国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 目录 重要提示...........................................................................................................................................

2第一部分绪言.................................................................................................................................4
第二部分释义.................................................................................................................................5
第三部分集合计划的管理人.......................................................................................................10
第四部分集合计划的托管人.......................................................................................................20
第五部分相关服务机构...............................................................................................................22
第六部分集合计划的基本情况...................................................................................................24
第七部分集合计划的历史沿革...................................................................................................26
第八部分集合计划的存续...........................................................................................................27
第九部分集合计划份额的申购与赎回.......................................................................................28
第十部分集合计划的投资...........................................................................................................39
第十一部分集合计划的财产.......................................................................................................47
第十二部分集合计划资产估值...................................................................................................48
第十三部分集合计划的收益与分配...........................................................................................54
第十四部分集合计划费用与税收...............................................................................................56
第十五部分集合计划的会计与审计...........................................................................................59
第十六部分集合计划的信息披露...............................................................................................60
第十七部分侧袋机制...................................................................................................................67
第十八部分风险揭示...................................................................................................................70
第十九部分合同的变更、终止与集合计划财产的清算...........................................................75第二十部分资产管理合同内容摘要...........................................................................................77
第二十一部分托管协议的内容摘要...........................................................................................95
第二十二部分对集合计划份额持有人的服务.........................................................................108第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................109第二十四部分

备查文件.............................................................................................................

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1 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 重要提示 本集合计划由原国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。
原集合计划为限定性集合资产管理计划，由国海证券股份有限公司发起设立，自2013年5月2日开始募集并于2013年5月28日结束募集，于2013年5月31日成立。
该计划于2013年7月8日获得中国证券业协会备案函《关于国海证券股份有限公司发起设立国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函[2013]682号）。
根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39号）的规定，原集合计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。
经中国证监会批准，《国海证券安盈债券型集合资产管理计划资产管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
原集合计划变更为本集合计划经中国证监会批准，但中国证监会对原集合计划变更为本集合计划的批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产，但不保证投资于本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
本集合计划为债券型集合资产管理计划，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和货币型集合资产管理计划，低于股票型基金、股票型集合资产管理计划、混合型基金和混合型集合资产管理计划。
本集合计划投资于证券市场，集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本集合计划前，需充分了解本集合计划的产品特性，并承担集合计划投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险，流动性风险、本集合计划的特定风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险等。
本集合计划的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格
2 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
投资有风险，投资人申购集合计划时应当认真阅读本招募说明书。
集合计 划的过往业绩并不预示其未来表现，管理人管理的其他集合资产管理计划的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。
管理人提醒投资人集合计划投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，集合计划运营状况与集合计划净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本集合计划的《招募说明书》、《资产管理合同》、产品资料概要等信息披露文件，全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断集合计划的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，谨慎做出投资决策，并通过管理人或管理人委托的具有基金销售业务资格的其他销售机构购买集合计划。

3 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第一部分绪言 《国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《国海证券安盈债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”或“《资产管理合同》”）编写。
本招募说明书阐述了国海证券安盈债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。
管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本集合计划是根据本招募说明书所载明的资料申请销售的。
管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
集合计划根据招募说明书所载明资料发行。
本招募说明书依据资产管理合同编写，资产管理合同是约定集合计划当事人之间权利义务的法律文件。
如本招募说明书内容与资产管理合同有冲突或不一致之处，均以资产管理合同为准。
投资者自依资产管理合同取得集合计划份额，即成为集合计划份额持有人和资产管理合同的当事人，其持有集合计划份额的行为本身即表明对资产管理合同的承认和接受，并按照《基金法》、资产管理合同及其它有关规定享有权利，承担义务。
投资人欲了解集合计划份额持有人的权利和义务，应详细查阅资产管理合同。

4 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、集合计划或本集合计划：指国海证券安盈债券型集合资产管理计划
2、管理人：指国海证券股份有限公司
3、托管人：指中国银行股份有限公司
4、资产管理合同、《资产管理合同》：指《国海证券安盈债券型集合资产管理计划资产管理合同》及对资产管理合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指管理人与托管人就本集合计划签订之《国海证券安盈债券型集合资产管理计划托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书》及其更新
7、产品资料概要：指《国海证券安盈债券型集合资产管理计划产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对资产管理合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
5 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 修订12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有权利并承担义务的法律主体，包括管理人、托管人和集合计划份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者20、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、集合计划份额持有人：指依资产管理合同和招募说明书合法取得集合计划份额的投资人23、集合计划销售业务：指管理人或销售机构宣传推介集合计划，办理集合计划份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构：指国海证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
6 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了集合计划销售服务
协议，办理集合计划销售业务的机构 25、登记业务：指集合计划登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人集合计划账户的建立和管理、集合计划份额登记、集合计划销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管集合计划份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。
集合计划的登记机构为国海证券股份有限公司 27、集合计划账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、集合计划所管理的集合计划份额余额及其变动情况的账户 28、集合计划交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的集合计划份额变动及结余情况的账户 29、资产管理合同生效日：指《国海证券安盈债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效之日，《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》同日失效 30、资产管理合同终止日：指资产管理合同规定的合同终止事由出现后，集合计划财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、存续期：指《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》生效至资产管理合同终止之间的期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)35、开放日：指为投资人办理集合计划份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日集合计划接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》：指本集合计划登记机构办理登记业务的相应规则，由集合资产管理计划管理人和投资人共同遵守38、申购：指资产管理合同生效后，投资人根据资产管理合同和招募说明书的规定申请购买集合计划份额的行为
7 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 39、赎回：指资产管理合同生效后，集合计划份额持有人按资产管理合同和招募说明书规定的条件要求将集合计划份额兑换为现金的行为 40、集合计划转换：指集合计划份额持有人按照资产管理合同和管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有管理人管理的、某一集合资产管理计划的份额转换为管理人管理的其他集合资产管理计划份额的行为 41、转托管：指集合计划份额持有人在本集合计划的不同销售机构之间实施的变更所持集合计划份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理集合计划申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本集合计划单个开放日，集合计划净赎回申请(赎回申请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日集合计划总份额的10% 44、元：指人民币元45、集合计划收益：指集合计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用集合计划财产带来的成本和费用的节约46、集合计划资产总值：指集合计划拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、集合计划应收申购款及其他资产的价值总和47、集合计划资产净值：指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值48、集合计划份额净值：指计算日集合计划资产净值除以计算日集合计划份额总数49、集合计划资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和集合计划份额净值的过程50、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括管理人网站、托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介51、集合计划份额类别：指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将
8 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 本集合计划份额分为不同的类别，各类别集合计划份额分别设置代码，并分别计
算和公告集合计划份额净值。
其中，A类计划份额指在投资人申购时收取申购费用，不从本类别集合计划资产中计提销售服务费的集合计划份额；C类计划份额指在投资人申购时不收取申购费用，而是从本类别集合计划资产中计提销售服务费的集合计划份额 52、销售服务费：指从集合计划财产中计提的，用于本集合计划市场推广、销售以及集合计划份额持有人服务的费用 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式集合计划遭遇大额申购赎回时，通过调整集合计划份额净值的方式，将集合计划调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量集合计划份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 55、侧袋机制：指将集合计划投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 57、不可抗力：指资产管理合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、集合资产管理计划：指国海证券股份有限公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划
9 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第三部分集合计划的管理人
一、管理人概况 名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路46号法定代表人：何春梅 设立日期：1993-06-28统一社会信用代码：87E组织形式：股份有限公司 注册资本：5,444,525,514元存续期限：长期 联系电话：95563联系人：王力 股权结构：国海证券股份有限公司为A股上市公司。
截至2021年9月30日， 公司股权结构如下表所示： 序号 股东名称 股东性质 持股数量（股）持股比例(%) 1广西投资集团有限公司 国有法人 2广西融桂物流集团有限公司 国有法人 3广西桂东电力股份有限公司 国有法人 4广西梧州中恒集团股份有限公司国有法人 5株洲市国有资产投资控股集团有限国有法人公司 6广西投资集团金融控股有限公司国有法人 7广西金融投资集团有限公司 国有法人 8香港中央结算有限公司 境外法人 中国建设银行股份有限公司－国泰基金、理财产品9中证全指证券公司交易型开放式指等 数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华宝基金、理财产品10中证全指证券公司交易型开放式指等 数证券投资基金 11其他股东 / 合计 / 1,224,547,488275,879,515205,976,638156,983,269137,568,807123,489,80471,677,74463,863,564 63,018,950 39,893,520 3,081,626,2155,444,525,514 22.495.073.782.882.532.271.321.17 1.16 0.73 56.60100.00
二、主要人员情况 10 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书
1、集合计划管理人董事会、监事会成员、高级管理人员（截止2022年2月28日） 姓名何春梅王海河吴增琳 张骏林国超 主要工作经历曾任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处副主任科员，广西投资集团有限公司（前身为广西开发投资有限责任公司）融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副经理、财务部总经理、总裁助理兼办公室主任，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记（其间曾挂职担任中国证监会非上市公众公司部副主任），国海证券股份有限公司党委副书记；曾兼任国海证券有限责任公司监事、国海证券股份有限公司总裁、广西北部湾股权交易所股份有限公司董事、国海创新资本投资管理有限公司董事、国海良时期货有限公司董事。
2014年9月至今，任广西投资集团有限公司党委副书记；2014年12月至今，任国海证券股份有限公司董事长；2015年6月至今，任国海证券股份有限公司党委书记；其中，2014年10月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事。
曾在国家开发银行广西分行、国家开发银行办公厅工作，曾任国家开发银行风险管理局信用风险管理委员会办公室副主任，广西投资集团有限公司风险控制与法律事务部副总经理、党委专项巡察组副组长、风控与外派人员管理部（监事会工作部）副总经理、董事会秘书兼办公室/董事会办公室/党委办公室主任/党委宣传部部长，广西金控资产管理有限公司董事长。
2020年12月至今，任广西金大象投资有限公司董事长；2021年10月至今，任广西投资集团有限公司协同部总经理。
2017年12月至今，任国海证券股份有限公司董事。
曾任罗城县高级中学教师，广西卫生干部管理学院教师，广西远东律师事务所律师，广西投资集团有限公司法律事务部副总经理、风险控制与法律事务部副总经理、风控与外派人员管理部/监事会工作部委派二级平台企业监事会主席；曾兼任广西核源矿业有限公司董事、广西投资集团融资担保有限公司董事、广西鹿寨化肥有限责任公司董事、广西南南铝加工有限公司监事、广西北部湾股权交易所股份有限公司董事、广西投资集团金融控股有限公司监事会主席。
2017年10月至今，任广西投资集团有限公司审计部审计总监、监事会工作部直属企业监事会主席；其中，2019年5月至今，兼任数字广西集团有限公司监事；2020年8月至今，兼任广投资本管理集团有限公司监事会主席。
2016年4月至今，任国海证券股份有限公司董事。
曾任国家开发银行广西分行正科级行员，国开金融有限责任公司股权三部总经理助理、股权四部副总经理，广投资本管理集团有限公司（前身为广投资本管理有限公司）副总经理、广西投资集团有限公司协同部副总经理；曾兼任广西投资集团金融控股有限公司董事。
2019年10月至今，兼任数字广西集团有限公司董事；2020年6月至今，兼任桂发财务有限公司董事长、总经理；2020年8月至今，兼任广投资本管理集团有限公司董事；2021年11月至今，任广西广投智慧服务集团有限公司董事、总经理。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司董事。
曾任广西高速公路管理局南宁管理处南宁收费站收费班长、副站长，广西交通投资集团南宁运营有限公司二塘收费站站长、安吉收费站站长，广西交通投资集团南友高速公路运营有限公司收费部副经理、稽查大队大队长，广西融桂物流集团有限公司（前身为广西荣桂贸易公司）董事、副总经理，广西 11 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 秦敏 倪受彬刘劲容阮数奇兰海航 宏桂汇望投资管理有限公司（前身为广西国威资产经营有限公司）董事、副总经理、工会主席，广西宏桂资本运营集团有限公司资本运营部总经理；曾兼任广西贵港桂糖储备有限公司董事、总经理，广西柳州桂糖有限责任公司董事，广西商业汽车运输公司总经理，广西河池肉类联合加工厂厂长、党支部书记。
2021年10月至今，任广西宏桂资本运营集团有限公司宣传群工部主任。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司董事。
曾任北海实业开发有限公司职员，广西壮族自治区人民政府办公厅财务处副主任科员、人事教育处主任科员、金融办公室主任科员，广西壮族自治区金融工作领导小组办公室资本市场处主任科员，广西壮族自治区金融工作办公室证券期货处处长、银行处处长、小额贷款公司监管处处长、银行保险处处长，广西正润发展集团有限公司董事长、党委书记，广西桂东电力股份有限公司党委书记、董事长、总裁，广西广投能源集团有限公司党委副书记；曾兼任广西贺州市农业投资集团有限公司董事长、广西贺州市投资集团有限公司董事长、广西七色珠光材料股份有限公司董事、广西闽商石业发展有限公司董事、广西贺州醇正文化发展有限公司董事、贺州新经济新业态产业发展基金有限公司执行董事、广西润贺资产管理有限公司执行董事等。
2014年9月至今，兼任广西永盛石油化工有限公司（前身为钦州永盛石油化工有限公司）董事长；2015年2月至今，兼任广西超超新材股份有限公司董事；2021年5月至今，任北部湾财产保险股份有限公司党委书记，2021年9月至今，任北部湾财产保险股份有限公司董事长。
2014年12月至今，任国海证券股份有限公司董事。
曾任铜陵学院助理馆员，中国华融资产管理公司上海办事处法律事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大学法学院教授、院长；曾兼任上海吴泾化工厂有限公司外部董事，江苏润邦重工股份有限公司独立董事、甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司独立董事。
2019年7月至今，任同济大学上海国际知识产权学院教授；其中，2019年4月至今，兼任绿技行（上海）科技发展有限公司董事；2019年12月至今，兼任东珠生态环保股份有限公司独立董事；2020年4月至今，兼任江苏连云港港口股份有限公司独立董事。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司独立董事。
曾任辽宁省社会科学研究院研究人员，北京竞天公诚律师事务所律师，北京市环球律师事务所上海分所主任。
2002年3月至今，任北京市环球律师事务所合伙人，2008年5月至今，任管委会主任及事务所主任。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司独立董事。
曾任广西壮族自治区审计厅行政事务审计处科员，广西第二审计师事务所部门经理，广西新时代会计师事务所有限公司董事长兼总经理。
2021年11月至今，任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、广西分所所长。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司独立董事。
曾任国海证券有限责任公司/国海证券股份有限公司营业部总经理、经纪业务部总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理/运行管理部总经理、零售财富委员会市场开发部总经理、零售财富委员会主任、副总裁，国海良时期货有限公司业务总监、常务副总裁、董事长等职务；曾兼任国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海证券投资有限公司总经理。
2020年12月至今，任国海证券股份有限公司党委副书记、监事长、工会主席。
其中，2020年4月至今，兼任国海证券投资有限公司执行董事。
12 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 蒋曼萍 王洪平卢凯 谭志华吴凌翔杨利平度万中 曾任广西投资集团有限公司（前身为广西开发投资有限责任公司）信托筹备组科员、融资部副科长、财务部副科长、企划投资部副科长、审计部业务经理、资产管理部副总经理、所属企业监事会副主席、委派二级平台专职监事会主席、审计部审计总监、监事会工作部直属企业监事会主席；其间曾任广西汇鑫彩印公司财务部经理，广西方元电力股份有限公司证券部副经理，南宁市广源小额贷款有限责任公司副总经理；曾兼任北部湾股权交易所股份有限公司监事、广西广投医药健康产业集团有限公司监事会主席、广投资本管理集团有限公司监事、广西建工集团有限责任公司监事。
2020年6月至2022年1月，兼任广西国新投资发展有限公司监事；2021年4月至2021年12月，兼任广西金融投资集团有限公司监事；2021年10月至今，任北部湾财产保险股份有限公司纪委书记。
2020年12月至2022年3月，任国海证券股份有限公司监事。
曾任湘江氮肥厂职员，株洲市政维护管理处办公室秘书、政工科长、党支部书记、副主任，株洲市政建设总公司副总经理，株洲市政建设有限公司党委书记、董事长。
2009年11月至今，任株洲市国有资产投资控股集团有限公司党委委员、副总经理。
2020年4月至今，任国海证券股份有限公司监事。
曾任中海信托股份有限公司北京管理总部负责人、信托业务总部总经理，申银万国证券股份有限公司（2015年1月更名为申万宏源证券有限公司）资产管理事业部客户资产投资管理总部总经理、申万宏源证券有限公司资产管理事业部联席总经理，国海证券股份有限公司证券资产管理分公司总经理、副总裁、代行总裁等职务。
2020年7月至今，任国海证券股份有限公司总裁；2020年9月至今，任国海证券股份有限公司党委副书记。
曾任交通银行南宁分行科长，国海证券有限责任公司/国海证券股份有限公司合规部总经理、计划财务部总经理、稽核监察部总经理、战略管理部总经理等职务；曾兼任广西北部湾股权交易所股份有限公司监事、董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事，国海创新资本投资管理有限公司董事。
2015年9月至今，任国海证券股份有限公司财务总监；2017年8月至今，任国海证券股份有限公司副总裁兼财务总监曾任上海市虹口区人民法院民一庭书记员，浦发银行总行法律事务室法务专员，交通银行总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公司首席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（已更名为中泰证券（上海）资产管理有限公司）副总经理等职务；曾兼任国海创新资本投资管理有限公司董事等。
2018年5月至今，任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官；其中，2020年3月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事；2019年10月至2022年2月，兼任国海证券股份有限公司风险管理一部总经理；2021年12月至今，兼任国海良时期货有限公司董事。
曾任申银万国证券股份有限公司计划统筹总部总经理助理、客户资产管理总部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司专户投资部总监，交银施罗德基金管理有限公司投资总监，华夏久盈资产管理有限责任公司副总经理，国海证券股份有限公司首席投资官兼权益投资部总经理等职务。
2019年9月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。
曾任武汉市玻璃厂员工，武汉信联吴家山城市信用社信贷员，武汉市信托投资公司证券部交易员，君安证券有限责任公司武汉证券交易营业部高级经 13 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 理、债券部业务董事，深圳市兴中图投资有限公司副总经理，民生证券有限 责任公司机构业务部副总经理，国海证券有限责任公司/国海证券股份有限公 司固定收益证券部副总经理、深圳分公司副总经理、证券自营分公司首席投 资经理及副总经理、公司金融市场部总经理、总裁助理、投资总监等职务。
2019
年4月至今，任国海证券股份有限公司金融市场委员会主任；2021年
1 月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。
曾任浙江神力集团股份有限公司财务主管、计算机中心副主任，浙江证券有 限责任公司营业部主管，方正证券股份有限公司营业部客服总监、机构管理 部总监、运营管理部副总经理、网点运营部副总经理、经纪业务管理部行政 蒋健 负责人、助理总裁等职务。
2021
年10月至2022年1月，任国海证券股份有限公司首席财富官兼零售财富委员会主任；2021年12月至今，兼任国海富 兰克林基金管理有限公司董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董 事、国海良时期货有限公司董事；2022年1月至今，任国海证券股份有限公 司副总裁兼零售财富委员会主任。
曾任中国金融期货交易所交易部经理助理（期间借调中国证监会研究中心、 非上市公众公司部工作）；中国证监会非上市公众公司部主任科员、副处长， 程明 公司债券部副处长、调研员；北京蚂蚁云金融信息服务有限公司公共事务部 资深专家；武汉当代科技产业集团股份有限公司投资总监；2022
年1月至今， 任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任。
曾任南宁手扶拖拉机厂财务部会计，中国太平洋人寿保险股份有限公司南宁 分公司计划财务部会计、预算科科长，中国证券监督管理委员会广西监管局 覃力 稽查处副调研员、机构监管处处长等职务。
2020
年9月至2021年1月，任 国海证券股份有限公司董事会秘书；2021年1月至今，任国海证券股份有限 公司合规总监兼董事会秘书、合规管理部总经理。
曾任哈尔滨商业大学电子工程系教师，广西财经学院管理系教师，国海证券 温力 有限责任公司/国海证券股份有限公司电脑中心副总经理。
2011
年8月至2020年8月，任国海证券股份有限公司IT总监兼信息技术中心总经理；2019年
9 月至今，任国海证券股份有限公司首席信息官。

2、本集合计划投资经理王力先生，现任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司固定收益总部高级投资经理、国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划、国海证券金贝壳稳德利保证金现金管理集合资产管理计划投资经理。
毕业于上海外国语大学，获得经济学学士学位。
2015年加入申万宏源证券股份有限公司，担任投资经理。
2016年11月4日加入国海证券，先后担任投资助理、投资经理等职务。
王力先生于2019年3月获得基金从业资格。

3、公司投资决策与风险控制委员会 14 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 卢凯、谭志华、吴凌翔、度万中、蒋健、覃力。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、管理人的职责
（1）办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理集合计划份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理资产管理合同变更申请或变更注册为公募基金手续；
（3）自《资产管理合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行集合计划投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作集合计划财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的集合计划财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同集合计划分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定外，不得利用集合计划财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作集合计划财产；
（7）依法接受集合计划托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算集合计划份额申购、赎回和注销价格的方法符合《资产管理合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告集合计划净值信息，确定集合计划份额申购、赎回的价格；
（9）进行集合计划会计核算并编制集合计划财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守集合计划商业秘密，不泄露集合计划投资计划、投资意向等。
除《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定另有规定外，在集合计划信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《资产管理合同》的约定确定集合计划收益分配方案，及时向集合计划份额持有人分配集合计划收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 （15）依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定召集集合计划份额
持有人大会或配合集合计划托管人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会； （16）按规定保存集合计划财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向集合计划投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《资产管理合同》规定的时间和方式，随时查阅到与集合计划有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加集合计划财产清算小组，参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知集合计划托管人； （20）因违反《资产管理合同》导致集合计划财产的损失或损害集合计划份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督集合计划托管人按法律法规和《资产管理合同》规定履行自己的义务，集合计划托管人违反《资产管理合同》造成集合计划财产损失时，管理人应为集合计划份额持有人利益向集合计划托管人追偿； （22）当管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关集合计划事务的行为承担责任； （23）以管理人名义，代表集合计划份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；（25）建立并保存集合计划份额持有人名册；（26）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。

四、管理人承诺
1、集合计划管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、集合计划管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 16 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将集合计划管理人固有财产或者他人财产混同于集合计划财产从事证 券投资；
（2）不公平地对待管理的不同集合计划财产；
（3）利用集合计划财产或者职务之便为集合计划份额持有人以外的第三人 牟取利益；
（4）向集合计划份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用集合计划财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、集合计划管理人承诺严格遵守资产管理合同，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反资产管理合同行为的发生；
4、集合计划管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、集合计划管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、集合计划投资经理承诺
1、依照有关法律法规和资产管理合同的规定，本着谨慎的原则为集合计划 份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、集合计划的商业秘密，尚未依法公 开的集合计划投资内容、集合计划投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、集合计划管理人的内部控制制度
1、内部控制和风险管理制度综述为加强公司内部控制和风险管理，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障产品投资者的合法权益，公司已经建立健全内部控制体系和内部 17 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 控制制度。
公司内部控制制度包括了投资类制度、风险控制制度、防范利益冲突及保护 投资者制度、合规稽核制度。

2、内部控制管理原则
（1）全面性原则：公司内控管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，贯穿决 策、执行、监督、反馈全过程；
（2）制衡性原则：公司建立不同部门/业务线、不同岗位之间的制衡体系， 各级部门/业务线和岗位的设置应当权责分明、相互制衡和相互监督；
（3）重要性原则：内控管理应当在对风险进行全面掌握的基础上，对重要 业务、重大事项、主要操作环节和高风险领域实施重点管理；
（4）适当性原则：内控管理工作应当与公司业务范围、经营规模、组织架 构和风险状况等相适应，并随着市场、技术、监管及法律环境的变化及时加以调整和完善；
（5）成本效益原则：内控管理应当权衡实施成本与预期收益，以适当的成本实现有效的风险控制。

3、内部控制制度体系投资类制度：
（1）投资管理制度：《国海证券股份有限公司公募资产管理业务投资管理制度》
（2）基金会计制度：《国海证券股份有限公司公募资产管理业务估值管理制度》、《国海证券股份有限公司公募资产管理业务会计制度》
（3）信息披露制度：《国海证券股份有限公司公募资产管理业务信息披露制度》
（4）业绩评估制度：《国海证券股份有限公司员工考核管理办法》
（5）应急制度：《国海证券股份有限公司资产管理分公司风险应急事项处理管理规定》
（6）信息技术管理制度：《国海证券股份有限公司信息技术项目管理办法》、《国海证券股份有限公司信息系统运行管理办法》等风险控制制度：《国海证券股份有限公司公募资产管理业务风险控制制度》 18 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 防范利益冲突、保护投资者的相关制度：《国海证券股份有限公司资产管理
业务公平交易制度》、《国海证券股份有限公司公募资产管理业务关联交易管理办法》、《国海证券股份有限公司公募资产管理业务防控内幕交易管理办法》 合规稽核制度：
（1）稽核制度:《国海证券股份有限公司公募资产管理业务稽核审计实施细则》
（2）合规管理制度：《国海证券股份有限公司合规管理办法》、《国海证券股份有限公司资产管理业务合规管理实施办法》
4、内部控制制度落实措施
（1）建立、健全分工授权体系。
公司建立、健全了内控结构，管理人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。
公司建立、健全了各项制度，做到公募资产管理业务与私募资产管理业务投资经理分开、投资决策分开、交易集中，形成不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。
公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
19 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第四部分集合计划的托管人
一、基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：许俊传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566二、托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况截至2021年12月31日，中国银行已托管982只证券投资基金，其中境内基金934只，QDII基金48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

四、托管业务的内部控制制度 20 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

五、托管人对管理人运作集合计划进行监督的方法和程序根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，集合计划托管人发现集合计划管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，及时通知集合计划管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
集合计划托管人如发现集合计划管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当及时通知集合计划管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
21 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第五部分相关服务机构
一、集合计划销售机构
1、国海证券股份有限公司注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路46号 法定代表人：何春梅统一社会信用代码：87E组织形式：股份有限公司客户咨询电话：95563联系人：王云蝶传真：021-61018090集合计划管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本集合计划，并在管理人网站公示。

二、集合计划登记机构
1、国海证券股份有限公司注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路46号 法定代表人：何春梅统一社会信用代码：87E组织形式：股份有限公司联系电话：021-61018053联系人：王胜利传真：021-61018090
三、出具法律意见书的律师事务所与经办律师：名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 22 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯联系电话：021-31358666传真：021-31358600联系人：丁媛经办律师：黎明、丁媛
四、审计集合计划财产的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市静安区威海路755号25层办公地址：上海市静安区威海路755号25层法定代表人：张晓荣联系人：杨伟平电话：021-52920000传真：021-52921369经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 23 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第六部分集合计划的基本情况
一、集合计划名称国海证券安盈债券型集合资产管理计划
二、集合计划的类别债券型集合资产管理计划
三、集合计划的运作方式契约型开放式
四、集合计划份额的面值本集合计划份额的面值为人民币1.00元。

五、集合计划份额类别本集合计划根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将本集合计划份额分为不同的类别。
其中：在投资人申购时收取申购费用，不从本类别集合计划资产中计提销售服务费的集合计划份额称为A类计划份额；在投资人申购时不收取申购费用，而是从本类别集合计划资产中计提销售服务费的集合计划份额称为C类计划份额。
A类计划份额和C类计划份额分别设置代码。
由于集合计划费用的不同，A类计划份额和C类计划份额将分别计算和公告集合计划份额净值。
投资人可自行选择申购的集合计划份额类别。
不同类别集合计划份额之间不得互相转换。
根据本集合计划运作情况，在不违反法律法规规定、资产管理合同约定以及对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，管理人在履行适当程序后可以增加新的集合计划份额类别、调整现有集合计划份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现有集合计划份额类别的销售，或对集合计划份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开集合计划份额持 24 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 有人大会，但调整实施前管理人需及时公告。

六、集合计划的存续期限自《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》生效至 资产管理合同终止之间的期限。
变更为本集合计划后，本集合计划存续期限为自资产管理合同生效之日起
3 年。
资产管理合同生效日起3年后，按照中国证监会有关规定执行。
25 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第七部分集合计划的历史沿革 本集合计划由原国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。
原集合计划为限定性集合资产管理计划，由国海证券股份有限公司发起设立，自2013年5月2日开始募集并于2013年5月28日结束募集，于2013年5月31日成立。
该计划于2013年7月8日获得中国证券业协会备案函《关于国海证券股份有限公司发起设立国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函[2013]682号）。
根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39号）的规定，原集合计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。
经中国证监会批准，《国海证券安盈债券型集合资产管理计划资产管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。
26 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第八部分集合计划的存续 《资产管理合同》生效后，连续20个工作日出现集合计划份额持有人数量不满200人或者集合计划资产净值低于5000万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他集合资产管理计划合并或者终止资产管理合同等，并在6个月内召集集合计划份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
27 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第九部分集合计划份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所本集合计划的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由管理人在招募说明书或其网站列明。
管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。
集合计划投资者应当在销售机构办理集合计划销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理集合计划份额的申购与赎回。
若管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行集合计划份额的申购与赎回。
具体办法由管理人或指定的销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间本集合计划的投资人在开放日办理集合计划份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
但管理人根据法律法规、中国证监会的要求或资产管理合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。
资产管理合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间管理人自资产管理合同生效日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
管理人自资产管理合同生效日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
管理人不得在资产管理合同约定之外的日期或者时间办理集合计划份额的申购、赎回或者转换。
投资者在资产管理合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，该申购、赎回或转换申请视为下一开放 28 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 日提出的有效申购、赎回或转换申请。

三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的集合计划份 额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有集合计划份额登记日期的 先后次序进行顺序赎回，集合计划份额持有人持有国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划份额的期限连续计算；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循集合计划份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付投资人申购集合计划份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；集合计划份额登记机构确认集合计划份额时，申购生效。
集合计划份额持有人递交赎回申请，赎回成立；集合计划份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或资产管理合同载明的延缓支付赎回的情形时，款项的支付办法参照资产管理合同有关条款处理。
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非管理人及托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述因素消失日的下一个工作日划出。

3、申购和赎回申请的确认管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 29 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 回申请日（T日），在正常情况下，登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购及赎回份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

五、申购和赎回的数量限制
1、申购金额的限制投资人首次申购的最低金额为100元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为100元（含申购费）。
各销售机构对本集合计划最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

2、赎回份额的限制集合计划份额持有人可将其全部或部分集合计划份额赎回。
单笔赎回申请最低份额为1.00份，若某集合计划份额持有人赎回时在销售机构保留的集合计划份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

3、本集合计划不对投资人每个交易账户的最低集合计划份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

4、本集合计划不对单个投资人累计持有的集合计划份额上限进行限制。
法律法规或中国证监会另有规定的除外。

5、当接受申购申请对存量集合计划份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或集合计划单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停集合计划申购等措施，切实保护存量集合计划份额持有人的合法权益。
管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对集合计划规模予以控制。
具体见管理人相关公告。

6、管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。
管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 30 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费用本集合计划分为A类和C类计划份额。
投资人在申购A类计划份额时支付申 购费用，申购C类计划份额不支付申购费用，而是从该类别集合计划资产中计提销售服务费。
申购费率按申购金额进行分档。
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
两类集合计划份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M） A类份额申购费率C类份额申购费率 M＜100万元 0.3%
0 100万元≤M＜1000万0.15%
0 元 M≥1000万元 1000元/笔
0 2、赎回费用 赎回费用由赎回A类集合计划份额和C类集合计划份额的集合计划份额持 有人承担，在集合计划份额持有人赎回集合计划份额时收取。
本集合计划对持有 时间少于7日的各类集合计划份额持有人收取1.5%的赎回费，对持有时间大于 等于7日且少于90日的各类集合计划持有人收取0.25%的赎回费，对持有时间 大于等于90日且少于180日的各类集合计划持有人收取0.15%的赎回费，对持 有时间大于等于180日且少于360日的各类集合计划持有人收取0.1%的赎回费， 并全额计入集合计划资产。
具体赎回费率如下表所示： A类计划份额赎回C类计划份额赎回费 份额持有期限（N） 费率 率 0日≤N＜7日 1.5% 1.5% 7日≤N＜90日 0.25% 0.25% 90日≤N＜180日 0.15% 0.15% 180日≤N＜360日 0.1% 0.1% 31 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 N≥360日
0 0 注：A类集合计划份额持有时间从登记机构确认投资人持有原集合计划份额 之日起连续计算。

3、管理人可以在资产管理合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。

4、当本集合计划发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 制，以确保集合计划估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规 以及监管部门、自律规则的规定。

5、管理人可以在不违反法律法规规定及资产管理合同约定且对存量集合计 划份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定促销计划，定期 或不定期地开展促销活动。
在促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，管理人可以适当调低集合计划的销售费用。

七、申购份额和赎回金额的计算
1、申购份额的计算 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类集合计划份额净值，有效份额 单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位，由此产生的 收益或损失由集合计划财产承担。

（1）A类集合计划份额 申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类集合计划份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类集合计划份额净值
（2）C类集合计划份额 申购份额=申购金额/申购当日C类集合计划份额净值 32 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 例1：假定申购当日A类集合计划份额净值为1.0560元，某投资人投资40万元申购本集合计划A类集合计划份额，对应的申购费率为0.3%，则可得到的申购份额为： 净申购金额=400,000.00/（1+0.3%）＝398,803.59元申购费用=400,000.00-398,803.59＝1,196.41元申购份额=398,803.59/1.0560＝377,654.91份即：投资人投资40万元申购本集合计划A类集合计划份额，对应的申购费率为0.6%，假定申购当日A类集合计划份额净值为1.0560元，则可得到377,654.91份A类集合计划份额。
例2：假设申购当日C类集合计划份额净值为1.0150元，某投资人投资10万申购本集合计划C类集合计划份额，不收取申购费用，则可得到的申购份额为：申购份额＝100,000.00/1.0150＝98,522.17份即：投资人投资10万元申购本集合计划C类集合计划份额，假设申购当日C类集合计划份额净值为1.0150元，则其可得到98,522.17份C类集合计划份额。

2、赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类集合计划份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。
赎回总金额=赎回份额×T日该类集合计划份额的集合计划份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额—赎回费用例3：某投资者赎回本集合计划C类集合计划份额1万份，持有期限为360日，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日C类集合计划份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0=0.00元净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00元即：投资者赎回本集合计划C类集合计划份额1万份，持有期限为360日， 33 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 对应的赎回费率为0%，假设赎回当日C类集合计划份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

3、各类集合计划份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。
T日各类计划份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

八、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致集合计划无法正常运作。

2、发生资产管理合同规定的暂停集合计划资产估值情况时，管理人可暂停接受投资人的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致管理人无法计算当日集合计划资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有集合计划份额持有人利益时。

5、集合计划资产规模过大，使管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对集合计划业绩产生负面影响，或发生其他损害现有集合计划份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日集合计划资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与托管人协商确认后，管理人应当暂停接受集合计划申购申请。

7、管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有集合计划份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且管理人决定暂停接受投资人申购申请时，管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
发生上述第7项情形时，管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝部分的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况 34 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 消除时，管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致管理人不能支付赎回款项。

2、发生资产管理合同规定的暂停集合计划资产估值情况时，管理人可暂停 接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致管理人无法计算当日集合计 划资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有集合计划份额持有人利益的情形时， 管理人可暂停接受集合计划份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日集合计划资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与托管人协商确认后，管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受集合计划赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第4项所述情形，按资产管理合同的相关条款处理。
集合计划份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定若本集合计划单个开放日内的集合计划份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的集合计划总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式当集合计划出现巨额赎回时，管理人可以根据集合计划当时的资产组合状况 35 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当管理人认为支付集合计划份额持有人的赎回申请有 困难或认为因支付集合计划份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对集合计划资产净值造成较大波动时，管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日集合计划总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，集合计划份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类集合计划份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如集合计划份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，集合计划份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）如果本集合计划发生巨额赎回，在单个集合计划份额持有人的单日赎回申请份额超过前一开放日集合计划总份额10%时，管理人可以对该单个集合计划份额持有人超出前一开放日集合计划总份额10%以上的赎回申请实施延期办理。
对于该单个集合计划份额持有人的剩余赎回申请，管理人可以根据前段“
（1）全部赎回”或“
（2）部分延期赎回”与其他集合计划份额持有人的赎回申请一并办理。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类集合计划份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
但是，对于未能赎回部分，如该集合计划份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如管理人认为有必要，可暂停接受集合计划的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

4、巨额赎回的公告 36 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 当发生上述巨额赎回并延期办理时，管理人应当通过邮寄、传真或者管理人网站等方式在3个交易日内通知集合计划份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十
一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

2、管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十
二、集合计划转换管理人可以根据相关法律法规以及资产管理合同的规定决定开办本集合计划与管理人管理的其他集合资产管理计划之间的转换业务，集合计划转换可以收取一定的转换费，相关规则由管理人届时根据相关法律法规及资产管理合同的规定制定并公告，并提前告知托管人与相关机构。
十
三、集合计划的非交易过户集合计划的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本集合计划份额的投资人。
继承是指集合计划份额持有人死亡，其持有的集合计划份额由其合法的继承人继承；捐赠指集合计划份额持有人将其合法持有的集合计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将集合计划份额持有人持有的集合计划份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定办理，并按登记机构规定的标准收费。
十
四、集合计划的转托管集合计划份额持有人可办理已持有集合计划份额在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
37 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 十
五、定期定额投资计划管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十
六、集合计划的冻结和解冻与质押登记机构只受理国家有权机关依法要求的集合计划份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
集合计划账户或集合计划份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许管理人办理集合计划份额的质押业务或其他集合计划业务，管理人将制定和实施相应的业务规则。
十
七、集合计划份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，管理人可受理集合计划份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理集合计划份额的过户登记。
管理人拟受理集合计划份额转让业务的，将提前公告，集合计划份额持有人应根据管理人公告的业务规则办理集合计划份额转让业务。
十
八、实施侧袋机制期间本集合计划的申购与赎回本集合计划实施侧袋机制的，本集合计划的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
38 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十部分集合计划的投资
一、投资目标在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现计划资产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。

二、投资范围本集合计划主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本集合计划的投资组合比例为：本集合计划债券资产的比例不低于集合计划资产的80%，其中投资于可转换债券（含分离交易可转债）及可交换债券的比例合计不超过集合计划资产的20%；股票资产的比例不高于集合计划资产的5%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本集合计划所持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于集合计划资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略本集合计划将结合经济发展趋势、国家政策安排、行业变迁逻辑、企业自身管理情况，在货币市场工具、利率债、信用债、国债期货、股票等资产之间进行灵活配置，确定各类资产、投资策略比重，构建风险收益均衡投资组合。
结合本集合计划风险收益特征，组合将以债权类资产为主要配置，同时依托丰富的投资经验和优秀的风险控制能力在控制组合回撤风险的基础上增厚组合收益，力争获 39 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 取持续稳定的收益。

1、债券组合配置策略
（1）类属配置策略。
通过对债券市场收益率期限结构进行分析，对不同类 型债券品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、公司债等利差和变化趋势，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

（2）久期配置策略。
通过对宏观经济政策予以分析，判断未来债券市场收益率的变化趋势，并据此对账户组合的平均久期予以调整，降低账户组合净值波动风险及提高组合投资收益。

2、利率品种投资策略本集合计划对利率债品种投资，通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测货币及财政政策等的取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，并进行相关品种的投资。

3、信用品种投资策略本集合计划将重点投资信用债券品种，并采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，在内部信用风险控制的框架下，积极进行各品种信用债投资，力争为投资者赚取票息及资本利得收益。
自上而下的信用品种投资策略：通过对宏观经济走势、行业信用状况、债券流动性风险、信用债券供需状况的分析，各行业、各信用等级债券利差会缩小或者扩大，利差趋势的轮动将会带来信用品种投资机会。
分别来看，研究各行业在经济周期和政策变化中所受影响的不同，投资于具有积极因素的行业，把握行业利差缩小的边际变化时点，争取在行业利差缩小过程中收获资本利得；研究各信用等级债券的信用利差在不同时点的配置价值，并与利率品种予以结合，当利率品种及AAA高等级信用品种具有较优交易或配置机会时，应提高该类债券在组合的投资比例，而当AA+等中等评级信用债利差具有较为确定的趋势性利差收缩机会时，可在控制信用风险的前提下加大该类信用债券配置比例。
自下而上的信用品种投资策略：充分发挥债券定价能力，选择外部评级可能上调或企业信用资质存在改善空间的信用债，以获取个券利差下降带来的价差收 40 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 益，从而在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化，以争取达到在相同期
限和类属的条件下，更进一步降低组合风险，提高组合收益的目的。
本集合计划对信用债券评级的认定参照管理人选定的评级机构出具的债券信用评级。
发行人同时有两家以上管理人选定的评级机构评级的，以各评级机构发布的最新主体信用评级孰低者为准确定评级。

4、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本集合计划将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。
本集合计划将严格控制资产支持证券资质及比例要求并进行分散投资，以降低流动性风险。

5、国债期货投资策略通过套期保值策略控制资产风险，在符合一定条件的市场环境中，采用流动性好、交易活跃的期货合约进行套期保值进而对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。

6、可转债投资策略由于可转债具有“进可攻、退可守”的特性，一方面可转债具有一定的债底保护，能够降低净值的下行风险；另一方面，正股上涨会显著提升可转债的投资价值，为组合带来超额收益。
本产品在信用债券提供一定的安全垫基础上，通过提高转债类资产的仓位增厚组合收益，具体包括行业选择策略、个券精选策略、条款价值发现策略、行权套利策略及转债交易策略等。

7、股票投资策略对于转债策略筛选出的部分可转债主体，若正股价格明显好于转债价格，或者对应转债进入强赎期，且正股具有较好投资机会，则选择对应正股进行投资。
另外，当转债出现负溢价率的情况，可通过转股进行套利交易。
通过盈利能力、估值水平、现金流状况、成长性等多个角度来评估全市场A股的投资价值，选取盈利能力强、估值低、现金流状况良好且成长性较好的股票进行投资。

四、投资限制
1、组合限制 41 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 集合计划的投资组合应遵循以下限制：
（1）本集合计划债券资产的比例不低于集合计划资产的80%，股票资产的比例不高于集合计划资产的5%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本集合计划所持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于集合计划资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本集合计划持有一家公司发行的证券，其市值不超过集合计划资产净值的10%；
（4）管理人管理的全部公开募集性质的集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过集合计划资产净值的10%；
（6）本集合计划持有的全部资产支持证券，其市值不得超过集合计划资产净值的20%；
（7）本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（8）本管理人管理的全部公开募集性质的集合资产管理计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本集合计划应投资于主体评级为AA+及以上（含AA+）的信用债券。
本集合计划持有信用债券期间，如果其信用等级下降且不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；（10）本集合计划投资于主体评级AAA的信用债券比例不低于本集合计划持有的全部信用债资产的50%；（11）本集合计划投资于主体评级AA+的信用债券比例最高不超过本集合计划持有的全部信用债资产的50%；以上信用债券不含可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券。
因证券市场波动、集合计划规模变动等管理人之外的因素致使集合计划不符合该比例限制的，管理人不得主动新增上述对应信用债券的投资；（12）本集合计划应投资于信用级别评级为AA+以上（含AA+）的资产支 42 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 持证券。
本集合计划持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）集合计划财产参与股票发行申购，本集合计划所申报的金额不超过本集合计划的总资产，本集合计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过集合计划资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （15）本管理人管理的全部公开募集性质的开放式集合资产管理计划持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合计划规模变动等管理人之外的因素致使集合计划不符合该比例限制的，管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与资产管理合同约定的投资范围保持一致； （18）集合计划资产总值不得超过集合计划资产净值的140%；（19）本集合计划参与国债期货投资，应遵循下列限制：1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过集合计划资产净值的15%；2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过集合计划持有的债券总市值的30%；3）本集合计划所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合资产管理合同关于债券投资比例的有关约定； 43 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 4）本集合计划在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日集合计划资产净值的30%； （20）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他投资限制。
除上述
（2）、
（9）、（11）、（12）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、集合计划规模变动等管理人之外的因素致使集合计划投资比例不符合上述规定投资比例的，管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
管理人应当自资产管理合同生效之日起6个月内使集合计划的投资组合比例符合资产管理合同的有关约定。
在上述期间内，本集合计划的投资范围、投资策略应当符合资产管理合同的约定。
托管人对集合计划的投资的监督与检查自资产管理合同生效之日起开始。
当法律法规或监管部门取消上述限制时，如适用于本集合计划的，管理人在履行适当程序后，则本集合计划投资不再受相关限制。

2、禁止行为为维护集合计划份额持有人的合法权益，集合计划财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他集合资产管理计划份额或基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其管理人、托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
管理人运用集合计划财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合集合计划的投资目标和投资策略，遵循集合计划份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 44 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到托管人的同意，并按法律法规
予以披露。
重大关联交易应提交管理人董事会审议。
管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求的，经履行适当程序后，本集合计划可不受相关限制。
法律法规或监管部门对上述禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，经与托管人协商一致并履行适当程序后，本集合计划可以按变更后的规定执行。

五、业绩比较基准本集合计划的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率*90%+1年期定期存款利率(税后)*10%如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续作为业绩比较基准，如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适用于本集合计划的业绩比较基准时，本管理人可以根据本集合计划的投资范围和投资策略，调整集合计划的业绩比较基准，但应在取得托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告。

六、风险收益特征本集合计划为债券型集合资产管理计划，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和货币型集合资产管理计划，低于股票型基金、股票型集合资产管理计划、混合型基金和混合型集合资产管理计划。

七、管理人代表集合计划行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、管理人按照国家有关规定代表集合计划独立行使股东或债权人权利，保护集合计划份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于集合计划财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排 45 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 当集合计划持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护集合计划份额持有人利益的原则，管理人经与托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及资产管理合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
46 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十一部分集合计划的财产
一、集合计划资产总值集合计划资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和集合计划应收的申购款以及其他投资所形成的价值总和。

二、集合计划资产净值集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值。

三、集合计划财产的账户托管人根据相关法律法规、规范性文件为本集合计划开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
开立的集合计划专用账户与管理人、托管人、集合计划销售机构和集合计划登记机构自有的财产账户以及其他集合计划财产账户相独立。

四、集合计划财产的保管和处分本集合计划财产独立于管理人、托管人和集合计划销售机构的财产，并由托管人保管。
管理人、托管人、集合计划登记机构和集合计划销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本集合计划财产行使请求冻结、扣押或其他权利。
除依法律法规和《资产管理合同》的规定处分外，集合计划财产不得被处分。
管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，集合计划财产不属于其清算财产。
管理人管理运作集合计划财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；管理人管理运作不同集合计划的集合计划财产所产生的债权债务不得相互抵销。
非因集合计划财产本身承担的债务，不得对集合计划财产强制执行。
47 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十二部分集合计划资产估值
一、估值日本集合计划的估值日为本集合计划相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露集合计划净值的非交易日。

二、估值对象集合计划所拥有的股票、债券、资产支持证券、国债期货合约、银行存款本息、其它投资等资产及负债。

三、估值原则管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。
特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。
此外，管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。
采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
48 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（指股票等，如有），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
49 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

5、存款的估值方法持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

6、同业存单的估值方法同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

7、本集合计划投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，管理人可根据具体情况与托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

9、当发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机制，以确保集合计划估值的公平性。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
如管理人或托管人发现集合计划估值违反资产管理合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护集合计划份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，集合计划资产净值计算和集合计划会计核算的义务由管理人承担。
本集合计划的会计责任方由管理人担任，因此，就与本集合计划有关 50 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照管理人对集合计划净值信息的计算结果对外予以公布。

五、估值程序
1、某一类别集合计划份额净值是按照每个工作日闭市后，某一类别集合计划资产净值除以当日该类集合计划份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。
国家另有规定的，从其规定。
管理人每个工作日计算集合计划资产净值及各类集合计划份额净值，并按规定公告。
如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

2、管理人应每个工作日对集合计划资产估值。
但管理人根据法律法规或资产管理合同的规定暂停估值时除外。
管理人每个工作日对集合计划资产估值后，将当日的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值结果发送托管人，经托管人复核无误后，由管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理管理人和托管人将采取必要、适当、合理的措施确保集合计划资产估值的准确性、及时性。
当任一类集合计划份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类集合计划份额净值错误。
资产管理合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型本集合计划运作过程中，如果由于管理人或托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 51 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。
如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改集合计划登记机构交易数据的，由集合计划登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、集合计划份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）集合计划份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正，通报托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到或超过集合计划份额净值的0.25%时，管理人应当通报 52 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过集合计划份额净值的0.5%时，管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

七、暂停估值的情形
1、集合计划投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使管理人、托管人无法准确评估集合计划资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日集合计划资产净值50%以上的，经与托管人协商确认后，管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和资产管理合同认定的其它情形。

八、集合计划净值的确认集合计划资产净值和各类集合计划份额净值由管理人负责计算，托管人负责进行复核。
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值并发送给托管人。
托管人对净值计算结果复核确认后发送给管理人，由管理人对集合计划净值按规定予以公布。

九、特殊情形的处理
1、管理人或托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作为集合计划资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误等，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的集合计划资产估值错误，管理人、托管人免除赔偿责任。
但管理人、托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十、实施侧袋机制期间的集合计划资产估值本集合计划实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的集合计划净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
53 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十三部分集合计划的收益与分配
一、集合计划利润的构成集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、集合计划可供分配利润集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

三、集合计划收益分配原则
1、在符合有关集合计划分红条件的前提下，本集合计划可进行收益分配，具体分配方案以公告为准；
2、本集合计划收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的集合计划份额进行再投资；若投资者不选择，本集合计划默认的收益分配方式是现金分红；
3、集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值；即集合计划收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位集合计划份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本集合计划A类计划份额不收取销售服务费，而C类计划份额收取销售服务费，各份额类别对应的可供分配利润将有所不同。
本集合计划同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、集合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施本集合计划收益分配方案由管理人拟定，并由托管人复核，在2日内在规定媒介公告。

六、集合计划收益分配中发生的费用 54 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为相应类别的集合计划份额。
红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配本集合计划实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
55 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十四部分集合计划费用与税收
一、集合计划费用的种类
1、管理人的管理费；
2、托管人的托管费；
3、C类计划份额的销售服务费；
4、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的信息披露费用；
5、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等；
6、集合计划份额持有人大会费用；
7、集合计划的证券、期货交易费用；
8、集合计划的银行汇划费用；
9、集合计划的开户费用、账户维护费用；10、按照国家有关规定和《资产管理合同》约定，可以在集合计划财产中列支的其他费用。

二、集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式
1、管理人的管理费本集合计划管理费按前一日集合计划资产净值的0.4%年费率计提，计算方法如下：G＝E×年管理费率÷当年天数G为每日应计提的集合计划管理费E为前一日集合计划资产净值集合计划管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由管理人向托管人发送集合计划管理费划付指令，经托管人复核后于次月前5个工作日内从集合计划财产中一次性支付给管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、托管人的托管费本集合计划托管费按前一日集合计划资产净值的0.1%年费率计提，计算方法如下：T＝E×年托管费率÷当年天数 56 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 T为每日应计提的集合计划托管费E为前一日集合计划资产净值集合计划托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由管理人向托管人发送集合计划托管费划付指令，经托管人复核后于次月前5个工作日内从集合计划财产中一次性支付给托管人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、销售服务费本集合计划A类计划份额不收取销售服务费，C类计划份额的销售服务费年费率为0.2%。
销售服务费主要用于本集合计划持续销售以及集合计划份额持有人服务等各项费用。
销售服务费按前一日C类计划份额资产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下：H＝E×R÷当年天数H为每日应计提的C类计划份额销售服务费E为前一日的C类计划份额的资产净值R为销售服务年费率销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由管理人向托管人发送集合计划销售服务费划付指令，经托管人复核后于次月前5个工作日内从集合计划财产中划出。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“
一、集合计划费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由托管人从集合计划财产中支付。

三、不列入集合计划费用的项目下列费用不列入集合计划费用：
1、管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划财产的损失；
2、管理人和托管人处理与集合计划运作无关的事项发生的费用；
3、《资产管理合同》生效前的相关费用按《国海金贝壳9号（债券增强）集合资产管理计划资产管理合同》约定执行；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目。

四、实施侧袋机制期间的集合计划费用 57 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 本集合计划实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

五、集合计划税收本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
集合计划财产投资的相关税收，由集合计划份额持有人承担，管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
本集合计划支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。
58 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十五部分集合计划的会计与审计
一、集合计划会计政策
1、管理人为本集合计划的会计责任方；
2、集合计划的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、集合计划核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本集合计划独立建账、独立核算；
6、管理人及托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制集合计划会计报表；
7、托管人每月与管理人就集合计划的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

二、集合计划的年度审计
1、管理人聘请与管理人、托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本集合计划的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得管理人同意。

3、管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报托管人。
更换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
59 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 第十六部分集合计划的信息披露
一、本集合计划的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《资产管理合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人本集合计划信息披露义务人包括管理人、托管人、召集集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本集合计划信息披露义务人以保护集合计划份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露集合计划信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本集合计划信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的集合计划信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证集合计划投资者能够按照《资产管理合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本集合计划信息披露义务人承诺公开披露的集合计划信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他管理人、托管人或者集合计划销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本集合计划公开披露的信息应采用中文文本。
如同时采用外文文本的，集合计划信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。
不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本集合计划公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
60 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书
五、公开披露的集合计划信息公开披露的集合计划信息包括：（一）集合计划招募说明书、《资产管理合同》、集合计划托管协议、产品资料概要
1、《资产管理合同》是界定《资产管理合同》当事人的各项权利、义务关系，明确集合计划份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明集合计划产品的特性等涉及集合计划投资者重大利益的事项的法律文件。

2、集合计划招募说明书应当最大限度地披露影响集合计划投资者决策的全部事项，说明集合计划申购和赎回安排、集合计划投资、集合计划产品特性、风险揭示、信息披露及集合计划份额持有人服务等内容。
《资产管理合同》生效后，集合计划招募说明书的信息发生重大变更的，管理人应当在三个工作日内，更新集合计划招募说明书并登载在规定网站上；集合计划招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年更新一次。
集合计划终止运作的，管理人不再更新招募说明书。

3、集合计划托管协议是界定托管人和管理人在集合计划财产保管及集合计划运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、产品资料概要是集合计划招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的集合计划概要信息。
《资产管理合同》生效后，产品资料概要的信息发生重大变更的，管理人应当在三个工作日内，更新产品资料概要，并登载在规定网站及销售机构网站或营业网点；产品资料概要其他信息发生变更的，管理人至少每年更新一次。
集合计划终止运作的，管理人不再更新产品资料概要。
经中国证监会批准后，管理人将集合计划招募说明书提示性公告和《资产管理合同》提示性公告登载在规定报刊上，将集合计划招募说明书、产品资料概要、《资产管理合同》和集合计划托管协议登载在规定网站上，并将产品资料概要登载在销售机构网站或营业网点；托管人应当同时将《资产管理合同》、集合计划托管协议登载在网站上。
（二）《资产管理合同》生效公告管理人在规定媒介上登载《资产管理合同》生效公告。
（三）集合计划净值信息 61 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 《资产管理合同》生效后，在开始办理集合计划份额申购或者赎回前，管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
在开始办理集合计划份额申购或者赎回后，管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、集合计划销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
（四）集合计划份额申购、赎回价格管理人应当在《资产管理合同》、招募说明书等信息披露文件上载明集合计划份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在集合计划销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）集合计划定期报告，包括集合计划年度报告、集合计划中期报告和集合计划季度报告管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成集合计划年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
集合计划年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成集合计划中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成集合计划季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
如报告期内出现单一投资者持有集合计划份额达到或超过集合计划总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本集合计划的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
管理人应当在集合计划年度报告和中期报告中披露集合计划组合资产情况及其流动性风险分析等。
62 国海证券安盈债券型集合资产管理计划招募说明书 （六）临时报告本集合计划发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对集合计划份额持有人权益或者集合计划份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、集合计划份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《资产管理合同》终止、集合计划清算；
3、转换集合计划运作方式、集合计划合并；
4、更换管理人、托管人、集合计划份额登记机构，集合计划改聘会计师事务所；
5、管理人委托服务机构代为办理集合计划的份额登记、核算、估值等事项，托管人委托服务机构代为办理集合计划的核算、估值、复核等事项；
6、管理人、托管人的法定名称、住所发生变更；
7、管理人变更持有百分之五以上股权的股东、管理人的实际控制人变更；
8、管理人的高级管理人员、投资经理和托管人专门托管部门负责人发生变动；
9、管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五
十，管理人、托管人专门托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；10、涉及集合计划财产、资产管理业务、集合计划托管业务的诉讼或仲裁；11、管理人或其高级管理人员、投资经理因资产管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，托管人或其专门托管部门负责人因托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；12、管理人运用集合计划财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有