权折合人民币23,735,295.00元以24,569,128.41元人民币的价格转让给中方自然人沈洪明；16.92%股权折合人民币7,301,840.00元以7,558,357.32元人民币的价格转让给中方自然人金光荣；16.60%股权折合人民币7,163,743.00元以7,415,409.66元人民币的价格转让给中方自然人鲁培根；11.48%股权折合人民币4,954,203.00元以5,128,247.17元人民币的价格转让给中方自然人顾小平，本次转让的定价依据为滨特有限经绍兴通大资产评估有限公司于2016年4月5日出具的绍通大评报[2016]第010号评估报告所评估的截至2016年2月29日的净资产评估值。
独资企业章程终止执行，企业性质由外资企业变更为内资企业。
滨特有限自成立以来所得税税率一直为25%，未作为外商投资企业享受相关 22014年11月10日，滨田热力技术有限公司改名为特富滨田热力技术有限公司。
1-1-25 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 的优惠，因此本次企业性质的变化不存在需补缴以前年度享受的税收优惠的情况。
2016年4月17日，特富滨田热力技术有限公司与沈洪明、金光荣、鲁培根、 顾小平分别签订相应的《股权转让协议书》。
本次股权转让所涉税款共计175,707.17元，已由滨特有限代扣代缴。
2016年5月10日，绍兴市上虞区商务局出具虞商务资（2016）96号文件《关于同意股权转让的批复》，同意：①投资者特富滨田热力技术有限公司将其持有的浙江滨特热能科技有限公司股权转让，其中16.92%的股权转让给金光荣、55.00%的股权转让给沈洪明、16.60%的股权转让给鲁培根、11.48%的股权转让给顾小平；②股权转让后，企业类型由外商独资企业变更为内资企业，公司的外商独资企业章程终止执行，同时缴回外商投资企业批准证书。
2016年5月16日，股东金光荣、沈洪明、鲁培根、顾小平分别出具《债权债务承诺书》，承诺公司未清偿的债权债务由股东按所占注册资本比例承担一切权利义务。
2016年5月19日浙江滨特热能科技有限公司向绍兴市上虞区市场监督管理局递交了《公司登记（备案）申请书》，市场监督管理局准予变更。
本次股权转让后，滨特有限的股权结构如下： 序号
1 股东名称沈洪明 出资额（万元）2,373.5295 实缴额（万元）出资方式 2,373.5295货币 出资比例（%）55.00
2 金光荣 730.184 730.184货币 16.92
3 鲁培根 716.3743 716.3743货币 16.60
4 顾小平 495.4203 495.4203货币 11.48 合计 4,315.5081 4,315.5081 100.00 5、2016年5月，有限公司第二次股权转让 2016年5月24日，滨特有限召开股东会，并作出决议：①同意沈洪明将其占公司40.00%的股权人民币1726.2032万元以1,786.8457万元的价格转让给杭州弘滨控股有限公司；②同意沈洪明将其占公司7.00%的股权人民币302.0856万元以312.6980万元的价格转让给杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）；③同意金荣光将其占公司6.92%的股权人民币298.6332万元以309.1243万元的价格转让给杭 1-1-26 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）。
本次转让的定价依据为滨特有限经绍兴通大资产评估有限公司于2016年4月5日出具的绍通大评报[2016]第010号评估报告所评估的截至2016年2月29日的净资产评估值。
本次转让价格与前次沈洪明、金光荣自特富滨田热力技术有限公司收购滨特有限股权的价格相同，因此不涉及个人所得税。
2016年5月24日，沈洪明与杭州弘滨控股有限公司、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）；金光荣与杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）分别签订相应的《股权转让协议书》。
2016年5月30日浙江滨特热能科技有限公司向绍兴市上虞区市场监督管理局递交了《公司登记（备案）申请书》，申请股东变更。
绍兴市上虞区市场监督管理局出具（虞市监）登记内变字[2016]第4238号《准予变更登记通知书》，准予变更。
本次股权转让后，滨特有限的股权结构如下： 序号123456 股东名称杭州弘滨控股有限公 司鲁培根杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）顾小平 金光荣 沈洪明 合计 出资额（万元）1726.2032 实缴额（万元）出资方式 1726.2032货币 出资比例（%）40.00 716.3743 716.3743货币 16.60 600.7188 600.7188货币 13.92 495.4203431.5508345.2407 495.4203431.5508345.2407 货币货币货币 11.4810.008.00 4,315.5081 4,315.5081 100.00 （二）股份公司设立及股本演变情况 2016年9月26日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审会字（2016）第304717号《审计报告》。
经审计，截至2016年7月31日，滨特有限的账面净资产为45,235,815.56元。
2016年9月28日，万隆（上海）资产评估有限公司出具万隆评报字（2016）第1747号《评估报告》。
评估确认截至评估基准日2016年7月31日，有限公司的账面净资产评估值为66,590,729.81元。
2016年9月30日，滨特有限召开股东会，全体股东一致同意公司以截止2016 1-1-27 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 年7月31日经审计的账面净资产折股整体变更设立股份公司；同意全体股东以截止2016年7月31日经审计的账面净资产进行折股成立股份有限公司，其中43,155,081.00元计入股本，折股后剩余净资产2,080,734.56元计入股份有限公司的资本公积；同意公司名称变更为“浙江滨特热能科技股份有限公司”。
2016年9月30日，有限公司6名股东为股份公司的发起人签订了《发起人协议》，对整体变更设立股份公司的出资方式、各方权利义务等事项进行了约定。
2016年10月16日，公司召开创立大会，审议通过了《公司章程》及相关治理制度，选举了公司第一届董事会成员及公司第一届监事会非职工监事成员。
2016年10月16日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审验字（2016）第304203号《验资报告》。
截至2016年10月16日，公司已经收到全体股东缴纳的经审计的净资产45,235,815.56元，其中43,155,081.00元计入股本，剩余净资产2,080,734.56元计入股份有限公司的资本公积。
2016年10月27日，滨特热能取得了绍兴市市场监督管理局核发的统一社会信用代码32F的《营业执照》，注册资本43,155,081.00元，股份公司设立。
股份公司设立时，其股权结构如下： 序号 股东名称 杭州弘滨控股
1 有限公司
2 鲁培根 杭州洪光投资3管理合伙企业 （有限合伙）
4 顾小平 持股数量（股） 持股比例（%） 17,262,032 40.00 7,163,743 16.60 6,007,188 13.92 4,954,203 11.48
5 金光荣 4,315,508 10.00
6 沈洪明 3,452,407 8.00 合计 43,155,081 100.00 （三）公司设立以来的重大资产重组情况 出资形式
净资产折股净资产折股 净资产折股 净资产折股净资产折股净资产折股 公司自设立以来不存在重大资产重组、合并、分立的情况。
1-1-28 浙江滨特热能科技股份有限公司 （四）公司的子公司和参股公司基本情况
1、子公司基本情况截至本公开转让说明书签署日，公司未设立子公司。
2、参股公司基本情况 公开转让说明书 公司目前参股的企业为杭州滨特能源科技有限公司（以下简称“滨特能源”），公司直接持有其15.00%的股权。
简要情况如下： 杭州滨特能源科技有限公司，成立于2016年06月17日，统一社会信用代码为91330104MA27Y0WKX9；住所地为杭州市江干区笕桥路1号1幢235室；法定代表人为王辰栋；注册资本为1,000.00万元人民币；公司类型为私营有限责任公司(自然人控股或私营性质企业控股)；营业期限为2016年06月17日至长期；经营范围：一般经营项目：服务：节能环保技术、新能源技术的开发、技术咨询、锅炉设备、空调设备的上门安装，合同能源管理服务；批发、零售：锅炉设备，空调设备。
截至本公开转让说明书签署之日，滨特能源的股权结构如下： 序号 股东名称 杭州海优特控股有限公
1 司
2 滨特热能 出资额（万元）650.00150.00 出资比例（%）65.0015.00
3 秦雄伟 100.00 10.00
4 王辰栋 100.00 10.00 合计 1,000.00 100.00 参股公司滨特能源主营业务为：专业为酒店、商务办公楼、医院、学校等单位
提供合同能源管理服务。
从事的是滨特热能的延伸服务，与公司的主营业务不存在任何重合，不存在构成竞争关系侵害损害公司或股东利益的情形。
截至本公开转让说明书签署之日，滨特能源尚未开始正式运营，公司的出资额也尚未实缴。
1-1-29 浙江滨特热能科技股份有限公司
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 公开转让说明书 截至本公开转让说明书签署日，滨特热能有董事5名、监事3名、高级管理人员3名。
（一）董事基本情况 沈洪明，现任滨特热能董事长，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（三）控股股东及实际控制人基本情况”的相关内容。
金光荣，现任滨特热能董事、总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
沈妙宝，男，1948年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1971年1月至1999年9月，历任杭州市江干区五福村一组队长、党委副书记；1999年9月至2013年7月，任浙江大光明集团公司监事会主席；2013年8月至2016年4月，无业；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事，任期三年。
陈冬根，男，1965年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1984年4月至1990年9月，任杭州四季青乡政府科员；1990年9月至2003年1月，任杭州渔业机械厂厂长；1998年12月至今，任杭州景宏渔业机械售后服务部负责人；2003年6月至今，任浙江天工液压机械有限公司执行董事、总经理；2016年4月至今，任杭州弘滨控股有限公司监事；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事，任期三年。
（二）监事基本情况 公司共3位监事，其中林晓燕为职工代表监事，监事简历如下：顾小平，现任滨特热能监事会主席，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
程建欢，男，1977年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1-1-30 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 2000年9月至2005年5月，任浙江联丰集团公司生产车间主任；2005年5月至2007年7月，任浙江杭特容器有限公司生产车间主任；2007年7月至2012年1月，任浙江特富热能科技有限公司生产主管；2012年1月至2016年10月，任滨特有限销售部主管；2016年10月至今，任滨特热能监事、销售部主管，任期三年。
林晓燕，女，1979年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2004年2月至2005年4月，任上虞上峰压力容器厂质检处负责人；2005年5月至2007年5月，任浙江上风锅炉有限公司质检处负责人；2007年5月至2012年1月，任浙江特富热能科技有限公司质检部责任人；2012年1月至2016年10月，任滨特有限综合管理部经理；2016年10月至今，任滨特热能职工代表监事、综合管理部经理，任期三年。
（三）高级管理人员基本情况 公司共有高级管理人员3名，其简历如下： 金光荣，现任滨特热能董事、总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
许琴华，女，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1992年9月至2003年12月，任浙江春晖集团有限公司会计；2004年1月至2007年7月，任上虞龙华汽车服务有限公司会计；2007年8月至2011年12月，任浙江特富热能科技有限公司财务主管；2012年1月至2016年10月，任滨特有限财务经理；2016年10月至今，任滨特热能财务负责人，任期三年。
六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 项目 资产总计（万元） 股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元） 2016年7月31日9,639.844,523.584,523.58 2015年12月31日12,597.704,366.86 2014年12月31日10,149.113,972.17 4,366.86 3,972.17 1-1-31 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率（母公司，%） 流动比率（倍） 1.051.0553.070.95 速动比率（倍） 0.55 项目 营业收入（万元） 净利润（万元） 归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元） 毛利率（%） 2016年1-7月3,621.15156.72156.72158.17 158.1727.47 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益（元/股） 3.533.560.036 稀释每股收益（元/股） 0.036 应收账款周转率（次） 1.16 存货周转率（次） 经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.352,457.97 0.57 注：主要财务指标计算方法如下： 1.011.0165.341.030.792015年度8,426.43394.69394.69327.30 327.30 24.199.477.850.0920.0923.932.08-640.06-0.15 0.920.9260.860.850.152014年度5,008.2312.1812.18-62.38 -62.38 22.120.28-1.43 0.0030.00313.76 1.20-1,676.27 -0.36
（1）流动比率=流动资产/流动负债、速动比率=速动资产（流动资产-存货）/流动负债
（2）资产负债率=总负债/总资产
（3）归属于公司股东的每股净资产=归属于公司股东的净资产/期末总股本
（4）应收账款周转率=营业收入/应收账款原值平均余额
（5）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额
（6）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入 1-1-32 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（7）每股经营活动现金流量=经营活动现金流量净额/发行在外的普通股加权平均数
（8）每股收益和净资产收益率根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算填列
（9）报告期内公司为有限责任公司，上表财务指标中凡是涉及到股本的，均以报告期内的实收资本金额模拟为股本金额计算
七、本次挂牌的有关机构情况 （一）挂牌公司挂牌公司：浙江滨特热能科技股份有限公司法定代表人：金光荣信息披露人：许琴华住所：杭州湾上虞经济技术开发区邮编：312369电话：0575-82361903传真：0575-82365111 （二）主办券商主办券商：安信证券股份有限公司法定代表人：王连志项目负责人：张玉峰项目小组成员：刘飞、周张敏、张科、吴丹、卢晓霞住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元邮政编码：518026电话：0755-82558269传真：0755-82825424 1-1-33 浙江滨特热能科技股份有限公司 （三）律师事务所律师事务所：浙江五联律师事务所机构负责人：周春经办律师：董勍、沈宇锋住所：浙江省杭州市上城区飞云江路大名空间商务大厦6楼邮政编码：310008电话：0571-87822111传真：0571-87801462 （四）会计师事务所会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）机构负责人：姚庚春经办注册会计师：孙国伟、吴小辉住所：北京市西城区阜成门外大街2号22层A24邮政编码：310007电话：010-52805600传真：010-52805601 （五）资产评估机构评估公司：万隆（上海）资产评估有限公司机构负责人：刘宏经办资产评估师：戴冠群、张兆琴联系地址：嘉定区南翔镇真南路4980号邮政编码：200011电话：021-63788398传真：021-63788398 公开转让说明书 1-1-34 浙江滨特热能科技股份有限公司 （六）证券登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层邮编：100033电话：010-58598980传真：010-58598977 （七）证券交易场所名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构负责人：杨晓嘉住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦电话：010-63889512传真：010-63889514 公开转让说明书 1-1-35 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司的业务情况 （一）公司的主营业务公司经营范围：锅炉的设计、研发、生产、加工、销售、安装自产产品（凭 有效特种设备制造、设计、安装许可经营）、暖通设备设计、制造；暖通工程总承包、节能技术应用。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司自2010年9月成立以来，一直专注于从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，致力于为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案，主要业务未发生重大变化。
公司目前拥有国家B级锅炉制造资质，随着国家“煤改气”等节能降耗环保政策的不断推进，公司的市场空间进一步扩大。
公司规划从一个节能环保型的热能设备的生产商，向用能全产业链服务商发展。
公司将以节能环保型热能设备的高端制造为基础，借助能源物联网信息平台，通过大数据、云计算等先进技术手段，为客户提供从前端的热能设备供应、系统节能方案的设计与实施、用能全网络监管及运营、用能诊断及系统改造、售后及维保等全产业链技术服务。
（二）公司的主要产品、服务及其用途公司目前生产的锅炉均为20t/h以下的工业锅炉和生活锅炉，其中以生活锅 炉为主。
公司生产的锅炉产品主要分为：真空锅炉、常压锅炉、电锅炉、蒸汽发生器等，产品主要用于供暖和提供生活热水，客户群体主要有居民小区、商业综合体、医院、酒店等，产品具体情况如下： 产品名称 产品图片 主要功能和应用领域 1-1-36 浙江滨特热能科技股份有限公司 真空锅炉常压锅炉 电锅炉 公开转让说明书 主要功能：在真空负压状态下产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：小区供暖、酒店供暖、卫生热水供应等各种供热场所。
主要功能：在常压状态下产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：超市、医院、学校、宾馆、小区、洗浴中心等，全自动为用户供暖或提供洗浴用水、生活热水。
主要功能：以电为能源，利用电热管加热产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：宾馆、别墅、厂房、办公楼、政府机关、高等院校、医院、部队等外观要求较高场所的生活热水和采暖。
蒸汽发生器 主要功能：产生可供直接使用的高纯度高温蒸汽。
应用领域：酒店洗衣房蒸汽供应、医院、工厂工艺蒸汽等各类蒸汽使用场所。
二、公司组织结构、主要生产流程及方式 （一）公司的内部组织结构 公司根据《公司法》及公司实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会、监事会。
其中，股东大会由6名股东组成；董事会共5名成员，由股东提名、股东大会选举产生，董事长由董事会选举产生；监事会共3名监事，设监事会主席1名，由监事会选举产生，职工代表监事1人，由职工代表大会选举产生。
经营管理机构设总经理1名，副总经理1名，财务负责人1名，下设5个职能部门。
1、公司内部组织架构图： 1-1-37 浙江滨特热能科技股份有限公司 公司现行组织架构图如下： 公开转让说明书 公司的权力机构为股东大会，股东大会下设董事会。
董事会向股东大会负责，
公司实行董事会领导下的总经理负责制。
总经理负责公司日常经营与管理。
2、公司职能部门的主要职责： 序号 部门 1销售部 2财务部 3综合管理部 主要职责 根据年度计划及市场情况，提前制定“销售预测计划”，提交相关部门，作为准备生产和采购的依据；根据月度销售计划要求及市场的具体情况，组织做好产品的营销工作，在维护好现有市场的基础上，不断开拓新市场，提高产品的销售，并按公司规定及时、足额回收货款。
根据公司发展需要，建立、健全公司会计核算制度、财务管理制度，规范并完善公司财务管理流程；负责公司会计核算、财务预决算，编制财务报表；负责公司资金筹措与使用的监督管理，负责日常资金统筹、使用、调拨和分析，每月编制资金收支计划，定期资金盘点和检查印章、支票、存折分离管理情况，以充分有效利用资金和确保资金安全。
负责建立公司日常行政管理规章制度、人力资源管理规章制度以及后勤事务的监督管理；负责公司各项合同的整理和归档；管理公司资产，做好物品的管理工作及各项后勤保障工作；开展工作分析，建立、完善部门和岗位职责说明书；负责员工招聘、入职、晋升、离职等管理工作；组织绩效管理、薪酬福利管理工作；开展员工培训，关注员工发展，做好人才的考察、培养；负责合同管理、劳动纠纷处理和劳动保护工作。
1-1-38 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 4营运部5技术工艺部 负责公司生产管理、采购管理、检验管理、仓库管理和售后管理工作。
负责拟定公司生产计划、按计划组织生产，保质、保量、按时完成生产任务，对生产过程进行有效管理；负责设备的维护与管理、安装调试与技术改造；负责生产所需的原材料外购、外协件的采购活动；负责对采购计划的执行情况进行检查，确保采购的及时性；负责品质培训计划的制定与督导及执行；负责进料、制程或出货检验和控制评定公司产品实际达到的质量水平，报告存在的质量缺陷；负责公司成品、原辅材料、工具配件等入库、出库、发货、存库的管理；建立、健全、优化仓储物流管理系统和工作流程；负责建立、健全售后服务管理制度，负责为客户提供售后的技术服务，收集产品质量信息，提出产品质量改进建议，并及时反馈有关部门。
负责产品开发、设计、工艺、检验以及标准化、技术情报、技术档案等管理工作；负责贯彻执行国家关于标准化、质量、技术工作的法规和有关产品的条例、规程、规定及技术标准等；负责产品图样及技术文件的审定和签署，对产品图样及技术文件的正确性、完整性和统一性负责；负责技术改造方案、技术组织措施计划的审定，并对其正确性和可行性负责；组织技术部门及时解决生产过程中发生的重大技术、质量问题，并对技术争议及时做出正确的裁定；负责技术文件的管理和保密工作。
（二）公司主要业务流程
（1）研发流程 公司技术工艺部负责根据市场需求进行新技术研发和现有技术的改进升级。
为了不断增强企业的技术竞争力，快速推出满足客户需求的新产品，公司制定了行之有效的产品研发流程。
公司新产品研发由技术工艺部负责，主要流程包括：1）技术工艺部根据市场的需求情况，提出研发项目申请书；公司组织有关人员对可行性论证、评估和筛选，认为有可行性的，编写可行性报告，提交董事会立项批准；2）项目立项完成后，由技术工艺部确定研发项目负责人并组建项目研发组，制订实施计划；研发组编制设计任务书，按任务书的要求进行设计；3）设计完成后对输入、输出文件进行评审；4）产品研究及设计完成输出后，由项目人员协同生产部门进行新产品试制；5）新产品试制完成后由公司营运部进行制造质量和产品热工性能的检验，并出具最终的试制检验报告；6）研发项目负责人编写项目总结；7）技术工艺部组织进行项目验收，编写验收报告，总经理审批。
具体的研发流程如下图所示： 1-1-39 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）采购流程公司对外采购的原材料主要为钢材及热能设备的燃控配套件，采购计划主要根据生产计划结合仓库库存情况按月制定采购计划。
公司对于采购进行了严格的管理，从物料申购开始，各个环节都通过需求部门发起、部门领导审批、专业部门参与的方式，每个环节都有对应的作业文件作为支持，各环节之间独立运行又相互协作，确保物料申购、新供应商开发、采购订单下达、质量控制、库存控制、财务资金控制等过程处在流程的管控之下。
日常采购计划经营运部经理审批后，由采购人员进行多家供应商比价和询价，最终确定对应供应商，经公司总经理审批后进行采购下单。
具体的采购流程如下图所示： 1-1-40 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（3）生产流程公司生产采用以销定产，生产部门根据销售部门提供的销售订单、预备货订单，结合库存情况，按交货时间要求制定生产计划。
公司锅炉生产周期通常为30-45个工作日。
生产流程为：
（1）下料组根据图纸、工艺文件的要求填写《领料单》，经检验员签字后交仓管员，下料前先进行划线，检验确认无误后切割下料，对于板型材料采用离子切割，对于管材和型钢采用切割机切割；
（2）圆筒形零件按《筒体卷圆工艺守则》用卷板机进行卷圆；
（3）焊接管孔按《钻孔作业指导书》采用一般的钻床加工，对于精度要求更高的胀接管孔采用立式加工中心；
（4）筒节部件装配、炉胆部件装配按《焊接工艺规程》进行装配；
（5）在所有零部件加工合格后进行外筒体与管板的装配、炉胆与管板装配、烟管装配、附件装配；
（6）安装阀门、仪表的连接，给水泵、真空泵、燃烧器、控制器等辅机，连接方式主要是螺纹、螺栓连接，阀门、仪表的压力等级、量程和精度要符合要求，密封面确保不泄漏，螺栓紧固到位；
（7）对锅炉表面进行喷涂，防止金属材料产生腐蚀，同时兼顾美观。
具体的生产流程如下图所示： 1-1-41 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（4）销售流程公司销售主要面对国内市场，通过直销和经销的方式向终端用户销售产品。
在直销业务模式下，公司主要通过自建的全国性的销售渠道开展业务。
在直销模式下公司销售部会根据各市场片区销售主管反馈的信息，与相关客户签订购销合同，明确标的、技术标准、质量要求、交货期限、结算方式等，并按照合同约定组织生产、发货、结算、回款，各市场片区销售人员和技术中心相关技术人员，为客户提供完善的售前、售中和售后服务。
对于部分需要进行招投标的项目，公司按招标方要求进行招投标，中标后与最终客户签订合同。
在公司营销能力覆盖比较弱的区域主要通过当地有实力的经销商向终端用户销售产品。
由经销商向公司反馈销售信息，并与公司签订购货合同，明确标的、技术标准、质量要求、交货期限、结算方式等，公司按照合同约定组织生产、发货、结算、回款。
在此模式下，产品安装及售后服务等一般由各经销商在公司的质量标准要求下为客户提供高质量的服务。
1-1-42 浙江滨特热能科技股份有限公司 具体的销售流程如下图所示： 公开转让说明书
三、与公司业务相关的主要资源要素 （一）产品或服务的主要技术
1、全自动智能控制技术锅炉智能控制器通过现场仪表实时采集锅炉运行的温度、压力、流量等数 据，中央处理系统根据运行数据进行分析、判断，按编辑好的程序进行燃烧和负荷自动调节，以实现安全和经济运行。
锅炉智能控制器具有气候补偿控制功能，根据室外气候的变化动态调整供暖出水温度，从而降低在温暖气候下燃气耗量。
2、互联网远程监控运行技术公司互联网远程监控运行技术是将锅炉控制器与网络进行连接，可通过手机电脑等终端设备实时查看锅炉的运行状态，若锅炉发生故障，通过短信的方 1-1-43 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 式自动提醒相关人员，实现主动智能报警，使得锅炉的操作变得简单直观，锅
炉运行变得安全可靠，让用户更省心。
3、逆流换热烟气余热回收技术 烟气冷凝余热回收装置用于吸收锅炉尾部烟气中的余热，以提高能源利用率。
根据传热原理，当其它条件一定时，逆流换热可以得到极高的换热温压和热能力。
公司烟气冷凝余热回收装置采用逆流换热结构设计，最低温度的进水同最低温度的烟气换热，最高温度的出水同最高温度烟气换热，在相同的传热面积下，能回收到更多热量。
4、烟气再循环低氮燃烧技术 烟气再循环技术是将部分锅炉尾部的低温烟气与空气混合送入炉内燃烧。
烟气成分主要为氮气和二氧化碳，燃烧过程中这些气体吸热并降低氧浓度，使得燃烧速度和炉内温度降低，热力型氮氧化物在燃烧不充分的情况下会减少生成。
该技术能在低成本的情况下获得低氮排放效果。
5、预混燃烧技术 常规燃烧方式是将燃气和空气按比例分别送入燃烧室，空气和燃气在燃烧室内混合后燃烧。
公司预混燃烧器采用预混燃烧技术，燃气与空气在进入燃烧室前，需经预混腔装置充分搅散混合后再送入燃烧室进行燃烧。
这种燃烧方式速度更快、燃烧更充分、效率更高、火焰温度更均匀，并能抑制热力型氮氧化物的生成。
此外，该技术对燃烧喷嘴的孔径和气流速度进行了安全设计，能有效杜绝回火的发生。
（二）公司主要财产
1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日，公司已取得的土地使用权如下表所示： 使 抵 序用产权证号 坐落 面积用途取得方式押使用权到期 号权 （㎡） 情 日 人 况 1-1-44 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 滨绍兴市上浙江杭州 工
1 特 虞区国用 湾上虞工 业34006.32 有（2014）第业园区 用 限17995号 地 滨绍兴市上杭州湾上 工
2 特 虞区国用 虞工业园 业39604.80 有（2014）第 区 用 限17996号 地 出让 无至2060.11.10 出让 无至2060.11.10 注：第17995号土地系公司规划的二期生产建设用地，在公司一期如期建设并验收交付后，公司生产二期厂房的建设需要的道路、水电等市政配套建设迟迟未能到位，经与相关职能部门沟通，同意延长建设期至2017年03月30日。
公司的土地履行了正常的招拍挂程序，取得和使用合法合规，遭受行政处罚或土地被收回的可能性较低。
2、房屋所有权 截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得的房屋所有权如下表所示： 序所有号权人 产权证编号 坐落 面积（㎡）用途 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 1有限证盖北镇字第 术开发区 00725007号 14,628.90 工业 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 2有限证盖北镇字第 术开发区 00725008号 3,686.59 工业 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 3有限证盖北镇字第 术开发区 1926.08+176.86工业 00725009号 抵押情况无 无 无 注：截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理变更房屋所有权人为股份公司的手续。
公司资产权属清晰、证件齐备，不存在权属争议纠纷或其他权属不明的情形；不存在资产产权共有的情形以及对他方重大依赖的情形。
3、知识产权截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得8项实用新型专利，均为原始取得，公司所取得的技术不存在侵犯他人知识产权的情形。
也不存在其他单位的职务发明、侵犯他人知识产权、竞业禁止等问题。
公司的技术不存在纠纷或潜在纠纷。
公司已与全体研发人员签署了《保密协议》，明确约定：研发人员在履行 1-1-45 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 职务时，不得擅自使用任何属于他人的技术秘密或其他商业秘密信息，也不得 擅自实施可能侵犯他人知识产权的行为。
具体如下表所示： 序 专利名称 专利权人 号 1
真空锅炉用安全保护滨特有限装置 2真空锅炉用爆破片装滨特有限置 3手动液压搬运装卸设滨特有限备 4具有蚊香型盘管的锅滨特有限炉省煤器 5手持式多头旋转角磨滨特有限机 6砂轮切割机金属屑回滨特有限收装置 7真空热水锅炉系统滨特有限 8冷凝常压热水锅炉机滨特有限组 专利类别实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型 专利号 ZL201520946683.X ZL201520946676.X ZL201520946693.3 ZL201520946691.4 ZL201520946677.4 ZL201520946696.7ZL201520946695.2ZL201520947733.6 专利申请日 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 授权公告日 2016.05.04 2016.05.04 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 注：截至本公开转让说明书签署日，公司正在办理变更专利权人为股份公司的手续。
4、域名 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的域名情况如下表所示： 序号
1 持有者滨特有限 域名名称 证书名称国际域名注册证书 注册日期2016.06.07 到期日期2017.06.07 注：截至本公开转让说明书签署日，公司正在办理变更备案主体为股份公司的手续。
5、商标 截至本公开转让说明书签署日，公司正在申请的商标如下表所示： 序号
1 商标名称（图片） 申请号19735222 申请日期2016.4.22 核定类别第11类 申请人滨特有限 公司取得上述资产的所有权或使用权合法、有效，公司的上述财产不存在产权纠纷或潜在纠纷。
1-1-46 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （三）经营许可和业务资质 序证书名称 号 证书编号发证时间 颁发单位 有效日期 中华人民共和国 中华人民人民共和 1特种设备制造许TS2110A64-22016.08.24国国家质量监督检2016.08.24-202 可证（B级锅炉）020 验检疫总局 0.11.01 2食品经营许可证JY3330682012016.06.17绍兴市上虞区市场2016.06.17-202 12324 监督管理局 1.06.16 安全生产标准化浙（虞）AQB 绍兴市上虞区安全2016.06.14-20 3证书JXⅢ201602016.06.14生产监督管理局18.11.29 021 浙江省排污许可浙DC2010B0 绍兴市上虞区环境2016.01.01-202 4证 2016.05.13007 保护局 0.12.31 5辐射安全许可证浙环辐证[D22016.03.17浙江省环境保护厅2016.03.17-201 214]（D0046） 8.04.06 环境管理体系认 证证书（GB/T2406 01-2004/ISO1400 E17151202 2015.12.02 上海达卫师认证有限公司 2015.12.02-2018.12.01 1:2004） 质量管理体系认 证证书（GB/T1907 01-2008/ISO9001: Q17151206 2015.12.02 上海达卫师认证有限公司 2015.12.02-2018.12.01 2008） （四）特许经营权情况截至本公开转让说明书签署日，公司无特许经营权。
（五）主要固定资产情况 截至2016年7月31日，公司固定资产主要为房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备及电子设备，使用状况良好，不存在纠纷或潜在纠纷，公司各类固定资产状况如下表所示： 货币单位：元 序号123 名称房屋及建筑物 机器设备运输设备 原值25,336,129.748,099,718.413,888,735.34 净值20,944,614.06 4,954,390.45883,015.33 成新率（%）82.6761.1722.71 1-1-47 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
4 其他设备
5 电子设备 总计 1,123,448.38916,152.93 39,364,184.80
1、车辆 公司拥有的车辆情况如下表所示： 288,990.40144,955.6627,215,965.90 25.7215.8269.14 序号1234567 名称 梅赛德斯-奔驰牌WDDNG5E小型轿车 别克牌SGM6531UAAB小型普通客车 金杯牌SY6513U1S1BH小型普通客车 梅赛德斯奔驰4663CC越野小型越野客车 金龙牌XMQ6606AYD4D中型普通客车 江淮牌HFC1041K6T轻型普通货车 宇通牌ZK6115HT1Z大型普通客车 车牌号浙DVE031浙DW0V65浙DVM990浙DZ0078浙DW1311浙DC6G01浙DW1197
2、主要固定资产 公司主要固定资产情况如下表所示： 固定资产名称1#车间办公楼2#车间 绿化配套工程综合大楼 原值10,716,458.00 4,630,591.903,658,492.401,799,000.001,583,257.00 累计折旧2,248,223.58 531,553.36608,224.36277,720.63244,415.30 取得方式购买购买购买购买购买购买购买 所有权人滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限 货币单位：元 账面价值8,468,234.42 成新率（%） 79.02 4,099,038.54 88.52 3,050,268.04 83.38 1,521,279.37 84.56 1,338,841.70 84.56 1-1-48 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 梅赛德斯奔驰
起重机 梅赛德斯奔驰路面工程测试平台数控机床加工中心配电间加工中心 KMV-1580B总计 1,500,000.001,367,521.371,105,008.001,067,373.00 504,495.00493,162.39478,632.48474,375.00461,538.46 29,839,905.00 1,425,000.00627,920.23 1,049,757.60177,450.7677,881.42210,826.92204,615.3978,864.84127,884.61 7,890,339.00 75,000.00739,601.1455,250.40889,922.24426,613.58282,335.47274,017.09395,510.16333,653.85 21,949,566.00 5.0054.08 5.0083.3884.5657.2557.2583.3872.29 73.56 注：主要固定资产的披露标准为原值45.00万元以上。
（六）员工情况 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有员工111人，全部签订劳动合同，根据绍兴市上虞区社会保险事业管理局出具的《浙江省社会保险参保证明》，公司为103名员工缴纳了养老保险、生育保险、失业保险和医疗保险，为104名员工缴纳了工伤保险，未缴纳社保的员工中6名为退休返聘人员，1名为兼职人员，1名为退伍军人（只参工伤）。
截至本公开转让说明书签署日，公司为88名员工缴纳住房公积金，未缴纳公积金的员工中有6名为退休反聘人员，1名为兼职人员，16人出具书面声明放弃缴纳。
放弃的原因为住房公积金中员工需自行承担缴纳总额的50.00%，员工其自行承担部分会对职工实际收入产生影响，加之住房公积金使用范围不大，提取不便，部分职工不愿缴纳。
2016年11月11日，绍兴市住房公积金管理中心上虞分中心出具《证明》，“浙江滨特热能科技股份有限公司（原名浙江滨特热能科技有限公司）自成立以来，未因发生违法违规情况而受到我中心的行政处罚，该公司已在我中心建立公 1-1-49 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 积金账户，为职工缴存住房公积金。
” 公司已出具声明，承诺今后将严格遵守劳动人事、社会保险和住房公积金
方面的法律、法规和规范性文件，规范劳动用工。
公司实际控制人沈洪明也已出具声明，承诺若因任何原因导致公司被要求为员工补缴住房公积金或发生其他经济损失，将自愿无条件承担公司需承担的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款、补偿金或赔偿金、诉讼或仲裁费等全部费用，确保公司不因此发生任何经济损失。
根据岗位结构、学历结构及年龄结构，公司员工划分如下表所示：
1、按岗位结构划分 岗位采购人员财务人员管理人员后勤人员销售人员研发人员生产人员 合计
2、按学历结构划分 学历研究生及以上 本科专科专科以下合计
3、按年龄结构划分 人数2451751761 111 人数193368111 占比（%）1.803.604.5015.324.5015.3254.95 100.00 占比（%）0.908.1129.7361.26 100.00 年龄 人数 占比（%） 1-1-50 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 20岁及以下
6 21-30岁 32 31-40岁 21 41-50岁 39 51岁及以上 13 合计 111 5.4128.8318.9235.1411.71100.00
4、公司核心技术人员 公司核心技术人员情况如下表所示： 编号12 姓名鲁培根邓立斌 职务董事、副总经理技术工艺部经理 直接持股比例（%）16.60- 鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
邓立斌，男，1975年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1998年9月至2003年8月，任湖南宏大空调设备有限公司产品研发工程师；2003年9月至2008年6月，历任浙江上风锅炉有限公司产品研发工程师、技术部部长；2008年7月至2011年12月，任浙江特富热能科技有限公司技术工艺处处长；2012年1月至2016年10月，任滨特有限技术工艺部经理；2016年10月至今，任滨特热能技术工艺部经理。
5、签订协议情况及稳定措施 公司与高级管理人员及核心技术人员均签订了劳动合同、保密协议及竞业禁止协议。
公司为稳定高级管理人员及核心技术人员采取的措施如下：
（1）建立科学合理的工作绩效考核体系，为高级管理人员及核心技术人员提供行业内具有竞争力的薪酬待遇，并给予充分的发展空间和提升能力的机会； 1-1-51 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）对于为公司发展做出特别贡献的核心技术人员，通过直接持有或通过
持股公司间接持有公司股份、实施项目奖金奖励等措施，鼓励员工创新；
（3）加强企业文化建设，创造和谐的工作环境，提升高级管理人员及核心技术人员对企业的认同感与归属感。
6、持股情况鲁培根先生直接持有公司7,163,743股股份，占总股本的比例为16.60%，其他核心技术人员均未持有公司股份，报告期内公司不存在核心技术人员流失等情况，公司员工情况与公司实际业务基本匹配，能满足公司生产经营需要，后续公司将视业务的发展情况继续完善人员结构。
（七）环保、安全生产及质量标准
1、环境保护 （1）2010年9月，有限公司编制《建设项目环境保护申请表》，申请有限公司年产3500台锅炉生产线项目。
（2）2010年10月15日上虞市环境保护局出具虞环审（2010）218号《关于滨田热力（浙江）有限公司年产3500台锅炉生产线项目环境影响报告的审批意见》，具体意见如下： “根据环境影响报告中的结论及建议，同意该项目在杭州湾上虞工业园区东一区环评拟选址建设，产品方案及生产工艺按环评报告确认的内容实施。
建设单位须按环评报告及本批文提出的要求，认真落实污染防治措施，严格执行环保“三同时”制度。
”
（3）滨特有限于2016年9月26日取得由绍兴市上虞区环保局出具的虞环建验[2016]83号《关于浙江滨特热能科技有限公司年产3500台锅炉生产线项目环境保护设施竣工验收意见》，通过环保验收。
（4）2016年4月11日，绍兴市上虞区环境保护局出具虞环建验[2016]48 1-1-52 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 号《浙江滨特热能科技有限公司X射线室内探伤项目竣工环保验收意见》，具体验收意见如下： “根据浙江中一检测研究院股份有限公司编制的验收检测表（中一辐验字2016第012号），原则同意浙江滨特热能科技有限公司X射线室内探伤项目竣工通过环保验收。
”
（5）滨特有限于2015年12月02日取得上海达卫师认证有限公司出具的环境管理体系认证证书（证书号：E17151202），环境体系符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004，证书到期日为2018年12月01日。
（6）滨特有限于2016年03月17日取得由浙江省环境保护厅颁发的辐射安全许可证（证书编号：浙环辐证[D2214]（D0046）），范围为使用Ⅱ类射线装置，有效期至2018年04月06日。
（7）滨特有限于2016年5月13日取得绍兴市上虞区环境保护局颁发的《浙江省排污许可证》（证书编号：浙DC2010B0007），许可排放重点污染物及特征污染物种类：化学需氧量、氨氮，有效期限：自2016年1月1日起至2020年12月31日。
公司在报告期内无环保违法行为，也未受到相关环保部门的行政处罚。
2、安全生产 公司不属于《安全生产许可证条列》规定需取得《安全生产许可证》的矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物生产企业，无需取得《安全生产许可证》，但公司于2016年6月14日取得由绍兴市上虞区安全生产监督管理局出具的浙（虞）AQBJXⅢ20160021号《安全生产标准化证书》，认证公司为安全生产标准化三级企业（机械），公司日常生产经营过程中能做好安全施工防护、风险防控等措施，公司依法开展安全生产活动。
公司建立了专门的《安全生产检查制度》以规范安全管理人员的配备，提高安全管理人员的素质，保障公司的安全管理的有效运行。
由总经理负责确定公司安全管理组织及资源保障，综合管理部负责按要求配备安全管理人员。
公司要求 1-1-53 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 各主要负责人和安全生产管理人员必须具备与公司所从事的生产经营活动相应
的安全生产知识和管理能力。
并且安全生产管理人员须经过具有相应资质的培训机构培训，取得上岗资格证后方能任职，且须具备一定的学历，同时具有本行业的安全管理工作经验。
公司综合管理部定期对公司安全生产进行全面的检查，并就检查过程中发现的安全隐患及责任事故进行深入、全面的原因分析，并同时移送公司质量管理部门进行相应的安全管理整改及后续安全管理体系的修改和完善。
公司对安全生产管理人员每年进行安全再培训，以提高安全管理技术水平及全员的安全意识。
根据绍兴市上虞区安全生产监督管理局2016年10月24日开具的《证明》，公司自2014年1月1日至今，遵守国家安全生产法律法规，未发生较大及以上安全生产事故，无安全生产违法受罚记录。
3、质量标准 序号 发布单位 标准名称 编号 中华人民共和国国家 质量监督检验检疫总
1 相变锅炉 GB/T21434-2008 局、中国国家标准化 管理委员会 国家环境保护总局、 锅炉大气污染物
2 国家质量监督检验检 GB13271-2001 排放标准 疫总局 中华人民共和国国家 锅炉安全技术监
3 质量监督检验检疫总 TSGG0001-2012 察规程 局 实施时间2008.7.12002.1.12012.10.23 公司按照上述相关国家标准和行业标准开展相关业务，报告期内公司不存在因违反有关质量标准或法律法规被行政处罚和因违规开展业务或服务被起诉或判决的情形。
绍兴市上虞区质量技术监督局于2016年10月25日开具了证明文件，证明 1-1-54 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 公司自2014年1月1日至证明开具之日无违反技术监督法律法规的记录，无涉及产品质量方面问题的行政处罚的记录。
四、公司业务具体情况 （一）营业收入总体情况 公司主要从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，2014年度、2015年度、2016年1-7月的主营业务收入分别为50,082,252.83元、81,576,745.66元和36,211,531.05元，占营业收入的比例分别为100.00%、96.81%、100.00%，业务明确，主营业务突出。
从收入地区分布来看，公司的收入主要来源于为华东、华北、西南等地区， 随着公司后续不断开拓新市场，公司的产品将销往全国各地。
货币单位：元 项目 2016
年1-7月 2015年度 2014年度 主营业务收入 36,211,531.05 81,576,745.66 50,082,252.83 其他业务收入 2,687,534.00 合计 36,211,531.05 84,264,279.66 50,082,252.83 主营业务成本 26,264,917.09 61,642,374.52 39,006,180.47 其他业务成本 2,240,275.00 合计 26,264,917.09 63,882,649.52 39,006,180.47
1、主营业务收入、主营业务成本（分产品/服务） 货币单位：元 序号
1 项目真空锅炉 主营业务收入24,512,611.40 2016年1-7月 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 18,156,140.28 25.93 67.69
2 常压锅炉 2,224,765.821,616,759.38 27.33 6.14
3 蒸汽发生器 1,458,376.08 963,050.88 33.96 4.03 1-1-55 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
4 电锅炉
5 配套配件 合计 295,384.61
7,720,393.1436,211,531.05 241,132.955,287,833.6026,264,917.09 18.3731.5127.47 0.8221.32100.00 序号 项目
1 真空锅炉
2 常压锅炉
3 蒸汽发生器
4 电锅炉
5 配套配件 合计 货币单位：元 主营业务收入56,917,188.36 2015年度 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 42,924,085.10 24.59 69.77 11,596,308.578,707,882.20 24.91 14.22 11,414,331.668,540,260.30 25.18 13.99 1,615,128.201,442,015.32 10.72 1.98 33,788.87 28,131.60 16.74 0.04 81,576,745.6661,642,374.52 24.44 100.00 序号 项目
1 真空锅炉
2 常压锅炉
3 蒸汽发生器
4 电锅炉
5 配套配件 合计 货币单位：元 主营业务收入
34,672,307.97 2014年度 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 26,704,690.11 22.98 69.23 11,575,077.819,339,474.98 19.31 23.11 1,755,559.371,311,294.29 25.31 3.51 1,797,307.691,470,999.16 18.16 3.59 281,999.99 179,721.93 36.27 0.56 50,082,252.8339,006,180.47 22.12 100.00
2、主营业务收入（分地区） 销售地区 华东 2016年1-7月 金额（元） 比例（%） 22,035,444.7360.85 2015年度 金额（元） 比例（%） 32,230,047.0539.52 货币单位：元 2014年度 金额（元） 比例（%） 28,038,124.8055.99 1-1-56 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 销售地区 东北华南华北华中西北西南合计 2016年1-7月 金额（元） 比例（%） - - - - 1,989,572.64 5.49 2,632,218.82 7.27 1,645,072.63 4.54 7,909,222.2321.84 36,211,531.05100.00 2015年度 金额（元） 比例（%） 1,487,179.50 1.83 1,487,435.90 1.82 9,245,141.8611.33 4,746,423.91 5.82 26,845,952.9232.91 5,534,564.52 6.78 81,576,745.66100.00 2014年度 金额（元） 比例（%） - - 1,982,093.02 3.96 3,936,854.72 7.87 6,993,833.2913.96 3,783,465.76 7.55 5,345,744.4810.67 50,082,252.83100.00
3、主营业务收入（分直销与经销） 项目 收入 金额 占比（%） 毛利额 金额 占比（%） 毛利率（%） 综合毛利率（%） 2016年1-7月 经销 直销 1,535.342,085.81 42.40 57.60 393.72 600.94 39.58 60.42 25.64 28.81 27.47 货币单位：万元 2015年度 2014年度 经销 直销 经销 直销 3,336.134,821.542,114.212,894.02 40.90 59.10 42.21 57.79 754.231,239.20 403.62 703.99 37.84 62.16 36.44 63.56 22.61 25.70 19.09 24.33 24.44 22.12 2014
年度，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为42.21%，2015年度，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为40.90%，2016年1-7月，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为42.40%，公司报告期内经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重稳定在42%上下，经销模式可以帮助公司利用经销商的人员、销售网络等资源，节约成本费用，实现产品快速的销售及市场覆盖。
1-1-57 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）主要客户情况 公司的客户群体主要有居民小区、商业综合体、医院、酒店等，公司
2014年度、2015年度、2016年1-7月前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例分别为76.09%、59.24%、64.70%，存在一定的客户依赖风险，为此，公司通过研发新
1 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1-1-
2 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特提示投资者应对公司以下重大事项和风险因素予以关注：
一、原材料价格波动风险 公司通过“以销定产”方式组织生产，公司锅炉产品的主要原材料为钢材、热
能设备配套件，公司2014年、2015年、2016年1-7月，直接材料占主营业务成本的比例分别为81.15%、85.77%、78.78%，其中钢材占比较高，若钢铁价格发生波动将直接影响公司产品的成本，进而将对公司的盈利能力产生一定的影响。
二、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人沈洪明直接和间接持有公司61.92%的表决权股份且担任公司董事长，若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，则可能对公司、债权人及其他中小股东合法利益产生不利的影响。
三、质量控制风险 锅炉的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规范，国家对其生产、销售、安装和使用都有严格的强制性规定，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将对企业未来发展造成负面影响。
尽管公司的产品质量控制体系已较为完善，且未发生过重大产品质量事故，但依旧存在因管理不善、产品质量控制不严等人为因素造成的产品质量风险。
四、公司治理风险 有限公司存续期间，公司的法人治理结构不够完善，内部控制尚有欠缺，存在没有制定专门的关联交易管理办法等文件、监事对公司规范运行的监督作用未能充分体现等不规范的情况。
股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。
由于股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。
随着公司的快速发展，经营规模和业务范围不断扩展，人 1-1-
3 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 员不断增加，这对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内
部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
五、营业收入的季节性波动风险 我国供暖开始日期一般是在每年10月份开始，故公司的收入确认也相应集中于下半年，导致公司的营业收入在年度内分布不均衡，但公司费用在年度内较为均衡地发生，因而可能会造成公司上半年度盈利较弱。
公司的业务具有季节性，公司业绩季节性波动会给公司经营活动带来较大的影响，同时也会造成公司各类财务指标在同一年度的中期报告和年度报告中出现较大的差异。
六、技术人员流失风险 公司关键技术人员掌握着公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技术优势的保障，因此对公司的发展起着重要作用。
但是随着行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。
七、公积金未缴纳风险 公司未为部分员工缴纳住房公积金，主要原因为员工因自身原因放弃缴纳。
虽然公司已取得所在地住房公积金管理中心出具的证明，证明公司没有因违反有关法律法规而受到处罚的情形，但仍不排除公司有被追缴及处罚的风险。
八、报告期内公司关联交易占比较高 2014年、2015年度、2016年1-7月，公司向关联方销售金额分别为35,223,746.99元、46,275,413.99元、12,800,616.22元，占同期营业收入比重分别为70.33%、54.92%、35.35%；报告期关联交易金额及占比都较高，对关联方存在重大依赖。
公司关联销售系经营发展需要，关联交易价格基本公允，因此报告期内关联销售未损害挂牌主体利益。
公司具有完整的业务流程、独立的经营场所、独立的技术研发人员和管理团队、以及独立的销售渠道，具有自主的经营能力，可以独立的获取收入和利润。
报告期内的关联交易不影响公司的业务完整性和持续经营能力。
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4 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
九、实际控制人发生变更 报告期内，公司控股股东、实际控制人曾发生变更。
公司自引入新实际控制人
后，已实现股权架构的调整和管理团队的组建，并已进一步建立和完善法人治理制度。
虽然现实际控制人及现有管理团队，给公司的经营业绩和持续经营能力带来提升，但仍然无法完全消除变更所带来后续持续完善及整合的风险。
报告期内公司与实际控制人控制的其他企业存在销售渠道重合的情况，虽然公司已经在维护原有渠道的基础上，增加了开拓新渠道的力度，但仍不能排除实际控制人变更对公司渠道维护产生不利的影响。
十、实际控制人及其关联方无息拆入资金对经营成果的影响 报告期内公司从实际控制人、关联人处拆入大额无息借款，如按照一年期银行贷款利率计算利息，将会对公司净利润产生影响，分别会使2014年度、2015年度、2016年1-7月净利润减少201,553.78元、1,046,945.09元、420,355.87元。
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5 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明.......................................................................................................................................2
重大事项提示...........................................................................................................................
3 一、原材料价格波动风险
..................................................................................................
3
二、实际控制人不当控制风险..........................................................................................
..............................................................................................................
3四、公司治理风险..............................................................................................................
3
五、营业收入的季节性波动风险......................................................................................
......................................................................................................
4七、公积金未缴纳风险......................................................................................................
4八、报告期内公司关联交易占比较高..............................................................................4九、实际控制人发生变更..................................................................................................
5十、实际控制人及其关联方无息拆入资金对经营成果的影响......................................5目录......................................................................................................................................6释义......................................................................................................................................8
第一节基本情况.................................................................................................................10
一、公司基本情况
............................................................................................................
10
二、挂牌股份的基本情况................................................................................................
三、股权结构及主要股东情况........................................................................................
七、本次挂牌的有关机构情况........................................................................................
一、公司的业务情况
........................................................................................................
36二、公司组织结构、主要生产流程及方式....................................................................37三、与公司业务相关的主要资源要素............................................................................43四、公司业务具体情况....................................................................................................
55五、公司的商业模式........................................................................................................
64六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征............................................66
七、公司面临的主要竞争状况........................................................................................
一、公司股东（大）会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况........................82 1-1-
6 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果....................................84三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规情况................................85四、公司独立性情况
........................................................................................................
86五、同业竞争情况............................................................................................................
88六、公司最近两年一期关联方资金占用和对关联方的担保情况................................90七、董事、监事、高级管理人员的相关情况................................................................91八、最近两年一期董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因........................96第四节公司财务.................................................................................................................98
一、财务报表....................................................................................................................
二、财务报表的编制基础..............................................................................................
三、审计意见..................................................................................................................
六、关联方关系及关联交易..........................................................................................
.................................................................................................................................................
201
八、资产评估情况..........................................................................................................
十
一、特有风险提示......................................................................................................
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明......................................................207
二、主办券商声明..........................................................................................................
三、律师事务所声明......................................................................................................
四、会计师事务所声明..................................................................................................
五、评估机构声明..........................................................................................................
7 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 释
义 本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 一般释义 滨特热能/公司/股份公司指浙江滨特热能科技股份有限公司/本公司 浙江滨特热能科技有限公司、特富滨田热力（浙江）有限 滨特有限/有限公司 指公司、滨田热力（浙江）有限公司（为浙江滨特热能科技 有限公司曾用名） 滨田热力 指滨田热力技术有限公司、特富滨田热力技术有限公司 弘滨控股 指杭州弘滨控股有限公司 洪光投资 指杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙） 滨特能源 指杭州滨特能源科技有限公司 特富锅炉杭州特富香港海基特 指浙江特富锅炉有限公司指杭州特富锅炉销售服务有限公司、杭州特富锅炉销售有限 公司指香港海基特热能科技有限公司 长宏锅炉 指湖南长宏锅炉科技股份有限公司 前田热能 指山东前田热能技术股份有限公司 本次挂牌 指公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 全国股份转让系统 指全国中小企业股份转让系统 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 安信证券、主办券商 指安信证券股份有限公司 审计机构、中兴财光华指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师、公司律师、五联指浙江五联律师事务所 评估机构 指万隆（上海）资产评估有限公司 本说明书、本公开转让说指浙江滨特热能科技股份有限公司公开转让说明书明书 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 报告期、最近两年及一期指2014年度、2015年度及2016年1-7月 三会 指股东大会/股东会、董事会、监事会 1-1-
8 浙江滨特热能科技股份有限公司 管理层元、万元、亿元 指公司董事、监事、高级管理人员指人民币元、万元、亿元 公开转让说明书 锅炉蒸吨（t/h）压力容器工质燃烧器 控制器水泵 专业释义 指锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并对外输出热能的设备也称蒸发量吨，指锅炉在额定蒸汽压力、蒸汽温度、规定 指的锅炉效率和给水温度下，连续运行时所必须保证的最大蒸发量，单位为t/h，即每小时产生蒸汽量的总和 指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备 指工作介质 燃烧器，是使燃料和空气以一定方式喷出混合燃烧的装置指统称。
燃烧器按类型和应用领域分工业燃烧器、燃烧机、 民用燃烧器、特种燃烧器几种。
按照预定顺序改变主电路或控制电路的接线和改变电路指中电阻值来控制电动机的启动、调速、制动和反向的主令装置 指输送液体或使液体增压的机械 注：本公开转让说明书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
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9 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
一、公司基本情况 第一节
基本情况 公司名称：浙江滨特热能科技股份有限公司注册资本：4,315.5081万元法定代表人：金光荣有限公司成立日期：2010年09月20日股份公司设立日期：2016年10月27日营业期限：2010年9月20日至长期住所：杭州湾上虞经济技术开发区邮编：312369电话：0575-82361903传真：0575-82365111互联网网址：电子邮箱：binte2016@信息披露人：许琴华统一社会信用代码：32F 所属行业：根据《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，公司所处行业属于“C34通用设备制造业”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“C3411锅炉及辅助设备制造”；根据全国股份转让系统公司制定的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“C3411锅炉及辅助设备制造”。
主营业务：公司专注于从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，致力于为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案。
二、挂牌股份的基本情况 （一）挂牌股份的基本情况
1、股份代码：【】 1-1-10 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
2、股份简称：【】
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1.00元
5、股票总量：43,155,081股
6、挂牌日期：【】年【】月【】日
7、转让方式：协议转让 （二）股票限售安排
1、股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定，“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《公司章程》第二十七条、二十八条规定，“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过 1-1-11 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 其所持有公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
”
2、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于2016年10月27日，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年。
公司股东所持股份不存在质押或冻结情形。
公司股东持股情况及本次可进行公开转让的股份数量如下： 序号 股东名称 持股数量（股）持股比例 （%） 杭州弘滨控股有
1 限公司 17,262,032 40.00
2 鲁培根 杭州洪光投资管 3理合伙企业（有限合伙）
4 顾小平 7,163,7436,007,1884,954,203 16.6013.9211.48
5 金光荣 4,315,508 10.00
6 沈洪明 合计 3,452,40743,155,081 8.00100.00 本次可进行转让股份数量（股） 0000000 限售 原因 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 股份公司成立未满 一年 公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规、公司章程规定的自愿锁定承 诺。
（三）股票转让方式 2016年10月16日，股份公司创立大会暨2016年第一次临时股东大会通过《关于同意公司股票采取协议转让方式的议案》，决定公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌后，股票采取协议转让方式。
1-1-12 浙江滨特热能科技股份有限公司
三、股权结构及主要股东情况 公开转让说明书 （一）公司股权结构图截至本公开转让说明书签署之日，公司的股权结构图如下： （二）股东持有股份的情况截至本公开转让说明书签署日，公司股东持有股份情况如下： 序号股东名称 1杭州弘滨控股有限公司
2 鲁培根 杭州洪光投3资管理合伙 企业（有限合伙）
4 顾小平 持股数量（股）持股比例（%） 股东性质 17,262,0327,163,743 40.0016.60 境内非国有法人境内自然人 6,007,188 13.92 有限合伙企业 4,954,203 11.48 境内自然人 股份质押或其他争议 无无 无 无
5 金光荣 4,315,508 10.00 境内自然人 无
6 沈洪明 3,452,407 8.00 境内自然人 无 合计 43,155,081 100.00 公司股东不存在主体资格瑕疵问题，股东主体适格；公司股东所持股权不存在 代持或其他权属争议，公司股权明晰。
公司及其股东不属于按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行
办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定需要履行登 1-1-13 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 记备案程序的私募基金管理人或私募基金。
（三）控股股东及实际控制人基本情况
1、控股股东 根据《公司法》规定，控股股东是指：其出资额占有限责任公司资本总额百
分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
截至本公开转让说明书签署之日，公司无持股比例在50%以上的股东，第一大股东杭州弘滨控股有限公司持有公司40%的股份。
杭州弘滨控股有限公司所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，且无委托投票权等任何权利限制，因此，杭州弘滨控股有限公司为公司控股股东。
报告期内公司控股股东发生变化。
具体情况如下： 日期2010年9月至2016年4月 控股股东滨田热力技术有限公司 认定依据滨田热力技术有限公司的直接持股比例均超过50% 2016年5月 沈洪明 沈洪明直接持股比例超过50% 2016年6月至今 杭州弘滨控股有限公司 出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响 报告期内公司控股股东由滨田热力技术有限公司变为沈洪明，发生变更的原 因为滨田热力技术有限公司将其持有的公司股份进行了转让，沈洪明持股比例超 过50%，成为公司的控股股东。
控股股东由沈洪明变更为杭州弘滨控股有限公司，主要原因为沈洪明出于后续资本运作的考虑，将40%的股份转让给杭州弘滨控股有限公司，导致杭州弘滨控股有限公司成为公司第一大股东。
2、实际控制人 截至本公开转让说明书签署之日，自然人股东沈洪明直接持有公司3,452,407股股份，占公司总股本比例达8.00%；沈洪明独资的弘滨控股持有公司17,262,032 1-1-14 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 股股份，占公司总股本比例达40.00%；除此之外，洪光投资持有公司6,007,188股股份，占公司总股本比例达13.92%，沈洪明在洪光投资的出资占洪光投资总出资额的80.00%，并通过担任洪光投资执行事务合伙人控制洪光投资而间接控制公司13.92%的表决权，且担任公司董事长。
依据以上信息可以判定，沈洪明依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司董事会、股东大会决议产生重大影响，实际控制着公司的生产经营，是公司的实际控制人。
沈洪明，男，1974年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
1994年9月至2003年2月，任杭州特种锅炉厂销售经理；2003年2月至2005年9月，历任浙江特富锅炉有限公司销售合同执行主管、市场营销部主管；2005年10月至2010年9月，任杭州特富锅炉销售服务有限公司1总经理助理；2010年9月至2016年1月，任滨特有限董事、总经理；2016年1月至2016年5月，任滨特有限董事；2016年4月至今，任杭州弘滨控股有限公司执行董事、总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事长；2016年5月至今，任杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2016年6月至今，任杭州滨特能源科技有限公司监事；2016年10月至今，任滨特热能董事长，任期三年。
3、实际控制人变化情况 日期 实际控制人 认定依据 2010年9月至2014年2月 卫小华 卫小华控制的香港海基特持有滨田热力51%股权，卫小华控制的特富锅炉持有特富热能科技70%股权，滨田热力与特富热能科技合计持有滨特有限100%股权 2014年3月至2016年1月 卫小华 卫小华控制的香港海基特持有滨田热力51%股权，滨田热力100%持股滨特有限 2016年2月至2016年4月 沈洪明 沈洪明持有滨田热力55%的股权，滨田热力100%持股滨特有限，参见表下“注1”。
2016年5月至今 沈洪明 沈洪明通过直接或间接合计控制公司股权合计达61.92%，参见表下“注2”。
注1：滨田热力的股权结构为香港海基特持股占比51%，余建军持股占比7%， 沈洪明持股占比8%，顾小平持股占比14%，鲁培根持股占比20%；2016年1月 18日，香港海基特热能科技有限公司将其持有的滨田热力34.08%的股权转让给沈 洪明，将其持有的滨田热力16.92%的股权转让给金光荣，余建军将其持有的滨田 1后改名为杭州特富锅炉销售有限公司 1-1-15 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 热力7%的股权转让给沈洪明，顾小平将其持有的滨田热力2.52%的股权转让给沈洪明，鲁培根将其持有的滨田热力3.40%的股权转让给沈洪明，转让完成后，沈洪明持有滨田热力55%的股份，实现了对滨田热力的控制。
注2：2016年5月19日，滨田热力将所持股权分别转让给沈洪明、金光荣、鲁培根、顾小平，转让后沈洪明直接持有公司55%的股权，为公司控股股东、实际控制人；2016年5月30日，沈洪明将其所直接持有的公司股权分别转让给杭州弘滨控股有限公司、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙），转让后沈洪明直接持有公司8.00%股权，通过其独资的弘滨控股持有公司40.00%的股权，通过控股洪光投资而间接控制公司13.92%的股权，合计控制公司61.92%的股权。
因此，公司实际控制人仍然为沈洪明。
注3：2016年11月18日，沈洪明将其持有的滨田热力55%的股权，金光荣将其持有的滨田热力16.92%的股权，鲁培根其持有的滨田热力16.60%的股权，顾小平其持有的滨田热力11.48%的股权，转让给无关联第三方干丽华。
4、实际控制人变化原因 公司原实际控制人卫小华实际控制浙江特富锅炉有限公司和滨特有限，浙江特富锅炉有限公司主要方向和重要产品为工业锅炉领域，而滨特有限的主要发展方向和产品为民用锅炉领域，两者在产品和用户上有较大区别，同时锅炉行业竞争激烈，要保持持续竞争力和市场份额，需要大量的资金和技术投入，作为有限公司的实际控制人，卫小华难以同时兼顾浙江特富锅炉有限公司和滨特有限的投资和生产、经营管理，特别是资金投入方面，卫小华面临较大的压力。
为集中精力进行浙江特富锅炉有限公司的生产、经营管理，并将资金投入浙江特富锅炉有限公司，滨特有限原实际控制人卫小华决定退出滨特有限；而公司现实际控制人沈洪明一直担任有限公司的董事、总经理，并为有限公司的法定代表人，实际负责有限公司的经营管理，对行业较为了解，又具有较强的资金实力，对滨特有限前景十分看好，因此，沈洪明受让卫小华持有的滨特有限母公司滨田热力的股份，成为了滨特有限的实际控制人，滨特有限的实际控制人发生变更。
5、实际控制人变化对持续经营的影响
（1）公司在有限公司阶段，沈洪明即为有限公司董事、总经理，一直负责公 1-1-16 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 司的日常经营管理，协助生产、经营管理的鲁培根、顾小平仍然在管理团队中；2016
年有限公司聘请市场开拓能力强、销售经验丰富的金光荣加入管理团队，担任总经理；公司的实际生产、经营管理人员并未因实际控制人变更而发生实质变化，原经营管理团队得到了保留和延续。
（2）公司的产业结构及发展方向未发生变化，仍然为节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案。
（3）经营业绩未发生变化，公司1月至7月累计实现销售收入36,211,531.05元，较去年同期增长12.52%，预计今年全年实现收入将超过1亿元。
（4）滨特热能在市场营销、研发设计、生产交付、质量管理、人事行政及财务管理等的机构设置、人员安排及日常管理等方面未发生变化，且与原实际控制人卫小华控制的其他企业完全独立，实际控制人的变更未对公司的日常运营管理带来不利影响。
综上所述，虽然报告期内，公司控股股东、实际控制人发生变更，但公司董监高人员并未发生重大变化，产生的变化主要是为了加强和规范公司内部治理引起；公司的业务发展方向、业务的具体内容均未发生变化，公司控股股东、实际控制人变更未对公司收入、利润、未来持续经营能力产生不利影响。
目前公司股权明晰，不存在潜在的股权纠纷，公司股权目前（或曾经）不存在委托持股情形。
（四）主要股东情况 序号12 3 456 股东名称 杭州弘滨控股有限公司 鲁培根杭州洪光投资管理合伙企业（有限 合伙）顾小平 金光荣 沈洪明 持股数量（股）持股比例（%）股东性质 17,262,0327,163,743 40.0016.60 境内非国有法人 境内自然人 6,007,188 13.92 有限合伙企业 4,954,2034,315,5083,452,407 11.4810.008.00 境内自然人境内自然人境内自然人 股份质押或其他争议无无 无 无无无 1-1-17 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 合计 43,155,081 100.00 无
1、杭州弘滨控股有限公司弘滨控股现持有杭州市江干区工商行政管理局于2016年04月28日核发的统一社会信用代码号为91330104MA27XGH84X的《营业执照》，企业类型为一人有限责任公司（自然人独资），成立日期为2016年04月28日，住所为杭州市江干区笕丁路168号大世界五金城32幢301室-18，营业期限为2016年04月28日至长期，注册资本为2,000.00万元人民币，法定代表人为沈洪明，经营范围为“一般经营项目：服务：实业投资，新能源技术利用、水煤浆、粉煤灰燃烧技术、燃机系统 的技术开发、技术服务；批发、零售：机电设备（除专控）；服务：承接能源环保 成套工程，水处理成套设备工程，机电设备安装。
” 截至本公开转让说明书签署日，杭州弘滨控股有限公司出资情况如下： 序号 股东名称
1 沈洪明 合
计
2、鲁培根 出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 鲁培根，男，1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1995年5月至1999年10月，任上虞联丰冷却塔厂市场部经理；2000年4月至2003年7月，任杭州特种锅炉厂生产经营副总经理；2003年10月至今，任浙江杭特容器有限公司副董事长；2007年10月至2016年10月，任浙江特富热能科技有限公司董事；2010年9月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事、副总经理，任期三年。
3、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙） 洪光投资现持有杭州市江干区工商行政管理局于2016年05月10日核发的统一社会信用代码号为91330104MA27XKJE7Q的《营业执照》，企业类型为有限合伙企业，成立日期为2016年05月10日，经营场所为杭州市江干区笕丁路168号大世界五金城32幢301室-19，合伙期限自2016年05月10日起至长期，认缴出资为700.00万元，执行事务合伙人为沈洪明，经营范围为“服务：实业投资，非证券业务的股权投资、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资 1-1-18 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 存款、融资担保、代客理财等金融服务），投资咨询（除证券、期货）”。
截至本公开转让说明书签署日，杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）出资 情况如下： 序号
1 合伙人名称沈洪明 合伙人类型执行事务合伙人 出资额（万元）560.00 出资比例（%） 80.00
2 金光荣 有限合伙人 140.00 20.00 合计 700.00 100.00 杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）是基于未来员工股权激励需要所设的
职工持股平台，现阶段未确认员工激励名单，除持有公司股权外，无其他对外投资，亦无其他业务。
不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情形、不涉及委托基金管理人进行管理情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》所定义的私募投资基金。
4、顾小平 顾小平，男，1966年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1982年10月至1992年10月，任绍兴制冷设备厂质检科科长；1992年11月至1998年10月，任上虞联丰冷却塔厂销售部部长；2002年9月至今，任浙江杭特容器有限公司董事长、总经理；2005年4月至2016年10月，任浙江特富热能科技有限公司副董事长；2006年3月至今，任绍兴上虞杭特特种设备设计咨询有限公司执行董事、总经理；2010年9月至2016年5月，任滨特有限董事；2013年10月至今，任绍兴杭特热能设备有限公司执行董事、总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限监事；2016年10月至今，任滨特热能监事会主席，任期三年。
5、金光荣 金光荣，男，1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1991年10月至2002年7月，任杭州钱江热能设备有限公司副总经理；2002年9月至2007年2月，自由职业；2007年2月至2016年10月，历任浙江意格供暖技术有限公司执行董事、总经理、监事；2009年4月至2012年4月，任西湖区方家畈社区党支部书记；2013年8月至2014年4月，任杭州德联科技股份有限公司董事；2016年1月至2016年5月，任滨特有限总经理；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事、总经理；2016 1-1-19 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 年10月至今，任滨特热能董事、总经理，任期三年。
6、沈洪明
沈洪明，现任滨特热能董事长，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（三）控股股东及实际控制人基本情况”的相关内容。
（五）股东之间的关系 自然人股东沈洪明系公司股东洪光投资的出资人、执行事务合伙人；自然人股东金光荣系公司股东洪光投资的出资人；自然人股东沈洪明系公司股东弘滨控股的唯一出资人、执行董事、总经理；自然人股东鲁培根、顾小平的妻子系姐妹关系。
除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。
四、公司股本形成及其变化和重大资产重组情况 （一）有限公司设立及股本演变情况1、2010年9月，有限公司设立 （1）2010年9月7日，浙江省工商行政管理局出具（浙工商）名称预核外[2010]第653585号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称“滨田热力（浙江）有限公司”，注册资本1,200.00万美元，住所设在绍兴市工商行政管理局管辖内，企业类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），企业名称保留至2011年3月6日。
（2）2010年9月7日，全体股东签订了《滨田热力（浙江）有限公司章程》。
根据公司章程，2010年9月8日，股东滨田热力技术有限公司委派卫小华、沈洪明及余建军为公司董事，卫小华为公司董事长；股东浙江特富热能科技有限公司委派鲁培根、顾小平为公司董事；经股东选举，邵亚萍任公司监事；召开董事会并作出决议，聘任沈洪明为公司总经理并担任法定代表人。
（3）2010年9月16日，上虞市对外贸易经济合作局出具了虞外经贸资（2010）150号《关于同意设立外商投资企业的批复》，同意滨田热力（浙江）有限公司设立，为中外合资企业，投资总额3,500.00万美元，注册资本1,200.00万美元。
其中浙江特富热能科技有限公司以人民币折合美元出资360.00万美元，占注册资本的30.00%，滨田热力技术有限公司以现汇出资840.00万美元，占注册资本的70.00%。
1-1-20 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （4）2010年9月17日，浙江省人民政府颁布批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，批准浙江特富热能科技有限公司、滨田热力技术有限公司设立中外合资企业，企业名称为滨田热力（浙江）有限公司，投资总额3,500.00万美元，注册资本1,200.00万美元，经营范围为锅炉的设计、研发、生产、加工、销售自产产品，经营年限为50年。
（5）2010年9月20日，滨田热力（浙江）有限公司依法在绍兴市工商行政管理局办理公司设立登记手续，并领取了注册号为的《企业法人营业执照》。
有限公司设立时的股权结构如下： 序号12 股东名称 滨田热力技术有限公司浙江特富热能科技有限公司 合计 出资额（万美元）840.00 360.00 1,200.00 实缴额（万美元）0.00 0.00 0.00 出资方式货币 货币 出资比例（%）70.0030.00 100.00 注：2010年9月20日，滨田热力（浙江）有限公司成立时实缴注册资本0.00美元，根据《滨田热力（浙江）有限公司公司章程》，注册资本自营业执照签发之日起三个月内到位15.00%，其余部分两年内到位。
①2010年10月至12月，缴纳第一批注册资本 2010年10月13日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2010）第416号《验资报告》，截至2010年10月13日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计275.1858万美元。
2010年12月1日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2010）第496号《验资报告》，截至2010年12月1日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计24.9960万美元。
两期合计实缴注册资本300.1818万美元。
2010年12月6日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：0.00万美元，变更为：300.1818万美元，并办理完成变更手续。
②2011年3月至5月，缴纳第二批注册资本 1-1-21 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 2011年3月2日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第40号《验资报告》，截至2011年3月2日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计203.6455万美元。
2011年5月24日，上虞天马联合会计师事务所出具的虞天马验（2011）第148号《验资报告》，截至2011年5月24日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计73.034226万美元。
2011年5月26日，浙江特富热能科技有限公司出具《逾期出资情况说明》，声明因管理疏忽导致注册资本首期出资时间延期，现已经到位，请求上虞市对外贸易经济合作局、上虞市工商局批准延期缴纳。
2011年5月26日上虞市商务局批准同意延期，2011年5月27日上虞市工商行政管理局同意延期出资，不予处罚。
2011年5月27日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：300.1818万美元，变更为：576.8615万美元，并办理完成变更手续。
③2011年10月，缴纳第三批注册资本 2011年10月17日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第283号《验资报告》，截至2011年10月17日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计138.125883万美元。
2011年10月21日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：576.8615万美元，变更为：714.9874万美元，并办理完成变更手续。
④2011年12月，缴纳第四批注册资本 2011年12月08日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2011）第341号《验资报告》，截至2011年12月8日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由浙江特富热能科技有限公司缴纳的货币出资合计148.839891万美元。
2011年12月13日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：714.9874万美元，变更为：863.8273万美元，并办理完成变更手续。
1-1-22 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 ⑤2013年1月，缴纳第五批注册资本 2013年1月4日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2013）第2号《验资报告》，截至2013年1月4日止，滨田热力（浙江）有限公司已收到由滨田热力技术有限公司缴纳的货币出资合计154.95万美元。
公司实缴注册资本已达到1,018.7773万美元。
2013年01月09日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原实收资本：863.8273万美元，变更为：1,018.7773万美元，并办理完成变更手续。
2、2013年4月，有限公司第一次减资2013年1月8日，滨田热力（浙江）有限公司召开董事会作出决议：①投资总额由原来的3,500.00万美元调整为3,320.00万美元；②注册资本由原来的1,200.00万美元调整为1,018.7773万美元，调整后浙江特富热能科技有限公司出资360.00万美元，占注册资本的35.34%，滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的64.66%；③相应修改合同及公司章程。
2013年1月22日，浙江省人民政府换发批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，确认投资总额调整为3320万美元，注册资本调整为1,018.7773万美元。
2013年1月23日，上虞市商务局出具的虞商务资（2013）11号文件《关于同意调整注册资本的批复》，同意：①公司投资总额由原来的3,500.00万美元调整为3,320.00万美元，注册资本由原来的1,200.00万美元调整为1,018.7773万美元。
2013年1月29日，有限公司就此次减资事宜在《市场导报》刊登了减资公告。
2013年3月18日，上虞天马联合会计师事务所出具虞天马验（2013）第85号《验资报告》，截止2013年3月18日，滨田热力（浙江）有限公司减少注册资本至1,018.7773万美元，已足额缴纳。
2013年4月12日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理局递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原投资总额：3,500.00万美元，变更为：3,320.00万美元；将原注册资本：1,200.00万美元，变更为：1,018.7773万美元，并办理完成变更手续。
1-1-23 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 本次变更后，滨特有限的股权结构如下： 序号12 股东名称 滨田热力技术有限公司浙江特富热能科技有限公司 合计 出资额（万美元）658.7773 360.00 1,018.7773 实缴额（万美元）658.7773 360.00 1,018.7773 出资方式货币 货币 出资比例（%）64.6635.34 100.00 3、2014年2月，有限公司第二次减资
（1）锅炉制造行业资金前期投入比较大，投资回报也相对较低，因此特富热能科技从滨特有限撤资。
2013年10月31日，滨田热力（浙江）有限公司董事会作出决议：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③制定外商独资企业章程。
（2）2013年10月31日，滨特有限制定《滨田热力（浙江）有限公司章程》。
2013年10月31日，股东委派卫小华、沈洪明、余建军、顾小平、鲁培根为公司董事，卫小华为公司董事长任期三年；委派邵亚萍任公司监事；沈洪明任公司总经理，并担任法定代表人。
（3）2013年11月28日，上虞市商务局出具的虞商务资（2013）162号文件《关于同意调整注册资本的批复》，同意：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；②调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③制定外商独资企业章程。
（4）2013年11月28日，浙江省人民政府换发批准号为商外资浙府资绍字[2010]04606号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》，确认投资总额调整为1,646.00万美元，注册资本调整为658.7773万美元。
（5）2013年12月4日，滨田热力（浙江）有限公司在《国际商报》上发布《减资公告》，声明公司减资，并变更企业类型，债权人可在收到公司书面通知三十日内或本公告公告之日起四十五日内，要求公司清偿债务或者提供担保。
（6）2014年1月22日，滨特有限出具债务清偿或债务担保证明，承诺对于 1-1-24 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 公司减资前发生的债务，公司以之前的认缴出资额为限承担责任。
（7）2014
年2月20日滨田热力（浙江）有限公司出具《关于要求调整总投资和注册资本的申请报告》递交上虞市商务局，申请：①投资总额由原来的3,320.00万美元调整为1,646.00万美元，注册资本由原来的1,018.7773万美元调整为658.7773万美元，公司类型由中外合资企业变为外商独资企业；②调整后滨田热力技术有限公司出资658.7773万美元，占注册资本的100.00%；③投资者于2013年10月31日制定外商独资企业章程。
（8）2014年2月22日，滨田热力（浙江）有限公司向绍兴市工商行政管理局递交了《外资投资企业变更（备案）登记申请书》，申请将原投资总额：3,320.00万美元，变更为：1,646.00万美元；将原注册资本：1,018.7773万美元，变更为：658.7773万美元，并办理完成变更手续。
本次变更后，滨特有限的股权结构如下： 序号 股东名称 1滨田热力技术有限公司 出资额（万美元） 658.7773 实缴额（万美元） 658.7773 出资方式 货币 出资比例（%）100.00 合计 658.7773 658.7773 100.00 4、2016年5月，有限公司第一次股权转让 2016年4月17日，滨特有限股东特富滨田热力技术有限公司2作出《浙江滨特热能科技有限公司投资者决定》，同意将其持有的浙江滨特热能科技有限公司股权转让，其中55.00%股权折合人民币23,735,295.00元以24,569,128.41元人民币的价格转让给中方自然人沈洪明；16.92%股权折合人民币7,301,840.00元以7,558,357.32元人民币的价格转让给中方自然人金光荣；16.60%股权折合人民币7,163,743.00元以7,415,409.66元人民币的价格转让给中方自然人鲁培根；11.48%股权折合人民币4,954,203.00元以5,128,247.17元人民币的价格转让给中方自然人顾小平，本次转让的定价依据为滨特有限经绍兴通大资产评估有限公司于2016年4月5日出具的绍通大评报[2016]第010号评估报告所评估的截至2016年2月29日的净资产评估值。
独资企业章程终止执行，企业性质由外资企业变更为内资企业。
滨特有限自成立以来所得税税率一直为25%，未作为外商投资企业享受相关 22014年11月10日，滨田热力技术有限公司改名为特富滨田热力技术有限公司。
1-1-25 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 的优惠，因此本次企业性质的变化不存在需补缴以前年度享受的税收优惠的情况。
2016年4月17日，特富滨田热力技术有限公司与沈洪明、金光荣、鲁培根、 顾小平分别签订相应的《股权转让协议书》。
本次股权转让所涉税款共计175,707.17元，已由滨特有限代扣代缴。
2016年5月10日，绍兴市上虞区商务局出具虞商务资（2016）96号文件《关于同意股权转让的批复》，同意：①投资者特富滨田热力技术有限公司将其持有的浙江滨特热能科技有限公司股权转让，其中16.92%的股权转让给金光荣、55.00%的股权转让给沈洪明、16.60%的股权转让给鲁培根、11.48%的股权转让给顾小平；②股权转让后，企业类型由外商独资企业变更为内资企业，公司的外商独资企业章程终止执行，同时缴回外商投资企业批准证书。
2016年5月16日，股东金光荣、沈洪明、鲁培根、顾小平分别出具《债权债务承诺书》，承诺公司未清偿的债权债务由股东按所占注册资本比例承担一切权利义务。
2016年5月19日浙江滨特热能科技有限公司向绍兴市上虞区市场监督管理局递交了《公司登记（备案）申请书》，市场监督管理局准予变更。
本次股权转让后，滨特有限的股权结构如下： 序号
1 股东名称沈洪明 出资额（万元）2,373.5295 实缴额（万元）出资方式 2,373.5295货币 出资比例（%）55.00
2 金光荣 730.184 730.184货币 16.92
3 鲁培根 716.3743 716.3743货币 16.60
4 顾小平 495.4203 495.4203货币 11.48 合计 4,315.5081 4,315.5081 100.00 5、2016年5月，有限公司第二次股权转让 2016年5月24日，滨特有限召开股东会，并作出决议：①同意沈洪明将其占公司40.00%的股权人民币1726.2032万元以1,786.8457万元的价格转让给杭州弘滨控股有限公司；②同意沈洪明将其占公司7.00%的股权人民币302.0856万元以312.6980万元的价格转让给杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）；③同意金荣光将其占公司6.92%的股权人民币298.6332万元以309.1243万元的价格转让给杭 1-1-26 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）。
本次转让的定价依据为滨特有限经绍兴通大资产评估有限公司于2016年4月5日出具的绍通大评报[2016]第010号评估报告所评估的截至2016年2月29日的净资产评估值。
本次转让价格与前次沈洪明、金光荣自特富滨田热力技术有限公司收购滨特有限股权的价格相同，因此不涉及个人所得税。
2016年5月24日，沈洪明与杭州弘滨控股有限公司、杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）；金光荣与杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）分别签订相应的《股权转让协议书》。
2016年5月30日浙江滨特热能科技有限公司向绍兴市上虞区市场监督管理局递交了《公司登记（备案）申请书》，申请股东变更。
绍兴市上虞区市场监督管理局出具（虞市监）登记内变字[2016]第4238号《准予变更登记通知书》，准予变更。
本次股权转让后，滨特有限的股权结构如下： 序号123456 股东名称杭州弘滨控股有限公 司鲁培根杭州洪光投资管理合伙企业（有限合伙）顾小平 金光荣 沈洪明 合计 出资额（万元）1726.2032 实缴额（万元）出资方式 1726.2032货币 出资比例（%）40.00 716.3743 716.3743货币 16.60 600.7188 600.7188货币 13.92 495.4203431.5508345.2407 495.4203431.5508345.2407 货币货币货币 11.4810.008.00 4,315.5081 4,315.5081 100.00 （二）股份公司设立及股本演变情况 2016年9月26日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审会字（2016）第304717号《审计报告》。
经审计，截至2016年7月31日，滨特有限的账面净资产为45,235,815.56元。
2016年9月28日，万隆（上海）资产评估有限公司出具万隆评报字（2016）第1747号《评估报告》。
评估确认截至评估基准日2016年7月31日，有限公司的账面净资产评估值为66,590,729.81元。
2016年9月30日，滨特有限召开股东会，全体股东一致同意公司以截止2016 1-1-27 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 年7月31日经审计的账面净资产折股整体变更设立股份公司；同意全体股东以截止2016年7月31日经审计的账面净资产进行折股成立股份有限公司，其中43,155,081.00元计入股本，折股后剩余净资产2,080,734.56元计入股份有限公司的资本公积；同意公司名称变更为“浙江滨特热能科技股份有限公司”。
2016年9月30日，有限公司6名股东为股份公司的发起人签订了《发起人协议》，对整体变更设立股份公司的出资方式、各方权利义务等事项进行了约定。
2016年10月16日，公司召开创立大会，审议通过了《公司章程》及相关治理制度，选举了公司第一届董事会成员及公司第一届监事会非职工监事成员。
2016年10月16日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审验字（2016）第304203号《验资报告》。
截至2016年10月16日，公司已经收到全体股东缴纳的经审计的净资产45,235,815.56元，其中43,155,081.00元计入股本，剩余净资产2,080,734.56元计入股份有限公司的资本公积。
2016年10月27日，滨特热能取得了绍兴市市场监督管理局核发的统一社会信用代码32F的《营业执照》，注册资本43,155,081.00元，股份公司设立。
股份公司设立时，其股权结构如下： 序号 股东名称 杭州弘滨控股
1 有限公司
2 鲁培根 杭州洪光投资3管理合伙企业 （有限合伙）
4 顾小平 持股数量（股） 持股比例（%） 17,262,032 40.00 7,163,743 16.60 6,007,188 13.92 4,954,203 11.48
5 金光荣 4,315,508 10.00
6 沈洪明 3,452,407 8.00 合计 43,155,081 100.00 （三）公司设立以来的重大资产重组情况 出资形式
净资产折股净资产折股 净资产折股 净资产折股净资产折股净资产折股 公司自设立以来不存在重大资产重组、合并、分立的情况。
1-1-28 浙江滨特热能科技股份有限公司 （四）公司的子公司和参股公司基本情况
1、子公司基本情况截至本公开转让说明书签署日，公司未设立子公司。
2、参股公司基本情况 公开转让说明书 公司目前参股的企业为杭州滨特能源科技有限公司（以下简称“滨特能源”），公司直接持有其15.00%的股权。
简要情况如下： 杭州滨特能源科技有限公司，成立于2016年06月17日，统一社会信用代码为91330104MA27Y0WKX9；住所地为杭州市江干区笕桥路1号1幢235室；法定代表人为王辰栋；注册资本为1,000.00万元人民币；公司类型为私营有限责任公司(自然人控股或私营性质企业控股)；营业期限为2016年06月17日至长期；经营范围：一般经营项目：服务：节能环保技术、新能源技术的开发、技术咨询、锅炉设备、空调设备的上门安装，合同能源管理服务；批发、零售：锅炉设备，空调设备。
截至本公开转让说明书签署之日，滨特能源的股权结构如下： 序号 股东名称 杭州海优特控股有限公
1 司
2 滨特热能 出资额（万元）650.00150.00 出资比例（%）65.0015.00
3 秦雄伟 100.00 10.00
4 王辰栋 100.00 10.00 合计 1,000.00 100.00 参股公司滨特能源主营业务为：专业为酒店、商务办公楼、医院、学校等单位
提供合同能源管理服务。
从事的是滨特热能的延伸服务，与公司的主营业务不存在任何重合，不存在构成竞争关系侵害损害公司或股东利益的情形。
截至本公开转让说明书签署之日，滨特能源尚未开始正式运营，公司的出资额也尚未实缴。
1-1-29 浙江滨特热能科技股份有限公司
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 公开转让说明书 截至本公开转让说明书签署日，滨特热能有董事5名、监事3名、高级管理人员3名。
（一）董事基本情况 沈洪明，现任滨特热能董事长，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（三）控股股东及实际控制人基本情况”的相关内容。
金光荣，现任滨特热能董事、总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
沈妙宝，男，1948年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1971年1月至1999年9月，历任杭州市江干区五福村一组队长、党委副书记；1999年9月至2013年7月，任浙江大光明集团公司监事会主席；2013年8月至2016年4月，无业；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事，任期三年。
陈冬根，男，1965年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1984年4月至1990年9月，任杭州四季青乡政府科员；1990年9月至2003年1月，任杭州渔业机械厂厂长；1998年12月至今，任杭州景宏渔业机械售后服务部负责人；2003年6月至今，任浙江天工液压机械有限公司执行董事、总经理；2016年4月至今，任杭州弘滨控股有限公司监事；2016年5月至2016年10月，任滨特有限董事；2016年10月至今，任滨特热能董事，任期三年。
（二）监事基本情况 公司共3位监事，其中林晓燕为职工代表监事，监事简历如下：顾小平，现任滨特热能监事会主席，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
程建欢，男，1977年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1-1-30 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 2000年9月至2005年5月，任浙江联丰集团公司生产车间主任；2005年5月至2007年7月，任浙江杭特容器有限公司生产车间主任；2007年7月至2012年1月，任浙江特富热能科技有限公司生产主管；2012年1月至2016年10月，任滨特有限销售部主管；2016年10月至今，任滨特热能监事、销售部主管，任期三年。
林晓燕，女，1979年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2004年2月至2005年4月，任上虞上峰压力容器厂质检处负责人；2005年5月至2007年5月，任浙江上风锅炉有限公司质检处负责人；2007年5月至2012年1月，任浙江特富热能科技有限公司质检部责任人；2012年1月至2016年10月，任滨特有限综合管理部经理；2016年10月至今，任滨特热能职工代表监事、综合管理部经理，任期三年。
（三）高级管理人员基本情况 公司共有高级管理人员3名，其简历如下： 金光荣，现任滨特热能董事、总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
许琴华，女，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1992年9月至2003年12月，任浙江春晖集团有限公司会计；2004年1月至2007年7月，任上虞龙华汽车服务有限公司会计；2007年8月至2011年12月，任浙江特富热能科技有限公司财务主管；2012年1月至2016年10月，任滨特有限财务经理；2016年10月至今，任滨特热能财务负责人，任期三年。
六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 项目 资产总计（万元） 股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元） 2016年7月31日9,639.844,523.584,523.58 2015年12月31日12,597.704,366.86 2014年12月31日10,149.113,972.17 4,366.86 3,972.17 1-1-31 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率（母公司，%） 流动比率（倍） 1.051.0553.070.95 速动比率（倍） 0.55 项目 营业收入（万元） 净利润（万元） 归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元） 毛利率（%） 2016年1-7月3,621.15156.72156.72158.17 158.1727.47 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益（元/股） 3.533.560.036 稀释每股收益（元/股） 0.036 应收账款周转率（次） 1.16 存货周转率（次） 经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.352,457.97 0.57 注：主要财务指标计算方法如下： 1.011.0165.341.030.792015年度8,426.43394.69394.69327.30 327.30 24.199.477.850.0920.0923.932.08-640.06-0.15 0.920.9260.860.850.152014年度5,008.2312.1812.18-62.38 -62.38 22.120.28-1.43 0.0030.00313.76 1.20-1,676.27 -0.36
（1）流动比率=流动资产/流动负债、速动比率=速动资产（流动资产-存货）/流动负债
（2）资产负债率=总负债/总资产
（3）归属于公司股东的每股净资产=归属于公司股东的净资产/期末总股本
（4）应收账款周转率=营业收入/应收账款原值平均余额
（5）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额
（6）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入 1-1-32 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（7）每股经营活动现金流量=经营活动现金流量净额/发行在外的普通股加权平均数
（8）每股收益和净资产收益率根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算填列
（9）报告期内公司为有限责任公司，上表财务指标中凡是涉及到股本的，均以报告期内的实收资本金额模拟为股本金额计算
七、本次挂牌的有关机构情况 （一）挂牌公司挂牌公司：浙江滨特热能科技股份有限公司法定代表人：金光荣信息披露人：许琴华住所：杭州湾上虞经济技术开发区邮编：312369电话：0575-82361903传真：0575-82365111 （二）主办券商主办券商：安信证券股份有限公司法定代表人：王连志项目负责人：张玉峰项目小组成员：刘飞、周张敏、张科、吴丹、卢晓霞住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元邮政编码：518026电话：0755-82558269传真：0755-82825424 1-1-33 浙江滨特热能科技股份有限公司 （三）律师事务所律师事务所：浙江五联律师事务所机构负责人：周春经办律师：董勍、沈宇锋住所：浙江省杭州市上城区飞云江路大名空间商务大厦6楼邮政编码：310008电话：0571-87822111传真：0571-87801462 （四）会计师事务所会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）机构负责人：姚庚春经办注册会计师：孙国伟、吴小辉住所：北京市西城区阜成门外大街2号22层A24邮政编码：310007电话：010-52805600传真：010-52805601 （五）资产评估机构评估公司：万隆（上海）资产评估有限公司机构负责人：刘宏经办资产评估师：戴冠群、张兆琴联系地址：嘉定区南翔镇真南路4980号邮政编码：200011电话：021-63788398传真：021-63788398 公开转让说明书 1-1-34 浙江滨特热能科技股份有限公司 （六）证券登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层邮编：100033电话：010-58598980传真：010-58598977 （七）证券交易场所名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构负责人：杨晓嘉住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦电话：010-63889512传真：010-63889514 公开转让说明书 1-1-35 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司的业务情况 （一）公司的主营业务公司经营范围：锅炉的设计、研发、生产、加工、销售、安装自产产品（凭 有效特种设备制造、设计、安装许可经营）、暖通设备设计、制造；暖通工程总承包、节能技术应用。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司自2010年9月成立以来，一直专注于从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，致力于为民用建筑、商业综合体、医院等领域提供安全、节能、环保、智能的用能全系统解决方案，主要业务未发生重大变化。
公司目前拥有国家B级锅炉制造资质，随着国家“煤改气”等节能降耗环保政策的不断推进，公司的市场空间进一步扩大。
公司规划从一个节能环保型的热能设备的生产商，向用能全产业链服务商发展。
公司将以节能环保型热能设备的高端制造为基础，借助能源物联网信息平台，通过大数据、云计算等先进技术手段，为客户提供从前端的热能设备供应、系统节能方案的设计与实施、用能全网络监管及运营、用能诊断及系统改造、售后及维保等全产业链技术服务。
（二）公司的主要产品、服务及其用途公司目前生产的锅炉均为20t/h以下的工业锅炉和生活锅炉，其中以生活锅 炉为主。
公司生产的锅炉产品主要分为：真空锅炉、常压锅炉、电锅炉、蒸汽发生器等，产品主要用于供暖和提供生活热水，客户群体主要有居民小区、商业综合体、医院、酒店等，产品具体情况如下： 产品名称 产品图片 主要功能和应用领域 1-1-36 浙江滨特热能科技股份有限公司 真空锅炉常压锅炉 电锅炉 公开转让说明书 主要功能：在真空负压状态下产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：小区供暖、酒店供暖、卫生热水供应等各种供热场所。
主要功能：在常压状态下产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：超市、医院、学校、宾馆、小区、洗浴中心等，全自动为用户供暖或提供洗浴用水、生活热水。
主要功能：以电为能源，利用电热管加热产生高温、供采暖或生活生产用水。
应用领域：宾馆、别墅、厂房、办公楼、政府机关、高等院校、医院、部队等外观要求较高场所的生活热水和采暖。
蒸汽发生器 主要功能：产生可供直接使用的高纯度高温蒸汽。
应用领域：酒店洗衣房蒸汽供应、医院、工厂工艺蒸汽等各类蒸汽使用场所。
二、公司组织结构、主要生产流程及方式 （一）公司的内部组织结构 公司根据《公司法》及公司实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会、监事会。
其中，股东大会由6名股东组成；董事会共5名成员，由股东提名、股东大会选举产生，董事长由董事会选举产生；监事会共3名监事，设监事会主席1名，由监事会选举产生，职工代表监事1人，由职工代表大会选举产生。
经营管理机构设总经理1名，副总经理1名，财务负责人1名，下设5个职能部门。
1、公司内部组织架构图： 1-1-37 浙江滨特热能科技股份有限公司 公司现行组织架构图如下： 公开转让说明书 公司的权力机构为股东大会，股东大会下设董事会。
董事会向股东大会负责，
公司实行董事会领导下的总经理负责制。
总经理负责公司日常经营与管理。
2、公司职能部门的主要职责： 序号 部门 1销售部 2财务部 3综合管理部 主要职责 根据年度计划及市场情况，提前制定“销售预测计划”，提交相关部门，作为准备生产和采购的依据；根据月度销售计划要求及市场的具体情况，组织做好产品的营销工作，在维护好现有市场的基础上，不断开拓新市场，提高产品的销售，并按公司规定及时、足额回收货款。
根据公司发展需要，建立、健全公司会计核算制度、财务管理制度，规范并完善公司财务管理流程；负责公司会计核算、财务预决算，编制财务报表；负责公司资金筹措与使用的监督管理，负责日常资金统筹、使用、调拨和分析，每月编制资金收支计划，定期资金盘点和检查印章、支票、存折分离管理情况，以充分有效利用资金和确保资金安全。
负责建立公司日常行政管理规章制度、人力资源管理规章制度以及后勤事务的监督管理；负责公司各项合同的整理和归档；管理公司资产，做好物品的管理工作及各项后勤保障工作；开展工作分析，建立、完善部门和岗位职责说明书；负责员工招聘、入职、晋升、离职等管理工作；组织绩效管理、薪酬福利管理工作；开展员工培训，关注员工发展，做好人才的考察、培养；负责合同管理、劳动纠纷处理和劳动保护工作。
1-1-38 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 4营运部5技术工艺部 负责公司生产管理、采购管理、检验管理、仓库管理和售后管理工作。
负责拟定公司生产计划、按计划组织生产，保质、保量、按时完成生产任务，对生产过程进行有效管理；负责设备的维护与管理、安装调试与技术改造；负责生产所需的原材料外购、外协件的采购活动；负责对采购计划的执行情况进行检查，确保采购的及时性；负责品质培训计划的制定与督导及执行；负责进料、制程或出货检验和控制评定公司产品实际达到的质量水平，报告存在的质量缺陷；负责公司成品、原辅材料、工具配件等入库、出库、发货、存库的管理；建立、健全、优化仓储物流管理系统和工作流程；负责建立、健全售后服务管理制度，负责为客户提供售后的技术服务，收集产品质量信息，提出产品质量改进建议，并及时反馈有关部门。
负责产品开发、设计、工艺、检验以及标准化、技术情报、技术档案等管理工作；负责贯彻执行国家关于标准化、质量、技术工作的法规和有关产品的条例、规程、规定及技术标准等；负责产品图样及技术文件的审定和签署，对产品图样及技术文件的正确性、完整性和统一性负责；负责技术改造方案、技术组织措施计划的审定，并对其正确性和可行性负责；组织技术部门及时解决生产过程中发生的重大技术、质量问题，并对技术争议及时做出正确的裁定；负责技术文件的管理和保密工作。
（二）公司主要业务流程
（1）研发流程 公司技术工艺部负责根据市场需求进行新技术研发和现有技术的改进升级。
为了不断增强企业的技术竞争力，快速推出满足客户需求的新产品，公司制定了行之有效的产品研发流程。
公司新产品研发由技术工艺部负责，主要流程包括：1）技术工艺部根据市场的需求情况，提出研发项目申请书；公司组织有关人员对可行性论证、评估和筛选，认为有可行性的，编写可行性报告，提交董事会立项批准；2）项目立项完成后，由技术工艺部确定研发项目负责人并组建项目研发组，制订实施计划；研发组编制设计任务书，按任务书的要求进行设计；3）设计完成后对输入、输出文件进行评审；4）产品研究及设计完成输出后，由项目人员协同生产部门进行新产品试制；5）新产品试制完成后由公司营运部进行制造质量和产品热工性能的检验，并出具最终的试制检验报告；6）研发项目负责人编写项目总结；7）技术工艺部组织进行项目验收，编写验收报告，总经理审批。
具体的研发流程如下图所示： 1-1-39 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）采购流程公司对外采购的原材料主要为钢材及热能设备的燃控配套件，采购计划主要根据生产计划结合仓库库存情况按月制定采购计划。
公司对于采购进行了严格的管理，从物料申购开始，各个环节都通过需求部门发起、部门领导审批、专业部门参与的方式，每个环节都有对应的作业文件作为支持，各环节之间独立运行又相互协作，确保物料申购、新供应商开发、采购订单下达、质量控制、库存控制、财务资金控制等过程处在流程的管控之下。
日常采购计划经营运部经理审批后，由采购人员进行多家供应商比价和询价，最终确定对应供应商，经公司总经理审批后进行采购下单。
具体的采购流程如下图所示： 1-1-40 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（3）生产流程公司生产采用以销定产，生产部门根据销售部门提供的销售订单、预备货订单，结合库存情况，按交货时间要求制定生产计划。
公司锅炉生产周期通常为30-45个工作日。
生产流程为：
（1）下料组根据图纸、工艺文件的要求填写《领料单》，经检验员签字后交仓管员，下料前先进行划线，检验确认无误后切割下料，对于板型材料采用离子切割，对于管材和型钢采用切割机切割；
（2）圆筒形零件按《筒体卷圆工艺守则》用卷板机进行卷圆；
（3）焊接管孔按《钻孔作业指导书》采用一般的钻床加工，对于精度要求更高的胀接管孔采用立式加工中心；
（4）筒节部件装配、炉胆部件装配按《焊接工艺规程》进行装配；
（5）在所有零部件加工合格后进行外筒体与管板的装配、炉胆与管板装配、烟管装配、附件装配；
（6）安装阀门、仪表的连接，给水泵、真空泵、燃烧器、控制器等辅机，连接方式主要是螺纹、螺栓连接，阀门、仪表的压力等级、量程和精度要符合要求，密封面确保不泄漏，螺栓紧固到位；
（7）对锅炉表面进行喷涂，防止金属材料产生腐蚀，同时兼顾美观。
具体的生产流程如下图所示： 1-1-41 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（4）销售流程公司销售主要面对国内市场，通过直销和经销的方式向终端用户销售产品。
在直销业务模式下，公司主要通过自建的全国性的销售渠道开展业务。
在直销模式下公司销售部会根据各市场片区销售主管反馈的信息，与相关客户签订购销合同，明确标的、技术标准、质量要求、交货期限、结算方式等，并按照合同约定组织生产、发货、结算、回款，各市场片区销售人员和技术中心相关技术人员，为客户提供完善的售前、售中和售后服务。
对于部分需要进行招投标的项目，公司按招标方要求进行招投标，中标后与最终客户签订合同。
在公司营销能力覆盖比较弱的区域主要通过当地有实力的经销商向终端用户销售产品。
由经销商向公司反馈销售信息，并与公司签订购货合同，明确标的、技术标准、质量要求、交货期限、结算方式等，公司按照合同约定组织生产、发货、结算、回款。
在此模式下，产品安装及售后服务等一般由各经销商在公司的质量标准要求下为客户提供高质量的服务。
1-1-42 浙江滨特热能科技股份有限公司 具体的销售流程如下图所示： 公开转让说明书
三、与公司业务相关的主要资源要素 （一）产品或服务的主要技术
1、全自动智能控制技术锅炉智能控制器通过现场仪表实时采集锅炉运行的温度、压力、流量等数 据，中央处理系统根据运行数据进行分析、判断，按编辑好的程序进行燃烧和负荷自动调节，以实现安全和经济运行。
锅炉智能控制器具有气候补偿控制功能，根据室外气候的变化动态调整供暖出水温度，从而降低在温暖气候下燃气耗量。
2、互联网远程监控运行技术公司互联网远程监控运行技术是将锅炉控制器与网络进行连接，可通过手机电脑等终端设备实时查看锅炉的运行状态，若锅炉发生故障，通过短信的方 1-1-43 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 式自动提醒相关人员，实现主动智能报警，使得锅炉的操作变得简单直观，锅
炉运行变得安全可靠，让用户更省心。
3、逆流换热烟气余热回收技术 烟气冷凝余热回收装置用于吸收锅炉尾部烟气中的余热，以提高能源利用率。
根据传热原理，当其它条件一定时，逆流换热可以得到极高的换热温压和热能力。
公司烟气冷凝余热回收装置采用逆流换热结构设计，最低温度的进水同最低温度的烟气换热，最高温度的出水同最高温度烟气换热，在相同的传热面积下，能回收到更多热量。
4、烟气再循环低氮燃烧技术 烟气再循环技术是将部分锅炉尾部的低温烟气与空气混合送入炉内燃烧。
烟气成分主要为氮气和二氧化碳，燃烧过程中这些气体吸热并降低氧浓度，使得燃烧速度和炉内温度降低，热力型氮氧化物在燃烧不充分的情况下会减少生成。
该技术能在低成本的情况下获得低氮排放效果。
5、预混燃烧技术 常规燃烧方式是将燃气和空气按比例分别送入燃烧室，空气和燃气在燃烧室内混合后燃烧。
公司预混燃烧器采用预混燃烧技术，燃气与空气在进入燃烧室前，需经预混腔装置充分搅散混合后再送入燃烧室进行燃烧。
这种燃烧方式速度更快、燃烧更充分、效率更高、火焰温度更均匀，并能抑制热力型氮氧化物的生成。
此外，该技术对燃烧喷嘴的孔径和气流速度进行了安全设计，能有效杜绝回火的发生。
（二）公司主要财产
1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日，公司已取得的土地使用权如下表所示： 使 抵 序用产权证号 坐落 面积用途取得方式押使用权到期 号权 （㎡） 情 日 人 况 1-1-44 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 滨绍兴市上浙江杭州 工
1 特 虞区国用 湾上虞工 业34006.32 有（2014）第业园区 用 限17995号 地 滨绍兴市上杭州湾上 工
2 特 虞区国用 虞工业园 业39604.80 有（2014）第 区 用 限17996号 地 出让 无至2060.11.10 出让 无至2060.11.10 注：第17995号土地系公司规划的二期生产建设用地，在公司一期如期建设并验收交付后，公司生产二期厂房的建设需要的道路、水电等市政配套建设迟迟未能到位，经与相关职能部门沟通，同意延长建设期至2017年03月30日。
公司的土地履行了正常的招拍挂程序，取得和使用合法合规，遭受行政处罚或土地被收回的可能性较低。
2、房屋所有权 截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得的房屋所有权如下表所示： 序所有号权人 产权证编号 坐落 面积（㎡）用途 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 1有限证盖北镇字第 术开发区 00725007号 14,628.90 工业 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 2有限证盖北镇字第 术开发区 00725008号 3,686.59 工业 滨特绍兴市上虞区房权杭州湾上虞经济技 3有限证盖北镇字第 术开发区 1926.08+176.86工业 00725009号 抵押情况无 无 无 注：截至本公开转让说明书签署之日，公司正在办理变更房屋所有权人为股份公司的手续。
公司资产权属清晰、证件齐备，不存在权属争议纠纷或其他权属不明的情形；不存在资产产权共有的情形以及对他方重大依赖的情形。
3、知识产权截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得8项实用新型专利，均为原始取得，公司所取得的技术不存在侵犯他人知识产权的情形。
也不存在其他单位的职务发明、侵犯他人知识产权、竞业禁止等问题。
公司的技术不存在纠纷或潜在纠纷。
公司已与全体研发人员签署了《保密协议》，明确约定：研发人员在履行 1-1-45 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 职务时，不得擅自使用任何属于他人的技术秘密或其他商业秘密信息，也不得 擅自实施可能侵犯他人知识产权的行为。
具体如下表所示： 序 专利名称 专利权人 号 1
真空锅炉用安全保护滨特有限装置 2真空锅炉用爆破片装滨特有限置 3手动液压搬运装卸设滨特有限备 4具有蚊香型盘管的锅滨特有限炉省煤器 5手持式多头旋转角磨滨特有限机 6砂轮切割机金属屑回滨特有限收装置 7真空热水锅炉系统滨特有限 8冷凝常压热水锅炉机滨特有限组 专利类别实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型实用新型 专利号 ZL201520946683.X ZL201520946676.X ZL201520946693.3 ZL201520946691.4 ZL201520946677.4 ZL201520946696.7ZL201520946695.2ZL201520947733.6 专利申请日 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 2015.11.24 授权公告日 2016.05.04 2016.05.04 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 2016.04.13 注：截至本公开转让说明书签署日，公司正在办理变更专利权人为股份公司的手续。
4、域名 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的域名情况如下表所示： 序号
1 持有者滨特有限 域名名称 证书名称国际域名注册证书 注册日期2016.06.07 到期日期2017.06.07 注：截至本公开转让说明书签署日，公司正在办理变更备案主体为股份公司的手续。
5、商标 截至本公开转让说明书签署日，公司正在申请的商标如下表所示： 序号
1 商标名称（图片） 申请号19735222 申请日期2016.4.22 核定类别第11类 申请人滨特有限 公司取得上述资产的所有权或使用权合法、有效，公司的上述财产不存在产权纠纷或潜在纠纷。
1-1-46 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （三）经营许可和业务资质 序证书名称 号 证书编号发证时间 颁发单位 有效日期 中华人民共和国 中华人民人民共和 1特种设备制造许TS2110A64-22016.08.24国国家质量监督检2016.08.24-202 可证（B级锅炉）020 验检疫总局 0.11.01 2食品经营许可证JY3330682012016.06.17绍兴市上虞区市场2016.06.17-202 12324 监督管理局 1.06.16 安全生产标准化浙（虞）AQB 绍兴市上虞区安全2016.06.14-20 3证书JXⅢ201602016.06.14生产监督管理局18.11.29 021 浙江省排污许可浙DC2010B0 绍兴市上虞区环境2016.01.01-202 4证 2016.05.13007 保护局 0.12.31 5辐射安全许可证浙环辐证[D22016.03.17浙江省环境保护厅2016.03.17-201 214]（D0046） 8.04.06 环境管理体系认 证证书（GB/T2406 01-2004/ISO1400 E17151202 2015.12.02 上海达卫师认证有限公司 2015.12.02-2018.12.01 1:2004） 质量管理体系认 证证书（GB/T1907 01-2008/ISO9001: Q17151206 2015.12.02 上海达卫师认证有限公司 2015.12.02-2018.12.01 2008） （四）特许经营权情况截至本公开转让说明书签署日，公司无特许经营权。
（五）主要固定资产情况 截至2016年7月31日，公司固定资产主要为房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备及电子设备，使用状况良好，不存在纠纷或潜在纠纷，公司各类固定资产状况如下表所示： 货币单位：元 序号123 名称房屋及建筑物 机器设备运输设备 原值25,336,129.748,099,718.413,888,735.34 净值20,944,614.06 4,954,390.45883,015.33 成新率（%）82.6761.1722.71 1-1-47 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
4 其他设备
5 电子设备 总计 1,123,448.38916,152.93 39,364,184.80
1、车辆 公司拥有的车辆情况如下表所示： 288,990.40144,955.6627,215,965.90 25.7215.8269.14 序号1234567 名称 梅赛德斯-奔驰牌WDDNG5E小型轿车 别克牌SGM6531UAAB小型普通客车 金杯牌SY6513U1S1BH小型普通客车 梅赛德斯奔驰4663CC越野小型越野客车 金龙牌XMQ6606AYD4D中型普通客车 江淮牌HFC1041K6T轻型普通货车 宇通牌ZK6115HT1Z大型普通客车 车牌号浙DVE031浙DW0V65浙DVM990浙DZ0078浙DW1311浙DC6G01浙DW1197
2、主要固定资产 公司主要固定资产情况如下表所示： 固定资产名称1#车间办公楼2#车间 绿化配套工程综合大楼 原值10,716,458.00 4,630,591.903,658,492.401,799,000.001,583,257.00 累计折旧2,248,223.58 531,553.36608,224.36277,720.63244,415.30 取得方式购买购买购买购买购买购买购买 所有权人滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限滨特有限 货币单位：元 账面价值8,468,234.42 成新率（%） 79.02 4,099,038.54 88.52 3,050,268.04 83.38 1,521,279.37 84.56 1,338,841.70 84.56 1-1-48 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 梅赛德斯奔驰
起重机 梅赛德斯奔驰路面工程测试平台数控机床加工中心配电间加工中心 KMV-1580B总计 1,500,000.001,367,521.371,105,008.001,067,373.00 504,495.00493,162.39478,632.48474,375.00461,538.46 29,839,905.00 1,425,000.00627,920.23 1,049,757.60177,450.7677,881.42210,826.92204,615.3978,864.84127,884.61 7,890,339.00 75,000.00739,601.1455,250.40889,922.24426,613.58282,335.47274,017.09395,510.16333,653.85 21,949,566.00 5.0054.08 5.0083.3884.5657.2557.2583.3872.29 73.56 注：主要固定资产的披露标准为原值45.00万元以上。
（六）员工情况 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有员工111人，全部签订劳动合同，根据绍兴市上虞区社会保险事业管理局出具的《浙江省社会保险参保证明》，公司为103名员工缴纳了养老保险、生育保险、失业保险和医疗保险，为104名员工缴纳了工伤保险，未缴纳社保的员工中6名为退休返聘人员，1名为兼职人员，1名为退伍军人（只参工伤）。
截至本公开转让说明书签署日，公司为88名员工缴纳住房公积金，未缴纳公积金的员工中有6名为退休反聘人员，1名为兼职人员，16人出具书面声明放弃缴纳。
放弃的原因为住房公积金中员工需自行承担缴纳总额的50.00%，员工其自行承担部分会对职工实际收入产生影响，加之住房公积金使用范围不大，提取不便，部分职工不愿缴纳。
2016年11月11日，绍兴市住房公积金管理中心上虞分中心出具《证明》，“浙江滨特热能科技股份有限公司（原名浙江滨特热能科技有限公司）自成立以来，未因发生违法违规情况而受到我中心的行政处罚，该公司已在我中心建立公 1-1-49 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 积金账户，为职工缴存住房公积金。
” 公司已出具声明，承诺今后将严格遵守劳动人事、社会保险和住房公积金
方面的法律、法规和规范性文件，规范劳动用工。
公司实际控制人沈洪明也已出具声明，承诺若因任何原因导致公司被要求为员工补缴住房公积金或发生其他经济损失，将自愿无条件承担公司需承担的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款、补偿金或赔偿金、诉讼或仲裁费等全部费用，确保公司不因此发生任何经济损失。
根据岗位结构、学历结构及年龄结构，公司员工划分如下表所示：
1、按岗位结构划分 岗位采购人员财务人员管理人员后勤人员销售人员研发人员生产人员 合计
2、按学历结构划分 学历研究生及以上 本科专科专科以下合计
3、按年龄结构划分 人数2451751761 111 人数193368111 占比（%）1.803.604.5015.324.5015.3254.95 100.00 占比（%）0.908.1129.7361.26 100.00 年龄 人数 占比（%） 1-1-50 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 20岁及以下
6 21-30岁 32 31-40岁 21 41-50岁 39 51岁及以上 13 合计 111 5.4128.8318.9235.1411.71100.00
4、公司核心技术人员 公司核心技术人员情况如下表所示： 编号12 姓名鲁培根邓立斌 职务董事、副总经理技术工艺部经理 直接持股比例（%）16.60- 鲁培根，现任滨特热能董事、副总经理，其简历情况详见本节之“
三、股权结构及主要股东情况”之“（四）主要股东情况”的相关内容。
邓立斌，男，1975年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1998年9月至2003年8月，任湖南宏大空调设备有限公司产品研发工程师；2003年9月至2008年6月，历任浙江上风锅炉有限公司产品研发工程师、技术部部长；2008年7月至2011年12月，任浙江特富热能科技有限公司技术工艺处处长；2012年1月至2016年10月，任滨特有限技术工艺部经理；2016年10月至今，任滨特热能技术工艺部经理。
5、签订协议情况及稳定措施 公司与高级管理人员及核心技术人员均签订了劳动合同、保密协议及竞业禁止协议。
公司为稳定高级管理人员及核心技术人员采取的措施如下：
（1）建立科学合理的工作绩效考核体系，为高级管理人员及核心技术人员提供行业内具有竞争力的薪酬待遇，并给予充分的发展空间和提升能力的机会； 1-1-51 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
（2）对于为公司发展做出特别贡献的核心技术人员，通过直接持有或通过
持股公司间接持有公司股份、实施项目奖金奖励等措施，鼓励员工创新；
（3）加强企业文化建设，创造和谐的工作环境，提升高级管理人员及核心技术人员对企业的认同感与归属感。
6、持股情况鲁培根先生直接持有公司7,163,743股股份，占总股本的比例为16.60%，其他核心技术人员均未持有公司股份，报告期内公司不存在核心技术人员流失等情况，公司员工情况与公司实际业务基本匹配，能满足公司生产经营需要，后续公司将视业务的发展情况继续完善人员结构。
（七）环保、安全生产及质量标准
1、环境保护 （1）2010年9月，有限公司编制《建设项目环境保护申请表》，申请有限公司年产3500台锅炉生产线项目。
（2）2010年10月15日上虞市环境保护局出具虞环审（2010）218号《关于滨田热力（浙江）有限公司年产3500台锅炉生产线项目环境影响报告的审批意见》，具体意见如下： “根据环境影响报告中的结论及建议，同意该项目在杭州湾上虞工业园区东一区环评拟选址建设，产品方案及生产工艺按环评报告确认的内容实施。
建设单位须按环评报告及本批文提出的要求，认真落实污染防治措施，严格执行环保“三同时”制度。
”
（3）滨特有限于2016年9月26日取得由绍兴市上虞区环保局出具的虞环建验[2016]83号《关于浙江滨特热能科技有限公司年产3500台锅炉生产线项目环境保护设施竣工验收意见》，通过环保验收。
（4）2016年4月11日，绍兴市上虞区环境保护局出具虞环建验[2016]48 1-1-52 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 号《浙江滨特热能科技有限公司X射线室内探伤项目竣工环保验收意见》，具体验收意见如下： “根据浙江中一检测研究院股份有限公司编制的验收检测表（中一辐验字2016第012号），原则同意浙江滨特热能科技有限公司X射线室内探伤项目竣工通过环保验收。
”
（5）滨特有限于2015年12月02日取得上海达卫师认证有限公司出具的环境管理体系认证证书（证书号：E17151202），环境体系符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004，证书到期日为2018年12月01日。
（6）滨特有限于2016年03月17日取得由浙江省环境保护厅颁发的辐射安全许可证（证书编号：浙环辐证[D2214]（D0046）），范围为使用Ⅱ类射线装置，有效期至2018年04月06日。
（7）滨特有限于2016年5月13日取得绍兴市上虞区环境保护局颁发的《浙江省排污许可证》（证书编号：浙DC2010B0007），许可排放重点污染物及特征污染物种类：化学需氧量、氨氮，有效期限：自2016年1月1日起至2020年12月31日。
公司在报告期内无环保违法行为，也未受到相关环保部门的行政处罚。
2、安全生产 公司不属于《安全生产许可证条列》规定需取得《安全生产许可证》的矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物生产企业，无需取得《安全生产许可证》，但公司于2016年6月14日取得由绍兴市上虞区安全生产监督管理局出具的浙（虞）AQBJXⅢ20160021号《安全生产标准化证书》，认证公司为安全生产标准化三级企业（机械），公司日常生产经营过程中能做好安全施工防护、风险防控等措施，公司依法开展安全生产活动。
公司建立了专门的《安全生产检查制度》以规范安全管理人员的配备，提高安全管理人员的素质，保障公司的安全管理的有效运行。
由总经理负责确定公司安全管理组织及资源保障，综合管理部负责按要求配备安全管理人员。
公司要求 1-1-53 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 各主要负责人和安全生产管理人员必须具备与公司所从事的生产经营活动相应
的安全生产知识和管理能力。
并且安全生产管理人员须经过具有相应资质的培训机构培训，取得上岗资格证后方能任职，且须具备一定的学历，同时具有本行业的安全管理工作经验。
公司综合管理部定期对公司安全生产进行全面的检查，并就检查过程中发现的安全隐患及责任事故进行深入、全面的原因分析，并同时移送公司质量管理部门进行相应的安全管理整改及后续安全管理体系的修改和完善。
公司对安全生产管理人员每年进行安全再培训，以提高安全管理技术水平及全员的安全意识。
根据绍兴市上虞区安全生产监督管理局2016年10月24日开具的《证明》，公司自2014年1月1日至今，遵守国家安全生产法律法规，未发生较大及以上安全生产事故，无安全生产违法受罚记录。
3、质量标准 序号 发布单位 标准名称 编号 中华人民共和国国家 质量监督检验检疫总
1 相变锅炉 GB/T21434-2008 局、中国国家标准化 管理委员会 国家环境保护总局、 锅炉大气污染物
2 国家质量监督检验检 GB13271-2001 排放标准 疫总局 中华人民共和国国家 锅炉安全技术监
3 质量监督检验检疫总 TSGG0001-2012 察规程 局 实施时间2008.7.12002.1.12012.10.23 公司按照上述相关国家标准和行业标准开展相关业务，报告期内公司不存在因违反有关质量标准或法律法规被行政处罚和因违规开展业务或服务被起诉或判决的情形。
绍兴市上虞区质量技术监督局于2016年10月25日开具了证明文件，证明 1-1-54 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 公司自2014年1月1日至证明开具之日无违反技术监督法律法规的记录，无涉及产品质量方面问题的行政处罚的记录。
四、公司业务具体情况 （一）营业收入总体情况 公司主要从事节能环保型热能设备的研发、生产、销售及技术服务，2014年度、2015年度、2016年1-7月的主营业务收入分别为50,082,252.83元、81,576,745.66元和36,211,531.05元，占营业收入的比例分别为100.00%、96.81%、100.00%，业务明确，主营业务突出。
从收入地区分布来看，公司的收入主要来源于为华东、华北、西南等地区， 随着公司后续不断开拓新市场，公司的产品将销往全国各地。
货币单位：元 项目 2016
年1-7月 2015年度 2014年度 主营业务收入 36,211,531.05 81,576,745.66 50,082,252.83 其他业务收入 2,687,534.00 合计 36,211,531.05 84,264,279.66 50,082,252.83 主营业务成本 26,264,917.09 61,642,374.52 39,006,180.47 其他业务成本 2,240,275.00 合计 26,264,917.09 63,882,649.52 39,006,180.47
1、主营业务收入、主营业务成本（分产品/服务） 货币单位：元 序号
1 项目真空锅炉 主营业务收入24,512,611.40 2016年1-7月 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 18,156,140.28 25.93 67.69
2 常压锅炉 2,224,765.821,616,759.38 27.33 6.14
3 蒸汽发生器 1,458,376.08 963,050.88 33.96 4.03 1-1-55 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书
4 电锅炉
5 配套配件 合计 295,384.61
7,720,393.1436,211,531.05 241,132.955,287,833.6026,264,917.09 18.3731.5127.47 0.8221.32100.00 序号 项目
1 真空锅炉
2 常压锅炉
3 蒸汽发生器
4 电锅炉
5 配套配件 合计 货币单位：元 主营业务收入56,917,188.36 2015年度 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 42,924,085.10 24.59 69.77 11,596,308.578,707,882.20 24.91 14.22 11,414,331.668,540,260.30 25.18 13.99 1,615,128.201,442,015.32 10.72 1.98 33,788.87 28,131.60 16.74 0.04 81,576,745.6661,642,374.52 24.44 100.00 序号 项目
1 真空锅炉
2 常压锅炉
3 蒸汽发生器
4 电锅炉
5 配套配件 合计 货币单位：元 主营业务收入
34,672,307.97 2014年度 主营业务成本 主营业务收毛利率（%）入占比（%） 26,704,690.11 22.98 69.23 11,575,077.819,339,474.98 19.31 23.11 1,755,559.371,311,294.29 25.31 3.51 1,797,307.691,470,999.16 18.16 3.59 281,999.99 179,721.93 36.27 0.56 50,082,252.8339,006,180.47 22.12 100.00
2、主营业务收入（分地区） 销售地区 华东 2016年1-7月 金额（元） 比例（%） 22,035,444.7360.85 2015年度 金额（元） 比例（%） 32,230,047.0539.52 货币单位：元 2014年度 金额（元） 比例（%） 28,038,124.8055.99 1-1-56 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 销售地区 东北华南华北华中西北西南合计 2016年1-7月 金额（元） 比例（%） - - - - 1,989,572.64 5.49 2,632,218.82 7.27 1,645,072.63 4.54 7,909,222.2321.84 36,211,531.05100.00 2015年度 金额（元） 比例（%） 1,487,179.50 1.83 1,487,435.90 1.82 9,245,141.8611.33 4,746,423.91 5.82 26,845,952.9232.91 5,534,564.52 6.78 81,576,745.66100.00 2014年度 金额（元） 比例（%） - - 1,982,093.02 3.96 3,936,854.72 7.87 6,993,833.2913.96 3,783,465.76 7.55 5,345,744.4810.67 50,082,252.83100.00
3、主营业务收入（分直销与经销） 项目 收入 金额 占比（%） 毛利额 金额 占比（%） 毛利率（%） 综合毛利率（%） 2016年1-7月 经销 直销 1,535.342,085.81 42.40 57.60 393.72 600.94 39.58 60.42 25.64 28.81 27.47 货币单位：万元 2015年度 2014年度 经销 直销 经销 直销 3,336.134,821.542,114.212,894.02 40.90 59.10 42.21 57.79 754.231,239.20 403.62 703.99 37.84 62.16 36.44 63.56 22.61 25.70 19.09 24.33 24.44 22.12 2014
年度，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为42.21%，2015年度，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为40.90%，2016年1-7月，公司经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重为42.40%，公司报告期内经销模式下的销售收入占主营业务收入的比重稳定在42%上下，经销模式可以帮助公司利用经销商的人员、销售网络等资源，节约成本费用，实现产品快速的销售及市场覆盖。
1-1-57 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）主要客户情况 公司的客户群体主要有居民小区、商业综合体、医院、酒店等，公司
2014年度、2015年度、2016年1-7月前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例分别为76.09%、59.24%、64.70%，存在一定的客户依赖风险，为此，公司通过研发新
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