100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：银河基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】本基金根据中国证券监督管理委员会2013年12月31日《关于核准银河定投宝中证腾安价值100指数型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】1654号)的核准，进行募集，并于2016年7月25日公告更名为银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金。
基金管理人保证《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新内容仅涉及基金因增加存托凭证投资品种的投资范围、投资策略、投资限制、基金资产估值、信息披露和风险揭示等内容的调整。
本招募说明书所载内容截止日为2020年3月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
目
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管..............................................47
九、与基金管理人管理的其他基金转换..................................................................
九、基金合同的变更、终止与基金财产清算....................................................
四、招募说明书存放及查阅方式....................................................................
1 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。
本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
二、释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指银河基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《银河定投宝中证腾安价值100指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
3 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施，《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
4 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
5 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
6 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
56、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证腾讯济安价值100A股指数及其未来可能发生的变更 57、发起资金：指用于认购发起式基金的基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员和基金经理（指公司内具有基金经理资格人员，包括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 58、发起资金认购份额的持有期限：发起资金认购的基金份额，自基金合同生效之日起进行锁定，其持有期限不少于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外） 59、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
7 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位中国银河金融控股有限责任公司中国石油天然气集团有限公司 上海城投（集团）有限公司首都机场集团公司 湖南电广传媒股份有限公司合计 出资额(万元)10000250025002500250020000 占总股本比例50% 12.5%12.5%12.5%12.5%100% (二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。
2014年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。
1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。
2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。
2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事高见先生，中共党员，经济学博士。
历任华夏基金管理有限公司基金
8 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理部、产品部、市场部执行副总，大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监，中国民生银行私人银行部首席投资顾问，中国国际金融股份公司CICC销售交易部执行总经理，摩根士丹利华鑫基金副总经理，大连万达（上海）金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。
2020年4月加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。
2019年10月被选举为银河基金第四届董事会董事。
历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物资油料部副部长，航务军事代表办事处主任。
现任上海城投（集团）有限公司党委副书记、董事。
董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。
曾任江西中文传媒蓝海国际投资有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总经理。
董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。
2018年3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。
历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。
现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事倪毓明先生，中共党员，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。
2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。
历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。
2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。
历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。
2015年11月被选举为银
9 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。
历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。
中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。
亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产法研究中心主任。
兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。
监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高级经济师，曾任西南证券研究所策略投资部经理、研究员，北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理，银河达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总经理。
监事刘晓彬女土，大学本科学历。
曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003年3月入职银河基金管理有限公司。
现为银河基金管理有限公司支持保障部副总监，后台运营负责人。
监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。
2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。
先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。
现为银河基金管理有限公司第一党支部书记，北京分公司总经理。
总经理高见先生，中共党员，经济学博士。
历任华夏基金管理有限公司基金管理部、产品部、市场部执行副总，大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监，中国民生银行私人银行部首席投资顾问，中国国际金融股份公司CICC销售交易部执行总经理，摩根士丹利华鑫基金副总经理，大连万达（上海）金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。
2020年4月加入银河基金管理有限公司担任总经理。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。
历任哈尔滨证券公司友谊 10 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。
持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。
2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。
副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。
曾先后在南方证券有限公司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。
2016年12月加入银河基金管理有限公司任总经理助理，2017年1月起兼任市场部总监。
2、本基金基金经理罗博先生，中共党员，博士研究生学历，16年证券从业经历。
曾就职于华夏银行，中信万通证券有限公司，期间从事企业金融、投资银行业务及上市公司购并等工作。
2006年2月加入银河基金管理有限公司，历任产品设计经理、衍生品数量化投资研究员、行业研究员等职务，现担任基金经理。
2009年12月起担任银河沪深300价值指数证券投资基金的基金经理，2014年3月担任银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2016年12月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2021年2月起担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理。
楼华锋先生，中共党员，硕士研究生学历，11年证券从业经历，先后就职于东方证券股份有限公司研究所分析师、光大证券股份有限公司信用业务高级经理、方正证券股份有限公司研究所分析师。
2015年8月加入银河基金管理有限公司，现任数量与指数工作室负责人、基金经理。
2016年1月起担任银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2017 11 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年4月起担任银河量化优选混合型证券投资基金的基金经理,2017年10月起担任银河量化价值混合型证券投资基金的基金经理，2017年12月担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起担任银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)的基金经理，2019年8月起担任银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金的基金经理，2019年10月起担任银河和美生活主题混合型证券投资基金的基金经理。
3、投资决策委员会成员权益投委会：总经理高见先生，股票投资部总监张杨先生，研究部负责人神玉飞先生。
固收投委会：总经理高见先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部基金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。
上述人员之间均无亲属关系。
(三)基金管理人职责基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 12 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12、编制季度报告、中期报告和年度报告；13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；24、执行生效的基金份额持有人大会决议；25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 13 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
(1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2)不公平地对待管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)侵占、挪用基金财产；
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 14 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；(10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；(11)贬损同行，以提高自己；(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；(13)以不正当手段谋求业务发展；(14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
(1)承销证券；
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资；
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(7)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
(五)基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
15 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (六)基金管理人内部控制制度基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定位管理系统等。
其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成的风险管理信息系统。
基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施。
1、监察稽核制度基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部的日常工作。
督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。
如发现有重大违规违法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
2、财务管理制度基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。
公司财务管理主要通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务活动及成本开支情况。
与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。
3、人力资源管理制度 16 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。
为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。
4、投资控制制度
(1)投资决策与执行相分离。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行；
(2)投资决策权限控制。
基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执行；
(3)警示性控制。
中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。
对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；
(4)禁止性控制。
根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等)。
基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
(5)一致性控制。
对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行；
(6)多重监控和反馈。
中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性控制和禁止性控制)。
中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。
5、会计控制制度
(1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业务有章可循； 17 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
(2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度；
(3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；
(4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。
6、技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况（一）、基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
18 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。
2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。
长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 19 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
20 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
21 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)银河基金管理有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层法定代表人：刘立达网址：(支持网上交易)客服热线：400-820-0860直销业务电话：(021)38568981/(021)38568507传真交易电话：(021)38568985联系人：郑夫桦、徐佳晶
（2）银河基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)电话：（010）56086900传真：（010）56086939联系人：郭森慧
（3）银河基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河区林和西路9号耀中广场B2215（邮编510610）电话：（020）88524556传真：（020）88524556联系人：夏坚亮
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层电话：（0451）82812867 22 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：（0451）82812869联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司地址：江苏省南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：210019）电话：（025）84671299传真：（025）84523725联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046）电话：（0755）82707511传真：（0755）82707599联系人：史忠民
2、场外代销机构
（1）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇客户服务电话：95559网址：
（2）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍客户服务电话：95558网址：
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良客户服务电话：95580网址： 23 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
（4）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球客户服务电话：961122网址：
（5）南京银行股份有限公司住所：南京市中山路288号法定代表人：胡昇荣客户服务电话：95302网址：
（6）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎电话：（010）66568292传真：（010）66568990联系人：邓颜客户服务电话：400-888-8888网址：
（7）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：(021)20315290传真：(021)20315125联系人：许曼华客户服务电话：95538网址：
（8）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 24 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：宫少林电话：(0755)82943666传真：(0755)82943636联系人：林生迎客户服务电话：95565、4008-888-111网址：
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4、场内代销机构：通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、 44 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。
具体以上海证券交易所最新公布名单为准。
(二)基金登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：(010)50938839传真：(010)50938907联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层（200120）负责人：廖海电话：(021)51150298传真：(021)51150398经办律师：刘佳、张兰 (四)会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼法定代表人：曾顺福联系电话：(021)61418888传真：(021)3350177经办注册会计师：孙维琦、冯适联系人：胡小骏 45 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
注册文件：中国证监会证监许可2013【1654】号注册日期：2013年12月31日 (二)基金类型与存续期间
1、基金类型：股票型发起式基金
2、存续期间：不定期
3、基金的运作方式：契约型开放式
七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2014年3月14日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于3000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
46 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。
场外申购赎回场所为基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。
具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。
基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
具体办法另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间(目前为下午3：00)之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易申请；如果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回视为下一开放日的交易申请。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务 47 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或者转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或者转换的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
5、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的申购和赎回的，需遵守上海证券交易所的相关业务规则；
5、本基金暂不采用摆动定价机制。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告； (四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付 48 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。
申购的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
(五)申购与赎回的数额限制
1、场外交易时，投资者通过代销机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币10元，追加申购单笔最低限额为人民币10元。
场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同时单笔申购最高不超过99,999,900元。
2、投资者将当期分配的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。
3、场外交易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内交易时，赎回的最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多 49 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 不超过99,999,999份基金份额。
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。
若某投资者托管的基金 份额不足10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足10份的，投资者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。
4、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费和赎回费
(1)本基金不收取申购费。
(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
赎回费用应根据相关规定按照比 例归入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
具体费率如下： 持有期限
7日以内7日（含）以上 赎回费率1.5%
0
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 50 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 媒介上公告。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值场外申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位。
由 此产生的收益和损失由基金财产承担。
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折 回金额返回投资人，折回金额的计算保留小数点后2位。
小数点2位以后的部份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。
例：某投资人投资4万元申购本基金基金份额，假设申购当日的基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝40,000.00/1.040＝38,461.54份如果投资人是场外申购，申购份数为38,461.54份；如果投资人是场内申购，申购份额为38,461份，其余0.54份对应的金额返回给投资人。
(2)赎回金额的计算赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为一年两个月，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.050=10,500元
3、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告。
遇特殊情况，经证监会同意后，基金份额净值可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适 51 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 当调低基金的销售费率。
(七)申购与赎回的注册登记
1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销；
2、投资人申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额；
3、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续；
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。
(八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（7）接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
52 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发生上述第
（1）、
（2）、
（3）、
（5）、
（8）、
（9）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第
（4）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
(九)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 53 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于场外未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回申请将自动视为取消赎回，而不会延至以后的开放日做延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形时，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。
对大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至全部赎回为止；选择取消赎回的， 54 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 当日未获受理的赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回为止。
如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。
基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。
(3)暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在至少一种指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告一次。
暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
(十一)基金的非交易过户 55 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。
办理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定办理，基金销售机构可以按照其规定的标准收费。
(十二)基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
1、系统内转托管
（1）系统内转托管是指基金持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规定办理基金份额系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理场内赎回的会员单位（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。
在上海证券交易所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中的有关规定办理。
2、跨系统转登记
（1）跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相 56 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 关规定办理。
(十三)定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十四)基金的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
57 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
九、与基金管理人管理的其他基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
58 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
十、基金的投资 (一)投资目标本基金为股票型指数基金，力求对中证腾讯济安价值100A股指数进行有效跟踪，在严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。
力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
(二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
股票投资包括中证腾讯济安价值100A股指数成份股、备选成份股等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%、且占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
(三)投资策略
1、股票投资策略本基金采用被动式指数投资策略，原则上采取以完全复制为目标的指数跟踪方法，按照成份股在中证腾讯济安价值100A股指数中的基准权重构建股票投资组合。
并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照 59 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资，并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
本基金将采用数量化模型，对跟踪误差及其相关指标进行动态管理，根据结果对基金投资组合进行相应调整；并将定期或不定期对数量化模型进行优化改善，力求减少跟踪误差，期望改进指数跟踪效果。
力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
2、债券投资策略基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于到期日在一年以内的国债、央行票据等债券，所投资的债券的信用评级级别应在BBB以上（含BBB）。
本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化，结合债券定价技术，进行个券选择。
3、股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、基差交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
4、存托凭证投资策略本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
(四)标的指数与业绩比较基准本基金的标的指数为：中证腾讯济安价值100A股指数本基金的业绩比较基准为：中证腾讯济安价值100A股指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时， 60 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。
若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案并在指定媒介公告。
若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应于变更前在指定媒介上公告。
(五)风险收益特征本基金为股票型指数基金，预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(六)投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平等。
2、投资决策程序
（1）研究与分析本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情况的分析，制定投资策略和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场风险实施监控。
市场部根据每日基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金经理参考。
（2）构建投资组合投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合 61 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理工作。
（3）交易基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交 易室发出交易指令。
中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。
监察部对基金投资进行日常监督。
绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。
在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
3、交易机制基金经理在授权的范围内，通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。
中央交易室负责交易执行和一线监控。
通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
(七)投资限制
1、组合限制
（1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%、且占非现金资产的比例不低于80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； 62 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
（7）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%；4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的90%-95%；5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第
（2）、
（8）、
（9）项以外，因证券、期货市场波动、标的指数成份 63 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 股调整、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
64 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (九)基金的融资、融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
(十)基金投资组合报告（截止2019年12月31日）本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据未经审计。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 其中：股票 2基金投资 3固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4贵金属投资 5金融衍生品投资 6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 8其他资产 9合计 金额（元）344,693,081.75344,693,081.75- 占基金总资产的比例（%）92.5492.54- - - 23,098,985.314,704,112.99372,496,180.05 6.201.26100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代行业类别码A农、林、牧、渔业B采矿业C制造业D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 公允价值（元） 9,665,148.0010,284,405.00220,897,996.08 3,416,400.00 占基金资产净值比例(%)2.642.8160.42 0.93 65 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息技术服 务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施管理业O居民服务、修理和其他服务业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业S综合 合计 13,768,490.0013,803,221.0010,274,631.96 - 13,733,792.00 17,146,131.406,540,594.003,457,916.006,158,703.003,412,157.00- 10,054,387.68- 342,613,973.12 3.773.782.81 - 3.76 4.691.790.951.680.93 2.7593.71 1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业B采矿业C制造业D电力、热力、燃气及水 生产和供应业E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政 业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息 技术服务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施 管理业O居民服务、修理和其他 服务业 公允价值（元）- 2,072,530.59 - 6,578.04 - 占基金资产净值比例(%)0.57 - - - - - - 0.00 - 66 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） P教育 - - Q卫生和社会工作 - - R文化、体育和娱乐业 - - S综合 - - 合计 2,079,108.63 0.57 1.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码
1 601229
2 601818
3 600016
4 601288
5 000425
6 300196
7 300132
8 300118
9 600449 10 603508 股票名称 上海银行
光大银行民生银行农业银行徐工机械
基金管理人保证《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新内容仅涉及基金因增加存托凭证投资品种的投资范围、投资策略、投资限制、基金资产估值、信息披露和风险揭示等内容的调整。
本招募说明书所载内容截止日为2020年3月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
目
录
一、绪
言............................................................................................................
2
二、释
义............................................................................................................
3
三、基金管理人............................................................................................................
8
四、基金托管人..........................................................................................................
18
五、相关服务机构......................................................................................................
22
六、基金的募集..........................................................................................................
46
七、基金合同生效......................................................................................................
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管..............................................47
九、与基金管理人管理的其他基金转换..................................................................
58
十、基金的投资..........................................................................................................
59
十
一、基金财产..........................................................................................................
65
十
二、基金资产估值..................................................................................................
73
十
三、基金收益与分配..............................................................................................
79
十
四、基金的费用......................................................................................................
81
十
五、基金税收..........................................................................................................
85
十
六、基金的会计与审计..........................................................................................
86
十
七、基金的信息披露..............................................................................................
87
十
八、风险揭示..........................................................................................................
九、基金合同的变更、终止与基金财产清算....................................................
102
二
十、基金合同的内容摘要....................................................................................
104
二十
一、基金托管协议内容摘要............................................................................
127
二十
二、对基金份额持有人的服务........................................................................
142
二十
三、其他应披露事项........................................................................................
四、招募说明书存放及查阅方式....................................................................
144
二十
五、备查文件....................................................................................................
1 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。
本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
二、释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指银河基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《银河定投宝中证腾安价值100指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
3 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施，《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
4 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 26、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
5 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
6 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
56、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证腾讯济安价值100A股指数及其未来可能发生的变更 57、发起资金：指用于认购发起式基金的基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员和基金经理（指公司内具有基金经理资格人员，包括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 58、发起资金认购份额的持有期限：发起资金认购的基金份额，自基金合同生效之日起进行锁定，其持有期限不少于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外） 59、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
7 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位中国银河金融控股有限责任公司中国石油天然气集团有限公司 上海城投（集团）有限公司首都机场集团公司 湖南电广传媒股份有限公司合计 出资额(万元)10000250025002500250020000 占总股本比例50% 12.5%12.5%12.5%12.5%100% (二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。
2014年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。
1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。
2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。
2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事高见先生，中共党员，经济学博士。
历任华夏基金管理有限公司基金
8 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理部、产品部、市场部执行副总，大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监，中国民生银行私人银行部首席投资顾问，中国国际金融股份公司CICC销售交易部执行总经理，摩根士丹利华鑫基金副总经理，大连万达（上海）金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。
2020年4月加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。
2019年10月被选举为银河基金第四届董事会董事。
历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物资油料部副部长，航务军事代表办事处主任。
现任上海城投（集团）有限公司党委副书记、董事。
董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。
曾任江西中文传媒蓝海国际投资有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总经理。
董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。
2018年3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。
历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。
现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事倪毓明先生，中共党员，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。
2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。
历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。
2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。
历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。
2015年11月被选举为银
9 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。
历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。
中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。
亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产法研究中心主任。
兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。
监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高级经济师，曾任西南证券研究所策略投资部经理、研究员，北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理，银河达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总经理。
监事刘晓彬女土，大学本科学历。
曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003年3月入职银河基金管理有限公司。
现为银河基金管理有限公司支持保障部副总监，后台运营负责人。
监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。
2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。
先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。
现为银河基金管理有限公司第一党支部书记，北京分公司总经理。
总经理高见先生，中共党员，经济学博士。
历任华夏基金管理有限公司基金管理部、产品部、市场部执行副总，大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监，中国民生银行私人银行部首席投资顾问，中国国际金融股份公司CICC销售交易部执行总经理，摩根士丹利华鑫基金副总经理，大连万达（上海）金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。
2020年4月加入银河基金管理有限公司担任总经理。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。
历任哈尔滨证券公司友谊 10 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。
持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。
2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。
副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。
曾先后在南方证券有限公司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。
2016年12月加入银河基金管理有限公司任总经理助理，2017年1月起兼任市场部总监。
2、本基金基金经理罗博先生，中共党员，博士研究生学历，16年证券从业经历。
曾就职于华夏银行，中信万通证券有限公司，期间从事企业金融、投资银行业务及上市公司购并等工作。
2006年2月加入银河基金管理有限公司，历任产品设计经理、衍生品数量化投资研究员、行业研究员等职务，现担任基金经理。
2009年12月起担任银河沪深300价值指数证券投资基金的基金经理，2014年3月担任银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2016年12月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2021年2月起担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理。
楼华锋先生，中共党员，硕士研究生学历，11年证券从业经历，先后就职于东方证券股份有限公司研究所分析师、光大证券股份有限公司信用业务高级经理、方正证券股份有限公司研究所分析师。
2015年8月加入银河基金管理有限公司，现任数量与指数工作室负责人、基金经理。
2016年1月起担任银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2017 11 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年4月起担任银河量化优选混合型证券投资基金的基金经理,2017年10月起担任银河量化价值混合型证券投资基金的基金经理，2017年12月担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起担任银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)的基金经理，2019年8月起担任银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金的基金经理，2019年10月起担任银河和美生活主题混合型证券投资基金的基金经理。
3、投资决策委员会成员权益投委会：总经理高见先生，股票投资部总监张杨先生，研究部负责人神玉飞先生。
固收投委会：总经理高见先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部基金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。
上述人员之间均无亲属关系。
(三)基金管理人职责基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 12 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12、编制季度报告、中期报告和年度报告；13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；24、执行生效的基金份额持有人大会决议；25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 13 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
(1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2)不公平地对待管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)侵占、挪用基金财产；
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 14 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；(10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；(11)贬损同行，以提高自己；(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；(13)以不正当手段谋求业务发展；(14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
(1)承销证券；
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资；
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(7)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
(五)基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
15 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (六)基金管理人内部控制制度基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定位管理系统等。
其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成的风险管理信息系统。
基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施。
1、监察稽核制度基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部的日常工作。
督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。
如发现有重大违规违法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
2、财务管理制度基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。
公司财务管理主要通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务活动及成本开支情况。
与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。
3、人力资源管理制度 16 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。
为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。
4、投资控制制度
(1)投资决策与执行相分离。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行；
(2)投资决策权限控制。
基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执行；
(3)警示性控制。
中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。
对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；
(4)禁止性控制。
根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等)。
基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
(5)一致性控制。
对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行；
(6)多重监控和反馈。
中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性控制和禁止性控制)。
中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。
5、会计控制制度
(1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业务有章可循； 17 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
(2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度；
(3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；
(4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。
6、技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况（一）、基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
18 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。
2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。
长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 19 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。
截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
20 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
21 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)银河基金管理有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层法定代表人：刘立达网址：(支持网上交易)客服热线：400-820-0860直销业务电话：(021)38568981/(021)38568507传真交易电话：(021)38568985联系人：郑夫桦、徐佳晶
（2）银河基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)电话：（010）56086900传真：（010）56086939联系人：郭森慧
（3）银河基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河区林和西路9号耀中广场B2215（邮编510610）电话：（020）88524556传真：（020）88524556联系人：夏坚亮
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层电话：（0451）82812867 22 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：（0451）82812869联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司地址：江苏省南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：210019）电话：（025）84671299传真：（025）84523725联系人：李晓舟
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（7）日发资产管理（上海）有限公司住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室法定代表人：周泉恭客户服务电话：(021)61600500网址：
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（9）上海联泰资产管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼法定代表人：燕斌客户服务电话：4000-466-788网址：（10）北京展恒基金销售有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰客户服务电话：400-888-6661网址：（11）上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 36 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟客户服务电话：400-089-1289网址：(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人：马令海客户服务电话：400-850-7771网址：（13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人：汪静波客户服务电话：400-821-5399网址：（14）济安财富(北京)资本管理有限公司住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人：杨健客户服务电话：400-075-6663网址：（15）上海陆金所资产管理有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚客户服务电话：4008-219-031网址：（16）深圳富济财富管理有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 37 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室法定代表人：齐小贺客户服务电话：(0755)83999913网址：（17）海银基金销售有限公司住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元法定代表人：刘惠客户服务电话：400-808-1016网址：（18）珠海盈米财富管理有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人：肖雯客户服务电话：(020)89629066网址：（19）上海凯石财富基金销售有限公司住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武客户服务电话：4000-178-000网址：（20）大泰金石投资管理有限公司住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室法定代表人：袁顾明客户服务电话：400-928-2266网址：（21）北京乐融多源投资咨询有限公司住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 38 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：董浩客户服务电话：400-068-1176网址：（22）奕丰金融服务（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室法定代表人：TANYIKKUAN客户服务电话：400-6846-500网址：（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层法定代表人：彭运年客户服务电话：010-59336512网址：（24）厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼法定代表人：陈洪生客户服务电话：400-6980-777网址：（25）北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层法定代表人：梁越客户服务电话：4008-980-618网址：（26）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室法定代表人：王伟刚 39 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-6199-059网址：（27）浙江金观诚财富管理有限公司住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室法定代表人：徐黎云客户服务电话：400-001-8811网址：（28）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303法定代表人：王岩客户服务电话：400-8199-868网址：（29）泛华普益基金销售有限公司住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：于海锋客户服务电话：400-8878-566网址：（30）北京钱景财富投资管理有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：赵荣春客户服务电话：400-678-5095网址：（31）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002室法定代表人：王翔客户服务电话：021-65370077网址： 40 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （32）凤凰金信（银川）投资管理有限公司住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚客户服务电话：400-810-5919网址：（33）北京懒猫金融信息服务有限公司住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119法定代表人：许现良客户服务电话：4001-500-882网址：（34）武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号法定代表人：陶捷客户服务电话：(027)87006003（35）杭州科地瑞富基金销售公司住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室法定代表人：陈刚客户服务电话：(0571)86655920网址：（36）北京广源达信投资管理有限公司住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室法定代表人：齐剑辉客户服务电话：400-623-6060网址：（37）北京肯特瑞财富投资管理有限公司住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 41 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈超客户服务电话：95118/400-098-8511网址：（38）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022/(021)20835588网址：(39)深圳前海微众银行股份有限公司住所：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼法定代表人：顾敏客户服务电话：400-999-8800网址：（40）上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人：李一梅客户服务电话：400-817-5666网址：（41）中民财富管理（上海）有限公司住所：上海市黄浦区中山南路100号07层办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层法定代表人：弭洪军客户服务电话：400-876-5716网址：（42）北京格上富信投资顾问有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 42 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：李悦章客户服务电话：400-066-8586网址：（43）北京蛋卷基金销售有限公司住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层法定代表人：钟斐斐客户服务电话：4000-618-518网址：(44)上海万得投资顾问有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王廷富客户服务电话：400-821-0203网址：(45)上海挖财金融信息服务有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮客户服务电话：400-025-6569网址：(46)金惠家保险代理有限公司住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部法定代表人：夏予柱客户服务电话：400-855-7333网址： 43 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （47）民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴客户服务电话：021-50206003网址：(48)泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓客户服务电话：400-0411-001网址：(49)江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林客户服务电话：025-66046166网址：(50)北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人:葛新客户服务电话:95055网址:基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在管理人网站公示。
4、场内代销机构：通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、 44 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。
具体以上海证券交易所最新公布名单为准。
(二)基金登记结算机构名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：(010)50938839传真：(010)50938907联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层（200120）负责人：廖海电话：(021)51150298传真：(021)51150398经办律师：刘佳、张兰 (四)会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼法定代表人：曾顺福联系电话：(021)61418888传真：(021)3350177经办注册会计师：孙维琦、冯适联系人：胡小骏 45 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
注册文件：中国证监会证监许可2013【1654】号注册日期：2013年12月31日 (二)基金类型与存续期间
1、基金类型：股票型发起式基金
2、存续期间：不定期
3、基金的运作方式：契约型开放式
七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2014年3月14日正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于3000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
46 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。
场外申购赎回场所为基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。
具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。
基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
具体办法另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间(目前为下午3：00)之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易申请；如果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回视为下一开放日的交易申请。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务 47 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或者转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或者转换的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
5、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的申购和赎回的，需遵守上海证券交易所的相关业务规则；
5、本基金暂不采用摆动定价机制。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告； (四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付 48 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。
申购的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
(五)申购与赎回的数额限制
1、场外交易时，投资者通过代销机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币10元，追加申购单笔最低限额为人民币10元。
场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同时单笔申购最高不超过99,999,900元。
2、投资者将当期分配的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。
3、场外交易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内交易时，赎回的最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多 49 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 不超过99,999,999份基金份额。
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。
若某投资者托管的基金 份额不足10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足10份的，投资者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。
4、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费和赎回费
(1)本基金不收取申购费。
(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
赎回费用应根据相关规定按照比 例归入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
具体费率如下： 持有期限
7日以内7日（含）以上 赎回费率1.5%
0
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 50 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 媒介上公告。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值场外申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位。
由 此产生的收益和损失由基金财产承担。
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折 回金额返回投资人，折回金额的计算保留小数点后2位。
小数点2位以后的部份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。
例：某投资人投资4万元申购本基金基金份额，假设申购当日的基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝40,000.00/1.040＝38,461.54份如果投资人是场外申购，申购份数为38,461.54份；如果投资人是场内申购，申购份额为38,461份，其余0.54份对应的金额返回给投资人。
(2)赎回金额的计算赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为一年两个月，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.050=10,500元
3、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告。
遇特殊情况，经证监会同意后，基金份额净值可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适 51 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 当调低基金的销售费率。
(七)申购与赎回的注册登记
1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销；
2、投资人申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额；
3、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续；
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。
(八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（7）接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
52 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发生上述第
（1）、
（2）、
（3）、
（5）、
（8）、
（9）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第
（4）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
(九)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 53 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于场外未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回申请将自动视为取消赎回，而不会延至以后的开放日做延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形时，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。
对大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至全部赎回为止；选择取消赎回的， 54 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 当日未获受理的赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回为止。
如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。
基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。
(3)暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在至少一种指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告一次。
暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
(十一)基金的非交易过户 55 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。
办理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定办理，基金销售机构可以按照其规定的标准收费。
(十二)基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
1、系统内转托管
（1）系统内转托管是指基金持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规定办理基金份额系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理场内赎回的会员单位（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。
在上海证券交易所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中的有关规定办理。
2、跨系统转登记
（1）跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相 56 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 关规定办理。
(十三)定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十四)基金的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
57 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
九、与基金管理人管理的其他基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
58 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
十、基金的投资 (一)投资目标本基金为股票型指数基金，力求对中证腾讯济安价值100A股指数进行有效跟踪，在严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。
力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
(二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
股票投资包括中证腾讯济安价值100A股指数成份股、备选成份股等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%、且占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
(三)投资策略
1、股票投资策略本基金采用被动式指数投资策略，原则上采取以完全复制为目标的指数跟踪方法，按照成份股在中证腾讯济安价值100A股指数中的基准权重构建股票投资组合。
并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照 59 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资，并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
本基金将采用数量化模型，对跟踪误差及其相关指标进行动态管理，根据结果对基金投资组合进行相应调整；并将定期或不定期对数量化模型进行优化改善，力求减少跟踪误差，期望改进指数跟踪效果。
力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
2、债券投资策略基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于到期日在一年以内的国债、央行票据等债券，所投资的债券的信用评级级别应在BBB以上（含BBB）。
本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化，结合债券定价技术，进行个券选择。
3、股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、基差交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
4、存托凭证投资策略本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
(四)标的指数与业绩比较基准本基金的标的指数为：中证腾讯济安价值100A股指数本基金的业绩比较基准为：中证腾讯济安价值100A股指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时， 60 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。
若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案并在指定媒介公告。
若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应于变更前在指定媒介上公告。
(五)风险收益特征本基金为股票型指数基金，预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(六)投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平等。
2、投资决策程序
（1）研究与分析本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情况的分析，制定投资策略和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场风险实施监控。
市场部根据每日基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金经理参考。
（2）构建投资组合投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合 61 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理工作。
（3）交易基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交 易室发出交易指令。
中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。
监察部对基金投资进行日常监督。
绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。
在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
3、交易机制基金经理在授权的范围内，通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。
中央交易室负责交易执行和一线监控。
通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
(七)投资限制
1、组合限制
（1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%、且占非现金资产的比例不低于80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； 62 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
（7）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%；4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的90%-95%；5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第
（2）、
（8）、
（9）项以外，因证券、期货市场波动、标的指数成份 63 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 股调整、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
64 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (九)基金的融资、融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
(十)基金投资组合报告（截止2019年12月31日）本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据未经审计。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资 其中：股票 2基金投资 3固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4贵金属投资 5金融衍生品投资 6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 8其他资产 9合计 金额（元）344,693,081.75344,693,081.75- 占基金总资产的比例（%）92.5492.54- - - 23,098,985.314,704,112.99372,496,180.05 6.201.26100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代行业类别码A农、林、牧、渔业B采矿业C制造业D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 公允价值（元） 9,665,148.0010,284,405.00220,897,996.08 3,416,400.00 占基金资产净值比例(%)2.642.8160.42 0.93 65 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息技术服 务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施管理业O居民服务、修理和其他服务业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业S综合 合计 13,768,490.0013,803,221.0010,274,631.96 - 13,733,792.00 17,146,131.406,540,594.003,457,916.006,158,703.003,412,157.00- 10,054,387.68- 342,613,973.12 3.773.782.81 - 3.76 4.691.790.951.680.93 2.7593.71 1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业B采矿业C制造业D电力、热力、燃气及水 生产和供应业E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政 业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息 技术服务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施 管理业O居民服务、修理和其他 服务业 公允价值（元）- 2,072,530.59 - 6,578.04 - 占基金资产净值比例(%)0.57 - - - - - - 0.00 - 66 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书（更新） P教育 - - Q卫生和社会工作 - - R文化、体育和娱乐业 - - S综合 - - 合计 2,079,108.63 0.57 1.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码
1 601229
2 601818
3 600016
4 601288
5 000425
6 300196
7 300132
8 300118
9 600449 10 603508 股票名称 上海银行
光大银行民生银行农业银行徐工机械
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