上海熠搜能源科技股份有限公司
ShanghaiEasy-solarEnergy&TechnologyCo.,Ltd.
公开转让说明书
（申报稿）
主办券商
二〇一七年八月
上海熠搜能源科技股份有限公司
公开转让说明书（申报稿）
本公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、政策调整风险 公司所属的光伏发电行业属于战略性新兴行业，目前国家大力发展分布光伏
发电产业，中央政府及各地方政府对光伏行业均出台了较大力度的扶持政策，相关利好政策为光伏发电行业的盈利带来良好预期，但随着光伏行业竞争的不断加剧和光伏电站装机容量的进一步增加，未来相关政策补贴或扶持政策可能会被取消或下调，可能一定程度上影响行业的发展和公司的经营状况。
二、技术换代风险 光伏产业属于典型的技术密集型产业，企业技术应用和研发能力在一定程度上决定了企业产品或服务的市场竞争力。
目前，光伏组件生产核心技术和应用技术等仍落后于发达国家。
因此，如公司不能及时跟上行业技术更新步伐，将对公司的竞争优势和经营业绩产生一定的不利影响。
三、项目毛利率波动较大的风险 公司主要从事为客户提供分布式光伏发电应用系统整体解决方案，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
报告期内，公司主营业务毛利率波动较大，公司所从事的主要系分布式光伏项目，由于项目之间的规模大小、设计难度、实施周期、技术支持等环节差异较大，导致报告期内各项目的毛利率有较大波动。
四、客户集中度较高的风险 2015年度、2016年度、2017年1-2月，公司对前五大客户的销售收入占同期营业收入的比例分别为89.99%、94.05%、100.00%，占比较高。
其中2015年度对上海实荣纸业有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为41.24%，2016年度对江苏大航微电网科技有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为77.78%、2017年1-2月对江苏大航微电网科技有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为84.76%。
报告期内，公司对大客户有重大依赖的风险，
2 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 若公司未来不能拓展新的客户，将可能对公司的经营状况和经营业绩产生不利影
响。
五、公司治理和内部控制风险 公司自设立以来，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但股份公司成立时间较短，公司治理和内部控制体系仍需要在日常经营过程中逐渐完善。
随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
六、实际控制人不当控制和公司治理的风险 公司实际控制人蔡志方直接持有公司60.00%的股份，处于绝对控股的地位，能够利用其实际控制人地位，通过行使表决权对公司的发展战略、生产经营、利润分配等事项实施重大影响，虽然公司已建立了完善的法人治理结构，从制度安排上避免实际控制人或大股东操纵现象的发生，但在公司利益与实际控制人利益发生冲突时，如果实际控制人通过行使表决权，影响公司的重大决策，可能会影响和损害公司和中小股东的利益。
七、供应商集中度较高风险 2015年度、2016年度、2017年1-2月，公司对前五大供应商的采购额占同期采购总额的比例分别为61.81%、74.76%、90.19%，占比较高。
其中2015年度对锦州新世纪能源科技集团有限公司的采购额占同期采购总额的比例为19.60%，2016年度对供应商江苏睿熠奥新能源科技有限公司的采购额占同期采购总额的比例为46.47%、2017年1-2月对江苏睿熠奥新能源科技有限公司的采购额占同期采购总额的比例为69.86%。
报告期内，公司对大供应商有重大依赖的风险，若公司未来不能拓展新的供应商，将可能对公司的经营状况和经营业绩产生不利影响。
3 上海熠搜能源科技股份有限公司 目录 公开转让说明书（申报稿） 本公司声明.......................................................1重大事项提示.....................................................2目录............................................................4释义............................................................7第一节基本情况.................................................10
一、公司基本情况.............................................10二、股份基本情况.............................................10三、股权结构及股本形成情况...................................12四、子公司及参股公司情况.....................................22五、重大资产重组情况.........................................24六、董事、监事、高级管理人员情况.............................24七、公司规范经营生产情况的说明...............................27八、公司不存在负面清单情形的说明.............................29九、公司及相关主体不属于失信联合惩戒对象的核查情况............32十、公司最近两年及一期主要会计数据和财务指标.................33十
一、与本次挂牌有关的机构...................................34第二节公司业务.................................................36一、公司业务情况.............................................36二、公司生产或服务的主要流程及方式...........................38三、与公司业务资源相关的资源要素.............................42四、公司主要业务情况.........................................54五、公司商业模式.............................................60六、公司所处行业基本情况.....................................62第三节公司治理.................................................76一、公司治理机构的建立健全及运行情况.........................76二、董事会对公司治理机制的评估...............................78
4 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
三、公司及其控股股东、实际控制人近两年违法违规情况............79四、公司独立性情况...........................................80五、同业竞争情况.............................................81六、关联方资金占用情况.......................................85七、董事、监事、高级管理人员其他重要情况.....................86八、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况及原因.............88第四节公司财务.................................................89一、最近两年一期的财务报表...................................89二、审计意见类型及财务报表编制基础...........................99三、合并财务报表编制方法、范围及变化情况.....................99四、主要会计政策、会计估计和前期差错.........................99五、最近两年一期的主要财务指标..............................114六、最近两年一期的主要会计数据..............................120七、关联方、关联关系及关联交易情况..........................152八、需提醒投资者关注的会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项............................................155九、报告期内资产评估情况....................................156十、股利分配政策和最近两年股利分配情况......................156十
一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况..............156十
二、公司业务发展目标......................................156十
三、可能影响公司持续经营的风险因素........................158全体董事、监事、高级管理人员声明............................162主办券商声明...............................................163律师事务所声明.............................................164会计师事务所声明............................................165承担资产评估业务的评估机构声明..............................166第六节备查文件................................................167一、主办券商推荐报告........................................167二、财务报表及审计报告......................................167
5 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
三、法律意见书.............................................167四、公司章程...............................................167五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见..................167六、其他与公开转让有关的重要文件............................167
6 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 释义 除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有以下含义： 公司、本公司、股指上海熠搜能源科技股份有限公司 份公司、熠搜能源 有限公司、熠搜有指上海熠搜能源科技有限公司 限 股东大会 指上海熠搜能源科技股份有限公司股东大会 股东会 指上海熠搜能源科技有限公司股东会 董事会 指上海熠搜能源科技股份有限公司董事会 监事会 指上海熠搜能源科技股份有限公司监事会 三会 指股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议指 事规则》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《公司章程》 最近一次由股东大会会议通过的《上海熠搜能源科技股份有指 限公司章程》 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让 挂牌 指 的行为 全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司 华西证券、主办券指华西证券股份有限公司 商 报告期、最近两年指2015年1月1日至2017年2月28日 及一期 元、万元 指人民币元、人民币万元 本说明书、本公开指上海熠搜能源科技股份有限公司公开转让说明书 转让说明书 熠搜电力 指上海熠搜电力工程有限公司 上海雅蓝 指上海雅蓝环境工程有限公司 江苏恒翔 指江苏恒翔智产信息技术股份有限公司 恒瑞能源 指安徽恒瑞新能源股份有限公司 尚慧能源 指江苏尚慧新能源科技股份有限公司 大航科技 指江苏大航微电网科技有限公司 太阳能光伏发电系统（SolarPowerSystem）的简称，是一种 光伏 指 利用太阳电池半导体材料的光伏效应，将太阳光辐射能直接
7 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 转换为电能的一种新型发电系统，有独立运行和并网运行两 种方式。
特指采用光伏组件，将太阳能直接转换为电能的分布式发电 系统。
它是一种新型的、具有广阔发展前景的发电和能源综 分布式光伏发电系 合利用方式，它倡导就近发电，就近并网，就近转换，就近 指 统 使用的原则，不仅能够有效提高同等规模光伏电站的发电 量，同时还有效解决了电力在升压及长途运输中的损耗问 题。
光伏并网 将太阳能组件产生的直流电经过并网逆变器转换成符合市
指 电电网要求的交流电之后直接接入公共电网。
绿色能源，不排放污染物、能够直接用于生产生活的能源， 清洁能源 指它包括核能和“可再生能源”，如太阳能、风能，生物能、 水能，地热能，氢能等。
太阳能 由内部氢原子发生氢氦聚变释放出巨大核能而产生的能，来指 自太阳的辐射能量。
变压器容量 又称变压器额定容量，在变压器铭牌上规定的容量就是额定指 容量，是额定满载电压、额定电流与相应的相系数的乘积。
电视监控系统，由前端监视设备、传输设备、后端存储、控 监控系统 指制及显示设备这五大部分组成，其中后端设备可进一步分为 中心控制设备和分控制设备。
电器不失真的前提下，能够长时间工作输出功率的最大值， 输出功率 指而最大功率是指在不损坏电器的前提下瞬时功率的最大值， 也就是电器所能承受的最大负荷能力。
将城市中商业、办公、居住、旅店、展览、餐饮、会议、文 商业综合体 娱等城市生活空间的三项以上功能进行组合，并在各部分间
指 建立一种相互依存、相互裨益的能动关系，从而形成一个多 功能、高效率、复杂而统一的综合体。
风压（WindPressure）由于建筑物的阻挡，使四周空气受阻， 风压 指动压下降，静压升高。
侧面和背面产生局部涡流，静压下降， 动压升高。
屋顶荷载 指通过屋顶的楼盖梁板传递到墙、柱及基础上的荷载。
分布式光伏发电的一种商业模式。
用户自己直接用掉的光伏自发自用，余电上 指电量，以节省电费的方式直接享受电网的销售电价；反送电网 量单独计量，并以规定的上网电价进行结算。
为推进电价市场化改革，国家在经营期电价的基础上，对新 标杆上网电价 建发电项目实行按区域或省平均成本统一定价的电价政策。
指 标杆电价事先向社会公布。
2004年，我国首次公布了各地 的燃煤机组发电统一的上网电价水平，并在以后年度根据发
8 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 电企业燃煤成本的变化进行了适当调整。
平价上网 指
光伏电站传输给电网时，价格与火电、水电价格持平。
安装容量 指光伏发电系统安装的光伏组件的总功率。
太阳电池方阵平面与水平地面的夹角，此夹角是方阵一年中 发电量为最大时的最佳倾斜角度。
光伏组件要采用有倾角的 安装倾角 指方式安装，主要是因为太阳对地面的辐射在每天和每年中都 是变化的，为了提高对太阳辐射的吸收率，从而提高组件发 出的功率，故一般组件都是采用有倾角的方式安装。
发电曲线指光伏侧逆变器一天或一段时间内实际转换出交 发电曲线 流电电量变化的统计，以时间点为
X轴，对应的以该时段逆指 变器实际发电电量为Y轴，将所有时间点上逆变器实际发电 量的点连成曲线称发电曲线。
用电曲线指负载端一天内或一段时间内用电量变化统计，通 用电曲线 常以时间点为X坐标轴，以用电量（KWH）或用电有功功指 率（KW）为Y轴，将所有时间点用电量连成曲线称为用电 曲线。
阵列间距指前后光伏阵列之间直线距离，该距离必需满足光 阵列间距 指伏阵列在最佳倾角的条件下在冬至日和夏至日上午九时至 下午三时之间前后阵列无阴影遮挡。
电力系统及电力设备的额定电压级别系列。
额定电压是电力 电压等级 指系统及电力设备规定的正常电压，即与电力系统及电力设备 某些运行特性有关的标称电压。
将直流电能变换成交流电能的过程称为逆变，把完成逆变功 光伏逆变器 指能的电路称为逆变电路，把实现逆变过程的装置称为逆变设 备或逆变器。
（俗称太阳能电池板）由太阳能电池片或由激光切割机机或 光伏组件 指钢线切割机切割开的不同规格的太阳能电池组合在一起构 成。
W、KW、MW、 功率的单位，瓦、千瓦、兆瓦、吉瓦。
1KW=1,000W； 指 GW 1MW=1,000KW；1GW=1,000MW。
注：本说明书中引用数字均统一四舍五入保留两位小数，除本说明书中关于 股东持股数量、持股比例按照工商档案中所记载的数据引用外，如本说明书中部 分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，则这些差异是由于四舍五入 造成的。
9 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 第一节
基本情况
一、公司基本情况 中文名称英文名称法定代表人有限公司成立日期股份公司成立日期注册资本 住所邮政编码 电话传真电子邮箱公司网站董事会秘书 经营范围 所属行业 主营业务统一社会信用代码 上海熠搜能源科技股份有限公司 ShanghaiEasy-solarEnergy&TechnologyCo.,Ltd.蔡志方 2014年5月13日2017年5月18日 1,000万中国（上海）自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层k部位 200131021-63057207021-63057202Stephen.cai@ 朱红芳从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技专业领域内的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，网络工程，企业管理，仓储服务（除危险品），从事货物和技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）D44电力、热力生产和供应业（《上市公司行业分类指引》（2012年修订））；D4415太阳能发电（《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011））。
根据《挂牌公司管理型行业分类指引》；D4415太阳能发电（《挂牌公司管理型行业分类指引》）；6.3.3太阳能发电技术服务（《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》）。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
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二、股份基本情况 （一）股票挂牌情况 股票代码：股票简称：股票种类： 【】熠搜能源人民币普通股 10 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 每股面值：股票总量：挂牌日期：挂牌后股票转让方式： 1.00元10,000,000股2017年【】月【】日 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市 交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司 股份做出其他限制性规定。
” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直 接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和 两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外。
” 《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起一年内不得转让。
公司其他股东自愿锁定其所持股份的，锁定期内不得转让 其所持公司股份。
” 《公司章程》第二十八条：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申 报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年 内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 除上述情况外，公司全体股东所持有股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
截至公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日，股东可转让的股份情 况如下： 序号 股东名称 持股数量（股）
是否为董事、监事本次可公开转让股份 11 上海熠搜能源科技股份有限公司
1 蔡志方
2 杜翔祥 合计 6,000,0004,000,00010,000,000
三、股权结构及股本形成情况 （一）公司股权结构图 及高管持股是是- 公开转让说明书（申报稿） 数量（股）000 （二）控股股东、实际控制人及其变化情况
1．控股股东、实际控制人基本情况自2015年10月至2017年2月24日，蔡志方持有公司65%的股权，自2017年2月24日至今，蔡志方持有公司60%的股权，系公司的控股股东。
蔡志方可以通过股东大会、董事会决议影响公司的经营管理决策及管理人员的任选，为公司的实际控制人。
公司不存在股东以外的其他人通过投资关系、协议或者其他安排进而实际支配公司行为的情况。
蔡志方先生的个人基本情况如下：
1、蔡志方先生，公司董事长，1961年7月出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，大专学历。
1982年8月至1993年3月，任上海市合成纤维研究所生产综合科科长。
1993年3月至2002年12月，任杜邦中国集团有限公司上海分公司先进纤维部大中华区总经理。
2003年1月至2004年5月，任美国杜邦公司 12 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 先进纤维部亚太项目负责人。
2004年6月至2007年2月，任杜邦中国集团有限公司上海分公司个人安全防护部东亚及南亚地区总经理。
2007年3月至2010年2月，任中电电气集团有限公司光伏事业部CEO兼中电电气集团有限公司副总裁。
2010年3月至2014年9月，任中电电气（南京）光伏有限公司CEO兼中电电气集团有限公司副董事长。
2014年10月至15年9月，任上海协孚执行董事。
2015年10月至2017年5月，任上海熠搜能源科技有限公司执行董事。
2017年5月至今，任上海熠搜能源科技股份有限公司董事长。
2008年12月至今，任上海协孚执行董事。
2.控股股东、实际控制人最近两年一期变化情况最近两年一期，公司的控股股东、实际控制人发生过变更。
具体情况如下：报告期初至2015年10月，公司控股股东、实际控制人为孙晓燕。
2015年10月至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东、实际控制人为蔡志方。
孙晓燕女士因个人身体原因，无法继续投入大量精力管理公司，且因孙女士不具备从事光伏行业相关背景和资源，不能持续为公司带来价值，因此在2015年10月22日，孙晓燕将其持有的熠搜有限65%的股权转让给蔡志方，蔡志方成为上海熠搜能源科技有限公司控股股东、实际控制人。
报告期内，虽然公司实际控制人曾发生过变更，但公司的主营业务、发展方向和经营模式并未发生重大变化。
蔡志方先生具有多年的光伏行业从业经验、技术背景和业务背景，其作为控股股东、实际控制人更有利于公司发展，因此公司设立时的控股股东退出公司并未对公司的经营、治理等方面形成不利影响。
同时，上述股权变动已办理了股权转让手续以及进行了工商变更登记，且股权转让的价款已经按约定支付。
现有股东蔡志方也出具了《声明》：持有的股份为其自己合法所有，不存在委托持股、权利限制或其他利益安排，不存在现时的和潜在的纠纷。
（三）前十大股东持股情况 序号股东姓名股东性质
1 蔡志方 自然人 是否存在质押或其他争议事项 否 13 股东之间的关联关系 持股数量（股） 持股比例（%） 无 6,000,000 60.00 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
2 杜翔祥 自然人 否 总计 - - 无 4,000,000 40.00 - 10,000,000 100.00
1、公司主要股东基本情况介绍 蔡志方先生，具体情况请参见本节“
三、股权结构及股本形成情况”之
“（二） 控股股东和实际控制人及其变化情况”。
杜翔祥先生，公司董事兼总经理，1982年2月出生，中国国籍，无境外永 久居留权，硕士研究生学历。
2006年8月至2013年3月，任中电电气(南京)光 伏有限公司采购部经理。
2013年4月至2015年3月，任中电电气集团有限公司 战略中心副总经理。
2015年4月至2017年5月，任上海熠搜能源科技有限公司 总经理。
2017年5月至今，任上海熠搜能源科技股份有限公司总经理。
2、公司股东的适格性分析 《公司法》第七十八条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人 以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
” 经查阅公司的工商资料、营业执照等注册资料以及自然人股东身份证明等资 料，公司发起人基本信息如下： 序号
姓名 民族 国籍 是否有境外居留权
1 蔡志方 汉 中国 有
2 杜翔祥 汉 中国 无 上述全部自然人发起人均具有中国国籍且在中国境内有住所，均具有出资设 立股份公司的主体资格。
3、股份是否存在权利受限与代持分析 根据公司股东出具的声明并经核查，上述两位股东所持公司股份权属清晰， 不存在质押或其他形式的转让限制情形，也不存在股权纠纷或潜在纠纷情形，各 股东所持公司股份不存在代持的情况。
（四）公司股东相互间的关联关系 公司现有股东之间不存在关联关系。
（五）股本的形成及其变化情况 公司
2014年5月13日成立时名称为上海熠搜能源科技有限公司，2017年5月18日，上海熠搜能源科技有限公司整体变更为上海熠搜能源科技股份有限公 14 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 司。
1、历次股本变更、股权转让 （1）2014
年5月13日，有限公司设立 2014年5月5日，公司股东孙晓燕、陶敏玥签署《上海熠搜能源科技有限 公司章程》。
根据该章程，公司名称为上海熠搜能源科技有限公司，住所为中国 （上海）自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层k部位，经营范围为“从 事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务， 光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电 力建设工程施工，水利水电工程施工，电子商务，网络工程，实业投资，投资管 理，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸 易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经 营】”，公司注册资本为
1,000万元人民币，由股东孙晓燕、陶敏玥分别以货币出 资650万元、350万元。
2014年5月13日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局核发了注册 号为号的《营业执照》，有限公司设立。
有限公司的法定代表 人为孙晓燕，注册资本为1,000万元，住所为中国（上海）自由贸易试验区富特 西一路115号2号楼2层k部位，经营范围为“从事能源科技、光伏科技、网络 科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气 设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电 建设工程施工，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），网络工程，实业投 资，投资管理，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业 务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动】”。
有限公司设立时，公司股权结构如下： 股东姓名
孙晓燕陶敏玥 合计 认缴出资额
6,(5元00),000.003,500,000.0010,000,000.00 实缴出资额(元)0.000.000.00 出资比例（%）65.00 35.00100.00 出资方式货币货币- 截至2015年5月，公司收到陶敏玥出资20万元，孙晓燕出资40万元。
（2）2015年10月22日，有限公司第一次股权转让 15 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 2015年9月21日，上海熠搜能源科技有限公司股东会作出决议，同意原股东孙晓燕将其持有上海熠搜能源科技有限公司的股权650万元（其中实缴40万元）平价转让给蔡志方。
其他股东放弃优先购买权。
双方就上述股权转让事宜签署了相关协议，协议约定：孙晓燕将其持有上海熠搜能源科技有限公司的65%的股权（认缴650万元，实缴40万元），作价40万人民币转让给蔡志方，未缴付的注册资本由蔡志方按章程约定缴付。
上述股权转让价款均已按约定支付。
2015年9月21日，就本次变更事项，有限公司全体股东签署了《章程修正案》。
2015年10月22日，本次股权转让工商变更手续履行完毕并获取了换发的《营业执照》，统一社会信用代码为94Y。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名 孙晓燕陶敏玥蔡志方 转让前 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 6,500,000.0065.00400,000.00 转让后 实缴比例 认缴出资额出资比实缴出资（元）例（%）额（元） 66.67 - - - 3,500,000.0035.00200,000.00 33.333,500,000.0035.00200,000.00 - - - -6,500,000.0065.00400,000.00 出资比例（%） 33.3366.67 合计 1,000,000.00100.00600,000.00 100.001,000,000.00100.00600,000.00 （3）2016年1月至8月期间，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2016年1月至2016年8月，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共2,840,000元。
2016年1月至2016年5月，公司累计收到股东陶敏玥货币缴纳的注册资本金共368,000元。
截至2016年8月，公司股东出资情况如下： 100.00 股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方陶敏玥 6,500,000.003,500,000.00 3,240,000.00568,000.00 货币货币 合计 10,000,000.00 3,808,000.00 - 16 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （4）2017年2月20日，有限公司第二次股权转让2017年2月10日，上海熠搜能源科技有限公司股东会作出决议，同意原股东陶敏玥将其持有熠搜有限35%股权转让给杜翔祥。
双方就上述股权转让事宜签署了相关协议，协议约定：陶敏玥将其持有熠搜有限35%股权（认缴350万元，实缴56.8万元），作价56.8万元转让给杜翔祥，未缴付的注册资本由杜翔祥按章程约定缴付。
上述股权转让价款均已按约定支付。
2017年2月10日，就本次变更事项，熠搜有限的全体股东签署了修改后的《上海熠搜能源科技有限公司章程》。
2017年2月20日，本次股权转让工商变更手续履行完毕并领取了换发的《营业执照》，统一社会信用代码为94Y。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名蔡志方 转让前 转让后 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 6,500,000.0065.003,240,000.0085.086,500,000.0065.003,240,000.0085.08 陶敏玥杜翔祥 3,500,000.00 35.00 568,000.0014.92 3,500,000.00 35.00 568,000.0014.92 合计 10,000,000.00100.003,808,000.00100.0010,000,000.00100.003,808,000.00100.00 （5）2017年2月1日至2月24日，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2017年2月1日至2月24日，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共2,860,000元。
2017年2月10日至2月24日，公司累计收到股东杜翔祥货币缴纳的注册资本金共2,932,000元。
股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方杜翔祥 6,500,000.003,500,000.00 6,100,000.003,500,000.00 货币货币 合计 10,000,000.00 9,600,000.00 - 17 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （6）2017年2月24日，有限公司第三次股权转让2017年2月24日，熠搜有限股东会作出决议，同意股东蔡志方将其持有熠搜有限5%的股权以50万元的对价转让给杜翔祥。
2017年2月24日，就上述股权转让事宜，股权转让方蔡志方与股权受让方杜翔祥签署了《股权转让协议》，协议约定：蔡志方将其持有熠搜有限5%的股权以50万元的对价转让给杜翔祥。
此次转让系平价转让，杜翔祥已向蔡志方支付了相应的转让价款。
2017年2月24日，就本次变更事项，全体股东签署了修改后的《上海熠搜能源科技有限公司章程》，并向工商部门提交了该章程完成股权转让的备案登记。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名蔡志方 转让前 转让后 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 6,500,000.0065.006,100,000.0063.546,000,000.0060.005,600,000.0058.33 杜翔祥 3,500,000.0035.003,500,000.0036.464,000,000.0040.004,000,000.0041.67 合计 10,000,000.00100.009,600,000.00100.0010,000,000.00100.009,600,000.00100.00 （7）2017年2月24日至2月28日，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2017年2月24日至2月28日，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共400,000元。
股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方杜翔祥 6,000,000.004,000,000.00 6,000,000.004,000,000.00 货币货币 合计 10,000,000.0010,000,000.00 - 根据2017年3月9日上海宏华会计师事务所有限公司出具的编号为“宏华验资（2017）2011号”的《验资报告》，经审验，截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司收到股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币壹仟万元，占注册资本比例100%，各股东均以货币出资。
公司注册资本金全部实缴完 18 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 毕，股权清晰，不存在纠纷。
2、历次公司名称变更报告期内，有限公司阶段公司没有发生名称变更。
3、历次公司法定代表人变更2015年10月22日，第一次法定代表人变更2015年10月15日，有限公司向上海市工商行政管理局自由贸易试验区分 局提交《企业变更登记申请书》，将法定代表人由孙晓燕变更为蔡志方；股东由孙晓燕、陶敏玥更为蔡志方、陶敏玥，其中蔡志方担任公司执行董事，公司监事不变，仍为陶敏玥。
2015年10月22日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局换发了统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，上述变更登记完成。
4、历次经营范围变更（1）2017年2月20日，有限公司经营范围第一次变更2017年2月10日，熠搜有限作出股东会决议，同意公司经营范围变更为“从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，电子商务，网络工程，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”，同意变更章程。
2017年2月20日，熠搜有限取得了中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局换发的统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，经营范围变更为“从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），网络工程，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】”
5、历次住所变更 19 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 报告期内，有限公司阶段公司没有发生住所变更。
6、历次注册号变更（1）2015年10月22日，有限公司第一次注册号变更2015年10月22日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局换发了统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，公司由注册号变更为统一社会信用代码94Y。
7、历次董事、总经理人员变动公司自成立以来的董事、总经理人员变化情况如下： 日期 公司名称 姓名 职务 2014年5月13日-2015年9月21日 上海熠搜能源科技有限公司 孙晓燕 执行董事 2015年9月22日-2017年5月8日 上海熠搜能源科技有限公司 蔡志方 执行董事 2015年4月1日-2017年5月8日 上海熠搜能源科技有限公司 杜翔祥 经理 蔡志方 董事长 林青 董事 蔡志和 董事 2017年5月9日-至今 上海熠搜能源科技股份有限公司 杜翔祥陶敏玥杜翔祥 董事董事总经理 夏晾亮 副总经理 朱红芳 董事会秘书兼财务总监 8、2017年5月18日，有限公司整体变更为股份公司2017年4月21日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《审计报告》（大华审字[2017]006626号），确认截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司净资产为10,721,354.47元。
2017年4月22日，万隆（上海）资产评估有限公司出具了“万隆评报字（2017） 20 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 第1310号”《资产评估报告》，确认截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司净资产评估值为10,869,396.70元。
2017年4月23日，熠搜有限召开股东会，决议决定熠搜有限以2017年2月28日为基准日经审计净资产10,721,354.47元折股整体变更为股份有限公司，股份有限公司股本总额10,000,000股，每股面值1元，熠搜有限净资产未折股金额部分721,354.47元计入变更后股份有限公司的资本公积，折股比例为1.0721:
1。
公司创立大会暨第一次股东大会于2017年5月9日在公司会议室召开。
出席本次创立大会的发起人共有2名，代表股份1,000万股，占股份总数的100%。
代表公司100%的表决权，会议的召开符合《公司法》等有关规定。
此次创立大会由出资最多的发起人蔡志方主持。
2017年5月9日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（大华验字[2017]000299号），截至2017年5月9日止，熠搜能源（筹）已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币10,000,000.00元，均系以上海熠搜能源科技有限公司截至2017年2月28日止的净资产折股投入，共计10,000,000股，每股面值1元。
净资产折合股本后的余额人民币721,354.47元转为资本公积。
2017年5月18日，熠搜有限通过净资产折股方式整体变更设立为上海熠搜能源科技股份有限公司，简称熠搜能源。
熠搜能源设立时的股本总数1,000万股，每股面值1元，股本总额为1,000万元。
2017年5月18日，熠搜能源取得了本次整体变更后的《营业执照》，公司名称为上海熠搜能源科技股份有限公司，注册资本1,000万元，法定代表人为蔡志方。
熠搜能源整体变更后的股本结构如下： 序号 股东姓名 出资方式 持股数量（股）持股比例（%）
1 蔡志方
2 杜翔祥 总计 净资产折股净资产折股 - 6,000,0004,000,00010,000,000 60.0040.00100.00 21 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
四、子公司及参股公司情况 （一）子公司情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司共有一家全资子公司。
1、基本情况 公司名称：
法定代表人：有限公司成立日期：注册资本： 住所： 经营范围： 统一社会信用代码： 上海熠搜电力工程有限公司 蔡志方 2017年3月20日 1,000万元 上海市宝山区真陈路1000号1幢418-1279室电力建设工程施工；从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技领域内的技术开发、技术咨询；电力设备、电气设备、机械设备的销售；建设工程施工；水利水电建设工程施工；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；计算机网络工程；企业管理咨询；仓储服务（除危险品及专项）；从事货物及技术的进出口业务；机电工程。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 91310113MA1GLEGLXP
2、股本结构、股本形成及其变化情况上海熠搜电力工程有限公司于2017年3月20日设立，注册资本1,000万元。
其中，上海熠搜能源科技有限公司认缴出资额1,000万元。
截至本公开转让说明书签署之日，熠搜电力收到熠搜能源实际缴纳注册资本 50万元，但尚未实际开展经营活动。
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下： 股东名称 上海熠搜能源科技有限公司 认缴出资额（元） 10,000,000 实缴出资额（元） 50 出资比例（%） 100 出资方式货币 2017年3月20日，上海市宝山区市场监督管理局颁发了《营业执照》，统 一社会信用代码为91310113MA1GLEGLXP，核准上海熠搜电力工程有限公司设 立。
上海熠搜电力工程有限公司的法定代表人为蔡志方，注册资本为1,000万元， 注册地址为上海市宝山区真陈路1000号1幢418-1279室，经营范围为：电力建 设工程施工；从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技领域内的技术开发、 技术咨询；电力设备、电气设备、机械设备的销售；建设工程施工；水利水电建 22 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 设工程施工；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；计算机网络工程；企 业管理咨询；仓储服务（除危险品及专项）；从事货物及技术的进出口业务；机 电工程。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
3、业务情况 熠搜电力系熠搜能源在为客户提供分布式光伏发电项目综合服务的基础上 进一步挖掘业务深度而设立的全资子公司，致力于重点发展江苏、浙江沿海一带 的家庭用户，而进一步提高公司整体业务毛利率，延伸业务链条。
但由于熠搜电 力成立时间较短，处于筹备期，尚未实际开展业务，因此人员数量较少，内部架 构仍在筹划和准备中。
4、公司治理情况 根据《上海熠搜电力工程有限公司章程》，熠搜电力不设董事会，设执行董 事一名，由股东上海熠搜能源科技有限公司任免，对熠搜电力股东负责；设经理 一人，由股东上海熠搜能源科技有限公司聘任，对熠搜电力股东负责；熠搜电力 不设监事会设监事一人，董事、高级管理人员不得兼任监事。
公司第一次股东会 议，全体股东一致通过：公司不设董事会，只设执行董事一名，执行董事为公司 法定代表人，委派蔡志方为执行董事。
截至本公开转让说明书出具之日，熠搜电力尚未实际开展业务。
5、公司的股东、董事、监事和高级管理人员与子公司之间的关联关系 姓名 与公司的关系 与子公司的关系 蔡志方
林青蔡志和杜翔祥陶敏玥石军王涛王鸣琦夏晾亮朱红芳 执行董事董事董事 董事兼总经理董事 监事会主席股东代表监事职工代表监事 副总经理董事会秘书兼财务总监 执行董事 -
6、环保情况 根据国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进 23 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 行环境保护核查的通知》（环发[2003]101
号）的相关规定，重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
经核查，熠搜电力系熠搜能源在为客户提供分布式光伏发电项目综合服务的基础上进一步挖掘业务深度而设立的全资子公司，致力于重点发展江苏、浙江沿海一带的家庭用户，不属于上述领域，因此不涉及环评事项。
7、财务规范情形上海熠搜电力工程有限公司成立时间较短、尚未开展实际业务，各项财务制度尚在建设之中。
（二）参股公司情况 报告期内，公司曾参股上海雅蓝环境工程有限公司，截至本公开转让说明书签署之日，公司不再持有上海雅蓝股权。
上海雅蓝于2016年2月23日注册成立，注册资本为2,000万元，实际缴纳注册资本为0元；住所为上海市青浦区徐泾镇华徐公路685号14幢B座602室，统一社会信用代码为91310118MA1JL66H42。
截至公司将其持有的上海雅蓝股权转让之日（2017年2月28日），上海雅蓝尚未实际开展业务经营。
五、重大资产重组情况 报告期内，公司不存在重大资产重组情况。
六、董事、监事、高级管理人员情况 董事会监事会 姓名蔡志方林青蔡志和杜翔祥陶敏玥石军 职位董事长董事董事董事董事监事会主席 24 学历大专本科 关联关系说明与林青是夫妻，是蔡志和 的弟弟 与蔡志方是夫妻 大专 蔡志方的姐姐 硕士 与陶敏玥是夫妻 本科 与杜翔祥是夫妻 本科 - 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 高级管理人员 王涛
王鸣琦杜翔祥夏晾亮朱红芳 股东代表监事 本科 职工代表监事 本科 总经理 硕士 副总经理 本科 董事会秘书兼财务总监本科 与陶敏玥是夫妻- （一）董事情况
1、蔡志方先生，公司董事长，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（二）控股股东和实际控制人及其变化情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、杜翔祥先生，公司董事，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、林青女士，公司董事，1965年9月出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，本科学历。
1987年8月至1997年5月，任第二军医大学附属上海长海医院放疗科工程师。
1997年6月至2002年10月，任上海市黄浦区税务局征税科税务专管员。
2002年11月2017年5月，待业。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
4、蔡志和女士，公司董事，1953年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1975年8月至1985年1月，任黑龙江省龙江一中教师。
1985年2月至2008年4月，任江苏省无锡市华庄中学教师。
2008年5月至2016年12月，退休待业。
2017年1月至今，任熠搜有限销售员。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
5、陶敏玥女士，公司董事，1980年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2001年7月至2012年12月，任南京亚润科技有限公司财务总监。
2012年12月至2014年4月，待业。
2014年5月至2017年5月，任公司监事。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
25 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （二）监事情况
1、石军先生，监事会主席，1985年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年2月至2010年3月，任江阴福斯特纺织有限公司电气工程师兼生产调度专员。
2010年4月至2011年4月，任江阴佳泰电子科技有限公司研发工程师。
2011年6月至2014年2月，任江阴复睿新能源电力投资有限公司光伏系统集成研发主管。
2014年3月至2014年7月，任中电电气集团有限公司光伏系统工程经理。
2014年7月至今，任上海熠搜能源科技有限公司集成研发部经理。
2017年5月至今，任公司监事会主席，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、王涛女士，股东代表监事，1983年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2006年7月至2008年7月，任安徽育才中学教师。
2008年8月至2009年8月，任上海市职业培训指导中心废水处理实验室培训老师。
2009年8月至2015年9月，任上海乔冠化工有限公司采购部采购课长。
2015年9月至今，任上海熠搜能源科技有限公司运营计划部运营主管。
2017年5月至今，任公司监事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、王鸣琦先生，职工代表监事，1987年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2010年5月至2014年9月，任上海青松城经济发展有限公司青松城大酒店计财部财务信息维护工程师。
2014年11月至2015年5月，任上海万达全程健康服务有限公司运维部IT系统管理工程师。
2015年6月至今，任上海熠搜能源科技有限公司信息部经理。
2017年5月至今，任公司监事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
（三）高级管理人员情况
1、杜翔祥先生，公司董事兼总经理，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、夏晾亮先生，副总经理，1982年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2006年8月至2012年4月，任中电电气（南京）光伏有限公司采购部采购主管。
2012年4月至2015年8月，任中电电气集团有限公司招标中 26 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 心副总经理。
2015年8月至今，任上海熠搜能源科技有限公司运营副总监。
2017年5月至今，任公司副总经理，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、朱红芳女士，董事会秘书兼财务总监，1986年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2011年3月至2015年9月，任上海精元重工机械有限公司财务部总账会计。
2015年10月至2015年12月，待业。
2016年1月至今，任公司财务总监。
2017年5月至今，任公司董事会秘书，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
七、公司规范经营生产情况的说明 （一）环境保护 据国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）的相关规定，重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
《上市公司环保核查行业分类管理名录》（环办函[2008]373号）进一步细化环保核查重污染行业分类，其行业类别包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织，该名录中未包含的类型暂不列入核查范围。
经核查，公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
报告期内，公司以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
综上所述，公司不属于重污染行业，不涉及环评。
（二）安全生产 根据《安全生产许可证条例》（中华人民共和国国务院令第
397号，2014年修订）第二条规定“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。
企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
”其他企业可以申请办理，但不是强制性要求，故根据公司 27 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 的业务性质，没有生产环节，因此无需办理安全生产许可证。
（三）合规经营方面的问题和法律风险的说明 根据主管部门官方网站查询结果及主管部门出具的无违法违规证明，公司
合规经营情况如下：
（1）经主办券商查询上海浦东门户网站（）之“信息公开”项下的“行政处罚案件信息”之“建交委（住房保障和房屋管理局、民防办）”栏目，未发现公司有消防方面的行政处罚信息；根据申报会计师出具的《审计报告》（大华审字[2017]006933号），公司不存在因消防违法行为产生的营业外支出。
根据公司提供的310000WYS140032863号《建设工程竣工验收消防备案表》，公司从上海三银制漆有限公司处承租的位于上海市华徐公路685号B座602、603室的办公场所已经消防验收备案。
（2）上海市浦东新区国家税务局保税区税务分局、上海市浦东新区地方税务局保税区分局于2017年5月3日共同出具《税务证明》证明，上海熠搜能源科技有限公司在报告期内未发现有欠税、偷税之重大违反税收管理法规的情形。
（3）中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于2017年4月27日出具《合规证明》（编号：6）称：“上海熠搜能源科技有限公司（社会信用码/注册号94Y）自2015年01月01日至2017年03月31日，没有发现因违反工商行政管理法律法规的违法行为而受到工商机关行政处罚的记录。
”
（4）上海市浦东新区市场监督管理局出具《告知书》称：“2014年11月1日起形成的质量技术监督行政处罚信息可以通过上海浦东门户网站（）“信息公开”项下的“行政处罚案件信息”之“建交委（市场监管局）”栏目查询。
”经主办券商查询，未发现公司有质量技术方面的行政处罚信息。
（5）根据公司所属公积金管理中心、环保局、安监局等行政主管部门出具的合规证明，并经主办券商检索官方网站公开信息，公司不存在劳动社保、住房公积金、环境保护、安全生产等方面的行政处罚记录。
28 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
（6）根据公司出具的声明与承诺，公司在消防、税收、工商、质检、劳动
社保、住房公积金、环境保护、安全生产等方面合法规范经营，不存在重大违法违规行为，不存在相应的法律风险。
综上，主办券商认为，公司不存在其他如消防、税收、工商、质检等等与合规经营方面的问题和法律风险。
八、公司不存在负面清单情形的说明 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》规定，全国股转公司根据业务规则及标准指引，结合市场定位、发展现状和国家产业政策要求，对挂牌准入实行负面清单管理，规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。
经主办券商核查，公司不存在全国股转公司规定的负面清单情形，具体情况如下： （一）负面清单情形（一）：“科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外；”《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》（以下简称“《解答（二）》”）中规定科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车。
不符合科技创新类要求的公司为非科技创新类。
国家发展改革委于2017年2月公布《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》（以下简称“16版指导目录”）包括太阳能产业。
根据16版指导目录，“6.3.3太阳能发电技术服务”包括：太阳能发电。
离网光伏发电系统技术服务，分布式并网光伏发电系统技术服务，公共电网侧并网光伏发电系统技术服务，微网光伏发电系统技术服务，槽式、塔式、碟式太阳能热发电系统技术服务，风光互补供电系统服务。
太阳能发电产品标准检测认证服务，太阳能资源评估及电站发电量和功率预测服务，太阳能发电系统设计及建设服务，太阳能发电系统验收及后评价服务，太阳能发电系统智能云服务等运维及优化服务，太阳能发电系统尽职调查及风险评估服务。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司属于“电 29 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 力、热力生产和供应业（D44）”中的“太阳能发电（D4415）”；根据证监会颁布
的《上市公司行业分类指引》（2012年版），公司所处行业为“电力、热力生产和供应业（D44）”；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“太阳能发电（D4415）”；根据国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修订），公司业务属于鼓励类行业之“
四、电力之24、分布式电源”。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
分布式光伏发电特指在用户场地附近建设的光伏发电系统，分布式光伏发电系统遵循因地制宜、清洁高效、分散布局的原则，采用光伏组件，将太阳能转换为电能，倡导就近发电，解决了电力在升压及长途运输中的损耗问题。
目前应用的分布式光伏发电系统，主要是建在城市建筑物屋顶的光伏发电项目。
公司通过多项分布式光伏发电项目业务实践，熟悉了分布式光伏电站市场开拓、项目备案、技术、产品设计和集成、工程协同管理、监测维护等关键环节，培养了一支较为成熟的运作团队。
报告期内，公司主要产品体现为分布式光伏发电项目，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
公司的客户主要分为工商业和家庭用户。
其中工商业客户主要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭用户则以别墅类客户为主。
随着国家支持新能源政策的加大，公司拟进一步拓展下游工商业客户，逐步扩展到大型生产制造型企业、商业综合体、大型连锁超市等。
公司根据不同客户的用电类型、房屋屋面结构以及电网公司电能质量标准进行有针对性的分析和评估，结合以往的服务经验，公司通过自主设计和计算，实际验证，考虑风压、震动稳定性等参数，开发适用于客户的光伏系统分析测算模型。
通过分析不同客户最优安装容量、安装倾角，经集成研发部、运营部等技术部门会审并报总经理审核，最终形成光伏发电应用系统的整体技术性方案。
根据上述核查情况，公司依靠其掌握的光伏发电应用技术和专业的资源整合能力，为客户提供整体技术方案、项目协同管理服务和并网支持服务等分布式光 30 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 伏发电项目的综合服务，符合国家发展改革委公布的《战略性新兴产业重点产品
和服务指导目录（2016版）》中关于“6新能源产业”之“6.3太阳能产业”之“6.3.3太阳能发电技术服务”的分布式并网光伏发电系统技术服务，太阳能资源评估及电站发电量和功率预测服务，太阳能发电系统设计及建设服务和太阳能发电系统智能云服务等运维及优化服务的规定。
因此，公司满足全国股转公司对申请挂牌公司最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的规定。
综上所述，主办券商认为，公司属于科技创新类公司。
而且，公司自成立以来，主营业务和主要产品未发生重大变化，报告期内公司主营业务收入分别占2015年、2016年、2017年1-2月营业收入的100%。
报告期内，公司营业收入分别为2015年1,735,683.73元、2016年34,781,120.20元、2017年1-2月的18,578,553.78元，公司最近两年一期累计营业收入为55,095,357.71元，不少于10,000,000.00元，不属于全国股转公司规定的负面清单情形（一）。
（二）负面清单情形（二）：“非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平；”根据项目组对负面清单情形（一）的核查意见，公司为科技创新类公司，不属于非科技创新类公司。
主办券商认为，公司不适用于负面清单情形（二）。
（三）负面清单情形（三）：“非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外；”根据项目组对负面清单情形（一）的核查意见，公司为科技创新类公司，不属于非科技创新类公司。
且公司最近两年及一期不存在连续亏损情况。
主办券商认为，公司不适用于负面清单情形（三）。
（四）负面清单情形（四）：“公司最近一年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业；”根据《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》（国发〔2010〕7号）、《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）、《工业和信息化部办公厅关于做好淘汰落后和过剩产能相关工作的通知》（工信厅产业函〔2015〕900号）等文件规定，国家淘汰落后及过剩产能类产业主要包括炼 31 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥、平板玻璃、
造纸、制革、印染、铅蓄电池等行业。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司属于“电力、热力生产和供应业（D44）”中的“太阳能发电（D4415）”；根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年版），公司所处行业为“电力、热力生产和供应业（D44）”；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“太阳能发电（D4415）”；根据国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修订），公司业务属于鼓励类行业之“
四、电力之24、分布式电源”。
不属于国家淘汰落后及过剩产能类产业。
主办券商认为，公司最近一年及一期的主营业务中不存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。
（五）结论综上，经核查，主办券商认为，公司不存在全国股转公司《解答（二）》中负面清单的情形。
九、公司及相关主体不属于失信联合惩戒对象的核查情况 根据关于发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的公告(股转系统公告〔2016〕94号)的规定：申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌。
根据公司的《企业信用报告》，公司现任法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高的《个人信用报告》及各自户籍所在地公安部门出具的无违法犯罪记录证明，并经主办券商检索信用中国之“联合惩戒”栏目、最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、国家企业信用信息公示系统、中华人民共和国环境保护部官方网站等网站，截至本公开转让说明书出具之日，公司及法定代表人、控股股东、实 32 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 际控制人、董事、监事、高级管理人员不属于联合惩戒对象，不存在因违法行为
而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
因此，公司及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及全资子公司不属于失信联合惩戒对象，满足在全国股份转让系统挂牌的条件。
十、公司最近两年及一期主要会计数据和财务指标 项目 资产总计（万元） 股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率 流动比率（倍） 速动比率（倍） 项目 营业收入（万元） 净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率（%） 加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 应收帐款周转率（次） 2017年2月28日1,716.751,072.141,072.141.071.0737.55%2.592.26 2017年1-2月1,857.86146.09146.09 146.09 146.09 14.1638.4638.460.380.389.04 2016年12月31日1,793.17306.85306.850.810.8182.89%1.160.28 2016年度3,478.11141.87141.87 151.72 151.72 12.90174.63186.75 0.630.63142.66 2015年12月31日363.63-155.83-155.83-2.60-2.60 142.85%0.430.12 2015年度173.57-203.63-203.63 -203.75 -203.75 18.58不适用不适用 -4.70-4.7045.17 33 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 存货周转率（次） 经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 2.3273.940.07 4.62-56.16 -0.15 2.5926.120.44 注：由于2015年净资产为负数，同时当期净利润也为负数，如果按照公式 进行计算，将形成正数的加权平均净资产收益率，故上表中2015年加权平均净 资产收益率及扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率处填写的是“不适用”。
十
一、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商法定代表人住所电话传真项目组负责人项目组成员 （二）律师事务所负责人 住所 电话传真经办律师（三）会计师事务所负责人住所电话传真经办注册会计师（四）资产评估机构法定代表人住所电话 华西证券股份有限公司杨炯洋成都市高新区天府二街198号010-51662928010-66226708金萱金萱、夏洪剑、刘标上海市锦天城律师事务所吴明德上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层021-20511000021-20511999王小晶、蒋加燕大华会计师事务所（特殊普通合伙）梁春中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层86-10-5835001186-10-58350006陈春晖、王华丽万隆（上海）资产评估有限公司刘宏上海市黄浦区迎勋路168号16楼021-53861019 34 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 传真经办注册评估师（五）证券登记结算机构法定代表人地址电话传真（六）申请挂牌证券交易场所法定代表人住所电话传真 021-63767768郭献
一、董明慧中国证券登记结算有限责任公司北京分公司王彦龙北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层010-58598980010-58598977全国中小企业股份转让系统有限责任公司谢庚北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦010-63889512010-63889514 35 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
一、公司业务情况第二节公司业务 （一）主营业务 公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户 提供分布式光伏发电项目的综合服务。
最近两年及一期，公司主营业务未发生重大变化，公司主营业务收入占比 100%。
具体情况如下： 单位：元 项目 光伏发电项目
综合服务收入 合计 2017年1-2月金额比例 （%） 18,578,553.78 100 18,578,553.78 100 2016年度 金额 比例（%） 34,781,120.20 100 34,781,120.20 100 2015年度 金额 比例（%） 1,735,683.73 100 1,735,683.73 100 （二）主要产品及用途 分布式光伏发电特指在用户场地附近建设的光伏发电系统，分布式光伏发电系统遵循因地制宜、清洁高效、分散布局的原则，采用光伏组件，将太阳能转换为电能，倡导就近发电，解决了电力在升压及长途运输中的损耗问题。
目前应用的分布式光伏发电系统，主要是建在城市建筑物屋顶的光伏发电项目。
报告期内，公司主要产品体现为分布式光伏发电项目，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
具体服务内容如下所示：
1、立项指引：为客户介绍光伏发电系统、技术应用以及项目开展流程，根据客户用电需求提供有针对性的建议，并协助其形成需求框架。
2、前期调研和评估：公司安排专业技术人员进行项目实地调研，了解项目屋面构造、变压器容量、输电线缆直径等参数，根据调研结果，测算项目装机容量上限并评估总工程量。
36 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
3、方案设计：提供定制化服务，设计符合客户的发电量需求、资金预算、房屋结构的模型，通过现场实地分析、设备选型为客户的屋顶提供整体系统方案。
4、工程协同管理：组织实施工程、协助客户进行工程阶段的流程优化、资源整合、进度跟踪，以及针对工程实施中出现的问题提供技术性指导和调整。
5、并网支持：代客户做入网申请，确认接入方案，在客户本身工程安装完毕后，协助进行验收和调试，验收通过后由供电部门签发《并网验收意见单》以确认整个项目验收合格，项目即达到顺利并网。
6、监测维护：公司自行开发了后台监控系统，在每一项目设备上安装监控仪，自动监控光伏系统运行状态、发电量及输出功率时段以及相应的数据分析，实现24小时不间断测控。
报告期内，公司的客户主要分为工商业和家庭用户。
其中工商业客户主要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭用户则以别墅类客户为主。
随着国家支持新能源政策的加大，公司拟进一步拓展下游工商业客户，逐步扩展到大型生产制造型企业、商业综合体、大型连锁超市等。
自公司设立以来，公司的项目团队已相对成熟完善，项目服务和产品经验也日益丰富。
公司服务的部分项目图示如下： 浙江康恩贝中药有限公司项目完工示例图 37 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 江苏大航微电网科技有限公司项目完工示例图
二、公司生产或服务的主要流程及方式 （一）公司组织架构情况
公司现行组织架构图如下所示： （二）公司业务流程
1、销售流程业务营销部与有意向客户初步接触，前往现场进行调研，与客户达成初步合 38 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 作意向后向公司进行立项和备案。
集成研发部结合客户需求情况给出初期方案，
由业务营销部就此方案与客户洽谈，确认方案与合作可行性。
与客户就项目达成共识，拟定销售合同由总经理审批并签约。
合同开始执行后，客户确认方案，公司按照确认后的方案组织实施建设，项目产品交付后，销售部收取合同款项。
2、研发和设计流程公司根据不同客户的用电类型、房屋屋面结构以及电网公司电能质量标准进行有针对性的分析和评估，结合以往的服务经验，公司通过自主设计和计算，实际验证，考虑风压、震动稳定性等参数，开发适用于客户的光伏系统分析测算模型。
通过分析不同客户最优安装容量、安装倾角，经集成研发部、运营部等技术部门会审并报总经理审核，最终形成光伏发电应用系统的整体技术性方案。
公司设计部门针对特定客户房屋屋顶结构设计图纸及屋顶材质，计算屋顶荷载并准确制定组件排布图和施工图纸，选择合适的并网设施及并网点、确定适当的安装倾角和阵列间距；根据分布式光伏发电容量，结合当地配电网络情况（导线载流量、上级变压器、线路可接纳能力等）确定其接入电压等级、运营模式、接入点等，为客户提供从能量转化、输送到并网的一站式、定制化的设计方案。
3、采购流程公司的采购内容主要分为两部分：1）采购具体各个光伏发电项目所需的各类光伏设备，如太阳能晶体组件、支架、变压器、电线电缆、并网逆变器等。
公司对各个项目所需设备进行预估算，由集成研发部根据项目情况，结合设备库存签发下料单，运营部门根据采购需求向供应商询问报价，交由部门经理审核，并经总经理、董事长审批通过后确定最终供应商，开始采购工作。
为保证设备及服务质量、减少价格波动以及保证供应的连续性，公司会与供应商之间建立较稳定的合作关系。
2）采购施工安装服务，光伏应用系统在下游客户处需要进行设备安装，完成项目主体工程。
现阶段公司向具有相应施工资质的企业采购安装服务，公司采购安装服务是光伏应用系统集成服务商的普遍做法，不涉及公司业务的核心技术和核心竞争力，是公司业务的次要环节。
在施工过程中，公司安排项目经理全程驻场，监督控制施工质量，确保与方案的一致性。
该部分采购比重较小，不属于公司业务主要环节。
其中，采购施工安装服务相关情况如下： 39 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
（1）施工安装服务厂商的名称 报告期内，公司主要项目所涉及的施工安装服务厂商的名称及其股东、董 事、监事、高级管理人员情况如下表所示： 序号
安装服务厂商名称 安装服务厂商股东 安装服务厂商董监高人员 1浙江和立机电工程有限公林天星、葛喜、陈路阳、林天星、陈路阳、吴元千 司 吴元千 2广州敏城建设工程有限公张德春、杨子玄、杨敏民、张德春、杨敏民 司 吴银玉、卢小红 3博亮通宇科技股份有限公薛国杰、薛亮司 薛亮、薛国杰、薛奉、薛欣、孙建春、江永超、杨海波、周换 4苏州新动力电力工程有限朱惠生、沈军公司 沈军、朱惠生
（2）施工安装服务厂商与公司、董事、监事、高级管理人员的关联关系情 况； 根据公司提供的施工安装服务厂商名单，主办券商及经办律师查询国家企 业信用信息公示系统（），报告期内，公 司主要向
4家安装服务厂商采购安装服务，以下为安装服务厂商的股东和董事、 监事、高级管理人员信息： 序号1234 安装服务厂商 浙江和立机电工程有限公司广州敏城建设工程有限公司 博亮通宇科技股份有限公司 苏州新动力电力工程有限公司 股东 董事/监事/高级管理与熠搜能源之间的关 人员 联关系 林天星、葛喜、林天星、陈路阳、吴陈路阳、吴元千元千 不存在关联关系 张德春、杨子玄、 杨敏民、吴银玉、张春、杨敏民 不存在关联关系 卢小红 薛亮、薛国杰、薛奉、 薛国杰、薛亮薛欣、孙建春、江永不存在关联关系 超、杨海波、周换 朱惠生、沈军沈军、朱惠生 不存在关联关系 经主办券商对比核查熠搜能源提供的董事、监事、高级管理人员关联关系 调查表，上述4家安装服务厂商及其股东、董事、监事、高级管理人员与公司 的股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（3）公司与施工安装服务厂商的定价机制 40 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 经核查，公司的定价机制为：公司处于价格的相对主导地位，主要通过与 安装服务厂商进行协商确定价格。
（4）施工安装服务的具体内容、成本的占比情况： 公司向浙江和立机电工程有限公司、博亮通宇科技股份有限公司、苏州新 动力电力工程有限公司和广州敏城建设工程有限公司采购的施工安装服务主要 是各分布式光伏发电项目综合服务中涉及到的施工安装内容，主要包括光伏基 础施工、光伏支架安装、光伏设备安装和交直流电缆铺设等内容。
由于该环节 不涉及公司业务的核心技术和核心竞争力，是公司业务的次要环节，为分布式 太阳能光伏发电项目的辅助工序，因此，报告期内，公司采购的施工安装服务 成本支出占公司总成本的比例很低，通常在总成本的
2%左右。
（5）施工安装服务厂商是否依法具备相应资质，施工安装服务的质量控制 措施； 经主办券商核查，施工安装服务厂商具备相应资质，具体情况如下： 序号 安装服务厂商
1 浙江和立机电工程有限公司
2 广州敏城建设工程有限公司
3 博亮通宇科技股份有限公司
4 苏州新动力电力工程有限公司 安装服务厂商拥有的资质
安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书 公司对项目中采购的项目安装服务质量控制情况如下： 1）建立质量管理机制，指定项目安装服务采购质检负责人和质检员，明确 项目质检负责人和质检员岗位职责，安装服务的质量管理结果列入年度绩效考 核指标。
2)制定质量标准：根据与下游客户签订的合同、最终确定的系统设计方案 及相关图纸、地方标准、客户需求等作为采购安装服务的质量标准。
3）材料质量控制措施：为了严格控制项目质量，符合整体系统的设计要求， 对于项目所需的各类光伏设备，如太阳能晶体组件、支架、变压器、电线电缆、 41 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 并网逆变器，均由公司向供应商采购。
4）工序质量控制措施：建立质量巡查和检查制度，严格遵照上道工序不符 合要求不得进行下道工序施工安装的原则。
5）质量验收：公司根据验收规范、合同约定、设计方案和图纸、相关质量 标准等对安装成果进行验收，验收不合格的，则由安装服务厂商进行返工，直至满足相关质量的标准和合同约定为止。
公司对项目安装服务的采购能执行严格的质量控制措施，至本公开转让说明书出具之日止，公司未因项目安装服务采购发生过质量事故和质量投诉，因此公司质量控制措施切实有效。
4、后续服务流程公司在项目产品交付后，为客户提供监测维护、数据分析、智能监控等服务，保障发电项目持续稳定运行。
三、与公司业务资源相关的资源要素 （一）公司的核心技术情况 公司致力于向太阳能光伏发电应用领域提供系统整体解决方案，我国目前光伏企业多为光伏组件、光伏逆变器等光伏产品生产企业，分布式光伏应用和服务企业相对较少。
公司通过多项分布式光伏发电项目业务实践，熟悉了分布式光伏电站市场开拓、项目备案、技术、产品设计和集成、工程协同管理、监测维护等关键环节，培养了一支较为成熟的运作团队。
（二）无形资产情况
1、商标 截止本公开转让说明书签署之日，公司有6项注册商标正在使用，具体情况 如下： 序商标名称/商标图形号 商标权人商标注册证号 注册有效期 上海熠搜能源
1 EASYSOLAR 科技有限公司152621132015.10.14-2025.10.13 42 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） EASYSOLAR 上海熠搜能源
2 科技有限公司15262116 2015.12.7-2025.12.6 EASYSOLAR 上海熠搜能源
3 科技有限公司152621152015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
4 科技有限公司152621172015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
5 科技有限公司152621142015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
6 科技有限公司152621122015.10.14-2025.10.13 正在申请的商标如下： 序商标名称号1ESO熠搜能源2ESO熠搜能源3ESO熠搜能源4熠搜能源ESO5熠搜能源ESO6熠搜能源ESO7熠搜能源ESO8熠搜能源ESO 类别3540424791119 申请人 上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技 申请号2220961322209613222096132230086822300868223008682230086822300868 申请日期2016.12.092016.12.092016.12.092016.12.192016.12.192016.12.192016.12.192016.12.19 商标状态 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 43 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 有限公司 上海熠搜 等待实质审 9熠搜能源ESO 36 能源科技22300868 2016.12.19 查 有限公司 上海熠搜 等待实质审 10熠搜能源ESO 39 能源科技22300868 2016.12.19 查 有限公司
2、专利
（1）实用新型 截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得的实用新型专利情况如下： 序 专利号 专利类型
发明名称授权公告日专利权人权利取得发明人 号 方式 ZL201520318096. 一种竖直墙 上海熠搜 杜翔祥、石军、 16实用新型面光伏组件2015.8.19能源科技原始取得刘先涛 支架 有限公司 ZL201620179835. 一种光伏线 上海熠搜 22实用新型缆固定器2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 有限公司 ZL201620208716. 一种钢构上 上海熠搜 杜翔祥、徐超 35实用新型光伏组夹具2016.8.10能源科技原始取得群 有限公司 一种MC4 上海熠搜 4ZL201620200905.实用新型接头拆卸装2016.8.3能源科技原始取得杜翔祥、石军
8 置 有限公司 ZL201620179871. 一种单轴角 上海熠搜 59实用新型度调节支架2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 有限公司 ZL201620208715. 一种改进型 上海熠搜 杜翔祥、张如 60实用新型过欠压自动2016.8.10能源科技原始取得春 重合闸附件 有限公司 一种光伏支 上海熠搜 7ZL201620200901.实用新型架环抱式边2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军
X 盖 有限公司 一种便携式 上海熠搜 8ZL201620201364.实用新型MC4接头2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 0固定检测装有限公司 置 一种接线盒 上海熠搜 9ZL201620200898.实用新型拖线长度及2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、路昆 1新型组件方有限公司 阵结构 10ZL201620998098.实用新型防水型一体2017.4.12上海熠搜原始取得杜翔祥、石军 44 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 序专利号专利类型发明名称授权公告日号
9 化光伏屋面 11ZL201621001732.实用新型光伏高速隔2017.4.12
3 音组件 12ZL201620998099.实用新型支架配重基2017.4.12
3 础模板 13ZL201620997939.实用新型嵌入式光伏2017.4.12
4 支架导轨 14ZL201621001746.实用新型光伏铝导轨
5 连接件 光伏嵌入式 15ZL201620998100.实用新型支架导轨挡
2 板 正在申请的实用新型专利如下： 序号申请号或专利号专利类型发明名称 1201720222348.4实用新型一种接地线卡扣装置 2017.4.122017.6.9 申请日2017.3.9 2201720225320.6实用新型一种免清洗2017.3.9组件 3201720225457.1实用新型一种阻尼防2017.3.9风光伏支架 一种汇流箱4201720222431.1实用新型接线端防护2017.3.9 盖板 5201720225414.3实用新型一种无边框2017.3.9组件锁扣 一种建筑一6201720222350.1实用新型体化组件固2017.3.9 定装置 7201720222309.4实用新型一种卡扣式2017.3.9桥架 8201720224144.4实用新型一种水泥基2017.3.9 专利权人 能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司 申请人上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜 权利取得方式 原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 权利状态已受理已受理已受理已受理已受理已受理已受理已受理 发明人 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 发明人杜翔祥、石军杜翔祥、路昆杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、路 45 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 础快速成型 能源科技 昆 模具 有限公司 一种逆变器 上海熠搜 杜翔祥、石 9201720224141.0实用新型防护盖板2017.3.9能源科技已受理军 有限公司 一种半自动 上海熠搜 杜翔祥、石 10201720224691.2实用新型墨斗定位装2017.3.9能源科技已受理军 置 有限公司 一种光伏支 上海熠搜 杜翔祥、徐 11201720236697.1实用新型架用两侧式2017.3.13能源科技已受理超群 开孔连接件 有限公司 一种逆变器 使用电力线 上海熠搜 杜翔祥、王 12201720236655.8实用新型结合无线网2017.3.13能源科技已受理鸣琦 络桥接的通 有限公司 讯系统 一种光伏支 架水泥墩用 上海熠搜 杜翔祥、徐 13201720236206.3实用新型预埋件定位2017.3.13能源科技已受理超群 模块 有限公司 一种新型的 上海熠搜 杜翔祥、徐 14201720237906.4实用新型立面式光伏2017.3.13能源科技已受理超群 桥架结构 有限公司 一种光伏线 上海熠搜 杜翔祥、徐 15201720237910.0实用新型缆起吊钩2017.3.13能源科技已受理超群 有限公司
（2）发明专利 公司有一项正在申请的发明专利，具体情况如下： 序号专利号专利类发明名称申请日专利权人权利状态发明人 型 一种太阳能光伏 上海熠搜能 杜翔祥、石 1201510250643.6发明陶瓷瓦屋顶安装2015.5.18源科技有限已受理军、刘先涛 支架 公司 一种综合型槽式 上海熠搜能 2201710406032.5发明 桥架 2017.6.1源科技有限已受理杜翔祥、石军 公司
3、著作权 截至本公开转让说明书签署之日，公司已拥有2项著作权，已登记完成，具 体情况如下： 46 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 序号著作权人 著作权名称 登记号 首次发表日期 登记日期 上海熠搜能源1科技有限公司 easysolar 渝作登字-2014-F-00069212 上海熠搜能源熠搜能源品牌 国作登字 2科技有限公司 标识 -2017-F-00376933 2014.7.12015.7.11 2014.9.42017.4.1 公司拥有的各项著作权权属不存在共有情况，著作权人均为公司。
4、资质情况 公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户 提供分布式光伏发电项目的综合服务。
公司依靠其掌握的光伏发电应用技术和专 业的资源整合能力，为客户提供整体技术方案、项目协同管理服务和并网支持服 务等综合服务。
公司提供上述服务无需相关的资质、许可、认证，也无需取得相 关特许经营权。
因此公司从事的主营业务合法合规，不存在超越资质、范围经营 的情况。
根据申报会计师出具的《审计报告》（大华审字[2017]006933
号），公司的 主营业务收入均占报告期内当期总收入的100%，同时根据主办券商对公司的尽 职调查，报告期内，公司并未从事“机电安装建设工程施工，电力建设工程施 工，水利水电建设工程施工，网络工程，企业管理，仓储服务（除危险品），货 物和技术的进出口业务”范围内的业务，对于为客户提供分布式光伏发电项目 的综合服务时，需要进行设备安装的，公司已向有资质的企业进行采购，故无 需申请相关资质或履行相关审批或备案程序。
综上所述，主办券商认为公司为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务， 无需相关的资质、许可、认证，也无需取得相关特许经营权。
5、域名 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有
2项域名，具体情况如下： 序主办单位名称 号 上海熠搜能源科1技股份有限公司 上海熠搜能源科2技股份有限公司 域名 网站备案/许可证号注册时间 沪ICP备14029072号-32014.6.25 沪ICP备14029072号-22014.6.25 到期时间2018.6.252018.6.25 47 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （三）房屋所有权 截至本公开转让说明书签署之日，公司全部经营场所均采用租赁取得，名下无房屋所有权。
（四）土地使用权 截至本公开转让说明书签署之日，公司无土地使用权情况。
（五）公司无形资产及相关资质的变更情况 2017年5月18日，经上海市工商行政管理局依法登记，有限公司整体变更为股份公司，名称变更为“上海熠搜能源科技股份有限公司”，上海市工商行政管理局核发了股份公司的企业法人营业执照。
有限公司已存续的资格与资质证书继续有效。
有限公司拥有的全部有形资产、无形资产、资质、相关证书等均由股份公司依法全部承继，公司将积极履行变更程序，将有限公司所有资产、资质、相关证书等依法变更至股份公司名下，公司承诺所有资产、资质、相关证书不存在纠纷或潜在纠纷，亦不会对公司生产经营产生重大影响。
（六）公司主要生产设备及固定资产
1、公司主要固定资产折旧率情况如下： 类别办公设备设备及工器具运输工具 折旧方法年限平均法年限平均法年限平均法 折旧年限（年）残值率（%） 3、
5 5
5 5 3、
5 5 年折旧率（%）31.67、191931.67、19
2、截至2017年2月28日，主要固定资产情况如下： 项目办公设备设备及工器具运输工具 合计 原值233,782.63 3,167.52231,538.46468,488.61 占比49.90%0.68%49.42%100.00% 累计折旧89,307.481,337.3997,277.56187,922.43 账面净值144,475.151,830.13134,260.90280,566.18 单位：元成新率（%） 61.80%57.78%57.99%59.89% 48 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （七）房屋租赁情况 报告期内，公司已经履行完毕或终止履行的房屋租赁情况如下： 租金 序号出租方承租方 地址 租赁期限 (万元)/年 用途 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验 1仓储有限能源科技区富特西一路115公司有限公司号2号楼2层
K 2014.5.6-2015.5.5 4.5办公 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验 2仓储有限能源科技区富特西一路115公司有限公司号2号楼2层
K 2015.5.6-2016.5.5 0.72办公 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 3精细化工能源科技路719号上海金联2015.1.16-2016.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.24仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 4精细化工能源科技路719号上海金联2016.1.16-2017.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.40仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 5精细化工能源科技路719号上海金联2017.1.16-2018.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.4仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 5-1精细化工能源科技路719号上海金联 厂 有限公司精细化工厂厂房 终止协议 - 仓储 上海三银上海熠搜上海市华徐公路 6制漆有限能源科技685号e通世界南区2014.12.17-2017.12.1615.48办公公司有限公司C座703室 上海三银上海熠搜上海市华徐公路 6-1制漆有限能源科技685号e通世界南区公司有限公司C座703室 终止协议 见注2办公 江苏润和 南京软件上海熠搜南京市软件大道 7外包园投能源科技168号2幢B座5112015.8.1-2020.7.31见注3办公资有限公有限公司室 司 江苏润和 南京软件上海熠搜南京市软件大道 7-1外包园投能源科技168号2幢B座511资有限公有限公司室 终止协议 见注3办公 司 注1：上海自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层K处租赁合同系上 海外高桥保税区联合发展有限公司所有，出租人上海通易仓储有限公司将该处场 49 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 所租赁给熠搜能源已取得房屋权利人上海外高桥保税区联合发展有限公司书面 同意，且上述转期限未超过上海外高桥保税区联合发展有限公司同意上海通易仓 储有限公司进行转租的期限。
注
2：公司与上海三银制漆有限公司签订的上海市华徐公路685号e通世界 南区C座703室租赁合同，在公司与上海三银制漆有限公司签订的上海市华徐 公路685号e通世界南区B座602、603室租赁合同后终止。
注3：公司与江苏润和南京软件外包园投资有限公司约定房屋租金情况为： 2015年8月1日至2016年7月31日期间，租金为10.16万元/年，2016年8月 1日至2018年7月31日期间，租金为11.59万元/年，2018年8月1日至2020 年7月31日期间，租金为12.16万元/年。
该处租赁房屋用于公司南京办事处办 公使用，该办事处已于2016年撤销，租赁双方已于2016年5月20日签订终止 协议。
截至本公开转让说明书签署之日，正在履行租赁合同的房屋租赁情况如下： 序号出租方承租方 地址 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验1仓储有限能源科技区富特西一路115 公司有限公司号2号楼2层K上海三银上海熠搜上海市华徐公路2制漆有限能源科技685号e通世界南区 公司有限公司B座602、603室上海三银上海熠搜上海市华徐公路2-1制漆有限能源科技685号e通世界南区 公司有限公司B座602、603室 租赁期限2016.5.6-2018.4.302015.8.31-2018.8.302018.8.31-2020.8.30 租金(万元)/ 年 用途 0.8办公 33.16办公 见注4办公 注4：上表2-1项租赁合同系2项合同（原合同）的补充协议，根据该补充 协议约定，原合同到期后（2018年8月30日），可续期2年，具体续约价格由 双方协商一致确定。
经主办券商核查公司正在履行的房屋租赁合同，权属清晰不存在纠纷或潜 在纠纷。
其中，从上海通易仓储有限公司处租赁的上海自由贸易试验区富特西 一路
115号2号楼2层K房屋系上海外高桥保税区联合发展有限公司所有（所 有权证号为“沪房地浦字（2008）第018573号”），出租人上海通易仓储有限公 司将该处场所租赁给熠搜能源已取得房屋权利人上海外高桥保税区联合发展有 50 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 限公司书面同意，且上述转租期限未超过上海外高桥保税区联合发展有限公司
同意上海通易仓储有限公司进行转租的期限。
从上海三银制漆有限公司处租赁的上海市华徐公路685号e通世界南区B座602、603室房屋系出租人上海三银制漆有限公司所有，所有权证号为“沪房地青字（2015）第016498号”。
经主办券商检索中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网，未发现公司关于房屋使用方面的纠纷案件。
据此，主办券商认为，截至本公开转让说明书出具之日，公司正在租赁的两处房产的所有权均经房地产管理部门依法登记，并经所有权人或有权转租人租赁给公司使用，该等租赁房产权属清晰，不存在因权属不清导致公司搬迁的风险。
（八）公司员工情况
1、员工总体情况截至本公开转让说明书签署之日，公司共有在册员工20人。
公司员工结构及人数情况如下：
（1）按照岗位划分 岗位类别 人数（人） 比例（%） 项目服务人员
9 45 行政管理人员
8 40 开发人员
3 15 合计 20 100
（2）按照教育程度划分 教育程度 人数（人） 比例（%） 本科及以上 10 50 大专
8 40 大专以下
2 10 合计 20 100
（3）按照年龄结构划分 年龄结构 人数（人） 比例（%） 51 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 25
岁（含）以下
2 10 26-30（含）岁
4 20 31-39（含）岁
7 35 40岁（含）以上
7 35 合计 20 100
2、核心技术人员情况 蔡志方先生，公司董事长，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本 情况”之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（二）控股股东和实际控制人及 其变化情况”相关内容。
杜翔祥先生，公司董事，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情 况”之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关 内容。
石军先生，监事会主席，1985年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历。
2008年2月至2010年3月，任江阴福斯特纺织有限公司电气工程师 兼生产调度专员。
2010年4月至2011年4月，任江阴佳泰电子科技有限公司研 发工程师。
2011年6月至2014年2月，任江阴复睿新能源电力投资有限公司光 伏系统集成研发主管。
2014年3月至2014年7月，任中电电气集团有限公司光 伏系统工程经理。
2014年7月至今，任上海熠搜能源科技有限公司集成研发部 经理。
2017年5月至今，任公司监事会主席，本届任期自2017年5月9日至2020 年5月8日。
核心技术人员竞业禁止情况：公司与核心技术人员均签订了《劳动合同书》。
《劳动合同书》中均约定了竞业禁止条款，公司核心技术人员不存在违反竞业禁 止相关法律规定的情形，不存在违反竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。
公司核心 技术人员中，蔡志方与原单位中电电气集团有限公司约定了
1年的竞业禁止期 限，但自蔡志方从中电电气集团有限公司离职（2014年9月）到熠搜能源任职 （2015年10月），已超过1年时间，且一年竞业禁止期限内，蔡志方并未违反 上述约定，因此蔡志方在熠搜能源任职不会因上述竞业禁止条款而对公司和其本 人产生不利影响。
公司其他核心技术人员未与其原单位签署过竞业禁止协议或其 他形式的不竞争承诺，故不存在相应的不竞争义务 52 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 根据公司核心技术人员出具的《承诺与声明函》，及主办券商对核心技术人
员的访谈，公司核心技术人员并未与任何其它企业或单位签署现行有效的任何形式的竞业禁止协议或任何包含竞业禁止内容的法律文件；其不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位有效约定的情形；其在公司工作期间参与相关技术和产品的研发而取得的技术成果均系执行公司安排，利用公司的物质技术条件所完成，并确认该等技术成果全部由公司所有；其所掌握的用于公司产品开发研制的技术来源系自主研发合法取得，不存在侵犯任何第三方知识产权或商业秘密的情形，也不存在与原工作单位或其它任何第三方的纠纷或潜在纠纷。
根据公司董监高出具的《确认函》，公司董监高不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，未与任何其它企业或单位签署现行有效的任何形式的竞业禁止协议或任何包含竞业禁止内容的法律文件，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷；公司董监高所掌握的用于公司产品开发研制的技术来源系自主研发合法取得，不存在侵犯原工作单位或其他任何第三方知识产权或商业秘密的情形，也不存在相应的纠纷或潜在纠纷。
根据主办券商检索中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网的结果，未发现公司董监高、核心技术人员关于侵犯原任职单位知识产权、商业秘密方面的纠纷案件。
综上，主办券商认为，公司董监高、核心技术人员不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。
3、员工缴纳社保情况截至本公开转让说明书签署日，公司共有员工人数20人。
目前在册的20名员工中，公司已为14名员工缴纳了包括企业职工基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险在内的社会保险和住房公积金。
另外6人为退休返聘人员，无需缴纳社会保险和住房公积金，公司已为该6人购买了商业保险。
针对公司社保及住房公积金缴纳情况，公司实际控制人蔡志方已出具关于社保和公积金事项的书面承诺，若公司被劳动和社会保障主管部门或住房公积金管理部门要求为员工补缴社会保险或住房公积金，或者公司因未足额缴纳员工社会保险或住房公积金而需承担任何罚款或损失以及产生的其他费用的，该等款项将 53 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 全部由本人承担，且在承担相关责任后不向公司追偿，保证公司不会因此遭受任
何损失。
截止到本公开转让说明书出具中之日，公司已按照《社会保险法》的要求，为公司员工缴纳了社会保险费。
根据上海市社会保险事业管理中心出具的《单位参加城镇社会保险基本情况》，公司于2014年9月参加社保登记，截至2017年4月，公司正常缴费，无欠款记录。
根据上海市公积金管理中心出具《上海市单位住房公积金缴存情况证明》称，“上海熠搜能源科技有限公司于2014年9月建立住房公积金账户，为职工缴存住房公积金，该单位自建立账户以来未有我中心行政处罚记录”。
综上所述，公司的社保和公积金缴纳情况合法合规。
（九）研发部门及人员情况 报告期内，公司设有集成研发部，根据公司发展需求，拟定新技术、产品和
服务以及方案集成的研发计划，并负责制定针对不同客户类型的光伏应用系统解决方案；除核心技术人员蔡志方、杜翔祥、石军外，另有相关技术开发人员2人。
未来，随着公司不断进行业务升级和布局，还将继续扩大集成研发部门人员规模，增强核心竞争力。
四、公司主要业务情况 （一）报告期内公司主要产品或服务销售收入情况 报告期内，公司主营业务收入情况如下： 项目 光伏发电项目综合服务收入 合计 2017年1-2月金额比例 （%） 18,578,553.78 100 18,578,553.78 100 2016年度 金额 比例（%） 34,781,120.20 100 34,781,120.20 100 单位：元 2015年度 金额 比例（%） 1,735,683.73 100 1,735,683.73 100 54 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （二）报告期内公司主要客户情况 2017
年1-2月、2016年、2015年公司对前五大客户销售额合计分别为 18,578,553.78元、32,711,119.53元、1,562,008.51元，分别占当期主营业务收入 的比例为100%、94.05%、89.99%。
报告期内公司前五大客户明细如下： 日期客户销售额（元）占当期主营业务收入的比例（%） 2017年1-2月2016年2015年 江苏大航微电网科技有限公司浙江英诺珐医药有限公司王胜勇冯敏乐 合计江苏大航微电网科技有限公司浙江康恩贝中药有限公司泰州聚能新能源有限公司江苏微优软件科技有限公司张乃彬 合计上海实荣纸业有限公司慈溪市鸣鹤兴华电器配件厂广东省连州市丰阳镇大富头村村民委员会江苏国宏系统集成有限公司上海英特罗机械电气制造股份有限公司 合计 15,746,888.812,769,982.91 32,041.0329,641.0318,578,553.7827,051,290.485,213,675.21227,350.42111,111.11107,692.3132,711,119.53715,812.03389,038.42 273,504.23 126,431.60 57,222.23 1,562,008.51 84.7614.910.170.16100.0077.7814.990.650.320.3194.0541.2422.41 15.76 7.28 3.30 89.99 报告期内，公司的客户主要分为工商业客户和家庭客户。
其中工商业客户主 要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭客户则以别墅 类客户为主。
报告期内，公司存在单一客户销售额占比超过
50%的情形。
主要原因包括： 1）公司成立时间较短，作为处于初创期的以技术应用和提供服务为主的企业， 虽然公司所处行业市场空间巨大，但限于资本投入、人员储备等因素，公司不可 能在初创阶段向所有行业、所有客户同步推广业务，公司已基于自身战略规划、 商业资源、利润诉求等选择了合适的业务区域（以江苏、浙江辐射周边为主）和 重点客户（如报告期内的大航科技）作为突破口，公司的综合方案和服务系为客 55 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 户定制，定制化服务易对客户产生深度粘合和口碑效应，可以帮助公司挖掘大客
户的其他项目作为新业务机会以及对拓展同行业客户资源产生有利帮助。
报告期内的第一大客户为江苏大航微电网科技有限公司，该客户注册资本10亿元，隶属于大航控股集团有限公司，大航微电网科技有限公司积极响应国家能源战略，致力于绿色能源事业，专注于微电网研发设计和光伏电站投资建设，目前已在全国各地建成光伏电站十余座，并与数十家高等院校、科技机构、大型央企建立了长久战略合作关系等。
在报告期内，公司先后承接了该客户的2个项目，也是基于在前期项目获得了客户的好评和认可，得以延伸新的业务机会；虽然导致了客户集中度高的风险，但也成功完成了第一阶段的技术积累、资本积累，为公司从生存阶段到快速发展阶段奠定了较好的基础，具备商业逻辑的合理性，也有助于公司后续的持续发展；2）通过前期市场实践和摸索，公司逐步建立针对分布式光伏发电市场，以工商业客户为主、兼顾家庭用户的发展形态，而工商业客户的项目具备规模体量较大和单笔合同金额较高的特点，报告期内公司和江苏大航微电网科技有限公司签订的两个项目合同均属于这种情况；因此上述原因综合导致公司在2016年和2017年1-2月存在单一客户销售占比超过50%的情形。
公司已在业务拓展上逐步采取措施降低单一客户依赖的风险，截至本公开转让说明书签署之日，公司期后已签约正在实施的合同金额约达到5,700万元，且均为拓展的新客户，单一客户依赖的情况已在逐步解决中。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在上述客户中占有权益。
现阶段公司的新业务开展包括公司管理层直接拓展客户、通过电商平台拓展客户、参与区域研讨会及上下游企业合作等方式。
1）公司通过给现有行业客户提供光伏应用系统整体解决方案，获得客户认 可并推广，从而以较低成本获取新客户； 2）公司通过建立的网络平台、参加区域性光伏行业研讨会，与熟悉当地资 源的企业及个人合作，拓展项目资源； 3）公司与供应商共享信息资源，互相推荐客户资源，建立长期合作关系。
公司主要客户的获取方式、交易背景、定价政策和销售方式具体如下： 主要客户 获取方式及交
易背景 定价政策 销售方式 56 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 江苏大航微电网科技有限公司 浙江英诺珐医药有限公司 浙江康恩贝中药有限公司 行业伙伴介绍，客户需要公司对有意向工厂的光伏项目，提供从立项到运维各个环节的综合服务和协调原有客户推荐，希望通过项目服务达到节约电费，
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、政策调整风险 公司所属的光伏发电行业属于战略性新兴行业，目前国家大力发展分布光伏
发电产业，中央政府及各地方政府对光伏行业均出台了较大力度的扶持政策，相关利好政策为光伏发电行业的盈利带来良好预期，但随着光伏行业竞争的不断加剧和光伏电站装机容量的进一步增加，未来相关政策补贴或扶持政策可能会被取消或下调，可能一定程度上影响行业的发展和公司的经营状况。
二、技术换代风险 光伏产业属于典型的技术密集型产业，企业技术应用和研发能力在一定程度上决定了企业产品或服务的市场竞争力。
目前，光伏组件生产核心技术和应用技术等仍落后于发达国家。
因此，如公司不能及时跟上行业技术更新步伐，将对公司的竞争优势和经营业绩产生一定的不利影响。
三、项目毛利率波动较大的风险 公司主要从事为客户提供分布式光伏发电应用系统整体解决方案，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
报告期内，公司主营业务毛利率波动较大，公司所从事的主要系分布式光伏项目，由于项目之间的规模大小、设计难度、实施周期、技术支持等环节差异较大，导致报告期内各项目的毛利率有较大波动。
四、客户集中度较高的风险 2015年度、2016年度、2017年1-2月，公司对前五大客户的销售收入占同期营业收入的比例分别为89.99%、94.05%、100.00%，占比较高。
其中2015年度对上海实荣纸业有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为41.24%，2016年度对江苏大航微电网科技有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为77.78%、2017年1-2月对江苏大航微电网科技有限公司的销售收入占同期营业收入总额的比例为84.76%。
报告期内，公司对大客户有重大依赖的风险，
2 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 若公司未来不能拓展新的客户，将可能对公司的经营状况和经营业绩产生不利影
响。
五、公司治理和内部控制风险 公司自设立以来，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但股份公司成立时间较短，公司治理和内部控制体系仍需要在日常经营过程中逐渐完善。
随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
六、实际控制人不当控制和公司治理的风险 公司实际控制人蔡志方直接持有公司60.00%的股份，处于绝对控股的地位，能够利用其实际控制人地位，通过行使表决权对公司的发展战略、生产经营、利润分配等事项实施重大影响，虽然公司已建立了完善的法人治理结构，从制度安排上避免实际控制人或大股东操纵现象的发生，但在公司利益与实际控制人利益发生冲突时，如果实际控制人通过行使表决权，影响公司的重大决策，可能会影响和损害公司和中小股东的利益。
七、供应商集中度较高风险 2015年度、2016年度、2017年1-2月，公司对前五大供应商的采购额占同期采购总额的比例分别为61.81%、74.76%、90.19%，占比较高。
其中2015年度对锦州新世纪能源科技集团有限公司的采购额占同期采购总额的比例为19.60%，2016年度对供应商江苏睿熠奥新能源科技有限公司的采购额占同期采购总额的比例为46.47%、2017年1-2月对江苏睿熠奥新能源科技有限公司的采购额占同期采购总额的比例为69.86%。
报告期内，公司对大供应商有重大依赖的风险，若公司未来不能拓展新的供应商，将可能对公司的经营状况和经营业绩产生不利影响。
3 上海熠搜能源科技股份有限公司 目录 公开转让说明书（申报稿） 本公司声明.......................................................1重大事项提示.....................................................2目录............................................................4释义............................................................7第一节基本情况.................................................10
一、公司基本情况.............................................10二、股份基本情况.............................................10三、股权结构及股本形成情况...................................12四、子公司及参股公司情况.....................................22五、重大资产重组情况.........................................24六、董事、监事、高级管理人员情况.............................24七、公司规范经营生产情况的说明...............................27八、公司不存在负面清单情形的说明.............................29九、公司及相关主体不属于失信联合惩戒对象的核查情况............32十、公司最近两年及一期主要会计数据和财务指标.................33十
一、与本次挂牌有关的机构...................................34第二节公司业务.................................................36一、公司业务情况.............................................36二、公司生产或服务的主要流程及方式...........................38三、与公司业务资源相关的资源要素.............................42四、公司主要业务情况.........................................54五、公司商业模式.............................................60六、公司所处行业基本情况.....................................62第三节公司治理.................................................76一、公司治理机构的建立健全及运行情况.........................76二、董事会对公司治理机制的评估...............................78
4 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
三、公司及其控股股东、实际控制人近两年违法违规情况............79四、公司独立性情况...........................................80五、同业竞争情况.............................................81六、关联方资金占用情况.......................................85七、董事、监事、高级管理人员其他重要情况.....................86八、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况及原因.............88第四节公司财务.................................................89一、最近两年一期的财务报表...................................89二、审计意见类型及财务报表编制基础...........................99三、合并财务报表编制方法、范围及变化情况.....................99四、主要会计政策、会计估计和前期差错.........................99五、最近两年一期的主要财务指标..............................114六、最近两年一期的主要会计数据..............................120七、关联方、关联关系及关联交易情况..........................152八、需提醒投资者关注的会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项............................................155九、报告期内资产评估情况....................................156十、股利分配政策和最近两年股利分配情况......................156十
一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况..............156十
二、公司业务发展目标......................................156十
三、可能影响公司持续经营的风险因素........................158全体董事、监事、高级管理人员声明............................162主办券商声明...............................................163律师事务所声明.............................................164会计师事务所声明............................................165承担资产评估业务的评估机构声明..............................166第六节备查文件................................................167一、主办券商推荐报告........................................167二、财务报表及审计报告......................................167
5 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
三、法律意见书.............................................167四、公司章程...............................................167五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见..................167六、其他与公开转让有关的重要文件............................167
6 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 释义 除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有以下含义： 公司、本公司、股指上海熠搜能源科技股份有限公司 份公司、熠搜能源 有限公司、熠搜有指上海熠搜能源科技有限公司 限 股东大会 指上海熠搜能源科技股份有限公司股东大会 股东会 指上海熠搜能源科技有限公司股东会 董事会 指上海熠搜能源科技股份有限公司董事会 监事会 指上海熠搜能源科技股份有限公司监事会 三会 指股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议指 事规则》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《公司章程》 最近一次由股东大会会议通过的《上海熠搜能源科技股份有指 限公司章程》 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让 挂牌 指 的行为 全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司 华西证券、主办券指华西证券股份有限公司 商 报告期、最近两年指2015年1月1日至2017年2月28日 及一期 元、万元 指人民币元、人民币万元 本说明书、本公开指上海熠搜能源科技股份有限公司公开转让说明书 转让说明书 熠搜电力 指上海熠搜电力工程有限公司 上海雅蓝 指上海雅蓝环境工程有限公司 江苏恒翔 指江苏恒翔智产信息技术股份有限公司 恒瑞能源 指安徽恒瑞新能源股份有限公司 尚慧能源 指江苏尚慧新能源科技股份有限公司 大航科技 指江苏大航微电网科技有限公司 太阳能光伏发电系统（SolarPowerSystem）的简称，是一种 光伏 指 利用太阳电池半导体材料的光伏效应，将太阳光辐射能直接
7 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 转换为电能的一种新型发电系统，有独立运行和并网运行两 种方式。
特指采用光伏组件，将太阳能直接转换为电能的分布式发电 系统。
它是一种新型的、具有广阔发展前景的发电和能源综 分布式光伏发电系 合利用方式，它倡导就近发电，就近并网，就近转换，就近 指 统 使用的原则，不仅能够有效提高同等规模光伏电站的发电 量，同时还有效解决了电力在升压及长途运输中的损耗问 题。
光伏并网 将太阳能组件产生的直流电经过并网逆变器转换成符合市
指 电电网要求的交流电之后直接接入公共电网。
绿色能源，不排放污染物、能够直接用于生产生活的能源， 清洁能源 指它包括核能和“可再生能源”，如太阳能、风能，生物能、 水能，地热能，氢能等。
太阳能 由内部氢原子发生氢氦聚变释放出巨大核能而产生的能，来指 自太阳的辐射能量。
变压器容量 又称变压器额定容量，在变压器铭牌上规定的容量就是额定指 容量，是额定满载电压、额定电流与相应的相系数的乘积。
电视监控系统，由前端监视设备、传输设备、后端存储、控 监控系统 指制及显示设备这五大部分组成，其中后端设备可进一步分为 中心控制设备和分控制设备。
电器不失真的前提下，能够长时间工作输出功率的最大值， 输出功率 指而最大功率是指在不损坏电器的前提下瞬时功率的最大值， 也就是电器所能承受的最大负荷能力。
将城市中商业、办公、居住、旅店、展览、餐饮、会议、文 商业综合体 娱等城市生活空间的三项以上功能进行组合，并在各部分间
指 建立一种相互依存、相互裨益的能动关系，从而形成一个多 功能、高效率、复杂而统一的综合体。
风压（WindPressure）由于建筑物的阻挡，使四周空气受阻， 风压 指动压下降，静压升高。
侧面和背面产生局部涡流，静压下降， 动压升高。
屋顶荷载 指通过屋顶的楼盖梁板传递到墙、柱及基础上的荷载。
分布式光伏发电的一种商业模式。
用户自己直接用掉的光伏自发自用，余电上 指电量，以节省电费的方式直接享受电网的销售电价；反送电网 量单独计量，并以规定的上网电价进行结算。
为推进电价市场化改革，国家在经营期电价的基础上，对新 标杆上网电价 建发电项目实行按区域或省平均成本统一定价的电价政策。
指 标杆电价事先向社会公布。
2004年，我国首次公布了各地 的燃煤机组发电统一的上网电价水平，并在以后年度根据发
8 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 电企业燃煤成本的变化进行了适当调整。
平价上网 指
光伏电站传输给电网时，价格与火电、水电价格持平。
安装容量 指光伏发电系统安装的光伏组件的总功率。
太阳电池方阵平面与水平地面的夹角，此夹角是方阵一年中 发电量为最大时的最佳倾斜角度。
光伏组件要采用有倾角的 安装倾角 指方式安装，主要是因为太阳对地面的辐射在每天和每年中都 是变化的，为了提高对太阳辐射的吸收率，从而提高组件发 出的功率，故一般组件都是采用有倾角的方式安装。
发电曲线指光伏侧逆变器一天或一段时间内实际转换出交 发电曲线 流电电量变化的统计，以时间点为
X轴，对应的以该时段逆指 变器实际发电电量为Y轴，将所有时间点上逆变器实际发电 量的点连成曲线称发电曲线。
用电曲线指负载端一天内或一段时间内用电量变化统计，通 用电曲线 常以时间点为X坐标轴，以用电量（KWH）或用电有功功指 率（KW）为Y轴，将所有时间点用电量连成曲线称为用电 曲线。
阵列间距指前后光伏阵列之间直线距离，该距离必需满足光 阵列间距 指伏阵列在最佳倾角的条件下在冬至日和夏至日上午九时至 下午三时之间前后阵列无阴影遮挡。
电力系统及电力设备的额定电压级别系列。
额定电压是电力 电压等级 指系统及电力设备规定的正常电压，即与电力系统及电力设备 某些运行特性有关的标称电压。
将直流电能变换成交流电能的过程称为逆变，把完成逆变功 光伏逆变器 指能的电路称为逆变电路，把实现逆变过程的装置称为逆变设 备或逆变器。
（俗称太阳能电池板）由太阳能电池片或由激光切割机机或 光伏组件 指钢线切割机切割开的不同规格的太阳能电池组合在一起构 成。
W、KW、MW、 功率的单位，瓦、千瓦、兆瓦、吉瓦。
1KW=1,000W； 指 GW 1MW=1,000KW；1GW=1,000MW。
注：本说明书中引用数字均统一四舍五入保留两位小数，除本说明书中关于 股东持股数量、持股比例按照工商档案中所记载的数据引用外，如本说明书中部 分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，则这些差异是由于四舍五入 造成的。
9 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 第一节
基本情况
一、公司基本情况 中文名称英文名称法定代表人有限公司成立日期股份公司成立日期注册资本 住所邮政编码 电话传真电子邮箱公司网站董事会秘书 经营范围 所属行业 主营业务统一社会信用代码 上海熠搜能源科技股份有限公司 ShanghaiEasy-solarEnergy&TechnologyCo.,Ltd.蔡志方 2014年5月13日2017年5月18日 1,000万中国（上海）自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层k部位 200131021-63057207021-63057202Stephen.cai@ 朱红芳从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技专业领域内的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，网络工程，企业管理，仓储服务（除危险品），从事货物和技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）D44电力、热力生产和供应业（《上市公司行业分类指引》（2012年修订））；D4415太阳能发电（《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011））。
根据《挂牌公司管理型行业分类指引》；D4415太阳能发电（《挂牌公司管理型行业分类指引》）；6.3.3太阳能发电技术服务（《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》）。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
94Y
二、股份基本情况 （一）股票挂牌情况 股票代码：股票简称：股票种类： 【】熠搜能源人民币普通股 10 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 每股面值：股票总量：挂牌日期：挂牌后股票转让方式： 1.00元10,000,000股2017年【】月【】日 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市 交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司 股份做出其他限制性规定。
” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直 接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和 两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外。
” 《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起一年内不得转让。
公司其他股东自愿锁定其所持股份的，锁定期内不得转让 其所持公司股份。
” 《公司章程》第二十八条：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申 报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年 内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
” 除上述情况外，公司全体股东所持有股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
截至公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日，股东可转让的股份情 况如下： 序号 股东名称 持股数量（股）
是否为董事、监事本次可公开转让股份 11 上海熠搜能源科技股份有限公司
1 蔡志方
2 杜翔祥 合计 6,000,0004,000,00010,000,000
三、股权结构及股本形成情况 （一）公司股权结构图 及高管持股是是- 公开转让说明书（申报稿） 数量（股）000 （二）控股股东、实际控制人及其变化情况
1．控股股东、实际控制人基本情况自2015年10月至2017年2月24日，蔡志方持有公司65%的股权，自2017年2月24日至今，蔡志方持有公司60%的股权，系公司的控股股东。
蔡志方可以通过股东大会、董事会决议影响公司的经营管理决策及管理人员的任选，为公司的实际控制人。
公司不存在股东以外的其他人通过投资关系、协议或者其他安排进而实际支配公司行为的情况。
蔡志方先生的个人基本情况如下：
1、蔡志方先生，公司董事长，1961年7月出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，大专学历。
1982年8月至1993年3月，任上海市合成纤维研究所生产综合科科长。
1993年3月至2002年12月，任杜邦中国集团有限公司上海分公司先进纤维部大中华区总经理。
2003年1月至2004年5月，任美国杜邦公司 12 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 先进纤维部亚太项目负责人。
2004年6月至2007年2月，任杜邦中国集团有限公司上海分公司个人安全防护部东亚及南亚地区总经理。
2007年3月至2010年2月，任中电电气集团有限公司光伏事业部CEO兼中电电气集团有限公司副总裁。
2010年3月至2014年9月，任中电电气（南京）光伏有限公司CEO兼中电电气集团有限公司副董事长。
2014年10月至15年9月，任上海协孚执行董事。
2015年10月至2017年5月，任上海熠搜能源科技有限公司执行董事。
2017年5月至今，任上海熠搜能源科技股份有限公司董事长。
2008年12月至今，任上海协孚执行董事。
2.控股股东、实际控制人最近两年一期变化情况最近两年一期，公司的控股股东、实际控制人发生过变更。
具体情况如下：报告期初至2015年10月，公司控股股东、实际控制人为孙晓燕。
2015年10月至本公开转让说明书签署之日，公司控股股东、实际控制人为蔡志方。
孙晓燕女士因个人身体原因，无法继续投入大量精力管理公司，且因孙女士不具备从事光伏行业相关背景和资源，不能持续为公司带来价值，因此在2015年10月22日，孙晓燕将其持有的熠搜有限65%的股权转让给蔡志方，蔡志方成为上海熠搜能源科技有限公司控股股东、实际控制人。
报告期内，虽然公司实际控制人曾发生过变更，但公司的主营业务、发展方向和经营模式并未发生重大变化。
蔡志方先生具有多年的光伏行业从业经验、技术背景和业务背景，其作为控股股东、实际控制人更有利于公司发展，因此公司设立时的控股股东退出公司并未对公司的经营、治理等方面形成不利影响。
同时，上述股权变动已办理了股权转让手续以及进行了工商变更登记，且股权转让的价款已经按约定支付。
现有股东蔡志方也出具了《声明》：持有的股份为其自己合法所有，不存在委托持股、权利限制或其他利益安排，不存在现时的和潜在的纠纷。
（三）前十大股东持股情况 序号股东姓名股东性质
1 蔡志方 自然人 是否存在质押或其他争议事项 否 13 股东之间的关联关系 持股数量（股） 持股比例（%） 无 6,000,000 60.00 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
2 杜翔祥 自然人 否 总计 - - 无 4,000,000 40.00 - 10,000,000 100.00
1、公司主要股东基本情况介绍 蔡志方先生，具体情况请参见本节“
三、股权结构及股本形成情况”之
“（二） 控股股东和实际控制人及其变化情况”。
杜翔祥先生，公司董事兼总经理，1982年2月出生，中国国籍，无境外永 久居留权，硕士研究生学历。
2006年8月至2013年3月，任中电电气(南京)光 伏有限公司采购部经理。
2013年4月至2015年3月，任中电电气集团有限公司 战略中心副总经理。
2015年4月至2017年5月，任上海熠搜能源科技有限公司 总经理。
2017年5月至今，任上海熠搜能源科技股份有限公司总经理。
2、公司股东的适格性分析 《公司法》第七十八条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人 以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
” 经查阅公司的工商资料、营业执照等注册资料以及自然人股东身份证明等资 料，公司发起人基本信息如下： 序号
姓名 民族 国籍 是否有境外居留权
1 蔡志方 汉 中国 有
2 杜翔祥 汉 中国 无 上述全部自然人发起人均具有中国国籍且在中国境内有住所，均具有出资设 立股份公司的主体资格。
3、股份是否存在权利受限与代持分析 根据公司股东出具的声明并经核查，上述两位股东所持公司股份权属清晰， 不存在质押或其他形式的转让限制情形，也不存在股权纠纷或潜在纠纷情形，各 股东所持公司股份不存在代持的情况。
（四）公司股东相互间的关联关系 公司现有股东之间不存在关联关系。
（五）股本的形成及其变化情况 公司
2014年5月13日成立时名称为上海熠搜能源科技有限公司，2017年5月18日，上海熠搜能源科技有限公司整体变更为上海熠搜能源科技股份有限公 14 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 司。
1、历次股本变更、股权转让 （1）2014
年5月13日，有限公司设立 2014年5月5日，公司股东孙晓燕、陶敏玥签署《上海熠搜能源科技有限 公司章程》。
根据该章程，公司名称为上海熠搜能源科技有限公司，住所为中国 （上海）自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层k部位，经营范围为“从 事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务， 光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电 力建设工程施工，水利水电工程施工，电子商务，网络工程，实业投资，投资管 理，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸 易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经 营】”，公司注册资本为
1,000万元人民币，由股东孙晓燕、陶敏玥分别以货币出 资650万元、350万元。
2014年5月13日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局核发了注册 号为号的《营业执照》，有限公司设立。
有限公司的法定代表 人为孙晓燕，注册资本为1,000万元，住所为中国（上海）自由贸易试验区富特 西一路115号2号楼2层k部位，经营范围为“从事能源科技、光伏科技、网络 科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气 设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电 建设工程施工，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），网络工程，实业投 资，投资管理，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业 务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动】”。
有限公司设立时，公司股权结构如下： 股东姓名
孙晓燕陶敏玥 合计 认缴出资额
6,(5元00),000.003,500,000.0010,000,000.00 实缴出资额(元)0.000.000.00 出资比例（%）65.00 35.00100.00 出资方式货币货币- 截至2015年5月，公司收到陶敏玥出资20万元，孙晓燕出资40万元。
（2）2015年10月22日，有限公司第一次股权转让 15 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 2015年9月21日，上海熠搜能源科技有限公司股东会作出决议，同意原股东孙晓燕将其持有上海熠搜能源科技有限公司的股权650万元（其中实缴40万元）平价转让给蔡志方。
其他股东放弃优先购买权。
双方就上述股权转让事宜签署了相关协议，协议约定：孙晓燕将其持有上海熠搜能源科技有限公司的65%的股权（认缴650万元，实缴40万元），作价40万人民币转让给蔡志方，未缴付的注册资本由蔡志方按章程约定缴付。
上述股权转让价款均已按约定支付。
2015年9月21日，就本次变更事项，有限公司全体股东签署了《章程修正案》。
2015年10月22日，本次股权转让工商变更手续履行完毕并获取了换发的《营业执照》，统一社会信用代码为94Y。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名 孙晓燕陶敏玥蔡志方 转让前 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 6,500,000.0065.00400,000.00 转让后 实缴比例 认缴出资额出资比实缴出资（元）例（%）额（元） 66.67 - - - 3,500,000.0035.00200,000.00 33.333,500,000.0035.00200,000.00 - - - -6,500,000.0065.00400,000.00 出资比例（%） 33.3366.67 合计 1,000,000.00100.00600,000.00 100.001,000,000.00100.00600,000.00 （3）2016年1月至8月期间，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2016年1月至2016年8月，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共2,840,000元。
2016年1月至2016年5月，公司累计收到股东陶敏玥货币缴纳的注册资本金共368,000元。
截至2016年8月，公司股东出资情况如下： 100.00 股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方陶敏玥 6,500,000.003,500,000.00 3,240,000.00568,000.00 货币货币 合计 10,000,000.00 3,808,000.00 - 16 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （4）2017年2月20日，有限公司第二次股权转让2017年2月10日，上海熠搜能源科技有限公司股东会作出决议，同意原股东陶敏玥将其持有熠搜有限35%股权转让给杜翔祥。
双方就上述股权转让事宜签署了相关协议，协议约定：陶敏玥将其持有熠搜有限35%股权（认缴350万元，实缴56.8万元），作价56.8万元转让给杜翔祥，未缴付的注册资本由杜翔祥按章程约定缴付。
上述股权转让价款均已按约定支付。
2017年2月10日，就本次变更事项，熠搜有限的全体股东签署了修改后的《上海熠搜能源科技有限公司章程》。
2017年2月20日，本次股权转让工商变更手续履行完毕并领取了换发的《营业执照》，统一社会信用代码为94Y。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名蔡志方 转让前 转让后 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 6,500,000.0065.003,240,000.0085.086,500,000.0065.003,240,000.0085.08 陶敏玥杜翔祥 3,500,000.00 35.00 568,000.0014.92 3,500,000.00 35.00 568,000.0014.92 合计 10,000,000.00100.003,808,000.00100.0010,000,000.00100.003,808,000.00100.00 （5）2017年2月1日至2月24日，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2017年2月1日至2月24日，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共2,860,000元。
2017年2月10日至2月24日，公司累计收到股东杜翔祥货币缴纳的注册资本金共2,932,000元。
股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方杜翔祥 6,500,000.003,500,000.00 6,100,000.003,500,000.00 货币货币 合计 10,000,000.00 9,600,000.00 - 17 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （6）2017年2月24日，有限公司第三次股权转让2017年2月24日，熠搜有限股东会作出决议，同意股东蔡志方将其持有熠搜有限5%的股权以50万元的对价转让给杜翔祥。
2017年2月24日，就上述股权转让事宜，股权转让方蔡志方与股权受让方杜翔祥签署了《股权转让协议》，协议约定：蔡志方将其持有熠搜有限5%的股权以50万元的对价转让给杜翔祥。
此次转让系平价转让，杜翔祥已向蔡志方支付了相应的转让价款。
2017年2月24日，就本次变更事项，全体股东签署了修改后的《上海熠搜能源科技有限公司章程》，并向工商部门提交了该章程完成股权转让的备案登记。
本次股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东姓名蔡志方 转让前 转让后 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 认缴出资额（元） 出资比实缴出资额例（%）（元） 实缴比例（%） 6,500,000.0065.006,100,000.0063.546,000,000.0060.005,600,000.0058.33 杜翔祥 3,500,000.0035.003,500,000.0036.464,000,000.0040.004,000,000.0041.67 合计 10,000,000.00100.009,600,000.00100.0010,000,000.00100.009,600,000.00100.00 （7）2017年2月24日至2月28日，在册股东货币缴纳部分注册资本。
2017年2月24日至2月28日，公司累计收到股东蔡志方货币缴纳的注册资本金共400,000元。
股东姓名 认缴出资额(元) 实缴出资额(元) 出资方式 蔡志方杜翔祥 6,000,000.004,000,000.00 6,000,000.004,000,000.00 货币货币 合计 10,000,000.0010,000,000.00 - 根据2017年3月9日上海宏华会计师事务所有限公司出具的编号为“宏华验资（2017）2011号”的《验资报告》，经审验，截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司收到股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币壹仟万元，占注册资本比例100%，各股东均以货币出资。
公司注册资本金全部实缴完 18 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 毕，股权清晰，不存在纠纷。
2、历次公司名称变更报告期内，有限公司阶段公司没有发生名称变更。
3、历次公司法定代表人变更2015年10月22日，第一次法定代表人变更2015年10月15日，有限公司向上海市工商行政管理局自由贸易试验区分 局提交《企业变更登记申请书》，将法定代表人由孙晓燕变更为蔡志方；股东由孙晓燕、陶敏玥更为蔡志方、陶敏玥，其中蔡志方担任公司执行董事，公司监事不变，仍为陶敏玥。
2015年10月22日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局换发了统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，上述变更登记完成。
4、历次经营范围变更（1）2017年2月20日，有限公司经营范围第一次变更2017年2月10日，熠搜有限作出股东会决议，同意公司经营范围变更为“从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，电子商务，网络工程，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”，同意变更章程。
2017年2月20日，熠搜有限取得了中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局换发的统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，经营范围变更为“从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技的技术开发，技术咨询，技术服务，光伏产品、电力设备、电气设备、机械设备的销售，机电安装建设工程施工，电力建设工程施工，水利水电建设工程施工，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），网络工程，企业管理，区内仓储（除危险品），从事货物和技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理。
【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】”
5、历次住所变更 19 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 报告期内，有限公司阶段公司没有发生住所变更。
6、历次注册号变更（1）2015年10月22日，有限公司第一次注册号变更2015年10月22日，上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局换发了统一社会信用代码为94Y的《营业执照》，公司由注册号变更为统一社会信用代码94Y。
7、历次董事、总经理人员变动公司自成立以来的董事、总经理人员变化情况如下： 日期 公司名称 姓名 职务 2014年5月13日-2015年9月21日 上海熠搜能源科技有限公司 孙晓燕 执行董事 2015年9月22日-2017年5月8日 上海熠搜能源科技有限公司 蔡志方 执行董事 2015年4月1日-2017年5月8日 上海熠搜能源科技有限公司 杜翔祥 经理 蔡志方 董事长 林青 董事 蔡志和 董事 2017年5月9日-至今 上海熠搜能源科技股份有限公司 杜翔祥陶敏玥杜翔祥 董事董事总经理 夏晾亮 副总经理 朱红芳 董事会秘书兼财务总监 8、2017年5月18日，有限公司整体变更为股份公司2017年4月21日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《审计报告》（大华审字[2017]006626号），确认截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司净资产为10,721,354.47元。
2017年4月22日，万隆（上海）资产评估有限公司出具了“万隆评报字（2017） 20 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 第1310号”《资产评估报告》，确认截至2017年2月28日，上海熠搜能源科技有限公司净资产评估值为10,869,396.70元。
2017年4月23日，熠搜有限召开股东会，决议决定熠搜有限以2017年2月28日为基准日经审计净资产10,721,354.47元折股整体变更为股份有限公司，股份有限公司股本总额10,000,000股，每股面值1元，熠搜有限净资产未折股金额部分721,354.47元计入变更后股份有限公司的资本公积，折股比例为1.0721:
1。
公司创立大会暨第一次股东大会于2017年5月9日在公司会议室召开。
出席本次创立大会的发起人共有2名，代表股份1,000万股，占股份总数的100%。
代表公司100%的表决权，会议的召开符合《公司法》等有关规定。
此次创立大会由出资最多的发起人蔡志方主持。
2017年5月9日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（大华验字[2017]000299号），截至2017年5月9日止，熠搜能源（筹）已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币10,000,000.00元，均系以上海熠搜能源科技有限公司截至2017年2月28日止的净资产折股投入，共计10,000,000股，每股面值1元。
净资产折合股本后的余额人民币721,354.47元转为资本公积。
2017年5月18日，熠搜有限通过净资产折股方式整体变更设立为上海熠搜能源科技股份有限公司，简称熠搜能源。
熠搜能源设立时的股本总数1,000万股，每股面值1元，股本总额为1,000万元。
2017年5月18日，熠搜能源取得了本次整体变更后的《营业执照》，公司名称为上海熠搜能源科技股份有限公司，注册资本1,000万元，法定代表人为蔡志方。
熠搜能源整体变更后的股本结构如下： 序号 股东姓名 出资方式 持股数量（股）持股比例（%）
1 蔡志方
2 杜翔祥 总计 净资产折股净资产折股 - 6,000,0004,000,00010,000,000 60.0040.00100.00 21 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
四、子公司及参股公司情况 （一）子公司情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司共有一家全资子公司。
1、基本情况 公司名称：
法定代表人：有限公司成立日期：注册资本： 住所： 经营范围： 统一社会信用代码： 上海熠搜电力工程有限公司 蔡志方 2017年3月20日 1,000万元 上海市宝山区真陈路1000号1幢418-1279室电力建设工程施工；从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技领域内的技术开发、技术咨询；电力设备、电气设备、机械设备的销售；建设工程施工；水利水电建设工程施工；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；计算机网络工程；企业管理咨询；仓储服务（除危险品及专项）；从事货物及技术的进出口业务；机电工程。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 91310113MA1GLEGLXP
2、股本结构、股本形成及其变化情况上海熠搜电力工程有限公司于2017年3月20日设立，注册资本1,000万元。
其中，上海熠搜能源科技有限公司认缴出资额1,000万元。
截至本公开转让说明书签署之日，熠搜电力收到熠搜能源实际缴纳注册资本 50万元，但尚未实际开展经营活动。
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下： 股东名称 上海熠搜能源科技有限公司 认缴出资额（元） 10,000,000 实缴出资额（元） 50 出资比例（%） 100 出资方式货币 2017年3月20日，上海市宝山区市场监督管理局颁发了《营业执照》，统 一社会信用代码为91310113MA1GLEGLXP，核准上海熠搜电力工程有限公司设 立。
上海熠搜电力工程有限公司的法定代表人为蔡志方，注册资本为1,000万元， 注册地址为上海市宝山区真陈路1000号1幢418-1279室，经营范围为：电力建 设工程施工；从事能源科技、光伏科技、网络科技、信息科技领域内的技术开发、 技术咨询；电力设备、电气设备、机械设备的销售；建设工程施工；水利水电建 22 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 设工程施工；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；计算机网络工程；企 业管理咨询；仓储服务（除危险品及专项）；从事货物及技术的进出口业务；机 电工程。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
3、业务情况 熠搜电力系熠搜能源在为客户提供分布式光伏发电项目综合服务的基础上 进一步挖掘业务深度而设立的全资子公司，致力于重点发展江苏、浙江沿海一带 的家庭用户，而进一步提高公司整体业务毛利率，延伸业务链条。
但由于熠搜电 力成立时间较短，处于筹备期，尚未实际开展业务，因此人员数量较少，内部架 构仍在筹划和准备中。
4、公司治理情况 根据《上海熠搜电力工程有限公司章程》，熠搜电力不设董事会，设执行董 事一名，由股东上海熠搜能源科技有限公司任免，对熠搜电力股东负责；设经理 一人，由股东上海熠搜能源科技有限公司聘任，对熠搜电力股东负责；熠搜电力 不设监事会设监事一人，董事、高级管理人员不得兼任监事。
公司第一次股东会 议，全体股东一致通过：公司不设董事会，只设执行董事一名，执行董事为公司 法定代表人，委派蔡志方为执行董事。
截至本公开转让说明书出具之日，熠搜电力尚未实际开展业务。
5、公司的股东、董事、监事和高级管理人员与子公司之间的关联关系 姓名 与公司的关系 与子公司的关系 蔡志方
林青蔡志和杜翔祥陶敏玥石军王涛王鸣琦夏晾亮朱红芳 执行董事董事董事 董事兼总经理董事 监事会主席股东代表监事职工代表监事 副总经理董事会秘书兼财务总监 执行董事 -
6、环保情况 根据国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进 23 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 行环境保护核查的通知》（环发[2003]101
号）的相关规定，重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
经核查，熠搜电力系熠搜能源在为客户提供分布式光伏发电项目综合服务的基础上进一步挖掘业务深度而设立的全资子公司，致力于重点发展江苏、浙江沿海一带的家庭用户，不属于上述领域，因此不涉及环评事项。
7、财务规范情形上海熠搜电力工程有限公司成立时间较短、尚未开展实际业务，各项财务制度尚在建设之中。
（二）参股公司情况 报告期内，公司曾参股上海雅蓝环境工程有限公司，截至本公开转让说明书签署之日，公司不再持有上海雅蓝股权。
上海雅蓝于2016年2月23日注册成立，注册资本为2,000万元，实际缴纳注册资本为0元；住所为上海市青浦区徐泾镇华徐公路685号14幢B座602室，统一社会信用代码为91310118MA1JL66H42。
截至公司将其持有的上海雅蓝股权转让之日（2017年2月28日），上海雅蓝尚未实际开展业务经营。
五、重大资产重组情况 报告期内，公司不存在重大资产重组情况。
六、董事、监事、高级管理人员情况 董事会监事会 姓名蔡志方林青蔡志和杜翔祥陶敏玥石军 职位董事长董事董事董事董事监事会主席 24 学历大专本科 关联关系说明与林青是夫妻，是蔡志和 的弟弟 与蔡志方是夫妻 大专 蔡志方的姐姐 硕士 与陶敏玥是夫妻 本科 与杜翔祥是夫妻 本科 - 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 高级管理人员 王涛
王鸣琦杜翔祥夏晾亮朱红芳 股东代表监事 本科 职工代表监事 本科 总经理 硕士 副总经理 本科 董事会秘书兼财务总监本科 与陶敏玥是夫妻- （一）董事情况
1、蔡志方先生，公司董事长，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（二）控股股东和实际控制人及其变化情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、杜翔祥先生，公司董事，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、林青女士，公司董事，1965年9月出生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，本科学历。
1987年8月至1997年5月，任第二军医大学附属上海长海医院放疗科工程师。
1997年6月至2002年10月，任上海市黄浦区税务局征税科税务专管员。
2002年11月2017年5月，待业。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
4、蔡志和女士，公司董事，1953年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1975年8月至1985年1月，任黑龙江省龙江一中教师。
1985年2月至2008年4月，任江苏省无锡市华庄中学教师。
2008年5月至2016年12月，退休待业。
2017年1月至今，任熠搜有限销售员。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
5、陶敏玥女士，公司董事，1980年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2001年7月至2012年12月，任南京亚润科技有限公司财务总监。
2012年12月至2014年4月，待业。
2014年5月至2017年5月，任公司监事。
2017年5月至今，任公司董事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
25 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （二）监事情况
1、石军先生，监事会主席，1985年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年2月至2010年3月，任江阴福斯特纺织有限公司电气工程师兼生产调度专员。
2010年4月至2011年4月，任江阴佳泰电子科技有限公司研发工程师。
2011年6月至2014年2月，任江阴复睿新能源电力投资有限公司光伏系统集成研发主管。
2014年3月至2014年7月，任中电电气集团有限公司光伏系统工程经理。
2014年7月至今，任上海熠搜能源科技有限公司集成研发部经理。
2017年5月至今，任公司监事会主席，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、王涛女士，股东代表监事，1983年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2006年7月至2008年7月，任安徽育才中学教师。
2008年8月至2009年8月，任上海市职业培训指导中心废水处理实验室培训老师。
2009年8月至2015年9月，任上海乔冠化工有限公司采购部采购课长。
2015年9月至今，任上海熠搜能源科技有限公司运营计划部运营主管。
2017年5月至今，任公司监事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、王鸣琦先生，职工代表监事，1987年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2010年5月至2014年9月，任上海青松城经济发展有限公司青松城大酒店计财部财务信息维护工程师。
2014年11月至2015年5月，任上海万达全程健康服务有限公司运维部IT系统管理工程师。
2015年6月至今，任上海熠搜能源科技有限公司信息部经理。
2017年5月至今，任公司监事，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
（三）高级管理人员情况
1、杜翔祥先生，公司董事兼总经理，基本情况详见本公开转让说明书本节之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关内容。
本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
2、夏晾亮先生，副总经理，1982年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2006年8月至2012年4月，任中电电气（南京）光伏有限公司采购部采购主管。
2012年4月至2015年8月，任中电电气集团有限公司招标中 26 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 心副总经理。
2015年8月至今，任上海熠搜能源科技有限公司运营副总监。
2017年5月至今，任公司副总经理，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
3、朱红芳女士，董事会秘书兼财务总监，1986年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2011年3月至2015年9月，任上海精元重工机械有限公司财务部总账会计。
2015年10月至2015年12月，待业。
2016年1月至今，任公司财务总监。
2017年5月至今，任公司董事会秘书，本届任期自2017年5月9日至2020年5月8日。
七、公司规范经营生产情况的说明 （一）环境保护 据国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）的相关规定，重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
《上市公司环保核查行业分类管理名录》（环办函[2008]373号）进一步细化环保核查重污染行业分类，其行业类别包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织，该名录中未包含的类型暂不列入核查范围。
经核查，公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
报告期内，公司以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
综上所述，公司不属于重污染行业，不涉及环评。
（二）安全生产 根据《安全生产许可证条例》（中华人民共和国国务院令第
397号，2014年修订）第二条规定“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。
企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
”其他企业可以申请办理，但不是强制性要求，故根据公司 27 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 的业务性质，没有生产环节，因此无需办理安全生产许可证。
（三）合规经营方面的问题和法律风险的说明 根据主管部门官方网站查询结果及主管部门出具的无违法违规证明，公司
合规经营情况如下：
（1）经主办券商查询上海浦东门户网站（）之“信息公开”项下的“行政处罚案件信息”之“建交委（住房保障和房屋管理局、民防办）”栏目，未发现公司有消防方面的行政处罚信息；根据申报会计师出具的《审计报告》（大华审字[2017]006933号），公司不存在因消防违法行为产生的营业外支出。
根据公司提供的310000WYS140032863号《建设工程竣工验收消防备案表》，公司从上海三银制漆有限公司处承租的位于上海市华徐公路685号B座602、603室的办公场所已经消防验收备案。
（2）上海市浦东新区国家税务局保税区税务分局、上海市浦东新区地方税务局保税区分局于2017年5月3日共同出具《税务证明》证明，上海熠搜能源科技有限公司在报告期内未发现有欠税、偷税之重大违反税收管理法规的情形。
（3）中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于2017年4月27日出具《合规证明》（编号：6）称：“上海熠搜能源科技有限公司（社会信用码/注册号94Y）自2015年01月01日至2017年03月31日，没有发现因违反工商行政管理法律法规的违法行为而受到工商机关行政处罚的记录。
”
（4）上海市浦东新区市场监督管理局出具《告知书》称：“2014年11月1日起形成的质量技术监督行政处罚信息可以通过上海浦东门户网站（）“信息公开”项下的“行政处罚案件信息”之“建交委（市场监管局）”栏目查询。
”经主办券商查询，未发现公司有质量技术方面的行政处罚信息。
（5）根据公司所属公积金管理中心、环保局、安监局等行政主管部门出具的合规证明，并经主办券商检索官方网站公开信息，公司不存在劳动社保、住房公积金、环境保护、安全生产等方面的行政处罚记录。
28 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
（6）根据公司出具的声明与承诺，公司在消防、税收、工商、质检、劳动
社保、住房公积金、环境保护、安全生产等方面合法规范经营，不存在重大违法违规行为，不存在相应的法律风险。
综上，主办券商认为，公司不存在其他如消防、税收、工商、质检等等与合规经营方面的问题和法律风险。
八、公司不存在负面清单情形的说明 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》规定，全国股转公司根据业务规则及标准指引，结合市场定位、发展现状和国家产业政策要求，对挂牌准入实行负面清单管理，规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。
经主办券商核查，公司不存在全国股转公司规定的负面清单情形，具体情况如下： （一）负面清单情形（一）：“科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外；”《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》（以下简称“《解答（二）》”）中规定科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车。
不符合科技创新类要求的公司为非科技创新类。
国家发展改革委于2017年2月公布《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》（以下简称“16版指导目录”）包括太阳能产业。
根据16版指导目录，“6.3.3太阳能发电技术服务”包括：太阳能发电。
离网光伏发电系统技术服务，分布式并网光伏发电系统技术服务，公共电网侧并网光伏发电系统技术服务，微网光伏发电系统技术服务，槽式、塔式、碟式太阳能热发电系统技术服务，风光互补供电系统服务。
太阳能发电产品标准检测认证服务，太阳能资源评估及电站发电量和功率预测服务，太阳能发电系统设计及建设服务，太阳能发电系统验收及后评价服务，太阳能发电系统智能云服务等运维及优化服务，太阳能发电系统尽职调查及风险评估服务。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司属于“电 29 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 力、热力生产和供应业（D44）”中的“太阳能发电（D4415）”；根据证监会颁布
的《上市公司行业分类指引》（2012年版），公司所处行业为“电力、热力生产和供应业（D44）”；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“太阳能发电（D4415）”；根据国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修订），公司业务属于鼓励类行业之“
四、电力之24、分布式电源”。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
分布式光伏发电特指在用户场地附近建设的光伏发电系统，分布式光伏发电系统遵循因地制宜、清洁高效、分散布局的原则，采用光伏组件，将太阳能转换为电能，倡导就近发电，解决了电力在升压及长途运输中的损耗问题。
目前应用的分布式光伏发电系统，主要是建在城市建筑物屋顶的光伏发电项目。
公司通过多项分布式光伏发电项目业务实践，熟悉了分布式光伏电站市场开拓、项目备案、技术、产品设计和集成、工程协同管理、监测维护等关键环节，培养了一支较为成熟的运作团队。
报告期内，公司主要产品体现为分布式光伏发电项目，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
公司的客户主要分为工商业和家庭用户。
其中工商业客户主要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭用户则以别墅类客户为主。
随着国家支持新能源政策的加大，公司拟进一步拓展下游工商业客户，逐步扩展到大型生产制造型企业、商业综合体、大型连锁超市等。
公司根据不同客户的用电类型、房屋屋面结构以及电网公司电能质量标准进行有针对性的分析和评估，结合以往的服务经验，公司通过自主设计和计算，实际验证，考虑风压、震动稳定性等参数，开发适用于客户的光伏系统分析测算模型。
通过分析不同客户最优安装容量、安装倾角，经集成研发部、运营部等技术部门会审并报总经理审核，最终形成光伏发电应用系统的整体技术性方案。
根据上述核查情况，公司依靠其掌握的光伏发电应用技术和专业的资源整合能力，为客户提供整体技术方案、项目协同管理服务和并网支持服务等分布式光 30 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 伏发电项目的综合服务，符合国家发展改革委公布的《战略性新兴产业重点产品
和服务指导目录（2016版）》中关于“6新能源产业”之“6.3太阳能产业”之“6.3.3太阳能发电技术服务”的分布式并网光伏发电系统技术服务，太阳能资源评估及电站发电量和功率预测服务，太阳能发电系统设计及建设服务和太阳能发电系统智能云服务等运维及优化服务的规定。
因此，公司满足全国股转公司对申请挂牌公司最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的规定。
综上所述，主办券商认为，公司属于科技创新类公司。
而且，公司自成立以来，主营业务和主要产品未发生重大变化，报告期内公司主营业务收入分别占2015年、2016年、2017年1-2月营业收入的100%。
报告期内，公司营业收入分别为2015年1,735,683.73元、2016年34,781,120.20元、2017年1-2月的18,578,553.78元，公司最近两年一期累计营业收入为55,095,357.71元，不少于10,000,000.00元，不属于全国股转公司规定的负面清单情形（一）。
（二）负面清单情形（二）：“非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平；”根据项目组对负面清单情形（一）的核查意见，公司为科技创新类公司，不属于非科技创新类公司。
主办券商认为，公司不适用于负面清单情形（二）。
（三）负面清单情形（三）：“非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外；”根据项目组对负面清单情形（一）的核查意见，公司为科技创新类公司，不属于非科技创新类公司。
且公司最近两年及一期不存在连续亏损情况。
主办券商认为，公司不适用于负面清单情形（三）。
（四）负面清单情形（四）：“公司最近一年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业；”根据《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》（国发〔2010〕7号）、《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）、《工业和信息化部办公厅关于做好淘汰落后和过剩产能相关工作的通知》（工信厅产业函〔2015〕900号）等文件规定，国家淘汰落后及过剩产能类产业主要包括炼 31 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥、平板玻璃、
造纸、制革、印染、铅蓄电池等行业。
公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司属于“电力、热力生产和供应业（D44）”中的“太阳能发电（D4415）”；根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年版），公司所处行业为“电力、热力生产和供应业（D44）”；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“太阳能发电（D4415）”；根据国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修订），公司业务属于鼓励类行业之“
四、电力之24、分布式电源”。
不属于国家淘汰落后及过剩产能类产业。
主办券商认为，公司最近一年及一期的主营业务中不存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。
（五）结论综上，经核查，主办券商认为，公司不存在全国股转公司《解答（二）》中负面清单的情形。
九、公司及相关主体不属于失信联合惩戒对象的核查情况 根据关于发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的公告(股转系统公告〔2016〕94号)的规定：申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌。
根据公司的《企业信用报告》，公司现任法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高的《个人信用报告》及各自户籍所在地公安部门出具的无违法犯罪记录证明，并经主办券商检索信用中国之“联合惩戒”栏目、最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、国家企业信用信息公示系统、中华人民共和国环境保护部官方网站等网站，截至本公开转让说明书出具之日，公司及法定代表人、控股股东、实 32 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 际控制人、董事、监事、高级管理人员不属于联合惩戒对象，不存在因违法行为
而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形。
因此，公司及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及全资子公司不属于失信联合惩戒对象，满足在全国股份转让系统挂牌的条件。
十、公司最近两年及一期主要会计数据和财务指标 项目 资产总计（万元） 股东权益合计（万元）归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）每股净资产（元）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率 流动比率（倍） 速动比率（倍） 项目 营业收入（万元） 净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率（%） 加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 应收帐款周转率（次） 2017年2月28日1,716.751,072.141,072.141.071.0737.55%2.592.26 2017年1-2月1,857.86146.09146.09 146.09 146.09 14.1638.4638.460.380.389.04 2016年12月31日1,793.17306.85306.850.810.8182.89%1.160.28 2016年度3,478.11141.87141.87 151.72 151.72 12.90174.63186.75 0.630.63142.66 2015年12月31日363.63-155.83-155.83-2.60-2.60 142.85%0.430.12 2015年度173.57-203.63-203.63 -203.75 -203.75 18.58不适用不适用 -4.70-4.7045.17 33 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 存货周转率（次） 经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 2.3273.940.07 4.62-56.16 -0.15 2.5926.120.44 注：由于2015年净资产为负数，同时当期净利润也为负数，如果按照公式 进行计算，将形成正数的加权平均净资产收益率，故上表中2015年加权平均净 资产收益率及扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率处填写的是“不适用”。
十
一、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商法定代表人住所电话传真项目组负责人项目组成员 （二）律师事务所负责人 住所 电话传真经办律师（三）会计师事务所负责人住所电话传真经办注册会计师（四）资产评估机构法定代表人住所电话 华西证券股份有限公司杨炯洋成都市高新区天府二街198号010-51662928010-66226708金萱金萱、夏洪剑、刘标上海市锦天城律师事务所吴明德上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层021-20511000021-20511999王小晶、蒋加燕大华会计师事务所（特殊普通合伙）梁春中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层86-10-5835001186-10-58350006陈春晖、王华丽万隆（上海）资产评估有限公司刘宏上海市黄浦区迎勋路168号16楼021-53861019 34 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 传真经办注册评估师（五）证券登记结算机构法定代表人地址电话传真（六）申请挂牌证券交易场所法定代表人住所电话传真 021-63767768郭献
一、董明慧中国证券登记结算有限责任公司北京分公司王彦龙北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层010-58598980010-58598977全国中小企业股份转让系统有限责任公司谢庚北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦010-63889512010-63889514 35 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
一、公司业务情况第二节公司业务 （一）主营业务 公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户 提供分布式光伏发电项目的综合服务。
最近两年及一期，公司主营业务未发生重大变化，公司主营业务收入占比 100%。
具体情况如下： 单位：元 项目 光伏发电项目
综合服务收入 合计 2017年1-2月金额比例 （%） 18,578,553.78 100 18,578,553.78 100 2016年度 金额 比例（%） 34,781,120.20 100 34,781,120.20 100 2015年度 金额 比例（%） 1,735,683.73 100 1,735,683.73 100 （二）主要产品及用途 分布式光伏发电特指在用户场地附近建设的光伏发电系统，分布式光伏发电系统遵循因地制宜、清洁高效、分散布局的原则，采用光伏组件，将太阳能转换为电能，倡导就近发电，解决了电力在升压及长途运输中的损耗问题。
目前应用的分布式光伏发电系统，主要是建在城市建筑物屋顶的光伏发电项目。
报告期内，公司主要产品体现为分布式光伏发电项目，即以单个项目为基础，给客户提供分布式光伏发电项目的综合服务，其服务的具体工作流程包括立项指引、前期调研和评估、方案设计、工程协同管理、并网支持、监测维护等。
具体服务内容如下所示：
1、立项指引：为客户介绍光伏发电系统、技术应用以及项目开展流程，根据客户用电需求提供有针对性的建议，并协助其形成需求框架。
2、前期调研和评估：公司安排专业技术人员进行项目实地调研，了解项目屋面构造、变压器容量、输电线缆直径等参数，根据调研结果，测算项目装机容量上限并评估总工程量。
36 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
3、方案设计：提供定制化服务，设计符合客户的发电量需求、资金预算、房屋结构的模型，通过现场实地分析、设备选型为客户的屋顶提供整体系统方案。
4、工程协同管理：组织实施工程、协助客户进行工程阶段的流程优化、资源整合、进度跟踪，以及针对工程实施中出现的问题提供技术性指导和调整。
5、并网支持：代客户做入网申请，确认接入方案，在客户本身工程安装完毕后，协助进行验收和调试，验收通过后由供电部门签发《并网验收意见单》以确认整个项目验收合格，项目即达到顺利并网。
6、监测维护：公司自行开发了后台监控系统，在每一项目设备上安装监控仪，自动监控光伏系统运行状态、发电量及输出功率时段以及相应的数据分析，实现24小时不间断测控。
报告期内，公司的客户主要分为工商业和家庭用户。
其中工商业客户主要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭用户则以别墅类客户为主。
随着国家支持新能源政策的加大，公司拟进一步拓展下游工商业客户，逐步扩展到大型生产制造型企业、商业综合体、大型连锁超市等。
自公司设立以来，公司的项目团队已相对成熟完善，项目服务和产品经验也日益丰富。
公司服务的部分项目图示如下： 浙江康恩贝中药有限公司项目完工示例图 37 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 江苏大航微电网科技有限公司项目完工示例图
二、公司生产或服务的主要流程及方式 （一）公司组织架构情况
公司现行组织架构图如下所示： （二）公司业务流程
1、销售流程业务营销部与有意向客户初步接触，前往现场进行调研，与客户达成初步合 38 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 作意向后向公司进行立项和备案。
集成研发部结合客户需求情况给出初期方案，
由业务营销部就此方案与客户洽谈，确认方案与合作可行性。
与客户就项目达成共识，拟定销售合同由总经理审批并签约。
合同开始执行后，客户确认方案，公司按照确认后的方案组织实施建设，项目产品交付后，销售部收取合同款项。
2、研发和设计流程公司根据不同客户的用电类型、房屋屋面结构以及电网公司电能质量标准进行有针对性的分析和评估，结合以往的服务经验，公司通过自主设计和计算，实际验证，考虑风压、震动稳定性等参数，开发适用于客户的光伏系统分析测算模型。
通过分析不同客户最优安装容量、安装倾角，经集成研发部、运营部等技术部门会审并报总经理审核，最终形成光伏发电应用系统的整体技术性方案。
公司设计部门针对特定客户房屋屋顶结构设计图纸及屋顶材质，计算屋顶荷载并准确制定组件排布图和施工图纸，选择合适的并网设施及并网点、确定适当的安装倾角和阵列间距；根据分布式光伏发电容量，结合当地配电网络情况（导线载流量、上级变压器、线路可接纳能力等）确定其接入电压等级、运营模式、接入点等，为客户提供从能量转化、输送到并网的一站式、定制化的设计方案。
3、采购流程公司的采购内容主要分为两部分：1）采购具体各个光伏发电项目所需的各类光伏设备，如太阳能晶体组件、支架、变压器、电线电缆、并网逆变器等。
公司对各个项目所需设备进行预估算，由集成研发部根据项目情况，结合设备库存签发下料单，运营部门根据采购需求向供应商询问报价，交由部门经理审核，并经总经理、董事长审批通过后确定最终供应商，开始采购工作。
为保证设备及服务质量、减少价格波动以及保证供应的连续性，公司会与供应商之间建立较稳定的合作关系。
2）采购施工安装服务，光伏应用系统在下游客户处需要进行设备安装，完成项目主体工程。
现阶段公司向具有相应施工资质的企业采购安装服务，公司采购安装服务是光伏应用系统集成服务商的普遍做法，不涉及公司业务的核心技术和核心竞争力，是公司业务的次要环节。
在施工过程中，公司安排项目经理全程驻场，监督控制施工质量，确保与方案的一致性。
该部分采购比重较小，不属于公司业务主要环节。
其中，采购施工安装服务相关情况如下： 39 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）
（1）施工安装服务厂商的名称 报告期内，公司主要项目所涉及的施工安装服务厂商的名称及其股东、董 事、监事、高级管理人员情况如下表所示： 序号
安装服务厂商名称 安装服务厂商股东 安装服务厂商董监高人员 1浙江和立机电工程有限公林天星、葛喜、陈路阳、林天星、陈路阳、吴元千 司 吴元千 2广州敏城建设工程有限公张德春、杨子玄、杨敏民、张德春、杨敏民 司 吴银玉、卢小红 3博亮通宇科技股份有限公薛国杰、薛亮司 薛亮、薛国杰、薛奉、薛欣、孙建春、江永超、杨海波、周换 4苏州新动力电力工程有限朱惠生、沈军公司 沈军、朱惠生
（2）施工安装服务厂商与公司、董事、监事、高级管理人员的关联关系情 况； 根据公司提供的施工安装服务厂商名单，主办券商及经办律师查询国家企 业信用信息公示系统（），报告期内，公 司主要向
4家安装服务厂商采购安装服务，以下为安装服务厂商的股东和董事、 监事、高级管理人员信息： 序号1234 安装服务厂商 浙江和立机电工程有限公司广州敏城建设工程有限公司 博亮通宇科技股份有限公司 苏州新动力电力工程有限公司 股东 董事/监事/高级管理与熠搜能源之间的关 人员 联关系 林天星、葛喜、林天星、陈路阳、吴陈路阳、吴元千元千 不存在关联关系 张德春、杨子玄、 杨敏民、吴银玉、张春、杨敏民 不存在关联关系 卢小红 薛亮、薛国杰、薛奉、 薛国杰、薛亮薛欣、孙建春、江永不存在关联关系 超、杨海波、周换 朱惠生、沈军沈军、朱惠生 不存在关联关系 经主办券商对比核查熠搜能源提供的董事、监事、高级管理人员关联关系 调查表，上述4家安装服务厂商及其股东、董事、监事、高级管理人员与公司 的股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（3）公司与施工安装服务厂商的定价机制 40 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 经核查，公司的定价机制为：公司处于价格的相对主导地位，主要通过与 安装服务厂商进行协商确定价格。
（4）施工安装服务的具体内容、成本的占比情况： 公司向浙江和立机电工程有限公司、博亮通宇科技股份有限公司、苏州新 动力电力工程有限公司和广州敏城建设工程有限公司采购的施工安装服务主要 是各分布式光伏发电项目综合服务中涉及到的施工安装内容，主要包括光伏基 础施工、光伏支架安装、光伏设备安装和交直流电缆铺设等内容。
由于该环节 不涉及公司业务的核心技术和核心竞争力，是公司业务的次要环节，为分布式 太阳能光伏发电项目的辅助工序，因此，报告期内，公司采购的施工安装服务 成本支出占公司总成本的比例很低，通常在总成本的
2%左右。
（5）施工安装服务厂商是否依法具备相应资质，施工安装服务的质量控制 措施； 经主办券商核查，施工安装服务厂商具备相应资质，具体情况如下： 序号 安装服务厂商
1 浙江和立机电工程有限公司
2 广州敏城建设工程有限公司
3 博亮通宇科技股份有限公司
4 苏州新动力电力工程有限公司 安装服务厂商拥有的资质
安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证安全生产许可证承装（修/试）电力设施许可证建筑业企业资质证书 公司对项目中采购的项目安装服务质量控制情况如下： 1）建立质量管理机制，指定项目安装服务采购质检负责人和质检员，明确 项目质检负责人和质检员岗位职责，安装服务的质量管理结果列入年度绩效考 核指标。
2)制定质量标准：根据与下游客户签订的合同、最终确定的系统设计方案 及相关图纸、地方标准、客户需求等作为采购安装服务的质量标准。
3）材料质量控制措施：为了严格控制项目质量，符合整体系统的设计要求， 对于项目所需的各类光伏设备，如太阳能晶体组件、支架、变压器、电线电缆、 41 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 并网逆变器，均由公司向供应商采购。
4）工序质量控制措施：建立质量巡查和检查制度，严格遵照上道工序不符 合要求不得进行下道工序施工安装的原则。
5）质量验收：公司根据验收规范、合同约定、设计方案和图纸、相关质量 标准等对安装成果进行验收，验收不合格的，则由安装服务厂商进行返工，直至满足相关质量的标准和合同约定为止。
公司对项目安装服务的采购能执行严格的质量控制措施，至本公开转让说明书出具之日止，公司未因项目安装服务采购发生过质量事故和质量投诉，因此公司质量控制措施切实有效。
4、后续服务流程公司在项目产品交付后，为客户提供监测维护、数据分析、智能监控等服务，保障发电项目持续稳定运行。
三、与公司业务资源相关的资源要素 （一）公司的核心技术情况 公司致力于向太阳能光伏发电应用领域提供系统整体解决方案，我国目前光伏企业多为光伏组件、光伏逆变器等光伏产品生产企业，分布式光伏应用和服务企业相对较少。
公司通过多项分布式光伏发电项目业务实践，熟悉了分布式光伏电站市场开拓、项目备案、技术、产品设计和集成、工程协同管理、监测维护等关键环节，培养了一支较为成熟的运作团队。
（二）无形资产情况
1、商标 截止本公开转让说明书签署之日，公司有6项注册商标正在使用，具体情况 如下： 序商标名称/商标图形号 商标权人商标注册证号 注册有效期 上海熠搜能源
1 EASYSOLAR 科技有限公司152621132015.10.14-2025.10.13 42 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） EASYSOLAR 上海熠搜能源
2 科技有限公司15262116 2015.12.7-2025.12.6 EASYSOLAR 上海熠搜能源
3 科技有限公司152621152015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
4 科技有限公司152621172015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
5 科技有限公司152621142015.10.14-2025.10.13 EASYSOLAR 上海熠搜能源
6 科技有限公司152621122015.10.14-2025.10.13 正在申请的商标如下： 序商标名称号1ESO熠搜能源2ESO熠搜能源3ESO熠搜能源4熠搜能源ESO5熠搜能源ESO6熠搜能源ESO7熠搜能源ESO8熠搜能源ESO 类别3540424791119 申请人 上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技 申请号2220961322209613222096132230086822300868223008682230086822300868 申请日期2016.12.092016.12.092016.12.092016.12.192016.12.192016.12.192016.12.192016.12.19 商标状态 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 等待实质审查 43 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 有限公司 上海熠搜 等待实质审 9熠搜能源ESO 36 能源科技22300868 2016.12.19 查 有限公司 上海熠搜 等待实质审 10熠搜能源ESO 39 能源科技22300868 2016.12.19 查 有限公司
2、专利
（1）实用新型 截至本公开转让说明书签署之日，公司已取得的实用新型专利情况如下： 序 专利号 专利类型
发明名称授权公告日专利权人权利取得发明人 号 方式 ZL201520318096. 一种竖直墙 上海熠搜 杜翔祥、石军、 16实用新型面光伏组件2015.8.19能源科技原始取得刘先涛 支架 有限公司 ZL201620179835. 一种光伏线 上海熠搜 22实用新型缆固定器2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 有限公司 ZL201620208716. 一种钢构上 上海熠搜 杜翔祥、徐超 35实用新型光伏组夹具2016.8.10能源科技原始取得群 有限公司 一种MC4 上海熠搜 4ZL201620200905.实用新型接头拆卸装2016.8.3能源科技原始取得杜翔祥、石军
8 置 有限公司 ZL201620179871. 一种单轴角 上海熠搜 59实用新型度调节支架2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 有限公司 ZL201620208715. 一种改进型 上海熠搜 杜翔祥、张如 60实用新型过欠压自动2016.8.10能源科技原始取得春 重合闸附件 有限公司 一种光伏支 上海熠搜 7ZL201620200901.实用新型架环抱式边2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军
X 盖 有限公司 一种便携式 上海熠搜 8ZL201620201364.实用新型MC4接头2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、石军 0固定检测装有限公司 置 一种接线盒 上海熠搜 9ZL201620200898.实用新型拖线长度及2016.8.10能源科技原始取得杜翔祥、路昆 1新型组件方有限公司 阵结构 10ZL201620998098.实用新型防水型一体2017.4.12上海熠搜原始取得杜翔祥、石军 44 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 序专利号专利类型发明名称授权公告日号
9 化光伏屋面 11ZL201621001732.实用新型光伏高速隔2017.4.12
3 音组件 12ZL201620998099.实用新型支架配重基2017.4.12
3 础模板 13ZL201620997939.实用新型嵌入式光伏2017.4.12
4 支架导轨 14ZL201621001746.实用新型光伏铝导轨
5 连接件 光伏嵌入式 15ZL201620998100.实用新型支架导轨挡
2 板 正在申请的实用新型专利如下： 序号申请号或专利号专利类型发明名称 1201720222348.4实用新型一种接地线卡扣装置 2017.4.122017.6.9 申请日2017.3.9 2201720225320.6实用新型一种免清洗2017.3.9组件 3201720225457.1实用新型一种阻尼防2017.3.9风光伏支架 一种汇流箱4201720222431.1实用新型接线端防护2017.3.9 盖板 5201720225414.3实用新型一种无边框2017.3.9组件锁扣 一种建筑一6201720222350.1实用新型体化组件固2017.3.9 定装置 7201720222309.4实用新型一种卡扣式2017.3.9桥架 8201720224144.4实用新型一种水泥基2017.3.9 专利权人 能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司 申请人上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜能源科技有限公司上海熠搜 权利取得方式 原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得 权利状态已受理已受理已受理已受理已受理已受理已受理已受理 发明人 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 杜翔祥、石军 发明人杜翔祥、石军杜翔祥、路昆杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、石军杜翔祥、路 45 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 础快速成型 能源科技 昆 模具 有限公司 一种逆变器 上海熠搜 杜翔祥、石 9201720224141.0实用新型防护盖板2017.3.9能源科技已受理军 有限公司 一种半自动 上海熠搜 杜翔祥、石 10201720224691.2实用新型墨斗定位装2017.3.9能源科技已受理军 置 有限公司 一种光伏支 上海熠搜 杜翔祥、徐 11201720236697.1实用新型架用两侧式2017.3.13能源科技已受理超群 开孔连接件 有限公司 一种逆变器 使用电力线 上海熠搜 杜翔祥、王 12201720236655.8实用新型结合无线网2017.3.13能源科技已受理鸣琦 络桥接的通 有限公司 讯系统 一种光伏支 架水泥墩用 上海熠搜 杜翔祥、徐 13201720236206.3实用新型预埋件定位2017.3.13能源科技已受理超群 模块 有限公司 一种新型的 上海熠搜 杜翔祥、徐 14201720237906.4实用新型立面式光伏2017.3.13能源科技已受理超群 桥架结构 有限公司 一种光伏线 上海熠搜 杜翔祥、徐 15201720237910.0实用新型缆起吊钩2017.3.13能源科技已受理超群 有限公司
（2）发明专利 公司有一项正在申请的发明专利，具体情况如下： 序号专利号专利类发明名称申请日专利权人权利状态发明人 型 一种太阳能光伏 上海熠搜能 杜翔祥、石 1201510250643.6发明陶瓷瓦屋顶安装2015.5.18源科技有限已受理军、刘先涛 支架 公司 一种综合型槽式 上海熠搜能 2201710406032.5发明 桥架 2017.6.1源科技有限已受理杜翔祥、石军 公司
3、著作权 截至本公开转让说明书签署之日，公司已拥有2项著作权，已登记完成，具 体情况如下： 46 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 序号著作权人 著作权名称 登记号 首次发表日期 登记日期 上海熠搜能源1科技有限公司 easysolar 渝作登字-2014-F-00069212 上海熠搜能源熠搜能源品牌 国作登字 2科技有限公司 标识 -2017-F-00376933 2014.7.12015.7.11 2014.9.42017.4.1 公司拥有的各项著作权权属不存在共有情况，著作权人均为公司。
4、资质情况 公司是分布式光伏发电应用领域的整体解决方案服务商，主营业务是为客户 提供分布式光伏发电项目的综合服务。
公司依靠其掌握的光伏发电应用技术和专 业的资源整合能力，为客户提供整体技术方案、项目协同管理服务和并网支持服 务等综合服务。
公司提供上述服务无需相关的资质、许可、认证，也无需取得相 关特许经营权。
因此公司从事的主营业务合法合规，不存在超越资质、范围经营 的情况。
根据申报会计师出具的《审计报告》（大华审字[2017]006933
号），公司的 主营业务收入均占报告期内当期总收入的100%，同时根据主办券商对公司的尽 职调查，报告期内，公司并未从事“机电安装建设工程施工，电力建设工程施 工，水利水电建设工程施工，网络工程，企业管理，仓储服务（除危险品），货 物和技术的进出口业务”范围内的业务，对于为客户提供分布式光伏发电项目 的综合服务时，需要进行设备安装的，公司已向有资质的企业进行采购，故无 需申请相关资质或履行相关审批或备案程序。
综上所述，主办券商认为公司为客户提供分布式光伏发电项目的综合服务， 无需相关的资质、许可、认证，也无需取得相关特许经营权。
5、域名 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有
2项域名，具体情况如下： 序主办单位名称 号 上海熠搜能源科1技股份有限公司 上海熠搜能源科2技股份有限公司 域名 网站备案/许可证号注册时间 沪ICP备14029072号-32014.6.25 沪ICP备14029072号-22014.6.25 到期时间2018.6.252018.6.25 47 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （三）房屋所有权 截至本公开转让说明书签署之日，公司全部经营场所均采用租赁取得，名下无房屋所有权。
（四）土地使用权 截至本公开转让说明书签署之日，公司无土地使用权情况。
（五）公司无形资产及相关资质的变更情况 2017年5月18日，经上海市工商行政管理局依法登记，有限公司整体变更为股份公司，名称变更为“上海熠搜能源科技股份有限公司”，上海市工商行政管理局核发了股份公司的企业法人营业执照。
有限公司已存续的资格与资质证书继续有效。
有限公司拥有的全部有形资产、无形资产、资质、相关证书等均由股份公司依法全部承继，公司将积极履行变更程序，将有限公司所有资产、资质、相关证书等依法变更至股份公司名下，公司承诺所有资产、资质、相关证书不存在纠纷或潜在纠纷，亦不会对公司生产经营产生重大影响。
（六）公司主要生产设备及固定资产
1、公司主要固定资产折旧率情况如下： 类别办公设备设备及工器具运输工具 折旧方法年限平均法年限平均法年限平均法 折旧年限（年）残值率（%） 3、
5 5
5 5 3、
5 5 年折旧率（%）31.67、191931.67、19
2、截至2017年2月28日，主要固定资产情况如下： 项目办公设备设备及工器具运输工具 合计 原值233,782.63 3,167.52231,538.46468,488.61 占比49.90%0.68%49.42%100.00% 累计折旧89,307.481,337.3997,277.56187,922.43 账面净值144,475.151,830.13134,260.90280,566.18 单位：元成新率（%） 61.80%57.78%57.99%59.89% 48 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （七）房屋租赁情况 报告期内，公司已经履行完毕或终止履行的房屋租赁情况如下： 租金 序号出租方承租方 地址 租赁期限 (万元)/年 用途 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验 1仓储有限能源科技区富特西一路115公司有限公司号2号楼2层
K 2014.5.6-2015.5.5 4.5办公 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验 2仓储有限能源科技区富特西一路115公司有限公司号2号楼2层
K 2015.5.6-2016.5.5 0.72办公 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 3精细化工能源科技路719号上海金联2015.1.16-2016.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.24仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 4精细化工能源科技路719号上海金联2016.1.16-2017.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.40仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 5精细化工能源科技路719号上海金联2017.1.16-2018.1.15 厂 有限公司精细化工厂厂房 3.4仓储 上海金联上海熠搜青浦区徐泾镇华徐 5-1精细化工能源科技路719号上海金联 厂 有限公司精细化工厂厂房 终止协议 - 仓储 上海三银上海熠搜上海市华徐公路 6制漆有限能源科技685号e通世界南区2014.12.17-2017.12.1615.48办公公司有限公司C座703室 上海三银上海熠搜上海市华徐公路 6-1制漆有限能源科技685号e通世界南区公司有限公司C座703室 终止协议 见注2办公 江苏润和 南京软件上海熠搜南京市软件大道 7外包园投能源科技168号2幢B座5112015.8.1-2020.7.31见注3办公资有限公有限公司室 司 江苏润和 南京软件上海熠搜南京市软件大道 7-1外包园投能源科技168号2幢B座511资有限公有限公司室 终止协议 见注3办公 司 注1：上海自由贸易试验区富特西一路115号2号楼2层K处租赁合同系上 海外高桥保税区联合发展有限公司所有，出租人上海通易仓储有限公司将该处场 49 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 所租赁给熠搜能源已取得房屋权利人上海外高桥保税区联合发展有限公司书面 同意，且上述转期限未超过上海外高桥保税区联合发展有限公司同意上海通易仓 储有限公司进行转租的期限。
注
2：公司与上海三银制漆有限公司签订的上海市华徐公路685号e通世界 南区C座703室租赁合同，在公司与上海三银制漆有限公司签订的上海市华徐 公路685号e通世界南区B座602、603室租赁合同后终止。
注3：公司与江苏润和南京软件外包园投资有限公司约定房屋租金情况为： 2015年8月1日至2016年7月31日期间，租金为10.16万元/年，2016年8月 1日至2018年7月31日期间，租金为11.59万元/年，2018年8月1日至2020 年7月31日期间，租金为12.16万元/年。
该处租赁房屋用于公司南京办事处办 公使用，该办事处已于2016年撤销，租赁双方已于2016年5月20日签订终止 协议。
截至本公开转让说明书签署之日，正在履行租赁合同的房屋租赁情况如下： 序号出租方承租方 地址 上海通易上海熠搜上海自由贸易试验1仓储有限能源科技区富特西一路115 公司有限公司号2号楼2层K上海三银上海熠搜上海市华徐公路2制漆有限能源科技685号e通世界南区 公司有限公司B座602、603室上海三银上海熠搜上海市华徐公路2-1制漆有限能源科技685号e通世界南区 公司有限公司B座602、603室 租赁期限2016.5.6-2018.4.302015.8.31-2018.8.302018.8.31-2020.8.30 租金(万元)/ 年 用途 0.8办公 33.16办公 见注4办公 注4：上表2-1项租赁合同系2项合同（原合同）的补充协议，根据该补充 协议约定，原合同到期后（2018年8月30日），可续期2年，具体续约价格由 双方协商一致确定。
经主办券商核查公司正在履行的房屋租赁合同，权属清晰不存在纠纷或潜 在纠纷。
其中，从上海通易仓储有限公司处租赁的上海自由贸易试验区富特西 一路
115号2号楼2层K房屋系上海外高桥保税区联合发展有限公司所有（所 有权证号为“沪房地浦字（2008）第018573号”），出租人上海通易仓储有限公 司将该处场所租赁给熠搜能源已取得房屋权利人上海外高桥保税区联合发展有 50 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 限公司书面同意，且上述转租期限未超过上海外高桥保税区联合发展有限公司
同意上海通易仓储有限公司进行转租的期限。
从上海三银制漆有限公司处租赁的上海市华徐公路685号e通世界南区B座602、603室房屋系出租人上海三银制漆有限公司所有，所有权证号为“沪房地青字（2015）第016498号”。
经主办券商检索中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网，未发现公司关于房屋使用方面的纠纷案件。
据此，主办券商认为，截至本公开转让说明书出具之日，公司正在租赁的两处房产的所有权均经房地产管理部门依法登记，并经所有权人或有权转租人租赁给公司使用，该等租赁房产权属清晰，不存在因权属不清导致公司搬迁的风险。
（八）公司员工情况
1、员工总体情况截至本公开转让说明书签署之日，公司共有在册员工20人。
公司员工结构及人数情况如下：
（1）按照岗位划分 岗位类别 人数（人） 比例（%） 项目服务人员
9 45 行政管理人员
8 40 开发人员
3 15 合计 20 100
（2）按照教育程度划分 教育程度 人数（人） 比例（%） 本科及以上 10 50 大专
8 40 大专以下
2 10 合计 20 100
（3）按照年龄结构划分 年龄结构 人数（人） 比例（%） 51 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 25
岁（含）以下
2 10 26-30（含）岁
4 20 31-39（含）岁
7 35 40岁（含）以上
7 35 合计 20 100
2、核心技术人员情况 蔡志方先生，公司董事长，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本 情况”之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（二）控股股东和实际控制人及 其变化情况”相关内容。
杜翔祥先生，公司董事，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情 况”之“
三、股权结构及股本形成情况”之“（三）前十大股东持股情况”相关 内容。
石军先生，监事会主席，1985年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历。
2008年2月至2010年3月，任江阴福斯特纺织有限公司电气工程师 兼生产调度专员。
2010年4月至2011年4月，任江阴佳泰电子科技有限公司研 发工程师。
2011年6月至2014年2月，任江阴复睿新能源电力投资有限公司光 伏系统集成研发主管。
2014年3月至2014年7月，任中电电气集团有限公司光 伏系统工程经理。
2014年7月至今，任上海熠搜能源科技有限公司集成研发部 经理。
2017年5月至今，任公司监事会主席，本届任期自2017年5月9日至2020 年5月8日。
核心技术人员竞业禁止情况：公司与核心技术人员均签订了《劳动合同书》。
《劳动合同书》中均约定了竞业禁止条款，公司核心技术人员不存在违反竞业禁 止相关法律规定的情形，不存在违反竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。
公司核心 技术人员中，蔡志方与原单位中电电气集团有限公司约定了
1年的竞业禁止期 限，但自蔡志方从中电电气集团有限公司离职（2014年9月）到熠搜能源任职 （2015年10月），已超过1年时间，且一年竞业禁止期限内，蔡志方并未违反 上述约定，因此蔡志方在熠搜能源任职不会因上述竞业禁止条款而对公司和其本 人产生不利影响。
公司其他核心技术人员未与其原单位签署过竞业禁止协议或其 他形式的不竞争承诺，故不存在相应的不竞争义务 52 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 根据公司核心技术人员出具的《承诺与声明函》，及主办券商对核心技术人
员的访谈，公司核心技术人员并未与任何其它企业或单位签署现行有效的任何形式的竞业禁止协议或任何包含竞业禁止内容的法律文件；其不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位有效约定的情形；其在公司工作期间参与相关技术和产品的研发而取得的技术成果均系执行公司安排，利用公司的物质技术条件所完成，并确认该等技术成果全部由公司所有；其所掌握的用于公司产品开发研制的技术来源系自主研发合法取得，不存在侵犯任何第三方知识产权或商业秘密的情形，也不存在与原工作单位或其它任何第三方的纠纷或潜在纠纷。
根据公司董监高出具的《确认函》，公司董监高不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，未与任何其它企业或单位签署现行有效的任何形式的竞业禁止协议或任何包含竞业禁止内容的法律文件，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷；公司董监高所掌握的用于公司产品开发研制的技术来源系自主研发合法取得，不存在侵犯原工作单位或其他任何第三方知识产权或商业秘密的情形，也不存在相应的纠纷或潜在纠纷。
根据主办券商检索中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网的结果，未发现公司董监高、核心技术人员关于侵犯原任职单位知识产权、商业秘密方面的纠纷案件。
综上，主办券商认为，公司董监高、核心技术人员不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。
3、员工缴纳社保情况截至本公开转让说明书签署日，公司共有员工人数20人。
目前在册的20名员工中，公司已为14名员工缴纳了包括企业职工基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险在内的社会保险和住房公积金。
另外6人为退休返聘人员，无需缴纳社会保险和住房公积金，公司已为该6人购买了商业保险。
针对公司社保及住房公积金缴纳情况，公司实际控制人蔡志方已出具关于社保和公积金事项的书面承诺，若公司被劳动和社会保障主管部门或住房公积金管理部门要求为员工补缴社会保险或住房公积金，或者公司因未足额缴纳员工社会保险或住房公积金而需承担任何罚款或损失以及产生的其他费用的，该等款项将 53 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 全部由本人承担，且在承担相关责任后不向公司追偿，保证公司不会因此遭受任
何损失。
截止到本公开转让说明书出具中之日，公司已按照《社会保险法》的要求，为公司员工缴纳了社会保险费。
根据上海市社会保险事业管理中心出具的《单位参加城镇社会保险基本情况》，公司于2014年9月参加社保登记，截至2017年4月，公司正常缴费，无欠款记录。
根据上海市公积金管理中心出具《上海市单位住房公积金缴存情况证明》称，“上海熠搜能源科技有限公司于2014年9月建立住房公积金账户，为职工缴存住房公积金，该单位自建立账户以来未有我中心行政处罚记录”。
综上所述，公司的社保和公积金缴纳情况合法合规。
（九）研发部门及人员情况 报告期内，公司设有集成研发部，根据公司发展需求，拟定新技术、产品和
服务以及方案集成的研发计划，并负责制定针对不同客户类型的光伏应用系统解决方案；除核心技术人员蔡志方、杜翔祥、石军外，另有相关技术开发人员2人。
未来，随着公司不断进行业务升级和布局，还将继续扩大集成研发部门人员规模，增强核心竞争力。
四、公司主要业务情况 （一）报告期内公司主要产品或服务销售收入情况 报告期内，公司主营业务收入情况如下： 项目 光伏发电项目综合服务收入 合计 2017年1-2月金额比例 （%） 18,578,553.78 100 18,578,553.78 100 2016年度 金额 比例（%） 34,781,120.20 100 34,781,120.20 100 单位：元 2015年度 金额 比例（%） 1,735,683.73 100 1,735,683.73 100 54 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） （二）报告期内公司主要客户情况 2017
年1-2月、2016年、2015年公司对前五大客户销售额合计分别为 18,578,553.78元、32,711,119.53元、1,562,008.51元，分别占当期主营业务收入 的比例为100%、94.05%、89.99%。
报告期内公司前五大客户明细如下： 日期客户销售额（元）占当期主营业务收入的比例（%） 2017年1-2月2016年2015年 江苏大航微电网科技有限公司浙江英诺珐医药有限公司王胜勇冯敏乐 合计江苏大航微电网科技有限公司浙江康恩贝中药有限公司泰州聚能新能源有限公司江苏微优软件科技有限公司张乃彬 合计上海实荣纸业有限公司慈溪市鸣鹤兴华电器配件厂广东省连州市丰阳镇大富头村村民委员会江苏国宏系统集成有限公司上海英特罗机械电气制造股份有限公司 合计 15,746,888.812,769,982.91 32,041.0329,641.0318,578,553.7827,051,290.485,213,675.21227,350.42111,111.11107,692.3132,711,119.53715,812.03389,038.42 273,504.23 126,431.60 57,222.23 1,562,008.51 84.7614.910.170.16100.0077.7814.990.650.320.3194.0541.2422.41 15.76 7.28 3.30 89.99 报告期内，公司的客户主要分为工商业客户和家庭客户。
其中工商业客户主 要以电气制造业、医药生产企业、科技类及能源类企业为主，家庭客户则以别墅 类客户为主。
报告期内，公司存在单一客户销售额占比超过
50%的情形。
主要原因包括： 1）公司成立时间较短，作为处于初创期的以技术应用和提供服务为主的企业， 虽然公司所处行业市场空间巨大，但限于资本投入、人员储备等因素，公司不可 能在初创阶段向所有行业、所有客户同步推广业务，公司已基于自身战略规划、 商业资源、利润诉求等选择了合适的业务区域（以江苏、浙江辐射周边为主）和 重点客户（如报告期内的大航科技）作为突破口，公司的综合方案和服务系为客 55 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 户定制，定制化服务易对客户产生深度粘合和口碑效应，可以帮助公司挖掘大客
户的其他项目作为新业务机会以及对拓展同行业客户资源产生有利帮助。
报告期内的第一大客户为江苏大航微电网科技有限公司，该客户注册资本10亿元，隶属于大航控股集团有限公司，大航微电网科技有限公司积极响应国家能源战略，致力于绿色能源事业，专注于微电网研发设计和光伏电站投资建设，目前已在全国各地建成光伏电站十余座，并与数十家高等院校、科技机构、大型央企建立了长久战略合作关系等。
在报告期内，公司先后承接了该客户的2个项目，也是基于在前期项目获得了客户的好评和认可，得以延伸新的业务机会；虽然导致了客户集中度高的风险，但也成功完成了第一阶段的技术积累、资本积累，为公司从生存阶段到快速发展阶段奠定了较好的基础，具备商业逻辑的合理性，也有助于公司后续的持续发展；2）通过前期市场实践和摸索，公司逐步建立针对分布式光伏发电市场，以工商业客户为主、兼顾家庭用户的发展形态，而工商业客户的项目具备规模体量较大和单笔合同金额较高的特点，报告期内公司和江苏大航微电网科技有限公司签订的两个项目合同均属于这种情况；因此上述原因综合导致公司在2016年和2017年1-2月存在单一客户销售占比超过50%的情形。
公司已在业务拓展上逐步采取措施降低单一客户依赖的风险，截至本公开转让说明书签署之日，公司期后已签约正在实施的合同金额约达到5,700万元，且均为拓展的新客户，单一客户依赖的情况已在逐步解决中。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在上述客户中占有权益。
现阶段公司的新业务开展包括公司管理层直接拓展客户、通过电商平台拓展客户、参与区域研讨会及上下游企业合作等方式。
1）公司通过给现有行业客户提供光伏应用系统整体解决方案，获得客户认 可并推广，从而以较低成本获取新客户； 2）公司通过建立的网络平台、参加区域性光伏行业研讨会，与熟悉当地资 源的企业及个人合作，拓展项目资源； 3）公司与供应商共享信息资源，互相推荐客户资源，建立长期合作关系。
公司主要客户的获取方式、交易背景、定价政策和销售方式具体如下： 主要客户 获取方式及交
易背景 定价政策 销售方式 56 上海熠搜能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿） 江苏大航微电网科技有限公司 浙江英诺珐医药有限公司 浙江康恩贝中药有限公司 行业伙伴介绍，客户需要公司对有意向工厂的光伏项目，提供从立项到运维各个环节的综合服务和协调原有客户推荐，希望通过项目服务达到节约电费，
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